宝盈优势 产 业 灵 活 配置 混 合型 证 券投 资 基金
更 新 招募 说 明书 摘 要
宝盈优 势产 业 灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 （ 以下 简称“ 本基 金” ） 经 中国 证 券监督 管理
委员 会 2015 年 6 月 2 日 中 国证监 会证 监许 可[2015]1119 号 文注 册募 集 。 本基 金 基金合 同于
2015 年 8 月 25 日正 式生 效。
重要提示
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准 确 、 完整 。 本 招募 说明书 经中 国证监 会核
准， 但 中国 证监 会对 本基 金募集 的核 准， 并不 表明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ，也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 投资 人投 资于 本基金 并不 等于 将资 金作 为存款 存放 在银
行或存 款类 金融 机构 。
基金管 理人 的过 往业 绩并 不预示 其未 来业 绩。
投资有 风险 ，投 资人 申购 基金时 应认 真阅 读本 招募 说明书 。
本基金 为混 合型 基金 ， 其 预期收 益及 预期 风险 水 平 低于股 票型 基金 ， 高 于债 券型基 金及
货币市场 基金，属于中高收益/ 风险 特征的基金。 本基金投资 于证券市场，基金净值会 因为
证券市 场波 动等 因素 产生 波动 ， 投 资者 在投资 本基 金前 ， 需 充分 了解本 基金 的产品 特性 ， 并
承担基 金投 资中 出现 的各 类风险 ， 包括 ： 证 券市 场 整体环 境引 发的 系统 性风 险、 个别 证券 特
有的非 系统 性风 险、 大量 赎回或 暴跌 导致 的流 动性 风险、 基金 管理 人在 投资 经营过 程中 产生
的操作 风险 等 。 投资 者在 进行投 资决 策前 ， 请 仔细 阅读本 基金 的 《 招募 说明 书》 及 《基 金合
同》 。
本基金 可以 参与 中小 企业 私募债 券的 投资 。 中 小企 业私募 债发 行人 为中 小微 、 非 上 市企
业， 存 在着 公司 治理 结构 相对薄 弱、 企业 经营 风险 高、 信 息披 露透 明度 不足 等特点 。 投 资中
小企业 私募 债将 存在 违约 风险和 流动 性不 足的 风险 ， 这将在 一定 程度 上增 加基 金的信 用风 险
和流动 性风 险。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写， 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基金投 资人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人 ， 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明对 基金 合同的 承认 和接受， 并按 照《 基金 法》 、 《运作 办法 》 、 《 基金 合同 》及其 他有 关规 定享 有权 利、承 担义 务 。
基金投 资人 欲了 解份 额持 有人的 权利 和义 务， 应详 细查阅 《基 金合 同》 。
本招募 说明 书(更新) 所 载内 容截止 日 为 2017 年 2 月 25 日,有 关财 务数 据和 净值 表 现截止
日为 2016 年 12 月 31 日。 本招募 说明 书（ 更新 ）中 基金投 资组 合报 告和 基金 业绩中 的数 据
已经本 基金 托管 人复 核。
一、基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 宝盈 基金 管理 有限 公司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道6008 号深 圳特 区报 业大 厦15层
成立时 间：2001 年5 月18 日
法定代 表人 ： 李 文众
总经理 ： 李 文众
办公地 址： 深圳 市 福 田区 福华一 路115 号 投行 大厦10 层
注册资 本：10000 万 元人 民 币
电话：0755 - 83276688
传真：0755 - 83515599
联系人 ：王 中宝
股 权 结构 ：本 基金 管理 人是 经 中国 证监 会证 监基 金字[2001]9 号 文批 准发 起设立 ，现 有
股东包 括中 铁信 托有 限责 任公司 、 中 国对 外经 济贸 易信托 有限 公司 。 其 中中 铁信托 有限 责任
公司持 有本 公司75% 的股 权，中 国对 外经 济贸 易信 托有限 公司 持有25% 的股 权。
（二） 主要 人员 情况
1 、公 司高 级管 理人 员
李文众先 生，董 事长 ，1959 年生， 中共党 员，经 济师 。1978 年12月至1985 年5月 在中国
人民银行 成都 市支行 解放 中路办 事 处工 作；1985 年6 月至1997 年12 月在中 国工 商银行成 都市
信托投 资公 司任 职， 先后 担任委 托代 理部 、 证 券管 理部经 理； 1997 年12 月至2002 年11 月 成都
工商信 托投 资有 限责 任公 司任职 ， 历 任部 门经 理、 总经理 助理 ； 2002 年11 月 至今在 中铁 信托
投资有 限责 任公 司任 副总 经理。2017 年1 月26 日至 今 代任宝 盈基 金管 理有 限公 司总经 理。
景开强先 生，董 事，1958 年生，硕 士研 究生， 高级 会计师。1985 年7 月至1989 年10月在
中铁二 局机 筑公 司广 州 、 深圳 、 珠 海项 目部 任职 ， 历 任助理 会计 师 、 会 计师 、 财 务主管 ； 1989年11 月至2001年4 月在中 铁 二局机筑公 司财务 科任职 ，历任副科 长、科 长、总 会计师；2001
年5月至2003 年10月 在中铁 二局股份 公司 任财会 部部 长，中铁 二局 集团专 家委 员会财务 组组
长； 2003 年11 月至2005 年10 月在 中铁 八局 集团 公司 任 总会计 师、 总法 律顾 问、 集团公 司专 家
委员会 成员 ；现 任中 铁信 托有限 责任 公司 总经 理。
陈赤先 生， 董事 ，1966 年 生， 中 共党 员， 经济 学博 士。1988 年7月至1998 年5 月任西 南财
经大学 公共 与行 政管 理学 院教研 室副 主任 ； 1998 年5 月至1999 年3月 在四 川省 信 托投资 公司 人
事部任 职 ； 1999 年3月至2000 年10 月在 四川 省信 托投 资 公司峨 眉山 办事 处任 总经 理助理 ， 2000
年10月至2003 年6月 在和 兴 证券有 限责 任公 司工 作 ； 2003 年6 月开 始任 衡平 信托 投 资有限 责任
公司总 裁助 理兼 研究 发展 部总经 理， 现任 中铁 信托 有限责 任公 司副 总经 理兼 董事会 秘书 。
张栋先 生， 董事 ，1977 年 生， 硕 士研 究生 。2000 年 8 月至 2001 年 5 月， 在中 国化工 进
出口总 公司 资产 管理 部投 资一部 任副 总经 理；2001 年 6 月至 2002 年 3 月， 在 中化进 出口 总
公司投 资部 任项 目经 理 ；2002 年 3 月至 2003 年 2 月 ， 在 飞秒 光电 科技 （ 西安 ） 有 限公 司光
通信事 业部 任总 经理 助理 ；2003 年 2 月至 2004 年 3 月 ， 在 中化 国际 （控 股 ） 股份有 限公 司
冶金能 源事 业总 部任 项目 经理；2004 年 3 月至 2009 年 5 月 ， 在 山西 中化 寰达 事业有 限责 任
公司任 总经 理；2009 年 6 月至 2010 年 7 月， 在 中化 石油有 限公 司炼 化事 业部 任高级 项目 经
理； 2010 年 7 月至 2011 年 2 月， 在中 国中 化股 份有 限 公司工 程管 理部 控制 部任 副经理 ； 2011
年 2 月至 2013 年 7 月， 在 中化石 油有 限公 司油 品销 售南方 事业 部任 副总 经理 ；2013 年 7 月
至 2014 年 1 月， 在中 国对 外经济 贸易 信托 有限 公司 资产管 理一 部工 作； 2014 年 1 月至 2014
年 7 月 ， 在 中国 对外 经济 贸易信 托有 限公 司资 产管 理三部 任总 经理 ；2014 年 7 月至 2016 年
7 月， 在中 国对 外经 济贸 易 信托有 限公 司基 础产 业部 任总经 理 ； 2016 年 7 月 至 今， 在中 国对
外经济 贸易 信托 有限 公司 投资发 展部 任总 经理 。
贺颖奇先 生，独 立董 事，1962 年生 ，中共 党员， 管理 学博士。 1986 年至1992 年 ，在河
北大学 经济 系任 教； 1995 年至2001 年 ， 在厦门 大学 管理学 院任 教 ； 2001 年至2003 年 在清 华大
学经济 管理 学院 管理 学博 士后流 动站 从事 博士 后研 究工作 ； 2003 年7 月至2010 年4月， 在清 华
大学会计研究所从 事教学 与 科 研 工 作 ， 任 清华 大 学会 计 研 究 所 党 支 部书 记 ，副 教 授 ；2010
年5月 至今 ，在 北京 国家 会 计学院 任副 教授 。兼 任福 建星网 锐捷 公司 独立 董事 。
屈文洲 先生， 独立 董事，1972 年 生， 中 共党 员， 金 融 学博士。1995 至1997 年， 任厦门 建
发信托投 资公 司海滨 证券 营业部投 资信 息部主 任； 1997至2001 年 ，任 厦门建 发信托投 资公
司投资银 行部 经理；1998 至1999 年，借 调中国 证监 会厦门特 派办 上市公 司监 管处； 2001 至
2003 年任厦门市博亦投 资 咨询有限公司总经理；2003 至2005 年任深圳证券交易 所研究员；2005 至 今 ， 在 厦门大 学 管 理学院 从事 教学 与研 究工 作。 现任 厦门 大学管 理学 院教授 、 博士 生
导师 ， 厦 门大 学中国 资本 市场研 究中 心主 任， 厦门 大学管 理学 院财 务学 系副 主任 。 兼 任厦 门
空港、 山东 航空 、莱 宝高 科的独 立董 事。
徐加根 先生 ， 独 立董 事，1969 年 生， 中共 党员， 西南 财经大 学教 授。1991 年至1996年在
中国石 化湖 北化 肥厂 工作 ；1996 年至1999 年， 在西 南财经 大学 学习 ；1999 年 至今， 在西 南财
经大学 任教 ，现 任西 南财 经大学 金融 创新 与产 品设 计研究 所副 所长 。
（2） 监事 会
