易方达中证 500 交易型 开放式指数证券投资基金更新的招募说明书摘要
易 方 达 中证 500 交 易 型 开 放 式 指 数
证 券 投 资 基 金 更 新 的 招 募 说 明 书 摘要
基金 管理人 ：易 方 达 基金管 理有限 公司
基金 托 管 人 ： 中 国 工商银行股份 有 限公司
二〇一七年四月
易方达中证 500 交易型 开放式指数证券投资基金更新的招募说明书摘要
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重要 提 示
本基金根据 2014 年 9 月 29 日 中 国 证券 监 督 管 理 委 员 会 《 关 于 准 予 易方达中证 500 交易型
开放 式指 数 证券 投 资基 金 及 其 联 接基金 注册 的 批 复 》（ 证监 许 可[2014]999 号） 进行 募 集。 本
基金的基金合同于2015 年8 月27 日正式生效。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金
当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额
持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，
并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资
人欲了解基金份额持 有人 的权利和义务，应详 细查 阅基金合同。
基金管理人 保证《招募说明书》的内 容真实、准确、完整。本 《招募说明书》经中国证监
会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的 投资价值 、收益及市场前
景 作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人 依照恪尽职守、诚实信用 、谨慎勤勉的原则管理和 运用基金财产，但不保证基
金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金投资于中证 500 指数成份股及备选成份股的资产不低于非现金资产的 80% 且不低于
基金资产净值的 90%，其投资目标是紧密跟 踪标的指数，追求跟踪偏 离度和跟踪误差的最小化。
本基金 投资于证券期 货市场，基金净值会因为证券 期货市场波动等因素产生波动，投资者在投
资本基金前，请认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充
分考 虑自 身 的风 险承 受能 力， 理性 判 断市 场， 对认 购 （或 申购 ） 基 金的 意愿 、时 机、 数 量 等 投
资行为作出独立决策，承担基金投资中 可能 出现的各类风险。投资本基金可能遇到的主要风险
包括： 本基金特有风险、市场风险、管理风险、流动性风险及其他风险等。本基金特有风险包
括：指数化投资的风险、标的指数的风险、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险、基
金交易价格与份额净值发生偏离的风险、参 考 IOPV 决策和 IOPV 计算错误的风险、投资人申购
失败的风险、投资人赎回失败的风险、基金场内份额赎回对价的变现风险、场内外份额申购赎
回对价方式、业务规则等不同的风险、套利风险、申购赎回清单差错风险、退市风险、第三方
机构服务的风险等 。本基金属股票型基金，预期风险与预期收益水平高于混合型基金、债券型
基金与货币市场基金。本基金为指数型基金，主要采用完全复制法跟踪标的指数的表现，具有
与标的指数相似的风险收益特征。
本基金以 1 元初始面值进行募集，在市场波动等因素的影响下，存在单位份额净值跌破 1
元初始面值的风险。
基金管理人 提醒投资者基金投资的 “ 买者自负 ”原则，在投资 者作出投资决策后，基金运
营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
基金不同于 银行储蓄与债券，基金投 资人有可能获得较高的收 益，也有可能损失本金。投
资有风险，投资人在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。
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对于场内申 购： 投资者申购的基金份 额当日可卖出，当日未卖 出的基金份额在份额交收成
功之前不得卖出和赎 回；即在目前结算规则下 ，T 日申购的基金份额当 日可卖出，T 日申购当
日未卖出的基金份额，T+1 日不得卖出和赎回，T+1 日交收成功后 T+2 日可卖出和赎回。因此 ，
为投资者办理申购业务的代理券商若发生交收违约，将导致投资者不能及时、足额获得 申购当
日未卖出的基金份额，投资者的利益可能受到影响。
场外申购赎 回业务的申购 冲击成本率 、赎回 冲击成本 率可能会 根据市场交易佣金水平、印
花税率等相关交易成本的变动而调整。投资者在办理场外申购、赎回业务时之前 应仔细阅读本
基金的招募说明书及基金管理人的相关公告。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本招募说明书已经本 基金 托管人复核。除非另 有说 明，本招募说明书所 载内 容截止日为
2017 年 2 月 27 日，有关财务数据截止日为 2016 年12 月 31 日，净值表现 截止日为 2016 年 12
月31 日 。（本报告中财务 数据未经审计） 3
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一 、基 金管 理人
（一） 基金 管理 人概 况
1 、基 金管 理人 ：易 方达 基 金管理 有限 公司
注册地 址： 广东 省珠 海市 横琴新 区宝 中 路 3 号4004-8 室
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江东 路 30 号 广 州银行 大 厦40-43 楼
设立日 期：2001 年4 月 17 日
法定代 表人 ： 刘 晓艳
联系电 话：400 881 8088
联系人 ：贺晋
注册资 本：12,000 万元 人 民币
2 、股 权结 构
股东名 称 出资比 例
广东粤 财信 托有 限公 司 1/4
广发证 券股 份有 限公 司 1/4
盈峰投 资控 股集 团有 限公 司 1/4
广东省 广晟 资产 经营 有限 公司 1/6
广州市 广永 国有 资产 经营 有限公 司 1/12
总
计 100%
（二） 主要 人员 情况
1 、董 事、 监事 及高 级管 理 人员
詹余引先生，经济学硕士，董事长。曾任中国平安保险公司证券部研究咨询室总经理助理 ；
平安证 券有 限责 任公 司研 究咨询 部副 总经 理（ 主持 工作） 、国 债部 副总 经理 （主持 工作 ）、 资
产管理 部副 总经 理、 总经 理；中 国平 安保 险股 份有 限公司 投资 管理 部副 总经 理（主 持工 作） ；
全国社 会保 障基 金理 事会 投资部 资产 配置 处处 长、 投资部 副主 任、 境外 投资 部主任 、投 资部 主
