易方达医疗保健行业混合型证券投资基金 2016年年度报告摘要
易方达医疗保健行业混合型证券投资基金
2016 年年度报告摘要
2016 年 12 月 31 日
基金管理人：易方达基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
送出日期：二〇一七年三月三十一日易方达医疗保健行业混合型证券投资基金 2016年年度报告摘要
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§1
重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独
立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2017年3月27日复核了本报告中
的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存
在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基
金的招募说明书及其更新。
本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告正文。
本报告中财务资料已经审计。普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 为本基金出具了标准
无保留意见的审计报告，请投资者注意阅读。
本报告期自 2016年 1月 1日起至 12月 31日止。
易方达医疗保健行业混合型证券投资基金 2016年年度报告摘要
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§2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 易方达医疗保健行业混合
基金主代码 110023
交易代码 110023
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2011年 1月 28 日
基金管理人 易方达基金管理有限公司
基金托管人 中国银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 1,051,337,835.17 份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目标
主要投资医疗保健行业股票，在严格控制风险的前提下，追求超越业绩比
较基准的投资回报。
投资策略
本基金将根据对医疗保健行业各子行业的综合分析，从中选择具有较强竞
争优势且估值具有吸引力的上市公司进行投资，在努力控制风险的前提下
追求超越业绩比较基准的投资回报。
业绩比较基准 申万医药生物行业指数收益率×80%+中债总指数收益率×20%
风险收益特征
本基金为混合基金，理论上其风险收益水平高于债券基金和货币市场基
金，低于股票基金。同时，本基金为行业基金，在享受医疗保健行业收益
的同时，也必须承担单一行业带来的风险。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 易方达基金管理有限公司 中国银行股份有限公司
姓名 张南 王永民
联系电话 020-85102688 010-66594896
信息披露
负责人
电子邮箱 service@efunds.com.cn fcid@bankofchina.com
客户服务电话 400 881 8088 95566 易方达医疗保健行业混合型证券投资基金 2016年年度报告摘要
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传真 020-85104666 010-66594942
2.4 信息披露方式
登载基金年度报告正文的管理人互联网网址 http://www.efunds.com.cn
基金年度报告备置地点
广州市天河区珠江新城珠江东路 30号广州银行大
厦 43楼
§3
主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 2016年 2015年 2014年
本期已实现收益 -258,072,967.66 268,929,736.51 378,057,536.75
本期利润 -511,320,884.41 290,806,393.97 3,585,393.86
加权平均基金份额本期利润 -0.4405 0.2077 0.0022
本期基金份额净值增长率 -24.69% 34.26% -2.02%
3.1.2 期末数据和指标 2016年末 2015年末 2014年末
期末可供分配基金份额利润 0.2305 0.4548 0.2610
期末基金资产净值 1,340,252,637.73 2,226,316,360.03 1,321,823,982.91
期末基金份额净值 1.275 1.693 1.261
注：1.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平
要低于所列数字。
2.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除
相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值增
长率①
份额净值增
长率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去三个月 -1.70% 0.70% -2.33% 0.66% 0.63% 0.04%
过去六个月 -1.47% 0.79% 3.20% 0.69% -4.67% 0.10%
过去一年 -24.69% 1.80% -11.13% 1.39% -13.56% 0.41%
