交银施罗德环球精选价值证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2017 年第 1 号）
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交银施罗德环球精选价值证券投资基金
（更新）招募说明书摘要
（2017 年 第 1 号）
基金管 理人：交银施罗德 基金管理有限公司
基金托 管人：中国建设银 行股份有限公司
二〇一 七年二 月
基金招 募说 明书 自基 金合 同生效 日起 ， 每 6 个月 更 新一次 ， 并于 每 6 个月 结 束之日 后 的 45 日
内公告 ，更 新内 容截 至 每6 个月 的最 后1 日。
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【 重要 提示 】
交银施罗德环球精选价值证券投资基金 （以下简称“ 本基金”）经 2008 年5
月5 日中国证券监督管理委员会证监 许可 【2008 】635 号文核准募集。 本基金基金
合同于2008 年8 月22 日正式生效。
基 金 管 理 人 保 证招 募 说明 书 的 内 容 真 实、 准 确、 完 整 。 本 招 募说 明 书经 中 国
证监会核准 ， 但 中 国证监 会 对 本 基金 募集 的核准 ， 并 不 表明 其 对 本基金 的 价 值 和
收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 勤勉尽 责的原则管理和运用基金财产，
但 不 保 证 投资 本 基 金一定 盈 利 ， 也不 保 证 基金份 额 持 有 人的 最 低 收益； 因基金价
格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。
本 基 金 投 资 于 境外 证 券市 场 ， 基 金 净 值会 因 为境 外 证 券 市 场 波动 等 因素 产 生
波 动 。 投 资人 在 投 资本基 金 前 ， 需全 面 认 识本基 金 产 品 的风 险 收 益特征 和 产 品 特
性 ， 充 分 考虑 自 身 的风险 承 受 能 力， 理 性 判断市 场 ， 对 认（ 申 ） 购基金 的 意 愿 、
时 机 、 数 量等 投 资 行为作 出 独 立 决策 。 投 资人根 据 所 持 有份 额 享 受基金 的 收 益 ，
但同时也需承担相应的投资风险。本基金 股票资产占基金资产的 60%-100%，重点
投资于 香 港、 欧 洲 、美国 和 新 兴 市场 的 权 益类资 产 ， 其中 投 资 于 香港证 券 市 场 公
开发行 的股票占基金资产 的比例为 10%-50%， 投资于全球其他证券市场的股票和基
金占基金资产的比例为 40%-70%， 上述主要投资证券市场的波动将会影响本基金的
净值表现。 投 资 本 基金可 能 遇 到 的风 险 一 是境外 投 资 产 品风 险 ， 包括海 外 市 场 风
险 、 汇 率 风险 、 政 治风险 等 ； 二 是开 放 式 基金风 险 ， 包 括： 因 政 治、经 济 、 社 会
等 因 素 对 证券 价 格 波动产 生 影 响 而引 发 的 系统性 风 险 ， 个别 证 券 特有的 非 系 统 性
风 险 ， 由 于基 金 投 资人连 续 大 量 赎回 基 金 份额产 生 的 流 动性 风 险 ，基金 管 理 人 在
基 金 管 理 实施 过 程 中产生 的 基 金 管理 风 险 ，本基 金 投 资 债券 引 发 的信用 风 险 ， 以
及本基金投资策略所特有的风险等等。
投 资 有 风 险 ， 投资 人 在认 （ 申 ） 购 本 基金 前 应认 真 阅 读 本 基 金的 《 招募 说 明
书 》 和 《 基金 合 同 》 。过 往 业 绩 并不 代 表 将来 表现。 基 金管 理 人 管理的 其 他 基 金
的 业 绩 并 不构 成 对本 基金 业 绩 表 现的 保 证 。 基金 管 理 人 建议 投 资 人根据 自 身 的 风
险承受能力，选择适合自己的基金产品， 并且中长期持有。
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本 摘 要 根 据 基 金合 同 和基 金 招 募 说 明 书编 写 。基 金 合 同 是 约 定基 金 当事 人 之
间 权 利 、 义务 的 法 律文件 。 基 金 投资 人 自 依基金 合 同 取 得基 金 份 额，即 成 为 基 金
份 额 持 有 人和 本 基 金合同 的 当 事 人， 其 持 有基金 份 额 的 行为 本 身 即表明 其 对 基 金
合 同 的 承 认和 接 受 ，并按 照 《 基 金法 》 、 《运作 办 法 》 、基 金 合 同及其 他 有 关 规
定 享 有 权 利、 承 担 义务。 基 金 投 资人 欲 了 解基金 份 额 持 有人 的 权 利和义 务 ， 应 详
细查阅基金合同。
本招募说明书所载内容截止日为 2017 年 2 月 22 日，有关财务数据和净值表
现截止日为2016 年12 月31 日。本招募说明书所载的财务数据未经审计。
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一、基 金的名称
本基金 名称：交银施罗德环球精选价值证券投资基金
二、基 金的类型
本基金类型：契约型开放式
三、基 金的投资目标
通 过 全 球 资 产 配置 和 灵活 分 散 投 资 ， 在有 效 分散 和 控 制 风 险 的前 提 下， 实 现
长期资本增值。
四、基 金的 投资 方向
本基金投资于 已与 中 国证 监 会 签 署 双 边监 管 合作 谅 解 备 忘 录 的国 家 或地 区 证
券 市 场 挂 牌交 易 的 股票， 在 已 与 中国 证 监 会签署 双 边 监 管合 作 谅 解备忘 录 的 国 家
或 地 区 证 券监 管 机 构登记 注 册 的 公募 基 金 ，债券 ， 货 币 市场 工 具 以及中 国 证 监 会
允许本基金投资的其他金融工具。
本基金的投资组合为：股票资产占基金资产的 60%-100%，债券、货币市场工
具以及中国证监会允许本基金投资的其他金融工具占基金资产的 0%-40% 。
本 基 金 的 基 金 资产 将 投资 于 全 球 主 要 证券 市 场， 其 中 投 资 于 与中 国 证监 会 签
订 了 双 边 监管 合 作 谅解备 忘 录 国 家或 地 区 以外的 其 他 国 家或 地 区 证券市 场 挂 牌 交
易的证券资产的比例不超过基金资产净值的 10% 。
如 与 中 国 证 监 会签 订 双边 监 管 合 作 谅 解备 忘 录的 国 家 或 地 区 增加 、 减少 或 变
更，本基金投资的主要证券市场将相应调整。
本基金对基金的投资限于除香港以外的国际市场。
如 法 律 法 规 或 监管 机 构以 后 允 许 本 基 金投 资 其他 品 种 ， 基 金 管理 人 在履 行 适
当程序后，可以将其纳入投资范围。
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资产类别 资产配置范围
股票资产 60-100%
债券、 货币市场工具以及中国证监会
允许基金投资的其他金融工具
0-40%
五、基 金的 投资策略
本 基 金 的 投 资 策略 是 自上 而 下 配 置 资 产， 通 过对 全 球 宏 观 经 济和 各 经济 体 的
基 本 面 分 析， 在 不 同区域 间 进 行 有效 资 产 配置， 自 下 而 上精 选 证 券，挖 掘 定 价 合
理、具备持续竞争优势的上市公司股票进行投资，并有效控制下行风险。
（ 一） 资产的 类别 配置
本 基 金 充 分 运 用施 罗 德集 团 全 球 研 究 团队 的 优势 ， 通 过 深 入 分析 全 球宏 观 经
济 和 区 域 经济 环 境 ，把握 全 球 资 本市 场 的 变化趋 势 ， 结 合定 性 分 析和定 量 分 析 进
行大类资产的配置。
在 大 类 资 产 的 配置 过 程中 本 基 金 运 用 了施 罗 德集 团 的 全 球 资 产配 置 模型 ， 该
模 型 输 入 了来 自 资 产类别 分 析 专 家、 宏 观 经济分 析 师 和 多元 化 资 产专家 对 宏 观 经
济 的 周 期 性因 素 、 各类资 产 的 估 值因 素 以 及市场 趋 势 的 分析 和 判 断，并 通 过 量 化
模型确定大类资产的配置比例范围。
为 了 有 效 分 散 和降 低 投资 组 合 的 整 体 风险 ， 在不 影 响 组 合 收 益的 情 况下 降 低
波 动 率 或 者增 加 组 合收益 为 正 的 可能 性 ， 本基金 对 于 资 产 类 别 的 选择亦 会 根 据 对
市 场 趋 势 的研 判 适 时考虑 投 资 具 有以 下 特 点的特 殊 资 产 ，即 与 全 球主要 证 券 市 场
的 股 票 的 相 关 性 较 低 的 产 业 或 资 产 ， 如 房 地 产 基 金 （REITS ） 和 能 源 、 资 源 类 商
品期货基金等。
（ 二） 资产的 国家/地区 配置
根 据 全 球 经 济 以及 区 域化 经 济 发 展 、 不同 国 家或 地 区 经 济 体 的宏 观 经济 变 化
和 经 济 增 长情 况 ， 以及各 证 券 市 场的 表 现 和全球 资 本 的 流动 情 况 ，本基 金 将 挑 选
一 些 特 定 国家 或 地 区的股 票 或 基 金作 为 重 点投资 对 象 ， 增加 相 应 目标市 场 在 资 产
组 合 中 的 配置 比 例 ，包括 的 目 标 市场 有 ： 香港市 场 、 欧 洲市 场 、 美国市 场 、 新 兴
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市 场 等 。 其中 ， 本 基金投 资 于 香 港证 券 市 场公开 发 行 上 市的 股 票 占基金 资 产 的 比
例为 10%-50% ； 投 资 于 全 球 其 他 证 券 市 场 的 股 票 和 基 金 占 基 金 资 产 的 比 例 为
40%-70% 。在基金实际管理过程中，管理 人将 借鉴施罗德集团的 全球 资产配置模
型 ， 根 据 各地 区 宏 观 经济 情 况 和 证券 市 场 的变化 ， 对 上 述重 点 投 资的目 标 市 场 适
时 进 行 阶 段性 调 整 ，实现 资 产 在 国家 或 地 区间的 有 效 配 置， 构 建 具备持 续 增 长 潜
力的资产组合。
（ 三） 股票及 公募 基金的 选择
本 基 金 在 确 定 国家 配 置比 例 的 基 础 上 ，将 根 据目 标 证 券 市 场 的特 点 选择 品 质
优 良 、 估 值合 理 的 上市公 司 股 票 ，或 业 绩 优良、 符 合 本 基金 组 合 投资需 求 的 基 金
进行投资。
1、股票的选择
本 基 金 管 理 人 将综 合 运用 交 银 施 罗 德 的股 票 研究 分 析 方 法 和 其它 投 资分 析 工
具 ， 自 下 而上 精 选 品质优 良 、 具 备持 续 竞 争优势 、 定 价 合理 的 上 市公司 股 票 进 行
投资。
利 用 施 罗 德 集 团的 全 球投 资 研 究 网 络 和分 析 方法 ， 本 基 金 管 理人 将 本土 专 业
化 研 究 和 全球 视 角 审视相 结 合 ， 采取 “ 二 维矩阵 ” 方 法 来保 证 选 股安全 和 质 量 ，
构建高质量的投资组合。具体分以下三个层次进行：
（1）本土研究和全球视角相结合的品质筛选
对上市公司股票的品质筛选分为两个步骤进行， 首先是基于本土研究的品质筛
选 。 通 过 各个 市 场 本土分 析 师 的 定量 的 筛 选技术 以 及 定 性的 分 析 研究， 挑 选 出 规
模 适 合 、 流动 性 充 足和财 务 状 况 良好 的 上 市公司 。 然 后 对上 述 通 过初选 的 上 市 公
司 股 票 进 行进 一 步 深入的 研 究 分 析， 根 据 每一家 上 市 公 司在 其 当 地市场 的 表 现 ，
分1-4 级进行评级。筛选和评级主要考察的因素 和指标包括：
①规模和流动性： 如市值和换手率等， 对于规模过小或流动性差的股票进行剔
除；
②盈利能力： 如 P/E 、P/Cash Flow 、P/FCF 、P/S 、P/EBIT 等；
③经 营 效 率 ： 如 ROE 、ROA 、Return on operating assets 等 ；
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④财 务 状 况 ： 如 D/A 、 流 动 比 率 等 。
在 基 于 本 土 研 究 的 品 质 筛 选 后 ， 利 用 施 罗 德 集团 的 全 球 投 资 研 究 网 络 ， 由 全 球
行业研究专家在其覆盖的行业研究领域内，针对上一步骤中评级为 1 级和 2 级的
上 市 公 司 进行 二 次 筛选。 与 上 一 步骤 本 土 研究中 关 注 当 地市 场 环 境不同 ， 这 一 步
骤 主 要 对 于上 市 公 司相对 于 全 球 行业 动 态 增长的 相 对 表 现进 行 评 估，挑 选 行 业 中
最具增长潜力的上市公司。
（2）公司质量评价
通过对上市公司直接接触和实地调研， 了解并 评估公司治理结构、 公 司战略、
所 处 行 业 的竞 争 动 力、公 司 的 财 务特 点 ， 以决定 股 票 的 合理 估 值 中应该 考 虑 的 折
价 或 溢 价 水平 。 在 调研基 础 上 ， 分析 员 依 据公司 成 长 性 、盈 利 能 力可预 见 性 、 盈
利质量、 管理 层 素 质、流 通 股 东 受关 注 程 度等五 大 质 量 排名 标 准 给每个 目 标 公 司
进 行 评 分 ，挑 选 出 具有持 续 的 竞 争优 势 、 良好的 中 期 成 长性 ， 以 及优良 的 管 理 质
量和财务状况的上市公司。
（3）多元化价值评估
在 质 量 评 估 的 基础 上 ，根 据 上 市 公 司 所处 的 不同 行 业 特 点 ， 综合 运 用多 元 化
的 股 票 估 值指 标 ， 对股票 进 行 合 理估 值 ， 并评定 投 资 级 别。 在 明 确的价 值 评 估 基
础上选择定价合理或价值被低估的投资标的。
2、基金的选择
根 据 本 基 金 的 投资 组 合策 略 确 定 拟 投 资的 地 区或 类 别 ， 通 过 定性 与 定量 相 结
合 的 分 析 ，寻 找 在 投资目 标 、 投 资策 略 及 风险和 收 益 等 方面 符 合 本基金 组 合 投 资
需求的基金。
对基金的考察主要包括以下几个方面：
（1） 基金管理人所管理基金的长期历史业绩良好， 主要管理人员相对稳定，
其中， 对于基金业绩的衡量包括对于收益、 风险以及风险和收益的配比等
多方面的考察；
（2） 基金管理人的财务状况稳健，具有严格的风险控制体系；
（3） 基金的投资风格和业绩表现具有可持续性。
（ 四） 债券投 资
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1、债券投资策略
在 全 球 经 济 的 框 架 下 ， 本 基 金 管 理 人 对 全 球 宏 观 经 济 运 行 趋 势 及 其 引 致 不 同
国 家 或 地 区的 财 政 货币政 策 变 化 作出 判 断 ，运用 数 量 化 工具 ， 对 不同国 家 及 地 区
未 来 市 场 利率 趋 势 及市场 信 用 环 境变 化 作 出预测 ， 并 综 合考 虑 利 率变化 对 债 券 品
