圆 信 永丰兴 利 债券型 证 券投资 基 金
招 募 说明书 （ 更新） 摘 要
（2017 年第1 号）
基金管 理人：圆信永丰基 金管理有限公司
基金托 管人：兴业银行股 份有限公司
二〇一 七 年 四 月
圆信永丰兴 利债券型证券投资基金招募说明书（ 更新）摘要
2017 年第 1 号
【 重要 提示】
本 基金 经中国 证监 会 2015 年 9 月 29 日证 监许 可〔2015 〕2209 号文 准予 募集注 册， 基
金 合同 已于 2016 年 2 月 23 日正 式生效 。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明 书经中国证监会 注
册， 但中国证监会对本基金募集的 注册， 并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断
或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证 券市场 ，基金净值会因 为证券 市场波动等因素 产生波 动。 投资有风险，
投资者在投资 本基金时应认真阅读本招募说明书 、 基金合同 等信息披露文件 ， 全面认识本基
金产品的风险收益特征和产品特性， 充分考虑自身的风险承受能力， 理性判断市场， 对投资
本基金的意愿、 时机、 数量等投资行为作出独立决策。 投资者根据所持有份额享受基金的收
益， 但同时也需承担相应的投资风险。 投资本基金可能遇到的风险包括： 因政治、 经济、 社
会等因素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险， 个别证券特有的非系统性风险， 由
于基金份额持有 人连续 大量赎回基金产 生的流 动性风险,基金 管理人 在基金管理实施 过程中
产生的基金管理风险，本基金 的特定风险等。
本基金的投资范围中包括中小企业私募债券， 该券种具有较高的流动性风险和信用风险，
可能增加本基金总体风险水平。 中小企业私募债券是指中小微型企业在中国境内以非公开方
式发行和转让， 约定在一定期限还本付息的公司债券， 其发行人是非上市中小微企 业， 发行
方式为面向特定对象的私募发行。 因此， 中小 企业私募债券较传统企业债的信用风险及流动
性风险更大，从而增加了本基金整体的债券投资风险 。
本基金为债券 型基金， 属于证券投资基金中较低预期风险、 较低预期收益品种， 其预期
风险水平 及预期收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 勤勉尽 责的原则管理和运用基金财产， 但不保证
投资本基金一定盈利， 也不保证基金份额持有人的最低收益； 因基金价格可升可跌， 亦不保
证基金份额持有人能全数取回其原本投资。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成 对本
基金业绩表现的保证。
基金管理人提醒投资者基金投资的 “买者自负” 原则， 在投资者作出 投资决策后， 基金
运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负担。 圆信永丰兴 利债券型证券投资基金招募说明书（ 更新）摘要
2017 年第 1 号
本 招募 说明书 已经 本基金 托管 人复核 。本 招募说 明书 所载内 容截 止日为 2017 年 02 月
23 日 ，有关 财务 数据和 净值 表现截 止日 为 2016 年12 月 31 日 （未经 审计 ）。 圆信永丰兴利债券 型证券投资基金 招募说明书 （更新） 摘要
2017 年第 1 号
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目
录
一 、基 金管理 人 ................................................................................................ 4
二 、基 金托管 人 .............................................................................................. 12
三 、相 关服务 机构 .......................................................................................... 13
四 、基 金概况 ................................................................................................. 16
五、 基 金的申 购与 赎回 ................................................................................... 17
六 、基 金的投 资目 标和投 资范 围..................................................................... 20
七 、基 金的投 资策 略 ...................................................................................... 21
八 、基 金的投 资限 制 ...................................................................................... 24
九 、业 绩比较 基准 .......................................................................................... 26
十 、风 险收益 特征 .......................................................................................... 27
十 一、 基金投 资组 合报告 （未 经审计 ） .......................................................... 28
十 二、 基金的 业绩 .......................................................................................... 31
十 三、 基金的 费用 .......................................................................................... 32
十 四、 其他应 披露 事项 ................................................................................... 35
十 五、 对招募 说明 书更新 部分 的说明 ............................................................. 36
圆信永丰兴利债券 型证券投资基金 招募说明书 （更新） 摘要
2017 年第 1 号
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一、 基 金管 理人
