融 通 四季 添利 债 券型 证券 投 资基 金 （LOF ）
更 新 招募 说明 书 摘要
（2017 年 第 1 号）
基金管 理人：融通基金管 理有限公司
基金托 管人：中国工商银 行股份有限公司
日
期：二○ 一七 年 四月
融通四季添利 债券型证券投 资基金 （LOF）更新招募说明书 摘要（2017 年第1 号）
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重要提示
融通四季添 利债券 型证券 投资基金（LOF） 是由 融 通 四季添利债 券型证 券投资 基金 转换
运作方 式而 来， 融通 四季 添利债 券型 证券 投资 基金 经中国 证监 会 2011 年 10 月 21 日 证监 许
可[2011]1683 号文 核准 募 集 ， 基金 合同 于2012 年 3 月1 日 正式 生效 ， 依照 融 通四季 添利 债
券 型证 券投 资基金 的 基金 合同约 定 ， 合 同生 效后 两 年内封 闭运 作 ， 在 深圳 证 券交易 所上 市交
易 ； 基金 合同 生效 满两 年 后， 于 2014 年 3 月 3 日转 换运作 方式 为 上 市开 放式 基金, 即融 通四
季添利 债券 型证 券投 资基 金（LOF ） （ 以下 简称 “本 基金” ） 。
投资有 风险 ，投 资人 申购 基金时 应认 真阅 读招 募说 明书；
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 ；
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写 ， 并 经 中国证 监会 核准 。 基金 合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利 、 义 务 的法律 文件 。 基金 投资 人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和基 金合 同的 当事人 ， 其 持有 基金 份额 的 行为本 身即 表明 其对 基金 合同的 承认 和
接受，并 按照《 基金法》 、 《运作办 法》 、基 金合同 及 其他有关 规定享 有权利、 承担义务 。基
金投资 人欲 了解 基金 份额 持有人 的权 利和 义务 ，应 详细查 阅基 金合 同。
除特别 说明 外 ， 本 招募 说 明书所 载内 容截 止日 为 2017 年2 月 28 日 ， 有关 财务 数据截 止
日为2016 年 12 月 31 日 。
一、基 金合同 生效 日
2012 年 3 月 1 日
二、基 金管理 人
（一） 基金管 理人 概况
名称： 融 通基 金管 理有 限 公司
住所： 深圳 市南 山区 华侨 城汉唐 大 厦 13 、14 层
设立日 期：2001 年5 月 22 日
法定代 表人 ：高 峰
办公地 址： 深圳 市南 山区 华侨城 汉唐 大 厦13 、14 层
电话： （0755 ）26947517
联系人 ：赖 亮亮
注册资 本：12500 万 元人 民币
股 权 结 构 ： 新 时 代 证 券 股 份 有 限 公 司 60% 、 日 兴 资 产 管 理 有 限 公 司 （Nikko Asset
Management Co.,Ltd. ）40% 。
（二） 主要人 员情 况
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1、现 任董 事情 况
董事长 高峰 先生 ， 金融 学 博士 ， 现 任融 通基 金管 理 有限公 司董 事长 。 历任 大 鹏证券 投行
部高级 经理 、 业务 董事 ， 平安证 券投 行部 副总 经理 ， 北 京远 略投 资咨 询有 限 公司总 经理 ， 深
圳新华 富时 资产 管理 有限 公司总 经理 。2015 年 7 月 起至今 ，任 公司 董事 长。2017 年 3 月起
至今， 代行 公司 总经 理职 责。
独立董 事杜 婕女 士 ， 经 济 学博士 ， 民进 会员 ， 注 册会 计师 ， 现 任吉 林大 学经 济 学院教 授。
历任电 力部 第一 工程 局一 处主管 会计 ，吉 林大 学教 师、讲 师、 教授 。2011 年 1 月 至今 ， 任
公司独 立董 事。
独立董 事田 利辉 先生 ，金 融学博 士后 、执 业律 师， 现任南 开大 学金 融发 展研 究院教 授 。
历任密 歇根 大学 戴维 德森 研究所 博士 后研 究员 、 北 京大学 光华 管理 学院 副教 授、 南开 大学 金
融发展 研究 院教 授。2011 年 1 月 至今 ，任 公司 独立 董事。
独立董 事施 天涛 先生 ， 法 学博士 ， 现任 清华 大学 法 学院教 授 、 法 学院 副院 长 、 博 士研 究
生导师 、中 国证 券法 学研 究会和 中国 保险 法学 研究 会副会 长。2012 年 1 月 至 今，任 公司 独
立董事 。
董事马 金声 先生 ， 高级 经 济师 ， 现 任新 时代 证券 股 份有限 公司 名誉 董事 长 。 历任中 国人
民银行 办公 厅副 主任 、 主 任， 金银 管理 司司 长， 中 国农业 发展 银行 副行 长 ， 国泰君 安证 券股
份有限 公司 党委 书记 兼副 董事长 ，华 林证 券有 限责 任公司 党委 书记 。2007 年 1 月 至今 ， 任
公司董 事。
董事黄 庆华 先生 ， 工科 学士 ， 现 任上 海宜 利实 业有 限公 司总裁 助理 兼投 资管 理部 总经理 。
历任上 海宜 利实 业有 限公 司投资 管理 部经 理助 理、 新 时代证 券股 份有 限公 司经 纪事业 部综 合
管理处 主管 。2015 年 2 月 至今， 任公 司董 事。
董事 David Semaya （薛迈 雅）先生， 教育学硕 士， 现 任日兴资 产管理有 限公 司执行董
事长 ， 三 井住 友信 托银 行 有限公 司顾 问 。 历 任日 本 美林副 总 ， 纽 约美 林总 监 ， 美 林投 资管 理
有限公 司首 席运 营官 、 代 表董事 和副 总 、 代 表董 事 和主席 ， 巴克 莱全 球投 资 者日本 信托 银行
有限公 司总 裁及 首席 执行 官， 巴克 莱全 球投 资者( 英国)首 席执 行官 ， 巴 克莱 集 团、 财富 管理
(英国) 董事 及总 经理 。2015 年6 月至 今， 任公 司董 事。
董事Allen Yan （颜 锡廉 ） 先生， 工商 管理 硕士 ，现 任融通 基金 管理 有限 公司 常务副 总
经理兼 融通 国际 资产 管理 有限公 司总 经理 。 历任 富 达投资 公司 （ 美国 波士 顿 ） 分 析员 、 富 达
投资公 司( 日本 东京) 经 理 、日兴 资产 管理 有限 公司 部长。2015 年6 月 至今 ， 任公司 董事 。
董事孟 朝霞 女士 ， 经济 学 硕士 。 历 任新 华人 寿保 险 股份有 限公 司企 业年 金管 理中心 总经
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理、 泰康 养老 保险 股份 有 限公司 副总 经理 、 富国 基 金管理 有限 公司 副总 经理 、 融 通基 金管 理
有限公 司总 经理 。2015 年2 月至 今， 任公 司董 事。
2、现 任监 事情 况
监事刘 宇先 生 ， 金 融学 硕 士、 计算 机科 学硕 士， 现 任公司 监察 稽核 部总 经理 。 历 任国 信
证券股 份有 限公 司投 资银 行部项 目助 理 、 安 永会 计 师事务 所高 级审 计员 、 景 顺长城 基金 管理
有限公 司法 律监 察稽 核部 副总监 。2015 年8 月起 至 今，任 公司 监事 。
3、公 司高 级管 理人 员情 况
董事长 高峰 先生 ， 金融 学 博士 ， 现 任融 通基 金管 理 有限公 司董 事长 。 历任 大 鹏证券 投行
部高级 经理 、 业务 董事 ， 平安证 券投 行部 副总 经理 ， 北 京远 略投 资咨 询有 限 公司总 经理 ， 深
圳新华 富时 资产 管理 有限 公司总 经理 。2015 年 7 月 起至今 ，任 公司 董事 长。2017 年 3 月起
至今， 代行 公司 总经 理职 责。
常务副总经 理 Allen Yan （颜锡廉） 先生，工 商管 理硕士。历 任富达投 资公 司（美国
波士顿） 分析员 、 富达投 资公司(日 本东京) 经理、 日兴资产 管理有限 公司部 长。2011 年 3
月至今 ，任 公司 常务 副总 经理。
副总经 理 刘 晓玲 女士 ，金 融学学 士。 历任 博时 基金 管理有 限公 司零 售业 务部 渠道总 监 ，
富国基金管理有限公 司零 售业务部负责人，泰 康资 产管理有限责任公司 公募 事业部市场总
监。2015 年 9 月起 至今 ， 任公司 副总 经理 。
督察长 涂卫 东先 生 ， 法 学硕 士 。 历任 国务 院法 制办 公室(原国 务院 法制 局)财 金司 公务员 ，
