浦银安盛红利精选混合型证券投资基金
2016年年度报告
2016年12月31日
基金管理人：浦银安盛基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
送出日期：2017年3 月30日
浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 2016 年年度报告
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§1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以
上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2017 年 3 月 27 日复核了本
报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本报告期自2016年1月1日起至12月 31日止。 浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 2016 年年度报告
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2
1.1 重要提示 ...................................................................................................................................... 2
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3
§2 基金简介 ............................................................................................................................................... 5
2.1 基金基本情况 .............................................................................................................................. 5
2.2 基金产品说明 .............................................................................................................................. 5
2.3 基金管理人和基金托管人 .......................................................................................................... 6
2.4 信息披露方式 .............................................................................................................................. 6
2.5 其他相关资料 .............................................................................................................................. 6
§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况 ............................................................................... 6
3.1 主要会计数据和财务指标 .......................................................................................................... 6
3.2 基金净值表现 .............................................................................................................................. 7
3.3 其他指标 .................................................................................................... 错误！未定义书签。
3.4 过去三年基金的利润分配情况 .................................................................................................. 9
§4 管理人报告 ........................................................................................................................................... 9
4.1 基金管理人及基金经理情况 ...................................................................................................... 9
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ............................................................ 12
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ........................................................................ 12
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ........................................................ 14
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ........................................................ 14
4.6 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况 ........................................................................ 14
4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 .................................................................... 20
4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ........................................................................ 20
4.9 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 ................................ 20
§5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 21
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ............................................................................ 21
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ........ 21
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ............................ 21
§6 审计报告 ............................................................................................................................................. 21
6.1 审计报告基本信息 .................................................................................................................... 21
6.2 审计报告的基本内容 ................................................................................................................ 21
§7 年度财务报表 ..................................................................................................................................... 22
7.1 资产负债表 ................................................................................................................................ 22
7.2 利润表 ........................................................................................................................................ 24
7.3 所有者权益（基金净值）变动表 ............................................................................................ 25
7.4 报表附注 .................................................................................................................................... 26
§8 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 48
8.1 期末基金资产组合情况 ............................................................................................................ 48
8.2 期末按行业分类的股票投资组合 ............................................................................................ 48
8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 ................................ 49
8.4 报告期内股票投资组合的重大变动 ........................................................................................ 50
8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 .................................................................................... 55
8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ............................ 55 浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 2016 年年度报告
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8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 ................ 55
8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ................ 56
8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 ............................ 56
8.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 .................................................................. 56
8.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 .................................................................. 56
8.12 投资组合报告附注 .................................................................................................................. 56
§9 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 57
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 ................................................................................ 57
9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 .................................................................... 57
9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 ................................ 57
§10 开放式基金份额变动 ....................................................................................................................... 57
§11 重大事件揭示 ................................................................................................................................... 58
11.1 基金份额持有人大会决议 ...................................................................................................... 58
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 ...................................... 58
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 .......................................................... 58
11.4 基金投资策略的改变 .............................................................................................................. 58
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 .................................................................................. 58
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 .................................................. 58
11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 .............................................................................. 59
11.8 其他重大事件 .......................................................................................................................... 60
§12 影响投资者决策的其他重要信息 ................................................................................................... 68
§13 备查文件目录 ................................................................................................................................... 68
13.1 备查文件目录 .......................................................................................................................... 68
13.2 存放地点 .................................................................................................................................. 68
13.3 查阅方式 .................................................................................................................................. 68
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称 浦银安盛红利精选混合型证券投资基金
基金简称 浦银安盛红利精选混合
基金主代码 519115
交易代码 519115
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2009年 12月3日
基金管理人 浦银安盛基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 65,773,839.71份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目标 本基金在严格执行投资风险管理的前提下，通过投资
于盈利能力较高、分红稳定或分红潜力大的上市公司
和国内依法公开发行上市的各类债券，力争为投资者
提供稳定的当期收益和长期的资本增值。
投资策略 本基金坚持关注稳健收益、长期价值的投资理念，根
据宏观经济周期性波动规律，动态把握不同资产类别
的投资价值、投资时机以及其风险收益特征的相对变
化，进行股票、固定收益证券和现金等大类资产的合
理配置，在资产动态配置过程中始终坚持以风险预算
理念进行合理控制，在严格控制投资风险的基础上追
求基金资产的长期持续稳定增长。
本基金所指的红利型股票是基本面健康的、盈利能力
较高、分红稳定或分红潜力大的快速及长期稳定增长
的上市公司。本基金将采取基础库初选、核心库精选
个股的策略，对拟投资的红利型上市公司加以甄别。
业绩比较基准 中证红利指数×75%＋中证全债指数×25%
风险收益特征 本基金为混合型基金产品，基金资产整体的预期收益
和预期风险均较高，属于较高风险、较高收益的基金
品种。本基金力争在科学的风险管理的前提下，谋求
实现基金财产的安全和增值。
注：自2015年8月4 日起，本基金类型由股票型变更为混合型，本基金的基金名称变更为“浦银
