鹏华丰安债券型证券投资基金
更新的 招 募说明书 摘要
基金管理人： 鹏华基金管理有限公司
基金托管人： 平安银行股份有限公司
二零一七 年 四月
1
重要提 示
本基金 经 2016 年 6 月 24 日中国 证券 监督 管理 委员 会下发 的 《 关于 准予 鹏华 丰 安债券 型
证券投 资基 金注 册的 批复 》 注册， 进行 募集。 根据 相 关法律 法规 ， 本 基金 基金 合同已 于 2016
年8 月25 日正式 生 效， 基 金管理 人于 该日 起正 式开 始对基 金财 产进 行运 作管 理。
本基金 属于 债券 型基 金 ， 其预期 的收 益与 风险 低于 股票型 基金 、 混合 型基 金 ， 高 于货 币
市场基 金 ， 为 证券 投资 基 金中具 有较 低风 险收 益特 征的品 种 。 本 基金 投资 于 证券市 场 ， 基 金
净值会 因为 证券 市场 波动 等因素 产生 波动 ， 投资 人 在投资 本基 金前 ， 应全 面 了解本 基金 的产
品特性 ， 充分 考虑 自身 的风 险承受 能力 ， 理 性 判断 市场 ， 并 承担 基金 投资 中出 现的 各类风 险 ，
包括但 不限 于 ： 系 统性 风 险、 非系 统性 风险 、 管理 风险 、 流 动性 风险 、 本基 金特定 风险 及其
他风险 等。
本基金 投资 范围 包括 中小 企业私 募债 ， 中 小企 业私 募 债券的 流动 性风 险在 于该 类债券 采
取非公 开方 式发 行和 交易 ， 由于不 公开 资料 ， 外部 评级 机构一 般不 对这 类债 券进 行外部 评级 ，
可能会 降低 市场 对该 类债 券的认 可度 ， 从而 影响 该 类债券 的市 场流 动性 。 中 小企业 私募 债券
的信用 风险 在于 该类 债券 发行主 体的 资产 规模 较小 、 经营的 波动 性较 大， 同时 ， 各类材 料 （包
括招募 说明 书 、 审 计报 告 ） 不 公开 发布 ， 也 大大 提 高了分 析并 跟 踪 发债 主体 信用基 本面 的难
度。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 ， 基 金管 理人 管 理的其 他基 金的 业绩 并不 构成对 本
基金表 现的 保证 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一定 盈利，也 不保证 最低收益 。基金管 理人提 醒投资人 基金投资 的 “买 者自负 ” 原则 ，
在投资 人作 出投 资决 策后 ， 基 金运 营状 况与 基金 净 值变化 引致 的投 资风 险 ， 由投资 人自 行承
担。投 资有 风险 ，投 资人 在投资 本基 金前 应认 真阅 读本基 金的 招募 说明 书和 基金合 同。
本招募 说明 书所 载内 容截 止日 为 2017 年 2 月 24 日 ， 有关财 务数 据和 净值 表现 截 止日 为
2016 年 12 月 31 日( 未 经审 计) 。
更新的招募说明书摘 要
2
第 一部 分 基 金管理 人
一、基金管理人概况
1、名 称： 鹏华 基金 管理 有 限公司
2、住 所： 深圳 市福 田区 福 华三 路 168 号深 圳国 际商 会中 心 43 层
3、设 立日 期：1998 年 12 月 22 日
4、法 定代 表人 ：何 如
5、办 公地 址： 深圳 市福 田 区福华 三 路 168 号深 圳国 际商会 中 心 43 层
6、电 话： （0755 ）82021233
传 真： （0755 ）82021155
7、联 系人 ： 吕 奇志
8、注 册资 本： 人民 币 1.5 亿元
9、股 权结 构 ：
出资人名称 出资额（万元） 出资比例
国信证 券股 份有 限公 司 7,500 50%
意大利 欧利 盛资 本资 产管 理股份 公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）
7,350 49%
深圳市 北融 信投 资发 展有 限公司 150 1%
总
计 15,000 100%
二、主要人员情况
1、基 金管 理人 董事 会成 员
何如先 生 ， 董 事长 ， 硕 士 ， 高 级会 计师 ， 国 籍： 中 国。 历任 中国 电子 器件 公 司深圳 公司
副总会 计师 兼财 务处 处长 、 总 会计 师 、 常 务副 总经 理、 总经 理 、 党 委书 记， 深圳发 展银 行 行
长助理 、 副行 长、 党委 委 员、 副董 事长 、 行 长、 党 委副书 记 ， 现 任国 信证 券 股份有 限公 司董
事长、 党委 书记 ，鹏 华基 金管理 有限 公司 董事 长。
邓召明 先生 ， 董事 ， 经 济 学博士 ， 讲师 ， 国 籍： 中 国。 历任 北京 理工 大学 管 理与经 济学
院讲师 、 中国 兵器 工业 总公 司主任 科员 、 中国 证监 会处 长、 南方 基金 管理 有限 公司 副总经 理 、
中国证 监会 第六 、七 届发 审委委 员， 现任 鹏华 基金 管理有 限公 司总 裁、 党总 支书记 。
孙煜扬 先生 ， 董事 ， 经济 学博士 ， 国籍 ： 中国 。 历 任贵州 省政 府经 济体 制改 革委员 会 主
任科员 、 中共 深圳 市委 政 策研究 室副 处长 、 深圳 证 券结算 公司 常务 副总 经理 、 深 圳证 券交 易
所首任 行政 总监 、 香 港深 业 （集 团） 有限 公司 助理 总经 理、 香港 深业控 股有 限公 司 副总经 理、
更新的招募说明书摘 要
3
中国高新 技术产业 投资管 理有限公 司董事长 兼行政 总裁、鹏 华基金管 理有限 公司董事 总裁 、
国信证 券股 份有 限公 司副 总裁、 国信 证券 股份 有限 公司公 司顾 问。
周中国 先生 ， 董事 ， 会计 学硕士 研究 生 ， 国 籍 ： 中 国。 曾任 深圳 市华 为技 术 有限公 司定
价中心 经理 助理 ；2000 年 7 月 起历 任国 信证 券有 限责任 公司 资金 财务 总部 业务经 理、 外 派
财务经 理 、 高 级经 理、 总 经理助 理 、 副 总经 理、 国 信证券 股份 有限 公司 人力 资源总 部副 总经
理、资 金财 务总 部副 总经 理；2015 年 6 月至 今任 国 信证券 股份 有限 公司 资金 财务总 部总 经
理。
Massimo Mazzini 先 生， 董 事，经 济和 商学 学士 。国 籍：意 大利 。曾 在安 达信 （Arthur
Andersen MBA ） 从事 风险 管理和 资产 管理 工作 ，历 任 CA AIPG SGR 投资 总监 、CAAM AI SGR
及CA AIPG SGR 首 席执 行 官和投 资总 监、 东方 汇理 资产管 理股 份有 限公 司（CAAM SGR ） 投资
副总监、农业信贷另 类投 资集团（Credit Agricole Alternative Investments Group）国