曾在中 国证 监会 法律 部和 基金监 管部 工作 ，曾 是中 国证监 会公 职律 师。2011 年 3 月至今 ，
任公司 督察 长。
4、基 金经 理
（1） 现任 基金 经理 情况
王超先 生， 金融 工程 硕士 ， 经济 学、 数学 双学 士，9 年证券 投资 从业 经历 ， 具 有基金 从
业资格 ， 现任 融通 基金 管 理有限 公司 固定 收益 部副 总监 。 历 任深 圳发 展银 行 （现 更名 为平 安
银行 ） 债 券自 营交 易盘 投 资与理 财投 资管 理经 理 。2012 年8 月 加入 融通 基金 管理有 限公 司，
现任融 通可 转债 债券 （ 由 原融通 标普 中国 可转 债指 数基金 转型 而来 ） 、 融 通 债券 、 融 通四 季
添利债券(LOF) 、融通岁 岁 添利定期 开放债券 、融通 增鑫债券 、融通增 益债券 、融通增 裕债
券、融 通通 泰保 本、 融通 增丰债 券、 融通 现金 宝货 币、融 通稳 利债 券基 金的 基金经 理。
余志勇 先生 ， 武 汉大 学金 融学硕 士、 工商 管理 学学 士，16 年 证券 投资从 业经 历,具 有证
券从业 资格 ， 现任 融通 基 金管理 有限 公司 研究 策划 部副总 监 。 历 任湖 北省 农 业厅研 究员 、 闽
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发证券 公司 研究 员、 招商 证券股 份有 限公 司研 究发 展中心 研究 员。2007 年 4 月加入 融通 基
金管理 有限 公司 ， 历任 研 究部行 业研 究员 、 行业 组 长， 现任 融通 通泽 灵活 配 置混合 、 融通 通
泰保本 、 融通 通鑫 灵活 配 置混合 、 融通 新机 遇灵 活 配置混 合 、 融 通增 裕债 券、 融通增 丰债 券、
融通通景 灵活配置 混合、 融通通尚 灵活配置 混合、 融通四季 添利债券(LOF) 、 融通新优 选灵
活配置 混合 基金 的基 金经 理。
（2） 历任 基金 经理 情况
自2012 年3 月1 日起至 2012 年 8 月 30 日， 由乔 羽 夫先生 和蔡 奕奕 女士 共同 担任本 基
金的基 金经 理。
自2012 年8 月31 日起至2015 年 3 月 13 日， 由蔡 奕奕女 士担 任本 基金 的基 金经理 。
自2015 年3 月14 日起至2016 年 10 月 27 日 ，由 王 超先生 担任 本基 金的 基金 经理。
自2016 年10 月 28 日起 至 今，由 王超 先生 和余 志勇 先生共 同担 任本 基金 的基 经理。
5、投 资决 策委 员会 成员
公司固 定收 益投 资决 策委 员会成 员 ： 固 定收 益投 资总 监孙海 忠先 生 ， 固 定收 益部 总经理 、
基金经 理张 一格 先生 ， 固 定收益 部副 总监 、 基金 经 理王超 先生 ， 基金 交易 部 总经理 谭奕 舟先
生，风 险管 理部 总经 理马 洪元先 生 。
6、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。
三、基 金托管 人
1、基 本情 况
名称： 中国 工商 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
成立时 间：1984 年1 月1 日
法定代 表人 ：易 会满
注册资 本： 人民 币 35,640,625.71 万元
联系电 话：010-66105773
联系人 ：郭 明
2、主 要人 员情 况
截至 2016 年9 月 末， 中国 工商银 行资 产托 管部 共有 员工 210 人， 平均 年龄 30 岁，95%
以上员 工拥 有大 学本 科以 上学历 ，高 管人 员均 拥有 研究生 以上 学历 或高 级技 术职称 。
3、基 金托 管业 务经 营情 况
作为中 国大 陆托 管服 务的 先行者 ，中 国工 商银 行自 1998 年 在国 内首 家提 供托 管服务 以
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来， 秉承 “诚 实信 用、 勤 勉尽责 ” 的宗 旨， 依靠 严 密科学 的风 险管 理和 内部 控制体 系 、 规 范
的管理 模式 、 先进 的营 运 系统和 专业 的服 务团 队 ， 严格履 行资 产托 管人 职责 ， 为 境内 外广 大
投资者 、 金融 资产 管理 机 构和企 业客 户提 供安 全 、 高效 、 专 业的 托管 服务 ， 展现优 异的 市场
形象和 影响 力。 建立 了国 内托管 银行 中最 丰富 、最 成熟的 产品 线。 拥有 包括 证券投 资基 金 、
信托资 产、 保险 资产 、社 会保障 基金 、企 业年 金基 金、QFII 资 产、QDII 资 产 、股权 投资 基
金、证 券公 司集 合资 产管 理计划 、证 券公 司定 向资 产管理 计划 、商 业银 行信 贷资产 证券 化 、
基金公 司特 定客 户资 产管 理、QDII 专 户资 产、ESCROW 等门 类齐 全的 托管 产品 体系， 同时 在
国内率 先开 展绩 效评 估 、 风险管 理等 增值 服务 ， 可 以为各 类客 户提 供个 性化 的托管 服务 。 截
至 2016 年 9 月， 中国 工商 银行共 托管 证券 投资 基金 624 只 。自 2003 年以 来， 中国工 商 银
行连续 十三 年获 得香 港 《 亚洲货 币》 、 英国 《 全球 托管人 》 、 香 港 《财 资》 、 美国 《 环球 金
融》、 内地 《证 券时 报》 、《上 海证 券报 》等 境内 外权威 财经 媒体 评选 的 51 项最佳 托管 银
行大奖 ； 是获 得奖 项最 多 的国内 托管 银行 ， 优良 的 服务品 质获 得国 内外 金融 领域的 持续 认可
和广泛 好评 。
四、相 关服务 机构
（一） 基金份 额发 售机构
1、场 外发 售机 构
(1）融 通基 金管 理有 限公 司机构 理财 部机 构销 售及 服务深 圳小 组
办公地 址： 深圳 市南 山区 华侨城 汉唐 大 厦13 、14 层
邮政编 码：518053
联系人 ：陈 思辰
电话： （0755 ）26948034
客户服 务中 心电 话：400-883-8088 （ 免长 途通 话费 用 ）、（0755 ）26948088
（2） 融通 基金 管理 有限 公 司机构 理财 部机 构销 售及 服务北 京小 组
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座1241-1243 单元
邮政编 码：100140
联系人 ：魏 艳薇
电话： （010 ）66190989
（3） 融通 基金 管理 有限 公 司机构 理财 部机 构销 售及 服务上 海小 组
办公地 址： 上海 市世 纪大 道 8 号 国金 中心 汇丰 银行 大楼 6 楼601 －602
邮政编 码：200120
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联系人 ：刘 佳佳
联系电 话： （021 ）38424889
（4） 融通 基金 管理 有限 公 司网上 直销
办公地 址： 深圳 市南 山区 华侨城 汉唐 大 厦13 、14 层
邮政编 码：518053
联系人 ：殷 洁
联系电 话： （0755 ）26947856
2、代 销机 构
(1）中 国工 商银 行股 份有 限公司
住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 55 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ： 易 会满
电话： （010 ）66107900
联系人 ：刘 秀宇
客户服 务电 话：95588
(2）中 国建 设银 行股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
法定代 表人 ：王 洪章
客服电 话：95533
联系人 ：王 琳
电话： （010 ）66275654
(3）中 国银 行股 份有 限公 司
注册地 址 ： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 ：田 国立
客户服 务电 话：95566
(4）交 通银 行股 份有 限公 司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
客服电 话：95559
联系人 ：张 作伟
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电话： （021 ）58781234
(5）民 生银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：洪 崎
客服电 话：95568
