中欧新 动力 混合 型证 券投 资基金 （LOF ）2016 年 年度报 告 摘要
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中欧新动 力混合型证券投资基金 （LOF ）2016 年年度报 告摘要
2016年12 月31 日
基金管理 人：中欧基金管理有限 公司
基金托管 人：中国光大银行股份 有限公司
送出日期 ：2017 年03 月31日
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§1
重要 提示
基金管理人的董事会、 董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或
重大遗漏， 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。 本年
度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国光大银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2017年3月29 日
复核了本报告中的财务指标、 净值表现、 利润 分配情况、 财务会计报告、 投资组合报
告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基
金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在作出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本年度报告摘要摘自年度报告正文， 投资者欲了解详细内容， 应阅读年度报告正
文。
本报告期自2016年1月1日起至2016年12月31日止。
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§2
基金 简介
2.1 基金基本 情况
基金简称 中欧新动力混合（LOF ）
场内简称 中欧动力
基金主代码 166009
基金运作方式 契约型上市开放式（LOF ）
基金合同生效日 2011年02月10日
基金管理人 中欧基金管理有限公司
基金托管人 中国光大银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 1,257,659,399.71份
基金合同存续期 不定期
基金份额上市的证券交易所 深圳证券交易所
上市日期 2011年4月29日
下属分级基金的基金简称
中欧新动力混合（LOF ）
A
中欧新动力混合 （LOF ） E
下属分级基金场内简称 中欧动力 —
下属分级基金的交易代码 166009 001883
报告期末下属分级基金的份
额总额
1,255,451,286.39份 2,208,113.32份
2.2 基金产品 说明
投资目标
本基金通过投资于促进中国经济发展方式加快转变的
新动力行业和上市公司，以求充分分享中国经济未来
持续发展的成果并力争为基金份额持有人获取超越业
绩比较基准的回报。
投资策略
本基金采用" 自上而下" 和" 自下而上" 相结合的 投资策
略。在资产配置方面，自上而下地调整股票和债券等
各类资产的配置比例；在投资品种选择方面，自下而
上地选择具有投资价值的证券品种。
业绩比较基准
沪深300指数收益率×75% ＋中证全债指数收益率×
25%
风险收益特征 本基金为混合型基金， 属于证券投资基金中较高风险、
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较高收益的投资品种，预期风险和预期收益高于债券
型基金和货币市场基金，低于股票型基金。
2.3 基金管理 人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 中欧基金管理有限公司
中国光大银行股份有限公
司
信息披露负责
人
姓名 黎忆海 张建春
联系电话 021-68609600 010-63639180
电子邮箱 liyihai@zofund.com
zhangjianchun@cebbank.c
om
客户服务电话
021-68609700、
400-700-9700
95595
传真 021-33830351 010-63639132
2.4 信息披露 方式
登载基金年度报告正文的管
理人互联网网址
www.zofund.com
基金年度报告备置地点 基金管理人、基金托管人的办公场所
§3
主要 财务指标、基金净值 表现及利润分配情况
3.1 主要会计 数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据 和指标
中欧新动力混合（LOF ）A
2016年 2015年 2014年
本期已实现收益 9,290,458.52
1,706,862,493.1
7
356,919,587.67
本期利润 -69,531,198.37
1,641,579,125.0
4
422,711,707.50
加权平均基金份额本期利润 -0.0792 1.4999 0.3180
本期基金份额净值增长率 -2.53% 68.56% 30.38%
3.1.2 期末数据 和指标 2016年末 2015年末 2014年末
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期末可供分配基金份额利润 0.9910 1.5471 0.2799
期末基金资产净值 2,499,561,435.50
2,090,892,113.9
5
2,937,710,507.8
1
期末基金份额净值 1.9910 2.5471 1.5111
3.1.4 期间数据 和指标
中欧新动力混合（LOF ）E
2016年 2015年 2014年
本期已实现收益 204,573.20 43,100.35 －
本期利润 -7,863.83 69,813.11 －
加权平均基金份额本期利润 -0.0058 0.3184 －
本期基金份额净值增长率 -2.11% 21.14% －
3.1.5 期末数据 和指标 2016年末 2015年末 2014年末
期末可供分配基金份额利润 0.7277 1.2038 －
期末基金资产净值 4,414,822.91 988,192.56 －
期末基金份额净值 1.9994 2.5457 －
注：1 、 本期 已实 现收 益指基 金 本期 利息 收入、 投资收 益、 其他 收入 （ 不含 公允 价 值变 动收 益） 扣 除
相关费 用后 的余 额， 本期 利润为 本期 已实 现收 益加 上本期 公允 价值 变动 收益 。
2、 期末 可供 分配 利润 采用 期末资 产负 债表 中未 分配 利润与 未分 配利 润中 已实 现部分 的孰 低数 （ 为期
末余额 ，不 是当 期发 生数 ）。
3、 所述 基金 业绩 指标 不包 括基金 份额 持有 人认 购或 交易基 金的 各项 费用 ， 计 入费用 后实 际收 益水 平
要低于所 列数 字。
4、自2015 年10 月8日 起， 本基金 增加E类份 额。
3.2 基金净值 表现
3.2.1 基金份额 净值增长率及其 与同期业绩比较基准收 益率的比较
阶段
( 中欧新动力混合
（LOF ）A)
份额净
值增长
率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①- ③ ②- ④
过去三个月 -0.29% 0.62% 0.88% 0.55% -1.17% 0.07%
过去六个月 4.94% 0.71% 3.85% 0.57% 1.09% 0.14%
过去一年 -2.53% 1.62% -7.71% 1.05% 5.18% 0.57%
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过去三年
114.20
%
1.83% 40.05% 1.34% 74.15% 0.49%
过去五年
201.65
%
1.61% 41.33% 1.22%
160.32
%
0.39%
自基金合同生效日起
至今
148.25
%
1.55% 18.61% 1.18%
129.64
%
0.37%
注：本 基金 业绩 比较 基准 为：沪 深300 指数 收益 率*75%+中证 全债 指数 收益 率*25%，比 较基 准每 个
交易日 进行 一次 再平 衡， 每 个交易 日在 加入 损益 后根 据设定 的权 重比 例进 行大 类资产 之间 的再 平衡 ，
使大类 资产 比例 保持 恒定 。
阶段
( 中欧新动力混合
（LOF ）E)
份额净
值增长
率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①- ③ ②- ④
过去三个月 0.09% 0.62% 0.88% 0.55% -0.79% 0.07%
过去六个月 5.36% 0.71% 3.85% 0.57% 1.51% 0.14%
过去一年 -2.11% 1.62% -7.71% 1.05% 5.60% 0.57%
自基金合同生效日起
至今
18.58% 1.64% 1.07% 1.09% 17.51% 0.55%
注：本 基金 业绩 比较 基准 为：沪 深300 指数 收益 率*75%+中证 全债 指数 收益 率*25%，比 较基 准每 个
交易日 进行 一次 再平 衡， 每 个交易 日在 加入 损益 后根 据设定 的权 重比 例进 行大 类资产 之间 的再 平衡 ，
使大类 资产 比例 保持 恒定 。
3.2.2 自基金合 同生效以来基金 份额累计净值增长率变 动及其与同期业绩比较 基准收益
率变动的 比较
中欧新动 力混合 （LOF ）A
累计净值 增长率 与业绩 比 较基准收 益率历 史走势 对 比图
（2011年02 月10 日-2016年12月31 日）
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中欧新动力混合（ LO F） A 业绩比较基准
2011-02-10 2011-12-09 2012-10-12 2013-08-16 2014-06-25 2015-04-29 2016-03-03 2016-12-31
200%
180%
160%
140%
120%
100%
80%
60%
40%
20%
0%
-20%
中欧新动 力混合 （LOF ）E
累计净值 增长率 与业绩 比 较基准收 益率历 史走势 对 比图
（2015年10 月12 日-2016年12月31 日）
中欧新动力混合（ LO F） E 业绩比较基准
2015-10-12 2015-12-10 2016-02-17 2016-04-19 2016-06-23 2016-08-23 2016-11-01 2016-12-31
20%
15%
10%
5%
0%
-5%
-10%
注：自2015 年10 月8 日起 ， 本基金 增加E类份 额。 图示日 期 为2015 年10 月12 日至2016年12 月31 日。
