上证中央 企业 50 交易 型 开放 式指 数 证券 投 资基 金
更新的 招 募 说明 书 摘要
（2017 年第 1 号）
基金管理 人：工 银 瑞信基金 管理有 限 公司
基金托管 人： 招 商 银行股份 有限公 司
上证中央企业 50 交易型开放式 指数证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
1
重要提 示
本基金 经中 国证 券监 督管 理委员 会2009 年6月26 日证监 许可[2009]577 号 文核 准 募集 。 本
基金的 基金 合同 于2009 年8 月26日 正式 生效 。
投资有 风险 ， 投资 人认 购 （或 申购 ） 基金 时应 认真 阅读招 募说 明书 。 基金 的 过往业 绩
并不预 示其 未来 表现 。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写， 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是约 定
基金当 事人 之间 权利 、义 务的法 律文 件。 基金 投资 人自依 基金 合同 取得 基金 份额， 即成 为
基金份 额持 有人 和本 基金 合同的 当事 人， 其持 有基 金份额 的行 为本 身即 表明 其对基 金合 同
的承认 和接 受， 并按 照 《 基金法 》 、 《 运作 办法》 、 基 金合同 及其 他有 关规 定享 有权利 、 承 担
义务。 基金 投资 人欲 了解 基金份 额持 有人 的权 利和 义务， 应详 细查 阅基 金合 同。
基金管 理人 保证 招募 说明 书的内 容真 实、 准确 、完 整。招 募说 明书 经中 国证 监会核 准 ，
但中国 证监 会对 本基 金募 集的核 准 ， 并 不表 明其 对本 基金的 价值 和收 益作 出实 质性判 断或 保
证，也 不表 明投 资于 本基 金没有 风险 。
本基金 投资 于证 券市 场 ， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资者在 投资
本基金 前 ， 应 全面 了解 本 基金的 产品 特性 ， 理性 判 断市场 ， 并承 担基 金投 资 中出现 的各 类风
险， 包括 ： 因 政治 、 经济 、 社会等 环境 因素 对证 券价 格产生 影响 而形 成的 系统 性风险 、 个别
证券特 有的 非系 统性 风险 、 基 金管 理人 在基 金管 理 实施过 程中 产生 的基 金管 理风险 、 本基 金
的特定 风险 等等 。 本基 金 属 于股票 型 基金 ， 风险 与 收益高 于混 合基 金 、 债 券 基金与 货币 市场
基金 。 本 基金 为指 数型基 金 ， 主要 采用 完全 复制策 略 ， 跟踪 标的 指数 市场表 现， 目标 为获 取
市场平 均收 益， 是股 票基 金中 处 于中 等风险 水 平的 基金 产 品。 本基 金初 始募 集净值1元 。在
市场波 动因 素影 响下 ，本 基金净 值可 能低 于初 始面 值，本 基金 投资 者有 可能 出现亏 损。
基金管 理人 管理 的其 它基 金的业 绩并 不构 成对 本基 金业绩 表现 的保 证 。 基 金管 理人依照
恪尽职 守 、 诚 实信 用、 谨 慎勤勉 的原 则管 理和 运用 基金财 产 ， 但 不 保 证基金 一定盈 利 ， 也 不
保证最 低收 益。
本招募 说明 书所 载内 容截 止日为2017 年2 月25 日 ， 有 关财务 数据 和净 值表 现数 据截止 日
为2016 年12 月31 日。 本招 募说明 书已 经基 金托 管人 复核。
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一、基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 工银 瑞信 基金 管理 有限公 司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 5 号、 甲5 号 6 层甲5 号601、甲 5 号 7 层甲5 号 701 、
甲5 号8 层甲 5 号801、甲 5 号9 层甲 5 号901
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 A 座6-9 层
邮政编 码：100033
法定代 表人 ： 郭 特华
成立日 期：2005 年6 月 21 日
批准设 立机 关： 中国 证监 会
批准设 立文 号： 中国 证监 会证监 基金 字【2005 】93 号
中国 银监 会银监 复[2005]105 号
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本： 贰亿 元人 民币
联系人 ： 朱 碧艳
联系电 话：400-811-9999
股权结 构： 中国 工商 银行 股份有 限公 司占 公司 注册 资本 的 80% ；瑞 士信 贷 银 行股份 有
限公司 占公 司注 册资 本 的20%。
存续期 间： 持续 经营
（二） 主要 人员 情况
1．董 事会 成员
尚军先 生 ， 董 事长 ， 中国 工 商银行 战略 管理 与投 资者 关系部 资深 专家 、 专职 派 出董事 。
复旦大 学工 商管 理 （ 国际 ） 硕士 ， 高 级经 济师。 历任 中国工 商银 行河 南郑 州分 行团委 书记 、
国际部 副总 经理 ，河 南分 行国际 部副 总经 理、 储蓄 处处长 、国 际业 务处 处长 ，河南 分行 副
行长、 党委 委员 ，陕 西分 行党委 书记 、行 长等 职务 。
Neil Harvey 聂 瀚文 先生 ，董事 ，是 瑞士 信贷 （香 港）有 限公 司董 事总 经理 ，常驻 香
港。聂 先生 是瑞 信大 中华 区主席 兼香 港CEO ， 同时 他也是 亚太 区资 产管 理主 席；并 为亚 太
区运营 委员 会成 员。 聂先 生从事 投资 银行 和资 产管 理业务 长达 三十 年， 在亚 太地区 工作 二
十年， 拥有 对新 兴市 场和 亚太区 的丰 富经 验和 深入 了解。 聂先 生在 瑞士 信贷 工作了 十七 年，
担任过 很多 要职 ， 他 之前 曾为亚 太区 和新 兴市 场资 产管理 部主 管。 此前， 亦曾 担任亚 洲 （ 除上证中央企业 50 交易型开放式 指数证券投资基金
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日本） 投资 银行 部和 固定 收益业 务负 责人 。另 外， 他在瑞 信和 其他 公司 都担 过要职 ，负 责
澳大利 亚、 非洲 、日 本、 拉美、 中 东 、土 耳其 和俄 罗斯地 区的 业务 。
郭特华 女士 ，董 事， 博士 ， 现任 工银 瑞信 基金 管理 有限公 司总 经理 ，兼 任工 银瑞信 投
资管理 有限 公司 董事 、董 事长， 工银 瑞信 资产 管理 （国际 ）有 限公 司董 事长 、工银 家族 财
富（上 海） 投资 管理 有限 公司的 董事 。历 任中 国工 商银行 总行 商业 信贷 部、 资金计 划部 副
处长， 中国 工商 银行 总行 资产托 管部 处长 、副 总经 理。
王一心 女士 ，董 事， 高级 经济师 ， 中 国工 商银 行战 略管理 与投 资者 关系 部高 级专家 、
专职董 事。 历任 中国 工商 银行专 项融 资部 （公 司业 务二部 、营 业部 ）副 总经 理；中 国工 商
银行营 业部 历任 副处 长、 处长； 中国 工商 银行 总行 技术改 造信 贷部 经理 。
王莹女 士， 董事 ，高 级会 计师， 中国 工商 银行 集团 派驻子 公司 董监 事办 公室 专家、 专
职 派 出 董 事 ， 于2004 年11 月 获 得 国 际 内 审 协 会 注 册 内 部 审 计 师 （Certified Internal
Auditor) 资格 证书。 历任 中国工 商银 行国 际业 务部 外汇清 算处 负责 人， 中国 工商银 行清 算
中心外 汇清 算处 负责 人 、 副处长 ， 中国 工商 银行 稽 核监督 局外 汇业 务稽 核处 副处长 、 处长 ，
中国工 商银 行内 部审 计局 境外机 构审 计处 处长 ，工 行悉尼 分行 内部 审计 师、 风险专 家。
田国强 先生 ，独 立董 事， 经济学 博士 ， 上 海财 经大 学经济 学院 院长 ，上 海财 经大学 高
等研究 院院 长， 美国 德州A&M 大学 经济 系Alfred F. Chalk 讲 席教 授。 首批 中组 部 “千 人计
划 ”入 选者 及其 国家 特聘 专家， 首批 人文 社会 科学 长江学 者讲 座教 授， 曾任 上海市 人民 政
府特聘 决策 咨询 专家 ， 中 国留美 经济 学会 会长 （1991-1992）。2006 年 被 《华 尔街电 讯 》 列
为中国 大陆 十大 最具 影响 力的经 济学 家之 一。 主要 研究领 域包 括经 济理 论、 激励机 制设 计、
中国经 济等 。
孙祁祥 女士 ，独 立董 事， 经济学 博士 ， 北 京大 学经 济学院 院长 ，教 授， 博士 生导师 ，
享受国 务院 政府 特殊 津贴 专家。 兼任 北京 大学 中国 保险与 社会 保障 研究 中心 主任， 中国 金
融学会 学术 委员 会委 员、 常务理 事， 中国 保险 学会 副会长 ，教 育部 高等 学校 经济学 类学 科
