更新招募说明书 摘要
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上证50 等 权重 交 易 型 开 放 式
指数证券投资基金更新招募说明书摘要
（2017 年 第 1 号）
基 金 管理 人 ： 银 华 基金 管 理股 份 有限 公 司
基 金 托管 人 ： 中 国 建设 银 行股 份 有限 公 司
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一、重要提示
本基金 经2012 年6月8 日中 国证券 监督 管理 委员 会证 监许可 【2012 】783 号文 核 准募集 。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准 确 、 完整 。 本 招募 说明书 经中 国证监 会核
准， 但 中国 证监 会对 本基 金募集 的核 准， 并不 表明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ，也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。
本基金 的基 金合 同已 于2012 年8月23 日 生效 。
证券投 资基 金 （以 下简 称 “基金” ） 是一 种长 期投 资工具， 其主 要功 能是 分 散投资， 降
低投资 单一 证券 所带 来的 个别风 险 。 基 金不 同于 银行 储蓄和 债券 等能 够提 供固 定收益 预期 的
金融工 具 ， 投 资人购 买基 金， 既可 能按 其持有 份额 分享基 金投 资所 产生 的收 益， 也可 能承 担
基金投 资所 带来 的损 失。 本基金 属股 票型 基金 ， 其 风险与 预期 收益 水平 高于 混合型 基金 、 债
券型基 金与 货币 市场 基金 。 本基 金在 股票 型基 金中 属于指 数型 基金 ， 主 要采 用完全 复制 法紧
密跟踪 标的 指数 的表 现， 具有与 标的 指数 所代 表的 股票市 场相 似的 风险 收益 特征。
基金分 为股 票基 金、 混合 基金、 债券 基金 、 货 币市 场基金 等不 同类 型， 投资 人投资 不同
类型的 基金 将获 得不 同的 收益预 期 ， 也 将承担 不同 程度的 风险 。 一般来 说 ， 基金的 收益 预期
越高， 投资 人承 担的 风险 也越大 。
本基金 按照 基金 份额 初始 面值1.00 元 发售 ， 在 市场 波动等 因素 的影 响下 ， 基 金份额 净值
可能低 于基 金份 额初 始面 值。
证券投 资基 金 （ 以 下简 称 “基金” ） 是一 种长 期投 资工具， 其主 要功 能是 分 散投资， 降
低投资 单一 证券 所带 来的 个别风 险 。 基 金不 同于 银行 储蓄和 债券 等能 够提 供固 定收益 预期 的
金融工 具 ， 投 资人购 买基 金， 既可 能按 其持有 份额 分享基 金投 资所 产生 的收 益， 也可 能承 担
基金投 资所 带来 的损 失。 本基金 属股 票型 基金 ， 其 风险与 预期 收益 水平 高于 混合型 基金 、 债
券型基 金与 货币 市场 基金 。 本基 金在 股票 型基 金中 属于指 数型 基金 ， 主 要采 用完全 复制 法紧
密跟踪 标的 指数 的表 现， 具有与 标的 指数 所代 表的 股票市 场相 似的 风险 收益 特征。
基金分 为股 票基 金、 混合 基金、 债券 基金 、 货 币市 场基金 等不 同 类 型， 投资 人投资 不同
类型的 基金 将获 得不 同的 收益预 期 ， 也 将承担 不同 程度的 风险 。 一般来 说 ， 基金的 收益 预期
越高， 投资 人承 担的 风险 也越大 。
因拆分 、 分红 等行为 导致 基金份 额净 值变 化， 不会 改变基 金的 风险 收益 特征 ， 不 会降 低
基金投 资风 险或 提高 基金 投资收 益。 本基 金以1 元 初始面 值开 展基 金募 集或 因拆分 、 分 红等
行为导 致基 金份 额净 值调 整至 1 元初 始面 值 或1 元 附近， 在市 场波 动等 因素 的影响 下， 基金
投资仍 有可 能出 现亏 损或 基金净 值仍 有可 能低 于初 始面值 。
本基金 投资 于证 券市 场， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资人在 投资
本基金 前， 需充 分了 解本 基金的 产品 特性 ，充 分考 虑自身 的风 险承 受能 力， 理性判 断市 场 ，
对投资 本基 金的 意愿 、 时 机、 数量 等投 资行为 作出 独立决 策 ， 并 承担基 金投 资中出 现的 各 类
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风险， 包括 市场 风险 、管 理风险 、技 术风 险、ETF 特有风 险及 其他 风险 等。ETF 特有 风险 包
括： 指 数化 投资 的风 险、 标的指 数的 风险 、 跟 踪偏 离度和 跟踪 误差 的风 险、 基金交 易价 格与
份额净 值发 生偏 离的 风险 、 参考 IOPV 决策 和IOPV 计 算错误 的风 险 、 投 资人 申购 失败的 风险 、
投资人 赎回 失败 的风 险、 基 金份额 赎回 对价 的变 现风 险、 套 利风 险、 申 购赎 回清 单差错 风险 、
二级市 场流 动性 风险 、退 市风险 、第 三方 机构 服务 的风险 等。
投资人 在进 行投 资决 策前 ， 请仔 细阅 读本 基金 的招 募说明 书及 基金 合同 ， 了 解本基 金的
风险收 益特 征， 并根 据自 身的投 资目 的、 投资 期限 、 投资 经验 、 资 产状 况等 判断基 金是 否和
投资人 的风 险承 受能 力相 适应。
基金管 理人 承诺 以恪 尽职 守、 诚实 信用 、 谨 慎勤 勉 的原则 管理 和运 用基 金资 产， 但不 保
证本基 金一 定盈 利， 也不 保证最 低收 益 。 当投 资人 赎回时 ， 所得 会高于 或低 于投资 人先 前 所
支付的 金额 。 本 基金 的过 往业绩 及其 净值 高低 并不 预示其 未来 业绩 表现 。 基 金管理 人所 管理
的 其 他 基 金 的业 绩 并 不 构成 对 本 基 金 业绩 表 现 的 保证 。 基 金 管 理人 提 醒 投 资人 基 金 投 资的
“买者 自负 ” 原 则， 在做 出投资 决策 后， 基金 运营 状况与 基金 净值 变化 引致 的投资 风险 ， 由
投资人 自行 负担 。
投资人 应当 通过 基金 管理 人或具 有基 金销 售业 务资 格的其 他机 构购 买和 赎回 基金 ， 基 金
销售机 构名 单详 见本 基金 《 招募 说明 书》 以及 相关 公告。
本招募说 明书 （更新 ）所 载内容截 止日 为2017 年2月23日，有 关财 务数据 和净 值表现 截
止日为2016 年12 月31 日， 所披露 的投 资组 合为2016 年第4 季度 的数 据 （ 财务 数 据未经 审计 ） 。
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二、基金管理人概况 和主要人员情况
（一） 基金 管理 人概 况
名称 银华基 金管 理股 份有 限公 司
注册地 址 广东省 深圳 市深 南大 道6008 号特 区报 业大 厦19 层
办公地 址 北京市 东城 区东 长安 街1 号 东方广 场东 方经 贸城C2办 公楼15 层
法定代 表人 王珠林 设立日 期 2001年5月28 日
批准设 立机 关 中国证 监会 批准设 立文 号 中国证 监会 证监 基金 字[2001]7 号
组织形 式 股份有 限公 司 注册资 本 2亿元 人民 币
存续期 间 持续经 营 联系人 冯晶
电话 010-58163000 传真 010-58163090
银 华 基 金 管 理 有 限 公 司 成 立 于2001 年5 月28 日 ， 是 经 中 国 证 监 会 批 准 （ 证 监 基 金 字
