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诺 安先进 制造 股票型 证券 投资基 金 
招 募说明 书（ 更新） 
2017 年第 1 期 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 



基金管理人： 诺安基金 管理有限公司 
基金托 管人：中国银行股 份有限公司 
 诺安先进制造股票型证券投资基金 招募说明书（更新）-2017 年第 1 期 
1 
 
重要提 示 
 
（一）诺 安先进制 造股票 型证券投 资基金（ 以下简 称“本基 金” ）经中 国证券 监督管 理
委员会 2015 年 6 月 15 日 证监许 可【2015 】1245 号 文核准 公开 募集 ，本 基金 的基金 合同 于
2015 年 8 月 21 日正 式生 效 
（二） 基金 管理 人保 证本 《招募 说明 书》 的内 容真 实、准 确、 完整 。本 《招 募说明 书 》
经中国 证监 会注册 ， 但 中 国证监 会对 本基 金募 集的 注册 ， 并 不表 明其 对本 基 金的价 值和 收益
作出实 质性 判断 或保 证， 也不表 明投 资于 本基 金没 有风险 。 
（三 ） 投 资有 风险 ， 投 资 人认购 （ 或申 购） 基金 时 应认真 阅读 本基 金 《招 募 说明书 》 及
《基金 合同 》 等， 全面 认 识本基 金产 品的 风险 收益 特征 ， 应 充分 考虑 投资 人 自身的 风险 承受
能力 ， 并 对于 认购 （或 申 购） 基金 的意 愿、 时机 、 数量等 投资 行为 作出 独立 决策 。 基 金管 理
人提醒 投资者 “ 买者 自负 ”原则, 在 投资 者作 出投 资决 策 后， 须承 担基 金投 资 中出现 的各 类
风险， 包括 ： 市 场风 险、 管理风 险、 流动 性风 险及 本基金 特有 风险 等 。 
本基金 是股 票型 基金 ， 属 于证券 投资 基金 中的 较高 预期风 险和 较高 预期 收益 品种 ， 其 预
期风险 与预 期收 益水 平高 于混合 型基 金 、 债 券型 基 金和货 币市 场基 金 。 投 资 者应当 认真 阅读
《基金 合同 》 、 《招 募说 明 书》 等基 金法 律文 件， 了 解基金 的风 险收 益特 征 ， 根据自 身的 投资
目的 、 投 资期 限、 投资 经 验、 资产 状况 等判 断基 金 是否和 自身 的风 险承 受能 力相适 应 ， 并 通
过基金 管理 人或 基金 管理 人委托 的具 有基 金代 销业 务资格 的其 他机 构购 买基 金。 
（四 ） 基 金的 过往 业绩 并 不预示 其未 来表 现 。 基 金 管理人 管理 的其 他基 金的 业绩并 不构
成新基 金业 绩表 现的 保证 。 
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
本基金 一定 盈利 ，也 不保 证最低 收益 。 
本招募 说明 书(更新) 已 经基 金托管 人复 核 。本 招募 说 明书(更新) 所 载内 容截 止日 为 2017
年 2 月 21 日， 有关 财务 数 据和净 值表 现截 止日 为 2016 年 12 月 31 日( 财务 数据 未经审 计) 。 
 
 诺安先进制造股票型证券投资基金 招募说明书（更新）-2017 年第 1 期 
2 
 
目


录 
重要提示 ........................................................................................................................ 1 
第一部分


绪言 ............................................................................................................ 3 
第二部分


释义 ............................................................................................................ 4 
第三部分 基金管理人 ................................................................................................ 7 
第四部分 基金托管人 .............................................................................................. 20 
第五部分


相关服务机构 .......................................................................................... 22 
第六部分


基金的募集 .............................................................................................. 46 
第七部分


基金合同的生效 ...................................................................................... 47 
第八部分


基金份额的申购与赎回 .......................................................................... 48 
第九部分


基金的投资 .............................................................................................. 57 
第十部分


基金的业绩 .............................................................................................. 66 
第十二部分


基金资产的估值 .................................................................................. 68 
第十三部分


基金的收益与分配 .............................................................................. 73 
第十四部分


基金的费用 与税收 .............................................................................. 75 
第十五部分


基金的会计与审计 .............................................................................. 78 
第十六部分


基金的信息披露 .................................................................................. 79 
第十七部分


风险揭示 .............................................................................................. 84 
第十八部分


基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ...................................... 87 
第十九部分


基金合同内容摘要 .............................................................................. 89 
第二十部分


基金托管协 议摘要 ............................................................................ 112 
第二十一部分


对基金份额持有人的服务 ............................................................ 122 
第二十二部分


其他应披露事项 ............................................................................ 124 
第二十三部分


招募说明 书存放及查阅方式 ........................................................ 127 
第二十二部分


备查文件 ........................................................................................ 128 诺安先进制造股票型证券投资基金 招募说明书（更新）-2017 年第 1 期 
3 
 
第一部 分


绪言 
本 招 募 说明 书 依据 《 中华人 民 共 和国 证 券投 资 基金法 》 、 《 公开 募 集证 券 投资基 金 运作
管理办 法 》 、 《证 券投 资基 金 销售管 理办 法》 、 《证 券投 资 基金信 息披 露管 理办 法》 等 有关法 律、
法规及 《诺 安 先 进制 造股 票型 证 券投 资基 金基 金合 同》 （ 以下 简称 “基 金合 同 ” ）编 写。



本招募 说明 书的 内容 涵盖 诺安 先 进制 造股 票型 证券 投资基 金 （以 下简 称 “ 本 基金 ” ）的
投资目 标 、 投 资理 念、 投 资策略 、 风险 以及 认购 、 申购和 赎回 的程 序及 费率 等与投 资本 基金
有关的 所有 相关 事项 ， 投 资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 招募 说明 书 ， 并注意 基金 管理
人对本 招募 说明 书披 露的 更新信 息。



基 金 管 理人 承 诺 本招 募 说明 书 不 存在 任 何虚 假 记 载、 误 导 性陈 述 或者 重 大 遗漏 ， 并对
其真实 性 、 准 确性 、 完 整 性承担 法律 责任 。 本基 金 是根据 本招 募说 明书 所载 明的资 料申 请募
集的 。 基 金管 理人 没有 委 托或授 权任 何其 他人 提供 未在本 招募 说明 书中 载明 的信息 ， 或对 本
招募说 明书 作任 何解 释或 者说明 。 
本 招 募 说明 书 根 据本 基 金的 基 金 合同 编 写， 并 经 中国 证 监 会 注册。基 金 合 同是 约 定基
金合同 当事 人之 间权 利 、 义务的 法律 文件 。 基金 投 资人自 依基 金合 同取 得基 金份额 ， 即成 为
基金份 额持 有人 和基 金合 同当事 人， 其持 有基 金份 额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受， 并按照《 中华人 民共和国 证券投资 基金法》 、基金合 同及其他 有关规 定享有权 利 、
承担义 务。 基金 投资 人欲 了解基 金份 额持 有人 的权 利和义 务， 应详 细查 阅基 金合同 。 
 诺安先进制造股票型证券投资基金 招募说明书（更新）-2017 年第 1 期 
4 
第二部 分


释义 
在 《 诺安 先进 制造 股票 型 证券投 资基 金招 募说 明书 》 中 ， 除 非文 意另 有所 指， 下列词 语
具有如 下含 义： 
1、基 金或 本基 金 指诺安先 进制造 股票型 证 券投资基 金 
2、基 金管 理人 指诺安基 金管理 有限公 司 
3、基 金托 管人 指中国银 行股份 有限公 司 
4、基 金合 同或 本基 金合 同 指 《 诺 安 先 进 制造 股 票 型证 券 投 资 基 金 基金 合 同 》及 对 本 基
金合同的 任何有 效修订 和 补充 
5、托 管协 议 指 基 金 管 理 人 与基 金 托 管人 就 本 基 金 签 订之 《 诺 安先 进 制 造
股 票 型 证 券 投 资基 金 托 管协 议 》 及 对 该 托管 协 议 的任 何 有 效
修订和补 充 
6、招 募说 明书 指 《 诺 安 先 进 制造 股 票 型证 券 投 资 基 金 招募 说 明 书》 及 其 定
期的更新 
7、基 金份 额发 售公 告 指《诺安 先进制 造股票 型 证券投资 基金基 金份额 发 售公告》 
8、法 律法 规 指中国现 行有效 并公布 实 施的法律、 行政法 规、 规 范性文件、
司 法 解 释 、 行 政规 章 以 及其 他 对 基 金 合 同当 事 人 有约 束 力 的
决定、决 议、通 知等 
9、 《基 金法 》 指 2012 年 12 月 28 日经 第十一届 全国人 民代表 大 会常务委 员
会第三十 次会议 通过， 自 2013 年 6 月 1 日 起实施 的 《中华人
民共和国 证券投 资基金 法 》及颁布 机关对 其不时 做 出的修订 
10、 《 销售 办法 》 指中国证 监会 2013 年 3 月 15 日 颁布、 同年 6 月 1 日实施 的
《 证 券 投 资 基 金销 售 管 理办 法 》 及 颁 布 机关 对 其 不时 做 出 的
修订 
11 、 《 信息 披露 办法 》 指中国证 监会 2004 年 6 月 8 日颁布、 同年 7 月 1 日实施的 《 证
券 投 资 基 金 信 息披 露 管 理办 法 》 及 颁 布 机关 对 其 不时 做 出 的
修订 
12、 《 运作 办法 》 指中国证 监会 2014 年 7 月 7 日颁布、 同年 8 月 8 日实施的 《 公
开 募 集 证 券 投 资基 金 运 作管 理 办 法 》 及 颁布 机 关 对其 不 时 做
出的修订 
13、中 国证 监会 指中国证 券监督 管理委 员 会 
14、银 行业 监督 管理 机构 指中国人 民银行 和/ 或 中 国银行业 监督管 理委员 会 
15、基 金合 同当 事人 指 受 基 金 合 同 约束 ， 根 据基 金 合 同 享 有 权利 并 承 担义 务 的 法
律主体， 包括基 金管理 人 、基金托 管人和 基金份 额 持有人 
16、个 人投 资者 指依据有 关法律 法规规 定 可投资于 证券投 资基金 的 自然人 
17、机 构投 资者 指 依 法 可 以 投 资证 券 投 资基 金 的 、 在 中 华人 民 共 和国 境 内 合
法 登 记 并 存 续 或 经 有 关 政 府 部 门 批 准 设 立 并 存 续 的 企 业 法
人、事业 法人、 社会团 体 或其他组 织 
18、合 格境 外机 构投 资者 指 符 合 《 合 格 境外 机 构 投资 者 境 内 证 券 投资 管 理 办法 》 及 相
关 法 律 法 规 规 定可 以 投 资于 在 中 国 境 内 依法 募 集 的证 券 投 资
基金的中 国境外 的机构 投 资者 
19、投 资人 指个 人 投 资 者 、机 构 投 资者 和 合 格 境 外 机构 投 资 者以 及 法 律
法 规 或 中 国 证 监会 允 许 购买 证 券 投 资 基 金的 其 他 投资 人 的 合诺安先进制造股票型证券投资基金 招募说明书（更新）-2017 年第 1 期 
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称 
20、基 金份 额持 有人 指依基金 合同和 招募说 明 书合法取 得基金 份额的 投 资人 
21、基 金销 售业 务 指 基 金 管 理 人 或销 售 机 构宣 传 推 介 基 金 ，发 售 基 金份 额 ， 办
理 基 金 份 额 的 申购 、 赎 回、 转 换 、 非 交 易过 户 、 转托 管 及 定
期定额投 资等业 务。 
22、销 售机 构 指 诺 安 基 金 管 理有 限 公 司以 及 符 合 《 销 售办 法 》 和中 国 证 监
会 规 定 的 其 他 条件 ， 取 得基 金 销 售 业 务 资格 并 与 基金 管 理 人
签 订 了 基 金 销 售服 务 代 理协 议 ， 代 为 办 理基 金 销 售业 务 的 机
构 
23、登 记业 务 指 基 金 登 记 、 存管 、 过 户、 清 算 和 结 算 业务 ， 具 体内 容 包 括
投 资 人 基 金 账 户的 建 立 和管 理 、 基 金 份 额登 记 、 基金 销 售 业
务 的 确 认 、 清 算和 结 算 、代 理 发 放 红 利 、建 立 并 保管 基 金 份
额持有人 名册和 办理非 交 易过户等 
24、登 记机 构 指 办 理 登 记 业 务的 机 构 。基 金 的 登 记 机 构为 诺 安 基金 管 理 有
限 公 司 或 接 受 诺安 基 金 管理 有 限 公 司 委 托代 为 办 理登 记 业 务
的机构 
25、基 金账 户 指 登 记 机 构 为 投资 人 开 立的 、 记 录 其 持 有的 、 基 金管 理 人 所
管理的基 金份额 余额及 其 变动情况 的账户 
26、基 金交 易账 户 指 销 售 机 构 为 投资 人 开 立的 、 记 录 投 资 人通 过 该 销售 机 构 买
卖基金的 基金份 额变动 及 结余情况 的账户 
27、基 金合 同生 效日 指 基 金 募 集 达 到法 律 法 规规 定 及 基 金 合 同规 定 的 条件 ， 基 金
管 理 人 向 中 国 证监 会 办 理基 金 备 案 手 续 完毕 ， 并 获得 中 国 证
监会书面 确认的 日期 
28、基 金合 同终 止日 指 基 金 合 同 规 定的 基 金 合同 终 止 事 由 出 现后 ， 基 金财 产 清 算
完毕，清 算结果 报中国 证 监会备案 并予以 公告的 日 期 
29、基 金募 集期 指 自 基 金 份 额 发售 之 日 起至 发 售 结 束 之 日止 的 期 间， 最 长 不
得超过 3 个月 
30、存 续期 指基金合 同生效 至终止 之 间的不定 期期限 
31、工 作日 指上海证 券交易 所、深 圳 证券交易 所的正 常交易 日 
32、T 日 指 销 售 机 构 在 规定 时 间 受理 投 资 人 申 购 、赎 回 或 其他 业 务 申
请的开放 日 
33、T+n 日 指自 T 日起 第 n 个 工作日( 不包 含 T 日) 
34、开 放日 指为投资 人办理 基金份 额 申购、赎 回或其 他业务 的 工作日 
35、开 放时 间 指开放日 基金接 受申购 、 赎回或其 他交易 的时间 段 
36、 《 业务 规则 》 指 《诺安基 金管理 有限公 司开放式 基金业 务规则》 ， 是规范基
金 管 理 人 所 管 理 的 开 放 式 证 券 投 资 基 金 登 记 方 面 的 业 务 规
则，由基 金管理 人和投 资 人共同遵 守 
37、认 购 指在基金 募集期 内，投 资 人申请购 买基金 份额的 行 为 
38、申 购 指 基 金 合 同 生 效后 ， 投 资人 根 据 基 金 合 同和 招 募 说明 书 的 规
定申请购 买基金 份额的 行 为 
39、赎 回 指 基 金 合 同 生 效后 ， 基 金份 额 持 有 人 按 基金 合 同 规定 的 条 件
要求将基 金份额 兑换为 现 金的行为 
40、基 金转 换 指 基 金 份 额 持 有人 按 照 本基 金 合 同 和 基 金管 理 人 届时 有 效 公
告 规 定 的 条 件 ，申 请 将 其持 有 基 金 管 理 人管 理 的 、某 一 基 金诺安先进制造股票型证券投资基金 招募说明书（更新）-2017 年第 1 期 
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的 基 金 份 额 转 换为 基 金 管理 人 管 理 的 其 他基 金 基 金份 额 的 行
为 
41、转 托管 指 基 金 份 额 持 有人 在 本 基金 的 不 同 销 售 机构 之 间 实施 的 变 更
所持基金 份额销 售机构 的 操作 
42、定 期定 额投 资计 划 指 投 资 人 通 过 有关 销 售 机构 提 出 申 请 ， 约 定 每 期 申购 日 、 扣
款 金 额 及 扣 款 方式 ， 由 销售 机 构 于 每 期 约定 扣 款 日在 投 资 人
指 定 银 行 账 户 内自 动 完 成扣 款 及 基 金 申 购申 请 的 一种 投 资 方
式 
43、巨 额赎 回 指本基金 单个开 放日， 基 金净赎回 申请( 赎回申 请 份额总数 加
上 基 金 转 换 中 转出 申 请 份额 总 数 后 扣 除 申购 申 请 份额 总 数 及
基 金 转 换 中 转 入 申 请 份 额 总 数 后 的 余 额) 超 过 上 一 开 放 日 基
金总份额 的 10% 
44、元 指人民币 元 
45、基 金收 益 指 基 金 投 资 所 得红 利 、 股息 、 债 券 利 息 、买 卖 证 券价 差 、 银
行 存 款 利 息 、 已实 现 的 其他 合 法 收 入 及 因运 用 基 金财 产 带 来
的成本和 费用的 节约 
46、基 金资 产总 值 指 基 金 拥 有 的 各类 有 价 证券 、 银 行 存 款 本息 、 基 金应 收 申 购
款及其他 资产的 价值总 和 
47、基 金资 产净 值 指基金资 产总值 减去基 金 负债后的 价值 
48、基 金份 额净 值 指计算日 基金资 产净值 除 以计算日 基金份 额总数 
49、基 金资 产估 值 指 计 算 评 估 基 金资 产 和 负债 的 价 值 ， 以 确定 基 金 资产 净 值 和
基金份额 净值的 过程 
50、指 定媒 体 指 中 国 证 监 会 指定 的 用 以进 行 信 息 披 露 的报 刊 、 互联 网 网 站
及其他媒 体 
51、不 可抗 力 指本合同 当事人 不能预 见 、 不能避免且 不能克 服的 客观事件。 
 诺安先进制造股票型证券投资基金 招募说明书（更新）-2017 年第 1 期 
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第三部 分 基金管理人 
一、基金管理人概况 
公司名 称： 诺安 基金 管理 有限公 司 
住所： 深圳 市深 南大 道 4013 号 兴业 银行 大厦 19 —20 层 
法定代 表人 ：秦 维舟 
设立日 期：2003 年 12 月 9 日 
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证监 会证 监基 金字[2003]132 号 
组织形 式： 有限 责任 公司 
注册资 本：1.5 亿元 人民 币 
存续期 限： 持续 经营 
电话：0755 －83026688 
传真：0755 －83026677 
联系人 ：王 嘉 
股权结 构： 
股东单 位 出资额( 万元) 出资比 例 
中国对 外经 济贸 易信 托投 资有限 公司 6000 40％ 
深圳市 捷隆 投资 有限 公司 6000 40％ 
大恒新 纪元 科技 股份 有限 公司 3000 20％ 
合





计 15000 100％ 
 
二、证券投资基金管 理情 况 
截至 2017 年 2 月 21 日 ， 本基金 管理 人共 管理 五十 二 只开 放式 基金 ： 诺安 平 衡证券 投资
基金 、 诺 安货 币市 场基 金 、 诺 安先 锋混 合型 证券 投 资基金 、 诺安 优化 收益 债 券型证 券投 资基
金、 诺安 价值 增长 混合 型 证券投 资基 金 、 诺 安灵 活 配置混 合型 证券 投资 基金 、 诺 安成 长混 合
型证券 投资 基金 、 诺安 增 利债券 型证 券投 资基 金 、 诺安中 证 100 指 数证 券投 资基金 、 诺安 中
小盘精 选混 合型 证券 投资 基金 、 诺 安主 题精 选混 合 型证券 投资 基金 、 诺安 全 球黄金 证券 投资
基金 、 上 证新 兴产 业交 易 型开放 式指 数证 券投 资基 金、 诺安 上证 新兴 产业 交 易型开 放式 指数
证券投 资基 金联 接基 金、 诺安保 本混 合型 证券 投资 基金、 诺安 多策 略混 合型 证券投 资基 金 、
诺安全球收益不动产证券 投资基金、诺安油气能源 股票证券投资基金（LOF ） 、诺安新动力诺安先进制造股票型证券投资基金 招募说明书（更新）-2017 年第 1 期 
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灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 、 诺 安中 证创 业成 长 指数分 级证 券投 资基 金 、 诺安汇 鑫保 本混
合型证 券投 资基 金 、 诺 安 双利债 券型 发起 式证 券投 资基金 、 中小 板等 权重 交 易型开 放式 指数
证券投 资基 金 、 诺 安研 究精 选股票 型证 券投 资基 金 、 诺 安纯债 定期 开放 债券 型证 券投资 基金 、
诺安鸿 鑫保 本混 合型 证券 投资基 金 、 诺 安信 用债 券 一年定 期开 放债 券型 证券 投资基 金 、 诺 安
稳固收 益一 年定 期开 放债 券型证 券投 资基 金、 诺安 泰鑫一 年定 期开 放债 券型 证券投 资基 金 、
诺安中证 500 交易型开 放 式指数证 券投资基 金、诺 安优势行 业灵活配 置混合 型证券投 资基
金、 诺安 天天 宝货 币市 场 基金 、 诺 安理 财宝 货币 市 场基金 、 诺安 永鑫 收益 一 年定期 开放 债券
型证券 投资 基金 、诺 安聚 鑫宝货 币市 场基 金、 诺安 稳健回 报灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 、
诺安聚 利债 券型 证券 投资 基金 、 诺 安新 经 济 股票 型 证券投 资基 金 、 诺 安裕 鑫 收益两 年定 期开
放债券 型证 券投 资基 金 、 诺安低 碳经 济股 票型 证券 投资基 金 、 诺 安中 证 500 交易型 开放 式指
数证券 投资 基金 联接 基金 、 诺 安创 新驱 动灵 活配 置 混合型 证券 投资 基金 、 诺 安先进 制造 股票
型证券 投资 基金 、诺 安利 鑫保本 混合 型证 券投 资基 金、诺 安景 鑫保 本混 合型 证券投 资基 金 、
诺安益 鑫保 本混 合型 证券 投资基 金 、 诺 安安 鑫保 本 混合型 证券 投资 基金 、 诺 安精选 回报 灵活
配置混 合型 证券 投资 基金 、 诺 安和 鑫保 本混 合型 证 券投资 基金 、 诺安 积极 回 报灵活 配置 混合
型证券 投资 基金 、 诺 安优 选 回报灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金及 诺安 进取 回 报 灵活配 置混 合
型证券 投资 基金 。 
 
三、主要人员情况 
1. 董 事会 成员 
秦维舟 先生 ， 董事 长， 工 商管理 硕士 。 历任 北京 中 联新技 术有 限公 司总 经理 、 香 港昌 维
发展有 限公 司总 经理 、 香 港先锋 投资 有限 公司 总经 理、 中国 新纪 元有 限公 司 副总裁 、 诺安 基
金管理 有限 公司 副董 事长 。 
伊力扎提? 艾合买提 江先生 ， 副董事 长，历任 吉通网 络通信股 份有限公 司人力 资源部 副
总经理 ， 中化 国际 石油 公 司人力 资源 部总 经理 、 公 司副总 经理 ， 现任 中国 对 外经济 贸易 信托
有限公 司总 经理 。 
赵忆波 先生，董事，硕 士。历任 南方航空公司规 划发展部 项目经理，泰信 基金管理有
限公司 研究 员 ， 翰 伦投 资 咨询公 司 （马 丁可 利基 金 ） 投 资经 理， 纽银 西部 基 金管理 有限 公司
基金经 理， 现任 泽熙 投资 管理有 限公 司深 圳分 公司 总经理 。 
齐斌先 生，董事，硕士 。历任中 国国贸有限责任 公司董事 会秘书，中国中 化集团公司
投资部 副总 经理 、战 略规 划部副 总经 理。 现担 任中 国对外 经济 贸易 信托 有限 公司副 总 经 理 。 诺安先进制造股票型证券投资基金 招募说明书（更新）-2017 年第 1 期 
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李清章 先生，董事，硕 士。历任 天津电视台总编 室副主任 ，天津广播电视 台宣传管理
部副主 任。 现任 上海 钟表 有限公 司董 事长 ，上 海摩 士达钟 表进 出口 有限 公司 董事长 。 
奥成文 先生，董事，硕 士。历任 中国通用技术（ 集团）控 股有限责任公司 资产经营部
副经 理 ，中国 对外经济 贸易信 托有限公 司投资银 行部副 总经理,诺安 基金管理有限 公司督 察
长，现 任诺 安基 金管 理有 限公司 总经 理。 
汤小青 先生，独立董事 ，博士。 历任国家计委财 政金融司 处长，中国农业 银行市场开
发部副 主任 ， 中国 人民 银 行河南 省分 行副 行长 ， 中 国人民 银行 合作 司副 司长 ， 中 国银 监会 合
作金融 监管 部副 主任 ， 内 蒙古银 监局 、 山西 银监 局 局长 ， 中 国银 监会 监管 一 部主任 ， 招商 银
行副行 长。 
史其禄 先生，独立董事 ，博士。 历任中国工商银 行外汇业 务管理处处长， 中国工商银
行伦敦 代表 处首 席代 表 ， 中国工 商银 行新 加坡 分行 总经理 ， 中国 工商 银行 个 人金融 业务 部副
总经理 ，机 构业 务部 副总 经理， 机构 金融 业务 部资 深专家 。 
赵玲华 女士 ， 独立 董事 ， 硕士 。 历 任中 国人 民解 放 军空军 总医 院新 闻干 事 ， 全国妇 女联
合会宣 传部 负责 人 ， 中 国人 民银行 人事 司综 合处 副处 长， 国家 外汇 管理 局政 策法 规司副 处长 ，
中国外 汇管 理杂 志社 社长 兼主编 ，国 家外 汇管 理局 国际收 支司 巡视 员。 
2. 监 事会 成员 
李京先 生 ， 监 事， 企业 管 理硕士 。 历任 中国 中化 集 团总裁 办公 室部 门经 理 ， 中化集 团香
港立丰 实业 公司 总经 理助 理， 中化 汇富 资产 管理 公 司副总 经理 ， 中化 欧洲 资 本公司 副总 经理
兼世盈 （厦 门） 创业 投资 有 限公司 副总 经理 ， 现 任中 国 对外经 济贸 易信 托有 限公 司副总 经理 。 
赵星 明先生， 监事，金融学硕 士。历任 中国人民银行深 圳经济特 区分行证券管理 处副
处长、 深圳 证券 交易 所理 事会秘 书长 、君 安证 券香 港公司 副总 经理 等职 。 
戴宏明 先生 ，监 事。 历任 浙江证 券深 圳营 业部 交易 主管、 国泰 君安 证券 公司 部门主 管 ，
现任 诺 安基 金管 理有 限公 司 交易 中心 总监 兼首 席交 易师（ 总助 级） 。 
梅律吾 先生 ， 监事 ， 硕 士。 历任长 城证 券有 限责 任公 司研究 员 ， 鹏 华基 金管 理 有限公 司
研究员 ， 诺安 基金 管理 有 限公司 研究 员 、 基 金经 理 助理 、 基 金经 理 、 研 究部 副总监 、 指数 投
资组副 总监 ，现 任指 数组 负责人 。 
3. 经 理层 成员 
奥成文 先生 ， 总经 理， 经 济学硕 士 ， 经 济师 。 曾 任 中国通 用技 术 （集 团） 控 股有限 责任
公司资产经营部副经理、 中国对外经济贸易信托投 资有限公司投资银行部副 总经理。2002
年 10 月开 始参 加诺 安基 金 管理有 限公 司筹 备工 作， 任公司 督察 长， 现任 公司 总经理 。 诺安先进制造股票型证券投资基金 招募说明书（更新）-2017 年第 1 期 
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杨文先 生， 副总 经理 ， 企 业 管理学 博士 。 曾 任国 泰君 安 证券公 司研 究所 金融 工程 研究员 、
中融基 金管 理公 司市 场部 经理 。2003 年 8 月 加入 诺 安基金 管理 有限 公司 ， 历 任市场 部总 监、
发展战 略部 总监 ，现 任公 司副总 经理 。 
杨谷先 生 ， 副 总经 理， 经 济学硕 士 ，CFA 。 曾任 平 安证券 公司 综合 研究 所研 究员 、 西 北
证券公 司资 产管 理部 研究 员。 2003 年 10 月 加入 诺安 基金管 理有 限公 司 ， 现 任公 司副总 经理 、
投资一 部总 监、 诺安 先锋 混合型 证券 投资 基金 基金 经理 。 
陈勇先生 ，副总经 理， 经 济学硕士 ，注册会 计师。 曾任国泰 君安证券 公司固 定收益 部
业务董 事、 资产 管理 部基 金经理 ， 民 生证 券公 司证 券投资 总部 副总 经理 。2003 年 10 月 加入
诺安基 金 管 理有 限公 司 ， 历任研 究部 总监 、 合规 与 风险控 制部 总监 、 督察 长 。 现 任公 司副 总
经理。 
曹园先 生， 副总 经理 ，本 科。曾 任职 于国 泰基 金管 理有限 公司 ，先 后从 事于 TA 交易 中
心交易 员、 销售 部北 方区 副总经 理、 北京 公司 副总 经理的 工作 。2010 年 5 月 加入诺 安基 金
管理有 限公 司， 历任 华北 营销中 心总 经理 、公 司总 经理助 理， 现任 公司 副总 经理。 
马宏， 督察 长， 硕士 。曾 任中国 新兴 （集 团） 总公 司职员 、中 化财 务公 司证 券部职 员 、
中化国 际贸 易股 份有 限公 司投资 部副 总经 理、 中国 对 外经济 贸易 信托 投资 有限 公司证 券部 投
资总监 、资 产管 理二 部副 总经理 、投 资发 展部 总经 理。现 任公 司督 察长 。 
4.现任 基金 经理 
韩冬燕 女士 ， 硕士 ， 曾 任 职于华 夏基 金管 理有 限公 司， 先后 从事 于基 金清 算 、 行 业研 究
工作。2010 年 1 月 加入 诺 安基金 管理 有限 公司 ，从 事行业 研究 工作 ，历 任研 究部副 总监 ，
现任投 资四 部负 责人 。2015 年 11 月 起任 诺安 先进 制 造股票 型证 券投 资基 金基 金经理 。 
5、历 任基 金经 理 
刘魁先 生， 于2015 年8 月至 2015 年11 月 担任 本基 金基金 经理 。 
6.投资 决策 委员 会成 员的 姓名及 职务 
本公司投资决策委员会分 股票类基金投资决策委员 会和固定收益类基金投资 决策委员
会，具 体如 下： 
股票类 基金 投资 决策 委员 会： 主 席由 公司 总经 理奥 成 文先生 担任 ， 委 员包 括： 杨 谷先生 ，
副总经 理 、 投 资一 部总 监 、 基金经 理 ； 夏 俊杰 先生 ， 投 资三部 总监 、 基金 经理 ； 韩 冬燕女 士，
投资二 部执 行总 监 、 基 金 经理 ； 王 创练 先生 ， 首 席 策略师 （ 总助 级） 兼研 究 部总监 、 基金 经
理。 
固定收 益类 基金 投资 决策 委员会 ： 主席 由公 司总 经 理奥成 文先 生担 任 ， 委 员 包括 ： 杨 谷诺安先进制造股票型证券投资基金 招募说明书（更新）-2017 年第 1 期 
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先生 ， 副 总经 理、 投资 一 部总监 、 基金 经理 ； 谢 志 华先生 ， 基金 经理 、 总 裁 助理 、 固 定收 益
事业 部 副总 经理 ；王 创练 先生， 首席 策略 师（ 总助 级）兼 研究 部总 监、 基金 经理。 
上述人 员之 间不 存在 近亲 属关系 。 
 
四、基金管理人的职 责 
1、根 据《 基金 法》 、 《运 作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金管 理人 的权 利包 括但 不限于 ： 
（1） 依法 募集 资金 ，办 理 基金份 额的 发售 和登 记事 宜； 
（2）自《 基金合同 》生效 之日起， 根据法律 法规和 《基金合 同》独立 运用并 管理基 金
财产； 
（3）依照 《基金合 同》收 取基金管 理费以及 法律法 规规定或 中国证监 会批准 的其他 费
用； 
（4） 销售 基金 份额 ； 
（5） 按照 规定 召集 基金 份 额持有 人大 会； 
（6） 依据 《基 金合 同》 及 有关法 律规 定监 督基 金托 管人 ， 如 认为 基金 托管 人 违反了 《 基
金合同 》 及国 家有 关法 律 规定 ， 应 呈报 中国 证监 会 和其他 监管 部门 ， 并采 取 必要措 施保 护基
金投资 者的 利益 ； 
（7） 在基 金托 管人 更换 时 ，提名 新的 基金 托管 人； 
（8） 选择 、更 换基 金销 售 机构， 对基 金销 售机 构的 相关行 为进 行监 督和 处理 ；



（9）担任 或委托其 他符合 条件的机 构担任基 金登记 机构办理 基金登记 业务并 获得《 基
金合同 》规 定的 费用 ；



（10） 依据 《基 金合 同》 及有关 法律 规定 决定 基金 收益的 分配 方案 ； 
（11 ）在 《基 金合 同》 约 定的范 围内 ，拒 绝或 暂停 受理申 购与 赎回 申请 ；



（12 ） 依 照法 律法 规为 基 金的利 益对 被投 资公 司行 使股东 权利 ， 为基 金的 利 益行使 因基
金财产 投资 于证 券所 产生 的权利 ； 
（13） 在法 律法 规允 许的 前提下 ，为 基金 的利 益依 法为基 金进 行融 资、 融券 ；



（14 ） 以 基金 管理 人的 名 义， 代表 基金 份额 持有 人 的利益 行使 诉讼 权利 或者 实施其 他法
律行为 ； 
（15 ） 选 择、 更换 律师 事 务所 、 会 计师 事务 所、 证 券经纪 商或 其他 为基 金提 供服务 的外
部机构 ； 
（16 ） 在 符合 有关 法律 、 法规的 前提 下 ， 制 订和 调 整有关 基金 认购 、 申购 、 赎回 、 转 换诺安先进制造股票型证券投资基金 招募说明书（更新）-2017 年第 1 期 
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和非交 易过 户的 业务 规则 ； 
（17） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他权 利。 
2、根 据《 基金 法》 、 《运 作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金管 理人 的义 务包 括但 不限于 ： 
（1）依法 募集 资金 ，办理 或者委托 经中国证 监会认 定的其他 机构代为 办理基 金份额 的
发售、 申购 、赎 回和 登记 事宜； 
（2） 办理 基金 备案 手续 ； 
（3 ） 自 《基 金合 同 》 生 效 之日起 ， 以诚 实信 用 、 谨 慎勤勉 的原 则管 理和 运用 基金财 产 ； 
（4）配备 足够的具 有专业 资格的人 员进行基 金投资 分析、决 策，以专 业化的 经营方 式
管理和 运作 基金 财产 ； 
（5）建立 健全内部 风险控 制、监察 与稽核、 财务管 理及人事 管理等制 度，保 证所管 理
的基金 财产 和基 金管 理人 的财产 相互 独立 ， 对所 管 理的不 同基 金分 别管 理 ， 分别记 账 ， 进 行
证券投 资； 
（6）除依 据《基 金法》 、 《 基金合同 》及其他 有关规 定外，不 得利用基 金财产 为自己 及
任何第 三人 谋取 利益 ，不 得委托 第三 人运 作基 金财 产； 
（7） 依法 接受 基金 托管 人 的监督 ； 
（8） 采取 适当 合理 的措 施 使计算 基金 份额 认购 、 申 购、 赎回 和注 销价 格的 方 法符合 《 基
金合同 》 等法 律文 件的 规 定， 按有 关规 定计 算并 公 告基金 资产 净值 ， 确定 基 金份额 申购 、 赎
回的价 格； 
（9） 进行 基金 会计 核算 并 编制基 金财 务会 计报 告； 
（10） 编制 季度 、半 年度 和年度 基金 报告 ； 
（11 ）严 格按 照《 基金 法》 、 《基 金合 同》 及其 他有 关 规定， 履行 信息 披露 及报 告义 务 ； 
（12 ） 保 守 基 金商 业秘 密 ， 不 泄露 基金 投资 计划 、 投资意 向等 。 除 《 基金 法》 、 《基 金合
同》及 其他 有关 规定 另有 规定外 ，在 基金 信息 公开 披露前 应予 保密 ，不 向他 人泄露 ； 
（13 ） 按 《基 金合 同》 的约 定确定 基金 收益 分配 方案 ， 及 时向 基金 份额 持有 人 分配基 金
收益； 
（14） 按规 定受 理申 购与 赎回申 请， 及时 、足 额支 付赎回 款项 ； 
（15 ） 依 据 《 基金 法》 、 《基 金合同 》 及其 他有 关规 定 召集基 金份 额持 有人 大会 或配合 基
金托管 人、 基金 份额 持有 人依法 召集 基金 份额 持有 人大会 ； 
（16）按规 定保存 基金财 产管理业务 活动的 会计账 册、报表、 记录和 其他相 关资料 15
年以上 ； 诺安先进制造股票型证券投资基金 招募说明书（更新）-2017 年第 1 期 
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（17 ） 确 保需 要向 基金 投 资者提 供的 各项 文件 或资 料在规 定时 间发 出 ， 并 且 保证投 资者
能够按 照 《基 金合 同》 规 定的时 间和 方式 ， 随时 查 阅到与 基金 有关 的公 开资 料， 并在 支付 合
理成本 的条 件下 得到 有关 资料的 复印 件； 
（18 ） 组 织并 参加 基金 财 产清算 小组 ， 参与 基金 财 产的保 管 、 清 理、 估价 、 变 现和分 配； 
（19 ） 面 临解 散、 依法 被 撤销或 者被 依法 宣告 破产 时， 及时 报告 中国 证监 会 并通知 基金
托管人 ； 
（20 ） 因 违反 《基 金合 同》 导致基 金财 产的 损失 或损 害基金 份额 持有 人合 法权 益时 ， 应
当承担 赔偿 责任 ，其 赔偿 责任不 因其 退任 而免 除； 
（21 ） 监 督基 金托 管人 按 法律法 规和 《 基金 合同 》 规定履 行自 己的 义务 ， 基 金托管 人违
反 《 基金 合同 》 造 成基 金 财产损 失时 ， 基金 管理 人 应为基 金份 额持 有人 利益 向基金 托管 人追
偿； 
（22 ） 当 基金 管理 人将 其 义务委 托第 三方 处理 时 ， 应当对 第三 方处 理有 关基 金事务 的行
为承担 责任 ； 
（23 ） 以 基金 管理 人名 义， 代表基 金份 额持 有人 利益 行使诉 讼权 利或 实施 其他 法律 行 为 ； 
（24）基 金管理人 在募集 期间未能 达到基金 的备案 条件， 《基 金合同》 不能生 效，基 金
管理人承 担全部募 集费用 ，将已募 集资金并 加计银 行同期存 款利息在 基金募 集期结束 后 30
日内退 还基 金认 购人 ； 
（25） 执行 生效 的基 金份 额持有 人大 会的 决议 ； 
（26） 建立 并保 存基 金份 额持有 人名 册； 
（27） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他义 务。 
 