过去三年 -0.93% 2.10% 47.91% 1.57% -48.84% 0.53%
过去五年 47.74% 1.84% 107.16% 1.42% -59.42% 0.42%
自基金合同生
效起至今
27.50% 1.71% 66.04% 1.38% -38.54% 0.33% 易方达医疗保健行业混合型证券投资基金 2016年年度报告摘要
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3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比
较
易方达医疗保健行业混合型证券投资基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2011年 1月 28日至 2016年 12月 31日）
注：自基金合同生效至报告期末，基金份额净值增长率为 27.50%，同期业绩比较基准收益率
为 66.04%。
3.2.3 过去五年基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
易方达医疗保健行业混合型证券投资基金
过去五年基金净值增长率与业绩比较基准历年收益率对比图 易方达医疗保健行业混合型证券投资基金 2016年年度报告摘要
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3.3 过去三年基金的利润分配情况
本基金过去三年未发生利润分配。
§4
管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
经中国证监会证监基金字[2001]4 号文批准，易方达基金管理有限公司（简称“易方达”）成立
于 2001年 4月 17日，旗下设有北京、广州、上海、成都、大连、南京等六个分公司和易方达国际
控股有限公司、易方达资产管理有限公司等子公司。易方达秉承“取信于市场，取信于社会”的宗
旨，坚持在“诚信规范”的前提下，通过“专业化运作和团队合作实现持续稳健增长”的经营理念，以
严格的管理、规范的运作和良好的投资业绩，赢得市场认可。2004年 10月，易方达取得全国社会
保障基金投资管理人资格。2005年 8月，易方达获得企业年金基金投资管理人资格。2007年 12
月，易方达获得合格境内机构投资者（QDII）资格。2008年 2月，易方达获得从事特定客户资产
管理业务资格。2012年 10月，易方达获得管理保险委托资产业务资格。2016年 12月，易方达获
得基本养老保险基金证券投资管理机构资格。截至 2016年 12月 31日，公司旗下管理的各类资产
总规模 10491亿元，其中公募基金规模 4283亿元，公募基金规模排名连续 12年保持在行业前五
名，服务客户超过 5000万户，公司净资产 66亿元，在国内资产管理行业具有领先的市场地位和综
合实力。 易方达医疗保健行业混合型证券投资基金 2016年年度报告摘要
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4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
任本基金的
基金经理
（助理）期
限
姓
名
职务
任职
日期
离任
日期
证券
从业
年限
说明
王
勇
本基金的基金经理、易方达策略成
长证券投资基金的基金经理、易方
达策略成长二号混合型证券投资基
金的基金经理
2015-
02-14
- 5年
硕士研究生，曾任易方达基金管理
有限公司行业研究员、基金经理助
理。
杨
桢
霄
本基金的基金经理、易方达科讯混
合型证券投资基金的基金经理助
理、易方达新兴成长灵活配置混合
型证券投资基金的基金经理助理
2016-
08-20
- 5年
博士研究生，曾任易方达基金管理
有限公司行业研究员。
注：1.此处的“任职日期”和“离任日期”分别为公告确定的聘任日期和解聘日期。
2.证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
3.为加强基金流动性管理，本基金安排了相关助理协助基金经理进行现金头寸与流动性管理。
4.根据2017年2月17日《易方达医疗保健行业混合型证券投资基金基金经理变更公告》，自
2017年2月17日起，王勇不再担任本基金的基金经理，杨桢霄仍任本基金的基金经理。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、基金招
募说明书等有关基金法律文件的规定，以取信于市场、取信于社会投资公众为宗旨，本着诚实信
用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利
益。在本报告期内，基金运作合法合规，无损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度和控制方法
公司根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等法规制定了《公平交易制度》 ，
内容主要包括公平交易的适用范围、公平交易的原则和内容、公平交易的实现措施和交易执行程
序、反向交易控制、公平交易效果评估及报告等。
公平交易制度所规范的范围涵盖旗下各类资产组合，围绕境内上市股票、债券的一级市场申
购、二级市场交易（含银行间市场）等投资管理活动，贯穿投资授权、研究分析、投资决策、交易
执行、业绩评估等各个环节。公平交易的原则包括：集中交易原则、机制公平原则、公平协调原易方达医疗保健行业混合型证券投资基金 2016年年度报告摘要
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则、及时评估反馈原则。
公平交易的实现措施和执行程序主要包括：通过建立规范的投资决策机制、共享研究资源和投
