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金鹰量化(162107)

金鹰量化:更新招募说明书摘要(2017年第1号)查看PDF公告

 
 
 
 
 
 
 
 
金鹰量化 精选 股票型 证 券投资基金
(LOF ) 招募说明书摘要 
 
 
 
基金管 理人: 金鹰基 金管理 有限公 司 
基金托 管人: 交通 银行股份 有限公 司 
 
 



金鹰量化精选股票型证券投资基金(LOF )更新招募说明书摘要 2017 年第 1 号 1 重要 提示 金鹰量化精选股票型证券投资基金(LOF )由金鹰中证 500 指数分级证券投 资基金转型而来。 《关于金鹰中证 500 指数分级证券投资基金转型有关事项的议 案》 经金鹰中证 500 指数分级证券投资基金基金份额持有人大会决议通过, 内容 包括金鹰中证 500 指数 分级证券投资基金变更名称和基金类别、 修改基金投资目 标、 投资范围、 投资策略、 估值、 费用和修订基金合同等事项。 持有人大会决议 自通过之日起生效, 决议生效后, 基金管理人实施基金转型。 转型完成后, 由 《金 鹰中证 500 指数分级证 券投资基金基金合同》 修订而成的 《金鹰量化精选股票型 证券投资基金(LOF )基金合同》正式生效,原《金鹰中证 500 指数分级证券投 资基金基金合同》 自同一日起失效, 金鹰中证 500 指数分级证券投资 基金正式变 更为金鹰量化精选股票型证券投资基金 (LOF ) 。2016 年 8 月 25 日金鹰 量化精选 股票型证券投资基金(LOF )基金合同生效。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国 证监会备案, 但中国证监会对本基金的变更注册, 并不表明其对本基金的价值和 收益作出实质性判断或保证, 也不表明投资于本基金没有风险。 中国证监会不对 基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产, 但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。 投资有风险。 投资者在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金 合同等信息披露文件, 自主判断基金的投资价值, 自主作出投资决策, 自行承担 基金投资中出现的各类风险, 包括因政治、 经济、 社会等环境因素对证券价格产 生影响而形成的系统性风险、 个别证券特有的非系统性风险、 基金投资者连续大 量赎回基金产生的流动性风险、 基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管 理风险、 基金投资过程中产生的操作风险、 因交收违约和投资债券引发的信用风 险、基金投资对象与投资策略引致的特有风险等等。 本基金投资中小企业私募债券, 该债券是根据相关法律法规由非上市中小企 业采用非公开方式发行的债券, 由于不能公开交易, 一般情况下交易不活跃, 潜金鹰量化精选股票型证券投资基金(LOF )更新招募说明书摘要 2017 年第 1 号 2 在较大流动性风险。 当发债主体信用质量恶化时, 受市场流动性所限, 本基金可 能无法卖出所持有的中小企业私募债, 由此可能给基金净值带来更大的负面影响 和损失。本基金的特定风险详见招募说明书“ 风险揭示” 章节。 本基金为股票型基金, 属于证券投资基金中较高预期收益、 较高预期风险的 品种,其预期风险收益水平高于混合型基金、债券型基金及货币市场基金。 投资者应充分考虑自身的风险承受能力, 并对于认购 (或申购) 基金的 意愿、 时机、数量等投资行为作出独立决策。 基金的过往业绩并不预示其未来表现, 基金管理人管理的其他基金的业绩也 不构成对本基金业绩表现的保证。 基金管理人提醒投资者基金投资的“ 买者自负” 原则, 在投资者作出投资决策后, 基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险, 由投资者自行负责。 本招募说明书已经本基金托管人复核。 除非另有说明, 本招募说明书所载内 容截止日为 2017 年 2 月 25 日,有关财务数据截止日为 2016 年 12 月 31 日,净 值表现截止日为 2016 年 12 月 31 日,本报告 中财务数据未经审计。


金鹰量化精选股票型证券投资基金(LOF )更新招募说明书摘要 2017 年第 1 号 3 一、 基 金管 理人 (一)基金管理人简况: 名称:金鹰基金管理有限公司 住所:广州市天河区珠江东路28 号越秀金融大厦30 层 法定代表人:凌富华 设立日期:2002 年12 月25 日 批准设立机关及批准设立文号:中国证监会、证监基金字[2002]97 号 组织形式:有限责任公司 注册资本: 2.5 亿元人民币 存续期限:持续经营 联系电话:020-83936180 股权结构: 发起人名称 出资额(万元) 出资比例 广州证券股份有限公司 12250 49% 广州白云山医药集团股份有限公司 5000 20% 美的集团股份有限公司 5000 20% 东亚联丰投资管理有限公司 2750 11% 总计 25000 100% (二)主要人员情况 1 、董事会成员 凌富华先生, 董事, 经济学学士、 会计师, 历任苏州航空工业部长风机械总 厂财务处会计、 广州大同精密机械有限公司会计部经理, 广西北海国际信托投资 公司所属城市信用社、 营业部、 信贷部经理助理, 香港大同机械企业有限公司驻 国内企业会计主任, 广东省联谊信诚贸易有限公司财务部经理, 长城证券有限责 任公司广州营业部财务经理、 总部财务中心综合部经理、 广州营业部拟任总经理, 广州恒运企业集团股份有限公司财务部副经理、 财务部经理兼任财务负责人、 财 务总监兼任财务负责人, 广州证券有限责任公司财务总监兼任财务负责人。 现任金鹰量化精选股票型证券投资基金(LOF )更新招募说明书摘要 2017 年第 1 号 4 广州证券股份有限公司副总裁兼任财务总监、 财务负责人。 经公司第五届董事会 第五次会议决议通过, 并经中国证券监督管理委员会证监许可[2014]1401 号核准, 自 2015 年 1 月起,担 任金鹰基金管理有限公司董事长。


