浦 银 安 盛 幸福 回 报 定 期开 放 债 券 型证 券 投
资基金 2016 年 年 度 报告 摘要
2016 年12 月31 日
基金管 理人： 浦银安盛基 金管理有限公司
基金托 管人： 交通银行股 份有限公司
送出日 期：2017 年3 月30 日
浦银安盛幸福回报定期开放债券型证券投资基金 2016 年年度 报告摘要
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§1 重要提 示
1.1 重 要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本年 度 报告已经三 分之二以
上独立 董事 签字 同意 ，并 由董事 长签 发。
基金托 管人 交通 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规 定， 于 2017 年 3 月 27 日复核 了本 报 告
中的财务指标 、净值表 现 、利润分配情 况、财务 会 计报告、投资 组合报告 等 内容，保证 复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本年度 报告 摘要 摘自 年度 报告正 文， 投资 者欲 了解 详细内 容， 应阅 读年 度报 告正文 。
本报告 期 自2016 年1 月1 日起 至12 月 31 日止 。 浦银安盛幸福回报定期开放债券型证券投资基金 2016 年年度 报告摘要
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§2 基金简 介
2.1 基金 基 本情 况
基金简 称 浦银安 盛幸 福回 报定 开债 券
基金主 代码 519118
交易代 码 519118
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2012 年 9 月18 日
基金管 理人 浦银安 盛基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 交通银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 1,747,413,704.06 份
基金合 同存 续期 不定期
下属分 级基 金的 基金 简称 ： 浦银 安盛幸福 回报定开 债
券 A
浦银 安盛幸福回报 定开债
券B
下属分 级基 金的 交易 代码 ： 519118 519119
报告期 末 下 属分 级基 金的 份额总 额 1,606,999,488.70 份 140,414,215.36 份
2.2 基 金产 品说 明
投资目 标 在严格 控制 投资 风险 的前 提下， 追 求超 过业 绩比 较 基准的 当期 收入 和投 资 总 回
报。
投资策 略 本基金 一方 面按 照自 上而 下的方 法对 基金 的资 产配 置、 久期 管理 、 类 属 配 置 进
行动态 管理 ， 寻找 各类 资 产的潜 在良 好投 资机 会 ， 一方面 在个 券选 择上 采用 自
下而上 的方 法 ， 通 过流 动 性考察 和信 用分 析策 略进 行筛选 。 整体 投资 通过 对 风
险的严 格控 制， 运用 多种 积极的 资产 管理 增值 策略 ，实现 本基 金的 投资 目 标 。
业绩比 较基 准 一年期 银行 定期 存款 利率 （税后 ）
风险收 益特 征 本基金 为债 券型 基金 ， 属 于证券 投资 基金 中的 较低 风险品 种 ， 其 预期 风险 与 收
益高于 货币 市场 基金 ，低 于混合 型基 金和 股票 型基 金。
2.3 基 金管 理人 和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 浦银安 盛基 金管 理有 限公
司
交通银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 顾佳 陆志俊
联系电 话 021-23212888 95559
电子邮 箱 compliance@py-axa.com luzj@bankcomm.com
客户服 务电 话
021-33079999 或
400-8828-999
95559
传真 021-23212985 021-62701216
浦银安盛幸福回报定期开放债券型证券投资基金 2016 年年度 报告摘要
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2.4 信 息披 露方 式
登载基金年度报告正文的管理人互联网 网
址
www.py-axa.com
基金年 度报 告备 置地 点 基金管 理人 、基 金托 管人 的办公 场所
§3 主要财 务指标、基金 净值表现及利润分 配情况
3.1 主要 会 计数 据和 财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.
1 期
间数
据和
指标
2016 年 2015 年 2014 年
浦银安 盛幸 福
回报定 开债 券
A
浦银安 盛幸
福回报 定开
债券B
浦银安 盛幸 福
回报定 开债 券
A
浦银安 盛幸
福回报 定开
债券B
浦银安 盛幸
福回报 定开
债券 A
浦银安 盛幸
福回报 定开
债券B
本期
已实
现收
益
153,823,102.84 18,028,440.2
7
89,369,385.11 8,138,368.36 57,984,992.9
2
7,936,023.4
7
本期
利润
114,826,963.31 13,581,126.5
6
121,742,170.99 11,877,345.2
7
64,941,077.9
2
10,718,090.
59
加权
平均
基金
份额
本期
利润
0.0354 0.0327 0.1228 0.1180 0.1013 0.1187
本期
基金
份额
净值
增长
率
2.95% 2.57% 12.25% 11.90% 11.61% 11.22%
3.1.
2 期
末数
据和
指标
2016 年末 2015 年末 2014 年末
期末
可供
分配
-0.0008 -0.0017 0.0268 0.0240 0.0128 0.0092 浦银安盛幸福回报定期开放债券型证券投资基金 2016 年年度 报告摘要
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基金
份额
利润
期末
基金
资产
净值
1,605,785,451.
56
140,177,156.
31
3,432,958,704.
34
442,086,250.
60
790,288,311.
64
68,569,021.
05
期末
基金
份额
净值
0.999 0.998 1.031 1.028 1.013 1.009
注：1 、 上述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ， 计入 费 用后实 际收 益水 平要
低于所 列数 字。
2、 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他 收入 （ 不含 公允 价 值变动 收益 ） 扣 除相
关费用 后的 余额 。
3、本 期利 润为 本期 已实 现 收益加 上本 期公 允价 值变 动收益 。
4、期 末可 供分 配利 润采 用 期末资 产负 债表 中未 分配 利润与 未分 配利 润中 已实 现部分 的孰 低数 。
3.2 基 金净 值表 现
3.2.1 基 金份 额净 值增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较
浦银安 盛幸 福回 报定 开债 券 A
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 -1.63% 0.13% 0.38% 0.01% -2.01% 0.12%
过去六 个月 0.99% 0.10% 0.76% 0.00% 0.23% 0.10%
过去一 年 2.95% 0.09% 1.52% 0.00% 1.43% 0.09%
过去三 年 28.98% 0.15% 6.81% 0.01% 22.17% 0.14%
自基金 合同
生效起 至今
33.49% 0.14% 11.02% 0.01% 22.47% 0.13%
浦银安 盛幸 福回 报定 开债 券 B
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 -1.74% 0.13% 0.38% 0.01% -2.12% 0.12%
过去六 个月 0.70% 0.10% 0.76% 0.00% -0.06% 0.10%
过去一 年 2.57% 0.09% 1.52% 0.00% 1.05% 0.09%
过去三 年 27.65% 0.15% 6.81% 0.01% 20.84% 0.14%
自基金 合同
生效起 至今
31.46% 0.14% 11.02% 0.01% 20.44% 0.13% 浦银安盛幸福回报定期开放债券型证券投资基金 2016 年年度 报告摘要
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3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准 收
益 率变 动的比 较
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3.2.3 自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的 比
较 浦银安盛幸福回报定期开放债券型证券投资基金 2016 年年度 报告摘要
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注：本 基金 合同 于 2012 年 9 月 18 日 生效 ，合 同生 效当年 按实 际存 续期 计算 ，不按 整个 自然 年度
进行折 算。
3.3 过 去三 年基 金的利润 分配 情况
单位： 人民 币元
浦 银安 盛幸 福回报 定开 债 券A
年度
每10份 基金 份额 分
红数
现金形 式发 放 总
额
再投资 形式 发
放总额
年度利 润分 配 合
计
备注
2016 0.6300 209,852,414.72 - 209,852,414.72 注：收
益分配
基准日
为2016
年 11
月 30
日
2015 1.0500 81,927,609.31 - 81,927,609.31 注：收
益分配
基准日
为2015
年 10
月 30浦银安盛幸福回报定期开放债券型证券投资基金 2016 年年度 报告摘要
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日
2014 0.8000 49,854,068.54 - 49,854,068.54 注：收
益分配
基准日
为2014
年 10
月 16
日
合计 2.4800 341,634,092.57 - 341,634,092.57
浦银 安盛 幸 福回报 定开 债 券B
年度
每10份 基金 份额 分
红数
现金形 式发 放
总额
再投资 形式 发
放总额
年度利 润分 配 合
计
备注
2016 0.5700 24,518,920.78 - 24,518,920.78 注：收
益分配
基准日
为2016
年 11
月 30
日
2015 1.0000 6,794,656.71 - 6,794,656.71 注：收
益分配
基准日
为2015
年 10
月 30
日
2014 0.7800 7,466,653.16 - 7,466,653.16 注：收
益分配
基准日
为2014
年 10
月 16
日
合计 2.3500 38,780,230.65 - 38,780,230.65
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人 及基金经 理情 况
4.1.1 基 金管 理人 及其管 理基 金的经 验
浦银安 盛基 金管 理有 限公 司（以 下简 称“ 浦银 安盛 ” ）成立 于 2007 年 8 月， 股 东为上 海浦 东
发展银 行股 份有 限公 司、AXA Investment Managers S.A. 及 上海 国盛 集团 资产 有限公 司， 公司 总浦银安盛幸福回报定期开放债券型证券投资基金 2016 年年度 报告摘要
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部设在 上海 ， 注册 资本 为 人民 币 2.8 亿元 ， 股东 持 股比例 分别 为51% 、39% 和10％ 。 公 司主 要从 事
基金募 集、 基金 销售 、资 产管理 、境 外证 券投 资管 理和中 国证 监会 许可 的其 他业务 。
截至 2016 年 12 月 31 日止 ，浦银 安盛 旗下 共管 理 28 只基金 ，即 浦银 安盛 价值 成长混 合型 证
券投资基金、 浦银安盛 优 化收益债券型 证券投资 基 金、浦银安盛 精致生活 灵 活配置混合 型证券投