联系人 ：董 云巍
(6）招 商银 行股 份有 限公 司
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ：李 建红
联系人 ：邓 炯鹏
电话：(0755)83198888
客服电 话：95555
(7）上 海银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号
法定代 表人 ：金煜
开放式 基金 咨询 电话 ：(021)962888
联系人 ：汤 征程
联系电 话：(021)68475888
(8）北 京银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号
法定代 表人 ： 张 东宁
联系人 ：王 曦
电话： （010 ）66223584
客户服 务电 话：95526
(9）平 安银 行股 份有 限公 司
注册办 公所 ： 广东 省深 圳 市罗湖 区深 南东 路５ ０４ ７号
法定代 表人 ： 谢 永林
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联系人 ：张 莉
电话：021-38637673
客户服 务电 话：95511-3
(10 ） 天相 投资 顾问 有限 公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座701
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座4 层
法定代 表人 ：林 义相
联系人 ：林 爽
联系电 话： （010 ）66045608
客服电 话： （010 ）66045678
传真： 010-66045521
(11 ） 北京 展恒 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 华严北 里 2 号民 建大 厦 6 层
法定代 表人 ：闫 振杰
传真：01062020355
联系人 ：翟 飞飞
客服电 话：4008886661
网址：www.myfund.com
(12 ） 浙江 同花 顺基 金销 售 有限公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 翠柏 路 7 号 杭州 电子 商务 产业 园 2 号楼 2 楼
法定代 表人 ：凌 顺平
联系人 ：胡 璇
联系电 话：0571-88911818
传真：0571-86800423
客服电 话：0571-88920897 4008-773-772
(13 ） 嘉实 财富 管理 有限 公 司 （ 仅代 销前 端）
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 8 号 国金 中心 二期 4606-10 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 8 号 国金 中心 二期 4606-10 单元
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法定代 表人 ：赵 学军
联系人 ：景 琪
电话：010-65215266
传真：010-85097308
客户服 务电 话：400-021-8850
(14 ） 上海 汇付 金融 服务 有 限公司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 19 层
办公地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 金外 滩国 际广 场 19 层
法定代 表人 ：冯 修敏
电话：021-33323999
传真：021-33323830
联系人 ：陈 云卉
客服热 线：400-820-2819
(15 ） 宁波 银行 股份 有限 公 司
办公地 址： 宁波 市鄞 州区 宁南南 路 700 号 24 层
法定代 表人 ：陆 华裕
客户服 务电 话：95574
联系人 ：邱 艇
电话：0574-87050397
(16 ） 深圳 市新 兰德 证券 投 资咨询 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋10 层1006#
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 28 号 富卓 大 厦 16 层
法定代 表人 ： 杨懿
联系人 ：文 雯
电话：010-83363101
(17 ） 深圳 富济 财富 管理 有 限公司
办公地 址： 深圳 市南 山区 高新南 七 道 12 号惠 恒集 团 二期 418 室
法定代 表人 ： 刘鹏 宇
电话： 0755-83999907
联系人 ：马 力佳
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(18 ） 上海 陆金 所资 产管 理 有限公 司（ 仅代 销前 端）
办公地 址:
上 海市 浦东 新 区陆家 嘴环 路 1333 号14 楼
法定代 表人: 郭坚
联系人: 宁 博宇
电
话: 021-20665952
客户服 务电 话： 4008219031
(19 ） 珠海 盈米 财富 管理 有 限公司 （仅 代销 前端 ）
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号 105 室-3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼B1201-1203
法定代 表人 ：肖 雯
传真：020-89629011
联系人 ：黄 敏嫦
电话：020-89629099
客服热 线：020-89629066
(20 ） 上海 长量 基金 销售 投 资顾问 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：吕 彗
电话： （021 ）58788678
(21) 厦门 市鑫 鼎盛 控股 有 限公司
注册地 址： 厦门 市思 明区 鹭江 道 2 号 第一 广 场 1501-1504
办公地 址： 厦门 市思 明区 鹭江 道 2 号 第一 广 场 1501-1504
法定代 表人 ：陈 洪生
联系人 ：梁 云波
电话：0592-3122757
传真：0592-3122701
客户服 务电 话：400-918-0808
公司网 站：www.xds.com.cn
(22 ） 诺亚 正行 （上 海） 基 金销售 投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室
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办公地 址： 上海 市杨 浦区 秦皇岛 路 32 号c 栋
法定代 表人 ：汪 静波
电话：021-38509735
传真：021-38509777
联系人 ：李 娟
客服热 线：400-821-5399
公司网 站：www.noah-fund.com
(23 ） 上海 天天 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座楼
法定代 表人 ：其 实
电话：021-54509998
传真：021-64385308
联系人 ：高 莉莉 、刘 若云
客服热 线：4001818188
公司网 站：1234567.com.cn
(24 ） 上海 好买 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼41 号
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号 鄂尔 多斯 国际 大 厦 903 ～906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
电话：021-20213600
传真：021-68596916
联系人 ：张 茹
客服热 线：400-700-9665
公司网 站：www.ehowbuy.com
(25 ） 上海 利得 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 上 海市 宝山 区 蕴川 路 5475 号1033 室
办公地 址： 上 海浦 东新 区 峨山 路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代 表人 ： 李兴 春
电话：021-50583533
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12
传真：021-50583633
联系人 ： 曹怡 晨
客服热 线：400-921-7755
公司网 站： http://a.leadfund.com.cn/