际执行委员 会委员、 意大 利欧利盛资 本资产管 理股 份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）
投资方案部 投资总监 、Epsilon 资 产管理股 份公司（Epsilon SGR ）首席执 行官 ，欧利盛 资
本股份公司 （Eurizon Capital S.A. ） （卢 森堡）首 席 执行官和 总经理。 现任 意大利欧利 盛
资本资 产管 理股 份公 司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）市 场及 业务 发展 总监 。
Andrea Vismara 先生，董 事，法学学 士，律师 ，国 籍：意大利 。曾在意 大利 多家律师
事务所担任 律师，先 后在 法国农业信 贷集团（Credit Agricole Group ）东方 汇理资产管 理
股份有限公 司（CAAM SGR ）法务部、 产品开 发部， 欧利盛资本 资产管 理股份 公司（Eurizon
Capital SGR S.p.A. ） 治 理 与 股 权 部 工 作 ， 现 在 担 任 意 大 利 欧 利 盛 资 本 资 产 管 理 股 份 公 司
（Eurizon Capital SGR S.p.A ）董 事会秘书 兼任企 业事务部总 经理，欧 利盛 资本股份公 司
（Eurizon Capital S.A. ） （卢森 堡） 企业 服务 部总 经理。
史际春 先生 ， 独立 董事 ， 法学博 士 ， 国 籍： 中国 。 历任安 徽大 学讲 师 、 中 国 人民大 学副
教授 ， 现 任中 国人 民大 学 法学院 教授 、 博士 生导 师 ， 国 务院 特殊 津贴 专家 ， 兼任中 国法 学会
经济法 学研 究会 副会 长、 北京市 人大 常委 会和 法制 委员会 委员 。
张元先 生， 独立 董事， 大 学本科 ， 国 籍： 中 国。 曾 任新疆 军区 干事 、 秘 书、 编辑， 甘肃
省委研 究室 干事 、 副处 长 、 处 长 、 副 主任 ， 中 央金 融 工作 委员 会研 究室 主任 ， 中 国银 监会 政
策法规 部（ 研究 局） 主任 （局长 ）等 职务 ；2005 年 6 月至 2007 年 12 月， 任 中央国 债登 记
结算有 限责 任公 司董 事长 兼党委 书记 ；2007 年 12 月至 2010 年12 月 ， 任中 央 国债登 记结 算
有限责 任公 司监 事长 兼党 委副书 记。
高臻女 士 ， 独 立董 事， 工 商管理 硕士 ， 国籍 ： 中 国 。 曾 任中 国进 出口 银行 副 处长 ， 负 责
更新的招募说明书摘 要
4
贷款管理 和运营， 项目涉 及制造业 、能源、 电信、 跨国并购 ；2007 年加入 曼 达林投资 顾问
有限公 司， 现任 曼达 林投 资顾问 有限 公司 执行 合伙 人。
2、基 金管 理人 监事 会成 员
黄俞先 生 ， 监 事会 主席 ， 研究生 学历 ， 国 籍 ： 中 国 。 曾 在中 农信 公司 、 正 大 财务公 司工
作，曾 任鹏 华基 金管 理有 限公司 董事 、监 事， 现任 深圳市 北融 信投 资发 展有 限公司董 事长 。
陈冰女 士， 监事 ， 本 科学 历 ， 国籍 ： 中 国。 曾 任国 信证 券股份 有限 公司 资金 财务 部会计 、
上海营 业部 财务 科副 科长 、 资 金财 务部 财务 科副 经 理、 资金 财务 部资 金科 经 理、 资金 财务 部
主任会 计师 兼科 经理 、 资 金财务 部总 经理 助理 、 资 金财务 总部 副总 经理 等 ， 现任国 信证 券资
金财务 总部 副总 经理 兼资 金运营 部总 经理 、融 资融 券部总 经理 。
SANDRO VESPRINI 先生 ，监事 ，工 商管 理学 士， 国籍： 意大 利。 先后 在米 兰军医 院
出纳部、 税 务师 事 务 所、菲 亚 特 汽 车 发动 机 和 变速器 平 台 管 控 管理 团 队 工作、 圣 保 罗 IMI
资产管 理 SGR 企业 经管 部 、圣保 罗财 富管 理企 业管 控部工 作、 曾任 欧利 盛资 本资产 管理 股
份公司 （Eurizon Capital SGR S.p.A. ）财 务管 理和 投 资经理 ，现 任欧 利盛 资本 资产管 理股 份
公司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ） 财务 负责 人。
于丹女 士 ， 职 工监 事， 法 学硕士 ， 国籍 ： 中 国 。 历 任北京 市金 杜 （深 圳） 律 师事务 所律
师；2011 年 7 月加 盟鹏 华 基金管 理有 限公 司， 历任 监察稽 核部 法务 主管 ，现 任监察 稽核 部
总经理 助理 。
郝文高 先生 ， 职工 监事 ， 大专学 历 ， 国 籍 ： 中 国。 历任深 圳奥 尊电 脑有 限公 司证券 基 金
事业部 副经 理、 招商 基金 管理有 限公 司基 金事 务部 总监；2011 年 7 月 加盟 鹏 华基金 管理 有
限公司 ，现 任登 记结 算部 总经理 。
刘嵚先 生 ， 职 工监 事， 管 理学硕 士 ， 国 籍： 中国 。 历任毕 马威 （ 中国 ） 管 理 顾问公 司咨
询顾问 ， 南方 基金 管理 有 限公司 北京 分公 司副 总经 理；2014 年 10 月 加入 鹏华 基金管 理有 限
公司， 现任 首席 市场 官兼 市场发 展部 、北 京分 公司 总经理 。
3、高 级管 理人 员情 况
何如先 生， 董事 长， 简历 同前。
邓召明 先生 ，董 事， 总裁 ，简历 同前 。
高阳先 生， 副总 裁， 特许 金融分 析师 （CFA ） ， 经 济学硕 士 ， 国籍 ： 中 国。 历任中国国
际金融 有限 公司 经理 ， 博 时基金 管理 有限 公司 博时 价值增 长基 金基 金经 理 、 固定收 益部 总经
理、 基金 裕泽 基金 经理 、 基金裕 隆基 金经 理 、 股 票 投资部 总经 理 ， 现 任鹏 华 基金管 理有 限公
司副总 裁。
更新的招募说明书摘 要
5
邢彪先 生 ， 副 总裁 ， 工 商 管理硕 士 、 法 学硕 士， 国 籍： 中国 。 历 任中 国人 民 大学校 办科
员， 中国 证监 会办 公厅 副 处级秘 书 ， 全 国社 保基 金 理事会 证券 投资 部处 长 、 股权资 产部 （ 实
业投资 部） 副主 任， 并于 2014 年至 2015 年 期间 担 任中国 证监 会第 16 届 主板 发审委 专职 委
员，现 任鹏 华基 金管 理有 限公司 副总 裁。
高鹏先 生 ， 副 总裁 ， 经济 学硕士 ， 国籍 ： 中国 。 历 任博时 基金 管理 有限 公司 监察法 律 部
监察稽 核经 理 ， 鹏 华基 金管 理有限 公司 监察 稽核 部副 总经理 、 监察 稽核 部总 经理 、 职 工监 事 、
督察长 ，现 任鹏 华基 金管 理有限 公司 副总 裁、 电子 商务部 总经 理。
