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创业板A(150152)

创业板A:更新招募说明书摘要(2017年第1号)查看PDF公告

1 
 
 
 
富国创业板指数分级证券投资基金 
招募说明书(更新) 
(摘要) 
(二 0 一 七年 第 一 号) 
富 国 创 业 板 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 (以下简称 “ 本基金 ” ) 经中国证监
会 2013 年 2 月 28 日证监许可[2013]200 号文 核准募集。 本基金的基金合同
于 2013 年 9 月 12 日生效。 
【 重 要提 示 】 
基 金 管 理 人 保 证 招 募 说 明 书 的 内 容 真 实 、 准 确 、 完 整 。 本 招 募 说 明 书
经 中 国 证 监 会 核 准 , 但 中 国 证 监 会 对 本 基 金 募 集 的 核 准 , 并 不 表 明 其 对 本
基 金 的 价 值 和 收 益 做 出 实 质 性 判 断 或 保 证 , 也 不 表 明 投 资 于 本 基 金 没 有 风
险。 
本 基 金 投 资 于 证 券 市 场 , 基 金 净 值 会 因 为 证 券 市 场 波 动 等 因 素 产 生 波
动。 投资有风险, 投资人认购 (或申购) 基金时应认真阅读本招募说明书,
全 面 认 识 本 基 金 产 品 的 风 险 收 益 特 征 和 产 品 特 性 , 充 分 考 虑 自 身 的 风 险 承
受 能 力 , 理 性 判 断 市 场 , 对 认 购 基 金 的 意 愿 、 时 机 、 数 量 等 投 资 行 为 作 出
独 立 决 策 。 投 资 者 在 获 得 基 金 投 资 收 益 的 同 时 , 亦 承 担 基 金 投 资 中 出 现 的
各 类 风 险 , 可 能 包 括 : 指 数 投 资 风 险 、 流 动 性 风 险 、 市 场 风 险 、 合 规 性 风
险 、 交 易 风 险 、 各 项 相 关 业 务 的 操 作 风 险 、 业 务 运 作 的 技 术 系 统 风 险 等 ,
还 包 括 本 基 金 运 作 的 特 有 风 险 ( 三 类 基 金 份 额 风 险 收 益 特 征 各 异 、 基 金 收
益 的风 险、基 金份 额的折/ 溢 价交易 风险 等) 。 基金 管 理人 提醒 投资者 基 金
投资的“ 买 者 自 负 ” 原 则 , 在 投 资 者 作 出 投 资 决 策 后 , 基 金 运 营 状 况 与 基 金
净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。 
基金的过往业绩并不预示其未来表现。 
基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 、 诚 实 信 用 、 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基2 
 
金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 
本招募说明书所载内容截止至 2017 年 3 月 12 日,基金投资组合报告
和基金业绩表现等相关财务数据 截止至 2016 年 12 月 31 日 (财务数据未经
审计) 。 
 