(26 ） 北京 汇成 基金 销售 有 限公司
地址： 北京 市海 淀区 中关 村 e 世界 A 座 1108 室
法人代 表人 ：王 伟刚
联系人 ：丁 向坤
客户服 务电 话：400-619-9059 ；
网址：www.fundzone.cn
(27 ） 一路 财富 （北 京） 信 息科技 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 阜成门 大街 2 号1 幢A2008 室
办公地 址： 北京 市西 城区 阜成门 大街 2 号 万通 新 世界广 场 A 座 2208
法定代 表人 ：吴 雪秀
联系人 ：刘 栋栋
电话：010-88312877
传真：010-88312099
客户服 务电 话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
(28 ） 北京 钱景 财富 投资 管 理有限 公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代 表人 ：赵 荣春
电话：010-57418813
传真：010-57569671
联系人 ：崔 丁元
客服热 线：4008936885
公司网 站：www.qianjing.com
(29 ） 大泰 金石 基金 销售 有 限公司
办公地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 222 号 南京 奥体 中心现 代五 项 馆2105 室
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13
法定代 表人 ：袁 顾明
联系人 ：何 庭宇
电话：021-20324153
(30 ） 奕丰 金融 服务 （深 圳 ）有限 公司
注册地 址 ： 深 圳市 前海 深 港合作 区前 湾一 路 1 号A 栋201 室 （入 住深 圳市 前 海商务 秘书
有限公 司）
办公地 址： 深圳 市南 山区 海德三 路海 岸大 厦东 座 1115 室，1116 室及 1307 室
法定代 表人 ：TAN YIK KUAN
电话：0755-8946 0500
传真：0755-2167 4453
联系人 ： 叶健
客服热 线：400-684-0500
公司网 站： www.ifastps.com.cn
(31 ） 北京 肯特 瑞财 富投 资 管理有 限公 司（ 仅代 销前 端）
注册地 址： 北京 市海 淀区 海淀东 三 街 2 号 4 层 401-15
办公地 址： 北京 市亦 庄经 济技术 开发 区科 创十 一 街18 号 京东 集团 总部A 做 17 层
法定代 表人 ：陈 超
电话：4000988511/ 4000888816
传真：010-89188000
联系人 ： 徐伯 宇
客服热 线：95518
公司网 站：jr.jd.com
(31 ） 国盛 证券 有限 责任 公 司
注册地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大厦
法定代 表人 ：曾 小普
联系人 ：俞驰
电话： （0791 ）86283080
客服电 话：4008222111
(32 ） 海通 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 上海 市广 东 路689 号
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法定代 表人 ：王 开国
联系人 ：李 笑鸣
电话： （021 ）23219275
客服电 话：4008888001 或95553
(33 ） 光大 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ： 李 晓皙
电话： （021 ）22169130
客服电 话: 95525
(34 ） 长江 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 武汉 市江 汉区 新华路 特 8 号
法定代 表人 ：杨 泽柱
联系人 ： 奚 博宇
电话： （021 ）68752206
客服电 话：95579 或4008-888-999
(35 ） 中信 建投 证券 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号4 号楼
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：许 梦园
电话： （010 ）85130236
客服电 话：400-8888-108 或 95587
(36 ） 民生 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A 座16-18 层
法定代 表人 ：余 政
联系人 ：赵 明
电话： （010 ）85252656
客户服 务电 话: 4006198888
(37 ） 中信 证券( 山东)有 限 责任公 司
注册地 址： 山东 省青 岛市 崂山区 深圳 路 222 号 1 号楼 2001
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15
法定代 表人 ：杨 宝林
联系人 ： 赵艳 青
电话： （0532 ）85023924
客服电 话：95548
(38 ） 华安 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号
法定代 表人 ：李 工
联系人 ：范超
电话： （0551 ）65161821
客服电 话： （0551 ）96518 、400-80-96518
(39 ） 新时 代证 券 股 份有 限 公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院1 号楼 15 层1501
法人代 表： 刘汝 军
联系人 ： 田 芳芳
电话： （010 ）83561146
客服电 话：400-698-9898
(40 ） 中国 银河 证券 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号2-6 层
法定代 表人 ： 陈有 安
联系人 ： 辛 国政
电话： （010 ）66568292
客服电 话：4008-888-8888
(41 ） 国元 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号
法定代 表人 ：蔡 咏
联系人 ：杨 鹏军
电话： （0551 ）2207114
客服电 话：95578 ，4008888777
(42 ） 国泰 君安 证券 股份 有 限公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
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法定代 表人 ： 杨 德红
联系人 ： 朱 雅崴
电话： （021 ）38676767
客服电 话：4008888666
(43 ） 申万 宏源 证券 有限 公 司
通讯地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号世 纪商 贸广 场 45 层
法定代 表人 ：李梅
联系人 ： 李 玉婷
电话： （021 ）33388215
客服电 话：95523 或4008895523
(44 ） 东吴 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号
法定代 表人 ：范 力
联系人 ：陆 晓
电话： （0512 ）62938521
客服电 话：40086015555
(45 ） 招商 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林
联系人 ：黄 蝉君
电话： （0755 ）83285134
客服电 话：4008888111 、95565
(46 ） 平安 证券 有限 责任 公 司
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
法定代 表人 ：杨 宇翔
联系人 ： 周 一涵
电话： （021 ）38637436
客服电 话：95511-8
(47 ） 第一 创业 证券 股份 有 限公司
地址： 深圳 市罗 湖区 笋岗 路 12 号中 民时 代广 场 B 座25 、26 层
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法定代 表人 ：刘 学民
联系人 ： 李 若晨
电话： （010 ）63197785
客服电 话：4008881888
(48 ） 华龙 证券 有限 责任 公 司