种的影响、 收益率水平、 信用风险的大小、 流动性的好坏等因素， 构造债券组合。
主 要 的 债 券 投 资策 略 是： 久 期 调 整 策 略、 收 益率 曲 线 策 略 、 债券 类 属配 置 策
略 、 骑 乘 策略 、 相 对价值 策 略 、 信用 利 差 策略、 回 购 放 大策 略 以 及资产 支 持 证 券
投资策略等。具体如下：
（1） 久期调整策略
本 基 金 将 根 据 对利 率 水平 的 预 期 ， 在 预期 利 率下 降 时 ， 增 加 组合 久 期， 以 较
多 地 获 得 债券 价 格 上升带 来 的 收 益， 在 预 期利率 上 升 时 ，减 小 组 合久期 ， 以 规 避
债券价格下降的风险。
（2） 收益率曲线策略
在久期确定的基础上， 根据对收益率曲线形状变化的预测， 采用子弹 型策略、
哑 铃 型 策 略或 梯 形 策略， 在 长 期 、中 期 和 短期债 券 间 进 行配 置 ， 以从长 、 中 、 短
期债券的相对价格变化中获利。
（3） 债券类属配置策略
根 据 国 债 、 金 融债 、 企业 债 等 不 同 债 券板 块 之间 的 相 对 投 资 价值 分 析， 增 持
价 值 被 相 对低 估 的 债券板 块 ， 减 持价 值 被 相对高 估 的 债 券板 块 ， 借以取 得 较 高 收
益。
（4） 骑乘策略
通过分析收益率曲线各期限段的利差情况( 通常是收益率曲线短端的 1-3 年) ，
买 入 收 益 率曲 线 最 陡峭处 所 对 应 的期 限 债 券，随 着 基 金 持有 债 券 时间的 延 长 ， 债
券的剩余期限将缩短，到期收益率将下降，基金从而可获得资本利得收入。
（5） 相对价值策略
相 对 价 值 策 略 包括 研 究国 债 与 金 融 债 之间 的 信用 利 差 、 交 易 所与 银 行间 的 市
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场 利 差 等 。金 融 债 与国债 的 利 差 由税 收 因 素形成 ， 利 差 的大 小 主 要受市 场 资 金 供
给 充 裕 程 度决 定 ， 资金供 给 越 充 分上 述 利 差将越 小 。 交 易所 与 银 行间的 联 动 性 随
着市场改革势必渐渐加强，两市之间的利差能够提供一些增值机会。
（6） 信用利差策略
企 业 债 与 国 债 的利 差 曲线 理 论 上 受 经 济波 动 与企 业 生 命 周 期 影响 ， 相同 资 信
等 级 的 公 司债 在 利 差期限 结 构 上 服从 凸 性 回归均 衡 的 规 律。 内 外 部评级 的 差 别 与
信 用 等 级 的变 动 会 造成相 对 利 差 的波 动 ， 另外在 经 济 上 升或 下 降 的周期 中 企 业 债
利 差 将 缩 小或 扩 大 。管理 人 可 以 通过 对 内 外部评 级 、 利 差曲 线 研 究和经 济 周 期 的
判断主动采用相对利差投资策略。
（7） 回购放大策略
该 策 略 在 资 金 相对 充 裕的 情 况 下 是 风 险很 低 的投 资 策 略 。 即 在基 础 组合 的 基
础上， 使用基础组合持有的债券进行回购放大融入短期资金滚动操作， 同时选择 2
年 以 下 的 交易 所 和 银行间 品 种 进 行投 资 以 获取骑 乘 及 短 期债 券 与 货币市 场 利 率 的
利差。
（8） 资产支持证券投资策 略
对于资产抵押贷款支持证券(ABS) 、 住房抵押 贷款支持证券(MBS) 等 资产支持
证 券 ， 其 定价 受 多 种因素 影 响 ， 包括 市 场 利率、 发 行 条 款、 支 持 资产的 构 成 及 质
量 、 提 前 偿还 率 等 。本基 金 将 深 入分 析 上 述基本 面 因 素 ，并 辅 助 采用蒙 特 卡 洛 方
法等数量化定价模型，评估其内在价值。
2、债券投资组合构建流程
交 银 施 罗 德 固 定收 益 分析 师 在 全 球 经 济框 架 下， 及 时 根 据 宏 观经 济 运行 、 货
币 政 策 及 财政 政 策 导向做 出 分 析 判断 ， 并 预测未 来 市 场 利率 的 变 化情况 。 在 此 基
础 上 ， 结 合使 用 债 券信用 评 级 体 系， 对 影 响债券 收 益 率 的各 种 因 素进行 详 尽 的 跟
踪 分 析 ， 决定 债 券 组合的 久 期 以 及债 券 组 合的期 限 结 构 配置 ， 完 成债券 的 类 属 配
置和个券精选，构建债券投资组合。
（ 五） 金融衍 生品 投资
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本 基 金 投 资 于 金融 衍 生品 仅 限 于 投 资 组合 避 险和 有 效 管 理 。 如通 过 选择 恰 当
的 金 融 衍 生品 降 低 因市场 风 险 大 幅增 加 给 投资组 合 带 来 的不 利 影 响；利 用 金 融 衍
生 品 交 易 成本 低 、 流动性 好 等 特 点， 有 效 帮助投 资 组 合 及时 调 整 仓位， 提 高 投 资
组合的运作效率等。
（ 六） 制定阶 段性 投资策 略
基 金 管 理 人 将 根据 各 地区 宏 观 经 济 情 况和 证 券市 场 的 阶 段 性 变化 ， 确定 阶 段
性的投资策略，包括资产在类别以及地区间的配置比例。
此外，在符合有关法律法规规定的前提下，本基金还可通过证券借贷交易和回
购交易等投资增加收益。未来，随着全球证券市场投资工具的发展和丰富，基金可
相应调整和更新相关投资策略，并在更新招募说明书中公告。
六、基 金的 业绩比较标准
本 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 为 ：70% × 标 准 普 尔 全 球 大 中 盘 指 数(S&P Global
LargeMidCap Index)+30% ×恒生指数。
标准普尔全球 BMI 指数（S&P Global BMI Indices ）包含了全球行业 分类标准
33500 多家公司中 最大的 1 万家公司（每家市值均超过 1 亿美元） ，这 1 万家公司
占据了全球证券市场 97% 的份额。其中标准普尔全球大中盘指数(S&P Global
LargeMidCap Index)覆盖全球 46 个市场最大的 2000 多家上市公司，包括 25 个发
达市场和21 个发展中市场，占据了全球证券市场约 78%的份额。该指数系列较好
的代表了全球市场走势，在国际上被广泛采用为有关投资产品的业绩基准。
恒 生 指 数 是 由 恒生 银 行附 属 的 恒 指 服 务公 司 编制 ， 它 是 香 港 蓝筹 股 价变 化 的
指标。恒生指数成份股分别纳入工商业、金融、地产和公用事业四个分类指数。
本基金采取70%的标准普尔全球大中盘指数与30%的恒生指数之和作为基金的
投 资 基 准 ，该 业 绩 基准涵 盖 了 本 基金 重 点 投资的 主 要 股 票市 场 ， 充分反 映 上 述 股
票市场的综合表现，是市场中兼具代表性与权威性的指数。
如 果 上 述 基 准 指数 停 止计 算 编 制 或 更 改名 称 ，或 今 后 法 律 法 规发 生 变化 ， 或
基 金 变 更 投资 范 围 ，或市 场 出 现 更具 权 威 、且更 能 够 表 征本 基 金 风险收 益 特 征 的
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指数，则本基金管理人将视情况调整本基金的业绩评价基准，并及时公告。
七、基 金的风险收益特征
本基金是一只混合型基金，其风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基
金，低于股票型基金。属于承担较高风险、预期收益较高的证券投资基金品种。
此外，本基金在全球范围内进行投资，除了需要承担国际市场的市场波动风险之
外，还面临汇率风险、国别风险、新兴市场风险等海外市场投资所面临的特别投
资风险。
八、基 金投资组合报告
本 基 金 管 理 人 的董 事 会及 董 事 保 证 本 报告 所 载资 料 不 存 在 虚 假记 载 、误 导 性
陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金托管人中国建设银行根据本基金合同规定 ，于 2017 年 1 月 18 日复核
了 本 报 告 中的 财 务 指标、 净 值 表 现和 投 资 组合报 告 等 内 容 ， 保 证 复核内 容 不 存 在
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本报告期为 2016 年 10 月 1 日起至 12 月 31 日。本报告财务资料未经审计师
审计。
（一） 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额 （人民币元）
占基金总资
产的比例
（％）
1 权益投资 85,673,428.11 84.74
其中：普通股 84,505,390.20 83.58
存托凭证 1,168,037.91 1.16
优先股 - -
房地产信托 - -
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
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资产支持证券 - -
4 金融衍生品投资 - -
其中：远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中： 买断式回购的买入返售金融资
产
- -
6 货币市场工具 - -
7 银行存款和结算备付金合计 12,816,813.45 12.68
8 其他资产 2,614,520.72 2.59
9 合计 101,104,762.28 100.00
注：本基金本报告期末未持有通过沪港通投资的股票。
（二） 报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布
国家（地区） 公允价值( 人民币元) 占基金资产净值比例（％）
美国 45,084,966.76 44.73
香港 17,068,166.28 16.93
英国 5,309,773.53 5.27
日本 5,232,361.11 5.19
德国 4,588,392.55 4.55
挪威 1,534,366.33 1.52
瑞士 1,485,750.14 1.47
西班牙 1,129,026.95 1.12
法国 1,043,479.65 1.04
新加坡 836,710.42 0.83
泰国 812,085.41 0.81
巴西 789,066.81 0.78
瑞典 759,282.17 0.75
合计 85,673,428.11 85.00
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注：1、国家（地区）类别根据其所在的证券交易所确定；
2、ADR 、GDR按照存托凭证本身挂牌的证券交易所确定。
（三） 报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合
行业类别 公允价值（人民币元） 占基金资产净值比例（％）
信息技术 14,309,447.87 14.20
金融 14,153,343.96 14.04
保健 11,969,762.54 11.88
工业 9,809,808.48 9.73
非必需消费品 9,731,947.16 9.66
必需消费品 7,788,094.35 7.73
材料 6,091,084.35 6.04
能源 5,999,816.74 5.95
电信服务 4,266,268.68 4.23
房地产 1,328,398.43 1.32
公共事业 225,455.55 0.22
合计 85,673,428.11 85.00
注：以上分类采用全球行业分类标准（GICS ）。
（四） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托
凭证投资明细
序号
公司名
称（英
文）
公司名
称（中
文）
证券
代码
所在
证券
市场
所属国
家
（地
区）
数量
（股）
公允价
值（人
民币
元）
占基金
资产净
值比例
（％）
1
Alphab
et Inc
Alphab
et 公司
GO
OGL
US
美国
证券
交易
所
美国 396
2,176,9
01.36
2.16
2
Citigro
up Inc
花旗集
团
C
US
美国
证券
交易
所
美国 5,229
2,155,7
38.44
2.14
交银施罗德环球精选价值证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2017 年第 1 号）
14
3
United
health
Group
Inc
美国联
合健康
集团
UN
H
US
美国
证券
交易
所
美国 1,861
2,066,0
77.51
2.05
4
Comca
st
Corpor
ation
康卡斯
特公司
CM
CSA
US
美国
证券
交易
所
美国 4,144
1,984,9
75.38
1.97
5
Union
Pacific
Corp
联合太
平洋公
司
UNP
US
美国
证券
交易
所
美国 2,555
1,837,6
27.95
1.82
6
Amazo
n.Com
Inc
亚马逊
公司
AM
ZN
US
美国
证券
交易
所
美国 345
1,794,6
37.63
1.78
7
US
Bancor
p
美国合
众银行
USB
US
美国
证券
交易
所
美国 5,020
1,788,8
95.52
1.77
8
JPMor
gan
Chase
& Co
摩根大
通集团
JPM
US
美国
证券
交易
所
美国 2,744
1,642,5
41.20
1.63
9
Apple
Inc
苹果公
司
AAP
L US
美国
证券
交易
所
美国 1,985
1,594,8
35.03
1.58
10
Statoil
ASA
挪威国
家石油
公司
STL
NO
挪威
证券
交易
所
挪威 12,017
1,534,3
66.33
1.52
（五）报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券 。
（六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小 排序的前五名债券投资
明细
本基金本报告期末未持有债券 。
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15
（七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小 排序的前十名资产支持
证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券 。
（八）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小 排序的前五名金融衍生
品投资明细
本基金本报告期末未持有金融衍生品。
（九）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资
明细
本基金本报告期末未持有基金。
（十）投资组合报告附注
1、 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查， 在