一、 基金管理人 
一 、 基 金 管理 人 概 况


名称:富国基金管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易 试验区世纪大道 8 号上海国金中心 二期 16-17 楼 办公地址: 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16、17 层 法定代表人:薛爱东 总经理:陈戈 成立日期:1999 年 4 月 13 日 电话: (021)20361818 传真: (021)20361616 联系人:范伟隽 注册资本:3 亿元人民币 股权结构(截止于 2017 年 3 月 12 日) : 股东名称 出资比例 海通证券股份有限公司 27.775% 申万宏源证券有限公司 27.775% 加拿大蒙特利尔银行 27.775% 山东省国际信托股份有限公司 16.675% 公 司 设 立 了 投 资 决 策 委 员 会 和 风 险 控 制 委 员 会 等 专 业 委 员 会 。 投 资 决 策 委 员 会 负 责 制 定 基 金 投 资 的 重 大 决 策 和 投 资 风 险 管 理 。 风 险 控 制 委 员 会 负 责 公 司 日 常 运 作 的 风 险 控 制 和 管 理 工 作 , 确 保 公 司 日 常 经 营 活 动 符 合 相 关法律法规和行业监管规则,防范和化解运作风险、合规与道德风险。 公 司 目 前 下 设 二 十 三 个 部 门 、 三 个 分 公 司 和 二 个 子 公 司 , 分 别 是 : 权3 益 投 资 部 、 固 定 收 益 投 资 部 、 固 定 收 益 专 户 投 资 部 、 固 定 收 益 研 究 部 、 量 化 投 资 部 、 海 外 权 益 投 资 部 、 权 益 专 户 投 资 部 、 养 老 金 投 资 部 、 权 益 研 究 部、 集中交易部、 董事会办公室、 综合管理部、 机构业务部、 零售业务部 、 营 销 管 理 部 、 客 户 服 务 部 、 电 子 商 务 部 、 战 略 与 产 品 部 、 监 察 稽 核 部 、 计 划财务部、 人力资源部、 信息技术部、 运营部、 北京分公司、 成都分公司 、 广 州 分 公 司 、 富 国 资 产 管 理 ( 香 港 ) 有 限 公 司 、 富 国 资 产 管 理 ( 上 海 ) 有 限公司。 权益投资部: 负责权益类基金产品的投资管理; 固定收益投资部: 负 责 固 定 收 益 类 公 募 产 品 和 非 固 定 收 益 类 公 募 产 品 的 债 券 部 分 ( 包 括 公 司 自 有 资 金 等 ) 的 投 资 管 理 ; 固 定 收 益 专 户 投 资 部 : 负 责 一 对 一 、 一 对 多 等 非 公 募 固 定 收 益 类 专 户 的 投 资 管 理 ; 固 定 收 益 研 究 部 : 负 责 固 定 收 益 类 公 募 产 品 和 非 固 定 收 益 类 公 募 产 品 的 债 券 部 分 的 研 究 管 理 等 ; 量 化 投 资 部 : 负 责 公 司 有 关 量 化 投 资 管 理 业 务 ; 海 外 权 益 投 资 部 : 负 责 公 司 在 中 国 境 外 (含香港) 的权益投资管理, 包括 QDII 权益类公募基金、 以香港投资为主 的 沪 港 深 权 益 类 公 募 基 金 、 以 香 港 权 益 及 权 益 类 衍 生 品 为 主 的 专 户 投 资 基 金 等 ; 权 益 专 户 投 资 部 : 负 责 社 保 、 保 险 、QFII 、 一 对 一 、 一 对 多 等 非 公 募 权 益 类 专 户 的 投 资 管 理 ; 养 老 金 投 资 部 : 负 责 养 老 金 ( 企 业 年 金 、 职 业 年 金 、 基 本 养 老 金 、 社 保 等 ) 及 类 养 老 金 专 户 等 产 品 的 投 资 管 理 ; 权 益 研 究 部 : 负 责 行 业 研 究 、 上 市 公 司 研 究 和 宏 观 研 究 等 ; 集 中 交 易 部 : 负 责 投 资 交 易 和 风 险 控 制 ; 董 事 会 办 公 室 : 履 行 公 司 章 程 规 定 的 工 作 职 责 , 暂 与 综 合 管 理 部 合 署 办 公 ; 综 合 管 理 部 : 负 责 公 司 董 事 会 日 常 事 务 、 公 司 文 秘 管理、 公司 (内部) 宣 传、 信息调研、 行政后勤管理等工作; 机构业务部: 负 责 年 金 、 专 户 、 社 保 以 及 共 同 基 金 的 机 构 客 户 营 销 工 作 ; 零 售 业 务 部 : 管 理 华 东 营 销 中 心 、 华 中 营 销 中 心 、 广 东 营 销 中 心 、 深 圳 营 销 中 心 、 北 京 营 销 中 心 、 东 北 营 销 中 心 、 西 部 营 销 中 心 、 华 北 营 销 中 心 , 负 责 共 同 基 金 的 零 售 业 务 ; 营 销 管 理 部 : 负 责 营 销 计 划 的 拟 定 和 落 实 、 品 牌 建 设 和 媒 体 关系管理,为 零 售 和机构 业 务 团队、 子 公 司等提 供 一 站式销 售 支 持;客 户 服 务 部 : 拟 定 客 户 服 务 策 略 , 制 定 客 户 服 务 规 范 , 建 设 客 户 服 务 团 队 , 提 高 客户满意度, 收集客户信息, 分析客户需求, 支持公司决策; 电子商务部: 负 责 基 金 电 子 商 务 发 展 趋 势 分 析 , 拟 定 并 落 实 公 司 电 子 商 务 发 展 策 略 和 实4 施 细 则 , 有 效 推 进 公 司 电 子 商 务 业 务 ; 战 略 与 产 品 部 : 负 责 开 发 、 维 护 公 募 和 非 公 募 产 品 , 协 助 管 理 层 研 究 、 制 定 、 落 实 、 调 整 公 司 发 展 战 略 , 建 立 数 据 搜 集 、 分 析 平 台 , 为 公 司 投 资 决 策 、 销 售 决 策 、 业 务 发 展 、 绩 效 分 析 等 提 供 整 合 的 数 据 支 持 ; 监 察 稽 核 部 : 负 责 监 察 、 风 控 、 法 务 和 信 息 披 露 ; 信 息 技 术 部 : 负 责 软 件 开 发 与 系 统 维 护 等 ; 运 营 部 : 负 责 基 金 会 计 与 清 算 ; 计 划 财 务 部 : 负 责 公 司 财 务 计 划 与 管 理 ; 人 力 资 源 部 : 负 责 人 力 资 源 规 划 与 管 理 ; 富 国 资 产 管 理 ( 香 港 ) 有 限 公 司 : 证 券 交 易 、 就 证 券 提 供 意 见 和 提 供 资 产 管 理 ; 富 国 资 产 管 理 ( 上 海 ) 有 限 公 司 : 经 营 特 定 客 户 资 产管理以及中国证监会认可的其他业务。 截止到 2016 年 12 月 31 日,公司有员工 365 人,其中 65.5% 以上具有 硕士以上学历。 二 、 主 要 人员 情 况 1、董事会成员 薛 爱 东 先 生, 董 事 长 ,研 究 生 学 历, 高 级 经 济师 。 历 任 交通 银 行 扬 州 分 行 监 察 室 副 主 任 、 办 公 室 主 任 、 会 计 部 经 理 、 证 券 部 经 理 , 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 扬 州 营 业 部 总 经 理 , 兴 安 证 券 有 限 责 任 公 司 托 管 组 组 长 , 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 黑 龙 江 管 理 总 部 总 经 理 兼 党 委 书 记 、 上 海 分 公 司 总 经 理 兼党委书记、公司机关党委书记兼总经理办公室主任。 陈 戈 先 生 ,董 事 , 总 经理 , 研 究 生学 历 。 历 任国 泰 君 安 证券 有 限 责 任 公 司 研 究 所 研 究 员 , 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 研 究 员 、 基 金 经 理 、 研 究 部 总 经理、 总经理助理、 副总经理, 2005 年 4 月至 2014 年 4 月任富国天益价值 证券投资基金基金经理。 麦 陈 婉 芬 女士 (Constance Mak ) , 董 事 , 文学 及 商 学 学士 , 加 拿 大 注 册 会 计师 。现 任 BMO 金 融 集团 亚 洲业 务总 经 理(General Manager, Asia, International, BMO Financial Group ) ,中加贸易理事会董事和加拿大中文电 视台顾问团的成员。 历任 St. Margaret ’ s College 教师, 加拿大毕马威 (KPMG) 会计事务所的合伙人。 方 荣 义 先 生, 董 事 , 研究 生 学 历 ,高 级 会 计 师。 现 任 申 万宏 源 证 券 有 限 公 司 副 总 经 理 、 财 务 总 监 。 历 任 北 京 用 友 电 子 财 务 技 术 有 限 公 司 研 究 所5 信 息 中 心 副 主 任 , 厦 门 大 学 工 商 管 理 教 育 中 心 副 教 授 , 中 国 人 民 银 行 深 圳 经济特区分行( 深圳市中心支行) 会计处副处长, 中国人民银行深圳市中心支 行 非 银 行 金 融 机 构 处 处 长 , 中 国 银 行 业 监 督 管 理 委 员 会 深 圳 监 管 局 财 务 会 计处处长、国有银行监管处处长,申银万国证券股份有限公司财务总监。 裴 长 江 先 生, 董 事 , 研究 生 学 历 。现 任 海 通 证券 股 份 有 限公 司 副 总 经 理 。 历 任 上 海 万 国 证 券 公 司 研 究 部 研 究 员 、 闸 北 营 业 部 总 经 理 助 理 、 总 经 理 , 申 银 万 国 证 券 公 司 闸 北 营 业 部 总 经 理 、 浙 江 管 理 总 部 副 总 经 理 、 经 纪 总 部 副 总 经 理 , 华 宝 信 托 投 资 有 限 责 任 公 司 投 资 总 监 , 华 宝 兴 业 基 金 管 理 有限公司董事兼总经理。 Edgar Normund Legzdins 先生, 董事, 本科学历, 加拿大特许会计师。 现任 BMO 金 融 集 团 国 际 业 务 全 球 总 裁 ( SVP & Managing Director, International, BMO Financial Group)。1980 年至 1984 年在 Coopers & Lybrand 担任审计工作;1984 年加入加拿大 BMO 银 行金融集团蒙特利尔银行。 蒲冰先生, 董事,本科学历, 中级审计师。 现任山东省国际信托股份有 限 公 司 自 营 业 务 部 副 总 经 理 。 历 任 山 东 正 源 和 信 会 计 师 事 务 所 审 计 部 、 评 估 部 员 工 , 山 东 省 鲁 信 置 地 有 限 公 司 计 财 部 业 务 经 理 , 山 东 省 国 际 信 托 有 限 公 司 计 财 部 业 务 经 理 , 山 东 省 国 际 信 托 股 份 有 限 公 司 合 规 审 计 部 副 总 经 理。 何 宗 豪 先 生, 董 事 , 硕士 。 现 任 申万 宏 源 证 券有 限 公 司 计划 财 务管理 总部总经理。 历任人民银行上海市徐汇区办事处计划信贷科、 组织科科员; 工 商 银 行 徐 汇 区 办 事 处 建 国 西 路 分 理 处 党 支 部 代 书 记 、 党 支 部 书 记 兼 分 理 处副主任 (主持工作) ; 上海申银证券公司财会部员工; 上海申银证券公司 浦 东 公 司 财 会 部 筹 备 负 责 人 ; 上 海 申 银 证 券 公 司 浦 东 公 司 财 会 部 副 经 理 、 经 理 ; 申 银 万 国 证 券 股 份 有 限 公 司 浦 东 分 公 司 财 会 部 经 理 、 申 银 万 国 证 劵 股 份 有 限 公 司 财 会 管 理 总 部 部 门 经 理 、 总 经 理 助 理 、 申 银 万 国 证 券 股 份 有 限公司计划财会管理总部副总经理、总经理。 黄 平 先 生 ,独 立 董 事 ,研 究 生 学 历。 现 任 上 海盛 源 实 业 (集 团 ) 有 限 公 司 董 事 局 主 席 。 历 任 上 海 市 劳 改 局 政 治 处 主 任 ; 上 海 华 夏 立 向 实 业 有 限 公司副总经理;上海盛源实业(集团)有限公司总经理、总裁。 6 伍时焯 (Cary S. Ng) 先生, 独立董事, 研究生学历, 加拿大特许会计 师。现任圣力嘉学院(Seneca College) 工 商 系 会 计 及 财 务 金 融 科 教 授 。1976 年加入加拿大毕马威会计事务所的前身 Thorne Riddell 公 司担任审计工作, 有 30 余年财务管理及信息系统项目管理经验,曾任职在 Neo Materials Technologies Inc. 前身 AMR Technologies Inc., MLJ Global Business Developments Inc., UniLink Tele.com Inc. 等 国 际 性 公 司 为 首 席 财 务 总 监 (CFO) 及财务副总裁。 季 文 冠 先 生, 独 立 董 事, 研 究 生 学历 。 现 任 上海 金 融 业 联合 会 常 务 副 理 事 长 。 历 任 上 海 仪 器 仪 表 研 究 所 计 划 科 副 科 长 、 办 公 室 副 主 任 、 办 公 室 主 任 、 副 所 长 ; 上 海 市 浦 东 新 区 综 合 规 划 土 地 局 办 公 室 副 主 任 、 办 公 室 主 任 、 局 长 助 理 、 副 局 长 、 党 组 副 书 记 ; 上 海 市 浦 东 新 区 政 府 办 公 室 主 任 、 外 事 办 公 室 主 任 、 区 政 府 党 组 成 员 ; 上 海 市 松 江 区 区 委 常 委 、 副 区 长 ; 上 海 市 金 融 服 务 办 公 室 副 主 任 、 中 共 上 海 市 金 融 工 作 委 员 会 书 记 ; 上 海 市 政 协常委、上海市政协民族和宗教委员会主任。 李 宪 明 先 生, 独 立 董 事, 研 究 生 学历 。 现 任 上海 市 锦 天 城律 师 事 务 所 律师、高级合伙人。历任吉林大学法学院教师。 2、监事会成员 付 吉 广 先 生, 监 事 长 ,研 究 生 学 历。 现 任 山 东省 国 际 信 托股 份 有 限 公 司 风 控 总 监 。 历 任 济 宁 信 托 投 资 公 司 投 资 部 科 员 ; 济 宁 市 留 庄 港 运 输 总 公 司 董 事 、 副 总 经 理 ; 山 东 省 国 际 信 托 投 资 有 限 公 司 投 行 业 务 部 业 务 经 理 、 副 经 理 ; 山 东 省 国 际 信 托 投 资 有 限 公 司 稽 核 法 律 部 经 理 ; 山 东 省 中 鲁 远 洋 渔业股份有限公司财务总监; 山东省国际信托有限公司信托业 务四部经理。 沈 寅 先 生 ,监 事 , 本 科学 历 。 现 任申 万 宏 源 证券 有 限 公 司合 规 与 风 险 管 理 总 部 总 经 理 助 理 及 公 司 律 师 。 历 任 上 海 市 中 级 人 民 法 院 助 理 审 判 员 、 审判员、审判组长;上海市第二中级人民法院办公室综合科科长。 张晓燕博士, 监事。 现任蒙特利尔银行亚洲区和蒙特利尔银行 (中国) 有 限 公 司 首 席 风 险 官 。 历 任 美 国 加 州 理 工 学 院 化 学 系 研 究 员 ; 加 拿 大 多 伦 多 大 学 化 学 系 助 理 教 授 ; 蒙 特 利 尔 银 行 市 场 风 险 管 理 部 模 型 发 展 和 风 险 审 查 高 级 经 理 ; 蒙 特 利 尔 银 行 操 作 风 险 资 本 管 理 总 监 ; 道 明 证 券 交 易 风 险 管7 理 部 副 总 裁 兼 总 监 ; 华 侨 银 行 集 团 市 场 风 险 控 制 主 管 ; 新 加 坡 交 易 所 高级 副总裁和风险管理部主管。 侍 旭 先 生 ,监 事 , 研 究生 学 历 。 现任 海 通 证 券股 份 有 限 公司 稽 核 部 总 经理助理,历任海通证券股份有限公司稽核部二级部经理等。 孙琪先生,监事,本科学历。现任富国基金管理有限公司 IT 副总监。 历 任 杭 州 恒 生 电 子 股 份 公 司 职 员 , 东 吴 证 券 有 限 公 司 职 员 , 富 国 基 金 管 理 有限公司系统管理员、系统管理主管、IT 总监助理。 唐 洁 女 士 , 监 事 , 本 科 学 历 ,CFA 。 现 任 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 策 略 研 究 员 。 历 任 上 海 夏 商 投 资 咨 询 有 限 公 司 研 究 员 , 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 研究助理、助理研究员。 陆 运 天 先 生, 监 事 , 研究 生 学 历 。现 任 富 国 基 金 管 理 有 限公 司 电 子 商 务 部 电 子 商 务 副 总 监 。 历 任 汇 添 富 基 金 电 子 商 务 经 理 , 富 国 基 金 管 理 有 限 公司资深电子商务经理、电子商务部电子商务总监助理。 3、督察长 范 伟 隽 先 生, 督 察 长 。中 共 党 员 ,硕 士 研 究 生。 曾 任 毕 马威 华 振 会 计 师事务所项目经理, 中国证监会上海监管局主任科员、 副处长。2012 年 10 月 20 日开始担任富国基金管理有限公司督察长。 4、经营管理层人员 陈戈先生,总经理(简历请参见上述关于董事的介绍) 。 林 志 松 先 生, 副 总 经 理。 中 共 党 员, 大 学 本 科, 工 商 管 理硕 士 。 曾 在 漳 州 商 检 局 办 公 室 、 晋 江 商 检 局 检 验 科 、 厦 门 证 券 公 司 投 资 发 展 部 工 作 。 曾任富国基金管理有限公司监察稽核部稽察员、 高级稽察员、 部门副经理、 经理、督察长。2008 年开始担任富国基金管理有限公司副总经理。 陆 文 佳 女 士, 研 究 生 学历 。 现 任 富国 基 金 管 理有 限 公 司 副总 经 理 。 历 任 中 国 建 设 银 行 上 海 市 分 支 行 职 员 、 经 理 , 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 上 海 营 销 总 部 投 资 顾 问 、 总 监 助 理 、 市 场 部 总 监 助 理 、 上 海 分 公 司 总 经 理 助 理 、 市场部总经理、市场总监、公司副营销总裁。 李 笑 薇 女 士, 研 究 生 学历 , 高 级 经济 师 。 现 任富 国 基 金 管理 有 限 公 司 副 总 经 理 兼 基 金 经 理 。 历 任 国 家 教 委 外 资 贷 款 办 公 室 项 目 官 员 , 摩 根 士 丹8 利资本国际 Barra 公司(MSCIBARRA)BARRA 股票 风险评估部 高级研究 员, 巴克莱国际投资管理公司 (BarclaysGlobal Investors) 大中华主动股票投 资 总 监 、 高 级 基 金 经 理 及 高 级 研 究 员 , 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 量 化 与 海 外 投 资 部 总 经 理 兼 基 金 经 理 、 总 经 理 助 理 兼 量 化 与 海 外 投 资 部 总 经 理 兼 基 金 经理。 朱 少 醒 先 生, 博 士 。 现任 富 国 基 金管 理 有 限 公司 副 总 经 理兼 权 益 投 资 部 总 经 理 兼 基 金 经 理 。 历 任 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 产 品 开 发 主 管 、 基 金 经 理 助 理 、 基 金 经 理 、 研 究 部 总 经 理 兼 基 金 经 理 、 总 经 理 助 理 兼 研 究 部 总 经 理兼基金经理、总经理助理兼 权益投资部总经理兼基金经理。 5、本基金基金经理 (1)现任基金经理: 1) 王保合先生, 博士, 曾任富国基金管理有限公司研究员、 富国沪深 300 增强证券投资基金基金经理助理;2011 年 3 月起任上证综指交易型开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 、 富 国 上 证 综 指 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接基金基金经理,2013 年 9 月起 任富国创业板指数分级证券投资基金基金 经理, 2014 年 4 月起任富国中证军工指数分级证券投资基金基金经理, 2015 年 4 月起任富国中证移动互联网指数分级证券投资基金、富国中证国有企 业改革指数分级证券投资基金基金经理,2015 年 5 月起任 富国中证全指证券 公 司 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 、 富 国 中 证 银 行 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理;兼任量化投资部总经理。具有基金从业资格 。 2) 方旻先生, 硕士, 自 2010 年 2 月至 2014 年 4 月任富国基金管理有 限公司定量研究员;2014 年 4 月至 2014 年 11 月任富国中证红利指数增强 型证券投资基金、富国沪深 300 增强证券投资基金、富国中证 500 指数增 强型证券投资基金(LOF) 基金经理助理,2014 年 11 月起任富国中证红利指 数增强型证券投资基金、富国沪深 300 增强证券投资基金、上证综指交易 型开放式指数证券投资 基金和富国中证 500 指 数增强型证券投资基金(LOF) 基金经理,2015 年 5 月起任富国创业板指数分级证券投资基金、富国中证 全 指 证 券 公 司 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 及 富 国 中 证 银 行 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金的基金经理, 2015 年 10 月起任富国上证综指交易型开放式指数证券投资 基金联接基金的基金经理;兼任量化投资副总监。具有基金从业资格 。 9 (2)历任基金经理: 章椹元先生自 2013 年 12 月至 2015 年 5 月任本 基金基金经理。 6、投资决策委员会成员 投 资 决 策 委 员 会 成 员 构 成 如 下 : 公 司 总 经 理 陈 戈 先 生 、 主 动 权 益 及 固 定收益投资副总经理朱少醒 先生和量化与海外投资副总经理李笑薇女士。 列 席 人 员 包 括 : 督 察 长 、 集 中 交 易 部 总 经 理 以 及 投 委 会 主 席 邀 请 的 其 他人员。 本基金采取集体投资决策制度。 7、上述人员之间不存在近亲属关系。 二、 基 金 托管 人 一、基 金 托管 人 基 本 情况 名称:中国建设银行股份有限公司( 简称:中国建设银行) 住所:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人:王洪章 成立时间:2004 年 09 月 17 日 组织形式:股份有限公司 注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间:持续经营 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号 联系人:田