五、基金管理人的承 诺 
1、基 金管 理人 承诺 
基金管 理人 承诺 不从 事违 反 《 证券 法》 、 《 基金 法》 、 《运 作办 法》 、 《 销售 办法》 、 《 信息 披
露办法 》 、 《指 导意 见》 等法 律法规 的行 为 ， 并 承诺 建 立健全 的内 部控 制制 度 ， 采取有 效措 施，
防止违 法行 为的 发生 。 
2、基 金管 理人 承诺 不从 事 以下禁 止性 行为 ： 
（1） 将其 固有 财产 或者 他 人财产 混同 于基 金财 产从 事证券 投资 ； 
（2） 不公 平地 对待 其管 理 的不同 基金 财产 ； 
（3） 利用 基金 财产 为基 金 份额持 有人 以外 的第 三人 牟取利 益； 诺安先进制造股票型证券投资基金 招募说明书（更新）-2017 年第 1 期 
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（4） 向基 金份 额持 有人 违 规承诺 收益 或者 承担 损失 ； 
（5）依照 法律、行 政法规 有关规定 ，由中国 证监会 规定禁止 的其他行 为及基 金合同 禁
止的行 为。 
3、基 金经 理承 诺 
（1）依照 有关法律 、法规 和基金合 同的规定 ，本着 谨慎的原 则为基金 份额持 有人谋 取
最大利 益； 
（2） 不利 用职 务之 便为 自 己及其 代理 人、 受雇 人或 任何第 三人 谋取 利益 ； 
（3）不违 反现行有 效的有 关法律、 法规、规 章、基 金合同和 中国证监 会的有 关规定 ，
不泄漏 在任 职期 间知 悉的 有关证 券 、 基 金的 商业 秘 密、 尚未 依法 公开 的基 金 投资内 容 、 基 金
投资计 划等 信息 ； 
（4） 不从 事损 害基 金财 产 和基金 份额 持有 人利 益的 证券交 易及 其他 活动 。 
 
六、基金管理人的风 险管 理体系和内部控制制 度 
1. 风 险管 理及 内部 控制 制 度概述 
公司风 险管 理及 内部 控制 是公司 为有 效防 范和 控制 经营风 险和 基金 资产 运作 风险 ， 保 证
公司规 范经 营 、 稳 健运 作 ， 确 保基 金、 公司 财务 和 其他信 息真 实 、 准 确、 完 整， 及时 维护 公
司的良 好声 誉及 股东 合法 利益 ， 在 充分 考虑 内外 部 环境因 素的 基础 上 ， 通 过 构建科 学的 组织
机制 、 运 用有 效的 管理 方法 、 实 施严 格的 操作 程序 与控 制措施 而形 成的 控制 风险 的管理 系 统 。 
公司风 险管 理及 内部 控制 的总体 目标 在于 建立 一个 决策科 学 、 运 营规 范、 管 理高效 、 持
续健康 发展 的资 产管 理实 体， 在充 分保 障基 金份 额 持有人 利益 的基 础上 ， 维 护公司 的良 好声
誉及公 司股 东的 合法 权益 。 
2. 风险 管 理制 度 
（1） 风险 管理 的具 体目 标 
根据国 家相 关法 律法 规及 公司内 部控 制大 纲的 具体 要求， 公司 风险 管理 的总 体 目 标 为 ： 
1） 确保国 家法 律法 规、 行业 规章和 公司 各项 管理 规章 制度的 贯彻 执行 ； 
2） 建立符 合现 代企 业制 度要 求的法 人治 理结 构 ， 形 成 科学合 理的 决策 机制 、 执 行机制
和监督 机制 ； 
3） 不断提 高基 金管 理的 效率 和效益 ， 在有 效控 制风 险 的前提 下 ， 努 力实 现基 金 份额持
有人经 风险 调整 后的 利益 最大化 ； 
4） 通过严 格的 风险 控制 体系 和管理 措施 ， 保 障公 司发 展 战略的 顺利 实施 和经 营目 标的诺安先进制造股票型证券投资基金 招募说明书（更新）-2017 年第 1 期 
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全面实 现， 维护 公司 及公 司股东 的合 法权 益； 
5） 建立高 效运 行、 控制 严密 、科学 合理 、切 实有 效的 风险控 制制 度， 及时 查错 防弊 、
堵塞漏 洞, 保证 各项 业务 稳 健运行 ； 
6） 借鉴和 引用 国际 上成 熟 、 先进的 风险 控制 理念 和技 术， 不断 提升 公司 国际 化 经营水
准和核 心竞 争能 力， 巩固 公司的 声誉 和市 场份 额。 
（2） 风险 管理 的原 则 
公司的 风险 管理 严格 遵循 以下原 则： 
1）首要性原则： 公司经营 管理层将始终把 风险管理 置于公司经营中 的战略层 面并作 为
首要任 务； 
2）全面性原则： 风险管理 制度应覆盖公司 的各项业 务、各个部门和 各级人员 ，并渗 透
到决策 、执 行、 监督 、反 馈等各 个经 营环 节； 
3）审慎性原则： 公司 组织 体系的构成、内 部管理制 度的建立都要以 防范风险 、审慎 经
营为出 发点 ； 
4）独立性原则： 合规审查 与风险控制委员 会、风险 控制办公会、督 察长和 监 察稽核 部
应保持 高度 的独 立性 和权 威性； 
5）有效性原则： 风险管理 制度应当符合国 家法律法 规和监管部门的 规章，具 有高度 的
权威性 ，并 成为 所有 员工 严格遵 守的 行动 指南 ； 
6）适时性原则： 风险控制 制度的制订应当 具有前瞻 性。同时，随时 对各项制 度进行 适
时的更 新、 补充 和调 整， 使其适 应基 金业 的发 展趋 势和最 新法 律法 规的 要求 ； 
7）防火墙原则： 公司各业 务部门，应当在 空间上和 制度上适当分离 ，以达到 风 险防 范
的目的 。对 因业 务需 要知 悉内幕 信息 的人 员， 应制 定严格 的批 准程 序。 
（3） 风险 管理 的具 体内 容 
1）确 立加 强风 险控 制的 指 导思想 ，以 及风 险控 制的 目标和 原则 ； 
2）建 立层 次分 明、 权责 明 确、涵 盖全 面的 风险 控制 体系； 
3）建 立定 性和 定量 相结 合 的风险 控制 方法 ； 
4）建 立严 格合 理的 风险 控 制程序 和措 施； 
5）制 定持 续有 效的 风险 控 制制度 的评 价和 检查 机制 。 
（4） 风险 管理 的体 系 
1）依 据风 险管 理的 具体 目 标与原 则， 公司 设立 了以 下风险 管理 机构 及职 能部 门： 
a ．董事会下设合规审查与 风险控制委员会，负责对 公司经营管理和基金投资 管理中 的诺安先进制造股票型证券投资基金 招募说明书（更新）-2017 年第 1 期 
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合法 、 合 规性 进行 全面 、 重点的 检查 分析 评价 ， 对 公司经 营和 基金 投资 管理 中的风 险进 行合
规检查 和风 险控 制评 估。 并出具 相应 的工 作报 告和 专业意 见提 交董 事会 。 
b．公司设督察长 。督察长 对董事会负责， 按照中国 证监会的规定和 督察长的 职责进 行
工作。 
c ．公司设风险控制办公会 ，在总经理的领导下制定 公司风险管理制度和政策 ，对公司
研究部 风险 管理 组提 交的 风险评 估报 告作 出全 面的 讨论和 决定 ， 从 而使 风险 政 策得到 有力 的
执行。 
d．公司设监察稽 核部，监 察稽核部直接对 总经理负 责，同时协助督 察长开展 工作。 监
察稽核 部在 各部 门自 我监 察的基 础上 依照 所规 定的 职责权 限、 工作 程序 进行 独 立的再 监督 工
作，对 公司 经营 的法 律法 规风险 进行 管理 和监 察， 与公司 各部 门保 持相 对独 立的关 系。 
e. 公 司设 风险 控制 部， 负责 根 据公 司各 类业 务的 特点 和 需求 ，制 定各 个风 险领 域 （投
资、 运作 、 信用 等） 的风 险管理 和绩 效评 估方 法 ， 并监督 其执 行 ； 定 期向 管 理层提 交风 险评
估报告 。 
2） 为最 大限 度地 实现 风险 管理的 目标 ， 公 司以 上述 机构及 职能 部门 为依 托, 构 建了科 学
严密， 层次 分明 的风 险管 理体系 ，主 要分 为三 个层 面： 
a ．第 一层 面为 董事 会、 合 规审查 与风 险控 制委 员会 ； 
b．第 二层 面为 总经 理、 督 察长、 风险 控制 办公 会及 监察稽 核部 、风 险控 制部 ； 
c ．第 三层 面为 公司 各业 务 相关部 门, 对各 自部 门的 风险控 制负 责。 
d． 公司 各风 险管 理机 构及 职能部 门在 上述 三个 层面 上协同 运作,建 立了 严密 的 风险控 制
防线, 能及 时有 效地 发现 、 识别、 防范 及化 解公 司运 营中存 在的 各种 不同 类型 风险。 
3) 数量 化的 投资 风险 控制 体系 
公司针 对投 资过 程中 的事 前风险 、 事中 风险 和事 后风 险建立 了一 整套 的数 量化 风险 控 制
体系， 从而 做到 在每 个环 节有效 控制 风险 点。 
投资前 的风 险控 制主 要是 通过严 谨、 细致的 研究 工作 ， 定性 与定 量相结 合的 方法 来 实 现 。 
事中的 风险 控制 通过 两个 手段来 实现 ， 一 是在 交易 系统中 设置 风险 控制 条目 ， 当基 金 经
理下达 与公 司风 险管 理规 定不符 的指 令时 ， 指令 将 不能被 执行 ， 从技 术上 防 止了不 当投 资行
为的发 生 。 第 二是 高频 率 的投资 情况 报告 ， 可随 时 掌握投 资过 程中 的仓 位 、 集中度 、 流动 性
多方面 的状 况。 
事后风 险控 制包 括业 绩评 价和业 绩归 因， 为优 化投 资策略 提供 参考 。 
3．内 部控 制制 度 诺安先进制造股票型证券投资基金 招募说明书（更新）-2017 年第 1 期 
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（1） 内部 控制 的目 标 
为在守 法经 营 、 规 范运 作 的基础 上, 实现 持续 、 稳 定 、 健 康发 展的 经营 目标, 公 司内部 控
制的总 体目 标为 ： 
1）使公司诚实信 用、勤勉 尽责地为投资者 服务，保 证基金份额持有 人的合法 权益不 受
侵犯； 
2）保 护公 司资 产的 安全 ， 实现公 司经 营方 针和 目标 ，维护 股东 权益 ； 
3）树 立良 好的 品牌 形象 ， 维护公 司最 重要 的资 本- 声誉； 
4）健全公司法人 治理结构 ，建立符合现代 管理要求 的内部组织结构 ，形成科 学合理 的
决策机 制、 执行 机制 和监 督机制 ； 
5）建 立切 实有 效的 内部 控 制系统 ，查 错防 弊， 消除 隐患， 保证 业务 稳健 运行 ； 
6）规 范公 司与 股东 之间 的 关联交 易， 避免 股东 干涉 公司正 常的 经营 管理 活动 。 
（2） 内部 控制 的原 则 
公司内 部控 制制 度的 建立 严格遵 循以 下原 则 
1）全面性原则： 内部控制 应当包括公司的 各项业务 、各个部门 或机 构和各级 人员， 并
涵盖到 决策 、执 行、 监督 、反馈 等各 个环 节；



2）有效性原则： 一方面， 通过科学的内控 手段和方 法，建立合理的 内控程序 ，维护 内
控制度 的有 效执 行 ； 另 一 方面 ， 强 化内 部管 理制 度 的高度 权威 性 ， 任 何人 不 得拥有 超越 制度
或违反 规章 的权 力；



3） 独立 性原 则： 公司 各机 构、 部门 和岗 位在 职能 上 保持相 对独 立性 ； 内部 控 制的检 查、
评价部 门独 立于 内部 控制 的建立 、 执行 部门 ， 公 司 基金资 产 、 自 有资 产以 及 其他资 产的 运作
应当分 离；



4）相互制约原则 ：公司内 部部门和岗位的 设置必须 权责分明、相互 制衡，并 通过切 实
可行的 相互 制约 措施 来消 除内部 控制 中的 盲点 ； 
5）成本效益原则 ：运用科 学化的经营管理 方法降低 运作成本，提高 经济效益 ，以合 理
的控制 成本 达到 最佳 的内 部控制 效果 。 
（3） 内部 控制 制度 的主 要 内容 
内部控 制主 要包 括环 境控 制和业 务控 制。 
1）环境控制：指 与内部控 制相关的环境因 素相互作 用的综合效果及 其对业务 、员工 的
影响力 ， 环境 控制 构成 公 司内部 控制 的基 础 。 公 司 致力于 从治 理结 构 、 组 织 机构 、 企 业文 化、
员工素 质控 制等 方面 实现 良好的 环境 控制 。 诺安先进制造股票型证券投资基金 招募说明书（更新）-2017 年第 1 期 
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2）业务控制：包 括投资管 理业务控制、信 息披露控 制、信息技术系 统控制、 会计系 统
控制、 监察 稽核 控制 及其 它方面 的内 部控 制等 。 
a ．投资管理业务控制：涉 及到研究业务控制、投资 决策业务控制、基金交易 业务控制
和对关 联方 交易 的监 控： 
I) 研究业务控 制主 要包 括 ： 
公司的 研究 工作 应保 持独 立、 客 观， 为 公司 基金 投资 运作以 及公 司业 务的 全局 发展 提 供
全方位 的支 持 ； 建 立科 学 的研究 工作 管理 流程 和投 资对象 备选 库制 度 ； 建 立 研究与 投资 的业
务交流 制度 ；建 立研 究报 告质量 评价 体系 。 
II) 投资决策业 务控 制主 要 包括： 
严格遵 守法 律法 规的 有关 规定及 基金 合同 所规 定的 投资目 标 、 投 资范 围、 投 资策略 、 投
资组合 和投 资限 制等 要求 ； 健 全投 资决 策授 权制 度 ， 实行投 资决 策委 员会 领导 下的基 金经 理
负责制 ；投 资决 策应 当有 充分的 投资 依据 ，重 要投 资要有 详细 的研 究报 告和 风险分 析支 持 ，
并保留 决策 记录 ； 建立 投 资风险 评估 与管 理制 度 ； 建立科 学的 投资 管理 业绩 评价体 系 ； 督 察
长和 监 察稽 核部 对投 资决 策和投 资执 行的 过程 进行 合规性 监督 检查 ； 相 关业 务 人员应 遵循 良
好的职 业道 德规 范， 严禁 损害基 金份 额持 有人 利益 事件的 发生 。 
III) 基金交易 业务 控制 主要 包括： 
实行集 中交 易制 度； 投资 决策和 交易 执行 实行 严格 的人员 和空 间分 离制 度， 建立交 易 执
行的权 限控 制体 系和 交易 操作规 则 ； 建 立完 善的 交 易监测 、 预警 和反 馈系 统 ； 执 行公 平的 交
易分配 制度 ， 确保 不同 投 资者的 利益 能够 得到 公平 对待 ； 建 立完 善的 交易 记 录制度 ， 及时 核
对并存 档保 管每 日投 资组 合列表 等文 件 ； 制 定相 应 的特殊 交易 的流 程和 规则 ； 建 立科 学的 交
易绩效 评价 体系 ；建 立关 联方交 易的 监控 制度 。 
b. 信息披 露控 制： 公司按照 法律 、法规 和中 国证监会 的有 关规定 ，建 立完善的 信息 披
露制度 ， 保证 公开 披露 的 信息真 实 、 准 确、 完整 、 及时 。 按 照程 序进 行信 息 的组织 、 审核 和
发布 。 公 司制 定了 严格 的 保密制 度 。 公 司掌 握内 幕 信息的 人员 在信 息公 开披 露前不 得泄 露其
内容。 
c. 信 息技 术系 统控 制： 公司 根 据国 家法 律法 规的 要求 ， 遵循 安全 性、 实用 性、 可 操作
性原则 ， 制定 了信 息系 统 的管理 制度 。 公司 信息 技 术系统 硬件 及软 件的 设计 、 开 发均 符合 国
家、金 融行 业软 件工 程标 准的要 求并 实现 了全 面的 业务电 子化 ；公 司实 行严 格的授 权制 度 、
岗位责 任制 度 、 门 禁制 度 、 内 外网 分离 制度 、 信 息 数据的 保存 和备 份制 度 、 信息技 术系 统的
稽核检 查制 度等 管理 措施 ，确保 系统 安全 运行 。 诺安先进制造股票型证券投资基金 招募说明书（更新）-2017 年第 1 期 
19 
d. 会计系 统控制 ：公司 根据 《中华 人民 共和国 会计法 》 、 《金 融企业 会计制 度》 、 《 证券
投资基 金会 计核 算办 法》 、 《企 业财 务通 则》 等国 家 有关法 律 、 法 规制 定了 基 金会计 制度 、 公
司财务 制度 、 会计 工作 操 作流程 和会 计岗 位工 作手 册， 并针 对各 个风 险控 制 点建立 严密 的会
计系统 控制 。主 要包 括以 下方面 ： 
明确职 责划 分与 岗位 分工 ； 对 所管 理的 基金 以基 金 为会计 核算 主体 ， 独立 建 账、 独立 核
算， 保证 不同 基金 之间 在 名册登 记 、 账 户设 置 、 资 金划拨 、 账簿 记录 等方 面 相互独 立 ； 基 金
会计核 算独 立于 公司 会计 核算 ； 采 取适 当的 会计 控 制措施 ； 建立 凭证 制度 ， 确保正 确记 载经
济业务 ， 明确 经济 责任 ； 建立账 务组 织和 账务 处理 体系 ， 有 效控 制会 计记 账 程序 ； 建 立复 核
制度 ； 采 取合 理的 计价 方 法和科 学的 计价 程序 ， 公 允反映 基金 所投 资的 有价 证券在 计价 时点
的价值 ； 规范 基金 清算 交 割工作 ， 确保 基金 资产 的 安全 ； 建 立严 格的 成本 控 制和业 绩考 核制
度， 强化 会计 的事 前、 事 中和事 后监 督 ； 制 定完 善 的会计 档案 保管 和财 物交 接制度 ， 严格 会
计资料 的调 阅手 续， 防止 会 计数据 的毁 损、 散失 和泄 密 ； 自觉 遵守 国家 财税 制度 和 财经纪 律。 
e. 监 察稽 核控 制： 公司 设立 督 察长 ，督 察长 直接 对董 事 会负 责， 经董 事会 聘任 ， 并报
中国证 监会 核准 。 公司 设 立 监察 稽核 部 ， 对 公司 经 营层负 责 ， 开 展监 察稽 核 工作 ， 并 保证 合
规与风 险控 制部 门的 独立 性和权 威性 ，确 保公 司各 项经营 管理 活动 的有 效运 行。 
f. 其他内 部控制 机制： 其 他内部控制 包括对 销售和 客户服务的 控制、 对基金 托管人和
基金代 销机 构等 合作 方的 控制、 授权 控制 、危 机处 理控制 、持 续的 控制 检验 等。 诺安先进制造股票型证券投资基金 招募说明书（更新）-2017 年第 1 期 
20 
第四部 分 基金托管人 
一 、基本情况 
名称： 中国 银行 股份 有限 公司（ 简称 “中 国银 行 ” ） 
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 复兴 门内 大 街 1 号 
首次注 册登 记日 期：1983 年 10 月31 日 
注册资 本： 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 壹亿 肆仟 柒佰 贰拾 贰万叁 仟壹 佰玖 拾伍 元整 
法定代 表人 ：田 国立


 
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号 
托管部 门信 息披 露联 系人 ：王永 民 
传真： （010 ）66594942 
中国银 行客 服电 话：95566 
二 、基金托管部门及 主要 人员情况 
中国银 行托 管业 务部 设立 于 1998 年 ， 现有 员工 110 余人 ， 大 部分 员工 具有 丰 富的银 行、
证券 、 基 金 、 信 托从 业经 验， 且具 有海 外工 作 、 学 习或培 训经 历 ，60 ％以 上 的员工 具有 硕士
以上学 位或 高级 职称 。 为 给客户 提供 专业 化的 托管 服务 ， 中 国银 行已 在境 内 、 外 分行 开展 托
管业务 。 
作为国 内首 批开 展证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中国 银行 拥有 证券 投 资基金 、 基
金 （ 一对 多、 一对 一） 、 社 保基金 、 保险 资金 、QFII 、RQFII 、QDII 、 境 外三 类 机构 、 券 商资
产管理 计划 、 信托 计划 、 企业年 金 、 银 行理 财产 品 、 股 权基 金、 私募 基金 、 资金托 管等 门类
齐全 、 产 品丰 富 的 托管 业务 体系 。 在国 内， 中国 银 行首家 开展 绩效 评估 、 风 险 分析 等增 值服
务，为 各类 客户 提供 个性 化的托 管增值 服务 ， 是国 内领先 的大 型中 资托 管银 行。 
三、证券投资基金托 管情 况 
截至 2016 年 12 月 31 日 ， 中国银 行已 托 管534 只证 券投资 基金 ， 其中 境内 基 金 500 只，
QDII 基金 34 只 ， 覆盖 了 股票型 、 债券 型 、 混 合型 、 货 币型 、 指数 型等 多种 类型的 基金 ， 满
足了不 同客 户多 元化 的投 资理财 需求 ，基 金托 管规 模位居 同业 前列 。 
四 、托管业务的内部 控制 制度 
中国银 行托 管业 务部 风险 管理与 控制 工作 是中 国银 行全面 风险 控制 工作 的组 成部分 ， 秉
承中国 银行 风险 控制 理念 ， 坚 持 “规 范运 作、 稳健 经营 ” 的 原则 。 中国 银行 托管业 务部 风 险
控制工 作贯 穿业 务各 环节 ， 通 过风 险识 别与 评估 、 风险控 制措 施设 定及 制度 建设 、 内 外部 检诺安先进制造股票型证券投资基金 招募说明书（更新）-2017 年第 1 期 
21 
查及审 计等 措施 强化 托管 业务全 员、 全面 、全 程的 风险管 控。 
2007 年起， 中国 银行 连续 聘请外 部会 计会 计师 事务 所开展 托管 业务 内部 控制 审阅工 作 。
先后获得基 于 “SAS70 ” 、 “AAF01/06 ” “ISAE3402 ”和“SSAE16 ” 等国际主 流内控审阅 准
则的无 保留 意见 的审 阅报 告。2016 年， 中 国银 行继 续获得 了基 于 “ISAE3402”和“SSAE16 ”
双准则 的内 部控 制审 计报 告。 中国 银行 托管 业务 内 控制度 完善 ， 内控 措施 严 密， 能够 有效 保
证托管 资产 的安 全。 
五、托管人对管理人 运作 基金进行监督的方法 和程 序 
根据 《中 华人 民共 和国 证 券投资 基金 法》 、 《 公开 募 集证券 投资 基金 运作 管理 办法 》 的 相
关规定 ， 基金 托管 人发 现 基金管 理人 的投 资指 令 违 反法律 、 行政 法规 和其 他 有关规 定 ， 或 者
违反基 金合 同约 定的 ， 应 当拒绝 执行 ， 及时 通知 基 金管理 人 ， 并 及时 向国 务 院证券 监督 管理
机构报 告 。 基 金托 管人 如 发现基 金管 理人 依据 交易 程序已 经生 效的 投资 指令 违反法 律 、 行 政
法规和其 他有关规 定，或 者违反基 金合同约 定的,应 当及时通 知基金管 理人， 并及时向 国 务
院证券 监督 管理 机构 报告 。 诺安先进制造股票型证券投资基金 招募说明书（更新）-2017 年第 1 期 
22 
第五部 分


相关服务机构 
一、 基金份额发售机 构 
1. 诺安基金管理有限公司 直销中心 
本公司 在深 圳 、 北 京、 上 海、 广州 、 成 都开设 五 个 直销网 点对 投资 者办 理开 户和认 购业
务： 
（1 ） 深圳 直销 中心 
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 4013 号 兴业 银行 大厦 19 —20 层 
邮政编 码：518048 
电话：0755-83026603 或 0755-83026620 
传真：0755-83026630 
联系人 ：胡雯 
（2） 北京 直销 网点 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 光华路 甲 14 号 诺安 基金 大 厦 8-9 层 
邮政编 码：100020 
电话：010-59027811 
传真：010-59027890 
联系人 ：孟佳 
（3） 上海 直销 网点 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区 世纪 大 道 210 号 21 世 纪 中心大 厦 903 室 
邮政编 码：200120 
电话：021-68824617 
传真：021-68362099 
联系人 ：王 惠如 
（4） 广州 直销 网点 
办公地 址： 广州 市珠 江新 城华夏 路 10 号 富力 中心 2908 
邮政编 码：510623 
电话：020 －38928980 
传真：020 －38928980 
联系人 ：黄 怡珊 
（5 ） 西部 营销 中心 诺安先进制造股票型证券投资基金 招募说明书（更新）-2017 年第 1 期 
23 
办公地 址： 成都 市高 新区 府城大 道西 段399 号 天府 新 谷9栋1 单元1802 
邮政编 码：610021 
电话：028-86050157 
传真：028-86050160 
联系人 ：裴 兰 
（6 ） 个 人 投 资 者 可 以 通 过 基 金 管 理 人 的 网 上 直 销 交 易 系 统 办 理 本 基 金 的 开 户 和 认 购 手
续，具 体交 易细 节请 参阅 基金管 理人 网站 公告 。 
网址：www.lionfund.com.cn 
 
2. 基金代销机构 
(1) 中国银 行 股 份有 限公 司 
住所： 北京 市复 兴门 内大 街 1 号 
法定代 表人 ：田 国立 
电话：010-66596688 
传真：010-66593777 
客户服 务电 话：95566 （ 全 国） 
网址：www.boc.cn 
(2) 招商银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 
法定代 表人 ：李 建红 
联系人 ：兰 奇 
电话：0755 －83198888 
传真：0755 －83195109 
客户服 务电 话：95555



网址：www.cmbchina.com 
(3) 中国民 生银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号 
法定代 表人 ：洪崎 
电话：010 －58351666 
传真：010 －83914283 诺安先进制造股票型证券投资基金 招募说明书（更新）-2017 年第 1 期 
24 
联系人 ：李 群 
客户服 务热 线：95568



网址：www.cmbc.com.cn 
(4) 平安银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 广东 省深 圳市 深南东 路 5047 号深 圳发 展 银行大 厦 
办公地 址： 广东 省深 圳市 深南东 路 5047 号深 圳发 展 银行大 厦 
法定代 表人 ： 谢 永林 
电话：0755 －82088888 
传真：0755 －82080714 
联系人 ：周 勤 
客户服 务电 话：95511-3



网址： www.bank.pingan.com 
(5) 苏州银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 江苏 省苏 州市 东吴北 路 143 号 
办公地 址： 江苏 省苏 州工 业园区 钟园 路 728 号 
法定代 表人 ：王 兰凤 
客户服 务电 话：96067 
网址： www.suzhoubank.com 
(6) 烟台银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 中国.烟 台市 芝 罘区海 港 路 25 号



办公地 址： 中国.烟 台市 芝 罘区海 港 路25 号 
法定代 表人 ： 叶文 君 
客户服 务电 话：4008-311-777 
网址：www.yantaibank.net 
(7) 广州农 村商 业银 行股 份有 限公司 
注册地 址： 广州 市天 河区 华夏路1号 信合 大厦 
办公地 址： 广州 市天 河区 华夏路1号 信合 大厦 
法定代 表人 ：王 继康 
客户服 务电 话：95313 
网址：www.grcbank.com 诺安先进制造股票型证券投资基金 招募说明书（更新）-2017 年第 1 期 
25 
(8) 北京农 村商 业银 行股 份有 限公司 
注册地 址： 北京 市西 城区 月坛南 街 1 号院 2 号楼 
办公地 址： 北京 市西 城区 月坛南 街 1 号院 2 号楼 
法定代 表人 ：王 金山 
客户服 务电 话：96198 （ 北 京）4006696198 （全 国） 
网址：www.bjrcb.com 
(9) 中国光 大银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 外大 街 6 号光 大大 厦


 
法定代 表人 ：唐 双宁 
客户服 务电 话：95595



网址：www.cebbank.com 
(10) 中国工 商银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号 
法定代 表人 ： 易 会满



电话：010 －66107900 
传真：010 －66107914 
联系人 ：田 耕 
客户服 务电 话：95588



网址：www.icbc.com.cn 
(11) 上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司 
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 500 号 
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号 
法定代 表人 ：吉 晓辉 
联系人 ：汤 嘉惠 、倪 苏云 
电话：021-61618888 
传真：021-63604199 
客户服 务电 话：95528 
网址：www.spdb.com.cn 
(12) 宁波银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 中国 浙江 省宁 波市鄞 州区 南路 700 号 诺安先进制造股票型证券投资基金 招募说明书（更新）-2017 年第 1 期 
26 
办公地 址： 中国 浙江 省宁 波市鄞 州区 南路 700 号 
法定代 表人 ：陆 华裕 
客户服 务电 话：95574 
网址：www.nbcb.com.cn 
(13) 桂林银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 广西 壮族 自治 区桂林 市中 山南 路 76 号 
办公地 址： 广西 壮族 自治 区桂林 市中 山南 路 76 号 
法定代 表人 ：王 能 
客户服 务电 话：400-869-6299 （ 全国 ）或96299 （ 广 西专线 ）



网址：www.guilinbank.com.cn 
(14) 江苏紫 金农 村商 业银 行股 份有限 公司 
注册地 址： 南京 市建 邺区 梦都大街 136 号 
办公地 址： 南京 市建 邺区 梦都大 街 136 号 
法定代 表人 ：张 小军 
客户服 务电 话：96008 
网址：www.zjrcbank.com 
(15) 昆仑银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 新疆 克拉 玛依 市世纪 大 道 7 号 
办公地 址： 新疆 克拉 玛依 市世纪 大 道 7 号 
法定代 表人 ：蒋 尚军



客户服 务电 话：40066-96569 
网址： www.klb.cn 
(16) 中信建 投证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 
办公地 址： 北京 市东 城区 朝内大 街 188 号 中信 建投 证券公 司 
法定代 表人 ：王 常青 
联系人 ：权 唐 
开放式 基金 咨询 电话 ：4008-888-108 
开放式 基金 业务 传真 ：010-65182261 
客户服 务电 话：95587 或4008-888-108 诺安先进制造股票型证券投资基金 招募说明书（更新）-2017 年第 1 期 
27 
网址：www.csc108.com 
(17) 招商证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 －45 楼 
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 －45 楼 
法定代 表人 ：宫 少林 
联系人 ：黄 健 
电话：0755-82943666 
传真：0755-82960141 
客户服 务电 话：95565 
网址：www.newone.com.cn 
(18) 信达证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼 
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼 
法定代 表人 ：张 志刚 
联系人 ：唐 静 
联系电 话：010-63081000 
传真：010-63080978 
客户服 务电 话：95321



网址：www.cindasc.com 
(19) 天相投 资顾 问有 限公 司 
注册地 址： 北京 市西 城区 金融街 19 号富 凯大 厦 B 座 701 
办公地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号 C 座 5 层 
法定代 表人 ：林 义相 
电话：010-66045529 
传真：010-66045678 
联系人 ：尹 伶 
客户服 务电 话：010-66045678 
天相投 顾网-网 址：www.txsec.com 
天相基 金网-网 址：www.jjm.com.cn 
(20) 平安证 券 股 份有 限公 司 诺安先进制造股票型证券投资基金 招募说明书（更新）-2017 年第 1 期 
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注册地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田路 荣超 大 厦 4036 号16-20 
办公地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田路 荣超 大 厦 4036 号16-20 层 
法定代 表人 ：谢 永林 
客户服 务电 话：95511-8 
网址：stock.pingan.com 
(21) 安信证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元 
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层 
法定代 表人 ：王 连志 
客户服 务电 话：95517 
网址：www.essence.com.cn 
(22) 渤海证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 天津 经济 技术 开发区 第二 大 街 42 号写 字 楼 101 室 
办公地 址： 天津 市河 西区 宾水 道 8 号 
法定代 表人 ： 王 春峰 
联系人 ：王 兆权 
电话：022-28451861 
传真：022-28451892 
客户服 务电 话：400-6515-988 
网址：www.ewww.com.cn 
(23) 财达证 券有 限责 任公 司 
注册地 址： 河北 省石 家庄 市桥西 区自 强 路35 号 
办公地 址： 河北 省石 家庄 市桥西 区自 强 路35 号庄 家 金融大 厦 24 层 
法定代 表人 ：翟 建强



客户服 务电 话：4006128888 
网址：www.s10000.com 
(24) 长城证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 16/17 层 
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 16/17 层 
法定代 表人 ：邵崇 诺安先进制造股票型证券投资基金 招募说明书（更新）-2017 年第 1 期 
29 
电话：0755-83516289 
联系人 ：匡 婷 
客户服 务电 话: 400-6666-888 、0755-33680000 （投 诉电话 ）



网址：www.cgws.com 
(25) 长江证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 新华 路 特 8 号 
办公地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 新华 路 特8 号 
法定代 表人 ： 尤 习贵 
电话：027-65799999 
传真：027-85481900 
联系人 ：李 良 
客户服 务热 线：95579 、4008-888-999 
网址：www.cjsc.com 
(26) 大通证 券股 份有 限公 司 
注册地 址 ： 大 连市 沙河 口 区会展 路 129 号 大连 国际 金融中 心 A 座- 大连 期货 大 厦 38 、39 
层 



 办 公地 址： 大连 市沙 河 口区会 展 路129 号大 连国 际金融 中 心 A 座-大 连期 货 大厦 38 、39 
层 
法定代 表人 ：赵玺 
客户服 务热 线：4008-169-169 
网址：www.estock.com.cn 
(27) 第一创 业证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 福华 一 路115 号投 行大 厦20 楼 
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 福华 一 路115 号投 行大 厦20 楼 
法定代 表人 ：刘 学民 
客户服 务电 话：400-888-1888 
网址：www.firstcapital.com.cn 
(28) 东海证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场18 楼 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦 诺安先进制造股票型证券投资基金 招募说明书（更新）-2017 年第 1 期 
30 
法定代 表人 ：赵 俊 
联系人 ：王 一彦 
电话：021-20333333 
传真：021-50498825 
客户服 务热 线：95531 、400-888-8588 
网址：www.longone.com.cn 
(29) 东莞证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 广东 省东 莞市 莞城区 可园 南路 一号



办公地 址： 广东 省东 莞市 莞城区 可园 南 路1 号 金源 中心 30 楼



法定代 表人 ：张 运勇 
客户服 务电 话: 95328 
网址：www.dgzq.com.cn 
(30) 光大证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 
法定代 表人 ：薛 峰 
联系人 ：刘 晨 
电话：021-22169999 
传真：021-68815009 
客户服 务电 话：95525 
网址：www.ebscn.com 
(31) 国都证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层10 层 
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层10 层 
法定代 表人 ：王 少华 
电话：010-84183333 
传真：010-84183311-3389 
联系人 ：黄 静 
客户服 务热 线：400-818-8118 
网址：www.guodu.com 诺安先进制造股票型证券投资基金 招募说明书（更新）-2017 年第 1 期 
31 
(32) 国金证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号 
办公地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号 
法定代 表人 ：冉 云 
联系电 话：028-86690021 86690206 
传真：028-86695681 
全国统 一服 务热 线：95310 
网址： www.gjzq.com.cn 
(33) 海通证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 上海 市广 东 路689 号 
办公地 址： 上海 市广 东 路689 号 
法定代 表人 ：王 开国 
电话：021-23219000 
传真：021-23219100 
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣 
客户服 务热 线：95553 或400-8888-001 
网址：www.htsce.com 
(34) 华宝证 券有 限责 任公 司 
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 世纪 大 道100 号57 层 200120 
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 世纪 大 道100 号57 层 
法定代 表人 ：陈 林 
联系人 ：楼 斯佳 
电话：021-501222222 
客户服 务电 话：400-820-9898 
网址：www.cnhbstock.com 
(35) 华福证 券有 限责 任公 司 
注册地 址： 福州 市鼓 楼区 温泉街 道五 四 路157 号7-8 层



办公地 址： 福州 市鼓 楼区 温泉街 道五 四 路157 号7-8 层 
法定代 表人 ：黄 金琳



客户服 务电 话：96326 （ 福 建）、400-88-96326 （全 国） 诺安先进制造股票型证券投资基金 招募说明书（更新）-2017 年第 1 期 
32 
网址：www.hfzq.com.cn 
(36) 华鑫证 券有 限责 任公 司 
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦28 层A01 、B01(b)单元 
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦28 层A01 、B01(b)单元 
法定代 表人 ：俞 洋 
客户服 务电 话：4001099918 （全 国） ；021 －32109999 （上海 ） ；029-68918888 （ 西安） 
网址：www.cfsc.com.cn 
(37) 中泰证 券股 份有 限公 司（ 原齐鲁 证券 有限 公司 ） 
注册地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号 
办公地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号 
法定代 表人 ：李 玮 
联系人 ：吴 阳 
开放式 基金 咨询 电话 ：0531-81283906 
开放式 基金 业务 传真 ：0531-81283900 
客服电 话：95538 
网址：www.zts.com.cn 
(38) 上海证 券有 限责 任公 司 
注册地 址： 上海 市黄 浦区 四川中 路 213 号 7 楼 
办公地 址： 上海 市黄 浦区 四川中 路 213 号 7 楼 
法定代 表人 ：李 俊杰 
客服服 务热 线： 4008918918 或021-962518



网址：www.shzq.com 
(39) 申万宏 源证 券有 限公 司 
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 
法定代 表人 ：李 梅 
联系人 ：曹 晔 
电话：021-33389888 
传真：021-33388224 
客服电 话：95523 或4008895523 诺安先进制造股票型证券投资基金 招募说明书（更新）-2017 年第 1 期 
33 
电话委 托：021-962505 
网址：www.sw2000.com.cn 、www.swhysc.com 
(40) 太平洋 证券 股份 有限 公司 
注册地 址： 云南 省昆 明市 北京 路 26 号同 德广 场写 字 楼 31 楼