安盛红利精选混合型证券投资基金”，本基金业绩比较基准由“中证红利指数×75%+中信标普国
债指数×25%”变更为“中证红利指数×75%+中证全债指数×25%”。 具体内容详见基金管理人于
2015年8月4日发布的《关于浦银安盛红利精选股票型证券投资基金变更基金名称、基金类型及浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 2016 年年度报告
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业绩比较基准并相应修订基金合同部分条款的公告》 。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 浦银安盛基金管理有限公
司
中国工商银行股份有限公司
信息披露负责人
姓名 顾佳 郭明
联系电话 021-23212888 010-66105799
电子邮箱 compliance@py-axa.com custody@icbc.com.cn
客户服务电话
021-33079999 或
400-8828-999
95588
传真 021-23212985 010-66105798
注册地址 中国（上海）自由贸易试验
区浦东大道981号3幢316
室
北京市西城区复兴门内大街 55
号
办公地址 上海市淮海中路 381号中
环广场 38楼
北京市西城区复兴门内大街 55
号
邮政编码 200020 100140
法定代表人 姜明生 易会满
2.4 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》 、 《上海证券报》 、 《证券时报》
登载基金年度报告正文的管理人互联网网
址
www.py-axa.com
基金年度报告备置地点 基金管理人、基金托管人的办公场所
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地址
会计师事务所 普华永道中天会计师事务所（特殊
普通合伙）
上海市浦东新区陆家嘴环路1318号
星展银行大厦6楼
注册登记机构 中国证券登记结算有限责任公司 北京市西城区太平桥大街17 号
§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 2016年 2015年 2014年
本期已实现收益 -2,801,021.29 25,583,083.91 38,031,181.28
本期利润 -24,339,588.27 37,014,432.11 41,292,074.92 浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 2016 年年度报告
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加权平均基金份额本期利润 -0.3356 0.5690 0.1852
本期加权平均净值利润率 -22.51% 34.60% 17.27%
本期基金份额净值增长率 -19.65% 66.19% 22.51%
3.1.2 期末数据和指标 2016年末 2015年末 2014年末
期末可供分配利润 29,290,637.79 32,492,193.46 11,554,198.74
期末可供分配基金份额利润 0.4453 0.4788 0.1215
期末基金资产净值 98,456,746.39 126,438,012.26 106,676,717.43
期末基金份额净值 1.497 1.863 1.121
3.1.3 累计期末指标 2016年末
2015年末
2014年末
基金份额累计净值增长率 49.70% 86.30% 12.10%
注：1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要
低于所列数字。
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相
关费用后的余额。
3、本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
4、期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去三个月 -1.45% 1.10% 1.77% 0.55% -3.22% 0.55%
过去六个月 -5.85% 1.15% 6.92% 0.58% -12.77% 0.57%
过去一年 -19.65% 2.34% -4.87% 1.07% -14.78% 1.27%
过去三年 63.61% 2.44% 62.82% 1.39% 0.79% 1.05%
过去五年 102.30% 2.15% 61.14% 1.26% 41.16% 0.89%
自基金合同
生效起至今
49.70% 1.94% 19.96% 1.20% 29.74% 0.74%
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3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
注：自 2015 年 8 月 4 日起，本基金类型由股票型变更为混合型，本基金的基金名称变更为“浦
银安盛红利精选混合型证券投资基金”，本基金业绩比较基准由“中证红利指数×75%+中信标普
国债指数×25%”变更为“中证红利指数×75%+中证全债指数×25%”。具体内容详见基金管理人
于 2015 年 8 月 4 日发布的《关于浦银安盛红利精选股票型证券投资基金变更基金名称、基金
类型及业绩比较基准并相应修订基金合同部分条款的公告》 。
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3.2.3 过去五年基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
注：本基金合同于 2009 年 12 月 3 日生效，因此 2009 年的净值增长率是按照基金合同生效后的
实际存续期计算的。
3.3 过去三年基金的利润分配情况
注：本基金自基金合同生效以来未进行过利润分配。
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
浦银安盛基金管理有限公司（以下简称“浦银安盛” ）成立于 2007 年 8 月，股东为上海浦东
发展银行股份有限公司、AXA Investment Managers S.A. 及上海国盛集团资产有限公司，公司总
部设在上海，注册资本为人民币 2.8亿元，股东持股比例分别为51%、39%和10％。公司主要从事
基金募集、基金销售、资产管理、境外证券投资管理和中国证监会许可的其他业务。 浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 2016 年年度报告
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截至 2016 年 12 月 31日止，浦银安盛旗下共管理 28 只基金，即浦银安盛价值成长混合型证
券投资基金、浦银安盛优化收益债券型证券投资基金、浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投
资基金、浦银安盛红利精选混合型证券投资基金、浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金、
浦银安盛货币市场证券投资基金、浦银安盛稳健增利债券型证券投资基金(LOF)、浦银安盛中证锐
联基本面 400 指数证券投资基金、浦银安盛幸福回报定期开放债券型证券投资基金、浦银安盛战
略新兴产业混合型证券投资基金、浦银安盛 6 个月定期开放债券型证券投资基金、浦银安盛季季
添利定期开放债券型证券投资基金、浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金、浦银安盛
日日盈货币市场基金、浦银安盛新经济结构灵活配置混合型证券投资基金、浦银安盛盛世精选灵
活配置混合型证券投资基金、浦银安盛月月盈安心养老定期支付债券型证券投资基金、浦银安盛
增长动力灵活配置混合型证券投资基金、浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投资基金、浦银
安盛睿智精选灵活配置混合型证券投资基金、浦银安盛幸福聚利定期开放债券型证券投资基金、
浦银安盛盛鑫定期开放债券型证券投资基金、浦银安盛盛元纯债债券型证券投资基金、浦银安盛
日日丰货币市场基金、浦银安盛盛泰纯债债券型证券投资基金、浦银安盛幸福聚益 18个月定期开
放债券型证券投资基金、浦银安盛日日鑫货币市场基金以及浦银安盛盛达纯债债券型证券投资基
金。
公司信息技术系统由信息技术系统基础设施系统以及有关业务应用系统构成。信息技术系统
基础设施系统包括机房工程系统、网络集成系统，这些系统在公司筹建之初由专业的系统集成公
司负责建成，之后日常的维护管理由公司负责，但与第三方服务公司签订有技术服务合同，由其
提供定期的巡检及特殊情况下的技术支持。公司业务应用系统主要包括开放式基金登记过户子系
统、直销系统、资金清算系统、投资交易系统、估值核算系统、网上交易系统、呼叫中心系统、
外服系统、营销数据中心系统等。这些系统也主要是在公司筹建之初采购专业系统提供商的产品
建设而成，建成之后在业务运作过程中根据公司业务的需要进行了相关的系统功能升级，升级由
系统提供商负责完成，升级后的系统也均是系统提供商对外提供的通用系统。业务应用系统日常
的维护管理由公司负责，但与系统提供商签订有技术服务合同，由其提供定期的巡检及特殊情况
下的技术支持。除上述情况外，我公司未委托服务机构代为办理重要的、特定的信息技术系统开
发、维护事项。
另外，本公司可以根据自身发展战略的需要，委托资质良好的基金服务机构代为办理基金份
额登记、估值核算等业务。
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4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名 职务
任本基金的基金经理（助理）期限
证券从业年
限
说明
任职日期 离任日期
陈蔚丰
公司旗下
浦银安盛
医疗健康
混合基金
基金经
理、浦银
安盛红利
精选混合
型证券投
资基金
2016 年 1 月
14日
- 8
陈蔚丰女士，南京大学
环境科学硕士。2008 年
2月至2010年11月在江
苏瑞华投资发展有限公
司担任行业研究员。
2010年11月加盟浦银安
盛基金管理有限公司担
任行业研究员之职。
2013 年 2 月，提拔至高
级研究员，先后负责过
医药、煤炭、旅游、计
算机等行业及上市公司
的研究。2014 年 7 月，
陈蔚丰女士调转至权益
投资部，担任公司旗下
股票基金经理助理。
2015 年 5 月起，担任浦
银安盛医疗健康灵活配
置混合型证券投资基金
基金经理。2016 年 1 月
起，兼任浦银安盛红利
精选混合型证券投资基
金基金经理。
吴勇
本公司投
资总监、
权益投资
部总监，
公司旗下
浦银安盛
精致生活
混合基
金、浦银
安盛新兴
产业混合
基金、浦
银安盛消
费升级混
合基金、
浦银安盛
睿智精选
混合基金
2010 年 4 月
14日
2016年 1月 14日 9
吴勇先生，上海交通大
学材料工程系学士，上
海交通大学工商管理硕
士， CPA，CFA，中国注
册造价师。1993 年 8 月
至2007年8月先后就职
于上海电力建设有限责
任公司任预算主管、国
家开发银行上海市分行
任评审经理。2007 年 9
月起加盟浦银安盛基金
管理有限公司先后担任
行业研究员、基金经理
助理。 2010年4月-2016
年 1 月起担任浦银安盛
红利精选混合基金基金
经理。2011 年 5 月起兼
任浦银安盛精致生活混浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 2016 年年度报告
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基金经理 合基金基金经理。2013
年 3 月起，兼任浦银安
盛战略新兴产业混合基
金基金经理。2013年12
月起兼任浦银安盛消费
升级混合基金基金经
理。2016 年 3 月起兼任
浦银安盛睿智精选混合
基金基金经理。2012 年
11 月起兼任本公司权益
投资部总监。2016 年 4
月起兼任本公司投资总
监。
李芳
原权益类
基金经理
助理
2015年12月
1日
2016年 4月 18日 5
李芳女士，同济大学技
术经济及管理专业博
士。2011 年 5 月加盟浦
银安盛基金管理公司研
究部担任行业研究员，
2015年12月调岗至权益
投资部担任公司旗下权
益基金基金经理助理，
2016 年 4 月调岗至专户
管理部担任投资经理。
注：①上述任职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。
②证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》及其他相关法律法规、证监会规定
和基金合同的约定，以及公司的规章制度，本着诚实守信、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，
在严格控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益。报告期内未有损害基金份额持有人
利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度和控制方法
管理人于 2009 年颁布了《浦银安盛基金管理有限公司公平交易管理规定》 （以下简称公平交
易管理规定） ，并分别于 2011 年及 2012年进行了两次修订。现行公平交易管理规定分为总则、实
现公平交易的具体措施、公平交易监控与实施效果评估、公平交易的报告和信息披露、隔离及保
密、附则等六部分。公平交易管理规定从投资决策、研究支持、交易实施、监控与评估、报告与
披露等各个环节，预防和发现可能违反公平交易的异常情况，并予以及时纠正与改进。 浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 2016 年年度报告
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管理人用于公平交易控制方法包括：
-公司建立严格的投资组合投资信息的管理及保密制度， 不同投资组合经理之间的持仓和交易
等重大非公开投资信息相互隔离；
-相对所有组合建立并使用统一的、系统化的研究平台；
-明确了投资决策委员会、投资总监、投资组合经理三级授权体系；
-证券投资基金经理及其助理和特定客户资产投资组合经理及其助理相互隔离，不得相互兼
任、互为备份；
-严格控制不同投资组合之间的同日反向交易；
-执行投资交易交易系统中的公平交易程序；
-银行间市场交易、 交易所大宗交易等非集中竞价交易的交易分配严格依照制度和程序规范进
行，并对该分配过程进行监控；
-定期对投资目标和投资策略类似的投资组合的业绩表现进行分析、归因和评估；
-对不同时间窗下（如日内、3 日内、5 日内）管理人管理的不同投资组合同向交易的交易价
差进行分析。分析如发现有涉嫌不公平的交易，投资组合经理及交易主管对该情况需提供详细的
原因说明，并将检查结果向公司管理层和督察长汇报。同时改进公平交易管理方法及流程。
-其他能够防范公平交易异常情况的有效方式。
4.3.2 公平交易制度的执行情况
报告期内，本基金管理人根据《公平交易管理规定》 ，建立健全有效的公平交易执行体系，保
证公平对待旗下的每一个投资组合。
在具体执行中，在投资决策流程上，构建统一的研究平台，为所有投资组合公平的提供研究
支持。同时，在投资决策过程中，严格遵守公司的各项投资管理制度和投资授权制度，保证公募
基金及专户业务的独立投资决策机制；在交易执行环节上，详细规定了面对多个投资组合的投资
指令的交易执行的流程和规定，以保证投资执行交易过程的公平性；从事后监控角度上，一方面
是定期对股票交易情况进行分析，对不同时间窗口（同日，3 日，5 日）发生的不同组合对同一股
票的同向交易及反向交易进行价差分析，并进行统计显著性的检验，以确定交易价差对相关基金
的业绩差异的贡献度；同时对旗下投资组合及其各投资类别的收益率差异的分析；另一方面是公
司对公平交易制度的遵守和相关业务流程的执行情况进行定期检查，并对发现的问题进行及时的
报告。 浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 2016 年年度报告
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4.3.3 异常交易行为的专项说明
本报告期内未发现本基金存在违反法律、法规、中国证监会和证券交易所颁布的相关规范性
文件中认定的异常交易行为。报告期内未发生旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向
交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的情形。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2016年初，受到人民币汇率贬值及熔断等因素影响，股票市场大跌，基金净值有大幅回撤。
在市场逐步企稳之后，市场的风险偏好明显的下降，风格出现较大变化，低估值价值型个股更加
受到市场的青睐，而高估值的个股出现了持续的下跌。红利基金的配置上高估值的成长型个股比
例较高，虽然有进行结构调整，但是在调整时点，调仓比例上有所欠缺，所以全年业绩表现不佳。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
报告期内基金净值下跌 19.65%，同期业绩比较基准下跌 4.87%，基金业绩明显跑输基准。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
2017 年对宏观经济的判断是延续 16 年平稳增长。一方面房地产市场受到调控，地产投资增
速可能会有所下滑，另一方面国家的财政政策会比较积极，PPP 等基建项目会保持较好的增速，
此外国企改革等因素也会释放一定的制度红利，因此判断经济仍会平稳。货币政策稳健中性，为
了配合去杠杆的推进，预计货币政策会有所收紧。
证券市场走势估计会受到流动性预期影响较大，会随着预期的改变而起起伏伏，总体来说是
一个震荡的结构性行情。行业格局好转，有价格提升预期的周期性行业以及内生增速较高而估值
水平已经较低的成长型行业均值得重点关注。
4.6 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况
本基金管理人根据《证券投资基金法》 、 《证券投资基金管理公司管理办法》等有关法规诚实
守信、勤勉尽责，依法履行基金管理人职责，强化风险及合规管理，确保基金管理业务运作的安
全、规范，保护基金份额持有人的合法权益。2016年，合规风控工作仍然是对公司进行全面风险
管理，涵盖了制度内控、法律合规、信息披露、风险监控、绩效评估、内部稽核及反洗钱等工作。
积极配合公司前台业务的完善一线风险管控工作，并协调、监督全公司和投资组合的市场风险、
信用风险、流动性风险、操作风险、合规风险及内部控制工作。合规法律方面，在公司全体同仁
的共同努力下，公司合规及信披记录良好，为公司各项业务的开展打下了坚实基础；风险管理方
面，进一步开发并优化量化风险评估模型，利用数字化、专业化管理提升风险评估、监测及预警浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 2016 年年度报告
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效能，并提升风险化解及处置能力；稽核方面，根据监管要求及行业热议风险点，有针对的开展
了计划外专项稽核，及时查找和发现的潜在风险，提出了完善制度流程及加强执行的有效建议。
1、进一步健全合规风控团队，提高团队的专业素养
2016年，随着公司管理投资组合的数量与规模大幅提升、业务类型的不断拓展，合规风控团
队不断加强自身专业素质的提升，全面提高专业素质，鼓励和支持合规风控人员参与相关的专业
考试和学习。目前合规风控团队内部形成了良好的学习和业务研讨的氛围，团队成员各自发挥自
身优势，相互取长补短，专业素质得到均衡提升，在内部形成了互帮互学、互相协同、勤奋上进
的良好局面。
内部管理上，合规风控团队进一步健全合规风控工作的各项规章制度和工作流程，进一步明
确各岗位人员的工作职责，强化自觉、客观的工作态度和高度的工作责任感，培养团队协作精神。
对外沟通上，持续与监管机构、交易所、自律协会、外部律师、外部会计师及双方股东对口
部门保持密切良好的沟通，同时与公司其他部门保持良好协作，配合和支持部门间需求接洽。
2、进一步建立健全风险控制体系
（1）引入独立买方信评机构，初步建立第二层级的信用风险防范机制
2016年，债券市场信用风险事件频发，公司合规风控部严格执行投资级（AA级以上）监控，
并引入了中债资信（市场上唯一的买方评级机构）的信用风险关注债券三级预警名单，建立灰名
单机制并每周向固收部发送监控周报；固收部根据自主评估，同时参考合规风控部固收监控周报，
再次回顾持仓及债券库，发现存在信用风险隐患的债券，立即进行卖出及出库处理，在稳健管控
信用风险的基础上追求积极回报。建立上述机制后，公司固收投资的信用风险得到良好的控制。
（2）对投资组合进行定期风险评估
合规风控部进一步完善了每日、每周、每月的风险评估。初步建立了较为完整、及时的量化
的预警风险评估体系。同时，2016年公司发布实施了《流动性风险管理制度》及《流动性风险应
急预案》 ，对流动性风险监控体系进行了进一步完善，通过日常流动性监测及定期、不定期的压力
测试，对流动性风险进行有效的防范。
（3）建立健全业绩归因分析及评估模型，助力绩效考核及业绩持续改善
合规风控部位绩效考核委员会提供了量化绩效考核的数据支持， 同时不断完善业绩归因模型，