专业教 学指 导委 员会 委员 ，美国 国际 保险 学会 董事 会成员 、学 术主 持人 ，美 国C.V. Starr
冠名教 授。 曾任 亚太 风险 与保险 学会 主席 、美 国国 家经济 研究 局、 美国 印第 安纳大 学、 美
国哈佛 大学 、 香 港大 学访 问学者 。 在 《 经济 研究》 等学术 刊物 上发 表论 文100 多篇， 主持 过
20 多项 由国 家部 委和 国际 著名机 构委 托的 科研 课题 。
Jane DeBevoise 女士 ，独 立董事 ，香 港大 学艺 术系 博士， 历任 银行 家信 托公 司（1998
年与德 意志 银行 合并 ）董 事总经 理、 所罗 门· 古根 海姆基 金会 副主 席及 项目 总监、 香港 政
府委任 的展 览馆 委员 会成 员、香 港西 九龙 文娱 艺术 馆咨询 小组 政府 委任 委员 。2003 年至 今上证中央企业 50 交易型开放式 指数证券投资基金
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担任香 港亚 洲艺 术文 献库 董事局 董事 及主 席，2009 年至今 担任 美国 亚洲 艺术 文献库 总 裁 。
2． 监 事会 成员
郑剑锋 先生 ： 监事 ， 金融 学科学 双硕 士 。2005 年12 月起 ， 郑 剑锋 先生 任职 于 中国工
商银行 监事 会办 公室 ，先 后担任 综合 管理 处处 长、 监督专 员和 监事 会办 公室 副主任 ，主 要
负责风 险 、 内 控及 董事 高 管履职 的监 督检 查工 作 。2014 年6 月 起， 郑剑 锋先 生 被任命 为中
国工商 银行 战略 管理 与投 资者关 系部 集团 派驻 子公 司董监 事办 公室 高级 专家 、专职 派出 董
事。
黄敏女 士： 监事 ，金 融学 学士。 黄敏 女士 于2006 年 加入Credit Suisse Group ( 瑞士 信
贷集团) ， 先 后担 任全 球投 资银行 战略 部助 理副 总裁 、 亚 太区 投资 银行 战略 部 副总裁 、 中国
区执行 首席 运营 官， 资产 管理大 中国 区首 席运 营官, 现任资 产管 理中 国区 负责 人。
洪波女 士： 监事 ， 硕 士。ACCA 非 执业 会员 。2005年至2008年 任安 永华 明会 计师 事务所
高级审计员；2008 年至2009 年 任 民 生 证 券有 限 责 任公司 监 察 稽 核 总部 业 务 主管；2009 年6
月加入 工银 瑞信 法律 合规 部，现 任 内 控稽 核 部 副总 监。
倪莹女 士 ： 监 事 ， 硕 士。2000 年至 2009 年任 职于 中 国人民 大学 ， 历任 副科 长 、 科 长，
校团委 副书 记。2009 年至2011 年 就职 于北 京市 委教 工委， 任干 部处 副调 研员 。2011 年加
入工银 瑞信 战略 发展 部， 现任副 总监 。
章琼女 士 ： 监 事， 硕士 。2001 年至2003 年任 职于 富友 证券财 务部 ；2003 年至2005 年任 职
于银河 基金 ， 担任 注册 登 记专员 。2005 年加 入工 银 瑞信运 作部 ， 现任 工银 瑞 信运作 部联 席总
监。
3．高 级管 理人 员
郭特华 女士 ：总 经理 ，简 历同上 。
朱碧艳 女士 ：硕 士， 国际 注册内 部审 计师 ，现 任工 银瑞信 基金 管理 有限 公司 督察长 ，
兼任工 银瑞 信投 资管 理有 限公司 监事 。 1997 年－1999 年中 国华 融信 托投 资公 司证券 总部 经
理，2000 年－2005 年中 国 华融资 产管 理公 司投 资银 行部、 证券 业务 部高 级副 经理。
江明波 先生 ：硕 士， 现任 工银瑞 信基 金管 理有 限公 司副总 经理 ，兼 任工 银瑞 信 资产 管
理（国 际） 有限 公司 固定 收益投 资总 监， 工银 瑞信 投资管 理有 限公 司董 事。2000 年 7 月
至2001 年11 月 ， 任 职于 长城证 券有 限责 任公 司 ， 担任研 究员 ；2001 年12 月至 2006 年
12 月 ，任 职于 鹏华 基金 管 理有限 公司 ，历 任研 究员 、基金 经理 助理 、普 天债 券基金 经理 、
社保债 券组 合、 社保 回购 组合基 金经 理、 机构 理财 部总监 助理 、 固 定收 益小 组负责 人。2006 上证中央企业 50 交易型开放式 指数证券投资基金
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年加入 工银 瑞信 基金 管理 有限公 司。
杜海涛 先生 ：硕 士， 现任 工银瑞 信基 金管 理有 限公 司副总 经理 ，兼 任工 银瑞 信资产 管
理 （ 国际 ） 有限 公司 董事 。1997 年 7 月至2002 年9 月 ， 任 职于 长城 证券 有 限责任 公司 ，
历任职 员 、 债 券 （金 融工 程） 研究 员 ；2002 年10 月至 2003 年 5 月 ， 任 职 于宝盈 基金 管
理有限 公司 ， 历 任研 究员 、 基金 经理 助理 ；2003 年6 月至 2006 年3 月 ， 任 职 于招商 基金
管理有 限公 司， 历任 研究 员、基 金经 理。2006 年 加 入工银 瑞信 基金 管理 有限 公司。
赵紫英 女士 ： 博 士， 现 任工 银瑞信 基金 管理 有限 公司 副总经 理。 1989 年8 月至 1993 年
5 月， 任职 于中 国工 商银 行海淀 支行 ，从 事国 际业 务；1994 年 6 月至 2002 年 4 月 ，任
职于中 国工 商银 行北 京市 分行 国 际业 务部 ，历 任综 合科科 长、 国际 业务 部副 总经理 ；2002
年5 月至 2005 年 6 月 ， 任 职于中 国工 商银 行牡 丹卡 中心 ， 历 任市 场营 销部 副 总经理 、 清算
部副总 经理 。2005 年加 入 工银瑞 信基 金管 理有 限公 司。
4．本 基金 基金 经理
赵栩先 生，9 年 证券 从业 经验；2008 年加 入工 银瑞 信，曾 任风 险管 理部 金融 工程分 析
师，2011 年 10 月18 日至 今担任 工银 上证 央 企 ETF 基金基 金经 理；2012 年 10 月 9 日至 今
担任工 银深 证红 利 ETF 基 金基金 经理 ；2012 年 10 月 9 日至 今担任 工银 深证 红利 ETF 连接
基金基 金经 理， 2013 年 5 月28 日至 今担 任工 银 标 普 全球自 然指 数基 金 （ 自2016 年 12 月 6
日起， 变更 为工 银瑞 信国 际原油 证券 投资 基金 （LOF ））基 金经 理，2015 年 7 月 9 日至 今
担任工 银瑞 信中 证环 保产 业指数 分级 基金 基金 经理 ，2015 年7 月9 日至 今担 任工银 瑞信 中
证新能 源指 数分 级基 金基 金经理 。
本基金 历任 基金 经理
胡文彪 先生 ，2009 年8 月26 日至 2011 年2 月10 日 管理本 基金 。
樊智先 生，2009 年9 月8 日至 2011 年7 月14 日管 理本基 金。
何江先 生，2011 年5 月 25 日至2013 年7 月 22 日 管理本 基金 。
谯春先 生，2013 年 11 月7 日至2014 年8 月 19 日 管理本 基金 。
5．投 资决 策委 员会 成员
郭特华 女士 ，投 资决 策委 员会主 任， 简历 同上 。
江明波 先生 ，简 历同 上。
杜海涛 先生 ，简 历同 上。
宋炳珅 先生 ，13 年 证券 从 业经验 ； 曾 任中 信建 投证 券有限 公司 研究 员；2007 年加入
工银瑞 信， 现任 权益 投资 总监兼 研究 部总 监。2012 年 2 月 14 日 至今 ，担 任工 银瑞信 添颐上证中央企业 50 交易型开放式 指数证券投资基金
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债券型 证券 投资 基金 基金 经理； 2013 年 1 月 18 日 至 今， 担 任工 银双 利债 券基 金基金 经理 ；
2013 年 1 月 28 日至 2014 年 12 月 5 日， 担任 工银 瑞 信 60 天 理财 债券 型基 金基 金经理 ； 2014
年 1 月 20 日 至今 ， 担 任工 银瑞信 红利 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 ； 2014 年 1 月 20 日至
今， 担 任工 银瑞 信核 心价 值混合 型证 券投 资基 金基 金经理 ； 2014 年 10 月 23 日至今 ， 担 任
工银瑞 信研 究精 选股 票型 基金基 金经 理； 2014 年 11 月 18 日至 今， 担 任工 银医 疗保健 行业
股票型 基金 基金 经理 ； 2015 年 2 月 16 日至 今， 担 任 工银战 略转 型主 题股 票基 金基金 经理 。
欧阳凯 先生 ，15 年证 券从 业经验 ； 曾 任中 海基 金管 理有限 公司 基金 经理 ；2010 年加
入工银 瑞信 ，现 任固 定收 益投资 总监 。2010 年 8 月 16 日 至今 ，担 任工 银双 利债券 型基 金
基金经 理，2011 年 12 月 27 日 至今 担任 工银 保本 混 合基金 基金 经理 ，2013 年 2 月 7 日至
2017 年 2 月 6 日担 任工 银 保本 2 号 混合 型发 起式 基 金( 自 2016 年 2 月 19 日起 变更为 工银