[2001]7 号 文） 设立 的全 国 性资产 管理 公司 。 公 司注 册资本 为2 亿元 人民 币， 公 司的股 权结 构
为西南 证券 股份 有限 公司 （出资 比例49% ）、 第一 创 业证券 股份 有限 公司 （出 资比例29% ）、
东北证券 股份 有限公 司（ 出资比例21%） 及山 西海鑫 实业股份 有限 公司（ 出资 比例1%） 。公
司的主 要业 务是 基金 募集 、 基 金销 售、 资产 管理 及 中国证 监会 许可 的其 他业 务。 公司 注册 地
为广东省深圳 市。 银华 基 金管理有限公 司的法定 名 称已于2016 年8月9日 起变 更为 “ 银华基 金
管理股 份有 限公 司 ” 。
公司治 理结 构完 善， 经营 运作规 范 ， 能 够切实 维护 基金投 资人 的利 益。 公司 董事会 下 设
“战略 委员 会” 、 “ 风险 控制委 员会 ” 、 “薪 酬与 提名委 员会 ” 、 “审 计委 员会” 四个 专业
委员会 ， 有针 对性地 研究 公司在 经营 管理 和基 金运 作中的 相关 情况 ， 制 定相 应的政 策 ， 并 充
分发挥 独立 董事 的职 能， 切实加 强对 公司 运作 的监 督。
公司监事 会由4 位监事 组成 ，主要负 责检 查公司 的财 务以及对 公司 董事、 高级 管理人 员
的行为 进行 监督 。
公司具 体经 营管 理由 总经 理负责 ， 公 司根 据经 营运 作需要 设置 投资 管理 一部 、 投资 管理
二部、 投资管 理三 部、 量 化投资 部、 研 究部、 市场 营销部、 机构 业务 部、 国 际合作 与产 品 开
发部、 境外 投资 部、 交易 管理部 、养 老金 业务 部、 风险管 理部 、运 作保 障部 、信息 技术 部 、
互联网 金融 部、 投 资银 行 部、 公 司办公 室、 人 力资 源部、 行 政财 务部、 深圳 管理部、 监察 稽
核部、战 略发 展部、 养老 金投资部 、FOF 投资 管理部 等24个职 能部 门，并 设有 北京分公 司、
青岛分 公司 和上 海分 公司 。 此外， 公司 设立 投资 决策 委员会 作为 公司 投资 业务 的最高 决策 机
构，同 时下设 “主动 型A 股 投资决 策 、固 定收益 投资 决策、 量化和 境外投 资决 策及养 老金投
资决策 ” 四个 专门委 员会 。 公 司投 资决 策委员 会负 责确定 公司 投资 业务 理念 、 投 资政 策及 投
资决策 流程 和风 险管 理。
（ 二） 主要 人员 情况
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1. 基金 管理 人董 事、 监事 、经理 及其 他高 级管 理人 员
王珠林 先生 ： 董 事长 ， 经 济学博 士 。 曾任 甘肃 省职 工财经 学院 财会 系讲 师 ， 甘肃省 证券
公司发 行部 经理 ，中 国蓝 星化学 工业 总公 司处 长， 蓝星清 洗股 份有 限公 司董 事、副 总经 理 、
董事会 秘书 ， 西 南证 券副 总裁 ， 中国 银河 证券 副总 裁 ， 西 南证 券董 事、 总裁 ； 还曾 先后 担任
中国证 监会 发行 审核 委员 会委员 、 中 国证 监会 上市 公司并 购重 组审 核委 员会 委员、 中国 证券
业协会 投资 银行 业委 员会 委员 、 重 庆市 证券期 货业 协会会 长 。 现 任 公司 董事 长、 西南 证券 股
份有限 公司 董事 ， 兼 任中 国上市 公司 协会 并购 融资 委员会 执行 主任 、 中 国退 役士兵 就业 创业
服务促 进会 副理 事长 、 中 证机构 间报 价系 统股 份有 限公司 董事 、 中 航动 力股 份有限 公司 独立
董事、 中国 中材 股份 有限 公司独 立董 事、 财政 部资 产评估 准则 委员 会委 员。
钱龙海 先生 ： 董 事， 经济 学硕士 。 曾 任北 京京 放投 资管理 顾问 公司 总经 理助 理； 佛 山证
券有限 责任 公司 副总 经理 。 现任 第一 创业 证券 股份 有限公 司党 委书 记、 董事 、 总裁 ， 兼 任第
一创业 投资 管理 有限 公司 董事长 ， 第 一创 业摩 根大 通证券 有限 责任 公司 董事；并 任 中国 证券
业协会 第五 届理 事会 理事 ， 中国 证券 业协 会投 资银 行业务 委员 会第 五届 副主 任委员 ， 深 圳市
证券业 协会 副会 长。
李福春 先生 ：董 事， 中共 党员， 研究 生， 高级 工程 师 。曾 任一 汽集 团公 司发 展部部 长 、
吉林省 经济 贸易 委员 会副 主任 、 吉 林省 发展和 改革 委员会 副主 任 、 长春 市副 市长 、 吉 林省 发
展和改 革委 员会 主任 、吉 林省政 府秘 书长 。现 任东 北证券 股份 有限 公司 董事 长、党 委 书 记 。
吴坚先生 ： 董事 ， 中 共党 员。 曾 任重 庆市 经济 体制 改革委 员会 主任 科员 ， 重 庆市证 券监
管办公 室副 处长 ，重 庆证 监局上 市处 处长 ，重 庆渝 富资产 经营 管理 集团 有限 公司党 委委 员 、
副总经 理 ， 重 庆东源 产业 投资股 份有 限公 司董 事长 ， 重 庆机 电股 份有限 公司 董事 ， 重 庆上 市
公司董 事长 协会 秘书 长 ， 西 南证券 有限 责任 公司 董事 ， 安诚财 产保 险股 份有 限公 司副董 事长 ，
重庆银 海融 资租 赁有 限公 司董事 长， 重庆 直升 机产 业投资 有限 公司 副董 事长 ， 华融 渝富 股权
投资基 金管 理有 限公 司副 董事长 ， 西 南药 业股 份有 限公司 独立 董事 ， 西 南证 券股份 有限 公司
董事 ， 西 南证 券股份 有限 公司副 总裁 。 现任西 南证 券股份 有限 公司 总裁 ， 重 庆股份 转让 中 心
有限 责 任公 司董 事长 ，西 证国际 投资 有限 公司 董事 ，西证 国际 证券 股份 有限 公司执 行董 事 ，
重庆仲 裁委 仲裁 员。
王立新 先生 ： 董 事， 总经 理， 经 济学 博士 。 曾 就读 于北京 大学 哲学 系、 中央 党校研 究生
部、 中 国社 会科 学院 研究 生部、 长江 商学 院EMBA 。 先后就 职于 中国 工商 银行 总行、 中国 农村
发展信 托投 资公 司、 南方 证券股 份有 限公 司基 金部 ； 参 与筹 建南 方基金 管理 有限公 司 ， 并 历
任南方 基金 研究 开发 部、 市场拓 展部 总监 。 现 任银 华基金 管理 股份 有限 公司 总经理 、 银华 财
富资本 管理 （北 京） 有 限公 司董事 长。 此外， 兼任 中国 基金业 协会 理事 、 香 山论 坛发起 理事 、
秘书长 、 《 中国 证券 投资 基金年 鉴》 副主 编、 北京 大学校 友会 理事 、 北 京大 学企业 家俱 乐部
理事、 北京 大学 哲学 系系 友会秘 书长 、北 京大 学金 融校友 联合 会副 会长 。
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郑秉文 先生 ： 独 立董 事， 经济学 博士 后， 教授 ， 博 士生导 师， 曾任 中国 社会 科学院 培训
中心主 任、 院长 助理 、 副 院长。 现任 中国 社会 科学 院美国 研究 所党 委书 记、 所长， 中国 社科
院世界 社会 保障 中心 主任 ，中国 社科 院研 究生 院教 授、博 士生 导师 ，政 府特 殊津贴 享受 者 ，
中国人 民大 学劳 动人 事学 院兼职 教授 ， 武 汉大 学社 会保障 研究 中心 兼职 研究 员， 西 南财 经大
学保险 学院 暨社 会保 障研 究所兼 职教 授， 辽宁 工程 技术大 学客 座教 授。
刘星先 生： 独立 董事 ， 管 理学博 士， 重庆 大学 经济 与工商 管理 学院 会计 学教 授、 博 士生
导师、 国务 院 “政 府特 殊 津贴” 获得 者， 全 国先 进 会计 （ 教育） 工作 者， 中 国注册 会计 师协