一 、概 况
名称： 圆信永丰 基金管理有限公司
住所： 中 国（ 福建） 自 由贸易试 验区 厦门片 区 （保税港 区）海 景南 二 路 45
号4 楼 02 单元之175
办公地址：中国上海市 浦东新区世纪大道 1528 号陆家嘴基金大厦 19 楼
成立时间：2014 年1 月2 日
法定代表人： 洪文瑾
批准设立机关及批准设立文号： 中国证监会 证监许可﹝2013﹞1514 号
注册资本：20,000 万元人民币
股权结构 ： 厦 门国际 信 托有限公 司 （ 以下简 称 “厦门国 际信托 ” ）持有 51%
的股权； 永丰证券 投资 信托股份 有限公 司 （以 下简称 “ 永丰投 信” ） 持有 49%的
股权。
电话： （021）60366000
传真： （021）60366009
客服电话：400-607-0088
网址：www.gtsfund.com.cn
联系人： 严晓波
二 、主 要人员 情况
（一）董事会成员
董事长:
洪文瑾女士， 公司董事长， 厦门大学工商管理硕士。 历任厦门建发集团财务
部副经理， 厦门建发信托投资公司副总经理、 总经理， 厦门国际信托有限公司总
经理、董事长，2012 年11 月起兼任厦门金圆投资集团有限公司副总经理。
独立董事:
朱孟楠先生， 公司独立董事， 厦门大学金融学博士。 历任厦门大学经济学院
财金系助教、 讲师、 副教授、 教授、 博士生导师， 厦门大学经济学院金融系教授、圆信永丰兴利债券 型证券投资基金 招募说明书 （更新） 摘要
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博士生导师、系主任，厦门大学经济学院副院长。
戴亦一先生， 公司独立董事， 厦门大学研究生学历， 经济学博士学位。 历任
厦门大学经济学院计统系讲师、 副教授； 厦门大学管理学院副教授/EMBA 中心副
主任、教 授/EMBA 中 心 主任、教 授/博导/副 院 长、教授/博导 ；福建 新华都购物
广场股份有限公司独立董事、厦门兴业能源控股股份有限公司独立董事。
刘志云先生， 公司独立董事， 厦门大学国际法学博士。 历任厦门大学法学院
讲师、 副教授； 兼任七匹狼、 科华恒盛、 游族网络、 蒙发利等上市公司的独立董
事，福建远大联盟律师事务所律师。
股东 董事:
郑木清先生， 公司董事， 复旦大学国际金融学博士 、 中国社会科学院法学博
士后、 中共中央党校哲学博士后。 历任中国建设银行总行利率处负责人， 海通证
券股份有限公司高级证券分析师、 投资经理、 中外合资海富通基金管理公司筹备
组成员， 海富通 基金管 理公司总 裁特别 助理， 甘肃省人 民政府 办公厅 主任助理、
厅领导成 员，东 吴基金 管理公司 总裁助 理、量 化投资总 监兼量 化投资 部总经理；
现任厦门金圆投资集团有限公司总经理助理， 兼任金圆资本管理 （厦门） 有限公
司董事长、总经理。
董晓亮先生， 公司 董事， 厦门大学经济学博士。 历任国贸期货上海代表处出
市代表负责人、 研发部研究员， 兴业证券厦门投资银行总部业务经理， 国贸期货
总经理助理、 副总经理、 常务副总经理、 总经理， 海通期货副总经理， 金圆集团
投资部副总经理 ；现任圆信永丰基金管理有限公司总经理 。
许如玫女士 ， 公司董事， 美国德州州立大学企业管理硕士。 历任建弘国际投
资顾问研究员， 建弘证券经理， 建弘投信基金经理、 营销企划部门主管， 永丰金
资产管理 （亚洲） 董事总经理， 永丰证券投资信托股份有限公司总经理 ； 现任永
丰金融控股股份有限公司 投资长办公室主任 。
吴嘉钦先生， 公司董事， 台 湾科技大学硕士。 历任宝来证券国际金融部副总
经理、 宝来投信综合通路处及投资产品中心副总经理 ， 元大宝来投信通路事业部
资深副总经理 ；现任永丰证券投资信托股份有限公司总经理。
蔡隆裕先生， 公司董事， 国立台湾大学电机所硕士。 历任永丰金证券副总经
理、永 丰金 资本 （亚洲 ）有限 公司 董事 ，SPS Asset Management Ltd. 董事 ，永圆信永丰兴利债券 型证券投资基金 招募说明书 （更新） 摘要
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丰金亚洲有限公司董事；现任永丰金证券 （ 亚洲）有限公司董事总经理。
（二）监事会成员
薛经武先生， 公司监事长， 荷兰伊拉斯莫斯大学鹿特丹管理学院研究所企业
管理硕士。 历任环球经济社研究员， 台湾经济研究院专案特约研究员， 欧洲品质
管理基金会专案特约研究员， 日商日兴证券台北分公司研究部主管， 永丰金控总
经理办公室副总经理， 永丰金证券（亚洲） 有限公司上海代表处代表。
胡荣炜先生， 公司监事， 厦门大学工商管理硕士。 历任中国银行厦门市分行
营业部职员、 风险管理处业务审查科副科长、 风险管理部尽职调查科科长， 柯达
（中国） 股份有 限公司 亚太影像 材料制 造乐凯 并购项目 财务经 理，柯 达（厦门）
数码影像有限公司财务经理， 柯达中国区制造财务内控总监， 厦门磐基大酒店有
限公司集团副总经理， 厦门金圆投资集团有限公司投 资经理， 厦门市创业投资有
限公司总经理助理、副总经理；现任厦门国际信托有限公司副总经理。
高晶女士， 公司职工监事、 监察稽核部总监， 上海交通大学金融英语及国际
贸易双学 士。历 任普华 永道中天 会计师 事务 所 审计鉴证 部金融 分部高 级审计员，
上投摩根基金管理有限公司监察稽核部资深内部审计经理。
吴烨女士， 公司职工监事、 综合管理部总监， 华东师范大学本科学历。 历任
江苏联合信托投资有限公司人事行政主管、 德邦证券有限责任公司人力资源部薪
酬福利经理，湘财证券股份有限公司人力资源与发展总部人事经理。
（三） 基金管理人 高级管理人员
董晓亮先生，公司 总经理，简历见上。
吕富强先生， 公司督察长， 厦门大学 法学 博士。 历任华东地质学院助教， 厦
门国际信托投资公司证券总部投资银行部业务主办， 厦门国际信托投资公司信托
部业务主办、 市场开发部副经理、 风险控制部经理， 厦门国际信托合规管理部总
经理、风险管理部总经理。
江涛先生， 公司副总经理， 安徽大学经济学硕士。 历任交通银行安徽分行国
际部副总经理、 交通银行东京分行国际部总经理、 交通银行安徽分行个金部总经
理、融通基金北京分公司副总经理、融通基金上海分公司总经理。
（四）本基金基金经理
许燕女士， 上海财经大学金融学硕士， 现任圆信永丰基金管理有限公司固定圆信永丰兴利债券 型证券投资基金 招募说明书 （更新） 摘要
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收益投资 部总监 助理。 历任上海 新世纪 资信评 估投资服 务有限 公司信 用分析师、
鹏元资信评估有限公司信用分析师、 圆信永丰基金管理有限公司基金投资部下设
固定收益投资部基金经理。
林铮先生,厦门 大学经 济学硕士 ，现任 圆信永 丰基金管 理有限 公司固 定收益
投资部副 总监。 历任厦 门国贸集 团投资 研究员 ，国贸期 货宏观 金融期 货研究员，
海通期货股指期货分析师，圆信永丰基金管理有限公司专户投资部副总监。
（五） 公募基金 投资决策委员会成员的姓名和职务
董晓亮 先生， 公司总经理； 洪流先生， 首席 投资官； 李明阳先生， 研究部副
总监；余文龙先生，固定收益投资 部总监； 王琳女士，交 易 部 总 监 ； 范 妍 女 士 ，
权益投资部总监 ；林铮先生， 固定收益投资部副总监 。
督察长有权列席公募基金投资决策委员会会议， 经总经理批准的其他人员可
列席参会。
（六）上述人员之间均不存在近亲属关系。