刘岩先生, 董事, 金融学 博士, 历任中国光大银行总行投行业务部业务主管, 中国光大银行总行财富管理中心业务副经理, 广州证券有限责任公司资产管理总 部总经理等职。 经公司第四届董事会第三十九次会议审议通过, 并报经中国证监 会核准,自 2014 年 8 月 7 日至今,担任金鹰基金管理有限公司总经理。 王毅先生, 董事, 工商管理硕士、 经济师, 历任广州证券有限责任公司营业 部经理、 营业部总经理助理、 营业部副总经理, 办公室副主任 (主持 全面工作) 、 合规总监、董事会秘书。现任广州证券股份有限公司副总裁兼合规总监。 陈静先生, 董事。 华中科技大学管理学硕士。 曾任国泰君安证券股份有限公 司投资银行部助理董事。现任广州白云山医药集团股份有限公司董事会秘书。 江鹏先生,董事,会计学硕士。江鹏先生自 2000 年 9 月参加工作后 ,先后 在广东肇庆星湖生物科技股份有限公司、 广东美的电器股份有限公司等担任董事 会秘书职务,现任美的集团股份有限公司董事会秘书。 温婉容女士, 董事, 商科毕业。 曾任德盛安联资产管理香港有限公司市场及 传媒经理、 景顺投资管理亚洲有限公司副总裁、 德意志资产管理 (香港) 有限公 司区域销售总监、Societe Generale Asset Management Asia Ltd. 高级副 总裁、德盛 安联资产管理香港有限公司行政总裁、 香港财务策划师学会行政总裁等职。 2011 年 7 月加入东亚联丰投资管理有限公司, 现任东亚联丰投资管理有限公司行政总 裁。 殷孟波先生, 独立董事。 西南财经大学金融学博士。 历任西南财经大学金融 学院院长、研究生部主任等职务,现任西南财经大学金融 学 院 教 授 委 员 会 主 席 。 刘国常先生, 独立董事, 管理学 (会计学) 博 士、 教授、 博士生导师 , 曾在 郑州航空工业管理学院、 暨南大学管理学院任教。 现任广东财经大学会计学院教 授, 兼任暨南大学管理学院博士生导师、 广东省审计学会副会长、 广州市审计学 会副会长以及上市公司东凌国际、粤传媒、博济医药、道氏技术的独立董事。 谢石松先 生,独 立董事 ,法学博 士、教 授,历 任广州中 山大学 法学院 讲师、 副教授, 现任中 山大学 法学院教 授,国 际法研 究所所长 。兼任 武汉大 学法学院、金鹰量化精选股票型证券投资基金(LOF )更新招募说明书摘要 2017 年第 1 号 5 西北政法大学兼职教授, 中国国际私法学会副会长; 中国国际经济贸易仲裁委员 会仲裁员及专家咨询委员会委员, 华南国际经济贸易仲裁委员会、 上海国际经济 贸易仲裁 委员会 仲裁员 ,上海、 海南、 广州、 长沙、深 圳、厦 门、珠 海、佛山、 肇庆、 惠州等仲裁委员会仲裁员以及上市公司艾派克、 威创股份、 省广股份、 阳 普医疗的独立董事。 2 、监事会成员 曾巧女士, 监事, 管理学学士。 曾任佛山会计师事务所审计助理、 美的集团 审计部审计经理、美的集团审计监察部副部长,现任美的 集 团 审 计 监 察 部 总 监 。 陈家雄先生, 监事, 硕士研究生, 历任东莞证券资产管理部投资经理、 广州 证券资产管理部产品总监,现任金鹰基金管理有限公司产品研发部总监。 姜慧斌先生, 监事, 管理学硕士。 曾任宇龙计算机通信科技 (深圳) 有限公 司人力资源部组织发展经理,现任金鹰基金管理有限公司综合管理部总监。 3 、公司高级管理人员 刘岩先生, 总经理, 金融学博士, 历任中国光大银行总行投行业务部业务主 管, 中国光大银行总行财富管理中心业务副经理, 广州证券有限责任公司资产管 理总部总经理等职。 经公司第四届董事会第三十九次会议审议通过, 并报经中国 证监会核准,2014 年 8 月 7 日起担任公司总 经理。 李云亮先生, 副总经理, 博士研究生。 先后于重庆理工大学、 中国证监会重 庆监管局任职, 历任西南证券股份有限公司证券资管部总经理等职。 经公司第五 届董事会 第四次 会议审 议通过, 并已按 规定报 经中国证 券投资 基金业 协会备案, 于 2014 年 12 月 25 日 起任公司副总经理。现兼任深圳前海金鹰资产管理有限公 司董事长。 曾长兴先生,副总经理,博士研究生。2004 年 9 月至 2006 年 10 月在广东 证券公司(原)任研究员职务,2006 年 10 月至 2010 年 5 月担任安 信证券股份 有限公司分析师,2010 年 5 月至 2011 年 10 月担任国联安基金管理有限公司产 品开发部总监, 2011 年 11 月加入金鹰基金管理 有限公司, 历任产品研发部总监、 总经理助理等职务。 经公司第五届董事会第二十五次会议审议通过, 并已按规定 报中国证券投资基金业协会备案,2016 年 5 月 12 日起担任公司副 总经理。 苏文锋先生, 督察长, 经济学硕士。 历任广州市经济管理干部学院外贸经济金鹰量化精选股票型证券投资基金(LOF )更新招募说明书摘要 2017 年第 1 号 6 系党支部书记, 南方证券广州分公司研究发展部总经理, 南方证券广州分公司大 德路营业部总经理, 南方证券广州分公司办公室主任, 南方证券广州分公司投资 银行部总经理, 华鼎担保投资有限公司副总经理等职, 金鹰基金管理有限公司市 场拓展部副总监等职。 经公司第二届董事会第二十一次会议审议通过, 并报经中 国证监会核准,2008 年 9 月起担任公司督察长。 4、基金经理 黄艳芳女士, 清华大学硕士研究生。 历任天相投资顾问有限公司分析师, 中 航证券资产管理分公司投资主办, 量化投资负责人, 广州证券股份有限公司资产 管理部投资主办。2015 年 5 月加入金鹰基金 管理有限公司,任指数及量化投资 部数量策略研究员, 现任金鹰量化精选股票型证券投资基金 (LOF ) 、 金鹰持久增 利债券型证券投资基金 (LOF ) 、 金鹰多元策略 灵活配置混合型证券投资基金、 金 鹰添富纯债债券型证券投资基金、 金鹰鑫益灵活配置混合型证券投资基金及金鹰 添裕纯债债券型证券投资基金基金经理。 5 、投资决策委员会成员 本公司采取集体投资决策制度,相关投资决策委员会成员有: (1 )公司投资决策委员会 刘岩先生,


投资决策委员会主席,总经理; 曾长兴先生,投资决策委员会委员,副总经理; 王喆先生,


投资决策委员会委员,权益投资部总监,基金经理; 于利强先生,投资决策委员会委员,研究部总监,基金经理; 赖德昌先生,


投资决策委员会委员,集中交易部总监。 (2 )权益类投资决策委员会 刘岩先生,权益投资决策委员会主任委员,总经理; 曾长兴先生,权益投资决策委员会委员,副总经理; 王喆先生,权益投资决策委员会委员,权益投资部总监,基金经理 于利强先生,权益投资决策委员会委员,研究部总监,基金经理; 陈立先生,权益投资决策委员会委员,基金经理; (3 )固定收益投资决策委员会 金鹰量化精选股票型证券投资基金(LOF )更新招募说明书摘要 2017 年第 1 号 7 刘岩先生,


固定收益投资决策委员会主任委员,总经理; 曾长兴先生,固定收益投资决策委员会委员,副总经理; 刘丽娟女士,固定收益投资决策委员会委员,固定收 益 部 总 监 , 基 金 经 理 ; (4 )指数及量化投资决策委员会 刘岩先生,


指数及量化投资决策委员会主任委员,总经理; 曾长兴先生,指数及量化投资决策委员会委员,副总经理; 黄志钢先生,指数及量化投资决策委员会委员,指数及量化投资部总监。 上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、 基 金托 管人 (一)基金托管人基本情况 1 、基金托管人概况 公司法定中文名称:交通银行股份有限公司(简称:交通银行) 公司法定英文名称:BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD 法定代表人:牛锡明 住





所:上海市浦东新区银城中路 188 号


办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号 邮政编码:200120 注册时间:1987 年 3 月 30 日 注册资本:742.62 亿元 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]25 号 联系人:陆志俊 电


话:95559 三、 基 金的 名称 本基金名称:金鹰量化精选股票型证券投资基金(LOF) 本基金简称:金鹰量化精选股票 金鹰量化精选股票型证券投资基金(LOF )更新招募说明书摘要 2017 年第 1 号 8 基金代码:162107 四、 基 金的 类型 本基金类型:契约型开放式 五、 相关 服务 机构 (一)基金份额发售机构 1 、直销机构 名称:金鹰基金管理有限公司 注册地址:广东省珠海市吉大九洲大道东段商业银行大厦 7 楼 16 单元 办公地址:广州市天河区珠江东路 28 号越秀 金融大厦 30 层 法定代表人:凌富华 成立时间:2002 年 12 月 25 日 批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字[2002]97 号 组织形式:有限责任公司 注册资本:2.5 亿元人民币 存续期间:持续经营 联系人:潘晓毅 联系电话:020-83282950 传真电话:020-83283445 客户服务及投诉电话:4006-135-888 电子邮箱:csmail@gefund.com.cn 网址:www. gefund.com.cn 基金管理人可根据有关法律法规的要求, 选择其他符合要求的机构销售本基 金,并及时公告。 2 、代销机构(排名不分先后) (1 ) 中国工商银行股份有限公司 注册(办公)地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 金鹰量化精选股票型证券投资基金(LOF )更新招募说明书摘要 2017 年第 1 号 9 法定代表人:易会满 联系人:查樱 电话:010-66105662 客服电话:95588(全 国) 网址:www.icbc.com.cn (2 ) 中国建设银行股份有限公司 注册(办公)地址:北京市西城区金融大街 25 号


法定代表人:王洪章 联系人:田青 电话:010-67595096 客服电话:95533(全 国) 网址:www.ccb.com (3 ) 交通银行股份有限公司


注册地址:上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人:牛锡明 联系人:张宏革 客服电话:95559 网址:www.bankcomm.com (4 ) 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址: 上海市中山东一路 12 号 办公地址: 上海市北京东路 689 号东银大 厦 17 楼 法定代表人: 吉晓辉 联系人:吴斌 金鹰量化精选股票型证券投资基金(LOF )更新招募说明书摘要 2017 年第 1 号 10 客服电话:95528 网址: http ://www.spdb.com.cn (5 ) 中国民生银行股份有限公司 注册(办公)地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人:洪崎 联系人:穆婷 联系电话: (010)58560666 客服电话:95568(全 国) 网址:www.cmbc.com.cn


(6 ) 名称:广发银行股份有限公司 注册(办)地址:广州市东风东路 713 号 法定代表人:杨明生 联系人:李春磊 电话:010-65169830


传真:010-65169555


http://www.cgbchina.com.cn/ (7 ) 平安银行股份有限公司 注册(办公)地址:广东省深圳市深南东路 5047 号 法定代表人:谢永林 联系人:张莉 电话:021-38637673 客服电话:95511 网址:www.bank.pingan.com 金鹰量化精选股票型证券投资基金(LOF )更新招募说明书摘要 2017 年第 1 号 11 (8 ) 宁波银行股份有限公司 注册(办公)地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号 法定代表人:陆华裕 联系人:邱艇 电话:0574-87050397 客服电话:95574 网址:www.nbcb.com.cn (9 ) 东莞农村商业银行股份有限公司 注册(办公)地址:东莞市南城路 2 号 法定代表人:何沛良 联系人:林培珊