办公地 址： 云南 省昆 明市 北京 路 26 号同 德广 场写 字 楼 31 楼 
法定代 表人 ：李 长伟



客户服 务电 话：0871-68898130 
网址：www.tpyzq.com 
(41) 西部证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 西安 市东 新 街232 号 信托 大厦16-17 层 
办公地 址： 西安 市东 新 街232 号 信托 大厦16-17 层 
法定代 表人 ：刘 建武 
客户服 务电 话：95582 
网址：www.westsecu.com 
(42) 西南证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦 
法定代 表人 ：吴坚 
客户服 务电 话：4008096096 、95355 
网址：www.swsc.com.cn 
(43) 兴业证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 福州 市湖 东 路268 号 证券 大厦



办公地 址： 福州 市湖 东 路 268 号证 券大 厦； 上海 市 浦东 新 区民 生 路 1199 弄证 大五道 口
广场1 号楼 
法定代 表人 ：兰 荣



客户服 务电 话：95562 、0591-87580107 
网址：www.xyzq.com.cn 
(44) 中航证 券有 限公 司 
注册地 址： 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 南昌 国际 金融 大厦A 栋41 层 
办公地 址： 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 南昌 国际 金融 大厦A 栋41 层 诺安先进制造股票型证券投资基金 招募说明书（更新）-2017 年第 1 期 
34 
法定代 表人 ：王 宜四 
电话：0791-6768763 
传真：0791-6789414 
联系人 ：余 雅娜 
客户服 务热 线：95335 、400-88-95335 
网址：www.avicsec.com 
(45) 中国银 河证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号2-6 层 
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号2-6 层 
法定代 表人 ： 陈 共炎 
客户服 务热 线：4008-888-888 、95551 
网址：www.chinastock.com.cn 
(46) 东北证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 吉林 省长 春市 自由大 路 1138 号 
办公地 址： 吉林 省长 春市 自由大 路 1138 号东 北证 券 大厦 
法定代 表人 ：李 福春



客户服 务热 线：95360



网址：www.nesc.cn 
(47) 国泰君 安证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号 
办公地 址： 上海 市银 城中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼 
法定代 表人 ： 杨 德红 
客户服 务电 话：95521 
网址：www.gtja.com 
(48) 中信证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座 
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号 中信 证券大 厦 
法定代 表人 ： 张 佑君 
电话：010 －84683893 
传真：010 －84865560 诺安先进制造股票型证券投资基金 招募说明书（更新）-2017 年第 1 期 
35 
联系人 ：陈 忠 
客户服 务电 话：95548 
网址：www.cs.ecitic.com 
(49) 中信证 券（ 山东 ）有 限责 任公司 
注册地 址： 山东 省青 岛市 崂山区 深圳 路 222 号 1 号楼 2001 
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层 
法定代 表人 ：杨 宝林 
客户服 务电 话：95548 
网址： www.zxwt.com.cn 
(50) 首创证 券有 限责 任公 司 
注册地 址： 北京 市西 城区 德胜门 外大 街 115 号德 胜 尚城 E 座 
办公地 址： 北京 市西 城区 德胜门 外大 街 115 号德 胜 尚城 E 座 
法定代 表人 ：吴 涛 
客户服 务电 话：400-6200-620 
网址：www.sczq.com.cn 
(51) 上海华 信证 券有 限责 任公 司 
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号环 球金 融中 心 9 楼 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号环 球金 融中 心 9 楼 
法定代 表人 ：郭 林 
联系人 ：李 颖 
联系电 话：021-38784818-8508 
客户服 务电 话：400-820-5999 
网址：www.shhxzq.com 
(52) 深圳众 禄金 融控 股股 份有 限公司 
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 笋岗街 道梨 园路 物资 控股 置地大 厦 8 楼 801 
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦 8 楼 
法定代 表人 ：薛 峰



联系人 ：童 彩平 
电话：0755-33227950



传真：0755-82080798


 诺安先进制造股票型证券投资基金 招募说明书（更新）-2017 年第 1 期 
36 
客户服 务电 话：4006-788-887 
网址：www.zlfund.cn 
(53) 上海天 天基 金销 售有 限公 司 
注册地 址: 上 海市 徐汇 区龙 田路 190 号 2 号楼 2 层



办公地 址: 上 海市 徐汇 区龙 田路 195 号 3C 座 10 楼



法定代 表人: 其实



联系人: 潘世 友



客户服 务电 话: 400-1818-188、95021 
网址: www.1234567.com.cn 
(54) 蚂蚁（ 杭州 ）基 金销 售有 限公司 （原 杭州 数米 基金 销售有 限公 司 ） 
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东 2 号 
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 3588 号 恒 生大 厦 12 楼 
法定代 表人 ：陈 柏青 
联系人 ：张 裕 
电话：021-60897869 
传真：0571-26698533 
客户服 务电 话：4000-766-123 
网址：www.fund123.cn 
(55) 浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司 
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室 
办公地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室 
法定代 表人 ：凌 顺平 
联系电 话：0571-88911818 
传真：0571-86800423 
客户服 务电 话：4008-773-772 
网址： www.5ifund.com 
(56) 上海好 买基 金销 售有 限公 司 
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 
办公地 址： 上海 浦东 南 路 1118 号 鄂尔 多斯 大厦 903 ～906 室 
法定代 表人 ：杨 文斌 诺安先进制造股票型证券投资基金 招募说明书（更新）-2017 年第 1 期 
37 
联系人 ：张 茹 
电话：021-58870011 
传真：021-68596916 
客户服 务电 话：400-700-9665 
网址：www.ehowbuy.com 
(57) 和讯信 息科 技有 限公 司 
注册地 址： 北京 市朝 阳区 外大 街 22 号 1002 室 
办公地 址： 北 京市 朝外 大 街 22 号泛 利大 厦 10 层 
法定代 表人 ：王 莉 
客户服 务电 话：400-920-0022



传真：021-20835879 
网址：licaike.hexun.com 
(58) 一路财 富(北京) 信 息科 技有 限公司 
注册地 址： 北京 市西 城区 阜成门 外大 街 2 号 1 幢 A2208 室 
办公地 址： 北京 西城 区阜 成门大 街 2 号万 通新 世界 广场 A 座 22 层 2208 
法定代 表人 ： 吴雪 秀 
客户服 务电 话：400-001-1566 
网址： www.yilucaifu.com 
(59) 宜信普 泽投 资顾 问（ 北京 ）有限 公司 
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 9 号楼 15 层 1809 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809 
法定代 表人 ：戎兵 
客户服 务电 话： 400 6099 200 
网址： www.yixinfund.com 
联系人 ：程 刚 
电话：010-52855713 
(60) 上海陆 金所 资产 管理 有限 公司 
注册地 址: 上 海市 浦东 新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元 
办公地 址: 上 海市 浦东 新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 
法定代 表人: 鲍东 华 诺安先进制造股票型证券投资基金 招募说明书（更新）-2017 年第 1 期 
38 
联系人: 宁博 宇 
联系电 话：021-20665952 
传真：021-22066653 
客户服 务电 话: 4008219031 
网址: www.lufunds.com 
(61) 诺亚正 行（ 上海 ）基 金销 售投资 顾问 有限 公司 
注册地 址: 上 海市 虹口 区 飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室 
办公地 址: 上 海市 杨浦 区 昆明 路 508 号北 美广 场 B 座 12 楼 
法定代 表人: 汪静 波 
联系人: 张裕 
联系电 话：021-38509735 
客户服 务电 话：400-821-5399 
网址：www.noah-fund.com 
(62) 嘉实财 富管 理有 限公 司 
注册地 址: 中 国（ 上海 ） 自由贸 易试 验区 世纪 大 道 8 号上 海国 金中 心办 公楼 二期 53 层 
5312-15 单元 
办公地 址: 上 海市 浦东 新 区世纪 大 道 8 号 上海 国金 中心办 公楼 二 期 53 层 12-15 单元 
法定代 表人: 赵学 军 
客户服 务电 话：400-021-8850 
网址：www.harvestwm.cn 
(63) 上海凯 石财 富基 金销 售有 限公司 
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏南 路 765 号 602-115 室 
办公地 址： 上海 黄浦 区延 安东路 一号 凯石 大 厦 4 楼 
法定代 表人 ：陈 继武 
业务联 系人 ：李 晓明 
联系电 话：021-63333319 
客户服 务电 话：4000-178-000 
网址：www.lingxianfund.com 
(64) 泰诚财 富基 金销 售（ 大连 ）有限 公司 
注册地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号 诺安先进制造股票型证券投资基金 招募说明书（更新）-2017 年第 1 期 
39 
办公地 址： 辽宁 省大 连市 沙河 口 区星 海中 龙 园 3 号 
法定代 表人 ：林 卓 
联系人 ：薛 长平 
电话：0411-88891212 
传真：0411-84396536 
客户服 务电 话：400-6411-999 
网址：www.taichengcaifu.com 
(65) 深圳市 新兰 德证 券投 资咨 询有限 公司 
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋 10 层 1006# 
法人代 表人 ：张彦 
客户服 务电 话：400-166-1188 
网址: www.new-rand.cn



(66) 北京唐 鼎耀 华投 资咨 询有 限公司 
注册地 址： 北京 市延 庆县 延庆经 济开 发区 百泉 街 10 号 2 栋 236 室 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 40 号 二十 一世 纪大 厦 A 座 3 层 303 室 
法定代 表人 ： 张 冠宇 
客户服 务电 话： 400-819-9868 
网址： www.tdyhfund.com 
(67) 上海利 得基 金销 售有 限公 司 
注册地 址: 上 海市 宝山 区 蕴川 路 5475 号 1033 室 
办公地 址: 上 海浦 东新 区 峨山 路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 
法定代 表人: 沈继 伟 
客户服 务电 话: 400-067-6266 
网址: www.leadfund.com.cn 
(68) 上海长 量基 金销 售投 资顾 问有限 公司 
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层 
法定代 表人 ：张 跃伟 
联系人 ：单 丙烨 
电话：021-20691869 诺安先进制造股票型证券投资基金 招募说明书（更新）-2017 年第 1 期 
40 
传真：021-20691861 
客户服 务电 话：400-820-2899 
网址： www.erichfund.com 
(69) 厦门市 鑫鼎 盛控 股有 限公 司 
注册地 址： 厦门 市思 明区 鹭江 道 2 号 第一 广 场 15 楼 
办公地 址： 厦门 市思 明区 鹭江 道 2 号 第一 广 场 15 楼 
法定代 表人 ：陈 洪生 
联系电 话：0592-3128888 、0592-8060888 
客服电 话：400-918-0808 
公司网 址：www.xds.com.cn 
(70) 北京汇 成基 金销 售有 限公 司 
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层 1108 
办公地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层 1108 
法定代 表人 ：王 伟刚



客服电 话：4006199059 
公司网 址： www.fundzone.cn 或 www.51jijinhui.com 
(71) 珠海盈 米财 富管 理有 限公 司



注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号 105 室-3491 
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼 B1201-1203 
法定代 表人 ：肖 雯 
联系人 ：钟 琛 
联系电 话：020-89629012 
客户服 务电 话：020-89629066 
公司网 址：www.yingmi.cn 
(72) 上海联 泰资 产管 理有 限公 司 
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北 路 277 号 3 层 310 室 
办公地 址： 上海 市长 宁区 福泉北 路 518 号 8 座 3 层 
法人代 表： 燕斌 
联系人 ：陈 东 
客户服 务电 话：4000-466-788 诺安先进制造股票型证券投资基金 招募说明书（更新）-2017 年第 1 期 
41 
公司网 址：www.66zichan.com 
(73) 中证金 牛（ 北京 ）投 资咨 询有限 公司 
注册地 址： 北京 市丰 台区 东管 头 1 号 2 号楼 2-45 室



办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 甲 1 号 环球 财讯中 心 A 座 5 层 
法人代 表： 钱昊 旻 
客户服 务电 话：4008-909-998 
公司网 址： www.jnlc.com 
(74) 奕丰金 融服 务（ 深圳 ）有 限公司 
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室 
办公地 址： 深圳 市南 山区 海德三 路海 岸大 厦东 座 1115 室，1116 室及 1307 室 
法人代 表： TAN YIK KUAN 
客户服 务电 话：400-684-0500 
公司网 址： www.ifastps.com.cn 
(75) 乾道金 融信 息服 务（ 北京 ）有限 公司 
注册地 址： 北 京市 海淀 区 东北旺 村 南 1 号楼 7 层 7117 室 
办公地 址： 北 京市 西城 区 德外大 街合 生财 富广 场 1302 室 
法人代 表： 王 兴吉 
联系人 ：高 雪超 
联系电 话：18601207732 
客户服 务电 话：400-088-8080 
公司网 址： www.qiandaojr.com 
(76) 北京格 上富 信投 资顾 问有 限公司 
注册地 址： 北 京市 朝阳 区 东三环 北 路 19 号楼 701 内 09 室 
办公地 址： 北 京市 朝阳 区 东三环 北 路 19 号楼 701 内 09 室 
联系人 ：曹 庆展 
联系电 话：010-65983311 
客户服 务电 话：400-066-8586 
公司网 址：www.igesafe.com 
(77) 北京新 浪仓 石基 金销 售有 限公司 
注册地 址： 北京 市海 淀区 东北旺 西路 中关 村软 件园 二期(西扩)N-1、N-2 地块 新浪总 部 诺安先进制造股票型证券投资基金 招募说明书（更新）-2017 年第 1 期 
42 
科研 楼 5 层 518 室 
办公地 址： 北京 市海 淀区 西北旺 东 路 10 号院 西区 8 号楼新 浪总 部大 厦 
法定代 表人 ：李 昭琛 
联系人 ：付 文红



电话：010-62675369



传真：010-62676582 
客户服 务电 话：010-62675369 
网址：www.xincai.com 
(78) 泰信财 富投 资管 理有 限公 司 
注册地 址： 北 京市 石景 山 区实兴 大 街 30 号院 3 号楼 8 层 8995 房间 
办公地 址： 北 京市 海淀 区 西四环 北 路 69 号一 层 
法定代 表人 ： 李静 
联系人 ： 周栋 
电话： 010-88499161-8006 
传真： 010-88460066 
客户服 务电 话：400-1687575 
网址：www.taixincf.com （正在 建设 中） 
(79) 凤凰金 信（ 银川 ）投 资管 理有限 公司 
注册地 址： 宁夏 回族 自治 区银川 市金 凤区 阅海 湾中 央商务 区万 寿 路 142 号 14 层 1402 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 紫月 路 18 号院 朝来 高科 技产业 园 凤凰 金融 18 号楼 
法定代 表人 ：程 刚 
客户服 务电 话：400-8105-919 
网址：www.fengfd.com 
(80) 上海万 得投 资顾 问有 限公 司 
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号 11 楼 B 座 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区福山 路 33 号 8 楼 
法定代 表人 ：王 廷富 
联系人 ：徐 亚丹



联系电 话：13818306630 
客户服 务电 话：400-821-0203 诺安先进制造股票型证券投资基金 招募说明书（更新）-2017 年第 1 期 
43 
(81) 北京广 源达 信投 资管 理有 限公司 
注册地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号 C 座六 层 605 室 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京东 园四 区浦 项中 心 B 座 19 层 
法定代 表人 ：齐 剑辉 
联系人 ：王 永霞


 
联系电 话：15201586214 
客户服 务电 话：4006236060 
网址：www.niuniufund.com 
(82) 天 津国 美基 金销 售有 限公 司 
注册地 址： 天津 经济 技术 开发区 第一 大 街 79 号 MSDC1-28 层 2801 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 霄云 路 26 号鹏 润大 厦 B 座 19 层 
法定代 表人 ：丁 东华 
客户服 务电 话：400-111-0889 
网址：www.gomefund.com 
(83) 北京电 盈基 金销 售有 限公 司 
注册地 址： 北京 市朝 阳区 呼家楼( 京广 中心)1 号楼 36 层 3603 室 
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 F 座 12 层 B 区 
法定代 表人 ：程 刚 
客户服 务电 话：400-100-3391 
网址：www.dianyingfund.com 
(84) 和谐保 险销 售有 限公 司 
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 55 号楼 20 层 2302 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建外大 街 6 号安 邦保 险大 厦 10 层 
法定代 表人 ：蒋 洪 
联系人 ：张 楠 
联系电 话：010-85256214 
客户服 务电 话：400-819-5569 
公司网 站： www.hx-sales.com 
(85) 北京懒 猫金 融信 息服 务有 限公司 
注册地 址： 北京 市石 景山 区石景 山 路 31 号院 盛景 国 际广 场 3 号楼 1119 诺安先进制造股票型证券投资基金 招募说明书（更新）-2017 年第 1 期 
44 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 四惠东 通惠 河畔 产业 园 区 1111 号 国投 尚科 大厦 
法定代 表人 ：许 现良 
联系人 ：王 芳芳 
电话：18519215322 
客户服 务电 话：4001-500-882 
网址：www.lanmao.com 
基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 的要 求 ， 选 择其 他 符合要 求的 机构 代理 销售 基金 ， 并 及
时公告 。 
 
二、 注册登记机构 
名称： 诺安 基金 管理 有限 公司 
住所： 深圳 市深 南大 道 4013 号 兴业 银行 大厦 19-20 层 
法定代 表人 ：秦 维舟 
电话：0755-83026688 
传真：0755-83026677 
 
三、 出具法律意见书 的律 师事务所和经办律师 
名称： 北京 颐合 中鸿 律师 事务所 
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 7 号光 华长 安大 厦 2 座1908-1911 室 
法定代 表人/负 责人 ：付朝辉 
电话：010-65178866 
传真：010-65180276 
经办律 师： 虞荣 方 、 侯金 刚 
 
四、审计基金财产的 会计 师事务所和经办注册 会计 师 
名称： 德勤 华永 会计 师事 务所（ 特殊 普通 合伙 ） 
住所： 上海 市延 安东 路222 号外滩 中心30楼 
执行事 务合 伙人 ：卢 伯卿 
电话：021 －61418888 
传真：021 －63350003 诺安先进制造股票型证券投资基金 招募说明书（更新）-2017 年第 1 期 
45 
联系人 ：余 志亮 
经办注 册会 计师 ：王 明静 、 吴迪 
 诺安先进制造股票型证券投资基金 招募说明书（更新）-2017 年第 1 期 
46 
第六部 分


基金的募集 
本基金由基金 管理人依照 《基金法 》 、 《运 作办法 》 、 《销售办法 》 、 基金合同及 其他有 关
规定募 集。 本基 金募 集申 请已经 中国 证监 会 证 监许 可【2015 】1245 号文 核准。 
本基金 为契 约型 开放 式基 金，基 金存 续期 限为 不定 期。 
本基金 募集 期间 基金 份额 净值为 人民 币 1.00 元， 按 面值发 售。 
本基金 于 2015 年 7 月 3 日到 2015 年 8 月 17 日 向全 社会公 开募 集， 基金 募集 工作 已 于
2015 年 8 月 17 日结 束。 
本基金 募集 的有 效认 购总 户数 为 2,349 户 。 按照 每份 基金份 额发 售面 值 1.00 元 人民币 计
算，募 集期 募集 金额 及利 息结转 的基 金份 额共 计 262,726,895.66 份。 
 诺安先进制造股票型证券投资基金 招募说明书（更新）-2017 年第 1 期 
47 
第七部 分


基金合同的生 效 
一、根据有关规定， 本基 金满足基金 合同生效 条件 ，基金合同于 2015 年 8 月 21 日正
式生效。自基金合同 生效 日起，本基金管理人 正式 开始管理本基金。 
二、基金存续期内的 基金 份额持有人数量和资 产规 模 
《基金 合同 》生 效后 ，连 续 20 个 工作 日出 现基 金份 额持有 人数 量不 满 200 人 或者基 金
资产净 值低 于5000 万元 情 形的 ， 基 金管 理人 应当 在 定期报 告中 予以 披露 ； 连 续 60 个工 作日
出现前 述情 形的 ， 基金 管 理人应 当向 中国 证监 会报 告并提 出解 决方 案 ， 如 转 换运作 方式 、 与
其他基 金合 并或 者终 止基 金合同 等， 并召 开基 金份 额持有 人大 会进 行表 决。



法律法 规或 监管 部门 另有 规定时 ，从 其规 定。 诺安先进制造股票型证券投资基金 招募说明书（更新）-2017 年第 1 期 
48 
第八部 分


基金份额的申 购与赎回 
 
一、基金份额的申购 与赎 回 
（一）申购与赎回场 所 
本基金 申购 和赎 回场 所为 基金管 理人 的直 销网 点及 基金场 外代 销机 构的 代销 网点 。 具 体
的销售 网点 将由 基金 管理 人在本 招募 说明 书的 第五 部分 “相 关服 务机 构” 、 基 金份额 发售 公
告或其 他公 告中 列明 。 基 金管理 人可 根据 情况 变更 或增减 销售 机构 ， 并予 以 公告 。 基 金投 资
者应当在销售机构办 理基 金销售业务的营业场 所或 按销售机构提供的其 他方 式办理基金份
额的申 购与 赎回 。 
（二）申购与赎回的 开放 日及时间 
1、开 放日 及开 放时 间 
投资人 在开 放日 办理 基金 份额的 申购 和赎 回 ， 具 体 办理时 间为 上海 证券 交易 所、 深圳 证
券交易 所的 正常 交易 日的 交易时 间 ， 但 基金 管理 人 根据法 律法 规 、 中 国证 监 会的要 求或 本基
金合同 的规 定公 告暂 停申 购、赎 回时 除外 。 
基金合 同生 效后 ， 若出 现新 的证券 交易 市场 、 证券 交易 所交易 时间 变更 或其 他特 殊情况 ，
基金管 理人 将视 情况 对前 述开放 日及 开放 时间 进行 相应的 调整 ， 但应 在实 施 日前依 照 《信 息
披露办 法》 的有 关规 定在 指定媒 体上 公告 。 
2、申 购与 赎回 的开 始时 间 及业务 办理 时间 
本基金 基金 合同 于 2015 年8 月21 日生 效 ， 于 2015 年9 月 25 日 开始 办理 日 常申 购 、 赎
回业务 。 
基金管理人不得在基金合 同约定之外的日期或者时 间办理基金份额的申购或 者赎回或
者转换 。 投资 人在 基金 合 同约定 之外 的日 期和 时间 提出申 购 、 赎 回或 转换 申 请且登 记机 构确
认接受 的 ， 其 基金 份额 申 购、 赎回 或转 换价 格为 下 一开放 日基 金份 额申 购 、 赎回或 转换 的价
格。 
（三）申购与赎回的 原则 
1、“未知 价”原则 ，即申 购、赎回 价格以申 请当日 收市后计 算的基金 份额净 值为基 准
进行计 算； 
2、“ 金额 申购 、份 额赎 回 ”原则 ，即 申购 以金 额申 请，赎 回以 份额 申请 ； 
3、当 日的 申购 与赎 回申 请 可以在 基金 管理 人规 定的 时间以 内撤 销； 
4、赎 回遵 循“ 先进 先出 ” 原则， 即按 照投 资人 认购 、申购 的先 后次 序进 行顺 序赎回 。 诺安先进制造股票型证券投资基金 招募说明书（更新）-2017 年第 1 期 
49 
基金管 理人 可在 法律 法规 允许的 情况 下 ， 对 上述 原 则进行 调整 。 基金 管理 人 必须在 新规
则开始 实施 前依 照《 信息 披露办 法》 的有 关规 定在 指定媒 体上 公告 。 
（四）申购与赎回的 程序 
1、申 购和 赎回 的申 请方 式 
投资人 必须 根据 销售 机构 规定的 程序 ， 在 开放 日的 具 体业务 办理 时间 内提 出申 购或赎 回
的申请 。 
2、申 购和 赎回 的款 项支 付 
投资人 申购 基金 份额 时， 必须在 规定 时间 内全 额交 付申购 款项 ，投 资人 交付 申购款 项 ，
申购成 立； 基金 份额 登记 机构确 认基 金份 额时 ，申 购生效 。 
基金份 额持 有人 递交 赎回 申请， 赎回 成立 ；基 金份 额登记 机构 确认 赎回 时， 赎回生 效 。
投资人 赎回 申请 成功 后， 基金管 理人 将在 T ＋7 日( 包括该 日) 内支 付赎 回款 项 。遇证 券交 易
所或交 易市 场数 据传 输延 迟、 通讯 系统 故障 、 银行 数 据交换 系统 故障 或其 它非 基金管 理人 及
基金托 管人 所能 控制 的因 素影响 业务 处理 流程 时 ， 赎回款 项顺 延至 下一 个工 作日划 出 。 在 发
生巨额 赎回 或本 基金 合同 载明的 其他 暂停 赎回 或延 缓支付 赎回 款项 的情 形时 ， 款项的 支付 办
法参照 本基 金合 同有 关条 款处理 。 
3、申 购和 赎回 申请 的确 认 
基金管理人应以交易时间 结束前受理有效申购和赎 回申请的当天 作 为 申 购 或赎 回 申 请
日(T 日) ， 在 正常 情况 下 ， 本基金 登记 机构 在 T+1 日内(包 括该 日)对 该交 易的 有效性 进行 确
认。T 日 提交 的有 效申 请 ， 投资人 可 在 T+2 日后(包 括 该日) 到销 售网 点柜 台或 以 销售机 构规
定的其 他方 式查 询申 请的 确认情 况。 若申 购不 成功 ，则申 购款 项退 还给 投资 人。 
销售机 构对 申购 、 赎回 申 请的受 理并 不代 表申 请一 定成功 ， 而仅 代表 销售 机 构确实 接收
到申购 、 赎回 申请 。 申 购、 赎回的 确认 以登 记机 构的 确认结 果为 准 。 对 于申 购 申请及 申购 份
额的确 认情 况， 投资 人应 及时查 询并 妥善 行使 合法 权利。 
（五）申购与赎回的 数额 限制 
1、 通过 本公 司直 销中 心、 其他销 售机 构每 个基 金账 户首次 申购 的最 低金 额 为 1， 000 元
人民币 （ 含申 购费） ， 追加 申购的 最低 金额 为人 民 币 1,000 元 （含申 购费 ） 。 通 过本公 司网 上
交易系统 （目前仅 对个人 投资者开 通）每个 基金账 户首次申 购的最低 金额 为 100 元人 民币
（含申 购费 ） ， 追加申 购的 最低金 额为 人民 币 100 元 （含申 购费 ） ， 详 情请 参看 本公司 于 2016 
年 8 月 30 日发 布的 《 诺 安基金 管理 有限 公司 关于 调整网 上直 销单 笔申 购 、 定投申 请最 低金
额及赎 回申 请最 低份 额的 公告》 的公 告。 诺安先进制造股票型证券投资基金 招募说明书（更新）-2017 年第 1 期 
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2、 通过 本公 司直 销中 心、 其他销 售机 构， 基 金份 额 持 有人 赎回 本基 金的 最低 份额 为 100 
份基金 份额 。通 过本 公司 网上直 销平 台赎 回上 述基 金，单 笔赎 回申 请的 最低 份额不 作限 制 ，
详情请 参看 本公 司 于 2016 年 8 月 30 日 发布 的 《诺 安基金 管理 有限 公司 关于 调整网 上直 销
单笔申 购 、 定 投申 请最 低 金额及 赎回 申请 最低 份额 的公告 》 的公 告。 基金 份 额持有 人可 将其
全部或 部分 基金 份额 赎回 ， 但某笔 赎回 导致 该基 金份 额持有 人在 一个 网点 的基 金份额 余额 少
于相应 的最 低赎 回限 额时 ，余额 部分 的基 金份 额必 须一同 赎回 。 
3、各代销 机构对上 述最低 申购限额 、交易级 差、最 低赎回份 额有其他 规定的 ，以各 代
销机构 的业 务规 定 为 准。 
4、基金管 理人可根 据市场 情况，在 法律法规 允许的 情况下， 调整上述 规定的 申购的 金
额和赎回 的份额的 数量限 制，基金 管理人必 须在调 整生效 2 个工作 日 内至 少 在一种中 国证
监会指 定的 媒体 上公 告并 报中国 证监 会备 案。 
（六）申购与赎回的 费用 
1、申 购费 用 
本基金 在申 购时 收取 申购 费用， 申购 费率 随申 购金 额的增 加而 递减 ，具 体费 率如下 ： 
申购金 额（M） 申购费 率 
M＜100 万元 1.5% 
100 万 元≤M＜300 万元 1.0% 
300 万 元≤M＜500 万元 0.8% 
M≥500 万元 每笔1000 元 
本基金 的申 购费 用由 申购 人承担 ， 主要 用于 本基 金 的市场 推广 、 销售 、 注 册 登记等 各项
费用， 不列 入基 金财 产。 
2、赎 回费 率 
投资人 在赎 回基 金份 额时 ， 应 交纳 赎回 费。 对持 续 持有本 基金 少 于 7 日 （ 不 含 7 日 ） 的
投资人 收取 不低 于1.5% 的 赎回费 ， 对持 续持 有本 基 金不少 于7 日但 少 于30 日 （不 含 30 日）
的投资 人收 取不 低 于0.75% 的赎 回费 ， 并将 上述 赎回 费全额 计入 基金 财产 ； 对 持续持 有本 基
金不少 于 30 日 但少 于 3 个 月 （不 含3 个月 ） 的 投资 人收取 不低 于 0.5% 的赎 回 费， 并 将不 低
于赎回 费总 额 的75% 计入 基金财 产； 对持 续持 有本 基金不 少 于 3 个 月但 少 于6 个月 （不 含6
个月 ） 的 投资 人收 取不 低 于0.5% 的 赎回 费， 并将 不 低于赎 回费 总额 的50% 计 入基金 财产 ； 对诺安先进制造股票型证券投资基金 招募说明书（更新）-2017 年第 1 期 
51 
持续持 有本 基金 不少 于 6 个月的 投资 人 ， 应 当将 不 低于赎 回费 总额 的25% 计 入基金 财产 。 未
计入基 金财 产的 部分 用于 支付登 记费 和其 他必 要的 手续费 。 具 体费 率如 下： 
持有基 金份 额期 限 赎回费 率 
T ＜ 7 日 1.5% 
7 ≤ T ＜ 30 日 0.75 ％ 
30 日≤ T ＜ 1 年 0.5 ％ 
1 年≤ T ＜ 2 年 0.25% 
T ≥ 2 年 0 
注： 1 年指 365 天。 
3、 基 金管理 人可以 在法律 法规和本 基金合同 规定范 围内调整 申购费率 和赎回 费率。 费
率如发 生变 更 ， 基 金管 理 人应依 照 《信 息披 露办 法 》 的 有关 规定 ， 在 调整 实 施 2 个 工作 日内
在至少 一种 指定 媒体 上公 告 。 
4、基金管 理人可以 在不违 反法律法 规规定及 基金合 同约定的 情形下根 据市场 情况制 定
基金促 销计 划 ， 针 对以 特 定交易 方式( 如 网上 交易 、 电话交 易等)等 进行 基金 交 易的投 资人 定
期或不 定期 地开 展基 金促 销活动 。 在基 金促 销活 动 期间 ， 按 相关 监管 部门 要 求履行 必要 手续
后，基 金管 理人 可以 适当 调低基 金申 购费 率和 基金 赎回费 率。 
（七）申购和赎回金 额的 数额和价格 
1、申 购份 额及 余额 、赎 回 金额的 处理 方式 
（1）申购 份额及余 额的处 理方式： 申购的有 效份额 为净申购 金额除以 当日的 基金份 额
净值，有 效份额单 位为份 ，上述计 算结果均 按 四舍 五入法 方 法，保留 到小数 点后 2 位，由
此产生 的收 益或 损失 由基 金财产 承担 。 
（2 ）赎回 金额的处 理方式 ： 赎回金 额为按实 际确认 的有效赎 回份额乘 以当日 基金份 额
净值并 扣除 相应 的费 用 ， 赎回金 额单 位为 元 。 上 述 计算结 果均 按 四 舍五 入 法 ， 保 留到 小数 点
后2 位 ，由 此产 生的 收益 或 损失由 基金 财产 承担 。 
2 、基 金申 购份 额的 计算 方 法 
本基金 的申 购金 额包 括申 购费用 和净 申购 金额 。其 中， 












净 申购 金额 ＝申 购金额 / （1+ 申 购费 率） 












申 购费 用= 申 购金 额－净 申购 金额 












申 购份 额＝ 净申 购金额 / 申 购当 日基 金份 额净值 诺安先进制造股票型证券投资基金 招募说明书（更新）-2017 年第 1 期 
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基金份 额的 计算 保留 小数 点后两 位 ， 小 数点 后两 位 以后的 部分 四舍 五入 ， 由 此产生 的误
差计入 基金 财产 。 
例二： 假 定 T 日 的基 金份 额净值 为 1.450 元。 某 投 资人投 资 10,000 元 申购 本 基金， 则
可得到 的申 购份 额为 ： 
净申购 金额=10,000/ （1+1.5 ％）=9,852.22 元 
申购费 用=10,000 －9,852.22=147.78 元 
申购份 额=9,852.22/1.450=6794.63 份 
即： 投 资人 投 资 10,000 元 申购本 基金 ， 其 对应 费率 为 1.5 ％， 假设 申购 当日 基 金份额 净
值为 1.450 元， 则其 可得 到 6794.63 份基 金份 额。 
3 、基 金赎 回金 额的 计算



本基金 的赎 回金 额为 赎回 总额扣 减赎 回费 用。 其中 ： 
赎回总 额＝ 赎回 份数 ×T 日 基金份 额净 值 
赎回费 用＝ 赎回 总额 ×赎 回费率 
赎回金 额＝ 赎回 总额 －赎 回费用 
例三 ：假定 T 日 的基 金份 额净值 为 1.450 元。 某 投 资人赎 回本 基 金 10,000 份 基金份 额，
持有时 间为 一年 六个 月， 对应的 赎回 费率 为 0.25 ％ ，则其 可得 到的 赎回 金额 为： 
赎回总 额=10,000 ×1.450=14,500 元 
赎回费 用=14,500 ×0.25 ％=36.25 元 
赎回金 额=10,500-26.25=14463.75 元 
即： 投 资人 赎回 本基 金 1 万份基 金份 额， 假设 赎回 当日基 金份 额净 值 是 1.450 元， 则 其
可得到 的赎 回金 额 为 14463.75 元。 
4、基 金份 额资 产净 值的 计 算公式 
T 日 基金 份额 净值 = T 日 基金资 产净 值 / T 日基 金 份额总 数。 
T 日 的基 金份 额净 值在 当 天收市 后计 算， 精确 到 0.001 元 ，小 数点 后第 4 位 四 舍五入 ，
由此产 生的 收益 或损 失由 基金财 产承 担。