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 城关区 东岗 西 路638 号兰 州财富 中 心21 楼
法定代 表人 ：李 晓安
联系人 ：邓 鹏怡
电话： （0931 ）8490208
客服电 话：96668
(49 ） 信达 证券 股份 有限 公 司
地址： 北京 市西 城区 闹市 口大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
联系人 ： 尹 旭航
联系电 话：010-63080994
客服电 话：4008008899
(50 ） 华福 证券 有限 责任 公 司
注册地 址： 福州 市鼓 楼区 温泉街 道五 四 路157 号7-8 层
法定代 表人 ：黄 金琳
联系人 ：张 宗锐
电话：0591-87383600
客服电 话： 96326
(51 ） 万联 证券 有限 责任 公 司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号18、19 楼 全层
法定代 表人 ：张 建军
联系人: 罗 创斌
电话：(020)38286651
客服电 话: 400-8888-133
(52 ） 中信 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座
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法定代 表人 ：王 东明
联系人 ： 周 雪晴
电话： （010 ）60838995
客服电 话：4008895548
(53 ） 渤海 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼101 室
法定代 表人 ： 王 春峰
联系人 ：王星
电话：022-28451709
客服电 话：4006515988
(54 ） 世纪 证券 有限 责任 公 司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦40-42 楼
法定代 表人 ：卢 长才
联系人 ：胡 三鲁
电话：0755-83199599-8166
客服电 话： （0755 ）83199509
(55 ） 华泰 证券 股份 有限 公 司
地址： 江苏 省南 京市 中山 东路 90 号
法定代 表人 ：吴 万善
联系人 ：庞 晓芸
电话： （0755 ）82492193
客服电 话：95597
(56 ） 西部 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 西安 市东 新 街232 号 信托 大厦16－17 层
法定代 表人 ：刘 建武
联系人 ：刘 莹
电话： （029 ）87406649
客服电 话：95582
(57 ） 国海 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 广西 壮族 自 治 区桂林 市辅 星 路13 号
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法定代 表人 ：张 雅锋
联系人 ：武 斌
电话： （0755 ）83707413
客服电 话：95563
(58 ） 东北 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
法定代 表人 ：矫 正中
联系人 ：安 岩岩
电话： （0431 ）85096517
客服电 话：4006000686
(59 ） 广发 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼
法定代 表人 ：孙 树明
联系人 ：黄 岚
电话： （020 ）87555888-8333
客服电 话：95575
(60 ） 恒泰 证券 股份 有限 公 司
办公地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街 111 号
法定代 表人 ：庞 介民
联系人 ：魏 巍
电话：0471-4974437
客服电 话：4001966188
(61 ） 太平 洋证 券股 份有 限 公司
注册地 址： 云南 省昆 明市 青年 路 389 号志 远大 厦 18 层
法人代 表： 李长 伟
联系人 ： 唐昌 田
电话：010-88321613
客服热 线：0871-68898130
（62） 中信 期货 有限 公司
注册地 址 ： 深 圳市 福田 区 中心三 路8 号卓 越时 代广 场 （ 二期 ） 北 座 13 层1301-1305 室、
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14 层
法定代 表人 ：张 皓
电话：0755-82791065
联系人 ：韩 钰
客服热 线：4009908826
（63） 中国 国际 金融 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座27 层及 28 层
法定代 表人 ：丁 学东
电话：010-85679888-6035
联系人 ：秦 朗
客服电 话：4009101166
（64） 国金 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
法定代 表人 ：冉 云
电话：028-86690057
联系人 ：刘 婧漪
客服电 话：4006-600109
（65） 中泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮
电话：021-20315255
联系人 ：许 曼华
客户服 务电 话：95538
（66） 西南 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
法定代 表人 ： 余 维佳
电话：023-63786141
联系人 ：张 煜
客服电 话：4008096096
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（67） 北京 晟视 天下 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街甲 六号 万通 中 心D 座 28 层
法定代 表人 ：蒋 煜
联系人 ：尚 瑾
客服电 话：4008188866
（68） 国信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市红 岭中 路 1012 号 国信 证券 大厦16 —26 层
法定代 表人:何如
联系人:李颖
电话: （0755 ）82130833
客服电 话:95536
（3）基金 管理人可 根据有 关法律法 规的要求 ，选择 其他符合 要求的机 构代理 销售本 基
金，并 及时 公告 。
2、场 内发 售机 构
（1）具有 基金代销 业务资 格的深圳 证券交易 所会员 单位（具 体名单可 在深交 所网站 查
询）。
（2）本基 金募集期 结束前 获得基金 代销资格 同时具 备深交所 会员单位 资格的 证券公 司
也可代 理场 内的 基金 份额 发售。 具体 名单 可在 深交 所网站 查询 。
（3） 尚未 取得 基金 代销 资 格、 但属 于深 交所 会 员 的 其他机 构 ， 可 在本 基金 上 市交易 后，
代理投 资者 通过 深交 所交 易系统 参与 本基 金的 上市 交易。
（二） 注册登 记机 构
名称： 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
住所： 北京 市西 城区 太平 桥大 街 17 号
法定代 表人 ：周 明
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 17 号
联系电 话： （010 ）59378839
传真： （010 ）59378907
联系人 ：朱 立元
（三） 出具法 律意 见书的 律师事 务所
名称： 广东 嘉得 信律 师事 务所
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注册地 址： 深圳 市罗 湖区 笋岗东 路中 民时 代广 场 A 座201
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 笋岗东 路中 民时 代广 场 A 座201
法定代 表人 ：闵 齐双
联系人 ：鲍 泽飞
经办律 师： 闵 齐双 鲍泽 飞
电话：075533382888 （总 机）
075533033096 （直 线） 13480989076
传真：075533033086
（四） 审计基 金财 产的会 计师事 务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所有 限公 司（ 特殊 普通合 伙）