3.2.3 过去五年 基金每年净值增 长率及其与同期业绩比 较基准收益率的比较
中欧新动 力混合 （LOF ）A
每年基金 净值增 长率与 同 期业绩比 较基准 收益率 的 对比图
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中欧新动力混合（ LO F） A 业绩比较基准
2012
年
2013
年
2014
年
2015
年
2016
年
60%
50%
40%
30%
20%
10%
0%
注：本 基金 合同 生效 日为2011年2 月10 日，2011 年度 数据为2011 年2 月10 日至2011 年12 月31 日数 据。
中欧新动 力混合 （LOF ）E
每年基金 净值增 长率与 同 期业绩比 较基准 收益率 的 对比图
中欧新动力混合（ LO F） E 业绩比较基准
2015
年
2016
年
20%
18%
16%
14%
12%
10%
8%
6%
4%
2%
0%
-2%
-4%
-6%
注：2015年10月8日本 基金新 增E 类 份额，2015 年 度数据 为2015年10月12日至2015 年12 月31 日数 据。
3.3 过去三年 基金的利润分配情 况
单位：人民币元
年度
( 中欧新
动力混
每10份基金份
额分红数
现金形式发
放总额
再投资形式
发放总额
年度利润分配
合计
备注
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合
（LOF ）
A)
2016年 5.010
401,782,263
.12
165,909,569
.29
567,691,832.41
2015年
－ － － －
2014年
－ － － －
合计 5.010
401,782,263
.12
165,909,569
.29
567,691,832.41
年度
( 中欧新
动力混
合
（LOF ）
E)
每10份基金份
额分红数
现金形式发
放总额
再投资形式
发放总额
年度利润分配
合计
备注
2016年 5.010 436,850.94 321,117.39 757,968.33
2015年
－ － － －
2014年
－ － － －
合计 5.010 436,850.94 321,117.39 757,968.33
§4
管理 人报告
4.1 基金管理 人及基金经理情况
4.1.1 基金管理 人及其管理基金 的经验
中欧基金管理有限公司经中国证监会（证监基字[2006]102号文）批准 ，于2006年7
月19日正式成立。 股东为意大利意联银行股份合作公司、 国都证券股份有限公司、 北京
百骏投资有限公司、 上海睦亿投资管理合伙企业 （有限合伙） 、 万盛基业投资有限责任
公司，注册资本为1.88亿元人民币，旗下设有北京分公司、中欧盛世资产管理（上海）
有限公司、 钱滚滚财富投资管理 （上海） 有限公司。 截至2016年12月31日， 本基金管理
人共管理50只开放式基金。
4.1.2 基金经理 （或基金经理小 组）及基金经理助理简 介
姓名 职务
任本基金的基金经理（助
理）期限
证券从
业年限
说明
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任职日期 离任日期
袁争光
基金经
理
2015年05月
29日
－ 10年
历任上海金信证券研究所
研究员，中原证券研究所
研究员，光大保德信基金
研究员。2009年10月加入
中欧基金管理有限公司至
今，曾任研究员、高级研
究员、基金经理助理、中
欧纯债分级债券型证券投
资基金基金经理、中欧沪
深300指数增强型证券投
资基金 （LOF ） 基金经 理、
中欧增强回报债券型证券
投资基金（LOF ）基金 经
理、中欧鼎利分级债券型
证券投资基金基金经理、
中欧价值智选回报混合型
证券投资基金基金经理，
现任中欧新动力混合型证
券投资基金（LOF ）基 金
经理、中欧瑾和灵活配置
混合型证券投资基金基金
经理、中欧养老产业混合
型证券投资基金基金经
理。
丁星乐
曾任基
金经理
助理， 现
任投资
经理
2015年06月
10日
2016年01月
28日
3年
历任光大保德信基金管理
有限公司行业研究员。
2015年6月加入中欧基金
管理有限公司，曾任中欧
新动力混合型证券投资基
金（LOF ）、中欧价值 智
选回报混合型证券投资基
金的基金经理助理，现任
投资经理。
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孔晓语
基金经
理助理
2015年07月
01日
－ 4年
历任光大保德信基金管理
有限公司行业研究员。
2015年6月加入中欧基金
管理有限公司，曾任中欧
价值智选回报混合型证券
投资基金的基金经理助
理，现任中欧新动力混合
型证券投资基金 （LOF）、
中欧瑾和灵活配置混合型
证券投资基金、中欧养老
产业混合型证券投资基金
的基金经理助理。
王健
基金经
理， 事业
部负责
人
2016年11月
03日
－ 13年
历任红塔证券研究中心医
药行业研究员，光大保德
信基金管理有限公司医药
行业研究员、基金经理。
2015年6月加入中欧基金
管理有限公司，曾任事业
部负责人、投资经理，现
任中欧新动力混合型证券
投资基金（LOF ）基金 经
理、中欧瑾和灵活配置混
合型证券投资基金基金经
理、中欧养老产业混合型
证券投资基金基金经理。
注：1 、 任职 日期 和离 任日 期一般 情况 下指 公司 作出 决定之 日； 若该 基金 经理 自基金 合同 生效 日起 即
任职， 则任 职日 期为 基金 合同生 效日 。
2、 证券 从业 的含 义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管理人对 报告期内本基金运 作遵规守信情况的说明
本报告期内， 本基金管理人严格遵循了 《证券投资基金法》 及其各项实施细则、 本
基金基金合同和其他相关法律法规的规定， 本着诚实信用、 勤勉尽责、 取信于市场、 取
信于社会的原则管理和运用基金资产，为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内，
基金投资管理符合有关法规和基金合同的规定， 无违法违规、 未履行基金合同承诺或损
害基金份额持有人利益的行为。
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4.3 管理人对 报告期内公平交易 情况的专项说明
4.3.1 公平交易 制度和控制方法
根据相关法律法规， 公司制订了 《公平交易管理办法》 以确保公司旗下管理的不同
投资组合得到公平对待， 保护投资者合法权益。 在投资决策方面， 基金经理共享研究报
告、 投研体系职权划分明确且互不干预、 各基金持仓及交易信息等均能有效隔离； 在交
易执行方面，以系统控制和人工审阅相结合的方式，严控反向交易和同向交易；另外，
中央交易室在交易执行过程中对公平交易实施一线监控， 监察稽核部也会就投资交易行
为进行分析和评估，定期进行公平交易的内部审计工作。
4.3.2 公平交易 制度的执行情况
报告期内， 本基金管理人严格按照 《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》
及公司内部相关制度等规定， 从研究分析、 投资决策、 交易执行、 事后监控等环节严格
把关， 通过系统和人工等方式在各个环节严格控制交易公平执行。 在公平交易稽核审计
过程中， 针对投资组合间同向交易价差出现异常的情况， 我们分别从交易动机、 交易时
间间隔、 交易时间顺序、 指令下达明细等方面进行了进一步深入分析， 并与基金经理进
行了沟通确认， 从最终结果看， 造成同向价差的原因主要在于各基金所遇申赎时点不同、
股价波动等不可控因素， 基金经理已在其可控范围内尽力确保交易公平， 未发现不同投
资组合之间存在非公平交易的情况。
4.3.3 异常交易 行为的专项说明
报告期内， 本基金管理人管理的所有投资组合不存在参与的交易所公开竞价同日反
向交易成交 较少的 单边 交易量超过 该证券 当日 成交量的5%的情 况， 且不存在其 他可能
导致非公平交易和利益输送的异常交易行为。
4.4 管理人对 报告期内基金的投 资策略和业绩表现说明
4.4.1 报告期内 基金投资策略和 运作分析
2016 年，股票市场年初 大跌，随后企稳小幅回 升。4 月份大盘在房地 产市场政策收
紧、权威人士讲 话对经 济形势和政策方 向定调 的背景下，出现 近2 个 月的调整。由于资
金充沛， 债券市场利率迭创新低， 股市之后震荡上行。 并在经济回升、 周期品价格上涨 、
保险举牌等背景下， 于11月底达到阶段性高点。 年末， 由于利率回升 、 监管加强等因素，
出现一波调整。 全年沪深300录得11.28% 的负收益， 其中1月份下跌21.04% ， 跌幅主要体
现在年初。
本基金2016年的运作过程中， 遵从两条投资主线： 一是坚持主板的投资性价比优于
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中小板、 创业板， 板块配置基本集中在主板； 二是认为在地产销售回升、 原油价格见底
回升、 多年的自发性供给收缩以及供给侧改革加强的背景下， 周期品的价格上涨具备基
本面支撑与强持续性， 产业配置上以周期为主、 兼顾消费。2016年我们对于大的投资主
线把握准确度较高，为取得较好的业绩奠定了方向性基础。
在具体操作方面： 年初我们延续了较高仓位。 由于对中小创、TMT配置很低， 市场
的大幅调整对业绩冲击相对可控。 随后我们在行业配置上转向涨价产业， 主要配置了包
括养殖产业链、 原油化工产业链等周期品。 一季度侧重于养殖， 二季度偏向化工。 上半
年， 对白酒、 乳业等消费食品饮料也逐步加大了配置， 在年中已具备相当的仓位。 三四
季度， 出于对部分中游周期品销售数据见底回升的判断， 我们对重卡、 化工、 机械以及
上游部分有色等产业加大配置。
仓位方面：2015年底新动力仓位92.95% ， 一季 度我们小幅降低了仓位， 但仍然保持
在中高水平， 季度末87.05% 。 二季度后期， 在权威人士的讲话之后， 以及出于兑现一季
度部分涨价比较明显的农业、 化工等原因， 我 们小幅降低了仓位， 季 度末仓位为83.3% 。
三季度仓位比较稳定， 由于准备分红以及申购等原因， 季度末显现的仓位有所下降， 为
81.4% 。四季 度初， 上 游和中 游产品 再度涨 价 ，经济 回升明 显，我 们 将仓位 加到中 高水
平，年末仓位为90.71% 。
总体来看，全年我们围绕对2016年的两条主线判断，在主板和周期之间进行配置，
较好地抓住了2016年市场的主要方向。
4.4.2 报告期内 基金的业绩表现
本报告期内，基金A 类份额净值增长率为-2.53% ，同期业绩比较基准增长率为
-7.71% ；E 类份额净值 增长率为-2.11% ，同期 业绩比较基准率为-7.71% 。
4.5 管理人对 宏观经济、证券市 场及行业走势的简要展 望
