上 投 摩根 岁 岁丰 定 期开 放 债券 型 证券 投 资基 金
招 募 说明 书 （更 新 ）摘要
注册文 号：中国证监会证 监许可[2016]1269 号
生效日 期：[2016 年8 月26 日]
基金管 理人：上投摩根基 金管理有限公司
基金托 管人： 兴业银行股 份有限公司
重要提 示：
1. 投 资有 风险 ，投 资人 认 购（或 申购 ）基 金时 应认 真阅读 招募 说明 书；
2. 基 金的 过往 业绩 并不 预 示其未 来表 现；
3. 本摘 要根据 基金 合同和 基金招募 说明 书编写 ，并 经中国证 监会 核准。 基金 合同是约 定基
金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。
4. 基 金投 资人 自依 基金 合 同取得 基金 份额 ， 即成 为基 金份额 持有 人和 本基 金合 同的当 事人 ，
其持有 基金 份额 的行 为本 身即表 明其 对基 金合 同的 承认和 接受 ， 并按照 《 基 金法》 、 《 运作 办
法》 、 基金 合同 及其 他有 关 规定享 有权 利、 承担 义务 。
5. 基 金投 资人 欲了 解基 金 份额持 有人 的权 利和 义务 ，应详 细查 阅基 金合 同。
6. 本基 金可 以参 与中 小企 业私募 债券 的投 资 。 中 小企 业私募 债发 行人 为中 小微 、 非上市 企业 ，
存在着 公司 治理 结构 相对 薄弱 、 企 业经 营风险 高 、 信息披 露透 明度 不足 等特 点。 投资 中小 企
业私募 债将 存在 违约 风险 和流动 性不 足的 风险 ， 这将 在一定 程度 上增 加基 金的 信用风 险和 流
动性风 险。
7. 本 招募 说明 书所 载内 容 截止日 为 2017 年 2 月 25 日，基 金投 资组 合及 基金 业绩的 数据 截
止日 为2016 年12 月31 日。
二〇一七年四 月 一 、基 金管 理人
一、基金管理人概况
本基金的基金管理人为上投摩根基金管理有限公司，基本信息如下：
注册地址： 中国（上海）自由贸易 试验区 富城路 99 号震旦国际大楼 20 层
办公地址： 中国（上海）自由贸易 试验区 富城路 99 号震旦国际大楼 20 层
法定代表人： 穆矢
总经理：章硕麟
成立日期：2004 年 5 月 12 日
实缴注册资本：贰亿伍仟万元人民币
股东名称、股权结构及持股比例：
上海国际信托有限公司
51%
JPMorgan Asset Management （UK） Limited
49%
上投摩根基金管理有限公司是经中国证监会证监基字[2004]56 号文批 准， 于
2004 年 5 月 12 日成立的合资基金管理公司。2005 年 8 月 12 日，基金管理人完
成了股东之间的股权变更事项。 公司注册资本保持不变， 股东及出资比例分别由
上海国际信托有限公司 67％和摩根资产管理（英国）有限公司 33％变更为目前
的 51% 和 49% 。
2006 年 6 月 6 日，基 金管理人的名称由“上投摩根富林明基金管理有限公
司”变更为“上投摩根基金管理有限公司” ，该更名申请于 2006 年 4 月 29 日获
得中国证监会的批准，并于 2006 年 6 月 2 日 在国家工商总局完成所有变更相关
手续。
2009 年 3 月 31 日， 基金管理人的注册资本金由一亿五千万元人民币增加到
二亿五千万元人民币， 公司股东的出资比例不变。 该变更事项于 2009 年 3 月 31
日在国家工商总局完成所有变更相关手续。
基金管理人无任何受处罚记录。
二、主要人员情况
1. 董事会成员基本情况： 董事长：穆矢
硕士研究生学历、高级经济师职称。
曾任天津市人大财经委办公室副主任、 天津信托投资公司总裁助理、 上海浦
东发展银行天津分行副行长、 行长、 党委书记、 总行风险管理总部总监、 上海浦
东发展银行党委委员、副行长。
现任上海浦东发展银行董事会秘书、上投摩根基金管理有限公司董事长。
董事：
董事：Paul Bateman
毕业于英国 Leicester 大 学。
历任 Chase Fleming Asset Management Limited 全球总监， 摩根资产管理全球
投资管理业务 CEO 。
现任摩根 资产管 理全球 主席、摩 根资产 管理委 员会主席 及投资 委员会 会员。
同时也是摩根大通高管委员会资深成员。
董事：Jed Laskowitz
美国伊萨卡学院学士学位 （主修政治） 及布鲁克 林法学院荣誉法学博士学位。
曾任摩根资产管理亚太区行政总裁。
现任摩根资产管理环球投资管理方案联席总监。
董事： Michael I. Falcon
学士学位（主修金融） 。
曾任摩根资产退休业务总监。
现任摩 根 资产管 理环球 投资管理 的亚太 区行政 总裁、亚 太区基 金业务 总监、
环球投资管理营运委员会成员、 集团亚太管理团队成员、 集团投资管理亚太区营
运委员会主席。
董事：潘卫东
硕士研究生，高级经济师。
曾任上海 市金融 服务办 公室金融 机构处 处长（ 挂职） 、 上海国 际集团 有限公
司副总裁。
现任上海浦东发展银行股份有限公司副行长、 上海国际信托有限公司党委书
记、董事长。 董事：陈兵
博士研究生，高级经济师。
曾任浦发银行总行个人银行总部财富管理部总经理、 上海国际信托有限公司
副总经理兼董事会秘书。
现任上海国际信托有限公司党委副书记、副董 事长、总经理。
董事：陈海宁
研究生学历、经济师。
曾任上海浦东发展银行金融部总经理助理、 公投总部贸易融资部总经理、 武
汉分行副行长、武汉分行党委书记、行长。
现任上海浦东发展银行总行资产负债管理部总经理。
董事：章硕麟
获台湾大学商学硕士学位。
曾任怡富 证券股 份有限 公司副总 经理（ 现名摩 根大通证 券） 、 摩根富 林明证
券股份有限公司董事长。
现任上投摩根基金管理有限公司总经理。
独立董事：俞樵
经济学博士。
现任清华大学公共管理学院经济与金融学教授及公共政策研究所所长。 曾经
在加里伯利大学经济系、新加坡国立大学经济系、复旦大 学 金 融 系 等 单 位 任 教 。
独立董事：刘红忠
国际金融系经济学博士
现任复旦大学金融研究中心副主任、复旦大学国际金融系教授。
独立董事：戴立宁
获台湾大学法学硕士及美国哈佛大学法学硕士学位。
曾任台湾财政部常务次长，东吴大学法学院副教授。
现任北京大学法学院及光华管理学院兼职教授。
独立董事：李存修
获美国加州大学柏克利校区企管博士( 主修财务) 、 企管硕士、 经济 硕士等学
位。 现任台湾大学财务金融学系专 任特聘教授。
2. 监事会成员基本情况：
监事会主席：赵峥嵘
硕士学位，高级经济师。
历任工商银行温州分行副行长、 浦发银行温州分行副行长、 行长及杭州分行
行长等职务。现任上海国际信托有限公司监事长、党委副书记。
监事：石恬华
台湾大学财务金融系学士及芝加哥大学布斯商学院硕士。
历任摩根资产管理集团台湾区摩根投顾总经理、 摩根投信总经理等职务； 现
任摩根资产管理集团台湾区负责人暨摩根投信董事长， 负责台湾区的资产管理业
务。
监事：张军
曾任上投摩根基金管理有限公司交易部总监。
现任上投摩根基金管理有限公司国际投资部总监兼基金经理， 管理上投摩根
亚太优势混合型证券投资基金和上投摩根全球天然资源混合型证券投资基金。
监事：万隽宸
曾任上海国际集团有限公司高级法务经理。
现任上投摩根基金管理有限公司首席风险官；尚腾资 本 管 理 有 限 公 司 董 事 。
3. 总经理基本情况：
章硕麟先生，总经理。