青 联系电话:(010)6759 5096 中国建设银行成立于 1954 年 10 月 , 是 一 家 国 内 领 先 、 国 际 知 名 的 大型股份制商业银行, 总部设在北京。 中国建设银行于 2005 年 10 月在 香港联合交易所挂牌上市( 股票代码 939),于 2007 年 9 月 在 上 海 证 券 交 易所挂牌上市( 股票代码 601939) 。 2015 年 末 , 中 国 建 设 银 行 资 产 总 额 18.35 万 亿 元 , 较 上 年 增 长10 9.59%;客户贷款和垫款总额 10.49 万亿元,增长 10.67%;客户存款总 额 13.67 万 亿 元 , 增 长 5.96% 。 净 利 润 2,289 亿 元 , 增 长 0.28% ; 营 业 收 入 6,052 亿元,增长 6.09%,其中,利息净收入增长 4.65%,手续费及 佣金净收入增长 4.62%。平均资产回报率 1.30%,加权平均净资产收益 率 17.27% , 成 本 收 入 比 26.98% , 资 本 充 足 率 15.39% , 主 要 财 务 指 标 领 先同业。 物理与电子渠道协同发展。营业网点“三综合”建设取得新进展, 综合性网点数量达 1.45 万个,综合营销团队 2.15 万个,综合柜员占比 达到 88% 。 启 动 深 圳 等 8 家 分 行 物 理 渠 道 全 面 转 型 创 新 试 点 , 智 慧 网 点 、 旗 舰 型 、 综 合 型 和 轻 型 网 点 建 设 有 序 推 进 。 电 子 银 行 主 渠 道 作 用 进 一 步 凸 显 , 电 子 银 行 和 自 助 渠 道 账 务 性 交 易 量 占 比 达 95.58% , 较 上 年 提 升 7.55 个百分点;同时推广账号支付、手机支付、跨行付、龙卡云支付、 快捷付等五种在线支付方式, 成功实现绝大多数主要快捷支付业务的全 行集中处理。 转型业务快速增长。 信用卡累计发卡量 8,074 万 张 , 消 费 交 易 额 2.22 万亿元,多项核心指标继续保持同业领先。金融资产 1,000 万以上的私 人银行客户数量增长 23.08%,客户金融资产总量增长 32.94%。非金融 企业债务融资工具累计承销 5,316 亿元,承销额市场领先。资产托管业 务规模 7.17 万亿元,增长 67.36%;托管证券投资基金数量和新增只数 均 为 市 场 第 一 。 人 民 币 国 际 清 算 网 络 建 设 再 获 突 破 , 继 伦 敦 之 后 , 再 获 任 瑞 士 、 智 利 人 民 币 清 算 行 资 格 ; 上 海 自 贸 区 、 新 疆 霍 尔 果 斯 特 殊 经 济 区主要业务指标居同业首位。 2015 年 , 中 国 建 设 银 行 先 后 获 得 国 内 外 各 类 荣 誉 总 计 122 项 , 并 独 家 荣 获 美 国 《 环 球 金 融 》 杂 志 “ 中 国 最 佳 银 行 ” 、 香 港 《 财 资 》 杂 志 “ 中 国 最 佳 银 行 ” 及 香 港 《 企 业 财 资 》 杂 志 “ 中 国 最 佳 银 行 ” 等 大 奖 。 本 集 团 在 英 国 《 银 行 家 》 杂 志 2015 年 “ 世 界 银 行 品 牌 1000 强 ” 中 , 以 一 级 资本总额位列全球第二; 在美国 《福布斯 》 杂 志 2015 年度全球企业 2000 强中位列第二。 中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合处、基金市场处、 证券保险资产市场处、 理财信托股权市场处、 QFII 托 管 处 、 养 老 金 托 管11 处 、清 算 处 、核 算 处 、跨 境 托 管 运 营 处 、监 督 稽 核 处 等 10 个 职 能 处 室 , 在上海设有投资托管服务上海备份中心,共有员工 220 余人。自 2007 年起,托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审 计,并已经成为常规化的内控工作手段。 (二)主要人员情况 赵 观 甫 , 资 产 托 管 业 务 部 总 经 理 , 曾 先 后 在 中 国 建 设 银 行 郑 州 市 分 行 、总 行 信 贷 部 、总 行 信 贷 二 部 、行 长 办 公 室 工 作 ,并 在 中 国 建 设 银 行 河北省分行营业部、总行个人银行业务部、总行审计部担任领导职务, 长期从事信贷业务、 个人银行业务和内部审计等工作, 具有丰富的客户 服务和业务管理经验。 张 军 红 , 资 产 托 管 业 务 部 副 总 经 理 , 曾 就 职 于 中 国 建 设 银 行 青 岛 分 行 、中 国 建 设 银 行 总 行 零 售 业 务 部 、个 人 银 行 业 务 部 、行 长 办 公 室 , 长 期从事零售业务和个人存款业务管理等工作, 具有丰富的客户服务和业 务管理经验。 张 力 铮 , 资 产 托 管 业 务 部 副 总 经 理 , 曾 就 职 于 中 国 建 设 银 行 总 行 建 筑 经 济 部 、 信 贷 二 部 、 信 贷 部 、 信 贷 管 理 部 、 信 贷 经 营 部 、 公 司 业 务 部 , 并在总行集团客户部和中国建设银行北京市分行担任领导职务, 长期从 事信贷业务和集团客户业务等工作, 具有丰富的客户服务和业务管理经 验。 黄 秀 莲 , 资 产 托 管 业 务 部 副 总 经 理 , 曾 就 职 于 中 国 建 设 银 行 总 行 会 计 部 , 长 期 从 事 托 管 业 务 管 理 等 工 作 , 具 有 丰 富 的 客 户 服 务 和 业 务 管 理 经验。 (三)基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行, 中国建设银 行 一 直 秉 持 “ 以 客 户 为 中 心 ” 的 经 营 理 念 , 不 断 加 强 风 险 管 理 和 内 部 控 制 , 严 格 履 行 托 管 人 的 各 项 职 责 , 切 实 维 护 资 产 持 有 人 的 合 法 权 益 , 为 资产委托人提供高质量的托管服务。 经过多年稳步发展, 中国建设银行 托管资产规模不断扩大, 托管业务品种不断增加, 已形成包括证券投资 基 金 、 社 保 基 金 、 保 险 资 金 、 基 本 养 老 个 人 账 户 、QFII 、 企 业 年 金 等 产 品在内的托管业务体系, 是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之12 一 。 截 至 2016 年 一 季 度 末 , 中 国 建 设 银 行 已 托 管 584 只 证 券 投 资 基 金 。 中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平, 赢得了业内的高度 认同。中国建设银行自 2009 年至今连续六年被国际权威杂志《全球托 管人》评为“中国最佳托管银行” 。 三、 相 关 服务 机 构 一、基金 销售机构 1、场外直销机构:富国基金管理有限公司 住所:中国(上海) 自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 楼 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层 法定代表人:薛爱东 总经理:陈戈 直销网点:直销中心 直销中心地址:上海市杨浦区大连路 588 号宝地广场 A 座 23 楼


客 户 服 务 统 一 咨 询 电 话 :95105686 、4008880688 ( 全 国 统 一 , 免 长 途 话费) 传真:021- 80126257 、80126253 联系人:孙迪 公司网站:www.fullgoal.com.cn 2. 场外代销机构 ( 1 ) 中国 建设银行股份有限公司 注册地址: 北京市西城区金融大街 25 号 办公地址: 北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法人代表: 王洪章 联系电话: (010)66275654 传真电话: 010-66275654 联系人员: 张静 13 客服电话: 95533 公司网站: www.ccb.com