会非执 业会 员 。 现任 中国 会计学 会理 事 ， 中国 会计 学会对 外学 术交 流专 业委 员会副 主任 ， 中
国会计 学会 教育 分会 前任 会长， 中国 管理 现代 化研 究会常 务理 事， 中国 优选 法统筹 与经 济数
学研究 会常 务理 事。
邢冬梅女 士： 独立董 事， 法律硕士 ，律 师。曾 任职 于司法部 中国 法律事 务中 心(后更 名
为信利 律师事 务所) ，并历 任北京 市共和 律师事 务所 合伙人 。现任 北京天 达共 和律师 事务所
管理合 伙人 、金 融部 负 责 人，同 时兼 任北 京朝 阳区 律师协 会副 会长 。
封和平 先生 ： 独 立董 事， 会计学 硕士 ， 中 国注 册会 计师。 曾任 职于 财政 部所 属中华 财务
会计咨 询公 司 ， 并历 任安 达信华 强会 计师 事务 所副 总经理 、 合伙 人， 普华 永 道会计 师事 务所
合伙人 、 北京 主管合 伙人 ， 摩 根士 丹利 中国区 副主 席； 还曾 担任 中国证 监会 发行审 核委 员 会
委员、 中国 证监 会上 市公 司并购 重组 审核 委员 会委 员 、第29届 奥运 会北 京奥 组委财 务顾 问 。
现任普 华永 道高 级顾 问， 北京注 册会 计师 协会 第五 届理事 会常 务理 事。
王芳女 士 ： 监 事会主 席 ， 研究生 学历 。2000年至2004 年任 大鹏 证券 有限 责任 公 司法律 支
持部经理，2004 年10 月 起 历任第 一创 业证 券有 限公 司 首席 律师 、 法律合 规部 总经理 、 合规 总
监 、 副 总裁 。 现任 第 一创 业证券 股份 有限 公司 副总 裁 、 合 规总 监 、 首席 风险 官 ， 兼 任第 一创
业 摩根 大通 证券 有限 公司 董事。
李军先生 ： 监事 ， 管 理学 博士。 曾任 四川 省农 业管 理干部 学院 教师 ， 西 南证 券股份 有限
公司成 都证 券营 业部 咨询 部分析 师、 高级 客户 经理 、 总经 理助 理、 业务 总监， 西南证 券股 份
有限公 司经 纪业 务部 副总 经理。 此外， 还曾 先后 担任 重庆市 国有 资产 监督 管理 委员会 统计 评
价处( 企业 监管 三处) 副处 长、 企 业管 理三 处副 处长、 企业管 理二 处处 长、 企业 管 理三处 处长 ，
并曾兼 任重 庆渝 富资 产经 营管理 集团 有限 公司 外部 董事 。 现 任西 南证 券股 份有 限公司 运营 管
理部总 经理 。
龚飒女 士 ： 监事 ， 硕 士学 历 。 曾 任湘 财证 券有 限责 任公司 分支 机构 财务 负责 人 ， 泰 达荷
银基金 管理 有限 公司 基金 事业部 副 总 经理 ， 湘 财证 券有限 责任 公司 稽核 经理 ， 交银 施罗 德基
金管理 有限 公司 运营 部总 经理。 现任 公司 运作 保障 部总监 。
杜永军 先生 ： 监 事， 大 专学 历 。 曾 任五 洲大 酒店 财务 部主管 ， 北 京赛 特饭 店财 务部主 管、
主任、 经理 助理 、副 经理 、经理 。现 任公 司行 政财 务部总 监助 理。
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封树标 先生 ： 副 总经 理 ， 工学硕 士 。 曾任 国信 证券 天津营 业部 经理 、 平 安证 券综合 研究
所副所 长 、 平 安证券 资产 管理事 业部 总经 理、 平安 大华基 金管 理有 限责 任公 司总经 理 、 广 发
基金机构 投资 部总经 理等 职 ，2011 年3月 加盟 银华基 金管理有 限公 司任公 司总 经理助理 。现
任公司 副总 经理 ， 兼 任投 资管理 二 部 总监 及投 资经 理。
周毅先 生 ： 副总 经理 。 硕 士学位 ， 曾 任美 国普 华永 道金融 服务 部部 门经 理、 巴克莱 银行
量化分析 部副 总裁及 巴克 莱亚太有 限公 司副董 事等 职。2009 年9 月 加盟 银华基 金管理有 限公
司， 曾 担任 银华 全球 核心 优选证 券投 资基 金、 银华 沪深300 指 数证 券投 资基 金 （LOF） 及银 华
抗通胀主 题证 券投资 基金 （LOF ） 基金经 理和 公司总 经理助理 职务 。现 任 公司 副总经理 ， 兼
任公司 量化 投资 总监 、 量 化投资 部总 监以 及境 外投 资部总 监、 银华 国际 资本 管理有 限公 司总
经理， 并同 时兼 任银 华深 证100 指数 分级 证券 投资 基 金、 银 华中 证800 等权 重指 数增强 分级 证
券投资 基金 基金 经理 职务 。
凌宇翔 先生 ： 副 总经 理 ， 工商管 理硕 士 。 曾任 机械 工业部 主任 科员 ； 西 南证 券有限 责任
公司基 金管 理部 总经 理； 自2001 年起 任 银 华基 金管 理有限 公司 督察 长。 现 任 公司副 总经 理 ，
兼任 银 华国 际资 本管 理有 限公司 董事 。
杨文辉 先生 ， 督 察长， 法学 博士。 曾任 职于 北京 市水 利经济 发展 有限 公司 、 中 国证监 会。
现任银 华基 金管 理股 份有 限公司 督察 长， 兼任 银华 财富资 本管 理（ 北京 ）有 限公司 董事 。
2. 本基 金基 金经 理
周大鹏先 生， 硕士学 位； 毕业于中 国人 民大学 ；2008 年7月加 盟银华 基金 管理 股份有 限
公司，曾 担任 银华基 金管 理有限公 司量 化投资 部研 究员及基 金经 理助理 等职 。 自2011 年9 月
26 日起至2014 年1 月6日 期间 担 任 银 华 沪 深300 指 数 证券 投 资 基 金 （LOF ）基 金 经理 ， 自2014
年1 月7 日 起 兼 任 银 华 沪 深300 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 （ 由 银 华 沪 深300 指 数 证 券 投 资 基 金
（LOF） 转型） 基金 经理， 自2012 年8月23 日起 兼任本 基金基金 经理 ，自2012 年8 月29日起 兼
任银华上 证50 等权重 交易 型开放式 指数 证券投 资基 金联接基 金基 金经理 ，自2013年5月22日
至2016 年4 月25 日期 间兼 任 银华中 证成 长股 债恒 定组 合30/70 指 数证 券投 资基 金 基金经 理 ， 自
2016 年1月14 日 起兼 任银 华 恒生中 国企 业指 数分 级证 券投资 基金 基金 经理 。
3. 公司 投资 决策 委员 会成 员
委员会 主席 ：王 立新
委员： 封树 标、 周毅 、王 华、姜 永康 、王 世伟 、倪 明、董 岚枫 、肖 侃宁
王立新 先生 ：详 见主 要人 员情况 。
封树标 先生 ：详 见主 要人 员情况 。
周毅先 生： 详见 主要 人员 情况。
王华先 生 ， 硕 士学位 ， 中 国注册 会计 师协 会非 执业 会员 。 曾 任职 于西南 证券 有限责 任公
司。2000 年10月 加盟 银华 基金管 理有 限公 司（ 筹） ，先后 在研 究策 划部 、基 金经理 部工 作 ，
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曾任银 华保 本增 值证 券投 资基金 、 银 华货 币市 场证 券投资 基金 、 银 华中 小盘 精选混 合型 证券
投资基 金、 银华 富裕 主题 股票型 证券 投资 基金 、 银 华回报 灵活 配置 定期 开放 混合型 发起 式证
券投资 基金 基金 经理 。 现任 银华逆 向投 资灵 活配 置定 期开放 混合 型发 起式 证券 投资基 金和 银
华优质 增长混 合型证 券投 资基金 基金经 理、公 司总 经理助 理、投 资管理 一部 总监及A 股基 金
投资总 监。
姜永康 先生 ， 硕 士学 位。2001 年至2005 年曾 就职 于中 国平安 保险 （集 团） 股 份有 限公司 ，
历任研究 员、 组合经 理等 职。2005 年9月 加盟 银华基 金管理有 限公 司，曾 任养 老金管理 部投