任、证券投资部主任。现任易方达基金管理有限公司董事长；易方达国际控股有限公司董事长。
刘晓艳 女士 ，经 济学 博士 ，副董 事长 、总 裁。 曾任 广发证 券有 限责 任公 司投 资理财 部副 经
理、基 金经 理， 基金 投资 理财部 副总 经理 、基 金资 产管理 部总 经理 ；易 方达 基金管 理有 限公 司
督察员 、监 察部 总经 理、 市场部 总经 理、 总裁 助理 、公司 副总 裁、 常务 副总 裁、董 事。 现任 易
方达基 金管 理有 限公 司副 董事长 、总 裁； 易方 达资 产管理 （香 港） 有限 公司 董事长 ；易 方达 国
际控股 有限 公司 董事 。
秦力先 生， 经济 学博 士， 董事。 曾任 广发 证券 投资 银行部 常务 副总 经理 、投 资理财 部总 经
理、资金营运部总经理、规划管理部总经理、投资自营部总经理、公司总经理助理、副总经理 。
现任广 发证 券股 份有 限公 司董事 、常 务副 总经 理； 广发控 股（ 香港 ）有 限公 司董事 ；广 东金 融
高新区 股权 交易 中心 有限 公司董 事长 。 4
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杨力先 生， 高级 管理 人员 工商管 理硕 士（EMBA ）， 董事。 曾任 美的 集团 空调 事业部 技术 主
管、企 划经 理； 佛山 顺德 百年科 技有 限公 司行 政总 监；美 的空 调深 圳营 销中 心区域 经理 ；佛 山
顺德创 佳电 器有 限公 司董 事、副 总经 理； 长虹 空调 广州营 销中 心营 销总 监； 广东盈 峰投 资控 股
集团有 限公 司战 略总 监、 董事、 副总 裁。 现任 盈峰 投资控 股集 团有 限公 司董 事；盈 峰资 本管 理
有限公 司总 经理 ；开 源证 券股份 有限 公司 副董 事长 。
王海先 生， 经济 学、 工商 管理（ 国际 ）硕 士， 董事 。曾任 工商 银行 江西 省分 行法律 顾问 室
科员； 工商 银行 珠海 分行 法律顾 问室 办事 员、 营业 部计划 信贷 部信 贷员 、办 公室行 长室 秘书 、
信贷管 理部 业务 主办 、资 产风险 管理 部经 理助 理兼 法律室 副主 任、 资产 风险 管理部 副总 经理 兼
法律室 主任 、资 产风 险管 理部总 经理 ；招 商银 行总 行法律 事务 部行 员； 工商 银行珠 海分 行资 产
风险部 总经 理兼 特殊 资产 管理部 负责 人、 公司 业务 部总经 理、 副行 长； 工商 银行广 东省 分行 公
司业务 部副 总经 理（ 主持 工作） 、总 经理 ；工 商银 行韶关 分行 行长 、党 委书 记。现 任广 东粤 财
信托有 限公 司总 经理 。
刘韧先 生， 经济 学硕 士， 董事。 曾任 湖南 证券 发行 部经理 助理 ；湘 财证 券投 资银行 总部 总
经理助 理； 财富 证券 投资 银行总 部副 总经 理； 五矿 二 十三 冶建 设集 团副 总经 理、党 委委 员； 深
圳市中 金岭 南有 色金 属股 份有限 公司 监事 。现 任广 东省广 晟资 产经 营有 限公 司总经 理助 理、 资
本运营 部部 长； 佛山 市国 星光电 股份 有限 公司 副董 事长； 新晟 期货 有限 公司 董事； 佛山 电器 照
明股份 有限 公司 董事 ；广 晟有色 金属 股份 有限 公司 董事。
朱征夫 先生 ，法 学博 士， 独立董 事。 曾任 广东 经济 贸易律 师事 务所 金融 房地 产部主 任； 广
东大陆 律师 事务 所合 伙人 ；广东 省国 土厅 广东 地产 法律咨 询服 务中 心副 主任 。现任 广东 东方 昆
仑律师 事务 所主 任。
忻榕女 士， 工商 行政 管理 博士， 独立 董事 。曾 任中 科院研 究生 院讲 师； 美国 加州高 温橡 胶
公司市 场部 经理 ；美 国加 州大学 讲师 ；美 国南 加州 大学助 理教 授； 香港 科技 大学副 教授 ；中 欧
国际工 商学 院教 授； 瑞士 洛桑管 理学 院教 授。 现任 中欧国 际工 商学 院教 授。
谭劲松 先生 ，管 理学 博士 （会计 学） ，独 立董 事。 曾任邵 阳市 财会 学校 教师 ；中山 大学 管
理学院 助教 、讲 师、 副教 授。现 任中 山大 学管 理学 院教授 。
陈国祥 先生 ，经 济学 硕士 ，监事 会主 席。 曾任 交通 银行广 州分 行江 南西 营业 部经理 ；广 东
粤财信 托投 资公 司证 券部 副总经 理、 基金 部总 经理 ；易方 达基 金管 理有 限公 司市场 拓 展 部总 经
理、总 裁助 理、 市场 总监 。现任 易方 达基 金管 理有 限公司 监事 会主 席。
李舫金 先生 ，经 济学 硕士 ，监事 。曾 任华 南师 范大 学外语 系党 总支 书记 ；中 国证监 会广 州
证管办 处长 ；广 州市 广永 国有资 产经 营有 限公 司董 事长； 广州 股权 交易 中心 有限公 司董 事长 ；
立根融 资租 赁有 限公 司董 事长。 现任 广州 金融 控股 集团有 限公 司副 董事 长、 总经理 ；万 联证 券
有限责 任公 司董 事长 ；广 州银行 副董 事长 ；广 州汽 车集团 股份 有限 公司 独立 董事； 广州 金控 资
本管理有限公司董事长；广州中盈（三明）基金管理有限公司董事长；广永期货有限公司董事 ；
广州立 根小 额再 贷款 股份 有限公 司董 事长 。
廖智先 生， 经济 学硕 士， 监事。 曾任 广东 证券 股份 有限公 司基 金部 主管 ；易 方达基 金管 理5
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有限公 司综 合管 理部 副总 经理、 人力 资源 部副 总经 理、市 场部 总经 理、 互联 网金融 部总 经理 。
现任易 方达 基金 管理 有限 公司总 裁助 理； 广东 粤财 互联网 金融 股份 有限 公司 董事。
张 优 造 先 生 ， 工 商 管 理 硕 士(MBA) ， 常 务 副 总 裁 。 曾 任 南 方 证 券 交 易 中 心 业 务 发 展 部 经 理 ；
广东证 券公 司发 行上 市部 经理； 深圳 证券 业务 部总 经理、 基金 部总 经理 ；易 方达基 金管 理有 限
公司董事、副总裁。现任易方达基金管理有限公司常务副总裁；易方达国际控股有限公司董事 ；
易方达 资产 管理 （香 港 ） 有限公 司董 事。
陈彤先 生， 经济 学博 士， 副总裁 。曾 任中 国经 济开 发信托 投资 公司 成都 营业 部研发 部副 经
理、交 易部 经理 、研 发部 经理、 证券 总部 研究 部行 业研究 员； 易方 达基 金管 理有限 公司 市场 拓
展部主 管、 基金 科瑞 基金 经理、 市场 部华 东区 大区 销售经 理、 市场 部总 经理 助理、 南京 分公 司
总经理 、成 都分 公司 总经 理、上 海分 公司 总经 理、 总裁助 理、 市场 总监 。现 任易方 达基 金管 理
有限公 司副 总裁 。
马骏先 生， 高级 管理 人员 工商管 理硕 士（EMBA ）， 副总裁 。曾 任君 安证 券有 限公司 营业 部