2017年， 我们认为宏观经济的主要矛盾是地产和汇率。 地产影响经济回升趋势。 汇
率及其背后的货币政策， 影响着流动性边际变化。 在流动性从宽松走向偏紧、 经济增长
在地产调控影响下逐步走弱的背景下， 股票市场以震荡为主。 关注宏观经济复苏的持续
性及可能的投资机会。
在大类资产的估值比较中， 股市整体吸引力有限。 目前， 全部A 股的滚 动市盈率20.97
倍 （数据为2月6日， 下同） ，PE 倒数4.77%。与5年期AA企业债收益率4.78% 相仿， 比股
份制银 行6 个月 的理 财利 率4.2% 略 高。考 虑到 股票市 场的风 险特 征更 明显， 债券市 场利
率也仍有上行的压力， 流动性正在边际收紧过程中， 股票市场没有整体性的机会， 以震
荡防御为主。
不过， 股票市场内部估值分化依然存在。 沪深300的17年市盈率仅12.79倍，PE 倒数
中欧新 动力 混合 型证 券投 资基金 （LOF ）2016 年 年度报 告 摘要
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7.82% ；中小板 综16 年 的市盈率 为36.6 倍 ；创 业板综指 市盈率44.87倍。并且 不同的 板块
背后， 有着不同的供求关系变化、 不同的产业升级趋势、 不同的公司内部竞争力等不同
逻辑，我们认为2017 年股市仍然会表现出结构性机会。我们会依据我们一贯所擅长的
GARP （低估值成长） 策略， 在不同类型的公司中， 寻找在当前市场上最具投资吸引力、
最佳性价比的行业和个股，构建投资组合。
在具体宏观策略上，2017年我们以防御为基调。 在经济逐步走弱、 股票估值吸引力
不足、 资金市场利率趋紧的阶段， 主要构建应对震荡下跌的组合。 而这三条因素中的一
条或者某一条有边际改善，或者主要矛盾有所切换之时，把握阶段性的整体机会。
对于行业和板块方面， 我们认为当前主板的性价比仍然高于中小板、 创业板。 成长
性产业， 由于过去近两年的调整， 估值矛盾相对缓和， 我们认为有部分个股在超预期成
长或估值进一步回落至投资吸引力时， 会有表现机会。 但综合来看， 当前仍不足以形成
整体性的表现。
我们相对看好， 业绩稳定、 低估值的大盘蓝筹类公司， 景气回升的消费类产业， 市
场集中度提升的细分龙头， 部分长期低迷、 开始触底、 缓慢复苏的周期性产业， 部分服
务性产业。 同时， 市场已有表现需求增长、 供给收缩的周期和消费的产业个股， 还会有
持续的表现机会。关注中游复苏、军工、国企改革等主题机会。
4.6 管理人对 报告期内基金估值 程序等事项的说明
报告期内， 本基金管理人严格按照本公司制订的 《估值委员会议事规则》 以及相关
法律法规的规定， 有效地控制基金估值流程。 公司估值委员会主席为公司分管运营副总
经理， 成员包括总经理、 督察长、 投资总监， 基金运营部总监， 监察稽核部总监以及基
金核算、 金融工程、 行 业研究等方面的骨干。 估值委员会负责基金估值相关工作的评估、
决策、 执行和监督， 确保基金估值的公允、 合理， 防止估值被歪曲进而对基金持有人产
生不利影响。 基金经理如认为估值有被歪曲或有失公允的情况， 可向估值委员会报告并
提出相关意见和建议。
本基金管理人按照最新的估值准则、证监会相关规定和基金合同关于估值的约定，
对基金投资品种进行估值。 具体估值流程为： 基金日常估值由基金管理人进行， 基金托
管人按基金合同规定的估值方法、 时间、 程序进行复核， 基金份额净值由基金管理人完
成估值 后，将 估值结 果 以XBRL 形 式 报给基 金 托管人 ，基金 托管人 复 核无误 后签章 返回
给基金管理人， 由基金管理人依据本基金合同和有关法律法规的规定予以公布。 报告期
内相关基金估值政策的变更由托管银行进行复核确认。
上述参与估值流程人员均具有估值业务所需的专业胜任能力及相关工作经历。 上述
参与估值流程各方之间不存在重大利益冲突。
4.7 管理人对 报告期内基金利润 分配情况的说明
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根据本基金基金合同的相关约定， 本基金向本基金份额持有人进行利润分配， 本次
分红的权益登记日为2016 年10 月26 日 ，A 类份额持有人按每10 份基金 份额派发红利5.01
元，合计发 放红利567,691,832.41 元，其中 现 金分红401,782,263.12 元，E 类份 额持有人
按每10 份基金份额派发红利5.01 元，合计发放红利757,968.33 元，其中现金分红为
436,850.94 元。
本基金本年度收益分配满足法律法规的规定及基金合同的约定。
4.8 报告期内 管理人对本基金持 有人数或基金资产净值 预警情形的说明
本报告期内， 本基金不存在连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者
基金资产净值低于五千万元的情形。
§5
托管 人报告
5.1 报告期内 本基金托管人遵规 守信情况声明
2016年度，中国光大银行股份有限公司在中欧新动力混合型证券投资基金（LOF ）
托管过程中， 严格遵守了 《证券投资基金法》 、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》 、
《证券投资基金信息披露管理办法》 及其他法律法规、 相关实施准则、 基金合同、 托管
协议等的规定，依法安全保管了基金的全部资产，对中欧新动力混合型证券投资基金
（LOF ） 的投资运作进 行了全面的会计核算和应有的监督， 对发现的问题及时提出了意
见和建议。 同时， 按规定如实、 独立地向监管机构提交了本基金运作情况报告， 没有发
生任何损害基金份额持有人利益的行为， 诚实信用、 勤勉尽责地履行了作为基金托管人
所应尽的义务。
5.2 托管人对 报告期内本基金投 资运作遵规守信、净值 计算、利润分配等情况 的说明
2016年度， 中国光大银行股份有限公司依据 《证券投资基金法》 、 《 公开募集证券
投资基金运作管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》 及其他法律法规、 相关
实施准则 、基 金合同 、 托管协议 等的 规定， 对 基金管理 人-- 中欧 基金 管理有限 公司 的投
资运作、 信息披露等行为进行了复核、 监督， 未发现基金管理人在投资运作、 基金资产
净值的计算、 基金份额申购赎回价格的计算、 基金费用开支等方面存在损害基金份额持
有人利益的行为。 该基金在运作中遵守了有关法律法规的要求， 各重要方面由投资管理
人依据基金合同及实际运作情况进行处理。
5.3 托管人对 本年度报告中财务 信息等内容的真实、准 确和完整发表意见
中国光大银行股份有限公司依法对基金管理人-- 中欧基金管理有限公司编制的" 中
欧新动力混合型证券投资基金（LOF ）2016年 年报" 进行了复核，报 告中相关财务指标、
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净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容是真实、准确的。
§6 审计报 告
本报告期基金年度财务会计报告经普华永道中天会计师事务所 （特殊普通合伙） 审
计， 注册会计师签字出具了无保留意见的审计报告。 投资者可通过登载于本管理人网站
的年度报告正文查看审计报告全文。
§7 年度财 务报表
7.1 资产负债 表
会计主体：中欧新动力混合型证券投资基金（LOF ）
报告截止日：2016年12月31日
单位：人民币元
资 产
本期末
2016年12月31日
上年度末
2015年12月31日
资 产：
银行存款 44,501,583.68 54,790,834.37
结算备付金 5,915,762.36 7,776,351.77
存出保证金 1,424,395.65 2,225,261.38
交易性金融资产 2,371,565,664.66 2,034,511,600.72
其中：股票投资 2,271,352,664.66 1,944,466,600.72
基金投资 － －
债券投资 100,213,000.00 90,045,000.00
资产支持证券投资 － －
贵金属投资 － －
衍生金融资产 － －
买入返售金融资产 100,000,000.00 －
应收证券清算款 60,448.08 －
应收利息 1,810,029.76 1,260,255.80
应收股利 － －
应收申购款 798,206.92 177,170.55
递延所得税资产 － －
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其他资产 － －
资产总计 2,526,076,091.11 2,100,741,474.59
负债和所 有者权益
本期末
2016年12月31日
上年度末
2015年12月31日
负 债：
短期借款 － －
交易性金融负债 － －
衍生金融负债 － －
卖出回购金融资产款 － －
应付证券清算款 － －
应付赎回款 15,462,478.66 561,022.59
应付管理人报酬 3,229,068.72 2,617,689.47
应付托管费 538,178.12 436,281.60
应付销售服务费 － －
应付交易费用 2,403,089.12 4,875,093.65
应交税费 － －
应付利息 － －
应付利润 － －
递延所得税负债 － －
其他负债 467,018.08 371,080.77
负债合计 22,099,832.70 8,861,168.08
所有者权 益：
实收基金 1,257,659,399.71 821,282,487.23
未分配利润 1,246,316,858.70 1,270,597,819.28
所有者权益合计 2,503,976,258.41 2,091,880,306.51
负债和所有者权益总计 2,526,076,091.11 2,100,741,474.59
注： 报 告截 止日2016 年12 月31日 ， 中 欧动 力基 金份 额净值1.9910元， 中欧 动力A类基 金 份额 净值1.9910
元,中欧 动力E 类 基金 份额净 值1.9994 元,基金 份额 总额1,257,659,399.71份,其中中 欧 动力A类基 金份 额
1,255,451,286.39 份, 中 欧动力E 类基 金份额2,208,113.32份。
7.2 利润表
会计主体：中欧新动力混合型证券投资基金（LOF ）
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本报告期：2016年01月01日至2016年12月31日
单位：人民币元
项 目
本期
2016年01月01日至
2016年12月31日
上年度可比期间
2015年01月01日至
2015年12月31日
一、收入 -19,221,721.13 1,706,952,397.37