T 日的 基金 份额 净值 在当 天收市 后计 算， 并在 T ＋1 日内公 告。 遇特 殊情 况， 经中国 证
监会同 意， 可以 适当 延迟 计算或 公告 。 
（八）拒绝或暂停 申 购、 暂停赎回的情形及处 理 
发生下 列情 况时 ，基 金管 理人可 拒绝 或暂 停接 受投 资人的 申购 申请 ： 
1、因 不可 抗力 导致 基金 无 法正常 运作 。 诺安先进制造股票型证券投资基金 招募说明书（更新）-2017 年第 1 期 
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2、发生基 金合同规 定的暂 停基金资 产估值情 况时， 基金管理 人可暂停 接收投 资人的 申
购申请 。 
3、证 券交 易所 交易 时间 非 正常停 市， 导致 基金 管理 人无法 计算 当日 基金 资产 净值。 
4、接 受某 笔或 某些 申购 申 请可能 会影 响或 损害 现有 基金份 额持 有人 利益 时。 
5、基金资 产规模过 大，使 基金管理 人无法找 到 合适 的投资品 种，或其 他可能 对基金 业
绩产生 负面 影响 ，从 而损 害现有 基金 份额 持有 人利 益的情 形。 
6、法 律法 规规 定或 中国 证 监会认 定的 其他 情形 。 
发生上 述 第1 、2 、3 、5 、6 项暂停 申购 情形 时 ， 基 金 管理人 应当 根据 有关 规定 在指定 媒
体上刊 登暂 停申 购公 告 。 如 果投资 人的 申购 申请 被拒 绝， 被拒 绝的 申购 款项 将退 还给投 资人 。
在暂停 申购 的情 况消 除时 ，基金 管理 人应 及时 恢复 申购业 务的 办理 。 
（九）暂停赎回或延 缓支 付赎回款项的情形 
发生下 列情 形时 ，基 金管 理人可 暂停 接受 投资 人的 赎回申 请或 延缓 支付 赎回 款项： 
1、因 不可 抗力 导致 基金 管 理人不 能支 付赎 回款 项。 
2、发生基金合同 规定的暂 停基金资产估值 情况时， 基金管理人可暂 停接收投 资人的 赎
回申请 或延 缓支 付赎 回款 项。 
3、证 券交 易所 交易 时间 非 正常停 市， 导致 基金 管理 人无法 计算 当日 基金 资产 净值。 
4、连 续两 个或 两个 以上 开 放日发 生巨 额赎 回。 
5、接 受某 笔或 某些 赎回 申 请可能 会影 响或 损害 现有 基金份 额持 有人 利益 时。 
6、法 律法 规规 定或 中国 证 监会认 定的 其他 情形 。 
发生上 述情 形时 ， 基金 管 理人应 在当 日报 中国 证监 会备案 ， 已确 认的 赎回 申 请， 基金 管
理人应 足额 支付 ； 如暂 时 不能足 额支 付 ， 应 将可 支 付部分 按单 个账 户申 请量 占申请 总量 的比
例分配 给赎 回申 请人 ， 未 支付部 分可 延期 支付 ， 并 以后续 开放 日的 基金 份额 净值为 依据 计算
赎回金 额 。 若 出现 上述 第4 项所 述情 形 ， 按 基金 合同 的相关 条款 处理 。 基金 份 额持有 人在 申
请赎回 时可 事先 选择 将当 日可能 未获 受理 部分 予以 撤销 。 在 暂停 赎回 的情 况 消除时 ， 基金 管
理人应 及时 恢复 赎回 业务 的办理 并公 告。 
（十）巨额赎回的情 形及 处理方式 
1、巨 额赎 回的 认定 
若本 基金单个开放 日内的基金 份额净赎回申 请( 赎回申请 份额总数加上 基金转换中 转出
申请份额总数后 扣除申购申请份额总数及 基金转换中转入申请份额总 数后的余额) 超过前一
开放日 的基 金总 份额 的 10% ，即 认为 是发 生了 巨额 赎回。 诺安先进制造股票型证券投资基金 招募说明书（更新）-2017 年第 1 期 
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2、巨 额赎 回的 处理 方式 
当基金 出现 巨额 赎回 时 ， 基 金管理 人可 以根 据基 金当 时的资 产组 合状 况决 定全 额赎 回 或
部分延 期赎 回。 
（1）全额赎回： 当基金管 理人认为有能力 支付投资 人的全部赎回申 请时，按 正常赎 回
程序执 行。 
（2）部分延期赎 回：当基 金管理人认为支 付投资人 的赎回申请有困 难或认为 因支付 投
资人的 赎回 申请 而进 行的 财产变 现可 能会 对基 金资 产净 值 造成 较大 波动 时， 基 金管理 人在 当
日接受赎回 比例不低于上一开放日基 金总份额 的 10% 的前提下，可对其余赎回申请延期 办
理。 对于 当日 的赎 回申 请 ， 应 当按 单个 账户 赎回 申 请量占 赎回 申请 总量 的比 例， 确定 当日 受
理的赎 回份 额 ； 对 于未 能赎 回部分 ， 投资 人在 提交 赎回 申请时 可以 选择 延期 赎回 或取消 赎回 。
选择延 期赎 回的 ， 将 自动 转 入下一 个开 放日 继续 赎回 ， 直到全 部赎 回为 止； 选择 取 消赎回 的，
当日未 获受 理的 部分 赎回 申请将 被撤 销。 延期 的赎 回申请 与下 一开 放日 赎回 申请一 并处 理 ，
无优先 权并 以下 一开 放日 的基金 份额 净值 为基 础计 算赎回 金额 ， 以此 类推 ， 直 到全部 赎回为
止。如 投资 人在 提交 赎回 申请时 未作 明确 选择 ，投 资人未 能赎 回部 分作 自动 延期赎 回 处 理 。 
（3） 暂停 赎回 ：连 续 2 日以上( 含本 数) 发 生巨 额赎 回，如 基金 管理 人认 为有 必要， 可
暂停接 受基 金的 赎回 申请 ；已经 接受 的赎 回申 请可 以延缓 支付 赎回 款项 ，但 不得超 过 20 个
工作日 ，并 应当 在指 定媒 体上进 行公 告。 
3、巨 额赎 回的 公告 
当发生 上述 延期 赎回 并延 期办理 时， 基金 管理 人应 当通过 邮寄 、 传 真或 者招 募说明 书 规
定的其 他方 式 在 3 个 交易 日内通 知基 金份 额持 有人 ， 说 明有 关处 理方 法 ， 同 时 在指定 媒体 上
刊登公 告。 
（十一）暂停申购或 赎回 的公告和重新开放申 购 或 赎回的公告 
1、发生上述暂停 申购或赎 回情况的，基金 管理人当 日应立即向中国 证监会备 案，并 在
规定期 限内 在指 定媒 体上 刊登暂 停公 告。 
2、如 发生 暂停 的时 间为 1 日，基 金管 理人 应于 重新 开放日 ，在 指定 媒体 上刊 登基 金 重
新开放 申购 或赎 回公 告， 并公布 最 近 1 个 开放 日的 基金份 额净 值。 
3、如 发生 暂停 的时 间超 过 1 日 ，暂 停结 束， 基金 重新开 放申 购或 赎回 时， 基金管 理 人
应依照 有关 法律 法规 的规 定提 前 2 日 在指 定媒 体上 刊登基 金重 新开 放申 购或 赎回公 告， 并 公
布最 近 1 个 开放 日的 基金 份额净 值。 
 诺安先进制造股票型证券投资基金 招募说明书（更新）-2017 年第 1 期 
55 
二、基金的转换 
基金转 换是 指投 资者 在持 有基金 管理 人发 行的 任一 开放式 基金 后 ， 可 将其 持有 的基 金 份
额直接 转换 成基 金管 理人 管理的 其它 开放 式基 金的 基金份 额， 而不 需要 先赎 回 已持有 的基 金
份额， 再申 购目 标基 金的 一种业 务模 式。 
本公司 已 在 直销 机构 及部 分代销 机构 开通 了本 基金 与旗下 诺安 平衡 证券 投资 基金 （ 基 金
代码 ： 320001 ） 、 诺安 货币 市 场基金 （A 级 基金 份额 代码 ： 320002 ， B 级基 金份 额代 码： 320019）、
诺安先 锋混 合型 证券 投资 基金 （基 金代 码：320003 ） 、 诺 安价 值增 长混 合型 证 券投资 基金 （ 基
金代码 ：320005 ） 、 诺 安灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金 （ 基金 代码 ：320006 ） 、 诺安优 化收 益
债 券 型 证 券 投 资 基 金 （ 基 金 代 码 ：320004 ） 、 诺 安 成 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 （ 基 金 代 码 ：
320007 ） 、 诺安 增利 债券 型 证券投 资基 金（A 级 基金 份额代 码：320008 ，B 级 基金份 额代 码：
320009 ） 、 诺安 中证100 指 数证券 投资 基金 （ 基金 代 码：320010 ） 、 诺 安中 小盘 精选混 合型 证
券投资 基金 （ 基金 代码 ：320011 ） 、 诺 安主 题精 选混 合 型证券 投资 基金 （ 基金 代 码：320012）、
诺安上证 新兴产业 交易型 开放式指 数证券投 资基金 联接基金 （基金代 码：320014 ） 、诺 安保
本混合 型证 券投 资基 金 （ 基金代 码 ：320015 ） 、 诺安 多策略 混合 型证 券投 资基 金 （ 基金 代码：
320016 ） 、 诺安 新动 力灵 活 配置混 合型 证券 投资 基金 （基 金代 码：320018 ） 、 诺 安汇鑫 保本 混
合型证 券投 资基 金 （基 金 代码 ：320020 ） 、 诺安 双利 债券型 发起 式证 券投 资基 金 （ 基金 代码：
320021 ） 、 诺安 研究 精选 股 票型证 券投 资基 金 （基 金 代码 ：320022 ） 、 诺安 鸿鑫 保本混 合型 证
券投资基金（基金代码：000066 ） 、 诺 安 天 天 宝 货 币市 场 基 金 （A 类基金代码：000559 ，E
类基金 代码 ： 000560 ） 、 诺 安优势 行业 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 （A 类 基金 代码： 000538 ；
C 类基 金代 码： 002053 ） 、 诺 安稳健 回报 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 （A 类基 金 代码： 000714 ；
C 类基 金代 码：002052 ） 、 诺安聚 利债 券型 证券 投资 基金 （A 类 基金 代码 ：000736 ，C 类基 金
代码 ：000737 ） 、 诺安 新经 济股票 型证 券投 资基 金 （ 基金代 码 ：000971 ） 、 诺安 聚鑫宝 货币 市
场基金 （A 类基 金代 码：000771 ） 、 诺安 低碳 经济 股票 型证券 投资 基金 （基 金代 码：001208）、
诺安创 新驱 动灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 （A 类 基 金代码 ： 001411 ； C 类基 金 代码： 002051）、
诺 安中 证 500 交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金 联接 基金（ 基金 代码 ：001351 ） 、诺安 利鑫 保
本混合 型证 券投 资基 金 （ 基金代 码 ：002137 ） 、 诺 安景鑫 保本 混合 型证 券投 资基金 （ 基金 代
码：002145 ） 、 诺安 安鑫 保 本混 合型 证券 投资 基金 （基 金代 码：002291 ） 、 诺安益 鑫保 本 混
合型证 券投 资基 金（ 基金 代码：002292 ） 、诺 安和 鑫保本 混合 型证 券投 资基 金（基 金代 码 ：
002560 ） 、 诺 安积 极回 报 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 （基 金代 码：001706 ） 、 诺安 优选 回
报灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 （ 基金 代码 ：001743 ） 、 诺 安进 取回 报灵 活配 置混合 型证 券诺安先进制造股票型证券投资基金 招募说明书（更新）-2017 年第 1 期 
56 
投资基 金（ 基金 代码 ：001744 ） 等之 间的 转换 业务 。 
三、转托管 
基金份 额持 有人 可办 理已 持有基 金份 额在 不同 销售 机构之 间的 转托 管 ， 基 金销 售机 构 可
以按照 规定 的标 准收 取转 托管费 。 
 
四、基金的非交易过 户 
基金的 非交 易过 户是 指基 金登记 机构 受理 继承 、 捐赠 和司法 强制 执行 等情 形而 产生 的 非
交易过 户以 及登 记机 构认 可、 符合 法律 法规 的其 它 非交易 过户 。 无论 在上 述 何种情 况下 ， 接
受划转 的主 体必 须是 依法 可以持 有本 基金 基金 份额 的投资 人。 
继承是 指基 金份 额持 有人 死亡， 其持 有的 基金 份额 由其合 法的 继承 人继 承； 捐赠指 基 金
份额持 有人 将其 合法 持有 的基金 份额 捐赠 给福 利性 质的基 金会 或社 会团 体； 司 法强制 执行 是
指司法 机构 依据 生效 司法 文书将 基金 份额 持有 人持 有的基 金份 额强 制划 转给 其他自 然人 、 法
人或其 他组 织 。 办 理非 交 易过户 必须 提供 基金 登记 机构要 求提 供的 相关 资料 ， 对 于符 合条 件
的非交 易过 户申 请按 基金 登记机 构的 规定 办理 ，并 按基金 登记 机构 规定 的标 准收费 。 
 
五、定期定额投资计 划 
基金管 理人 可以 为投 资人 办理定 期定 额投 资计 划 ， 具体规 则由 基金 管理 人另 行规定 。 投
资人在 办理 定期 定额 投 资 计划时 可自 行约 定每 期扣 款金额 ， 每 期扣 款金 额必 须 不低于 基金 管
理人在 相关 公告 或更 新的 招募说 明书 中所 规定 的定 期定额 投资 计划 最低 申购 金额。 
 
六、基金的冻结与解 冻 
基金登 记机 构只 受理 国家 有权机 关依 法要 求的 基金 份额的 冻结 与解 冻 ， 以 及登 记机 构 认
可、符 合法 律法 规的 其他 情况下 的冻 结与 解冻 。诺安先进制造股票型证券投资基金 招募说明书（更新）-2017 年第 1 期 
57 
 
第九部 分


基金的投资 
一、投资目标 
本基金 通过 投资 于先 进制 造主题 相关 上市 公司 ， 在 控制投 资风 险的 同时 ， 力 争实现 基金
资产的 稳定 增值 。 
 
二、投资范围 
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具 ， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 （包 括
中小板、 创业板及 其他经 中国证监 会核准发 行并上 市的股票） 、权证 、股指期 货等权益 类 投
资工具， 国债、金 融债、 公司债、 企业债、 可转换 债券（含 分离交易 可转债） 、央票、 中 期
票据 、 资 产支 持证 券等 固 定收益 类品 种 ， 短 期融 资 券、 正回 购、 逆回 购、 定 期存款 、 协议 存
款等货 币市 场工 具， 以及 法律法 规或 中国 证监 会允 许基金 投资 的其 他金 融工 具。 
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基 金管 理人 在履 行适 当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。 
本基金 为股票型基金，股票投 资 比例不低于基金资产 的 80% ，其中 投资于先进制造 业
上市公司相 关股票比例不低于非现金 基金资产 的 80% ；权证占基金资产净值的比例不超 过
3% ；扣除 股指期货合约缴纳的保证金后 ，基金保留的现金或到期 日在一年以内的政府债 券
占基金 资产 净值 的比 例不 低于 5% 。 
 
三、投资策略 
1、资产配 置策略方 面，本 基金将采 取战略性 资产配 置和战术 性资产配 置相结 合的资 产
配置策 略 ， 根 据宏 观经 济 运行态 势 、 政 策变 化、 市 场环境 的变 化 ， 在 长期 资 产配置 保持 稳定
的前提 下 ， 积 极进 行短 期 资产灵 活配 置 ， 力 图通 过 时机选 择构 建在 承受 一定 风险前 提下 获取
较高收 益的 资产 组合。 
本基金 实施 大类 资产 配置 策略过 程中 还将 根据 各类 证券的 风险 收益 特征 的相 对变化 ， 动
态优化 投资 组合 ，以 规避 或控制 市场 风险 ，提 高基 金收益 率。 
2、股 票投 资策 略 
本基金通过自上而下及自 下而上相结合的方法挖掘 优质的上市公司，构建股 票投资组
合。核心 思路在于 ：1）自 上而下地 分析行业 的增长 前景、行 业结构、 商业模 式、竞争 要 素诺安先进制造股票型证券投资基金 招募说明书（更新）-2017 年第 1 期 
58 
等分析把 握其投资 机会；2 ）自下而 上地评判 企业的 核心竞争 力、管理 层、治 理结构等 以 及
其所提 供的 产品 和服 务是 否契合 未来 行业 增长 的大 趋势， 对企 业基 本面 和估 值 水平进 行综 合
的研判 ，深 度挖 掘优 质的 个股。



（1） 先进 制造 业的 定义 
本基金所指的先进制造业 包括：先进装备制造业以 及与先进装备制造业密切 相关的行
业。 具体 来说 包含 三类 ： 一 是用于 装备 制造 的先 进基 础机械 ； 二是 先进 的机 械、 电子基 础件 ；
三是国 民经 济各 部门 （ 能 源、 交通 、 原 材料 、 医疗 卫生 、 环 保等 ） 科 学技 术 、 军 工生 产所 需
的成套 技术 装备 。根 据前 文定义 ，投 资标 的包 括机 械、军 工、 电子 、通 讯设 备、医 疗设 备 、
电力设 备 、 家 电等 行业 。 对于以 上行 业之 外的 其他 行业 ， 如 果其 中某 些细 分 行业符 合先 进制
造业的 定义 ，本 基金 也会 酌情将 其纳 入先 进制 造业 的范围 。 
（2） 自上 而下 的行 业遴 选 
本基金 将自 上而 下地 进行 行业遴 选 ， 重 点关 注行 业 增长前 景 、 行 业利 润前 景 和行业 成功
要素 。 对 行业 增长 前景 ， 主要分 析行 业的 外部 发展 环境 、 行 业的 生命 周期 以 及行业 波动 与经
济周期 的关 系等 ； 对行 业 利润前 景 ， 主 要分 析行 业 结构 ， 特 别是 业内 竞争 的 方式 、 业 内竞 争
的激烈 程度 、 以及 业内 厂 商的谈 判能 力等 。 基于 对 行业结 构的 分析 形成 对业 内竞争 的关 键成
功要素 的判 断， 为预 测企 业经营 环境 的变 化建 立起 扎实的 基础 。



（3） 自下 而上 的个 股选 择



本基金 通过 定性 和定 量相 结合的 方法 进行 自下 而上 的个股 选择 ， 对 企业 基本 面 和估值 水
平进行 综合 的研 判， 精选 优质个 股。



1）定 性分 析



本基金 通过 以下 两方 面标 准对股 票的 基本 面进 行研 究分析 并筛 选出 优质 的上 市公司 ：



一方面 是竞 争力 分析 ， 通 过对公 司竞 争策 略和 核心 竞争力 的分 析 ， 选 择具 有 可持续 竞争
优势的 上市 公司 或未 来具 有广阔 成长 空间 的公 司 。 就公司 竞争 策略 ， 基于 行 业分析 的结 果判
断策略 的有 效性 、 策略 的 实施支 持和 策略 的执 行成 果； 就核 心竞 争力 ， 分 析 公司的 现有 核心
竞争力 ，并 判断 公司 能否 利用现 有的 资源 、能 力和 定位取 得可 持续 竞争 优势 。



另一方 面是 管理 层分 析 ， 在国内 监管 体系 落后 、 公 司治理 结构 不完 善的 基础 上， 上市 公
司的命 运对 管理 团队 的依 赖度大 大增 加。 本基 金将 着重考 察公 司的 管理 层以 及管理 制度 。



2）定 量分 析



本基金 通过 对上 市公 司定 量的估 值分 析 ， 挖 掘优 质 的投资 标的 。 通过 对估 值 方法的 选择
和估值 倍数 的比 较 ， 选 择 股价相 对低 估的 股票 。 就 估值方 法而 言 ， 基 于行 业 的特点 确定 对股诺安先进制造股票型证券投资基金 招募说明书（更新）-2017 年第 1 期 
59 
价最有 影响 力的 关键 估值 方法 （ 包括 PE 、PEG 、PB 、PS 、EV/EBITDA 等 ） ； 就估值 倍数 而
言，通 过业 内比 较、 历史 比较和 增长 性分 析， 确定 具有上 升基 础的 股价 水平 。 
3、债券投 资策略 方 面，本 基金的债 券投资部 分采用 积极管理 的投资策 略，具 体包括 利
率预测 策略 、收 益率 曲线 预测策 略、 溢价 分析 策略 以及个 券估 值策 略。 
4、权证投 资策略方 面，本 基金将主 要运用价 值发现 策略和套 利交易策 略等。 作为辅 助
性投资 工具 ，我 们将 结合 自身资 产状 况审 慎投 资， 力图获 得最 佳风 险调 整收 益。 
5、股 指期 货投 资策 略 
本基金 在股 指期 货投 资中 将以控 制风 险为 原则 ，以 套期保 值为 目的 ，本 着谨 慎的原 则 ，
参与股 指期 货的 投资,并 按 照中国 金融 期货 交易 所套 期保值 管理 的有 关规 定执 行。 
在 预判市场 风险较 大时,应用 股指期货 对冲策 略，即在 保有股票 头寸不 变的情 况 下或者
逐步降 低股 票仓 位后 ， 在 面临市 场下 跌时 择机 卖出 股指期 货合 约进 行套 期保 值， 当股 市好 转
之后再 将期 指合 约空 单平 仓。 
6、资 产支 持证 券投 资策 略 
本基金将在国内资产证券 化产品具体政策框架下， 通过对资产池结构和质量 的跟踪考
察、 分析 资产 支持 证券 的发 行条款 、 预估 提前 偿还 率变 化对资 产支 持证 券未 来现 金流的 影响 ，
充分考 虑该 投资 品种 的风 险补偿 收益 和市 场流 动性 ， 谨 慎投 资资 产支 持证 券 。 本基金 将严 格
控制资 产支 持证 券的 总体 投资规 模并 进行 分散 投资 ，以降 低流 动性 风险 。 
未来 ， 根 据市 场情 况， 基 金可相 应调 整和 更新 相关 投资策 略 ， 并 在招 募说 明 书 更新 中公
告。 
 
四、投资限制 
1、组 合限 制 
基金的 投资 组合 应遵 循以 下限制 ： 
（1） 本基 金的 股票 投资 比 例不低 于基 金资 产 的 80% ； 
（2）每个 交易日日 终在扣 除股指期 货合约缴 纳的保 证金后， 基金保留 的现金 及到期 日
在一年 以内 的政 府债 券占 基金资 产净 值的 比例 不低 于 5% ； 
（3） 本基 金持 有一 家公 司 发行的 证券 ，其 市值 不超 过基金 资产 净值 的 10% ； 
（4） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有一 家公 司发 行的证 券， 不超 过该 证券 的 10% ； 
（5） 本基 金持 有的 全部 权 证，其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 3% ； 
（6） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有的 同一 权证 ，不得 超过 该权 证的 10% ； 诺安先进制造股票型证券投资基金 招募说明书（更新）-2017 年第 1 期 
60 
（7 ） 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 ， 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的
0.5% ； 
（8）本基 金投资于 同一原 始权益人 的各类资 产支持 证券的比 例，不得 超过基 金资产 净
值的 10% ； 
（9） 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ， 其市值 不得 超过基 金资 产净 值 的 20% ，中 国证
监会规 定的 特殊 品种 除外 ； 
（10） 本基 金持 有的 同一( 指同一 信用 级别) 资产 支持 证券的 比例 ， 不 得超 过该 资产支 持
证券规 模 的 10% ； 
（11 ） 本基 金管 理人 管理 的全部 基金 投资 于同 一原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券， 不 得
超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的 10% ； 
（12） 本基 金应 投资 于信 用级别 评级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的 资产 支持 证券 。 基金持 有
资产支 持证 券期 间， 如果 其信用 等级 下降 、 不 再符 合投资 标准 ， 应 在评 级报 告发布 之日 起 3
个月内 予以 全部 卖出 ； 
（13 ） 基 金财 产参 与股 票 发行申 购 ， 本 基金 所申 报 的金额 不超 过本 基金 的总 资产 ， 本 基
金所申 报的 股票 数量 不超 过拟发 行股 票公 司本 次发 行股票 的总 量； 
（14） 本基 金进 入全 国银 行 间同业 市场 进行 债券 回购 的资金 余额 不得 超过 基金 资产净 值
的 40% ，在 全国 银行 间同 业市场 的债 券回 购最 长期 限为 1 年， 债券 回购 到期 后不得 展期 ； 
（15 ） 本 基金 在任 何交 易 日日终 ， 持有 的买 入股 指 期货合 约价 值 ， 不 得超 过 基金资 产净
值的 10% ； 
（16 ） 在 任何 交易 日日 终 ， 持 有的 买入 期货 合约 价 值与有 价证 券市 值之 和 ， 不得超 过基
金资产 净值 的 95% ， 其中 ，有价 证券 指股 票、 债券 （不含 到期 日在 一年 以内 的政府 债券 ） 、
权证 、 资 产支 持证 券、 买入 返售金 融资 产 （不 含质 押 式回购 ） 等， 本基 金未 投资 股指期 货时 ，
基金持 有的 有价 证券 市值 比例不 受本 条款 的限 制； 
（17 ） 在 任何 交易 日日 终 ， 持有的 卖出 期货 合约 价值 不得超 过基 金持 有的 股票 总市值 的
20% ； 本基 金所 持有 的股 票市值 和买 入 、 卖 出股 指 期货合 约价 值 ， 合 计 （轧 差计算 ） 应当 符
合基金 合同 关于 股票 投资 比例的 有关 约定 ； 在任 何 交易日 内交 易 （不 包括 平 仓） 的股 指期 货
合约的 成交 金额 不得 超过 上一交 易日 基金 资产 净值 的 20% ； 
（18） 本基 金总 资产 不得 超过基 金净 资产 的 140% ； 
（19 ） 法 律法 规及 中国 证 监会规 定的 和 《基 金合 同 》 约 定的 其他 投资 限制 。 因证券 市场
波动 、 上 市公 司合 并、 基 金规模 变动 、 股权 分置 改 革中支 付对 价等 基金 管理 人之外 的因 素致诺安先进制造股票型证券投资基金 招募说明书（更新）-2017 年第 1 期 
61 
使基金 投资 比例 不符 合上 述规定 投资 比例 的， 基金 管理人 应当 在 10 个 交易 日 内进行 调整 。 
基金管理人应当自基金合 同生效之日起六个月内使 基金的投资组合比例符合 基金合同
的有关 约定 。基 金托 管人 对基金 的投 资的 监督 与检 查自本 基金 合同 生效 之日 起开始 。 
如果法 律法 规对 本基 金合 同约定 投资 组合 比例 限制 进行变 更的 ，以 变更 后的 规定为 准 。
法律法 规或 监管 部门 取消 上述限 制 ， 如 适用 于本 基 金， 则本 基金 投资 不再 受 相关限 制 ， 但 须
提前公 告， 不需 要经 基金 份额持 有人 大会 审议 。 
2、禁 止行 为 
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动： 
（1） 承销 证券 ； 
（2） 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保； 
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资； 
（4） 买卖 其他 基金 份额 ， 但是中 国证 监会 另有 规定 的除外 ； 
（5） 向其 基金 管理 人、 基 金托管 人出 资； 
（6） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动； 
（7） 法律 、行 政法 规和 中 国证监 会规 定禁 止的 其他 活动。 
基金管 理人 运用 基金 财产 买卖基 金管 理人 、 基金 托 管人及 其控 股股 东 、 实 际 控制人 或者
与其有 重大 利害 关系 的公 司发行 的证 券或 者承 销期 内承销 的证 券， 或者 从事 其 他重大 关联 交
易的 ， 应 当符 合基 金的 投 资目标 和投 资策 略 ， 遵 循 持有人 利益 优先 原则 ， 防 范利益 冲突 ， 建
立健全 内部 审批 机制 和评 估机制 ， 按照 市场 公平 合 理价格 执行 。 相关 交易 必 须事先 得到 基金
托管人 的同 意 ， 并 按法 律 法规予 以披 露 。 重 大关 联 交易应 提交 基金 管理 人董 事会审 议 ， 并 经
过三分之二以上的独 立董 事通过。基金管理人 董事 会应至少每半年对关 联交 易事项进行审
查。 
法律法 规或 监管 部门 取消 上述限 制， 如适 用于 本基 金，则 本基 金投 资不 再受 相关 限 制 。 
 
五、业绩比较基准 
本基金 的业 绩比 较基 准为 沪深 300 指 数与 中证 全债 指数的 混合 指数 ，即 ： 
80% × 沪深 300 指数+20% ×中证 全债 指数 
沪深 300 指数 为中 证指 数 公司 于 2005 年 4 月 8 日发 布的综 合反 映沪 深证 券市 场整体 状
况的指 数 ， 指 数基 期为 2004 年 12 月 31 日 ， 基点 为 1000 点 。 其选 样方 法是 对样 本空间 股票
在最近一年 （新股为上市以来）的日 均成交金额由高到低排名 ，剔除排名 后 50% 的股票 ，诺安先进制造股票型证券投资基金 招募说明书（更新）-2017 年第 1 期 
62 
然后对剩 余股票按 照日均 总市值由 高到低进 行排名 ，选取排 名在前 300 名 的 股票作为 样本
股。 
同时， 中证 全债 指数 是中 证 指数公 司编 制的 综合 反映 银行间 债券 市场 和沪 深交 易所债 券
市场的 跨市 场债 券指 数 ， 也是中 证指 数公 司编 制并 发布的 首只 债券 类指 数 。 该指数 的样 本由
银行间 市场 和沪 深交 易所 市场的 国债 、 金融 债券 及 企业债 券组 成 ， 中 证指 数 公司每 日计 算并
发布中 证全 债的 收盘 指数 及相应 的债 券属 性指 标， 为 债券投 资者 提供 投 资 分析 工具和 业绩 评
价基准 。 该指 数的 一个 重 要特点 在于 对异 常价 格和 无价情 况下 使用 了模 型价 ， 能 更为 真实 地
反映债 券的 实际 价值 和收 益率特 征。 
 
六、风险收益特征 
本基金 是股 票型 基金 ， 属 于证券 投资 基金 中的 较高 预期风 险和 较高 预期 收益 品种 ， 其 预
期风险 与预 期收 益水 平高 于混合 型基 金、 债券 型基 金和货 币市 场基 金。 
 
七 、基金管理人代表 基金 行使股东和债权人权 利的 处理原则及方法 
1、不 谋求 对上 市公 司的 控 股，不 参与 所投 资上 市公 司的经 营管 理； 
2、有 利于 基金 资产 的安 全 与增值 ； 
3、基金管 理人按照 国家有 关规定代 表基金独 立行使 股东权利 ，保护基 金份额 持有人 的
利益； 
4、基金管 理人按照 国家有 关规定代 表基金独 立行使 债权人权 利，保护 基金份 额持有 人
的利益 。 
 
八 、基金的投资组合 报告 
本投资 组合 报告 所载 数据 截止日 为 2016 年12 月 31 日，本 报告 中所 列财 务数 据未经 审
计。 
（一） 报告期末基金资产组 合情 况



序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ） 
1 权益投 资 58,217,252.02 79.37 
 其中： 股票


58,217,252.02 79.37 
2 基金投 资 - - 
3 固定收 益投 资


- - 
 其中： 债券


 - - 









 资产 支持 证券


 - - 诺安先进制造股票型证券投资基金 招募说明书（更新）-2017 年第 1 期 
63 
4 贵金属 投资 - - 
5 金融衍 生品 投资 - - 
6 买入返 售金 融资 产


- - 
 
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产


 
- - 
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计


13,751,615.27 18.75 
8 其他资 产


 1,382,547.94 1.88 
9 合计 73,351,415.23





100.00 
（二）报告期末按行 业分 类的 境内股票投资组 合 
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 
占基金 资产 净值 比例
(%) 
A 农、林 、牧 、渔 业 3,416,000.00 4.78 
B 采矿业 5,258,425.60 7.36 
C 制造业 41,193,036.36 57.68 
D 电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应业 - - 
E 建筑业 44,069.58 0.06 
F 批发和 零售 业 4,193,700.00 5.87 
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - - 
H 住宿和 餐饮 业 - - 
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 1,462,000.00 2.05 
J 金融业 32,688.00 0.05 
K 
房地产 业 
- - 
L 
租赁和 商务 服务 业 
- - 
M 科学研 究和 技术 服务 业 - - 
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - - 
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - 
P 教育 - - 
Q 卫生和 社会 工作 
- - 
R 文化、 体育 和娱 乐业 
2,617,332.48 3.67 
S 综合 - - 
 合计 58,217,252.02 81.52 
（三）报告期末按 公 允价 值 占基金资产净值比 例大 小排序的前十名股票 明细 
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元） 
占基金 资产 净值
比例（ ％） 
1 000538 云南白 药 118,800 9,046,620.00 12.67 
2 600600 青岛啤 酒 179,966 5,298,199.04 7.42 
3 600887 伊利股 份 300,000 5,280,000.00 7.39 
4 601857 中国石 油 660,000 5,247,000.00 7.35 
5 002294 信立泰 157,978 4,619,276.72 6.47 
6 000869 张


裕Ａ 119,828 4,313,808.00 6.04 
7 600993 马应龙 210,000 4,193,700.00 5.87 诺安先进制造股票型证券投资基金 招募说明书（更新）-2017 年第 1 期 
64 
8 600598 北大荒 280,000 3,416,000.00 4.78 
9 600597 光明乳 业 260,000 3,395,600.00 4.75 
10 002557 洽洽食 品 190,000 3,051,400.00 4.27 
（四）报告期末按 债 券 品 种分类的债券投资组 合 
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。 
（五）报告期末按 公 允价 值 占基金资产净值比 例大 小排序的前五名债券 明细 
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。 
（六）报告期末按公 允价 值占基金资产净值比 例大 小排名的前十名资产 支持 证券投资明细 
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 
（七）报告期末按公 允价 值占基金资产净值比 例大 小排序的前五名贵金 属投 资明细 
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 
（八）报告期末按公 允价 值占基金资产净值比 例大 小排名的前五名权证 投资 明细 
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 
（九）报告期末本基 金投 资的股指期货交易情 况说 明 
1、报告期末本基金投资 的 股指期货持仓和损益 明细 
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。 
2、本基金投资股指期货 的 投资政策 
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。 
（十）报告期末本基 金投 资的国债期货交易情 况说 明 
1、报告期末本基金投资 的 国债期货持仓和损益 明细 
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。 
2、本基金投资国债期货 的 投资政策 
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。 
3、本期国债期货投资评价 
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。 
（十 一 ）投资组合报 告附 注 
1 、 本基金本报告期投资 的 前十名证券的发行主 体,除 北大荒外,本报告期没有 出 现被监
管部门立案调查的情 形,也 没有出现在报告编制 日前 一年内受到公开谴责 、处 罚的情形。 诺安先进制造股票型证券投资基金 招募说明书（更新）-2017 年第 1 期 
65 
黑龙江 北大 荒农 业股 份有 限公司 于 2016 年 8 月 29 日收到 《中 国证 券监 督管 理 委员会 行
政处罚 决定 书》 （[2016]102 号） ， 主要 是因 为公 司 全资子 公司 北大 荒鑫 亚经 贸有限 责任 公
司虚增 了2011 年度 利润 ， 导致北 大 荒 2011 年 年度 报 告存在 虚假 陈述 ， 违反 了 《证 券法 》 第
六十三 条关 于 “上 市公 司 依法披 露的 信息 ， 必须 真 实、 准确 、 完 整， 不得 有 虚假记 载 、 误 导
性陈述 或者 重大 遗漏 ” 的 规定 ， 构 成 《 证券 法》 第一 百九十 三条 第一 款所 述信 息披露 违法 行
为，中 国证 券监 督管 理委 员依法 对公 司相 关当 事人 做出了 处罚 决定 。 
截至本 报告 期末 ， 北大 荒 （600598 ） 为本 基金 前十 大重仓 股 。 从 投资 的角 度 看， 我们 认
为该公 司估 值和 成长 匹配 ， 农 业供 给侧 改革 有助 于 进一步 提升 公司 的长 期发 展空间 ， 上述 行
政处罚 措施 将使 得公 司更 加规范 的经 营和 管理 ， 有 持续增 长和 提升 长期 竞争 力的潜 力 ， 因 此
本基金 继续 持有 北大 荒。 本基金 对该 股票 的投 资符 合法律 法规 和公 司制 度。 
2、本基金投资的前十名 股 票中，没有投资于超 出基 金合同规定备选股票 库之 外的股票。 
3、期末其他资产构成 
序号 名称 金额（ 元） 
1 存出保 证金 52,763.70 
2 应收证 券清 算款 - 
3 应收股 利 - 
4 应收利 息 2,711.10 
5 应收申 购款 1,327,073.14 
6 其他应 收款 - 
7 待摊费 用 - 
8 其他 - 
9 合计 1,382,547.94 
4 报告期末持有的处于转 股期的可转换债券明 细 
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。 
5 报告期末前十名股票中 存在流通受限情况的 说明 
本基金 本报 告期 末不 存在 流通受 限股 票。 
6 投资组合报告附注的其 他文字描述部分 
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计可 能有 尾差 。 诺安先进制造股票型证券投资基金 招募说明书（更新）-2017 年第 1 期 
66 
第十部 分


基金的业绩 
本基金 的过 往业 绩不 代表 未来表 现。 
一、 诺 安先 进制 造股 票型 证 券投资 基金 报告 期基 金份 额净值 增长 率与 同期 业绩 基准收 益
率比较 表 
阶段 
份额净
值增长
率① 
份额净
值增长
率标准
差② 
业绩比 较
基准收 益
率③ 
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④ 
①－③ ②－④ 
2015.8.21 ～2015.12.31 1.40% 0.33% 0.49% 1.85% 0.91% -1.52% 
2016.1.1 ～2016.12.31 
11.34% 1.17% -8.42% 1.12% 19.76% 0.05% 
2015.8.21 ～2016.12.31 
12.90% 1.02% -7.97% 1.35% 20.87% -0.33% 
注：本 基金 的业 绩比 较基 准为： 80% ×沪深 300 指数 +20%× 中证 全债 指数



二、 诺 安先 进制 造股 票型 证 券投资 基金 自基 金合 同生 效以来 基金 份额 累计 净值 增长率 变
动及其 与同 期业 绩比 较基 准收益 率变 动的 比较 
 
注：本 基金 的建 仓期 为 6 个月， 建仓 期结 束时 各项 资产配 置比 例符 合合 同约 定。诺安先进制造股票型证券投资基金 招募说明书（更新）-2017 年第 1 期 
67 
第十一 部分


基金的财产 
一、基金资产总值 
基金资 产总 值是 指购 买的 各类证 券及 票据 价值 、 银行 存款本 息和 基金 应收 的申 购基 金 款
以及其 他投 资所 形成 的价 值总和 。 
 
二、基金资产净值 
基金资 产净 值是 指基 金资 产总值 减去 基金 负债 后的 价值。 
 
三、基金财产的账户 
基金托 管人 根据 相关 法律 法规、 规范 性文 件为 本基 金开立 资金 账户 、 证 券账 户以及 投 资
所需的 其他 专用 账户 。 开 立的基 金专 用账 户与 基金 管理人 、 基金 托管 人、 基 金销售 机构 和基
金登记 机构 自有 的财 产账 户以及 其他 基金 财产 账户 相独立 。 
 
四、基金财产的保管 和处 分 
本基金 财产 独立 于基 金管 理人 、 基 金托 管人 和基 金 销售机 构的 财产 ， 并由 基 金托管 人保
管。 基金 管理 人、 基金 托 管人 、 基 金登 记机 构和 基 金销售 机构 以其 自有 的财 产承担 其自 身的
法律责 任 ， 其债 权人 不得 对 本基金 财产 行使 请求 冻结 、 扣押或 其他 权利 。 除 依法 律 法规和 《 基
金合同 》的 规定 处分 外， 基金财 产不 得被 处分 。 
基金管 理人 、 基金 托管 人 因依法 解散 、 被依 法撤 销 或者被 依法 宣告 破产 等原 因进行 清算
的， 基金 财产 不属 于其 清 算财产 。 基金 管理 人管 理 运作基 金财 产所 产生 的债 权， 不得 与其 固
有资产 产生 的债 务相 互抵 销； 基 金管 理人 管理 运作 不 同基金 的基 金财 产所 产生 的债权 债务 不
得相互 抵销 。 诺安先进制造股票型证券投资基金 招募说明书（更新）-2017 年第 1 期 
68 
第十二 部分