电话:0769-22866254 客服电话:0769 -961122





网址:www.dgrcc.com (10) 天相投资顾问有限公司 注册地址: 北京市西城区金融街 19 号富凯 大厦 B 座 701 办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 4 层 法定代表人:林义相 联系人:尹伶 电话:010-66045529 客服电话:010-66045678 网址:www.txsec.com (11) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006 室 金鹰量化精选股票型证券投资基金(LOF )更新招募说明书摘要 2017 年第 1 号 12 办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号 富卓大厦 16 层 法定代表人:杨懿 联系人:文雯 电话:010-83363101 客服电话:400-166-1188


网址:www.new-rand.cn (12) 和讯信息科技有限公司


办公地址: 北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利 大厦 1002 室


法定代表人: 王莉


联系人: 刘洋


电话: 021-20835785


客服电话:400-920-0022


网址: 和讯理财客(http://licaike.hexun.com)


(13) 厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册(办公)地址:福建省厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 15 楼 法定代表人:陈洪生 联系人:梁云波
































联系电话:0592-3122757 客服电话:400-9180808 公司网站:www.xds.com.cn (14) 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801 法定代表人:汪静波 金鹰量化精选股票型证券投资基金(LOF )更新招募说明书摘要 2017 年第 1 号 13 联系人:方成 电话:021-38602377 客服电话:400-821-5399 网址: www.noah-fund.com (15) 深圳众禄基金销售有限公司


办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 法定代表人:薛峰 联系人:童彩平 电话:0755- 33227950 客服电话:4006-788-887 网址:众禄基金网(www.zlfund.cn) 、基金买 卖网(www.jjmmw.com) (16) 上海天天基金销售有限公司 注册地址:浦东新区峨山路 613 号 6 幢 551 室 办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼 法定代表人:其实 联系人:潘世友 电话:021-54509998 客服电话: 400-1818-188 网址:天天基金网(www.1234567.com.cn ) (17) 上海好买基金销售有限公司 办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯 国际大厦 903~906 室 法定代表人:杨文斌 联系人:张茹 电话:021-20613600 金鹰量化精选股票型证券投资基金(LOF )更新招募说明书摘要 2017 年第 1 号 14 客服电话:400-700-9665 网址:好买基金网(www.ehowbuy.com ) (18) 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 住所:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室 办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号 黄龙时代广场 B 座 6F


法定代表人:陈柏青 联系人:韩爱彬 联系电话:0571-26888888-37494 客服电话:4000-766-123 公司网址:www.fund123.cn (19) 上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕 景国际 B 座 16 层 法定代表人:张跃伟 联系人:沈雯斌 电话:021-58788678-8201 客服电话:400-089-1289


网址:长量基金销售网(www.erichfund.com) (20) 浙江同花顺基金销售有限公司 注册(办公)地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 法定代表人:凌顺平 联系人:吴强 电话:0571 - 88911818 客服电话:4008-773-772 金鹰量化精选股票型证券投资基金(LOF )更新招募说明书摘要 2017 年第 1 号 15 网址:同花顺基金销售网(www.5ifund.com ) (21) 北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电 新闻大厦 2 层 法定代表人:闫振杰 联系人:马林 电话:010-59601366-7024 客服电话:400-888-6661 网址: www.myfund.com (22) 上海利得基金销售有限公司 办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号陆 家嘴软件园 10 号楼 12 楼 法定代表人:沈继伟 联系人:徐鹏 电话:021-50583533 客服电话:400-067-6266


网址:http://admin.leadfund.com.cn/ (23) 嘉实财富管理有限公司 注册地址 :上海市 浦东 新区世纪 大道 8 号上 海国金中 心办公楼 二 期 46 层 4609-10 单元 办公地址:北京市朝阳区建国路 91 号金地中 心 A 座 6 层 法定代表人:赵学军









































联系人:余永键 电话: 010-85097570 客服电话:400-021-8850


金鹰量化精选股票型证券投资基金(LOF )更新招募说明书摘要 2017 年第 1 号 16 网址:www.harvestwm.cn (24) 北京创金启富投资管理有限公司 注册地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A 办公地址:北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社 A 综合楼 712 室 法定代表人:梁蓉 联系人:李婷婷 电话:010-66154828 客服电话:400-6262-818 网址:www.5irich.com (25) 北京增财基金销售有限公司 注册(办公)地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208-1209 室 法定代表人:王昌庆 联系人:李皓 电话:010-67000988-6097


客服电话: 400-001-8811 网址: www.zcvc.com.cn (26) 北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址:北京市朝阳区东三环中路 20 号乐 成中心 A 座 23 层 法定代表人:梁越 联系人:张晔 电话:010-58845312 客服电话: 4008980618 网址: www.chtfund.com 金鹰量化精选股票型证券投资基金(LOF )更新招募说明书摘要 2017 年第 1 号 17 (27) 北京汇成基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号 办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号 法定代表人:王伟刚 联系人:丁向坤 联系电话:010-56282140 客服电话:400-619-9059 公司网站:www.fundzone.cn (28) 一路财富( 北京) 信息科 技有限公司 注册地址: 北京市西城区车公庄大街 9 号院 5 号楼 702 室 办公地址:北京市西城区阜城门内大街 2 号万通大厦 22 层 2208 室 法定代表人:吴雪秀 联系人:徐越 电话:010-883128877 客服电话:400-001-1566


网址: www.yilucaifu.com (29) 北京钱景财富投资管理有限公司 注册 (办公) 地址: 北京市海淀区中关村西区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 法定代表人:赵荣春 联系人:盛海娟 电话: 010-57418813 客服电话: 400-893-6885 网址: www.qianjing.com 金鹰量化精选股票型证券投资基金(LOF )更新招募说明书摘要 2017 年第 1 号 18 (30) 北京唐鼎耀华投资咨询有限公司 注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路 38 号院 1 号泰康金融中心 38 层 法定代表人:张冠宇 联系人:刘美薇






































联系电话:010-85870662 客服电话:400-819-9868 公司网站:www.tdyhfund.com (31) 北京新浪仓石基金销售有限公司 注册(办公)地址:北 京市海淀区东北旺西路 中关村软件园二期(西扩)N-1 、 N-2 地块新浪总部科研 楼 5 层 518 室 法定代表人:李昭琛 联系人:吴翠



































电话 010-60615657 客服电话:010-62675369 公司网站:www.xincai.com (32) 上海联泰资产管理有限公司 注册(办公)地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 法定代表人:燕斌 联系人:陈东 电话:021-52822063


客服电话:4000-466-788 网址:http://www.66zichan.com


(33) 泰诚财富基金销售(大连)有限公司





金鹰量化精选股票型证券投资基金(LOF )更新招募说明书摘要 2017 年第 1 号 19 注册(办公)地址: 辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号








法定代表人: 林卓





联系人:张晓辉


电话: 0411-88891212





客服电话:400-6411-999 公司网站:http :// www.taichengcaifu.com (34) 上海汇付金融服务有限公司 注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 19 楼 办公地址:上海市中山南路 100 号金外滩国际 广场 19 楼 法定代表人:冯修敏 联系人:陈云卉 电话: 021-33323999*8318


手机客户端:天天盈基金 网站:https ://tty.chinapnr.com/ (35) 上海基煜基金销售有限公司 注册地址: 上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室 (上海泰和 经济发展区) 办公地址:上海市昆明路 518 号北美广场 A1002 法定代表人:王翔 联系人:吴笛






































联系电话:021-6537-0077


客服电话:021-6537-0077 公司网站:www.jiyufund.com.cn (36) 上海凯石财富基金销售有限公司 金鹰量化精选股票型证券投资基金(LOF )更新招募说明书摘要 2017 年第 1 号 20 注册(办公)地址: 上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 法定代表人:陈继武 联系人:李晓明 电话:021-63333319 客服电话:4000-178-000








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(37) 北京乐融多源投资咨询有限公司 注册(办公)地址:北京市朝阳区西大望路 1 号温特莱中心 A 座 16 层 法定代表人:董浩 联系人:于婷婷 电话:010-56409010 客服电话:400-068-1176








网址:www.jimufund.com (38) 深圳富济财富管理有限公司 注册(办公)地址:深圳市南山区高新南七道 12 号惠恒集团二期 418 室 法定代表人:齐小贺 联系人:陈勇军 电话:0755-83999907-806 客服电话:0755—83999907 网址:www.jinqianwo.cn (39) 武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册 (办公) 地址: 湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城 90 (一期)第七幢 23 层 1 号 4 号 法定代表人:陶捷 金鹰量化精选股票型证券投资基金(LOF )更新招募说明书摘要 2017 年第 1 号 21 联系人:陆锋 电话:


027-87006003-8026 客服电话:400-027-9899 公司网站:http ://www.buyfunds.cn (40) 上海陆金所资产管理有限公司 注册(办公)地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人:郭坚 联系人:宁博宇 电话:021-20665952 客服电话:400-8219-031 网址:www.lufunds.com (41) 珠海盈米财富管理有限公司 注册(办公)地址: 广州市海珠区琶洲大道 1 号保利国际广场 南塔 12 楼 B1201-1203 法定代表人:肖雯 联系人:钟琛 电话:020-89629012 客服电话:020-89629066