1.利息收入 4,476,782.00 5,806,476.37
其中：存款利息收入 1,586,445.24 2,399,569.01
债券利息收入 2,255,848.77 2,753,368.01
资产支持证券利息收
入
－ －
买入返售金融资产收
入
634,487.99 653,539.35
其他利息收入 － －
2.投资收益 （损失以 “-”填 列） 54,451,145.52 1,763,008,089.28
其中：股票投资收益 44,625,170.39 1,749,215,274.22
基金投资收益 － －
债券投资收益 125,520.00 453,310.00
资产支持证券投资收
益
－ －
贵金属投资收益 － －
衍生工具收益 － －
股利收益 9,700,455.13 13,339,505.06
3.公允价值变动收益 （损失以
“- ”号填列）
-79,034,093.92 -65,256,655.37
4.汇兑收益 （损失以 “ －” 号
填列）
－ －
5.其他收入 （损失以 “-”号 填
列）
884,445.27 3,394,487.09
减：二、 费用 50,317,341.07 65,303,459.22
1．管理人报酬 29,245,494.52 34,735,300.22
2．托管费 4,874,249.10 5,789,216.77
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3．销售服务费 － －
4．交易费用 15,719,086.62 24,296,015.98
5．利息支出 510.83 4,926.25
其中： 卖出回购金融资产支出 510.83 4,926.25
6．其他费用 478,000.00 478,000.00
三、 利润总 额 （亏损总额以 “-”
号填列）
-69,539,062.20 1,641,648,938.15
减：所得税费用 － －
四、净利 润（净亏损以“-”
号填列）
-69,539,062.20 1,641,648,938.15
7.3 所有者权 益（基金净值）变 动表
会计主体：中欧新动力混合型证券投资基金（LOF ）
本报告期：2016年01月01日至2016年12月31日
单位：人民币元
项 目
本期
2016年01月01日至2016年12月31日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初所有者权益 （基金净
值）
821,282,487.23
1,270,597,8
19.28
2,091,880,306.51
二、 本期经营活动产生的基金
净值变动数（本期利润）
－
-69,539,062
.20
-69,539,062.20
三、 本期基金份额交易产生的
基金净值变动数 （净值减少以
“-”号填列）
436,376,912.48
613,707,902
.36
1,050,084,814.84
其中：1.基金申购款 990,010,293.81
1,361,462,7
58.09
2,351,473,051.90
2.基金赎回款 -553,633,381.33
-747,754,85
5.73
-1,301,388,237.06
四、 本期向基金份额持有人分
配利润产生的基金净值变动
（净值减少以“- ”号填列）
－
-568,449,80
0.74
-568,449,800.74
五 、期 末所有者权益 （基金净 1,257,659,399.71 1,246,316,8 2,503,976,258.41
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值）
58.70
项 目
上年度可比期间2015年01月01日至2015年12月31日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初所有者权益 （基金净
值）
1,944,059,863.79
993,650,644
.02
2,937,710,507.81
二、 本期经营活动产生的基金
净值变动数（本期利润）
－
1,641,648,9
38.15
1,641,648,938.15
三、 本期基金份额交易产生的
基金净值变动数 （净值减少以
“- ”号填列）
-1,122,777,376.56
-1,364,701,
762.89
-2,487,479,139.45
其中：1.基金申购款 378,278,513.20
491,594,832
.81
869,873,346.01
2.基金赎回款 -1,501,055,889.76
-1,856,296,
595.70
-3,357,352,485.46
四、 本期向基金份额持有人分
配利润产生的基金净值变动
（净值减少以“- ”号填列）
－ － －
五、 期末所有者权益 （基金净
值）
821,282,487.23
1,270,597,8
19.28
2,091,880,306.51
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告7.1至7.4财务报表由下列负责人签署:
刘建平
—————————
基金管理人负责人
杨毅
—————————
主管会计工作负责人
王音然
—————————
会计机构负责人
7.4 报表附注
7.4.1 基金基本 情况
中欧新动力混合型证券投资基金(LOF)( 原名为中欧新动力股票型证券投资基金
(LOF) ， 以下简称" 本基 金") 经中国证券监督管 理委员会( 以下简称" 中 国证监会") 证监许可
[2010] 第1646号 《关于核准中欧新动力股票型证券投资基金(LOF) 募 集的批复》 核准， 由
中欧基金管理有限公司依照 《中华人民共和国证券投资基金法》 和 《中欧新动力股票型
证券投资 基金(LOF) 基 金合同》 负责公开 募集 。本基金 为上市契 约型 开放式， 存续期限
不定， 首次设立募集不包括认购资金利息共募集401,695,362.31元， 业经普华永道中天会
计师事务所有限公司普华永道中天验字(2011) 第059号验资报告予以验证。 经向中国证监
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会备案， 《中欧新动力股票型证券投资基金(LOF) 基金合同》 于2011年2月10日正式生效，
基金合同生效日的基金份额总额为401,864,609.25 份基金份额，其中认购资金利息折合
169,246.94 份基金份额 。本基金的基金管理人 为中欧基金管理有限公 司，基金托管人为
中国光大银行股份有限公司。
经深圳 证券 交易 所( 以 下简称" 深交 所") 深 证上字[2011] 第128号文 审核 同意， 本基金
37,660,933份基金份额于2011年4月29日在深交所挂牌交易。 上市的基金份额登记在证券
登记结算系统， 可选择按市价流通或按基金份额净值申购或赎回； 未上市的基金份额登
记在注册登记系统， 按基金份额净值申购或赎回。 通过跨系统转登记可实现基金份额在
两个系统之间的转换。
根据2014 年中国证监会 令第104 号《公开募集 证券投资基金运作管理 办法》，中欧
新动力股票型证 券投资基金(LOF) 于2015 年7 月17 日公告后更名为中欧新动力混合型证
券投资基金(LOF) 。
根据基金管理人中欧基 金管理有限公司2015 年10 月8 日《关于旗下部 分开放式基金
增加E 类 份额 并相 应修改 基 金合 同的 公告 》的规 定，经 与基 金托 管人 协商 一致 并报 中国
证监会 备案 ，自2015 年10 月8 日 起对 本基 金增加E 类 份额 并相 应修 改 基金合 同。 本基金
原有的基金份额类别更名为A 类基金份额， 新增的基金份额类别命名为E 类基金份额。 A
类基金 份额 的业 务规 则 与现行 规则 相同 ；新 增E 类基金 份额 的注 册登 记机 构为 中欧 基金
管理有限公司，只接受场外申赎，不参与上市交易。
根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 和 《 中欧新动力混合型证券投资基金(LOF)
基金合同》 的有关规定， 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依
法发行上市的股票、 债券、 权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工
具。 基金的投资组合比例为： 股票、 权证等权益类资产占基金资产的60%-95% ， 其中投
资于新动力主题的基金资产占投资于股票的基金资产的比例不低于80% ， 权证资产比例
不超过基金 资产净 值的3% ；债券 等固定 收益 类资产以及 法律法 规或 中国证监会 允许基
金投资的其他金融工具 占基金资产的5%-40% ，其中现金或者投资于 到期日在一年以内
的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5% 。 本基金的业绩比 较基准为： 沪深300
指数收益率 × 75% ＋中证全债指数收益率 × 25% 。
本财务报表由本基金的 基金管理人中欧基金管 理有限公司于2017 年3月31 日批准报
出。
7.4.2 会计报表 的编制基础
本基金的财务报表 按照财政部于2006 年2月15 日及以后期间颁布 的《企业会计准则
－基本准则》、各项 具 体会计准则及相关规 定( 以下合称"企业会计准 则") 、中国证监会
颁布的 《证券投资基金信息披露XBRL 模板第3 号< 年度报告和半年度报告> 》 、 中国证券
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投资基金业协会 颁布的 《证券投资基金 会计核 算业务指引》、 《 中 欧新动力混合型证
券投资基金(LOF) 基金 合同》 和在财务报表附注7.4.4所列示的中国证监会、 中国基金业
协会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。
7.4.3 遵循企业 会计准则及其他 有关规定的声明
本基金2016 年度财务报表符合企业会计 准则的要求，真实、完整地反映了本基金
2016年12月31日的财务状况以及2016年度的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
7.4.4 本报告期 所采用的会计政 策和会计估计与最近一 期年度报告相一致的说 明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告一致。
7.4.5 会计政策 和会计估计变更 以及差错更正的说明
7.4.5.1 会计政 策变更的说明
无。
7.4.5.2 会计估 计变更的说明
无。
7.4.5.3 差错更 正的说明
无。
7.4.6 税项