基金资产的 估值 
一、估值日 
本基金的估值日为本基金 相关的证券交易场所的交 易日以及国家法律法规规 定需要对
外披露 基金 净值 的非 交易 日。 
 
二、估值对象 
基金所 拥有 的股 票 、 股 指 期货 、 权 证 、 债 券和 银行 存款本 息 、 应 收款 项 、 其 它投资 等资
产及负 债。 
 
三、估值方法 
1、证 券交 易所 上市 的有 价 证券的 估值 
（1） 交易 所上 市的 有价 证 券 （ 包括 股票 、 权 证等 ） ， 以其估 值日 在证 券交 易所 挂牌的 市
价 （ 收盘 价） 估值 ； 估 值日 无交易 的 ， 且 最近 交易 日 后经济 环境 未发 生重 大变 化或证 券发 行
机构未 发生 影响 证券 价格 的重大 事件 的 ， 以 最近 交 易日的 市价 （ 收盘 价） 估 值； 如最 近交 易
日后经 济环 境发 生了 重大 变化或 证券 发行 机构 发生 影响证 券价 格的 重大 事件 的， 可 参考 类 似
投资品 种的 现行 市价 及重 大变化 因素 ，调 整最 近交 易市价 ，确 定公 允价 格。 
（2）交易 所上市实 行净价 交易的债 券按估值 日收盘 价估值， 估值日没 有交易 的，且 最
近交易 日后 经济 环境 未发 生重大 变化 ， 按最 近交 易 日的收 盘价 估值 。 如最 近 交易日 后经 济环
境发生 了重 大变 化的 ， 可参 考类似 投资 品种 的现 行市 价及重 大变 化因 素 ， 调 整最 近交易 市价 ，
确定公 允价 格； 
（3）交易 所上市未 实行净 价交易的 债券按估 值日收 盘价减去 债券收盘 价中所 含的债 券
应收利 息得 到的 净价 进行 估值 ； 估 值日 没有 交易 的 ， 且最近 交易 日后 经济 环境 未发生 重大 变
化，按 最近 交易 日债 券收 盘价减 去债 券收 盘价 中所 含的债 券应 收利 息得 到的 净价进 行估 值 。
如最近 交易 日后 经济 环境 发生了 重大 变化 的， 可参 考 类似投 资品 种的 现行 市价 及重大 变化 因
素，调 整最 近交 易市 价， 确定公 允价 格； 
（4）交易 所上市不 存在活 跃市场的 有价证券 ，采用 估值技术 确定公允 价值。 交易所 上
市的资 产支 持证 券 ， 采 用 估值技 术确 定公 允价 值 ， 在估值 技术 难以 可靠 计量 公允价 值的 情况
下，按 成本 估值 。 
2、处 于未 上市 期间 的有 价 证券应 区分 如下 情况 处理 ： 诺安先进制造股票型证券投资基金 招募说明书（更新）-2017 年第 1 期 
69 
（1）送股 、转增股 、配股 和公开增 发的新股 ，按估 值日在证 券交易所 挂牌的 同一股 票
的估值 方法 估值 ；该 日无 交易的 ，以 最近 一日 的市 价（收 盘价 ）估 值； 
（2）首次 公开发行 未上市 的股票、 债券和权 证，采 用估值技 术确定公 允价值 ，在估 值
技术难 以可 靠计 量公 允价 值的情 况下 ，按 成本 估值 。 
（3）首次 公开发行 有明确 锁定期的 股票，同 一股票 在交易所 上市后， 按交易 所上市 的
同一股 票的 估值 方法 估值 ； 非 公开 发行 有明 确锁 定 期的股 票 ， 按 监管 机构 或 行业协 会有 关规
定确定 公允 价值 。 
3、全国银 行间债券 市场交 易的债券 、资产支 持证券 等固定收 益品种， 采用估 值技术 确
定公允 价值 。 
4、因持有 股票而享 有的配 股权，采 用估值技 术确定 公允价值 ，在估值 技术难 以可靠 计
量公允 价值 的情 况下 ，按 成本估 值。 
5、同 一债 券同 时在 两个 或 两个以 上市 场交 易的 ，按 债券所 处的 市场 分别 估值 。 
6、股 票指 数期 货合 约估 值 方法： 
（1）股票 指数期货 合约以 结算价格 进行估值 ，估值 当日无结 算价的， 且最近 交易日 后
经济环 境未 发生 重大 变化 的，采 用最 近交 易日 结算 价估值 。 
（2） 在任 何情 况下 ， 基金 管理人 如采 用本 项第 （1 ） 小项规 定的 方法 对基 金资 产进行 估
值 ，均应 被认为采 用了适 当的估值 方法。但 是，如 果基金管 理人认为 按本项 第（1）小 项 规
定的方 法对 基金 资产 进行 估值不 能客 观反 映其 公允 价值的 ， 
基金管 理人 可根 据具 体情 况， 并与 基金 托管 人商 定后 ， 按 最能 反映 公允 价值 的价 格估 值 。 
（3） 国家 有最 新规 定的 ， 按其规 定进 行估 值。 
7、如有确 凿证据表 明按上 述方法进 行估值不 能客观 反映其公 允价值的 ，基金 管理人 可
根据具 体情 况与 基金 托管 人商定 后， 按最 能反 映公 允价值 的价 格估 值。 
8、相关法 律法规以 及监管 部门有强 制规定的 ，从其 规定。如 有新增事 项，按 国家最 新
规定估 值。 
如基金 管理 人或 基金 托管 人发现 基金 估值 违反 基金 合同订 明的 估值 方法 、 程 序 及相关 法
律法规 的规 定或 者未 能充 分维护 基金 份额 持有 人利 益时， 应立 即通 知对 方， 共同查 明原 因 ，
双方协 商解 决。 
根据有 关法 律法 规 ， 基 金 资产净 值计 算和 基金 会计 核算的 义务 由基 金管 理人 承担 。 本 基
金的基 金会 计责 任方 由基 金管理 人担 任 ， 因 此， 就 与本基 金有 关的 会计 问题 ， 如 经相 关各 方
在平等 基础 上充 分讨 论后 ， 仍 无法 达成 一致 的意 见 ， 按照基 金管 理人 对基 金资 产净值 的计 算诺安先进制造股票型证券投资基金 招募说明书（更新）-2017 年第 1 期 
70 
结果对 外予 以公 布。 
 
四、估值程序 
1、基金份 额净值是 按照每 个工作日 闭市后， 基金资 产净值除 以当日基 金份额 的余额 数
量计算 ，精 确 到 0.001 元 ，小数 点后 第 4 位四 舍五 入。国 家另 有规 定的 ，从 其规定 。 
每个工 作日 计算 基金 资产 净值及 基金 份额 净值 ，并 按规定 公告 。 
2、基金管 理人应每 个工作 日对基金 资产估值 。但基 金管理人 根据法律 法规或 本基金 合
同的规 定暂 停估 值时 除外 。 基 金管 理人 每个 工作 日 对基金 资产 估值 后 ， 将 基 金份额 净值 结果
发送基 金托 管人 ，经 基金 托管人 复核 无误 后， 由基 金管理 人对 外公 布。 
 
五、估值错误的处理 
基金管 理人 和基 金托 管人 将采取 必要 、适 当、 合理 的措施 确保 基金 资产 估值 的准确 性 、
及时性 。 当 基金 份额 净值 小数点 后 3 位以 内(含第 3 位) 发生 估值 错误 时， 视为 基金份 额净 值
错误。 
本基金 合同 的当 事人 应按 照以下 约定 处理 ： 
1、估 值错 误类 型 
本基金 运作 过程 中 ， 如 果 由于基 金管 理人 或基 金托 管人 、 或 登记 机构 、 或 销 售机构 、 或
投资人 自身 的过 错造 成估 值错误 ， 导致 其他 当事 人 遭受损 失的 ， 过错 的责 任 人应当 对由 于该
估值错 误遭 受损 失当 事人( “受损 方”) 的直 接损 失按 下述“ 估值 错误 处理 原则 ”给予 赔 偿 ，
承担赔 偿责 任。 
上述估 值错 误的 主要 类型 包括但 不限 于： 资料 申报 差 错、 数 据传 输差 错、 数据 计 算差错 、
系统故 障差 错、 下达 指令 差错等 。 
2、估 值错 误处 理原 则 
（1） 估值 错误 已发 生 ， 但 尚未给 当事 人造 成损 失时 ， 估 值错 误责 任方 应及 时 协调各 方，
及时进 行更 正 ， 因 更正 估 值错误 发生 的费 用由 估值 错误责 任方 承担 ； 由于 估 值错误 责任 方未
及时更 正已 产生 的估 值错 误， 给当 事人 造成 损失 的 ， 由估值 错误 责任 方对 直接 损失承 担赔 偿
责任 ； 若 估值 错误 责任 方 已经积 极协 调 ， 并 且有 协 助义务 的当 事人 有足 够的 时间进 行更 正而
未更正 ， 则其 应当 承担 相 应赔偿 责任 。 估值 错误 责 任方应 对更 正的 情况 向有 关当事 人进 行确
认，确 保估 值错 误已 得到 更正。 
（2）估值 错误的责 任方对 有关当事 人的直接 损失负 责，不对 间接损失 负责， 并且仅 对诺安先进制造股票型证券投资基金 招募说明书（更新）-2017 年第 1 期 
71 
估值错 误的 有 关 直接 当事 人负责 ，不 对第 三方 负责 。 
（3）因估 值错误而 获得不 当得利的 当事人负 有及时 返还不当 得利的义 务。但 估值错 误
责任方 仍应 对估 值错 误负 责。 如 果由 于获 得不 当得 利 的当事 人不 返还 或不 全部 返还不 当得 利
造成其 他当 事人 的利 益损 失( “受 损方 ”) ， 则 估值 错 误责任 方应 赔偿 受损 方的 损失， 并在 其
支付的 赔偿 金额 的范 围内 对获得 不当 得利 的当 事人 享有要 求交 付不 当得 利的 权利； 如果 获 得
不当得 利的 当事 人已 经将 此部分 不当 得利 返还 给受 损方， 则受 损方 应当 将其 已 经获得 的赔 偿
额加上 已经 获得 的不 当得 利返还 的总 和超 过其 实际 损失的 差额 部分 支付 给估 值错误 责 任 方 。 
（4） 估值 错误 调整 采用 尽 量恢复 至假 设未 发生 估值 错误的 正确 情形 的方 式。 
3、估 值错 误处 理程 序 
估值错 误被 发现 后， 有关 的当事 人应 当及 时进 行处 理，处 理的 程序 如下 ： 
（1）查明 估值错误 发生的 原因，列 明所有的 当事人 ，并根据 估值错误 发生的 原因确 定
估值错 误的 责任 方； 
（2） 根据 估值 错误 处理 原 则或当 事人 协商 的方 法对 因估值 错误 造成 的损 失进 行评估 ； 
（3）根据 估值错误 处理原 则或当事 人协商的 方法由 估值错误 的责任方 进行更 正和赔 偿
损失； 
（4）根据 估值错误 处理的 方法，需 要修改基 金登记 机构交易 数据的， 由基金 登记机 构
进行更 正， 并就 估 值 错误 的更正 向有 关当 事人 进行 确认。 
4、基 金份 额净 值估 值错 误 处理的 方法 如下 ： 
（1） 基金 份额 净值 计算 出 现错误 时 ， 基 金管 理人 应 当立即 予以 纠正 ， 通报 基 金托管 人，
并采取 合理 的措 施防 止损 失进一 步扩 大。 
（2） 错误 偏差 达到 基金 份 额净值 的 0.25% 时， 基金 管理人 应当 通报 基金 托管 人并报 中
国证监 会备 案； 错误 偏差 达到基 金份 额净 值 的 0.5% 时，基 金管 理人 应当 公告 。 
（3） 前述 内容 如法 律法 规 或监管 机关 另有 规定 的， 从其规 定处 理。 
 
六、暂停估值的情形 
1、基 金投 资所 涉及 的证 券 交易市 场遇 法定 节假 日或 因其他 原因 暂停 营业 时； 
2、因 不可 抗力 致使 基金 管 理人、 基金 托管 人无 法准 确评估 基金 资产 价值 时； 
3、中 国证 监会 和基 金合 同 认定的 其它 情形 。 
 
七、基金净值的确认 诺安先进制造股票型证券投资基金 招募说明书（更新）-2017 年第 1 期 
72 
用于基 金信 息披 露的 基金 资产净 值和 基金 份额 净值 由基金 管理 人负 责计 算， 基 金托管 人
负责进 行复 核。 基金 管理 人 应于每 个开 放日 交易 结束 后计算 当日 的基 金资 产净 值和基 金份 额
净值并 发送 给基 金托 管人 。 基 金托 管人 对净 值计 算 结果复 核确 认后 发送 给基 金管理 人 ， 由 基
金管理 人对 基金 净值 予以 公布。 
 
八、特殊情形的处理 
1、 基金 管理 人按 估值 方法 的第 7 项 、 股 指期 货估 值 方法的 第 （2 ） 小 项进 行估 值时 ， 所
造成的 误差 不作 为基 金资 产估值 错误 处理 ； 
2、由于证 券交易所 及其登 记结算公 司发送的 数据错 误或不可 抗力等原 因，基 金管理 人
和基金 托管 人虽 然已 经采 取必要 、 适当 、 合 理的 措 施进行 检查 ， 但是 未能 发 现该错 误的 ， 由
此造成 的基 金资 产估 值错 误，基 金管 理人 和基 金托 管人可 以免 除赔 偿责 任。 但基金 管理 人 、
基金托 管人 应当 积极 采取 必要的 措施 减轻 或消 除由 此造成 的影 响。 诺安先进制造股票型证券投资基金 招募说明书（更新）-2017 年第 1 期 
73 
第十三 部分


基金的收益 与分配 
一、基金利润的构成 
基金利 润指 基金 利息 收入 、 投 资收 益 、 公 允价 值变 动 收益和 其他 收入 扣除 相关 费用后 的
余额， 基金 已实 现收 益指 基金利 润减 去公 允价 值变 动收益 后的 余额 。 
 
二、基金可供分配利 润 
基金可供分配利润指截至 收益分配基准日基金未分 配利润与未分配利润中已 实现收益
的孰低 数。 
 
三、基金收益分配原 则 
1、在 符合 有关 基金 分红 条 件的前 提下 ，本 基金 每年 收益分 配次 数最 多为 4 次 ，每次 收
益分配 比例 不得 低于 该次 可供分 配利 润的 10% ， 若 《基金 合同 》生 效不 满 3 个月可 不进 行
收益分 配； 
2、本基金 收益分配 方式分 两种：现 金分红与 红利再 投资，投 资者可选 择现金 红利或 将
现金红 利自 动转 为基 金份 额进行 再投 资 ； 若 投资 者 不选择 ， 本基 金默 认的 收 益分配 方式 是现
金分红 ； 
3、基金收 益分配后 基金份 额净值不 能低于面 值；即 基金收益 分配基准 日的基 金份额 净
值减去 每单 位基 金份 额收 益分配 金额 后不 能低 于面 值。 
4、每 一基 金份 额享 有同 等 分配权 ； 
5、法 律法 规或 监管 机关 另 有规定 的， 从其 规定 。 
 
四、收益分配方案 
基金收 益分 配方 案中 应载 明截止 收益 分配 基准 日的 可供分 配利 润、 基金 收益 分配对 象 、
分配时 间、 分配 数额 及比 例、分 配方 式等 内容 。 
 
五、收益分配方案的 确定 、公告与实施 
本基金 收益 分配 方案 由基 金管理 人拟 定 ， 并 由基 金 托管人 复核 ， 在 2 个工 作 日内在 指定
媒体公 告并 报中 国证 监会 备案。 
基金红利发放日距离收益 分配基准日（即可供分配 利润计算截止日）的时间 不 得超过诺安先进制造股票型证券投资基金 招募说明书（更新）-2017 年第 1 期 
74 
15 个 工作 日。 
 
六、基金收益分配中 发生 的费用 
基金收 益分 配时 所发 生的 银行转 账或 其他 手续 费用 由投资 者自 行承 担。 当投 资 者的现 金
红利小 于一 定金 额 ， 不 足 于支付 银行 转账 或其 他手 续费用 时 ， 基 金登 记机 构 可将基 金份 额持
有人的 现金 红利 自动 转为 基金份 额。 红利 再投 资的 计算方 法， 依照 《业 务规 则》执 行。 
 诺安先进制造股票型证券投资基金 招募说明书（更新）-2017 年第 1 期 
75 
第十四 部分


基金的费用 与税收 
 
一、基金费用的种类 
1、基 金管 理人 的管 理费 ； 
2、基 金托 管人 的托 管费 ； 
3、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ； 
4、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费； 
5、基 金份 额持 有人 大会 费 用； 
6、基 金的 证券 交易 费用 ； 
7、基 金的 银行 汇划 费用 ； 
8、基 金的 开户 费用 、账 户 维护费 用； 
9、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。 
 
二、与基金运作有关 的费 用 
1、基 金管 理人 的管 理费 
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 1.5% 年费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ： 
H ＝E ×1.5% ÷当 年天 数 
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费 
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值 
基金管 理费 每日 计提 ， 逐 日累计 至每 个月 月末 ， 按 月支付 。 经基 金管 理人 与 基金托 管人
核对一 致后 ， 由基金 托管 人于次 月首 日 起 2-5 个工 作日内 从基 金财 产中 一次 性支付 给基 金 管
理人。 
2、基 金托 管人 的托 管费 
本 基 金 的 托 管 费按 前 一 日基 金 资 产 净 值的 0.25% 的年 费 率 计 提 。 托管 费 的 计算 方 法 如
下： 
H ＝E ×0.25% ÷当 年天 数 
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费 
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值 
基金托 管费 每日 计提 ， 逐 日累计 至每 个月 月末 ， 按 月支付 。 经基 金管 理人 与 基金托 管人诺安先进制造股票型证券投资基金 招募说明书（更新）-2017 年第 1 期 
76 
核对一 致后 ， 由基金 托管 人于次 月首 日 起 2-5 个工 作日内 从基 金财 产中 一次 性支付 给基 金托
管人。 
上述 “一 、 基 金费 用的 种 类中 第 3－9 项 费用” ， 根 据有关 法规 及相 应协 议规 定， 按费 用
实际支 出金 额列 入当 期费 用，由 基金 托管 人从 基金 财产中 支付 。 
 
三、 与基金销售有关的费 用 
1、申 购费 用 
本基金 在申 购时 收取 申购 费用， 申购 费率 随申 购金 额的增 加而 递减 ，具 体费 率如下 ： 
申购金 额（M） 申购费 率 
M＜100 万元 1.5% 
100 万 元≤M＜300 万元 1.0% 
300 万 元≤M＜500 万元 0.8% 
M≥500 万元 每笔1000 元 
本基金 的申 购费 用由 申购 人承担 ， 主要 用于 本基 金 的市场 推广 、 销售 、 注 册 登记等 各项
费用， 不列 入基 金财 产。 
2、赎 回费 率 
投资人 在赎 回基 金份 额时 ， 应 交纳 赎回 费。 对持 续 持有本 基金 少 于 7 日 （ 不 含 7 日 ） 的
投资人 收取 不低 于1.5% 的 赎回费 ， 对持 续持 有本 基 金不少 于7 日但 少 于30 日 （不 含 30 日）
的投资 人收 取不 低 于0.75% 的赎 回费 ， 并将 上述 赎回 费全额 计入 基金 财产 ； 对 持续持 有本 基
金不少 于 30 日 但少 于 3 个 月 （不 含3 个月 ） 的 投资 人收取 不低 于 0.5% 的赎 回 费， 并 将不 低
于赎回 费总 额 的75% 计入 基金财 产； 对持 续持 有本 基金不 少 于 3 个 月但 少 于6 个月 （不 含6
个月 ） 的 投资 人收 取不 低 于0.5% 的 赎回 费， 并将 不 低于赎 回费 总额 的50% 计 入基金 财产 ； 对
持续持 有本 基金 不少 于 6 个月的 投资 人 ， 应 当将 不 低于赎 回费 总额 的25% 计 入基金 财产 。 未
计入基 金财 产的 部分 用于 支付登 记费 和其 他必 要的 手续费 。 具 体费 率如 下： 
持有基 金份 额期 限 赎回费 率 
T ＜ 7 日 1.5% 
7 ≤ T ＜ 30 日 0.75 ％ 
30 日≤ T ＜ 1 年 0.5 ％ 
1 年≤ T ＜ 2 年 0.25% 诺安先进制造股票型证券投资基金 招募说明书（更新）-2017 年第 1 期 
77 
T ≥ 2 年 0 
注： 1 年指 365 天。 
3、 基 金管理 人可以 在法律 法规和本 基金合同 规定范 围内调整 申购费率 和赎回 费率。 费
率如发 生变 更 ， 基 金管 理 人应依 照 《信 息披 露办 法 》 的 有关 规定 ， 在 调整 实 施 2 个 工作 日内
在至少 一种 指定 媒体 上公 告 。 
4、基金管 理人可以 在不违 反法律法 规规定及 基金合 同约定的 情形下根 据市场 情况制 定
基金促 销计 划 ， 针 对以 特 定交易 方式( 如 网上 交易 、 电话交 易等)等 进行 基金 交 易的投 资人 定
期或不 定期 地开 展基 金促 销活动 。 在基 金促 销活 动 期间 ， 按 相关 监管 部门 要 求履行 必要 手续
后，基 金管 理人 可以 适当 调低基 金申 购费 率和 基金 赎回费 率。 
 
四、不列入基金费用 的项 目 
下列费 用不 列入 基金 费用 ： 
1、基金管 理人和基 金托管 人因未履 行或未完 全履行 义务导致 的费用支 出或基 金财产 的
损失； 
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ； 
3、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用； 
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。 
 
五、基金税收 
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ， 其纳 税义 务 按国家 税收 法律 、 法规 执 行。 基金 财
产投资 的相 关税 收 ， 由 基 金份额 持有 人承 担 ， 基 金 管理人 或者 其他 扣缴 义务 人按照 国家 有关
税收征 收的 规定 代扣 代缴 。 诺安先进制造股票型证券投资基金 招募说明书（更新）-2017 年第 1 期 
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第十五 部分


基金的会计 与审计 
 
一、基金会计政策 
1、基 金管 理人 为本 基金 的 基金会 计责 任方 ； 
2、基 金的 会计 年度 为公 历 年度 的 1 月 1 日至 12 月 31 日； 基金 首次 募集 的会 计年度 按
如下原 则： 如果 《基 金合 同》生 效少 于2 个月 ，可 以并入 下一 个会 计年 度； 
3、基 金核 算以 人民 币为 记 账本位 币， 以人 民币 元为 记账单 位； 
4、会 计制 度执 行国 家有 关 会计制 度； 
5、本 基金 独立 建账 、独 立 核算； 
6、基金管 理人及基 金托管 人各自保 留完整的 会计账 目、凭证 并进行日 常的会 计核算 ，
按照有 关规 定编 制基 金会 计报表 ； 
7、基金托 管人每月 与基金 管理人就 基金的会 计核算 、报表编 制等进行 核对并 以书面 方
式确认 。 
 
二、基金的年度审计 
1、基金管 理人聘请 与基金 管理人、 基金托管 人相互 独立的具 有证券从 业资格 的会计 师
事务所 及其 注册 会计 师对 本基金 的年 度财 务报 表进 行审计 。 
2、会 计师 事务 所更 换经 办 注册会 计师 ，应 事先 征得 基金管 理人 同意 。 
3、基金管 理人认为 有充足 理由更换 会计师事 务所， 须通报基 金托管人 。更换 会计师 事
务所需 在2 个工 作日 内在 指定媒 体公 告并 报中 国证 监会备 案。 
 
 
 
 
 
 
 
 
 诺安先进制造股票型证券投资基金 招募说明书（更新）-2017 年第 1 期 
79 
 
第十六 部分


基金的信息 披露 
一、本基金的信息披露应 符合《基金法》、《运作 办法》、《信息披露办法 》、《基
金合同》及其他有关 规定 。 
 
二、信息披露义务人 
本基金 信息 披露 义务 人包 括基金 管理 人 、 基 金托 管 人、 召集 基金 份额 持有 人 大会的 基金
份额持 有人 等法 律法 规和 中国证 监会 规定 的自 然人 、法人 和其 他组 织。 
本基金 信息 披露 义务 人按 照法律 法规 和中 国证 监会 的规定 披露 基金 信息 ， 并 保 证所披 露
信息的 真实 性、 准确 性和 完整性 。 
本基金 信息 披露 义务 人应 当在中 国证 监会 规定 时间 内， 将 应予 披露 的基 金信 息 通过中 国
证监会 指定 的媒 介披 露 ， 并保证 基金 投资 者能 够按 照 《 基金 合同 》 约 定的 时 间和方 式查 阅或
者复制 公开 披露 的信 息资 料。 
 
三、本基金信息披露 义务 人承诺公开披露的基 金信 息，不得有下列行为 ： 
1、虚 假记 载、 误导 性陈 述 或者重 大遗 漏； 
2、对 证券 投资 业绩 进行 预 测； 
3、违 规承 诺收 益或 者承 担 损失； 
4、诋 毁其 他基 金管 理人 、 基金托 管人 或者 基金 销售 机构； 
5、登 载任 何自 然人 、法 人 或者其 他组 织的 祝贺 性、 恭维性 或推 荐性 的文 字； 
6、中 国证 监会 禁止 的其 他 行为。 
 
四、本基金公开披露的信 息应采用中文文本。如同 时采用外文文本的，基金 信息披露
义务人应保证两种文 本的 内容一致。两种文本 发生 歧义的，以中文文本 为准 。 
本基金 公开 披露 的信 息采 用阿拉 伯数 字； 除特 别说 明外， 货币 单位 为人 民币 元。 
 
五、公开披露的基金 信息 
公开披 露的 基金 信息 包括 ： 
（一） 基金 招募 说明 书、 《基金 合同 》、 基金 托管 协议 诺安先进制造股票型证券投资基金 招募说明书（更新）-2017 年第 1 期 
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1、《基金 合同》是 界定《 基金合同 》当事人 的各项 权利、义 务关系， 明确基 金份额 持
有人大 会召 开的 规则 及具 体程序 ， 说 明基 金产 品的 特 性等涉 及基 金投 资者 重大 利益的 事项 的
法律文 件。 
2、基金招 募说明书 应当最 大限度地 披露影响 基金投 资者决策 的全部事 项，说 明基金 认
购、 申购 和赎 回安 排 、 基 金投资 、 基金 产品 特性 、 风险揭 示 、 信 息披 露及 基 金份额 持有 人服
务等内 容。 《 基 金合 同》 生效后 ，基 金管 理人 在 每 6 个 月结 束之 日起 45 日内 ，更新 招募 说
明书并 登载 在网 站上 ， 将 更新后 的招 募说 明书 摘要 登载在 指定 媒体 上 ； 基 金 管理人 在公 告的
15 日前向 主要办 公场所 所 在地的中 国证监会 派出机 构报送更 新的招募 说明书 ，并就有 关更
新内容 提供 书面 说明 。 
3、基金托 管协议是 界定基 金托管人 和基金管 理人在 基金财产 保管及基 金运作 监督等 活
动中的 权利 、义 务关 系的 法律文 件。 
基金募 集申 请经 中国 证监 会注册 后 ， 基 金管 理人 在 基金份 额发 售 的 3 日 前 ， 将基金 招募
说明书 、 《 基金 合同 》 摘 要 登载在 指定 媒体 上； 基金 管理人 、 基 金托 管人 应当 将 《基 金 合 同》 、
基金托 管协 议登 载在 网站 上。 
（二） 基金 份额 发售 公告 
基金管 理人 应当 就基 金份 额发售 的具 体事 宜编 制基 金份额 发售 公告 ， 并 在披 露 招募说 明
书的当 日登 载于 指定 媒体 上。 
（三） 《基 金合 同》 生效 公告 
基金管 理人 应当 在收 到中 国证监 会确 认文 件的 次日 在指定 媒体 上登 载 《基 金 合同 》 生 效
公告。 
（四） 基金 资产 净值 、基 金份额 净值 
《基金 合同 》 生效 后， 在 开始办 理基 金份 额申 购或 者赎回 前 ， 基 金管 理人 应 当至少 每周
公告一 次基 金资 产净 值和 基金份 额净 值。 
在开始 办理 基金 份额 申购 或者赎 回后 ， 基金 管理 人应 当在每 个开 放日 的次 日 ， 通 过网站 、
基金份 额发 售网 点以 及其 他媒介 ，披 露开 放日 的基 金份额 净值 和基 金份 额累 计净值 。 
基金管 理人 应当 公告 半年 度和年 度最 后一 个市 场交 易日基 金资 产净 值和 基金 份额净 值 。
基金管 理人 应当 在前 款规 定的市 场交 易日 的次 日 ， 将基金 资产 净值 、 基金 份 额净值 和基 金份
额累计 净值 登载 在指 定媒 体上。 
（五） 基金 份额 申购 、赎 回价格 
基金管 理人 应当 在 《基 金 合同 》 、 招募 说明 书等 信 息披露 文件 上载 明基 金份 额申购 、 赎诺安先进制造股票型证券投资基金 招募说明书（更新）-2017 年第 1 期 
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回价格 的计 算方 式及 有关 申购 、 赎 回费 率 ， 并 保证 投 资者能 够在 基金 份额 发售 网点查 阅或 者
复制前 述信 息资 料。 
（六） 基金 定期 报告 ，包 括基金 年度 报告 、基 金半 年度报 告和 基金 季度 报告 
基金管 理人 应当 在每 年结 束之日 起 90 日 内， 编制 完 成基金 年度 报告 ，并 将年 度报告 正
文登载 于网 站上 ， 将年 度 报告摘 要登 载在 指定 媒体 上。 基金 年度 报告 的财 务 会计报 告应 当经
过审计 。 
基金管 理人 应当 在上 半年 结束之 日起 60 日内 ，编 制 完成基 金半 年度 报告 ，并 将半年 度
报告正 文登 载在 网站 上， 将半年 度报 告摘 要登 载在 指定媒 体上 。 
基金管 理人 应当 在每 个季 度结束 之日 起 15 个 工作 日 内，编 制完 成基 金季 度报 告，并 将
季度报 告登 载在 指定 媒体 上。 
《基金 合同 》 生效 不足2 个月的 ， 基金 管理 人可 以 不编制 当期 季度 报告 、 半 年度报 告或
者年度 报告 。 
基金定 期报 告在 公开 披露 的第 2 个工 作日 ， 分 别报 中 国证监 会和 基金 管理 人主 要办公 场
所所在 地中 国证 监会 派出 机构备 案。 报备 应当 采用 电子文 本或 书面 报告 方式 。 
（七） 临时 报告 
本基金 发生 重大 事件 ， 有 关信息 披露 义务 人应 当 在2 个工 作日 内编 制临 时报 告书 ， 予 以
公告， 并在 公开 披露 日分 别 报中国 证监 会和 基金 管理 人主要 办公 场所 所在 地的 中国证 监会 派
出机构 备案 。 
前款所 称重 大事 件， 是指 可 能对基 金份 额持 有人 权益 或者基 金份 额的 价格 产生 重大影 响
的下列 事件 ： 
1、基 金份 额持 有人 大会 的 召开； 
2、终 止《 基金 合同 》； 
3、转 换基 金运 作方 式； 
4、更 换基 金管 理人 、基 金 托管人 ； 
5、基 金管 理人 、基 金托 管 人的法 定名 称、 住所 发生 变更； 
6、基 金管 理人 股东 及其 出 资比例 发生 变更 ； 
7、基 金募 集期 延长 ； 
8、基金管 理人的董 事长、 总经理及 其他高级 管理人 员、基金 经理和基 金托管 人基金 托
管部门 负责 人发 生变 动； 
9、基 金管 理人 的董 事在 一 年内变 更超 过百 分之 五十 ； 诺安先进制造股票型证券投资基金 招募说明书（更新）-2017 年第 1 期 
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10、 基金 管理 人 、 基 金托 管 人基金 托管 部门 的主 要业 务人员 在一 年内 变动 超过 百分之 三
十； 
11、涉 及基 金管 理人 、基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼； 
12、基 金管 理人 、基 金托 管人受 到监 管部 门的 调查 ； 
13、基 金管 理人 及其 董事 、总经 理及 其他 高级 管理 人员、 基金 经理 受到 严重 行政处 罚 ，
基金托 管人 及其 基金 托管 部门负 责人 受到 严重 行政 处罚； 
14、重 大关 联交 易事 项； 
15、基 金收 益分 配事 项； 
16、管 理费 、托 管费 等费 用计提 标准 、计 提方 式和 费率发 生变 更； 
17、基 金份 额净 值计 价错 误达基 金份 额净 值百 分之 零点五 ； 
18、基 金改 聘会 计师 事务 所； 
19、变 更基 金销 售机 构； 
20、更 换基 金登 记机 构； 
21、本 基金 开始 办理 申购 、赎回 ； 
22、本 基金 申购 、赎 回费 率及其 收费 方式 发生 变更 ； 
23、本 基金 发生 巨额 赎回 并延期 支付 ； 
24、本 基金 连续 发生 巨额 赎回并 暂停 接受 赎回 申请 ； 
25、本 基金 暂停 接受 申购 、赎回 申请 后重 新接 受申 购、赎 回； 
26、中 国证 监会 规定 的其 他事项 。 
（八） 澄清 公告 
在 《 基金 合同 》 存 续期 限 内， 任何 公共 媒体 中出 现 的或者 在市 场上 流传 的消 息可能 对基
金份额 价格 产生 误导 性影 响或者 引起 较大 波动 的， 相 关信息 披露 义务 人知 悉后 应当立 即对 该
消息进 行公 开澄 清， 并将 有关情 况立 即报 告中 国证 监会。 
（九） 基金 份额 持有 人大 会决议 
基金份 额持 有人 大会 决定 的事项 ，应 当依 法报 国务 院证券 监督 管理 机构 核准 或者备 案 ，
并予以 公告 。 
（十） 投资 股指 期货 信息 披露 
在季度 报告 、 半年 度报 告 、 年 度报 告等 定期 报告 和 招募说 明书 （ 更新 ） 等 文 件中披 露股
指期货 交易 情况 ， 包括 投 资政策 、 持仓 情况 、 损益 情况 、 风 险指 标等 ， 并充 分揭示 股指 期货
交易对 基金 总体 风险 的影 响以及 是否 符合 既定 的投 资政策 和投 资目 标等 。 诺安先进制造股票型证券投资基金 招募说明书（更新）-2017 年第 1 期 
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（十一 ）投 资资 产支 持证 券信息 披露 
本基金 投资 资产 支持 证券 ， 基金管 理人 应在 基金 年报 及半年 报中 披露 其持 有的 资产支 持
证券总 额 、 资 产支 持证 券 市值占 基金 净资 产的 比例 和报告 期内 所有 的资 产支 持证券 明细 。 基
金管理 人应 在基 金季 度报 告中披 露其 持有 的资 产支 持证券 总额 、 资 产支 持证 券 市值占 基金 净
资产的 比例 和报 告期 末按 市值占 基金 净资 产比 例大 小排序 的 前 10 名资 产支 持证券 明细 。 
（十二 ）中 国证 监会 规定 的其他 信息 。 
 
六、信息披露事务管 理 
基金管 理人 、 基金 托管 人 应当建 立健 全信 息披 露管 理制度 ， 指定 专人 负责 管 理信息 披露
事务。 
基金信 息披 露义 务人 公开 披露基 金信 息， 应当 符合 中 国证监 会相 关基 金信 息披 露内容 与
格式准 则的 规定 。 
基金托 管人 应当 按照 相关 法律法 规 、 中 国证 监会 的 规定和 《 基金 合同 》 的 约 定， 对基 金
管理人 编制 的基 金资 产净 值、 基金 份额 净值 、 基 金 份额申 购赎 回价 格 、 基 金 定期报 告和 定期
更新的 招募 说明 书等 公开 披露的 相关 基金 信息 进行 复核 、 审 查 ， 并 向基 金管 理 人出具 书面 文
件或者 盖章 确认 。 
基金管 理人 、基 金托 管人 应当在 指定 媒体 中选 择披 露信息 的报 刊。 
基金管 理人 、 基金 托管 人 除依法 在指 定媒 体上 披露 信息外 ， 还可 以根 据需 要 在其他 公共
媒体披 露信 息 ， 但 是其 他 公共媒 体不 得早 于指 定媒 体披露 信息 ， 并且 在不 同 媒介上 披露 同一
信息的 内容 应当 一致 。 
为基金 信息 披露 义务 人公 开披露 的基 金信 息出 具审 计报告 、 法律 意见 书的 专 业机构 ， 应
当制作 工作 底稿 ，并 将相 关档案 至少 保存 到《 基金 合同》 终止 后 15 年。 
 
七、信息披露文件的 存放 与查阅 
招募说 明书 公布 后， 应当 分别置 备于 基金 管理 人、 基金托 管人 和基 金销 售机 构的住 所 ，
供公众 查阅 、复 制。 
基金定 期报 告公 布后 ， 应当 分别置 备于 基金 管理 人和 基金托 管人 的住 所 ， 以 供公 众查阅 、
复制。 
 
 诺安先进制造股票型证券投资基金 招募说明书（更新）-2017 年第 1 期 
84 
 
第十七 部分


风险揭示 
一、投资于本基金的 主要 风险 
基金风 险表 现为 基金 收益 的波动 ， 基金 管理 过程 中任 何影响 基金 收益 的因 素都 是基 金 风
险的来 源 。 作 为代 理基 金 投资人 进行 投资 的工 具 ， 科学严 谨的 风险 管理 对于 基金投 资管 理成
功与否 至关 重要 。 因此 在 基金管 理过 程中 ， 对风 险 的识别 、 评估 和控 制应 贯 穿基金 投资 管理
的全过 程 。 基 金的 风险 按 来源可 以分 为市 场风 险 、 管理风 险 、 流 动性 风险 、 投资策 略风 险和
其他风 险。 
1、市 场风 险 
金融资 产价 格受 经济 因素 、 政 治因 素、 投资 心理 和 交易制 度等 各种 因素 的影 响， 资产 价
格的变 化导 致基 金收 益水 平变化 ，产 生风 险。 
（1） 政策 风险 
货币政 策、 财政 政策、 产业 政策和 证券 市 场 监管 政策 等国家 政策 的变 化对 证券 市场 产 生
一定的 影响 ，可 能导 致市 场价格 波动 ，从 而影 响基 金收益 。 
（2） 利率 风险 
金融市 场利 率波 动会 导致 股票市 场价 格及 利息 收益 的变动 ， 同时 直接 影响 企业 的融 资 成
本和利 润水 平。 基金 投资 于股票 和债 券， 收益 水平 会受到 利率 变化 的影 响。 
（3） 信用 风险 
指基金 在交 易过 程发 生交 收违约 ， 或 者基 金所 投资 债券之 发行 人出 现违 约、 拒绝支 付 到
期本息 ，或 者上 市公 司信 息披露 不真 实、 不完 整， 都可能 导致 基金 资产 损失 和收益 变化 。 
（4） 通货 膨胀 风险 
由于通 货膨 胀率 提高 ，基 金的实 际投 资价 值会 因此 降低。 
（5） 再投 资风 险 
再投资 风险 反映 了利 率下 降对固 定收 益证 券和 回购 等利息 收入 再投 资收 益的 影响 。 当 利
率下降 时 ， 基 金从 投资 的 固定收 益证 券和 回购 所得 的利息 收入 进行 再投 资时 ， 将 获得 比以 前
少的收 益率 。 
（6） 法律 风险 
由于法 律法 规方 面的 原因 ， 某些 市场 行为 受到 限制 或合同 不能 正常 执行 ， 导 致了基 金 资
产损失 的风 险。 诺安先进制造股票型证券投资基金 招募说明书（更新）-2017 年第 1 期 
85 
2、管 理风 险 
在基金 管理 运作 过程 中基 金管理 人的 知识 、 经 验、 判断、 决策、 技能 等， 会 影响其 对 信
息的占 有和 对经 济形 势 、 证券价 格走 势的 判断 ， 从 而影响 基金 收益 水平 。 因 此， 本基 金可 能
因为基 金管 理人 的管 理水 平、管 理手 段和 管理 技术 等因素 影响 基金 收 益 水平 。 
3、流 动性 风险 
（1） 大额 赎回 风险 
本基金 是开 放式 基金 ， 基 金规模 将随 着投 资者 对基 金份额 的申 购与 赎回 而不 断变化 ， 若
是由于投资者的连续 大量 赎回而导致基金管理 人被 迫抛售持有投资品种 以应 付基金赎回的
现金需 要， 则可 能使 基金 资产净 值受 到不 利影 响。 
（2） 顺延 或暂 停赎 回风 险 
因为市 场剧 烈波 动或 其他 原因而 连续 出现 巨额 赎回 ， 并导致 基金 管理 人的 现金 支付 出 现
困难， 基金 投资 者在 赎回 基金份 额时 ，可 能会 遇到 部分顺 延赎 回或 暂停 赎回 等风险 。 
4、投 资股 指期 货的 风险 
（1）基差风险。 标的股票 指数价格与股指 期货价格 之间的价差被称 为基差。 在股指 期
货交易 中因 基差 波动 的不 确定性 而导 致的 风险 被称 为基差 风险 。 
（2）合约品种差 异造成的 风险。合约品种 差异造成 的风险，是指类 似的合约 品种， 在
相同因 素的 影响 下 ， 价 格 变动不 同 。 表 现为 两种 情 况：1 ） 价 格变 动的 方向 相 反；2 ） 价 格变
动的幅 度不 同 。 类 似合 约 品种的 价格 ， 在相 同因 素 作用下 变动 幅度 上的 差异 ， 也 构成 了合 约
品种差 异的 风险 。 
（3）标的物风险 。股指期 货交易中，标的 物风险是 由于投资组合与 股指期货 的标的 指
数的结 构不 完全 一致 ，导 致投资 组合 特定 风险 无法 完全锁 定所 带来 的风 险。 
（4）衍生品模型 风险。本 基金在构建股指 期货组合 时，可能借助模 型进行期 货合约 的
选择 。 由 于模 型设 计、 资 本市场 的剧 烈波 动或 不可 抗力 ， 按 模型 结果 调整 股 指期货 合约 或者
持仓比 例也 可能 将给 本基 金的收 益带 来影 响。 
5、本 基金 特有 的风 险