资基金 、浦 银安 盛红 利精 选混合 型证 券投 资基 金、 浦银安 盛沪 深 300 指 数增 强型证 券投 资基 金 、
浦银安 盛货 币市 场证 券投 资基金 、 浦 银安 盛稳 健增 利债券 型证 券投 资基 金(LOF) 、 浦 银安 盛中 证锐
联基本 面 400 指 数证 券投 资基金 、浦 银安 盛幸 福回 报定期 开放 债券 型证 券投 资基金 、浦 银安 盛 战
略新兴 产业 混合 型证 券投 资基金 、浦 银安 盛 6 个月 定期开 放债 券型 证券 投资 基金、 浦银 安盛 季 季
添利定期开放 债券型证 券 投资基金、浦 银安盛消 费 升级灵活配置 混合型证 券 投资基金、 浦银安盛
日日盈货币市 场基金、 浦 银安盛新经济 结构灵活 配 置混合型 证券 投资基金 、 浦银安盛盛 世精选灵
活配置混合型 证券投资 基 金、浦银安盛 月月盈安 心 养老定期支付 债券型证 券 投资基金、 浦银安盛
增长动力灵活 配置混合 型 证券投资基金 、浦银 安 盛 医疗健康灵活 配置混合 型 证券投资基 金、浦银
安盛睿智精选 灵活配置 混 合型证券投资 基金、浦 银 安盛幸福聚利 定期开放 债 券型证券投 资基金、
浦银安盛盛鑫 定期开放 债 券型证券投资 基金、浦 银 安盛盛元纯债 债券型证 券 投资基金、 浦银安盛
日日丰 货币 市场 基金 、 浦 银安盛 盛泰 纯债 债券 型证 券投资 基金 、 浦 银安 盛幸 福聚 益 18 个月 定期 开
放债券型证券 投资基金 、 浦银安盛日日 鑫货币市 场 基金以及浦银 安盛盛达 纯 债债券型证 券投资基
金。
公司信息技术 系统由信 息 技术系统基础 设施系统 以 及有关业务应 用系统构 成 。信息技术系 统
基础设施系统 包括机房 工 程系统、网络 集成系统 ， 这些系统在公 司筹建之 初 由专业的系 统集成公
司负责建成， 之后日常 的 维护管理由公 司负责， 但 与第三方服务 公司签订 有 技术服务合 同，由其
提供定期的巡 检及特殊 情 况下的技术支 持。公司 业 务应用系统主 要包括开 放 式基金登记 过户子系
统、直销系统 、资金清 算 系统、投资交 易系统、 估 值核算系统、 网上交易 系 统、呼叫中 心系统、
外服系统、营 销数据中 心 系统等。这些 系统也主 要 是在公司筹建 之初采购 专 业系统提供 商的产品
建设而成，建 成之后在 业 务运作过程中 根据公司 业 务的需要进行 了相关的 系 统功能升级 ，升级由
系统提供商负 责完成， 升 级后的系统也 均是系统 提 供商对外 提供 的通用系 统 。业务应用 系统日常
的维护管理由 公司负责 ， 但与系统提供 商签订有 技 术服务合同， 由其提供 定 期的巡检及 特殊情况
下的技术支持 。除上述 情 况外，我公司 未委托服 务 机构代为办理 重要的、 特 定的信息技 术系统开
发、维 护事 项。
另外，本公司 可以根据 自 身发展战略的 需要，委 托 资质良好的基 金服务机 构 代为办理基金 份
额登记 、估 值核 算等 业务 。 浦银安盛幸福回报定期开放债券型证券投资基金 2016 年年度 报告摘要
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4.1.2 基 金经 理（ 或基金 经理 小组） 及基 金经理 助理 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从 业年 限 说明
任职日 期 离任日 期
薛铮
本 公 司 固
定 收 益 投
资部总
监 ， 公 司
旗 下 浦 银
安 盛 优 化
收 益 债 券
基 金 、 浦
银 安 盛 幸
福 回 报 债
券 基 金 、
浦 银 安 盛
稳 健 增 利
债 券 基 金
（LOF）、
浦 银 安 盛
月 月 盈 债
券 基 金 、
浦 银 安 盛
幸 福 聚 利
债券基
金 、 浦 银
安 盛 盛 鑫
债券基
金 、 浦 银
安 盛 盛 元
纯 债 债 券
基 金 、 浦
银 安 盛 幸
福聚 益 18
个 月 债 券
基 金 、 浦
银 安 盛 盛
泰 纯 债 债
券 基 金 、
浦 银 安 盛
盛 达 纯 债
基 金 基 金
经理
2012 年 9 月
18 日
- 10
薛铮先生，上海财经大
学 数 量 经 济 学 硕 士 。
2006 年3 月至 2009 年6
月，先后就职于红顶金
融研究中心，上海证券
有限公司从事固定收益
研究工 作。2009 年 7 月
进入浦银安盛基金管理
公司，历任固定收益研
究员、固定 收 益 基 金 经
理助理、货币基金基金
经理等 职务 。2011 年 12
月起担任浦银安盛稳健
增利债 券基 金LOF （ 原增
利 分 级 债 券 基 金) 基金
经理。2012 年 9 月 起兼
任浦银安盛幸福回报债
券 基 金 基 金 经 理 。2012
年 11 月起 ， 担 任本 公司
固定收益投资部总监。
2013 年5 月至 2016 年8
月，兼 任浦 银安 盛 6 个
月定期开放债券基金基
金经理 。2013 年 6 月至
2016 年 8 月， 兼任 浦银
安盛季季添利债券基金
基金经 理。2014 年 7 月
起，兼任浦银安盛优化
收 益 债 券 基 金 基 金 经
理。2014 年 12 月 起 ， 兼
任浦银安盛月月盈债券
基金基 金经 理。2016 年
5 月起 ， 兼 任 浦 银安 盛幸
福聚利债券基金基金经
理。2016 年 7 月起 ，兼
任浦银安盛盛鑫定期开
放债券基金和浦银安盛
盛元纯债债券基金基金
经理。2016 年 11 月 起，浦银安盛幸福回报定期开放债券型证券投资基金 2016 年年度 报告摘要
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兼任浦银安盛幸福聚益
18 个 月定 期开 放债 券基
金和浦银安盛盛泰纯债
债 券 基 金 基 金 经 理 。
2016 年12 月起 ， 兼 任浦
银安盛盛达纯债债券基
金基金 经理 。
姜锡峰
原 固 定 收
益 基 金 经
理助理
2015 年6 月1
日
2016 年 5 月 6 日 5
姜锡峰先生，上海财经
大 学 企 业 管 理 专 业 硕
士。曾就职于湘财证券
研究所担任固定收益研
究员。2014 年 3 月 加盟
浦银安盛基金管理有限
公司担任固定收益研究
员之职 。2015 年 6 月起
调至固定收益投资部任
固 定 收 益 基 金 经 理 助
理。姜 锡峰 于 2016 年 5
月 6 日 离职 。
章潇枫
公 司 旗 下
固 定 收 益
基 金 经 理
助理
2016 年 6 月
14 日
- 5
章潇枫先生，上海财经
大学数量经济学硕士。
2011 年7 月至 2016 年6
月就职于湘财证券先后
从 事 金 融 工 程 研 究 岗
位、报价回购业务岗位
以 及 高 级 投 资 经 理 岗
位。 2016 年 6 月14 日加
盟我司固定收益投资部
门担任固定收益基金经
理助理 岗位 。
注：① 上述 任职 日期 、离 任日期 根据 本基 金管 理人 对外披 露的 任免 日期 填写 。
②证券 从业 的含 义遵 从行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报 告期内本 基金 运作遵 规守 信情况 的说 明
本报告期内， 本基金管 理 人严格遵守《 证券投资 基 金法》及其他 相关法律 法 规、证监会规 定
和基金 合同 的约 定 ， 以 及 公司的 规章 制度 ， 本着 诚 实守信 、 勤勉 尽责 的原 则 管理和 运用 基金 资产 ，
在严格控制风 险的前提 下 ，为基金份额 持有人谋 求 最大利益。报 告期内未 有 损害基金份 额持有人
利益的 行为 。
4.3 管 理人 对报 告期内公 平交 易情况 的专 项说明
4.3.1 公 平交 易制 度和控 制方 法 浦银安盛幸福回报定期开放债券型证券投资基金 2016 年年度 报告摘要
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管理人 于 2009 年颁 布了 《 浦银安 盛基 金管 理有 限公 司公平 交易 管理 规定 》 （ 以 下简称 公平 交
易管理 规定 ） ， 并分 别 于 2011 年及 2012 年 进行 了两 次修订 。 现行 公平 交易 管 理规定 分为 总则 、 实
现公平交易的 具体措施 、 公平交易监控 与实施效 果 评估、公平交 易的报告 和 信息披露、 隔离及保
密、附则等六 部分。公 平 交易管理规定 从投资决 策 、研究支持、 交易实施 、 监控与评估 、报告与
披露等 各个 环节 ，预 防和 发现可 能违 反公 平交 易的 异常情 况， 并予 以及 时纠 正与改 进。
管理人 用于 公平 交易 控制 方法包 括：
- 公司 建立 严格 的投 资组 合 投资信 息的 管理 及保 密制 度， 不 同 投 资组 合经 理之 间 的持仓 和交 易
等重大 非公 开投 资信 息相 互隔离 ；
- 相对 所有 组合 建立 并使 用 统一的 、系 统化 的研 究平 台；
- 明确 了投 资决 策委 员会 、 投资总 监、 投资 组合 经理 三级授 权体 系；
- 证券投资基金经理及其助 理和特定客户资产投资组 合经理及其助理相互隔离 ，不得相互兼
任、互 为备 份；
- 严格 控制 不同 投资 组合 之 间的同 日反 向交 易；
- 执行 投资 交易 交易 系统 中 的公平 交易 程序 ；
- 银行 间市 场交 易、 交 易所 大宗交 易等 非集 中竞 价交 易的交 易分 配严 格依 照制 度和程 序规 范 进
行，并 对该 分配 过程 进行 监控；
- 定期 对投 资目 标和 投资 策 略类似 的投 资组 合的 业绩 表现进 行分 析、 归因 和评 估；
- 对不 同时 间窗 下（ 如日 内 、3 日 内、5 日 内） 管理 人 管理的 不同 投资 组合 同 向 交易的 交易 价
差进行分析。 分析如发 现 有涉嫌不公平 的交易， 投 资组合经理及 交易主管 对 该情况需提 供详细的
原因说 明， 并将 检查 结果 向公司 管理 层和 督察 长汇 报。同 时改 进公 平交 易管 理方法 及流 程。
- 其他 能够 防范 公平 交易 异 常情况 的有 效方 式。
4.3.2 公 平交 易制 度的执 行情 况
报告期 内 ， 本 基金 管理 人 根据 《公 平交 易管 理规 定》 ， 建 立健 全有 效的 公平 交 易执行 体系 ， 保
证公平 对待 旗下 的每 一个 投资组 合。
在具体执行中 ，在投资 决 策流程上，构 建统一的 研 究平台，为所 有投资组 合 公平的提供研 究
支持。同时， 在投资决 策 过程中，严格 遵守公司 的 各项投资管理 制度和投 资 授权制度， 保证公募
基金及专户业 务的独立 投 资决策机制； 在交易执 行 环节上，详细 规定了面 对 多个投资组 合的投资
指令的交易执 行的流程 和 规定，以保证 投资执行 交 易过程的公平 性；从事 后 监控角度上 ，一方面
是定期 对股 票交 易情 况进 行分析 ， 对 不同 时间 窗口 （同日，3 日，5 日 ） 发 生 的不同 组合 对同 一股
票的同向交易 及反向交 易 进行价差分析 ，并进行 统 计显著性的检 验，以确 定 交易价差对 相关基金浦银安盛幸福回报定期开放债券型证券投资基金 2016 年年度 报告摘要
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的业绩差异的 贡献度； 同 时对旗下投资 组合及其 各 投资类别的收 益率差异 的 分析；另一 方面是公
司对公平交易 制度的遵 守 和相关业务流 程的执行 情 况进行定期检 查，并 对 发 现的问题进 行及时的
报告。
4.3.3 异 常交 易行 为的专 项说 明
本报告期内未 发现本基 金 存在违反法律 、法规、 中 国证监会和证 券交易所 颁 布的相关规范 性
文件中认定的 异常交易 行 为。报告期内 未发生旗 下 所有投资组合 参与的交 易 所公开竞价 同日反向
交易成 交较 少的 单边 交易 量超过 该证 券当 日成 交量 的 5% 的情 形。
4.4 管 理人 对报 告期内基 金的 投资策 略和 业绩表 现的 说明
4.4.1 报 告期 内基 金投资 策略 和运作 分析
2016 年初 至3 月底 这轮 债 市上涨 过程 中保 持较 高的 信用债 占比 和较 高的 组合 久期， 取得 了较
高的收益。4 月，经济 高 频数据脉冲式 跳升 ，信 用 风险集中爆发 ，通过调 仓 逐步降低组 合久期并
提高组 合债 券资 质水 平， 在 4、5 月 的信 用利 差大 幅 走扩行 情中 减少 了损 失。6 月开 始判 断经 济有
下台阶风险， 稳增长和 去 产能同步进行 将加剧 “ 资 产荒 ”进而抹 平一切价 值 洼地，因此 增加了长
期限政 策性 金融 债和 高票 息信用 债配 比， 并在 10 月 中前保 持杠 杆水 平稳 定， 在 6-10 月 这波 利差
收窄牛 市中 取得 了较 高的 收益。10 月下 旬开 始， 随 着央行 不断 “缩 短放 长 ” ，MPA 考核 等金 融去
杠杆政策加码 ，资金利 率 时点性紧张频 现，市场 分 歧不断加大， 减持长期 限 政策性金融 债，并逐