职员； 深圳 众大 投资 有限 公司投 资部 副总 经理 ；广 发证券 有限 责任 公司 研究 员； 易 方达 基金 管
理有限 公司 固定 收益 部总 经理、 现金 管理 部总 经理 、固定 收益 总部 总经 理、 总裁助 理、 固定 收
益投资 总监 、固 定收 益首 席投资 官、 基金 科讯 基金 经理、 易方 达 50 指 数证 券 投资基 金基 金经
理、易 方达 深 证100 交易 型开放 式指 数基 金基 金经 理。现 任易 方达 基金 管理 有限公 司副 总裁 ；
易方达 资产 管理 有限 公司 董事； 易方 达资 产管 理（ 香港） 有限 公司 董事 、人 民币合 格境 外投 资
者（RQFII ）业 务负 责人 、 证券交 易负 责人 员（RO） 、就证 券提 供意 见负 责人 员（RO ）、 提供
资产管 理负 责人 员（RO）、RQFII/QFII 产品 投资 决 策委员 会委 员； 中债 资信 评 估有 限责 任公
司独立 董事 。
吴欣荣先生，工学硕士，副总裁。曾任易方达基金管理有限公司研究员、投资管理部经理 、
基金投 资部 副总 经理 、研 究部副 总经 理、 研究 部总 经理、 基金 投资 部总 经理 、公募 基金 投资 部
总经理 、权 益投 资总 部总 经理、 总裁 助理 、权 益投 资总监 、基 金科 瑞基 金经 理、易 方达 科汇 灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 、易 方达 价值 精选股 票型 证券 投资 基金 基金经 理。 现任 易
方达基 金管 理有 限公 司副 总裁。
张南女 士， 经济 学博 士， 督察长 。曾 任广 东省 经济 贸易委 员会 主任 科员 、副 处长； 易方 达
基金管理有限公司市场拓展部副总经理、监察部总经理。现 任易方达基金管理有限公司督察长。
范岳先 生， 工商 管理 硕士(MBA) ， 首席 产品 官。 曾任 中国工 商银 行深 圳分 行国 际业务 部科
员；深 圳证 券登 记结 算公 司办公 室经 理、 国际 部经 理；深 圳证 券交 易所 北京 中心助 理主 任、 上
市部副总监、基金债券部副总监、基金管理部总监。现任易方达基金管理有限公司首席产品官 ；
易方达 资产 管理 （香 港） 有限公 司董 事、 另类 投资 决策委 员会 委员 。
关秀霞女士，财务硕士、工商管理硕士，首席国际业务官。曾任中国银行 (香港) 分析员 ；
Daniel Dennis 高级 审计 师；美 国道 富银 行波 士顿 及亚洲 总部 大中 华地 区高 级副 总 裁、 董事 总
经理、中国区行长、亚洲区（除日本外）副总裁、机构服务主管、美国共同基金业务风险经理 、
公司内 部审 计部 高级 审计 师。现 任易 方达 基金 管理 有限公 司首 席国 际业 务官 。 6
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2 、基 金经 理
林伟斌 先生 ，经 济学 博士 。曾任 中国 金融 期货 交易 所股份 有限 公司 研发 部研 究员， 易方 达
基金管 理有 限公 司指 数与 量化投 资部 指数 量化 研究 员、基 金经 理助 理兼 任指 数量化 研究 员。 现
任易方 达基 金管 理有 限公 司量化 基金 组合 部副 总经 理、易 方达 沪 深300 交易 型开放 式指 数发 起
式证券 投资 基金 基金 经理 （自 2013 年3 月6 日起 任 职）、 易方 达沪 深 300 交 易型开 放式 指数
发起式 证券 投资 基金 联接 基金基 金经 理（ 自 2013 年11 月 14 日起 任职 ）、 易方达 黄金 交易 型
开放式 证券 投资 基金 基金 经理（ 自 2013 年11 月 29 日起任 职） 、易 方达 中 证500 交 易型 开放
式指数 证 券 投资 基金 基金 经理（ 自 2015 年8 月27 日起任 职） 、易 方达 黄金 交易型 开放 式证 券
投资基 金联 接基 金基 金经 理（ 自 2016 年5 月26 日 起任职 ）、 易方 达标 普医 疗保健 指数 证券 投
资基金 （LOF ） 基金 经理 （ 自 2016 年11 月 28 日起 任 职）、 易方 达标 普 500 指 数证券 投资 基金
（LOF ）基 金经 理（ 自 2016 年 12 月2 日 起任 职） 、 易方达 标普 生物 科技 指数 证券投 资基 金
（LOF ）基 金经 理（ 自 2016 年 12 月 13 日 起任 职） 、易方 达标 普信 息科 技指 数证券 投资 基金
（LOF ）基 金经 理（ 自 2016 年 12 月 13 日 起任 职） ，兼任 易方 达资 产管 理（ 香港） 有 限 公司 基
金经理 。
余海燕 女士 ，经 济学 硕士 。曾任 汇丰 银 行 Consumer Credit Risk 信用 风险 分 析师， 华宝
兴业基 金管 理有 限公 司分 析师、 基金 经理 助理 、基 金经理 ，易 方达 基金 管理 有限公 司投 资发 展
部产品 经理 。现 任易 方达 基金管 理有 限公 司易 方达 沪深 300 医 药卫 生交 易型 开放式 指数 证券 投
资基金 基金 经理 （ 自 2013 年9 月23 日起 任职 ）、 易 方达沪 深 300 非 银行 金融 交易型 开放 式指
数证券 投资 基金 基金 经理 （自 2014 年6 月26 日起 任职） 、易 方达 沪 深 300 非银行 金融 交易 型
开放式 指数 证券 投资 基金 联接基 金基 金经 理（ 自 2015 年1 月 22 日 起任 职） 、易方 达上 证 50
指数分 级证 券投 资基 金基 金经理 （ 自2015 年4 月15 日起 任职 ）、 易方 达国 企改革 指数 分级 证
券投资 基金 基金 经理 （ 自2015 年6 月15 日起 任职 ）、易 方达 军工 指数 分级 证券投 资基 金基 金
经理（ 自2015 年7 月8 日 起任职 ）、 易方 达证 券公 司指数 分级 证券 投资 基金 基金经 理（ 自
2015 年7 月8 日起 任职 ） 、易方 达沪 深 300 交 易型 开放式 指数 发起 式证 券投 资基金 基金 经理
（自2016 年4 月16 日起 任职） 、易 方达 中 证 500 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 基金 经理
（自2016 年4 月16 日起 任职） 、易 方达 沪 深 300 交易型 开放 式指 数发 起式 证券投 资基 金联 接
基金基 金经 理（ 自 2016 年4 月16 日起 任职 ）、 易 方达中 证海 外中 国互 联 网50 交 易型 开放 式
指数证 券投 资基 金基 金经 理（ 自 2017 年1 月4 日 起 任职） 。
3 、指 数与 量化 投资 决策 委 员会成 员
本公司 指数 与量 化投 资决 策委员 会成 员包 括： 林飞 先生、 张胜 记先 生、 王建 军先生 。
林飞先 生， 经济 学博 士。 曾任融 通基 金管 理有 限公 司研究 员、 基金 经理 助理 ，易方 达基 金
管理有 限公 司基 金经 理助 理、指 数与 量化 投资 部总 经理助 理、 指数 与量 化投 资部副 总经 理、 易