苏波先 生 ， 副 总裁 ， 管理 学博士 ， 国籍 ： 中国 。 历 任深圳 经济 特区 证券 公司 研究所 副 所
长、 投资 部经 理， 南方 基 金管理 有限 公司 渠道 服务 二部总 监助 理 ， 易 方达 基 金管理 有限 公司
信息技术 部总经理 助理， 鹏华基金 管理有限 公司总 裁助理、 机构理财 部总经 理、职工 监事 ，
现任鹏 华基 金管 理有 限公 司副总 裁。
高永杰 先生 ， 督察 长， 法 学 硕士 ， 国籍 ： 中 国。 历 任中共 中央 办公 厅秘 书局 干部 ， 中 国
证监会 办公 厅新 闻处 干部 、 秘 书处 副处 级秘 书、 发 行监管 部副 处长 、 人事 教 育部副 处长 、 处
长，现 任鹏 华基 金管 理有 限公司 督察 长。
4、本 基金 基金 经理
刘太阳先生 ，国籍 中国， 理学硕士，11 年 金融证 券 从业经验。 曾任中 国农业 银行金融
市场部 高级 交易 员， 从事 债券投 资交 易工 作；2011 年 5 月 加盟 鹏华 基金 管理 有限公 司， 从
事债券 研究 工作 ， 担任 固定 收益部 研究 员 ， 2012 年 9 月起担 任鹏 华纯 债债 券基 金基金 经理 ，
2012 年 12 月至 2014 年 3 月担任 鹏华 理 财 21 天债 券 基金 （2014 年 3 月已 转型 为鹏华 月月 发
短期理 财债 券基 金） 基金 经理，2013 年 4 月 起兼 任 鹏华丰 利分 级债 券基 金基 金经理 ，2013
年 5 月 起兼 任鹏 华实 业债 纯债债 券基 金基 金经 理， 2014 年 3 月至 2015 年 4 月 兼任鹏 华月 月
发短期 理财 债券 基金 基金 经理，2015 年 3 月起 兼任 鹏华丰 盛债 券基 金基 金经 理，2016 年 2
月起兼 任鹏 华弘 盛混 合基 金基金 经理 ，2016 年 8 月 起兼任 鹏华 丰收 债券 、鹏 华双债 保利 债
券、鹏 华丰 安债 券、 鹏华 丰达债 券基 金基 金经 理，2016 年 9 月 起兼 任鹏 华丰 恒债券 基金 基
金经理 ，2016 年 10 月 起 兼任鹏 华丰 腾债 券、 鹏华 丰禄债 券基 金基 金经 理，2016 年 11 月起
兼任鹏 华丰 盈债 券基 金基 金经理 ，2016 年 12 月 起兼 任鹏华 普泰 债券 、 鹏华 丰 惠债券 基金 基
金经理 ，现 同时 担任 固定 收益部 副总 经理 。刘 太阳 先生具 备基 金从 业资 格。
刘太阳 管理 其它 基金 情况 ：
2012 年 12 月至 2014 年 3 月担任 鹏华 理 财 21 天债 券 基金 （2014 年 3 月已 转型 为鹏华 月
月发短 期理 财债 券基 金） 基金经 理，
更新的招募说明书摘 要
6
2013 年 4 月起 兼任 鹏华 丰 利分级 债券 基金 基金 经理 ，
2013 年 5 月起 兼任 鹏华 实 业债纯 债债 券基 金基 金经 理，
2014 年 3 月至 2015 年 4 月兼任 鹏华 月月 发短 期理 财债券 基金 基金 经理 ，
2015 年 3 月起 兼任 鹏华 丰 盛债券 基金 基金 经理 ，
2016 年 2 月起 兼任 鹏华 弘 盛混合 基金 基金 经理 ，
2016 年 8 月起 兼任 鹏华 丰 收债券 、鹏 华双 债保 利债 券、鹏 华丰 达债 券基 金基 金经理 ，
2016 年 9 月起 兼任 鹏华 丰 恒债券 基金 基金 经理 ，
2016 年 10 月起 兼任 鹏华 丰腾债 券、 鹏华 丰禄 债券 基金基 金经 理，
2016 年 11 月起 兼任 鹏华 丰盈债 券基 金基 金经 理，
2016 年 12 月起 兼任 鹏华 普泰债 券、 鹏华 丰惠 债券 基金基 金经 理。
刘涛先 生 ， 国 籍中 国， 理 学硕士 ，4 年金 融证 券从 业 经验 。2013 年 4 月 加盟 鹏 华基金 管
理有限 公司 ，从 事债 券投 资研究 工作 ，担 任固 定 收 益部债 券研 究员 ，2016 年 5 月 起担 任 鹏
华国企 债债 券基 金 、 鹏 华 丰融定 期开 放债 券基 金基 金经理 ，2016 年 11 月 起兼 任鹏华 丰禄 债
券基金 基金 经理 ，2017 年 2 月 起兼 任鹏 华丰 安债 券、鹏 华丰 达债 券基 金基 金经理 。刘 涛 先
生具备 基金 从业 资格 。
刘涛管 理其 它基 金情 况：
2016 年 5 月起 担任 鹏华 国 企债债 券基 金、 鹏华 丰融 定期开 放债 券基 金基 金经 理，
2016 年 11 月起 兼任 鹏华 丰禄债 券基 金基 金经 理，
2017 年 2 月起 兼任 鹏华 丰 达债券 基金 基金 经理 。
5、投 资决 策委 员会 成员 情 况
邓召明 先生 ，鹏 华基 金管 理有限 公司 董事 、总 裁、 党总支 书记 。
高阳先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。
邢彪先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。
高鹏先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。
韩亚庆 先生 ，鹏 华基 金管 理有限 公司 总裁 办公 室顾 问。
梁浩先 生 ， 鹏 华基 金管 理 有限公 司研 究部 总经 理 ， 鹏华新 兴产 业混 合 、 鹏 华 动力增 长混
合(LOF) 、鹏华健康 环保 混 合、鹏 华医 药科 技混 合基 金基金 经理 。
赵强先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司资 产配 置与 基金 投资 部 FOF 投资副总 监。
6、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
更新的招募说明书摘 要
7
第 二部 分 基 金托管 人
1、基 本情 况
名称： 平安 银行 股份 有限 公司
住所： 广东 省深 圳市 罗湖 区深南 东路5047 号
办公地 址： 广东 省深 圳市 罗湖区 深南 东路5047 号
法定代 表人 ：谢 永林
成立日 期：1987 年12 月22 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本：14,308,676,139 元
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监许 可[2008]1037 号
联系人 ：潘 琦
联系电 话：(0755) 2216 8257
平安银 行股 份有 限公 司是 一家总 部设 在深 圳的 全国 性股份 制商 业银 行 （ 深圳 证 券交易 所
简称： 平安 银行 ，证 券代 码 000001 ） 。其 前身 是深 圳发展 银行 股份 有限 公司 ，于 2012 年 6