瑞信优 质精 选混 合型 证券 投资基 金) 基金 经理，2013 年 6 月 26 日 起至 今担 任工 银瑞信 保本
3 号 混合 型基 金基 金经 理, 2013 年 7 月 4 日起 至今 担 任工银 信用 纯债 两年 定期 开放基 金基
金经理 ，2014 年 9 月 19 日起至 今担 任工 银新 财富 灵活配 置混 合型 基金 基金 经理，2015 年
5 月 26 日起 至今 担任 工银 丰盈回 报灵 活配 置混 合型 基金基 金经 理。
黄安乐 先生 ，14 年 证券 从 业经验 ； 先后 在天 相投 资 顾问有 限公 司担 任研 究员 ， 国 信证
券经济 研究 所担 任资 深分 析师， 国信 证券 资产 管理 总部担 任投 资经 理、 研究 员；2010 年加
入工银 瑞信 ， 现 任权 益投 资部总 监。2011 年 11 月 23 日 至今， 担任 工银 瑞信 主 题策略 混合
型证券 投资 基金 基金 经理 ； 2013 年 9 月 23 日 至今， 担任工 银瑞 信精 选平 衡基 金基金 经理 ；
2014 年 10 月 22 日至 今， 担任工 银高 端制 造行 业股 票型基 金基 金经 理；2015 年 4 月 28 日
至今， 担任 工银 新材 料新 能源行 业股 票型 基金 基金 经理；2016 年 1 月 29 日 至今， 担任 工
银瑞信 国家 战略 主题 股票 型基金 基金 经理 。
李剑峰 先生 ，14 年 证券 从 业经验 ； 曾任 中央 国债 登 记结算 有限 责任 公司 业务 经理 、 高
级副经 理；2008 年加 入工 银瑞信 ， 曾 任固 定收 益研 究员， 现任 专户 投资 部总 监、 年 金投 资
团队负 责人 。
上述人 员之 间均 不存 在近 亲属关 系。
二、基金托管人
名称： 招商 银行 股份 有限 公司（ 以下 简称 “招 商银 行” ）
设立日 期：1987 年4 月8日
注册地 址： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦
办公地 址： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦 上证中央企业 50 交易型开放式 指数证券投资基金
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注册资 本：252.20亿元
法定代 表人 ：李 建红
行长： 田惠 宇
资产托 管业 务批 准文 号： 证监基 金字[2002]83 号
电话：0755 —83199084
传真：0755 —83195201
资产托 管部 信息 披露 负责 人：张 燕
三、相关服务机构
（一） 基金 份额 发售 机构
1、申 购赎 回代 理券 商（ 简 称 “ 一 级交 易商 ” ）
（1） 国泰君 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址 ： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ： 杨 德红
联系人 ： 芮 敏祺
电话：021-38676666
传真：021-38670161
客户服 务电 话：400-8888-666 / 95521
网址：http://http://www.gtja.com/
（2） 中信建 投证 券 股 份有 限公 司
注册地 址 ： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 ： 王 常青
联系人 ：权 唐
电话：010 －85130588
传真：010 —65182261
客户服 务电 话：400-888-8108
网址：http://www.csc108.com
（3） 国信证 券股 份有 限公 司 上证中央企业 50 交易型开放式 指数证券投资基金
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注册地 址 ： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦 16 层至 26 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦 16 层至 26 层
法定代 表人 ：何 如
联系人 ： 齐 晓燕
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
网址：http://www.guosen.com.cn
客户服 务电 话：95536
（4） 招商证 券股 份有 限公 司
注册地 址 ： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38-45 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林
联系人 ： 林 生迎
电话：0755-82960223
传真：0755-82943636
客户服 务电 话：400-888-8111 、95565
网址：http://http://www.newone.com.cn/
（5） 广发证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场 5 、18 、19、36、38、39、41 、42 、43 、
44 楼
法定代 表人 ：孙 树明
联系人 ：黄 岚
电话：020 －87555888
传真：020 －87555305
客户服 务电 话：95575 或 致电各 地营 业网 点
网址：http://http://www.gf.com.cn
（6） 中信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市深 南 路7088 号招 商银 行大 厦 A 层
办公地 址： 北京 朝阳 区新 源南 路 6 号 京城 大厦
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法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：陈 忠
电话：010 －84588888
传真：010 －84865560
客户服 务电 话：010 —84588888
网址：http://http://www.cs.ecitic.com/
（7） 中国银 河证 券股 份有 限公 司
注册地 址 ： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座2—6 层
法定代 表人 ： 陈 有安
联系人 ：田 薇
电话：010-66568430
传真：010-66568990
客户服 务电 话：400-888-8888
网址：http://http://www.chinastock.com.cn/
（8） 海通证 券股 份有 限公 司
注册地 址 ： 上海 市淮 海中 路 98 号
办公地 址： 上海 市广 东 路689 号 海通 证券 大厦
法定代 表人 ：王 开国
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣
电话：021-23219275
传真：021-63602722
客户服 务电 话：95553
网址：http://www.htsec.com
（9） 申万宏 源证 券有 限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 （邮 编 ：200031 ）
法定代 表人 ：李 梅
联系人 ：黄 维琳 、钱 达琛
电话：021-33389888 上证中央企业 50 交易型开放式 指数证券投资基金
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10
传真：021-33388224
客户服 务电 话：95523 或4008895523
网址：http://www.swhysc.com
（10） 兴业证 券股 份有 限公 司
注册地 址 ： 福建 省福 州市 湖东 路 99 号标 力大 厦
办公地 址： 上海 市浦 东民 生路 1199 弄五 道口 广场1 号楼 21 层
法定代 表人 ：兰 荣
联系人 ：谢 高得
电话：021-38565785
传真：021-38565783
客户服 务电 话：4008888123
网址：http://www.xyzq.com.cn
（11） 长江证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 新华路 特 8 号长 江证 券大 厦
办公地 址： 湖北 省武 汉市 新华路 特 8 号长 江证 券大 厦
法定代 表人 ：崔 少华 （代 行）
联系人 ：李 良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客户服 务电 话：95579 或4008-888-999
网址：http://www.95579.com
（12） 安信证 券股 份有 限公 司
注册地 址 ： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
法定代 表人 ：牛 冠兴
联系人 ： 陈 剑虹