张建华 女士 ， 监 事，1969 年生， 高级 经济 师。 曾就 职于四 川新 华印 刷厂 、 成 都科力 风险
投资公 司 、 成 都工商 信托 有限公 司 、 衡 平信托 有限 责任公 司 。 现 任中铁 信托 有限责 任公 司 金
融同业 部总 经理 。
（3） 其他 高级 管理 人员
张瑾女 士， 督察 长，1964 年生， 工学 学士 。曾 任职 于中国 工商 银行 安徽 省分 行科技 处 、
华安证 券有 限公 司深 圳总 部投资 银行 部 、 资 产管 理总 部。 2001 年加 入宝 盈基 金管 理有限 公司 ，
历任监 察稽 核部 总监 助理 、副总 监、 总监 ，2013 年12 月起 任宝 盈基 金管 理有 限 公司督 察长 。
葛俊杰先 生， 副总经 理，1973 年 生，硕 士。曾 任职 于深圳市 政府 外事办 公室 、深圳 市
政府金融 发展 服务办 公室 。2007 年加 入宝盈 基金管 理有限公 司， 曾任研 究员 、总经理 办公
室主任 、专 户投 资部 总监 ，现任 副总 经理 、投 资经 理。
张新元 先生 ，副 总经 理，1997 年 3 月至 2002 年 8 月 任职于 黄河 证券 ，2002 年 9 月至
2004 年 2 月 任职 于民 生证 券， 2004 年 3 月至 2011 年 6 月 任职 于长 城基 金管 理 有限公 司， 2011
年 7 月 加入 宝盈 基金 管理 有限公 司， 历任 总经 理办 公 室主任 、 机 构业 务部 总监、 总经理 助理 ，
现任公 司副 总经 理、 创新 业务部 总监 、投 资经 理。
2 、基 金经 理简 历
段鹏程 先生 ，厦 门大 学生 物学硕 士， 具 有 13 年证 券 从业经 历。 曾任 职于 厦门 国际信 托
投资公 司 ， 天 同证券 深圳 中心营 业部 总经 理助 理、 副总经 理 ， 诺 安基金 管理 有限公 司基 金 经
理，特 定客 户资 产管 理部 总监。2004 年 5 月 加入 宝 盈基金 管理 有限 公司 ，历 任特定 客户 资
产管理 部投 资经 理、 副 总 监， 研 究部核 心研 究员、 副总监、 总监 。 现任 权益 投资部 总监， 宝
盈医疗 健康 沪港 深股 票型 证券投 资基 金、 宝盈 消费 主题灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 （ 由原
鸿阳证 券投 资基 金转 型而 来） 、 宝盈 优势 产业 灵活 配 置混合 型证 券投 资基 金和 宝盈新 价值 灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 。
肖 肖先 生， 北京 大学 金融 学硕士 ， 具 有 9 年证 券从 业经历 。2008 年 7 月至 2015 年 2 月先 后 在 联 合 证券 有 限 责 任公 司 、 民 生 证券 有 限 责 任公 司 和 方 正 证券 股 份 有 限公 司 担 任 研究
员，自 2015 年 2 月加 入宝 盈基金 管理 有限 公司 研究 部，担 任研 究员 。现 任宝 盈优势 产业 灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金、 宝 盈新 锐灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金基 金经 理。 宝 盈优 势产
业灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 历任 基金 经理 姓名 及管理 本基 金时 间：
杨凯，2015 年 8 月 25 日至 2016 年 8 月 20 日。
3 、本 公司 投资 决策 委员 会 成员的 姓名 和职 务如 下：
段鹏程 先生 ： 宝 盈基 金管 理有限 公司 权益 投资 部总 监 、 宝 盈医 疗健 康沪 港深 股票型 证券
投资基 金、 宝盈 消费 主题 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 （ 由原 鸿阳 证券 投资 基金转 型而 来） 、
宝 盈 优 势 产 业灵 活 配 置 混合 型 证 券 投 资基 金 和 宝 盈新 价 值 灵 活 配置 混 合 型 证券 投 资 基 金基
金经理 。
葛俊杰 先生 ：宝 盈基 金管 理有限 公司 副总 经理 、投 资经理 。
张新元 先生 ：宝 盈基 金管 理有限 公司 副总 经理 、创 新业务 部总 监、 投资 经理 。
陈若劲 女士 ： 宝 盈基 金管 理有限 公司 固定 收益 部总 监、 宝 盈增 强收 益债 券型 证券投 资基
金基金 经理 、 宝 盈货 币市 场证券 投资 基金 基金 经理 、 宝盈 祥瑞 养老 混合 型证 券投资 基金 基金
经理、 宝盈 祥泰 养老 混合 型证券 投资 基金 基金 经理 。
二、基金托管人
（一）基金托管人情 况
名称： 中国 工商 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
成立时 间：1984 年 1 月 1 日
法定代 表人 ：易 会满
注册资 本： 人民 币 35,640,625.71 万元
联系电 话：010-66105799
联系人 ：郭 明
（二） 主要 人员 情况
截至 2016 年 9 月末 ， 中 国 工商银 行资 产托 管部 共有 员工 210 人 ， 平均 年龄 30 岁，95%
以上员 工拥 有大 学本 科以 上学历 ，高 管人 员均 拥有 研究生 以上 学历 或高 级技 术职称 。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况 作为中 国大 陆托 管服 务的 先行者 ，中 国工 商银 行自 1998 年 在国 内首 家提 供托 管服务 以
来， 秉承“ 诚实 信用 、 勤勉 尽责” 的宗 旨， 依靠 严密 科 学的风 险管 理和 内部 控制 体系 、 规 范的
管理模 式 、 先 进的营 运系 统和专 业的 服务 团队 ， 严 格履行 资产 托管 人职 责， 为境内 外广 大 投
资者、 金融 资产 管理 机构 和企业 客户 提供 安全 、 高 效、 专 业的 托管 服务 ， 展 现优异 的市 场形
象和影 响力 。 建 立了 国内 托管银 行中 最丰 富、 最成 熟的产 品线 。 拥 有包 括证 券投资 基金 、 信
托资产 、 保险 资产 、 社会 保障基 金 、 企 业年 金基 金 、QFII 资产、QDII 资产、 股权投 资基 金、
证券公 司集 合资 产管 理计 划 、 证券 公司 定向资 产管 理计划 、 商业 银行信 贷资 产证券 化 、 基 金
公司特 定客 户资 产管 理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类 齐全 的托 管产 品体 系， 同 时在 国
内率先 开展 绩效 评估 、 风 险管理 等增 值服 务， 可以 为各类 客户 提供 个性 化的 托管服 务 。 截 至
2016 年 9 月， 中国 工商 银 行共托 管证 券投 资基 金 624 只。 自 2003 年以 来， 本 行连续 十三 年
获得香 港 《亚 洲货 币》 、 英 国 《 全球 托管 人》 、 香 港 《 财资》 、 美国 《环 球金 融》 、 内 地 《证 券
时报》 、 《上 海证 券报 》等 境内外 权威 财经 媒体 评选 的 51 项 最佳 托管 银行 大奖 ；是获 得奖 项
最多的 国内 托管 银行 ，优 良的服 务品 质 获 得国 内外 金融领 域的 持续 认可 和广 泛好评 。
（四） 基金 托管 人的 职责 基金托 管人 应当 履行 下列 职责：
1 、安 全保 管基 金财 产；
2 、按 照规 定开 设基 金财 产 的资金 账户 和证 券账 户；
3 、对 所托 管的 不同 基金 财 产分别 设置 账户 ，确 保基 金财产 的完 整与 独立 ；
4 、保 存基 金托 管业 务活 动 的记录 、账 册、 报表 和其 他相关 资料 ；
5 、按 照基 金合 同的 约定 ， 根据基 金管 理人 的投 资指 令，及 时办 理清 算、 交割 事宜；
6 、办 理与 基金 托管 业务 活 动有关 的信 息披 露事 项；
7 、对 基金 财务 会计 报告 、 季度、 半年 度和 年度 基金 报告出 具意 见；
8 、复 核、 审查 基金 管理 人 计算的 基金 资产 净值 和基 金份额 申购 、赎 回价 格；
9 、按 照规 定召 集基 金份 额 持有人 大会 ；
10 、按 照规 定监 督基 金管 理人的 投资 运作 ；
11 、 法律 法规 和基 金合 同 规定的 其它 职责 。
（五） 基金 托管 人的 内部 控制制 度
中国工 商银 行资 产托 管部 自成立 以来 ， 各 项业 务飞 速发展 ， 始 终保 持在 资产 托管行 业的
优势地 位。 这些 成绩 的取 得， 是 与资 产托 管部“ 一手 抓业务 拓展 ， 一 手抓 内控 建设” 的做 法是
分不开 的。 资产 托管 部非 常重视 改进 和加 强内 部风 险管理 工作 ， 在 积极 拓展 各项托 管业 务的同时， 把加 强风 险防 范和 控制的 力度 ， 精 心培 育内 控文化 ， 完 善风 险控 制机 制， 强 化业 务项
目全过 程风 险管 理作 为重 要工作 来做 。 继 2005 、2007 、2009 、2010 、2011 、2012 年 六次 顺
利通过 评估 组织 内部 控制 和安全 措施 是否 充分 的最 权威 的 SAS70 （ 审计 标准 第 70 号）审阅
后，2013 年中 国工 商银 行 资产托 管部 第七 次通 过 ISAE3402 （原 SAS70 ） 审 阅 获得无 保留 意
见的控 制及 有效 性报 告， 表明独 立第 三方 对我 行托 管服务 在风 险管 理、 内部 控制方 面的 健全
性和有 效性 的全 面认 可 。 也 证明中 国工 商银 行托 管服 务的风 险控 制能 力已 经与 国际大 型托 管
银行接 轨， 达到 国际 先进 水平。 目前，ISAE3402 审 阅已经 成为 年度 化、 常规 化的内 控工 作
手段。
1 、内 部风 险控 制目 标
保证业 务运 作严 格遵 守国 家有关 法律 法规 和行 业监 管规则 ， 强 化和 建立 守法 经营、 规范
运作的 经营 思想 和经 营风 格，形 成一 个运 作规 范化 、管理 科学 化、 监控 制度 化的内 控体 系 ；
防范和 化解 经营 风险 ， 保 证托管 资产 的安 全完 整； 维护持 有人 的权 益； 保障 资产托 管业 务 安
全、有 效、 稳健 运行 。
2 、内 部风 险控 制组 织结 构
中国工 商银 行资 产托 管业 务内部 风险 控制 组织 结构 由中国 工商 银行 稽核 监察 部门 （内 控