本基金 为股 票型 基金 ， 在 股票选 择上 具有 一定 的主 观性， 将在 个股 投资 决策 中给基 金 带
来一定 的不 确定 性， 因而 存在个 股选 择风 险。 
6、其 他风 险 
（1） 技术 风险 
计算机 、 通讯 系统 、 交 易 网络等 技术 保障 系统 或信 息网络 支持 出现 异常 情况 ， 可 能导 致诺安先进制造股票型证券投资基金 招募说明书（更新）-2017 年第 1 期 
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基金日 常的 申购 赎回 无法 按正常 时限 完成 、 注册 登 记系 统 瘫痪 、 核算 系统 无 法按正 常时 限显
示产生 净值 、基 金的 投资 交易指 令无 法及 时传 输等 风险。 
（2）战争、自然 灾害等不 可抗力因素的出 现，将会 严重影响证券市 场的运行 ，可能 导
致基金 资产 的损 失。 
（3）金融市场危 机、行业 竞争、代理机构 违约、托 管行违约等超出 基金管理 人自身 直
接控制 能力 之外 的风 险， 可能导 致基 金或 者基 金份 额持有 人的 利益 受损 。 
 
二、声明 
1、本基金未经任 何一级政 府、机构及部门 担保。投 资者自愿投资于 本基金， 须自行 承
担投资 风险 。 
2、除基金管理人 直接办理 本基金的销售外 ，本基金 还通过代销机构 销售，但 是，本 基
金并不 是代 销 机 构的 存款 或负债 ， 也没 有经 代销 机 构担保 或者 背书 ， 代销 机 构并不 能保 证其
收益或 本金 安全 。 
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证本基 金 一
定盈利 ， 也不 保证 最低 收 益。 本基 金的 过往 业绩 及 其净值 高低 并不 预示 其未 来业绩 表现 。 基
金管理 人提 醒投 资者 基金 投资的 “ 买者 自负 ” 原 则， 在做出 投资 决策 后 ， 基 金 运营状 况与 基
金净值 变化 引致 的投 资风 险，由 投资 者自 行负 担。 
 诺安先进制造股票型证券投资基金 招募说明书（更新）-2017 年第 1 期 
87 
第十八 部分


基金合同的 变更、终止与基金 财产的清算 
一、基金合并 
本基金 与其 他基 金合 并应 当按照 法律 法规 规定 的程 序进行 。 。 
 
二、 《基金合同》的变 更 
1、变更基 金合同涉 及法律 法规规定 或本合同 约定应 经基金份 额持有人 大会决 议通过 的
事项的 ， 应召 开基 金份 额 持有人 大会 决议 通过 。 对 于可不 经基 金份 额持 有人 大会决 议通 过的
事项， 由基 金管 理人 和基 金托管 人同 意后 变更 并公 告，并 报中 国证 监会 备案 。 
2、关于《 基金合同 》变更 的基金份 额持有人 大会决 议自表决 通过后生 效，自 决议生 效
后两日 内在 指定 媒体 公告 。 
 
三、 《基金合同》的终 止事 由 
有下列 情形 之一 的， 《基 金 合同》 应当 终止 ： 
1、基 金份 额持 有人 大会 决 定终止 的； 
2、基 金管 理人 、基 金托 管 人职责 终止 ，在 6 个 月内 没有新 基金 管理 人、 新基 金托管 人
承接的 ； 
3、 《基 金合 同》 约定 的其 他情形 ； 
4、相 关法 律法 规和 中国 证 监会规 定的 其他 情况 。 
 
四、基金财产的清算 
1、 基 金财 产清 算小 组 ： 自 出现 《基 金合 同》 终止 事 由之日 起 30 个 工作 日内 成 立清算 小
组，基 金管 理人 组织 基金 财产清 算小 组并 在中 国证 监会的 监督 下进 行基 金清 算。 
2、基金财 产清算小 组组成 ：基金财 产清算小 组成员 由基金管 理人、基 金托管 人、具 有
从事证 券相 关业 务资 格的 注册会 计师 、 律师 以及 中 国证监 会指 定的 人员 组成 。 基 金财 产清 算
小组可 以聘 用必 要的 工作 人员。 
3、基金财 产清算小 组职责 ：基金财 产清算小 组负责 基金财产 的保管、 清理、 估价、 变
现和分 配。 基金 财产 清算 小组可 以依 法进 行必 要的 民事活 动。 
4、基 金财 产清 算程 序： 
（1） 《 基金 合同 》终 止情 形出现 时， 由基 金财 产清 算小组 统一 接管 基金 ； 诺安先进制造股票型证券投资基金 招募说明书（更新）-2017 年第 1 期 
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（2） 对基 金财 产和 债权 债 务进行 清理 和确 认； 
（3） 对基 金财 产进 行估 值 和变现 ； 
（4） 制作 清算 报告 ； 
（5）聘请 会计师事 务所对 清算报告 进行外部 审计， 聘请律师 事务所对 清算报 告出具 法
律意见 书； 
（6） 将清 算报 告报 中国 证 监会备 案并 公告 。 
（7） 对基 金财 产进 行分 配 ； 
5、基 金财 产清 算的 期限 为 6 个 月。 
 
五、清算费用 
清算费 用是 指基 金财 产清 算小组 在进 行基 金清 算过 程中发 生的 所有 合理 费用 ， 清算费 用
由基金 财产 清算 小组 优先 从基金 财产 中支 付。 
 
六、基金财产清算剩 余资 产的分配 
依据基 金财 产清 算的 分配 方案， 将基 金财 产清 算后 的 全部剩 余资 产扣 除基 金财 产清算 费
用、交 纳所 欠税 款并 清偿 基金债 务后 ，按 基金 份额 持有人 持有 的基 金份 额比 例进行 分配 。 
 
七、基金财产清算的 公告 
清算过 程中 的有 关重 大事 项须及 时公 告； 基金 财产 清 算报告 经会 计师 事务 所审 计并由 律
师事务 所出 具法 律意 见书 后报中 国证 监会 备案 并公 告。 基 金财 产清 算公 告于 基 金财产 清算 报
告报中 国证 监会 备案 后 5 个工作 日内 由基 金财 产清 算小组 进行 公告 。 
 
八、基金财产清算账 册及 文件的保存 
基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。 
 诺安先进制造股票型证券投资基金 招募说明书（更新）-2017 年第 1 期 
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第十九 部分


基金合同内 容摘要 
一、基金合同当事人 的权 利和义务 
1、根 据《 基金 法》 、 《运 作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金管 理人 的权 利包 括但 不限于 ： 
（1） 依法 募集 资金 ，办 理 基金份 额的 发售 和登 记事 宜； 
（2）自《基金合 同》生效 之日起，根据法 律法规和 《基金合同》独 立运用并 管理基 金
财产； 
（3）依照《基金 合同》收 取基金管理费以 及法律法 规规定或中国证 监会批准 的其他 费
用； 
（4） 销售 基金 份额 ； 
（5） 按照 规定 召集 基金 份 额持有 人大 会； 
（6 ） 依 据 《基 金合 同》 及 有关法 律规 定监 督基 金托 管人 ， 如 认为 基金 托管 人 违反了 《 基
金合同 》 及国 家有 关法 律 规定 ， 应 呈报 中国 证监 会 和其他 监管 部门 ， 并采 取 必要措 施保 护基
金投资 者的 利益 ； 
（7） 在基 金托 管人 更换 时 ，提名 新的 基金 托管 人； 
（8） 选择 、更 换基 金销 售 机构， 对基 金销 售机 构的 相关行 为进 行监 督和 处理 ；



（9）担任或委托 其他符合 条件的机构担任 基金登记 机构办理基金登 记业务并 获得《 基
金合同 》规 定的 费用 ；



（10） 依据 《基 金合 同》 及有关 法律 规定 决定 基金 收益的 分配 方案 ；



（11 ）在 《基 金合 同》 约 定的范 围内 ，拒 绝或 暂停 受理申 购与 赎回 申请 ；



（12） 依照 法律 法规 为基 金的利 益对 被投 资公 司行 使股东 权利 ， 为 基金 的利 益行使 因 基
金财产 投资 于证 券所 产生 的权利 ；



（13） 以基 金管 理人 的名 义， 代 表基 金份 额持 有人 的利益 行使 诉讼 权利 或者 实施其 他 法
律行为 ；



（14 ） 选 择 、 更 换律 师事 务所 、 会 计师 事务 所 、 证 券经纪 商或 其他 为基 金提 供服务 的 外
部机构 ；



（15） 在符 合有 关法律 、 法规的 前提 下， 制订和 调 整有关 基金 认购 、 申购 、 赎回、 转换
和非交 易过 户 的 业务 规则 ； 
（16） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他权 利。 
2、根 据《 基金 法》 、 《运 作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金管 理人 的义 务包 括但 不限于 ： 诺安先进制造股票型证券投资基金 招募说明书（更新）-2017 年第 1 期 
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（1）依法募集资 金，办理 或者委托经中国 证监会认 定的其他机构代 为办理基 金份额 的
发售、 申购 、赎 回和 登记 事宜； 
（2） 办理 基金 备案 手续 ； 
（3） 自《 基金 合同 》生 效 之日起, 以 诚实 信用 、谨 慎 勤勉的 原则 管理 和运 用基 金财 产 ； 
（4）配备足够的 具有专业 资格的人员进行 基金投资 分析、决策，以 专业化的 经营方 式
管理和 运作 基金 财产 ； 
（5）建立健全内 部风险控 制、监察与稽核 、财 务管 理及人事管理等 制度，保 证所管 理
的基 金财产和 基金管理 人的财 产相互独 立, 对所管理的不 同基金分 别管理， 分别记 账，进 行
证券投 资； 
（6） 除依 据 《基 金法 》 、 《 基金合 同》 及其 他有 关规 定外, 不得 利用 基金 财产 为 自己及 任
何第三 人谋 取利 益， 不得 委托第 三人 运作 基金 财产 ； 
（7） 依法 接受 基金 托管 人 的监督 ； 
（8 ） 采取 适当 合理 的措 施 使计算 基金 份额 认购 、 申 购、 赎回 和注 销价 格的 方 法符合 《 基
金合同 》 等法 律文 件的 规 定， 按有 关规 定计 算并 公 告基金 资产 净值 ， 确定 基 金份额 申购 、 赎
回的价 格； 
（9） 进行 基金 会计 核算 并 编制基 金财 务会 计报 告； 
（10） 编制 季度 、半 年度 和年度 基金 报告 ； 
（11 ） 严格按 照 《基 金法》 、 《 基金 合同 》 及 其他 有关 规定 ， 履 行信息 披露 及报 告义 务 ； 
（12） 保守 基金 商业秘 密 ， 不泄 露基 金投 资计划 、 投资意 向等 。 除 《 基金 法》 、 《基金 合
同》及 其他 有关 规定 另有 规定外 ，在 基金 信息 公开 披露前 应予 保密 ，不 向他 人泄露 ； 
（13 ） 按 《 基金 合同 》 的 约定确 定基 金收 益分 配方 案， 及时 向基 金份 额持 有 人分配 基 金
收益； 
（14） 按规 定受 理申 购与 赎回申 请， 及时 、足 额支 付赎回 款项 ； 
（15 ） 依 据 《基 金法》 、 《 基金合 同 》 及 其他 有关 规 定召集 基金 份额 持有 人大 会或配 合 基
金托管 人、 基金 份额 持有 人依法 召集 基金 份额 持有 人大会 ； 
（16）按规定保 存基金财 产管理业务活动 的会计账 册、报表、记录 和其他相 关资料 15
年以上 ； 
（17） 确保 需要 向基 金投 资者提 供的 各项 文件 或资 料在规 定时 间发 出， 并且 保证投 资 者
能够按 照 《基 金合 同》 规 定的时 间和 方式 ， 随时 查 阅到与 基金 有关 的公 开资 料， 并在 支付 合
理成本 的条 件下 得到 有关 资料的 复印 件； 诺安先进制造股票型证券投资基金 招募说明书（更新）-2017 年第 1 期 
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（18） 组织 并参 加基 金财 产清算 小组,参 与基 金财 产 的保管 、 清 理、 估价 、 变 现和分 配 ； 
（19 ） 面 临解 散、 依法 被 撤销或 者被 依法 宣告 破产 时， 及时 报告 中国 证监 会 并通知 基金
托管人 ； 
（20 ） 因 违反 《 基金 合同 》 导 致基 金财 产的 损失 或 损害基 金份 额持 有人 合法 权益时 ， 应
当承担 赔偿 责任 ，其 赔偿 责任不 因其 退任 而免 除； 
（21 ） 监 督基 金托 管人 按 法律法 规和 《 基金 合同 》 规定履 行自 己的 义务 ， 基 金托管 人违
反 《 基金 合同 》 造 成基 金 财产损 失时 ， 基金 管理 人 应为基 金份 额持 有人 利益 向基金 托管 人追
偿； 
（22） 当基 金管 理人 将其 义务委 托第 三方 处理 时， 应当对 第三 方处 理有 关基 金事务 的 行
为承担 责任 ； 
（23） 以基 金管理 人名 义， 代表基 金份 额持 有人 利益 行使诉 讼权 利或 实施 其他 法律 行 为 ； 
（24）基金管理 人在募集 期间未能达到基 金的备案 条件， 《基金合同 》不能生 效，基 金
管理人承 担全部募 集费用 ，将已募 集资金并 加计银 行同期存 款利息在 基金募 集期结束 后 30
日内退 还基 金认 购人 ； 
（25） 执行 生效 的基 金份 额持有 人大 会的 决议 ； 
（26） 建立 并保 存基 金份 额持有 人名 册； 
（27） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他义 务。 
3、根 据《 基金 法》 、 《运 作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金托 管人 的权 利包 括但 不限于 ： 
（1）自《基金合 同》生效 之日起，依法律 法规和《 基金合同》的规 定安全保 管基金 财
产； 
（2）依《基金合 同》约定 获得基金托管费 以及法律 法规规定或监管 部门批准 的其他 费
用； 
（3）监督基金管 理人对本 基金的投资运作 ，如发现 基金管理人有违 反《基金 合同》 及
国家法 律法 规行 为 ， 对 基 金财产 、 其他 当事 人的 利 益造成 重大 损失 的情 形 ， 应呈报 中国 证监
会，并 采取 必要 措施 保护 基金投 资者 的利 益； 
（4） 根据 相关 市场 规则 ， 为基金 开设 证券 账户 、为 基金办 理证 券交 易资 金清 算。 
（5） 提议 召开 或召 集基 金 份额持 有人 大会 ； 
（6） 在基 金管 理人 更换 时 ，提名 新的 基金 管理 人； 
（7） 法律 法规 及中 国证 监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 权利 。 
4、根 据《 基金 法》 、 《运 作 办 法》 及其 他有 关规 定， 基金托 管人 的义 务包 括但 不限于 ： 诺安先进制造股票型证券投资基金 招募说明书（更新）-2017 年第 1 期 
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（1） 以诚 实信 用、 勤勉 尽 责的原 则持 有并 安全 保管 基金财 产； 
（2）设立专门的 基金托管 部门，具有符合 要求的营 业场所，配备足 够的、合 格的熟 悉
基金托 管业 务的 专职 人员 ，负责 基金 财产 托管 事宜 ； 
（3）建立健全内 部风险控 制、监察与稽核 、财务管 理及人事管理等 制度，确 保基金 财
产的安 全 ， 保 证其 托管 的 基金财 产与 基金 托管 人自 有财产 以及 不同 的基 金财 产相互 独立 ； 对
所托管 的不 同的 基金 分别 设置账 户， 独立 核算 ，分 账管理 ，保 证不 同基 金之 间在账 户设 置 、
资金划 拨、 账册 记录 等方 面相互 独立 ； 
（4）除依据《 基金法 》 、 《 基金合同》及 其他有关规 定外，不得利 用基金财产 为自己 及
任何第 三人 谋取 利益 ，不 得委托 第三 人托 管基 金财 产； 
（5） 保管 由基 金管 理人 代 表基金 签订 的与 基金 有关 的重大 合同 及有 关凭 证； 
（6） 按规 定开 设基 金财 产 的资金 账户 和证 券账 户, 按 照 《基 金合 同》 的约 定， 根据基 金
管理人 的投 资指 令， 及时 办理清 算、 交割 事宜 ； 
（7）保守基金 商业秘密， 除《基金法 》 、 《基 金合同 》及其他有关 规定另有规 定外， 在
基金信 息公 开披 露前 予以 保密， 不得 向他 人泄 露； 
（8） 复核 、审 查基 金管 理 人计算 的基 金资 产净 值、 基金份 额申 购、 赎回 价格 ； 
（9） 办理 与基 金托 管业 务 活动有 关的 信息 披露 事项 ； 
（10 ） 对 基金 财务 会计 报 告、 季度 、 半年 度和 年度 基金报 告出 具意 见 ， 说 明 基金管 理人
在各重 要方 面的 运作 是否 严格按 照 《基 金合 同》 的 规定进 行 ； 如 果基 金管 理 人有未 执行 《 基
金合同 》规 定的 行为 ，还 应当说 明基 金托 管人 是否 采取了 适当 的措 施； 
（11 ）保 存基 金托 管业 务 活动的 记录 、账 册、 报表 和其他 相关 资 料 15 年以 上 ； 
（12） 建立 并保 存基 金份 额持有 人名 册； 
（13） 按规 定制 作相 关账 册并与 基金 管理 人核 对； 
（14） 依据 基金 管理 人的 指令或 有关 规定 向基 金份 额持有 人支 付基 金收 益和 赎 回 款 项 ； 
（15） 依据 《 基金 法》 、 《 基金合 同》 及其 他有 关规 定， 召 集基 金份 额持 有人 大会或 配 合
基金份 额持 有人 依法 召集 基金份 额持 有人 大会 ； 
（16） 按照 法律 法规 和《 基金合 同》 的规 定监 督基 金管理 人的 投资 运作 ； 
（17） 参加 基金 财产 清算 小组， 参与 基金 财产 的保 管、清 理、 估价 、变 现和 分配； 
（18 ） 面 临解 散、 依法 被 撤销或 者被 依法 宣告 破产 时， 及时 报告 中国 证监 会 和银行 监管
机构， 并通 知基 金管 理人 ； 
（19） 因违 反 《基 金合 同 》 导致 基金 财产 损失 时， 应承担 赔偿 责任 ， 其 赔偿 责任不 因其诺安先进制造股票型证券投资基金 招募说明书（更新）-2017 年第 1 期 
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退任而 免除 ； 
（20 ） 按 规定 监督 基金 管 理人按 法律 法规 和 《基 金 合 同 》 规 定履 行自 己的 义 务， 基金 管
理人因 违反 《基 金合 同》 造 成基金 财产 损失 时， 应为 基 金份额 持有 人利 益向 基金 管理人 追偿 ； 
（21） 执行 生效 的基 金份 额持有 人大 会的 决定 ； 
（22） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他义 务。 
5、根据《基金 法》 、 《运作 办法》及其他 有关规定， 基金份额持有 人的权利包 括但不 限
于： 
（1） 分享 基金 财产 收益 ； 
（2） 参与 分配 清算 后的 剩 余基金 财产 ； 
（3） 依法 申请 赎回 其持 有 的基金 份额 ； 
（4） 按照 规定 要求 召开 基 金份额 持有 人大 会或 者召 集基金 份额 持有 人大 会； 
（5）出席或者委 派代表出 席基金份额持有 人大会， 对基金份额持有 人大会审 议事项 行
使表决 权； 
（6） 查阅 或者 复制 公开 披 露的基 金信 息资 料； 
（7） 监督 基金 管理 人的 投 资运作 ； 
（8）对基金管理 人、基金 托管人、基金销 售机构损 害其合法权益的 行为依法 提起诉 讼
或仲裁 ； 
（9） 法律 法规 及中 国证 监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 权利 。 
6、根据《基金 法》 、 《运作 办法》及其他 有关规定， 基金份额持有 人的义务包 括但不 限
于： 
（1） 认真 阅读 并遵 守《 基 金合同 》 ； 
（2） 了解 所投 资基 金产 品 ，了解 自身 风险 承受 能力 ，自行 承担 投资 风险 ； 
（3） 关注 基 金 信息 披露 ， 及时行 使权 利和 履行 义务 ； 
（4） 交纳 基金 认购 、申 购 、赎回 款项 及法 律法 规和 《基金 合同 》所 规定 的费 用； 
（5） 在其 持有 的基 金份 额 范围内 ，承 担基 金亏 损或 者《基 金合 同》 终止 的有 限责任 ； 
（6） 不从 事任 何有 损基 金 及其他 《基 金合 同》 当事 人合法 权益 的活 动； 
（7） 执行 生效 的基 金份 额 持有人 大会 的决 定； 
（8） 返还 在基 金交 易过 程 中因任 何原 因获 得的 不当 得利； 
（9） 法律 法规 及中 国证 监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 义务 。 
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二、基金份额持有人 大会 召集、议事及表决的 程序 和规则 
基金份 额持 有人 大会 由基 金份额 持有 人组 成 ， 基 金份 额持有 人的 合法 授权 代表 有权 代 表
基金份 额持 有人 出席 会议 并表决 。基 金份 额持 有人 持有的 每一 基金 份额 拥有 平等的 投 票 权 。 
（一） 召开 事由 
1、当 出现 或需 要决 定下 列 事由之 一的 ，应 当召 开基 金份额 持有 人大 会： 
（1） 终止 《基 金合 同》 ； 
（2） 更换 基金 管理 人； 
（3） 更换 基金 托管 人； 
（4） 转换 基金 运作 方式 （ 法律法 规、 基金 合同 、中 国证监 会另 有规 定的 除外 ） ； 
（5） 提高 基金 管理 人、 基 金托管 人的 报酬 标准 ； 
（6） 变更 基金 类别 ； 
（7） 本基 金与 其他 基金 的 合并（ 法律 法规 、中 国证 监会另 有规 定的 除外 ） ； 
（8） 变更 基金 投资 目标 、 范围或 策略 （法 律法 规、 中国证 监会 另有 规定 的除 外） ； 
（9） 变更 基金 份额 持有 人 大会程 序； 
（10） 基金 管理 人或 基金 托管人 要求 召开 基金 份额 持有人 大会 ； 
（11 ）单 独或 合计 持有 本 基金总 份额 10% 以 上（ 含 10% ） 基金 份额 的基 金 份额持 有人
（以基 金管 理人 收到 提议 当日的 基金 份额 计算 ， 下 同） 就同 一事 项书 面要 求 召开基 金份 额持
有人大 会； 
（12） 对基 金当 事人 权利 和义务 产生 重大 影响 的其 他事项 ； 
（13）法律法规 、 《基金合 同》或中国证监 会规定的 其他应当召开基 金份额持 有人大 会
的事项 。 
2、 以下 情 况 可由 基金 管理 人和基 金托 管人 协商 后修 改， 不 需召 开基 金份 额持 有人 大 会 ： 
（1） 调低 基金 管理 费、 基 金托管 费； 
（2） 法律 法规 要求 增加 的 基金费 用的 收取 ； 
（3 ） 在 法律 法规 和 《 基金 合同 》 规 定的 范围 内调 整 本基金 的申 购费 率 、 调 低 赎回费 率 ； 
（4） 因相 应的 法律 法规 发 生变动 而应 当对 《基 金合 同》进 行修 改； 
（5 ） 对 《基 金合 同 》 的修 改对基 金份 额持 有人 利益 无实质 性不 利影 响或 修改 不涉 及 《 基
金合同 》当 事人 权利 义务 关系发 生变 化； 
（6）按照法律法 规和《基 金合同》规定不 需召开基 金份额持有人大 会的以外 的其他 情
形。 诺安先进制造股票型证券投资基金 招募说明书（更新）-2017 年第 1 期 
95 
（二） 会议 召集 人及 召集 方式 
1、除法律法规规 定或《基 金合同》另有约 定外，基 金份额持有人大 会由基金 管理人 召
集； 
2、基 金管 理人 未按 规定 召 集或不 能召 集时 ，由 基金 托管人 召集 ； 
3、基金托管人认 为有必要 召开基金份额持 有人大会 的，应当向基金 管理人提 出书面 提
议。 基金 管理 人应 当自 收到 书面提 议之 日起 10 日内 决定是 否召 集 ， 并 书面 告知 基金托 管人 。
基金管 理人 决定 召集 的 ， 应当自 出具 书面 决定 之日 起 60 日内 召开 ； 基金 管理 人决定 不召 集，
基金托 管人 仍认 为有 必要 召开的 ，应 当由 基金 托管 人自行 召集 。 
4、 代表 基金 份额 10% 以 上 （含 10% ）的基 金 份额 持 有人就 同一 事项 书面 要求 召开基 金
份额持 有人 大会 ， 应当 向 基金管 理人 提出 书面 提议 。 基 金管 理人 应当 自收 到 书面提 议之 日起
10 日内决 定是否 召集， 并 书面告知 提出提议 的基金 份额持有 人代表和 基金托 管人。基 金管
理人决 定召 集的 ，应 当自 出具书 面决 定之 日起 60 日 内召开 ；基 金管 理人 决定 不召集 ，代 表
基金份 额 10% 以 上（含 10% ）的 基金 份额 持有 人仍 认为有 必要 召开 的， 应当 向基金 托管 人
提出书 面提 议。 基金 托管 人应当 自收 到书 面提 议之 日起 10 日 内决 定是 否召 集 ，并书 面告 知
提出提 议的 基金 份额 持有 人代表 和基 金管 理人 ； 基 金托管 人决 定召 集的 ， 应 当自出 具书 面决
定之日 起 60 日 内召 开。 
5、 代表 基金 份额 10% 以 上 （含 10% ） 的 基金 份额 持 有人就 同一 事项 要求 召开 基金份 额
持有人大会 ，而基金管理人、基金托 管人都不召集的，单独或 合计代表基金份 额 10%以上
（含 10% ） 的基 金份 额持 有人有 权自 行召 集， 并至 少提 前 30 日报 中国 证监 会 备案 。基 金份
额持有 人依 法自 行召 集基 金份额 持有 人大 会的 ， 基 金管理 人 、 基 金托 管人 应 当配合 ， 不得 阻
碍、干 扰。 
6、基 金份 额持 有人 会议 的 召集人 负责 选择 确定 开会 时间、 地点 、方 式和 权益 登记日 。 
（三） 召开 基金 份额 持有 人大会 的通 知时 间、 通知 内容、 通知 方式 
1、 召开 基金 份额 持有 人大 会， 召集 人应 于会 议召 开 前 30 日 ， 在 指定 媒体 公告 。 基 金份
额持有 人大 会通 知应 至少 载明以 下内 容： 
（1） 会议 召开 的时 间、 地 点和会 议形 式； 
（2） 会议 拟审 议的 事项 、 议事程 序和 表决 方式 ； 
（3） 有权 出席 基金 份额 持 有人大 会的 基金 份额 持有 人的权 益登 记日 ； 
（4）授权委托证 明的内容 要求（包括但不 限于代理 人身份，代理权 限和代理 有效期 限
等） 、 送达 时间 和地 点; 诺安先进制造股票型证券投资基金 招募说明书（更新）-2017 年第 1 期 
96 
（5） 会务 常设 联系 人姓 名 及联系 电话 ； 
（6） 出席 会议 者必 须准 备 的文件 和必 须履 行的 手续 ； 
（7） 召集 人需 要通 知的 其 他事项 。 
2、采取通讯开会 方式并进 行表决的 情况下 ，由会议 召集人决定在会 议通知中 说明本 次
基金份 额持 有人 大会 所采 取的具 体通 讯方 式 、 委 托 的公证 机关 及其 联系 方式 和联系 人 、 书 面
表决意 见寄 交的 截止 时间 和收取 方式 。 
3、如召集人为基 金管理人 ，还应另行书面 通知基金 托管人到指定地 点对表决 意见的 计
票进行 监督 ； 如召 集人 为 基金托 管人 ， 则应 另行 书 面通知 基金 管理 人到 指定 地点对 表决 意见
的计票 进行 监督 ； 如召 集 人为基 金份 额持 有人 ， 则 应另行 书面 通知 基金 管理 人和基 金托 管人
到指定 地点 对表 决意 见的 计票进 行监 督。 基金 管理 人 或基金 托管 人拒 不派 代表 对书面 表决 意
见的计 票进 行监 督的 ，不 影响表 决意 见的 计票 效力 。 
（四） 基金 份额 持有 人出 席会议 的方 式 
基金份 额持 有人 大会 可通 过现场 开会 方式 或通 讯开 会方式 召开 ， 会议 的召 开方 式由 会 议
召集人 确定 。 
1、现场开会。由 基金份额 持有人本人出席 或以代理 投票授权委托证 明委派代 表出席 ，
现场开 会时 基金 管理 人和 基金托 管人 的授 权代 表应 当列席 基金 份额 持有 人大 会， 基 金管 理 人
或托管 人不 派代 表列 席的 ， 不 影响 表决 效力 。 现 场 开会同 时符 合以 下条 件时 ， 可 以进 行基 金
份额持 有人 大会 议程 ： 
（1）亲自出席会 议者持有 基金份额的凭证 、受托出 席会议者出具的 委托人持 有基金 份
额的凭 证及 委托 人的 代理 投票授 权委 托证 明符 合法 律法规 、 《基 金合 同》 和会 议通知 的规 定 ，
并且持 有基 金份 额的 凭证 与基金 管理 人持 有的 登记 资料相 符； 
（2）经核对，汇 总到会者 出示的在权益登 记日持有 基金份额的凭证 显示，有 效的基 金
份额不 少于 本基 金在 权益 登记日 基金 总份 额 的 1/2（含 1/2）。 
参加基 金份 额持 有人 大会 的基金 份额 持有 人的 基金 份额低 于上 述规 定比 例的 ， 召集 人 可
以在原 公告 的基 金份 额持 有人大 会召 开时 间的 三个 月以后 、 六个 月以 内 ， 就 原 定审议 事项 重
新召集 基金 份额 持有 人大 会。 重 新召 集的 基金 份额 持 有人大 会， 应当 有代 表 1/3 以上 （ 含 1/3 ）
基金份 额的 基金 份额 持有 人或其 代理 人参 加， 方可 召开。 
2、通讯开会。通 讯开会系 指基金份额持有 人将其对 表决事项的投票 以书面形 式在表 决
截至日 以前 送达 至召 集人 指定的 地址 。通 讯开 会应 以书面 方式 进行 表决 。 
在同时 符合 以下 条件 时， 通讯开 会的 方式 视为 有效 ： 诺安先进制造股票型证券投资基金 招募说明书（更新）-2017 年第 1 期 
97 
（1） 会议 召集 人按 《 基金 合同》 约定 公布 会议 通知 后， 在 2 个 工作 日内 连续 公布 相 关
提示性 公告 ； 
（2）召集人按基 金合同约 定通知基金托管 人（如果 基金托管人为召 集人，则 为基金 管
理人 ） 到 指定 地点 对书 面 表决意 见的 计票 进行 监督 。 会 议召 集人 在基 金托 管 人 （ 如果 基金 托
管人为 召集 人 ， 则 为基 金 管理人 ） 和公 证机 关的 监 督下按 照会 议通 知规 定的 方式收 取基 金份
额持有 人的 书面 表决 意见 ； 基 金托 管人 或基 金管 理 人经通 知不 参加 收取 书面 表决意 见的 ， 不
影响表 决效 力； 
（3）本人直接出 具书面意 见或授权他人代 表出具书 面意见的，基金 份额持有 人所持 有
的基金 份额 不小 于在 权益 登记日 基金 总份 额 的 1/2（含 1/2）； 
参加基 金份 额持 有人 大会 的基金 份额 持有 人的 基金 份额低 于上 述规 定比 例的 ， 召集 人 可
以在原 公告 的基 金份 额持 有人大 会召 开时 间的 三个 月以后 、 六个 月以 内 ， 就 原 定审议 事项 重
新召集 基金 份额 持有 人大 会。 重 新召 集的 基金 份额 持 有人大 会， 应当 有代 表 1/3 以上 （ 含 1/3 ）
基金份 额的 基金 份额 持有 人或其 代理 人参 加， 方可 召开。 
（4） 上述 第 （3 ） 项中 直接 出具书 面意 见的 基金 份额 持有人 或受 托代 表他 人出 具书 面 意
见的代 理人 ， 同时 提交 的 持有基 金份 额的 凭证 、 受 托出具 书面 意见 的代 理人 出具的 委托 人持
有基金份 额的凭证 及委托 人的代理 投票授权 委托证 明符合法 律法规、 《基金合 同》和会 议 通
知的规 定， 并与 基金 登记 注册机 构记 录相 符； 
（5） 会议 通知 公布 前报 中 国证监 会备 案。 
3、在法律法规或 监管机构 允许的情况下， 经会议通 知载明，基金份 额持有人 也可以 采
用网络 、 电话 或其 他方 式 进行表 决 ， 或 者采 用网 络 、 电 话或 其他 方式 授 权 他 人代为 出席 会议
并表决 。 
（五） 议事 内容 与程 序 
1、议 事内 容及 提案 权 
议事内 容为 关系 基金 份额 持有人 利益 的重 大事 项 ， 如 《 基金 合同 》 的重 大修 改、 决定 终
止《基金 合同》 、 更换基金 管理人、 更换基金 托管人 、与其他 基金合并 、法律 法规及《 基 金
合同》 规定 的其 他事 项以 及会议 召集 人认 为需 提交 基金份 额持 有人 大会 讨论 的其他 事项 。 
基金份 额持 有人 大会 的召 集人发 出召 集会 议的 通知 后， 对原 有提 案的 修改 应当 在基 金 份
额持有 人大 会召 开前 及时 公告。 
基金份 额持 有人 大会 不得 对未事 先公 告的 议事 内容 进行表 决。 
2、议 事程 序 诺安先进制造股票型证券投资基金 招募说明书（更新）-2017 年第 1 期 
98 
（1） 现场 开会 
在现场 开会 的 方 式下 ，首 先由大 会主 持人 按照 下列 第七条 规定 程序 确定 和公 布监 票 人 ，
然后由 大会 主持 人宣 读提 案， 经讨 论后 进行 表决 ， 并形成 大会 决议 。 大会 主 持人为 基金 管理
人授权 出席 会议 的代 表 ， 在基金 管理 人授 权代 表未 能主持 大会 的情 况下 ， 由 基金托 管人 授权
其出席 会议 的代 表主 持； 如果基 金管 理人 授权 代表 和基金 托管 人授 权代 表均 未能主 持大 会 ，
则由出 席大 会的 基金 份额 持有人 和代 理人 所持 表决 权的 50% 以 上（含 50% ） 选举产 生一 名
基金份 额持 有人 作为 该次 基金份 额持 有人 大会 的主 持人。 基金 管理 人和 基金 托 管人拒 不出 席
或主持 基金 份额 持有 人大 会，不 影响 基金 份额 持有 人 大会 作出 的决 议的 效力 。 
会议召 集人 应当 制作 出席 会议人 员的 签名 册。 签名 册载明 参加 会议 人员 姓名 （或单 位 名
称） 、身份 证明文 件号码、 持有或代 表有表决 权的基 金份额、 委托人姓 名（或 单位名称 ） 和
联系方 式等 事项 。 
（2） 通讯 开会 
在通讯 开会 的情 况下 ，首 先由召 集人 提前 30 日 公布 提案， 在所 通知 的表 决截 止日 期 后
5 个工 作日 内在 公证 机关 监督下 由召 集人 统计 全部 有效表 决， 在公 证机 关监 督下形 成 决 议 。 
（六） 表决 
基金份 额持 有人 所持 每份 基金份 额有 一票 表决 权。 
基金份 额持 有人 大会 决议 分为一 般决 议和 特别 决议 ： 
1、一 般决 议， 一般 决议 须 经参加 大会 的基 金份 额持 有人或 其代 理人 所持 表决 权的 50%
以上（ 含 50% ）通 过方 为 有效； 除下 列第 2 项 所规 定的须 以特 别决 议通 过事 项以外 的其 他
事项均 以一 般决 议的 方式 通过。 
2、 特 别决 议， 特 别决 议应 当经参 加大 会的 基金 份额 持有人 或其 代理 人所 持表 决权 的 2/3
以上（ 含 2/3 ） 通过 方可 做 出。转 换基 金运 作方 式、 更换基 金管 理人 或者 基金 托管人 、终 止
《基金 合同 》以 特别 决议 通过方 为有 效。 
基金份 额持 有人 大会 采取 记名方 式进 行投 票表 决。 
采取通 讯方 式进 行表 决时 ， 除非 在计 票时 有充 分的 相反证 据证 明， 否则 提交 符合会 议 通
知中 规 定的 确认 投资 者身 份文件 的表 决视 为有 效出 席的投 资者 ， 表 面符 合会 议 通知规 定的 书
面表决 意见 视为 有效 表决 ， 表 决意 见模 糊不 清或 相 互矛盾 的视 为弃 权表 决 ， 但应当 计入 出具
书面意 见的 基金 份额 持有 人所代 表的 基金 份额 总数 。 
基金份 额持 有人 大会 的各 项提案 或同 一项 提案 内并 列的各 项议 题应 当分 开审 议、 逐 项 表
决。 诺安先进制造股票型证券投资基金 招募说明书（更新）-2017 年第 1 期 
99 
（七） 计票 
1、现 场开 会 
（1）如大会由基 金管理人 或基金托管人召 集，基金 份额持有人大会 的主持人 应当在 会
议开始后宣布在出席 会议 的基金份额持有人和 代理 人中选举两名基金份 额持 有人代表与大
会召集 人授 权的 一名 监督 员共同 担任 监票 人； 如大 会 由基金 份额 持有 人自 行召 集或大 会虽 然
由基金 管理 人或 基金 托管 人召集 ， 但是 基金 管理 人 或基金 托管 人未 出席 大会 的， 基金 份额 持
有人大会的主持人应 当在 会议开始后宣布在出 席会 议的基金份额持有人 中选 举三名基金份
额持有 人代 表担 任监 票人 。基金 管理 人或 基金 托管 人不出 席大 会的 ，不 影响 计票的 效力 。 
（2）监票人应当 在基金份 额持有人表决后 立即进行 清点并由大会主 持人当场 公布计 票
结果。 
（3）如果会议主 持人或基 金份额持有人或 代理人对 于提交的表决结 果有怀疑 ，可以 在
宣布表 决结 果后 立即 对所 投票数 要求 进行 重新 清点 。 监 票人 应当 进行 重新 清 点， 重新 清点 以
一次为 限。 重新 清点 后， 大会主 持人 应当 当场 公布 重新清 点结 果。 
（4） 计 票过 程应 由公 证机 关予以 公证,基 金管 理人 或 基金托 管人 拒不 出席 大会 的， 不 影
响计票 的效 力。 
2、通 讯开 会 
在通讯 开会 的情 况下 ， 计 票方式 为： 由大 会召 集人 授权的 两名 监督 员在 基金 托管人 授 权
代表 （若 由基 金托 管人 召 集， 则为 基金 管理 人授 权 代表 ） 的 监督 下进 行计 票 ， 并 由公 证机 关
对其计 票过 程予 以公 证。 基 金管理 人或 基 金 托管 人拒 派代表 对书 面表 决意 见的 计票进 行监 督
的，不 影响 计票 和表 决结 果。 
（八） 生效 与公 告 
基金份 额持 有人 大会 的决 议，召 集人 应当 自通 过之 日起 5 日内 报中 国证 监会 备案。 
基金份 额持 有人 大会 的决 议自表 决通 过之 日起 生效 。 
基金份 额持 有人 大会 决议 自生效 之日 起 2 个工 作日 内在指 定媒 体上 公告 。 如果 采用 通 讯
方式进 行表 决 ， 在 公告 基 金份额 持有 人大 会决 议时 ， 必 须将 公证 书全 文、 公 证机构 、 公证 员
姓名等 一同 公告 。 
基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的 决
议。 生效 的基 金份 额持 有 人大会 决议 对全 体基 金份 额持有 人 、 基 金管 理人 、 基金托 管人 均有
约束力 。 
（九 ） 本 部分 关于 基金 份 额持有 人大 会召 开事 由 、 召开条 件 、 议 事程 序 、 表 决条件 等规诺安先进制造股票型证券投资基金 招募说明书（更新）-2017 年第 1 期 
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定， 凡是 直接 引用 法律 法 规的部 分 ， 如 将来 法律 法 规修改 导致 相关 内容 被取 消或变 更的 ， 经
与基金 托管 人协 商一 致 ， 基金管 理人 提前 公告 后 ， 可直接 对本 部分 内容 进行 修改和 调整 ， 无
需召开 基金 份额 持有 人大 会审议 。 
 