方达沪 深300 指 数证 券投 资基金 基金 经理 、易 方达 深证 100 交 易型 开放 式指 数基金 基金 经理 、
易方 达50 指数 证券 投资 基 金基金 经理 、易 方达 深 证100 交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 联接
基金基 金经 理、 易方 达沪 深 300 交易 型开 放式 指数 发起式 证券 投资 基金 基金 经理、 易方 达沪 深7
易方达中证 500 交易型 开放式指数证券投资基金更新的招募说明书摘要
300 医 药卫 生交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金 基金 经理、 易方 达沪 深 300 非 银行金 融交 易型 开
放式指 数证 券投 资基 金基 金经理 。现 任易 方达 基金 管理有 限公 司指 数与 量化 投资管 理总 部总 经
理、指 数与 量化 投资 部总 经理、 量化 基金 组合 部总 经理， 易方 达资 产管 理（ 香港） 有限 公司 基
金经理 、就 证券 提供 意见 负责人 员（RO） 、提 供资 产管理 负责 人员 （RO ）、 证券 交 易负 责人 员
（RO）、RQFII / QFII 产 品投资 决策 委员 会成 员。
张胜记 先生 ，管 理学 硕士 。曾任 易方 达基 金管 理有 限公司 投资 经理 助理 、基 金经理 助理 、
行业研 究员 、指 数与 量化 投资部 总经 理助 理、 易方 达沪 深 300 交易 型开 放式 指数发 起式 证券 投
资基金 联接 基金 （原 易方 达沪 深 300 指数 证券 投资 基金） 基金 经理 。现 任易 方达基 金管 理有 限
公司指 数与 量化 投资 部副 总经理 、易 方达 上证 中盘 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 基金 经理 、
易方达 上证 中盘 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金联 接基金 基金 经理 、易 方达 恒生中 国企 业交 易
型开放 式指 数证 券投 资基 金基金 经理 、易 方达 恒生 中国企 业交 易型 开放 式指 数证券 投资 基金 联
接基金 基金 经理 、易 方 达50 指 数证 券投 资基 金基 金 经理、 易方 达标 普全 球高 端消费 品指 数增
强 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 、 易 方 达 香 港 恒 生 综 合 小 型 股 指 数 证 券 投 资 基 金 （LOF ） 基 金 经 理 、
易方达 标普 医疗 保健 指数 证券投 资基 金（LOF ）基 金 经理、 易方 达标 普 500 指 数证券 投资 基金
（LOF ）基 金经 理、 易方 达 标普生 物科 技指 数证 券投 资基金(LOF) 基 金经 理、 易 方达标 普信 息科
技指数 证券 投资 基金 （LOF ）基金 经理 、易 方达 原油 证券投 资基 金(QDII) 基金 经理， 兼任 易方
达资产 管理 （香 港） 有限 公司基 金经 理。
王建军 先生 ，经 济学 博士 。曾任 汇添 富基 金管 理有 限公司 数量 分析 师 ， 易方 达基金 管理 有
限公司 量化 研究 员、 基金 经理助 理、 指数 与量 化投 资部总 经理 助理 、易 方达 深证 100 交 易型 开
放式指 数基 金基 金经 理、 易方达 深 证100 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金联 接基金 基金 经理 、
易方达 创业 板交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金 基金 经理、 易方 达创 业板 交易 型开放 式指 数证 券
投资基 金联 接基 金基 金经 理、易 方达 中小 板指 数分 级证券 投资 基金 基金 经理 、易方 达并 购重 组
指数分 级证 券投 资基 金基 金经理 、易 方达 生物 科技 指数分 级证 券投 资基 金基 金经理 、易 方达 银
行指数分级证券投资基金基金经理。现任易方达基金管理有限公司指数与量化投资部副总经 理、
投资经 理。
4 、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
二 、基 金托 管人
（一） 基金 托管 人基 本情 况
名 称 ： 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号
成 立 时 间 ：1984 年 1 月 1 日
法 定 代 表 人 ： 易 会 满
注 册 资 本 ： 人 民 币 35,640,625.71 万 元 8
易方达中证 500 交易型 开放式指数证券投资基金更新的招募说明书摘要
联 系 电 话 ：010-66105799
联 系 人 ： 郭明
三 、相 关服 务机 构
（一） 基金 份额 销售 机构
1 、场 内申 购、 赎回 代办 证 券公司 （以 下排 序不 分先 后）
(1) 广 发证 券
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场 5 、18 、19 、36 、38 、41、42、43 楼
法定代 表人 ：孙 树明
联系人 ：黄 岚
客户服 务电 话：95575
网址：www.gf.com.cn
(2) 长 城证 券
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 16 、17 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ：丁 益
联系人 ：金 夏
联系电 话：0755-83516289
客户服 务电 话：400-6666-888
传真：0755-83516199
网址：www.cgws.com
(3) 国 都证 券
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦9 层 10 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦9 层 10 层
法定代 表人 ：王 少华
联系人 ：汪 嘉楠
联系电 话：010-84183122
客户服 务电 话：400-818-8118
开放式 基金 业务 传真 ：010-84183311-3122
网址：www.guodu.com
(4) 华 宝证 券
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 世纪 大 道100 号57 层
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 世纪 大 道100 号57 层 9
易方达中证 500 交易型 开放式指数证券投资基金更新的招募说明书摘要
法定代 表人 ：陈 林
联系人 ：刘 闻川