合规部 、内部 审计局 ） 、资 产托管 部内设 风险控 制处 及资产 托管部 各业务 处室 共同组 成 。总
行稽核 监察 部门 负责 制定 全行风 险管 理政 策， 对各 业务部 门风 险控 制工 作进 行指导 、监 督 。
资产托 管部 内部 设置 专门 负责稽 核监 察工 作的 内部 风险控 制处 ， 配 备专 职稽 核监察 人员 ， 在
总经理 的直 接领 导下 ， 依 照有关 法律 规章 ， 对 业务 的运行 独立 行使 稽核 监察 职权 。 各 业务 处
室在各 自职 责范 围内 实施 具体的 风险 控制 措施 。
3 、内 部风 险控 制原 则
（1）合 法性原 则。内 控制 度应当符 合国 家法律 法规 及监管机 构的 监管要 求， 并贯穿 于
托管业 务经 营管 理活 动的 始终。
（2） 完 整性 原则。 托管 业 务的各 项经 营管 理活 动都 必须有 相应 的规 范程 序和 监督制 约；
监督制 约应 渗透 到托 管业 务的全 过程 和各 个操 作环 节，覆 盖所 有的 部门 、岗 位和人 员。
（3 ） 及 时性 原则 。 托 管业 务经营 活动 必须 在发 生时 能准确 及时 地记 录 ； 按 照“ 内控优 先”
的原则 ，新 设机 构或 新增 业务品 种时 ，必 须做 到已 建立相 关的 规章 制度 。
（4）审 慎性原 则。各 项业 务经营活 动必 须防范 风险 ，审慎经 营， 保证基 金资 产和其 他
委托资 产的 安全 与完 整。
（5）有 效性原 则。内 控制 度应根据 国家 政策、 法律 及经营管 理的 需要适 时修 改完善 ，并保证 得到 全面 落实 执行 ，不得 有任 何空 间、 时限 及人员 的例 外。
（6）独 立性原 则。资 产托 管部托管 的基 金资产 、托 管人的自 有资 产、托 管人 托 管的 其
他资产 应当 分离 ； 直 接操 作人员 和控 制人 员应 相对 独立， 适当 分离 ； 内 控制 度的检 查、 评价
部门必 须独 立于 内控 制度 的制定 和执 行部 门。
4 、内 部风 险控 制措 施实 施
（1）严 格的隔 离制度 。资 产托管业 务与 传统业 务实 行严格分 离， 建立了 明确 的岗位 职
责、 科 学的 业务 流程 、 详 细的操 作手 册、 严格 的人 员行为 规范 等一 系列 规章 制度， 并采 取了
良好的 防火 墙隔 离制 度， 能够确 保资 产独 立、 环境 独立、 人员 独立 、业 务制 度和管 理独 立 、
网络独 立。
（2）高 层检查 。主管 行领 导与部门 高级 管理层 作为 工行托管 业务 政策和 策略 的制定 者
和管理 者， 要求 下级 部门 及时报 告经 营 管 理情 况和 特别情 况， 以检 查资 产托 管部在 实现 内部
控制目 标方 面的 进展 ，并 根据检 查情 况提 出内 部控 制措施 ，督 促职 能管 理部 门改进 。
（3） 人事 控制 。 资 产托 管 部严格 落实 岗位 责任 制， 建立“ 自控 防线” 、“ 互 控防 线” 、“ 监
控防线” 三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“ 以人为本” 的内控文 化，增强员工
的责任 心和 荣誉 感， 培育 团队精 神和 核心 竞争 力。 并通过 进行 定期 、 定 向的 业务与 职业 道 德
培训、 签订 承诺 书， 使员 工树立 风险 防范 与控 制理 念。
（4）经 营控制 。资产 托管 部通过制 定计 划、编 制预 算等方法 开展 各种业 务营 销活动 、
处理各 项事 务， 从而 有效 地控制 和配 置组 织资 源， 达到资 源利 用和 效益 最大 化目的 。
（5）内 部风险 管理。 资产 托管部通 过稽 核监察 、风 险评估等 方式 加强内 部风 险管理 ，
定期或 不定 期地 对业 务运 作状况 进行 检查 、 监 控， 指导业 务部 门进 行风 险识 别、 评 估， 制定
并实施 风险 控制 措施 ，排 查风险 隐患 。
（6）数 据安全 控制。 我们 通过业务 操作 区相对 独立 、数据和 传真 加密、 数据 传输线 路
的冗余 备份 、监 控设 施的 运用和 保障 等措 施来 保障 数据安 全。
（7）应 急准备 与响应 。资 产托管业 务建 立了 基 于数 据、应用 、操 作、环 境四 个层面 的
完备的 灾难 应急 方案 ， 并 组织员 工定 期演 练。 除了 在数据 服务 端和 应用 服务 端实时 同步 备份
与数据 更新 外， 资产 托管 部还建 立了 操作 端的 异地 备份中 心， 能够 确保 交易 的及时 清算 和交
割，保 证业 务不 中断 。
5 、资 产托 管部 内部 风险 控 制情况
（1）资 产托管 部内部 设置 专职稽核 监察 部门， 配备 专职稽核 监察 人员， 在总 经理的 直
接领导 下， 依照 有关 法律 规章， 全面 贯彻 落实 全程 监控思 想， 确保 资产 托管 业务健 康、 稳定地发展 。
（2）完 善组织 结构， 实施 全员风险 管理 。完善 的风 险管理体 系需 要从上 至下 每个员 工
的共同 参与 ， 只 有这 样 ， 风险控 制制 度和 措施 才会 全面、 有效 。 资 产托 管部 实施全 员风 险管
理， 将 风险 控制 责任 落实 到具体 业务 部门 和业 务岗 位， 每 位员 工对 自己 岗位 职责范 围内 的风
险负责 ， 通 过建 立纵 向双 人制、 横向 多部 门制 的内 部组织 结构 ， 形 成不 同部 门、 不 同岗 位相
互制衡 的组 织结 构。
（3）建 立健全 规章制 度。 资产托管 部十 分重视 内控 制度的建 设， 一贯坚 持把 风险防 范
和控制 的理 念和 方法 融入 岗位职 责 、 制 度建设 和工 作流程 中 。 经 过多年 努力 ， 资 产托 管部 已
经建立 了一 整套 内部 风险 控制制 度， 包括 ： 岗 位职 责、 业 务操 作流 程、 稽核 监察制 度、 信息
披露制 度等 ， 覆盖所 有部 门和岗 位 ， 渗 透 各项 业务 过程 ， 形 成各 个业务 环节 之间的 相互 制 约
机制。
（4）内 部风险 控制始 终是 托管部工 作重 点之一 ，保 持与业务 发展 同等地 位。 资产托 管
业务是 商业 银行 新兴 的中 间业务 ， 资 产托 管部 从成 立之日 起就 特别 强调 规范 运作， 一直 将建
立一个 系统 、 高 效的 风险 防范和 控制 体系 作为 工作 重点。 随着 市场 环境 的变 化和托 管业 务的
快速发 展 ， 新 问题 、 新 情 况不断 出现 ， 资产托 管部 始终将 风险 管理 放在 与业 务发展 同等 重要
的位置 ，视 风险 防范 和控 制为托 管业 务生 存和 发展 的生命 线。
（六） 基金 托管 人对 基金 管理人 运作 基金 进行 监督 的方法 和程 序
根据《基 金法》 、基金 合同 、托管 协 议和 有关基 金法 规的规定 ，基 金托管 人对 基金的 投
资范围 和投 资对 象、 基金 投融资 比例 、 基 金投 资禁 止行为 、 基 金参 与银 行间 债券市 场、 基金
资产净 值的 计算 、 基 金份 额净值 计算 、 应 收资 金到 账、 基 金费 用开 支及 收入 确定、 基金 收益
分配 、 相 关信 息披露 、 基 金宣传 推介 材料 中登 载基 金业绩 表现 数据 等进 行监 督和核 查 ， 其 中
对基金 的投 资比 例的 监督 和核查 自基 金合 同生 效之 后六个 月开 始 。 基 金托 管人 发现基 金管 理
人违反 《基金 法》 、 基金合 同、基 金托管 协议或 有关 基金法 律法规 规定的 行为 ，应及 时以书
面形式 通知 基金 管理 人限 期纠正 ， 基 金管 理人 收到 通知后 应及 时核 对， 并以 书面形 式对 基金
托管人 发出 回函 确认 。 在 限期内 ， 基金 托管人 有权 随时对 通知 事项 进行 复查 ， 督 促基 金管 理
人改正 。 基 金管 理人 对基 金托管 人通 知的 违规 事项 未能在 限期 内纠 正的 ， 基 金托管 人应 报告
中国证 监会 。 基金托 管人 发现基 金管 理人 有重 大违 规行为 ， 应立 即报告 中国 证监会 ， 同时 通
知基金 管理 人限 期纠 正。
三、相关服务机构
（一） 基金 份额 发售 机构
1 、直 销机 构： 宝盈 基金 管 理有限 公司 住所： 深圳 市深 南大 道 6008 号 深圳 特区 报业 大厦 15 层
法定代 表人 ： 李 文众
电话：0755-83275807 、83275129
传真：0755-83515880
联系人 ： 李 依、 梁靖
2 、代 销机 构
（1） 中国 工商 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
成立时 间：1984 年 1 月 1 日
法定代 表人 ：易 会满
客户服 务电 话：95588
网址：www.icbc.com.cn
（2） 中国 建设 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
电话：010 －66275654
传真：010 －66275654
联系人 ：王 琳
客服电 话：95533
网址：www.ccb.com
（3） 交通 银行 股份 有限 公 司
办公地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
联系人 ：曹 榕
联系电 话：021-58781234
客服电 话：95559
公司网 站：www.bankcomm.com
（4） 平安 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市深 南东 路 5047 号 法定代 表人 ：孙 建一
联系人 ：张 莉
联系电 话：021-38637673
业务传 真：021-50979507
客服热 线：95511-3
公司网 址：bank.pingan.com
（5） 东莞 农村 商业 银行
注册地 址： 广东 省东 莞市 东城区 鸿福 东 路 2 号
法定代 表人 ：何 沛良
联系人 ：杨 亢
联系电 话：0769-22866270
业务传 真：0769-22866282
客服热 线：0769-961122
公司网 址：www.drcbank.com
（6） 安信 证券 股份 有限 公 司
住所： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大 厦 35 层
法定代 表人 ：牛 冠兴
联系人 ：陈 剑虹
联系电 话：0755-82558305
业务传 真：0755-82558355
客服电 话：400-8001-001
公司网 址：www.essence.com.cn
（7） 渤海 证券 股份 有限 公 司
住所： 天津 经济 技术 开发 区第二 大街 42 号写 字 楼 101 室
法定代 表人 ：王 春峰