月吸收 合并 原平 安银 行并 于同 年 7 月 更名 为平 安银 行。 中国 平安 保险 （集 团 ） 股份有 限公 司
及其子 公司 合计 持有 平安 银行 58% 的 股份 ，为 平安 银行的 控股 股东 。截 至2016 年6 月 ，平
安银行 在职 员 工38,600 人 ，通过 全 国58 家分 行、1037 家 营业 机构 为客 户提 供 多种金 融服
务。
截至2016 年 6 月 30 日， 平安银 行资 产总 额28,009.83 亿 元， 较年 初增 长 11.72%；各
项存款 余 额18,983.48 亿 元， 较年 初增 长9.48% ， 增 速居同 业领 先地 位 ， 市 场份 额稳步 提升 ；
各项贷 款（ 含贴 现）13,580.21 亿元 ，较 年初 增长 11.67% ； 营业 收 入547.69 亿 元，同 比增
长17.59% ；准 备前 营业 利 润 361.56 亿元 ，同 比增 长 28.26% ；净 利润122.92 亿元 ，同 比增
长6.10% ； 资本 充足 率 11.82% ， 满足 监管 标准 。
平安银 行总 行设 资产 托管 事业部 ， 下设 市场 拓展 处 、 创 新发 展处 、 估 值核 算 处、 资金 清
算处、 规划 发展 处、IT 系 统支持 处、 督察 合规 处 、 外包业 务中 心 8 个 处室 ， 目前部 门人 员
为60 人。
2、主 要人 员情 况
陈 正涛,男, 中共 党员 ， 经 济学 硕士 、 高 级经 济 师、 高级 理财 规划 师、 国 际注册 私人 银行
更新的招募说明书摘 要
8
家，具备 《中国证 券业执 业证书》 。 长 期从 事商业银 行工作， 具有本外 币资金 清算，银 行 经
营管理 及基 金托 管业 务的 经营管 理经 验。1985 年7 月至 1993 年 2 月在 武汉 金 融高等 专科 学
校任教 ；1993 年 3 月至 1993 年 7 月 在招 商银 行武 汉 分行任 客户 经理 ；1993 年 8 月至 1999
年 2 月在 招行 武汉 分行 武 昌支行 任计 划信 贷部 经理 、行长 助理 ；1999 年 3 月－2000 年1 月
在招行 武汉 分行 青山 支行 任行长 助理 ；2000 年2 月至 2001 年7 月 在招 行武 汉 分行公 司银 行
部任副 总经 理 ；2001 年 8 月至2003 年2 月在 招行 武 汉分行 解放 公园 支行 任行 长；2003 年 3
月至 2005 年 4 月 在招 行武 汉分行 机构 业务 部任 总经 理；2005 年 5 月至 2007 年 6 月 在招 行
武汉分 行硚 口支 行任 行长 ； 2007 年7 月至2008 年1 月 在招行 武汉 分行 同业 银行 部任总 经理 ；
自 2008 年 2 月 加盟 平安 银 行先后 任公 司业 务部 总经 理助理 、产 品及 交易 银行 部副总 经理 ，
一直负 责公 司银 行产 品开 发与管 理 ， 全 面掌 握银 行 产品包 括托 管业 务产 品的 运作 、 营 销和 管
理， 尤其 是对 商业 银行 有 关的各 项监 管政 策比 较熟 悉。2011 年 12 月 任平 安银 行资产 托管 部
副总经 理；2013 年 5 月起 任平安 银行 资产 托管 事业 部副总 裁（ 主持 工作 ） ；2015 年 3 月 5
日起任 平安 银行 资产 托管 事业部 总裁。
3、基 金托 管业 务经 营情 况
2008 年 8 月 15 日获 得中 国证监 会、 银监 会核 准开 办证券 投资 基金 托管 业务 。
截至2016 年11月 底 ， 平 安 银行股 份有 限公 司托 管净 值规模 合计5.34 万亿 ， 托管 证券投 资
基金共74只 ， 具体 包括 华 富价值 增长 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 、 华富 量 子生命 力股 票型
证券投 资基 金 、 长 信可 转 债债券 型证 券投 资基 金 、 招商保 证金 快线 货币 市场 基金 、 平 安大 华
日增利 货币 市场 基金 、 新 华鑫益 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 新华 阿里 一 号保本 混合 型证
券投资 基金 、东 吴中 证可 转换债 券指 数分 级证 券投 资基金 、平 安大 华财 富宝 货币市场 基金 、
红塔红 土盛 世普 益灵 活配 置混合 型发 起式 证券 投资 基金、 新华 财富 金30 天理 财 债券型 证券 投
资基金 、 新华 活期 添利 货 币市场 证券 投资 基金 、 民 生加银 优选 股票 型证 券投 资基金 、 新华 阿
鑫一号 保本 混合 型证 券投 资基金 、 新华 增盈 回报 债 券型证 券投 资基 金 、 鹏 华 安盈宝 货币 市场
基金 、 平 安大 华新 鑫先 锋 混合型 证券 投资 基金 、 新 华万银 多元 策略 灵活 配置 混合型 证券 投资
基金、 中海 安鑫 宝1 号保 本 混合型 证券 投资 基金 、中 海进取 收益 灵活 配置 混合 型证券 投资 基
金、天 弘普 惠养 老保 本混 合型证 券投 资基 金、 东吴 移动互 联灵 活配 置混 合型 证券投资 基金 、
平安大 华智 慧中 国灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金、 国 金通用 鑫新 灵活 配置 混合 型证券 投资 基
金（LOF ） 、嘉合磐石 混合 型证券 投资 基金 、平 安大 华鑫享 混合 型证 券投 资基 金、广 发聚 盛
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 、 新 华阿 鑫二 号保 本 混合型 证券 投资 基金 、 鹏 华 弘安 灵活 配置
混合型 证券 投资 基金 、 博 时裕泰 纯债 债券 型证 券投 资基金 、 德邦 增利 货币 市 场基金 、 中海 顺
更新的招募说明书摘 要
9
鑫保本 混合 型证 券投 资基 金、 民生 加银 新收 益债 券 型证券 投资 基金 、 东方 红 睿轩沪 港深 灵活
配置混 合型 证券 投资 基金 、 浙 商汇 金转 型升 级灵 活 配置混 合型 证券 投资 基金 、 广 发安 泽回 报
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 、 博 时裕 景纯 债债 券 型证券 投资 基金 、 平安 大 华惠盈 纯债 债券
型证券 投资 基金 、 长城 久 源保本 混合 型证 券投 资基 金、 平安 大华 安盈 保本 混 合型证 券投 资基
金、 嘉实 稳丰 债券 型证 券 投资基 金 、 嘉 实稳 盛债 券 型证券 投资 基金 、 长信 先 锐债券 型证 券投