获台湾大学商学硕士学位。
曾任怡富 证券股 份有限 公司副总 经理（ 现名摩 根大通证 券） 、 摩根富 林明证
券股份有限公司董事长。
4. 其他高级管理人员情况：
杨红女士，副总经理
毕业于同济大学，获技术经济与管理博士
曾任招商 银行上 海分行 稽核监督 部业务 副经理 、营业部 副经理 兼工会 主席、
零售银行部副总经理、 消费信贷中心总经理； 曾任上海浦东发展银行上海分行个
人信贷部总经理、个人银行发展管理部总经理、零售业务管理部总经理。 杜猛先生，副总经理
毕业于南京大学，获经济学硕士学位。
历任天同证券、 中原证券、 国信证券、 中银国际研究员； 上投摩根基金管理
有限公司行业专家、基金经理助理、基金经理、总经理助理/ 国内权益投资一部
总监兼资深基金经理。
孙芳女士，副总经理
毕业于华东师范大学，获世界经济学硕士学位。
历任华宝兴业基金研究员； 上投摩根基 金管理有限公司行业专家、 基金经理
助理、研究部副总监、基金经理、总经理助理/ 国内权益投资二部总监兼资深基
金经理。
郭鹏先生，副总经理
毕业于上海财经大学，获企业管理硕士学位。
历任上投摩根基金管理有限公司市场经理、 市场部副总监， 产品及客户营销
部总监、市场部总监兼互联网金融部总监、总经理助理。
张军先生，副总经理
毕业于同济大学，获管理工程硕士学位。
历任中国建设银行上海市分行办公室秘书、 公司业务部业务科科长， 徐汇支
行副行长、 个人金融部副总经理， 并曾担任上投摩根基金管理有限公司总经理助
理一职。
刘万方先生，督察 长。
获经济学博士学位。
曾任职于中国普天信息产业集团公司、 美 国 MBP 咨询公司、中国证监会。
5．本基金基金经理
基金经理 聂曙光先生 ， 自 2004 年 8 月至 2006 年 3 月在南京银行任债券分析
师； 2006 年 3 月至 2009 年 9 月在兴业银行任债券投资经理； 2009 年 9 月至 2014
年 5 月在中欧基金管理有限公司先后担任研究员、 基金经理助理、 基金经理、 固
定收益部总监、固定收益事业部临时负责人等职务，自 2014 年 5 月 起加入上投
摩根基金管理有限公司，自 2014 年 8 月起担 任上投摩根纯债债券型证券投资基金基金经理， 自 2014 年 10 月起担任上投摩根红利回报混合型证券投资基金基金
经理，自 2014 年 11 月 起担任上投摩根纯债丰利债券型证券投资基金基金经理，
自 2015 年 1 月起同时 担任上投摩根稳进回报混合型证券投资基金基金经理，自
2015 年 4 月起同时担任 上投摩根天颐年丰混合型证券投资基金基金经理， 自 2016
年 6 月起同时担任上投 摩根优信增利债券型证券投资基金基金经理，自 2016 年
8 月起同时担任上投摩根安鑫回报混合型证券投资基金和上投摩根岁岁丰定期
开放债券型证券投资基金基金经理，自 2017 年 1 月起同时担任上投 摩根安瑞回
报混合型证券投资基金基金经 理。
基金经理唐瑭女士， 英国爱丁堡大学硕士，2008 年 2 月至 2010 年 4 月任
JPMorgan(EMEA) 分析 师，2011 年 3 月加入上 投摩根基金管理有限公司， 先后担
任研究员及基金经理助理，自 2015 年 5 月起 担任上投摩根岁岁盈定期开放债券
型证券投资基金基金经理， 自 2015 年 12 月起同时担任上投摩根强化回报债券型
证券投资基金和上投摩根轮动添利债券型证券投资基金基金经理，自 2016 年 5
月起同时担任上投摩根双债增利债券型证券投资基金基金经理，自 2016 年 6 月
起同时担任上投摩根分红添利债券型证券投资基金及上投摩根纯债添利债券型
证券投资基金基金经理，自 2016 年 8 月起同 时担任上投摩根岁岁丰定期开放债
券型证券投资基金基金经理，自 2017 年 1 月 起同时担任上投摩根安丰回报混合
型证券投资基金基金经理及上投摩根安泽回报混合型证券投资基金基金经理。
6．基金管理人投资决策委员会成员的姓名和职务
侯明甫， 投资董事； 杜猛， 副总经理兼投资总监； 孙芳， 副总经理兼投资副
总监；朱 晓龙， 研究总 监；孟晨 波，总 经理助 理兼货币 市场投 资部总 监；赵峰，
债券投资部总监；张军，国际投资部总监；黄栋，量 化投资部总监。
上述人员之间不存在近亲属关系。
二 、基 金托管 人
一、基金托管人概况
名称：兴业银行股份有限公司（简称：兴业银行）
注册地址：福建省福州市湖东路 154 号
办公地址：上海市江宁路 168 号 邮政编码：350013
法定代表人：高建平
成立日期：1988 年 8 月 26 日
批准设立机关和批准设立文号：中国人民银行总行，银复[1988]347 号
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字[2005]74 号
组织形式：股份有限公司
注册资本：190.52336751 亿元人民币
存续期间：持续经营
经营范围：吸收公众 存 款；发放短期、中期 和 长期贷款；办理国内 外 结算；
办理票据承兑与贴现； 发行金融债券； 代理发行、 代理兑付、 承销政府债券； 买
卖政府债券、 金融债券； 代理发行股票以外的有价证券； 买卖、 代理买卖股票以
外的有价证券； 资产托 管业务； 从事同业拆借 ； 买卖、 代理买卖外汇 ； 结汇、 售
汇业务； 从事银行卡业务； 提供信用证服务及担保； 代理收付款项及代理保险业
务； 提供保管箱服务； 财务顾问、 资信调查、 咨询、 见证业务； 经中 国银行业监
督管理机构批准的其他业务。
二、发展概况及财务状况
兴业银行成立于 1988 年 8 月，是经国务院、 中国人民银行批准成立的首批
股份制商业银行之一，总行设在福建省福州市，2007 年 2 月 5 日正 式在上海证
券交易所挂牌上市（股票代码：601166 ） ，注册资本 190.52 亿元。
开业二十多年来，兴 业 银行始终坚持“真诚 服 务，相伴成长”的经 营 理念，
致力于为客户提供全面、优质、高效的金融服务。 截至 2016 年 9 月 30 日，兴
业银行资产总额达 5.82 万亿元， 2016 年 1-9 月实现营业收入 1186.58 亿元， 2016
年 1-9 月实现归属于母公司股东的净利润 439.82 亿元。
三、托管业务部的部门设置及员工情况
兴业银行股份有限公司总行设资产托管部， 下设综合管理处、 市场处、 委托
资产管理处、 科技支持处、 稽核监察处、 运营管理及产品研发处、 期货业务管理
处、 期货存管结算处、 养老金管理中心等处室， 共有员工 100 余人， 业务岗位人
员均具有基金从业资格。
四、基金托管业务经营情况 兴业银行股份有限公司于 2005 年 4 月 26 日取得基金托管资格。 基金托管业
务批准文号：证监基金字[2005]74 号。截止 2016 年 12 月 31 日，兴 业银行已托
管开放式基金 146 只，托管基金财产规模 4678.33 亿元。
三 、相 关服务 机构
一、基金销售机构：
1.直销机构： 上投摩根基金管理有限公司（同上）
2.代销机构：
(1) 中国银行股份有限公司
地址：北京市西城区复兴门内大街１号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街１号客户服务电话：95566
法定代表人：田国立
网址：www.boc.cn
(2) 招商银行股份有限公司