联系人 ：蔡 霆
联系电 话：022-28451991
业务传 真：022-28451958
客服热 线：400-6515-988
公司网 址：www.bhzq.com （8） 第一 创业 证券 股份 有 限公司
住所： 广东 省深 圳市 福田 区福华 一 路 115 号 投行 大 厦 20 楼
法定代 表人 ：刘 学民
客服热 线：400-8881-888
公司网 址：www.fcsc.cn
（9） 东兴 证券 股份 有限 公 司
住所： 北 京市 西城 区金 融 大街 5 号新 盛大 厦 B 座 12-15 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座 12-15 层
法定代 表人 ： 魏庆 华
联系人 ： 汤漫 川
电话：010-66555316
传真：010-66555133
客服电 话：4008888993
网址：www.dxzq.net
（10） 光大 证券 股份 有限 公司
住所： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：刘 晨、 李芳 芳
联系电 话：021-22169999
业务传 真：021-22169134
客服热 线：95525
公司网 址：www.ebscn.com
（11 ）广 州证 券股 份有 限 公司
住所： 广州 市 天 河区 珠江 西路 5 号广 州国 际金 融中 心主 塔 19 层、20 层
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 层、20 层
法定代 表人 ：邱 三发
联系人 ：林 洁茹
联系电 话：020-88836999
传真：020-88836654
客户服 务电 话：020-961303 网址：www.gzs.com.cn
（12） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ：杨 德红
客服电 话：400-8888-666 / 95521
联系人 ：芮 敏祺 、朱 雅崴
电话：021-38676161
传真：021-38670161
客户服 务热 线：400-8888-666
公司网 站：www.gtja.com.
（13） 国信 证券 股份 有限 公司
住所： 深圳 市罗 湖区 红岭 中路 1012 号国 信证 券大 厦 十六层 至二 十六 层
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：周 杨
联系电 话：0755-82130833
客服热 线：95536
公司网 站：www.guosen.com.cn
（14） 平安 证券 股份 有限 公司
住所： 深圳 市福 田中 心区 金田 路 4036 号 荣超 大厦 16-20 层
法定代 表人 ：谢 永林
联系人 ：周 一涵
联系电 话：021-38637436
业务传 真：021-33830395
客服热 线：95511-8
公司网 址：stock.pingan.com
（15） 信达 证券
住所： 北京 市西 城区 闹市 口大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
联系人 ：唐 静 联系电 话：010-63081000
客服热 线：95321
公司网 站：www.cindasc.com
（16） 长城 证券 股份 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 6008 号特 区报 业大 厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
联系人 ：刘 阳
联系电 话：0755-83516289
业务传 真：0755-83515567
客服热 线：400-6666-888
公司网 址：www.cgws.com
（17） 长江 证券 股份 有限 公司
住所： 武汉 市新 华路 特 8 号长江 证券 大厦
法定代 表人 ：杨 泽柱
联系人 ：李 良
联系电 话：027-65799999
业务传 真：027-85481900
客户服 务热 线：95579 或 4008-888-999
客户服 务网 站：www.95579.com
（18） 招商 证券 股份 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 益 田 路江苏 大 厦 38 －45 层
法定代 表人 ：宫 少林
客服热 线：95565 、4008888111
公司网 站：www.newone.com.cn
（19） 中信 建投 证券 股份 有限公 司
住所： 北 京市 朝阳 区安 立 路 66 号 4 号楼
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：许 梦园
联系电 话：010-85156398
业务传 真：010-65182261 客服热 线：4008-888-108
公司网 址：www.csc108.com
（20） 海通 证券 股份 有限 公司
住所： 上海 市广 东路 689 号
法定代 表人 ：王 开国
联系人 ：李 笑鸣
电话：021 －23219000
传真：021-23219100
客服电 话：95553
公司网 址：www.htsec.com
（21） 申万 宏源 证券 有限 公司
住所: 上 海市 徐汇 区长 乐路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李 梅
联系人 ：曹 晔
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电 话：95523 或 4008895523
电话委 托：021-962505
国际互 联网 网址: www.swhysc.com
（22） 银河 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安
联系人 ：宋 明
联系电 话：010-66568450
客服电 话：400-8888-888
公司网 址：www.chinastock.com.cn
（23） 中泰 证券 股份 有限 公司
住所： 山东 省济 南市 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：许 曼华 客服电 话：95538
公司网 址：www.zts.com.cn
（24） 五矿 证券 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 经贸 中心 办 公楼 47 层 01 单元
法定代 表人 ：张 永衡
联系人 ：张 含月
联系电 话：0755-82557494
客服热 线：40018-40028
公司网 站：www.wkzq.com.cn
（25） 华西 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 四川 成都 市成 都市陕 西 街 239 号华 西证 券大厦
法定代 表人 ：杨 炯洋
联系人 ：庞 晓云
客服电 话：400-888-8818
公司网 址：www.hx168.com.cn
（26） 杭州 数米 基金 销售 有限公 司
住所： 杭州 市余 杭区 仓前 街文一 西 路 1218 号 1 栋 202 室
法定代 表人 ：陈 柏青
联系人 ：徐 昳绯
联系电 话：021-60897840
客服热 线：4000-766-123
公司网 站：www.fund123.cn
（27） 深圳 众禄 金融 控股 股份有 限公 司
住所： 深圳 市罗 湖区 深南 东路 5047 号发 展银 行 25 层 IJ 单元
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：童 彩平
联系电 话：0755-33227950
业务传 真：0755-33227951
客服电 话：4006-788-887
公司网 址：www.zlfund.cn, www.jjmmw.com （28） 北京 唐鼎 耀华 投资 咨询有 限公 司
住所： 北京 市延 庆县 延庆 经济开 发区 百泉 街 10 号 2 栋 236 室
法定代 表人 ：王 岩
联系人 ：胡 明会
联系电 话：010-59200855
业务传 真：010-59200800
客服电 话：400-819-9868
公司网 址：www.tdyhfund.comn
（29） 上海 好买 基金 销售 有限公 司
住所： 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
法定代 表人 ： 杨文 斌
联系人 ：张 茹
电话：021-20613999
传真：021-68596916
客服电 话：400-700-9665
公司网 址：www.ehowbuy.com
（30） 上海 基煜 基金 销售 有限公 司
住所： 上海 市昆 明 路 518 号北美 广 场 A1002 室
法定代 表人 ：王 翔
联系人 ：安 彬
客服电 话：021-65370077
传真：021-55085991
公司网 址：www.jiyu.com.cn
（31） 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
住所： 上海 市浦 东新 区浦 东大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
客户服 务电 话：400-820-2899
公司网 址：www.erichfund.com
（32） 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 15 楼
法定代 表人 ：鲍 东华
联系人 ：宁 博宇
电话：021-20665952
传真：021-50783597
客户服 务电 话：4008-219-031
网址：www.lufunds.com
（33） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
住所： 杭州 市文 二西 路一 号 903 室
法定代 表人 ：凌 顺平
联系人 ：吴 强
联系电 话：0571-88911818-8653
业务传 真：0571-88911818-8002
客服电 话：4008-773-772
公司网 址：www.5ifund.com
（34） 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司
住所： 珠海 市横 琴新 区宝 华路 6 号 105 室-3491
法定代 表人 ：肖 雯
联系人 ：黄 敏嫦
联系电 话：020-89629099
业务传 真：020-89629011
客服电 话：020-89629066