三 、基 金管理 人的 职责
（一） 依法募集 资金， 办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（二）办理基金备案手续；
（三）对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
（四） 按照 《基金合同》 的约定确定基金收益分配方案， 及时向基金份额持
有人分配收益；
（五）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
（六）编制季度、半年度和年度基金报告；
（七）计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；
（八）办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
（九）按照规定召集基金份额持有人大会；
（十）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
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（十一） 以基金管理人名义， 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实
施其他法律行为；
（十二）有关法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他职责。
四 、基 金管理 人关 于遵守 法律 法规的 承诺
（一）本 基金管 理人承 诺严格遵 守现行 有效的 相关法律 、法规 、规章 、 《基
金合同》 和中国证监会的有关规定， 建立健全内部控制制度， 采取有效措施， 防
止违反现 行有效 的有关 法律、法 规、规 章、 《 基金合同 》和中 国证监 会有关规定
的行为发生。
（二） 本基金管理人承诺严格遵守 《 中华人民共和国 证券法》 、 《基金法》 及
有关法律法规，建立健全的内部控制制度，采取有效措施 ， 防 止 下 列 行 为 发 生 ：
1、将 基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从 事证券投资；
2、不公平地对待管理人管理的不同基金财产；
3、利用基金财产 或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人 牟取利益；
4、向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
5、侵占、挪用基金财产；
6、泄露 因职务 便利获 取的未公 开信息 、利用 该信息从 事或者 明示、 暗示他
人从事相关的交易活动；
7、玩忽职守，不按照规定履行职责；
8、 法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为 。
（三） 本基金管理人承诺加强员工管理和培训， 强化职业操守， 督促和约束
员工遵守国家有关法律、 法规及行业规范， 诚实信用、 勤勉尽责， 不从事以下活
动：
1、越权或违规经营；
2、违反《基金合同》或《托管协议》 ；
3、故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；
4、在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
5、拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； 圆信永丰兴利债券 型证券投资基金 招募说明书 （更新） 摘要
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6、玩忽职守、滥用职权 ，不按照规定履行职责 ；
7、 违反现行有效的有关法律、 法规、 规章、 《基金合同》 和中国证监会的有
关规定， 泄漏在任职期间知悉的有关证券、 基金的商业秘密， 尚未依法公开的基
金投资内容、 基金投资计划等信息 ， 或利用该信息从事或者明示、 暗示他人从事
相关的交易活动 ；
8、除按 基金管 理人制 度进行基 金 、特 定客户 资产管理 计划 运 作投资 外，直
接或间接进行其他股票投资；
9、协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易；
10、 违反证券交易场所业务规则， 利用对敲、 倒仓等手段操纵市场价格， 扰
乱市场秩序；
11、贬损同行，以抬高自己；
12、以不正当 手段谋求业务发展；
13、有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；
14、在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
15、其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。
（四）基金管理人关于禁止性行为的承诺
为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：
1、承销证券；
2、违反规定向他人贷款或者提供担保；
3、从事承担无限责任的投资；
4、买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
5、向其基金管理人、基金托管人出资；
6、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
7、法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、 基金托管人及其控股股东、 实际
控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销的证券， 或者从
事其他重大关联交易的， 应当符合基金的投资目标和投资策略， 遵循基金份额持
有人利益优先的原则， 防范利益冲突， 建立健全内部审批机制和评估机制， 按照
市场公平合理价格执行。 相关交易必须事先得到基金托管人的同意， 并按法律法圆信永丰兴利债券 型证券投资基金 招募说明书 （更新） 摘要
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规予以披露。 重大关联交易应提交基金管理人董事会审议， 并经过三分之二以上
的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
法律、行 政法规 或监管 部门取消 或变更 上述禁 止性规定 ，如适 用于本 基金，
则本基金投资不再受相关限制 或按照变更后的规定执行 。
（五）基金经理承诺
1、依照 有关法 律、法 规和《基 金合同 》的规 定，本着 谨慎的 原则为 基金份
额持有人谋取最大利益；
2、 不利用职务之便为自己及其代理人、 受雇人或任何第三人谋取不当利益；
3、 不违反现行有效的有关法律法规、 《基金合同》 和中国证监会的有关规定，
泄漏在任职期间知悉的有关证券、 基金的商业秘密、 尚未依法公 开的基金投资内
容、 基金投资计划等信息 ， 或利用该信息从事或者明示、 暗示他人从事相关的交
易活动 ；
4、不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
五 、基 金管理 人的 内部控 制制 度
基金管理人的内部风险控制制度包括内部控制大纲、 基本管理制度、 部门业