注册地址: 广东省深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址: 广东省深圳市福田区深南大道 7088 号
法人代表：李建红
客户服务中心电话：95555
网址： www.cmbchina.com
(3) 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉
联系人：虞谷云
联系电话：021-61618888
客户服务热线：95528
网址：www.spdb.com.cn
(4) 兴业银行股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 154 号
法定代表人：高建平
电话： （021）52629999
传真： （021）62569070 客服电话：95561
网址：www.cib.com.cn
(5) 申万宏源证券有限公司
注册地址: 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层（邮编:200031 ）
法定代表人：李梅
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电话：95523 或 4008895523
电话委托：021-962505
国际互联网网址: www.swhysc.com
联系人：黄莹
(6) 申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20
楼 2005 室
办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区 （新市区） 北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼
2005 室（邮编:830002 ）
法定代表人： 李季
电话：010-88085858
传真：010-88085195 客户服务电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
联系人：李巍
(7) 上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼
办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼
法定代表人：李俊杰 电话：(021 53686888
传真：(021) 53686100
客户服务电话：021-962518
网址：www.962518.com
(8) 国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：上海市银城中路 168 号上海银行大厦 29 层
法定代表人：杨德红
联系人：芮敏祺
电话：(021) 38676666 转 6161
传真：(021) 38670161
客户服务咨询电话：95521
网址：www.gtja.com
(9) 招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45 层
法定代表人：宫少林
联系人：林生迎
客户服务电话：95565
网址：www.newone.com.cn
(10) 光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人: 薛峰
电话: 021-22169999
传真: 021-22169134
联系人: 刘晨
网址：www.ebscn.com
(11) 中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人： 陈有安
联系人：田薇
电话: 010-66568430
传真：010-66568536
客服电话: 4008888888
网址：www.chinastock.com.cn
(12) 中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号
法定代表人：王常青
电话：(010)65186758
传真：(010)65182261
联系人：魏明
客户服务咨询电话：400-8888-108；
网址：www.csc108.com
(13) 兴业证券股份 有限公司
注册地址： 福州市湖东路268号
法定代表人：兰荣
电话：021-38565785
联系人：谢高得
客户服务热线：95562
公司网站: www.xyzq.com.cn
(14) 海通证券股份有限公司
注册地址： 上海市淮海中路 98 号
法定代表人：王开国
电话：021 －23219000
联系人：李笑鸣
客服电话：95553 公司网址：www.htsec.com
(15) 国都证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
法定代表人：常 喆
联系人：李航
客户服务电话：4008188118
网址：www.guodu.com
(16) 华泰证券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场
法定代表人：周易
客户咨询电话：95597
联系电话：0755-82492193
网址：www.htsc.com.cn
(17) 中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深 圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人：王东明
电话：010-60838888
传真：010-60833739
客户服务热线：010-95558
(18) 中信证券（山东）有限责任公司
注册和办公地址：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001
法定代表人：杨宝林
联系人：吴忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客户服务电话：95548
公司网址：www.citicssd.com (19) 安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代表人：牛冠兴
客服电话：4008001001
公司网址：www.essence.com.cn
(20) 长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
客户服务热线：95579 或 4008-888-999
联系人：李良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
长江证券客户服务网站 ：www.95579.com
(21) 平安证券股份有限公司
注册地址: 深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层（518048 ）
法定代表人： 詹露阳
电话：021-38631117
传真：021-58991896
客服电话：95511-8
网址: http://stock.pingan.com
联系人：石静武
(22) 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋 2 楼
法定代表人：汪静波
客服电话：400-821-5399
公司网站： www.noah-fund.com (23) 上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯 大厦 903-906 室