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(42) 奕丰金融服务(深圳)有限公司 注册地址: 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 (入住深 圳市前 海商务秘书有限公司) 办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115-1116 室及 1307 室 法定代表人:TAN YIK KUAN 金鹰量化精选股票型证券投资基金(LOF )更新招募说明书摘要 2017 年第 1 号 22 联系人:叶健



































联系电话:0755-89460500 客服电话:400-684-0500 公司网站:www.ifastps.com.cn (43) 北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址: 北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15 办公地址: 北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 a 座 17 层 法定代表人: 江卉 联系人: 徐伯宇 客服电话:95118 公司网址:http://fund.jd.com 公司网址:http://fund.jd.com (44) 北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 办公地址:北京市朝阳区望京 SOHO 塔 2,B 座 2507 法定代表人:钟斐斐 联系人:戚晓强





























联系电话:010-61840688 客服电话:400-0618-518 公司网站:www.danjuanapp.com (45) 中信期货有限公司 注册(办 公)地 址:深 圳市福田 区中心 三路 8 号卓越时代广 场(二 期)北 座 13 层 1301-1305 室、 14 层 法定代表人:张皓 金鹰量化精选股票型证券投资基金(LOF )更新招募说明书摘要 2017 年第 1 号 23 联系人:韩钰























电话:0755-23953913 客服电话:400-9908-826 网址:www.citicsf.com (46) 杭州科地瑞富基金销售有限公司 注册地址:杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室 办公地址:杭州市下城区上塘路 15 号武林时 代 20 楼 法定代表人:陈刚 联系人:胡璇






































联系电话:0571-85267500 客服电话:0571-86655920 公司网站:www.cd121.com (47) 中证金牛(北京)投资咨询有限公司 注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址:北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区 A 座 5 层 法定代表人:钱昊旻 联系人:仲甜甜






































联系电话:010-59336492 客服电话:4008-909-998 公司网站:www.jnlc.com (48) 国泰君安证券股份有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号


办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上 海银行大厦 29 楼


法定代表人:杨德红


金鹰量化精选股票型证券投资基金(LOF )更新招募说明书摘要 2017 年第 1 号 24 联系人:朱雅崴 电话:021-38676767


客服电话:95521 网址:http ://www.gtja.com (49) 中信建投证券股份有限公司


注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人:王常青 联系人:许梦圆


电话:010-85156398 客服电话:4008888108 网址:www.csc108.com (50) 国信证券股份有限公司 注册 (办公) 地址: 深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人:何如 联系人:李颖 电话:0755-82133066 客服电话:95536 网址:http://www.guosen.com.cn (51) 招商证券股份有限公司 注册(办公)地址:深圳福田区益田路江苏大厦 38-45 层


法定代表人:宫少林


联系人:黄婵君 金鹰量化精选股票型证券投资基金(LOF )更新招募说明书摘要 2017 年第 1 号 25 电话:0755-82960167 客服电话:95565(全 国) 、4008888111


网址:www.newone.com.cn (52) 广发证券股份有限公司 注册(办公)地址:广州市天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼 法定代表人:孙树明 联系人:黄兰 电话:020-87555888-333 客服电话:95575(全 国) 网址:www.gf.com.cn (53) 中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际 企业大厦 2-6 层 办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际 企业大厦 C 座 法定代表人:陈共炎 联系人:邓颜


电话:010-66568292 客服电话:4008888888 网址:www.chinastock.com.cn (54) 海通证券股份有限公司 注册(办公)地址:上海市广东路 689 号


法定代表人:周杰 联系人:汪小蕾 电话:021-23219689 客服电话:95553 4008888001


金鹰量化精选股票型证券投资基金(LOF )更新招募说明书摘要 2017 年第 1 号 26 网址:www.htsec.com (55) 长江证券股份有限公司 注册(办公)地址:湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号 法定代表人:尤习贵 联系人:奚博宇 电话:021-68751860 客服电话:4008888999 网址:www.cjsc.com.cn (56) 万联证券有限责任公司 注册(办公)地址:广州市中山二路 18 号电 信广场 36-37 层 法定代表人:张建军 联系人:罗创滨 电话:020-37865070 客服电话:4008888133 网址:www.wlzq.com.cn (57) 民生证券股份有限公司


注册地址:北京市东城区建国门内大街 28 号 民生金融中心 A 座 16-18 层 办公地址:北京市东城区建国门内大街 28 号 民生金融中心 A 座 16-20 层 法定代表人:冯鹤年


联系人:韩秀萍 电话:010-85127609 客服电话:400-619-8888


网址:www.mszq.com 金鹰量化精选股票型证券投资基金(LOF )更新招募说明书摘要 2017 年第 1 号 27 (58) 国元证券股份有限公司 注册(办公)地址:合肥市寿春路 179 号国元 大厦 法定代表人:蔡咏 联系人: 李蔡 电话:0551-2272101 客服电话:95578(全 国) 网址:www.gyzq.com.cn (59) 渤海证券股份有限公司 注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号


法定代表人:王春峰 联系人:张彤 电话:022-28451955 客服电话:400-651-5988 网址:www.ewww.com.cn (60) 东兴证券股份有限公司 注册(办公)地址:北京市西城区金融大街 5 号(新盛大厦)12、15 层 法定代表人:魏庆华 联系人:汤漫川 电话:010-66555316


客服电话:010-66555835


网址:www.dxzq.net (61) 东吴证券股份有限公司 注册(办公)地址:苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦 金鹰量化精选股票型证券投资基金(LOF )更新招募说明书摘要 2017 年第 1 号 28 法定代表人: 范力 联系人:陆晓 电话: 0512-62938521 客服电话: 0512-96288 网址: www.dwzq.com.cn (62) 信达证券股份有限公司 注册(办公)地址:北京市西城区三里河东路 5 号中商大厦 10 层


法定代表:张志刚 联系人:尹旭航 电话:010-63081493


客服电话:4008008899


网址:www.cindasc.com (63) 方正证券股份有限公司 注册(办公)地址:湖南长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层


法定代表人:雷杰


联系人:邵艳霞 电话:0731-85832507


客服电话:95571(全 国) 网址:www.foundersc.com


(64) 长城证券有限责任公司 注册 (办公) 地址: 深 圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14 、 16、 17 层


法定代表人:丁益 联系人:金夏 金鹰量化精选股票型证券投资基金(LOF )更新招募说明书摘要 2017 年第 1 号 29 电话:0755-83516289 客服电话:400-6666-888 网址:www.cgws.com (65) 光大证券股份有限公司 注册(办公)地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:薛峰 联系人:李晓皙 电话:021-22169111 客服电话: 95525(全国 )、 4008888788 网址: www.ebscn.com (66) 广州证券股份有限公司 注册 (办公) 地址: 广 东省广州市珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19-20 楼 法定代表人:邱三发 联系人:梁薇 电话:020-88836999-5408 客服电话:95396 网址:www.gzs.com.cn (67) 东北证券股份有限公司 注册(办公)地址:吉林省长春市生态大街 6666 号


法定代表人:李福春 联系人:安岩岩 电话:0431-85096517 客服电话:95360/4006-000686 金鹰量化精选股票型证券投资基金(LOF )更新招募说明书摘要 2017 年第 1 号 30 网址:www.nesc.cn (68) 上海证券有限责任公司 注册(办公)地址:上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼


法定代表人:李俊杰 联系人:邵珍珍 电话:021-53686262 客服电话:400-891-8918 网址: www.962518.com (69) 新时代证券有限责任公司 注册(办公)地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 法定代表人:刘汝军 联系人:孙恺 电话:010-83561149 客服电话:4006-989898 网址:www.xsdzq.cn (70) 大同证券有限责任公司 注册地址:大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 12 层 办公地址:山西省太原市长治路 111 号山西世 贸中心 A 座 12、13 层 法定代表人:董祥 联系人:薛津 电话:0351-4130322 客服电话:400-7121-212 网址:www.dtsbc.com.cn 金鹰量化精选股票型证券投资基金(LOF )更新招募说明书摘要 2017 年第 1 号 31 (71) 国联证券股份有限公司 注册 (办公) 地址: 江 苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号 国联金融大厦 7-9 楼 法定代表人:姚志勇 联系人:沈刚 电话: 0510-82831662 客服电话: 0510-82588168 网址: http://www.glsc.com.cn (72) 浙商证券股份有限公司 注册(办公)地址:浙江省杭州市西湖区杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6 、 7 楼 法定代表人:吴承根 联系人:陈韵 电话:021-64718888-2024 客服电话:95345