注册地 址： 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼
执行事 务合 伙人 ：李 丹
联系电 话：021-23238888
传真：021-23238800
经办注 册会 计师 ：陈 玲、 俞伟敏
五、基 金的名 称
融通四 季添 利债 券型 证券 投资基 金 （LOF ）
六、基 金的类 型
契约型 。 基金 合同 生效 后 两年内 封闭 运作 ， 在深 圳 证券交 易所 上市 交易 ， 基 金合同 生效
满两年 后， 转为 上市 开放 式基金 （LOF ） ，名 称为 融 通四季 添利 债券 型证 券投 资基金(LOF) 。
本基金 已于2014 年 3 月 3 日（封 闭期 届满 之日 ）按 照有关 法律 法规 的规 定和 本基金 合
同的约 定转 为上 市开 放式 基金（LOF ）。
七、基 金的投 资目 标
在严格 控制 投资 风险 的基 础上， 追求 基金 资产 的长 期稳定 增值 。
八、基 金的投 资方 向
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具 ， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 （包 括
中小板 、 创业 板及 其他 经 中国证 监会 核准 上市 的股 票） 、 债 券、 货币 市场 工 具、 权证 、 资 产
支持证 券以 及法 律法 规或 中国证 监会 允许 基金 投资 的其他 金融 工具 （但 须符 合 中国证 监会 的
相关规 定） 。
本基金 主要 投资 于固 定收 益类金 融工 具， 包括 国内 依法发 行、 上市 的国 债、 央行票 据 、
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金融债 、 企业 债、 短期 融 资券 、 公 司债 、 可 转换 债 券 （ 含分 离型 可转 换债 券 ） 、 资产 支持 证
券、债 券回 购、 银行 存款 等固定 收益 类金 融工 具。
本基金 不直 接从 二级 市场 买入股 票 、 权 证等 权益 类 资产 ， 但 可以 参与 一级 市 场新股 申购
或增发 新股 ， 并可 持有 因 可转债 转股 所形 成的 股票 、 因 所持 股票 所派 发的 权 证以及 因投 资可
分离债 券而 产生 的权 证等 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ，本基 金管 理人 在履 行适 当程序 后 ，
可以将 其纳 入投 资范 围。
本基金 投资 于固 定收 益类 金融工 具的 资产 占基 金资 产的比 例不 低 于 80% ， 其 中 投资于 信
用债券 的资 产占 基金 固定 收益类 资产 的比 例合 计不 低于 80% ； 投资 于权 益类 金 融工具 的资 产
占基金 资产 的比 例不 超 过20% ； 在 封闭 期结 束后 ， 本 基金保 留的 现金 以及 投资 于到期 日在 一
年以内 的政 府债 券的 比例 合计不 低于 基金 资产 净值 的 5% 。
本基金 所指 信用 债券 是指 企业债 券 、 公 司债 券、 短 期融资 券 、 地 方政 府债 券 、 商 业银 行
金融债 券 、 商 业银 行次 级 债、 可转 换债 券 （含 分离 型可转 换债 券 ） 、 资 产支 持证券 等除 国债
和中央 银行 票据 之外 的、 非国家 信用 的固 定收 益类 金融工 具。
九、基 金的投 资策 略
1、大 类资 产配 置策 略
本基金 将在 基金 合同 约定 的投资 范围 内 ， 采 取稳 健 的一级 资产 配置 。 通过 对 宏观经 济运
行状况 的研 究， 积极 的调 整和优 化可 转债 、信 用债 等固定 收益 类金 融工 具的 资产比 例配 置 。
在有效 控制 风险 的基 础上 ， 获 得基 金资 产的 稳定 增 值； 并根 据对 股票 市场 的 趋势研 判及 新股
申购收 益率 预测 ， 适 度参 与一级 市场 首发 新股 和增 发新股 的申 购， 提高 基金 总体收 益率 。
2、固 定收 益类 资产 组合 投 资策略
本基金 在债 券组 合构 建过 程中 ， 具 体的 投资 策略 主 要包括 ： 利率 策略 、 信 用 策略 、 可 转
债投资 策略 、资 产支 持证 券等投 资策 略。 决策 体系 如下图 所示 ：
久期决 策
投资决 策委 员会
期限结 构
类属配 置
投资反馈
基金经理
研究支持
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（1） 利率 策略
利率策 略指 考察 市场 利率 的动态 变化 及预 期变 化， 对 引起利 率变 化的 相关 因素 进行跟 踪
和分析 。 通过 对宏 观经 济 运行情 况和 对财 政政 策 、 货币政 策的 深入 研究 ， 形 成对利 率变 化方
向的预 期， 主动 调整 债券 投资组 合的 久期 。预 期市 场利率 水平 将上 升时 ，降 低组合 的久 期 ；
预期市 场利 率将 下降 时 ， 提高组 合的 久期 。 以达 到 利用市 场利 率的 波动 和债 券组合 久期 的调
整提高 债券 组合 收益 率目 的。基 金目 标久 期决 策流 程如下 图：
（2） 信用 策略
根据不 同信 用等 级债 券与 同期限 国债 之间 收益 率利 差的历 史数 据比 较， 并 结 合 不同信 用
等级间 债券 在不 同市 场时 期利差 变化 及收 益率 曲线 变化 ， 调整 债 券类 属品 种 的投资 比例 ， 获
取不同 债券 类属 之间 利差 变化所 带来 的投 资收 益。
本基金 还将 积极 、 有 效的 利 用本基 金管 理公 司比 较完 善的行 业研 究平 台和 信用 债券评 级
体系 ， 研 究和 跟踪 发行 主 体所属 行业 发展 周期 、 业 务状况 、 公司 治理 结构 、 财 务状况 等因 素，
调整目 标久 期
重大变 化
利率趋 势判 断
宏观策 略研 究
债券 市 场分 析
投资决 策委 员会
反馈执行
无重大 变化
基金经理/ 固
定收益 研究 员
建议
讨论
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综合评 估发 行主 体信 用风 险， 确定 信用 产品 的信 用风 险利差 ， 有效 管理 组合 的整 体信用 风 险 。
（3） 可转 换债 券的 投资 策 略
可转换 债券 兼具 权益 类证 券与固 定收 益类 证券 的特 性， 具有 抵御 下行 风险 、 分 享股票 价
格上涨 收益 的特 点。 本基 金 在对可 转换 公司 债券 条款 和发行 债券 公司 基本 面进 行深入 分析 研
究的基 础上 ， 利用 可转 换 公司债 券定 价模 型进 行估 值分析 。 本基 金还 会充 分 借鉴基 金管 理人
股票分 析 团队及外 部研究 机构的研 究成果, 对可转债 的基础股 票的基本 面进行 分析，形 成 对
基础股 票的 价值 评估 ，最 终选择 合适 的投 资品 种。
（4） 资产 支持 证券 等的 投 资策略
资产支 持类 证券 的定 价受 市场利 率 、 流 动性 、 发 行 条款 、 标 的资 产的 构成 及 质量 、 提 前
偿还率 及其他 附 加条 款等 多种因 素的 影响 。 本基 金 将在利 率基 本面 分析 、 市 场流动 性分 析和
信用评 级支 持的 基础 上 ， 辅以与 国债 、 企业 债等 债 券品种 的相 对价 值比 较 ， 审慎投 资资 产支
持证券 类资 产。
3、新 股申 购策 略
本基金 将积 极参 与新 股申 购。 本 基金 将积 极利 用本 基 金管理 公司 比较 完善 的行 业研究 平
台和股 票估 值体 系 ， 分 析 首次发 行股 票及 增发 新股 的上市 公司 基本 面因 素 ， 再结合 股票 市场
整体定 价水 平以 及新 股中 签率等 因素 ， 判断 新股 上 市交易 的合 理价 格 。 充 分 发挥作 为机 构投
资者在新 股询价发 行过程 中的对新 股定价所 起的积 极作用,积 极参与 新股询价 及路演活 动 ，
有效识 别并 防范 风险 。同 时参考 一级 市场 资金 利率 成本， 制定 灵活 的新 股申 购策略 。
本基金 对于 通过 参与 新股 认购所 获得 的股 票， 将根 据 其市场 价格 相对 于其 合理 内在价 值
的高低 ，确 定上 市后 继续 持有或 者卖 出。
十、基 金的业 绩比 较基准
本基金 业绩 比较 基准 为中 债综合 指数 。
如果今后证券市场中有其 他代表性更强或者更科学 客观的业绩比较基准适用 于本基金
时， 本基 金管 理人 可以 依 据维护 基金 份额 持有 人合 法权益 的原 则 ， 根 据实 际 情况对 业绩 比较
基准进行 相应调整 。调整 业绩比较 基准应经 基金托 管人同意, 并报中 国证监会 备案。基 金 管