务规章等。 内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开， 对各项基
本管理制度的总揽和指导。 内部控制大纲明确了内部控制目标和原则、 内部控制
组织体系、 内部控制制度体系、 内部控制环境、 内部控制措施等。 基本管理制度
包括风险控制制度、 基金投资管理制度、 基金绩效评估考核制度、 集中交易制度、
基金会计制度、 信息披露制度、 信息系统管理制度、 员工保密制度、 危机处理制
度、 监察稽核制度等。 部门业务规章是在基本管理制度的基础上， 对各部门的主
要职责、岗位设置、工作要 求、业务流程等的具体说明。
根据基金管理业务的特点， 公司设立顺序递进、 权责统一、 严密有效的四道
内控防线：
公司 依据自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线：
1、建立 以各岗 位目标 责任制为 基础的 第一道 内控防线 。员工 积极发 挥主观
能动性， 在严于自律的前提下， 相互监督制衡。 各岗位职责明确， 有详细的岗位
说明书和业务流程， 各岗位人员在上岗前均应知悉并以书面方式承诺遵守， 在授圆信永丰兴利债券 型证券投资基金 招募说明书 （更新） 摘要
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权范围内承担责任。
2、建立 相关部 门、相 关岗位之 间相互 监督制 衡的第二 道内控 防线。 公司在
相关部门和相关岗位之间建立 重要业务处理凭据传递和信息沟通制度， 后续部门
及岗位对前一部门及岗位负有监督责任 。
3、建立 以公司 督察长 、监察稽 核部门 对各岗 位、各部 门、各 机构、 各项业
务全面实施监督反馈的第三道防线。 督察长、 监察稽核部门独立于其他部门， 对
内部控制制度的执行情况实行严格的检查和反馈。
4、建立 以董事 会下属 风险管理 委员会 对公司 经营管理 和基金 运作中 的合法
合规性实行全面监督的第四道防线。 风险管理委员会对公司经营和基金运作中的
风险进行严格的合规检查和风险控制评估并审议公司风险管理工作报告。 圆信永丰兴利债券 型证券投资基金 招募说明书 （更新） 摘要
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二、 基 金托 管人
一 、基 本情况
名称：兴业银行股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 154 号
办公地址：上海市江宁路 168 号
法定代表人：高建平
成立日期：1988 年8 月26 日
注册资本：人民币 190.52 亿元
托管部门联系人：李峰
电话：021-52629999
传真：021-62159217
二 、主 要人员 情况
兴业银行股份有限公司总行设资产托管部， 下设综合处、 运营管理处、 稽核
监察处、 科技支持处、 市场处、 委托资产管理处、 企业年金中心等处室， 共有员
工100 余人 ，业务岗位人员均具有基金从业资格。
三、 基 金托管 业务 经营情 况
兴业银行股份有限公司于 2005 年4 月26 日取得基金托管资格。 基金托管业
务批准文号： 证监基金字[2005]74 号。 截至 2016 年12 月31 日， 兴业银行已托
管开放式基金146 只，托管基金财产规模 4,678.33 亿元。 圆信永丰兴利债券 型证券投资基金 招募说明书 （更新） 摘要
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三、 相 关服 务机 构
一 、基 金份额 发售 机构
（一）直销机构
1、圆信永丰基金管理有限公司直销中心
上海直销中心办公地址：上海市浦东新区世纪大道 1528 号陆家嘴基 金大厦
19 楼
电话：021-60366073
传真：021-60366001
厦门直销中心办公地址： 厦门市思明区展鸿路82 号金融中心大厦21 楼2102
室
电话：0592-3016513
传真：0592-3016501
网址：www.gtsfund.com.cn
2、电子直销
（1 ）名称：圆信永丰 基金管理有限公司电子直销
交易网站：www.gtsfund.com.cn
客服电话 ：4006070088 ；021-60366818
（2 ）名称：圆信永丰基金管理有限公司电子直销系统之微信交易端口
圆信永丰 基金微信公众号：gtsfund4006070088
客服电话：4006070088 ；021-60366818
（二） 其他销售机构
1、 兴业银行股份有限公司
注册地址: 福州市湖东路 154 号
法定代表人:高建平
客服电话: 021-52629999
公司网址:www.cib.com.cn
2、 蚂蚁（杭州） 基金销售有限公司 圆信永丰兴利债券 型证券投资基金 招募说明书 （更新） 摘要
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注册地址：杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号1 栋202 室
住所:杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号1 栋202 室
法定代表人：陈柏青
客服电话：4000-766-123
公司网址: www.fund123.cn
3、上海天天基金销售有限公司
办公地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼2 层
法定代表人：其实
客服电话：400-1818-188
公司网址：www.1234567.com.cn
4、上海中正达广投资管理有限公司
办公地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号302 室
法定代表人：黄欣
客服电话：4006767523
公司 网址：http://www.zzwealth.cn
5、华福证券有限责任公司
办公地址：福建省福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号7-10 层
法定代表人：黄金琳
客服电话：4008896326
公司 网址：http://www.hfzq.com.cn/
二、 登 记机构
圆信永丰基金管理有限公司 （同上）
三 、出 具法律 意见 书的 律 师事 务所
名称：上海市通力律师事务所
办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心19 楼
负责人：俞卫锋
电话：021-31358666 圆信永丰兴利债券 型证券投资基金 招募说明书 （更新） 摘要
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传真：021-31358600
联系人： 安冬
经办律师：安冬、 陆奇
四 、审 计基金 财产 的会计 师事 务所
名称： 普华永道中天 会计师事务所（特殊普通合伙）
注册地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址： 上海市 湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
执行事务合伙人 ：李丹
电话： （021）23238888 传真： （021）23238800
联系人： 陈逦迆
经办注册会计师： 单峰、陈逦迆 圆信永丰兴利债券 型证券投资基金 招募说明书 （更新） 摘要