电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
客户服 务电 话：400-800-1001
网址：http://www.essences.com.cn 上证中央企业 50 交易型开放式 指数证券投资基金
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11
（13） 中信证 券（ 浙江 ）有 限责 任公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 解放东 路 29 号 迪凯 银座22 层
办公地 址： 浙江 省杭 州市 解放东 路 29 号 迪凯 银座22 层
法人代 表： 沈强
联系人 ：周妍
电话：0571-86811958
传真：0571 －85783771
客户服 务电 话：0571-95548
网址：http://www.bigsun.com.cn
（14） 恒泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街 111 号
办公地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街 111 号
法定代 表人 ：刘 汝军
联系人 ：张 同亮
电话：0471 －4913998
传真：0471 －4930707
客户服 务电 话：0471-4961259
网址：http://www.cnht.com.cn
（15） 国元证 券股 份有 限公 司
注册地 址 ： 安徽 省 合 肥市 寿春 路179 号
办公地 址： 安徽 省 合 肥市 寿春 路179 号
法定代 表人 ：凤 良志
联系人 ：李 蔡
电话：0551 －2272101
传真：0551 －2272100
客户服 务电 话： 全国 统一 热线 400-888-8777 、安 徽 省内热 线 96888
网址：http://www.gyzq.com.cn
（16） 渤海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼101 室
办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号 上证中央企业 50 交易型开放式 指数证券投资基金
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12
法定代 表人 ： 王 春峰
联系人 ：王 兆权
电话：022-28451861
传真：022-28451892
客户服 务电 话：400-6515-988
网址：http://www.bhzq.com
（17） 华泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址 ： 南京市 江东中 路 228 号
办公地址 ： 南京市 建邺区 江东中路 228 号华泰证 券广场、深圳市 福田区深 南大道
4011 号港 中旅大 厦 18 楼
法定代 表人 ：周易
联系人 ：庞 晓芸
电话：0755-82492193 传 真：0755-82492962 （ 深 圳）
客户服 务电 话：95597
网址：http://http://www.htsc.com.cn/
（18） 中信证 券 （ 山东 ） 有 限责 任公司
注册地 址 ： 青岛 市崂 山区 苗岭 路 29 号澳 柯玛 大厦15 层
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 20 层
法定代 表人 ：杨 宝林
联系人 ：吴 忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客户服 务电 话：95548
网址：http://www.zxwt.com.cn
（19） 东方证 券股 份有 限公 司
注册地 址 ： 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
办公地 址： 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
法定代 表人 ：王 益民
联系人 ：吴 宇
电话：021 －63325888 －3108
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13
传真：021 －63326173
网址：http://www.dfzq.com.cn
客户服 务电 话：95503
（20） 光大证 券股 份有 限公 司
注册地 址 ： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：刘 晨
电话：021 －22169081
传真：021 －22169134
客户服 务电 话：95525 、400-888-8788
网址：http://www.ebscn.com
（21） 长城证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 6008 号 特区 报业 大厦14 、16 、17 层
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 6008 号 特区 报业 大厦14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
联系人 ：高 峰
电话：0755 －83516094
传真：0755 －83516199
客户服 务电 话：4006666888
网址：http://new.cgws.com/
（22） 上海证 券有 限责 任公 司
注册地 址 ： 上海 市 黄 浦区 西藏中 路336 号
法定代 表人 ： 郁 忠民
客户服 务电 话：021-962518
网址：http://www.962518.com.cn
（23） 国联证 券股 份有 限公 司
注册地 址 ： 江苏 省无 锡市 县前东 街 168 号
办公地 址： 江 苏 省无 锡市 太湖新 城金 融一 街 8 号国 联金融 大 厦702 室
法定代 表人 ：范 炎
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14
联系人 ：沈 刚
电话：0510 －82831662
传真：0510 －82830162
客户服 务电 话：4008885288 （全 国） ，0510-82588168 （无锡 ）
网址：http://http://www.glsc.com.cn
（24） 平安证 券 股 份有 限公司
注册地 址 ： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
法定代表 人 ：杨 宇翔
联系人 ：郑 舒丽
电话：0755 －22626172
传真：0755 －82400862
客户服 务电 话：400-881-6168
网址：http://www.pingan.com
（25） 中航证 券有 限公 司
注册地 址： 南昌 市抚 河北 路291 号
办公地 址： 南昌 市抚 河北 路291 号
法定代 表人 ：杜 航
联系人 ：余 雅娜
电话：0791-6768763
传真：0791-6789414
客户服 务电 话：400-8866-567
网址： http://www.avicsec.com
（26） 山西证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 贸中 心 东塔楼
办公地 址： 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 贸中 心 东塔楼
法定代 表人 ：侯 巍
联系人 ：郭 熠
电话：0351 －8686659
传真：0351 －8686619
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15
客户服 务电 话：4006661618
网址：http://www.i618.com.cn
（27） 广州证 券股份 有 限公 司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路5 号广 州国际 金融 中 心19 、20 楼
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路5 号广 州国际 金融 中 心19 、20 楼
法定代 表人 ：刘 东
联系人 ：林 洁茹
电话：020 －88836999
传真：020 －88836654
客户服 务电 话：961303
网址：http://http://www.gzs.com.cn
（28） 华龙证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 静宁 路 308 号
办公地 址： 甘肃 省兰 州市 城关区 东岗 西 路638 号财 富大厦
法定代 表人 ：李 晓安
联系人 ：李 昕田
联系电 话：0931-8888088
传真：0931-4890515
客户服 务电 话：0931-4890100 、4890619 、4890618
网址：http://www.hlzqgs.com
（29） 东北证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 吉林 省长 春市 自由大 路 1138 号