步卖出 信用 债降 低组 合杠 杆和久 期， 在年 末债 市大 调整前 段减 少了 损失 。2016 年度 ， 本 基金 全年
均衡配置资质 较好的信 用 债，期间精选 个券和利 率 债等进行波段 操作，并 把 握机会进行 调仓，提
高了组 合的 安全 性和 流动 性，最 终取 得了 较好 的回 报。
4.4.2 报 告期 内基 金的业 绩表 现
本基金 本报 告 期A 类 净值 增长率 为2.95% ，B 类净 值 增长率 为2.57% ， 同 期业 绩 比较基 准收 益
率为1.52% 。
4.5 管 理人 对宏 观经济、 证券 市场及 行业 走势的 简要 展望
2016 年末 中央 经济 工作 会 议提出 ， 要 把防 控金 融风 险放到 更加 重要 的位 置， 下决心 处置 一批
风险点 ， 着 力防 控资 产泡 沫， 提 高和 改进 监管 能 力 ， 确保 不发 生系 统性 金融 风险， 这决 定 了 2017
年债市 的主 基调 。 首 先， 金融去 杠杆 ， 这 表明 货币 政策总 体上 一定 是中 性甚 至偏紧 的，17 年时 点
性的流 动性 紧张 可能 比 16 年发生 的更 频繁 ， 非 存款 类 金融机 构借 入资 金的 中枢 可能在 利率 走廊 上
沿震荡 ， 考虑 到经 济下 行 的压力 较大 ， 企业 负债 率 仍处高 位 ， 利 率重 回上 升 趋势的 负面 影响 太强 ，
加息或者上调 利率走廊 中 枢的概率不大 。其次， 抑 制房价上涨， 甚至持开 放 的态度面对 经济 增速浦银安盛幸福回报定期开放债券型证券投资基金 2016 年年度 报告摘要
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可能低 于6.5% ， 这 表明 稳 增长不 再是 首要 目标 ， 房 地产投 资回 落是 大概 率事 件， 基 建投 资等 财政
政策也不会像 市场想的 那 么积极，经济 下 台阶中 长 期看利好债市 。其他如 通 胀和美国等 因素目前
还不甚明朗， 减产协议 如 能进一步加码 ，石油持 续 上涨会带来输 入性通胀 ， 但美国的新 增供给加
大以及能源政 策变化也 给 石油价格带来 了不确定 性 ；美国方面， 总统权力 过 度后，特朗 普的积极
财政政 策和 贸易 保护 政策 能否顺 利推 行且 真正 推动 经济和 通胀 上行 仍存 较大 疑问。2017 年将 是 充
满不确 定性 和机 遇的 一年 ，短期 来 看 4 月 以前 市场 仍将由 资金 面主 导， 央行 偏紧的 态度 叠加去年
末大跌后脆弱 的市场情 绪 ，债市仍有可 能再次寻 底 ，保持好组合 的高流动 性 和偏高信用 资质是重
中之重 。中 长期 来看 高负 债率下 企业 难以 承受 利率 持续上 行， 经济 增速 可能 下台阶 将利 好债 市。
4.6 管 理人 内部 有关本基 金的 监察稽 核工 作情况
本基金管理人 根据《证 券 投资基金法》 、 《 证券投资 基金管理公司 管理办法 》 等有关法规诚 实
守信、勤勉尽 责，依法 履 行基金管理人 职责，强 化 风险及合规管 理，确保 基 金管理业务 运作的安
全、 规 范， 保护 基金 份额 持有人 的合 法权 益。2016 年， 合 规风 控工 作仍 然是 对公司 进行 全面 风险
管理， 涵盖 了制 度内 控、 法律合 规、 信息 披露、 风 险监控 、 绩 效评 估、 内 部 稽核及 反洗 钱等 工作 。
积极配合公司 前台业务 的 完善一线风险 管控工作 ， 并协调、监督 全公司和 投 资组合的市 场 风险、
信用风险、流 动性风险 、 操作风险、合 规风险及 内 部控制工作。 合规法律 方 面，在公司 全体同仁
的共同努力下 ，公司合 规 及信披记录良 好，为公 司 各项业务的开 展打下了 坚 实基础；风 险管理方
面，进一步开 发并优化 量 化风险评估模 型，利用 数 字化、专业化 管理提升 风 险评估、监 测及预警
效能，并提升 风险化解 及 处置能力；稽 核方面， 根 据监管要求及 行业热议 风 险点，有针 对的开展
了计划 外专 项稽 核， 及时 查找和 发现 的潜 在风 险， 提出了 完善 制度 流程 及加 强执行 的有 效建 议。
1 、进 一步 健全 合规 风控 团 队，提 高团 队的 专业 素养
2016 年， 随着 公司 管理 投 资组合 的数 量与 规模 大幅 提升、 业务 类型 的不 断拓 展， 合 规风 控团
队不断加强自 身专业素 质 的提升，全面 提高专业 素 质，鼓励和支 持合规风 控 人员参与相 关的专业
考试和学习。 目前合规 风 控团队内部形 成了良好 的 学习和业务研 讨的氛围 ， 团队成员各 自发挥自
身优势，相互 取长补短 ， 专业素质得到 均衡提升 ， 在内部形成了 互帮互学 、 互相协同、 勤奋上进
的良好 局面 。
内部管理上， 合规风控 团 队进一步健全 合规风控 工 作的各项规章 制度和工 作 流程，进一步 明
确各岗 位人 员的 工作 职责 ， 强 化自 觉、 客观 的工 作 态度和 高度 的工 作责 任感 ， 培 养团 队协 作精 神 。
对外沟通上， 持续与监 管 机构、交 易所 、自律协 会 、外部律师、 外部会计 师 及双方股东对 口
部门保 持密 切良 好的 沟通 ，同时 与公 司其 他部 门保 持良好 协作 ，配 合和 支持 部门间 需求 接洽 。
2 、进 一步 建立 健全 风险 控 制体系 浦银安盛幸福回报定期开放债券型证券投资基金 2016 年年度 报告摘要
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（1） 引入 独立 买方 信评 机 构，初 步建 立第 二层 级的 信用风 险防 范机 制
2016 年， 债券 市场 信用 风 险事件 频发 ，公 司合 规风 控部严 格执 行投 资级 （AA 级以上 ）监 控，
并引入了中债 资信（市 场 上唯一的买方 评级机构 ） 的信用风险关 注债券三 级 预警名单， 建立灰名
单机制 并每 周向 固收 部发 送监控 周报 ； 固 收部 根据 自主评 估， 同时 参考 合规 风控部 固收 监控 周报 ，
再次回顾持仓 及债券库 ， 发现 存在信用 风险隐患 的 债券，立即进 行卖出及 出 库处理，在 稳健管控
信用风 险的 基础 上追 求积 极回报 。建 立上 述机 制后 ，公司 固收 投资 的信 用风 险得到 良好 的控 制。
（2） 对投 资组 合进 行定 期 风险评 估
合规风控部进 一步完善 了 每日、每周、 每月的风 险 评估。初步建 立了较为 完 整、及时的量 化
的预警 风险 评估 体系 。 同 时，2016 年公 司发 布实 施 了 《 流动 性风 险管 理制 度 》 及 《 流动 性风 险应
急预案 》 ， 对流 动性 风险 监 控体系 进行 了进 一步 完善 ， 通 过日 常流 动性 监测 及 定期 、 不 定期 的压 力
测试， 对流 动性 风险 进行 有效的 防范 。
（3） 建立 健全 业绩 归因 分 析及评 估模 型， 助力 绩 效 考核及 业绩 持续 改善
合规风 控部 位绩 效考 核委 员会提 供了 量化 绩效 考核 的数据 支持 ， 同 时不 断完 善 业绩归 因模 型，
直观体 现业 绩和 风险 来源 及风险 调整 后收 益， 帮助 投研部 门回 顾投 资成 功经 验及有 待改 善之 处。
（4） 对投 资组 合的 公平 交 易及异 常交 易进 行事 前控 制和事 后分 析
合规风控部继 续着力于 对 公平交易、异 常交易相 关 工作的提高， 对公平交 易 及异常交易事 后
分析进 行了 进一 步的 完善 ，以进 一步 确保 投资 组合 的合法 合规 。
（5） 对公 司新 产品 提供 高 效、有 力的 支持
2016 年， 公司 新发 行了 14 只专 户产 品，9 只 公募 基 金。合 规风 控部 与投 资团 队、产 品团 队 、
运营团队合作 ，就各产 品 的流动性风险 、市场风 险 、信用风险等 方面进行 分 析，制定相 应的 风险
控制措 施和 投资 控制 指标 。
（6） 进一 步完 善子 公司 内 部控制 体系
2016 年， 子公 司内 部控 制 体系得 到进 一步 完善 ：
业务部门的一 线风险控 制 。子公司设金 融机构部 、 运营管理部、 投资管理 部 、资金管理部 、
财富管理中心 等业务部 门 ，对其管理负 责的业务 进 行检查、监督 和控制， 保 证业务的开 展符合国
家法律 、法 规、 监管 规定 及子公 司的 规章 制度 ，并 对部门 的内 部控 制和 风险 管理负 直接 责任 ；
子公司设独立 的风险管 理 部，负责对子 公司内部 控 制和风险控制 的充分性 、 合 理性和有效 性
实施独 立客 观的 风险 管控 、检查 和评 价；
管理层的控制 。子公司 在 总经理领导下 设立执行 委 员会，并在管 理层下设 项 目评审及决策 委
员会以及风险 控制委员 会 ，采取集体决 策制，管 理 和监督各个部 门和各项 业 务进行，以 确保子公浦银安盛幸福回报定期开放债券型证券投资基金 2016 年年度 报告摘要
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司运作 在有 效的 控制 下。 管理层 对内 部控 制制 度的 有效执 行承 担责 任；
执行董事及监 事的监控 和 指导。所有员 工应自觉 接 受并配合执行 董事及监 事 对各项业务和 工
作行为 的检 查监 督， 合理 的风险 分析 和管 理建 议应 予采纳 。执 行董 事对 内部 控制负 最终 责任 ；
母公司及其董 事会通过 稽 核检查、审阅 报告、参 与 会议等方式监 督子公司 内 部控 制和风险 控
制情况。母公 司对子公 司 的内控管理正 在从事前 评 审和事中审核 ，逐步转 向 事前咨询及 讨论以及
事后稽核，力 争在保持 子 公司独立性、 实现母子 公 司风险隔离的 基础上， 有 效发挥母公 司对子公
司风险 内控 方面 的监 督管 理作用 。
（7） 协助 人力 资源 部完 善 了合规 风控 考核 体系
2016 年， 公司 进一 步加 大 对各部 门、 各岗 位的 风险 事件考 核力 度。 公司 继续 按照 《 加强 日常
风险考 核管 理办 法》 ， 依 照 不同等 级风 险事 件 ， 同 时 结合是 否自 动及 时上 报 、 是否受 外界 因素 影响
等因素进行考 核，责任 明 确、落实到人 ，并根据 中 风险及以上事 件对责任 人 员采取扣除 部分季度
工资的惩处， 有力地督 促 了相关人员对 公司制度 的 执行，有效地 推动了公 司 全体员工合 规意 识的
提高。
3 、稽 核工 作
根据相关法规 要求、公 司 的实际运作情 况及稽核 计 划，合规风控 团队有重 点 、分步骤、有 针
对性地对公司 的业务和 合 规运作，以及 执行法规 和 制度的情况进 行稽核， 并 在稽核后督 促整改和
跟踪检查。在 有效控制 公 司的风险以及 推动公司 内 控监管第二道 和第三道 防 线方面发挥 了积极的
作用。
稽核工作主要 采取定期 稽 核与不定期稽 核相结合 、 常规稽核与专 项稽核相 结 合的方式。定 期
稽核的结果主 要体现在 月 度合规报告及 季度监察 稽 核报告中。不 定期稽核 主 要是就 定期 稽核中发
现的问题，与 业务部门 进 行沟通，帮助 各部门及 时 完善和改进工 作。不定 期 稽核的结果 主要体现
在合规 报告 及整 改反 馈表 中。
此外，合规风 控团队还 负 责与负责公司 内控评价 的 会计师事务所 联系和沟 通 ，配合公司的 业
务开展 。
2016 年实 施的 专项 稽核 包 括：
（1） 完成 对上 年度 反洗 钱 工作的 内部 稽核 和反 洗钱 自评估 工作 ；
（2） 完成 了对 子公 司业 务 的专项 审计 ；
（3） 根据 监管 部门 要求 ， 对子公 司开 展了 风险 管理 专项自 查与 评估 工作 ；
（4） 根据 监管 部门 要求 ， 公司及 子公 司开 展了 互联 网金融 风险 整治 的自 查工 作；
（5） 根据 监管 部门 要求 ， 公 司开 展了 中小 投资 者合 法权益 保护 的专 项自 查工 作； 浦银安盛幸福回报定期开放债券型证券投资基金 2016 年年度 报告摘要
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（6） 根据 监管 部门 要求 ， 公司开 展了 私募 资管 业务 合规性 专项 审计 工作 。
总体来说，2016 年 度 由 于人 员 配 置 有 限 ， 稽 核 工 作 的 深 度 及 广 度 还 有 待 进 一 步 提 高 。2017
年，合 规风 控部 将在 公司 预算内 进一 步完 善人 员配 置，不 断深 化和 提高 稽核 工作的 开展 情况 。
4 、实 施合 规性 审核
依据法 律法 规和 公司 制度 对以下 材料 进行 了审 核：
（1） 对 基金 宣传 推介 材料 、 公司 宣传 品、 网 站资 料 、 客户 服务 资料、 渠道 用 信息、 以公 司名
义对外 发布 的新 闻等 进行 了合规 性审 核， 力求 公司 对外材 料的 合法 合规 性；
（2）2016 年，与公 司专 业法律顾问一 起，对公 司 发行的基金和 专户产品 法 律文件的合法合