直观体现业绩和风险来源及风险调整后收益，帮助投研部门回顾投资成功经验及有待改善之处。
（4）对投资组合的公平交易及异常交易进行事前控制和事后分析
合规风控部继续着力于对公平交易、异常交易相关工作的提高，对公平交易及异常交易事后
分析进行了进一步的完善，以进一步确保投资组合的合法合规。 浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 2016 年年度报告
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（5）对公司新产品提供高效、有力的支持
2016年，公司新发行了 14 只专户产品，9 只公募基金。合规风控部与投资团队、产品团队、
运营团队合作，就各产品的流动性风险、市场风险、信用风险等方面进行分析，制定相应的风险
控制措施和投资控制指标。
（6）进一步完善子公司内部控制体系
2016年，子公司内部控制体系得到进一步完善：
业务部门的一线风险控制。子公司设金融机构部、运营管理部、投资管理部、资金管理部、
财富管理中心等业务部门，对其管理负责的业务进行检查、监督和控制，保证业务的开展符合国
家法律、法规、监管规定及子公司的规章制度，并对部门的内部控制和风险管理负直接责任；
子公司设独立的风险管理部，负责对子公司内部控制和风险控制的充分性、合理性和有效性
实施独立客观的风险管控、检查和评价；
管理层的控制。子公司在总经理领导下设立执行委员会，并在管理层下设项目评审及决策委
员会以及风险控制委员会，采取集体决策制，管理和监督各个部门和各项业务进行，以确保子公
司运作在有效的控制下。管理层对内部控制制度的有效执行承担责任；
执行董事及监事的监控和指导。所有员工应自觉接受并配合执行董事及监事对各项业务和工
作行为的检查监督，合理的风险分析和管理建议应予采纳。执行董事对内部控制负最终责任；
母公司及其董事会通过稽核检查、审阅报告、参与会议等方式监督子公司内部控制和风险控
制情况。母公司对子公司的内控管理正在从事前评审和事中审核，逐步转向事前咨询及讨论以及
事后稽核，力争在保持子公司独立性、实现母子公司风险隔离的基础上，有效发挥母公司对子公
司风险内控方面的监督管理作用。
（7）协助人力资源部完善了合规风控考核体系
2016年，公司进一步加大对各部门、各岗位的风险事件考核力度。公司继续按照《加强日常
风险考核管理办法》 ，依照不同等级风险事件，同时结合是否自动及时上报、是否受外界因素影响
等因素进行考核，责任明确、落实到人，并根据中风险及以上事件对责任人员采取扣除部分季度
工资的惩处，有力地督促了相关人员对公司制度的执行，有效地推动了公司全体员工合规意识的
提高。
3、稽核工作
根据相关法规要求、公司的实际运作情况及稽核计划，合规风控团队有重点、分步骤、有针
对性地对公司的业务和合规运作，以及执行法规和制度的情况进行稽核，并在稽核后督促整改和
跟踪检查。在有效控制公司的风险以及推动公司内控监管第二道和第三道防线方面发挥了积极的浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 2016 年年度报告
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作用。
稽核工作主要采取定期稽核与不定期稽核相结合、常规稽核与专项稽核相结合的方式。定期
稽核的结果主要体现在月度合规报告及季度监察稽核报告中。不定期稽核主要是就定期稽核中发
现的问题，与业务部门进行沟通，帮助各部门及时完善和改进工作。不定期稽核的结果主要体现
在合规报告及整改反馈表中。
此外，合规风控团队还负责与负责公司内控评价的会计师事务所联系和沟通，配合公司的业
务开展。
2016年实施的专项稽核包括：
（1）完成对上年度反洗钱工作的内部稽核和反洗钱自评估工作；
（2）完成了对子公司业务的专项审计；
（3）根据监管部门要求，对子公司开展了风险管理专项自查与评估工作；
（4）根据监管部门要求，公司及子公司开展了互联网金融风险整治的自查工作；
（5）根据监管部门要求，公司开展了中小投资者合法权益保护的专项自查工作；
（6）根据监管部门要求，公司开展了私募资管业务合规性专项审计工作。
总体来说，2016 年度由于人员配置有限，稽核工作的深度及广度还有待进一步提高。2017
年，合规风控部将在公司预算内进一步完善人员配置，不断深化和提高稽核工作的开展情况。
4、实施合规性审核
依据法律法规和公司制度对以下材料进行了审核：
（1）对基金宣传推介材料、公司宣传品、网站资料、客户服务资料、渠道用信息、以公司名
义对外发布的新闻等进行了合规性审核，力求公司对外材料的合法合规性；
（2）2016 年，与公司专业法律顾问一起，对公司发行的基金和专户产品法律文件的合法合
规性进行了全面审核；
（3）对一级市场数百个证券的申购，从关联交易角度进行合法合规性审核，未出现在一级市
场投资与公司存在禁止关联交易的关联关系公司发行证券的情形。
5、信息披露和文件报送
由于公司信息披露的负责人设在合规风控部，因此，合规风控部指定专人负责并协调公司的
信息披露工作，督察长对信息披露工作进行指导、督促、监督、检查。信息披露工作包括拟定披
露的文件格式、收集相关部门填写的内容并进行统稿和审核、对定稿的信息披露文件排版、制作
成PDF文件向监管机关报备等。
信息披露工作是一项繁杂的事物性工作，需要信息披露负责人耐心、细致、认真的工作态度浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 2016 年年度报告
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和较强的协调能力，不仅涉及到披露的格式，还涉及披露的内容，以及整理、审阅和报送等。该
项工作虽然占据了合规风控团队很多时间，但由于团队成员的工作认真、仔细，所有的披露均做
到了及时、准确，基本未出现重大迟披、漏披、延披、错披的情形。
2016年，按时按质完成基金定期报告（月报、季报、半年报、年报、监察稽核报告）和招募
说明书更新的提示及合规审核工作，并协助业务部门对重大事件临时报告、临时公告进行编制，
及时进行合规审核，并安排公告的披露及上报事宜。2016年全年共审核并安排披露、上报数百份
公告及报告，未出现重大迟、漏等现象。
6、法律事务
对公司签署的上百份协议、合同等进行了法律审核，在合理范围内最大限度地防范由合同产
生的违约风险及侵权风险，同时，根据中国证监会发布的关于销售费用及反洗钱等相关法律法规，
对基金代销协议模板进行了更新；参与起草、审阅并修改董事会、股东会会议通知、决议等会议
材料。此外，合规风控团队还负责与公司法律和基金产品律师联系和沟通，配合公司的业务开展。
全年的法务工作基本做到了有序而高效，积极协助了公司业务的正常开展，公司未发生诉讼
或仲裁现象，较好地控制了法律风险。
7、组织开展合规培训
根据工作安排，合规风控团队负责公司的合规培训工作，合规培训包括新员工入司培训、重
大新法规培训、从业人员投资限制培训、新股发行体制改革培训、退市机制改革培训等。培训前，
合规风控团队会商量每次培训的议题和内容，并准备书面培训材料；培训中，采取讲实例的互动
培训方式；培训后，积极听取员工的建议，以期不断改进培训效果。
（1）公司2016年对新入职员工分四场进行了入职合规培训，内容包括道德规范、业务运作、
公司利益冲突管理、市场营销、投资及交易行为等相关合规要求；
（2）由于中国证券业协会每年会安排 15 小时左右的远程在线合规培训。为避免占用业务人
员过多工作时间以及培训内容过多重复，2016全年为业务人员提供了两场现场专项合规培训（不
含反洗钱合规培训） ，并通过邮件发送等方式持续对全体员工进行合规教育；
（3）对反洗钱相关人员开展了一场反洗钱合规培训，共计 2.5个小时 17 人次。
2016 年，公司制定下发了《浦银安盛基金管理有限公司合规手册》 ，将作为员工合规培训教
育的一个新的有效方式，从而进一步丰富和完善公司合规培训教育体系，全方位推进公司合规水
平的进一步提高。
8、督导和推动公司的制度建设和完善
督导和推动公司的制度建设和完善是合规风控团队的重要工作之一。合规风控团队全年推动浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 2016 年年度报告
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公司所有新订、修订制度、流程的工作。
9、组织进行反洗钱工作
公司反洗钱工作由合规风控团队组织和牵头。全年开展的反洗钱工作包括： （1）完善反洗钱
相关制度； （2）客户识别和客户风险等级划分； （3）利用反洗钱监控系统从 TA 数据中心自动抓取
数据，对可疑交易进行适时监控； （4）向中国人民银行定期报送可疑交易； （5）定期根据监管要
求向贵局及人民银行报送报告报表等各项材料； （6）进行反洗钱合规培训； （7）进行反洗钱的专
项审计及自评估。
10、落实监管政策和要求，配合和协助监管机关的现场调研
与监管机关的沟通和交流主要由督察长和合规风控部负责，总体来说，在落实监管机关的监
管政策和要求方面的工作包括：
（1）收发监管机关的所有文件，传达监管机关的政策，从收文和报送环节进行协调和督促；
（2）组织、协调和督导公司的专项自查；
（3）代表公司参与上海基金业同业公会的相关会议。
11、督导处理投资人的投诉
公司已经建立了投资人投诉的处理机制，合规风控团队负责指导、督促客服中心妥善处理投
资人的重大投诉，包括商量投诉处理的反馈内容、形式和解决方法等，避免了因投资人投诉致使
公司品牌和声誉受损的情形发生。
12、向董事会报告公司经营的合法合规情况
根据《公司章程》的要求，定期向董事会报告公司经营的合法合规情况。报告的形式包括：
（1）书面报告：通过季度和年度监察稽核报告的形式； （2）当面报告：通过在董事会会议以及合
规与审计委员会会议汇报的形式； （3）电邮或电话：当董事想了解公司的合规经营情况或提出一
些问题时，通过电子邮件或电话的形式进行沟通和汇报。
13、与中介机构的协调
合规风控团队负责与律师事务所和审计师事务所的日常工作协调，包括：
（1）与律师事务所：就重大制度修订事项、基金产品募集、专户产品审核、高管和董事的任
免出具法律意见书。
（2）与审计师事务所：就公司的内控评价工作建立了与普华永道会计师事务所日常沟通和协
调的机制。
回顾过去的2016年，从董事会、管理层到员工，对合规风控工作都比以前有了更多的重视和
理解、支持，合规风控团队与公司各部门的联系日益紧密和协调，这为公司合规风控风控工作的浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 2016 年年度报告
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开展进一步奠定了良好基石。
4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理人为确保基金估值工作符合相关法律法规和基金合同的规定，确保基金资产估值
的公平、合理，有效维护投资人的利益，设立了浦银安盛基金管理有限公司估值委员会（以下简
称“估值委员会” ） ，制定了估值政策和估值程序。估值委员会成员由公司分管高管、金融工程部
负责人、研究部负责人、合规风控部负责人、基金运营部负责人组成。估值委员会成员均具有 5
年以上专业工作经历，具备良好的专业经验、胜任能力和独立性。估值委员会的职责主要包括：
保证基金估值的公平、合理；制订健全、有效的估值政策和程序；确保对投资品种进行估值时估
值政策和程序的一贯性；定期对估值政策和程序进行评价等。
参与估值流程的各方还包括本基金托管银行和会计师事务所。托管人根据法律法规要求对基
金估值及净值计算履行复核责任，当存有异议时，托管银行有责任要求基金管理公司作出合理解
释，通过积极商讨达成一致意见。会计师事务所对估值委员会采用的相关估值模型、假设及参数
的适当性发表审核意见并出具报告。上述参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。
本基金基金经理未参与或决定基金的估值。
本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司签订了《中债收益率曲线和中债估值最终
用户服务协议》 。
本基金管理人与中证指数有限公司签订了《债券估值数据服务协议》 。
4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金《基金合同》第十五部分第三条约定，在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每
年收益分配次数最多为 6 次，每次基金收益分配比例不得低于截至基金收益分配基准日可供分配
收益的 60%，若《基金合同》生效不满 3 个月可不进行收益分配；基金当年收益应先弥补上一年
度亏损后，才可进行当年收益分配；基金收益分配后基金份额净值不能低于面值，即指基金收益
分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值。
本基金本报告期内未进行利润分配，符合相关法律法规的规定及基金合同的约定。
4.9 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
1、本报告期内未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人的情形。
2、本报告期内未出现连续二十个工作日基金资产净值低于五千万的情形。 浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 2016 年年度报告
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§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，本基金托管人在对浦银安盛红利精选混合型证券投资基金的托管过程中，严格
遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定，不存在任何损害基金份额持有
人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内，浦银安盛红利精选混合型证券投资基金的管理人——浦银安盛基金管理有限公
司在浦银安盛红利精选混合型证券投资基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额申购赎回
价格计算、基金费用开支等问题上，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，在各重要方面
的运作严格按照基金合同的规定进行。本报告期内，浦银安盛红利精选混合型证券投资基金未进
行利润分配。
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人依法对浦银安盛基金管理有限公司编制和披露的浦银安盛红利精选混合型证券投资
基金2016年年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内
容进行了核查，以上内容真实、准确和完整。
§6 审计报告
6.1 审计报告基本信息
财务报表是否经过审计 是
审计意见类型 标准无保留意见
审计报告编号 普华永道中天审字(2017)第 21532 号
6.2 审计报告的基本内容
审计报告标题 审计报告
审计报告收件人 浦银安盛红利精选混合型证券投资基金全体基金份额持有人
引言段 我们审计了后附的浦银安盛红利精选混合型证券投资基金(原
浦银安盛红利精选股票型证券投资基金，以下简称“浦银安盛
红利精选基金”)的财务报表，包括 2016 年 12 月 31 日的资产
负债表、2016 年度的利润表和所有者权益(基金净值)变动表以
及财务报表附注。 浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 2016 年年度报告
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管理层对财务报表的责任段 编制和公允列报财务报表是浦银安盛红利精选基金的基金管理
人浦银安盛基金管理有限公司管理层的责任。这种责任包括：
(1)按照企业会计准则和中国证券监督管理委员会(以下简称
“中国证监会”) 、中国证券投资基金业协会(以下简称“中国
基金业协会”)发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编
制财务报表，并使其实现公允反映；
(2)设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由
于舞弊或错误导致的重大错报。
注册会计师的责任段 我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意
见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。
中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道
德守则，计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错
报获取合理保证。
审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露
的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括
对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进
行风险评估时，注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相
关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控
制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政
策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总
体列报。
我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计
意见提供了基础。
审计意见段 我们认为，上述浦银安盛红利精选基金的财务报表在所有重大
方面按照企业会计准则和在财务报表附注中所列示的中国证监
会、中国基金业协会发布的有关规定及允许的基金行业实务操
作编制，公允反映了浦银安盛红利精选基金 2016年 12月 31日
的财务状况以及 2016年度的经营成果和基金净值变动情况。
注册会计师的姓名 薛竞
张振波
会计师事务所的名称 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
会计师事务所的地址 上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦6楼
审计报告日期 2017年3月27日
§7 年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主体：浦银安盛红利精选混合型证券投资基金
报告截止日： 2016年 12月31日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2016 年 12 月31 日
上年度末
2015 年 12月 31 日 浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 2016 年年度报告
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资 产：
银行存款 7.4.7.1 9,368,021.57 6,654,025.55
结算备付金
399,299.40 1,008,645.73
存出保证金
51,903.92 154,870.51
交易性金融资产 7.4.7.2 89,434,607.44 120,168,476.56
其中：股票投资
89,434,607.44 120,168,476.56
基金投资
- -
债券投资
- -
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产 7.4.7.3 - -
买入返售金融资产 7.4.7.4 - -
应收证券清算款
- 241,582.67
应收利息 7.4.7.5 1,750.93 2,140.01
应收股利
- -
应收申购款
32,994.55 484,914.79
递延所得税资产
- -
其他资产 7.4.7.6 - -
资产总计
99,288,577.81 128,714,655.82
负债和所有者权益 附注号
本期末
2016 年 12 月31 日
上年度末
2015 年 12月 31 日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债 7.4.7.3 - -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
- 311,248.62
应付赎回款
219,997.18 1,051,989.54
应付管理人报酬
125,893.13 155,213.49
应付托管费
20,982.17 25,868.92
应付销售服务费
- -
应付交易费用 7.4.7.7 224,475.74 428,390.77
应交税费
- -
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债 7.4.7.8 240,483.20 303,932.22
负债合计
831,831.42 2,276,643.56
所有者权益：
实收基金 7.4.7.9 65,773,839.71 67,857,401.82
未分配利润 7.4.7.10 32,682,906.68 58,580,610.44
所有者权益合计