网址:http://www.stocke.com.cn (73) 平安证券有限责任公司 注册(办公)地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 法定代表人:詹露阳 联系人:周一涵 电话:021-38637436 客服电话:95511 转 8 网址:www.stock.pingan.com (74) 华安证券股份有限公司 金鹰量化精选股票型证券投资基金(LOF )更新招募说明书摘要 2017 年第 1 号 32 注册地址:合肥市长江中路 357 号 办公地址:合肥市阜南路 166 号 法定代表人:李工 联系人:范超 电话:0551-65161821 客服电话:96518、4008-096-518 网址:www.hazq.com (75) 国海证券股份有限公司 注册地址:广西桂林市辅星路 13 号 办公地址:广西南宁市滨湖路 46 号 法定代表人:何春梅 联系人:郑杜鹃 电话:021-20281096 客服电话:0771-5539032 网址:www.ghzq.com.cn (76) 财富证券有限责任公司 注册(办公)地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层


法定代表人:蔡一兵 联系人:郭蕾


电话:0731-84403319 客服电话:0731 -84403350 网址:www.cfzq.com (77) 东莞证券股份有限公司 注册(办公)地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号 金鹰量化精选股票型证券投资基金(LOF )更新招募说明书摘要 2017 年第 1 号 33 法定代表人:张运勇 联系人:孙旭 电话:0769-22119348 客服电话:0769-95328 网址:http://www.dgzq.com.cn (78) 国都证券有限责任公司 注册 (办公) 地址: 北京 市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表人:常喆 联系人:李弢 电话:010-84183331 客服电话:400-818-8118 网址:www.guodu.com (79) 东海证券股份有限公司 注册地址:江苏省常州延陵西路 23 号投资广 场 18 层 办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东 海证券大厦 法定代表人:朱科敏 联系人:王一彦 电话:021-20333333 客服电话:95531;400-8888-588 网址:www.longone.com.cn (80) 国盛证券有限责任公司 注册(办公)地址:江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦 法定代表人:曾小普 金鹰量化精选股票型证券投资基金(LOF )更新招募说明书摘要 2017 年第 1 号 34 联系人:俞驰 电话:0791-86283080 客服电话:400-822-2111 网址:www.gsstock.com (81) 世纪证券有限责任公司 注册(办公)地址:深圳市深南大道 7088 号 招商银行大厦 41 楼


法定代表人:姜昧军 联系人:袁媛 电话:0755-83199511 客服电话:0755-83199599 网址:www.csco.com.cn (82) 金元证券股份有限公司 注册地址:海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼 办公地址:深圳市深南大道 4001 号时代金融 中心大厦 17 楼 法定代表人:陆涛 联系人:马贤清 电话:0755-83025022 客服电话:4008-888-228 网址: www.jyzq.cn (83) 中航证券有限公司 注册(办公)地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷大道 1619 号国际 金融大 厦 A 座 41 楼 法定代表人:王宜四 联系人:史江蕊 金鹰量化精选股票型证券投资基金(LOF )更新招募说明书摘要 2017 年第 1 号 35 电话:010-64818301 客服电话:400-8866-567 网址:www.avicsec.com (84) 德邦证券股份有限公司 注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半 幢 9 楼 办公地址:上海市福山路 500 号城建国际中 心 26 楼 法定代表人:姚文平 联系人:刘 熠 联系/ 客服:电话:400-8888-128 网址: www.tebon.com.cn (85) 西部证券股份有限公司 注册(办公)地址: 西安市东新街 232 号信 托大厦 16-17 层


法定代表人:刘建武 联系人:梁承华 电话:029-87406168 客服电话:95582 网址:http ://www.westsecu.com (86) 华福证券有限责任公司 注册(办公)地址:福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7-8 层 法定代表人:黄金琳 联系人:郭相兴


电话:021-20655175


客服电话:96326 网址:http://www.hfzq.com.cn 金鹰量化精选股票型证券投资基金(LOF )更新招募说明书摘要 2017 年第 1 号 36 (87) 中国国际金融有限公司 注册(办公)地址:北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 法定代表人:毕明建(代) 联系人:黄峻敏 电话:0755-83196491 客服电话:010-65051166 0755-8319 5000 网址:www.cicc.com.cn (88) 财通证券股份有限公司 注册(办公)地址:杭州市杭大路 15 号嘉华 国际商务中心 法定代表人:沈继宁 联系人:陶志华 电话:0571-87789160 客服电话:95336,40086-96336 网址:http://www.ctsec.com (89) 五矿证券有限公司 注册地址: 深圳市福田区金田路 4028 号荣超 经贸中心办公楼 47 层 01 单 元 办公地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣超 经贸中心大厦 47、48 、49 层 法定代表人:赵立功 联系人:王鹏宇 电话:0755-83219194 客服电话:40018-40028 网址:www.wkzq.com.cn 金鹰量化精选股票型证券投资基金(LOF )更新招募说明书摘要 2017 年第 1 号 37 (90) 华鑫证券有限责任公司 注册地址: 深圳市福田区金田路 4018 号安联 大厦 28 层 A01 、 B01 ( b ) 单元 办公地址:上海市肇嘉浜路 750 号 法定代表人:俞洋 联系人:杨莉娟 电话:021-64376936 客服电话: 4008-888-999 网址: www.cfsc.com.cn (91) 中国中投证券有限责任公司 注册(办公)地址:深圳福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 座第 4 、第 18-21 层 法定代表人:高涛 联系人:万玉琳 电话:0755-82026907 客服电话:95532;400-600-8008 网址:www.china-invs.cn (92) 中山证券有限责任公司 注册及办公地址:深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层 法定代表人:黄扬录 业务联系人:罗艺琳 电话:0755- 82570586 客服电话:4001-022-011 网址:www.zszq.com 金鹰量化精选股票型证券投资基金(LOF )更新招募说明书摘要 2017 年第 1 号 38 (93) 日信证券有限责任公司 注册(办公)地址:内蒙古自治区内蒙古呼和浩特市锡林南路 18 号 法定代表人:孔佑杰 联系人:陈韦杉 电话:010-88086830 客服电话:010-88086830 网址:www.rxzq.com.cn (94) 联讯证券股份有限公司 注册 (办公) 地址: 广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中 心三、四楼 法定代表人:徐刚 联系人:彭莲 电话: 0752-2119700 客服电话: 95564 网址: www.lxzq.com.cn (95) 江海证券有限公司 注册(办公)地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号


法定代表人: 孙名扬 联系人:周俊 电话:0451-85863726 客服电话:400-666-2288 网址:www.jhzq.com.cn (96) 九州证券股份有限公司 金鹰量化精选股票型证券投资基金(LOF )更新招募说明书摘要 2017 年第 1 号 39 注册地址:青海省西宁市城中区西大街 11 号 办公地址:深圳市福田区民田路新华保险大厦 18 楼 北京运营总部:北京市朝阳区安立路 30 号仰 山公园东一门 2 号楼 法定代表人:吴强 联系人:张靓雅 电话:010-57672000,0755-33331188-8807 客服电话:4006-5432-18 网址:www.tyzq.com.cn (97) 国金证券股份有限公司 注册(办公)地址:四川省成都市东城根上街 95 号 法定代表人:冉云 联系人:刘婧漪、贾鹏 电话:028-86690057、028-86690058 客服电话:95310 网址: www.gjzq.com.cn (98) 中国民族证券有限责任公司 注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号盘 古大观 A 座 40F-43F 法定代表人:何亚刚 联系点人:李小雅 电话:010-59355930 客服电话:4008895618 网址:www.e5618.com (99) 华宝证券有限责任公司 金鹰量化精选股票型证券投资基金(LOF )更新招募说明书摘要 2017 年第 1 号 40 注册(办公)地址:上海市陆家嘴环路未来资产大厦 27 层 法定代表人:陈林 联系人:宋歌 电话:021-50122086 客服电话:021-38929908、 400-820-9898 网址:www.cnhbstock.com (100) 华融证券股份有限公司 注册(办公)地址:北京市西城区金融大街 8 号 法定代表人:祝献忠 联系人:李慧灵 电话:010-85556100 客服电话:95390;400-898-9999


网址:www.hrsec.com.cn (101) 首创证券有限责任公司 注册(办公)地址:北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座 法定代表人:吴涛 联系人:刘宇 电话:010-59366070 客服电话:4006200620 网址:http://www.sczq.com.cn/ (102) 宏信证券有限责任公司 注册(办公)地址:四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦 10 楼


法定代表人:吴玉明 联系人:杨磊 金鹰量化精选股票型证券投资基金(LOF )更新招募说明书摘要 2017 年第 1 号 41 电话:028-86199041 客服电话:4008-366-366


网址: http://www.hxzq.cn (103) 太平洋证券股份有限公司 注册(办公)地址:云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层 法定代表人:李长伟 联系人:唐昌田 电话:010-88321717 客服电话:0871-68898130 网址:http ://www.tpyzq.com (104) 开源证券股份有限公司 注册(办公)地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层