规性进 行了 全面 审核 ；
（3） 对一 级市 场数 百个 证 券的申 购 ， 从 关联 交易 角 度进行 合法 合规 性审 核 ， 未出现 在一 级市
场投资 与公 司存 在禁 止关 联交易 的关 联关 系公 司发 行证券 的情 形。
5 、信 息披 露和 文件 报送
由于公司信息 披露的负 责 人设在合规风 控部，因 此 ，合规风控部 指定专人 负 责并协调公司 的
信息披露工作 ，督察长 对 信息披露工作 进行指导 、 督促、监督、 检查。信 息 披露工作包 括拟定披
露的文件格式 、收集相 关 部门填写的内 容并进行 统 稿和审核、对 定稿的信 息 披露文件排 版、制作
成PDF 文件 向监 管机 关报 备等。
信息披露工作 是一项繁 杂 的事物性工作 ，需要信 息 披露负责人耐 心、细致 、 认真的工作态 度
和较强的协调 能力，不 仅 涉及到披露的 格式，还 涉 及披露的内容 ，以及整 理 、审阅和报 送等。该
项工作虽然占 据了合规 风 控团队很多时 间，但由 于 团队成员的工 作认真、 仔 细，所有的 披露均做
到了及 时、 准确 ，基 本未 出现重 大迟 披、 漏披 、延 披、错 披的 情形 。
2016 年， 按 时按 质完 成基 金定期 报告 （月 报、 季 报 、 半年 报、 年 报、 监察 稽 核报告 ） 和 招募
说明书更新的 提示及合 规 审核工作，并 协助业务 部 门对重大事件 临时报告 、 临时公告进 行编制，
及时进 行合 规审 核， 并安 排公告 的披 露及 上报 事宜 。2016 年 全年 共审 核并 安 排披露 、 上 报数 百份
公告及 报告 ，未 出现 重大 迟、漏 等现 象。
6 、法 律事 务
对公司签署的 上百份协 议 、合同等进行 了法律审 核 ，在合理范围 内最大限 度 地防范由合同 产
生的违 约风 险及 侵权 风险 ， 同时 ， 根 据中 国证 监会 发 布的关 于销 售费 用及 反洗 钱等相 关法 律法 规，
对基金代销协 议模板进 行 了更新；参与 起草、审 阅 并修改董事会 、股东会 会 议通知、决 议等会议
材料 。 此 外， 合规 风控 团 队还负 责与 公司 法律 和基 金产品 律师 联系 和沟 通 ， 配合公 司的 业务 开展 。
全年的法务工 作基本做 到 了有序而高效 ，积 极协 助 了公司业务的 正常开展 ， 公司未发生诉 讼浦银安盛幸福回报定期开放债券型证券投资基金 2016 年年度 报告摘要
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或仲裁 现象 ，较 好地 控制 了法律 风险 。
7 、组 织开 展合 规培 训
根据工作安排 ，合规风 控 团队负责公司 的合规培 训 工作，合规培 训包括新 员 工入司培训、 重
大新法 规培 训 、 从 业人 员 投资限 制培 训 、 新 股发 行 体制改 革培 训 、 退 市机 制 改革培 训等 。 培训 前，
合规风控团队 会商量每 次 培训的议题和 内容，并 准 备书面培训材 料；培训 中 ，采取讲实 例的互动
培训方 式； 培训 后， 积极 听取员 工的 建议 ，以 期不 断改进 培训 效果 。
（1） 公 司2016 年 对新 入 职员工 分四 场进 行了 入职 合规培 训 ， 内 容包 括道 德 规范 、 业 务运 作、
公司利 益冲 突管 理、 市场 营销、 投资 及交 易行 为等 相关合 规要 求；
（2） 由于 中国 证 券 业协 会 每年会 安 排 15 小时 左右 的 远程在 线合 规培 训。 为避 免占用 业务 人
员过多 工作 时间 以及 培训 内容过 多重 复，2016 全年 为业务 人员 提供 了两 场现 场专项 合规 培训 （ 不
含反洗 钱合 规培 训） ，并 通 过邮件 发送 等方 式持 续对 全体员 工进 行合 规教 育；
（3） 对反 洗钱 相关 人员 开 展了一 场反 洗钱 合规 培训 ，共 计 2.5 个小 时 17 人次。
2016 年， 公司制定 下发了 《浦银安盛基 金管理有 限 公司合规手册 》 ，将作为 员 工合规培训 教
育的一个新的 有效方式 ， 从而进一步丰 富和完善 公 司合规培训教 育体系， 全 方位推进公 司合规水
平的进 一步 提高 。
8 、督 导和 推动 公司 的制 度 建设和 完善
督导和推动公 司的制度 建 设和完善是合 规风控团 队 的重要工作之 一。合规 风 控团队全年推 动
公司所 有新 订、 修订 制度 、流程 的工 作。
9 、组 织进 行反 洗钱 工作
公司反洗钱工 作由合规 风 控团队组织和 牵头。全 年 开展的反洗钱 工作包括： （1）完善反洗 钱
相关制 度； （2 ） 客户 识别 和客户 风险 等级 划分 ； （3 ） 利 用反 洗钱 监控 系统 从 TA 数据 中心 自动 抓取
数据，对可 疑交易进 行适 时监控； （4 ） 向中国人 民 银行定期报 送可疑交 易； （5）定期根据 监管要
求向贵局及 人民银行 报送 报告报表等 各项材 料； （6 ）进行反洗 钱合规培 训； （7）进行反洗 钱的专
项审计 及 自 评估 。
10 、落 实监 管政 策和 要求 ，配合 和协 助监 管机 关的 现场调 研
与监管机关的 沟通和交 流 主要由督察长 和合规风 控 部负责，总体 来说，在 落 实监管机关的 监
管政策 和要 求方 面的 工作 包括：
（1） 收发 监管 机关 的所 有 文件， 传达 监管 机关 的政 策，从 收文 和报 送环 节进 行协调 和督 促 ；
（2） 组织 、协 调和 督导 公 司的专 项自 查；
（3） 代表 公司 参与 上海 基 金业同 业公 会的 相关 会议 。 浦银安盛幸福回报定期开放债券型证券投资基金 2016 年年度 报告摘要
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11 、督 导处 理投 资人 的投 诉
公司已经建立 了投资人 投 诉的处理机制 ，合规风 控 团队负责指导 、督促客 服 中心妥善处理投
资人的重大投 诉，包括 商 量投诉处理的 反馈内容 、 形式和解决方 法等，避 免 了因投资人 投诉致使
公司品 牌和 声誉 受损 的情 形发生 。
12 、向 董事 会报 告公 司经 营的合 法合 规情 况
根据《公司章程》的要求 ，定期向董事会报告公司 经营的合法合规情况。报 告的形式包括：
（1 ） 书 面报 告： 通过 季度 和年度 监察 稽核 报告 的形 式； （2） 当面 报告 ： 通 过 在董事 会会 议以 及合
规与审计委 员会会议 汇报 的形式； （3 ） 电邮或电 话 ：当董事想 了解公司 的合 规经营情况 或提出 一
些问题 时， 通过 电子 邮件 或电话 的形 式进 行沟 通和 汇报。
13 、与 中介 机构 的协 调
合规风 控团 队负 责与 律 师 事务所 和审 计师 事务 所的 日常工 作协 调， 包括 ：
（1）与 律师 事务 所： 就重 大制度 修订 事项 、 基 金产 品募集 、 专 户产 品审 核、 高管和 董事 的任
免出具 法律 意见 书。
（2） 与审 计师 事务 所： 就 公司的 内控 评价 工作 建立 了与普 华永 道会 计师 事务 所日常 沟通 和 协
调的机 制。
回顾过 去 的2016 年 ， 从 董 事会 、 管 理层 到员 工， 对 合规风 控工 作都 比以 前有 了更多 的重 视和
理解、支持， 合规风控 团 队与公司各部 门的联系 日 益紧密和协调 ，这为公 司 合规风控风 控工作的
开展进 一步 奠定 了良 好基 石。
4.7 管 理人 对报 告期内基 金估 值程序 等事 项的说 明
本基金管理人 为确保基 金 估 值工作符合 相关法律 法 规和基金合同 的规定， 确 保基金资产估 值
的公平、合理 ，有效维 护 投资人的利益 ，设立了 浦 银安盛基金管 理有限公 司 估值委员会 （以下简
称“估值委 员会” ） ，制 定 了估值政策 和估值程 序。 估值委员会 成员由公 司分 管高管、金 融工程 部
负责人、研究 部负责人 、 合规风控部负 责人、基 金 运营部负责人 组成。估 值 委员会成员 均具有 5
年以上专业工 作经历， 具 备良好的专业 经验、胜 任 能力和独立性 。估值委 员 会的职责主 要包括：
保证基金估值 的公平、 合 理；制订健全 、有效的 估 值政策和程序 ；确保对 投 资品种进行 估值时估
值政策 和 程 序的 一贯 性； 定期对 估值 政 策 和程 序进 行评价 等。
参与估值流程 的各方还 包 括本基金托管 银行和会 计 师事务所。托 管人根据 法 律法规要求对 基
金估值及净值 计算履行 复 核责任，当存 有异议时 ， 托管银行有责 任要求基 金 管理公司作 出合理解
释，通过积极 商讨达成 一 致意见。会计 师事务所 对 估值委员会采 用的相关 估 值模型、假 设及参数
的适当 性发 表审 核意 见并 出具报 告。 上述 参与 估值 流程各 方之 间不 存在 任何 重大利 益冲 突。 浦银安盛幸福回报定期开放债券型证券投资基金 2016 年年度 报告摘要
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本基金 基金 经理 未参 与或 决定基 金的 估值 。
本基金管理人 已与中央 国 债登记结算有 限责任公 司 签订了《中债 收益率曲 线 和中债估值最 终
用户服 务协 议》 。
本基金 管理 人与 中证 指数 有限公 司签 订了 《债 券估 值数据 服务 协议 》 。
4.8 管 理人 对报 告期内基 金利 润分配 情况 的说明
本基金 《基 金合 同》 约定 ，在符 合有 关基 金分 红条 件的前 提下 ，基 金收 益每 年最少 为 1 次，
最多分 配 12 次 ， 每 次分 配 比例不 低于 收益 分配 基准 日可供 分配 利润 的 90% ； 基 金收益 分配 比例 应
当以期末可供 分配利润 为 基准计算。期 末可供分 配 利润指期末资 产负债表 中 未分配利润 与未分配
利润中已实现 收益的孰 低 数；基金收益 分配基准 日 的基金份额净 值减去每 单 位基金份额 收益分配
净额后 不能 低于 面值 。
本基金 自2016 年1 月1 日至 2016 年12 月 31 日 期 间进 行1 次 收益 分配 ： 于2016 年12 月7
日进行 基金 分红 ， 收益 分 配基准 日 为2016 年11 月30 日 。 按 照合 同约 定 ， 下 属分级 基金 应分 配金
额分别为：浦银安盛幸福回报定开债券 A208,947,140.26 元 ， 浦 银 安 盛 幸 福 回 报 定 开 债 券 B
24,516,171.34 元， 符合 相关法 律法 规的 规定 及基 金合同 的约 定。
4.9 报 告期 内管 理人对本 基金 持有人 数或 基金资 产净 值预警 情形 的说明
1 、本 报告 期内 未出 现连 续 二十个 工作 日基 金份 额持 有人数 量不 满二 百人 的情 形。
2 、本 报告 期内 未出 现连 续 二十个 工作 日基 金资 产净 值低于 五千 万的 情形 。
§5 托管 人 报告
5.1 报 告期 内本 基金托管 人遵 规守信 情况 声明
2016 年度 ， 基 金托 管人在 浦银安 盛幸 福回 报定 期开 放债券 型证 券投 资基 金的 托管过 程中 ， 严
格遵守了《证 券投资基 金 法》及其他有 关法律法 规 、基金合同、 托管协议 ， 尽职尽责地 履行了托
管人应 尽的 义务 ，不 存在 任何损 害基 金持 有人 利益 的行为 。
5.2 托 管人 对报 告期内本 基金 投资运 作遵 规守信 、 净 值计算 、 利 润分配 等情 况的说 明
2016 年度， 浦银 安盛 基金 管理有 限公 司在 浦银 安盛 幸福回 报定 期开 放债 券型 证券投 资基 金 投
资运作、基金 资产净值 的 计算、基金份 额申购赎 回 价格的计算、 基金费用 开 支等问 题上 ，托管人
未发现 损害 基金 持有 人利 益的行 为。
本报告 期内 本基 金进 行 了1 次收 益分 配， 向A 类份 额持有 人分 配利 润：209,852,414.72 元，
向B 类 份额 持有 人分 配利 润：24,518,920.78 元。 符合基 金合 同的 规定 。 浦银安盛幸福回报定期开放债券型证券投资基金 2016 年年度 报告摘要
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5.3 托 管人 对本 年度报告 中财 务信息 等内 容的真 实、 准确和 完整 发表意 见
2016 年度， 由浦 银安 盛基 金管理 有限 公司 编制 并经 托管人 复核 审查 的有 关浦 银安盛 幸福 回 报
定期开放债券 型证券投 资 基金的年度报 告中财务 指 标、净值表现 、收益分 配 情况、财务 会计报告
相关内 容、 投资 组合 报告 等内容 真实 、准 确、 完整 。
§6 审计报 告
6.1 审 计报 告基 本信息
财务报 表是 否经 过审 计 是
审计意 见类 型 标准无 保留 意见
审计报 告编 号 普华永 道中 天审 字（2017 ）第 21512 号
6.2 审 计报 告的 基本内容
审计报 告标 题 审计报 告
审计报 告收 件人 浦银安盛幸福回报定期开 放债券型证券投资基金全 体基金份额