资基金 、 华润 元大 现金 通 货币市 场基 金 、 平 安大 华 鼎信定 期开 放债 券型 证券 投资基 金 、 平 安
大华鼎 泰灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 、 南 方荣 欢 定期开 放混 合型 发起 式证 券投资 基金 、 长
信富平 纯债 一年 定期 开放 债券型 证券 投资 基金 、 中 海合嘉 增强 收益 债券 型证 券投资 基金 、 鹏
华丰安 债券 型证 券投 资基 金、 富兰 克林 国海 新活 力 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 、 南 方颐 元
债券型 发起 式证 券投 资基 金、 鹏华 弘惠 灵活 配置 混 合型证 券投 资基 金 、 鹏 华 兴安定 期开 放灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金、 西部 利得 天添 利货 币 市场基 金 、 鹏 华弘 腾灵 活 配置混 合型 证券
投资基 金 、 博 时安 祺一 年 定期开 放债 券型 证券 投资 基金 、 安 信活 期宝 货币 市 场基金 、 广发 鑫
源灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 平安 大华 惠享 纯 债债券 型证 券投 资基 金 、 广发安 悦回 报灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金、 平安 大华 惠融 纯债 债 券型证 券投 资基 金 、 广 发 沪港深 新起 点股
票型证 券投 资基 金 、 平 安 大华惠 金定 期开 放债 券型 证券投 资基 金 、 平 安大 华 量化成 长多 策略
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 、 博 时丰 达纯 债债 券 型证券 投资 基金 、 英大 睿 鑫灵活 配置 混合
型证券 投资 基金 、 西部 利 得新动 力灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 、 天 弘安 盈 灵活配 置混 合型
证券投 资基 金 、 平 安大 华 惠利纯 债债 券型 证券 投资 基金 、 广 发鑫 盛18 个月 定 期开放 混合 型证
券 投资 基金 、 长盛 盛丰 灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、 鹏华 丰盈 债券 型证 券 投资基 金 、 平 安
大华惠 隆纯 债债 券型 证券 投资基 金。
第 三部 分 相 关服务 机构
一、基 金份 额 销 售机 构
1、直 销机 构
（1） 鹏华 基金 管理 有限 公 司直销 中心
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华三 路 168 号 深圳 国际 商会中 心 43 层
联系电 话：0755-82021233
传真：0755-82021155
联系人 ：吕 奇志
更新的招募说明书摘 要
10
网址：www.phfund.com
（2） 鹏华 基金 管理 有限 公 司北京 分公 司
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 9 号 金融 街中 心南 楼 502 房
联系电 话：010-88082426
传真：010-88082018
联系人 ：李 筠
（3） 鹏华 基金 管理 有限 公 司上海 分公 司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区花园 石桥 路 33 号 花旗 集 团大 厦 801B 室
联系电 话：021-68876878
传真：021-68876821
联系人 ：李 化怡
（4） 鹏华 基金 管理 有限 公 司武汉 分公 司
办公地 址： 武汉 市江 汉区 建设大 道 568 号 新世 界国 贸大 厦 I 座 1001 室
联系电 话：027-85557881
传真：027-85557973
联系人 ：祁 明兵
（5） 鹏华 基金 管理 有限 公 司广州 分公 司
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城华 夏 路 10 号富 力 中心 24 楼 07 单元
联系电 话：020-38927993
传真：020-38927990
联系人 ：周 樱
2、银 行销 售机 构
（1） 平安 银行 股份 有限 公 司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市深南 东 路 5047 号
法定代 表人 ：谢 永林
联系人 ：张 莉
电话：021-38637673
客服电 话：95511-3
网址：bank.pingan.com
基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 要求 ， 根据 实情 ， 选 择其他 符合 要求 的机 构销 售本基 金
更新的招募说明书摘 要
11
或变更 上述 销售 机构 ，并 及时公 告。
二、登 记机 构
名称： 鹏华 基金 管理 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 福华三 路 168 号 深圳 国际 商会中 心 43 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华三 路 168 号 深圳 国际 商会中 心 43 层
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：吴 群莉
联系电 话：0755-82021106
传真：0755-82021165
三、出 具法 律意 见书 的律 师事务 所
名称： 广东 嘉得 信律 师事 务所
住所： 深圳 市罗 湖区 笋岗 东路中 民时 代广 场 A 座 201
负责人 ：闵 齐双
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 笋岗东 路中 民时 代广 场 A 座 201
联系电 话：0755-33389203
传真：0755-33033086
联系人 ：王 德森
经办律 师： 闵齐 双、 王德 森
四、会 计师 事务 所
名称： ?瑞 华会 计师 事务 所（特 殊普 通合 伙）
住所： ?北 京市 东城 区永 定门西 滨河 路 8 号院 7 号楼中 海地 产广 场西 塔 5-11 层
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 益田 路 6001 号太 平 金融大 厦 8-10 层 ?
法定代 表人 （执 行事 务合 伙人） ： 顾 仁荣 ?