资品种备选库为投资人员提供公平的投资机会；投资人员应公平对待其管理的不同投资组合，控制
其所管理不同组合对同一证券的同日同向交易价差；建立集中交易制度，交易系统具备公平交易功
能，对于满足公平交易执行条件的同向指令，系统将自动启用公平交易功能，按照交易公平的原则
合理分配各投资指令的执行；根据交易所场内竞价交易和非公开竞价交易的不同特点分别设定合理
的交易执行程序和分配机制，通过系统与人工控制相结合的方式，力求确保所有投资组合在交易机
会上得到公平、合理对待；建立事中和事后的同向交易、异常交易监控分析机制，对于发现的异常
问题进行提示，并要求投资组合经理解释说明。
公司严格按照法律法规的要求禁止旗下管理的不同投资组合之间各种可能导致不公平交易和利
益输送的反向交易行为。对于旗下投资组合之间（纯被动指数组合和量化投资组合除外）确因投资
策略或流动性管理等需要而进行的反向交易，投资人员须提供充分的投资决策依据，并经审核确认
方可执行。
公司通过定期或不定期的公平交易效果评估报告机制，并借助相关技术系统，使投资和交易人
员能及时了解各组合的公平交易执行状况，持续督促公平交易制度的落实执行，并不断在实践中检
验和完善公平交易制度。
4.3.2 公平交易制度的执行情况
本报告期内，上述公平交易制度和控制方法总体执行情况良好。
公司利用统计分析的方法和工具，按照不同的时间窗口（包括当日内、3日内、5日内） ，对我
司旗下所有投资组合 2016年度的同向交易价差情况进行了分析，包括旗下各大类资产组合之间
（即公募、社保、年金、专户四大类业务之间）的同向交易价差、各组合与其他所有组合之间的同
向交易价差、以及旗下任意两个组合之间的同向交易价差。根据对样本个数、平均溢价率是否为 0
的 T检验显著程度、平均溢价率以及溢价率分布概率、同向交易价差对投资组合的业绩影响等因素
的综合分析，未发现旗下投资组合之间存在不公平交易现象。
4.3.3 异常交易行为的专项说明
本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。
本报告期内，本公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，同日反向交易成交较少
的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的交易共有 29次，其中 26次为旗下指数及量化组合因
投资策略需要和其他组合发生反向交易, 3次为不同基金经理管理的组合间因投资策略不同而发生
的反向交易，有关基金经理按规定履行了审批程序。 易方达医疗保健行业混合型证券投资基金 2016年年度报告摘要
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4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2016年，A 股市场在经历年初的“熔断”暴跌之后逐步企稳回升，上证综指下跌 12.31%，沪深
300指数下跌 11.28%，深证成指下跌 19.64%，创业板指下跌 27.71%。
申万医药生物指数全年下跌 13.46%，在 28个申万一级行业中排名 14位。其他行业中食品饮
料、建筑材料行业涨幅靠前，传媒、计算机等行业跌幅较大。细分子行业层面，原料药行业随着环
保趋严产品价格大幅上涨，子行业整体表现出明显的超额收益，血制品行业随着价格政策放开产品
提价，同时由于国内供求关系较为紧张，出现量价齐升的局面，整个行业全年表现明显优于医药指
数。医疗器械、医疗服务、精准医疗等估值较高的细分行业由于市场风险偏好下降表现较弱。
本基金在 2016年以均衡配置为主，适当平衡各个细分子行业的配置比例，略微超配药品版
块，低配“非药”（医疗器械、医疗服务、精准医疗等）版块。在药品版块中精选有创新能力的优质
处方药公司进行配置，在“非药”版块中选择体外诊断版块进行配置。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至报告期末，本基金份额净值为 1.275元，本报告期份额净值增长率为-24.69%，同期业绩比
较基准收益率为-11.13%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
2016年，国家印发“健康中国 2030”规划纲要，成为今后 15年推进健康中国建设的行动纲领。
展望 2017年，国家会进一步改革完善医药行业政策，加快推进已上市仿制药一致性评价，优化药
品审评审批程序，推进药品上市许可人制度；在药品流通领域推行“两票制”，整顿流通秩序，改革
完善流通体制；在医院终端规范医疗和用药行为，促进合理用药，进一步破除以药养医机制。综合
来看，医药政策整体方向是推进行业的供给侧改革，鼓励和支持研发能力强、有创新能力的优质药
品企业做大做强，未来几年医药行业有望出现强者恒强的格局。
从行业数据来看，2015年医药行业收入增速自 2001年来首次跌破两位数，全年增速 9.1%，
2016年行业增速逐步企稳略有回升，全年收入增速 9.7%，随着医保扩容和新一轮药品招标进行，
行业在 2017年有望重回两位数增长。
整体来看，我们看好医药行业在 2017年的表现，从细分子行业来说，看好处方药行业，认为
其中的优质公司随着行业供给侧改革政策的推行有望取得较好的表现。在“非药”领域，看好体外诊
断行业，一方面其行业增速持续快于医药行业整体增速，另一方面其中的优秀公司通过渠道整合有
望迅速扩大市场份额，提高自身的核心竞争力。
最后，衷心感谢持有人对本基金的信任和支持，我们将努力工作，力争回报大家的信任。 易方达医疗保健行业混合型证券投资基金 2016年年度报告摘要