持有人
引言段 我们审计了后附的浦银安 盛幸福回报定期开放债券 型证券投资
基金( 以 下 简 称" 浦 银 安 盛 幸 福 回 报 定 开 债 券 基 金") 的 财 务 报
表， 包 括2016 年12 月 31 日的资 产负 债表 、2016 年 度的利 润表
和所有 者权 益( 基金 净值) 变动表 以及 财务 报表 附注 。
管理层 对财 务报 表的 责任 段 编制和公允列报财务报表 是浦银安盛幸福回报定开 债券基金的
基金管理人 浦 银 安 盛 基 金管 理 有 限 公 司 管 理 层 的 责任 。 这 种
责任包 括：
(1) 按 照 企 业 会 计 准 则 和 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会( 以 下 简 称
“ 中国证监会 ”) 、 中 国 证券 投 资 基 金 业 协 会( 以 下 简称 “ 中国
基金业协会 ”) 发 布 的 有 关 规 定 及 允 许 的 基 金 行 业 实 务 操 作 编
制财务 报表 ，并 使其 实现 公允反 映；
(2)设 计、 执 行和 维护 必要 的内部 控制 ， 以使 财务 报 表不存 在由
于舞弊 或错 误导 致的 重大 错报。
注册会 计师 的责 任段 我们的责任是在执行审计 工作的基础上对财务报表 发表审计意
见。 我们 按照 中国 注册 会 计师审 计准 则的 规定 执行 了审计 工作 。
中国注册会计师审计准则 要求我们遵守中国注册会 计师职业道
德守则，计划和执行审计 工作以对财务报表是否不 存在重大错
报获取 合理 保证 。
审计工作涉及实施审计程 序，以获取有关财务报表 金额和披露
的审计证据。选择的审计 程序取决于注册会计师的 判断，包括
对由于舞弊或错误导致的 财务报表重大错报风险的 评估。在进
行风险评估时，注册会计 师考虑与财务报表编制和 公允列报相
关的内部控制，以设计恰 当的审计程序，但目的并 非对内部控
制的有效性发表意见。审 计工作还包括评价管理层 选用会计政浦银安盛幸福回报定期开放债券型证券投资基金 2016 年年度 报告摘要
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策的恰当性和作出会计估 计的合理性，以及评价财 务报表的总
体列报 。
我们相信，我们获取的审 计证据是充分、适当的， 为发表审计
意见提 供了 基础 。
审计意 见段 我们认为，上述浦银安盛 幸福回报定开债券基金的 财务报表在
所有重大方面按照企业会 计准则和在财务报表附注 中所列示的
中国证监会、中国基金业 协会发布的有关规定及允 许的基金行
业实务操作编制，公允反 映了浦银安盛幸福回报定 开债券基金
2016 年12 月31 日的 财务 状况以 及2016 年度 的经 营 成果和 基金
净值变 动情 况。
注册会 计师 的姓 名 薛竞
张振波
会计师 事务 所的 名称 普华永 道中 天会 计师 事务 所（特 殊普 通合 伙）
会计师 事务 所的 地址 上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路 1318 号 星展 银行 大厦6 楼
审计报 告日 期 2017 年3 月27 日
§7 年度财 务报表
7.1 资 产负 债表
会计主 体： 浦银 安盛 幸福 回报定 期开 放债 券型 证券 投资基 金
报告截 止日 ： 2016 年 12 月31 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2016 年 12 月 31 日
上年度末
2015 年12 月 31 日
资 产：
银行存 款
2,086,260.89 6,403,093.22
结算备 付金
103,531,709.96 9,693,676.34
存出保 证金
52,050.96 79,062.11
交易性 金融 资产
1,818,716,028.18 4,693,110,500.19
其中： 股票 投资
- -
基金投 资
- -
债券投 资
1,788,196,028.18 4,593,110,500.19
资产支 持证 券投 资
30,520,000.00 100,000,000.00
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产
- -
买入返 售金 融资 产
- 150,000,275.00
应收证 券清 算款
10,500,987.85 -
应收利 息
33,348,808.24 56,293,687.44
应收股 利
- -
应收申 购款
5,227,271.69 -
递延所 得税 资产
- -
其他资 产
- - 浦银安盛幸福回报定期开放债券型证券投资基金 2016 年年度 报告摘要
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资产总 计
1,973,463,117.77 4,915,580,294.30
负债和所有者权益 附注号
本期末
2016 年 12 月 31 日
上年度末
2015 年12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生 金 融负 债
- -
卖出回 购金 融资 产款
213,500,000.00 1,033,197,673.70
应付证 券清 算款
- 3,974,533.40
应付赎 回款
11,410,591.67 -
应付管 理人 报酬
1,654,035.25 1,980,452.04
应付托 管费
472,581.51 565,843.45
应付销 售服 务费
85,200.54 118,252.42
应付交 易费 用
18,824.75 30,919.23
应交税 费
- -
应付利 息
5,484.39 307,665.12
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债
353,791.79 360,000.00
负债合 计
227,500,509.90 1,040,535,339.36
所有者权益：
实收基 金
1,747,413,704.06 3,761,147,074.64
未分配 利润
-1,451,096.19 113,897,880.30
所有者 权益 合计
1,745,962,607.87 3,875,044,954.94
负债和 所有 者权 益总 计
1,973,463,117.77 4,915,580,294.30
注：报 告截 止日 2016 年 12 月 31 日，基 金份 额净 值 0.999 元 ，基 金份 额总额 1,747,413,704.06
份，其 中 A 类 基金 份额 净 值 0.999 元， 份额 总额1,606,999,488.70 份；B 类 基金份 额净 值 0.998
元，份 额总 额140,414,215.36 份。
7.2 利 润表
会计主 体： 浦银 安盛 幸福 回报定 期开 放债 券型 证券 投资基 金
本报告 期：2016 年1 月1 日至2016 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2016 年 1 月1 日至
2016 年 12 月31 日
上年度可比期间
2015 年1 月1 日至2015
年12 月31 日
一、收入
195,611,912.51 155,690,511.77
1.利息 收入
222,114,885.57 89,932,333.04
其中： 存款 利息 收入
2,349,408.68 1,071,457.28
债券利 息收 入
216,472,965.51 88,267,965.58
资产支 持证 券利 息收 入
3,029,143.82 331,835.61 浦银安盛幸福回报定期开放债券型证券投资基金 2016 年年度 报告摘要
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买入返 售金 融资 产收 入
263,367.56 261,074.57
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （ 损失 以 “- ” 填 列）
16,721,163.11 29,589,059.74
其中： 股票 投资 收益
- -
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益
16,721,163.11 29,545,793.99
资产支 持证 券投 资收 益
- 43,265.75
贵金属 投资 收益
- -
衍生工 具收 益
- -
股利收 益
- -
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以
“- ”号填列 ）
-43,443,453.24 36,111,762.79
4.汇兑 收益 （损 失以 “- ”号填
列）
- -
5.其他 收入 （损 失以 “- ”号填
列）
219,317.07 57,356.20
减： 二、费用
67,203,822.64 22,070,995.51
1．管 理人 报酬 7.4.8.2.1 27,089,770.63 7,911,124.89
2．托 管费 7.4.8.2.2 7,739,934.48 2,260,321.38
3．销 售服 务费 7.4.8.2.3 1,534,054.73 359,366.58
4．交 易费 用
47,334.64 52,840.67
5．利 息支 出
30,387,943.44 11,072,438.63
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
30,387,943.44 11,072,438.63
6．其 他费 用
404,784.72 414,903.36
三、 利润总额 （亏损总额 以 “-”
号填列）
128,408,089.87 133,619,516.26
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （净 亏损以 “-”号
填列）
128,408,089.87 133,619,516.26
7.3 所 有者 权益 （基金净 值） 变动表
会计主 体： 浦银 安盛 幸福 回报定 期开 放债 券型 证券 投资基 金
本报告 期：2016 年1 月1 日至2016 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （ 基
金净值 ）
3,761,147,074.64 113,897,880.30 3,875,044,954.94 浦银安盛幸福回报定期开放债券型证券投资基金 2016 年年度 报告摘要
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二、 本期 经营 活动 产生 的
基金净 值变 动数 （ 本期 净
利润）
- 128,408,089.87 128,408,089.87
三、 本期 基金 份额 交易 产
生的基 金净 值变 动数
（净值减少以“- ” 号 填
列）
-2,013,733,370.58 -9,385,730.86 -2,023,119,101.44
其中：1. 基 金申 购款 127,120,257.64 223,734.68 127,343,992.32
2. 基金 赎回 款 -2,140,853,628.22 -9,609,465.54 -2,150,463,093.76
四、 本期 向基 金份 额持 有
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金
净 值 变 动 （ 净 值 减 少 以
“-” 号填 列）
- -234,371,335.50 -234,371,335.50
五、 期 末所 有者 权 益 （ 基
金净值 ）
1,747,413,704.06 -1,451,096.19 1,745,962,607.87
项目
上年度可比期间
2015 年 1 月 1 日至 2015 年12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （ 基
金净值 ）
848,209,494.24 10,647,838.45 858,857,332.69
二、 本期 经营 活动 产生 的
基金净 值变 动数 （ 本期 净
利润）
- 133,619,516.26 133,619,516.26
三、 本期 基金 份额 交易 产
生的基 金净 值变 动数
（净值减少以“- ” 号 填
列）
2,912,937,580.40 58,352,791.61 2,971,290,372.01
其中：1. 基 金申 购款 3,324,720,098.01 66,147,945.35 3,390,868,043.36
2. 基金 赎回 款 -411,782,517.61 -7,795,153.74 -419,577,671.35
四、 本期 向基 金份 额持 有
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金