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四、 基 金概 况
名称：圆信永丰兴 利债券型证券投资基金
类型： 债券型证券投资基金。
本基金 经2015年9月29 日中国 证监会 证监许 可 〔2015〕2209 号文 准予 注册 募
集。 募集期自2016年2月1日至2016年2月19日 ， 共募集252,892,483.82 份基金份
额 ， 募集户数为822 户。 本基金合同于2016年2月23日正式生效。 自基金合同生效
日起，基金管理人正式开始管理本基金。 圆信永丰兴利债券 型证券投资基金 招募说明书 （更新） 摘要
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五 、基 金的 申购 与赎 回
基金管理人已于 2016 年 3 月 9 日开始办理本基金 A 类基金份额和 C 类基金
份额的日常申购、赎回业务。
一、 申 购费 、 赎回 费
1、 本基金的申购费 率如下:
本基金 A 类基金份额 的申购费用由投资人 承担，不列入基金财产，主要用
于本基金 的市场 推广、 销售、登 记等各 项费用 。C 类基 金份额 不收取 申购费用,
但从 该类别基金资产中计提销售服务费。
费 用种 类 A 类基金份额 C 类 基 金份额
申 购费 率
M ＜100 万 0.8%
0%
100 万≤M ＜300 万 0.5%
300 万≤M ＜500 万 0.3%
M≥500 万 按笔收取，1000 元/ 笔
注：M 为申购金额 ，单位为人民币。
2、 本基金的赎回费率如下：
费 用种 类 A 类基金份额 C 类 基 金份额
赎 回费 率
持 有期 限 赎 回费 率 持 有期 限 赎 回费 率
Y<30 天 0.5% Y ＜30 天 0.5%
30 天≤Y＜180 天 0.10%
Y≥30 天 0%
Y ≥ 180 天 0%
注：Y 为基金份额持有期限
3、 本基 金赎回 费用由 赎回基金 份额的 基金份 额持有人 承担， 在基金 份额持
有人赎回基金份额时收取。
本基金对 A 类基金份额 持续持有期少于 30 日 的投资人收取的赎回费，将全
额计入基金财产；对 A 类基金份额持续持有期长于 30 日(含)但少于 3 个月的投
资人收取的赎回费， 将不低于赎回费总额的 75%计入基金财产； 对A 类基金份额
持续持有期长于3 个月 （含） 但少于6 个月的投资人收取的赎回费， 将不低于赎
回费总额的50%计入基金财产； 对 A 类基金份额持续持有期长于 6 个月 （含） 的圆信永丰兴利债券 型证券投资基金 招募说明书 （更新） 摘要
2017 年第 1 号
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投资人收取的赎回费， 将不低于赎回费总额的 25%归入基金财产。 未归入基金财
产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。 对于持续持有 C 类基金份额少于
30 日的投资人收取的赎回费 ，将全额计入基金财产。
4、基金 管理人 可以在 基金合同 约定的 范围内 调整费率 或收费 方式， 并最迟
应于新的费率或收费方式实施日前依照 《信息披露办法》 的有关规定在指定 媒介
上公告。
5、 基金 管理人 可以在 不违背法 律法规 规定及 《基金合 同》约 定的情 形下根
据市场情况制定基金促销计划， 定期或不定期地开展基金促销活动。 在基金促销
活动期间， 按相关监管部门要求履行相关手续后基金管理人可以适当调低基金申
购费率和基金赎回费率。
二、 本 基金申 购份 额的计 算
本基金申购采用 “金额申购” 的方式。 基金的申购金额包括申购费用和净申
购金额。
1、 若投资者选择 申购A 类基金份额，则申购份额的计算公式为：
（1 ）申购费用适用比例费率时：
净申购金额=申购金额/(1+申购费率)
申购费用=申购金额－净申购金额
申购份额=净申购金额/申购当日A 类基金份额的基金份额净值
（2 ）申购费用适用固定金额时：
申购费用=固定金额
净申购金额=申购金额－ 申购费用
申购份额=净申购金额/申购当日A 类基金份额的 基金份额净值
2、 若投资人选择申购 C 类基金份额，则申购份额的计算公式为：
申购份额=申购金额/申购当日C 类基金份额 的基金份额净值
3、上述 申购份 额的计 算保留到 小数点 后两位 ，小数点 两位以 后的部 分四舍
五入，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。
三 、赎 回金额 的计 算 圆信永丰兴利债券 型证券投资基金 招募说明书 （更新） 摘要
2017 年第 1 号
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本基金采用 “份额赎回 ”方式， 赎回价格以 T 日对应类别的基金份额净值为
基准进行计算，计算公式：
赎回 总额=赎回份额×T 日对应类别基金份额净值
赎回费用=赎回 总额×赎回费率
赎回金额=赎回 总额－赎回费用
四 、基 金转换
本基金管理人已开通本基金与基金管理人旗下部分基金在电子直销系统 的
基金转换业务， 具体业务办理机构、 相关业务规则和转换费率等内容详见基金管
理人发布的基金转换业务公告。
五 、定 期定额 投资 计划
本基金管理人已开通本基金在电子直销系统的定期定额投资业务， 具体内容
详见基金管理人发布的有关基金定期定额投资业务的公告。
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六 、基 金的 投资 目标 和投 资范 围
一 、投 资目标
本基金在严格控制风险的前提下，力争获得高于业绩 比 较 基 准 的 投 资 收 益 。
二 、投 资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的
债券、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具
( 但 须 符 合 中 国 证 监 会 相 关 规 定) 。 本 基 金 主 要 投 资 于 国 债 、 央 行 票 据 、 金 融 债 、
次级债、 政府机构债、 地方政府债、 企业债、 公司债、 中小企业私募 债券、 中期
票据、 短期融资券、 资 产支持证券、 债券回购 、 银行存款 （包括协议 存款、 定期
存款及其他银行存款）等固定收益类资产。
本基金不直接从二级市场买入股票、 权证等权益类资产， 也不参与一级市场
新股申购或增发 。
本基金的投资组合比例为：投资于 债券 资产的比例不低于基金资产的 80% ，
现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5% 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后，可 以将其纳入投资范围。
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七 、基 金的 投资 策略
本基金通 过综合 分析国 内外宏观 经济运 行状况 和金融市 场运行 趋势等 因素，
在充分分析债券市场环境及市场流动性的基础上， 决定组合的久期水平、 期限结
构和类属配置， 并在此基础之上实施积极的债券投资组合管理， 以获取较高的投
资收益。
1、债券资产配置策略
在宏观经济趋势研究、 货币及财政政策趋势研究的基础上， 以中长期利率趋
势分析和债券市场供求关系研究为核心， 自上而下地决定债券组合久期、 动态调