公司网 址：www.yingmi.cn
（35） 北京 汇成 基金 销售 有限公 司
住所： 北 京市 海淀 区中 关 村大 街 11 号 11 层 1108
法定代 表人 ：王 伟刚
公司网 站：www.fundzone.cn
客户服 务电 话：4006-199-059
（36） 大泰 金石 投资 管理 有限公 司
住所： 南京 市建 邺区 江东 中路 222 号 南京 奥体 中心 现代五 项 馆 2105 室 法定代 表人 ：袁 顾明
公司网 站：www.dtfunds.com
客户服 务电 话：400-928-2266
（37） 上海 凯石 财富 基金 销售有 限公 司
住所： 上海 市黄 浦区 西藏 南路 765 号 602-115 室
法定代 表人 ：陈 继武
联系人 ：葛 佳蕊
联系电 话：021-80365020
业务传 真：021-63332523
客服电 话：4006-433-389
公司网 址：www.lingxianfund.com
（38） 上海 利得 基金 销售 有限公 司
住所： 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号 1033 室
办公地 址： 上海 浦东 新区 峨山 路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代 表人 ：沈 继伟
电话：021-50583533
传真：021-50583633
联系人 ：曹 怡晨
客户服 务电 话：400-067-6266
网址：www.leadfund.com.cn
（39） 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司
住所： 深圳 市福 田区 华强 北路赛 格科 技 园 4 栋 10 层 1006
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 28 号 富卓 大 厦 A 座 7 层
法定代 表人 ：杨 懿
电话：010-83363101
传真：010-83363072
联系人 ：文 雯
客户服 务电 话：400-166-1188
网址：www.jrj.com.cn
（40） 诺亚 正行 （上 海） 基金销 售投 资顾 问有 限公 司 住所： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室
办公地 址： 上海 市杨 浦区 秦皇岛 路 32 号 C 栋
法定代 表人 ：汪 静波
电话：021-80359127
联系人 ：张 裕
客户服 务电 话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
（41） 北京 格上 富信 投资 顾问有 限公 司
住所： 北京 市朝 阳区 东三 环北 路 19 号楼 701 内 09 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北 路 19 号楼 701 内 09 室
法定代 表人 ：李 悦章
电话：010-85932450
联系人 ：曹 庆展
客户服 务电 话：400-066-8586
网址：www.igesafe.com
（42） 浙江 金观 诚财 富管 理有限 公司
住所： 杭州 市拱 墅区 登云 路 45 号（ 锦昌 大厦 ）1 幢 10 楼 1001 室
办公地 址： 杭州 市拱 墅区 登云 路 45 号锦 昌大 厦一 楼 金观诚 财富
法定代 表人 ：徐 黎云
电话：0571-88337717
联系人 ：孙 成岩
客户服 务电 话：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com
（43） 和耕 传承 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 郑州 市郑 东新 区东风 南路 康宁 街互 联网 金融大 厦 6 层
办公地 址： 郑州 市郑 东新 区东风 南路 康宁 街互 联网 金融大 厦 6 层
法定代 表人 ：李 淑慧
电话：0371-85518396
联系人 ：方 良治
客户服 务电 话：400-555-671 网址：www.hgccpb.com
（44） 北京 新浪 仓石 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 东北旺 西路 中关 村软 件园 二期(西扩)N-1、 N-2 地块 新浪总 部科
研楼 5 层 518 室
办公地 址： 北京 市海 淀区 东北旺 西路 中关 村软 件园 二期(西扩)N-1、 N-2 地块 新浪总 部科
研楼 5 层 518 室
法定代 表人 ：李 昭琛
电话：010-62676405
联系人 ：付 文红
客户服 务电 话：010-62675369
网址：www.xincai.com
（45） 上海 万得 投资 顾问 有限公 司
住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 福山 路 33 号 11 楼 B 座
办公地 址： 上海 市浦 东新 区福山 路 33 号 8 楼
法定代 表人 ：王 廷富
电话：021-51327185
传真：021-50710161
联系人 ：徐 亚丹
客户服 务电 话：400-821-0203
（46） 深圳富 济财 富管 理有 限公 司
注册地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑南 路高 新南 七道惠 恒集 团二 期 418 室
办公地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑南 路高 新南 七道惠 恒集 团二 期 418 室
法定代 表人 ：齐 小贺
电话： 0755-83999907
业务传 真：0755-83999926
联系人 ：马 力佳
客户服 务电 话：0755-83999907
公司网 址：www.jinqianwo.cn
（47） 上海 联泰 资产 管理 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北 路 277 号 3 层 310 室 办公地 址： 上海 市长 宁区 福泉北 路 518 号 8 号楼 3 层
法定代 表人 ：燕 斌
电话：021-52822063
传真：021-52975270
联系人 ：陈 东
客户服 务电 话：021-52822063
网址：www.66zichan.com
（48） 天津 国美 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 天津 经济 技术 开发区 南港 工业 区综 合服 务区办 公 楼 D 座 二层 202-124 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 霄云 路 26 号鹏 润大 厦 B 座 19 层
法定代 表人 ：丁 东华
电话：010-59287984
传真：010-59287825
联系人 ：郭 宝亮
客户服 务电 话：400-111-0889
网址：www.gomefund.com
（49） 中证 金牛 （北 京） 投资咨 询有 限公 司
住所： 北京 市丰 台区 东管 头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地 址： 北京 市宣 武门 外大街 甲一 号新 华社 第三 工作 区 A 座 5 层
法定代 表人 ：钱 昊旻
电话：010-59336533
传真：010-59336500
联系人 ：仲 甜甜
客户服 务电 话：400-890-9998
网址：www.jnlc.com
（50） 凤凰 金信 （银 川） 投资管 理有 限公 司
注册地 址： 宁夏 回族 自治 区银川 市金 凤区 阅海 湾中 央商务 区万 寿 路 142 号 14 层 1402
办公地 址： 北京 市朝 阳区 紫月 路 18 号院 朝来 高科 技产业 园 18 号楼
法定代 表人 ：程 刚
电话：010-58160168 传真：010-58160173
联系人 ：张 旭
客户服 务电 话：400-810-5919
网址：www.fengfd.com
（51） 北京 乐融 多源 投资 咨询有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲 2 号裙 房 2 层 222 单元
办公地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲 2 号裙 房 2 层 222 单元
法定代 表人 ：董 浩
电话：010-65951887
传真：010-65951887
联系人 ：牛 亚楠
客户服 务电 话：400-618-0707
网址：www.hongdianfund.com
（52） 杭州 科地 瑞富 基金 销售有 限公 司
住所： 杭州 市下 城区 武林 时代商 务中 心 1604 室
办公地 址： 杭州 市下 城区 上塘 路 15 号武 林时 代 20 楼
法定代 表人 ：陈 刚
电话：0571-85267500
传真：0571-85269200
联系人 ：胡 璇
客户服 务电 话：0571-86655920
网址： www.cd121.com
（53） 上海 中正 达广 投资 管理有 限公 司
住所： 上海 市徐 汇区 龙腾 大道 2815 号 302 室
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙腾大 道 2815 号 302 室
法定代 表人 ：黄 欣
电话： 021-33768132
传真： 021-33768132-802
联系人 ： 戴 珉微
客户服 务电 话：400-6767-523 网址： www.zzwealth.cn
（54） 深圳市 金斧 子投 资咨 询有 限公司
住所： 深圳 市南 山区 粤海 街道科 苑 路 16 号东 方科 技 大厦 18 楼
办公地 址： 深圳 市南 山区 科苑路 科兴 科学 园 B3 单元 7 楼
法定代 表人 ：赖 任军
电话：0755-66892301
传真：0755-66892399
联系人 ：张 烨
客户服 务电 话：400-9500-888
网址：www.jfzinv.com
（55） 奕丰金 融服 务（ 深圳 ）有 限公司
住所： 深圳 市前 海深 港合 作区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室 （入 住深 圳市 前海 商 务秘书 有
限公司 ）
办公地 址： 深圳 市南 山区 海德三 路海 岸大 厦东 座 1115-1116 室
法定代 表人 ：TAN YIK KUAN