98,456,746.39 126,438,012.26
负债和所有者权益总计
99,288,577.81 128,714,655.82 浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 2016 年年度报告
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注：报告截止日2016年12 月 31 日，基金份额净值1.497元，基金份额总额65,773,839.71份。
7.2 利润表
会计主体：浦银安盛红利精选混合型证券投资基金
本报告期： 2016年1月1日至2016年 12 月31日
单位：人民币元
项 目 附注号
本期
2016 年1 月1 日至
2016 年12 月31 日
上年度可比期间
2015 年1 月1 日至
2015 年12 月31 日
一、收入
-20,868,650.77 43,118,513.79
1.利息收入
79,800.32 75,653.58
其中：存款利息收入 7.4.7.11 79,800.32 75,653.58
债券利息收入
- -
资产支持证券利息收入
- -
买入返售金融资产收入
- -
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”填列）
437,535.97 31,270,740.34
其中：股票投资收益 7.4.7.12 139,538.03 31,096,852.90
基金投资收益
- -
债券投资收益 7.4.7.13 - -
资产支持证券投资收益 7.4.7.13.5 - -
贵金属投资收益 7.4.7.14 - -
衍生工具收益 7.4.7.15 - -
股利收益 7.4.7.16 297,997.94 173,887.44
3.公允价值变动收益 （损失以“-”
号填列）
7.4.7.17 -21,538,566.98 11,431,348.20
4.汇兑收益（损失以“-”号填列）
- -
5.其他收入（损失以“-”号填列） 7.4.7.18 152,579.92 340,771.67
减：二、费用
3,470,937.50 6,104,081.68
1．管理人报酬 7.4.10.2.1 1,619,361.56 1,592,452.98
2．托管费 7.4.10.2.2 269,893.61 265,408.84
3．销售服务费 7.4.10.2.3 - -
4．交易费用 7.4.7.19 1,334,964.33 3,927,345.86
5．利息支出
- -
其中：卖出回购金融资产支出
- -
6．其他费用 7.4.7.20 246,718.00 318,874.00
三、利润总额（亏损总额以“-”
号填列）
-24,339,588.27 37,014,432.11
减：所得税费用
- -
四、净利润（净亏损以“-”号填
列）
-24,339,588.27 37,014,432.11
浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 2016 年年度报告
第 25 页 共 69 页
7.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：浦银安盛红利精选混合型证券投资基金
本报告期：2016年1月1日至2016年12月 31 日
单位：人民币元
项目
本期
2016 年 1 月1 日至2016 年 12月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
67,857,401.82 58,580,610.44 126,438,012.26
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- -24,339,588.27 -24,339,588.27
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数
（净值减少以 “-” 号填列）
-2,083,562.11 -1,558,115.49 -3,641,677.60
其中：1.基金申购款 84,218,928.36 39,894,720.11 124,113,648.47
2.基金赎回款 -86,302,490.47 -41,452,835.60 -127,755,326.07
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动（净值减少以“-”
号填列）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值）
65,773,839.71 32,682,906.68 98,456,746.39
项目
上年度可比期间
2015 年 1 月1 日至2015 年 12月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
95,122,518.69 11,554,198.74 106,676,717.43
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 37,014,432.11 37,014,432.11
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数
（净值减少以 “-” 号填列）
-27,265,116.87 10,011,979.59 -17,253,137.28
其中：1.基金申购款 160,791,107.93 145,615,744.83 306,406,852.76
2.基金赎回款 -188,056,224.80 -135,603,765.24 -323,659,990.04
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
- - - 浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 2016 年年度报告
第 26 页 共 69 页
值变动（净值减少以“-”
号填列）
五、期末所有者权益（基
金净值）
67,857,401.82 58,580,610.44 126,438,012.26
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 7.1 至 7.4 财务报表由下列负责人签署：
______郁蓓华______
______郁蓓华______
____钱琨____
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
7.4 报表附注
7.4.1 基金基本情况
浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 (以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会
(以下简称“中国证监会”)证监许可[2009]926号文批准， 由浦银安盛基金管理有限公司依照 《中
华人民共和国证券投资基金法》和《浦银安盛红利精选股票型证券投资基金基金合同》负责公开
募集。本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集
370,097,644.65 元，业经普华永道中天会计师事务所有限公司普华永道中天验字(2009)第 260
号验资报告予以验证。经向中国证监会备案， 《浦银安盛红利精选股票型证券投资基金基金合同》
于2009 年12 月3 日正式生效， 基金合同生效日的基金份额总额为370,233,660.79 份基金份额，
其中认购资金利息折合 136,016.14 份基金份额。本基金的基金管理人为浦银安盛基金管理有限
公司，基金托管人为中国工商银行股份有限公司。
根据本基金管理人于 2015年8月4 日发布的 《关于浦银安盛红利精选股票型证券投资基金变
更基金名称、基金类型及业绩比较基准并相应修订基金合同部分条款的公告》 ，经与基金托管人中
国工商银行股份有限公司协商一致，并报中国证监会备案，本基金管理人决定自 2015 年 8 月 4
日起将本基金变更为混合型证券投资基金，本基金的基金名称变更为“浦银安盛红利精选混合型
证券投资基金”，将业绩比较基准变更为“中证红利指数 X75%＋中证全债指数 X25%”，基金合同
中的相关条款亦做相应修订。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《浦银安盛红利精选混合型证券投资基金基金合
同》的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股
票、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其
他金融工具。本基金投资于股票的比例占基金资产的 60%-95%；债券、货币市场工具、权证、资
产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的 5%-40%，其中
现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%；投资于权证的比例范围占基金资浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 2016 年年度报告
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产净值的 0%-3%。自基金合同生效日至2015年 8月 3 日，本基金的业绩比较基准为：中证红利指
数 X 75%＋中信标普国债指数 X 25%。自 2015 年 8 月 4 日起，本基金业绩比较基准变更为：中证
红利指数×75%＋中证全债指数×25%。
7.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于 2006 年 2 月 15 日及以后期间颁布的《企业会计准则－基本
准则》 、各项具体会计准则及相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投
资基金信息披露XBRL 模板第 3号<年度报告和半年度报告>》 、 中国证券投资基金业协会(以下简称
“中国基金业协会”)颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》 、 《浦银安盛红利精选混合型证券
投资基金基金合同》和在财务报表附注 7.4.4 所列示的中国证监会、中国基金业协会发布的有关
规定及允许的基金行业实务操作编制。
7.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金2016年度财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金 2016年 12
月31日的财务状况以及2016年度的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
7.4.4 重要会计政策和会计估计
7.4.4.1 会计年度
本基金会计年度为公历 1月1 日起至 12月31日止。
7.4.4.2 记账本位币
人民币
7.4.4.3 金融资产和金融负债的分类
(1)金融资产的分类
金融资产于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、应收款
项、可供出售金融资产及持有至到期投资。金融资产的分类取决于本基金对金融资产的持有意图
和持有能力。本基金现无金融资产分类为可供出售金融资产及持有至到期投资。
本基金目前以交易目的持有的股票投资分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融
资产。以公允价值计量且其公允价值变动计入损益的金融资产在资产负债表中以交易性金融资产
列示。
本基金持有的其他金融资产分类为应收款项，包括银行存款和其他各类应收款项等。应收款
项是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。 浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 2016 年年度报告
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(2)金融负债的分类
金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债及其他金
融负债。本基金目前暂无金融负债分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。本
基金持有的其他金融负债为其他各类应付款项等。
7.4.4.4 金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认
金融资产或金融负债于本基金成为金融工具合同的一方时， 按公允价值在资产负债表内确认。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，取得时发生的相关交易费用计入当期损益；
对于支付的价款中包含的债券起息日或上次除息日至购买日止的利息，单独确认为应收项目。应
收款项和其他金融负债的相关交易费用计入初始确认金额。
对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，按照公允价值进行后续计量；对于
应收款项和其他金融负债采用实际利率法，以摊余成本进行后续计量。
金融资产满足下列条件之一的，予以终止确认：(1) 收取该金融资产现金流量的合同权利终
止；(2) 该金融资产已转移，且本基金将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方；
或者(3) 该金融资产已转移，虽然本基金既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风
险和报酬，但是放弃了对该金融资产控制。
金融资产终止确认时，其账面价值与收到的对价的差额，计入当期损益。
当金融负债的现时义务全部或部分已经解除时，终止确认该金融负债或义务已解除的部分。
终止确认部分的账面价值与支付的对价之间的差额，计入当期损益。
7.4.4.5 金融资产和金融负债的估值原则
本基金持有的股票投资按如下原则确定公允价值并进行估值：
(1)存在活跃市场的金融工具按其估值日的市场交易价格确定公允价值；估值日无交易，但最
近交易日后经济环境未发生重大变化且证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，按最近
交易日的市场交易价格确定公允价值。
(2)存在活跃市场的金融工具，如估值日无交易且最近交易日后经济环境发生了重大变化，参
考类似投资品种的现行市价及重大变化等因素，调整最近交易市价以确定公允价值。
(3)当金融工具不存在活跃市场， 采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具
有可靠性的估值技术确定公允价值。估值技术包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市
场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具的当前公允价值、现金流量折现法和期权
定价模型等。采用估值技术时，尽可能最大程度使用市场参数，减少使用与本基金特定相关的参浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 2016 年年度报告
第 29 页 共 69 页
数。
7.4.4.6 金融资产和金融负债的抵销
本基金持有的资产和承担的负债基本为金融资产和金融负债。当本基金 1) 具有抵销已确认
金额的法定权利且该种法定权利现在是可执行的；且 2) 交易双方准备按净额结算时，金融资产
与金融负债按抵销后的净额在资产负债表中列示。
7.4.4.7 实收基金
实收基金为对外发行基金份额所募集的总金额在扣除损益平准金分摊部分后的余额。由于申
购和赎回引起的实收基金变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日认列。上述申购和赎回分
别包括基金转换所引起的转入基金的实收基金增加和转出基金的实收基金减少。
7.4.4.8 损益平准金
损益平准金包括已实现平准金和未实现平准金。已实现平准金指在申购或赎回基金份额时，
申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现损益占基金净值比例计算的金额。未实现平准金
指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未实现损益占基金净值比例计算的
金额。损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日认列，并于期末全额转入未分配利润/(累
计亏损)。
7.4.4.9 收入/(损失)的确认和计量
股票投资在持有期间应取得的现金股利扣除由上市公司代扣代缴的个人所得税后的净额确认
为投资收益。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的公允价值变动确认为公允价
值变动损益；于处置时，其处置价格与初始确认金额之间的差额确认为投资收益，其中包括从公
允价值变动损益结转的公允价值累计变动额。
应收款项在持有期间确认的利息收入按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小的则
按直线法计算。
7.4.4.10 费用的确认和计量
本基金的管理人报酬和托管费在费用涵盖期间按基金合同约定的费率和计算方法逐日确认。
其他金融负债在持有期间确认的利息支出按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小
的则按直线法计算。 浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 2016 年年度报告
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7.4.4.11 基金的收益分配政策
每一基金份额享有同等分配权。本基金收益以现金形式分配，但基金份额持有人可选择现金
红利或将现金红利按分红除权日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资。若期末未分配利
润中的未实现部分为正数，包括基金经营活动产生的未实现损益以及基金份额交易产生的未实现
平准金等，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润中的已实现部分；若期末未分配利润的
未实现部分为负数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润，即已实现部分相抵未实现部
分后的余额。
经宣告的拟分配基金收益于分红除权日从所有者权益转出。
7.4.4.12 分部报告
本基金以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部，以经营分部为基础
确定报告分部并披露分部信息。经营分部是指本基金内同时满足下列条件的组成部分：(1) 该组
成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用；(2) 本基金的基金管理人能够定期评价该组成部
分的经营成果，以决定向其配置资源、评价其业绩；(3) 本基金能够取得该组成部分的财务状况、
经营成果和现金流量等有关会计信息。如果两个或多个经营分部具有相似的经济特征，并且满足
一定条件的，则合并为一个经营分部。
本基金目前以一个单一的经营分部运作，不需要披露分部信息。
7.4.4.13 其他重要的会计政策和会计估计
根据本基金的估值原则和中国证监会允许的基金行业估值实务操作，本基金确定以下类别股
票投资的公允价值时采用的估值方法及其关键假设如下：
对于证券交易所上市的股票， 若出现重大事项停牌或交易不活跃(包括涨跌停时的交易不活跃)
等情况，本基金根据中国证监会公告[2008]38号《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导
意见》 ，根据具体情况采用《关于发布中基协(AMAC)基金行业股票估值指数的通知》提供的指数收
益法等估值技术进行估值。
7.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
7.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金本报告期未发生会计政策变更。
7.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金本报告期未发生会计估计变更。 浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 2016 年年度报告
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7.4.5.3 差错更正的说明
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
7.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2004]78号《财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收
政策的通知》 、财税[2008]1 号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》 、财税[2012]85 号《关于