( 2 ) 中国 农业银行股份有限公司 注册地址: 北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址: 北京市东城区建国门内大街 69 号 法人代表: 周慕冰 联系电话: (010)85108227 传真电话: (010)85109219 联系人员: 曾艳 客服电话: 95599 公司网站: www.abchina.com ( 3 ) 中国银 行股份有限公司 注册地址: 北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 1 号中国银行总行办公大楼 法人代表: 田国立 联系电话: (010)66594946 传真电话: (010)66594946 联系人员: 陈洪源 客服电话: 95566 公司网站: www.boc.cn ( 4 ) 中国 工商银行股份有限公司 注册地址: 北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 55 号 法人代表: 易会满 联系电话: (010)95588 传真电话: (010)95588 联系人员: 杨先生 客服电话: 95588 公司网站: www.icbc.com.cn 14 ( 5 ) 交通 银行股份有限公司 注册地址: 上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址: 上海市浦东新区银城中路 188 号 法人代表: 牛锡明 联系电话: (021)58781234 传真电话: (021)58408483 联系人员: 张宏革 客服电话: 95559 公司网站: www.bankcomm.com ( 6 ) 招商银 行股份有限公司 注册地址: 深圳市福田区深南大道 7088 号 办公地址: 深圳市福田区深南大道 7088 号 法人代表: 李建红 联系电话: (0755)83198888 传真电话: (0755)83195109 联系人员: 曾里南 客服电话: 95555 公司网站: www.cmbchina.com ( 7 ) 中信银 行股份有限公司 注册地址: 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 办公地址: 北京市东城区朝阳门北大街 9 号文化大厦 法人代表: 李庆萍 联系电话: (010)65550827 传真电话: (010)65550827 联系人员: 常振明 客服电话: 95558 公司网站: bank.ecitic.com ( 8 ) 上海浦 东发展银行股份有限公司 注册地址: 上海市浦东新区浦东南路 500 号 15 办公地址: 上海市北京东路 689 号 法人代表: 吉晓辉 联系电话: (021)61618888 传真电话: (021)63604199 联系人员: 唐小姐 客服电话: 95528 公司网站: www.spdb.com.cn ( 9 ) 中国邮 政储蓄银行股份有限公司 注册地址: 北京市西城区金融大街 3 号 办公地址: 北京市西城区金融大街 3 号 法人代表: 李国华 联系电话: (010)68858057 传真电话: (010)68858057 联系人员: 王硕 客服电话: 95580 公司网站: www.psbc.com ( 10 ) 华夏 银行股份有限公司 注册地址: 北京市东城区建国门内大街 22 号 办公地址: 北京市东城区建国门内大街 22 号 法人代表: 吴建 联系电话: 010-85238667 传真电话: 010-85238680 联系人员: 郑鹏 客服电话: 95577 公司网站: www.hxb.com.cn ( 11 ) 深圳 平安银行股份有限公司 注册地址: 深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦 办公地址: 深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦 法人代表: 肖遂宁 16 联系电话: (0755)22197874 传真电话: (0755)22197874 联系人员: 蔡宇洲 客服电话: 95511-3 公司网站: www.bank.pingan.com ( 12 ) 东莞 农村商业银行股份有限公司 注册地址: 东莞市莞城南城路 2 号 办公地址: 东莞市莞城南城路 2 号 法人代表: 何沛良 联系电话: 0769 -22866268 传真电话: 0769-22866268 联系人员: 何茂才 客服电话: 0769-961122 公司网站: www.drcbank.com ( 13 ) 国泰 君安证券股份有限公司 注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址: 上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法人代表: 杨德红 联系电话: (021)38676666 传真电话: (021)38670666 联系人员: 芮敏琪 客服电话: 400-8888-666/ 95521 公司网站: www.gtja.com ( 14 ) 中信 建投证券股份有限公司 注册地址: 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址: 北京市朝阳门内大街 188 号 法人代表: 王常青 联系电话: (010)65183888 传真电话: (010)65182261 17 联系人员: 权唐 客服电话: 400-8888-108 公司网站: www.csc108.com ( 15 ) 国信 证券股份有限公司 注册地址: 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层 办公地址: 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层 法人代表: 何如 联系电话: (0755)82130833 传真电话: (0755)82133952 联系人员: 周杨 客服电话: 95536 公司网站: www.guosen.com.cn ( 16 ) 招商 证券股份有限公司 注册地址: 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 39—45 层 办公地址: 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 39—45 层 法人代表: 宫少林 联系电话: (0755)82943666 传真电话: (0755)82943636 联系人员: 林生迎 客服电话: 95565、400-8888-111 公司网站: www.newone.com.cn ( 17 ) 广发 证券股份有限公司 注 册 地 址 : 广 州 天 河 区 天 河 北 路 183-187 号 大 都 会 广 场 43 楼 (4301-4316 房) 办公地址: 广东省广州天河北路大都会广场 5 、18 、19 、36 、38 、41 和 42 楼 法人代表: 孙树明 联系电话: (020)87555305 传真电话: (020)87555305 18 联系人员: 黄岚 客服电话: 95575 公司网站: www.gf.com.cn ( 18 ) 中信 证券股份有限公司 注册地址: 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场二期北座 办公地址: 北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大 厦 法人代表: 张佑君 联系电话: (010)84588888 传真电话: (010)84865560 联系人员: 顾凌 客服电话: 95558 公司网站: www.cs.ecitic.com ( 19 ) 中国 银河证券股份有限公司 注册地址: 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 办公地址: 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法人代表: 陈有安 联系电话: (010)66568292 传真电话: (010)66568990 联系人员: 邓颜 客服电话: 4008-888-888 公司网站: www.chinastock.com.cn ( 20 ) 海通 证券股份有限公司 注册地址: 上海市广东路 689 号 办公地址: 上海市广东路 689 号 法人代表: 王开国 联系电话: (021)23219000 传真电话: (021)23219000 联系人员: 李笑鸣 客服电话: 95553 19 公司网站: www.htsec.com ( 21 ) 申万 宏源证券有限公司 注册地址: 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址: 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法人代表: 李梅 联系电话: (021)33389888 传真电话: (021)33388224 联系人员: 黄莹 客服电话: 95523 或 4008895523 公司网站: www.swhysc.com ( 22 ) 长江 证券股份有限公司 注册地址: 武汉新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址: 武汉新华路特 8 号长江证券大厦 法人代表: 尤习贵 联系电话: (027)65799999 传真电话: 027-85481900 联系人员: 李良 客服电话: 95579 或 4008-888-999 公司网站: www.95579.com ( 23 ) 安信 证券股份有限公司 注册地址: 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼、28 层 A02 单 元 办公地址: 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼、28 层 A02 单 元 法人代表: 牛冠兴 联系电话: (0755)82558305 传真电话: (0755)82558002 联系人员: 陈剑虹 客服电话: 400-800-1001 20 公司网站: www.essence.com.cn ( 24 ) 西南 证券股份有限公司 注册地址: 重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址: 重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法人代表: 余维佳 联系电话: 023-63786464 传真电话: 023-637862121 联系人员: 张煜 客服电话: 4008096096 公司网站: www.swsc.com.cn ( 25 ) 民生 证券股份有限公司 注册地址: 北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 16-18 层 办公地址: 北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 16-18 层 法人代表: 余政 联系电话: (010)85127999 传真电话: (010)85127917 联系人员: 赵明 客服电话: 400-6198-888 公司网站: www.mszq.com ( 26 ) 华泰 证券股份有限公司 注册地址: 南京市江东中路 228 号 办公地址: 南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、 深圳市福田区 深南大道 4011 号港中旅大厦 18 楼 法人代表: 周易 联系电话: 0755-82492193 传真电话: 0755-82492962 联系人员: 庞晓芸 客服电话: 95597 公司网站: www.htsc.com.cn 21 ( 27 ) 中信 证券(山东)有限责任公司 注册地址: 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层 办公地址: 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层 法人代表: 杨宝林 联系电话: 0532-85022326 传真电话: 0532-85022605 联系人员: 吴忠超 客服电话: 95548 公司网站: www.citicssd.com ( 28 ) 信达 证券股份有限公司 注册地址: 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址: 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法人代表: 张志刚 联系电话: 010-63080985 传真电话: 01063080978 联系人员: 唐静 客服电话: 95321 公司网站: www.cindasc.com ( 29 ) 东方 证券股份有限公司 注册地址: 上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层、23 层、25 层-29 层 办公地址: 上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层-23 层、25 层-29 层 法人代表: 潘鑫军 联系电话: 021-63325888 传真电话: 021-63326729 联系人员: 胡月茹 客服电话: 95503 公司网站: www.dfzq.com.cn ( 30 ) 方正 证券股份有限公司 注册地址: 湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层 22 办公地址: 湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大 厦 22-24 层 法人代表: 雷杰 联系电话: (010)57398062 传真电话: (010)57398058 联系人员: 徐锦福 客服电话: 95571 公司网站: www.foundersc.com ( 31 ) 长城 证券股份有限公司 注册地址: 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16、17 层 办 公 地址: 深 圳 市福 田区 深 南大道 6008 号特 区 报业 大厦 14 、16 、17 层 法人代表: 黄耀华 联系电话: (0755)83516289 传真电话: (0755)83515567 联系人员: 刘阳 客服电话: (0755)33680000 (深圳) 、400-6666-888 (非深 公司网站: www.cgws.com ( 32 ) 光大 证券股份有限公司 注册地址: 上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址: 上海市静安区新闸路 1508 号 法人代表: 薛峰 联系电话: 021-22169999 传真电话: 021-22169134 联系人员: 刘晨、李芳芳 客服电话: 95525 公司网站: www.ebscn.com ( 33 ) 上海 证券有限责任公司 注册地址: 上海市黄浦区西藏中路 336 号 办公地址: 上海市黄浦 区西藏中路 336 号 23 法人代表: 李俊杰 联系电话: (021)53519888 传真电话: (021)53519888 联系人员: 张瑾 客服电话: (021)962518 公司网站: www.962518.com ( 34 ) 大同 证券有限责任公司 注册地址: 大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 办公地址: 山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12、13 层 法人代表: 董祥 联系电话: 0351-4130322 传真电话: 0351-4130322 联系人员: 薛津 客服电话: 4007121212 公司网站: www.dtsbc.com.cn ( 35 ) 平安 证券股份有限公司 注册地址: 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼 办公地址: 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼 法人代表: 杨宇翔 联系电话: 95511-8 传真电话: 95511-8 联系人员: 吴琼 客服电话: 95511-8 公司网站: stock.pingan.com ( 36 ) 华安 证券股份有限公司 注册地址: 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址: 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财 智中心 B1 座 0327 法人代表: 李工 24 联系电话: 0551-65161666 传真电话: 0551-65161600 联系人员: 甘霖 客服电话: 95318,4008096518 公司网站: www.hazq.com ( 37 ) 国都 证券股份有限公司 注册地址: 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址: 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法人代表: 常喆 联系电话: (010)84183333 传真电话: (010)84183311-3389 联系人员: 黄静 客服电话: 400-818-8118 公司网站: www.guodu.com ( 38 ) 中银 国际证券有限责任公司 注册地址: 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 办公地址: 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 法人代表: 许刚 联系电话: 021-20328309 传真电话: 021-50372474 联系人员: 王炜哲 客服电话: 400-620-8888 公司网站: www.bocichina.com ( 39 ) 华西 证券股份有限公司 注册地址: 四川省成都市陕西街 239 号 办公地址: 四川省成 都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 法人代表: 杨炯洋 联系电话: 010-52723273 传真电话: 028-86157275 25 联系人员: 谢国梅 客服电话: 95584 公司网站: www.hx168.com.cn ( 40 ) 申万 宏源西部证券有限公司 注册地址: 新疆乌鲁木齐市高新区 (新市区) 北京南路 358 号大成国际 大厦 20 楼 2005 室 办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区 (新市区) 北京南路 358 号大成国际 大厦 20 楼 2005 室 法人代表: 许建平 联系电话: 010-88085858 传真电话: 010-88085858 联系人员: 李巍 客服电话: 4008-000-562 公司网站: www.hysec.com ( 41 ) 中泰 证券股份有限公司 注册地址: 济南市经七路 86 号 办公地址: 济南市经七路 86 号 23 层 法人代表: 李玮 联系电话: 0531 -68889155 传真电话: 0531-68889185 联系人员: 吴阳 客服电话: 95538 公司网站: www.qlzq.com.cn ( 42 ) 第一 创业证券股份有限公司 注册地址: 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼 办公地址: 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼 法人代表: 刘学民 联系电话: 0755-23838751 传真电话: 0755-25838701 26 联系人员: 吴军 客服电话: 95358 公司网站: www.firstcapital.com.cn ( 43 ) 中航 证券有限公司 注册地址: 南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 办公地址: 南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 法人代表: 王宜四 联系电话: 0791-86768681 传真电话: 0791-86770178 联系人员: 戴蕾 客服电话: 400-8866-567 公司网站: www.avicsec.com ( 44 ) 华福 证券有限责任公司 注册地址: 福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层 办公地址: 福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层 法人代表: 黄金琳 联系电话: 0591-87383600 传真电话: 0591-87383610 联系人员: 张宗锐 客服电话: 96326(福建省外请先拨 0591) 公司网站: www.hfzq.com.cn ( 45 ) 华龙 证券股份有限公司 注册地址: 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心 办公地址: 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心 法人代表: 李晓安 联系电话: 0931-4890208 传真电话: (0931)4890628 27 联系人员: 李昕田 客服电话: (0931)96668 、4006898888 公司网站: www.hlzqgs.com ( 46 ) 上海 华信证券有限责任公司 注册地址: 上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼 办公地址: 上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼 法人代表: 杨锐敏 联系电话: 021-38784818 传真电话: 021-68775878 联系人员: 倪丹 客服电话: 68777877 公司网站: www.cf-clsa.com ( 47 ) 中国 中投证券有限责任公司 注册地址: 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层 01 、02、03、05、11 办公地址: 深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04 、18 层至 21 层 法人代表: 高涛 联系电话: (0755)82023442 传真电话: (0755)82026539 联系人员: 张鹏 客服电话: 95532、400-600-8008 公司网站: www.china-invs.cn ( 48 ) 华宝 证券有限责任公司 注册地址: 上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层 办公地址: 上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层 法人代表: 陈林 联系电话: 