资经理 职务 。 曾担任 银华 货币市 场证 券投 资基 金、 银华保 本增 值证 券投 资基 金、 银华 永祥 保
本混合 型证 券投 资基 金、 银华中 证转 债指 数增 强分 级证券 投资 基金 、 银 华增 强收益 债券 型证
券投资 基金 、 银华永 泰积 极债券 型证 券投 资基 金基 金经理 。 现任 公司总 经理 助理 、 投 资管 理
三部总 监及 固定 收益 基金 投资总 监、 投资 经理 以及 银 华财富 资本 管理 （北 京） 有 限公司 董事 。
王世伟 先生 ， 硕 士学 位， 曾 担任吉 林大 学 系 统工 程研 究所讲 师； 平安 证券 营业 部 总经理 ；
南方基金 公司 市场部 总监 ；都邦保 险投 资部总 经理 ；金元证 券资 本市场 部总 经理。2013 年1
月加盟 银华 基金 管理 有限 公司， 曾担 任银 华财 富资 本管理 （北 京） 有限 公司 副总经 理， 现任
银华财 富资 本管 理（ 北京 ）有限 公司 总经 理。
倪明先 生 ， 经 济学博 士 ； 曾在大 成基 金管 理有 限公 司从事 研究 分析 工作 ， 历 任债券 信用
分析师 、 债 券基 金助 理、 行业研 究员 、 股 票基 金助 理等职 ， 并 曾任 大成 创新 成长混 合型 证券
投资基金 基金 经理职 务。2011 年4月 加盟 银华基 金管 理有限公 司。 现任银 华核 心价值优 选混
合型证 券投 资基 金、 银华 领 先策 略混 合型 证券 投资 基金、 银华 战略 新兴 灵活 配置定 期开 放混
合型发 起式 证券 投资 基金 和银华 内需 精选 混合 型证 券投资 基金 （LOF ） 基金 经 理。
董岚枫 先生 ， 博士学 位 ； 曾任五 矿工 程技 术有 限责 任公司 高级 业务 员。2010 年10月 加盟
银华基 金管 理有 限公 司， 历任研 究部 助理 研究 员、 行业研 究员 、 研 究部 副总 监。 现 任研 究部
总监。
肖侃宁 先生 ， 硕 士研 究生， 曾在南 方证 券武 汉总 部任 投资理 财部 投资 经理 ， 天 同 （万 家）
基金管理 有限 公司任 天同180 指数基 金、 天同保 本基 金及万家 货币 基金基 金经 理，太平 养老
保险股 份有 限公 司投 资管 理中心 任投 资经 理管 理企 业年金 ， 在长 江养 老保 险股 份有限 公司 历
任投资 管理 部副 总经 理 、 总经理 、 投资 总监 、 公 司总 经理助 理 （分 管投 资和 研 究工作 ） 。2016
年8月 加入 银华 基金 管理 股 份有限 公司 ，现 任总 经理 助理。
4. 上述 人员 之间 均不 存在 近亲属 关系 。
三、基金托管人概况
( 一)基 金托 管人 情况
1. 基本 情况
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名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 ：中 国建 设 银行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街1号院1号楼
法定代 表人 ：王 洪章
成立时 间：2004 年09 月17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：田
青
联系电 话：(010)6759 5096
中国建 设银 行成 立于1954 年10月 ，是 一家 国内 领先 、国际 知名 的大 型股 份制 商业银 行 ，
总部设在北京。本行 于2005 年10 月在香港联合交易 所 挂牌上市( 股票代码939) ，于2007 年9
月在上 海证 券交 易所 挂牌 上市( 股票 代码601939) 。
2015年 末， 本集 团资 产总 额18.35 万亿 元， 较 上年 增长9.59%； 客户 贷款 和垫 款总 额10.49
万亿元 ， 增长10.67%； 客户 存款总 额13.67 万亿 元， 增 长5.96% 。 净利 润2,289 亿元 ， 增 长0.28% ；
营业收入6,052 亿元 ，增长6.09%， 其中 ，利息 净收入 增长4.65% ， 手续费 及佣金 净收入增 长
4.62% 。 平 均资产 回报 率1.30% ， 加权 平均净 资产 收益 率17.27% ， 成本 收入 比26.98%， 资本 充
足率15.39% ，主 要财 务指 标领先 同业 。
物理与 电子 渠道 协同 发展 。 营业网 点 “ 三综 合” 建 设取 得新进 展， 综合 性网 点数 量 达1.45
万个 ， 综 合营 销团队2.15 万个 ， 综 合柜 员占比 达到88% 。 启动 深圳 等8家 分行 物 理渠道 全面 转
型创新 试点 ， 智 慧网 点、 旗舰型 、 综 合型 和轻 型网 点建设 有序 推进 。 电 子银 行主渠 道作 用进
一步凸 显 ， 电 子银行 和自 助渠道 账务 性交 易量 占比 达95.58% ， 较 上年提 升7.55 个百 分点 ； 同
时推广 账号 支付 、 手 机支 付、 跨 行付 、 龙 卡云 支付 、 快捷 付等 五种 在线 支付 方式， 成功 实现
绝大多 数主 要快 捷支 付业 务的全 行集 中处 理。
转型业务 快速增 长。 信用 卡累计发 卡量8,074 万张， 消费交易 额2.22 万亿 元， 多项核 心
指标继续 保持 同业领 先。 金融资产1,000 万以 上的私 人银行客 户数 量增长23.08% ，客户 金融
资产总量 增长32.94% 。非 金融企业 债务 融资工 具累 计承销5,316 亿元， 承销额 市场领先 。资
产托管 业务 规模7.17 万亿 元， 增长67.36% ； 托 管证 券 投资基 金数 量和 新增 只数 均为市 场第 一。
人民币 国际 清算 网络 建设 再获突 破， 继伦 敦之 后， 再获任 瑞士 、 智 利人 民币 清算行 资格 ； 上
海自贸 区、 新疆 霍尔 果斯 特殊经 济区 主要 业务 指标 居同业 首位 。
2015年 ，本集 团先后 获得 国内外各 类荣 誉总计122项 ，并独家 荣获 美国 《 环球 金融》 杂
志 “中 国最 佳银 行” 、 香 港 《财 资》 杂志 “中 国最 佳银行 ” 及 香港 《企 业财 资》 杂 志 “ 中国
更新招募说明书摘要
10
最佳银 行” 等大 奖。 本 集 团在英 国 《 银行 家》 杂 志2015 年 “ 世界 银行 品牌1000 强” 中， 以一
级资本 总额 位列 全球 第二 ；在美 国《 福布 斯》 杂志2015年 度全 球企 业2000 强 中 位列第 二。
中国建 设银 行总 行设 资产 托管业 务部 ， 下 设综 合处、 基金市 场处 、 证 券保 险资 产 市场处 、
理财信 托股 权市 场处、QFII 托管 处、 养 老金 托管 处、 清算处、 核算 处、 跨 境托 管运营 处、 监
督稽核处 等10 个职能 处室 ，在上海 设有 投资托 管服 务上海备 份中 心，共 有员 工220余 人。 自
2007 年 起， 托管 部连 续聘 请外部 会计 师事 务所 对托 管业务 进行 内部 控制 审计 ， 并已 经成 为常
规化的 内控 工作 手段 。
2. 主要 人员 情况
赵观甫 ， 资 产托 管业 务部 总经理 ， 曾 先后 在中 国建 设银行 郑州 市分 行、 总行 信贷部 、 总
行信贷 二部 、 行 长办 公室 工 作， 并 在中 国建 设银 行河 北 省分行 营业 部、 总行 个人 银 行业务 部、
总行审 计部 担任 领导 职务 ， 长 期从 事信 贷业务 、 个 人银行 业务 和内 部审 计等 工作 ， 具 有丰 富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。
张军红 ， 资产 托管业 务部 副总经 理 ， 曾 就职于 中国 建设银 行青 岛分 行、 中国 建设银 行 总
行零售 业务 部 、 个人 银行 业务部 、 行长 办公室 ， 长 期从事 零售 业务 和个 人存 款业务 管理 等工