根据财 政部 、国家 税务总 局财税[2004]78 号《财 政部、 国家 税务 总局关 于证券 投资
基金税收政策的通知》 、 财税[2008]1号 《关于 企业所得税若干优惠政策的通知》 、 财税
[2012]85号《关于实施 上市公 司股息 红利 差别 化个人 所得税 政策 有关 问题的 通知》 、财
税[2015]101号 《关于上 市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》 、 财税
[2016]36 号《关于 全面 推开 营业 税改 征增 值税 试点 的通 知》 、财 税[2016]46 号《关 于进
一步明 确全面 推开 营改 增试点 金融业 有关 政策 的通知 》、财 税[2016]70号《 关于金 融机
构同业往来等增值税政策的补充通知》 、 及其他相关财税法规和实务操作， 主要税项列
示如下：
(1)于2016年5月1日前， 以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围， 不征收营
业税。 对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、 债券的差价收入免征营业税。 自2016
年5月1日起， 金融业由缴纳营业税改为缴纳增值税。 对证券投资基金管理人运用基金买
卖股票、 债券的转让收入免征增值税， 对国债、 地方政府债以及金融同业往来利息收入
亦免征增值税 。
(2)对基金从证券市场中 取得的收入， 包括买卖股票、 债券的差价收入， 股权的股息、
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红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
(3)对基金取得的企业债 券利息收入， 应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣
代缴20% 的 个人所 得税 。对基金从 上市公 司取 得的股息红 利所得 ，持 股期限在1 个月以
内( 含1个月) 的， 其股息 红利所得全额计入应纳税所得额； 持股期限在1个月以上至1年( 含
1年) 的， 暂减按50% 计入应纳税所得额； 持股期限超过1年的， 于2015年9月8日前暂减按
25% 计入应纳税所得额， 自2015年9月8日起， 暂免征收个人所得税。 对基金持有的上市
公司限售股， 解禁后取得的股息、 红利收入， 按照上述规定计算纳税， 持股时间自解禁
日起计算； 解禁前取得的股息、 红利收入继续暂减按50% 计入应纳税所得额。 上述所得
统一适用20% 的税率计征个人所得税。
(4)基金卖出股票按0.1% 的税率缴纳股票交易印花税， 买入股票不征收股票交易印花
税。
7.4.7 关联方关 系
关联方名称 与本基金的关系
中欧基金管理有限公司（" 中欧基金" ） 基金管理人、 基金销售机构、 注册登记机构
中国光大银行股份有限公司 （" 中国光大
银行" ）
基金托管人、基金销售机构
国都证券股份有限公司(" 国都证券") 基金管理人的股东、基金销售机构
万盛基业投资有限责任公司(" 万盛基业
")
基金管理人的股东
北京百骏投资有限公司(" 北京百骏") 基金管理人的股东
Unione di Banche Italiane S.p.a (" 意大利
意联银行")
基金管理人的股东
上海睦亿投资管理合伙企业 （有限合伙）
（" 上海睦亿合伙" ）
基金管理人的股东
中欧盛世资产管理( 上海) 有限公司（" 中
欧盛世资管" ）
基金管理人的控股子公司
钱滚滚财富投资管理（上海）有限公司
（" 钱滚滚财富" ）
基金管理人的控股子公司
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
7.4.8 本报告期 及上年度可比期 间的关联方交易
7.4.8.1 通过关 联方交易单元进 行的交易
中欧新 动力 混合 型证 券投 资基金 （LOF ）2016 年 年度报 告 摘要
第 24 页 共 41 页
7.4.8.1.1 股票交 易
无。
7.4.8.1.2 权证交 易
无。
7.4.8.1.3 应支付 关联方的佣金
无。
7.4.8.1.4 债券交 易
无。
7.4.8.2 关联方 报酬
7.4.8.2.1 基金管 理费
单位：人民币元
项目
本期
2016年01月01日至2016年12
月31日
上年度可比期间
2015年01月01日至2015年12
月31日
当期发生的基金应支
付的管理费
29,245,494.52 34,735,300.22
其中： 支付销售机构的
客户维护费
1,449,161.92 3,948,809.50
注： 支 付基 金管 理人 中欧基 金 管理 有限 公司 的管 理 人报酬 按前 一日 基金 资产 净值1.50%的年 费率 计
提，逐 日累 计至 每月 月底 ，按月 支付 。其 计算 公式 为：
日管理 人报 酬＝ 前一 日基 金资产 净值 × 1.50% / 当年 天 数。
7.4.8.2.2 基金托 管费
单位：人民币元
项目
本期
2016年01月01日至2016年12
月31日
上年度可比期间
2015年01月01日至2015年12
月31日
当期发生的基金应支
付的托管费
4,874,249.10 5,789,216.77
中欧新 动力 混合 型证 券投 资基金 （LOF ）2016 年 年度报 告 摘要
第 25 页 共 41 页
注： 支 付基 金托 管人 中国光 大 银行 的托 管费 按前 一 日基金 资产 净值0.25% 的年 费率计 提， 逐日 累计
至每月 月底 ，按 月支 付。 其计算 公式 为：
日托管 费＝ 前一 日基 金资 产净值 × 0.25% / 当 年天数 。
7.4.8.3 与关联 方进行银行间同 业市场的债券( 含 回购) 交易
无。
7.4.8.4 各关联 方投资本基金的 情况
7.4.8.4.1 报告期 内基金管理人运 用固有资金投资本基金 的情况
份额单位：人民币元
项目
本期
2016年01月01日至2016年
12月31日
上年度可比期间
2015年01月01日至2015年
12月31日
中欧新动力
混 合（LOF ）
A
中欧新动力
混 合（LOF ）
E
中欧新动力
混 合（LOF ）
A
中欧新动力
混 合（LOF ）
E
报告期初持有的基金份额
－ 66,827.91 2,932,001.69 －
报告期间申购/ 买入总份额
－ 16,433.09 － 66,827.91
报告期间因拆分变动份额
－ － － －
减：报告期间赎回/ 卖出总
份额
－ － 2,932,001.69 －
报告期末持有的基金份额
－ 83,261.00 － 66,827.91
报告期末持有的基金份额
－ 3.77% － 17.22%
注： 总申 购份 额含 红利 再 投、 转换 入份 额， 总赎 回 份额含 转换 出份 额 。 其 中 本年度E 类份额 增加 的份
额为红 利再 投所 得， 红利 份额发 放日 为2016年10月27 日。
7.4.8.4.2 报告期 末除基金管理人 之外的其他关联方投资 本基金的情况
除基金管理人之外的其他关联方本报告期内均未持有本基金。
7.4.8.5 由关联 方保管的银行存 款余额及当期产生的利 息收入
单位：人民币元
关联方名称
本期
2016年01月01日至2016年12月31
日
上年度可比期间
2015年01月01日至2015年12月31
日
中欧新 动力 混合 型证 券投 资基金 （LOF ）2016 年 年度报 告 摘要
第 26 页 共 41 页
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国光大银行
股份有限公司
44,501,583.68 1,406,728.95 54,790,834.37 2,239,711.42
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 光大 银行 保管， 按银 行同 业利 率计 息。
7.4.8.6 本基金 在承销期内参与 关联方承销证券的情况
无。
7.4.8.7 其他关 联交易事项的说 明
无。
7.4.9 期末（2016年12 月31 日）本 基金持有的流通受限 证券
7.4.9.1 因认购 新发/ 增发证券而 于期末持有的流通受限 证券
金额单位：人民币元
7.4.9.1.1 受限 证券 类别 ：股 票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受 限
类型
认购
价格
期末估 值
单价
数量
（单
位：
股）
期末
成本总 额
期末
估值总 额
6013
75
中原
证券
2016-12-
16
2017-
01-03
未上市 4.00 4.00
26,69
5
106,780.0
0
106,780.0
0
6030
32
德新
交运
2016-12-
23
2017-
01-05
未上市 5.81 5.81 1,628 9,458.68 9,458.68
6030
35
常熟
汽饰
2016-12-
23
2017-
01-05
未上市 10.44 10.44 2,316 24,179.04 24,179.04
6031
86
华正
新材
2016-12-
22
2017-
01-03
未上市 5.37 5.37 1,874 10,063.38 10,063.38
6032
28
景旺
电子
2016-12-
26
2017-
01-06
未上市 23.16 23.16 3,491 80,851.56 80,851.56
6032
66
天龙
股份
2016-12-
28
2017-
01-10
未上市 14.63 14.63 1,562 22,852.06 22,852.06
6036
89
皖天
然气
2016-12-
28
2017-
01-10
未上市 7.87 7.87 4,818 37,917.66 37,917.66
6038
77
太平
鸟
2016-12-
27
2017-
01-09
未上市 21.30 21.30 3,180 67,734.00 67,734.00
0028 道恩 2016-12- 2017- 未上市 15.28 15.28 682 10,420.96 10,420.96
中欧新 动力 混合 型证 券投 资基金 （LOF ）2016 年 年度报 告 摘要
第 27 页 共 41 页
38
股份
26 01-06
0028
40
华统
股份
2016-12-
27
2017-
01-10
未上市 6.55 6.55 1,814 11,881.70 11,881.70
3005
83
赛托
生物
2016-12-
27
2017-
01-06
未上市 40.29 40.29 1,582 63,738.78 63,738.78
3005
86
美联
新材
2016-12-
22
2017-
01-04
未上市 9.30 9.30 1,006 9,355.80 9,355.80
3005