联系电 话： +86(10)88095588
+86 （755 ）88999233
传真： ?+86(10)88091190
联系人 ： ? 邢向 宗
经办会 计师 ：邢 向宗 、邹 菁
第 四部 分 基 金的名 称
本基金 名称 ：鹏 华丰 安债 券型证 券投 资基 金
更新的招募说明书摘 要
12
第 五部 分 基 金的运 作方 式与 类型
契约型 开放 式， 债券 型基 金
第 六部 分 基 金的投 资目 标
在严格 控制 风险 的基 础上 ， 通 过利 差分 析和 对利 率 曲线变 动趋 势的 判断 ， 提 高资金 流动
性和收 益率 水平 ，力 争取 得超越 基金 业绩 比较 基准 的收益 。
第 七部 分 基 金的投 资范围
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包 括国内 依法 发行 或上 市交 易的国 债 、
金融债 、 企业 债、 公司 债 、 央 行票 据、 地方 政府 债 、 中 期票 据、 短期 融资 券 、 可 分离 交易 可
转债的 纯债 部分 、 资产 支 持证券 、 中小 企业 私募 债 、 次 级债 、 同 业存 单、 债 券回购 、 银行 存
款等固 定收 益类 品种 以及 法律法 规或 中国 证监 会允 许基金 投资 的其 他金 融工 具 （但 须符 合 中
国证监会 的相关规 定） 。本 基金不投 资于股票 、权证 等权益类 资产，也 不投资 于可转换 债 券
（可分 离交 易可 转债 的纯 债部分 除外 ） 、 可交 换债 券 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基 金管 理人 在履 行适 当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
基金的 投资组合比例为：本基金 对债券的投资比例不低于 基金资产 的 80% ，现金或 到
期日在 一年 以内 的政 府债 券的投 资比 例不 低于 基金 资产净 值 的 5% 。
如法律 法规 或中 国证 监会 变更投 资品 种的 投资 比例 限制， 基金 管理 人在 履行 适 当程序 后 ，
可以调 整上 述投 资品 种的 投资比 例。
第 八部 分 基 金的投 资策 略
一、 基金的 投资 策略
本基金 债券 投资 将主 要采 取久期 策略 ， 同时 辅之 以 信用利 差策 略 、 收 益率 曲 线策略 、 收
益率利 差策 略 、 息 差策 略 、 债 券选 择策 略等 积极 投 资策略 ， 在严 格控 制风 险 的基础 上 ， 通 过
利差分 析和 对利 率曲 线变 动趋势 的判 断 ， 提 高资 金 流动性 和收 益率 水平 ， 力 争取得 超越 基金
业绩比 较基 准的 收益 。
更新的招募说明书摘 要
13
1、资 产配 置策 略
在资产 配置 方面 ， 本基 金 通过对 宏观 经济 形势 、 经 济周期 所处 阶段 、 利率 曲 线变化 趋势
和信用 利差 变化 趋势 的重 点分析 ， 比 较未 来一 定时 间 内不同 债券 品种 和债 券市 场的相 对预 期
收益率 ， 在基 金规 定的 投 资比例 范围 内对 不同 久期 、 信 用特 征的 券种 及债 券 与现金 之间 进行
动态调 整。
2、久 期策 略
本基金 将主 要采 取久 期策 略， 通过 自上 而下 的组 合 久期管 理策 略 ， 以 实现 对 组合利 率风
险的有 效控 制 。 为 控制 风 险， 本基 金采 用以 “ 目标 久期 ” 为 中心 的资 产配 置 方式 。 目 标久 期
的设定划 分为两个 层次： 战略性配 置和战术 性配置。 “目标久 期”的战 略性配 置由投资 决 策
委员会 确定 ， 主要 根据 对宏 观经济 和资 本市 场的 预测 分析决 定组 合的 目标 久期 。 “目 标久 期”
的战术性配置由基金 经理 根据市场短期因素的 影响 在战略性配置预先设 定的 范围内进行调
整。 如果 预期 利率 下降 ， 本基金 将增 加组 合的 久期 ， 直 至接 近目 标久 期上 限 ， 以 较多 地获 得
债券价 格上 升带 来的 收益 ； 反 之， 如果 预期 利率 上 升， 本基 金将 缩短 组合 的 久期 ， 直 至目 标
久期下 限， 以减 小债 券价 格下降 带来 的风 险。
3、收 益率 曲线 策略
收益率曲 线的形状 变化是 判断市场 整体走向 的依据 之一， 本 基金将据 此调整 组合长 、
中、 短 期债 券的 搭配 。 本 基金将 通过 对收 益率 曲线 变化的 预测, 适 时采 用子 弹式、 杠铃 或 梯
形策略 构造 组合 ，并 进行 动态调 整。
4、骑 乘策 略
本基金将 采用骑乘 策略增 强组合的 持有期收 益。这 一策略即 通过对收 益率曲 线的分析 ，
在可选 的目 标久 期区 间买 入期限 位于 收益 率曲 线较 陡峭处 右侧 的债 券。 在收 益 率曲线 不变 动
的情况下 ，随着其 剩 余期 限的衰减 ，债券收 益率将 沿着陡峭 的收益率 曲线有 较大幅的 下滑 ，
从而获 得较 高的 资本 收益 ； 即 使收 益率 曲线 上升 或 进一步 变陡 ， 这一 策略 也 能够提 供更 多的
安全边 际。
5、息 差策 略
本基金 将利 用回 购利 率低 于债券 收益 率的 情形 ， 通 过 正回购 将所 获得 的资 金投 资于债 券 ，
利用杠 杆放 大债 券投 资的 收益。
6、债 券选 择策 略
根据单个 债券到期 收益率 相对于市 场收益率 曲线的 偏离程度 ，结合信 用等级 、流动性 、
选择权 条款 、 税赋 特点 等 因素 ， 确 定其 投资 价值 ， 选择定 价合 理或 价值 被低 估的债 券进 行投
更新的招募说明书摘 要
14
资。
7、中 小企 业私 募债 投资 策 略
本基金 将深 入研 究发 行人 资信及 公司 运营 情况 ， 与 中 小企业 私募 债券 承销 券商 紧密合 作 ，
合理合 规合 格地 进行 中小 企业私 募债 券投 资。 本基 金 在投资 过程 中密 切监 控债 券信用 等级 或
发行人 信用 等级 变化 情况 ，力求 规避 可能 存在 的债 券违约 ，并 获取 超额 收益 。
8、资 产支 持证 券的 投资 策 略
本基金 将综 合运 用战 略资 产配置 和战 术资 产配 置进 行资产 支持 证券 的投 资组 合管理 ， 并
根据信 用风 险 、 利 率风 险 和流动 性风 险变 化积 极调 整投资 策略 ， 严格 遵守 法 律法规 和基 金合
同的约 定， 在保 证本 金安 全和基 金资 产流 动性 的基 础上获 得稳 定收 益。
二、 投资决 策依 据及 程序
1、投 资决 策依 据
（1） 有关 法律 、法 规和 基 金合同 的有 关规 定。
（2） 经济 运行 态势 和 证 券 市场走 势。
（3） 投资 对象 的风 险收 益 配比。
2、投 资决 策程 序
（1）投资 决策委员 会：确 定本基金 总体资产 分配和 投资策略 。投资决 策委员 会定期 召
开会议 ，如 需做 出及 时重 大决策 或基 金经 理小 组提 议，可 临时 召开 投资 决策 委员会 会议 。
（2） 基金 经理 （ 或管 理小 组） ： 设计 和调 整投 资组 合 。 设 计和 调整 投资 组合 需 要考虑 的
基本因 素包 括 ： 每 日基 金 申购和 赎回 净现 金流 量 ； 基金合 同的 投资 限制 和比 例限制 ； 研究 员
的投资 建议 ；基 金经 理的 独立判 断； 绩效 与风 险评 估小组 的建 议等 。
（3）集中 交易室： 基金经 理向集中 交易室下 达投资 指令，集 中交易室 经理收 到投资 指
令后分 发予 交易 员， 交易 员收到 基金 投资 指令 后准 确执行 。
（4）绩效 与风险评 估小组 ：对基金 投资组合 进行评 估，向基 金经理（ 或管理 小组） 提
出调整 建议 。
（5） 监察 稽核 部： 对投 资 流程等 进行 合法 合规 审核 、监督 和检 查。
（6）本基 金管理人 在确保 基金份额 持有人利 益的前 提下有权 根据市场 环境变 化和实 际