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4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理人按照企业会计准则、中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定，对基金所
持有的投资品种进行估值。本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任。
本基金管理人设有估值委员会，公司营运总监担任估值委员会主席，研究部、固定收益总部、
投资风险管理部、监察部和核算部指定人员担任委员。估值委员会负责组织制定和适时修订基金估
值政策和程序，指导和监督整个估值流程。估值委员会成员具有多年的证券、基金从业经验，熟悉
相关法律法规，具备行业研究、风险管理、法律合规或基金估值运作等方面的专业胜任能力。基金
经理可参与估值原则和方法的讨论，但不参与估值原则和方法的最终决策和日常估值的执行。
本报告期内，参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。
本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司及中证指数有限公司签署服务协议，由其按
约定分别提供银行间同业市场及交易所交易的债券品种的估值数据。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金本报告期内未实施利润分配。
§5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，中国银行股份有限公司（以下称“本托管人”）在易方达医疗保健行业混合型证券
投资基金（以下称“本基金”）的托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他有关法律法规、
基金合同和托管协议的有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了
应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内，本托管人根据《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议的
规定，对本基金管理人的投资运作进行了必要的监督，对基金资产净值的计算、基金份额申购赎回
价格的计算以及基金费用开支等方面进行了认真地复核，未发现本基金管理人存在损害基金份额持
有人利益的行为。
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告（注：财务会计报告中的“金
融工具风险及管理”部分未在托管人复核范围内） 、投资组合报告等数据真实、准确和完整。 易方达医疗保健行业混合型证券投资基金 2016年年度报告摘要
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§6
审计报告
普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 审计了 2016年 12月 31日的资产负债表、2016 年
度的利润表、所有者权益(基金净值)变动表和财务报表附注，并出具了标准无保留意见的审计报
告。投资者可通过年度报告正文查看审计报告全文。
§7
年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主体：易方达医疗保健行业混合型证券投资基金
报告截止日：2016年 12月 31日
单位：人民币元
资 产
本期末
2016年 12月 31日
上年度末
2015年 12月 31日
资 产：
银行存款 88,751,266.22 57,838,284.95
结算备付金 2,614,755.29 2,913,215.24
存出保证金 438,735.68 1,778,711.77
交易性金融资产 1,275,753,830.37 2,187,830,723.62
其中：股票投资 1,205,753,830.37 2,087,528,723.62
基金投资 - -
债券投资 70,000,000.00 100,302,000.00
资产支持证券投资 - -
贵金属投资 - -
衍生金融资产 - -
买入返售金融资产 - -
应收证券清算款 - -
应收利息 1,616,463.09 2,287,916.78
应收股利 - -
应收申购款 1,260,202.45 855,531.09 易方达医疗保健行业混合型证券投资基金 2016年年度报告摘要
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递延所得税资产 - -
其他资产 - -
资产总计 1,370,435,253.10 2,253,504,383.45
负债和所有者权益
本期末
2016年 12月 31日
上年度末
2015年 12月 31日
负 债：
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 - -
卖出回购金融资产款 - -
应付证券清算款 21,970,712.11 10,863,913.29
应付赎回款 1,697,602.09 8,741,813.86
应付管理人报酬 1,822,553.88 2,873,604.04
应付托管费 303,758.96 478,934.02
应付销售服务费 - -
应付交易费用 2,001,696.78 1,815,511.72
应交税费 1,984,000.00 1,984,000.00
应付利息 - -
应付利润 - -
递延所得税负债 - -
其他负债 402,291.55 430,246.49
负债合计 30,182,615.37 27,188,023.42
所有者权益：
实收基金 1,051,337,835.17 1,315,261,367.71