87
天铁
股份
2016-12-
26
2017-
01-05
未上市 14.11 14.11 1,438 20,290.18 20,290.18
3005
88
熙菱
信息
2016-12-
23
2017-
01-05
未上市 4.94 4.94 1,380 6,817.20 6,817.20
3005
91
万里
马
2016-12-
28
2017-
01-10
未上市 3.07 3.07 2,396 7,355.72 7,355.72
7.4.9.2 期末持 有的暂时停牌等 流通受限股票
金额单位：人民币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌原 因
期末
估值单 价
复牌
日期
复牌
开盘单 价
数量
（股
）
期末
成本总 额
期末
估值总 额
0027
27
一心
堂
2016-
12-28
筹划重 大
事项
21.20
2017-
01-05
21.66 9,716
254,595.0
5
205,979.2
0
注：本 基金 截至2016 年12 月31日 止持 有以 上因 公布 的重大 事项 可能 产生 重大 影响而 被暂 时停 牌的 股
票，该 类股 票将 在所 公布 事项的 重大 影响 消除 后， 经交易 所批 准复 牌。
7.4.9.3 期末债 券正回购交易中 作为抵押的债券
7.4.9.3.1 银行间 市场债券正回购
无。
7.4.9.3.2 交易所 市场债券正回购
无。
7.4.10 有助于 理解和分析会计报 表需要说明的其他事项
(1)公允价值
(a) 金融工具公允价值计 量的方法
公允价值计量结果所属的层次， 由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值
所属的最低层次决定：
中欧新 动力 混合 型证 券投 资基金 （LOF ）2016 年 年度报 告 摘要
第 28 页 共 41 页
第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。
第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。
第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。
(b)持续的以公允价值计 量的金融工具
(i)各层次金融工具公允价值
于2016年12月31日， 本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资
产中属于第一层 次的余额为2,270,656,988.74 元，属于第二层次的余额为100,908,675.92
元，无 属于第三层次的余额(2015 年12 月31日：属于第一层次的余额为1,755,497,638.95
元，属于第二层次的余额为279,013,961.77元，无第三层次) 。
(ii) 公允价值所属层次间的重大变动
对于证券 交易所上 市的 股票和债 券，若出 现重 大事项停 牌、交易 不活 跃( 包 括涨跌
停时的交易 不活跃) 、 或属于非公 开发行等 情 况，本基金 不会于停 牌 日至交易恢 复活跃
日期间、 交易不活跃期间及限售期间将相关股票和债券的公允价值列入第一层次； 并根
据估值调整中采用的不可观察输入值对于公允价值的影响程度， 确定相关股票和债券公
允价值应属第二层次还是第三层次。 对于在证券交易所上市或挂牌转让的固定收益品种
( 可转换债券、 资产支持 证券和私募债券除外) ， 本基金于2015年3月27日起改为采用中证
指数有限公司根据 《中 国证券投资基金业 协会 估值核算工作小组 关于2015 年1 季度固定
收益品种的估值处理标 准》所独立提供的估值 结果确定公允价值(附注7.4.5.2) ，并将相
关债券的公允价值从第一层次调整至第二层次。
(iii) 第三层次公允价值余额和本期变动金额
无。
(c) 非持续的以公允价值 计量的金融工具
于2016 年12月31日， 本 基金未 持有 非持续 的以 公允价 值计 量的金 融资 产(2015 年12
月31日：同) 。
(d)不以公允价值计量的 金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债， 其账面价
值与公允价值相差很小。
(2)除公允价值外，截至 资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
§8
投资 组合报告
8.1 期末基金 资产组合情况
金额单位：人民币元
中欧新 动力 混合 型证 券投 资基金 （LOF ）2016 年 年度报 告 摘要
第 29 页 共 41 页
序号 项目 金额
占基金总资产
的比例（% ）
1 权益投资 2,271,352,664.66 89.92
其中：股票 2,271,352,664.66 89.92
2 固定收益投资 100,213,000.00 3.97
其中：债券 100,213,000.00 3.97
资产支持证券 － －
3 贵金属投资 － －
4 金融衍生品投资 － －
5 买入返售金融资产 100,000,000.00 3.96
其中：买断式回购的买入返售金融资产 － －
6 银行存款和结算备付金合计 50,417,346.04 2.00
7 其他各项资产 4,093,080.41 0.16
8 合计 2,526,076,091.11 100.00
8.2 报告期末 按行业分类的股票 投资组合
8.2.1 报告期末 按行业分类的境 内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值( 元)
占基金资产净值比
例(%)
A 农、林、牧、渔业 269,639,838.43 10.77
B 采矿业 113,576,310.10 4.54
C 制造业 1,403,273,294.47 56.04
D 电力、 热力、 燃气及水生产和供应业 63,192,916.38 2.52
E 建筑业 15,592.23 －
F 批发和零售业 125,780,753.86 5.02
G 交通运输、仓储和邮政业 9,458.68 －
H 住宿和餐饮业 － －
I 信息传输、软件和信息技术服务业 45,459,692.20 1.82
J 金融业 81,302,679.88 3.25
K 房地产业 － －
中欧新 动力 混合 型证 券投 资基金 （LOF ）2016 年 年度报 告 摘要
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L 租赁和商务服务业 116,450,795.08 4.65
M 科学研究和技术服务业 52,651,333.35 2.10
N 水利、环境和公共设施管理业 － －
O 居民服务、修理和其他服务业 － －
P 教育 － －
Q 卫生和社会工作 － －
R 文化、体育和娱乐业 － －
S 综合 － －
合计 2,271,352,664.66 90.71
8.2.2 报告期末 按行业分类的沪 港通投资股票投资组合
本报告本期末未持有沪港通股票投资。
8.3 期末按公 允价值占基金资产 净值比例大小排序的前 十名股票投资明细
金额单位：人民币元
序号
股票代
码
股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
1 600803 新奥股份 5,311,947 75,748,364.22 3.03
2 600467 好当家 15,340,000 69,183,400.00 2.76
3 002570 贝因美 5,099,805 66,909,441.60 2.67
4 002299 圣农发展 3,000,000 63,660,000.00 2.54
5 600681 百川能源 3,987,058 63,154,998.72 2.52
6 300124 汇川技术 3,047,309 61,951,791.97 2.47
7 600887 伊利股份 3,270,000 57,552,000.00 2.30
8 002701 奥瑞金 6,659,975 57,542,184.00 2.30
9 002041 登海种业 3,000,000 56,640,000.00 2.26
10 600309 万华化学 2,540,798 54,703,380.94 2.18
注： 投资者欲了解本报 告期末基金投资的所 有 股票明细， 应阅读登载 于www.zofund.com 网
站的年度报告正文。
8.4 报告期内 股票投资组合的重 大变动
8.4.1 累计买入 金额超出期初基 金资产净值2% 或前20 名的 股票明细
中欧新 动力 混合 型证 券投 资基金 （LOF ）2016 年 年度报 告 摘要
第 31 页 共 41 页
金额单位：人民币元
序号
股票代
码
股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净值比例
(%)
1 300156 神雾环保 128,185,969.93 6.13
2 600467 好当家 112,280,842.80 5.37
3 600138 中青旅 102,253,579.91 4.89
4 000858 五 粮 液 93,273,267.67 4.46
5 000951 中国重汽 90,757,556.80 4.34
6 000049 德赛电池 72,790,987.58 3.48
7 600270 外运发展 71,910,349.77 3.44
8 002172 澳洋科技 71,095,330.01 3.40
9 600309 万华化学 67,031,680.58 3.20
10 002701 奥瑞金 65,562,115.14 3.13
11 002570 贝因美 63,896,279.01 3.05
12 600419 天润乳业 63,215,163.69 3.02
13 600803 新奥股份 62,377,546.82 2.98
14 600060 海信电器 62,155,896.48 2.97
15 300124 汇川技术 61,394,845.35 2.93
16 002041 登海种业 60,636,648.64 2.90
17 601965 中国汽研 59,142,290.69 2.83
18 600108 亚盛集团 58,012,470.00 2.77
19 002235 安妮股份 57,301,985.89 2.74
20 600887 伊利股份 56,809,691.00 2.72
21 000581 威孚高科 56,610,866.70 2.71
22 600029 南方航空 54,679,169.80 2.61
23 002267 陕天然气 54,340,251.69 2.60
24 603589 口子窖 54,270,772.24 2.59
25 002142 宁波银行 54,150,102.16 2.59
26 600584 长电科技 53,597,081.58 2.56