本报告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责和处
罚。
2、 本基金投资的前十名股票中， 没有超出基金合同规定的备选股票库之外的
股票。
3、其他资产构成
序号 名称 金额（人民币元）
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 1,101,594.65
3 应收股利 106,583.52
4 应收利息 767.18
5 应收申购款 1,405,575.37
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 2,614,520.72
4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
6、投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
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九、基 金的业绩
基金业绩截止日为 2016 年12 月31 日，所载财务数据未经审计师审计。
下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用， 计入费用后实际
收益水平要低于所列数字。
1、基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①- ③ ②- ④
过去三个
月
2.88% 0.49% -1.12% 0.51% 4.00% -0.02%
2016 年度
7.08% 0.81% 4.22% 0.83% 2.86% -0.02%
2015 年度
0.15% 1.26% -4.79% 0.91% 4.94% 0.35%
2014 年度
6.38% 0.64% 2.23% 0.53% 4.15% 0.11%
2013 年度 20.01% 0.70% 14.89% 0.64% 5.12% 0.06%
2012 年度 15.61% 0.74% 16.65% 0.76% -1.04% -0.02%
2011 年度 -23.90% 1.18% -12.27% 1.20% -11.63% -0.02%
2010 年度 1.46% 1.04% 9.25% 0.99% -7.79% 0.05%
2009 年度 72.31% 1.38% 39.14% 1.47% 33.17% -0.09%
2008 年度
（2008 年
08月22日
-2008 年12
月31 日）
-2.70% 0.33% -30.12% 3.32% 27.42% -2.99%
2 、 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 份 额 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基
准收益率变动的比较
交银施罗德环球精选价值证券投资基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2008 年 8 月 22 日至 2016 年 12 月 31 日）
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注：本基金建仓期为自基金合同生效日起的 6 个月。截至建仓期结束，本基金各
项资产配置比例符合基金合同及招募说明书有关投资比例的约定。
十、基 金管理人
（ 一） 基金管 理人 概况
名称：交银施罗德基金管理有限公司
住所：上海市 浦东新区银城中路 188 号交通银行大楼二层（裙）
办公地址： 上海市 浦东新区世纪大道8 号国金中心二期 21-22 楼
邮政编码：200120
法定代表人： 于亚利
成立时间：2005 年8 月4 日
注册资本：贰亿元人民币
存续期间：持续经营
联系人： 郭佳敏
电话：(021)61055050
传真：(021)61055034
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交 银 施 罗 德 基 金管 理 有限 公 司 （ 以 下 简称 “ 公司 ” ） 经 中 国 证监 会 证监 基 金
字[2005]128 号文批准设立。 公司股权结构如下：
股东名称 股权比例
交通银行股份有限公司 （以下 使用全称或其 简称 “交通银行” ） 65%
施罗德投资管理有限公司 30%
中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 5%
（ 二） 主要成 员情 况
1、基金管理人董事会成员
于亚利女士，董事长，硕士学位。现任交通银行执行董事、副行长。历任交通
银行郑州分行财务会计处处长、郑州分行副行长，交通银行财务会计部副总经理、
总经理，交通银行预算财务部总经理, 交通银行首席财务官。
陈朝灯先生，副董事长，博士学位。现任施罗德证券投资信托股份有限公司投
资总监兼专户管理部主管。历任复华证券投资信托股份有限公司专户投资经理，景
顺证券投资信托股份有限公司部门主管、投资总监。
阮红女士，董事，总经理，博士学位，兼任交银施罗德资产管理有限公司董事
长。历任交通银行办公室副处长、处长，交通银行海外机构管理部 副总经理、总经
理，交通银行上海分行副行长，交通银行资产托管部总经理，交通银行投资管理部
总经理。
徐瀚先生，董事，硕士学位。现任交通银行个人金融业务部总经理。历任交通
银行香港分行电脑中心副总经理，交通银行信息技术部副总经理，交通银行太平洋
信用卡中心副首席执行官、首席执行官。
孙培基先生，董事，学士学位。现任交通银行风险管理部副总经理。历任交通
银行财会部副处长，交通银行董事会办公室副处长、处长，交通银行预算财务部高
级经理，交通银行海南分行副行长，交通银行审计部副总经理。
孟方德先生，董事，硕士学位。现任施罗德投资管理有限公司亚太区总裁。历
任施罗德投资管理有限公司分析师、投资经理，施罗德投资管理（新加坡）有限公
司副董事长，施罗德投资管理国际有限公司执行董事，施罗德投资管理（卢森堡）
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有限公司总经理，施罗德投资管理（日本）有限公司总经理，施罗德投资管理有限
公司英国区总经理及销售总监、全球渠道销售业务总监。
谢丹阳先生，独立董事，博士学位。现任武汉大学经济与管理学院院长、香港
科技大学经济系教授。历任蒙特利尔大学经济系助理教授，国际货币基金经济学家
和高级经济学家，香港科技大学助理教授 、副教授、教授、系主任、瑞安经管中心
主任。
袁志刚先生，独立董事，博士学位。现任复旦大学经济学院教授。历任复旦大
学经济学院副教授、教授、经济系系主任、经济学院院长。
周林先生， 独立董事， 博士学位。 现任上海交通大学安泰经济与管理学院院长、
教授。历任复旦大学管理科学系助教，美国耶鲁大学经济系助理教授、副教授，美
国杜克大学经济系副教授，香港城市大学经济与金融系教授，美国亚利桑那州立大
学凯瑞商学院经济系冠名教授， 上海交通大学上海高级金融学院常务副院长、 教授。
2、基金管理人监事会成员
王忆军先生，监事长，硕士学位 。现任交通银行战略投资部总经理。历任交通
银行办公室副处长，交通银行公司业务部副处长、高级经理、总经理助理、副总经
理，交通银行投资银行部副总经理，交通银行江苏分行副行长。
裴关淑仪女士，监事，双硕士学位。现任交银施罗德基金管理有限公司助理总
经理、交银施罗德资产管理（香港）有限公司总经理。曾任职荷兰银行、渣打银行
（ 香 港 ） 有 限 公 司 、MIDAS-KAPITI INTERNATIONAL LIMITED ， 施 罗 德 投 资 管 理( 香
港) 有 限 公 司 资 讯 科 技 部 主 管 、 中 国 事 务 联 席 董 事 、 交 银 施 罗 德 基 金 管 理 有 限 公 司
监察稽核及风险管理总监。
张玲菡女士，监事、学士学位。现任交银施罗德基金管理有限公司 市场总监。
历任中国银行福州分行客户经理，新华人寿保险公司上海分公司区域经理，银河基
金管理有限公司市场部渠道经理，交银施罗德基金管理有限公司渠道经理、渠道部
副总经理、广州分公司副总经理 、营销管理部总经理 。
佘川女士， 监事、 硕士学位。 现任交银施罗德基金管理有限公司投资运营总监。
历任华泰证券股份有限公司综合发展部经理、投资银行部项目经理，银河基金管理
有限公司监察员、监察部总监，交银施罗德基金管理有限公司监察稽核部总经理、
监察风控副总监。
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3、基金管理人 高 级管理人员
阮红女士，总经理。简历同上。
许珊燕女士，副总经理，硕士学历，高级经济师，兼任交银施罗德资产管理有
限公司董事。历任湖南大学（原湖南财经学院）金融学院讲师，湘财证券有限责任
公司国债部副经理、基金管理总部总经理，湘财荷银基金管理有限公司副总经理。
夏华龙先生，副总经理，博士学历。历任中国地质大学经济管理系教师、经济
学院教研室副主任、主任、经济学院副院长；交通银行资产托管部副处长、处长、
高级经理、 副总经理； 交通银行资产托管业务中心副总裁 ； 云南省曲靖市市委常委、
副市长（挂职）。
谢卫先生，副总经理，经 济学博士，高级经济师。历任中央财经大学金融系教
员；中国社会科学院财经所助理研究员；中国电力信托投资公司基金部副经理；中
国人保信托投资公司证券部副总经理、总经理、北京证券营业部总经理、证券总部
副总经理兼北方部总经理，富国基金管理有限公司副总经理。
苏奋先生，督察长，纽约城市大学工商管理硕士。历任交通银行广州分行市场
营销部总经理助理、副总经理，交通银行纽约分行信贷管理部经理、公司金融部经
理、信用风险管理办公室负责人，交通银行投资管理部投资并购高级经理，交银施
罗德基金管理有限公司综合管理部总监。
印皓女士，副总经 理，上海财经大学工商管理硕士。历任交通银行研究开发部
副主管体改规划员，交通银行市场营销部副主管市场规划员、主管市场规划员，交
通银行公司业务部副高级经理、高级经理，交通银行机构业务部高级经理、总经理
助理、副总经理。
4、本基金基金经理
蔡铮先生，基金经理。复旦大学电子工程硕士。8 年证券从业经验。2007 年 7
月起在瑞士银行香港分行工作。2009 年加入交银施罗德基金管理有限公司， 曾任投
资研究部数量分析师 、 量化投资部助理总经理 ， 现任公司量化投资部副 总经理。 2011
年 3 月 7 日至 2012 年 12 月 26 日担任上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投
资基金、 交银施罗德上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金基
金经理助理， 2011 年 9 月22 日至2012 年12 月 26 日担任深证300 价值交易型开放
式指数证券投资基金基金经理助理， 2011 年9 月28 日至2012 年12 月 26 日担任交
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21
银 施 罗 德 深 证 300 价 值 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金 基 金 经 理 助 理 ，
2012 年11 月7 日至2012 年12 月26 日担任交银施罗德沪深300 行业分层等权重指
数证券投资基金基金经理助理。 2012 年12 月 27 日至2015 年6 月30 日担任交银施
罗德沪深300 行业分层等权重指数证券投资基金基金经理， 2012 年12 月27 日起担
任上证180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金、 交银施罗德上证 180 公司治
理交易型开放式指数证券投资基金联接基金、 深证 300 价值交易型开放式指数证券
投资基金、 交银施罗德深证 300 价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金
经理至今，2015 年 3 月 26 日起担任交银施罗德国证新能源指数分级证券投资基金
基金经理至今，2015 年 4 月 22 日起担任交 银施罗德环球精选价值证券投资基金基
金经理至今，2015 年 4 月 22 日起担任交银施 罗德全球自然资源证券投资基金基金
经理至今，2015 年 5 月 27 日起担任交银施罗德中证海外中国互联网指数型证券投
资基金(LOF) 基金经理至今， 2015 年6 月26 日起担任交银施罗德中证互联网金融指
数分级证券投资基金基金经理至今，2015 年 8 月 13 日至 2016 年 7 月 18 日担任转
型前 的交银施罗德中证环境治理指数分级证券投资基金基金经理 ，2016 年 7 月 19
日起担任 交银施罗德中证环境治理指数型证券投资基金（LOF ）基金 经理 至今。
陈俊华女士， 基金经理。 上海交通大学金融学硕士，12 年证券投资行业从业经
验。2005 年至 2006 年 任国泰君安证券研究部研究员，2007 年至 2015 年任中国国
际金融有限公司研究部公用事业组负责人。 2015 年加入交银施罗德基金管理有限公
司，2015 年11 月21 日起担任交银施罗德环球精选价值证券投资基金基金经理、 交
银施罗德全球自然资源证券投资基金基金经理至今 ，2016 年 11 月 7 日起担任交银
施罗德沪港深价值精选灵活配置混合型 证券投资 基金基金经理。
周中先生，基金经理。复旦大学金融学硕士、南京大学工学学士，8 年证券投
资行业从业经验。2009 年至 2010 年任野村证券亚太区股票研究部研究助理，2010
年至2013 年任中银国际证券研究部研究员、 高级经理，2013 年至2015 年任瑞银证
券研究部行业分析师、董事。2015 年加入交银施罗德基金管理有限公司，2015 年
12 月 12 日起担任交银施罗德环球精选价值证券投资基金基金经理、交银施罗德全
球自然资源证券投资基金基金经理至今。
历任基金经理
交银施罗德环球精选价值证券投资基金
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晏青先生，2012 年 4 月 9 日至 2015 年 4 月 21 日任本基金基金经理
饶超先生，2012 年 4 月 9 日至 2014 年 1 月 23 日任本基金基金经理
郑伟辉先生，2008 年 8 月 22 日至 2013 年 3 月 4 日任本基金基金经理
5、投资决策委员会成员
委员：阮红（总经理）
王少成（权益投资总监、基金经理）
齐晧（跨境投资总监、投资经理）
于海颖（固定收益投资总监 、基金经理 ）
张鸿羽（研究部总经理）
上述人员之间无近亲属关系。 上述各项人员信息更新截止日为 2017 年2 月22
日，期后变动（如有）敬请关注基金管理人发布的相关公告。
十一、 境外投资顾问
（ 一） 境外投 资顾 问基本 情况
名称：施罗德投资管理有限公司（Schroder Investment Management Limited ）
注册地址：英国伦敦
办公地址：31 Gresham Street London EC2V 7QA
法定代表人：DEBRUYNE, Lieven M.O.
成立时间：1804 年
联系人：张建
电话： （010）66555388
电子邮箱：james.zhang@schroders.com