未分配利润 288,914,802.56 911,054,992.32
所有者权益合计 1,340,252,637.73 2,226,316,360.03
负债和所有者权益总计 1,370,435,253.10 2,253,504,383.45
注：报告截止日 2016年 12月 31日，基金份额净值 1.275元，基金份额总额 1,051,337,835.17
份。 易方达医疗保健行业混合型证券投资基金 2016年年度报告摘要
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7.2 利润表
会计主体：易方达医疗保健行业混合型证券投资基金
本报告期：2016年 1月 1日至 2016年 12月 31日
单位：人民币元
项 目
本期
2016年 1月 1日至 2016
年 12月 31日
上年度可比期间
2015年 1月 1日至 2015
年 12月 31日
一、收入 -469,767,308.09 358,031,252.33
1.利息收入 2,755,351.08 5,404,434.15
其中：存款利息收入 779,981.17 1,236,339.21
债券利息收入 1,975,369.91 4,168,094.94
资产支持证券利息收入 - -
买入返售金融资产收入 - -
其他利息收入 - -
2.投资收益（损失以“-”填列） -220,894,465.31 324,149,576.70
其中：股票投资收益 -225,996,609.40 315,447,984.94
基金投资收益 - -
债券投资收益 -336,506.00 1,117,835.11
资产支持证券投资收益 - -
贵金属投资收益 - -
衍生工具收益 - -
股利收益 5,438,650.09 7,583,756.65
3.公允价值变动收益（损失以“-”号填
列）
-253,247,916.75 21,876,657.46
4.汇兑收益（损失以“－”号填列） - -
5.其他收入（损失以“-”号填列） 1,619,722.89 6,600,584.02
减：二、费用 41,553,576.32 67,224,858.36
1．管理人报酬 22,744,481.64 37,768,361.45
2．托管费 3,790,746.85 6,294,726.89 易方达医疗保健行业混合型证券投资基金 2016年年度报告摘要
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3．销售服务费 - -
4．交易费用 14,537,445.41 22,611,751.67
5．利息支出 8,879.03 64,833.01
其中：卖出回购金融资产支出 8,879.03 64,833.01
6．其他费用 472,023.39 485,185.34
三、利润总额（亏损总额以“-”号填
列）
-511,320,884.41 290,806,393.97
减：所得税费用 - -
四、净利润（净亏损以“-”号填列） -511,320,884.41 290,806,393.97
7.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：易方达医疗保健行业混合型证券投资基金
本报告期：2016年 1月 1日至 2016年 12月 31日
单位：人民币元
本期
2016年 1月 1日至 2016年 12月 31日 项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
（基金净值）
1,315,261,367.71 911,054,992.32 2,226,316,360.03
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润）
- -511,320,884.41 -511,320,884.41
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填
列）
-263,923,532.54 -110,819,305.35 -374,742,837.89
其中：1.基金申购款 966,267,809.90 280,241,807.24 1,246,509,617.14
2.基金赎回款 -1,230,191,342.44 -391,061,112.59 -1,621,252,455.03
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
- - - 易方达医疗保健行业混合型证券投资基金 2016年年度报告摘要
第 15页共 33页
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
五、期末所有者权益
（基金净值）
1,051,337,835.17 288,914,802.56 1,340,252,637.73
上年度可比期间
2015年 1月 1日至 2015年 12月 31日 项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
（基金净值）
1,048,248,626.27 273,575,356.64 1,321,823,982.91
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润）
- 290,806,393.97 290,806,393.97
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填
列）
267,012,741.44 346,673,241.71 613,685,983.15
其中：1.基金申购款 3,244,271,212.66 3,297,929,237.90 6,542,200,450.56