需要调 整上 述投 资决 策程 序，并 予以 公告 。
更新的招募说明书摘 要
15
第 九部 分 基 金的业 绩比 较基 准
中债总 指数 收益 率
中 债 总 指 数 由中 央 国 债登记 结 算 公 司 编制 ， 并 在中国 债 券 网 （www.chinabond.com.cn ）
公开发 布 ， 具 有较 强的 权威 性和市 场影 响力 ； 该指 数样 本券涵 盖央 票 、 国 债和 政策 性金融 债 ，
能较好 地反 映债 券市 场的 整体收 益 。 本 基金 是债 券型 基金 ， 主 要投 资于 固定 收益 类金融 工具 ，
为此， 本基 金选 取中 债总 指数作 为本 基金 的业 绩比 较基准 。
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或者 有更 权威 的 、 更 能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推
出， 或者 是市 场上 出现 更 加适合 用于 本基 金的 业绩 比较基 准的 指数 时 ， 本 基 金管理 人与 基金
托管人 协商 一致 后可 以在 报中国 证监 会备 案以 后变 更业绩 比较 基准 并及 时公 告， 但 不需 要 召
开基金 份额 持有 人 大 会。
第 十部 分 基 金的风 险收 益特 征
本基金 属于 债券 型基 金 ， 其预期 的收 益与 风险 低于 股票型 基金 、 混合 型基 金 ， 高 于货 币
市场基 金， 为证 券投 资基 金中具 有较 低风 险收 益特 征的品 种。
第 十一 部分 基金的 投资 组合 报告
基金管 理人 的董 事会 、 董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带的 法律 责任 。
基金托 管人 平安 银行 股份 有限公 司根 据基 金合 同规 定， 于2017 年 1 月 16 日 复 核了本 报
告中的 财务 指标 、 净值 表 现和投 资组 合报 告等 内容 ， 保 证复 核内 容不 存在 虚 假记载 、 误导 性
陈述 或 者重 大遗 漏。
本报告 中所 列财 务数 据截 至 2016 年12 月 31 日（ 未 经审计 ） 。
1. 报告期 末基 金资 产组 合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 - -
其中： 股票
- -
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
470,138,000.00 65.48
其中： 债券
372,238,000.00 51.84
更新的招募说明书摘 要
16
资产 支持 证券
97,900,000.00 13.63
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
180,000,000.00 25.07
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
58,866,693.02 8.20
8 其他资 产
9,030,860.98 1.26
9 合计
718,035,554.00
100.00
2. 报告期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合
注：无 。
3. 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前十 名股 票投 资明 细
注：无 。
4. 报告期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 20,040,000.00 2.83
其中： 政策 性金 融债 20,040,000.00 2.83
4 企业债 券 51,485,000.00 7.28
5 企业短 期融 资券 60,276,000.00 8.52
6 中期票 据 181,415,000.00 25.64
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 59,022,000.00 8.34
9 其他 - -
10 合计 372,238,000.00 52.60
5. 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名债 券投 资明 细
序
号
债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 101461005
14 长 沙轨
交MTN001
600,000 63,348,000.00 8.95
2 041652001 16 国 电山 600,000 60,276,000.00 8.52
更新的招募说明书摘 要
17
东CP001
3 1080026
10 广 州建
投债
500,000 51,485,000.00 7.28
4 101451057
14 铁道
MTN003
500,000 50,730,000.00 7.17
5 101460012
14 重汽
MTN001
400,000 40,504,000.00 5.72
6. 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前十 名资 产支 持证 券投 资明细
序
号
证券代 码 证券名 称 数量（ 份） 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例(%)
1 1689202 16 建鑫2 优先 600,000 58,248,000.00 8.23
2 1689204 16 和萃3 优先 400,000 39,652,000.00 5.60
7. 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名贵 金属 投资 明细
注：无 。
8. 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名权 证投 资明 细
注：无 。
9. 报告期 末本 基金 投资 的国 债期货 交易 情况 说明
(1) 本期国 债期 货投 资政 策
注： 本 基金 基金 合同 的投 资范围 尚未 包含 国债 期货 投资。
(2) 报告期 末本 基金 投资 的国 债期货 持仓 和损 益明 细
注： 本 基金 基金 合同 的投 资范围 尚未 包含 国债 期货 投资。
(3) 本期国 债期 货投 资评 价
注： 本 基金 基金 合同 的投 资范围 尚未 包含 国债 期货 投资。
更新的招募说明书摘 要
18
10. 投资组 合报 告附 注
(1) 本基金 投资 的前 十名 证券 中本期 没有 发行 主体 被监 管部门 立案 调查 的、 或在 报 告编制 日
前一年 内受 到公 开谴 责、 处罚的 证券 。
(2) 本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。
(3) 其他资 产构 成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 9,030,860.98
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 9,030,860.98
(4) 报告期 末持 有的 处于 转股 期的可 转换 债券 明细
注：无 。
(5) 报告期 末前 十名 股票 中存 在流通 受限 情况 的说 明
注：无 。
(6) 投资组 合报 告附 注的 其他 文字描 述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，投 资组合 报告 中数 字分 项之 和与合 计项 之间 可能 存在 尾差。
第 十二 部分 基金的 业绩