实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》 、财税[2015]101 号《关于上市公
司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》 、财税[2016]36 号《关于全面推开营业税改
征增值税试点的通知》 、财税[2016]46 号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策
的通知》 、财税[2016]70号《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》 、及其他相关财税
法规和实务操作，主要税项列示如下：
(1)于2016年5月1日前， 以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围， 不征收营业税。
对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入免征营业税。自2016年 5月 1日起，
金融业由缴纳营业税改为缴纳增值税。对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收
入免征增值税，对国债、地方政府债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。
(2)对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股票的股息、红利
收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
(3)对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴
20%的个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在 1 个月以内(含 1 个月)
的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1 个月以上至 1 年(含 1 年)的，暂减按
50%计入应纳税所得额；持股期限超过1 年的，暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限售
股，解禁后取得的股息、红利收入，按照上述规定计算纳税，持股时间自解禁日起计算；解禁前
取得的股息、红利收入继续暂减按 50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用 20%的税率计征个人
所得税。
(4)基金卖出股票按 0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。
7.4.7 重要财务报表项目的说明
7.4.7.1 银行存款
单位：人民币元
项目
本期末
2016年12月 31 日
上年度末
2015年 12月 31 日
活期存款 9,368,021.57 6,654,025.55 浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 2016 年年度报告
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定期存款 - -
其中：存款期限1-3个月 - -
其他存款 - -
合计： 9,368,021.57 6,654,025.55
7.4.7.2 交易性金融资产
单位：人民币元
项目
本期末
2016年12月 31 日
成本 公允价值 公允价值变动
股票 95,805,149.06 89,434,607.44 -6,370,541.62
贵金属投资-金交所
黄金合约
- - -
债券
交易所市场 - - -
银行间市场 - - -
合计 - - -
资产支持证券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 95,805,149.06 89,434,607.44 -6,370,541.62
项目
上年度末
2015年12月 31 日
成本 公允价值 公允价值变动
股票 105,000,451.20 120,168,476.56 15,168,025.36
贵金属投资-金交所
黄金合约
- - -
债券
交易所市场 - - -
银行间市场 - - -
合计 - - -
资产支持证券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 105,000,451.20 120,168,476.56 15,168,025.36
7.4.7.3 衍生金融资产/负债
注：本基金在本报告期末及上年度末均未持有衍生金融资产/负债。
7.4.7.4 买入返售金融资产
7.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额
注：本基金在本报告期末及上年度末均未持有买入返售金融资产。 浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 2016 年年度报告
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7.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券
注：本基金在本报告期末及上年度末均未持有买断式逆回购交易中取得的债券。
7.4.7.5 应收利息
单位：人民币元
项目
本期末
2016年12月 31 日
上年度末
2015年 12月 31 日
应收活期存款利息 1,547.93 1,616.41
应收定期存款利息 - -
应收其他存款利息 - -
应收结算备付金利息 179.70 453.90
应收债券利息 - -
应收买入返售证券利息 - -
应收申购款利息 - -
应收黄金合约拆借孳息 - -
其他 23.30 69.70
合计 1,750.93 2,140.01
注：此处其他列示的是基金存于上交所与深交所的结算保证金的期末应收利息。
7.4.7.6 其他资产
注：本基金在本报告期末及上年度末均未持有其他资产。
7.4.7.7 应付交易费用
单位：人民币元
项目
本期末
2016年 12月 31 日
上年度末
2015年 12月 31 日
交易所市场应付交易费用 224,475.74 428,390.77
银行间市场应付交易费用 - -
合计 224,475.74 428,390.77
7.4.7.8 其他负债
单位：人民币元
项目
本期末
2016年 12月 31 日
上年度末
2015年 12月 31 日
应付券商交易单元保证金 - -
应付赎回费 483.20 3,932.22
预提费用 240,000.00 300,000.00
合计 240,483.20 303,932.22
7.4.7.9 实收基金
金额单位：人民币元 浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 2016 年年度报告
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项目
本期
2016年 1月 1日至 2016年 12月 31日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 67,857,401.82 67,857,401.82
本期申购 84,218,928.36 84,218,928.36
本期赎回（以“-”号填列） -86,302,490.47 -86,302,490.47
- 基金拆分/份额折算前 - -
基金拆分/份额折算变动份额 - -
本期申购 - -
本期赎回（以“-”号填列） - -
本期末 65,773,839.71 65,773,839.71
注：申购含红利再投、分级份额调增和转换入份额，赎回含分级份额调减和转换出份额。
7.4.7.10 未分配利润
单位：人民币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 32,492,193.46 26,088,416.98 58,580,610.44
本期利润 -2,801,021.29 -21,538,566.98 -24,339,588.27
本期基金份额交易
产生的变动数
-400,534.38 -1,157,581.11 -1,558,115.49
其中：基金申购款 37,442,239.65 2,452,480.46 39,894,720.11
基金赎回款 -37,842,774.03 -3,610,061.57 -41,452,835.60
本期已分配利润 - - -
本期末 29,290,637.79 3,392,268.89 32,682,906.68
7.4.7.11 存款利息收入
单位：人民币元
项目
本期
2016年1月1日至2016年12月
31 日
上年度可比期间
2015年1月1日至2015年12月31
日
活期存款利息收入 71,940.45 51,738.05
定期存款利息收入 - -
其他存款利息收入 - -
结算备付金利息收入 6,399.34 20,263.94
其他 1,460.53 3,651.59
合计 79,800.32 75,653.58
注：此处其他列示的是基金上交所与深交所结算保证金利息以及基金申购款滞留利息。
7.4.7.12 股票投资收益
7.4.7.12.1 股票投资收益——买卖股票差价收入
单位：人民币元
项目 本期 上年度可比期间 浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 2016 年年度报告
第 35 页 共 69 页
2016年 1月 1日至 2016
年12月 31日
2015年1月1日至2015
年 12月31日
卖出股票成交总额 442,805,385.60 1,298,968,255.69
减：卖出股票成本总额 442,665,847.57 1,267,871,402.79
买卖股票差价收入 139,538.03 31,096,852.90
7.4.7.13 债券投资收益
7.4.7.13.1 债券投资收益项目构成
注：本基金本报告期间及上年度可比期间均无债券投资收益。
7.4.7.13.2 债券投资收益——买卖债券差价收入
注：本基金本报告期间及上年度可比期间均无债券投资收益。
7.4.7.13.3 债券投资收益——赎回差价收入
注：本基金本报告期间及上年度可比期间均无债券投资收益。
7.4.7.13.4 债券投资收益——申购差价收入
注：本基金本报告期间及上年度可比期间均无债券投资收益。
7.4.7.13.5 资产支持证券投资收益
注：本基金本报告期及上年度可比期间均无资产支持证券投资收益。
7.4.7.14 贵金属投资收益
7.4.7.14.1 贵金属投资收益项目构成
注：本基金本报告期及上年度可比期间均无贵金属投资收益。
7.4.7.14.2 贵金属投资收益——买卖贵金属差价收入
注：本基金本报告期及上年度可比期间均无贵金属投资收益。
7.4.7.14.3 贵金属投资收益——赎回差价收入
注：本基金本报告期及上年度可比期间均无贵金属投资收益。
7.4.7.14.4 贵金属投资收益——申购差价收入
注：本基金本报告期及上年度可比期间均无贵金属投资收益。
7.4.7.15 衍生工具收益
7.4.7.15.1 衍生工具收益——买卖权证差价收入
注：本基金本报告期及上年度可比期间均无衍生工具收益--买卖权证差价收入。 浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 2016 年年度报告
第 36 页 共 69 页
7.4.7.15.2 衍生工具收益 ——其他投资收益
单位：人民币元
项目
本期收益金额
2016年1月1日至2016年12 月
31日
上年度可比期间收益金额
2015年1 月1 日至 2015年 12 月31
日
权证投资收益 - -
股指期货-投资收益 - -
7.4.7.16 股利收益
单位：人民币元
项目
本期
2016年1月1日至 2016年12
月 31日
上年度可比期间
2015年1月 1日至2015年12月
31 日
股票投资产生的股利收益 297,997.94 173,887.44
基金投资产生的股利收益 - -
合计 297,997.94 173,887.44
7.4.7.17 公允价值变动收益
单位：人民币元
项目名称
本期
2016年1月1日至 2016
年12月31日
上年度可比期间
2015年 1月1日至2015年
12 月 31 日
1.交易性金融资产 -21,538,566.98 11,431,348.20
——股票投资 -21,538,566.98 11,431,348.20
——债券投资 - -
——资产支持证券投资 - -
——贵金属投资 - -
——其他 - -
2.衍生工具 - -
——权证投资 - -
3.其他 - -
合计 -21,538,566.98 11,431,348.20
7.4.7.18 其他收入
单位：人民币元
项目
本期
2016年1月1日至2016年12
月 31日
上年度可比期间
2015年1月1日至2015年12月31
日
基金赎回费收入 141,350.80 294,539.56
转换费收入 11,229.12 46,232.11
合计 152,579.92 340,771.67
注：1、本基金的赎回费率按持有期间递减，不低于赎回费总额的 25%归入基金资产。
2、本基金的转换费由转出基金赎回费和基金申购补差费构成，其中不低于赎回费部分的 25%归入浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 2016 年年度报告
第 37 页 共 69 页
转出基金的基金资产。
7.4.7.19 交易费用
单位：人民币元
项目
本期
2016年1月1日至 2016年12
月31日
上年度可比期间
2015年1月1日至2015年12月
31 日
交易所市场交易费用
1,334,964.33 3,927,345.86
银行间市场交易费用 - -
合计
1,334,964.33 3,927,345.86
7.4.7.20 其他费用
单位：人民币元
项目
本期
2016年1月1日至 2016年
12 月31 日
上年度可比期间
2015年 1月 1日至 2015年 12
月 31日
审计费用 60,000.00 60,000.00
信息披露费 180,000.00 240,000.00
银行汇划费用 718.00 874.00
债券帐户维护费 6,000.00 18,000.00
合计 246,718.00 318,874.00
7.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
7.4.8.1 或有事项
截至本财务报告批准报出日，本基金未发生需要披露的或有事项。
7.4.8.2 资产负债表日后事项
财政部、国家税务总局于2016年12月21日颁布《关于明确金融房地产开发教育辅助服务等
增值税政策的通知》(财税[2016]140 号)，要求资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以
资管产品管理人为增值税纳税人，自2016年5 月1日起执行。
根据财政部、国家税务总局于 2017年1月6日颁布的《关于资管产品增值税政策有关问题的
补充通知》(财税[2017]2 号)，2017 年 7 月 1 日(含)以后，资管产品运营过程中发生的增值税应
税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人，按照现行规定缴纳增值税。对资管产品在 2017年7
月 1 日前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已
纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。资管产品运营过程中发生增值税应
税行为的具体征收管理办法，由国家税务总局另行制定。上述税收政策对本基金截至本财务报表浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 2016 年年度报告
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批准报出日止的财务状况和经营成果无影响。
7.4.9 关联方关系
关联方名称 与本基金的关系
浦银安盛基金管理有限公司 基金管理人、基金销售机构
中国工商银行股份有限公司(“中国工商
银行”)
基金托管人、基金代销机构
上海浦东发展银行股份有限公司（“上海
浦东发展银行”）
基金管理人的股东、基金代销机构
法国安盛投资管理有限公司 基金管理人的股东
上海国盛集团资产有限公司 基金管理人的股东
上海浦银安盛资产管理有限公司 基金管理人的全资子公司
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立，并以一般交易价格为定价基础。
7.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
7.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
7.4.10.1.1 股票交易
注：本基金在本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行股票交易。
7.4.10.1.2 债券交易
注：本基金在本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行债券交易。
7.4.10.1.3 债券回购交易
注：本基金在本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行债券回购交易。
7.4.10.1.4 权证交易
注：本基金在本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行权证交易。
7.4.10.1.5 应支付关联方的佣金
注：本基金在本报告期及上年度可比期间均无应支付关联方的佣金。
7.4.10.2 关联方报酬
7.4.10.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2016年1月1日至 2016年12
月 31日
上年度可比期间
2015年1月1日至2015年12月31
日
当期发生的基金应支付
的管理费
1,619,361.56 1,592,452.98
其中： 支付销售机构的客 527,898.78 488,604.61 浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 2016 年年度报告
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户维护费
注：在通常情况下，基金管理费按前一日的基金资产净值的 1.5%的年费率计提。计算方法如下：
H=E×1.5%/当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
7.4.10.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2016年1月1日至 2016年12
月 31日
上年度可比期间
2015年1月1日至2015年12月31
日
当期发生的基金应支付
的托管费
269,893.61 265,408.84
注：在通常情况下，基金托管费按前一日的基金资产净值的 0.25%的年费率计提。计算方法如下：
H=E×0.25%/当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
7.4.10.2.3 销售服务费
注：本基金无销售服务费。
7.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
注： 本基金在本报告期及上年度可比期间均未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。
7.4.10.4 各关联方投资本基金的情况
7.4.10.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
注：基金管理人在本报告期与上年度可比期间均未持有本基金。
7.4.10.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
注：除基金管理人之外的其他关联方在本报告期末及上年度末均未持有本基金。
7.4.10.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方
名称
本期
2016年1月1日至2016年 12月 31
日
上年度可比期间
2015年1月1日至2015年12月31日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国工商银行 9,368,021.57 71,940.45 6,654,025.55 51,738.05 浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 2016 年年度报告
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股份有限公司
注：本基金的银行存款由基金托管人中国工商银行股份有限公司保管，按银行同业利率计息。
7.4.10.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
注：本基金在本报告期及上年度可比期间承销期内均未参与关联方承销的证券。
7.4.10.7 其他关联交易事项的说明
注：本基金在本报告期及上年度可比期间均无其他关联交易事项。
7.4.11 利润分配情况
7.4.11.1 利润分配情况——非货币市场基金
注：本基金本报告期内未进行利润分配。
7.4.12 期末（ 2016 年12 月31 日 ）本基金持有的流通受限证券