办公地 址： 吉林 省长 春市 自由大 路 1138 号
法定代 表人 ：矫 正中
联系人 ： 潘锴
电话：0431-85096709
传真：0431 —85096795
客户服 务电 话：0431 —85096709
网址：http://www.nesc.cn
（30） 国都证 券 股 份有 限公 司 上证中央企业 50 交易型开放式 指数证券投资基金
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16
注册地 址 ： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层10 层
办公地 址 ： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层10 层
法定代 表人 ：常喆
客户服 务电 话：400-818-8118
网址：http//www.guodu.com
（31） 东海证 券有 限责 任公 司
注册地 址 ： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场18-19 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦
法定代表 人 ：朱 科敏
联系人 ：汪 汇
电话：021-50586660
传真：021-58319590
客户服 务电 话：95531 、400-888-8588
网址：http://www.longone.com.cn
（32） 中泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址 ： 山东 省济 南市 经十 路 20518 号
办公地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号 23 层
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：吴 阳
电话：0531-81283938
传真：0531-81283900
客户服 务电 话：95538
网址：http://www.qlzq.com.cn
（33） 德邦证 券有 限责 任公 司
注册地 址 ： 上海 市普 陀区 曹杨 路 510 号南 半 幢 9 楼
办公地 址： 上海 市 浦 东新 区 福山 路500 号 城建 国际 中心 26 楼
法定代 表人 ：方 加春
联系人 ：罗 芳
电话：021-68761616
传真：021-68767981 上证中央企业 50 交易型开放式 指数证券投资基金
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17
客户服 务电 话：400-888-8128
网址：http://www.tebon.com.cn
（34） 中国中 投证 券有 限责 任公 司
注册地 址 ： 深 圳市 福田 区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18 层-21 层及 第
04 层 01 、02 、03 、05 、11 、12、13、15、16、18、19 、20 、21 、22 、23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定代 表人 ：龙 增来
联系人 ：刘 毅
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
客户服 务电 话：400-600-8008
网址：http://www.china-invs.cn
（35） 西藏 东 方财 富证 券股 份有 限 公司
注册地 址： 拉萨 市北 京中 路 101 号
法定代 表人 ：陈宏
联系人 ：汪 尚斌
联系电 话：021-36535002
传真：021-36533017
客户咨 询电 话：40088-11177
公司网 址：http://www.xzsec.com
（36） 东兴证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街5 号新 盛大 厦B座12-15层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街5 号新 盛大 厦B座12-15层
法定代 表人 ：徐 勇力
联系人 ：汤 漫川
电话：010-66555316
传真：010-66555246
客户服 务电 话：4008888993
网址：http://www.dxzq.net.cn
（37） 方正证 券股 份有 限公 司 上证中央企业 50 交易型开放式 指数证券投资基金
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18
注册地 址： 湖南 长沙 芙蓉 中路二 段华 侨国 际大厦 22－24 层
办公地 址： 湖南 长沙 芙蓉 中路二 段华 侨国 际大 厦 22－24 层
法定代 表人 ：雷 杰
联系人 ：郭 军瑞
电话：0731-85832503
传真：0731-85832214
客户服 务电 话：95571
网址：http://www.foundersc.com
（38） 华福证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 、8 层
办公地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 至 10 层
法定代 表人 ：黄 金琳
联系人 ：张 腾
电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
客户服 务 电 话：96326 （ 福 建省外 请先 拨0591 ）
网址：http://www.hfzq.com.cn
（39） 西南证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦
法定代 表人 ：余 维佳
联系人 ：张 婷
电话：023-63786220
传真：023-63786212
客户服 务电 话：4008096096
网址：http://www.swsc.com.cn
（40） 信达证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：高 冠江 上证中央企业 50 交易型开放式 指数证券投资基金
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19
联系人 ：唐 静
电话：010-63080985
传真：010-63080978
客户服 务电 话：95321
网址：http://www.cindasc.com
（41） 红塔证 券股 份有 限公 司
地址： 云南 省昆 明市 北京 路 155 号附 1 号 红塔 大 厦9 楼
法定代 表人 ：况 雨林
联系人 ：高 国泽
电话：0871-3577942
客服电 话：0871-3577946
（42） 华宝证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 166 号 未来 资产大 厦 23 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号上 海环 球金融 中 心 57 楼
法定代 表人 ：陈 林
联系人 ：袁 月
电话：0755-36659385
传真：021 －68777822
客户服 务电 话：4008209898 ；021-38929908
网址：http://http://www.cnhbstock.com/
（43） 大同证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 山西 省大 同市 大北 街 13 号
办公地 址： 太原 市长 治 路111 号 山西 世贸 中 心 A 座F12、F13
法定代 表人 ：董 祥
联系人 ：薛 津
电话：0351 －4130322
传真：0351 －4192803
客户服 务电 话：4007121212
2、二 级市 场交 易代 理券 商
包括具 有经 纪业 务资 格及 上海证 券交 易所 会员 资格 的所有 证券 公司 。 上证中央企业 50 交易型开放式 指数证券投资基金
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20
3、 基金 管理 人可 根据 《 中 华人民 共和 国证 券投 资基 金法 》 、 《 公开 募集 证券 投 资基金 运
作管理 办法》、《 证券 投资 基金销 售管 理办 法》和 本 基金 基 金合 同等 的规 定， 选择其 他符 合
要求的 机构 代理 销售 本 基 金，并 及时 履行 公告 义务 。
（二） 登记 结算 机构
名称： 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
注册地 址： 北京 西城 区金 融大 街 27 号投 资广 场 23 层
注册登 记业 务办 公地 址： 北京市 西城 区太 平桥 大 街17 号
法定代 表人 ：周明
联系人 ：崔巍
电话：010-59378856
传真：010-59378907
（三） 律师 事务 所及 经办 律师
名
称 ：北 京德 恒律 师事 务所
住