021-68777222 传真电话: 021-68777822 28 联系人员: 刘闻川 客服电话: 4008209898 公司网站: www.cnhbstock.com ( 49 ) 华融 证券股份有限公司 注册地址: 北京市西城区金融大街 8 号 办公地址: 北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 12-18 层 法人代表: 祝献忠 联系电话: 010-85556012 传真电话: 010-85556053 联系人员: 李慧灵 客服电话: 400-898-9999 公司网站: www.hrsec.com.cn ( 50 ) 天风 证券股份有限公司 注 册 地址: 湖 北 省武 汉市 东 湖新 技术 开 发区 关东 园 路 2 号 高 科大厦 4 楼 办公地址: 湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼 法人代表: 余磊 联系电话: 027-87610052 传真电话: 027-87618863 联系人员: 杨晨 客服电话: 4008005000 公司网站: www.tfzq.com ( 51 ) 深圳 市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址: 深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址: 北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层 法人代表: 张彦 联系电话: 010-83363101 传真电话: 010-83363010 29 联系人员: 文雯 客服电话: 400-850-7771 公司网站: www.jrj.com.cn ( 52 ) 诺亚 正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 注册地址: 上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室 办公地址: 上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 法人代表: 汪静波 联系电话: 021-3860-0672 传真电话: 021-3860-2300 联系人员: 张姚杰 客服电话: 400-821-5399 公司网站: www.noah-fund.com ( 53 ) 深圳 众禄金融控股股份有限公司 注册地址: 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、J 单 元 办公地址: 深圳市罗湖 区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、J 单 元 法人代表: 薛峰 联系电话: 0755-33227950 传真电话: 0755-82080798 联系人员: 汤素娅 客服电话: 4006-788-887 公司网站: www.zlfund.cn ( 54 ) 上海 天天基金销售有限公司 注册地址: 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址: 上海市徐汇区宛平南路 88 号 26 楼 法人代表: 其实 联系电话: 021-54509998 传真电话: 021-64385308 30 联系人员: 潘世友 客服电话: 400-1818-188 公司网站: www.1234567.com.cn ( 55 ) 上海 好买基金销售有限公司 注册地址: 上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址: 上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦 903 ~906 室 法人代表: 杨文斌 联系电话: (021)58870011 传真电话: (021)68596916 联系人员: 张茹 客服电话: 4007009665 公司网站: www.ehowbuy.com ( 56 ) 蚂蚁 (杭州)基金销售有限公司 注册地址: 杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号 1 栋 202 室 办公地址: 杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼 法人代表: 陈柏青 联系电话: 021- 60897840 传真电话: 0571-26697013 联系人员: 张裕 客服电话: 4000766123 公司网站: www.fund123.cn ( 57 ) 上海 长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址: 上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址: 上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法人代表: 张跃伟 联系电话: 021-58788678 -8201,13585790204 传真电话: 021—58787698 联系人员: 沈雯斌 客服电话: 400-089-1289 31 公司网站: www.erichfund.com ( 58 ) 浙江 同花顺基金销售有限公司 注册地址: 杭州市文二西路 1 号 903 室 办公地址: 浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼 2 楼 法人代表: 凌顺平 联系电话: 0571-88911818 传真电话: 0571-86800423 联系人员: 吴强 客服电话: 4008-773-772 公司网站: www.5ifund.com ( 59 ) 上海 利得基金销售有限公司 注册地址: 上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址: 上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法人代表: 沈继伟 联系电话: 021-50583533 传真电话: 021-50583633 联系人员: 曹怡晨 客服电话: 400-067-6266 公司网站: http://a.leadfund.com.cn ( 60 ) 嘉实 财富管理有限公司 注册地址: 上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元 办公地址: 上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元 法人代表: 赵学军 联系电话: 021-20289890 传真电话: 021-20280110 联系人员: 张倩 客服电话: 400-021-8850 公司网站: www.harvestwm.cn 32 ( 61 ) 北京 创金启富投资管理有限公司 注册地址: 北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A 办公地址: 北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A 法人代表: 梁蓉 联系电话: (010)66154828 传真电话: (010)88067526 联系人员: 张旭 客服电话: 400-6262-818 公司网站: www.5irich.com ( 62 ) 北京 汇成基金销售有限公司 注册地址: 北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号 办公地址: 北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号 法人代表: 王伟刚 联系电话: 010-56282140 传真电话: 010-62680827 联系人员: 丁向坤 客服电话: 400-619-9059 公司网站: www.fundzone.com ( 63 ) 北京 新浪仓石基金销售有限公司 注册地址: 北京市海淀区北四环西路 58 号理想国际大厦 906 室 办公地址: 北京市海淀区北四环西路 58 号理想国际大厦 906 室、海淀 北二街 10 号秦鹏大厦 12 层 法人代表: 张琪 联系电话: 010-62675369 传真电话: 010-62675979 联系人员: 付文红 客服电话: 010-62675369 公司网站: www.xincai.com ( 64 ) 上海 联泰资产管理有限公司 33 注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址: 上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 楼 法人代表: 燕斌 联系电话: 021-52822063 传真电话: 021-52975270 联系人员: 凌秋艳 客服电话: 400-046-6788 公司网站: www.66zichan.com ( 65 ) 上海 凯石财富基金销售有限公司 注册地址: 上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 办公地址: 上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 法人代表: 陈继武 联系电话: 021-63333319 传真电话: 021-63332523 联系人员: 李晓明 客服电话: 4000-178-000 公司网站: www.lingxianfund.com ( 66 ) 上海 陆金所资产管理有限公司 注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法人代表: 郭坚 联系电话: 021-20665952 传真电话: 021-22066653 联系人员: 宁博宇 客服电话: 4008219031 公司网站: www.lufunds.com ( 67 ) 珠海 盈米财富管理有限公司 注册地址: 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址: 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203 34 法人代表: 肖雯 联系电话: 020-89629099 传真电话: 020-89629011 联系人员: 吴煜浩 客服电话: 020-89629066 公司网站: www.yingmi.cn ( 68 ) 中证 金牛(北京)投资咨询有限公司 注册地址: 北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址: 北京市宣武门外大街甲 1 号新华社第三工作区 A 座 5 层 法人代表: 钱昊旻 联系电话: 010-59336492 传真电话: 010-59336510 联系人员: 仲甜甜 客服电话: 010-59336512 公司网站: www.jnlc.com 基 金 管 理 人 可 根 据 有 关 法 律 法 规 的 要 求 , 选 择 其 他 符 合 要 求 的 机 构 代 理销售本基金,并及时公告。 3、 场内代销机构: 本基金办理场内认购业务的发售机构为具有基金代 销 业 务 资 格 的 深 圳 证 券 交 易 所 会 员 ( 具 体 名 单 详 见 基 金 份 额 发 售 公 告 或 相 关业务公告) 。 尚未取得相应业务资格, 但属于深圳证券交易所会员的其他 机 构 , 可 在 本 基 金 上 市 后 , 代 理 投 资 者 通 过 深 圳 证 券 交 易 所 交 易 系 统 参 与 本基金的上市交易。 二 、 基 金 注册 登 记 机 构 名称:中国证券登记结算有限责任公司 住所:北京市西城区太平桥大街 17 号 办公地址:北京市西城区太平桥大街 17 号 法定代表人:周明 电话: (010)59378839 传真: (010)59378907 35 联系人:朱立元 三 、 律 师 事务 所 和 经 办律 师 名称:上海源泰律师事务所 注册地址:上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼 负责人:廖海 经办律师:刘佳、孙文婷 电话: (021)51150298 传真: (021)51150398 四 、 会 计 师事 务 所 和 经办 注 册 会 计师 名称:安永华明会计师事务所 注册地址:北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 50 楼 法定代表人:葛明 联系电话:021-22288888 传真:021-22280000 联系人:徐艳 经办注册会计师:徐艳、蒋燕华 四、 基金的名称 富国创业板指数分级证券投资基金 五、 基金的类型 股票型 六、 基金份额的分级 本 基 金 的 基 金 份 额 包 括 富 国 创 业 板 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 之 基 础 份 额 (即“ 富 国 创 业 板 份 额 ” ) 、 富 国 创 业 板 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 之 稳 健 收 益36 类份额(即 “ 富国创业板 A 份额” )与富国创业板指数分级证券投资基金之 积极收益类份额(即 “ 富国创业板 B 份额” )。其中,富国创业板 A 份额 、 富国创业板 B 份额的基金份额配比始终保持 1∶1 的比例不变。 七、 基金的份额配对转换 本基金基金合同生效后, 在富国创业板 A 份额、 富国创业板 B 份额的 存 续 期 内 , 基 金 管 理 人 将 为 基 金 份 额 持 有 人 办 理 份 额 配 对 转 换 业 务 。 包 括 以下两种方式的配对转换: 1.分拆 分 拆 指 基 金份 额 持 有 人将 其 持 有 的每 两 份 富 国创 业 板 份 额的 场 内 份 额 申请转换成一份富国创业板 A 份额与一份富国创业板 B 份额的行为。 2.合并 合并指基金份额持有人将其持有的每一份富国创业板 A 份额与一份富 国创业板 B 份额申请转换成两份富国创业板份额的场内份额的行为。 八、 基金的投资目标 本 基 金 采 用 指 数 化 投 资 策 略 , 紧 密 跟 踪 创 业 板 指 数 。在 正 常 市 场 情 况 下 , 力 争 将 基 金 的 净 值 增 长 率 与 业 绩 比 较 基 准 之 间 的 日 均 跟 踪 偏 离 度 绝 对 值控制在 0.35% 以内,年跟踪误差控制在 4% 以内。 九、 基金的投资方向 本 基 金 投 资 于 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具 , 包 括 标 的 指 数 的 成 份 股 、 备选成分股、 新股 (一级市场初次发行或增发) 、 固定收益产品、 货币市场 工 具 、 权 证 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工 具 ( 但 须 符合中国证监会的相关规定) 。 如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 其 他 品 种 , 基 金 管 理 人 在 履 行适当程序后,可以将其纳入投资范围。 37 基 金 的 投 资 组 合 比 例 为 : 本 基 金 的 股 票 资 产 投 资 比 例 不 低 于 基 金 资 产 的 90% ,其中投资于 创业板指数 成份股和备 选成份股的 资产不低于 股票资 产的 80% , 保持不低于基金资产净值 5% 的现金或者到期日在一年以内的政 府 债 券 , 权 证 及 其 他 金 融 工 具 的 投 资 比 例 依 照 法 律 法 规 或 监 管 机 构 的 规 定 执行。 十、 基金的投资策略 本 基 金 主 要 采 用 完 全 复 制 法 进 行 投 资 , 依 托 富 国 量 化 投 资 平 台 , 利 用 长 期 稳 定 的 风 险 模 型 和 交 易 成 本 模 型 , 按 照 成 份 股 在 创 业 板 指 数 中 的 组 成 及 其 基 准权重 构 建 股票投 资 组 合,以 拟 合 、跟踪 创 业 板指数 的 收 益表现, 并 根 据 标 的 指 数 成 份 股 及 其 权 重 的 变 动 而 进 行 相 应 调 整 。 本 基 金 力 争 将 基 金 的 净 值 增 长 率 与 业 绩 比 较 基 准 之 间 的 日 均 跟 踪 偏 离 度 绝 对 值 控 制 在 0.35% 以内,年跟踪误差控制在 4% 以内。 当 预 期 成 份 股 发 生 调 整 , 成 份 股 发 生 配 股 、 增 发 、 分 红 等 行 为 , 以 及 因 基 金 的 申 购 和 赎 回 对 本 基 金 跟 踪 创 业 板 指 数 的 效 果 可 能 带 来 影 响 , 导 致 无 法 有 效 复 制 和 跟 踪 标 的 指 数 时 , 基 金 管 理 人 可 以 根 据 市 场 情 况 , 采 取 合 理 措 施 , 在 合 理 期 限 内 进 行 适 当 的 处 理 和 调 整 , 力 争 使 跟 踪 误 差 控 制 在 限 定的范围之内。 1.资产配置策略 本 基 金 管 理 人 主 要 按 照 创 业 板 指 数 的 成 份 股 组 成 及 其 权 重 构 建 股 票 投 资组合,并根 据 指 数成份 股 及 其权重 的 变 动而进 行 相 应调整 。 本 基金的 股 票 资产投资比 例不低于基 金资产的 90% ,其中投资于创业 板指数成份 股和备 选成份股的资产不低于股票资产的 80% , 保持不低于基金资产净值 5% 的现 金 或 者 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 , 权 证 及 其 他 金 融 工 具 的 投 资 比 例 依 照法律法规或监管机构的规定执行。 2.股票投资组合构建 (1)组合构建原则 本 基 金 将 采 用 完 全 复 制 法 构 建 股 票 投 资 组 合 , 以 拟 合 、 跟 踪 创 业 板 指 数的收益表现。 38 (2)组合构建方法 本 基 金 将 采 用 完 全 复 制 法 构 建 股 票 投 资 组 合 , 以 拟 合 、 跟 踪 创 业 板 指 数的收益表现。 (3)组合调整 本 基 金 所 构 建 的 股 票 投 资 组 合 原 则 上 根 据 创 业 板 指 数 成 份 股 组 成 及 其 权 重 的 变 动 而 进 行 相 应 调 整 。 同 时 , 本 基 金 还 将 根 据 法 律 法 规 和 基 金 合 同 中 的 投 资 比 例 限 制 、 申 购 赎 回 变 动 情 况 、 股 票 增 发 因 素 等 变 化 , 对 股 票 投 资 组 合 进 行 实 时 调 整 , 以 保 证 基 金 净 值 增 长 率 与 创 业 板 指 数 收 益 率 之 间 的 高度正相关和跟踪误差最小化。 基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使本基金的股票投资 组合比例符合基金合同的约定。 ① 定期调整 根 据 创 业 板 指 数 的 调 整 规 则 和 备 选 股 票 的 预 期 , 对 股 票 投 资 组 合 及 时 进行调整。 ② 不定期调整 A .当上市公司发生增发、配股等影响成份股在指数中权重的行为时, 本基金将根据各成份股的权重变化及时调整股票投资 组合; B . 根据本 基金的申购和赎回情况, 对股票投资组合进行调整, 从而有 效跟踪创业板指数; C . 根据法 律、 法规的规定, 成份股在创业板指数中的权重因其它原因 发 生 相 应 变 化 的 , 本 基 金 将 做 相 应 调 整 , 以 保 持 基 金 资 产 中 该 成 份 股 的 权 重同指数一致。 (4)投资绩效评估 可 相 应 调 整 和 更 新 相 关 投 资 策 略 , 并 在 招 募 说 明 书 更 新 中 进 行 相 关 公 告。 在正常市场情况下, 本基金力争实现年跟踪误差不超过 4% 。 如因指数 编 制 规 则 调 整 或 其 他 因 素 导 致 跟 踪 误 差 超 过 上 述 范 围 , 基 金 管 理 人 应 采 取 合理措施避免跟踪误差进一步扩大。 3.债券投资策略 本 基 金 管 理 人 将 基 于 对 国 内 外 宏 观 经 济 形 势 的 深 入 分 析 、 国 内 财 政 政39 策 与 货 币 市 场 政 策 等 因 素 对 债 券 市 场 的 影 响 , 进 行 合 理 的 利 率 预 期 , 判 断 债 券 市 场 的 基 本 走 势 , 制 定 久 期 控 制 下 的 资 产 类 属 配 置 策 略 。 在 债 券 投 资 组 合 构 建 和 管 理 过 程 中 , 本 基 金 管 理 人 将 具 体 采 用 期 限 结 构 配 置 、 市 场 转 换 、 信 用 利 差 和 相 对 价 值 判 断 、 信 用 风 险 评 估 、 现 金 管 理 等 管 理 手 段 进 行 个券选择。 本 基 金 债 券 投 资 的 目 的 是 在 保 证 基 金 资 产 流 动 性 的 基 础 上 , 降 低 跟 踪 误差。 4.金融衍生工具投资策略 本 基 金 可 基 于 谨 慎 原 则 运 用 权 证 等 相 关 金 融 衍 生 工 具 对 基 金 投 资 组 合 进 行 管 理 , 以 控 制 并 降 低 投 资 组 合 风 险 、 提 高 投 资 效 率 , 降 低 跟 踪 误 差 , 从而更好地实现本基金的投资目标。 (1) 运用权证与标的资产可能形成的风险对冲功能, 构建权证与标的 股票的组合,主要通过波幅套利及风险对冲策略实现相对收益; (2) 构建权证与债券的组合, 利用债券的固定收益特征和权证的高杠 杆特性,形成保本投资组合; (3) 针对不同的市场环境, 构建骑墙组合、 扼制组合、 蝶式组合等权 证投资组合,形成多元化的盈利模式; (4) 在严格风险监控的前提下, 通过对标的股票、 波动率等影响权证 价值因素的深入研究,谨慎参与以杠杆放大为目标的权证投资。 十一、 业绩比较基准 95%× 创业 板指数 收益率 + 5%× 银行人民币活期存款利率(税后) 由 于 本 基 金 投 资 标 的 指 数 为 由 深 圳 证 券 交 易 所 编制并 发 布 的 创 业 板 指 数 (指数代码:399006) , 且投资于现金或者到期日在一年以内的政府债券 不低于基金资产净值 5% ,因此,本基金将业绩比较基准定为 95%× 创业板 指数收益率 + 5%× 银 行人民币活期存款利率(税后) 如 果 今 后 法 律 法 规 发 生 变 化 , 或 者 有 更 权 威 的 、 更 能 为 市 场 普 遍 接 受 的 业 绩 比 较 基 准 推 出 , 或 者 是 市 场 上 出 现 更 加 适 合 用 于 本 基 金 的 业 绩 基 准 时 , 本 基 金 经 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 协 商 一 致 , 可 以 在 报 中 国 证 监 会 备40 案后变更业绩比较基准 并及时公告。 十二、 风险收益特征 本 基 金 为 股 票 型 基 金 , 具 有 较 高 风 险 、 较 高 预 期 收 益 的 特 征 。 从 本 基 金所分离的两类基金份额来看,富国创业板 A 份额具有低风险、收益相对 稳定的特征;富国创业板 B 份额具有高风险、高预期收益的特征。 十三、 基金投资组合报告 1、报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1