7.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
7.4.12.1.1 受限证券类别：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位： 股）
期末
成本总额
期末估
值总额
备注
300583
赛托
生物
2016 年
12 月29
日
2017 年
1 月 6
日
新股流
通受限
40.29 40.29 1,582 63,738.78 63,738.78 -
601375
中原
证券
2016 年
12 月20
日
2017 年
1 月 3
日
新股流
通受限
4.00 4.00 13,838 55,352.00 55,352.00 -
300587
天铁
股份
2016 年
12 月28
日
2017 年
1 月 5
日
新股流
通受限
14.11 14.11 978 13,799.58 13,799.58 -
002840
华统
股份
2016 年
12 月29
日
2017 年
1 月 10
日
新股流
通受限
6.55 6.55 1,814 11,881.70 11,881.70 -
002838
道恩
股份
2016 年
12 月28
日
2017 年
1 月 6
日
新股流
通受限
15.28 15.28 682 10,420.96 10,420.96 -
300586
美联
新材
2016 年
12 月26
日
2017 年
1 月 4
日
新股流
通受限
9.30 9.30 1,006 9,355.80 9,355.80 -
300591
万里
马
2016 年
12 月30
日
2017 年
1 月 10
日
新股流
通受限
3.07 3.07 2,396 7,355.72 7,355.72 -
300588 熙菱 2016 年 2017 年 新股流 4.94 4.94 1,380 6,817.20 6,817.20 - 浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 2016 年年度报告
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信息 12 月27
日
1 月 5
日
通受限
7.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
金额单位：人民币元
股票
代码
股票名
称
停牌日
期
停牌
原因
期末
估值单价
复牌日
期
复牌
开盘单价
数量（股）
期末
成本总额
期末估值
总额
备注
300535 达威股
份
2016 年
12 月12
日
临时停
牌
90.29 - - 10,000 1,047,585.00 902,900.00 -
300537 广信材
料
2016 年
10 月12
日
临时停
牌
48.79 2017 年1
月13 日
43.91 785 7,214.15 38,300.15 -
注： 本基金截至2016年 12月31日止持有以上因公布的重大事项可能产生重大影响而被暂时停牌
的股票，该类股票将在所公布事项的重大影响消除后，经交易所批准复牌。
7.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
7.4.12.3.1 银行间市场债券正回购
截止本报告期末2016 年12 月 31 日止， 本基金无因从事银行间市场债券正回购交易形成的卖
出回购证券款余额。
7.4.12.3.2 交易所市场债券正回购
截止本报告期末2016 年12 月 31 日止， 本基金无因从事交易所市场债券正回购交易形成的卖
出回购证券款余额。
7.4.13 金融工具风险及管理
本基金为混合型基金产品，基金资产整体的预期收益和预期风险均较高，属于较高风险、较
高收益的基金品种。本基金力争在科学的风险管理的前提下，谋求实现基金财产的安全和增值。
本基金投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、债券、货币
市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以
将其纳入投资范围。
本基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为 60%-95%；债券、货币市场工具、
权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 2016 年年度报告
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5%-40%，其中现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。投资于权证的比例
范围占基金资产净值的 0%—3%。本基金投资于资产支持证券的比例遵从法律法规及监管机构的规
定。如果法律法规对投资组合比例的规定有变更的，在履行相应程序后，本基金投资范围将及时
做出相应调整，以调整变更后的比例为准。
本基金将通过定性与定量的方法筛选出基本面健康的、盈利能力较高、分红稳定或分红潜力
大的快速及长期稳定增长的上市公司作为本基金的核心投资目标，其投资比例不得低于股票资产
的80%。
7.4.13.1 风险管理政策和组织架构
本基金管理人奉行全面风险管理，设立了三层次的风险控制体系：第一层次为各业务部门对
各自部门潜在风险的自我管理和检查；第二层次为公司总经理领导的管理层、风险控制委员会、
合规风控部的风险管理；第三层次为董事会层面对公司的风险管理，包括董事会、合规及审计委
员会、督察长。
本基金管理人下设的各业务部门是公司第一线风险控制的实施者，均备有符合法律法规、公
司政策的业务流程，其中包含与其业务相关的风险控制措施、风险管理计划、工作流程和管理责
任。这些流程均得到公司管理层的批准。
本基金管理人设立的风险控制委员会是公司经营层面负责风险管理的最高权利机构，主要负
责制定公司的风险管理政策，并监督实施，确保公司整体风险暴露得到有效的识别、评估、监控
和控制。公司设立合规风控部，独立地监控公司面临的各类风险，建立了定性和数量化分析模型
进行基金投资风险和绩效评估，根据基金相关法律法规、公司基本制度及业务流程，对信息披露、
法律文件等进行事中审核，并对基金管理人经营活动及各职能部门履职情况的合法合规性进行监
督和检查。
董事会下属的合规及审计委员会，负责对公司整体风险管理和内部控制的有效性进行审议和
评估。同时，督察长及合规及审计委员会负责检查、评价公司风险控制的充分性和有效性，并向
董事会报告。
本基金的基金管理人对于金融工具的风险管理方法主要是通过定性分析和定量分析的方法去
估测各种风险可能产生的损失。从定性分析的角度出发，判断风险损失的严重程度和出现同类风
险损失的频度。而从定量分析的角度出发，根据本基金的投资目标，结合基金资产所运用金融工
具特征通过特定的风险量化指标、模型，日常的量化报告，确定风险损失的限度和相应置信程度，
及时可靠地对各种风险进行监督、检查和评估，并通过相应决策，将风险控制在可承受的范围内。 浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 2016 年年度报告
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7.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人
出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。
本公司在交易前对交易对手的资信状况进行了充分的评估。本基金的银行存款存放在本基金
的托管行中国工商银行和其他商业信誉良好的股份制银行，因而与银行存款相关的信用风险不重
大。本基金在交易所进行的交易均以中国证券登记结算有限责任公司为交易对手完成证券交收和
款项清算，因此违约风险可能性很小；在银行间同业市场进行交易前均对交易对手进行信用评估
并对证券交割方式进行限制以控制相应的信用风险。
本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程，通过对投资品种信用等级评估来控制证券发
行人的信用风险，且通过分散化投资以分散信用风险。
7.4.13.2.1 按短期信用评级列示的债券投资
注：于 2016 年 12 月 31 日，本基金持有的交易性债券投资公允价值占基金资产净值的比例为
0%(2015年12月31日：0%)。
7.4.13.2.2 按长期信用评级列示的债券投资
注：于 2016 年 12 月 31 日，本基金持有的交易性债券投资公允价值占基金资产净值的比例为
0%(2015年12月31日：0%)。
7.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指基金所持金融工具变现的难易程度。本基金的流动性风险一方面来自于基金
份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃
而带来的变现困难或因投资集中而无法在市场出现剧烈波动的情况下以合理的价格变现。
针对兑付赎回资金的流动性风险，本基金的基金管理人对本基金的申购赎回情况进行严密监
控，保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配。本基金的基金管理人在基金合同中设计了
巨额赎回条款，约定在非常情况下赎回申请的处理方式，控制因开放申购赎回模式带来的流动性
风险，有效保障基金持有人利益。
针对投资品种变现的流动性风险，本基金的基金管理人通过独立的风险管理部门设定流动性
比例要求，对流动性指标进行持续的监测和分析，包括组合持仓集中度指标、组合在短时间内变
现能力的综合指标、组合中变现能力较差的投资品种比例以及流通受限制的投资品种比例等。本
基金投资于一家公司发行的股票市值不超过基金资产净值的 10%，且本基金与由本基金的基金管
理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券不得超过该证券的 10%。本基金所持大部分证浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 2016 年年度报告
第 44 页 共 69 页
券在证券交易所上市，其余亦可在银行间同业市场交易，因此除附注 7.4.12中列示的部分基金资
产流通暂时受限制不能自由转让的情况外，其余均能及时变现。此外，本基金可通过卖出回购金
融资产方式借入短期资金应对流动性需求，其上限一般不超过基金持有的债券投资的公允价值。
本基金所持有的全部金融负债的合约约定到期日均为一个月以内且不计息，可赎回基金份额
净值(所有者权益)无固定到期日且不计息，因此账面余额即为未折现的合约到期现金流量。
7.4.13.4 市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动
而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
7.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指金融工具的公允价值或现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。利率敏感
性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动利率类金融工具还面
临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。
本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控，并通过调整投资组合的
久期等方法对上述利率风险进行管理。
本基金持有的大部分金融资产和金融负债不计息，因此本基金的收入及经营活动的现金流量
在很大程度上独立于市场利率变化。本基金持有的利率敏感性资产主要为银行存款、结算备付金
及债券投资等。
7.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位：人民币元
本期末
2016年12月 31 日
1 年以内 1-5 年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存款 9,368,021.57 - - - 9,368,021.57
结算备付金 399,299.40 - - - 399,299.40
存出保证金 51,903.92 - - - 51,903.92
交易性金融资产 - - - 89,434,607.44 89,434,607.44
应收利息 - - - 1,750.93 1,750.93
应收申购款 - - - 32,994.55 32,994.55
资产总计 9,819,224.89 - - 89,469,352.92 99,288,577.81
负债
应付赎回款 - - - 219,997.18 219,997.18
应付管理人报酬 - - - 125,893.13 125,893.13
应付托管费 - - - 20,982.17 20,982.17 浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 2016 年年度报告
第 45 页 共 69 页
应付交易费用 - - - 224,475.74 224,475.74
其他负债 - - - 240,483.20 240,483.20
负债总计 - - - 831,831.42 831,831.42
利率敏感度缺口 9,819,224.89 - - 88,637,521.50 98,456,746.39
上年度末
2015年12月 31 日
1年以内 1-5 年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存款 6,654,025.55 - - - 6,654,025.55
结算备付金 1,008,645.73 - - - 1,008,645.73
存出保证金 154,870.51 - - - 154,870.51
交易性金融资产 - - - 120,168,476.56 120,168,476.56
应收证券清算款 - - - 241,582.67 241,582.67
应收利息 - - - 2,140.01 2,140.01
应收申购款 - - - 484,914.79 484,914.79
其他资产 - - - - -
资产总计 7,817,541.79 - - 120,897,114.03 128,714,655.82
负债
应付证券清算款 - - - 311,248.62 311,248.62
应付赎回款 - - - 1,051,989.54 1,051,989.54
应付管理人报酬 - - - 155,213.49 155,213.49
应付托管费 - - - 25,868.92 25,868.92
应付交易费用 - - - 428,390.77 428,390.77
其他负债 - - - 303,932.22 303,932.22
负债总计 - - - 2,276,643.56 2,276,643.56
利率敏感度缺口 7,817,541.79 - - 118,620,470.47 126,438,012.26
注：表中所示为本基金资产及负债的公允价值，并按照合约规定的利率重新定价日或到期日孰早
者予以分类。
7.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析
注： 于2016年12月31日， 本基金持有的交易性债券投资公允价值占基金资产净值的比例为0.00%
（2015年 12 月31日为 0.00%)，因此市场利率的变动对于本基金资产净值无影响。
7.4.13.4.2 外汇风险
外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基
金的所有资产及负债以人民币计价，因此无重大外汇风险。
7.4.13.4.3 其他价格风险
其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以
外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场
交易的股票和债券，所面临的其他价格风险来源于单个证券发行主体自身经营情况或特殊事项的浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 2016 年年度报告
第 46 页 共 69 页
影响，也可能来源于证券市场整体波动的影响。
本基金的基金管理人在构建和管理投资组合的过程中，采用“自上而下”的策略，通过对宏
观经济情况及政策的分析，结合证券市场运行情况，做出资产配置及组合构建的决定；通过对单
个证券的定性分析及定量分析，选择符合基金合同约定范围的投资品种进行投资。本基金的基金
管理人定期结合宏观及微观环境的变化，对投资策略、资产配置、投资组合进行修正，来主动应
对可能发生的市场价格风险。
本基金通过投资组合的分散化降低其他价格风险。本基金投资组合中股票投资比例为基金资
产的 60%-95%，债券、货币市场工具、现金、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允
许基金投资的其他证券品种为 5%-40%，其中现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产
净值的 5%。投资于权证的比例范围占基金资产净值的 0%-3%。此外，本基金的基金管理人每日对
本基金所持有的证券价格实施监控， 定期运用多种定量方法对基金进行风险度量， 包括 VaR(Value
at Risk)指标等来测试本基金面临的潜在价格风险，及时可靠地对风险进行跟踪和控制。
7.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口
金额单位：人民币元
项目
本期末
2016年 12月 31 日
上年度末
2015年 12月 31 日
公允价值
占基金
资产净
值比例
（%）
公允价值
占基金资
产净值比
例（%）
交易性金融资产-股票投资 89,434,607.44 90.84 120,168,476.56 95.04
交易性金融资产－基金投资 - - - -
交易性金融资产－债券投资 - - - -
交易性金融资产－贵金属投
资
- - - -
衍生金融资产－权证投资 - - - -
其他 - - - -
合计 89,434,607.44 90.84 120,168,476.56 95.04
7.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析
假设 除本基金业绩比较标准外的其他市场变量保持不变
分析
相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
本期末 （ 2016年 12月
31 日 ）
上年度末（ 2015年 12月
31日 ）
业绩比较基准上升 5% 6,200,543.82 8,851,593.76
业绩比较基准下降 5% -6,200,543.82 -8,851,593.76
浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 2016 年年度报告
第 47 页 共 69 页
7.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
(1)公允价值
(a)金融工具公允价值计量的方法
公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最
低层次决定：
第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。
第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。
第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。
(b)持续的以公允价值计量的金融工具
(i)各层次金融工具公允价值
于2016年12月31日， 本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中属
于第一层次的余额为88,314,685.55元，属于第二层次的余额为 1,119,921.89元，无属于第三层
次的余额(2015年 12 月 31 日，第一层次108,460,398.61 元，第二层次11,708,077.95元，无第
三层次)。
(ii)公允价值所属层次间的重大变动
对于证券交易所上市的股票，若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停时的交易不活
跃)、或属于非公开发行等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日止期间、交易不活跃期间
及限售期间将相关股票的公允价值列入第一层次；并根据估值调整中采用的不可观察输入值对于
公允价值的影响程度，确定相关股票公允价值应属第二层次还是第三层次。
(iii)第三层次公允价值余额和本期变动金额
无。
(c)非持续的以公允价值计量的金融工具
于 2016 年12月 31 日，本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产(2015 年 12 月 31
日：同)。
(d)不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与公允
价值相差很小。
(2)除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 2016 年年度报告
第 48 页 共 69 页
§8 投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资 89,434,607.44 90.08