传真： （010）66555398
公司简介：施罗德 集团 是在伦敦交易所上 市的 上市公司。施罗德 投资 管理有
限 公 司 是 施罗 德 集 团的全 资 子 公 司， 在 位 于加的 夫 的 英 格兰 和 威 尔士公 司 注 册 机
构注册。 它是一家向全 球客户提供投资管理和信托服务的有限公司。 截至 2016 年
03 月31 日，施罗德投资管理的总资产已达 4669 亿美元。
（ 二） 境外投 资顾 问主要 人员 情况
交银施罗德环球精选价值证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2017 年第 1 号）
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Simon Webber ，英国曼彻斯特大学物理学学士，CFA ，18 年证券投资经验。
1999 年加入施罗德投资管理有限公司， 历任 全球技术团队分析员。2001 年起担任
美国股票基金经理，专注于科技和工业领域。2002 年起负责美国电信、媒体和软
件业的研究分析工作。2004 年 9 月起加入施罗德全球和国际股票团队，并专注于
消费及电信服务业。2006 年起开始开发施罗德全球气候变化股票战略，将研究团
队 和 研 究 程序 两 者 结合来 分 析 气 候变 化 领 域的全 球 股 票 投资 机 会 。现任 施 罗 德 集
团 多 区 域 （全 球 及 国际） 股 票 投 资主 管 、 全球和 国 际 股 票基 金 经 理、全 球 气 候 变
化股票基金经理。
（ 三） 境外投 资顾 问的职 责
1、以合理的依据 提供投资建议；
2、协助寻求基金的最佳交易执行 ；
3、协助基金管理人 进行业绩评估；
4、协助基金管理人进行资产风险管理。
十二、 基金的费用与税收
（ 一 ） 基金费 用的 种类
1、基金管理人的管理费，含境外投资顾问收取的费用；
2、基金托管人的托管费，含境外资产托管人收取的费用；
3、基金财产拨划支付的银行费用；
4、基金合同生效后的基金信息披露费用；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；
7、基金的证券交易费用（包括但不限于经手费、印花税、征管费、过户费、
手续费、券商佣金及其他性质类似的费用等） ；
8、外汇兑换交易的相关费用；
9、 在中国证监会规定 允许的前提下， 本基金 可以从基金财产中计提销售服务
费，具体计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明；
10、 与基金缴纳税款有关的手续费、汇款费及顾问费；
交银施罗德环球精选价值证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2017 年第 1 号）
24
11、依法和依基金合同可以 在基金财产中列支的 其他费用。
上 述 基 金 费 用 由基 金 管理 人 在 法 律 规 定的 范 围内 参 照 公 允 的 市场 价 格确 定 ，
法律法规另有规定时从其规定。
（ 二) 基金费 用计 提方法 、计 提标准 和支 付方式
1、与基金运作有关的费用
（1）基金管理人的管理费
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的 1.8%年费率计提。计算
方法如下：
H＝E ×年管理费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基 金 管 理 费 每 日计 提 ，按 月 支 付 。 由 基金 管 理人 向 基 金 托 管 人发 送 基金 管 理
费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基 金财产中一次
性支付给基金管理人， 若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
（2）基金托管人的托管费
在通常情况下， 基金托管费按前一日基金资产净值的 0.35%年费率计提。 计算
方法如下：
H＝E ×年托管费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基 金 托 管 费 每 日计 提 ，按 月 支 付 。 由 基金 管 理人 向 基 金 托 管 人发 送 基金 托 管
费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基 金财产中一次
性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
（3） 除管理费和托管 费之外的基金费用， 由 基金托管人根据其他有关法规及
相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
2、与基金销售有关的费用
（1）申购费用
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本 基 金 的 申 购 费用 由 基金 申 购 人 承 担 ，不 列 入基 金 财 产 ， 主 要用 于 本基 金 的
市场推广、销售、登记结算等各项费用。
本基金的申购费率如下：
申 购金 额（含 申购 费）
申购 费率
50 万元以下 1.5%
50 万元（含）至 100 万元 1.2%
100 万元（含）至 200 万元 0.8%
200 万元（含）至 500 万元 0.5%
500 万元以上（含 500 万） 每笔交易1000 元
因红利自动再投资而产生的基金份额，不收取相应的申购费用。
本基金自 2013 年 4 月 11 日起，对通过本公司直销柜台申购本基金的养老金
客户实施特定申购费率。
养 老 金 客 户 指 基本 养 老基 金 与 依 法 成 立的 养 老计 划 筹 集 的 资 金及 其 投资 运 营
收 益 形 成 的补 充 养 老基金 等 ， 具 体包 括 全 国社会 保 障 基 金、 可 以 投资基 金 的 地 方
社 会 保 障 基金 、 企 业年金 单 一 计 划以 及 集 合计划 。 如 将 来出 现 经 养老基 金 监 管 部
门 认 可 的 新的 养 老 基金类 型 ， 本 公司 将 发 布临时 公 告 将 其纳 入 养 老金客 户 范 围 ，
并按规定向中国证监会备案。
通过本公司直销柜台申购本基金的养老金客户特定申购费率如下表：
特定申购费率
申 购金 额（含 申购 费） 特 定申 购费率
50 万元以下 0.60%
50 万元（含）至 100 万元 0.48%
100 万元（含）至 200 万元 0.32%
200 万元（含）至 500 万元 0.20%
500 万元以上（含 500 万） 每笔交易 1000 元
有 关 养 老 金 客 户实 施 特定 申 购 费 率 的 具体 规 定以 及 活 动 时 间 如有 变 化， 敬 请
投资人留意本公司发布的相关公告。
（2）赎回费用
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赎回费用由基金赎回人承担， 赎回费用的 25%归基金财产， 其余用于支付登记
结算费和其他必要的手续费。
本基金的赎回费率如下：
赎回费率
持 有期 限 赎 回费 率
1 年以内（含） 0.5%
1 年—2 年（含） 0.2%
超过2 年 0%
（3）网上 直销的有关费率
本 基 金 管 理 人 已开 通 基金 网 上 直 销 业 务， 个 人投 资 者 可 以 直 接通 过 本公 司 网
站的 “交银施罗德基金管理有限公司 网上直销交易平台 ” （以下简称 “ 网上直销交
易平台 ” ） 办理开户和本基金的申购、 赎回和定期定额投资等业务。 通过 网上直销
交易平台 办 理 本 基 金 申 购 和 定 期 定 额 投 资 业 务 的 个 人 投 资 者 将 享 受 申 购 费 率 优
惠 ， 其 他 费率 标 准 不变。 具 体 优 惠费 率 请 参见公 司 网 站 列示 的 网 上直销 交 易 平 台
申购及定期定额投资费率表或相关公告。
本 公 司 基 金 网 上直 销 业务 已 开 通 的 银 行卡 及 各银 行 卡 交 易 金 额限 额 请参 阅 本
公司网站。
个 人 投 资 者 通 过本 基 金管 理 人 网 上 直 销交 易 平台 申 购 本 基 金 基金 份 额的 单 笔
最低金额为10 元（含） ，单笔定期定额投资最低金额为 10 元（含） 。
本 基金管理人 可根 据 业务 情 况 调 整 上述 交易 费用 和限额要求，并 依 据相 关 法
规的要求 提前进行公告。
（4） 基金管理人可以根据法律法规及基金合同的规定调整申购费率和赎回费
率 ， 最 新 的申 购 费 率和赎 回 费 率 在更 新 的 招募说 明 书 中 列示 。 费 率如发 生 变 更 ，
基 金 管 理 人最 迟 应 于新的 费 率 开 始实 施 日 前依照 《 信 息 披露 办 法 》的有 关 规 定 在
指定媒体上公告。
（5） 本基金申购、 赎 回的币种为人民币， 基金管理人可以在不违反法律法规
规定的情况下，接受其它币种的申购、赎回，并提前公告。
（ 三 ） 不列入 基金 费用的 项目
基 金 管 理 人 和 基金 托 管人 因 未 履 行 或 未完 全 履行 义 务 导 致 的 费用 支 出或 基 金
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财 产 的 损 失， 以 及 处理与 基 金 运 作无 关 的 事项发 生 的 费 用等 不 列 入基金 费 用 。 基
金 合 同 生 效前 所 发 生的信 息 披 露 费、 律 师 费和会 计 师 费 以及 其 他 费用不 从 基 金 财
产中支付。
（ 四) 基金管 理费 和托管 费的 调整
基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率、 基金托管费
率等相关费率或改变收费模式。调低基金管理费率、基金托管费率等相关费率或在
不提高整体费率水平的情况下改变收费模式， 此项调整不需要基金份额持有人大会
通过。
若 将 来 法 律 法 规或 监 管机 构 许 可 本 基 金或 本 类型 的 基 金 采 取 持续 性 销售 服 务
费模式， 则本基金可依 法引入持续性销售服务费收费模式； 若引入该 类收费模式，
并 没 有 增 加现 有 基 金份额 持 有 人 的费 用 负 担 ，则 无 须 召 开基 金 份 额持有 人 大 会 ，
法律法规或监管机构另有规定的除外。
基 金 管 理 人 必 须最 迟 于新 的 费 率 或 收 费模 式 实施 日 前 依 照 《 信息 披 露办 法 》
的有关规定在指定媒体上公告。
（ 五) 基金税 收
基金根据 国家法律法规和基金投资所在地的法律法规规定，履行纳税义务。
基金份额持有人根据 中国法律法规规定，履行纳税义务。
十三、 基金托管人
（ 一） 基金托 管人 情况
1、基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司( 简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：王洪章
成立时间：2004 年 09 月 17 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
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存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人：田
青
联系电话：(010)6759 5096
中国建设银行成立于 1954 年 10 月，是一家 国内领先、国际知名的大型股份
制商业银行， 总部设在北京。 本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市( 股
票代码 939) ，于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市( 股票代码 601939) 。
2015 年末，本集团资产总额 18.35 万亿元， 较上年增长 9.59% ；客 户贷款和
垫款总额 10.49 万亿元，增长 10.67% ；客户存款总额 13.67 万亿元，增长 5.96% 。
净利润 2,289 亿元，增 长 0.28% ；营业收入 6,052 亿元，增长 6.09% ，其中，利息
净收入增长 4.65% ， 手续费及佣金净收入增长 4.62% 。 平均资产回报率 1.30%，加
权平均净资产收益率 17.27% ，成本收入比 26.98% ，资本充足率 15.39% ，主要财
务指标领先同业。
物 理 与 电 子 渠 道协 同 发展 。 营 业 网 点 “三 综 合” 建 设 取 得 新 进展 ， 综合 性 网
点数量达 1.45 万个， 综合营销团队 2.15 万个， 综合柜员占比达到 88% 。 启动深圳
等 8 家分行物理渠道 全面转型创新试点，智慧网点、旗舰型、综合型和轻型网点
建 设 有 序 推进 。 电 子银行 主 渠 道 作用 进 一 步凸显 ， 电 子 银行 和 自 助渠道 账 务 性 交
易量占比达 95.58% ，较上年提升 7.55 个百分点；同时推广账号支付、手机支付、
跨 行 付 、 龙卡 云 支 付、快 捷 付 等 五种 在 线 支付方 式 ， 成 功实 现 绝 大多数 主 要 快 捷
支付业务的全行集中处理。
转型业务快速增长。 信 用卡累计发卡量 8,074 万张， 消费交易额 2.22 万亿元，
多项核心指标继续保持同业领先。 金融资产 1,000 万以上的私人银行客户数量增长
23.08% ， 客户金融资产总量增长 32.94% 。 非金融企业债务融资工具累计承销 5,316
亿元， 承销额市场领先。 资产托管业务规模 7.17 万亿元， 增长 67.36% ； 托管证券
投 资 基 金 数量 和 新 增只数 均 为 市 场第 一 。 人民币 国 际 清 算网 络 建 设再获 突 破 ， 继
伦 敦 之 后 ，再 获 任 瑞士、 智 利 人 民币 清 算 行资格 ； 上 海 自贸 区 、 新疆霍 尔 果 斯 特
殊经济区主要业务指标居同业首位。
2015 年，本集团先后获得国内外各类荣誉总计 122 项，并独家荣获美国《环
球金融》 杂志 “中国最佳银行” 、 香港 《财资》 杂志 “中国最佳银行” 及香港 《企
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业财资 》 杂志 “中国最佳银行” 等大奖。 本集团在英国 《银行家》 杂志 2015 年 “世
界银行品牌 1000 强” 中， 以一级资本总额位列全球第二； 在美国 《福布斯》 杂志
2015 年度全球企业 2000 强中位列第二。
中 国 建 设 银 行 总行 设 资产 托 管 业 务 部 ，下 设 综合 处 、 基 金 市 场处 、 证券 保 险
资产市场处、理财信托股权市场处、QFII 托 管处、养老金托管处、清算处、核算
处、 跨境托管运营处、 监督稽核处等 10 个职能处室， 在上海设有投资托管服务上
海备份中心， 共有员工 220 余人。 自 2007 年起， 托管部连续聘请外部会计师事务
所对托管业务进行内部控制审计，并已经 成为常规化的内控工作手段。
2、主要人员情况
赵 观 甫 ， 资 产 托管 业 务部 总 经 理 ， 曾 先后 在 中国 建 设 银 行 郑 州市 分 行、 总 行