权益投资 9,118,644,804.95 91.81 其中: 股票 9,118,644,804.95 91.81 2


固定收益投资 - - 其中: 债券 - -








资产 支持证 券 - - 3


贵金属投资 - - 4


金融衍生品投资 - - 5


买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售 金 融资产 - - 6


银行存款和 结算备付金合计 699,915,060.90 7.05 7


其他资产 113,092,173.44 1.14 8


合计 9,931,652,039.29 100.00 2、报告期末积极投资按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 200,566,885.37 2.05 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 46,583,584.38 0.48 J 金融业 - - K 房地产业 - - 41 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 247,150,469.75 2.52 3、报告期末指数投资按行业分类的股票投资组合 代 码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比 例(%) A 农、林、牧、渔业 264,506,496.84 2.70 B 采矿业 - - C 制造业 4,140,095,901.38 42.25 D 电力、 热力、 燃气及水生产和供 应业 - - E 建筑业 92,242,037.16 0.94 F 批发和零售业 52,336,320.00 0.53 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、 软件和信息技术服务 业 3,067,270,680.68 31.30 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 167,482,331.43 1.71 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 236,627,432.64 2.41 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - 42 Q 卫生和社会工作 252,218,312.75 2.57 R 文化、体育和娱乐业 598,714,822.32 6.11 S 综合 - - 合计 8,871,494,335.20 90.53 4、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 (1 ) 报 告 期 末 指 数 投 资 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 300104 乐视网 10,367,130 341,700,604.80 3.49 2 300059 东方财富 18,560,770 314,233,836.10 3.21 3 300498 温氏股份 7,510,122 264,506,496.84 2.70 4 300070 碧水源 13,506,132 236,627,432.64 2.41 5 300072 三聚环保 4,986,625 230,830,871.25 2.36 6 300024 机器人 10,781,396 230,506,246.48 2.35 7 300017 网宿科技 4,288,638 229,913,883.18 2.35 8 300124 汇川技术 8,948,964 181,932,438.12 1.86 9 300136 信维通信 6,222,007 177,327,199.50 1.81 10 300315 掌趣科技 17,732,929 163,852,263.96 1.67 (2 ) 报 告 期 末 积 极 投 资 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 300458 全志科技 624,035 57,055,520.05 0.58 2 300185 通裕重工 15,167,300 46,866,957.00 0.48 3 300377 赢时胜 1,247,886 46,583,584.38 0.48 4 300292 吴通控股 5,129,400 44,779,662.00 0.46 5 300474 景嘉微 588,600 31,707,882.00 0.32 5、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 注:本基金本报告期末未持有债券。 6 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 债 券 投 资 明 细 注:本基金本报告期末未持有债券。 7 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券投资明细 43 注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。 8 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资 明细 注:本基金本报告期末未持有贵金属投资。 9 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 权 证 投 资 明 细 注:本基金本报告期末未持有权证。 10、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 (1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 公允价值变动总额合计( 元) - 股指期货投资 本期收益( 元) - 股指期货投资 本期公允价值变动( 元) - 注:本基金本报告期末未投资股指期货。 (2)本基金投资股指期货的投资政策 本基金根据基金合同的约定,不允许投资股指期货。 11 、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 (1)本期国债期货投资政策 本基金根据基金合同的约定,不允许投资国债期货。 (2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 公允价值变动总额合计(元) - 国债期货投资本期收益(元) - 国债期货投资本期公允价值变动(元) - 注:本基金本报告期末未投资国债期货。 (3)本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未投资国债期货。 12、投资组合报告附注 (1 ) 申 明 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 本 期 是 否 出 现 被 监 管 部 门 立 案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 报 告 期 内 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 没 有 被 监 管 部 门 立 案 调 查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 (2)申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。 报告期内本基金投资的前十名股票中没有在备选股票库之外的股票。 44 (3)其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 1,127,883.33 2 应收证券清算款 100,024,793.57 3 应收股利 - 4 应收利息 143,466.27 5 应收申购款 11,796,030.27 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 113,092,173.44 (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注:本基金本报告期末未持有债券。 (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 1)期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明 金额 单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 流通受限情况说明 1 300104 乐视网 341,700,604.80 3.49 筹划重大事项 2)期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明 注:本基金本报告期末积极投资前五名股票中未持有流通受限股票。 (6)投资组合报告附注的其他文字描述部分。 因四舍五入原因, 投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可 能存在尾差。 45 十四、 基金的业绩 基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 、 诚 实 信 用 、 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代 表 其 未 来表现 。 投 资有 风险, 投资人 在 做 出投资 决 策 前应仔 细 阅 读本基 金 的 招募说明书。 1、 富国创业板指数分级证券投资基金历 史各时间段份额净值增长率与 同期业绩比较基准收益率比较表 阶段 净值增 长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差 ④ ①-③ ②-④ 2013.9.12-2013.12.31 -3.20% 1.78% 6.59% 1.91% -9.79% -0.13% 2014.1.1-2014.12.31 8.82% 1.47% 12.33% 1.50% -3.51% -0.03% 2015.1.1-2015.12.31 77.29% 2.97% 79.96% 3.03% -2.67% -0.06% 2016.1.1-2016.12.31 -28.95% 2.15% -26.31% 2.03% -2.64% 0.12% 2013.9.12-2016.12.31 32.68% 2.24% 58.78% 2.25% -26.10% -0.01% 2、 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩 比较基准收益率变动的比较: 注:1 、截止 日期为 2016 年 12 月 31 日。 2 、本基金于 2013 年 9 月 12 日成立, 建仓期 6 个月,从 2013 年 9 月 12 日起至 201446 年 3 月 11 日 ,建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。