法定代表人：杨文斌
客服电话：400-700-9665
公司网站：www.ehowbuy.com
(24) 深圳众禄 金融 控股股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、J 单元
办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、J 单元
法定代表人：薛峰
客服电话：4006-788-887
公司网站：www.zlfund.cn
www.jjmmw.com
(25) 上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人：张跃伟
联系人： 单丙烨
联系电话：021-20691832
传真：021 —20691861
客服电话：400-820-2899
公司网站： www.erichfund.com
(26) 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址： 浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903
办公地址： 浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼
法定代表人： 凌顺平
客服电话：4008-773-772
公司网站：www.5ifund.com
(27) 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 幢 202 室 办公地址：杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6 楼
法 定代表人：陈柏青
客服电话：400-0766-123
公司网站：www.fund123.cn
(28) 上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼
法定代表人：其实
客服电话：400-1818-188
网站： www.1234567.com.cn
(29) 和讯信息科技有限公司
注册地址： 北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址： 北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人： 王莉
客服电话：4009200022 ，021-20835588
网站：licaike.hexun.com
(30) 一路财富（北京）信息科技有限公司
注册地址： 北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702
办公地址： 北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208
法定代表人： 吴雪秀
客服电话：400-001-1566
网站： www.yilucaifu.com
(31)
北京展恒基金销售有限公司
注册 地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层
法定代表人：闫振杰
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(32) 上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代表人： 沈继伟
客服电话：4000676266
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(33) 上海汇付金融服务有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1807-5 室
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法定代表人：冯修敏
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(34) 上海陆金所资产管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人： 郭坚
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(35) 北京恒天明泽基金 销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层
法定代表人：梁越
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(36) 北京乐融多源投资咨询有限公司
注册地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼二 层
办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼二 层
法定代表人：董浩 客服电话：400-628-1176
网站：www.jimufund.com
(37) 珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼
法定代表人：肖雯
客服电话：020-89629066
网站：www.yingmi.cn
(38) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层
法定代表人：杨懿
客服电话：400-166-1188
网站：http://8.jrj.com.cn/
(39) 北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址： 北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期( 西扩)N-1、N-2 地块新
浪总部科研楼 5 层 518 室
办公地址： 北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期( 西扩)N-1、N-2 地块新
浪总部科研楼 5 层 518 室
法定代表人： 李昭琛
网站：www.xincai.com
客服电话：010-62675369
(40) 北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址： 北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15
办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院京东集团总部
法定代表人： 陈超
电话：4000988511/4000888816
网址： http://fund.jd.com/
基金管理人可根据有关法律法规的要求， 选择其它符合要求的机构代理销售
本基金，并及时公告。
二、基金登记机构：
上投摩根基金管理有限公司（同上）
三、律师事务所与经办律师：
名称：上海源泰律师事务所
注册地址：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼
负责人：廖海
联系电话：021-5115 0298
传真：021-5115 0398