净 值 变 动 （ 净 值 减 少 以
“-” 号填 列）
- -88,722,266.02 -88,722,266.02
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
3,761,147,074.64 113,897,880.30 3,875,044,954.94
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 7.1 至 7.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 郁蓓 华______
______ 郁 蓓华______
____ 钱琨____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人 浦银安盛幸福回报定期开放债券型证券投资基金 2016 年年度 报告摘要
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7.4 报 表附 注
7.4.1 基 金基 本情 况
浦银安盛幸福 回报定期 开 放债券型证券 投资基金( 以 下简 称“本基 金 ”) 经 中国 证券监督管 理
委员会(以 下简 称 “ 中国 证 监会”) 证 监许 可 2012]879 号 《关 于核 准浦 银安 盛 幸福回 报定 期开 放
债券型证券投 资基金募 集 的批复》核准 ，由浦银 安 盛基金管理有 限公司依 照 《中华人民 共和国证
券投资基金法 》和《浦 银 安盛幸福回报 定期开放 债 券型证券投资 基金基金 合 同》负责公 开募集。
本 基 金 为 契 约 型 开 放 式 基 金 ， 存 续 期 限 不 定 ， 首 次 设 立 募 集 不 包 括 认 购 资 金 利 息 共 募 集
2,013,962,182.54 元 ， 业 经 安 永 华 明 会 计 师 事 务 所( 特殊普通合伙) 安永华明(2012) 验字第
60951783_B03 号验 资报告 予以验 证。经 向中国证监 会备案 ， 《浦银安 盛幸福回 报定期开放债 券型
证券投资基金基金合同》于 2012 年 9 月 18 日 正式 生 效 ， 基 金 合 同 生 效 日 的 基 金 份 额 总 额 为
2,015,420,376.52 份基 金 份额， 其中 认购 资金 利息 折合 1,458,193.98 份 基 金份额 。本 基金 的基
金管理 人为 浦银 安盛 基金 管理有 限公 司， 基金 托管 人为交 通银 行股 份有 限公 司。
根据《浦银安 盛幸福回 报 定期开放债券 型证券投 资 基金基金合同 》和《浦 银 安盛幸福回报 定
期开放债券型 证券投资 基 金招募说明书 》的规定 ， 本基金自募集 期起根据 申 购费用收取 方式的不
同，将基金份 额分为不 同 的类 别。在投 资者认购 、 申购基金时收 取认购、 申 购费用的基 金份额，
称为 A 类基 金份 额； 不收 取认购 、申 购费 用， 而是 从本类 别基 金资 产中 计提 销售服 务费 的基 金 份
额，称 为B 类基 金份 额。 本基 金 A 类 基金 份额 和B 类基金 份额 分别 计算 基金 份额净 值。
本基金以定期 开放方式 运 作，封闭期为 自基金合 同 生效之日起(含) 或自每一 开放期结束之 日
次日起(含) 一年 的期 间。 每 个封闭 期结 束之 后第 一个 工作日 起进 入为 期5 至20 个工作 日的 开放 期，
如此轮替。开 放期的具 体 期间由基金管 理人在上 一 个运作周期结 束前公告 说 明。本基金 封闭期内
不办理 申购 与赎 回业 务， 也不上 市交 易。
根据《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》和《浦 银 安盛幸福回报 定期开放 债 券型证券投资 基
金基金合同》 的有关规 定 ，本基金的投 资范围为 具 有良好流动性 的金融工 具 ，包括债券 、货币市
场工具、资产 支持证券 以 及法律、法规 或中国证 监 会允许基金投 资的其他 金 融工具，但 须符合中
国证监 会的 相关 规定 。 本 基金为 债券 型基 金 ， 主 要 投资于 固定 收益 类金 融工 具， 具体 包括 企业 债、
公司债、国债 、央行票 据 、金融债、地 方政府债 、 次级债券、可 分离交易 可 转债的纯债 部分、短
期融资券、中 期票据、 资 产支持证券、 债券回购 、 银行存款等固 定收益类 金 融工具，以 及法律法
规或中 国证监 会允许基 金 投资的其他金 融工具。 本 基金不从二级 市场买入 股 票、权证等 权益类资
产，也不参与 一级市场 新 股申购和新股 增发。可 转 换债券仅投资 于二级市 场 可分离交易 可转债的
纯债部分。本 基金的投 资 组合比例为： 本基金对 固 定收益类资产 的投资比 例 不低于基金 资产净值浦银安盛幸福回报定期开放债券型证券投资基金 2016 年年度 报告摘要
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的 80% ，但 在每次开 放期 前三个月、开 放期及开 放 期结束后三个 月的期间 内 ，基金投资不 受上述
比例限制；开放期内现金或者到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的
5%。本 基金 的业 绩比 较基 准为： 一年 期银 行定 期存 款利率(税后)。
7.4.2 会 计报 表的 编制基 础
本 基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年 2 月 15 日 及以后 期间 颁布 的《 企业 会计准 则－ 基 本
准则》 、 各 项具 体会 计准 则 及相关 规定(以 下合 称 “ 企 业会计 准则 ”) 、 中 国证 监 会颁布 的 《证 券投
资基金 信息 披 露XBRL 模板第 3 号<年 度报 告和 半年 度 报告>》 、 中 国证 券投 资基 金 业协会(以 下简 称
“中国 基金 业协 会”) 颁 布 的 《证 券投 资基 金会 计核 算业务 指引 》 、 《 浦银 安盛 幸福回 报定 期开 放债
券型证 券投 资基 金基 金合 同》和 在财 务报 表附 注 7.4.4 所 列示 的中 国证 监会 、中国 基金 业协 会发
布的有 关规 定及 允许 的基 金行业 实务 操作 编制 。
7.4.3 遵 循企 业会 计准则 及 其 他有关 规定 的声明
本基 金2016 年 度财 务报 表 符合企 业会 计准 则的 要求 ， 真实 、 完 整地 反映 了本 基金 2016 年 12
月31 日的 财务 状况 以及2016 年 度的 经营 成果 和基 金净值 变动 情况 等有 关信 息。
7.4.4 本 报告 期所 采用的 会计 政策、 会计 估计与 最近 一期年 度报 告相一 致的 说明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告相 一致 。
7.4.5 会 计政 策和 会计估 计变 更以及 差错 更正的 说明
7.4.5.1 会 计政 策变 更的 说明
本基金 本报 告期 未发 生会 计政策 变更 。
7.4.5.2 会 计估 计变 更的 说明
本基金 本报 告期 未发 生会 计估计 变更 。
7.4.5.3 差 错更 正的 说明
本基金 在本 报告 期间 无须 说明的 会计 差错 更正 。
7.4.6 税项
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2004]78 号 《财 政 部、 国 家税 务总 局关 于证 券投资 基金 税收
政策的 通知 》 、 财税[2008]1 号《 关于 企业 所得 税若 干优惠 政策 的通 知》 、财 税[2016]36 号《 关于
全面推开营业 税改征增 值 税试点的通知 》 、财税[2016]46 号《 关于进一 步明确 全面推开营改 增试
点金融 业有 关政 策的 通知 》 、 财税[2016]70 号 《 关于 金 融机构 同业 往来 等增 值税 政策的 补充 通知 》 、
及其他 相关 财税 法规 和实 务操作 ，主 要 税 项列 示如 下： 浦银安盛幸福回报定期开放债券型证券投资基金 2016 年年度 报告摘要
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(1) 于2016 年5 月 1 日前 ， 以发 行基 金方 式募 集资 金不属 于营 业税 征收 范围 ， 不征 收营 业税。
对证券 投资 基金 管理 人运 用基金 买卖 债券 的差 价收 入免征 营业 税。 自 2016 年5 月 1 日起 ， 金 融业
由缴纳 营业 税改 为缴 纳增 值税。 对证 券投 资基 金管 理 人运用 基金 买卖 债券 的转 让收入 免征 增值 税，
对国债 、地 方政 府债 以及 金融同 业往 来利 息收 入亦 免征增 值税 。
(2) 对基金 从证券市 场中 取得的收入， 包括买卖 债 券的差价收入 ，债券的 利 息收入及其他 收
入，暂 不征 收企 业所 得税 。
(3) 对 基金 取得 的企 业债 券 利息收 入， 应由 发行 债券 的企业 在向 基金 支付 利息 时代扣 代 缴20%
的个人 所得 税。
7.4.7 关 联方 关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
浦银安 盛基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、基 金销 售机 构
交通银 行股 份有 限公 司(“ 交通银 行”) 基金托 管人 、基 金代 销机 构
上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 (“ 上海
浦东发 展银 行”)
基金管 理人 的股 东、 基金 代销机 构
法国安 盛投 资管 理有 限公 司 基金管 理人 的股 东
上海国 盛集 团资 产有 限公 司 基金管 理人 的股 东
上海浦 银安 盛资 产管 理有 限公司 基金管 理人 的全 资子 公司
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立， 并以 一般 交易 价格为 定价 基础 。
7.4.8 本 报告 期及 上年度 可比 期间的 关联 方交易
7.4.8.1 通 过关 联方 交易 单元 进行的 交易
7.4.8.1.1 股 票交 易
注：本 基金 在本 报告 期及 上年度 可比 期间 均未 通过 关联方 交易 单元 进行 股票 交易。
7.4.8.1.2 债 券交 易
注： 本基 金在 本报 告期 及上年 度可 比期 间均 未通 过关联 方交 易单 元进 行债 券交易 。
7.4.8.1.3 债 券回 购交 易
注：本 基金 在本 报告 期及 上年度 可比 期间 均未 通过 关联方 交易 单元 进行 债券 回购交 易。
7.4.8.1.4 权 证交 易
注：本 基金 在本 报告 期及 上年度 可比 期间 均未 通过 关联方 交易 单元 进行 权证 交易。
7.4.8.1.5 应 支付 关联 方的 佣金
注：本 基金 在本 报告 期及 上年度 可比 期间 均无 应支 付关联 方的 佣金 。
7.4.8.2 关 联方 报酬 浦银安盛幸福回报定期开放债券型证券投资基金 2016 年年度 报告摘要
第 31 页 共 44 页
7.4.8.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月 1 日至 2016 年 12
月 31 日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
27,089,770.63 7,911,124.89
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
9,949,524.98 3,518,454.48
注：在 通常 情况 下， 基金 管理费 按前 一日 的基 金资 产净值 的 0.7% 的年 费率 计 提。计 算方 法如 下 ：
H=E×0 .7%/ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
7.4.8.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月 1 日至 2016 年 12
月 31 日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
7,739,934.48 2,260,321.38
注：在 通常 情况 下， 基金 托管费 按前 一日 的基 金资 产净值 的 0.2% 的年 费率 计 提。计 算方 法如 下 ：
H=E×0 .2%/ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
7.4.8.2.3 销 售服 务费
单位： 人民 币元
获得销 售服 务费 的
各关联 方名 称
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