信贷部、 总行信贷二部、 行长办公室工作， 并 在中国建设银行河北省分行营业部、
总 行 个 人 银行 业 务 部、总 行 审 计 部担 任 领 导职务 ， 长 期 从事 信 贷 业务、 个 人 银 行
业务和内部审计等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
张 军 红 ， 资 产 托管 业 务部 副 总 经 理 ， 曾就 职 于中 国 建 设 银 行 青岛 分 行、 中 国
建 设 银 行 总行 零 售 业务部 、 个 人 银行 业 务 部、行 长 办 公 室， 长 期 从事零 售 业 务 和
个人存款业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
张力 铮， 资产托管业务 部副总经理， 曾就职于 中国建设银行总行建筑经济部、
信 贷 二 部 、信 贷 部 、信贷 管 理 部 、信 贷 经 营部、 公 司 业 务部 ， 并 在总行 集 团 客 户
部 和 中 国 建设 银 行 北京市 分 行 担 任领 导 职 务，长 期 从 事 信贷 业 务 和集团 客 户 业 务
等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
黄 秀 莲 ， 资 产 托管 业 务部 副 总 经 理 ， 曾就 职 于中 国 建 设 银 行 总行 会 计部 ， 长
期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
3、基金托管业务经营情况
作 为 国 内 首 批 开办 证 券投 资 基 金 托 管 业务 的 商业 银 行 ， 中 国 建设 银 行一 直 秉
持 “ 以 客 户为 中 心 ”的经 营 理 念 ，不 断 加 强风险 管 理 和 内部 控 制 ，严格 履 行 托 管
人 的 各 项 职责 ， 切 实维护 资 产 持 有人 的 合 法权益 ， 为 资 产委 托 人 提供高 质 量 的 托
管 服 务 。 经过 多 年 稳步发 展 ， 中 国建 设 银 行托管 资 产 规 模不 断 扩 大，托 管 业 务 品
种 不 断 增 加， 已 形 成包括 证 券 投 资基 金 、 社保基 金 、 保 险资 金 、 基本养 老 个 人 账
户、QFII 、 企 业 年 金 等 产 品 在 内 的 托 管 业 务 体系 ， 是 目 前 国 内 托 管 业务 品 种 最 齐
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全的商业银行之一。 截 至 2016 年一季度末， 中国建设银行已托管 584 只证券投资
基 金 。 中 国建 设 银 行专业 高 效 的 托管 服 务 能力和 业 务 水 平， 赢 得 了业内 的 高 度 认
同。 中国建设银行自 2009 年至今连续六年被国际权威杂志 《 全球托管人》 评为 “中
国最佳托管银行” 。
（二 ） 基金托 管人 的内部 控制 制度
1、内部控制目标
作 为 基 金 托 管 人， 中 国建 设 银 行 严 格 遵守 国 家有 关 托 管 业 务 的法 律 法规 、 行
业 监 管 规 章和 本 行 内有关 管 理 规 定， 守 法 经营、 规 范 运 作、 严 格 监察， 确 保 业 务
的 稳 健 运 行， 保 证 基金财 产 的 安 全完 整 ， 确保有 关 信 息 的真 实 、 准确、 完 整 、 及
时，保护基金份额持有人的合法权益。
2、内部控制组织结构
中 国 建 设 银 行 设有 风 险与 内 控 管 理 委 员会 ， 负责 全 行 风 险 管 理与 内 部控 制 工
作 ， 对 托 管业 务 风 险控制 工 作 进 行检 查 指 导。资 产 托 管 业务 部 专 门设置 了 监 督 稽
核 处 ， 配 备了 专 职 内控监 督 人 员 负责 托 管 业务的 内 控 监 督工 作 ， 具有独 立 行 使 监
督稽核工作职权和能力。
3、内部控制制度及措施
资 产 托 管 业 务 部具 备 系统 、 完 善 的 制 度控 制 体系 ， 建 立 了 管 理制 度 、控 制 制
度 、 岗 位 职责 、 业 务操作 流 程 ， 可以 保 证 托管业 务 的 规 范操 作 和 顺利进 行 ； 业 务
人 员 具 备 从业 资 格 ；业务 管 理 严 格实 行 复 核、审 核 、 检 查制 度 ， 授权工 作 实 行 集
中 控 制 ， 业务 印 章 按规程 保 管 、 存放 、 使 用，账 户 资 料 严格 保 管 ，制约 机 制 严 格
有 效 ； 业 务操 作 区 专门设 置 ， 封 闭管 理 ， 实施音 像 监 控 ；业 务 信 息由专 职 信 息 披
露 人 负 责 ，防 止 泄 密；业 务 实 现 自动 化 操 作，防 止 人 为 事故 的 发 生，技 术 系 统 完
整、独立。
（三 ） 基金托 管人 对基金 管理 人运作 基金 进行监 督的 方法和 程序
1、监督方法
依 照 《 基 金 法 》及 其 配套 法 规 和 基 金 合同 的 约定 ， 监 督 所 托 管基 金 的投 资 运
作。 利用自行开发的 “ 托管业务综合系统 —— 基金监督子系统” ， 严格按照现行法
律 法 规 以 及基 金 合 同规定 ， 对 基 金管 理 人 运作基 金 的 投 资比 例 、 投资范 围 、 投 资
组 合 等 情 况进 行 监 督，并 定 期 编 写基 金 投 资运作 监 督 报 告， 报 送 中国证 监 会 。 在
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日 常 为 基 金投 资 运 作所提 供 的 基 金清 算 和 核算服 务 环 节 中， 对 基 金管理 人 发 送 的
投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。
2、监督流程
1） 每工作日按时通过 基金监督子系统， 对各 基金投资运作比例控制等情况进
行 监 控 ， 如发 现 投 资异常 情 况 ， 向基 金 管 理人进 行 风 险 提示 ， 与 基金管 理 人 进 行
情况核实，督促其纠正，并及时报告中国证监会。
2）收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。
3） 根据基金投资运作监督情况， 定期编写基金投资运作监督报告， 对各基金
投资运作的合法合规性和投资独立性等方面进行评价，报送中国证监会。
4） 通过技术或非技术 手段发现基金涉嫌违规交易， 电话或书面要求 基金管理
人进行解释或举证，并及时报告中国证监会。
十四、 境外资产托管人
（ 一） 境外资 产托 管人基 本情 况
名称： 摩根大通银行香 港分行 （JPMorgan Chase Bank, National Association
HONG KONG BRANCH ） ， 摩 根大通银行香港分行为摩根大通银行 （JPMorgan Chase Bank,
National Association ）在香港注册的分支机构。
摩根大通银行（以下或简称摩根大通） ：
注册地址：1111 Polaris Parkway, Columbus, OH 43240, U.S.A.
办公地址：270 Park Avenue, New York, New York 10017-2070
法定代表人：James Dimon
成立时间：1799 年
信用等级：穆迪评级 Aa3（高级信用债券）
作为全球领先的金融服务公司， 摩根大通拥有 2.35 万亿美元资产， 在超过 60
个 国 家 经 营。 在 投 资银行 业 务 、 消费 者 金 融服务 、 小 企 业和 商 业 银行业 务 、 金 融
交易处理、资产管理和私募股权投资基金等方面，摩根大通均为业界领导者。
摩根大通自 1946 年开始为其美国客户提供托管服务。 之后为响应客户投资海
外的要求，该公司在 1974 年率先开展了一种综合性的服务率先全球托管。此后，
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摩 根 大 通 继续 扩 展 服务， 以 满 足 不断 变 化 的客户 需 要 。 通过 提 供 优质服 务 和 创 新
的产品，摩根大通始终保持其领先地位。
作为全球托管行业的领先者， 摩根大通托管资产达托管资产达 19.9 万亿美元
（截至 2015 年 12 月 31 日） ，为全世界最大的机构投资者提供创新的托管、基金
会计和服务以及证券服务。
摩根大通是一家真正的全球机构， 在超过 60 个国家有实体运作。 与很多竞争
对 手 不 同 之处 在 于 ，摩根 大 通 还 可为 客 户 提供顶 级 投 资 银行 在 市 场领先 的 服 务 ，
包 括 外 汇 交易 、 全 球期货 与 期 权 清算 、 股 权及股 权 挂 钩 产品 以 及 固定收 益 投 资 的
交 易 与 研 究。 同 时 ，在资 产 负 债 表内 和 表 外的现 金 和 流 动性 方 面 ，我们 也 有 很 强
的解决方案能力。
此外， 摩根大通还是亚太地区全球托管的先行者之一， 其历史可以追溯到 1974
年， 在亚太地区15 个国家/地区均有客户： 日本、 澳大利亚、 文莱 、 中国、 香港、
印度、 马来西亚、 新西兰、 新加坡、 韩国、 台湾、 菲律宾、 泰国、 东帝汶和越南。
（ 二） 境外 资产托 管人 的职 责
1、安全保管基金的境外资产,及时办理清算、交割事宜；
2、 准时将公司行为信息通知基金管理人和/或基金托管人,确保基金及时收取
所有应得收入；
3、其他由基金托管人委托其履行的职责。
十五、 相关服务机构
（ 一） 基金份 额销售 机构
1、直销机构
本基金直销机构为本公司 直销柜台以及本公司的 网上直销交易平台 。
机构名称：交银施罗德基金管理有限公 司
住所： 上海市浦东新区银城中路 188 号交通银行大楼二层（裙）
办公地址： 上海市 浦东新区世纪大道8 号国金中心二期 21-22 楼
法定代表人： 于亚利
电话： （021）61055724
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传真： （021）61055054
联系人： 傅鲸
客户服务电话：400-700-5000（免长途话费）， （021）61055000
网址：www.fund001.com ，www.bocomschroder.com
个 人 投 资 者 可 以通 过 本公 司 网 上 直 销 交易 平 台 办理开户、本 基金 的 申购 、 赎
回 及 定 期 定额 投 资 等业务 ， 具 体 交易 细 则 请参阅 本 公 司 网站 。 网 上直销 交 易 平 台
网址：www.fund001.com ，www.bocomschroder.com
2、代销机构
（1）中国农业银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座
法定代表人：周慕冰
传真： （010）85109219
客户服务电话：95599
网址：www.abchina.com
（2）中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：王洪章
电话： （010）66275654
传真： （010）66275654
客户服务电话：95533
网址：www.ccb.com
（3）中国银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人：田国立
传真： （010）66594853
客户服务电话：95566
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网址：www.boc.cn
（4）交通银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
电话： （021）58781234
传真： （021）58408483
联系人：曹榕
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
（5）招商银行股份有限公司
住所：深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人：李建红
电话： （0755）83198888
传真： （0755）83195109
联系人：邓炯鹏
客户服务电话：95555
网址：www.cmbchina.com
（6）上海银行股份有限公司
住所：上海市银城中路 168 号
办公地址：上海市银城中路 168 号
法定代表人：范一飞
电话： （021）68475888
传真： （021）68476111
联系人：张萍
客户服务电话： （021）962888
网址：www.bankofshanghai.com
（7）广发银行股份有限公司
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35
住所：广州市越秀区东风东路 713 号
法定代表人：董建岳
联系人：李晓鹏
客户服务电话：800-830-8003，400-830-8003
网址：www.gdb.com.cn
（8）中信银行股份有限公司
住所：北京市东城区朝阳门北大街 9 号
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号
法定代表人：常振明
电话： （010）89936330
传真： （010）85230024
联系人：丰靖
客户服务电话：95558
网址：bank.ecitic.com
（9）中国民生银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：洪崎
电话： （010）57092615
传真： （010）57092611
联系人：董云巍
客户服务电话： 95568
网址：www.cmbc.com.cn
（10 ）中国光大银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦
办公地址：北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦
法定代表人：唐双宁
电话： （010）68098778
传真： （010）68560661
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联系人：李伟
客户服务电话：95595
网址：www.cebbank.com
（11 ）宁波银行股份有限公司
住所： 宁波市江东区中山东路 294 号
法定代表人：陆华裕
电话： （021）63586210
传真： （021）63586215
联系人：胡技勋
客户服务电话：96528 （上海地区 962528 ）
网址：www.nbcb.com.cn
（12 ）北京银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人：闫冰竹
传真： （010）66226045
联系人：孔超
客户服务电话：95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
（13 ）平安银行股份有限公司
住所：深圳市深南东路 5047 号
办公地址： 广东省深圳市深南东路 5047 号
法定代表人：孙建一
联系电话： 021-38637673
传真电话： 021-50979507