联系电 话：021-20515589
客户服 务电 话：400-820-9898
传真：021-20515593
网址：www.cnhbstock.com
(5) 新 时代 证券
注册地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院1 号楼 15 层 1501
办公地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院1 号楼 15 层 1501
法定代 表人 ：叶 顺德
联系人 ：田 芳芳
联系电 话: 010-83561146
客户服 务电 话: 4006989898 或95399
网址：www.xsdzq.cn
(6) 银 河证 券
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号2-6 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 共炎
联系人 ：邓 颜
联系电 话：010-66568292
客户服 务电 话：400-888-8888
传真：010-66568990
网址：www.chinastock.com.cn
(7) 招 商证 券
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座38 至45 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座38 至45 层
法定代 表人 ：宫 少林
联系人 ：黄 婵君
联系电 话：0755-82943666
客户服 务电 话：95565 、400-8888-111
传真：0755-82943636
网址：www.newone.com.cn
(8) 中 信建 投证 券
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号 10
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法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：权 唐
开放式 基金 咨询 电话 ：95587
开放式 基金 业务 传真 ：010-65182261
网址：www.csc108.com
2 、二 级市 场交 易代 办证 券 公司
投资者 在上 海证 券交 易所 各会员 单位 证券 营业 部均 可参与 基金 二级 市场 交易 。
3 、场 外份 额销 售机 构
直销机 构： 易方 达基 金管 理有限 公司
注册地 址： 广东 省珠 海市 横琴新 区宝 中 路 3 号4004-8 室
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江东 路 30 号 广 州银行 大 厦40-43 楼
法定代 表人 ：刘 晓艳
电话：020-85102506
传真：4008818099
联系人 ：温 海萍
网址：www.efunds.com.cn
直销机 构网 点信 息：
（1） 易方 达基 金管 理有 限 公司广 州直 销中 心
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江东 路 30 号 广 州银行 大 厦40 楼
电话：020-85102506
传真：400 881 8099
联系人 ：温 海萍
（2） 易方 达基 金管 理有 限 公司北 京直 销中 心
办公地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座1703 室
电话：010-63213377
传真：400 881 8099
联系人 ：刘 蕾
（3） 易方 达基 金管 理有 限 公司上 海直 销中 心
办公地 址： 上海 市世 纪大 道 88 号金 茂大 厦 2706-2708 室
电话：021-50476668
传真：400 881 8099
联系人 ：于 楠
（二） 登记 结算 机构
1 、场 内份 额登 记结 算机 构
名称： 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
11
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住所： 北京 市西 城区 太平 桥大街 17 号
法定代 表人 ：周明
联系人 ：郑 奕莉
电话： （021 ）58872935
传真： （021 ）68870311
2 、场 外份 额登 记结 算机 构
名称： 易方 达基 金管 理有 限公司
注册地 址： 广东 省珠 海市 横琴新 区宝 中 路 3 号4004-8 室
办公地 址： 广州市 天河区 珠江新城 珠江东 路 30 号 广州银行 大厦 40-43 楼
法定代 表人 ： 刘 晓艳
成立时 间：2001 年4 月 17 日
客户服 务电 话：400 881 8088 （ 免长 途话 费）
传真： （020 ）38799249
联系人 ：余 贤高
（三） 出具 法律 意见 书的 律师事 务所
律师事 务所 ：北 京德 恒律 师事务 所
地址： 北京 市西 城区 金融 大街 19 号 富凯 大厦B 座 十 二层
负责人 ：王 丽
电话：010-52682888
传真：010-52682999
经办律 师： 徐建 军、 刘焕 志
联系人 ：刘 焕志
（四） 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师
本 基金 的法 定验 资机 构为 安永华 明会 计师 事务 所（ 特殊普 通合 伙） 。
会计师 事务 所： 安永 华明 会计师 事务 所（ 特殊 普通 合伙）
主要经 营场 所： 北京 市东 城区东 长安 街 1 号东 方广 场安永 大 楼17 层 01-12 室
执行事 务合 伙人 ：Tony Mao 毛鞍 宁
电话：010-58153000
传真：010-85188298
经办注 册会 计师 ： 赵 雅、 李明明
联系人 ：赵雅
本基金 的年 度财 务报 表及 其他规 定事 项的 审计 机构 为普华 永道 中天 会计 师事 务所( 特殊 普
通合伙)。
会计师 事务 所： 普华 永道 中天会 计师 事务 所（ 特殊 普通合 伙）
住所： 上海市 湖滨 路 202 号普华永 道中心11 楼 12
易方达中证 500 交易型 开放式指数证券投资基金更新的招募说明书摘要
办公地 址： 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼
首席合 伙人 ：李 丹
电话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
经办注 册会 计师 ：陈 玲、 周祎
联系人 ：周祎
四 、基 金的 名称
易方达 中 证500 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金
五 、基 金的 类型
本基金 为契 约型 开放 式股 票型基 金、 指数 型基 金。
六 、基 金的 投资 目标