所 ：北 京市 西城 区金 融街 19 号 富凯 大厦B 座 十 二层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 十二层
负责人 ：王 丽
电
话 ： （010 ）66575888
传
真 ： （010 ）65232181
经办律 师： 徐建 军、 李晓 明
（四） 会计 师事 务所 及经 办注册 会计 师
名
称 ：安 永华 明会 计师 事务所 （特 殊普 通合 伙）
住 所 ：北 京市 东城 区东 长安 街 1 号 东方 广场 东方 经贸城 ，东 三办 公 楼16 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东长安 街 1 号东 方广 场东 方经贸 城， 东三 办公 楼 16 层
法定代 表人 ：葛 明
经办注 册会 计师 ：王静 ， 王珊珊
联系电 话： （010 ）58152145
传真： （010 ）58114645
联系人 ： 王 珊珊
四、基金的名称 上证中央企业 50 交易型开放式 指数证券投资基金
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21
本基金 名称 ：工 银瑞 信上 证中央 企业50交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金
五、基金的类型
本基金 类型 ：交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金
六、基金的投资目标
紧密跟 踪标 的指 数， 追求 跟踪偏 离度 和跟 踪误 差的 最小化 ，实 现与 标的 指数 表现相 一
致的长 期投 资收 益。
七、基金的投资方向
本基金 主要 投资 于标 的指 数成份 股票 、备 选成 份股 票、一 级市 场新 发股 票、 债券、 权
证以及 中国 证监 会允 许基 金投资 的其 他金 融工 具。 其中， 基金 投资 于标 的指 数成份 股票 及
备选成 份股 票的 比例 不低 于基金 资产 净值 的 90% ， 但因法 律法 规的 规定 而受 限制的 情形 除
外。
八、基金的投资策略
本基金 主要 采取 完全 复制 策略， 跟踪 标的 指数 的表 现， 即 按照 标的 指数 的成 份股票的
构 成及 其权 重构 建基 金股 票投资 组合 ，并 根据 标的 指数成 份股 票及 其权 重的 变动进 行相 应
调整。 基金 投资 于标 的指 数成份 股票 及备 选成 份股 票的比 例不 低于 基金 资产 净值 的 90% 。
在一般 情形 下， 本基 金将 根据标 的指 数的 成份 股票 的构成 及其 权重 构建 股票 资产投 资
组合， 但 在 特殊 情况 下， 本基金 可以 选择 其它 证券 或证券 组合 对标 的指 数中 的股票 加以 替
换，这 些情 况包 括但 不限 于以下 情形 ： （1 ）法 律法 规的限 制； （2） 标的 指数 成份股 流动 性
严重不 足； （3） 标的 指数 的成份 股票 长期 停牌 ； （4 ）其它 合理 原因 导致 本基 金管理 人对 标
的指数 的跟 踪构 成严 重制 约 等。
在正常 情况 下 ， 本 基金 对 标的指 数的 跟踪 目标 是 ： 力争使 得基 金日 收益 率与 业绩比 较基
准日收 益率 偏离 度的 年度 平均值 不超 过0.2% ， 偏离 度年化 标准 差不 超过2%。
1、股 票资 产日 常投 资组 合 管理
（1） 投资 组合 的建 立
基金管 理人 构建 投资 组合 的过程 主要 分为 三步 ：确 定目标 组合 、确 定建 仓策 略和组 合
调整。 上证中央企业 50 交易型开放式 指数证券投资基金
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22
1）确 定目 标组 合： 根据 复 制标的 指数 成份 股及 其权 重的方 法确 定目 标组 合。
2） 确 定建 仓策 略： 根 据对 成份股 流动 性、 公司 行为 等因素 的分 析， 确定 合理 的建仓 策
略。
3） 组合 调整 ： 根据 复制 法 确定目 标组 合之 后 ， 在 合 理时间 内采 用适 当的 手段 调整实 际
组合直 至达 到跟 踪指 数要 求。
（2） 投资 组合 日常 管理
1） 根据 标的 指数 构成 及权 重， 结合 基金 当前 持有 的 证券组 合及 其比 例 ， 制 作 下一交 易
日基金 的申 购赎 回清 单并 公告。
2） 将基 金持 有的 证券 组合 构成与 标的 指数 进行 比较 ， 制 定目 标组 合构 成及 权 重， 确定
合理的 交易 策略 。
3）实 施交 易策 略， 以实 现 基金最 优组 合结 构。
（3） 标的 指数 成份 股票 定 期调整
根据标 的指 数的 编制 规则 及调整 公告 ，在 指数 成份 股调整 生效 前， 分析 并确 定组合 调
整策略 ，及 时进 行投 资组 合的优 化调 整 ， 减少 流动 性冲击 ，尽 量减 少标 的指 数成份 股变 动
所带来 的跟 踪偏 离度 和跟 踪误差 。
（4） 成份 股公 司信 息的 日 常跟踪 与分 析
跟踪标 的指 数成 份股 公司 信息（ 如： 股本 变化 、分 红、配 股、 增发 、停 牌、 复牌等 ） ，
以及成 份股 公司 其他 重大 信息， 分析 这些 信息 对指 数的影 响， 并根 据这 些信 息确定 基金 的
申购赎 回清 单以 及基 金的 每日交 易策 略。
（5） 标的 指数 成份 股票 临 时调整
在标的 指数 成份 股票 调整 周期内 ，若 出现 成份 股票 临时调 整的 情形 ，本 基金 管理人 将
密切关 注样 本股 票的 调整 ，并及 时制 定相 应的 投资 组合调 整策 略。
（6） 申购 赎回 情况 的跟 踪 与分析
跟踪本 基 金 申购 和赎 回信 息，结 合基 金的 现金 头寸 管理， 分析 其对 组合 的影 响，制 定
交易策 略以 应对 基金 的申 购赎回 。
（7） 跟踪 偏离 度的 监控 与 管理
基金经 理每 日跟 踪基 金组 合与标 的指 数表 现的 偏离 度。每 月末 、季 度末 定期 分析基 金
的实际 组合 与标 的指 数表 现的累 计偏 离度 、跟 踪误 差变化 情况 及其 原因 、现 金控制 情况 、
标的指 数成 份股 调整 前后 的操作 以及 成份 股未 来可 能发生 的变 化等 ，并 优化 跟踪偏 离度 管
理方案 。 上证中央企业 50 交易型开放式 指数证券投资基金
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2、其 他金 融工 具投 资策 略
本基金 基于 流动 性管 理的 需要， 本基 金可 以投 资于 期限在 一年 期以 下的 国家 债券、 央
行票据 和政 策性 金融 债， 债券投 资的 目的 是保 证基 金资产 流动 性， 有效 利用 基金资 产， 提
高基金 资产 的投 资收 益。
在法律 法规 许可 时， 本基 金可基 于谨 慎原 则运 用权 证、股 票指 数期 货等 相关 金融衍 生
工具对 基金 投资 组合 进行 管理， 以提 高投 资效 率， 管理基 金投 资组 合风 险水 平，以 更好 地
实现本 基金 的投 资目 标。 本基金 管理 人运 用上 述金 融衍生 工具 必须 是出 于追 求基金 充分 投
资、减 少交 易成 本、 降低 跟踪误 差的 目的 ，不 得应 用于投 机交 易目 的， 或用 作杆杠 工具 放
大基金 的投 资。 本基 金投 资于各 种衍 生工 具的 比例 不超过 基金 资产 净值 的 10% 。
九、基金的业绩比较 基准
本基金 股票 资产 跟踪 的标 的指数 为上 证中 央企 业 50 指数（ 简称 上证 央企 指数 ） 。上证
中央企 业 50 指 数是 由上 海 证券交 易所 授权 中证 指数 有限公 司编 制的 、 反映 在上 海证券 交易
所上市 的中 央企 业股 票价 格走势 的市 场指 数。 该指 数由 50 只 在上 海证 券交 易 所上市 的、 流
动性良 好的 中央 企业 股票 组成。
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：本基 金标 的指 数。 如果 指数发 布机 构变 更或 者停 止上述 标
的指数 编制 及发 布， 或者 上述标 的指 数由 其它 指数 代替， 本基 金管 理人 可以 依据维 护基 金
份额持 有人 合法 权益 的原 则，进 行适 当的 程序 变更 本基金 的标 的指 数 ， 并同 时更换 本基 金
的基金 名称 与业 绩比 较基 准。 其 中， 若标 的指 数变 更涉及 本基 金投 资范 围或 投资策 略的 实
质性变 更， 则基 金管 理人 应就变 更标 的指 数召 开基 金份额 持有 人大 会， 并 在 通过之 日 起 5
日内 报 中国 证监 会核 准或 者备案 且在 指定 的媒 体上 刊登公 告 。 若标 的指 数变 更对基 金投 资
无实质 性影 响( 包括 但不 限 于编制 机构 变更 、指 数更 名等) ，则 无需 召开 基金 份 额持有 人大
会， 基金 管理 人应 在取 得 基金托 管人 同意 后 ， 报 中 国证监 会备 案 。 并 应至 少 提前 30 个 工作
日在中 国证 监会 指定 的信 息披露 媒体 上刊 登公 告。
十、基金的风险收益 特征
本基金 属股 票型 基金 ，风 险与收 益高 于混 合基 金、 债券基 金与 货币 市场 基金 。本基 金