其中：股票 89,434,607.44 90.08
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 银行存款和结算备付金合计 9,767,320.97 9.84
7 其他各项资产 86,649.40 0.09
8 合计 99,288,577.81 100.00
8.2 期末按行业分类的股票投资组合
8.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值比例（％）
A
农、林、牧、渔业 4,746,000.00 4.82
B
采矿业 - -
C
制造业 52,947,858.24 53.78
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
3,960,000.00 4.02
E
建筑业 9,085,600.00 9.23
F
批发和零售业 2,894,160.00 2.94
G
交通运输、仓储和邮政业 1,784,000.00 1.81
H
住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
7,558,567.20 7.68
J
金融业 55,352.00 0.06
K
房地产业 - -
L
租赁和商务服务业 - - 浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 2016 年年度报告
第 49 页 共 69 页
M
科学研究和技术服务业 - -
N
水利、环境和公共设施管理业 - -
O
居民服务、修理和其他服务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和社会工作 - -
R
文化、体育和娱乐业 6,403,070.00 6.50
S
综合 - -
合计 89,434,607.44 90.84
8.2.2 报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合
注：本基金本报告期末未持有沪港通股票。
8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 600681 百川能源 250,000 3,960,000.00 4.02
2 600056 中国医药 180,000 3,425,400.00 3.48
3 300296 利亚德 100,000 3,372,000.00 3.42
4 300197 铁汉生态 260,000 3,296,800.00 3.35
5 300232 洲明科技 220,000 3,282,400.00 3.33
6 300207 欣旺达 230,000 3,197,000.00 3.25
7 000928 中钢国际 180,000 3,155,400.00 3.20
8 002200 云投生态 120,000 2,810,400.00 2.85
9 600487 亨通光电 150,000 2,799,000.00 2.84
10 600853 龙建股份 380,000 2,633,400.00 2.67
11 300287 飞利信 220,000 2,618,000.00 2.66
12 002589 瑞康医药 80,000 2,596,000.00 2.64
13 000070 特发信息 100,000 2,529,000.00 2.57
14 002354 天神娱乐 36,000 2,489,760.00 2.53
15 300233 金城医药 100,000 2,437,000.00 2.48
16 002739 万达院线 45,000 2,433,150.00 2.47
17 300226 上海钢联 60,000 2,425,200.00 2.46
18 002294 信立泰 80,000 2,339,200.00 2.38
19 002101 广东鸿图 100,000 2,325,000.00 2.36
20 300007 汉威电子 120,000 2,324,400.00 2.36
21 002587 奥拓电子 160,000 2,132,800.00 2.17 浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 2016 年年度报告
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22 002533 金杯电工 200,000 2,056,000.00 2.09
23 600977 中国电影 88,000 2,031,920.00 2.06
24 603025 大豪科技 50,000 1,951,500.00 1.98
25 002502 骅威文化 150,000 1,938,000.00 1.97
26 300106 西部牧业 120,000 1,935,600.00 1.97
27 300329 海伦钢琴 120,000 1,932,000.00 1.96
28 002053 云南能投 100,000 1,919,000.00 1.95
29 002245 澳洋顺昌 200,000 1,784,000.00 1.81
30 300409 道氏技术 50,000 1,720,000.00 1.75
31 300040 九洲电气 150,000 1,719,000.00 1.75
32 300128 锦富新材 100,000 1,675,000.00 1.70
33 002560 通达股份 150,000 1,606,500.00 1.63
34 002787 华源包装 40,000 1,604,400.00 1.63
35 603006 联明股份 50,000 1,514,000.00 1.54
36 600300 维维股份 200,000 1,336,000.00 1.36
37 603822 嘉澳环保 20,000 1,218,800.00 1.24
38 002124 天邦股份 100,000 1,213,000.00 1.23
39 300535 达威股份 10,000 902,900.00 0.92
40 600682 南京新百 8,000 298,160.00 0.30
41 600178 东安动力 10,000 110,400.00 0.11
42 002832 比音勒芬 1,158 70,290.60 0.07
43 300583 赛托生物 1,582 63,738.78 0.06
44 601375 中原证券 13,838 55,352.00 0.06
45 300537 广信材料 785 38,300.15 0.04
46 300582 英飞特 1,359 35,157.33 0.04
47 002835 同为股份 1,126 24,220.26 0.02
48 002833 弘亚数控 1,228 21,637.36 0.02
49 600996 贵广网络 1,000 18,790.00 0.02
50 300587 天铁股份 978 13,799.58 0.01
51 002840 华统股份 1,814 11,881.70 0.01
52 002838 道恩股份 682 10,420.96 0.01
53 300586 美联新材 1,006 9,355.80 0.01
54 300591 万里马 2,396 7,355.72 0.01
55 300588 熙菱信息 1,380 6,817.20 0.01
8.4 报告期内股票投资组合的重大变动
8.4.1
累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元 浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 2016 年年度报告
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序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 002247 帝龙文化 7,061,110.54 5.58
2 300232 洲明科技 6,893,464.80 5.45
3 300197 铁汉生态 5,997,396.00 4.74
4 000928 中钢国际 5,984,593.00 4.73
5 002224 三力士 5,281,916.44 4.18
6 002587 奥拓电子 5,004,593.14 3.96
7 002162 悦心健康 4,877,339.20 3.86
8 603701 德宏股份 4,723,524.55 3.74
9 002502 骅威文化 4,649,424.00 3.68
10 002245 澳洋顺昌 4,621,844.00 3.66
11 600681 百川能源 4,616,616.00 3.65
12 002339 积成电子 4,579,417.40 3.62
13 002124 天邦股份 4,491,475.60 3.55
14 300331 苏大维格 4,306,390.00 3.41
15 002200 云投生态 4,013,170.00 3.17
16 002322 理工环科 4,007,570.01 3.17
17 300444 双杰电气 3,964,702.20 3.14
18 002727 一心堂 3,941,597.87 3.12
19 002533 金杯电工 3,811,601.10 3.01
20 300409 道氏技术 3,792,636.75 3.00
21 000070 特发信息 3,544,528.20 2.80
22 600056 中国医药 3,350,728.00 2.65
23 300226 上海钢联 3,284,616.91 2.60
24 300207 欣旺达 3,244,358.79 2.57
25 002053 云南能投 3,203,351.56 2.53
26 002236 大华股份 3,162,352.94 2.50
27 300449 汉邦高科 3,154,962.00 2.50
28 600756 浪潮软件 3,146,983.54 2.49
29 300007 汉威电子 3,096,299.00 2.45
30 600195 中牧股份 3,093,618.00 2.45
31 300287 飞利信 3,056,394.00 2.42
32 300296 利亚德 3,051,136.00 2.41
33 002229 鸿博股份 3,050,116.00 2.41
34 002739 万达院线 3,033,725.66 2.40 浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 2016 年年度报告
第 52 页 共 69 页
35 002675 东诚药业 3,030,234.00 2.40
36 002108 沧州明珠 3,012,692.00 2.38
37 600487 亨通光电 2,996,866.00 2.37
38 600260 凯乐科技 2,979,487.00 2.36
39 002634 棒杰股份 2,957,352.00 2.34
40 000498 山东路桥 2,954,333.00 2.34
41 002184 海得控制 2,952,493.00 2.34
42 000421 南京公用 2,928,913.00 2.32
43 002664 信质电机 2,919,306.00 2.31
44 300432 富临精工 2,897,571.00 2.29
45 002062 宏润建设 2,879,715.80 2.28
46 000988 华工科技 2,856,491.00 2.26
47 300465 高伟达 2,838,473.14 2.24
48 300264 佳创视讯 2,833,757.60 2.24
49 600853 龙建股份 2,830,881.00 2.24
50 000423 东阿阿胶 2,822,237.00 2.23
51 300063 天龙集团 2,807,185.06 2.22
52 600158 中体产业 2,791,924.00 2.21
53 002599 盛通股份 2,788,315.00 2.21
54 603788 宁波高发 2,781,645.20 2.20
55 600332 白云山 2,771,520.00 2.19
56 300366 创意信息 2,732,886.89 2.16
57 002673 西部证券 2,715,000.00 2.15
58 002354 天神娱乐 2,690,246.17 2.13
59 300242 明家联合 2,685,551.15 2.12
60 002454 松芝股份 2,677,177.00 2.12
61 603377 东方时尚 2,674,100.00 2.11
62 002362 汉王科技 2,663,719.98 2.11
63 600395 盘江股份 2,648,648.00 2.09
64 000910 大亚圣象 2,637,060.77 2.09
65 603508 思维列控 2,634,501.00 2.08
66 601155 新城控股 2,632,728.55 2.08
67 600867 通化东宝 2,627,983.79 2.08
68 601198 东兴证券 2,627,084.00 2.08
69 002452 长高集团 2,622,600.00 2.07
70 603658 安图生物 2,616,061.69 2.07 浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 2016 年年度报告
第 53 页 共 69 页
71 300400 劲拓股份 2,612,170.20 2.07
72 002112 三变科技 2,593,672.53 2.05
73 002589 瑞康医药 2,587,199.60 2.05
74 603726 朗迪集团 2,571,624.53 2.03
75 600977 中国电影 2,557,200.80 2.02
76 300148 天舟文化 2,555,006.22 2.02
77 002355 兴民智通 2,548,375.78 2.02
78 600963 岳阳林纸 2,546,000.00 2.01
79 002041 登海种业 2,533,875.56 2.00
80 000068 华控赛格 2,532,238.00 2.00
注：“买入金额”按成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
8.4.2
累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 002247 帝龙文化 7,931,775.93 6.27
2 002224 三力士 5,734,852.00 4.54
3 603701 德宏股份 4,940,342.11 3.91
4 002162 悦心健康 4,923,928.32 3.89
5 300065 海兰信 4,779,976.70 3.78
6 002339 积成电子 4,764,060.96 3.77
7 300023 宝德股份 4,755,974.00 3.76
8 300331 苏大维格 4,496,658.00 3.56
9 002502 骅威文化 4,478,028.98 3.54
10 002322 理工环科 4,475,837.00 3.54
11 000628 高新发展 4,446,655.00 3.52
12 300248 新开普 4,351,226.00 3.44
13 002727 一心堂 4,188,152.07 3.31
14 002124 天邦股份 4,130,566.00 3.27
15 300395 菲利华 4,113,920.00 3.25
16 300232 洲明科技 4,107,912.00 3.25
17 300444 双杰电气 4,079,557.01 3.23
18 300465 高伟达 3,956,229.00 3.13
19 002776 柏堡龙 3,951,205.74 3.13
20 300242 明家联合 3,785,962.66 2.99
21 002712 思美传媒 3,765,403.80 2.98 浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 2016 年年度报告
第 54 页 共 69 页
22 300366 创意信息 3,606,093.31 2.85
23 000928 中钢国际 3,601,180.00 2.85
24 300197 铁汉生态 3,590,856.70 2.84
25 300221 银禧科技 3,529,272.75 2.79
26 300141 和顺电气 3,476,798.98 2.75
27 000070 特发信息 3,420,600.15 2.71
28 601599 鹿港文化 3,382,471.00 2.68
29 002062 宏润建设 3,358,333.61 2.66
30 600195 中牧股份 3,351,975.04 2.65
31 002196 方正电机 3,305,495.61 2.61
32 603377 东方时尚 3,291,458.70 2.60
33 002675 东诚药业 3,276,360.00 2.59
34 000835 长城动漫 3,217,709.00 2.54
35 300047 天源迪科 3,205,196.00 2.53
36 002395 双象股份 3,153,800.10 2.49
37 000498 山东路桥 3,147,585.00 2.49
38 002229 鸿博股份 3,138,629.00 2.48
39 002407 多氟多 3,132,128.50 2.48
40 002634 棒杰股份 3,118,873.60 2.47
41 300063 天龙集团 3,062,519.00 2.42
42 002222 福晶科技 3,056,479.50 2.42
43 300345 红宇新材 3,043,242.20 2.41
44 600260 凯乐科技 3,019,940.00 2.39
45 603658 安图生物 2,995,769.20 2.37
46 300377 赢时胜 2,968,911.00 2.35
47 000423 东阿阿胶 2,962,828.32 2.34
48 000910 大亚圣象 2,950,192.90 2.33
49 600756 浪潮软件 2,921,051.10 2.31
50 300400 劲拓股份 2,904,662.78 2.30
51 002236 大华股份 2,902,000.00 2.30
52 603788 宁波高发 2,874,911.32 2.27
53 000421 南京公用 2,863,700.00 2.26
54 300264 佳创视讯 2,850,824.00 2.25
55 300290 荣科科技 2,786,003.72 2.20
56 300148 天舟文化 2,785,751.80 2.20
57 002184 海得控制 2,785,675.06 2.20
58 000829 天音控股 2,785,091.00 2.20
59 002041 登海种业 2,766,575.00 2.19 浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 2016 年年度报告
第 55 页 共 69 页
60 600867 通化东宝 2,764,174.42 2.19
61 300025 华星创业 2,749,403.00 2.17
62 002454 松芝股份 2,748,100.00 2.17
63 300370 安控科技 2,745,951.20 2.17
64 600158 中体产业 2,743,950.00 2.17
65 002189 利达光电 2,728,755.50 2.16
66 601777 力帆股份 2,724,066.00 2.15
67 002664 信质电机 2,707,671.64 2.14
68 600395 盘江股份 2,704,011.00 2.14
69 603508 思维列控 2,662,370.00 2.11
70 603726 朗迪集团 2,659,218.75 2.10
71 002108 沧州明珠 2,640,508.00 2.09
72 002245 澳洋顺昌 2,639,798.00 2.09
73 300354 东华测试 2,622,299.44 2.07
74 002599 盛通股份 2,614,677.00 2.07
75 300081 恒信移动 2,589,368.00 2.05
76 600332 白云山 2,550,974.14 2.02
77 600987 航民股份 2,546,059.00 2.01
78 300449 汉邦高科 2,535,741.50 2.01
注： “卖出金额”按成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
8.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 433,470,545.43
卖出股票收入（成交）总额 442,805,385.60
注： “买入股票的成本” “卖出股票的收入”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，
不考虑相关交易费用。
8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
注：本基金本报告期末未持有债券。
8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
注：本基金本报告期末未持有债券。
8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 2016 年年度报告
第 56 页 共 69 页