紧密跟 踪标 的指 数， 追求 跟踪偏 离度 和跟 踪误 差的 最小化 。
七 、基 金的 投资 方向
本基金的投资范围 包括 标的指数成份股及备 选成份股、除标的指数成份 股及备选成份股以
外的其他股票（包括创业板、中小板以及其他经中国证监会核准发行的股票）、债券、债券 回
购、资产支持证券、银行存款、货币市场工具、权证、股指期货 以及法律法规或中国证监会 允
许基金 投资 的其 他金 融工 具。
如法律法规或监管 机构以后允许基金投资其 他品种， 本基金可以将其纳 入投资范围 ，其投
资原则 及投 资比 例按 法律 法规或 监管 机构 的相 关规 定执行 。
本基金 投资 于标 的指 数成 份股及 备选 成份 股的 资产 不低于 非现 金资 产 的 80% 且不低 于基 金
资产净 值 的90% ，因 法律 法规的 规定 而受 限制 的情 形除外。
八 、基 金的 投资 策略
本基金主要采取完 全复制法，即完全按照标 的指数的成份股组成及其权 重构建基金股票投
资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整。但在因特殊情形导致基金无 法
完全投资于标的指数成份股时，基金管理人可采取包括抽样复制在内的其他指数投资技术适 当
调 整 基 金 投 资 组 合 ， 以 达 到 紧 密 跟 踪 标 的 指 数 的 目 的 。 特 殊 情 形 包 括 但 不 限 于 ： （1 ） 法 律 法
规的限制；（2 ）标的指数成份股流动性严重不足；（3 ） 标 的 指 数 的 成 份 股 票 长 期 停 牌 ； （4 ）
标的指数成份股进行配股或增发；（5）标的指数成份股派发现金股息；（6）标的指数编制 方13
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法发生 变化 ；（7） 其他 可 能严重 限制 本基 金跟 踪标 的指数 的合 理原 因 等 。
本基金力争 将日均跟踪偏离度的绝对 值控制 在 0.2% 以内，年化 跟踪误差控制在 2%以内 。
如因标的指数编制规则调整或其他因素导致跟踪误差超过上述范围，基金管理人应采取合理 措
施避免 跟踪 误差 进一 步扩 大。
此外，为更好地实 现投资目标，本基金可投 资股指期货和其他经中国证 监会允许的衍生金
融产品 ，如 权证 以及 其他 与标的 指数 或标 的指 数成 份股、 备选 成份 股相 关的 衍生工 具。
本基金 将根 据风 险管 理的 原则， 主要 选择 流动 性好 、交易 活跃 的股 指期 货合 约 进行 交易 。
本基金可在综合考 虑预期收益率、信用风险 、流动性等因素的基础上， 选择投资价值较高
的资产 支持 证券 进行 投资 。
九 、基 金的 业绩 比较 基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 标的指 数， 即中 证 500 指数
中证500 指 数由 中证 指数 公司编 制并 发布 ，综 合反 映沪深 证券 市场 内小 市值 公司的 整体 状
况。
十 、基 金的 风险 收益 特征
本基金属股票型基 金，预期风险与预期收益 水平高于混合型基金、债券 型基金与货币市场
基金。本基金为指数型基金，主要采用完全复制法跟踪标的指数的表现，具有与标的指数相 似
的风险 收益 特征 。
十 一、 基金 投资 组合 报告 （未 经审 计）
本 基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
本基金的托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同的规定，复核了本报告的内容 ，
保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或 者重 大遗漏 。
本投资 组合 报告 有关 数据 的期间 为 2016 年10 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日 。
1 、报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额（ 元）
占基金 总资 产的
比例（%）
1 权益投 资 6,900,709.25 94.72
其中： 股票 6,900,709.25 94.72 14
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2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金
融资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 384,520.61 5.28
7
其他资 产 386.41 0.01
8
合计 7,285,616.27 100.00
注：上 表中 的股 票投 资项 含可退 替代 款估 值增 值， 而 2 的合 计项 不含 可退 替 代款估 值 增 值 。
2 、报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
（1） 报告 期末 按行 业分 类 的境内 股票 投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
A 农、林 、牧 、渔 业
83,636.05 1.16
B 采矿业
244,381.96
3.39
C 制造业
4,292,632.54 59.53
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
208,207.90 2.89
E 建筑业
190,406.74 2.64
F 批发和 零售 业
439,004.36 6.09
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
188,826.44 2.62 15
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H 住宿和 餐饮 业
- -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
426,026.43 5.91
J 金融业
55,984.99 0.78
K 房地产 业
426,020.53 5.91
L 租赁和 商务 服务 业
101,782.99 1.41
M 科学研 究和 技术 服务 业
18,528.58 0.26
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
31,578.50 0.44
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
8,074.00 0.11
Q 卫生和 社会 工作
17,248.00 0.24
R 文化、 体育 和娱 乐业
107,786.28 1.49
S 综合
60,582.96 0.84
合计
6,900,709.25 95.70