法定代表人:李刚 联系人:袁伟涛 电话:029-63387289 客服电话:400-860-8866 网址: www.kysec.cn (105) 中泰证券股份有限公司 注册(办公)地址:山东省济南市市中区经七路 86 号 法定代表人:李玮 联系人:陈曦 电话:021-20315086 客服电话:95538(全 国) 网址:www.qlzq.com.cn 金鹰量化精选股票型证券投资基金(LOF )更新招募说明书摘要 2017 年第 1 号 42 3 、场内交易 深圳证券交易所具有场内基金交易的会员机构。 代销销售机构若有增加,另行公告。 (二)登记机构名称: 名称:中国证券登记结算有限责任公司


注册地址:北京西城 区金融大街 27 号投资 广场


办公地址:北京市西 城区太平桥大街 17 号


法定代表人:周明 联系人:任瑞新


电话: (010 )59378835


传真: (010 )59378907


(三)律师事务所和 经办律师 名称:广东岭南律师事务所


办公地址:广州市新 港西路 135 号中山大学 西门科技园 601-605 室


法定代表人:黄添顺


电话:020-84035397


传真:020-84113152


经办律师:欧阳兵、 马晓灵、唐明 (四)会计师事务所和经办注册会计师 名称:中审众环会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:武汉市武昌区东湖路 169 号众环海华 大厦 2-9 层 法定代表人:石文先 电话:027-86770549 传真:027-85424329 邮编:430077 金鹰量化精选股票型证券投资基金(LOF )更新招募说明书摘要 2017 年第 1 号 43 经办注册会计师:龚静伟、邵先取 六、 基 金的 历史 沿革 金鹰量化精选股票型证券投资基金(LOF )由金鹰中证 500 指数分级证券投 资基金转型而来。 金鹰中证 500 指数分级 证券投资基金经中国证监会证监许可 【2012 】247 号 文批准, 基金管理人为金鹰基金管理有限公司, 基金托管人为交通银行股份有限 公司。 金鹰中证 500 指数分级 证券投资基金自 2012 年 4 月 23 日至 2012 年 5 月 29 日公开募集, 募集结束后基金管理人向中国证监会办理备案手续。 经中国证监会 书面确认, 《金鹰中证 500 指数分级证券投资基金基金合同》于 2012 年 6 月 5 日生效。 自 2016 年 6 月 14 日至 2016 年 6 月 27 日 ,金鹰中证 500 指数分级 证券投 资基金以通讯方式召开基金份额持有人大会, 大会审议并通过了 《关于金鹰中证 500 指数分级证券投资 基金转型有关事项的议案》 ,内容包括金鹰中证 500 指数 分级证券投资基金变更名称和基金类别、 修改基金投资目标、 投资范围、 投资策 略、 估值、 费用和修订基金合同等事项。 持有人大会决议自通过之日起生效, 决 议生效后, 基金管理人实施基金转型。 转型完成后, 由 《金鹰中证 500 指数分级 证券投资基金基金合同》 修订而成的 《金鹰量 化精选股票型证券投资基金 (LOF ) 基金合同》 正式生效, 原 《金鹰中证 500 指数 分级证券投资基金基金合同》 自同 一日起失效。 七、 基 金合 同的 存续 (一)基金份额的变更登记 自金鹰中 证 500 指数分级证券 投资基金 基金 合同失效 且本基金 基金 合同生 效后, 本基金登记机构将办理基金份额的变更登记, 对基金份额更名并进行必要 的信息变更。 (二)基金存续期内的基金份额持有人数量和资金数额 基金合同生效后, 连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或金鹰量化精选股票型证券投资基金(LOF )更新招募说明书摘要 2017 年第 1 号 44 者基金资 产净值 低于五 千万元情 形的, 基金管 理人应当 在定期 报告中 予以披露; 连续六十个工作日出现前述情形的, 基金管理人应当向中国证监会报告并提出解 决方案, 如转换运作方式、 与其他基金合并或者终止基金合同等, 并召开基金份 额持有人大会进行表决。 法律法规或监管机构另有规定时,从其规定。


金鹰量化精选股票型证券投资基金(LOF )更新招募说明书摘要 2017 年第 1 号 45 八、 基 金份 额的 上市 交易 (一)上市交易的基金份额 基金合同生效后, 在本基金符合法律法规和深圳证券交易所规定的上市条件 的情况下,基金管理人将根据有关规定,申请本基金的基金份额上市交易。 (二)上市交易的地点 深圳证券交易所。 (三)上市交易的时间 自金鹰中证 500 指数分 级证券投资基金份额转换基准日次日(即 2016 年 8 月 25 日)起, 《金鹰量 化精选股票型证券投资基金(LOF )基金合同》生效,投 资者可以在深圳交易所进行场内交易。 (四)上市交易的规则 本基金上市交易遵循 《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》 、 《深圳证券 交易所交易规则》及其他相关规定。 (五)上市交易的费用 本基金上市交易的费用按照深圳证券交易所相关规则及有关规定执行。 (六)上市交易的行情揭示 本基金在深圳证券交易所挂牌交易, 交易行情通过行情发布系统揭示。 行情 发布系统同时揭示本基金前一交易日的基金份额净值。 (七)上市交易的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市 本基金的停复牌、 暂停上市、 恢复上市和终止上市按照相关法律法规、 中国 证监会及深圳证券交易所的相关规定执行。 (八)其他事项 相关法律法规、 中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的规则等相关 规定内容进行调整的, 本基金合同相应予以修改, 且此项修改无须召开基金份额 持有人大会,并在本基金更新的招募说明书中列示。 (九) 若深圳证券交易所、 中国证券登记结算有限责任公司增加了基金上市 交易的新功能,基金管理人可以在履行适当的程序后增加相应功能。


金鹰量化精选股票型证券投资基金(LOF )更新招募说明书摘要 2017 年第 1 号 46 九、 基金 份额 的申 购与 赎回 (一)申购和赎回场所 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。 投资者可使用开放式基金账户, 通过基金管理人的直销中心和其他场外销售 机构, 办理基金份额的场外申购与赎回业务。 投资者也可使用深圳证券账户, 通 过深圳证券交易所系统办理基金份额的场内申购与赎回业务。 场内申购和赎回业 务的销售机构为具有基金销售业务资格、 经深圳证券交易所和中国证券登记结算 有限责任公司认可的深圳证券交易所会员单位。 具体的销售网点将由基金管理人在其他相关公告中列明。 基金管理人可根据 情况变更或增减销售机构, 并予以公告。 基金 投资者应当在销售机构办理基金销 售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。 (二)申购和赎回的开放日及时间 1 、开放日及开放时间 投资者在开放日办理基金份额的申购和赎回, 具体办理时间为上海证券交易 所、 深圳证券交易所的正常交易日的交易时间, 但基金管理人根据法律法规、 中 国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同生效后, 若出现新的证券交易市场、 证券交易所交易时间变更或其 他特殊情况, 基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整, 但 应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 2 、申购、赎回开始日及业务办理时间 基金管理人自基金合同生效之日起不超过三个月开始办理申购, 具体业务办 理时间在申购开始公告中规定。 基金管理人自基金合同生效之日起不超过三个月开始办理赎回, 具体业务办 理时间在赎回开始公告中规定。 在确定申购开始与赎回开始时间后, 基金管理人应在申购、 赎回开放日前依 照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。 基金管理 人不得 在基金 合同约定 之外的 日期或 者时间办 理基金 份额的 申购、 赎回或者转换。 投资者在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、 赎回或转换 申请且登记机构确认接受的, 其基金份额申购、 赎回价格为下一开放日基金份额金鹰量化精选股票型证券投资基金(LOF )更新招募说明书摘要 2017 年第 1 号 47 申购、赎回的价格。 (三)申购与赎回的原则 1 、“ 未 知价” 原则 ,即 申购、赎回价格 以申请 当日收市后计算 的基金 份额净 值为基准进行计算; 2 、“ 金额申购、份额赎回” 原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请; 3 、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销; 4 、场外赎回 遵循“ 先进先 出” 原则,即 按照投 资者认购、申购 的先后 次序进 行顺序赎回; 5 、场内申 购与赎 回业 务遵循深 圳证券 交易所 、中国证 券登记 结算有 限责任 公司相关业务规定。 基金管理人可在法律法规允许的情况下, 对上述原则进行调整。 基金管理人 必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规 定 在 指 定 媒 介 上 公 告 。 (四)申购与赎回的程序 1 、申购和赎回的申请方式 投资者必须根据销售机构规定的程序, 在开放日的具体业务办理时间内提出 申购或赎回的申请。 2 、申购和赎回的款项支付 投资者申购基金份额时, 必须全额交付申购款项, 投资者交付申购款项, 申 购成立;基金份额登记机构确认基金份额时,申购生效。 基金份额 持有人 递交赎 回申请, 赎回成 立;基 金份额登 记机构 确认赎 回时, 赎回生效。投资者赎回申请成功后,基金管理人将在 T +7 日(包括 该日)内支 付赎回款项。在发生巨额赎回时,款项的支付办法参照基 金 合 同 有 关 条 款 处 理 。 3 、申购和赎回申请的确认 基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购 或赎回申请日(T 日) ,在正常情况下,本基金登记机构在 T+1 日 内对该交易的 有效性进行确认。T 日提交的有效申请, 投资者应在 T+2 日后 (包括 该日) 到销 售网点柜 台或以 销售机 构规定的 其他方 式查询 申请的确 认情况 。若申 购不成功, 则申购款项退还给投资者。 销售机构对申购、 赎回申请的受理并不代表申请一定成功, 而仅代表销售机金鹰量化精选股票型证券投资基金(LOF )更新招募说明书摘要 2017 年第 1 号 48 构确实接收到申请。 申购、 赎回的确认以登记机构的确认结果为准。 对于申请的 确认情况,投资者应及时查询并妥善行使合法权利。 在法律法 规允许 的范围 内,登记 机构可 根据《 业务规则 》 ,在 不影响 基金份 额持有人利益的前提下, 对上述业务办理时间进行调整, 基金管理人将于开始实 施前按照有关规定予以公告。 (五)申购和赎回的金额限制 1 、 投资者通过各代销 机构申购本基金时 (含定期定额申购) , 申购最低金额 为 1 元(含申购费,如有) ,超过部分不设最低级差限制。赎回本基金时,赎回 最低份额为 1 份, 基金份额余额不得低于 1 份, 赎回后导致基金份额不足 1 份的 需全部赎回。 2 、 投资者通过本公司 网上交易平台申购本基金时 (含定期定额申购) , 申购 最低金额为 10 元 (含 申购费, 如有) , 超过部分不设最低级差限制。 赎回本基金 时,赎回最低份额为 10 份,持有基金份额不足 10 份时发起赎回需 全部赎回。 3 、 投资者通过本公司直销中心柜台申购赎回的, 申购最低金额 (含申购费, 如有)为 5 万元(含申购费,如有) 。赎回本基金时,赎回最低份额为 1 份,持 有基金份额不足 1 份时发起赎回需全部赎回。 4 、基金管 理人可 在法 律法规允 许的情 况下, 调整上述 规定申 购金额 、赎回 份额、 单个投资者累计持有基金份额上限及单个交易账户的最低基金份额余额的 数量限制。 基金管理人必须在调整实施前依照 《信息披露办法》 的有关规定在指 定媒介上公告并报中国证监会备案。 5 、对于场 内申购 、赎 回及持有 场内份 额的数 量限制, 深圳证 券交易 所和中 国证券登记结算有限责任公司的相关业务规则有规定的,从其最新规定办理。 6 、基金管 理人可 与其 他销售机 构约定 ,对投 资者通过 其他销 售机构 办理基 金申购与赎回的, 其他销售机构可以按照委托协议的相关规定办理, 不必遵守以 上限制。 (六)申购费用和赎回费用 1 、申购费用 本基金的申购费率如下: 项目 申购 金额A( 元) 费率 金鹰量化精选股票型证券投资基金(LOF )更新招募说明书摘要 2017 年第 1 号 49 场外 申 购费 率