浦银安 盛幸 福回 报
定开债 券A
浦银安 盛幸 福回 报
定开债 券B
合计
交通银 行股 份有 限公 司 0.00 28,209.83 28,209.83
上海浦 东发 展银 行股 份
有限公 司
0.00 237,634.30 237,634.30
浦银安 盛基 金管 理有 限
公司
0.00 3,646.59 3,646.59
合计 0.00 269,490.72 269,490.72
获得销 售服 务费 的 上年度 可比 期间 浦银安盛幸福回报定期开放债券型证券投资基金 2016 年年度 报告摘要
第 32 页 共 44 页
各关联 方名 称 2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
浦 银 安 盛 幸 福 回 报
定开债 券A
浦银安 盛幸 福回 报
定开债 券B
合计
交通银 行股 份有 限公 司 0.00 43,676.81 43,676.81
上海浦 东发 展银 行股 份
有限公 司
0.00 141,730.03 141,730.03
浦银安 盛基 金管 理有 限
公司
0.00 1,471.93 1,471.93
合计 0.00 186,878.77 186,878.77
注： 本基 金A 类基 金份 额 不收取 销售 服务 费 ，B 类基 金份额 的销 售服 务费 年费 率为 0.35% 。 本基 金
B 类基 金份 额销 售服 务费 计提的 计算 方法 如下 ：
H=E×0 .35% / 当 年天 数
H 为 B 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费
E 为 B 类基 金份 额前 一日 的基金 资产 净值
7.4.8.3 与 关联 方进 行银 行间 同业市 场的 债券( 含 回购)交易
注： 本 基金 在本 报告 期与 上 年度可 比期 间均 未与 关联 方进行 银行 间同 业市 场的 债券( 含回 购)交易。
7.4.8.4 各 关联 方投 资本 基金 的情况
7.4.8.4.1 报 告期 内基 金管 理人 运用固 有资 金投资 本基 金的情 况
注：基 金管 理人 在本 报告 期与上 年度 可比 期间 均未 持有本 基金 。
7.4.8.4.2 报 告期 末除 基金 管理 人之外 的其 他关联 方投 资本基 金的 情况
注：除 基金 管理 人之 外的 其他关 联方 在本 报告 期与 上年度 末均 未持 有本 基金 。
7.4.8.5 由 关联 方保 管的 银行 存款余 额及 当期产 生的 利息收 入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2016 年1 月1 日至 2016 年 12 月 31 日
上年度 可比 期间
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
交通银行股份有限
公司
2,086,260.89 644,716.82 6,403,093.22 260,574.25
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 交通 银行 股份 有限公 司保 管， 按银 行同 业利率 计息 。
7.4.8.6 本 基金 在承 销期 内参 与关联 方承 销证券 的情 况
注：本 基金 在本 报告 期及 上年度 可比 期间 承销 期内 均未参 与关 联方 承销 的证 券。
7.4.8.7 其 他关 联交 易事 项的 说明 浦银安盛幸福回报定期开放债券型证券投资基金 2016 年年度 报告摘要
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本基金 在本 报告 期及 上年 度可比 期间 均无 其他 关联 交易事 项。
7.4.9 期 末（2016 年 12 月31 日 ）本基 金持有 的流 通受限 证券
7.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券 而于期 末持 有的流 通受 限证券
注：本 基金 本报 告期 末未 持有因 认购 新发/增 发证 券 而流通 受限 的证 券。
7.4.9.2 期 末持 有的 暂时 停牌 等流通 受限 股票
注：本 基金 在本 报告 期末 未持有 暂时 停牌 等流 通受 限股票 。
7.4.9.3 期 末债 券正 回购 交易 中作为 抵押 的债券
7.4.9.3.1 银 行间 市场 债券 正回 购
截止本 报告 期 末2016 年12 月 31 日 止， 本 基金 无因 从事银 行间 市场 债券 正回 购交易 形成 的卖
出回购 证券 款余 额。
7.4.9.3.2 交 易所 市场 债券 正回 购
截至本 报告 期 末2016 年12 月 31 日 止， 基 金从 事证 券交易 所债 券正 回购 交易 形成的 卖出 回购
证券款 余额 人民 币 213,500,000.00 元 ，于 2017 年 1 月 3 日 到期 。该 类交 易 要求本 基金 在回 购期
内持有 的证 券交 易所 交易 的债券 和/ 或在 新质 押式 回 购下转 入质 押库 的债 券， 按 证券交 易所 规定 的
比例折 算为 标准 券后 ，不 低于债 券回 购交 易的 余额 。
7.4.10 有 助于 理解 和分析 会计 报表需 要说 明的其 他事 项 浦银安盛幸福回报定期开放债券型证券投资基金 2016 年年度 报告摘要
第 34 页 共 44 页
(1) 公允价 值
(a) 金融工 具公 允价 值计 量的 方法
公允价值计量 结果所属 的 层次，由对公 允价值计 量 整体而言具有 重要意义 的 输入值所属 的最低层
次决定 ：
第一层 次： 相同 资产 或负 债在活 跃市 场上 未经 调整 的报价 。
第二层 次： 除第 一层 次输 入值外 相关 资产 或负 债直 接或间 接可 观察 的输 入值 。
第三层 次： 相关 资产 或负 债的不 可观 察输 入值 。
(b) 持续的 以公 允价 值计 量的 金融工 具
(i) 各层次 金融 工具 公允 价值
于2016 年12 月31 日， 本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中属 于 第
二层次 的余 额 为1,788,196,028.18 元， 属 于第 三层 次的余 额 为 30,520,000.00 元， 无属 于第 一层
次的余额。(2015 年 12 月 31 日： 第二 层次的余 额为 4,593,110,500.19 元，第三层次余额 为
100,000,000.00 元 ，无 属 于第一 层次 的余 额) 。
(ii) 公允价 值所 属层 次间 的重 大变动
本基金 本报 告期 间持 有的 以公允 价值 计量 的金 融工 具的公 允价 值所 属层 次未 发生重 大变 动。
(iii) 第三层 次公 允价 值余 额和 本期变 动金 额
于本期 末， 本基 金持 有公 允价值 归属 于第 三层 次的 金融工 具的 余额 为 30,520,000.00 元(2015 年
12 月 31 日：100,000,000.00 元) 。本 基金 本期 净转 入/(转出) 第三 层次 的金 额 为零元 ，计 入损 益
的第三层次金 融工具公 允 价值变动为零 元(2015 年 度：净转入第 三层次零 元 ，计入损益的 第三层
次金融 工具 公允 价值 变动 零元) 。
上述第 三层 次资 产变 动如 下： 浦银安盛幸福回报定期开放债券型证券投资基金 2016 年年度 报告摘要
第 35 页 共 44 页
计入损 益的 利得 或损 失分 别计入 利润 表中 的公 允价 值变动 损益 、 投 资收 益等 项目。
于 2015 年 12 月 31 日 仍 持有的 第三 层次 金融 资产 中计 入 2015 年度 损益 的 利得为 零元 。
使用重 要不 可观 察输 入值 的第三 层次 公允 价值 计量 的相关 信息 如下 ：
项目
2016 年12 月 31 日
公允价 值
估值技 术 名称
不可观 察输
入值范 围/
加权平 均值
与公允 价值
之间的 关系
交 易 性金 融资 产
-资产 支持 证券 30,520,000.00 现金流 折现 折现率 4.10% 反向
交易性 金融 资产
资产支 持证 券投资
2016 年 1 月 1 日
100,000,000.00
购买
-
出售
69,480,000.00
转入第 三层 次
-
转出第 三层 次
-
当期利 得或 损失 总额
-
计入损 益的 利得 或损 失
-
2016 年 12 月 31 日
30,520,000.00
-
2016 年 12 月 31 日仍 持有 的资产 计 入 2016 年度 损益 的未实 现利 得
或损失 的变 动
——公 允价 值变 动损 益
交易性 金融 资产
资产支 持证 券投资
2015 年 1 月 1 日
-
购买
100,000,000.00
出售
-
转入第 三层 次
-
转出第 三层 次
-
当期利 得或 损失 总额
-
计入损 益的 利得 或损 失
-
2015 年 12 月 31 日
100,000,000.00 浦银安盛幸福回报定期开放债券型证券投资基金 2016 年年度 报告摘要
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(c) 非持续 的以 公允 价值 计量 的金融 工具
于2016 年12 月31 日， 本 基金未 持有 非持 续的 以公 允价值 计量 的金 融资 产(2015 年 12 月31 日：
同) 。
(d) 不以公 允价 值计 量的 金融 工具
不以公允价值 计量的金 融 资产和负债主 要包括应 收 款项和其他金 融负债， 其 账面价值与 公允价值
相差很 小。
(2) 除公允 价值 外， 截至 资产 负债表 日本 基金 无需 要说 明的其 他重 要事 项。
§8 投资组 合报告
8.1 期 末基 金资 产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的
比例（%）
1 权益投 资 - -
其中： 股票 - -
2 固定收 益投 资 1,818,716,028.18 92.16
其中： 债券 1,788,196,028.18 90.61
资产 支持 证券 30,520,000.00 1.55
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 105,617,970.85 5.35
7 其他各 项资 产 49,129,118.74 2.49
8 合计 1,973,463,117.77 100.00
8.2 期 末按 行业 分类的股 票投 资组合
8.2.1 报 告期 末按 行业分 类的 境内股 票投 资组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 票。
8.2.2 报 告 期末按 行业分 类的 沪港通 投资 股票投 资组 合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有沪 港通 股票 。
浦银安盛幸福回报定期开放债券型证券投资基金 2016 年年度 报告摘要
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8.3 期 末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 票。
8.4 报 告期 内股 票投资组 合的 重大变 动
8.4.1 累 计买 入金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 票。
8.4.2 累 计卖 出金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 票。
8.4.3 买 入股 票的 成本总 额及 卖出股 票的 收入总 额
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 票。
8.5 期 末按 债券 品种分类 的债 券投资 组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（%）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 30,012,000.00 1.72
其中： 政策 性金 融债 30,012,000.00 1.72
4 企业债 券 1,550,303,028.18 88.79
5 企业短 期融 资券 20,050,000.00 1.15
6 中期票 据 187,831,000.00 10.76
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 1,788,196,028.18 102.42
8.6 期 末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（%）
1 127313 15 东 丽投 800,000 80,760,000.00 4.63