整各类金 融资产 比例， 结合收益 率水平 曲线形 态分析和 类属资 产相对 估值分析，
优化债券组合的期限结构和类属配置。
（1 ）久期配置
基金管理人将通过积极主动地预测市场利率的变动趋势， 相应调整债券组合
的久期配置， 以达到提高债券组合收益、 降低债券组合利率风险的目的。 在确定
债券组合久期的过程中， 基金管理人将在判断市场利率波动趋势的基础上， 根据
债券市场收益率曲线的当前形态， 通过合理假设下 的情景分析和压力测试， 最后
确定最优的债券组合久期。
根据对市场利率变化趋势的预期， 可适当调整组合久期， 预期市场利率水平
将上升时，适当降低组合久期；预期市场利率将下降时，适当提高组合久期。
（2 ）期限结构配置
对同一类属收益率曲线形态和期限结构变动进行分析， 在给定组合久期以及
其它组合约束条件的情形下， 通过建立债券组合优化数量模型， 确定最优的期限
结构。
（3 ）类属配置
对不同类 型固定 收益品 种的利率 风险、 信用风 险、流动 性等因 素进行 分析，
研究各类型投资品种的利差和变化趋势， 制定债券类属配置策略， 以获取不同债
券类属之间利差变化所带来的投资收益。
2、信用类固定收益类证券的投资策略
对企业债、 公司债、 中 期票据和短期融资券等信用类固定收益类证券采取自圆信永丰兴利债券 型证券投资基金 招募说明书 （更新） 摘要
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上而下和自下而上相结合的投资策略。 影响信用债信用风险的因素分为行业风险、
公司风险、现金流风险、资产负债风险和其他风险等五个方面。
对信用类固定收益证券的信用分析主要通过三个角度完成： a,独立第三方的
外部评级结果；b,质押或第三方 担保等增信情况；c,基于基本面财务模型的内部
评价。 基本面财务模型在信用评价的主要作用在于通过对部分关键的财务指标分
析判断发行债券企业未来出现偿债风险的可能性， 从而确定该企业发行债券的信
用等级与利率水平。 主要关键的指标包括：NETDEBT/EBITDA 、EBIT/I 、 资产负债
率、 流动资产/流动负债、 经营活动现金流/总负债。 其中资产负债率、 流动资产
/流动负 债主要 分析企 业静态的 债务水 平与结 构，其他 的指标 主要分 析企业经营
效益对未来偿债能力的支持能力。
3、息差策略
利用回购等方式融入低成本资金， 购买较高收益的债券 ， 以期获取超额收益
的操作方式。
4、互换策略
不同券种在利息、 违约风险、 久期、 流动性、 税收和衍生条款等方面存在差
别， 管理人可以同时买入和卖出具有相近特性的两个或两个以上券种， 赚取收益
级差。
5、中小企业私募债券投资策略
中小企业私募债券由于该券种的发行主体资质相对较弱， 且存在信息透明度
较低等问题， 因而面临更大的信用风险， 属于高风险高收益品种， 未来有可能出
现债券到期后企业不能按时清偿债务的情况，从而导致基金资产的损失。
本基金将从发行主体所处行业的稳定性、 未来成长性， 以及企业经营、 现金
流状况、 抵质押及担保增 信措施等方面优选信用资质相对较强的高收益债进行投
资。 严格执行分散化投资策略， 分散行业、 发行人和区域集中度， 以避免行业或
区域性事件对组合造成的集体冲击。
6、资产支持证券投资策略
本基金通过分析资产支持证券对应资产池的资产特征， 来估计资产违约风险
和提前偿付风险， 根据资产证券化的收益结构安排， 模拟资产支持证券的本金偿
还和利息收益的现金流支付， 并利用合理的收益率曲线对资产支持证券进行估值。圆信永丰兴利债券 型证券投资基金 招募说明书 （更新） 摘要
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同时还将充分考虑该投资品种的风险补偿收益和市场流动性， 控制资产支持证券
投资的风险，以获取较高的投资收益。
7、流动性管理策略
根据基金 申购 、赎回 等情况， 对投 资组合 进 行流动性 管理 ，确保 基 金资产
的变现能力。
8、回购策略
本基金在基础组合的基础上， 使用基础组合持有的债券进行回购融入短期资
金滚动操作， 投资于收益率高于融资成本的其它获利机会， 从而获得杠杆放大收
益。
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八 、基 金的 投资 限制
1、 为维 护基金 份额持 有人的合 法权益 ，基金 财产不得 用于下 列投资 或者活
动：
（1 ）承销证券；
（2 ）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3 ）从事承担无限责任的投资；
（4 ）买卖其他基金份额，但是 中国证监会 另有规定的除外；
（5 ）向其基金管理人、基金托管人出资；
（6 ）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7 ）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、 基金托管人及其控股股东、 实际
控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销的证券， 或者从
事其他重大关联交易的， 应当符合基金的投资目标和投资策略， 遵循基金份额持
有人利益优先的原则， 防范利益冲突， 建立健全内部审批机制和评估机制， 按照
市场公平合理价格执行。 相关交易必须事先得到基金托管人的同意， 并按法律法
规予以披露。 重大 关联交易应提交基金管理人董事会审议， 并经过三分之二以上
的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
法律、 行政法规或监管部门取消上述禁止性规定， 如适用于本基金， 则基金
管理人在履行适当程序后，本基金投资不再受相关限制。
2、基金投资组合比例限制
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1 ）本基金投资于 债券资产的比例不低于基金资产的 80% ；
（2 ） 保持不低于基金资产净值 5% 的现金或者到期日在一年以内的政府债券；
（3 ） 本基金持有一家 公司发行的证券， 其市值不超过基金资产净值的 10% ；
（4 ）本 基金管 理人管 理的全部 基金持 有一家 公司发行 的证券 ，不超 过该证
券的 10% ；
（5 ）本 基金投 资于同 一原始权 益人的 各类资 产支持证 券的比 例，不 得超过
基金资产净值的 10% ； 圆信永丰兴利债券 型证券投资基金 招募说明书 （更新） 摘要
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（6 ） 本基金持有的全部资产支持证券， 其市值不得超过基金资产净值的 20% ；
（7 ） 本 基 金 持 有 的 同 一( 指 同 一 信 用 级 别) 资 产 支 持 证 券 的 比 例 ， 不 得 超 过
该资产支持证券规模的 10% ；
（8 ）本 基金管 理人管 理的全部 基金投 资于同 一原始权 益人的 各类资 产支持
证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10% ；
（9 ）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上( 含 BBB) 的资产支 持证券。
基金持有资产支持证券期间， 如果其信用等级下降、 不再符合投资标准， 应在评