电话：0755-89460500
传真：0755-21674453
联系人 ：叶 健
客户服 务电 话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
（56） 上海 汇付 金融 服务 有限公 司
注册地 址： 上 海市 黄浦 区 中山南 路 100 号 19 层
法定代 表人 ：冯 修敏
客户服 务电 话：400-820-2819
公司网 址： tty.chinapnr.com
（57） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
住所： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：潘 世友
联系电 话：021-54509998 业务传 真：021-64385308
客服热 线：400-1818-188
公司网 址：www.1234567.com.cn
（58） 深圳 新华 信通 资产 管理有 限公 司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 2003 号华 嵘大 厦 1808 单元
法定代 表人 ：熊 毅
联系人 ：苏 佳磊
客户服 务电 话：010-56202920
网址：www.xintongfund.com
（二） 注册 登记 机构
注册登 记人 名称 ：宝 盈基 金管理 有限 公司
住所： 深圳 市深 南大 道6008 号深 圳特 区报 业大 厦15 层
法定代 表人 ： 李 文众
电话：0755-83276688
传真：0755-83515466
联系人 ：陈 静瑜
( 三) 律师 事务 所和 经办 律 师
律师事 务所 名称 ：上 海源 泰律师 事务 所
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南路256 号华 夏银 行 大厦14 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南路256 号华 夏银 行 大厦14 楼
负责人 ：廖 海
联系人 ：刘 佳
经办律 师： 廖 海、 刘佳
电话： （021 ）51150298
传真： （021 ）51150398
( 四) 会计 师事 务所 和经 办 注册会 计师
名称： 德勤 华永 会计 师事 务所（ 特殊 普通 合伙 ） 住所： 上海 市黄 浦区 延安 东路222 号30 楼
办公地 址： 广州 市珠 江新 城珠江 东路28号 越秀 金融 大厦26 楼
法定代 表人 ：曾 顺福
联系电 话：(020) 8396 9228
经办注 册会 计师 ：王 明静 、江丽 雅
联系人 ：江 丽雅
四、基金的名称
本基金 名称 ：宝 盈 优 势产 业 灵活 配置 混合 型证 券投 资基金
五、基金的类型
本基金 类型 ：契 约型 开放 式灵活 配置 混合 型基 金
六、基金的投资 目标
本 基金 将通 过积 极的 大类资 产配 置， 重点 关注 我国的 优势 产业 ， 深 入研 究行业 个股 ， 在
严格控 制风 险的 前提 下， 谋求基 金资 产的 长期 、稳 定增值 。
七、基金的投资范围
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 （ 包含
中小板 、创业 板及其 他经 中国证 监会允 许基金 投资 的股票） 、债券 （包 括国内 依法发 行的国
债、金 融债 、企 业债 、公 司债、 次级 债、 可转 换债 券、分 离交 易可 转债 、中 小企业 私募 债 、
央行票 据、 中 期票 据、 短 期融资 券） 、 资产 支持 证券 、 债券回 购、 银行存 款、 货币市 场工 具、
股指期 货、 权证 以及 法律 法规或 中国 证监 会允 许基 金投资 的其 他金 融工 具， 但须符 合中 国证
监会的 相关 规定 。
基金的 投资 组合 比例 为： 股票投 资占 基金 资产 的比 例为0%–95% ； 本 基金 每个 交易日 日
终在扣 除股 指期 货 合 约需 缴纳的 交易 保证 金后 ， 保持 现金或 者到 期日 在一 年以 内的政 府债 券
不低于 基金 资产 净值 的5% ； 权证 投资 比例 不得 超过 基金资 产净 值的3% ； 本基 金投资 于其 他
金融工 具的 投资 比例 依照 法律法 规或 监管 机构 的规 定执行 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 或对投 资比 例要 求有 变更 的， 基金 管
理人在 履行 适当 程序 后， 可以做 出相 应调 整。
八、基金的投资策略
本基金 的投 资策 略具 体由 大类资 产配 置策 略、 股票 投资策 略、 固定 收益 类资 产投资 策略和权证 投资 策略 四部 分组 成。
（一） 大类 资产 配置 策略
本基金 将在 基金 合同 约定 的投资 范围 内 ， 结 合对 宏观 经济形 势与 资本 市场 环境 的深入 剖
析，自 上而 下地 实施 积极 的大类 资产 配置 策略 。主 要考虑 的因 素包 括：
1 、宏观 经济指 标：GDP 增 速、固定 资产 投资总 量、 消费价格 指数 、采购 经理 人指数 、
进出口 数据 、工 业用 电量 、客运 量及 货运 量等 ；
2 、政策 因素： 税收、 政府 购买总量 以及 转移支 付水 平等财政 政策 ，利率 水平 、货币 净
投放等 货币 政策 ；
3 、市 场指 标： 市场 整体 估 值水平 、市 场资 金的 供需 以及市 场的 参与 情绪 等因 素 。
（二） 股票 投资 策略
1 、行 业配 置策 略
在行业 配置 方面 ， 本 基金 将基于 深入 的基 本面 研究 ， 重点 投资 于在 未来 经济 中处于 优势
地位的 产业 及其 相关 行业 。 本基金 定义 的优 势产 业是 指具备 市场 优势 、 竞争 优势 和资源 优势 ，
同时能 够契 合未 来经 济发 展和转 型方 向的 产业 。 具 体而言 ， 本 基金 将着 重分 析宏观 经济 周期
和经济 发展 阶段 中不 同的 驱动因 素 ， 有 效结合 国家 政策导 向 ， 分 析各行 业盈 利周期 、 行业 竞
争力和 行业 估值 ，精 选优 势产业 及其 相关 行业 。
（1） 行业 盈利 周期
① 宏观 经济 对各 行业 的影 响
② 经济 周期 与行 业发 展的 相关性
③ 行业 本身 的盈 利周 期
（2） 国家 产业 政策
① 国家 产业 政策 对产 业的 扶持态 度
② 国家 产业 政策 对产 业的 限制情 况
（3） 行业 竞争 力
① 行业 的集 中度 及变 化趋 势
② 进出 入壁 垒的 强弱
③ 替代 产品 对行 业的 威胁
④ 上下 游行 业的 景气 度及 议价能 力
（4） 行业 估值
本基金 根据 行业 特点 ， 通 过横向 全球 估值 比较 和纵 向行业 历史 数据 比较 ， 结 合当前 影响
该行业 的特 定因 素， 如成 长性、 市场 情绪 等， 确定 行业合 理估 值。
2 、个 股精 选策 略
本基金 主要 采取“ 自 下而 上” 的选 股策 略进 行个 股投 资 ， 寻找 行业、 板块 中可 持续 获得稳
定 发 展 和 超 过行 业 平 均 利润 率 的 企 业 。备 选 股 票 库的 构 建 由 定 量筛 选 和 定 性筛 选 两 部 分组
成。 （1）使 用定量 分析的 方法 ，通过财 务和 运营数 据进 行企业价 值评 估，初 步筛 选出具 备
优势的 股票 备选 库。 本基 金主要 从盈 利能 力、 成长 能力以 及估 值水 平等 方面 进行考 量。
① 盈利 能力
本基金 通过 盈利 能力 分析 评估上 市公 司创 造利 润的 能力 ， 主 要参 考的 指标 包括 净资产 收
益率（ROE ） ， 毛利 率， 净 利率，EBITDA/ 主营 业务 收入等 。
② 成长 能力
本基金 通过 成长 能力 分析 评估上 市公 司未 来的 盈利 增长速 度， 主要 参考 的指 标包括EPS
增长率 和主 营业 务收 入增 长率等 。
③ 估值 水平
本 基 金 通 过 估 值 水 平 分 析 评 估 当 前 市 场 估 值 的 合 理 性 ， 主 要 参 考 的 指 标 包 括 市 盈 率
（P/E ） 、 市 净率 （P/B ） 、市 盈 增 长 比率 （PEG ） 、 自由 现 金 流 贴现 （FCFF ，FCFE ）和企业
价值/EBITDA 等。
（2）使 用定性 分析的 方法 ，从持续 成长 性、市 场前 景以及公 司治 理结构 等方 面对上 市
公司进 行进 一步 的精 选。
持续成 长性 的分 析。 通过 对上市 公司 生产 、技 术、 市场、 经营 状况 等方 面的 深入研 究 ，
评估具 有持 续成 长能 力的 上市公 司。 具体 为： 产能 利用率 、 原 材料 的自 给率 、 生产 规模 在行
业的占 比较 高； 公司 产品 核心竞 争力 、 营 销渠 道、 品牌竞 争力 等方 面在 行业 中表现 较强 ； 公
司的主 营业 务收 入增 长率 、 营 业利 润增 长率 、 净 利 润增长 率 、 每 股收益 增长 率等方 面在 行业
中具有 领先 优势 。
在市场 前景 方面 ， 需 要考 量的因 素包 括市 场的 广度 、 深 度、 政策 扶持 的强 度 以及上 市公
司利用 科技 创新 能力 取得 竞争优 势、 开拓 市场 、进 而创造 利润 增长 的能 力。
公司治 理结 构的 优劣 对包 括公司 战略 、 创 新能 力、 盈 利能力 乃至 估值 水平 都有 至关重 要
的影响 。 本 基金 将从 上市 公司的 管理 层评 价、 战略 定位和 管理 制度 体系 等方 面对公 司治 理结
构进行 评价 。
（三） 固定 收益 类资 产投 资策略
在进行 固定 收益 类资 产投 资时 ， 本 基金 将会考 量利 率预期 策略 、 信用债 券投 资策略 、 套
利交易 策略 、 可转换 债券 投资策 略 、 资 产支持 证券 投资和 中小 企业 私募 债券 投资策 略 ， 选 择
合适时 机投 资 于 低估 的债 券品种 ，通 过积 极主 动管 理，获 得超 额收 益。
1 、利 率预 期策 略
通过全 面研 究GDP 、 物价 、 就 业以 及国 际收 支等主 要经济 变量 ， 分析 宏观经 济运行 的 可
能情景 ， 并预 测财政 政策 、 货 币政 策等 宏观经 济政 策取向 ， 分析 金融市 场资 金供求 状况 变 化
趋势及 结构 。 在此基 础上 ， 预 测金 融市 场利率 水平 变动趋 势 ， 以 及金融 市场 收益率 曲线 斜 度
变化趋 势。
组合久 期是 反映 利率 风险 最重要 的指 标。 本基 金将 根据对 市场 利率 变化 趋势 的预期 ， 制
定出组 合的 目标 久期 ： 预 期市场 利率 水平 将上 升时 ， 降 低组 合的 久期 ； 预 期 市场利 率将 下降时，提 高组 合的 久期 。