作，具 有丰 富的 客户 服务 和业务 管理 经验 。
张力铮 ， 资 产托 管业 务部 副 总经理 ， 曾 就职 于中 国建 设 银行总 行建 筑经 济部 、 信 贷 二部、
信贷部 、 信 贷管 理部 、 信 贷经营 部、 公司 业务 部， 并在总 行集 团客 户部 和中 国建设 银行 北京
市分行 担任 领导 职务 ， 长 期从事 信贷 业 务 和集 团客 户业务 等工 作， 具有 丰富 的客户 服务 和业
务管理 经验 。
黄秀莲 ， 资产 托管业 务部 副总经 理 ， 曾 就职于 中国 建设银 行总 行会 计部 ， 长 期从事 托 管
业务管 理等 工作 ，具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验。
3. 基金 托管 业务 经营 情况
作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中 国建 设银 行一 直秉 持 “以 客户
为中心 ” 的 经营 理念 ， 不 断加强 风险 管理 和内 部控 制， 严 格履 行托 管人 的各 项职责 ， 切 实维
护资产 持有 人的 合法 权益 ， 为 资产 委托 人提供 高质 量的托 管服 务 。 经过 多年 稳步发 展 ， 中 国
建设银 行托 管资 产规 模不 断扩大 ， 托管 业务品 种不 断增加 ， 已形 成包括 证券 投资基 金 、 社 保
基金、 保险 资金 、 基 本养 老个人 账户 、QFII 、 企业 年金等 产品 在内 的托 管业 务体系 ， 是 目前
国内托管 业务 品种最 齐全 的商业银 行之 一。截 至2016 年一季 度末， 中国建 设银 行已托管584
只证券 投资 基金 。 中 国建 设银行 专业 高效 的托 管服 务能力 和业 务水 平， 赢得 了业内 的高 度认
同。 中 国建 设银 行自2009 年至今 连续 六年 被国 际权 威杂志 《全 球托 管人 》 评 为 “中 国最 佳托
管银行 ”。
四、相关服务机构
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11
( 一) 申购 、赎 回代 办证 券 公司
1) 东北证 券股 份有 限公 司
注册地 址 长春市 自由 大路1138 号
法定代 表人 李福春
客服电 话 95360 网址 www.nesc.cn
2) 申万宏 源西 部证 券有 限公 司
注册地 址
新疆乌鲁木齐市高新 区（ 新市区）北京南路358 号大 成国际大厦20楼
2005室
法定代 表人 韩志谦
客服电 话 400-800-0562 网址 www.hysec.com
3) 中国银 河证 券股 份有 限公 司
注册地 址 北京市 西城 区金 融大 街35 号国际 企业 大厦C座
法定代 表人 陈有安
客服电 话 400-888-8888 网址 www.chinastock.com.cn
4) 中信证 券股 份有 限公 司
注册地 址 深圳市 深南 大道7088 号招 商银行 大厦A层
法定代 表人 张佑君
客服电 话 95558 网址 www.citics.com
5) 中原证 券股 份有 限公 司
注册地 址 郑州市 郑东 新区 商务 外环 路10号
法定代 表人 菅明军
客服电 话 95377 网址 www.ccnew.com
6) 安信证 券股 份有 限公 司
注册地 址 深圳市 福田 区金 田路4018 号安联 大厦35层、28 层A02 单元
法定代 表人 王连志
客服电 话 400-800-1001 网址 www.essence.com.cn
7) 长城证 券 股 份有 限公司
注册地 址 深圳市 福田 区深 南大 道6008 号特 区报 业大 厦16 、17 层
法定代 表人 黄耀华
客服电 话
0755-33680000 ；
400-6666-888
网址 www.cgws.com
8) 第一创 业证 券股 份有 限公 司
更新招募说明书摘要
12
注册地 址 深圳市 福田 区福 华一 路115 号投行 大厦20楼
法定代 表人 刘学民
客服电 话 95358 网址 www.firstcapital.com.cn
9) 广发证 券股 份有 限公 司
注册地 址 广州市 天河 北路183-187 号 大都会 广场43楼
法定代 表人 孙树明
客服电 话
95575 或 致 电 各 地 营
业网点
网址 http://www.gf.com.cn
10) 国金证 券股 份有 限公 司
注册地 址 成都市 青羊 区东 城根 上 街95 号
法定代 表人 冉云
客服电 话 95310 网址 www.gjzq.com.cn
11) 国信证 券股 份有 限公 司
注册地 址 深圳市 罗湖 区红 岭中 路1012 号国 信证 券大 厦16-26层
法定代 表人 何如
客服电 话 95536 网址 www.guosen.com.cn
12) 海通证 券股 份有 限公 司
注册地 址 上海市 广东 路689 号
法定代 表人 王开国
客服电 话
95553 或 拨 打 各 城 市
营业网 点咨 询电 话
网址 www.htsec.com
13) 华宝证 券有 限责 任公 司
注册地 址 中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区世 纪大 道100 号57 层
法定代 表人 陈林
客服电 话 400-820-9898 网址 www.cnhbstock.com
14) 华福证 券有 限责 任公 司
注册地 址 福州市 五四 路157 号 新天 地 大厦7 、8层
法定代 表人 黄金琳
客服电 话
96326 （福 建省 外请 先
拨0591 ）
网址 www.hfzq.com.cn
15) 华泰证 券股 份有 限公 司
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13
注册地 址 南京市 江东 中路228 号
法定代 表人 周易
客服电 话 95597 网址 www.htsc.com.cn
16) 平安证 券有 限责 任公 司
注册地 址 深圳市 福田 中心 区金 田路4036 号 荣超 大厦16-20 层
法定代 表人 谢永林
客服电 话 95511-8 网址 http://www.pingan.com
17) 西南证 券股 份有 限公 司
注册地 址 重庆市 江北 区桥 北苑8号
法定代 表人 吴坚
客服电 话 400-809-6096 网址 www.swsc.com.cn
18) 招商证 券股 份有 限公 司
注册地 址 深圳市 福田 区益 田路 江苏 大厦A 座38 －45 层
法定代 表人 宫少林
客服电 话 400-8888-111 ；95565 网址 www.newone.com.cn
( 二)注 册登 记机 构
名称 中国证 券登 记结 算有 限责 任公司
住所及 办公 地址 北京市 西城 区太 平桥 大 街 17 号
法定代 表人 周明 联系人 徐一文
电话 010-50938888 ， 010-59378888 传真 010-66210938
( 三)出 具法 律意 见书 的律 师事务 所
名称 上海市 通力 律师 事务 所
住所及 办公 地址 上海市 银城 中 路 68 号时 代 金融中 心 19 楼
负责人 韩炯 联系人 黎明
电话 021-31358666 传真 021-31358600
经办律 师 吕红、 黎明
( 四)会 计师 事务 所及 经办 注册会 计师
名称 安永华 明会 计师 事务 所（ 特殊普 通合 伙）
住所及 办公 地址 北京市 东城 区东 长安 街 1 号东方 广场 安永 大 楼 17 层 01-12 室
执行事 务合 伙人 毛鞍宁 联系人 马剑英
更新招募说明书摘要
14
电话 （010 ）58153000 传真 （010 ）85188298
经办注 册会 计师 徐艳、 马剑 英
五、基金的名称
上证50 等权 重交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金