经办律师：廖海、刘佳
四、审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所 （特殊普通合伙 ）
注册地址：中国上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址：中国上海市黄浦区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼
执行事务合伙人：李丹
联系电话： （021） 23238888
传真： （021） 23238800
联系人：曹阳
经办注册会计师：陈玲、曹阳
四 、基 金的 基 本情 况
基金名称：上投摩根岁岁丰定期开放债券型证券投资基金
基金类型：契约性定期开放式
五 、基 金份 额的封 闭期和 开放 期
一、基金的封闭期 本基金的封闭期为自基金合同生效之日起 （包括基金合同生效之日） 或自每
一开放期结束之日次日起（包括该日）至其 12 个月对日的前一日止。本基金的
首个封闭期为自基金合同生效之日起 （包括基金合同生效之日） 至基金合同生效
日的 12 个月对日的前一日止。 首个封闭期结束之后第一个工作日起 （包括该日）
进入首个开放期， 第二个封闭期为首个开放期结束之日次日起 （包括该日） 至该
封闭期首日的 12 个月对日的前一日止，以此类推。本基金封闭期内不办理申购
与赎回业务， 也不上市交易。 对日指某一特定日期在后续日历月份中的对应日期，
若该日历月份中不存在对应日期的，则该日为该年度对月的最后一日。
二、基金的开放期
本基金自每个封闭期结束之后第一个工作日起 （包括 该日） 进入开放期， 期
间可以办理申购与赎回业务。本基金每个开放期最长不超过 20 个工作日，最短
不少于 5 个工作日， 开放期的具体时间以基金管理人届时公告为准， 且基金管理
人最迟应于开放期前 2 日进行公告。 如封闭期结束后或在开放期内发生不可抗力
或其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回业务， 或依据基金合同需暂停申购
或赎回业务的， 开放期时间顺延， 即开放期中止计算， 在不可抗力或其他因素消
除之日起次日， 计算或重新计算开放期时间， 直至满足开放期的时间要求， 具体
时间以基金管理人届时公告为准。
三、封闭期与开放期示例
例如， 本基金的基金合同于 2016 年 6 月 20 日生效， 则本基金的第一个封闭
期为基金合同生效之日起的 12 个月对日的前一日止， 即 2016 年 6 月 20 日至 2017
年 6 月 19 日。假设第一个开放期时间为 5 个工作日，首个封闭期结束后第一个
工作日为 2017 年 6 月 20 日，首个开放期为自 2017 年 6 月 20 日至 2017 年 6 月
26 日 （该期间不代表真实情况， 具体将按 2016 年所发布的节假日时间表进行调
整） ； 第二个封闭期为首个开放期结束之日次日起 （包括该日） 至其 12 个月对日
的前一日止， 即第二个封闭期为 2017 年 6 月 27 日至 2018 年 6 月 26 日， 以此类
推。
六 、基 金的投 资
一、投资目标
在合理充分的定量分析及定性研究基础上， 在风险可控的原则下， 通过参与
固定收益类资产的投资封闭运作，力争获取超越基准的稳健回报。
二、投资范围
本基金主要投资于固定收益类金融工具， 具体包括国债、 央行票据、 金 融债、
企业债、 公司债、 地方 政府债、 次级债、 短期 融资券、 中期票据、 中 小企业私募
债、 可分离交易可转债的纯债部分、 资产支持证券、 债券回购、 银行存款等固定
收益品种及法律法 规或 中国证监会允许投 资的 其他金融工具( 但 须符合 中 国 证 监
会的相关规定) 。
本基金不直接从二级市场买入股票、 权证等权益类资产， 也不参与一级市场
的新股申购或增发新股， 可转换债券仅投资二级市场可分离交易可转债的纯债部
分。
基金的投资组合比例为： 本基金的债券投资比例不低于基金资产的 80%，但
在每次开放期前 一个月 、 开放期及开放期结束后 一个月的期间内， 基金投资不受
上述比例限制； 开放期内现金及到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的
比例不低于 5% ；如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理
人在履行适当程序后， 可以将其纳入投资范围， 其投资比例遵循 届时有效的法律
法规和相关规定。
三、投资策略
1、债券类属配置策略
本基金将对不同类型固定收益品种的信用风险、 税赋水平、 市场流动性、 市
场风险等因素进行分析， 研究同期限的国债、 金融债、 企业债、 交易所和银行间
市场投资品种的利差和变化趋势， 评估不同债券板块之间的相对投资价值， 确定
债券类属配置策略，并根据市场变化及时进行调整。
2、久期管理策略
本基金将 基于对 市场利 率的变化 趋势的 预判， 相应的调 整债券 组合的 久期。
本基金通 过对影 响债券 投资的宏 观经济 变量和 宏观经济 政策等 因素的 综合分析，预测未来的市场利率的变动趋势， 判断 债券市场对上述因素及其变化的反应， 并
据此积极调整债券组合的久期。 在预期利率下降时， 增加组合久期， 以较多地获
得债券价格上升带来的收益， 在预期利率上升时， 减小组合久期， 以规避债券价
格下降的风险。
3、收益率曲线策略
本基金资产组合中的长、 中、 短期债券主要根 据收益率曲线形状的变化进行
合理配置。 本基金在确定固定收益资产组合平均久期的基础上， 将结合收益率曲
线变化的预测， 适时采用跟踪收益率曲线的骑乘策略或者基于收益率曲线变化的
子弹、杠铃及梯形策略构造组合，并进行动态调整。
4、信用策略
本基金将深入挖掘信用债的投资价值， 在承担适度风险的前提下追求较高收
益。 本基金将利用内部信用评级体系对债券发行人及其发行的债券进行信用评估，
并结合外部评级机构的信用评级， 分析违约风险以及合理信用利差水平， 判断债
券的投资价值， 谨慎选择债券发行人基本面良好、 债券条款优惠的信用债进行投
资。
5、回购策略
本基金将通过对回购利率和现券收益率以及其他投资品种收益率的比较， 通
过回购融入短期资金滚动操作， 投资于收益率高于回购成本的债券以及其他获利
机会， 从而获得杠杆放大收益， 并根据市场利率水平以及对利率期限结构的预期
等，对回 购放大的杠杆比例适时进行调整。
6、中小企业私募债券投资策略
基金投资中小企业私募债券， 基金管理人将根据审慎原则， 制定严格的投资
决策流程、 风险控制制度和信用风险、 流动性风险处置预案， 其中， 投资决策流
程和风险控制制度需经董事会批准，以防范信用风险、流 动 性 风 险 等 各 种 风 险 。
本基金对中小企业私募债的投资主要从自上而下判断景气周期和自下而上
精选标的两个角度出发， 通过自上而下的宏观环境分析、 市场指标分析结合自下
而上的基本面分析和估值分析， 精选个券构建组合。 为了提高对私募债券的投资
效率， 严格控制投资的信用风险， 在个券甄 选方面， 本基金将通过信用调查方案
对债券发行主体的信用状况进行分析。 7、资产支持证券投资策略
本基金将在严格控制组合投资风险的前提下投资于资产支持证券。 本基金综合考
虑市场利率、 发行条款、 支持资产的构成及质量等因素， 主要从资产池信用状况、
违约相关性、 历史违约记录和损失比例、 证券的信用增强方式、 利差补偿程度等