27 600681 百川能源 52,817,946.56 2.52
28 002024 苏宁云商 52,810,472.57 2.52
中欧新 动力 混合 型证 券投 资基金 （LOF ）2016 年 年度报 告 摘要
第 32 页 共 41 页
29 600028 中国石化 50,647,540.00 2.42
30 300058 蓝色光标 50,578,243.12 2.42
31 000703 恒逸石化 50,529,732.48 2.42
32 600643 爱建集团 50,484,412.04 2.41
33 600418 江淮汽车 50,356,426.60 2.41
34 601233 桐昆股份 49,722,866.70 2.38
35 000039 中集集团 48,804,156.01 2.33
36 002068 黑猫股份 48,250,758.38 2.31
37 600718 东软集团 47,689,918.47 2.28
38 600153 建发股份 46,540,753.46 2.22
39 300196 长海股份 45,742,488.36 2.19
40 600777 新潮能源 45,324,823.78 2.17
41 600219 南山铝业 45,201,772.26 2.16
42 002470 金正大 44,193,373.07 2.11
43 600038 中直股份 44,078,712.12 2.11
44 002048 宁波华翔 43,982,384.90 2.10
45 600882 广泽股份 43,631,444.56 2.09
46 300073 当升科技 43,004,718.87 2.06
注：买 入金 额均 按买 卖成 交金额 （成 交单 价乘 以成 交数量 ）填 列， 不考 虑相 关交易 费用 。
8.4.2 累计卖出 金额超出期初基 金资产净值2% 或前20 名的 股票明细
金额单位：人民币元
序号
股票代
码
股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净值比例
(%)
1 000951 中国重汽 111,333,510.43 5.32
2 600270 外运发展 105,391,139.01 5.04
3 300156 神雾环保 95,867,148.28 4.58
4 600419 天润乳业 88,612,290.92 4.24
5 600138 中青旅 82,572,091.01 3.95
6 600418 江淮汽车 80,866,748.25 3.87
7 002172 澳洋科技 79,607,291.81 3.81
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8 600060 海信电器 72,946,231.40 3.49
9 300196 长海股份 72,481,224.85 3.46
10 600422 昆药集团 71,906,565.47 3.44
11 600029 南方航空 65,445,988.26 3.13
12 000858 五 粮 液 63,297,282.64 3.03
13 002380 科远股份 58,830,904.61 2.81
14 300073 当升科技 58,188,938.81 2.78
15 002714 牧原股份 57,433,550.52 2.75
16 600777 新潮能源 56,867,398.23 2.72
17 002068 黑猫股份 56,191,641.30 2.69
18 002142 宁波银行 55,995,129.48 2.68
19 601021 春秋航空 55,118,940.27 2.63
20 000049 德赛电池 53,308,493.17 2.55
21 002042 华孚色纺 53,300,101.31 2.55
22 000581 威孚高科 53,272,708.49 2.55
23 601333 广深铁路 51,891,400.65 2.48
24 002024 苏宁云商 51,583,304.09 2.47
25 002267 陕天然气 51,149,020.25 2.45
26 002444 巨星科技 51,039,618.40 2.44
27 002070 众和股份 48,411,621.90 2.31
28 600467 好当家 47,994,033.24 2.29
29 600129 太极集团 47,452,235.10 2.27
30 600882 广泽股份 46,630,198.04 2.23
31 600233 大杨创世 46,541,281.49 2.22
32 002234 民和股份 46,524,422.05 2.22
33 600219 南山铝业 45,899,675.55 2.19
34 601233 桐昆股份 45,863,811.98 2.19
35 000860 顺鑫农业 45,209,679.84 2.16
36 600079 人福医药 44,767,286.54 2.14
37 000703 恒逸石化 44,220,814.94 2.11
38 601689 拓普集团 43,665,409.54 2.09
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39 000429 粤高速Ａ 43,575,496.34 2.08
40 600469 风神股份 42,363,882.12 2.03
41 601100 恒立液压 42,305,651.16 2.02
注：卖 出金 额均 按买 卖成 交金额 （成 交单 价乘 以成 交数量 ）填列 ，不 考虑 相关 交 易费 用。
8.4.3 买入股票 的成本总额及卖 出股票的收入总额
金额单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 5,411,632,715.50
卖出股票收入（成交）总额 5,051,059,068.03
注：买 入股 票成 本、 卖出 股票收 入均 按买 卖成 交金 额（成 交单 价乘 以成 交数 量）填 列， 不考 虑相 关
交易费 用。
8.5 期末按债 券品种分类的债券 投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值
占基金资产净
值比例（％）
1 国家债券 － －
2 央行票据 － －
3 金融债券 100,213,000.00 4.00
其中：政策性金融债 100,213,000.00 4.00
4 企业债券 － －
5 企业短期融资券 － －
6 中期票据 － －
7 可转债（可交换债） － －
8 同业存单 － －
9 其他 － －
10 合计 100,213,000.00 4.00
8.6 期末按公 允价值占基金资产 净值比例大小排序的前 五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产净
值比例(%)
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1 160414 16农发14 500,000 49,925,000.00 1.99
2 140220 14国开20 300,000 30,252,000.00 1.21
3 150417 15农发17 200,000 20,036,000.00 0.80
8.7 期末按公 允价值占基金资产 净值比例大小排序的前 十名资产支持证券投资 明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.8 报告期末 按公允价值占基金 资产净值比例大小排序 的前五名贵金属投资明 细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8.9 期末按公 允价值占基金资产 净值比例大小排序的前 五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
8.10 报告期末 本基金投资的股 指期货交易情况说明
8.10.1 报告期 末本基金投资的股 指期货持仓和损益明细
股指期货不属于本基金的投资范围，故此项不适用。
8.10.2 本基金 投资股指期货的投 资政策
股指期货不属于本基金的投资范围，故此项不适用。
8.11 报告期末 本基金投资的国 债期货交易情况说明
8.11.1 本期国 债期货投资政策
国债期货不属于本基金的投资范围，故此项不适用。
8.11.2 报告期 末本基金投资的国 债期货持仓和损益明细
国债期货不属于本基金的投资范围，故此项不适用。
8.11.3 本期国 债期货投资评价
国债期货不属于本基金的投资范围，故此项不适用。
8.12 投资组合 报告附注
8.12.1
本基金投资的前十名证券的发行主体本报告期内没有被监管部门立案调查， 或在报告编
制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
8.12.2
中欧新 动力 混合 型证 券投 资基金 （LOF ）2016 年 年度报 告 摘要
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本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选库之外的股票。
8.12.3 期末其 他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 1,424,395.65
2 应收证券清算款 60,448.08
3 应收股利 －
4 应收利息 1,810,029.76
5 应收申购款 798,206.92
6 其他应收款 －
7 待摊费用 －
8 其他 －
9 合计 4,093,080.41
8.12.4 期末持 有的处于转股期的 可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
8.12.5 期末前 十名股票中存在流 通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
8.12.6 投资组 合报告附注的其他 文字描述部分
本报告中因四舍五入原因， 投资组合报告中市值占总资产或净资产比例的分项之和
与合计可能存在尾差。
§9 基金份 额持有人信息
9.1 期末基金 份额持有人户数及 持有人结构
份额单位：份
份额
级别
持有人户数
( 户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有
占总份
额
持有
占总份
额
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份额 比例 份额 比例
中欧新
动力混
合
（LOF ）
A
15,335 81,868.36
1,171,261,2
10.10
93.29%
84,190,076.