六、基金的类型
股票型 证券 投资 基金
七、基金的投资目标
紧密跟 踪标 的指 数， 追求 跟踪偏 离度 和跟 踪误 差的 最小化 ， 努 力实 现与 标的 指数表 现相
一致的 长期 投资 收益 。
八、基金的投资方向
本基金 投资 于具 有良 好流 动性的 金融 工具 。
本基金 主要 投资 于标 的指 数成份 股及 备选 成份 股。 在建仓 完成 后， 本基 金投 资于标 的指
数成份 股及 备选 成份 股的 资产比 例不 低于 基金 资产 净值的90% 。
同时， 为更 好地 实现 投资 目标， 本基 金可 少量 投资 于部分 非成 份股 （包 括中 小板、 创业
板及其 他经 中国 证监 会核 准上市 的股 票） 、 一 级市 场股票 （包 括首 次公 开发 行或增 发） 、 债
券资产 （包 括国 债、 金融 债、 企 业债 、 公 司债、 次级 债、 可 转换 公司 债券 、 分 离交易 可转 债、
央行票 据、 短期 融资 券、 回购、 中期 票据 等） 、 银 行存款 （包 括银 行定 期存 款、 通 知存 款或
大额存 单等 ） 、 资产 支持 证券、 货币 市场 工具 、 股 指期货 、 权 证以 及法 律法 规或中 国证 监会
允许基 金投 资的 其他 金融 工具。 权证、 股指 期货 及其 他金融 工具 的投 资比 例依 照法律 法规 或
监管机 构的 规定 执行 。
如法律 法规 或 监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 ，并 且无需 召开 基金 份额 持有 人大会 。
九、基金的投资策略
( 一)投 资策 略
本基金 主要 采取 完全 复制 法跟踪 标的 指数 ， 即完 全按 照标的 指数 的成 份股 组成 及其权 重
构建基 金股 票投 资组 合， 并根据 标的 指数 成份 股及 其权重 的变 动而 进行 相应 调整。
在少数 特殊 情况 （如 流动 性不足 、 成 份股 长期 停牌 、 法律 法规 限制 等） 下， 基金经 理将
更新招募说明书摘要
15
配合使 用其 他合 理的 投资 方法作 为完 全复 制法 的补 充， 构 建本 基金 实际 的投 资组合 ， 以 追求
尽可能 贴近 标的 指数 的表 现，有 效控 制跟 踪误 差。
为提高 投资 效率 ， 使 得基 金的投 资组 合更 紧密 地跟 踪标的 指数 ， 更 好地 实现 本基金 的投
资目标 ， 在 法律 法规 许可 时， 本 基金 可投 资于 经中 国证监 会允 许的 期权 、 期 货、 权 证以 及其
他与标 的指 数或 标的 指数 成份股 相关 的金 融衍 生工 具。
本基金 投资 股指 期货 将根 据风险 管理 的原 则， 以套 期保值 为目 的， 主要 选择 流动性 好 、
交易活 跃的 股指 期货 合约 。 本基 金力 争利 用股 指期 货的杠 杆作 用， 降低 股票 仓位频 繁调 整的
交易成 本和 跟踪 误差 ，达 到有效 跟踪 标的 指数 的目 的。
( 二)投 资管 理体 制和 程序
(1)决 策依 据
有关法 律、 法规、 基金 合同 和标的 指数 的相 关规 定是 基金管 理人 运用 基金 财产 的决策 依
据。
(2)投 资管 理体 制
本基金 管理 人实 行A 股基 金 投资决 策委 员会 领导 下的 基金经 理负 责制 。 A 股基 金 投资决 策
委员会 负责 决定 有关 指数 重大调 整的 应对 决策 、 其他 重大组 合调 整决 策以 及重 大的单 项投 资
决策； 基金 经理 负责 决定 日常指 数跟 踪维 护过 程中 的组合 构建 、 调 整决 策以 及每日 申购 赎回
清单的 编制 决策 。
(3)投 资程 序
研究、 决策 、 组 合构 建、 交易、 评估 、 组 合维 护的 有机配 合共 同构 成了 本基 金的投 资管
理程序 。严 格的 投资 管理 程序可 以保 证投 资理 念的 正确执 行， 避免 重大 风险 的发生 。
1) 研究 ： 量 化投 资部 依托 公司整 体研 究平 台， 整合 外部信 息以 及券 商等 外部 研究力 量的
研究成 果开 展指 数跟 踪、 成份股 公司 行为 等相 关信 息的搜 集与 分析 、 流 动性 分析 、 跟 踪误 差
及其归 因分 析等 工作 ，作 为基金 投资 决策 的重 要依 据。
2) 投资决 策：A 股基金 投资 决策委员 会定 期召开 或遇 重大事项 时召 开投资 决策 会议， 决
策相关 事项。 基金经 理根 据A 股基 金投资 决策 委员会 的决议 ，每日 进行基 金投 资管理 的日常
决策。
3) 组合 构建 ： 根据标 的指 数， 结合 研究 报告 ， 基 金 经理以 完全 复制 指数 成份 股及其 权重
的方法 构建 组合 。 在 追求 跟踪误 差和 跟踪 偏离 度最 小化的 前提 下， 基金 经理 将采取 适当 的方
法，以 降低 买入 成本 、控 制投资 风险 。
4) 交易 执行 ：交 易管 理部 负责具 体的 交易 执行 ，同 时履行 一线 监控 的职 责。
5) 投资 绩效 评估 ： 量化 投资 部定期 和不 定期 对基 金进 行投资 绩效 评估 ， 并提 供相 关报告 。
绩效评 估能 够确 认组 合是 否实现 了投 资预 期、 组合 跟踪误 差的 来源 及投 资策 略成功 与否 ， 基
金经理 可以 据此 检讨 投资 策略， 进而 调整 投资 组合 。
更新招募说明书摘要
16
6) 组合 监控 与调 整： 基金 经 理将 跟踪 标的 指数 变动 ， 结 合成 份股 基本面 情况 、 流 动性 状
况、 基 金申 购和 赎回 的现 金流量 情况 以及 组合 投资 绩效评 估的 结果 ， 采 取适 当的跟 踪技 术对
投资组 合进 行监 控和 调整 ，密切 跟踪 标的 指数 。
基金管理人在确保基 金份 额持有人利益的前提 下有 权根据环境变化和实 际需 要对上述
投资程 序做 出调 整， 并在 基金招 募说 明书 及其 更新 中公告 。
建仓期 结束 后 ， 在正 常市 场情况 下 ， 本 基金日 均跟 踪偏离 度的 绝对 值不 超过0.2% ， 年跟
踪误差 不超 过2% 。 如因 指数 编制规 则调 整或 其他 因素 导致跟 踪偏 离度 和跟 踪误 差超过 上述 范
围，基 金管 理人 应采 取合 理措施 避免 跟踪 偏离 度和 跟 踪误 差进 一步 扩大 。
若本基 金投 资股 指期 货， 基金管 理人 将建 立股 指期 货交易 决策 部门 或小 组， 授权特 定的
管理人 员负 责股 指期 货的 投资审 批事 项 ， 同 时针 对股 指期货 交易 制定 投资 决策 流程和 风险 控
制等制 度并 报董 事会 批准 。
十、基金的业绩比较 标准
本基金 的业 绩比 较基 准为 标的指 数。 本基 金标 的指 数变更 的， 若标 的指 数变 更涉及 本基
金投资 范围 或投 资策 略的 实质性 变更 ， 则基 金管 理人 应就变 更标 的指 数及 业绩 比较基 准召 开
基金份 额持 有人 大会 ， 并 报中国 证监 会备 案且 在指 定媒体 公告 ； 若 标的 指数 变更对 基金 投资
范围和 投资策 略无实 质性 影响(包 括但不 限于 编制机 构变更 、指数 更名等 ）， 基金管 理人在
与基金 托管 人协 商一 致后 ， 有权 变更 本基 金的 标的 指数并 相应 地变 更业 绩比 较基准 ， 报 中国
证监会 备案 并及 时公 告， 无需召 开基 金份 额持 有人 大会。
十一、 基金的风险收 益特 征
本基金 属股 票型 基金 ， 预 期风险 与预 期收 益水 平高 于混合 型基 金、 债券 型基 金与货 币市
场基金 。 本基 金为指 数型 基金 ， 主 要采 用完全 复制 法跟踪 标的 指数 的表 现， 具有与 标的 指 数
所代表 的市 场组 合相 似的 风险收 益特 征。
十二、投资组合报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准 确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 中国 建设 银行 根据本 基金 合同 规定 ， 复 核了本 报告 中的 财务 指标 、 净值 表现