A <100 万 1.50% 100 万≤A<200 万 0.80% 200 万≤A<500 万 0.30% A≥500 万 1000 元/笔 场 内申 购费率 由基金场内销售机构参照场外申购费率执行 本基金申购费用由投资者承担, 不列入基金财产, 主要用于本基金的市场推 广、销售、登记等各项费用。 本基金的申购费用应在投资者申购基金份额时收取。 投资者在一天之内如果 有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。 2 、赎回费用。 本基金赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担, 在基金份额持有人 赎回基金份额时收取。 本基金的赎回费率如下: 项目 申购 金额A( 元 ), T 为持 有期 费率 场外 赎 回费 率 T<1 年 0.50% 1 年≤T<2 年 0.30% T≥2 年 0


场 内赎 回费率 0.5% 本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担, 不低于赎回费总 额 25% 的部分归基金财产所有, 其余部分用于支付注册登记费和其他必要的手续 费。 3 、本基金份额净值的计算,保留到小数点后 4 位,小数点后第 5 位四舍五 入, 由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在当天收市后 计算, 并在 T+1 日内公告。 遇特殊情况, 经中 国证监会同意, 可以适当延迟计算 或公告。 4 、基金管 理人可 以在 基金合同 约定的 范围内 调整费率 或收费 方式, 并最迟金鹰量化精选股票型证券投资基金(LOF )更新招募说明书摘要 2017 年第 1 号 50 应于新的费率或收费方式实施日前依照 《信息披露办法》 的有关规定在指定媒介 上公告。 5 、基金管 理人可 以在 不违反法 律法规 规定及 基金合同 约定的 情形下 根据市 场情况制定基金促销计划, 包括但不限于针对以特定交易方式 (如网上交易、 电 话交易等) 等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。 在基金 促销活动期间, 基金管理人可以对基金销售费用实行一定的优惠并依照 《信息披 露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 6 、办理基 金份额 的场 内申购、 赎回业 务应遵 守深圳证 券交易 所及中 国证券 登记结算有限责任公司的有关业务规则。 若相关法律法规、 中国证监会、 深圳证 券交易所或中国证券登记结算有限责任公司对场内申购、 赎回业务规则有新的规 定, 基金合同相应予以修改, 并按照新规定执行, 且此项修改无须召开基金份额 持有人大会。


金鹰量化精选股票型证券投资基金(LOF )更新招募说明书摘要 2017 年第 1 号 51 十、 基 金的 投资 (一)投资目标 运用多种 量化模 型方法 ,精选股 票进行 投资, 力争有效 控制风 险的基 础上, 实现基金资产的长期稳定增值。 (二)投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具, 包括国内依法发行、 上市 的股票 (包括创业板、 中小板以及其他经中国证监会批准上市的股票) 、 债券 (包 括国债、 地方政府债、 金融债、 企业债、 公司 债、 次级债、 可转换债 券、 可交换 债券、 分离交易可转债 、 央行票据、 中期票据 、 短期融资券、 超短期 融资券、 中 小企业私募债等) 、 资产支持证券、 债券回购、 银行存款、 货币市场工具、 权证、 股指期货及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种, 基金管理人在履行适当 程序后,可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为: 本基金投资组合中股票资产占基金资产的 80%-95% ; 权证投资占基金资产净值的比例不高于 3% ;每个交易日日终在扣除股指期货合 约需缴纳的交易保证金后, 基金保留的现金或者到期日在一年以内的政府债券不 低于基金资产净值的 5% ;股指期货及其他金 融工具的投资比例符合法律法规和 监管机构的规定。 当法律法规的相关规定变更时, 基金管理人在履行适当程序后可对上述资产 配置比例进行适当调整。 (三)业绩比较基准 沪深 300 指数收益率×80% +中证全债指数收益率×20% (四)风险收益特征 本基金为股票型基金, 属于证券投资基金中较高预期收益、 较高预期风险的 品种,其预期风险收益水平高于混合型基金、债券型基金及货币市场基金。 (五)投资组合(财务数据未经审计) 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性 陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 。 本基金的托管人根据相关法律法规及本基金合同的规定, 已复核了本报告中金鹰量化精选股票型证券投资基金(LOF )更新招募说明书摘要 2017 年第 1 号 52 的内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告有关数据截止日为 2016 年 12 月 31 日,本报告中所 列财务 数据未经审计。 1、报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产 的比例(%) 1 权益投资 16,007,084.40 90.49 其中:股票 16,007,084.40 90.49 2 固定收益投资 - - 其中:债券 - - 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售 金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 1,575,622.14 8.91 7 其他各项资产 106,640.69 0.60 8 合计 17,689,347.23 100.00 注: 其他资产包括: 交 易保证金、 应收利息、 应收证券清算款、 其他 应收款、 应 收申购款。 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 (1)报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) A 农、林、牧、渔业 628,620.00 3.65 B 采矿业 15,000.00 0.09 金鹰量化精选股票型证券投资基金(LOF )更新招募说明书摘要 2017 年第 1 号 53