理人应 在调 整 前2 个 工作 日在至 少一 种指 定媒介 上 予以公 告。
十一、 风险收 益特 征
本基金 属于 债券 基金 ， 其 预期风 险和 预期 收益 高于 货币市 场基 金 ， 低 于混 合 型基金 、 股
票型基 金。
十二、 基金投 资组 合报告
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基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据基 金合 同规定 ， 于2017 年 3 月 29 日复核 了
本报告 中的 财务 指标 、 净 值表现 和投 资组 合报 告等 内容 ， 保 证复 核内 容不 存 在虚假 记载 、 误
导性陈 述或 者重 大遗 漏。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2016 年 12 月 31 日。
1、报告 期末 基金资 产组 合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 51,111,147.24 5.53
其中： 股票
51,111,147.24 5.53
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
832,057,287.30 90.00
其中： 债券
807,109,787.30 87.30
资产 支持 证券
24,947,500.00 2.70
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
33,223,794.34 3.59
8 其他资 产
8,112,069.95 0.88
9 合计
924,504,298.83
100.00
2、报告 期末 按行业 分类 的 股票投 资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 27,066,262.28 2.93
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业
- -
J
金融业
- -
K
房地产 业
- -
L
租赁和 商务 服务 业
24,044,884.96 2.60
M
科学研 究和 技术 服务 业
- -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
- -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- -
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R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合
- -
合计 51,111,147.24 5.54
3、报告 期末 按公允 价值 占 基金资 产净值 比例 大小排 序的前 十名股 票投 资明细
序
号
股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
（%）
1 000903 云内动 力 3,312,884 27,066,262.28 2.93
2 002344 海宁皮 城 2,242,993 24,044,884.96 2.60
4、报告 期末 按债券 品种 分 类的债 券投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （% ）
1 国家债 券 3,219,247.50 0.35
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 170,423,000.00 18.46
其中： 政策 性金 融债 170,423,000.00 18.46
4 企业债 券 115,580,655.00 12.52
5 企业短 期融 资券 512,819,000.00 55.54
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） 5,067,884.80 0.55
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 807,109,787.30 87.41
5、报告 期末 按公允 价值 占 基金资 产净值 比例 大小排 序的前 五名债 券投 资明细
序
号
债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
（%）
1 150207 15 国开 07 1,100,000 111,001,000.00 12.02
2 011698755 16 鲁 黄金SCP014 700,000 69,636,000.00 7.54
3 011698748 16 吉利 SCP003 500,000 50,040,000.00 5.42
4 160308 16 进出 08 500,000 49,720,000.00 5.38
5 011698752
16 紫 金矿 业
SCP009
500,000 49,700,000.00 5.38
6、报告 期末 按公允 价值 占 基金资 产净值 比例 大小排 序的前 十名资 产支 持证券 投资 明 细
序
号
证券代 码 证券名 称 数量（ 份） 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例
(%)
1 1689238 16 苏元 1A1 200,000 19,964,000.00 2.16
2 1689222 16 企富 2A1 50,000 4,983,500.00 0.54
7、报告 期末 按公允 价值 占 基金资 产净值 比例 大小排 序的前 五名贵 金属 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8、报告 期末 按公允 价值 占 基金资 产净值 比例 大小排 名的前 五名权 证投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
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9、报告 期末 本基金 投资 的 国债期 货交易 情况 说明
（1）本 期国 债期货 投资 政 策
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
（2）报 告期 末本基 金投 资 的国债 期货持 仓和 损益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
（3）本 期国 债期货 投资 评 价
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
10、投 资组合 报告 附注
（1）本基 金投资的 前十名 证券的发 行主体报 告期内 没有被监 管部门立 案调查 ，或在报
告编制 日前一 年内 受到公 开谴责 、处罚 。
（2）本 基金 投资的 前十 名 股票未 超出本 基金 合同规 定的备 选股票 库。
（3）其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 5,097.67
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 8,101,698.04
5 应收申 购款 5,274.24
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 8,112,069.95
（4）报 告期 末持有 的处 于 转股期 的可转 换债 券明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例
（%）
1 110032 三一转 债 4,708,152.00 0.51
2 113008 电气转 债 11,443.00 0.00
（5）报 告期 末前十 名股 票 中存在 流通受 限情 况的说 明
序
号
股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例
（%）
流通受 限情 况说
明
1 000903 云内动 力 27,066,262.28 2.93 非公开 发行
2 002344 海宁皮 城 24,044,884.96 2.60 非公开 发行
十三、 基金的 业绩
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基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利 ， 也 不保 证 最低收 益 。 基 金的 过往 业 绩并不 代表 其未 来表 现 。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