方面对资产支持证券的风险与收益状况进行评估， 在严格控制风险的情况下， 确
定资产合理配置比例， 在保证资产安全性的前提条件下， 以期获得长期稳定收益。
四、投资限制
1、组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1 ）本基金的债券投资比例不低于基金资产的 80% ，但在每次开放期前 一
个月 、开放期及开放期结束后 一个月的期间内，基金投资不受上述比例限制；
（2 ） 开放期内保持不低于基金资产净值 5% 的现金或者到期日在一年以内的
政府债券；
（3 ） 本基金持有一家公司发行的证券， 其市值不超过基金资产净值的 10% ；
本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的 10% ；
（4 ）本 基金投 资于同 一原始权 益人的 各类资 产支持证 券的比 例，不 得超过
基金资产净值的 10% ；
（5 ） 本基金持有的全部资产支持证券， 其市值不得超过基金资产净值的 20% ；
（6 ） 本 基 金 持 有 的 同 一( 指 同 一 信 用 级 别) 资 产 支 持 证 券 的 比 例 ， 不 得 超 过
该资产支持证券规模的 10% ；
（7 ）本 基金管 理人管 理的全部 基金投 资于同 一原始权 益人的 各类资 产支持
证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10% ；
（8 ）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上( 含 BBB) 的资产支 持证券。
基金持有资产支持证券期间， 如果其信用等级下降、 不再符合投资标准， 应在评
级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；
（9 ）本 基金持 有的全 部中小企 业私募 债券， 其市 值不 超过基 金资产 净值的
10% ；本基金持有一家企业发行的中小企业私募债，不得超过该债券的 10% ；
（10 ） 本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的 40% ， 在 全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年， 债券
回购到期后不展期；
（11 ） 在封闭期内， 本基金总资产不得超过基金净资产的 200% ； 在开放期
内，本基金总资产不得超过基金净资产的 140% ；
（12 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》 约 定 的 其 他 投 资 限 制 。
因证券市场波动、 证券发行人合并、 基金规模变动等基金管理人之外的因素
致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日
内进行调整， 但中国证监会规定的特殊情形除外。 法律法规或监管机构另有规定
的，从其规定。
基金管理 人应 当自基 金 合同生效 之日 起 6 个 月内使基 金的 投资组 合 比例符
合基金合同的有关约定。 期间， 本基金的投资范围、 投资策略应当符合基金合同
的约定。基 金托管人对基金的投资的监督与检查自 基金合同生效之日起开始。
如果法律法规对上述投资比例限制进行变更的， 以变更后的规定为准。 如法
律法规或监管部门取消上述限制， 如适用于本基金， 基金管理人在履行适当程序
后， 则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准， 但须提前公告， 不需
要经基金份额持有人大会审议。
2、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用 于 下 列 投 资 或 者 活 动 ：
（1 ）承销证券；
（2 ）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3 ）从事承担无限责任的投资；
（4 ）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
（5 ）向其基金管理人、基金托管人出资；
（6 ）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7 ）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、 基金托管人及其控股股东、 实际
控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券， 或
者从事其他重大关联交易的， 应当符合基金的投资目标和投资策略， 遵循基金份
额持有人利益优先原则， 防范利益冲突， 建立健全内部审批机制和评估机制， 按照市场公平合理价格执行。 相关交易必须事先得到基金托管人的同意， 并按法律
法规予以披露。 重大关联交易应提交基金管理人董事会审议， 并经过三分之二以
上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关 联 交 易 事 项 进 行 审 查 。
如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定， 基金管理人在履行适当程序后
可不受上述规定的限制。
五、业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为：中债总指数
中债总指数隶属于中债总指数族下的综合系列， 该指数成份券由记账式国债、
央行票据和政策性银行债组成， 是一个反映境内利率类债券整体价格走势情况的
分类指数，也是中债指数应用最广泛指数之一。
本基金是债券型基金， 每封闭运作满一年开放一次， 主要投资于各类固定收
益类金融工具， 追求基金资产的稳定 增值， 因此， 上述业绩比较基准与本基金定
期开放的运作方式相匹配， 符合本基金的风险收益特征， 是衡量本基金投资业绩
的理想基准。
如果今后法律法规发生变化， 或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩
基准的指数时， 本基金管理人在与基金托管人协商一致， 并履行适当程序后调整
或变更业绩比较基准并及时公告，而无须召开基金份额持有人大会。
六、风险收益特征
本基金为债券型基金， 属于证券投资基金中的较低风险品种， 预期风险和预
期收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。
七、基金管理人代表基金行使相关权利的处理原则及方法
1、基金 管理人 按照国 家有关规 定代表 基金独 立行使相 关权利 ，保护 基金份
额持有人的利益；
2、有利于基金财产的安全与增值；
3、不通 过关联 交易为 自身、雇 员、授 权代理 人或任何 存在利 害关系 的第三
方牟取任何不当利益。
八、基金的投资组合报告
1.报 告期 末基金 资产 组合 情况
序号 项目 金额( 元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 - -
其中：股票 - -
2 固定收益投资 1,886,778,662.37 87.41
其中：债券 1,842,189,162.37 85.34