级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；
（10 ） 本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的 40% ； 债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不得展期；
（11）本基金基金总资产不得超过基金净资产的 140% ；
（12 ） 本基金持有单只中小企业私募债券， 其市值不得超过基金资产净值的
10% ；
（13） 法律法规及中国证监会规定的 和 《基金合同》 约定的 其他投资限制。
因证券市场波动、 证券发行人合并、 基金规模变动等基金管理人之外的因素
致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日
内进行调整 ，但中国证监会规定的特殊情形除外 。
基金管理 人应 当自基 金 合同生效 之日 起 6 个 月内使基 金的 投资组 合 比例符
合基金合同的有关约定 ， 在上述期间内， 本基金的投资范围、 投资策略应当符合
基金合同的约定 。 基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起
开始。
如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制， 基金管理人在履
行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。
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九 、业 绩比 较基 准
本基金业绩比较基准： 中国债券综合全价指数
中国债券综合全价指数是由中央国债登记结算有限责任公司编制， 样本债券
涵盖的范围更加全面， 具有广泛的市场代表性， 涵盖主要交易市场 （银 行间市场、
交易所市场等） 、 不同发行主体 （政府、 企业等） 和期限 （长期、 中期、 短期等） ，
能够很好地反映中国债券市场总体价格水平和变动趋势。 中债综合指数各项指标
值的时间序列更加完整， 有利于更加深入地研究和分析市场。 在综合考虑了指数
的权威性和代表性、 指数的编制方法和本基金的投资范围和投资理念， 本基金选
择市场认同度较高的中国债券综合全价指数 作为业绩比较基准。
如果今后法律法规发生变化， 或者有其他代表性更强、 更科学客观的业绩比
较基准适用于本基金时， 经基金管理人和基金托管人协商一致后， 本基金可以在
报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告， 而无需召开基金份额持有人
大会。
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十 、风 险收 益特 征
本基金为债券型基金， 属于证券投资基金中较低预期风险、 较低预期收益的
品种，其预期风险收益水平高于货币市场基金，低于混合 型 基 金 及 股 票 型 基 金 。
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十 一、 基金 投资 组合 报告 （未 经审 计）
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述 或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人兴业银行股份有限公司根据本基金合同规定， 复核了本报告中的
财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚假记载、 误
导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2016 年 12 月 31 日。
1. 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 - -
其中： 股票
- -
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
1,777,422,480.60 96.31
其中： 债券
1,777,422,480.60 96.31
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
8,000,000.00 0.43
其中： 买断 式回 购的 买入 返
售金融 资产
- -
7
银行存 款和 结算 备付 金合
计
6,197,803.61 0.34
8 其他资 产
53,832,116.82 2.92
9 合计
1,845,452,401.03
100.00
2. 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
注：本基金本报告期末未持有股票。
3. 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
注：本基金本报告期末未持有股票。
4. 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序
号
债券品 种 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 国家债 券 18,483,304.00 1.00
2 央行票 据 - - 圆信永丰兴利债券 型证券投资基金 招募说明书 （更新） 摘要
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3 金融债 券 506,830,000.00 27.49
其中： 政策 性金 融债 506,830,000.00 27.49
4 企业债 券 1,134,001,176.60 61.50
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 118,108,000.00 6.41
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 1,777,422,480.60 96.39
5. 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资
产净值 比
例（％ ）
1 160407 16 农发 07 3,000,000 290,520,000.00 15.76
2 1680076 16 柳 州投 控债 1,800,000 177,192,000.00 9.61
3 1680082 16 建 安债 1,500,000 147,780,000.00 8.01
4 1280027 12 葫 芦岛 债 1,000,000 105,110,000.00 5.70
5 1680244 16 浏 阳城 建债 1,000,000 99,030,000.00 5.37
6. 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券
投 资明 细
注： 本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7. 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明
细
注： 本基金本报告期末未持有贵金属。
8. 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细
注： 本基金本报告期末未持有权证。
9.