为指数 型基 金 ， 主 要采 用 完全复 制策 略 ， 跟 踪上 证 中央企 业 50 指 数 ， 是 股票 基金中 风险 中
等、收 益与 市场 平均 水平 大致相 近的 产品 。
上证中央企业 50 交易型开放式 指数证券投资基金
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十一、基金的投资组 合报 告
本投资 组合 的报 告期 为 2016 年 10 月1 日 起至12 月31 日 止（ 财务 数据 未经 审 计） 。
1.1 报告期末基金资产组 合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 219,173,078.87 98.80
其中： 股票 219,173,078.87 98.80
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金
融资产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 2,646,498.35 1.19
8 其他资 产 4,828.62 0.00
9 合计 221,824,405.84 100.00
注：1 、股 票投 资项 含可 退 替代款 估值 增值 。
2、由 于四 舍五 入的 原因 金 额占基 金总 资产 的比 例分 项之和 与合 计可 能有 尾差 。
1.2 报告期末按行业分类 的股 票投资组合
1.2.1 报告期末指数投资 按行业分类的境内股 票投 资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 13,329,901.28 6.02
C 制造业 29,268,234.41 13.22
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
16,262,239.53 7.34
E 建筑业 30,443,634.32 13.75
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 11,316,873.00 5.11
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
7,760,640.59 3.51 上证中央企业 50 交易型开放式 指数证券投资基金
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J 金融业 104,956,581.87 47.40
K 房地产 业 5,834,973.87 2.64
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 219,173,078.87 98.99
注：1 、合 计项 不含 可退 替 代款估 值增 值；
2、由 于四 舍五 入的 原因 公 允价值 占基 金资 产净 值的 比例分 项之 和与 合计 可能 有尾差 。
1.2.2 报告期末积极投资 按行业分类的境内股 票投 资组合
无。
1.2.3 报告期末按行业分 类的沪港通投资股票 投资 组合
无。
1.3 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名股票投资明 细
1.3.1 报告期末指数投资 按公允价值占基金资 产净 值比例大小排序的前 十名 股票投资明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元 ）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
1 600036 招商银 行 962,750 16,944,400.00 7.65
2 601328 交通银 行 2,769,415 15,979,524.55 7.22
3 601668 中国建 筑 1,347,380 11,937,786.80 5.39
4 601288 农业银 行 3,788,100 11,743,110.00 5.30
5 600030 中信证 券 707,027 11,354,853.62 5.13
6 601988 中国银 行 2,344,392 8,064,708.48 3.64
7 601766 中国中 车 823,403 8,044,647.31 3.63
8 601601 中国太 保 282,396 7,842,136.92 3.54
9 600900 长江电 力 592,846 7,505,430.36 3.39
10 601818 光大银 行 1,596,129 6,240,864.39 2.82
1.3.2 报告期末积极投资 按公允价值占基金资 产净 值比例大小排序的前 五名 股票投资明细 上证中央企业 50 交易型开放式 指数证券投资基金
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无。
1.4 报告期末按债券品种 分类 的债券投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
1.5 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名债券投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
1.6 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名资产支持证 券投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
1.7 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名贵金属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
1.8 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名权证投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
1.9 报告期末本基金投资 的股 指期货 交易情况说明
1.9.1 报告期末本基金投 资的股指期货持仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货投 资， 也无 期间 损益。
1.9.2 本基金投资股指期 货的投资政策
本报告 期内 ，本 基金 未运 用股指 期货 进行 投资 。
1.10 报告期末本基金投资 的国 债期货交易情况说明
1.10.1 本期国债期货 投资 政策
本报告 期内 ，本 基金 未运 用国债 期货 进行 投资 。 上证中央企业 50 交易型开放式 指数证券投资基金
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1.10.2 报告期末本基 金投 资的国债期货持仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货投 资， 也无 期间 损益。
1.10.3 本期国债期货 投资 评价
本报告 期内 ，本 基金 未运 用国债 期货 进行 投资 。
1.11 投资组合报告附注
1.11.1
基 金 投 资 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 被 监 管 部 门 立 案 调 查 或 编 制 日 前 一 年 内 受 到 公
开谴责、处罚的投资 决策 程序说明：
中国太 保：
违规行 为：
1、2014 年 1 月至 2015 年6 月， 太 保寿 险三 个电 话 销售中 心 （ 上海、 武汉、 西安） 在
电话销 售业 务经 营中 ，存 在公司 销售 人员 使用 与事 实不符 表述 向投 保人 促销 等欺骗 投保 人
的行为 。
2、太 保寿 险对2015 年上 半年承 保的 一年 期以 上寿 险新型 产品 保单 未按 照有 关规定 回
访，部 分保 单存 在犹 豫期 外回访 的情 况。 时任 太保 寿险客 户服 务部 总经 理路 琨对上 述违 规
行为负 有直 接责 任。
处分类 型：
1、2014 年 1 月至 2015 年6 月， 太 保寿 险三 个电 话 销售中 心 （ 上海、 武汉、 西安） 在
电话销 售业 务经 营中 ，存 在公司 销售 人员 使用 与事 实 不符 表述 向投 保人 促销 等欺骗 投保 人
的行为 。
2、 太保 寿险 客户 回访 不符 合规定 的行 为 ， 违 反了 《 人 身保险 新型 产品 信息 披露 管理办
法》第 十条 有关 规定 。根 据该办 法第 三十 四条 ，我 会决定 对太 保寿 险罚 款1 万元， 对路 琨
警告并 罚 款1 万 元。 投资 决策流 程符 合公 司的 制度 要求， 目前 公司 经营 状况 良好， 业绩 稳上证中央企业 50 交易型开放式 指数证券投资基金
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定，对 投资 无重 大影 响。
投资决 策流 程符 合公 司的 制度要 求， 目前 公司 经营 状况良 好， 业绩 稳定 ，对 投资无 重
大影响 。