2 、信 用债 券投 资策 略
根据国 民经 济运 行周 期阶 段， 分析 企业 债券 、 公 司 债券等 发行 人所 处行 业发 展前景 、 业
务发展 状况 、 市 场竞 争地 位、 财 务状 况、 管理 水平 和债务 水平 等因 素， 评价 债券发 行人 的信
用风险 ， 并 根据 特定 债券 的发行 契约 ， 评 价债 券的 信用级 别， 确定 企业 债券 、 公司 债券 的信
用风险 利差 。
债券信 用风 险评 定需 要重 点分析 企业 财务 结构 、 偿 债能力 、 经营 效益等 财务 信息 ， 同 时
需要考 虑企 业的 经营 环境 等外部 因素 ， 着重 分析 企业 未来的 偿债 能力 ， 评估 其违 约风险 水 平 。
3 、套 利交 易策 略
在预测和 分析 同一市 场不 同板块之 间（ 比如国 债与 金融债） 、不同 市场的 同一 品种、 不
同市场 的不 同板 块之 间的 收益率 利差 基础 上 ， 基 金管 理人采 取积 极策 略选 择合 适品种 进行 交
易来获 取投 资收 益。 在正 常条件 下它 们之 间的 收益 率利差 是稳 定的 。 但 是在 某种情 况下 ， 比
如 若 某 个 行 业在 经 济 周 期的 某 一 时 期 面临 信 用 风 险改 变 或 者 市 场供 求 发 生 变化 时 这 种 稳定
关系便 被打 破， 若能 提前 预测并 进行 交易 ，就 可进 行套利 或减 少损 失。
4 、可 转换 债券 投资 策略
着重对可转换债券对 应的 基础股票的分析与研 究， 同时兼顾其债券价值 和转 换期权价
值，对 那些 有着 较强 的盈 利能力 或成 长潜 力的 上市 公司的 可转 换债 券进 行重 点投资 。
本管理 人将 对可 转换 债券 对 应的 基础 股票 的基 本面 进行分 析， 包括 所处 行业 的景气 度 、
成长性 、 核 心竞 争力 等， 并参考 同类 公司 的估 值水 平， 研 判发 行公 司的 投资 价值； 基于 对利
率水平 、 票 息率 及派 息频 率、 信 用风 险等 因素 的分 析， 判 断其 债券 投资 价值 ； 采用 期权 定价
模型， 估算 可转 换债 券的 转换期 权价 值。 综合 以上 因素， 对可 转换 债券 进行 定价分 析， 制定
可转换 债券 的投 资策 略。
5 、资 产支 持证 券投 资策 略
本基金 将分 析资 产支 持证 券的资 产特 征， 估计 违约 率和提 前偿 付比 率， 并利 用收益 率曲
线和期 权定 价模 型， 对资 产支持 证券 进行 估值 。 本 基金将 严格 控制 资产 支持 证券的 总体 投资
规模并 进行 分散 投资 ，以 降低流 动性 风险 。
6 、中 小企 业私 募债 券投 资 策略
中小企 业私 募债 券具 有二 级市场 流动 性差 、 信 用风 险高 、 票 面利 率高的 特点 。 本 基金 将
综合运 用个 券信 用分 析、 收益率 预期 、 收 益率 利差、 收益率 曲线 变动 、 相 对价 值评估 等策 略，
结合中 小企 业私 募债 券对 基金资 产流 动性 影响 的分 析， 在严 格遵 守法 律法 规和 基金合 同基 础
上，谨 慎进 行中 小企 业私 募债券 的投 资。
本基金 将特 别关 注中 小企 业私募 债券 的信 用风 险分 析。 通 过对 宏观 经济 进行 研判， 根据
经济周 期的 景气 程度 ， 合 理增加 或减 少中 小企 业私 募债券 的整 体配 置比 例， 降低宏 观经 济系
统性风 险。 本基 金同 时通 过 对发 行主 体所 处行 业、 发行主 体自 身经 营状 况以 及债券 增信 措施
的分析 ，选 择风 险调 整后 收益最 具优 势的 个券 ，保 证本金 安全 并获 得长 期稳 定收益 。 本基金 同时 关注 中小 企业 私募债 券的 流动 性风 险。 在投资 决策 中， 根据 基金 资产现 有持
仓结构 、 资产 负债结 构 、 基金申 赎安 排等 ， 充 分评 估中小 企业 私募 债券 对基 金资产 流动 性的
影响， 并通 过分 散投 资等 措施， 提高 中小 企业 私募 债券的 流动 性。
（四） 金融 衍生 品投 资策 略
1 、权 证投 资策 略
本基金 还可 能运 用组 合财 产进行 权证 投资 。 在 权证 投资过 程中 ， 基 金管 理人 主要通 过采
取有效 的组 合策 略， 将权 证作为 风险 管理 及降 低投 资组合 风险 的工 具：
（1）运 用权证 与标的 资产 可能形成 的风 险对冲 功能 ，构建权 证与 标的股 票的 组合， 主
要通过 波幅 套利 及风 险对 冲策略 实现 相对 收益 ；
（2）构 建权证 与债券 的组 合，利用 债券 的固定 收益 特征和权 证的 高杠杆 特性 ，形成 保
本投资 组合 ；
（3）针 对不同 的市场 环境 ，构建骑 墙组 合、扼 制组 合、蝶式 组合 等权证 投资 组合， 形
成多元 化的 盈利 模式 ；
（4）在 严格风 险监控 的前 提下，通 过对 标的股 票、 波动率等 影响 权证价 值因 素的深 入
研究， 谨慎 参与 以杠 杆放 大为目 标的 权证 投资 。
2 、股 指期 货投 资策 略
本基金 将根 据风 险管 理的 原则 ， 以 套期 保值为 目 的 ， 在 风险 可控 的前提 下 ， 本着谨 慎原
则，参 与股 指期 货的 投资 ，以管 理投 资组 合的 系统 性风险 ，改 善组 合的 风险 收益特 性。
若未来 法律 法规 或监 管部 门有新 规定 的， 本基 金可 相应调 整和 更新 相关 投资 策略。
九、基金的业绩比较 基准
中证800 指 数收 益率× 65% + 中 证综 合债 券指 数收 益 率× 35%
中证 800 指数是由中证指数公司开发的中国 A 股市场统一指数, 它 的 样 本 选 自 沪 深
两个证券 市场 。中证 800 指数成分 股覆 盖了中 证 500 和沪深 300 的所 有成分 股，综合 反
映沪深 证券 市场 内大 中小 市值公 司的 整体 状况 ， 具 有一定 权威 性， 适合 作为 本基金 股票 投资
业绩比 较基 准 。 中证 综合 债券指 数是 一个 是综 合反 映银行 间和 交易 所市 场国 债、 金融 债、 企
业债、 央票 及短 融整 体走 势的跨 市场 债券 指数 ，适 合作为 本基 金债 券部 分的 业绩基 准。
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或 者有 更权 威的、 更能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推
出， 或 者是 市场 上出 现更 加适合 用于 本基 金的 业绩 基准的 指数 时， 本基 金可 以在报 中国 证监
会备案 后变 更业 绩比 较基 准并及 时公 告。
十、基金的风险收益 特征
本基 金为 混合型 基金， 其预期收 益及 预期风 险水 平低于股 票型 基金， 高于 债券型基 金及
货币市 场基 金， 属于 中高 收益/ 风 险特 征的 基金 。
十一、基金投资组合 报告 （截至2016 年12 月31 日）
1、 期 末基 金资 产组 合情 况
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 权益投 资 100,926,996.25 92.52
其中： 股票
100,926,996.25 92.52
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产 支持 证券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其 中 ：买 断式 回购 的买 入
返售金 融资 产
- -
7
银 行 存款 和结 算备 付金 合
计
8,089,303.92 7.42
8 其他资 产
69,162.08 0.06
9 合计
109,085,462.25
100.00
2、 期 末按 行业 分类 的股 票 投资组 合
代码 行业类 别 公允价 值
占基金 资产 净值 比
例（% ）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 60,919,951.71 56.10
D 电力、 热力、 燃气 及水 生 产和供
应业
- -
E 建筑业 8,412,033.54 7.75
F 批发和 零售 业 3,648,000.00 3.36
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务
业
16,004,000.00 14.74 J 金融业 - -
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 6,258,011.00 5.76
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 5,685,000.00 5.24
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 100,926,996.25 92.95
3、 期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 序的 前十名 股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例（% ）
1 000070 特发信 息 300,000 7,587,000.00 6.99
2 000058 深 赛 格 565,000 6,231,950.00 5.74
3 002007 华兰生 物 160,000 5,720,000.00 5.27
4 000978 桂林旅 游 500,000 5,685,000.00 5.24
5 300047 天源迪 科 300,000 5,508,000.00 5.07
6 002675 东诚药 业 382,400 5,468,320.00 5.04
7 000971 高升控 股 200,000 4,730,000.00 4.36
8 002482 广田集 团 501,750 4,641,187.50 4.27
9 000810 创维数 字 300,000 4,221,000.00 3.89
10 300363 博腾股 份 201,700 4,044,085.00 3.72