十五、 费用概览 一、与 基 金运 作 有 关 的费 用 ( 一 ) 基 金费 用 的 种 类 1.基金管理人的管理费; 2.基金托管人的托管费; 3.基金财产拨划支付的银行费用; 4.基金合同生效后的基金信息披露费用; 5.基金份额持有人大会费用; 6.基金合同生效后与基金有关的会计师费、律师费和诉讼费; 7.基金的证券交易费用; 8.基金的开户费用; 9.基金上市费用; 10.基金的指数使用许可费; 11 .依法可以在基金财产中列支的其他费用。 在 中 国 证 监 会 规 定 允 许 的 前 提 下 , 本 基 金 可 以 从 基 金 财 产 中 计 提 销 售 服务费,具体计提方法、计提标准在相关公告中载明; ( 二 ) 上 述 基 金 费 用 由 基 金 管 理 人 在 法 律 规 定 的 范 围 内 参 照 公 允 的 市 场 价 格 确 定, 法 律 法 规另 有 规 定 时从 其 规 定 。 ( 三 ) 基 金费 用 计 提 方法 、 计 提 标准 和 支 付 方式 1.基金管理人的管理费 在通常情况下, 基金管理费按前一日基金资产净值的 1.0% 年费率计提。 计算方法如下: H =E× 年管理费率÷ 当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 基 金 管 理 费 每 日 计 提 , 按 月 支 付 。 由 基 金 托 管 人 根 据 与 基 金 管 理 人 核 对 一 致 的 财 务 数 据 , 自 动 在 月 初 五 个 工 作 日 内 、 按 照 指 定 的 帐 户 路 径 进 行 资 金 支 付 , 基 金 管 理 人 无 需 再 出 具 资 金 划 拨 指 令 。 费 用 自 动 扣 划 后 , 基 金47 管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系基金托管人协商解决。 若 遇 法 定 节 假 日 、 休 息 日 或 不 可 抗 力 致 使 无 法 按 时 支 付 的 , 顺 延 至 最 近可支付日支付。 2.基金托管人的托管费 在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的 0.22% 年费率计 提。计算方法如下: H =E× 年托管费率÷ 当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日基金资产净值 基 金 托 管 费 每 日 计 提 , 按 月 支 付 。 由 基 金 托 管 人 根 据 与 基 金 管 理 人 核 对 一 致 的 财 务 数 据 , 自 动 在 月 初 五 个 工 作 日 内 、 按 照 指 定 的 帐 户 路 径 进 行 资 金 支 付 , 基 金 管 理 人 无 需 再 出 具 资 金 划 拨 指 令 。 费 用 自 动 扣 划 后 , 基 金 管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系基金托管人协商解决。 若 遇 法 定 节 假 日 、 休 息 日 或 不 可 抗 力 致 使 无 法 按 时 支 付 的 , 顺 延 至 最 近可支付日支付。 3、基金的指数使用许可费 本 基 金 作 为 指 数 基 金 , 需 根 据 与 深 圳 证 券 信 息 有 限 公 司 签 署 的 指 数 使 用 许 可 协 议 的 约 定 向 深 圳 证 券 信 息 有 限 公 司 支 付 指 数 使 用 许 可 费 。 指 数 使 用许可费自基金合同生效之日起计收,计算方法如下: H1=E1× 0.02%÷ 当年天 数 H1 为每日应付的指数使用许可费 E1 为前一日基金资产净值 基金合同生效之日所在季度的指数使用许可费, 按实际计提金额收取, 不 设 下 限 。 自 基 金 合 同 生 效 之 日 所 在 季 度 的 下 一 个 季 度 起 , 指 数 使 用 许 可 费的收取下限为每季度 5 万元,即不足人民币 5 万元则按照 5 万元收取。 由 于 深 圳 证 券 信 息 有 限 公 司 保 留 变 更 或 提 高 指 数 使 用 许 可 费 的 权 利 , 如 果 指 数 使 用 费 的 计 算 方 法 、 费 率 等 发 生 调 整 , 本 基 金 将 采 用 调 整 后 的 方 法 或 费 率 计 算 指 数 使 用 许 可 费 , 无 需 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 。 基 金 管 理 人应及时按照《信息披露管理办法》的规定 在指定媒体进行公告。 48 4. 除管理费、 托管费和基金的指数使用许可费之外的基金费用, 由基 金 托 管 人 根 据 其 他 有 关 法 规 及 相 应 协 议 的 规 定 , 按 费 用 支 出 金 额 支 付 , 列 入或摊入当期基金费用。 ( 四 ) 不 列入 基 金 费 用的 项 目 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 财 产 的 损 失 , 以 及 处 理 与 基 金 运 作 无 关 的 事 项 发 生 的 费 用 等 不 列 入 基 金 费 用 。 基 金 合 同 生 效 前 所 发 生 的 信 息 披 露 费 、 律 师 费 和 会 计 师 费 以 及 其他费用不从基金财产中支付。 ( 五 ) 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 可 根 据 基 金 发 展 情 况 调 整 基 金 管 理 费 率 和 基 金 托管 费 率 。 基金 管 理 人 必须 最 迟 于 新的 费 率 实 施日 2 日 前在 指 定 媒 体 上 刊 登公 告 。 二 、 与 基 金销 售 有 关 的费 用 1、申购费 (1)场外申购费率 本 基 金 对 通过 直 销 中 心场 外 申 购 富国 创 业 板 份额 的 养 老 金客 户 与 除 此 之外的其他投资者实施差别的申购费率。 养 老 金 客 户指 基 本 养 老基 金 与 依 法成 立 的 养 老计 划 筹 集 的资 金 及 其 投 资 运 营 收 益 形 成 的 补 充 养 老 基 金 , 包 括 全 国 社 会 保 障 基 金 、 可 以 投 资 基 金 的 地 方 社 会 保 障 基 金 、 企 业 年 金 基 金 、 企 业 年 金 理 事 会 委 托 的 特 定 客 户 资 产 管 理 计 划 以及 企 业 年 金 养 老 金 产 品 。 如 将 来 出 现 经 养 老 基 金 监 管 部 门 认 可 的 新 的 养 老 基 金 类 型 , 基 金 管 理 人 可 在 招 募 说 明 书 更 新 时 或 发 布 临 时 公 告 将 其 纳 入 养 老 金 客 户 范 围 , 并 按 规 定 向 中 国 证 监 会 备 案 。 非 养 老 金 客 户 指除养老金客户外的其他投资者。 对 于 通 过 基金 管 理 人 直销 中 心 申 购富 国 创 业 板份 额 的 养 老金 客 户 , 申 购费率如下: 申购金额(M ) 申购费率 M <100万元 0.36% 100万元 ≤M <500万元 0.24% M≥500 万元 每笔1000 元 除 上 述 养 老金 客 户 外 ,其 他 投 资 者场 外 申 购 富国 创 业 板 份额 , 申 购 费49 率如下: 申购金额(M ) 申购费率 M <100 万元 1.2% 100 万元≤M <500 万元 0.8% M≥500 万元 每笔 1,000 元 (2)场内申购费率 富 国 创 业 板份 额 的 场 内申 购 费 率 由基 金 代 销 机构 比 照 场 外申 购 费 率 执 行。 (3) 富国创业板份额的申购费用由投资人承担, 不列入基金财产, 主 要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。 2、赎回费率 富国创业板份额的赎回费率为 0.5% 。 投 资 者 可 将其 持 有 的 全部 或 部 分 基金 份 额 赎 回。 本 基 金 的赎 回 费 用 由 赎 回 基 金 份 额 的 基 金 份 额 持 有 人 承 担 , 在 基 金 份 额 持 有 人 赎 回 基 金 份 额 时 收取。不低 于赎回费总 额的 25% 应归基金财 产,其余用 于支付注册 登记费 和其他必要的手续费。 3、富国创业板份额的申购费率最高不超过申购金额 的 5% ,赎回费率 最高不超过赎回金额的 5% 。 富 国创业板份额的申购费率、 申购份 额具体的 计 算 方 法 、 赎 回 费 率 、 赎 回 金 额 具 体 的 计 算 方 法 和 收 费 方 式 由 基 金 管 理 人 根 据 基 金 合 同 的 规 定 确 定 。 基 金 管 理 人 可 以 在 基 金 合 同 约 定 的 范 围 内 调 整 费 率 或 收 费 方 式 , 并 最 迟 应 于 新 的 费 率 或 收 费 方 式 实 施 日 前 依 照 《 信 息 披 露办法》的有关规定在指定媒体上公告。 4、 基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根 据市场情况 制定基金促 销计划,针 对以特定交 易方式( 如网上交易、 电话交 易等) 等进行基金交易 的投资人定 期或不定期 地开展基金 促销活动。 在基金 促销活动 期 间 , 按 相 关 监 管 部 门 要 求 履 行 必 要 手 续 后 , 基 金 管 理 人 可 以 适 当调低富国创业板份额的申购费率和赎回费率。 三 、 基 金 税收 基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。 50 十六、 基金份额折算 一 、 定 期 份额 折 算 在富国创业板 A 份额、富国创业板份额存续期内的每个会计年度(除 基 金 合 同 生 效 日 所 在 会 计 年 度 外 ) 第 一 个 工 作 日 , 本 基 金 将 按 照 以 下 规 则 进行基金的定期份额折算。 (一) 基金份额折算日 每个会计年度第一个工作日。 (二) 基金份额折算对象 基金份额折算日登记在册的富国创业板 A 份额、富国创业板份额。 (三) 基金份额折算频率 每年折算一次。 (四) 基金份额折算方式 富国创业板 A 份额和富国创业板 B 份额按照招募说明书 “ 六、 基金份额 的分级与净值计算规则 ” 进行净值计算, 对富国创业板 A 份额的应得收益进 行定期份额折算,每 2 份富国创业板份额将按 1 份富国 创业板 A 份额获得 约定应得收益的新增折算份额。 在基金份额折算前与折算后, 富国创业板 A 份额和富国创业板 B 份额 的份额配比保持 1:1 的比例。 对于富国创业板 A 份额期末的约定应得收益, 即富国创业板 A 份额每 个会计年度 12 月 31 日基金份额参考净值 超出 1.000 元部分, 将折算为场内 富国创业板份额分配给富国创业板 A 份额持有人。富国创业板份额持有人 持有的每 2 份富国创业板份额将按 1 份富国 创业板 A 份额获得新增富国创 业 板 份 额 的 分 配 。 持 有 场 外 富 国 创 业 板 份 额 的 基 金 份 额 持 有 人 将 按 前 述 折 算 方 式 获 得 新 增 场 外 富 国 创 业 板 份 额 的 分 配 ; 持 有 场 内 富 国 创 业 板 份 额 的 基 金 份 额 持 有 人 将 按 前 述 折 算 方 式 获 得 新 增 场 内 富 国 创 业 板 份 额 的 分 配 。 经过上述份额折算,富国创业板 A 份额和富国创业板份额的基金 份额参考 净值 将相应调整。 每 个 会 计 年 度 第 一 个 工 作 日 为 基 金 份 额 折 算 日 , 本 基 金 将 对 富 国 创 业 板 A 份额和富国创业板份额进行应得收益的定期份额折算。 51 每个会计年度第一个工作日进行富国创业板 A 份额上一年度应得收益 的定期份额折算时,有关计算公式如下: 1.富国创业板 A 份额 定期份额折算后富国创业板 A 份额的基金份额参考净值 = 1.000 元 定期份额折算后富国创业板 A 份额的份额数 = 定期份额折算前富国 创业板 A 份额的份额数 ? ? 前 富 国 创 业 板 前 富 国 创 业 板 后 富 国 创 业 板 份 额 期 末 资 产 净 值 每 份 富 国 创 业 板 的 资 产 净 值 折 算 前 富 国 创 业 板 份 额 NUM NUM NAV ? ? ? 1.000 - A 0.5 - 富国创业板 A 份额持有人新增的场内富国创业板份额的份额数 = ? ? 后 富国创业板 前 富国创业板 份额期末资产净值 每份富国创业板 NAV NUM 1.000 - A A ? 其中: 后 富国创业板 NAV :定期份额折算后富国创业板份额净值 前 富国创业板 NUM :定期份额折算前富国创业板份额的份额数 前 富国创业板A NUM :定期份额折算前富国创业板 A 份额的份额数 2.富国创业板 B 份额 每个会计年度的定期份额折算不改变富国创业板 B 的基 金份额参考净 值 及其份额数。 3.富国创业板份额 ? ? 前 富 国 创 业 板 前 富 国 创 业 板 后 富 国 创 业 板 份 额 期 末 资 产 净 值 每 份 富 国 创 业 板 的 资 产 净 值 折 算 前 富 国 创 业 板 份 额 NUM NUM NAV ? ? ? 1.000 - A 0.5 - 富国创业板份额持有人新增的富国创业板份额=