资产支持证券 44,589,500.00 2.07
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 157,627,291.60 7.30
7 其他各项资产 114,189,184.67 5.29
8 合计 2,158,595,138.64 100.00
2. 报 告期 末按 行业分类 的股 票投资 组合
本基金本报告期末未持有股票。
3. 报 告期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票投 资明 细
本基金本报告期末未持有股票。
4. 报 告期 末按 债券品种 分类 的债券 投资 组合
序号 债券品种 公允价值( 元)
占基金资产
净值比例( ％)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 1,501,969,162.37 110.69 5 企业短期融资券 180,696,000.00 13.32
6 中期票据 159,524,000.00 11.76
7 可转债（可交换债） - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 1,842,189,162.37 135.77
5. 报 告期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 债券投 资明 细
序号 债券代码 债券名称 数量（张）
公允价值
( 元)
占基金资产
净值比例
（％）
1 101652038
16 希望六和
MTN001
600,000
58,482,000.0
0
4.31
2 112318 16 白药 01 438,790
42,926,825.7
0
3.16
3 112315 16 宝龙债 400,000
40,280,000.0
0
2.97
4 011698328
16 华强
SCP001
400,000
39,872,000.0
0
2.94
5 122080 11 康美债 380,000
39,052,600.0
0
2.88
6. 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 资产支 持证 券
投 资明 细
序号 证券代码 证券名称 数量( 张) 公允价值( 元)
占基金资
产净值比
（% ）
1 1689236
16 中赢新易
贷 2B
250,000.00 24,697,500.00 1.82 2 1689260 16 建元 2A1 200,000.00 19,892,000.00 1.47
7. 报 告期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8. 报 告期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 权证投 资明 细
本基金本报告期末未持有权证。
9. 报 告期 末本 基金投资 的股 指期货 交易 情况说 明
本基金本报告期末未持有股指期货。
10. 报 告期 末本 基金投资 的国 债期货 交易 情况说 明
本基金本报告期末未持有国债期货。
11. 投 资组 合报 告附注
11.1 报 告 期 内 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 本 期 没 有 出 现 被 监 管 部 门 立
案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
11.2 报 告 期 内 本 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 中 没 有 在 基 金 合 同 规 定 备 选 股 票 库 之 外
的股票。
11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保证金 118,891.97
2 应收证券清算款 79,866,742.96
3 应收股利 -
4 应收利息 34,203,549.74
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 114,189,184.67 11.4 报 告期 末持有 的处于 转股 期的可 转换 债券明 细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5 报 告期 末前十 名股票 中存 在流通 受限 情况的 说明
本基金本报告期末前十名股票无流通受限情况。
11.6 投 资组 合报告 附注的 其他 文字描 述部 分
因四舍五入原因，投资组合报告中分项之和与合计可能存在尾差。
七 、基 金的业 绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
1．上投摩根岁岁丰定期开放债券 A ：
阶段
份额净值
增长率 ①
份额净值
增长率标
准差 ②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
基金成立日
—2016/12/31
-3.40% 0.14% -2.40% 0.17% -1.00% -0.03%
1．上投摩根岁岁丰定期开放债券 C ：
阶段
份额净值
增长率 ①
份额净值
增长率标
准差 ②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
基金成立日
—2016/12/31
-3.50% 0.14% -2.40% 0.17% -1.10% -0.03%
八 、基 金的费 用与 税收
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、销售服务费；
4、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师 费 、 仲 裁 费 和 诉 讼 费 ；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、基金的账户开户费用、账户维护费用；
10、 按照国家有关规定和 《基金合同》 约定， 可以在基金财产中列支的其他
费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费年费率为 0.8% 。管理费的计算方法如下：
H ＝E× 0.8%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从
基金 财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 公休日或不可抗力等致
使无法按时支付的，支付日期顺延至最近可支付日支付。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一 日基金资产净值的 0.2% 的年费率计提。托管 费的计
算方法如下：
H ＝E× 0.2%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从
基金财产中一次性支取。 若遇法定节假日、 公 休日或不可抗力等致使无法按时支
付的，支付日期顺延至最近可支付日支付。
3、销售服务费
本基金 A 类基金份额 不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费