三、基金收益分配原 则、 执行方式 
（一） 基金 收益 分配 原则 
1、在 符合 有关 基金 分红 条 件的前 提下 ，本 基金 每年 收益分 配次 数最 多为 4 次 ，每次 收
益分配 比例 不得 低于 该次 可供分 配利 润的 10% ， 若 《基金 合同 》生 效不 满 3 个月 可 不进 行
收益分 配； 
2、本基金收益分 配方式分 两种：现金分红 与红利再 投资，投资者可 选择现金 红利或 将
现金红 利自 动转 为基 金份 额进行 再投 资 ； 若 投资 者 不选择 ， 本基 金默 认的 收 益分配 方式 是现
金分红 ； 
3、基金收益分配 后基金份 额净值不能低于 面值；即 基金收益分配基 准日的基 金份额 净
值减去 每单 位基 金份 额收 益分配 金额 后不 能低 于面 值。 
4、每 一基 金份 额享 有同 等 分配权 ； 
5、法 律法 规或 监管 机关 另 有规定 的， 从其 规定 。 
（二） 收益 分配 方案 
基金收 益分 配方 案中 应载 明截止 收益 分配 基准 日的 可供分 配利 润、 基金 收益 分配 对 象 、
分配时 间、 分配 数额 及比 例 、分 配方 式等 内容 。 
（三） 收益 分配 方案 的确 定、公 告与 实施 
本基金 收益 分配 方案 由基 金管理 人拟 定， 并由 基金 托管人 复核 ， 在 2 个 工作 日内在 指 定
媒体公 告并 报中 国证 监会 备案。 
基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的时间不得超 过
15 个 工作 日。 
（四） 基金 收益 分配 中发 生的费 用 
基金收 益分 配时 所发 生的 银行转 账或 其他 手续 费用 由投资 者自 行承 担 。 当 投资 者的 现 金
红利小 于一 定金 额 ， 不 足 于支付 银行 转账 或其 他手 续费用 时 ， 基 金登 记机 构 可将基 金份 额持
有人的 现金 红利 自动 转为 基金份 额。 红利 再投 资的 计算方 法， 依照 《业 务规 则》 执 行。 
 
四、与基金财产管理 、运 用有关费用的提取、 支付 方式与比例 诺安先进制造股票型证券投资基金 招募说明书（更新）-2017 年第 1 期 
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（一） 基金 费用 的种 类 
1、基 金管 理人 的管 理费 ； 
2、基 金托 管人 的托 管费 ； 
3、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ； 
4、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费； 
5、基 金份 额持 有人 大会 费 用； 
6、基 金的 证券 交易 费用 ； 
7、基 金的 银行 汇划 费用 ； 
8、基 金的 开户 费用 、账 户 维护费 用； 
9、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。 
（二） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式 
1、基 金管 理人 的管 理费



本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 1.5% 年费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ： 
H ＝E ×1.5% ÷当 年天 数 
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费 
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值 
基金管 理费 每日 计提 ， 逐 日累计 至每 个月 月末 ， 按 月支付 。 经基 金管 理人 与 基金托 管人
核对一 致后 ， 由基金 托管 人于次 月首 日 起 2-5 个工 作日内 从基 金财 产中 一次 性支付 给基 金 管
理人。 
2、基 金托 管人 的托 管费 
本基金的托管费按前一日 基金资产净值的 0.25% 的年 费 率 计 提 。 托 管 费 的 计算 方 法 如
下： 
H ＝E ×0.25% ÷当 年天 数 
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费 
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值 
基金托 管费 每日 计提 ， 逐 日累计 至每 个月 月末 ， 按 月支付 。 经基 金管 理人 与 基金托 管人
核对一 致后 ， 由基金 托管 人于次 月首 日 起 2-5 个工 作日内 从基 金财 产中 一次 性支付 给基 金 托
管人。 
上述 “一 、 基金 费用 的种 类中 第 3－9 项 费用” ， 根 据有关 法规 及相 应协 议规 定， 按费 用
实际支 出金 额列 入当 期费 用，由 基金 托管 人从 基金 财产中 支付 。 诺安先进制造股票型证券投资基金 招募说明书（更新）-2017 年第 1 期 
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（三） 不列 入基 金费 用的 项目 
下列费 用不 列入 基金 费用 ： 
1、基金管理人和 基金托管 人因未履行或未 完全履行 义务导致的费用 支出或基 金财产 的
损失； 
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ； 
3、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用； 
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。 
（四） 基金 税收 
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ， 其纳 税义 务 按国家 税收 法律 、 法规 执 行。 基金 财
产投资 的相 关税 收 ， 由 基 金份额 持有 人承 担 ， 基 金 管理人 或者 其他 扣缴 义务 人按照 国家 有关
税收征 收的 规定 代扣 代缴 。 
 
五、基金财产的投资 方向 和投资限制 
（一） 投资 目标 
本基金 通过 投资 于先 进制 造主题 相关 上市 公司 ， 在 控制投 资风 险的 同时 ， 力 争实现 基 金
资产的 稳定 增值 。 
（二） 投资 范围 
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 （ 包 括
中小板、 创业板及 其他经 中国证监 会核准发 行并上 市的股票） 、权证 、股指期 货等权益 类 投
资工具 ， 国债 、 金 融债 、 公司债 、 企业 债、 可转 换 债券 （含 分离 交易 可转 债） 、 可 交换 债券、
央票 、 中 期票 据、 资产 支 持证券 等固 定收 益类 品种 ， 短 期融 资券 、 正 回购 、 逆回购 、 定期 存
款、协 议存 款等 货币 市场 工具， 以及 法律 法规 或中 国证监 会允 许基 金投 资的 其他金 融 工 具 。 
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。 
本基金 为股 票型 基金 ， 股 票投资 比例 不低 于基 金资 产的 80% ， 其中 投资 于先 进制造 业 上
市公司 相关 股票 比例 不低 于非现 金基 金资 产的 80% ； 权证占 基金 资产 净值 的比 例不超 过 3% ；
扣除股 指期 货合 约缴 纳的 保证金 后， 基金 保留 的现 金 或到期 日在 一年 以内 的政 府债券 占基 金
资产净 值的 比例 不低 于 5% 。 
（三） 投资 限制 
1、组 合限 制 诺安先进制造股票型证券投资基金 招募说明书（更新）-2017 年第 1 期 
103 
基金的 投资 组合 应遵 循以 下限制 ： 
（1） 本基 金的 股票 投资 比 例不低 于基 金资 产 的 80% ； 
（2）每个交易日 日终在扣 除股指期货合约 缴纳的保 证金后，基金保 留的现金 及到期 日
在一年 以内 的政 府债 券占 基金资 产净 值的 比例 不低 于 5% ； 
（3） 本基 金持 有一 家公 司 发行的 证券 ，其 市值 不超 过基金 资产 净值 的 10% ； 
（4） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有一 家公 司发 行的证 券， 不超 过该 证券 的 10% ； 
（5） 本基 金持 有的 全部 权 证，其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 3% ； 
（6） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有的 同一 权证 ，不得 超过 该权 证的 10% ； 
（7 ） 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 ， 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的
0.5% ； 
（8）本基金投资 于同一原 始权益人的各类 资产支持 证券的比例，不 得超过基 金资产 净
值的 10% ； 
（9） 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ，其 市值 不得 超 过基 金资 产净 值的 20% ，中国 证
监会规 定的 特殊 品种 除外 ； 
（10 ） 本 基金 持有的 同一( 指同一 信用 级别) 资产 支持 证券的 比例 ， 不得超 过该 资产 支 持
证券规 模 的 10% ； 
（11 ） 本 基金 管理 人管 理 的全部 基金 投资 于同 一原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券 ， 不 得
超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的 10% ； 
（12） 本基 金应 投资 于信 用级别 评级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的资 产支 持证 券。 基金 持 有
资产支 持证 券期 间， 如果 其信用 等级 下降 、 不 再符 合投资 标准 ， 应 在评 级报 告发布 之日 起 3
个月内 予以 全部 卖出 ； 
（13 ） 基 金财 产参 与股 票 发行申 购 ， 本 基金 所申 报 的金额 不超 过本 基金 的总 资产 ， 本 基
金所申 报的 股票 数量 不超 过拟发 行股 票公 司本 次发 行股票 的总 量； 
（14 ） 本 基金 进入 全国 银行 间同业 市场 进行 债券 回购 的资金 余额 不得 超过 基金 资产 净 值
的 40% ，在 全国 银行 间同 业市场 的债 券回 购最 长期 限为 1 年， 债券 回购 到期 后不得 展期 ； 
（15 ） 本 基金 在任 何交 易 日日终 ， 持有 的买 入股 指 期货合 约价 值 ， 不 得超 过 基金资 产净
值的 10% ； 
（16 ） 在 任何 交易 日日 终 ， 持 有的 买入 期货 合约 价 值与有 价证 券市 值之 和 ， 不得超 过基
金资产 净值 的 95% ， 其中 ，有价 证券 指股 票、 债券 （不 含 到期 日在 一年 以内 的政府 债券 ） 、
权证 、 资 产支 持证 券、 买入 返售金 融资 产 （不 含质 押 式回购 ） 等， 本基 金未 投资 股指期 货时 ，诺安先进制造股票型证券投资基金 招募说明书（更新）-2017 年第 1 期 
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基金持 有的 有价 证券 市值 比例不 受本 条款 的限 制； 
（17） 在任 何交 易日 日终， 持有的 卖出 期货 合约 价值 不得超 过基 金持 有的 股票 总市 值 的
20% ； 本基 金所 持有 的股 票市值 和买 入 、 卖 出股 指 期货合 约价 值 ， 合 计 （轧 差计算 ） 应当 符
合基金 合同 关于 股票 投资 比例的 有关 约定 ； 在任 何 交易日 内交 易 （不 包括 平 仓） 的股 指期 货
合约的 成交 金额 不得 超过 上一交 易日 基金 资产 净值 的 20% ； 
（18） 本基 金总 资产 不得 超过基 金净 资产 的 140% ； 
（19 ） 法 律法 规及 中国 证 监会规 定的 和 《基 金合 同 》 约 定的 其他 投资 限制 。 因证券 市场
波动 、 上 市公 司合 并、 基 金规模 变动 、 股权 分置 改 革中支 付对 价等 基金 管理 人之外 的因 素致
使基金 投资 比例 不符 合上 述规定 投资 比例 的， 基金 管理人 应当 在 10 个 交易 日 内进行 调整 。 
基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符合基金合 同
的有关 约定 。基 金托 管人 对基金 的投 资的 监督 与检 查自本 基金 合同 生效 之日 起开始 。 
如果法 律法 规对 本基 金合 同约定 投资 组合 比例 限制 进行变 更的 ，以 变更 后的 规定 为 准 。
法律法 规或 监管 部门 取消 上述限 制 ， 如 适用 于本 基 金， 则 本 基金 投资 不再 受 相关限 制 ， 但 须
提前公 告， 不需 要经 基金 份额持 有人 大会 审议 。 
2、禁 止行 为 
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动： 
（1） 承销 证券 ； 
（2） 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保； 
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资； 
（4） 买卖 其他 基金 份额 ， 但是中 国证 监会 另有 规定 的除外 ； 
（5） 向其 基金 管理 人、 基 金托管 人出 资； 
（6） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动； 
（7） 法律 、行 政法 规和 中 国证监 会规 定禁 止的 其他 活动。 
基金管 理人 运用 基金 财产 买卖基 金管 理人 、 基 金托 管人及 其控 股股 东、 实际 控制人 或 者
与其有 重大 利害 关系 的公 司发行 的证 券或 者承 销期 内承销 的证 券， 或者 从事 其 他重大 关联 交
易的 ， 应 当符 合基 金的 投 资目标 和投 资策 略 ， 遵 循 持有人 利益 优先 原则 ， 防 范利益 冲突 ， 建
立健全 内部 审批 机制 和评 估机制 ， 按照 市场 公平 合 理价格 执行 。 相关 交易 必 须事先 得到 基金
托管人 的同 意 ， 并 按法 律 法规予 以披 露 。 重 大关 联 交易应 提交 基金 管理 人董 事会审 议 ， 并 经
过三分之二以上的独 立董 事通过。基金管理人 董事 会应至少每半年对关 联交 易事项进行审
查。 诺安先进制造股票型证券投资基金 招募说明书（更新）-2017 年第 1 期 
105 
法律法 规或 监管 部门 取消 上述限 制， 如适 用于 本基 金，则 本基 金投 资不 再受 相 关 限 制 。 
 
六、基金资产净值的 计算 方法和公告方式 
（一 ） 本 基金 的估 值日 为本 基金相 关的 证券 交易 场所 的交易 日以 及国 家法 律法 规规 定 需
要对外 披露 基金 净值 的非 交易日 。 
（二） 估值 对象 
基金所 拥有 的股 票、 股指 期货、 权证、 债券 和银 行 存款本 息、 应收 款项、 其 它投资 等资
产及负 债。 
（三） 估值 方法 
1、证 券交 易所 上市 的有 价 证券的 估值 
（1 ） 交 易所 上市 的有 价证 券 （ 包括 股票 、 权证 等） ， 以其估 值日 在证 券交 易所 挂牌的 市
价 （ 收盘 价） 估值 ； 估 值日 无交易 的 ， 且 最近 交易 日 后经济 环境 未发 生重 大变 化或证 券发 行
机构未 发生 影响 证券 价格 的重大 事件 的 ， 以 最近 交 易日的 市价 （ 收盘 价） 估 值； 如最 近交 易
日后经 济环 境发 生了 重大 变化或 证券 发行 机构 发生 影响证 券价 格的 重大 事件 的， 可 参考 类 似
投资品 种的 现行 市价 及重 大变化 因素 ，调 整最 近交 易市价 ，确 定公 允价 格。 
（2）交易所上市 实行净价 交易的债券按估 值日收盘 价或第三方估值 机构提供 的相应 品
种当日 的估 值净 价估 值 ， 估值日 没有 交易 的 ， 且 最 近交易 日后 经济 环境 未发 生重大 变化 ， 按
最近交 易日 的收 盘价 或第 三方估 值机 构提 供的 相应 品种最 近交 易日 的估 值净 价估值 。 如 最 近
交易日 后经 济环 境发 生了 重大变 化的 ， 可参 考类 似 投资品 种的 现行 市价 及重 大变化 因素 ， 调
整最近 交易 市价 ，确 定公 允价格 ； 
（3）交易所上市 未实行净 价交易的债券按 估值日收 盘价或第三方估 值机构提 供的相 应
品种当日的估值全价 减去 债券收盘价或估值全 价中 所含的债券应收利息 得到 的净价进行估
值； 估值 日没 有交 易的 ， 且最近 交易 日后 经济 环境 未发生 重大 变化 ， 按最 近 交易日 债券 收盘
价或第三方估值机构 提供 的相应品种最近交易 日的 估值全价减去债券 收盘 价或 估 值 全 价 中
所含的 债券 应收 利息 得到 的净价 进行 估值 。 如最 近 交易日 后经 济环 境发 生了 重大变 化的 ， 可
参考类 似投 资品 种的 现行 市价及 重大 变化 因素 ，调 整最近 交易 市价 ，确 定公 允价格 ； 
（4）交易所上市 不存在活 跃市场的有价证 券，采用 估值技术确定公 允价值。 交易所 上
市的资 产支 持证 券 ， 采 用 估值技 术确 定公 允价 值 ， 在估值 技术 难以 可靠 计量 公允价 值的 情况
下，按 成本 估值 。 
2、处 于未 上市 期间 的有 价 证券应 区分 如下 情况 处理 ： 诺安先进制造股票型证券投资基金 招募说明书（更新）-2017 年第 1 期 
106 
（1）送股、转增 股、配股 和公开增发的新 股，按估 值日在证券交易 所挂牌的 同一股 票
的估值 方法 估值 ；该 日无 交易的 ，以 最近 一 日 的市 价（收 盘价 ）估 值； 
（2）首次公开发 行未上市 的股票、债券和 权证，采 用估值技术确定 公允价值 ，在估 值
技术难 以可 靠计 量公 允价 值的情 况下 ，按 成本 估值 。 
（3）首次公开发 行有明确 锁定期的股票， 同一股票 在交易所上市后 ，按交易 所上市 的
同一股 票的 估值 方法 估值 ； 非 公开 发行 有明 确锁 定 期的股 票 ， 按 监管 机构 或 行业协 会有 关规
定确定 公允 价值 。 
3、全国银行间债 券市场交 易的债券、资产 支持证券 等固定收益品种 ，采用估 值技术 确
定公允 价值 。 
4、因持有股票而 享有的配 股权，采用估值 技术确定 公允价值，在估 值技术难 以可靠 计
量公允 价值 的情 况下 ，按 成本估 值。 
5、同 一债 券同 时在 两个 或 两个以 上市 场交 易的 ，按 债券所 处的 市场 分别 估值 。 
6、股 票指 数期 货合 约估 值 方法： 
（1）股票指数期 货合约以 结算价格进行估 值，估值 当日无结算价的 ，且最近 交易日 后
经济环 境未 发生 重大 变化 的，采 用最 近交 易日 结算 价估值 。 
（2 ） 在 任何 情况 下， 基金 管理人 如采 用本 项第 （1） 小项规 定的 方法 对基 金资 产进 行 估
值，均应 被认为采 用了适 当的估值 方法。但 是，如 果基金管 理人认为 按本项 第（1）小 项 规
定的方 法对 基金 资产 进行 估值不 能客 观反 映其 公允 价值的 ， 
基金管 理人 可根 据具 体情 况， 并 与基 金托管 人商 定后 ， 按最 能 反 映公允 价值 的价 格 估 值 。 
（3） 国家 有最 新规 定的 ， 按其规 定进 行估 值。 
7、如有确凿证据 表明按上 述方法进行估值 不能客观 反映其公允价值 的，基金 管理人 可
根据具 体情 况与 基金 托管 人商定 后， 按最 能反 映公 允价值 的价 格估 值。 
8、相关法律法规 以及监管 部门有强制规定 的，从其 规定。如有新增 事项，按 国家最 新
规定估 值。 
如基金 管理 人或 基金 托管 人发现 基金 估值 违反 基金 合同订 明的 估值 方法 、 程序 及相 关 法
律法规 的规 定或 者未 能充 分维护 基金 份额 持有 人利 益时， 应立 即通 知对 方， 共同查 明原 因 ，
双方协 商解 决。 
根据有 关法 律法 规， 基金 资产净 值计 算和 基金 会 计 核算的 义务 由基 金管 理人 承担。 本 基
金的基 金会 计责 任方 由基 金管理 人担 任 ， 因 此， 就 与本基 金有 关的 会计 问题 ， 如 经相 关各 方
在平等 基础 上充 分讨 论后 ， 仍 无法 达成 一致 的意 见 ， 按照基 金管 理人 对基 金资 产净值 的计 算诺安先进制造股票型证券投资基金 招募说明书（更新）-2017 年第 1 期 
107 
结果对 外予 以公 布。 
（四） 估值 程序 
1、基金份额净值 是按照每 个工作日闭市后 ，基金资 产净值除以当日 基金份额 的余额 数
量计算 ，精 确 到 0.001 元 ，小数 点后 第 4 位四 舍五 入。国 家另 有规 定的 ，从 其规定 。 
每个工 作日 计算 基金 资产 净值及 基金 份额 净值 ，并 按规定 公告 。 
2、基金管理人应 每个工作 日对基金资产估 值。但基 金管理人根据法 律法规或 本基金 合
同的规 定暂 停估 值时 除外 。 基 金管 理人 每个 工作 日 对基金 资产 估值 后 ， 将 基 金份额 净值 结果
发送基 金托 管人 ，经 基金 托管人 复核 无误 后， 由基 金管理 人对 外公 布。 
（五） 估值 错误 的处 理 
基金管 理人 和基 金托 管人 将采取 必要 、适 当、 合理 的措施 确保 基金 资产 估值 的准 确 性 、
及时性 。 当 基金 份额 净值 小数点 后 3 位以 内(含第 3 位) 发生 估值 错误 时， 视为 基金份 额净 值
错误。 
本基金 合同 的当 事人 应按 照以下 约定 处理 ： 
1、估 值错 误类 型 
本基金 运作 过程 中 ， 如 果 由于基 金管 理人 或基 金托 管人 、 或 登记 机构 、 或销 售机构 、 或
投资人 自身 的过 错造 成估 值错误 ， 导致 其他 当事 人 遭受损 失的 ， 过错 的责 任 人应当 对由 于该
估值错 误遭 受损 失当 事人( “受损 方”) 的直 接损 失按 下述“ 估值 错误 处理 原则 ”给予 赔 偿 ，
承担赔 偿责 任。 
上述估 值错 误的 主要 类型 包括但 不限 于： 资料 申报 差错、 数据 传输 差错、 数据 计算差 错 、
系统故 障差 错、 下达 指令 差错等 。 
2、估 值错 误处 理原 则 
（1） 估值 错误 已发 生， 但 尚未给 当事 人造 成损 失时 ， 估 值错 误责 任方 应及 时 协调各 方，
及时进 行更 正 ， 因 更正 估 值错误 发生 的费 用由 估值 错误 责 任方 承担 ； 由于 估 值错误 责任 方未
及时更 正已 产生 的估 值错 误， 给当 事人 造成 损失 的 ， 由估值 错误 责任 方对 直接 损失承 担赔 偿
责任 ； 若 估值 错误 责任 方 已经积 极协 调 ， 并 且有 协 助义务 的当 事人 有足 够的 时间进 行更 正而
未更正 ， 则其 应当 承担 相 应赔偿 责任 。 估值 错误 责 任方应 对更 正的 情况 向有 关当事 人进 行确
认，确 保估 值错 误已 得到 更正。 
（2）估值错误的 责任方对 有关当事人的直 接损失负 责，不对间接损 失负责， 并且仅 对
估值错 误的 有关 直接 当事 人负责 ，不 对第 三方 负责 。 
（3）因估值错误 而获得不 当得利的当事人 负有及时 返还不当得利的 义务。但 估值错 误诺安先进制造股票型证券投资基金 招募说明书（更新）-2017 年第 1 期 
108 
责任方 仍应 对估 值错 误负 责。 如 果由 于获 得不 当得 利 的当事 人不 返还 或不 全部 返还不 当得 利
造成其 他当 事人 的利 益损 失( “受 损方 ”) ， 则 估值 错 误责任 方应 赔偿 受损 方的 损失， 并在 其
支付的 赔偿 金额 的范 围内 对获得 不当 得利 的当 事人 享有要 求交 付不 当得 利的 权利； 如果 获 得
不当得 利的 当事 人已 经将 此部分 不当 得利 返还 给受 损方， 则受 损方 应当 将其 已 经获得 的赔 偿
额加上 已经 获得 的不 当得 利返还 的总 和超 过其 实际 损失的 差额 部分 支付 给估 值错误 责 任 方 。 
（4） 估值 错误 调整 采用 尽 量恢复 至假 设未 发生 估值 错误的 正确 情形 的方 式。 
3、估 值错 误处 理程 序 
估值错 误被 发现 后， 有关 的当 事 人应 当及 时进 行处 理，处 理的 程序 如下 ： 
（1）查明估值错 误发生的 原因，列明所有 的当事人 ，并根据估值错 误发生的 原因确 定
估值错 误的 责任 方； 
（2） 根据 估值 错误 处理 原 则或当 事人 协商 的方 法对 因估值 错误 造成 的损 失进 行评估 ； 
（3）根据估值错 误处理原 则或当事人协商 的方法由 估值错误的责任 方进行更 正和赔 偿
损失； 
（4）根据估值错 误处理的 方法，需要修改 基金登记 机构交易数据的 ，由基金 登记机 构
进行更 正， 并就 估值 错误 的更正 向有 关当 事人 进行 确认。 
4、基 金份 额净 值估 值错 误 处理的 方法 如下 ： 
（1） 基金 份额 净值 计算 出 现错误 时 ， 基 金管 理人 应 当立即 予以 纠正 ， 通报 基 金托管 人，
并采取 合理 的措 施防 止损 失进一 步扩 大。 
（2）错 误偏 差达到 基金 份 额净值 的 0.25% 时 ，基金 管理人 应当通 报基 金托管 人并报 中
国证监 会备 案； 错误 偏差 达到基 金份 额净 值 的 0.5% 时，基 金管 理人 应当 公告 。 
（3） 前述 内容 如法 律法 规 或监管 机关 另有 规定 的， 从其规 定处 理。 
（六） 暂停 估值 的情 形 
1、基 金投 资所 涉及 的证 券 交易市 场遇 法定 节假 日或 因其他 原因 暂停 营业 时； 
2、因 不可 抗力 致使 基金 管 理人、 基金 托管 人无 法准 确评估 基金 资产 价值 时； 
3、中 国证 监会 和基 金合 同 认定的 其它 情形 。 
（七） 基金 净值 的确 认 
用于基 金信 息披 露的 基金 资产净 值和 基金 份额 净值 由基金 管理 人负 责计 算 ， 基 金托 管 人
负责进 行复 核。 基金 管理 人 应于每 个开 放日 交易 结束 后计算 当日 的基 金资 产净 值和基 金份 额
净值并 发送 给基 金托 管人 。 基 金托 管人 对净 值计 算 结果复 核确 认后 发送 给基 金管理 人 ， 由 基
金管理 人对 基金 净值 予以 公布。 诺安先进制造股票型证券投资基金 招募说明书（更新）-2017 年第 1 期 
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（八） 特殊 情况 的处 理 
1、 基金 管理 人按 估值 方法 的第 7 项、 股指 期货 估值 方法的 第 （2 ） 小 项进 行估 值时， 所
造成的 误差 不作 为基 金资 产估值 错误 处理 ； 
2、由于证券交易 场所及其 登记结算公司发 送的数据 错误，或由于其 他不可抗 力原因 ，
基金管 理人 和基 金托 管人 虽然已 经采 取必 要 、 适 当 、 合 理的 措施 进行 检查 ， 但是未 能发 现该
错误的 ， 由此 造成 的基 金 资产估 值错 误 ， 基 金管 理 人和基 金托 管人 可以 免除 赔偿责 任 。 但 基
金管理 人和 基金 托管 人应 当积极 采取 必要 的措 施减 轻或消 除由 此造 成的 影响 。 
 
七、基金合同的变更 、终 止与基金财产的清算 
（一） 基金 合并 
本基金 与其 他基 金合 并应 当按照 法律 法规 规定 的程 序进行 。 
（二） 《基 金合 同》 的变 更 
1、变更基金合同 涉及法律 法规规定或本合 同约定应 经基金份额持有 人大会决 议通过 的
事项的 ， 应召 开基 金份 额 持有人 大会 决议 通过 。 对 于可不 经基 金份 额持 有人 大会决 议通 过的
事项， 由基 金管 理人 和基 金托管 人同 意后 变更 并公 告，并 报中 国证 监会 备案 。 
2、关于《基金合 同》变更 的基金份额持有 人大会决 议自表决通过后 生效，自 决议生 效
后两日 内在 指定 媒体 公告 。 
（三） 《基 金合 同》 的终 止 事由 
有下列 情形 之一 的， 《基 金 合同》 应当 终止 ： 
1、基 金份 额持 有人 大会 决 定终止 的； 
2、基 金管 理人 、基 金托 管 人职责 终止 ，在 6 个 月内 没有新 基金 管理 人、 新基 金托管 人
承 接的 ； 
3、 《基 金合 同》 约定 的其 他情形 ； 
4、相 关法 律法 规和 中国 证 监会规 定的 其他 情况 。 
（四） 基金 财产 的清 算 
1、 基金 财产 清算 小组 ： 自 出现 《基 金合 同 》 终 止事 由之日 起 30 个 工作 日内 成 立清算 小
组，基 金管 理人 组织 基金 财产清 算小 组并 在中 国证 监会的 监督 下进 行基 金清 算。 
2、基金财产清算 小组组成 ：基金财产清算 小组成员 由基金管理人、 基金托管 人、具 有
从事证 券相 关业 务资 格的 注册会 计师 、 律师 以及 中 国证监 会指 定的 人员 组成 。 基 金财 产清 算
小组可 以聘 用必 要的 工作 人员。 诺安先进制造股票型证券投资基金 招募说明书（更新）-2017 年第 1 期 
110 
3、基金财产清算 小组职责 ：基金财产清算 小组负责 基金财产的保管 、清理 、 估价、 变
现和分 配。 基金 财产 清算 小组可 以依 法进 行必 要的 民事活 动。 
4、基 金财 产清 算程 序： 
（1） 《 基金 合同 》终 止情 形出现 时， 由基 金财 产清 算小组 统一 接管 基金 ； 
（2） 对基 金财 产和 债权 债 务进行 清理 和确 认； 
（3） 对基 金财 产进 行估 值 和变现 ； 
（4） 制作 清算 报告 ； 
（5）聘请会计师 事务所对 清算报告进行外 部审计， 聘请律师事务所 对清算报 告出具 法
律意见 书； 
（6） 将清 算报 告报 中国 证 监会备 案并 公告 。 
（7） 对基 金财 产进 行分 配 ； 
5、基 金财 产清 算的 期限 为 6 个 月。 
（五） 清算 费用 
清算费 用是 指基 金财 产清 算小组 在进 行基 金清 算过 程 中发 生的 所有 合理 费用 ， 清算 费 用
由基金 财产 清算 小组 优先 从基金 财产 中支 付。 
（六） 基金 财产 清算 剩余 资产的 分配 
依据基 金财 产清 算的 分配 方案 ， 将 基金 财产 清算 后的 全部剩 余资 产扣 除基 金财 产清 算 费
用、交 纳所 欠税 款并 清偿 基金债 务后 ，按 基金 份额 持有人 持有 的基 金份 额比 例进行 分配 。 
（七） 基金 财产 清算 的公 告 
清算过 程中 的有 关重 大事 项须及 时公 告 ； 基 金财 产清 算报告 经会 计师 事务 所审 计并 由 律
师事务 所出 具法 律意 见书 后报中 国证 监会 备案 并公 告。 基 金财 产清 算公 告于 基 金财产 清算 报
告报中 国证 监会 备案 后 5 个工作 日内 由基 金财 产清 算小组 进行 公告 。 
（八） 基金 财产 清算 账册 及文件 的保 存 
基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。 
 
八、争议的处理 
各方当 事人 同意 ， 因 《 基 金合同 》 而 产生 的或与 《 基金合 同》 有关的 一切 争 议， 如 经友
好协商 未能 解决 的 ， 任 何 一方均 有权 将争 议提 交中 国国际 经济 贸易 仲裁 委员 会， 按照 中国 国
际经济 贸易 仲裁 委员 会届 时有效 的仲 裁规 则进 行仲 裁。 仲裁 地点 为北 京市 。 仲 裁裁决 是终 局
的，对 当事 人均 有约 束力 。 诺安先进制造股票型证券投资基金 招募说明书（更新）-2017 年第 1 期 
111 
争议处 理期 间 ， 基 金合 同 当事人 应恪 守各 自的 职责 ， 继 续忠 实 、 勤 勉、 尽责 地履行 基 金
合同规 定的 义务 ，维 护基 金份额 持有 人的 合法 权益 。 
《基金 合同 》受 中 国 法律 管辖。 
 
九、基金合同存放地 和投 资者取得基金合同的 方式 
基金合 同存 放在 基金 管理 人和基 金托 管人 住所 ， 投 资者在 支付 工本 费后 ， 可 在合理 时 间
内取得 上述 文件 复印 件， 基金合 同条 款及 内容 应以 基金合 同正 本为 准。 
 诺安先进制造股票型证券投资基金 招募说明书（更新）-2017 年第 1 期 
112 
 
第二十 部分


基金托管协 议摘要 
一、基金托管协议当 事人 
（一） 基金 管理 人 
名称： 诺安 基金 管理 有限 公司 
住所： 深圳 市深 南大 道 4013 号 兴业 银行 大厦 19-20 层 
法定代 表人 ： 秦 维舟 
成立时 间：2003 年 12 月9 日 
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证监 会证 监基 金字[2003]132 号 
注册资 本： 1.5 亿 元人 民 币 
组织形 式: 有限 责任 公司 
经营范 围： 基金 募集 、基 金销售 、资 产管 理、 中国 证监会 许可 的其 他业 务 
存续期 间： 持续 经营 
（二） 基金 托管 人 
名称： 中国 银行 股份 有限 公司 
住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 1 号 
法定代 表人: 田 国立 
成立时 间：1983 年 10 月31 日 
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号 
组织形 式： 股份 有限 公司 
注册资 本： 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 壹亿 肆仟 柒佰 贰拾 贰万叁 仟壹 佰玖 拾伍 元整 
经营范 围： 吸收 人民 币存 款；发 放短 期、 中期 和长 期贷款 ；办 理结 算； 办理 票据 贴 现 ；
发行金 融债 券 ； 代 理发 行 、 代 理兑 付、 承销 政府 债 券； 买卖 政府 债券 ； 从 事 同业拆 借 ； 提 供
信用证 服务 及担 保 ； 代 理 收付款 项及 代理 保险 业务 ； 提 供保 险箱 服务 ； 外 汇存 款； 外汇 贷款；
外汇汇 款 ； 外 汇兑 换； 国 际结算 ； 同业 外汇 拆借 ； 外汇票 据的 承兑 和贴 现 ； 外汇借 款 ； 外 汇
担保 ； 结 汇、 售汇 ； 发 行和 代理发 行股 票以 外的 外币 有价证 券 ； 买 卖和 代理 买 卖股票 以外 的
外币有 价证 券 ； 自 营外 汇 买卖 ； 代 客外 汇买 卖； 外 汇信用 卡的 发行 和代 理国 外信用 卡的 发行
及付款 ； 资信 调查 、 咨 询 、 见 证业 务； 组织 或参 加 银团贷 款 ； 国 际贵 金属 买 卖； 海外 分支 机
构经营 与当 地法 律许 可的 一切银 行业 务； 在港 澳地 区 的分行 依据 当地 法令 可发 行或参 与代 理诺安先进制造股票型证券投资基金 招募说明书（更新）-2017 年第 1 期 
113 
发行当 地货 币； 经中 国人 民银行 批准 的其 他业 务。 
存续期 间： 持续经 营 
 