后 富国创业板 前 富国创业板 份额期末资产净值 每份富国创业板 NAV NUM 000 . 1 - A 2 ? 定 期 份 额 折 算 后 富 国 创 业 板 份 额 的 份 额 数 = 定 期 份 额 折 算 前 富 国 创 业板份额的份额数 + 富国创业板份额持有人新增的富国创业板份额的份52 额数+ 富国创业板 A 份额持有人新增的富国创业板份额的份额数 。 其中: 后 富国创业板 NAV :定期份额折算后富国创业板份额净值 前 富国创业板 NUM :定期份额折算前富国创业板份额的份额数 二 、 不 定 期份 额 折 算 除 以 上 定 期 份 额 折 算 外 , 本 基 金 还 将 在 以 下 两 种 情 况 进 行 份 额 折 算 , 即:当富国创业板份额的基金份额净值达到 1.500 元;当富国创业板 B 份 额的基金 份额参考净值达到 0.250 元。 (一) 当富国创业板份额的基金份额净值达到 1.500 元, 本基金将按照 以下规则进行份额折算。 1.基金份额折算日 富国创业板份额的基金份额净值达到 1.500 元, 基金管理人可根据市场 情况确定折算日。 2.基金份额折算对象 基金份额折算日登记在册的富国创业板 A 份额、 富国创业板 B 份额和 富国创业板份额。 3.基金份额折算频率 不定期。 4.基金份额折算方式 当富国创业板份额的基金份额净值达到 1.500 元后, 本基金将分别对富 国创业板 A 份额、 富国创业板 B 份额和富国创业板份额进行份额折算, 份 额折算后本基金将确保富国创业板 A 份额和富国创业板 B 份额的比例为 1: 1, 份额折算后 富国创业板份额的基金份额净值、 富国创业板 A 份额和富国 创业板 B 份额的基金份额参考净值 均调整为 1.000 元。 当富国创业板份额的份额净值达到 1.500 元 后,富国创业板 A 份 额、 富国创业板 B 份额 、富国创业板份额三类份额将按照如下公式进行份额折 算: (1)富国创业板 A 份额 53 份额折算原则: ① 份额折算前富国创业板 A 份额的份额数与份额折算后富国创业板 A 份额的份额数相等; ② 富国创业板 A 份额持有人份额折算后获得新增的份额数,即超出 1.000 元以上的净值部分全部折算为场内富国创业板份额。 前 富国创业板 后 富国创业板 A A NUM NUM ? 富 国 创 业 板 A 份 额 持 有 人 新 增 的 场 内 富 国 创 业 板 份 额 的 份 额 数= ? ? 000 . 1 000 . 1 - A A 前 富国创业板 前 富国创业板 NAV NUM ? 其中: 前 富国创业板A NUM :份额折算前富国创业板 A 份额的份额数 后 富国创业板A NUM :份额折算后富国创业板 A 份额的份额数 前 富国创业板A NAV :份额折算前富国创业板 A 份额的基金份额参考净值 (2)富国创业板 B 份额 份额折算原则: ① 份额折算后富国创业板 B 份 额与富国创业板 A 份 额的份额数保持 1:1 配比; ② 份 额 折 算 前 富 国 创 业 板 B 份 额 的 资 产 净 值 与 份 额 折 算 后 富 国 创 业 板 B 份额的资产净值及新增场内富国创业板份额的资产净值之和相等; ③ 份 额 折 算 前 富 国 创 业 板 B 的 持 有 人 在 份 额 折 算 后 将 持 有 富 国 创 业 板 B 份额与新增场内富国创业板份额。 后 富国创业板 后 富国创业板 A B NUM NUM ? 富 国 创 业 板 B 份 额 持 有 人 新 增 的 场 内 富 国 创 业 板 份 额 的 份 额 数= ? ? 000 . 1 1.000 - B B 前 富国创业板 前 富国创业板 NAV NUM ? 其中: 后 富国创业板B NUM :份额折算后富国创业板 B 份额的份额数 54 后 富国创业板A NUM :份额折算后富国创业板 A 份额的份额数 前 富国创业板B NUM :份额折算前富国创业板 B 份额的份额数 前 富国创业板B NAV :份额折算前富国创业板 B 份额的基金份额参考净值 (3)富国创业板份额 份额折算原则: 场 外 富 国 创 业 板 份 额 持 有 人 份 额 折 算 后 获 得 新 增 场 外 富 国 创 业 板 份 额, 场内富国创业板份额持有人份额折算后获得新增场内富国创业板份额。 000 . 1 前 富国创业板 前 富国创业板 后 富国创业板 NUM NAV NUM ? ? 其中: 后 富国创业板 NUM :份额折算后富国创业板份额的份额数 前 富国创业板 NAV :份额折算前富国创业板份 额净值 前 富国创业板 NUM :份额折算前富国创业板份额的份额数 (二)当富 国创业板 B 份额的基金份额参考净值达到 0.250 元,本基 金将按照以下规则进行份额折算。 1.基金份额折算日 富国创业板 B 份额的基金 份额参考净值达到 0.250 元,基金管理人可 根据市场情况确定折算日。 2.基金份额折算对象 基金份额折算日登记在册的富国创业板 A 份额、富国创业板 B 份额、 富国创业板份额。 3.基金份额折算频率 不定期。 4.基金份额折算方式 当富国创业板 B 份额的基金 份额参考净值达到 0.250 元后,本基金将 分别对富国创业板 A 份额、 富国创业板 B 份额和富国创业板份额进行份额 折算, 份额折算后本基金将确保富国创业板 A 份额和富国创业板 B 份额的55 比例为 1:1,份额折算后 富国创业板份额的基金份额净值、富国创业板 A 份额和富国创业板 B 份额的基金份额参考净值 均调整为 1.000 元。 当富国创业板 B 份额的基金份额参考净值 达到 0.250 元后,富国创业 板 A 份额、 富国创业板 B 份额、 富国创业板份额三类份额将按照如下公式 进行份额折算。 (1)富国创业板 B 份额 份额折算原则: 份额折算前富国创业板 B 份额 的资产净值与份额折算后富国创业板 B 份额的资产 净值相等。 000 . 1 B B B 前 富国创业板 前 富国创业板 后 富国创业板 NAV NUM NUM ? ? 其中: 后 富国创业板B NUM :份额折算后富国创业板 B 份额的份额数 前 富国创业板B NUM :份额折算前富国创业板 B 份额的份额数 前 富国创业板B NAV :份额折算前富国创业板 B 份额的基金份额参考净值 (2)富国创业板 A 份额 份额折算原则: ①份额折算前后富国创业板 A 份 额与富国创业板 B 份 额的份额数始终 保持 1:1 配比; ②份额折算前富国创业板 A 份额的资产净值与份额折算后富国创业板 A 份额的资产净值及新增场内富国创业板份额的资产净值之和相等; ③份额折算前富国创业板 A 的持有人在份额折算后将持有富国创业板 A 份额与新增场内富国创业板份额。 后 富国创业板 后 富国创业板 B A NUM NUM ? 富国创业板 A 份额持有人新增的场内富国创业板份额的份额数= 000 . 1 000 . 1 - A A A ? ? 后 富国创业板 前 富国创业板 前 富国创业板 NUM NAV NUM 其中: 56 后 富国创业板A NUM :份额折算后富国创业板 A 份额的份额数 后 富国创业板B NUM :份额折算后富国创业板 B 份额的份额数 前 富国创业板A NUM :份额折算前富国创业板 A 份额的份额数 前 富国创业板A NAV :份额折算前富国创业板 A 份额的基金份额参考净值 (3)富国创业板份额: 份额折算原则: 份 额 折 算 前 富 国 创 业 板 份 额 的 资 产 净 值 与 份 额 折 算 后 富 国 创 业 板 份 额 的资产净值相等。 000 . 1 前 富国创业板 前 富国创业板 后 富国创业板 NAV NUM NUM ? ? 其中: 后 富国创业板 NUM :份额折算后富国创业板份额的份额数 前 富国创业板 NUM :份额折算前富国创业板份额的份额数 前 富国创业板 NAV :份额折算前富国创业板份额净值 十七、 对招募说明书更新部分的说明 富 国 创 业 板 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 依 据 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》 及其它有关法律法规的要求, 对本基金原招募说明书进行了更新,主要更新内容如下: 1、 “ 重要提示” 部分, 更新了招募说明书内容的截止日期及相关财务数 据的截止日期。 2、在 “ 三、 基金管理人 ” 中, 对基金管理人概况及主要人员情况进行了 更新。 3、在“ 五、相关服务机构 ” 中,对销售机构信息进行了更新。 4、 “ 十三、 基 金的投资 ” 部分更新了基金投资组合报告, 内容截止至 2016 年 12 月 31 日。 57 5、“ 十四、基金的业绩 ” 部分对基金业绩更新至 2016 年 12 月 31 日, 并更新了历史走势对比图。 6、 “ 二十六、 基金份额持有人服务 ” 部分对基金份额持有人服务的内容 进行了更新。 7、 “ 二十七、 其他应披露事项 ” 部分对报告期内应披露的本基金相关事 项进行了更新。 富国基金管理有限公司 二〇一 七年四月十日