4、 期 末按 债券 品种 分类 的 债券投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5、 期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 序 的 前五名 债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6、 期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 序 的 前十名 资产 支持 证券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 7、 期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 序的 前五名 贵金 属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8、 期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 序 的 前五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9、 报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
10 、报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
11 、投 资组 合报 告附 注
(1) 报 告期 内， 本基 金投资的 前十 名证 券的 发行主 体没 有被 监管 部门 立案调 查， 在本 报
告编制 日前 一年 内未 受到 公开谴 责、 处罚 。
(2) 本基 金所 投资 的前 十名 股票没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 。
(3) 其他资 产构 成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 34,762.37
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 1,881.50
5 应收申 购款 32,518.21
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 69,162.08
(4) 期末 持有 的处 于转 股期 的可转 换债 券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
(5) 期末 前十 名股 票中 存在 流通受 限情 况的 说明
序
号
股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例
（% ）
流通受 限情 况说
明
1 300047 天源迪 科 5,508,000.00 5.07 重大事 项
(6) 投资组 合报 告附 注的 其 他文字 描述 部分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项与合 计项 之间 可能 存在 尾差。
十二、基金的业绩
本基金 合同 生效 日 为 2015 年 8 月 25 日， 基 金合 同生 效以来 的投 资业 绩及 与同 期基准 的
比较如 下表 所示 ( 截 至 2016 年 12 月 31 日):
阶段
份额净 值增
长率 ①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差 ④
①－③ ②－④
2015 年 8 月
25 日-2015
年 12 月 31
日
22.34% 1.87% 9.54% 1.40% 12.80% 0.47%
2016 年上 半
年
-11.28% 2.84% -10.21% 1.32% -1.07% 1.52%
2016 年三 季
度
4.10% 1.20% 2.82% 0.55% 1.28% 0.65%
2016 年四 季
度
-7.87% 0.96% 0.12% 0.47% -7.99% 0.49%
十三、基金的费用与 税收
（一） 基金 费用 的种 类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
4 、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费、 仲裁 费和 诉讼 费；
5 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6 、基 金的 相关 账户 的开 户 及维护 费用 ；
7 、基 金的 证券 、期 货交 易 费用；
8 、基 金的 银行 汇划 费用 ；
9 、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
（二） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式 1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 1.5% 年费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ：
H ＝E× 1.5%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金管 理费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 2 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 。 若
遇法定 节假 日 、 休息 日或 不可抗 力致 使无 法按 时支 付的 ， 顺 延至 法定节 假日 、 休 息日 结束 之
日起 2 个工 作日 内或 不可 抗力情 形消 除之 日 起 2 个 工作日 内支 付。
2 、基 金托 管人 的基 金托 管 费
本 基 金 的 托管 费 按前 一 日基 金 资 产 净值 的 0.25% 的年 费 率 计 提。 托 管费 的 计算 方 法 如
下：
H ＝E× 0.25%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 ，
基金托 管人 复核 后于 次月 首日 起 2 个 工作 日内 从基 金财产 中一 次性 支付 给基 金托管 人 。 若 遇
法定节 假日 、 休息日 或不 可抗力 致使 无法 按时 支付 的， 顺延 至法 定节假 日 、 休息日 结束 之日
起 2 个 工作 日内 或不 可抗 力情形 消除 之日 起 2 个工 作日内 支付 。
上述“ 一、 基金 费用 的种 类 中第 3 －9 项 费用” ，根 据 有关法 规及 相应 协议 规定 ，按费 用
实际支 出金 额列 入当 期费 用，由 基金 托管 人从 基金 财产中 支付 。
（三） 不列 入基 金费 用的 项目
1 、基金 管理人 和基 金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、《 基金 合同 》生 效前 的 相关费 用；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（四） 基金 管理 费和 基金 托管费 的调 整
基金管 理人 和基 金托 管人 可协商 酌情 降低 基金 管理 费和基 金托 管费 ， 此项 调整 不需要 基
金份额 持有 人大 会决 议通 过。 基金 管理 人必 须最 迟于 新的费 率实 施 日 2 日 前在 指定媒 介上 刊登公告 。
（五） 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
基金财 产投 资的 相关 税收 ， 由基 金份 额持 有人 承担， 基金管 理人 或者 其他 扣缴 义务人 按
照国家 有关 税收 征收 的规 定代扣 代缴 。
( 六) 与基 金销 售有 关的 费用
1 、申 购费
费
用 费率（设申购金额为 M ）
申购费
M<100 万 1.50%
100 万≤M<200 万 1.00%
200 万≤M<500 万 0.80%
M ≥500 万 固定费用 1000 元
基金管 理人 网上 交易 平台 详细费 率标 准及 费率 标准 调整 ， 请 查阅 网上 交易 平台 及相关 公
告。
2 、赎 回费
本基金 赎回 费率 最高 不超 过 1.5% ，按 基金 份额 持有 人持有 该部 分基 金份 额的 时间分 段
设定如 下 ：
费
用 费率
赎回费
持有期限<7 日 1.50%
全额计入 基金资 产
7 日≤ 持有期 限<30 日 0.75%
30 日≤ 持有期 限<90 日 0.50% 75% 计 入基金 资产
90 日≤ 持有期 限<180 日 0.50% 50% 计 入基金 资产
180 日≤ 持有 期限<365 日 0.20%
25% 计 入基金 资产
365 日≤ 持有 期限<730 日 0.10%
持有期限≥730 日 0% 25% 计 入基金 资产
3 、转 换费
基金管理人已开通本 基金 与基金管理人旗下部 分基 金在直销机构和部分 代销 机构的基
金转换 业务 ， 具 体内 容详 见 2015 年 9 月 21 日 发布 的 《宝盈 优 势产 业 灵 活配 置混合 型证 券投
资基金 开放 日常 申购 、赎 回、转 换和 定期 定额 投资 业务的 公告 》和 其他 有关 基金转 换 公 告 。
十四、对招募说 明书 更新部分的说明
本基金 管理 人依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作
管理办 法》 、 《 证券 投资 基金销 售管 理办 法》 、 《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法 》 及 其它有关法 律法规 的要求, 结合 本基金 管理人 对本基 金实 施的投 资管理 活动,对 本基 金的原 招募说
明书进 行了 更新,主 要更 新 的内容 如下 ：
1 、 在“ 重 要提 示” 部 分， 更新了 本招 募说 明书 所载 内容和 相关 财务 数据 的截 止时间 。
2 、 在“ 第三部分 基金管理人” 中，更新了基金管理人概 况、 证券投资基金管理情 况和
主要人 员情 况的 相应 内容 。
3 、 在“ 第 四部 分、 基金 托管 人” 中， 更新 了基 金托 管人 相应内 容。
4 、 在“ 第 五部 分、 相 关服 务机 构” 中 ， 更 新了 基金 份额 销售机 构 、 代销 机构 相应 内容 。
5 、 在“ 第 八部 分、 基金 份额 的 申购和 赎回” 中 ，更 新了 基金转 换的 内容 。
6 、 在“ 第 九部 分、 基金 的投 资” 中， 更新 了本 基金 投资 组合报 告的 内容 。
7 、 在“ 第 十部 分、 基金 的业 绩” 中， 更新 了基 金合 同生 效以来 的投 资业 绩。
8 、 在“ 第 二十 二部 分、 其 他应披 露事 项” 中， 披露 了本期 已刊 登的 公告 事项 。
宝盈基 金管 理有 限公 司
二〇一 七年 四月 十日