联系人：张莉
客户服务电话：95511-3
网址: www.bank.pingan.com
（14 ）江苏银行股份有限公司
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住所：南京市洪武北路 55 号
办公地址：南京市洪武北路 55 号
法定代表人：夏平
电话： （025）58587018
传真： （025）58587038
联系人：田春慧
客户服务电话：96098 ，40086-96098
网址：www.jsbchina.cn
（15 ）华夏银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人：吴健
客户服务电话：95577
网址：www.hxb.com.cn
（16 ）杭州银行股份有限公司
住所：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
办公地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
法定代表人：陈震山
电话： （0571）85108195 、85120696
传真： （0571）86475527
联系人：严峻、夏帆
客户服务电话:96523
网址：www.hzbank.com.cn
（17 ）江苏常熟农村商业银行股份有限公司
住所：江苏省常熟市新世纪大道 58 号
办公地址：江苏省常熟市新世纪大道 58 号
法定代表人：宋建明
联系电话： （0512 ）52909128
传真： （0512）52909122
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联系人：黄晓
客户服务电话：962000
网址：www.csrcbank.com
（18 ）东莞农村商业银行股份有限公司
住所：东莞市东城区鸿福东路 2 号
办公地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号
法定代表人：何沛良
电话： （0769）22866254
传真： （0769）22866282
联系人：林培珊
客户服务电话： （0769）961122
网址：www.drcbank.com
（19 ）江苏江南农村商业银行股份有限公司
住所：江苏省常州市和平中路 413 号
办公地址：江苏省常州市和平中路 413 号
法定代表人：陆向阳
电话：0519-80585939
传真：0519-89995170
联系人：蒋姣
客户服务电话：96005
网址：http://www.jnbank.com.cn
（20 ）光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
电话： （021）22169999
传真： （021）22169134
联系人：刘晨
客户服务电话： 10108998
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（更新）招募说明书摘要（2017 年第 1 号）
39
网址：www.ebscn.com
（21 ）国泰君安证券股份有限公司
住所：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 层
法定代表人：万建华
电话： （021）38676161
传真： （021）38670161
联系人：芮敏棋
客户服务电话：95521 ，400-8888-666
网址：www.gtja.com
（22 ）中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
电话： （010）85130588
传真： （010）65182261
联系人：魏明
客户服务电话：4008-888-108
网址：www.csc108.com
（23 ）海通证券股份有限公司
住所：上海市淮海中路 98 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国
电话： （021）23219000
传真： （021）23219100
联系人：李笑鸣
客户服务电话：95553 或拨打各城市营业网点咨询电话
网址：www.htsec.com
（24 ）广发证券股份有限公司
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（更新）招募说明书摘要（2017 年第 1 号）
40
住所：广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼
办公地址：广州市天河北路 183 号大都会广场 36、38、41、42 楼
法定代表人：王志伟
传真： （020）87555305
联系人：肖中梅
客户服务电话：95575 或致电各地营业网点
网址：www.gf.com.cn
（25 ）中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：陈有安
电话： （010）66568292
联系人：邓颜
客户服务电话：400-888-8888
网址：www.chinastock.com.cn
（26 ）招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38－45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
法定代表人：宫少林
电话： （0755）82943666
传真： （0755）82943636
联系人：黄健
客户服务电话：400-8888-111 ，95565
网址：www.newone.com.cn
（27 ）兴业证券股份有限公司
住所： 福州市湖东路 268 号
办公地址：上海市浦东民生路 1199 弄五道口广场 1 号楼 21 层
法定代表人：兰荣
电话： （021）38565785
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41
传真： （021）38565955
联系人：谢高得
客户服务电话：400-8888-123
网址：www.xyzq.com.cn
（28 ）中信证券股份有限公司
住所：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 A 层
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人：王东明
电话： （010）60838888
传真： （010）60833739
联系人：陈忠
客户服务电话：95558
网址：www.cs.ecitic.com
（29 ）申万宏源证券有限公司
住所：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
法定代表人：李梅
电话： （021）33389888
联系人：李清怡
客户服务电话：95523 或 4008895523
网址：www.sywg.com
（30 ）湘财证券有限责任公司
住所：湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 11 楼
法定代表人：林俊波
电话： （021）68634518
传真： （021）68865680
联系人：钟康莺
客户服务电话：400-888-1551
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42
网址：www.xcsc.com
（31 ）国都证券股份有限公司
住所：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
法定代表人：常喆
客户服务电话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
（32 ）华泰证券股份有限公司
住所：江苏省南京市江东中路 228 号
办公地址：江苏省南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场
法定代表人：周易
电话： （0755）82492193
传真： （0755）82492962
联系人：庞晓芸
客户服务电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
（33 ）中信证券（山东）有限责任公司
住所：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层（1507－1510 室）
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
法定代表人：杨宝林
电话： （0532）85022326
传真： （0532）85022605
联系人：吴忠超
客户服务电话： （0532）96577
网址：www.zxwt.com.cn
（34 ）恒泰证券股份有限公司
住所：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
法定代表人：庞介民
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43
电话： （0471）4979037
传真： （0471）4961259
联系人：王旭华
客户服务电话： （0471）4960762，（ 021）68405273
网址：www.cnht.com.cn
（35 ）国信证券股份有限公司
住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 楼
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 楼
法定代表人：何如
电话： （0755）82130833
传真： （0755）82133952
联系人：周杨
客户服务电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
（36 ）国元证券股份有限公司
住所：安徽省合肥市寿春路 179 号
办公地址：安徽省合肥市寿春路 179 号
法定代表人：凤良志
客户服务电话：400-8888-777
网址：www.gyzq.com.cn
（37 ）安信证券股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳 市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代表人：王连志
电话： （0755）82558305
传真： （0755）82558355
联系人：陈剑虹
客户服务电话：400-800-1001
网址：www.essence.com.cn
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44
（38 ）长江证券股份有限公司
住所：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
电话： （027）65799999
传真： （027）85481900
联系人：李良
客户服务电话：95579 或 4008-888-999
网址：www.95579.com
（39 ）德邦证券有限责任公司
住所：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址：上海市福山路 500 号城建大厦 26 楼
法定代表人：姚文平
电话： （021）68761616
传真： （021）68767981
客户服务电话：4008-888-128
网址：www.tebon.com.cn
（40 ）中泰证券股份有限公司
住所：山东省济南市市中区经七路 86 号
办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
法定代表人：李玮
电话： （0531）68889155
传真： （0531）68889752
联系人：吴阳
客户服务电话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
（41 ）江海证券有限公司
住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：孙名扬
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45
电话： （0451）85863719
传真： （0451）82287211
联系人：刘爽
客户服务电话：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
（42 ）平安证券有限责任公司
住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼(518048)
法定代表人：杨宇翔
电话： （0755）22627802
传真： （0755）82400862
联系人：郑舒丽
客户服务电话：95511-8
网址：www.pingan.com
（43 ）长城国瑞证券有限公司
住所：厦门市莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼
办公地址：厦门市莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼
法定代表人：王勇
电话： （0592）5161642
传真： （0592）5161640
联系人：赵钦
客户服务电话： （0592）5163588
网址：www.xmzq.cn
（44 ）华宝证券有限责任公司
住所：中国上海市陆家嘴 环路 166 号未来资产大厦 27 楼
办公地址：中国上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼
法定代表人： 陈林
电话： （021）68777222
传真： （021）68777822
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46
联系人：赵洁
客户服务电话：400-820-9898
网址：www.cnhbstock.com
（45 ）中国国际金融股份有限公司
住所：北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址：北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
法定代表人：丁学东
电话： （010）65051166
传真： （010）85679203
联系人：杨涵宇
网址：www.cicc.com.cn
（46 ）瑞银证券有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
法定代表人：程宜荪
电话： （010）58328112
传真： （010）58328740
联系人：牟冲
客户服务电话：400-887-8827
网址：www.ubssecurities.com
（47 ）爱建证券有限责任公司
住所：上海市南京西路 758 号 24 楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼
法定代表人：张建华
电话： （021）32229888
传真： （021）68728703
联系人：陈敏