和投资 组合 报告 等内 容， 保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或 者重 大遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至2016年12月31日 （财 务数据 未经 审计 ）。
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1 报告期末基金资产 组合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 96,468,459.47 99.35
其中： 股票
96,468,459.47 99.35
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产 支持 证券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
633,644.81 0.65
8 其他资 产
1,256.56 0.00
9 合计
97,103,360.84
100.00
2 报告期末按行业分 类的 股票投资组合
2.1 报告 期末 按行 业分 类的 境内股 票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 7,808,506.35 8.07
C 制造业 20,824,248.11 21.52
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
1,942,912.00 2.01
E 建筑业 7,727,992.07 7.99
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 3,774,339.00 3.90
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 4,000,791.56 4.13
J 金融业 48,598,775.23 50.22
K
房地产 业
1,790,895.15 1.85
L
租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
- -
更新招募说明书摘要
18
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合 - -
合计 96,468,459.47 99.68
2.2 报 告期末 按行 业分 类 的沪港 通投 资股 票投 资组 合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有沪 港通 股票 投资 。
3 报告期末按公允价 值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细
序
号
股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600050 中国联 通 289,866 2,118,920.46 2.19
2 600519 贵州茅 台 6,277 2,097,459.55 2.17
3 601800 中国交 建 137,559 2,089,521.21 2.16
4 601857 中国石 油 257,233 2,045,002.35 2.11
5 600518 康美药 业 112,658 2,010,945.30 2.08
6 600028 中国石 化 365,931 1,979,686.71 2.05
7 601727 上海电 气 233,500 1,966,070.00 2.03
8 601985 中国核 电 275,200 1,942,912.00 2.01
9 601006 大秦铁 路 272,625 1,930,185.00 1.99
10 601328 交通银 行 334,166 1,928,137.82 1.99
4 报告期末按债券品 种分 类的债券投资组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
5 报告期末按公允价 值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名债券投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
6 报告期末按公允价 值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名资产支持 证券 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
7 报告期末按公允价 值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
8 报告期末按公允价 值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名权证投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
9 报告期末本基金投资的 股指期货交易情况说 明
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 指期 货。
10 报告期末本基金投资的 国债期货交易情况说 明
更新招募说明书摘要
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注：本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货。
11 投资组合报告附注
11.1 本基 金投 资的 前十 名 证券的 发行 主体 本期 不存 在被监 管部 门立 案调 查， 或在报 告编 制
日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的情 形。
11.2 本基 金投 资的 前十 名 股票没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 之外 的情 形。
11.3 其他 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 1,088.64
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 167.92
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 1,256.56
11.4 报告 期末 持有 的处 于转股 期的 可转 换债 券明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
11.5 报告 期末 前十 名股 票中存 在流 通受 限情 况的 说明
序
号
股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例
（%）
流通受 限情 况说
明
1 601727 上海电 气 1,966,070.00 2.03 重大事 项
11.6 投资 组合 报告 附注 的其他 文字 描述 部分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
十三、基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
本基金 份额 净值 增长 率与 同期业 绩比 较基 准收 益率 比较表 ：
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基 准收