1.11.2 本基金投资的 前十 名股票未超出基金合 同规 定的备选股票库。
1.11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 4,248.58
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 580.04
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 4,828.62
1.11.4 报告期末持有 的处 于转股期的可转换债 券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
1.11.5 报告期末前十 名股 票中存在流通受限情 况的 说明
1.11.5.1 报告期末指数投 资前十名股票中存在 流通 受限情况的说明
无。
1.11.5.2 报告期末积极投 资前五名股票中存在 流通 受限情况的说明
无。
1.11.6 投资组合报告 附注 的其他文字描述部分
无。
十二、基金的业绩 上证中央企业 50 交易型开放式 指数证券投资基金
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基金管 理人 承诺 以恪 尽职 守、 诚实 信用 、 勤 勉尽 责 的原则 管理 和运 用基 金财 产， 但不 保
证基金 一定 盈利 ， 也不 向 投资者 保证 最低 收益 。 基 金的过 往业 绩并 不代 表其 未来表 现 。 投 资
有风险 ，投 资者 在作 出投 资决策 前应 仔细 阅读 本基 金的招 募说 明书 。
1、 本 基金 合同 生效 日为2009 年8 月26 日， 基金 合同 生 效以来 （ 截至2016 年12月31日） 的
投资业 绩及 同期 基准 的比 较如下 表所 示：
阶段 净值增 长率 ①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基 准
收益率 ③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④ ①-③ ②- ④
2009.8.26-2009.12.31 10.40% 1.55% 11.41% 1.95% -1.01% -0.40%
2010 年 -23.37% 1.49% -22.84% 1.52% -0.53% -0.03%
2011 年 -19.79% 1.16% -19.79% 1.20% 0.00% -0.04%
2012 年 10.21% 1.10% 6.83% 1.12% 3.38% -0.02%
2013 年 -13.72% 1.35% -16.14% 1.34% 2.42% 0.01%
2014 年 80.35% 1.34% 75.03% 1.34% 5.32% 0.00%
2015 年 -6.19% 2.53% -7.02% 2.59% 0.83% -0.06%
2016 年 -7.96% 1.40% -9.97% 1.40% 2.01% 0.00%
自基金 合同 生效 起至 今 0.47% 1.55% -9.51% 1.59% 9.98% -0.04%
2 、本 基金 合同 生效 以来 基 金累计 净值 增长 率与 同期 业绩比 较基 准收 益率 变动 的比较 ：
（2009 年8 月 26 日至 2016 年 12 月31 日）
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上证中央企业 50 交易型开放式 指数证券投资基金
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注：1 、本 基金 基金 合同 于 2009 年8 月26 日 生效 。
2、 按 基金 合同 规定 ，本 基 金建仓 期不 超过3 个 月。 截至本 报告 期末 ，本 基金 的各项 投资 比
例符合 基金 合同 的规 定 ： 本 基金投 资于 标的 指数 成份 股票及 备选 成份 股票 的比 例不低 于基 金
资产净 值的90% 。
十三、费用概览
（一） 基金 运作 有关 的费 用
1、费 用的 种类
1）基 金管 理人 的管 理费 ；
2）基 金托 管人 的托 管费 ；
3）基 金财 产拨 划支 付的 银 行费用 ；
4）基 金上 市费 及年 费；
5）基 金收 益分 配中 发生 的 费用；
6）基 金合 同生 效后 的基 金 信息披 露费 用；
7）基 金份 额持 有人 大会 费 用；
8）基 金合 同生 效后 与基 金 有关的 会计 师费 和律 师费 ；
9）基 金的 证券 交易 费用 ；
10）依 法可 以 在 基金 财产 中列支 的 其 他费 用。
上述基 金费 用由 基金 管理 人在法 律规 定的 范围 内参 照公允 的市 场价 格确 定， 法律法 规
另有规 定时 从其 规定 。
2.、费 用计 提方 法、 计提 标准和 支付 方式
1）基 金管 理人 的管 理费
在通常 情况 下， 基金 管理 费 按前一 日基 金资 产净 值 的0.5%年 费率 计提 。 计 算方 法 如下：
H＝E×0.5% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管 理费 每日 计提 ，按 月支付 。由 基金 管理 人向 基金托 管人 发送 基金 管理 费划付 指
令，经 基金 托管 人复 核后 于次月 首日 起3 个工 作日 内从基 金财 产中 一次 性支 付给基 金管 理
人，若 遇法 定节 假日 、休 息日， 支付 日期 顺延 。 上证中央企业 50 交易型开放式 指数证券投资基金
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2）基 金托 管人 的托 管费
在通常 情况 下， 基金 托管 费 按前一 日基 金资 产净 值 的0.1%年 费率 计提 。 计 算方 法 如下：
H＝E×0.1% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金托 管费 每日 计提 ，按 月支付 。由 基金 管理 人向 基金托 管人 发送 基金 托管 费划付 指
令，经 基金 托管 人复 核后 于次月 首日 起3 个工 作日 内从基 金财 产 中 一次 性支 付给基 金托 管
人，若 遇法 定节 假日 、休 息日， 支付 日期 顺延 。
3） 除管 理费 和托 管费 之外 的基金 费用 ， 由 基金 托管 人根据 其他 有关 法规 及相 应协议 的
规定， 按费 用支 出金 额支 付，列 入或 摊入 当期 基金 费用。
（二） 与基 金销 售有 关的 费用
申购、 赎回 费用
投资人 在申 购或 赎回 基金 份额时 ，需 按照 本招 募说 明书第 十条 第（ 六） 款的 规定， 交
纳一定 的申 购、 赎回 佣金 。
本基金 申购 、赎 回均 以份 额申请 ，费 用计 算公 式为 ：
申购/ 赎回 佣金 ＝申 购/赎 回份额 ×佣 金比 率
本基金 申购 、赎 回佣 金由 申购赎 回代 理券 商在 投资 人申购 、赎 回确 认时 收取 ，用于 市
场推广 费用 、销 售服 务费 用、证 券交 易所 和登 记结 算机构 收取 的相 关费 用等 。
（三） 不列 入基 金费 用的 项目
基金管 理人 和基 金托 管人 因未履 行或 未完 全履 行义 务导致 的费 用支 出或 基金 财产的 损
失，以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。基金 合 同生效 前所发
生的信 息披 露费 、律 师费 和会计 师费 以及 其他 费用 不从基 金财 产中 支付 。
（四） 基金 管理 人和 基金 托管人 可根 据基 金发 展情 况调整 基金 管理 费率 和基 金托管 费
率。 基 金管 理人 必须 最迟 于新的 费率 实施 日2 日前 在指定 媒体 上刊 登公 告。
（五） 基金 税收
基金和 基金 份额 持有 人根 据 国家 法律 法规 的规 定， 履行纳 税义 务。
十四、对招募说明书 更新 部分的说明
本招募 说明 书依 据 《基 金 法》 、 《运 作办 法》 、 《销 售 管理办 法》 、 《 信息 披露 管 理办法 》 及
其它有 关法 律法 规的 要求 进行了 更新 ，本期 主 要更 新的内 容如 下： 上证中央企业 50 交易型开放式 指数证券投资基金
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1、在“三、 基金管 理人” 部分，根据 相关公 告，更 新了基金管 理人主 要人员 情况等信
息；
2、在 “四 、基 金托 管人 ” 部分， 对基 金托 管人 信息 进行了 更新 ；
3、在 “五 、相 关服 务机 构 ”部分 ，更 新了 销售 机构 的有关 信息 ；
4、在 “十 一、 基金 的投 资 ”部分 ，更 新了 基金 投资 组合报 告；
5、在 “十 二、 基金 的业 绩 ”部分 ，更 新了 基金 的业 绩表现 ；
6、在 “二 十四 、其 他应 披 露事项 ”部 分， 更新 了本 基金及 基金 管理 人的 有关 公告。
上述内 容仅 为本 更新 招募 说明书 的摘 要 ， 投 资人 欲 查询本 更新 招募 说明 书正 文， 可登 陆
工银瑞 信基 金管 理有 限公 司网站www.icbccs.com.cn 。
工银瑞 信基 金管 理有 限公 司
二〇一七 年四月十日