二、基金托管人对基 金管 理人的业务监督和核 查 
（一 ） 基 金托 管人 根据 有 关法律 法规 的规 定及 《 基 金合同 》 的约 定 ， 建 立相 关的技 术系
统，对 基金 管理 人的 投资 运作进 行监 督。 主要 包括 以下方 面： 
1、对 基金 的投 资范 围、 投 资对象 进行 监督 。 
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 （ 包 括
中小板、 创业板及 其他经 中国证监 会核准发 行并上 市的股票） 、权证 、股指期 货等权益 类 投
资工具 ， 国债 、 金 融债 、 公司债 、 企业 债、 可转 换 债券 （含 分离 交易 可转 债） 、 可 交换 债券、
央票 、 中 期票 据、 资产 支 持证券 等固 定收 益类 品种 ， 短 期融 资券 、 正 回购 、 逆回购 、 定期 存
款、协 议存 款等 货币 市场 工具， 以及 法律 法规 或中 国证监 会允 许基 金投 资的 其他金 融 工 具 。 
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。 
本基金 为股 票型 基金 ， 股 票投资 比例 不低 于基 金资 产的 80% ， 其中 投资 于先 进 制造业 上
市公司 相关 股票 比例 不低 于非现 金基 金资 产 的80% ；权证 占基 金资 产净 值的 比例不 超 过 3% ；
扣除股 指期 货合 约缴 纳的 保证金 后， 基金 保留 的现 金 或到期 日在 一年 以内 的政 府债券 占基 金
资产净 值的 比例 不低 于 5% 。 
基金管 理人 应将 拟投 资先 进制造 业上 市公 司相 关的 股票库 、 债券 库等 各投 资品 种的 具 体
范围提 供给 基金 托管 人 。 基金管 理人 可以 根据 实际 情况的 变化 ， 对各 投资 品 种的具 体范 围予
以更新 和调 整， 并通 知基 金托管 人。 基金 托管 人根 据上述 投资 范围 对基 金的 投资进 行 监 督 ； 
2、对 基金 投融 资比 例进 行 监督； 
（1） 本基 金的 股票 投资 比 例不低 于基 金资 产 的 80% ； 
（2）每个交易日 日终在扣 除股指期货合约 缴纳的保 证金后，基金保 留的现金 及到期 日
在一年 以内 的政 府债 券占 基金资 产净 值的 比例 不低 于 5% ； 
（3） 本基 金持 有一 家公 司 发行的 证券 ，其 市值 不超 过基金 资产 净值 的10% ； 
（4） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有一 家公 司发 行的证 券， 不超 过该 证券 的 10% ； 
（5） 本基 金持 有的 全部 权 证，其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 3% ； 
（6） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有的 同一 权证 ，不得 超过 该权 证的 10% ； 
（7 ） 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 ， 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的诺安先进制造股票型证券投资基金 招募说明书（更新）-2017 年第 1 期 
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0.5% ； 
（8）本基金投资 于同一原 始权益人的各类 资产支持 证券的比例，不 得超过基 金资产 净
值的10% ； 
（9）本基金持有 的全部资 产支持证券，其 市值不得 超过基金资产净 值的 20% ，中国证
监会规 定的 特殊 品种 除外 ； 
（10） 本基 金持 有的 同一( 指同一 信用 级别)资 产支 持 证券的 比例 ， 不 得超 过该 资产支 持
证券规 模 的10% ； 
（11） 本基 金管 理人 管理 的全部 基金 投资 于同 一原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券， 不 得
超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的10% ； 
（12） 本基 金应 投资 于信 用级别 评级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的 资产 支持 证券。 基金持 有 资
产支持证券期间，如 果其 信用等级下降、不再 符合 投资标准，应在评级 报告 发布之日起 3
个月内 予以 全部 卖出 ； 
（13 ） 基 金财 产参 与股 票 发行申 购 ， 本 基金 所申 报 的金额 不超 过本 基金 的总 资产 ， 本 基
金所申 报的 股票 数量 不超 过拟发 行股 票公 司本 次发 行股票 的总 量； 
（14 ） 本 基金 进入 全国 银行 间同业 市场 进行 债券 回购 的资金 余额 不得 超过 基金 资产 净 值
的40% ，在 全国 银行 间同 业市场 的债 券回 购最 长期 限为 1 年， 债券 回购 到期 后不得 展期 ； 
（15 ） 本 基金 在任 何交 易 日日终 ， 持有 的买 入 股 指 期货合 约价 值 ， 不 得超 过 基金资 产净
值的10% ； 
（16 ） 在 任何 交易 日日 终 ， 持 有的 买入 期货 合约 价 值与有 价证 券市 值之 和 ， 不得超 过基
金资产净 值的 95% ，其 中 ，有价证 券指股票 、债券 （不含到 期日在一 年以内 的政府债 券） 、
权证 、 资 产支 持证 券、 买入 返售金 融资 产 （不 含质 押 式回购 ） 等， 本基 金未 投资 股指期 货时 ，
基金持 有的 有价 证券 市值 比例不 受本 条款 的限 制； 
（17） 在任 何交 易日 日终， 持有的 卖出 期货 合约 价值 不得超 过基 金持 有的 股票 总市 值 的
20% ；本基 金所持 有的股 票 市值和买 入、卖出 股指期 货合约价 值，合计 （轧差 计算）应 当符
合基金 合同 关于 股票 投资 比例的 有关 约定 ； 在任 何 交易日 内交 易 （不 包括 平 仓） 的股 指期 货
合约的 成交 金额 不得 超过 上一交 易日 基金 资产 净值 的 20% ； 
（18） 本基 金总 资产 不得 超过基 金净 资产 的140% ； 
（19） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他投 资限 制。 
因证券 市场 波动 、 上市 公 司合并 、 基金 规模 变动 、 股权分 置改 革中 支付 对价 等基金 管理
人之外 的因 素致 使基 金投 资比例 不符 合上 述规 定投 资比例 的， 基金 管理 人应 当在 10 个交易诺安先进制造股票型证券投资基金 招募说明书（更新）-2017 年第 1 期 
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日内进 行调 整。 
基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符合基金合 同
的有关 约定 。基 金托 管人 对基金 的投 资的 监督 与检 查自本 基金 合同 生效 之日 起开始 。 
法律法 规或 监管 部门 取消 上述限 制， 如适 用于 本基 金，基 金管 理人 在履 行适 当程 序 后 ，
则本基 金投 资不 再受 相关 限制。 
（二 ） 基 金托 管人 应根 据 有关法 律法 规的 规定 及 《 基金合 同 》 的 约定 ， 对基 金资产 净值
计算 、 基 金份 额净 值计 算 、 应 收资 金到 账 、 基 金费 用开支 及收 入确 定 、 基 金 收益分 配 、 相 关
信息披 露、 基金 宣传 推介 材料中 登载 基金 业绩 表现 数据等 进行 复核 。 
（三 ） 基 金托 管人 在上 述 第 （ 一） 、 （ 二） 款的 监督 和核查 中发 现基 金管 理人 违反法 律 法
规的规定、 《基金 合同》及 本协议的 约定，应 及时通 知基金管 理 人限期 纠正， 基金管理 人 收
到通知 后应 及时 核对 确认 并以书 面形 式对 基金 托管 人发出 回函 并改 正 。 在 限 期内 ， 基 金托 管
人有权 随时 对通 知事 项进 行复查 。 基 金管 理人 对基 金 托管人 通知 的违 规事 项未 能在限 期内 纠
正的， 基金 托管 人应 及时 向中国 证监 会报 告。 
（四）基金托管 人发现基 金管理人的投资 指令违反 法律法规 、 《基金 合同》及 本协议 的
规定， 应当 拒绝 执行 ， 立 即 通知基 金管 理人 ， 并 依照 法 律法规 的规 定及 时向 中国 证监会 报告 。
基金托 管人 发现 基金 管理 人依据 交易 程序 已经 生效 的指令 违反 法律 法规 和其 他有关 规定 ， 或
者违反《 基金合同 》 、本协 议约定的 ，应当立 即通知 基 金管理 人，并依 照法律 法规的规 定 及
时向中 国证 监会 报告 。 
（五 ） 基 金管 理人 应积 极 配合和 协助 基金 托管 人的 监督和 核查 ， 包括 但不 限 于： 在规 定
时间内 答复 基金 托管 人并 改正 ， 就 基金 托管 人的 疑 义进行 解释 或举 证 ， 对 基 金托管 人按 照法
规要求 需向 中国 证监 会报 送基金 监督 报告 的， 基金 管 理人应 积极 配合 提供 相关 数据资 料和 制
度等。 
 
三、基金管理人对基 金托 管人的业务核查 
1、在本协议的有 效期内， 在不违反公平、 合理原则 以及不妨碍基金 托管人遵 守相关 法
律法规 及其 行业 监管 要求 的基础 上， 基金 管理 人有 权 对基金 托管 人履 行本 协议 的情况 进行 必
要的核 查 ， 核 查事 项 包 括 但不限 于基 金托 管人 安全 保管基 金财 产 、 开 设基 金 财产的 资金 账户
和证券 账户 、 复核 基金 管 理人计 算的 基金 资产 净值 和基金 份额 净值 、 根据 基 金管理 人指 令办
理清算 交收 、相 关信 息披 露和监 督基 金投 资运 作等 行为。 
2、基金管理人发 现基金托 管人擅自挪用基 金财产、 未对基金财产实 行分账管 理、无 正诺安先进制造股票型证券投资基金 招募说明书（更新）-2017 年第 1 期 
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当理由 未执 行或 延迟 执行 基金管 理人 资金 划拨 指令 、 泄露基 金投 资信 息等 违反 法律法 规、 《 基
金合同 》 及本 协议 有关 规 定时 ， 应 及时 以书 面形 式 通知基 金托 管人 限期 纠正 ， 基 金托 管人 收
到通知 后应 及时 核对 并以 书面形 式对 基金 管理 人发 出回函 。 在限 期内 ， 基金 管 理人有 权随 时
对通知 事项 进行 复查 ， 督 促基金 托管 人改 正 。 基 金 托管人 对基 金管 理人 通知 的违规 事项 未能
在限期 内纠 正的 ，基 金管 理人应 依照 法律 法规 的规 定报告 中国 证监 会。 
3、基金托管人应 积极配合 基金管理人的核 查行为， 包括但不限于： 提交相关 资料以 供
基金管 理人 核查 托管 财产 的完整 性和 真实 性， 在规 定时间 内答 复基 金管 理人 并改正 。 
 
四、 基金财产的保管 
（一） 基金 财产 保管 的原 则 
1、基 金财 产应 独立 于基 金 管理人 、基 金托 管人 的固 有财产 。 
2、 基 金托 管人 应安 全保 管 基金财 产 ， 未 经基 金管 理 人的合 法合 规指 令或 法律 法规、 《基
金合同 》及 本协 议另 有规 定，不 得自 行运 用、 处分 、分配 基金 的任 何财 产。 
3、基 金托 管人 按照 规定 开 设基金 财产 的资 金账 户和 证券账 户。 
4、基 金托 管人 对所 托管 的 不同基 金财 产分 别设 置账 户，确 保基 金财 产的 完整 与独立 。 
5、除依据《基 金法 》 、 《运 作办法 》 、 《基金 合同》及 其他有关法律 法规规定外 ，基金 托
管人不 得委 托第 三人 托管 基金财 产。 
（二） 基金 合同 生效 前募 集资金 的验 资和 入账 
1、 基 金募 集期 满或 基金 管 理人宣 布停 止募 集时 ， 募 集的基 金份 额总 额 、 基 金 募集金 额、
基金份 额持 有人 人数 符合 《基 金法》 、 《 运作 办法 》 等 有关规 定的 ， 由基 金管 理 人在法 定期 限
内聘请 具有 从事 相关 业务 资格的 会计 师事 务所 对基 金进行 验资 ， 并出 具验 资 报告 ， 出 具的 验
资报告 应由 参加 验资 的 2 名以上 （ 含2 名 ）中 国注 册会计 师签 字方 为有 效。 
2、基金管理人应 将属于本 基金财产的全部 资金划入 在基金托管人处 为本基金 开立的 基
金银行 账户 中， 并确 保划 入的资 金与 验资 确认 金额 相一致 。 
（三） 基金 的银 行 账 户的 开设和 管理 
1、基 金托 管人 应负 责本 基 金的银 行账 户的 开设 和管 理。 
2、基金托管人以 本基金的 名义开设本基金 的银行账 户。本基金的银 行预留印 鉴由基 金
托管人 保管 和使 用 。 本 基 金的一 切货 币收 支活 动 ， 包括但 不限 于投 资 、 支 付 赎回金 额 、 支 付
基金收 益、 收取 申购 款， 均需通 过本 基金 的银 行账 户进行 。 
3、本基金银行账 户的开立 和使用，限于满 足开展本 基金业务的需要 。基金托 管人和 基诺安先进制造股票型证券投资基金 招募说明书（更新）-2017 年第 1 期 
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金管理 人不 得假 借本 基金 的名义 开立 其他 任何 银行 账户； 亦不 得使 用本 基金 的 银行账 户进 行
本基金 业务 以外 的活 动。 
4、基 金银 行账 户的 管理 应 符合法 律法 规的 有关 规定 。 
（四） 基金 进行 定期 存款 投资的 账户 开设 和管 理 
基金管 理人 以基 金名 义在 基金托 管人 认可 的存 款银 行的指 定营 业网 点开 立存 款账 户 ， 基
金托管 人负 责该 账户 银行 预留印 鉴的 保管 和使 用。 在 上述账 户开 立和 账户 相关 信息变 更过 程
中，基 金管 理人 应提 前向 基金托 管人 提供 开户 或账 户变更 所需 的相 关资 料。 
（五） 基金 证券 账户 、结 算备付 金账 户及 其他 投资 账户的 开设 和管 理 
1、基金托管人应 当代表本 基金，以基金托 管人和本 基金联名的方式 在中国证 券登记 结
算有限 责任 公司 开设 证券 账户。 
2、本基金证券账 户的开立 和使用，限于满 足开展本 基金业务的需要 。基金托 管人和 基
金 管理 人不 得出 借或 转让 本基金 的证 券账 户， 亦不 得 使用本 基金 的证 券账 户进 行本基 金业 务
以外的 活动 。 
3、 基金 托管 人以 自身 法人 名义在 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司开 立结 算备 付金账 户 ，
用于办理基金托管人 所托 管的包括本基金在内 的全 部基金在证券交易所 进行 证券投资所涉
及的资 金结 算业 务。 结算 备付金 的收 取按 照中 国证 券登记 结算 有限 责任 公司 的规定 执行 。 
4、在本托管协议 生效日之 后，本基金被允 许从事其 他投资品种的投 资业务的 ，涉及 相
关账户 的开 设、 使用 的， 若无相 关规 定， 则基 金托 管人应 当比 照并 遵守 上述 关于账 户开 设 、
使用的 规定 。 
（六） 债券 托管 专户 的开 设和管 理 
基金合 同生 效后 ， 基金 管理 人负责 以基 金的 名义 申请 并取得 进入 全国 银行 间同 业拆 借 市
场的交 易资 格 ， 并 代表 基 金进行 交易 ； 基金 托管 人 负责以 基金 的名 义在 中央 国债登 记结 算有
限责任 公司 开设 银行 间债 券市场 债券 托管 账户 ， 并 代 表基金 进行 银行 间债 券市 场债券 和资 金
的清算 。在 上述 手续 办理 完毕之 后， 由基 金托 管人 负责向 中国 人民 银行 报备 。 
（七） 基金 财产 投资 的有 关有价 凭证 的保 管 
基金财 产投 资的 实物 证券 、银行 定期 存款 存单 等有 价凭证 由基 金托 管人 负责 妥善 保 管 。
基金托 管人 对其 以外 机构 实际有 效控 制的 有价 凭证 不承担 责任 。 
（八） 与基 金财 产有 关的 重大合 同及 有关 凭证 的保 管 
基金托管人按照法律法规保管由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同 及
有关凭 证。 基金 管理 人代 表基金 签署 有关 重大 合同 后应在 收到 合同 正本 后 30 日内将 一份 正诺安先进制造股票型证券投资基金 招募说明书（更新）-2017 年第 1 期 
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本的原 件提 交给 基金 托管 人。 除本 协议 另有 规定 外 ， 基金管 理人 在代 表基 金签 署与基 金有 关
的重大 合同 时应 保证 基金 一方持 有两 份以 上的 正本 ， 以便基 金管 理人 和基 金托 管人至 少各 持
有一份 正本 的原 件。 重大 合同由 基金 管理 人与 基金 托管人 按规 定各 自保 管至 少 15 年。 
 
五、基金资产净值计 算和 会计核算 
（一） 基金 资产 净值 的计 算和复 核 
1、 基金 资产 净值 是指 基金 资产总 值减 去负 债后 的价 值。 基 金份 额净 值是 指计 算日基 金
资产净 值除 以计 算日 该基 金份额 总数 后的 价值 。 
2、 基金 管理 人应 每开放 日 对基金 财产 估值 。 估值 原 则应符 合 《基 金合 同》 、 《 证券投 资
基 金 会计 核算 业务 指引 》及 其 他法 律法 规的 规定 。用 于 基金 信息 披露 的基 金资 产 净值 和基
金 份 额净 值由 基金 管理 人负 责 计算 ，基 金托 管人 复核 。 基金 管理 人应 于每 个开 放 日结 束后
计 算 得出 当日 的该 基金 份额 净 值， 并在 盖章 后以 双方 约 定的 方式 发送 给基 金托 管 人。 基金
托 管 人应 对净 值计 算结 果进 行 复核 ，并 以双 方约 定的 方 式将 复核 结果 传送 给基 金 管理 人，
由 基金 管理 人对 外公 布。 月末、 年中 和年 末估 值复 核与基 金会 计账 目的 核对 同时进 行。 
3、 当 相关 法律 法规 或 《 基 金合同 》 规 定的 估值 方法 不能客 观反 映基 金财 产公 允价值 时，
基金管 理人 可根 据具 体情 况，并 与基 金托 管人 商定 后，按 最能 反映 公允 价值 的价格 估值 。 
4、基 金管 理人 、 基金 托管 人发现 基金 估值 违反 《 基 金合同 》 订明 的估 值方 法 、程 序以
及 相 关法 律法 规的 规定 或者 未 能充 分维 护基 金份 额持 有 人利 益时 ，双 方应 及时 进 行协 商和
纠正。 
5、 当基 金资 产的 估值 导致 基金份 额净 值小 数点 后 3 位内( 含第3 位) 发生 差错 时， 视 为
基 金 份额 净值 估值 错误 。当 基 金份 额净 值出 现错 误时 ， 基金 管理 人应 当立 即予 以 纠正 ，并
采取合 理的 措施 防止 损失 进一步 扩大 ； 当计 价错 误 达到基 金份 额净 值 的0.25% 时， 基金 管理
人应当 报中 国证 监会 备案 ；当计 价错 误达 到基 金份 额净值 的 0.5% 时 ，基 金管 理人应 当在 报
中 国 证监 会备 案的 同时 并及 时 进行 公告 。如 法律 法规 或 监管 机关 对前 述内 容另 有 规定 的，
按其规 定处 理。 
6、 由于 基金 管理 人对 外公 布的任 何基 金净 值数 据错 误， 导 致该 基金 财产 或基 金份额 持
有 人 的实 际损 失， 基金 管理 人 应对 此承 担责 任。 若基 金 托管 人计 算的 净值 数据 正 确， 则基
金 托 管人 对该 损失 不承 担责 任 ；若 基金 托管 人计 算的 净 值数 据也 不 正 确， 则基 金 托管 人也
应 承 担部 分未 正确 履行 复核 义 务的 责任 。如 果上 述错 误 造成 了基 金财 产或 基金 份 额持 有人
的 不 当得 利， 且基 金管 理人 及 基金 托管 人已 各自 承担 了 赔偿 责任 ，则 基金 管理 人 应负 责向诺安先进制造股票型证券投资基金 招募说明书（更新）-2017 年第 1 期 
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不 当 得利 之主 体主 张返 还不 当 得利 。如 果返 还金 额不 足 以弥 补基 金管 理人 和基 金 托管 人已
承担的 赔偿 金额 ，则 双方 按照各 自赔 偿金 额的 比例 对返还 金额 进行 分配 。 
7 、 由 于证 券 交易 所 及其登 记 结 算公 司 发送 的 数据错 误 ， 或由 于 其他 不 可抗力 原 因，
基 金 管理 人和 基金 托管 人虽 然 已经 采取 必要 、适 当、 合 理的 措施 进行 检查 ，但 是 未能 发现
该 错 误的 ，由 此造 成的 基金 资 产估 值错 误， 基金 管理 人 和基 金托 管人 可以 免除 赔 偿责 任。
但基金 管理 人和 基金 托管 人应当 积极 采取 必要 的措 施消除 由此 造成 的影 响。 
8、 如果 基金 托管 人的 复核 结果与 基金 管理 人的 计算 结果存 在差 异， 且双 方经 协商未 能
达 成 一致 ，基 金管 理人 可以 按 照其 对基 金份 额净 值的 计 算结 果对 外予 以公 布， 基 金托 管人
可以将 相关 情况 报中 国证 监会备 案。 
（二） 基金 会计 核算 
1、基 金账 册的 建立 
基 金 管 理人 和 基 金托 管 人在 《 基 金合 同 》生 效 后 ，应 按 照 双方 约 定的 同 一 记账 方 法和
会 计 处理 原则 ，分 别独 立地 设 置、 登记 和保 管基 金的 全 套账 册， 对双 方各 自的 账 册定 期进
行 核 对， 互相 监督 ，以 保证 基 金财 产的 安全 。若 双方 对 会计 处理 方法 存在 分歧 ， 应以 基金
管理人 的处 理方 法为 准。 
2、会 计数 据和 财务 指标 的 核对 
基 金 管 理人 和 基 金托 管 人应 定 期 就会 计 数据 和 财 务指 标 进 行核 对 。如 发 现 存在 不 符，
双方应 及时 查明 原因 并纠 正。 
3、基 金财 务报 表和 定期 报 告的编 制和 复核 
基 金 财 务报 表 由 基金 管 理人 和 基 金托 管 人每 月 分 别独 立 编 制。 月 度报 表 的 编制 ， 应于
每月终 了后 5 个 工作 日内 完成； 招募 说明 书在 《基 金合同 》生 效后 每六 个月 更新并 公告 一
次，于 该等 期间 届满 后 45 日 内公 告。 季度 报告 应 在每个 季度 结束 之日 起 10 个 工作 日内编
制完毕 并于 每个 季度 结束 之日 起 15 个工 作日 内予 以 公告； 半年 度报 告在 会计 年度半 年终 了
后 40 日 内编 制完 毕并 于 会计年 度半 年终 了 后 60 日内予 以公 告； 年度 报告 在会计 年度 结束
后 60 日 内编 制完 毕并 于 会计年 度终 了 后 90 日 内 予以公 告。 基金 合同 生效 不足两 个月 的，
基金管 理人 可以 不编 制当 期季度 报告 、半 年度 报告 或者年 度报 告。 
基 金 管 理人 在 月 度报 表 完成 当 日 ，将 报 表盖 章 后 提供 给 基 金托 管 人复 核 ； 基金 托 管人
在收到 后应 3 个 工作 日内 进行复 核， 并将 复核 结果 书面通 知基 金管 理人 。基 金管理 人在 季
度报告 完成 当日 ，将 有关 报告提 供给 基金 托管 人复 核，基 金托 管人 应在 收到 后 5 个工作 日
内 完 成复 核， 并将 复核 结果 书 面通 知基 金管 理人 。基 金 管理 人在 半年 度报 告完 成 当日 ，将诺安先进制造股票型证券投资基金 招募说明书（更新）-2017 年第 1 期 
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有关报 告提 供给 基金 托管 人复核 ， 基金 托管 人应 在 收到 后 10 个工 作日 内完 成 复核 ， 并 将复
核 结 果书 面通 知基 金管 理人 。 基金 管理 人在 年度 报告 完 成当 日， 将有 关报 告提 供 基金 托管
人复核 ， 基金 托管 人应 在 收到 后 15 个工 作日 内完 成 复核 ， 并 将复 核结 果书 面 通知基 金管 理
人 。 基金 管理 人和 基金 托管 人 之间 的上 述文 件往 来均 以 加密 传真 的方 式或 双方 商 定的 其他
方式进 行。 
基 金 托 管人 在 复 核过 程 中， 发 现 双方 的 报表 存 在 不符 时 ， 基金 管 理人 和 基 金托 管 人应
共 同 查明 原因 ，进 行调 整， 调 整以 双方 认可 的账 务 处 理 方式 为准 ；若 双方 无法 达 成一 致以
基 金 管理 人的 账务 处理 为准 。 核对 无误 后， 基金 托管 人 在基 金管 理人 提供 的报 告 上加 盖托
管 业 务部 门公 章或 者出 具加 盖 托管 业务 部门 公章 的复 核 意见 书， 双方 各自 留存 一 份。 如果
基 金 管理 人与 基金 托管 人不 能 于应 当发 布公 告之 日之 前 就相 关报 表达 成一 致， 基 金管 理人
有权按 照其 编制 的报 表对 外发布 公告 ，基 金托 管人 有权就 相关 情况 报证 监会 备案。 
 
六、基金份额持有人 名册 的保管 
（一） 基金 份额 持有 人名 册的内 容 
基金份 额持 有人 名册 的内 容包括 但不 限于 基金 份额 持有人 的名 称和 持有 的基 金份额 。 
基金份 额持 有人 名册 包括 以下几 类： 
1、基 金募 集期 结束 时的 基 金份额 持有 人名 册； 
2、基 金权 益登 记日 的基 金 份额持 有人 名册 ； 
3、基 金份 额持 有人 大会 登 记日的 基金 份额 持有 人名 册； 
4、每 半年 度最 后一 个交 易 日的基 金份 额持 有人 名册 。 
（二） 基金 份额 持有 人名 册的提 供 
对于每 半年 度最 后一 个交 易日的 基金 份额 持有 人名 册， 基金 管理 人应 在每 半年 度结 束 后
5 个工 作日 内定 期向 基金 托管人 提供 。 对于 基金 募 集期结 束时 的基 金份 额持 有人名 册 、 基 金
权益登 记日 的基 金份 额持 有人名 册以 及基 金份 额持 有人大 会登 记日 的基 金份 额持有 人名 册 ，
基金管 理人 应在 相关 的名 册生成 后5 个工 作日 内向 基金托 管人 提供 。 
（三） 基金 份额 持有 人名 册的保 管 
基金托 管人 应妥 善保 管基 金份额 持有 人名 册。 如基 金托管 人无 法妥 善保 存持 有人 名 册 ，
基金管 理人 应及 时向 中国 证监会 报告 ， 并代 为履 行 保管基 金份 额持 有人 名册 的职责 。 基金 托
管人应 对基 金管 理人 由此 产生的 保管 费给 予补 偿。 
 诺安先进制造股票型证券投资基金 招募说明书（更新）-2017 年第 1 期 
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七、适用法律与争议 解决 方式 
（一） 本协 议适 用中 华人 民共和 国法 律并 从其 解释 。 
（二 ） 基 金管 理人 与基 金托 管人之 间因 本协 议产 生的 或与本 协议 有关 的争 议可 通过 友 好
协商解 决。 但若 自一 方书 面提出 协商 解决 争议 之日 起 60 日内 争议 未能 以协 商 方式解 决的 ， 
任何一 方均 有权 将争 议提 交中国 国际 经济 贸易 仲裁 委员会 ， 按照 中国 国际 经济 贸易 仲 裁
委员会 届时 有效 的仲 裁规 则进行 仲裁 。 仲裁 地点 为 北京市 。 仲裁 裁决 是终 局 性的并 对各 方当
事人具 有约 束力 ，仲 裁费 用由败 诉方 承担 。 
（三） 除争 议所 涉的 内容 之外， 本协 议的 当事 人仍 应履行 本协 议的 其他 规定 。 
 
八、基金托管协议的 变更 、终止与基金财产的 清算 
（一） 托管 协议 的变 更 
本协议 双方 当事 人经 协商 一致 ， 可 以对 协议 进行 变 更。 变更 后的 新协 议， 其 内容不 得与
《基金 合同 》的 规定 有任 何冲突 。变 更后 的新 协议 应当报 中国 证监 会备 案。 
（二） 托管 协议 的终 止 
发生以 下情 况， 本托 管协 议应当 终止 ： 
1、 《基 金合 同》 终止 ； 
2、本 基金 更换 基金 托管 人 ； 
3、本 基金 更换 基金 管理 人 ； 
4、发 生《 基金 法》 、 《运 作 办法》 或其 他法 律法 规规 定的终 止事 项。 
（三） 基金 财产 的清 算 
基金管 理人 和基 金托 管人 应按照 《基 金合 同》 及 有关 法律法 规的 规定 对本 基金 的财 产 进
行清算 。 
 诺安先进制造股票型证券投资基金 招募说明书（更新）-2017 年第 1 期 
122 
第二十 一部分


对基金份 额持有人的服务 
基金管 理人 承诺 为基 金份 额持有 人提 供一 系列 的服 务。 以下 是主 要的 服务 内 容， 基金 管
理人将 根据 基金 份额 持有 人的需 要和 市场 的变 化 ， 增 加或变 更服 务项 目 。 主 要服 务内容 如 下 ： 
一、公开信息披露服 务 
1、披 露公 司（ 基金 管理 人 ）信息 ； 
2、披 露基 金信 息； 
3、其 他信 息的 披露 。 
 
二、对账服务 
1、对 账信 息； 
2、其 他资 料。 
 
三、查询服务 
1、账 户信 息查 询 
对于基 金管 理人 所管 理基 金的基 金份 额持 有人 ， 基 金 管理人 都会 给予 其唯 一的 客户服 务
账户及 初始 密码 。 为了 持 有人方 便起 见 ， 客 户服 务 账户将 和客 户基 金账 户唯 一对应 。 基金 份
额持有 人在 客户 服务 中心 和基金 管理 人网 站都 可以 凭借客 户服 务账 户、 基金 账 户或身 份证 号
进入本 人的 账户 ， 了解 账 户信息 ， 包括 本人 的基 本 资料 、 基 金品 种 、 基 金份 额、 基金 投资 收
益率等 。 
2、客 户账 户信 息的 修改 
基金份 额持 有人 可以 直接 登陆基 金管 理人 网站 修改 账户的 非重 要信 息 ， 如 联 系地址 、 电
话等等 。 也可 以亲 自到 直 销网点 或致 电客 户服 务中 心， 由服 务人 员提 供相 关 服务 。 为 了维 护
客户的 利益 ，客 户重 要信 息的更 改由 基金 份额 持有 人亲自 到指 定的 基金 销售 网点进 行。 
3、信 息定 制 
基金份 额持 有人 可以 在基 金管理 人网 站定 制自 己所 需要的 信息 ，包 括基 金管 理人新 闻 、
市场行 情、 基金 信息 等方 面的内 容。 基金 管理 人按 照要求 将定 期或 不定 期向 客户发 送信 息 ，
客户也 可以 直接 登陆 基金 管理人 网站 浏览 相关 信息 。 如 果客 户不 需要 或需 要 调整 ， 也 可以 直
接在线 修改 和调 整。 
 诺安先进制造股票型证券投资基金 招募说明书（更新）-2017 年第 1 期 
123 
四、基金投资的服务 
1、免 费红 利再 投资 服务 ； 
2、定期定 额计划服 务： 基 金管理人 通过直销 网上交 易系统以 及中国工 商银行 、宁波 银
行、 桂林 银行 、 江苏 紫金 农商银 行 、 民 生银 行 、 昆 仑银行 、 平安 证券 、 首创 证券 、 华 信证 券 、
诺亚正 行 、 唐 鼎耀 华 、 凯 石财富 、 泰诚 财富 、 利得 基金 、 厦 门鑫 鼎盛 、 汇成 基金 、 盈 米财 富 、
联泰资 产 、 中 证金 牛 、 奕 丰金融 、 陆金 所资管、 乾 道金融 、 格上 富信 、 广源 达信 、 新 浪仓 石 、
泰信财 富 、 凤 凰金 信、 万 得投顾 、 国美 基金 、 电 盈 基金 、 和 谐保 险、 懒猫 金 融 等代 销机 构为
投资者 办理 定期 定额 投资 业务， 具体 开放 时间 和规 则请查 阅本 基金 管理 人相 关公告 。 
 
五、投诉管理服务 
基金管 理人 的投 诉管 理由 客户服 务中 心统 一管 理 ， 设定投 诉管 理人 具体 处理 投诉 ， 营销
服务 部 负责 督促 投诉 的处 理。 
诺安基 金管 理有 限公 司全 国统一 客户 服务 电话 ：400-888-8998 
诺安基 金管 理有 限公 司网 址：www.lionfund.com.cn 
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124 
第二十 二部分


其他应披 露事项 
 
序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期 
1 
诺安先 进制 造股 票型 证券 投资基 金 2016 年 半年
度报告 
基金管 理人 网站 2016/8/29 
2 
诺安先 进制 造股 票型 证券 投资基 金 2016 年 半年
度报告 摘要 
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》 
2016/8/29 
3 
诺安基金管理有限公司关于旗下基金所持停牌
股票云 南白 药估 值调 整的 公告 
《证券 时报 》 、
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》 
2016/8/30 
4 
诺安基金管理有限公司关于调整网上直销单笔
申购、 定 投申 请最 低金 额 及赎回 申请 最低 份额 的
公告 
《证券 时报 》 、
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》 
2016/8/30 
5 
诺安基金管理有限公司关于增加北京广源达信
投资管理有限公司为旗下部分基金代销机构并
开通定 投、 转 换业 务及 开 展费率 优惠 活动 的公 告 
《证券 时报 》 、
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》 
2016/9/6 
6 
诺安基金管理有限公司关于增加北京新浪仓石
基金销售有限公司为旗下部分基金代销机构并
开通定 投、 转 换业 务及 开 展费率 优惠 活动 的公 告 
《证券 时报 》 、
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》 
2016/9/6 
7 
诺安基金管理有限公司关于增加泰信财富投资
管理有限公司为旗下部分基金代销机构并开通
定投、 转换 业务 及开 展费 率优惠 活动 的公 告 
《证券 时报 》 、
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》 
2016/9/6 
8 
诺安基金管理有限公司关于通过网上直销现金
宝账户 申购 （ 认购 ） 及 定 投申购 基金 开展 费率 优
惠活动 的公 告 
《证券 时报 》 、
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》 
2016/9/7 
9 
诺安基金管理有限公司关于直销网上交易开展
基金申 购 （认 购） 及定 投 申购费 率优 惠活 动的 公
告 
《证券 时报 》 、
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》 
2016/9/12 
10 
诺安基金管理有限公司关于增加凤凰金信（银
川） 投资 管理 有限 公司 为 旗下部 分基 金代 销机 构
并开通 定投、 转换 业务 及 开展费 率优 惠活 动的 公
告 
《证券 时报 》 、
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》 
2016/9/14 诺安先进制造股票型证券投资基金 招募说明书（更新）-2017 年第 1 期 
125 
11 
诺安基金管理有限公司关于增加上海万得投资
顾问有限公司为旗下部分基金代销机构并开通
定投、 转换 业务 及开 展费 率优惠 活动 的公 告 
《证券 时报 》 、
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》 
2016/9/14 
12 
诺安先进制造股票型证券投资基金招募说明书
（更新 ）2016 年第 2 期- 正文 
基金管 理人 网站 2016/9/30 
13 
诺安先进制造股票型证券投资基金招募说明书
（更新 ）2016 年第 2 期- 摘要 
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》 
2016/9/30 
14 
诺安基金管理有限公司关于增加天津国美基金
销售有限公司为旗下部分基金代销机构并开通
定投、 转换 业务 及开 展费 率优惠 活动 的公 告 
《证券 时报 》 、
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》 
2016/10/18 
15 
诺安先 进制 造股 票型 证券 投资基 金 2016 年第 3
季度报 告 
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》 
2016/10/25 
16 
诺安基金管理有限公司关于增加上海华信证券
有限责 任公 司为 旗下 部分 基金代 销机 构的 公告 
《证券 时报 》 、
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》 
2016/10/26 
17 
诺安基金管理有限公司关于增加北京电盈基金
销售有限公司为旗下部分基金代销机构并开通
定投、 转换 业务 及开 展费 率优惠 活动 的公 告 
《证券 时报 》 、
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》 
2016/10/26 
18 
诺安基金管理有限公司关于旗下部分基金参加
和讯信 息科 技有 限公 司费 率优惠 活动 的公 告 
《证券 时报 》 、
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》 
2016/11/11 
19 
诺安基金管理有限公司关于增聘高级管理人员
的公告 
《中国 证券 报》 2016/11/15 
20 诺安基 金管 理有 限公 司关 于督察 长变 更的 公告 《中国 证券 报》 2016/11/15 
21 
诺安基金管理有限公司关于调整旗下部分基金
通过国 美基 金定 投申 购起 点金额 的公 告 
《证券 时报 》 、
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》 
2016/11/29 
22 
诺安基金管理有限公司关于旗下部分基金在民
生银行直销银行基金通系统开通定投业务及开
展费率 优惠 活动 的公 告 
《证券 时报 》 、
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》 
2016/12/5 
23 
诺安基金管理有限公司关于增加和谐保险销售 《证券 时报 》 、
2016/12/7 诺安先进制造股票型证券投资基金 招募说明书（更新）-2017 年第 1 期 
126 
有限公 司为 旗下 部分 基金 代销机 构并 开通 定投、
转换业 务及 开展 费率 优惠 活动的 公告 
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》 
24 
诺安基金管理有限公司关于增加北京懒猫金融
信息服务有限公司为旗下部分基金代销机构并
开展费 率优 惠活 动的 公告 
《证券 时报 》 、
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》 
2016/12/14 
25 
诺安基金管理有限公司关于旗下部分基金在上
海华信 证券 有限 责任 公司 开通定 投业 务的 公告 
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》 
2016/12/19 
26 
诺安基金管理有限公司关于调整旗下部分基金
通过部 分代 销机 构办 理认 （申） 购 、 定 投业 务起
点金额 的公 告 
《证券 时报 》 、
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》 
2016/12/27 
27 
诺安基金管理有限公司关于旗下基金参加苏州
银行基金申购及定期定额申购费率优惠活动的
公告 
《证券 时报 》 、
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》 
2016/12/30 
28 
诺安基金管理有限公司关于旗下部分基金参加
中 国 工 商银 行 “2017 倾 心回 馈 ” 基金 定 投优 惠
活动的 公告 
《证券 时报 》 、
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》 
2016/12/30 
29 
诺安基金管理有限公司关于旗下部分基金参加
烟台银行手机银行渠道基金申购费率优惠活动
的公告 
《证券 时报 》 、
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》 
2016/12/30 
30 诺安基 金管 理有 限公 司旗 下基金 资产 净值 公告 基金管 理人 网站 2017/1/3 
31 
诺安先 进制 造股 票型 证券 投资基 金 2016 年第 4
季度报 告 
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》 
2017/1/19 
32 
诺安基金管理有限公司关于旗下部分基金在懒
猫金融开通定投业务及调整申购业务起点金额
的公告 
《证券 时报 》 、
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》 
2017/2/10 
33 
诺安基金管理有限公司关于旗下部分基金参加
首创证券基金申购及定期定额申购费率优惠活
动的公 告 
《证券 时报 》 、
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》 
2017/2/14 
 诺安先进制造股票型证券投资基金 招募说明书（更新）-2017 年第 1 期 
127 
第二十 三部分


招募说明 书存放及查阅方式 
招募说 明书 文本 存放 在基 金管理 人 、 基 金托 管人 和 基金销 售网 点的 营业 场所 ， 投 资者 可
在营业 时间 免费 查阅 。 在 支付工 本费 后 ， 可 在合 理 时间内 取得 上述 文件 复印 件。 投资 者也 可
以直接 登录 基金 管理 人的 网站进 行查 阅 。 对 投资 者 按上述 方式 所获 得的 文件 及其复 印件 ， 基
金管理 人和 基金 托管 人应 保证与 所公 告的 内容 完全 一致。 
 诺安先进制造股票型证券投资基金 招募说明书（更新）-2017 年第 1 期 
128 
第二十 二部分


备查文件 
一、中 国证 监会 关于 准予 诺安先 进制 造股 票型 证券 投资基 金注册 的 批复 
二、 《 诺安 先进 制造 股票 型 证券投 资基 金基 金合 同》 
三、 《 诺安 先进 制造 股票 型 证券投 资基 金托 管协 议》 
四、法 律意 见书 
五、基 金管 理人 业务 资格 批件和 营业 执照 
六、基 金托 管人 业务 资格 批件和 营业 执照