客户服务电话： （021）63340678
网址：www.ajzq.com
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47
（48 ）长城证券有限责任公司
住所：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人：黄耀华
电话： （0755）83516289
传真： （0755）83516199
联系人：匡婷
客户服务电话： （0755）33680000，400-6666-888
网址：www.cc168.com.cn
（49 ）中国民族证券有限责任公司
住所：北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层
办公地址：北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层
法定代表人：赵大建
客户服务电话：400-889-5618
网址：www.e5618.com
（50 ）国金证券股份有限公司
住所：四川省成都市东城根上街 95 号
办公地址：成都市东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
电话： （028）86690057，（ 028）86690058
传真： （028）86690126
联系人：刘婧漪 贾鹏
客户服务 电话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
（51 ）方正证券股份有限公司
住所：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
法定代表人：雷杰
电话： （010）68546765
传真： （010）68546792
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48
联系人：徐锦福
客户服务电话：95571
网址：www.foundersc.com
（52 ）渤海证券股份有限公司
住所：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人：王春峰
电话： （022）28451991
传真： （022）28451892
联系人：蔡霆
客户服务电话: 400-651-5988
网址：www.bhzq.com
（53 ）信达证券股份有限公司
住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心
法定代表人：张志刚
电话： （010）63081000
传真： （010）63081344
联系人：唐静
客户服务电话：95321
网址：www.cindasc.com
（54 ）东方证券股份有限公司
住所：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
法定代表人：王益民
电话： （021）63325888
传真： （021）63326173
联系人：吴宇
客户服务电话：95503
网址：www.dfzq.com.cn
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（更新）招募说明书摘要（2017 年第 1 号）
49
（55 ）西南证券股份有限公司
住所：重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人：余维佳
电话： （023）63786141
传真： （023）63786212
联系人：张煜
客户服务电话：400-809-6096
网址：www.swsc.com.cn
（56 ）华龙证券有限责任公司
住所：兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心
办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心
法定代表人：李晓安
电话： （0931）4890208
传真： （0931）4890628
联系人：李昕田
客户服务电话：4006898888、（ 0931）4890208
网址：www.hlzqgs.com
（57 ）东兴证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层
法定代表人：徐勇力
电话： （010）66555316
传真： （010）66555246
联系人：汤漫川
客户服务电话: 400-8888-993
网址：www.dxzq.net
（58 ）华福证券有限责任公司
住所：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 、8 层
办公地址：福州市五四路新天地大厦 7 至 10 层
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（更新）招募说明书摘要（2017 年第 1 号）
50
法定代表人：黄金琳
电话： （0591）87383623
传真： （0591）87383610
客户服务电话： （0591）96326
网址：www.hfzq.com.cn
（59 ）中国中投证券有限责任公司
住所： 深圳市福田区益 田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层
及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址： 深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21
层
法定代表人：龙增来
电话： （0755）82023442
传真： （0755）82026539
联系人：刘毅
客户服务电话：400-600-8008
网址：www.china-invs.cn
（60 ）华融证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 8 号
办公地址：北京市西城区金融大街 8 号
法定代表人：宋德清
电话： （010）58568235
传真： （010）58568062
联系人：黄恒
客户服务电话： （010）58568118
网址：www.hrsec.com.cn
（61 ）中原证券股份有限公司
住所：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
法定代表人：菅明军
联系人：程月艳
范春艳
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（更新）招募说明书摘要（2017 年第 1 号）
51
联系电话： （0371 ）69099882
联系传真： （0371 ）65585899
客服电话：95377
网址：www.ccnew.com
（62 ）天相投资顾问有限公司
住所：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层
法定代表人：林义相
电话： （010）66045529
传真： （010）66045518
联系人：尹伶
客户服务电话： （010）66045678
网址：http://www.txsec.com ，www.jjm.com.cn
（63 ）联讯证券股份有限公司
住所： 惠州市江北东江三路 55 号广播电视 新闻中心西面一层大堂和三、四
层
办公地址：惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、
四层
法定代表人：徐刚
电话： （021）33606736
传真： （021）33606760
联系人：陈思
客户服务电话：95564
网址：www.lxzq.com.cn
（64 ）华西证券股份有限公司
住所：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
法定代表人：杨炯洋
电话： （028）86135991
交银施罗德环球精选价值证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2017 年第 1 号）
52
传真： （028）86150400
联系人：周志茹
客户服务电话：95584
网址：www.hx168.com.cn
（65 ）中信期货有限公司
住所： 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 （二期） 北座 13 层 1301-1305
室、14 层
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 （ 二 期 ） 北 座 13 层
1301-1305 室、14 层
法定代表人：张皓
电话： （0755）23953913
传真： （0755）83217421
联系人： 洪诚
客户服务电话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
（66 ）杭州数米基金销售有限公司
住所：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址 ：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人：陈柏青
电话： （0571）28829790，（ 021）60897869
传真： （0571）26698533
联系人：周嬿旻
客户服务电话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
（67 ）深圳众禄基金销售有限公司
住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人：薛峰
电话： （0755）33227953
交银施罗德环球精选价值证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2017 年第 1 号）
53
传真： （0755）33227951
联系人：汤素娅
客户服务电话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn ，www.jjmmw.com
（68 ）上海长量基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人：张跃伟
电话： （021）20691832
传真： （021）20691861
联系人：单丙烨
客户服务电话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
（69 ）上海好买基金销售有限公司
住所：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号 鄂尔多斯国际大厦 903-906 室
法定代表人：杨文斌
传真： （021）68596916
联系人：薛年
客户服务电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
（70 ）诺亚正行( 上海) 基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址：上海杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋 2 楼
法定代表人：汪静波
电话： （021）38600735
传真： （021）38509777
联系人：方成
客户服务电话：400-821-5399
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（更新）招募说明书摘要（2017 年第 1 号）
54
网址：www.noah-fund.com
（71 ）和讯信息科技有限公司
住所：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人：王莉
电话： （021）20835789
传真： （021）20835879
联系人：周轶
客户服务电话：4009200022
网址：http://licaike.hexun.com/
（72 ）上海天天基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼
法定代表人：其实
电话： （021）54509998
传真： （021）64385308
联系人：潘世友
客户服务电话：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
（73 ）北京展恒基金销售股份有限公司
住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层
法定代表人：闫振杰
电话： （010）59601366-7024
传真： （010）62020355
联系人：
马林
客户服务电话：400-888-6661
网址：www.myfund.com
（74 ）上海联泰资产管理有限公司
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55
住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 楼
法定代表人：燕斌
电话：021-52822063
传真：021-52975270
联系人：凌秋艳
客户服务电话：4000-466-788
网址：www.66zichan.com
（75 ）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
住所：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809
法定代表人：沈伟桦
电话：010-52855713
传真：010-85894285
联系人：程刚
客户服务电话：400-6099-200
网址：www.yixinfund.com
（76 ）浙江同花顺基金销售有限公司
住所：浙江省杭州市文二西路 1 号元茂大厦 903
办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼 2 楼
法定代表人：凌顺平
电话： （0571）88911818
传真： （0571）86800423
联系人：吴强
客户服务电话：400-877-3772
网址：www.5ifund.com
（77 ）北京增财基金销售有限公司
住所：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208
办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208
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法定代表人：罗细安
电话： （010）670009888
传真： （010）670009888-6000
联系人：李皓
客户服务电话：400-001-8811
网址：www.zengcaiwang.com
（78 ）泰诚财富基金销售（大连）有限公司
住所：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址： 辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人：林卓