3 、 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前十 名股 票投 资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 300136 信维通 信 1,200 34,200.00 0.47
2 600682 南京新 百 910 33,915.70 0.47
3 000656 金科股 份 6,116 32,047.84 0.44
4 600201 生物股 份 1,000 31,590.00 0.44
5 600522 中天科 技 2,981 31,389.93 0.44
6 600079 人福医 药 1,568 31,281.60 0.43
7 002366 台海核 电 565 30,295.30 0.42
8 002572 索菲亚 552 29,896.32 0.41 16
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9 600584 长电科 技 1,690 29,828.50 0.41
10 600643 爱建集 团 2,373 29,448.93 0.41
4 、 报 告期 末按 债券 品种 分类的 债券 投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9 、报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
10 、报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
11 、投 资组 合报 告附 注
（1） 本基 金投 资的 前十 名 证券的 发行 主体 本期 没有 出现被 监管 部门 立案 调查 ，或在 报告
编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 的情 形。
（2） 本基 金投 资的 前十 名 股票没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 。
（3） 其他 各项 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 309.31
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 77.10
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 - 17
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8 其他 -
9 合计 386.41
（4） 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
（5） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
十 二、 基金 的业 绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、诚实 信用 、谨 慎勤 勉的 原则管 理和 运用 基金 财产 ，但不 保证 基
金一定 盈利 ，也 不保 证最 低收益 。基 金的 过往 业绩 并不代 表其 未来 表现 。投 资有风 险， 投资 者
在作出 投资 决策 前应 仔细 阅读本 基金 的招 募说 明书 。
本基金 合同 生效 日 为 2015 年8 月27 日， 基金 合同 生 效以来 （截 至 2016 年12 月31 日）
的投资 业绩 及与 同期 基准 的比较 如下 表所 示：
阶段
净值增 长
率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①-③ ②-④
2015 年8月27
日至2015 年
12 月31 日
20.47% 2.11% 22.11% 2.56% -1.64% -0.45%
2016 年 1 月
1 日至2016
年12 月31
日
-15.89% 1.67% -17.78% 1.90% 1.89% -0.23%
基金合 同生
效日 至2016
年12 月31
日
1.33% 1.79% 0.40% 2.09% 0.93% -0.30%
十 三、 费用 概览
（ 一） 基 金 费 用 的 种类
1 、 基 金 管 理 人 的 管 理 费 ；
2 、 基 金 托 管 人 的 托 管 费 ； 18
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3 、 《 基 金 合 同 》 生 效 后 的 标 的 指 数 许 可 使 用 费 ；
4 、 《 基 金 合 同 》 生 效 后 与 基 金 相 关 的 信 息 披 露 费 用 ；
5 、 《 基 金 合 同 》 生 效 后 与 基 金 相 关 的 会 计 师 费 、 律 师 费 、 诉 讼 费 和 仲 裁 费 ；
6 、 基 金 份 额 持 有 人 大 会 费 用 ；
7 、 基 金 的 证 券 交 易 费 用 ；
8 、 基 金 的 银 行 汇 划 费 用 ；
9 、 证 券 账 户 开 户 费 用 、 账 户 维 护 费 用 ；
10、 基 金 上 市 初 费 及 年 费 ；
11、 场 内 份 额 收 益 分 配 中 发 生 的 费 用 ；
12 、按照国家有关规 定和 《基金合同》约定， 因 基 金运作而发生的， 可以 在 基金财产中列
支 的 其 他 费 用 。
（ 二） 基 金 费 用 计 提方 法 、 计提 标 准和 支 付 方式
1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.50%年 费率计 提。 管理 费的 计算 方法如 下：
H ＝E×0.50 %÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管理费每日计 算，逐日累计至每月月末 ，按月支付，由基金管理人 向基金托管人发送
基金管 理费 划款 指令 ，基 金托管 人复 核后 于次 月前 3 个工作 日内 从基 金财 产 中一次 性支 付给 基
金管理 人。 若遇 法定 节假 日、公 休假 等, 支付 日期 顺 延。
2 、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.1%的 年 费率计 提。 托管 费的 计算 方法如 下：
H ＝E×0.1%÷ 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托管费每日计 算，逐日累计至每月月末 ，按月支付，由基金管理人 向基金托管人发送
基 金 托 管 费 划 款 指 令 ， 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 前 3 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 取 。
若遇法 定节 假日 、公 休日 等,支 付日 期顺 延。
3 、标 的指 数许 可使 用费
基金合同生效后的 标的指数许可使用费按照 基金管理人与中证指数有限 公司签署的指数使