本基金 合同 生效 日 2012 年3 月1 日 ，基 金业 绩截 止日 为 2016 年12 月31 日。
阶段 净值增 长率 ①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
2012 年3 月
1 日 （基 金
合 同 生 效
日） 至2012
年 12 月 31
日
5.96% 0.07% 0.27% 0.06% 5.69% 0.01%
2013 年度 0.92% 0.09% -3.75% 0.08% 4.67% 0.01%
2014 年度 13.72% 0.16% 6.54% 0.11% 7.18% 0.05%
2015 年度 8.47% 0.15% 4.18% 0.08% 4.29% 0.07%
2016 年度 4.44% 0.10% -1.63% 0.09% 6.07% 0.01%
十四、 基金费 用概 览
（一） 基金费 用的 种类
1、基 金管 理人 的管 理费 ；
2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、基 金的 上市 费用 ；
4、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
5、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
6、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
7、基 金的 证券 交易 费用 ；
8、基 金的 银行 汇划 费用 ；
9、证 券账 户开 户费 用和 银 行账户 维护 费；
10、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
本基金 终止 清算 时所 发生 费用， 按实 际支 出额 从基 金财产 总值 中扣 除。
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（二） 基金费 用计 提方法 、计提 标准和 支付 方式
1、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.60%年 费率计 提。 管理 费的 计算 方法 如 下 ：
H＝E×0.60%÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发
送基金 管理 费划 款指 令， 基 金托管 人 复 核后 于次 月 前2 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给基金 管理 人 。 若遇 法定 节假日 、 公 休假 等， 支付 日期顺 延。
2、基 金托 管人 的托 管费
本 基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20% 的年 费 率 计 提 。 托管费的计算方法如
下：
H＝E×0.20% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发
送基金托 管费划款 指令， 基金托管 人 复核后 于次月 前 2 个工 作日内 从基金 财 产中一次 性支
取 。若 遇法 定节 假日 、 公 休日 等,支 付日 期顺 延。
上述 （一 ） 基 金费 用的种类 中第 3－10 项 费用 ， 根 据有关 法规 及相 应协 议规 定 ， 按费 用
实际支 出金 额列 入当 期费 用 ，由 基金 托管 人从 基 金 财产中 支付 。
（三） 不列入 基金 费用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1、基金管 理人和基 金托管 人因未履 行或未完 全履行 义务导致 的费用支 出或基 金财产 的
损失；
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3、《基金 合同》生 效前的 相关费用 ，包括但 不限于 验资费、 会计师和 律师费 、信息 披
露费用 等费 用；
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（四） 费用调 整
基金管 理人 和基 金托 管人 协商一 致后 ， 可根 据基 金 发展情 况调 整基 金管 理费 率、 基金 托
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管费率 、基 金销 售费 率等 相关费 率。
调高基 金管 理费 率 、 基 金 托管费 率或 基金 销售 费率 等费率 ， 须召 开基 金份 额 持有人 大会
审议； 调低 基金 管理 费率 、基金 托管 费率 等费 率， 无须召 开基 金份 额持 有人 大会。
基金管理人 必须最 迟于新 的费率实施 日前 2 日在 至 少一种指定 媒介和 基金管 理人网站
上公告 。
（五） 与基金 销售 有关的 费用
1、申 购费
本基金转为 上市开 放式基 金（LOF） 后，投 资者通 过 场内或场外 申购本 基金份 额时需交
纳申购 费。 本基 金的 申购 费按申 购金 额采 用比 例费 率，投 资人 在一 天之 内如 果有多 笔申 购 ，
适用费 率按 单笔 分别 计算 。具体 费率 如下 ：
场内/ 场外
申购费
申购金 额（M） 申购费 率
M＜100 万 0.80%
100 万≤M ＜500 万 0.50%
M≥500 万 单笔1000 元
（2） 赎回 费率
本基金转为 上市开 放式基 金（LOF） 后，投 资者在 场 内或场外赎 回本基 金份额 时需交纳
赎回费 。具 体费 率如 下：
场外赎 回费
持有时 间（T ） 赎回费 率
T＜1 年 0.50%
1 年≤T＜2 年 0.25%
T≥2 年 0
场内赎 回费 固定 值0.50%
注：上 表中 ，1 年以365 天计算 。
本基金 的赎 回费 用由 赎回 基金份 额的 基金 份额 持有 人承担 ， 赎 回费 总金 额的25% 归基 金
财产所 有， 其余 部分 用于 支付注 册登 记费 和其 他必 要的手 续费 。
基金管 理人 可以 在法 律法 规和基 金合 同规 定范 围内 调整申 购费 率和 赎回 费率 。 费率如 发
生变更 ， 基 金管 理人 应在 调 整实施 日前 2 个 工作 日在 至少一 家指 定媒介 及 基金 管理人 网站 上
刊登公 告。
基金管 理人 可以 在不 违背 法律法 规规 定及 《 基金 合 同》 约定 的情 形下 根据 市 场情况 制定
基金促 销计 划 ， 针 对特 定 地域范 围 、 特 定行 业、 特 定职业 的投 资者 以及 以特 定交易 方式 （ 如
网上交 易 、 电 话交 易等 ） 等进行 基金 交易 的投 资者 定期或 不定 期地 开展 基金 促销活 动 。 在 基
金促销 活动 期间 ，基 金管 理人可 以适 当调 低基 金申 购费率 和基 金赎 回费 率。
十五、 对招募 说明 书更新 部分的 说明
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本招募 说明 书依 据 《基 金 法》 、 《 运作 管理 办法 》 、 《 销售 管理 办法 》 、 《 信息披 露管
理办法 》 及 其他 有关 法律 法 规的要 求, 对本 基金 管理 人 于 2016 年10 月14 日刊 登 的本基 金招
募说明 书进 行了 更新,主 要 更新的 内容 如下 ：
本次更 新招 募说 明书 中重 要变动 部分 如下 ：
一、在 “三 、基 金管 理人 ”部分 ，根 据最 新资 料进 行了更 新；
二、 在 “四 、 基 金托 管人 ” 部分 ， 对 基金 托管 人的 基 本情况 及相 关业 务经 营情 况按照 最
新资料 进行 了更 新；
三、在 “五 、相 关服 务机 构”部 分， 更新 了直 销机 构和代 销机 构的 相关 信息 ；
四、在 “九 、基 金份 额的 申购、 赎回 与转 换” 部分 ，更新 了申 购、 赎回 的相关 信息 ；
五、 在 “ 十、 基 金的 投资 ” 部分， 更新 了 “基 金投 资组合 报告 ” 的 内容， 更 新数据 为本
基金2016 年第4 季 度报 告 中的投 资组 合数 据；
六、 在 “ 十 一 、 基 金的 业 绩” 部分 ， 按 规定 要求 对 基金的 投资 业绩 数据 进行 了列示 ， 已
经基金 托管 人复 核；
七、在 “二 十三 、对 基金 份额持 有人 服务 ”部 分， 根据最 新资 料进 行了 更新 ；
八、在 “二 十 四 、其 他应 披露事 项” 部分 ，对 本报 告期内 的基 金公 告进 行了 列表 说 明 。
融通基 金管 理有 限公 司
2017 年4 月7 日