2 1580317 15 浙 滨债 700,000 69,461,000.00 3.98
3 127269 15 武 夷债 665,000 68,608,050.00 3.93
4 124487 14 邵 城投 600,000 65,226,000.00 3.74
5 122441 15 赣 长运 590,000 58,433,600.00 3.35 浦银安盛幸福回报定期开放债券型证券投资基金 2016 年年度 报告摘要
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8.7 期 末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券投 资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 证券代 码 证券名 称 数量（ 份） 公允价 值
占基金 资产 净
值比例(%)
1 131331 PR 平安 A 1,000,000 30,520,000.00 1.75
8.8 报告 期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
8.9 期 末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
8.11 报 告 期 末本基 金投 资的 国债期 货交 易情 况 说明
8.11.1 本 期 国 债期 货投资 政策
注：本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货。
8.11.2 报 告 期 末本 基金投 资的 国债期 货持 仓和损 益明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货。
8.11.3 本 期 国 债期 货投资 评价
注：本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货。
8.12 投 资组 合报 告附注
8.12.1
报告期内本基 金投资的 前 十名证券的发 行主体没 有 被监管部门立 案调查或 在 报告编制日前 一
年内受 到公 开谴 责、 处罚 的情况 。
8.12.2
本基金本报告 期末未持 有 股票，故不存 在本基金 投 资的前十名股 票超出基 金 合同规定的备 选
股票库 的情 形。
8.12.3 期 末其 他各 项资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 52,050.96
2 应收证 券清 算款 10,500,987.85 浦银安盛幸福回报定期开放债券型证券投资基金 2016 年年度 报告摘要
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3 应收股 利 -
4 应收利 息 33,348,808.24
5 应收申 购款 5,227,271.69
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 49,129,118.74
8.12.4 期 末持 有的 处于转 股期 的可转 换债 券明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 换转 债券。
8.12.5 期 末前 十名 股票中 存在 流通 受 限情 况的说 明
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 票。
§9 基金份 额持有人信息
9.1 期 末基 金份 额持有人 户数 及持有 人结 构
份额单 位： 份
份额
级别
持有人
户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额比
例
持有份 额
占总份
额比例
浦银
安盛
幸福
回报
定开
债券A
7,735 207,756.88 581,047,491.18 36.16% 1,025,951,997.52 63.84%
浦银
安盛
幸福
回报
定开
债券B
1,443 97,307.15 550,470.25 0.39% 139,863,745.11 99.61%
合计 9,178 190,391.56 581,597,961.43 33.28% 1,165,815,742.63 66.72%
9.3 期 末基 金管 理人的从 业人 员持有 本基 金的情 况
项目 份额级 别 持有份 额总 数（ 份）
占基金 总份 额
比例 浦银安盛幸福回报定期开放债券型证券投资基金 2016 年年度 报告摘要
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基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
浦银安 盛
幸福回 报
定开债 券
A
19,571.14 0.00%
浦银安 盛
幸福回 报
定开债 券
B
0.00 0.00%
合计
19,571.14 0.00%
9.4 期 末基 金管 理人的从 业人 员持有 本开 放式基 金份 额总量 区间 的情况
项目 份额级 别 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金
投资和 研究 部门 负责 人 持
有本开 放式 基金
浦银安 盛幸 福回 报定
开债 券A
0
浦银安 盛幸 福回 报定
开债 券B
0
合计 0
本基金 基金 经理 持有 本开
放式基 金
浦银安 盛幸 福回 报定
开债 券A
0
浦银安 盛幸 福回 报定
开债 券B
0
合计 0
§10 开放式基金份额变动
单位： 份
项目
浦银安 盛幸 福回
报定开 债 券A
浦银安 盛幸 福回
报定开 债 券B
基金合 同生 效日 （2012 年9 月 18 日 ） 基 金份
额总额
1,617,733,471.53 397,686,904.99
本报告 期期 初基 金份 额总 额 3,330,990,579.97 430,156,494.67
本报告 期基 金总 申购 份额 122,671,658.67 4,448,598.97
减: 本报 告期 基金 总赎 回份 额 1,846,662,749.94 294,190,878.28
本 报 告 期 基 金 拆 分 变 动 份 额 （ 份 额 减 少 以"-"
填列）
- -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 1,606,999,488.70 140,414,215.36
注：申 购含 转换 入份 额； 赎回含 转换 出份 额。 浦银安盛幸福回报定期开放债券型证券投资基金 2016 年年度 报告摘要
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§11 重大事件揭示
11.1 基 金 份额 持有人 大会 决议
报告期 内无 基金 份额 持有 人大会 决议 。
11.2 基 金 管理 人、基 金托 管人 的专门 基金 托管部 门的 重大人 事变 动
报告期 内基 金管 理人 、基 金托管 人的 专门 基金 托管 部门未 发生 重大 人事 变动 。
11.3 涉 及 基金 管理人 、基 金财 产、基 金托 管业务 的诉 讼
报告期 内未 发生 涉及 基金 管理人 、基 金财 产、 基金 托管业 务的 诉讼 。
11.4 基 金 投资 策略的 改变
报告期 内基 金投 资策 略未 发生改 变。
11.5 为 基 金进 行审计 的会 计师 事务所 情况
本报告 期内 ， 为本 基金 审 计的会 计师 事务 所为 普华 永道中 天会 计师 事务 所 （ 特殊普 通合 伙） ，
未有改 聘情 况发 生。 本报 告期内 应支 付给 会计 师事 务所的 报酬 为 109,000.00 元 ，截 止本 报告 期
末，普 华永 道中 天会 计师 事务所 （特 殊普 通合 伙） 已提供 审计 服务 的连 续年 限为 2 年。
11.6 管 理 人、 托管人 及其 高级 管理人 员受 稽查或 处罚 等情况
本报告 期内 ， 管 理人 、 托 管人及 其高 级管 理人 员未 受到有 权机 关调 查、 司法 纪检部 门采 取 强
制措施 、 被 移送 司法 机关 或追究 刑事 责任 、 中 国证 监会稽 查、 中国 证监 会行 政处 罚 、 证 券市 场禁
入、认 定为 不适 当人 选、 被其他 行政 管理 部门 处罚 及证券 交易 所公 开谴 责的 情形。
11.7 基 金 租用 证券公 司交 易单 元的有 关情 况
11.7.1 基 金 租用 证券公司 交易 单元进 行股 票投资 及佣 金支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
招商证券 2 - - - - -
东方证券 1 - - - - - 浦银安盛幸福回报定期开放债券型证券投资基金 2016 年年度 报告摘要
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平安证券 1 - - - - -
川财证券 2 - - - - -
爱建证券 1 - - - - -
东北证券 1 - - - - -
国金证券 1 - - - - -
浙商证券 2 - - - - -
海通证券 1 - - - - -
光大证券 1 - - - - -
中信证券 1 - - - - -
西藏东方财富
证券
1 - - - - -
广发证券 1 - - - - -
中信建投 1 - - - - -
安信证券 1 - - - - -
申万宏源 2 - - - - -
东兴证券 1 - - - - -
第一创业 1 - - - - -
长江证券 1 - - - - -
国信证券 1 - - - - -
注：1 、证 券经 营机 构交 易 单元选 择的 标准 和程 序：
（1 ） 选择 证券 经营 机构 交 易单元 的标 准
财务状 况良 好、 经营 管理 规范、 内部 管理 制度 健全 、风险 管理 严格 ；
具备基 金运 作所 需的 高效 、安全 的通 讯条 件， 交易 设施满 足基 金进 行证 券交 易的需 要；
具备较 强的 综合 研究 能力 ，能及 时、 全面 地为 基金 提供研 究服 务支 持；
佣金费 率合 理；
本基金 管理 人要 求的 其他 条件。
（2 ） 选择 证券 经营 机构 交 易单元 的程 序
本基金 管理 人根 据上 述标 准考察 后确 定选 用交 易单 元 的证 券经 营机 构；
基金管 理人 和被 选中 的证 券经营 机构 签订 交易 单元 租用协 议。
2、报 告期 内租 用证 券公 司 交易单 元的 变更 情况 ：
本基金本报告 期新增申 万 宏源证券、东 方证券、 海 通证券、安信 证券、国 信 证券、第一 创业证券
和西藏 东方 财富 证券 交易 单元。
11.7.2 基 金 租用 证券公司 交易 单元进 行其 他证券 投资 的情况 浦银安盛幸福回报定期开放债券型证券投资基金 2016 年年度 报告摘要
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金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权
证
成交总 额
的比例
招商证券 2,400,244,027.42 100.00% 249,411,757,814.66 100.00% - -
东方证券 - - - - - -
平安证券 - - - - - -
川财证券 - - - - - -
爱建证券 - - - - - -
东北证券 - - - - - -
国金证券 - - - - - -
浙商证券 - - - - - -
海通证券 - - - - - -
光大证券 - - - - - -
中信证券 - - - - - -
西藏东方财富
证券
- - - - - -
广发证 券 - - - - - -
中信建投 - - - - - -
安信证券 - - - - - -
申万宏源 - - - - - -
东兴证券 - - - - - -
第一创业 - - - - - -
长江证券 - - - - - -
国信证券 - - - - - -
§12 影响投资者决策的其 他重要信息
本基金 管理 人于 2016 年 4 月 26 日发 布浦 银安 盛基 金管理 有限 公司 关于 变更 公司经 营范 围
及 修订《公 司章程 》的公告 ，根据浦 银安盛 基金管理 有限公司 （以下 简称 “ 本 公司 ”） 股东会
有 关决议， 本公司 经营范围 由“基金 募集、 基金销售 、资产管 理和证 监会许可 的其他业 务 ”变
更为 “ 基金 募集 、基 金销 售、资 产管 理， 境外 证券 投资管 理和 证监 会许 可的 其他业 务 ” 。
根 据相关 法规及 规范性 文件 的规定 ，公司 结合变 更经 营范围 等事项 修改了 《公 司章程》中
的有关 内容 。
浦银安盛幸福回报定期开放债券型证券投资基金 2016 年年度 报告摘要
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浦银安盛基金管理有限公司
2017 年3 月30 日