益率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①-③ ②-④
2012.8.23 （ 基 金 合 同 生 13.70% 1.09% 11.91% 1.35% 1.79% -0.26%
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效日）-2012.12.31
2013 年 -16.89% 1.43% -18.60% 1.44% 1.71% -0.01%
2014 年 52.38% 1.23% 53.61% 1.26% -1.23% -0.03%
2015 年 1.04% 2.51% 5.23% 2.55% -4.19% -0.04%
2016 年 -7.56% 1.45% -8.54% 1.49% 0.98% -0.04%
自基金 合同 生效 日 （2012
年 8 月 23 日）起至
2016.12.31
34.50% 1.68% 34.68% 1.73% -0.18% -0.05%
十四、费用概览
( 一)基 金费 用的 种类
1. 基金 管理 人的 管理 费；
2. 基金 托管 人的 托管 费；
3. 基金 合同 生效 后的 标的 指数许 可使 用费 ；
4. 基金 财产 拨划 支付 的银 行费用 ；
5. 基金 合同 生效 后的 基金 信息披 露费 用；
6. 基金 份额 持有 人大 会费 用；
7. 基金 合同 生效 后与 基金 有关的 会计 师费 、律 师费 、诉讼 费、 仲裁 费；
8. 基金 的证 券交 易费 用；
9. 在中 国证 监会 规定 允许 的前提 下， 本基 金可 以从 基金财 产中 计提 销售 服务 费， 具 体计
提方法 、计 提标 准在 招募 说明书 或相 关公 告中 载明 ；
10.基 金上 市初 费及 年费 ；
11.基 金收 益分 配中 发生 的 费用;
12.依 法可 以在 基金 财产 中 列支的 其他 费用 。
( 二)上 述基 金费 用由 基金 管理人 在法 律规 定的 范围 内参照 公允 的市 场价 格确 定， 法律 法
规另有 规定 时从 其规 定。
( 三)基 金费 用计 提方 法、 计提标 准和 支付 方式
1. 基金 管理 人的 管理 费
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的0.5% 年费 率计 提。 计算 方法 如 下 ：
H ＝E× 年管 理费 率÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理 费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管 理费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 ，
经基金 托管人 复核后 于次 月首日 起5个工 作日 内从基 金财产 中一次 性支付 给基 金管理 人，若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。
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2. 基金 托管 人的 托管 费
在通常 情况 下， 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的0.1% 年费 率计 提。 计算 方法 如 下 ：
H ＝E× 年托 管费 率÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管 费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金托 管费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令，
经基金 托管人 复核后 于次 月首日 起5个工 作日 内从基 金财产 中一次 性支付 给基 金托管 人，若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。
3. 标的 指数 许可 使用 费
基金合同生效后的标 的指 数许可使用费按照基 金管 理人与中证指数有限 公司 签署的指
数使用 许可 协议 的约 定从 基金财 产中 向中 证指 数有 限公司 支付 。 标的 指数 使用 费按前 一日 基
金资产 净值 的0.03% 的年 费 率计提 。标 的指 数许 可使 用费每 日计 算， 逐日 累计 。
计算方 法如 下：
H=E×0.03%/ 当 年天 数
H 为每 日应 付的 标的 指数 许 可使用 费，E为 前一 日的 基 金资产 净值 。
标的指 数许 可使 用费 的收 取下限 为每 季度 人民 币伍 万元（50，000 ）。
中证指数有限公司根 据相 应指数使用许可协议 变更 上述标的指数许可使 用费 费率和计
算方法 的， 基金 管理 人必 须依照 有关 规定 最迟 于新 的费率 和计 算方 式实 施日 前依照 《信 息披
露办法 》的 有关 规定 在指 定媒体 上公 告。
如果中证指数有限公 司根 据指数使用许可协议 的约 定要求变更标的指数 许可 使用费费
率和计 算方 法， 应按 照变 更后的 标的 指数 许可 使用 费从基 金财 产中 支付 给指 数许可 方。 此项
变更无 需召 开基 金份 额持 有人大 会。
4. 除管 理费 、 托 管费 和标 的指数 许可 使用 费之 外的 基金费 用， 由基 金托 管人 根据其 他有
关法规 及相 应协 议的 规定 ，按费 用支 出金 额支 付， 列入或 摊入 当期 基金 费用 。
( 四)不 列入 基金 费用 的项 目
基金管理人和基金托 管人 因未履行或未完全履 行义 务导致的费用支出或 基金 财产的损
失， 以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 基 金合 同生效 前所 发生
的信息 披露 费、 律师 费和 会计师 费以 及其 他费 用不 从基金 财产 中支 付。
( 五) 基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费
率， 此 项调 整需 要基 金份 额持有 人大 会决 议通 过 。 基金管 理人 必须 依照 有关 规定于 新的 费率
实施日 前在 指定 媒介 上刊 登公告 。
(六) 基金 税收
基金和 基金 份额 持有 人根 据国家 法律 法规 的规 定， 履行纳 税义 务。
更新招募说明书摘要
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十五、对招募说 明书更 新部分的说明
银华 上证50 等 权重交易 型开放 式指数证 券投资基 金联接 基金招募 说明书依 据《中 华人
民共和 国证 券投 资基 金法 》 、 《公开 募集 证券 投资 基金 运作管 理办 法》 、 《证 券投 资基金 销售 管
理办法 》 、 《证 券投资 基金 信息披 露管 理办 法》 及其 它有关 法律 法规 的要 求， 对本基 金原 更 新
招募说 明书 进行 了更 新， 主要更 新内 容如 下：
1 、在“ 重要提 示”部 分， 更新了招 募说 明书内 容的 截止日期 及相 关财务 数据 的截止 日
期。
2 、在 “三 、基 金管 理人 ” 中，对 基金 管理 人的 相关 情况进 行了 更新 。
3 、在“ 五、相 关服务 机构 ”部分， 更新 了直销 机构 的资料， 增加 并删除 了部分 代销 机
构，并 更新 了部 分代 销机 构的资 料， 更新 了会 计师 事务所 及经 办注 册会 计师 的资料 。
4 、在 “九 、基 金的 投资 ” 部分， 更新 了最 近一 期投 资组合 报告 的内 容。
5 、在 “十 、基 金的 业绩 ” 部分， 增加 了截 至 2016 年12 月31 日的 基金 投资 业绩。
6 、对 部分 表述 进行 了更 新 。
银华基 金管 理股 份有 限公 司
2017 年 4 月 8 日