29
6.71%
中欧新
动力混
合
（LOF ）
E
96 23,001.18 83,261.00 3.77%
2,124,852.3
2
96.23%
合计 15,431 81,502.13
1,171,344,4
71.10
93.14%
86,314,928.
61
6.86%
9.2 期末上市 基金前十名持有人
序号 持有人名称 持有份额（份） 占上市总份额比例
1
北京天宇恒业物业管理有
限公司
1,600,191.00 39.65%
2 陈骏 240,800.00 5.97%
3 中意人寿保险有限公司 133,638.00 3.31%
4 方敬安 130,143.00 3.22%
5 高金梅 128,766.00 3.19%
6 王同钦 121,015.00 3.00%
7 方德春 120,440.00 2.98%
8 杨静洪 90,745.00 2.25%
9 吕松林 66,293.00 1.64%
10 徐欣 50,000.00 1.24%
注：以上 均为 中 欧新 动力 混合（LOF ）A场 内持 有人。
9.3 期末基金 管理人的从业人员 持有本基金的情况
项目 份额级别 持有份额总数 （份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员持
有本基金
中欧新动力
混 合（ LOF ）
51,185.59 0.00%
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A
中欧新动力
混 合（ LOF ）
E
117,056.05 5.30%
合计 168,241.64 0.01%
注： 截至 本报 告期 末， 基 金管理 人的 从业 人员 持有 本基金A 类 份额 实际 比例为0.0041% ， 上表 为四 舍
五入结 果。
9.4 期末基金 管理人的从业人员 持有本开放式基金份额 总量区间情况
项目 份额级别
持有基金份额总量的数量区间
（万份）
本公司高级管理人员、 基金投
资和研究部门负责人持有本
开放式基金
中欧新动力混合
（LOF ）A
0~10
中欧新动力混合
（LOF ）E
10~50
合计 10~50
本基金基金经理持有本开放
式基金
中欧新动力混合
（LOF ）A
0
中欧新动力混合
（LOF ）E
10~50
合计 10~50
§10 开放式 基金份额变动
单位：份
中欧新动力混合
（LOF ）A
中欧新动力混合
（LOF ）E
基金合同生效日(2011年02月10日)
基金份额总额
401,864,609.25 －
本报告期期初基金份额总额 820,894,311.74 388,175.49
本报告期基金总申购份额 982,563,911.68 7,446,382.13
减：本报告期基金总赎回份额 548,006,937.03 5,626,444.30
本报告期基金拆分变动份额 － －
本报告期期末基金份额总额 1,255,451,286.39 2,208,113.32
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注：总 申购 份额 含红 利再 投、转 换入 份额 ，总 赎回 份额含 转换 出份 额。
§11 重大事 件揭示
11.1 基金份额 持有人大会决议
报告期内无基金份额持有人大会决议。
11.2 基金管理 人、基金托管人 的专门基金托管部门的 重大人事变动
11.2.1 基金管理人的重大人事变动
本报告期内， 基金管理人于2016年5月7日发布公告， 卞玺云女士自2016年5月7日起担任
中欧基金管理有限公司督察长职务。 相关变更事项已按规定向中国基金业协会办理相关
手续并向中国证监会和上海证监局报告。
11.2.2 基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本报告期内，本基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动。
11.3 涉及基金 管理人、基金财 产、基金托管业务的诉 讼
报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
11.4 基金投资 策略的改变
报告期内本基金投资策略未发生改变。
11.5 为基金进 行审计的会计师 事务所情况
本基金自合同生效日起聘请普华永道会计师事务所 （特殊普通合伙） 为本基金提供
审计服务。 报告期内本基金未改聘会计师事务所。 本年度应支付给所聘任的会计师事务
所审计费用为100,000.00元人民币。
11.6 管理人、 托管人及其高级 管理人员受稽查或处罚 等情况
报告期内本基金管理人、基金托管人及其高级管理人员未受监管部门的稽查或处
罚。
11.7 基金租用 证券公司交易单 元的有关情况
11.7.1 基金租 用证券公司交易单 元进行股票投资及佣金 支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额 占当期股票 佣金 占当期佣金
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成交总额比例 总量的比例
方正证券 1
2,175,158,
279.15
20.80%
2,025,727.
31
20.80%
海通证券 1
1,933,315,
209.52
18.49%
1,800,497.
75
18.49%
广发证券 1
1,875,211,
565.38
17.93%
1,746,374.
76
17.93%
中信建投 1
1,550,701,
950.87
14.83%
1,444,171.
33
14.83%
国海证券 1
1,200,813,
533.12
11.48%
1,118,317.
79
11.48%
东方证券 1
1,191,520,
367.77
11.39%
1,109,660.
64
11.39%
国金证券 1
484,120,06
7.80
4.63% 450,862.35 4.63%
安信证券 1
47,213,021
.09
0.45% 43,969.76 0.45%
申万宏源西部
证券
1
－ － －
民族证券 1
－ － －
英大证券 1
－ － －
注：1. 根据 中国 证监 会的 有关规 定， 我司 在综 合考 量证券 经营 机构 的财 务状 况、经 营状 况、 研究 能
力的基 础上 ，选 择基 金专 用交易 席位 ，并 由公 司董 事会授 权管 理层 批准 。
2.本报 告期 内， 本基 金无 新增或 减少 租用 证券 公司 交易单 元的 情况 。
11.7.2 基金 租 用证券公司交易单 元进行其他证券投资的 情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易
成交金额
占当期债券
成交总额比例
成交金额
占当期债券回
购
成交总额比例
成交金额
占当期权证
成交总额比例
方正证券
－
－
－
海通证券
－
450,000,00
0.00
9.63%
－
广发证券
－
1,920,000,
000.00
41.10%
－
中信建投
－
1,350,000,
000.00
28.90%
－
国海证券
－
100,000,00
0.00
2.14%
－
东方证券
－
839,000,00
0.00
17.96%
－
国金证券
－
12,000,000
.00
0.26%
－
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安信证券
－
－
－
申万宏源西部
证券
－
－
－
民族证券
－
－
－
英大证券
－
－
－
中欧基金 管理有限公司
二〇一七 年三月三十一日