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管 理 和运用 基金 财产 ， 但不 保 证基金 一定
盈利 。 基 金的 过往 业绩 并 不代表 其未 来表 现 。 投 资 有风险 ， 投资 人在 做出 投 资决策 前应 仔细
阅读本 基金 的招 募说 明书 。
基金合 同生 效以 来的 投资 业绩及 其与 同期 基准 的比 较如下 表所 示：
净值增
长率 1
净值增
长率标 准差
业绩比
较基准 收益
业绩比
较基准
1-3 2-4
更新的招募说明书摘 要
19
2 率 3 收益率
标准 差4
2016 年8 月25
日 （ 基 金 合 同 生 效
日） 至 2016 年 12
月31 日
-0.21% 0.06% -1.49% 0.17% 1.28% -0.11%
第 十三 部分 基金的 费用 与税 收
一、基 金费 用的 种类
1、基 金管 理人 的管 理费 ；
2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
4、 《 基金 合同 》 生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、 律 师费 、 仲 裁费 、 诉 讼费 、 公证费 和认
证费 ；
5、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6、基 金的 证券 交易 费用 ；
7、基 金的 银行 汇划 费用 ；
8、证 券账 户开 户费 用、 账 户维护 费用 ；
9、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
二、基 金费 用计 提方 法、 计提标 准和 支付 方式
1、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.3% 年费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ：
H ＝E× 0.3%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发
送基金 管理 费划 款指 令， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前 5 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公 休假 等 ， 支付 日期顺 延。
2、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.1% 的年 费率计 提 。 托 管费的 计算 方法 如 下 ：
H ＝E× 0.1%÷ 当年 天数
更新的招募说明书摘 要
20
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发
送基金 托管 费划 款指 令， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前 5 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 取。
若遇法 定节 假日 、公 休日 等 ，支 付日 期顺 延。
上述 “一 、 基 金费 用的 种 类中 第 3－9 项 费用” ， 根 据有关 法规 及相 应协 议规 定， 按费 用
实际支 出金 额列 入当 期费 用，由 基金 托管 人从 基金 财产中 支付 。
三、与 基金 销售 有关 的费 用
1、申 购费
本基金对通过直销柜台申 购的养老金客户与除此之 外的其他投资人实施差别 的申购费
率。
养老金客户指基本养老基 金与依法成立的养老计划 筹集的资金及其投资运营 收益形成
的补充 养老 基金 等 ， 包 括 全国社 会保 障基 金 、 可 以 投资基 金的 地方 社会 保障 基金 、 企 业年 金
单一计 划以 及集 合计 划 。 如将来 出现 经养 老基 金监 管部门 认可 的新 的养 老基 金类型 ， 基金 管
理人可 在招 募说 明书 更新 时或发 布临 时公 告将 其纳 入养老 金客 户范 围 ， 并按 规 定向中 国证 监
会备案 。非 养老 金客 户指 除养老 金客 户外 的其 他投 资人。
通过基金 管理人的 直销柜 台申购本 基金基金 份额的 养老金客 户适用下 表特定 申购费率 ，
其他投 资人 申购 本基 金基 金份额 的适 用下 表一 般申 购费率 ：
申购金额 M （元） 一般 申购费率 特定申购费率
M<100 万 0.8% 0.32%
100 万≤ M <500 万 0.4% 0.12%
M≥ 500 万 每笔 1000 元 每笔 1000 元
本基金 的申 购费 用应 在投 资人申 购基 金份 额时 收取 。 投资人 在一 天之 内如 果有 多笔申 购 ，
适用费 率按 单笔 分别 计算 。
申购费 用由 投资 人承 担 ， 不列入 基金 财产 ， 主要 用 于本基 金的 市场 推广 、 销 售、 登记 等
各项费 用。
2、赎 回费
本基金 的赎 回费 率如 下表 所示：
持有年限（Y ） 赎回费率
更新的招募说明书摘 要
21
Y ＜1 年 0.1%
Y≥1 年 0
赎回费 用由 赎回 基金 份额 的基金 份额 持有 人承 担， 在 基金份 额持 有人 赎回 基金 份额时 收
取。赎 回费 总额 的 100% 归 入基金 财产 。
四、不 列入 基金 费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1、基金管 理人和基 金托管 人因未履 行或未完 全履行 义务导致 的费用支 出或基 金财产 的
损失；
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用；
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
五、基 金税 收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
基金财 产投 资的 相关 税收 ， 由 基金 份额 持有 人承 担 ， 基金管 理人 或者 其他 扣缴 义务人 按
照国家 有关 税收 征收 的规 定代扣 代缴 。
第 十四 部分 对招募 说明 书更 新部分 的说 明
本基金 管理 人根 据 《中 华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作
管理办 法 》 、 《 证券 投资 基金销 售管 理办 法 》 、 《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法 》 及其 它
有关法 律 法 规的 规定 ， 结 合本基 金管 理人 对本 基金 实施的 投资 管理 活动 ， 对 本基金 管理 人原
公告的 本基 金招 募说 明书 进行了 更新 ，主 要更 新的 内容如 下：
1、在 “重 要提 示” 部分 明 确了更 新招 募说 明书 内容 的截止 日期 、有 关财 务数 据的截 止
日期和 基金 合同 生效 日期 。
2、对 “第 三部 分 基 金管 理人” 部分 内容 进行 了更 新。
3、对 “第 四部 分 基 金托 管人” 部分 内容 进行 了更 新。
4、对 “第 五部 分 相 关服 务机构 ”内 容进 行了 更新 。
5、对 “第 六部 分 基 金的 募集与 基金 合同 的生 效” 内容进 行了 更新 。
更新的招募说明书摘 要
22
6、对 “第 七部 分 基 金份 额的申 购与 赎回 ” 部分 内 容进行 了更 新。
7、对 “第 八部 分 基 金的 投资” 部分 内容 进行 了更 新。
8、新 增了 “第 九部 分 基 金的业 绩” 的内 容。
9、对 “第 二十 部分 对基 金份额 持有 人的 服务 ”部 分内容 进行 了更 新。
10、对 “第 二十 一部 分 其 他应披 露事 项” 部分 内容 进行了 更新 。
鹏华基金管理 有限公司
2017 年 4 月