电话： （0411 ）88891212
传真： （0411 ）84396536
联系人：薛长平
客户服务电话：4006411999
网址：www.taichengcaifu.com
（79 ）上海基煜基金销售有限公司
住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上 海泰和经
济发展区）
办公地址：上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室
法定代表人：王翔
电话： （021）65370077
传真： （021）55085991
联系人：俞申莉
客户服务电话： （021）65370077
网址：http://www.fofund.com.cn/
（80 ）珠海盈米财富管理有限公司
住所：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址： 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203
法定代表人：肖雯
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电话： （020）89629099
传真： （020）89629011
联系人：黄敏嫦
客户服务电话： （020）89629066
网址：www.yingmi.cn
（81 ）深圳富济财富管理有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
办公地址：深圳市南山 区高新南七道 12 号惠恒集团二期 418 室
法定代表人：齐小贺
电话： （0755）83999907-802
传真： （0755）83999926
联系人： 马力佳
客户服务电话： （0755）83999907
网址：www.jinqianwo.com
（82 ）上海陆金所资产管理有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人：郭坚
电话： （021）20665952
传真： （021）22066653
联系人：宁博宇
客户服务电话：4008219031
网址：www.lufunds.com
（83 ）上海汇付金融服务有限公司
住所：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
办公地址：上海市虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7 楼
法定代表人：冯修敏
电话： （021）33323999
传真： （021）33323837
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联系人：陈云卉
客户服务电话：4008213999
网址：https://tty.chinapnr.com
（84 ）北京乐融多源投资咨询有限公司
住所：北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室
办公地址：北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室
法定代表人：董浩
电话： （010）56580666
传真： （010）56580660
联系人：张婷婷
客户服务电话：400-068-1176
网址：www.jimufund.com
（85 ）上海凯石财富基金销售有限公司
住所：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
法定代表人：陈继武
电话：021-63333319
传真：021-63332523
联系人：李晓明
客服电话：4000 178 000
网址：www.lingxianfund.com
（86 ）上海利得基金销售有限公司
住所： 上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号陆家嘴软件园 10 号楼 12 楼
办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号陆家嘴软件园 10 号楼 12 楼
法定代表人：沈继伟
电话：021-50583533
传真：021-50583633
联系人： 徐鹏
客服电话：400-005-6355
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网址：a.leadfund.com.cn
（87 ）大泰金石投资管理有限公司
住所：南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区 4 楼 A506 室
办公地址：上海市长宁区虹桥路 1386 号文广大厦 15 楼
法定代表人：袁顾明
电话： （025）68206846
传真： （021）22268089
联系人：何庭宇
客户服务电话：400-928-2266/021-22267995
网址：www.dtfunds.com
（88 ）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 9 层
法定代表人：陈操
电话： （010）58325395
传真： （010）58325282
联系人 ：刘宝文
客户服务电话：400-850-7771
网址：http://8.jrj.com.cn/
（89 ）北京钱景财富投资管理有限公司
住所：北京市海淀区丹棱街 6 幢 1 号 9 层 1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 幢 1 号 9 层 1008-1012
法定代表人：赵荣春
电话： （010）57418829
传真： （010）57569671
联系人： 魏争
客户服务电话： 400-678-5095
网址：www.niuji.net
（90 ）北京汇成基金销售有限公司
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住所：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
法定代表人：王伟刚
电话： （010）56282140
传真： （010）62680827
联系人：丁向坤
客户服务电话：400-619-9059
网址：www.fundzone.cn 、www.51jijinhui.com
（91 ）北京恒天明泽基金销售有限公司
住所：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室
法定代表人：李悦
电话： （010）56642600
传真： （010）56642623
联系人：张晔
客户服务电话：4007868868
网址：www.chtfund.com
（92 ）北京广源达信投资管理有限公司
住所：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中心 B 座 19 层
法定代表人：齐剑辉
电话： （010）57298634
传真： （010）82055860
联系人：王英俊
客户服务电话：400-623-6060
网址：www.niuniufund.com
（93 ）奕丰金融服务（深圳）有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入住深圳 市前海商
务秘书有限公司）
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61
办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室，1116 室及 1307 室
法定代表人：TAN YIK KUAN
电话： （0755）89460500
传真： （0755）21674453
联系人：叶健
客户服务电话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
（94 ）浙江金观诚财富管理有限公司
住所：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦）1 幢 10 楼 1001 室
办公地址：杭州市拱墅区登云路 45 号锦昌大厦一楼金观诚财富
法定代表人：徐黎云
电话： （0571）88337717
传真： （0571）88337666
联系人：孙成岩
客户服务电话：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com
(95) 北京创金启富投资 管理有限公司
住所： 北京市西城区民丰胡同 31 号中水大厦 215A
办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社 A 综合楼 712 室
法定代表人：梁蓉
电话： （010）66154828
传真： （010）63583991
联系人：李婷婷
客户服务电话：400-6262-818
网址： www.5irich.com
(96) 日发资产管理（上 海）有限公司
住所：上海市陆家嘴花园石桥路 66 号东亚银行大厦 3301 室
办公地址：上海市陆家嘴花园石桥路 66 号东亚银行大厦 3301 室
法定代表人： 周泉恭
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62
电话： （021）61600500
传真： （021）61600602
联系人：蔡小威
客户服务电话：400-021-1010，（ 021）61600500
网址：www.rffund.com
(97) 上海云湾投资管理 有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层，200127
办公地址：上海市锦康路 308 号 6 号楼 6 层
法定代表人：戴新装
电话： （021）20538888
传真： （021）20538999
联系人：江辉
客户服务电话：400-820-1515
网址：www.zhengtongfunds.com
（98 ）乾道金融信息服务（北京）有限公司
住所：北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层 7117 室
办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室
法定代表人： 王兴吉
电话： （010）62062880
传真： （010）82057741
联系人：高雪超
客户服务电话： 4000-888-080
网址：www.qiandaojr.com
（99 ）北京肯特瑞财富管理有限公司
住所：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15
办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院京东集团总部
法定代表人：陈超
电话：4000988511 ，4000888816
传真： （010）89188000
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（更新）招募说明书摘要（2017 年第 1 号）
63
联系人：赵德赛
客户服务电话：4000988511 ，4000888816
网址： http://fund.jd.com/
（100 ）北京新浪仓石基金销售有限公司
住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期( 西扩)N-1、N-2 地块新浪
总部科研楼 5 层 518 室
办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期( 西扩)N-1、N-2 地块
新浪总部科研楼 5 层 518 室
法定代表人：李昭琛
电话： （010）60619607
传真：8610-62676582
联系人：付文红
客户服务电话： （010）62675369
网址：www.xincai.com
（101 ）杭州科地瑞富基金销售有限公司
住所：杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室
办公地址：杭州市下城区上塘路 15 号武林时代 20 楼
法定代表人：陈刚
电话： （0571）85267500
传真： （0571）85269200
联系人：胡璇
客户服务电话： （0571）86655920
网址：www.cd121.com
基 金 管 理 人 可 根据 有 关法 律 法 规 的 要 求， 选 择其 它 符 合 要 求 的机 构 代理 销 售
本基金，并及时公告。
（ 二） 登记结 算机 构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所： 北京市西城区太平桥大街 17 号
办公地址： 北京市西城区太平桥大街 17 号
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（更新）招募说明书摘要（2017 年第 1 号）
64
法定代表人： 周明
电话：（010）50938617
传真： （010）50938907
联系人： 周莉
（ 三） 出具法 律意 见书的 律师 事务所
名称： 上海源泰律师事务所
住所： 上海浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室
办公地址： 上海浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室
负责人：廖海
电话： （021）51150298
传真： （021）51150398
联系人： 廖海
经办律师： 梁丽金、刘佳
（ 四） 审计基 金财 产的 会 计师 事务所
名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
执行事务合伙人：李丹
联系电话：（021 ）23238888
传真：（021）23238800
联系人： 朱宏宇
经办注册会计师：薛竞、 朱宏宇
十六、 对招募说明书更新 部分的说明
总 体更 新
本基金管理人依据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办
法》 及其它有关法律法规的要求,对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的
内容如下：
交银施罗德环球精选价值证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2017 年第 1 号）
65
（一） 更新了“重要提示”中相关内容。
（二 ）更新了“四、基金的投资”中相关内容，数据截止到 2016 年 12 月 31
日。
（三 ）更新了“五、基金的业绩”中相关内容，数据截止到 2016 年 12 月 31
日。
（四 ）更新了“六、基金管理人”中相关内容。
（五 ）更新了“二十、相关服务机构”中相关内容。
（六 ）更新了“二十四、其他应披露事项”中本次招募说明书更新期间，涉及
本基金的相关信息披露。
交银施罗德基金管理有限公司
二○一七 年四月八日