报 告期 末本 基金投 资的 国债 期货交 易情 况说明
9.1 本 期 国债 期货 投资政 策
注： 根据基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。
9.2 报 告 期末 本基 金投资 的国 债期货 持仓 和损益 明细
注：本基金本报告期末未持有国债期货合约。 圆信永丰兴利债券 型证券投资基金 招募说明书 （更新） 摘要
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9.3 本 期 国债 期货 投资评 价
注： 根据基金合同约定，本基金不参与国债期货交易。
10. 投 资组 合报告 附注
10.1 通过查阅中国证 监会网站公开目录“行政处罚决定”及查阅相关发行主体
的公司公告， 在基金管理人知悉的范围内， 报告期内基金投资的前十名证券的发
行主体没有被监管部门立案调查的情形， 也没有在报告编制日前一年内受到公开
谴责、处罚的情形。
10.2 本基金前十名股 票未超出基金合同规定备选股票库。
10.3 其他资产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 2,257.15
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 53,819,859.67
5 应收申 购款 10,000.00
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 53,832,116.82
10.4 报 告 期 末持有 的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
10.5 报 告 期 末前十 名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
10.6 投 资 组 合报告 附注 的其 他文字 描述 部分
注： 本基金由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
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十 二、 基金 的业 绩
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保
证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在
作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
历 史时 间段基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
圆信永丰兴利A
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
基金合 同
生效日 至
2016 年
12 月 31
日
1.20% 0.12% -1.74% 0.09% 2.94% 0.03%
圆信永丰兴利C
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
① －③ ②－④
基金合 同
生效日 至
2016 年
12 月 31
日
1.00% 0.12% -1.74% 0.09% 2.74% 0.03% 圆信永丰兴利债券 型证券投资基金 招募说明书 （更新） 摘要
2017 年第 1 号
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十 三、 基金 的费 用
一 、基 金费用 的种 类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、 基金 C 类基金 份额的销售服务费；
4、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师 费 、仲裁费和诉讼费；
6、基金份额持有人大会费用 ；
7、基金的证券交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、 基金的账户开户费用 、账户维护费用 ；
10、 按照国家有关规定和 《基金合同》 约定， 可以在基金财产中列支的其他
费用。
二 、基 金费用 计提 方法、 计提 标准和 支付 方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.4% 年费率计提。管理费的计算
方法如下：
H ＝E×0.4%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从
基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 公休假等 ， 支付日期顺
延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15% 的年费率计提。 托管费的计
算方法如下：
H ＝E×0.15%÷ 当年天 数 圆信永丰兴利债券 型证券投资基金 招募说明书 （更新） 摘要
2017 年第 1 号
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H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令， 基金托管人 复核后于次月前 5 个工作日内从
基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等 ，支付日期顺延。
3、销售服务费
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费
率为 0.4% 。销售服务 费主要用于本基金持续 销售以及基金份额持有 人服务等各
项费用。
C 类基金份额的销售服务费计提的计算公式如下：
H ＝E× 0.4%÷ 当年天数
H 为每日应计提的 C 类基金份额销售服务费
E 为前一日的 C 类基金份额的基金资产净值基金销售服务费每日计算， 逐日
累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基金托管人发送 销售服务 费划款指
令， 基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性划出， 由基金
登记机构代收， 登记机构收到款项后按照相关合同规定支付给基金销售机构。 若
遇法定节假日、公休日等 ，支付日期顺延。
上述 “一、 基金费用的种类 ” 中第 4－10 项费用， 根据有关法规及相应协议
规定， 按费用实际支出金额列入 或摊入当期费用， 由基金托管人从基金财产中支
付。
三 、不 列入基 金费 用的项 目
下列费用不列入基金费用：
1、基金 管理人 和基金 托管人因 未履行 或未完 全履行义 务导致 的费用 支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他 根据相 关法律 法规及中 国证监 会的有 关规定不 得列入 基金费 用的项
目。
四 、基 金税收 圆信永丰兴利债券 型证券投资基金 招募说明书 （更新） 摘要
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本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。
五、 基 金管理 费、 基金托 管费 和销售 服务 费的调 整
基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费、 基金托管费和 销售服
务费 ， 此项调整不需要基金份额持有人 大会决议通过。 基金管理人必须最迟于新
的费率实施日 2 日前在指定 媒介上刊登公告。
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十 四、 其他 应披 露事 项
披 露日 期 公 告事 项
20160907 圆信永丰基金管理有限公司关于高级管理人员变更的公告
20170101
圆信永丰基金管理 有限 公司关于旗下基金 2016 年年度资产净值
的公告
20170116 圆信永丰兴利债券型证券投资基金分红公告
20170120
圆信永丰基金管理有 限 公司关于调整旗下基 金 单笔申购、定期定
额投资最低金额限制 及 单笔赎回、转换转出 、 持有份额最低限制
的公告 圆信永丰兴利债券 型证券投资基金 招募说明书 （更新） 摘要
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十 五、 对招 募说 明书 更新 部分 的说 明
本基金管理人依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金信息
披露管理办法》 及其它有关法律法规的要求, 结合本基金管理人对本基金实施的
投资管理活动， 对圆信永丰 兴利债券型证券投资基金招募说明书的内容进行了更
新，招募说明书更新（2017 年第 1 号）的主要更新内容如下：
1、在“ 重要提 示”部 分， 更新 了招募 说明书 内容的截 止日期 及有关 财务数
据和净值表现的截止日期。
2、 在 “第三部分 基金管理人” 部分， 更新了基金管理人的主要人员的相关
信息。
3、 在“第四部分 基金托管人”部分，更新了基金托管人的相关信息。
4、 在 “第五部分 相关 服务机构” 部分，1） 更新了其他销售机构 ；2） 更新
了会计师事务所的 联系人及 经办注册会计师。
5、 在“第八部分 基金的申购与赎回”更新了 申购与赎回的数量限制 。
6、 在“第九部分 基金 的投资” 部分， 更新 “ 九、 基金投资组合报告 （未经
审计） ” 和 “十、 基金的 业绩” 两项内容， 有关财务数据和净值表现截止日为 2016
年12 月 31 日（未经审计） 。
7、 在 “第二十一部分 其他应披露事项” 部分， 增加了本基金及本基金管理
人的相应披露事项。
圆信永丰基金管理有限公司
二〇一七年 四月七日