用许可协议的约定从基金财产中向中证指数有限公司支付。标的指数许可使用费按前一日的 基
金资产 净值 的0.03% 的年 费率计 提， 计算 方法 如下 ：
H = E × 0.03 % / 当年 天数
H 为每 日应 付的 标的 指数 许可使 用 基 点费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值 19
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标的指 数许 可使 用基 点费 的收取 下限 为每 季度 人民 币 5 万元 ，计 费期 间不 足 一季度 的， 根
据实际天数按比例计算。标的指数许可使用费每日计算，逐日累计至每季度末，按季支付， 由
基金管理人向基金托管人发送指数使用费划款指令，基金托管人复核后于次季 前 10 个工作日
内从基金财产中一次性支付给中证指数有限公司。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
如果基金管理人和 中证指数有限公司对 指数 许可使用费的计算方法、费 率 或支付方式等另
有约定的 ，本基金从其最新约定 。此项变更无需召开基金份额持有人大会审议，但 基金管理 人
应及时 在指 定媒 介予 以公 告。
上述“ 一、 基金 费用 的种 类中第 4 －12 项费 用 ” ， 根据有 关法 规及 相应 协议 规定， 按费 用
实际支 出金 额列 入当 期费 用，由 基金 托管 人从 基金 财产中 支付 。
（三） 不 列 入 基 金 费用 的 项 目
下 列费用 不列入 基金费 用：
1 、 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 财 产 的 损
失；
2 、基 金管理 人和基 金托管人 处理与 基金运 作无关 的事 项发生 的费用 ；
3 、《 基金合 同》生 效前的相 关费用 ；
4 、其 他根据 相关法 律法规及 中国证 监会的 有关规 定不 得列入 基金费 用的项 目。
（ 四）与 基金销 售相关 的费 用
1 、场 内申购 、赎回 费
申购费用由申购基 金的投资人承担，赎回费 用由赎回基金份额的基金份 额持有人承担。 投
资 人 在 申 购 或 赎 回 场 内 份 额 时 ， 申 购 赎 回 代 理 券 商 可 按 照 不 超 过 申 购 或 赎 回 份 额 0.5% 的 标 准
向投资 人收 取佣 金， 其中 包含证 券交 易所 、登 记结 算机构 等收 取的 相关 费用 。
2 、场 外申购 、赎回 费
（1 ） 投 资 者 在 申 购 或 赎 回 场外 份 额 时 ， 基 金 管 理 人 可 参 考 当 时 市 场 的 交 易 佣 金 、 印 花 税
等 相 关 交 易 成 本 水 平 ， 收 取 一 定 的 申 购 冲 击 成 本 和/ 或 赎 回 冲 击 成 本 并 归 入 基 金 资 产 ， 确 保 覆
盖场外 现金 申购 、赎 回引 起的证 券交 易费 用。 当前 场外份 额的 申购 、赎 回冲 击成本 率 如 下：
申购冲 击成 本率：0.05%
赎回冲 击成 本率：0.15%
本基金场外份额的 申购冲击成本由申购人承 担，赎回冲击成本由赎回人 承担，申购冲击成
本与赎 回冲 击成 本均 全部 归入基 金财 产。
基金管 理人 可根 据市 场情 况调整 申购 冲击 成本 率、 赎回冲 击成 本率 ，经 公告 后实施 。
（2） 申购 份额 、赎 回金 额 的计算 方式 ：
1 ）申 购份 额的 计算
本基金 的申 购金 额包 括申 购 冲击 成本 和净 申购 金额 ，其通 用的 计算 方式 为：
净申购 金额=申 购金 额÷ （1+申购 冲击 成本 率）
申购冲 击成 本= 申购 金额- 净申购 金额
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易方达中证 500 交易型 开放式指数证券投资基金更新的招募说明书摘要
申购份 数= 净申 购金 额÷T 日基金 份额 净值
申购的有效份额为 净申购金额除以当日的基 金份额净值，有效份额单 位 为份，份额计算结
果均按四舍五入方法，保留到整数位，申购冲击成本以人民币元为单位，四舍五入保留至小 数
点后两 位， 由此 产生 的收 益或损 失由 基金 财产 承担 。
2 ）赎 回金 额的 计算
赎回冲 击成 本= 赎回 份额 ×T 日基 金份 额净 值× 赎回 冲击成 本 率
赎回金 额= 赎回 份额 ×T 日 基金份 额净 值- 赎回 冲击 成 本
赎回金额为赎回份 额乘以当日基金份额净值 减去赎回冲击成本（如有） ，赎回金额、赎回
冲击成本的单位为人民币元，四舍五入保留到小数点两位，由此产生的收益或损失由基金财 产
承担。
（3 ） 由 于 场 内 份 额 与 场 外 份 额 申 购 、 赎 回 方 式 上 的 差 异 ， 本 基 金 投 资 者 依 据 基 金 份 额 净
值所支付、取得的场外份额申购、赎回现金对价，与场内份额申购、赎回所支付、取得的对 价
方式不 同。 投资 者可 自行 判断并 选择 适合 自身 的申 购赎回 场所 、方 式。
3 、转 换费
有关本 基金 场外 份额 转换 业务的 交易 时间 、费 率， 业务规 则、 数额 限制 、办 理程序 等， 请
详见基 金管 理人 的相 关公 告。
（ 五） 费用 调整
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 协 商 一 致 后 ， 可 按 照 基 金 发 展 情 况 ， 并 根 据 法 律 法 规 规 定 和 基 金
合 同 约 定 针 对 全 部 或 部 分 基 金 份 额 类 别 调 整 基 金 管 理 费 率 、 基 金 托 管 费 率 等 相 关 费 率 。
十 四、 对招 募说 明书 更新 部分 的说 明
本基金管理人依据 《中华人民共和国证券投 资基金法》、《证券投资基 金信息披露管理办
法》等 有关 法律 法规 及《 易方达 中证 500 交 易型 开 放式指 数证 券投 资基 金基 金合同 》， 结合 本
基金管 理人 对本 基金 实施 的投资 管理 活动 ，对 2016 年 9 月 30 日刊 登的 本基 金 更新的 招募 说明
书进行 了更 新， 主要 更新 的内容 如下 ：
1 、在 “三 、基 金管 理人 ” 部分， 更新 了部 分内 容。
2 、在 “四 、基 金托 管人 ” 部分， 根据 最新 资料 进行 了更新 。
3 、在 “五 、相 关服 务机 构 ”部分 ，更 新了 基金 份额 销售机 构。
4 、在 “九 、基 金份 额的 申 购与赎 回” 部分 ，更 新了 申购赎 回清 单的 格式 举例 。
5 、在 “十 一、 基金 的投 资 ”部分 ，补 充了 本基 金 2016 年第 4 季度 投资 组合 报 告的内 容。
6 、在 “十 二、 基金 的业 绩 ”部分 ，更 新了 基金 合同 生效以 来的 投资 业绩 数据 。
7 、在 “二 十四 、其 他应 披 露事项 ”部 分， 根据 相关 公告的 内容 进行 了更 新。
易方达 基金 管理 有限 公司
2017 年 4 月 8 日