率为 0.35% 。
C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.35% 年费率
计提，计算方法如下：
H ＝E ×0.35% ÷当年天 数
H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
基金销售服务费每日计提， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人
向基金托管人发送基金销售服务费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 5 个工
作日内从基金财产中一次性支付。 若遇法定节假日、 公休日或不可抗力等致使无
法按时支付的，支付日期顺延至最近可支付日支付。
销售服务费主要用于支付销售机构佣金、 以及基金管理人的基金行销广告费、
促销活动费、基金份额持有人服务费等。
销售服务费不包括基金募集期间的上述费用。
上述 “一、 基金费用的种类” 中第 4－10 项费用， 根据有关法规及相应协议
规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由 基金托管人从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金 管理人 和基金 托管人因 未履行 或未完 全履行义 务导致 的费用 支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他 根据相 关法律 法规及中 国证监 会的有 关规定不 得列入 基金费 用的项
目。 四、 费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致并履行适当程序后， 可根据基金发展情况
调整基金管理费率、基金托管费率、销售服务费率等相关费率。
基金管理人必须最迟于新的费率实施日前按照 《信息披露办法》 的规 定在指
定媒介上公告。
五、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。
九 、基 金份额 的申 购、赎 回和 转换
1、本基金分为 A 类和 C 类两类基金份额 ，两类基金份额单独设置基金代
码， 分别计算和公告基金份额净值。 本基金各类基金份额净值的计算， 均保留到
小数点后 3 位， 小数点后第 4 位四舍五入， 由此产生的收益或损失由基金财产承
担。 基金合同生效后， 在本基金的封闭期内， 基金管理人应当至少每周公告一次
基金资产净值和各类基金份额净值。 在 本基金开放期内， 基金管理人应当在每个
开放日的次日， 通过网站、 基金份额发售网点以及其他媒介， 披露开放日基金份
额净值和各类基金份额累计净值。 遇特殊情况， 经中国证监会同意， 可以适当延
迟计算或公告。
2、申购份额的计算及余额的处理方式：
基金申购份额的计算
申购费用 = （申购金额×申购费率） / （1＋ 申购费率） ， 或申购费用= 固定
申购费金额
净申购金额 =
申购金额- 申购费用
申购份额 = 净申购金额/ T 日基金份额净值
申购费率如下表所示：
A 类基金份额：
申购金额区间 费率
人民币 100 万以下 0.6％
人民币 100 万以上（含） ，300 万以下 0.3％ 人民币 300 万以上（含） ，500 万以下 0.1%
人民币 500 万以上（含） 每笔人民币 1,000 元
C 类基金份额不收取申购费。
3、申购 的有效 份额为 净申购金 额除以 当日的 基金份额 净值， 有效份 额单位
为份， 上述计算结果均按四舍五入方法， 保留到小数点后 2 位， 由此产生的收益
或损失由基金财产承担。
4 、申购费用由申购本基金 A 类基金份额的投资人承担，不列入 基 金 财 产 。
5、 基金赎回金额的计算
本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回费用。其中，
赎回总额＝赎回份数×T 日基金份额净值
赎回费用＝赎回总额×赎回费率
赎回金额＝赎回总额－赎回费用
本基金 A 类和 C 类基 金份额仅对在同一开放期内申购后又赎回的份额，收
取 0.9% 的赎回费，其他情况的赎回费率为 0% 。
6、赎回 金额为 按实际 确认的有 效赎回 份额乘 以当日基 金份额 净值并 扣除相
应的费用， 赎回金额单位为元。 上述计算结果均按四舍五入方法， 保留到小数点
后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
7、赎回 费用由 赎回基 金份额的 基金份 额持有 人承担， 在基金 份额持 有人赎
回基金份额时收取。 赎回费归入基金财产的比例不得低于赎回费总额的 25%，未
计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。
8、基金 管理人 可以在 基金合同 约定的 范围内 调整费率 或收费 方式， 并最迟
应于新的费率或收费方式实施日前依照 《信息披露办法》 的有关规定在指定媒介
上公告。
9、基金 管理人 可以在 不违反法 律法规 规定及 基金合同 约定的 情形下 根据市
场情况制定基金促销计划， 定期或不定期地开展基金促销活动。 在基金促销活动
期间， 在不违反法律法规且在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下，
按相关监管部门要求履行必要手续后， 基金管理人可以适当调低基金申购费率和
基金赎回费率。 十 、招 募书说 明书 更新部 分说 明
上投摩根岁岁 丰 定期开放债券型证券投资基金于 2016 年 8 月 26 日成立， 至
2017 年 2 月 25 日运作满 半年。 现依据 《中华 人民共和国证券投资基金法》 、 《证
券投资基金运作管理办法》 、 《公开募集证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资
基金信息披露管理办法》 及其它有关法律法规的要求, 结合基金管理人对本基金
实施的投资经营活动，对 2016 年 8 月 3 日公 告的《上投摩根岁岁 丰 定期开放债
券型证券投资基金招募说明书》进行内容补充和更新, 主要更新的内容如下：
1、在重要提示中，更新内容截止日为 2017 年 2 月 25 日，基金投 资组合及
基金业绩的数据截止日为 2016 年 12 月 31 日。
2、在“ 三、基 金管理 人”的“ 主要人 员情况 ”中，对 监事、 其他高 级管理
人员、基金经理 及投资决策委员会成员 等信息进行了更新。
4、在“四、基金托管人”中，对基金托管人的信息进行了更新。
5、在“五、相关服务机构”中，对代销机构的信息进行了更新。
6、 本基金实际募集期为 2016 年 8 月 8 日至 2016 年 8 月 19 日， 根据募集的
实际情况， 在“六、基金的募集及基金合同的生效”中更新了相关内容。
7、在“ 八、基 金的投 资”的“ 基金的 投资组 合报告” 中，根 据本基 金实际
运作情况更新了最近一期投资组合报告的内容。
8、在“ 九、基 金的业 绩”中， 根据基 金的实 际运作情 况，对 本基金 成立以
来的业绩进行了说明。
9、 新增 “二十 二、其 他应披露 事项” 章节， 对本披露 期内的 重大事 项进行
了披露。
上投摩根基金管理有限公司
2017 年 4 月 11 日