8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注：本基金本报告期末未持有贵金属。
8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注：本基金本报告期末未持有权证。
8.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
8.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
注：本基金本报告期末未持有股指期货。
8.10.2 本基金投资股指期货的投资政策
注：本基金本报告期末未持有股指期货。
8.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
8.11.1 本期国债期货投资政策
注：本基金本报告期末未持有国债期货。
8.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注：本基金本报告期末未持有国债期货。
8.11.3 本期国债期货投资评价
注：本基金本报告期末未持有国债期货。
8.12 投资组合报告附注
8.12.1
报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一
年内受到公开谴责、处罚的情况。
8.12.2
本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库的范围。
8.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 51,903.92
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 1,750.93 浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 2016 年年度报告
第 57 页 共 69 页
5 应收申购款 32,994.55
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 86,649.40
8.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：本基金本报告期末未持有债券。
8.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限情况。
§9 基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人户数
(户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
4,141 15,883.56 830,115.97 1.26% 64,943,723.74 98.74%
9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员
持有本基金
320,559.77 0.49%
9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、 基金投资和研究部
门负责人持有本开放式基金
10~50
本基金基金经理持有本开放式基金
0
§10 开放式基金份额变动
单位：份 浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 2016 年年度报告
第 58 页 共 69 页
基金合同生效日（ 2009 年 12 月3 日 ）基金份额总额
370,233,660.79
本报告期期初基金份额总额 67,857,401.82
本报告期基金总申购份额 84,218,928.36
减:本报告期基金总赎回份额 86,302,490.47
本报告期基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） -
本报告期期末基金份额总额 65,773,839.71
注：申购含转换入份额；赎回含转换出份额。
§11 重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会决议
报告期内无基金份额持有人大会决议。
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
报告期内基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动。
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
报告期内未发生涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
11.4 基金投资策略的改变
报告期内基金投资策略未发生改变。
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期内，为本基金审计的会计师事务所为普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)，
未有改聘情况发生。本报告期内应支付给会计师事务所的报酬为 60,000 元，截止本报告期末，
普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)已提供审计服务的连续年限为7年。
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内，管理人、托管人及其高级管理人员未受到有权机关调查、司法纪检部门采取强
制措施、被移送司法机关或追究刑事责任、中国证监会稽查、中国证监会行政处罚、证券市场禁
入、认定为不适当人选、被其他行政管理部门处罚及证券交易所公开谴责的情形。
浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 2016 年年度报告
第 59 页 共 69 页
11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
兴业证券 1 210,323,760.86 24.05% 195,874.85 24.05% -
民生证券 1 146,386,647.32 16.74% 136,330.14 16.74% -
中国银河证券 1 144,998,097.55 16.58% 135,036.92 16.58% -
中泰证券 2 125,601,753.97 14.36% 116,972.87 14.36% -
方正证券 2 89,156,910.66 10.19% 83,031.67 10.19% -
安信证券 2 59,601,357.41 6.81% 55,506.48 6.81% -
光大证券 1 55,378,475.67 6.33% 51,573.79 6.33% -
海通证券 1 43,206,490.69 4.94% 40,238.28 4.94% -
国信证券 1 - - - - -
中信建投 1 - - - - -
中信证券（山
东）
1 - - - - -
申万宏源 1 - - - - -
民族证券 1 - - - - -
招商证券 1 - - - - -
中国中投 1 - - - - -
德邦证券 1 - - - - -
浙商证券 1 - - - - -
东方证券 1 - - - - -
国泰君安 1 - - - - -
中信证券 2 - - - - -
国金证券 2 - - - - -
川财证券 1 - - - - -
万联证券 1 - - - - -
注：1、证券经营机构交易单元选择的标准和程序：
（1）选择证券经营机构交易单元的标准
财务状况良好、经营管理规范、内部管理制度健全、风险管理严格；
具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施满足基金进行证券交易的需要；
具备较强的综合研究能力，能及时、全面地为基金提供研究服务支持；
浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 2016 年年度报告
第 60 页 共 69 页
佣金费率合理；
本基金管理人要求的其他条件。
（2）选择证券经营机构交易单元的程序
本基金管理人根据上述标准考察后确定选用交易单元的证券经营机构；
基金管理人和被选中的证券经营机构签订交易单元租用协议。
2、报告期内租用证券公司交易单元的变更情况：
本基金本报告期无新增交易单元。
11.8 其他重大事件
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
1
浦银安盛基金管理有限公司关于
调整长期停牌股票估值方法的公
告
报刊及公司网站
2016年 1月 5日
2
关于因指数熔断调整旗下部分基
金开放时间的公告
报刊及公司网站
2016年 1月 5日
3
关于因指数熔断调整旗下部分基
金开放时间的公告
报刊及公司网站
2016年 1月 7日
4
浦银安盛基金管理有限公司关于
调整长期停牌股票估值方法的公
告
报刊及公司网站
2016年 1月 8日
5
浦银安盛基金管理有限公司关于
调整长期停牌股票估值方法的公
告
报刊及公司网站
2016年 1月 12日
6
浦银安盛红利精选混合型证券投
资基金招募说明书更新摘要
(2015年第2号)
报刊及公司网站
2016年 1月 14日
7
浦银安盛红利精选混合型证券投
资基金招募说明书更新正文
(2015年第2号)
公司网站
2016年 1月 14日
8 浦银安盛红利精选混合基金基金 报刊及公司网站 2016年 1月 15日 浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 2016 年年度报告
第 61 页 共 69 页
经理变更公告
9
浦银安盛红利精选混合型证券投
资基金2015 年第 4季度报告
报刊及公司网站
2016年 1月 21日
10
关于旗下部分基金在上海凯石财
富基金销售有限公司开通基金转
换业务的公告
报刊及公司网站
2016年 1月 27日
11
浦银安盛基金管理有限公司关于
浦银安盛消费升级混合基金C 类
在公司直销柜台和电子直销平台
开通日常转换、定期定额投资业
务的公告
报刊及公司网站
2016年 1月 27日
12
浦银安盛基金管理有限公司关于
调整长期停牌股票估值方法的公
告
报刊及公司网站
2016年 1月 28日
13
浦银安盛基金管理有限公司关于
调整长期停牌股票估值方法的公
告
报刊及公司网站
2016年 1月 29日
14
关于从业人员在子公司兼职情况
的公告
报刊及公司网站
2016年 2月 5日
15
浦银安盛基金管理有限公司关于
调整长期停牌股票估值方法的公
告
报刊及公司网站
2016年 2月 26日
16
浦银安盛基金管理有限公司关于
调整长期停牌股票估值方法的公
告
报刊及公司网站
2016年 3月 1日
17
浦银安盛关于旗下部分基金新增
深圳众禄金融控股股份有限公司
为代销机构并开通 定投业务及
参加其费率优惠活动的公告
报刊及公司网站
2016年 3月 10日 浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 2016 年年度报告
第 62 页 共 69 页
18
浦银安盛基金管理有限公司关于
调整长期停牌股票估值方法的公
告
报刊及公司网站
2016年 3月 17日
19
浦银安盛关于旗下部分基金新增
深圳富济财富管理有限公司为代
销机构并开通定投业务及参加其
费率优惠活动的公告
报刊及公司网站
2016年 3月 17日
20
浦银安盛基金管理有限公司关于
调整长期停牌股票估值方法的公
告
报刊及公司网站
2016年 3月 18日
21
浦银安盛基金管理有限公司关于
调整长期停牌股票估值方法的公
告
报刊及公司网站
2016年 3月 18日
22
浦银安盛关于旗下部分基金新增
奕丰金融服务（深圳）有限公司
为代销机构并开通定投业务及参
加其费率优惠活动的公告
报刊及公司网站
2016年 3月 22日
23
浦银安盛关于旗下部分基金新增
上海联泰资产管理有限公司为代
销机构并开通定投业务及参加其
费率优惠活动的公告
报刊及公司网站
2016年 3月 30日
24
关于旗下部分基金参加工商银行
个人电子银行基金申购费率优惠
活动的公告
报刊及公司网站
2016年 3月 30日
25
浦银安盛睿智精选灵活配置混合
型证券投资基金开放日常申购、
赎回、转换、定期定额投资业务
公告
报刊及公司网站
2016年 3月 30日
26 浦银安盛红利精选混合型证券投 公司网站 2016年 3月 30日 浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 2016 年年度报告
第 63 页 共 69 页
资基金2015年年度报告
27
浦银安盛红利精选混合型证券投
资基金2015年年度报告摘要
报刊及公司网站
2016年 3月 30日
28
关于浦银睿智精选基金在交通银
行开通基金定投和基金转换业务
及参加其费率优惠活动的公告
报刊及公司网站
2016年 4月 5日
29
关于浦银安盛睿智精选灵活配置
混合型基金在浦发银行开通基金
定投及基金转换业务的公告
报刊及公司网站
2016年 4月 5日
30
浦银安盛基金管理有限公司关于
调整长期停牌股票估值方法的公
告
报刊及公司网站
2016年 4月 5日
31
关于新增中信银行为浦银安盛睿
智精选灵活配置混合型证券投资
基金代销机构并开通基金定投及
基金转换业务的公告
报刊及公司网站
2016年 4月 7日
32
浦银安盛关于参加上海陆金所资
产管理有限公司费率优惠的公告
报刊及公司网站
2016年 4月 14日
33
浦银安盛基金管理有限公司关于
调整长期停牌股票估值方法的公
告
报刊及公司网站
2016年 4月 15日
34
浦银安盛红利精选混合型证券投
资基金2016 年第 1季度报告
报刊及公司网站
2016年 4月 20日
35
浦银安盛基金管理有限公司关于
调整长期停牌股票估值方法的公
告
报刊及公司网站
2016年 4月 21日
36
关于变更公司经营范围及修订
《公司章程》的公告
报刊及公司网站
2016年 4月 26日
37 浦银安盛基金管理有限公司关于 报刊及公司网站 2016年 5月 10日 浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 2016 年年度报告
第 64 页 共 69 页
调整长期停牌股票估值方法的公
告
38
关于从业人员在子公司兼职情况
的公告
报刊及公司网站
2016年 5月 10日
39
浦银安盛关于旗下部分基金新增
深圳市新兰德证券投资咨询有限
公司为代销机构并开通定投业务
及参加其费率优惠活动的公告
报刊及公司网站
2016年 5月 12日
40
关于旗下部分基金在上海联泰资
产管理有限公司开通基金转换业
务的公告
报刊及公司网站
2016年 5月 12日
41
浦银安盛基金管理有限公司关于
调整长期停牌股票估值方法的公
告
报刊及公司网站
2016年 5月 12日
42
浦银安盛关于旗下部分基金新增
平安证券为代销机构并开通基金
定投业务和基金转换业务并参加
其费率优惠活动的公告
报刊及公司网站
2016年 5月 31日
43
关于旗下部分基金在上海陆金所
资产管理有限公司开通定投业务
并参加其费率优惠活动的公告
报刊及公司网站
2016年 6月 13日
44
关于电子直销平台通联支付渠道
新增招商银行卡和交通银行卡的
公告
报刊及公司网站
2016年 6月 17日
45
关于旗下部分基金参加交通银行
网上银行、手机银行基金申购费
率优惠活动的公告
报刊及公司网站
2016年 6月 24日
46
关于旗下部分基金新增上海银行
为代销机构并开通基金定投业务
报刊及公司网站
2016年 6月 30日 浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 2016 年年度报告
第 65 页 共 69 页
和基金转换业务的公告
47
浦银安盛红利精选混合型证券投
资基金招募说明书更新摘要
(2016年第1号)
报刊及公司网站
2016年 7月 15日
48
浦银安盛红利精选混合型证券投
资基金招募说明书更新正文
(2016年第1号)
公司网站
2016年 7月 15日
49
浦银安盛红利精选混合型证券投
资基金2016 年第 2季度报告
报刊及公司网站
2016年 7月 21日
50
关于旗下部分基金新增北京创金
启富投资管理有限公司为代销机
构并开通定投业务及参加其费率
优惠活动的公告
报刊及公司网站
2016年 7月 22日
51
关于旗下部分基金新增中证金牛
（北京）投资咨询有限公司为代
销机构并开通定投业务及参加其
费率优惠活动的公告
报刊及公司网站
2016年 7月 22日
52
关于旗下部分基金在申万宏源及
申万宏源西部开通基金定投及基
金转换业务并参加费率优惠活动
的公告
报刊及公司网站
2016年 7月 22日
53
关于电子直销平台开展现金宝转
换业务补差费率优惠的公告
报刊及公司网站
2016年 7月 26日
54
关于旗下部分基金在中信建投证
券开通基金定投业务并参加其费
率优惠活动的公告
报刊及公司网站
2016年 8月 3日
55
浦银安盛红利精选混合型证券投
资基金2016年半年度报告摘要
报刊及公司网站
2016年 8月 29日
56 浦银安盛红利精选混合型证券投 公司网站 2016年 8月 29日 浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 2016 年年度报告
第 66 页 共 69 页
资基金 2016 年半年度报告（正
文）
57
关于旗下部分基金新增德邦证券
为代销机构并开通基金定投及基
金转换业务和参加申购费率优惠
活动的公告
报刊及公司网站
2016年 9月 5日
58
关于旗下部分基金参加交通银行
手机银行基金申购及基金定投业
务费率优惠活动的公告
报刊及公司网站
2016年 9月 20日
59
关于旗下部分基金新增北京晟视
天下投资管理有限公司为代销机
构并开通定投业务及参加其费率
优惠活动的公告
报刊及公司网站
2016年 9月 26日
60
关于电子直销平台开展现金宝转
换（含定期定额转换）业务补差
费率优惠的公告
报刊及公司网站
2016年 9月 27日
61
浦银安盛红利精选混合型证券投
资基金2016 年第 3季度报告
报刊及公司网站
2016年 10月 25 日
62
关于旗下部分基金参加交通银行
手机银行基金申购及基金定投业
务费率优惠活动的公告
报刊及公司网站
2016年 11月 29 日
63
关于旗下部分基金新增乾道金融
信息服务（北京）有限公司为代
销机构并开通定投业务及参加其
费率优惠活动的公告
报刊及公司网站
2016年 12月 2日
64
浦银安盛关于旗下部分基金新增
北京新浪仓石基金销售有限公司
为代销机构并开通定投业务及参
加其费率优惠活动的公告
报刊及公司网站
2016年 12月 16 日 浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 2016 年年度报告
第 67 页 共 69 页
65
浦银安盛基金管理有限公司关于
旗下部分基金参加交通银行手机
银行基金申购及基金定投业务费
率优惠活动的公告
报刊及公司网站
2016年 12月 21 日
66
浦银安盛关于旗下部分基金新增
北京汇成基金销售有限公司为代
销机构并开通定投业务及参加其
费率优惠活动的公告
报刊及公司网站
2016年 12月 24 日
67
浦银安盛基金管理有限公司关于
电子直销平台开展现金宝转换
（含定期定额转换）业务补差费
率优惠的公告
报刊及公司网站
2016年 12月 28 日
68
浦银安盛基金管理有限公司关于
旗下部分基金参加中国工商银行
“2017倾心回馈”基金定投优惠
活动的公告
报刊及公司网站
2016年 12月 29 日
69
浦银安盛基金公司关于旗下部分
基金参加南洋商业银行费率优惠
活动的公告
报刊及公司网站
2016年 12月 29 日
70
浦银安盛基金管理有限公司关于
旗下部分基金参加中国农业银行
基金申购、基金组合购买、定投
业务费率优惠活动的公告
报刊及公司网站
2016年 12月 30 日
71
浦银安盛基金管理有限公司关于
旗下部分基金参加中国邮政储蓄
银行网上银行和手机银行基金申
购率优惠活动的公告
报刊及公司网站
2016年 12月 30 日
浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 2016 年年度报告
第 68 页 共 69 页
§12 影响投资者决策的其他重要信息
1、本基金管理人于 2016年 4月 26日发布浦银安盛基金管理有限公司关于变更公司经营范
围及修订《公司章程》的公告，根据浦银安盛基金管理有限公司（以下简称“本公司”）股东
会有关决议，本公司经营范围由“基金募集、基金销售、资产管理和证监会许可的其他业务”
变更为“基金募集、基金销售、资产管理，境外证券投资管理和证监会许可的其他业务”。
根据相关法规及规范性文件的规定，公司结合变更经营范围等事项修改了《公司章程》中
的有关内容。
§13 备查文件目录
13.1 备查文件目录
1、
中国证监会批准基金募集的文件
2、
浦银安盛红利精选混合型证券投资基金基金合同
3、
浦银安盛红利精选混合型证券投资基金招募说明书
4、
浦银安盛红利精选混合型证券投资基金托管协议
5、
基金管理人业务资格批件、营业执照、公司章程
6、
基金托管人业务资格批件和营业执照
7、
本报告期内在中国证监会指定报刊上披露的各项公告
8、
中国证监会要求的其他文件
13.2 存放地点
上海市淮海中路381号中环广场38楼基金管理人办公场所。
13.3 查阅方式
投资者可登录基金管理人网站（www.py-axa.com）查阅，或在营业时间内至基金管理人办公
场所免费查阅。
投资者对本报告书如有疑问，可咨询基金管理人。
客户服务中心电话：400-8828-999 或 021-33079999 。
浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 2016 年年度报告
第 69 页 共 69 页
浦银安盛基金管理有限公司
2017年3月30日