C 制造业 9,373,934.40 54.38 D 电力、 热力、 燃气及水 生产和供应业 18,819.00 0.11 E 建筑业 3,131,202.00 18.17 F 批发和零售业 813,660.00 4.72 G 交通运输、仓储和邮政业 443,232.00 2.57 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 444,053.00 2.58 J 金融业 702,974.00 4.08 K 房地产业 199,000.00 1.15 L 租赁和商务服务业 47,520.00 0.28 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 189,070.00 1.10 R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 16,007,084.40 92.86 (2)报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合 本基金本报告期内未通过沪港通投资股票。 3、报告 期末按 公允价 值占基金 资产净 值比例 大小排序 的前十 名股票 投资明 细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产 净值比例 (%) 1 000429 粤高速A 64,800 443,232.00 2.57 金鹰量化精选股票型证券投资基金(LOF )更新招募说明书摘要 2017 年第 1 号 54 2 002323 雅百特 29,000 439,060.00 2.55 3 002504 弘高创意 55,200 436,632.00 2.53 4 002088 鲁阳节能 22,200 431,790.00 2.50 5 300474 景嘉微 8,000 430,960.00 2.50 6 300117 嘉寓股份 65,000 430,950.00 2.50 7 002752 昇兴股份 24,800 428,296.00 2.48 8 002641 永高股份 50,600 425,546.00 2.47 9 002043 兔 宝 宝 36,400 421,148.00 2.44 10 000546 金圆股份 37,200 421,104.00 2.44 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期内未投资债券。 5、报告 期末按 公允价 值占基金 资产净 值比例 大小排序 的前五 名债券 投资明 细 本基金本报告期内未投资债券。 6、报告 期末按 公允价 值占基金 资产净 值比例 大小排序 的前十 名资产 支持证 券投资明细 本基金本报告期内未投资资产支持证券。 7、报告 期末按 公允价 值占基金 资产净 值比例 大小排序 的前五 名贵金 属投资 明细 本基金本报告期内未投资贵金属。 8、报告 期末按 公允价 值占基金 资产净 值比例 大小排序 的前五 名权证 投资明 细 本基金本报告期内未投资权证。 金鹰量化精选股票型证券投资基金(LOF )更新招募说明书摘要 2017 年第 1 号 55 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 (1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期内未投资股指期货。 (2)本基金投资股指期货的投资政策 无。 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 (1)本期国债期货投资政策 无。 (2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期内未投资国债期货。 11、投资组合报告附注 (1) 本基金期末持有的前十大重仓股之一嘉寓股份 (代码:300117), 由 于 财务会计报告违规和未及时披露信息, 被中国证监会警示、 对公司罚款60 万元。 该事项已于2016 年12 月30 日在指定媒体公开披露。 (2)报告期内基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 (3)其他各项资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 12,222.10 2 应收证券清算款 86,647.53 3 应收股利 - 4 应收利息 654.75 5 应收申购款 7,116.31 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 106,640.69 金鹰量化精选股票型证券投资基金(LOF )更新招募说明书摘要 2017 年第 1 号 56 (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 无。 (6)投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。 十 一、 基 金的 业绩 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利, 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表 现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本基金的托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同的规定, 复核了本报 告中的内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 (一)基金净值表现 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增 长率① 净值增 长率标 准差② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比 较基准 收益率 标准差 ④ ①-③ ②-④ 自合同生 (2016 年8 月25 日) 效至 2016 年12 月31 日 2.05% 0.98% -0.70% 0.56% 2.75% 0.42% (二)累计净值增长率与业绩比较基准收益率比较 金鹰量化精选股票型证券投资基金(LOF) 累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 (2016 年8 月25 日至2016 年12 月31 日) 金鹰量化精选股票型证券投资基金(LOF )更新招募说明书摘要 2017 年第 1 号 57 注 :( 1) 根据 《关于准 予金鹰中证500 指数分级证券投资基金变更注册的批 复》[证监许可(2016)984 号], 本基金以通讯方式召开本基金的基金份额持有人 大会。 根据持有人大会决议公告, 自金鹰中证500 指数分级证券投资基金基金份 额转换基准日的次日起,即 2016 年 8 月 25 日 , 《金鹰量化精选股票型证券投资 基金(LOF)基金合同》生效, 《金鹰中证 500 指数分级证券投资基金基金合同》 同时失效。 (2)截至2016 年末,本基金的投资组合比例符合基金合同约定。 (3) 本基金的业绩比较基准是: 沪深300 指数收益率×80%+中证全债指数 收益率×20%。 十 二、 基 金的 收益 分配 (一)基金利润的构成 基金利润指基金利息收入、 投资收益、 公允价 值变动收益和其他收入扣除相 关费用后的余额。基金已实现收益指基金利润减去公允价 值 变 动 收 益 后 的 余 额 。 (二)基金可供分配利润 基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已实现收益的孰低数。 (三)基金收益分配原则 金鹰量化精选股票型证券投资基金(LOF )更新招募说明书摘要 2017 年第 1 号 58 1 、 在符合有关基金分红条件的前提下, 本基金每年收益分配次数最多为 12 次, 每次收益分配比例不得低于该次可供分配利润的 10% , 若 《基金 合同》 生效 不满 3 个月可不进行收益分配。 登记在证券登记系统基金份额持有人深圳证券账 户下的基金份额, 只能选择现金分红的方式, 具体权益分配程序等有关事项遵循 深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的相关规定; 2 、本基金场外份额的收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资;投资 者可选择现金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资; 若投资者不选择, 本基金场外份额的默认的收益分配方式是现金分红; 本基金场内份额的收益分配 方式仅能为现金分红; 3 、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值,即基金收益分配基准日的 基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值; 4 、每一基金份额享有同等分配权; 5 、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。 (四)收益分配方案 基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、 基金收益 分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。 (五)收益分配方案的确定、公告与实施 本基金收益分配方案由基金管理人拟定, 并由基金托管人复核, 在 2 个工作 日内在指定媒介公告并报中国证监会备案。 基金红利发放日距离收益分配基准日 (即可供分配利润计算截止日) 的时间 不得超过 15 个工作日 。 (六)基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。 当投 资者的现金红利小于一定金额, 不足于支付银行转账或其他手续费用时, 基金登 记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。 红利再投资的计算方 法,依照《业务规则》执行。


金鹰量化精选股票型证券投资基金(LOF )更新招募说明书摘要 2017 年第 1 号 59 十 三、 基金 的费 用与 税收 (一)基金费用的种类 1 、基金管理人的管理费; 2 、基金托管人的托管费; 3 、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 4 、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费 、仲裁费和诉讼费; 5 、基金份额持有人大会费用; 6 、基金的相关账户的开户费用、账户维护费用; 7 、基金的证券交易、期货交易及结算费用; 8 、基金的银行汇划费用; 9 、基金上市费及年费; 10 、基金注册登记 TA 服务费; 11 、 按照国家有关规定 和 《基金合同》 约定, 可以在基金财产中列支的其他 费用。 (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1 、基金管理人的管理费 本基金 的管 理费按 前一 日基金 资产 净值的 1.5% 年 费率 计提 。管理 费 的计算 方法如下: H =E×1.5%÷ 当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 经基金管理人与基 金托管人双方核对无误后, 基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月 前 2 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 公休 假等,支付日期顺延。 2 、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的年费率计提。 托管 费的计 算方法如下: H =E×0.25%÷ 当年天数 金鹰量化精选股票型证券投资基金(LOF )更新招募说明书摘要 2017 年第 1 号 60 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 经基金管理人与基 金托管人双方核对无误后, 基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月 前 2 个工作日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节假日、 公休假等, 支付日 期顺延。 上述“ 一、 基金费用的 种类中第 3 -11 项费用” , 根据有关法规及相 应协议规 定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 (三)不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1 、基金管 理人和 基金 托管人因 未履行 或未完 全履行义 务导致 的费用 支出或 基金财产的损失; 2 、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3 、 《基金合同》生效前的相关费用; 4 、其他根 据相关 法律 法规及中 国证监 会的有 关规定不 得列入 基金费 用的项 目。 (四)基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体, 其纳税义务按国家税收法律、 法规执 行。 基金财产投资的相关税收, 由基金份额持有人承担, 基金管理人或者其他扣 缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。


金鹰量化精选股票型证券投资基金(LOF )更新招募说明书摘要 2017 年第 1 号 61 十 四、 对 招募 说明 书更 新部 分的 说明 本基金管理人根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开募集证券投资 基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管 理办法》 及其它有关法律法规的要求, 结合本基金管理人对本基金实施的投资管 理活动, 对前期披露的 《 金鹰量化精选股票型证券投资基金 (LOF) 的招募说明书》 进行了更新,主要更新的内容如下: (1 )在“三、基金管理人”部分,更新了基金管理人的情况; (2 )在“四、基金托管人”部分,更新了有关基金托管人的资料信息; (3) 在“五、相关服务机构”部分,对机构与人员的信息按照最新变动情 况进行了更新: (4)在“ 九、 (五) 申 购和赎回的数额和价格” 部分, 对申购、 赎回 的下限 进行了修改。 (5)在“ 十、 基金的投 资 “部分, 增加了” (八 ) 基金投资组合 (未经 审计) ” 内容,阐述了本基金最近一期投资组合报告的内容; (6 )增加 了“十 一、 基金的业 绩”部 分,阐 述了自本 基金的 基金合 同生效 以来的投资业绩,


(7 )更新 了原“ 二十 三、其他 应披露 事项” 部分,更 新了本 基金在 本报告 期内公开披露的信息内容及重要事项信息。 (8 )根据修改、增加或更新,对所有章节重新排序。 金鹰基金管理有限公司 2017 年 4 月 7 日