2.基金赎回款 -2,977,258,471.22 -2,951,255,996.19 -5,928,514,467.41
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
- - -
五、期末所有者权益
（基金净值）
1,315,261,367.71 911,054,992.32 2,226,316,360.03
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 7.1至 7.4，财务报表由下列负责人签署：
基金管理人负责人：刘晓艳 ，主管会计工作负责人：张优造，会计机构负责人：陈荣
7.4 报表附注
7.4.1 基金基本情况
本基金经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2010]1755号《关于核准易方达医疗保健行业混合型证券投资基金 2016年年度报告摘要
第 16页共 33页
易方达医疗保健行业股票型证券投资基金募集的批复》核准，由易方达基金管理有限公司依照《中
华人民共和国证券投资基金法》和《易方达医疗保健行业股票型证券投资基金基金合同》公开募
集。经向中国证监会备案， 《易方达医疗保健行业股票型证券投资基金基金合同》于 2011年 1月
28日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为 3,812,628,061.27份基金份额，其中认购资金利
息折合 506,873.25份基金份额。本基金为契约型开放式基金，存续期限不定。本基金的基金管理人
为易方达基金管理有限公司，注册登记机构为易方达基金管理有限公司，基金托管人为中国银行股
份有限公司。
2015年 7月 25日，根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定，本基金变更基金类
别并由“易方达医疗保健行业股票型证券投资基金”更名为“易方达医疗保健行业混合型证券投资基
金”。
7.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于 2006年 2月 15日及以后期间颁布的《企业会计准则－基本准
则》 、各项具体会计准则及相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投资基金
信息披露 XBRL模板第 3号<年度报告和半年度报告>》 、中国证券投资基金业协会颁布的《证券投
资基金会计核算业务指引》 、 《易方达医疗保健行业混合型证券投资基金基金合同》和中国证监会、
中国基金业协会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。
7.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金本报告期末的财务状况以及
本报告期间的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
7.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
7.4.5差错更正的说明
本基金本报告期无会计差错。
7.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2004]78号《财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收政
策的通知》 、财税[2008]1 号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》 、财税[2012]85号《关于实施
上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》 、财税[2015]101号《关于上市公司股息
红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》 、财税[2016]36号《关于全面推开营业税改征增值税
试点的通知》 、财税[2016]46 号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》 、财
税[2016]70号《关于金融机构同业往来等增值税补充政策的通知》及其他相关财税法规和实务操易方达医疗保健行业混合型证券投资基金 2016年年度报告摘要
第 17页共 33页
作，主要税项列示如下：
(1)于 2016年 5月 1日前，以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。
对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入免征营业税。自 2016年 5月 1日起，
金融业由缴纳营业税改为缴纳增值税。对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入
免征增值税，对金融同业往来利息收入亦免征增值税。
(2)对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股票的股息、红利收
入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
(3)对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴 20%
的个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在 1个月以内(含 1个月)的，其
股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1个月以上至 1年(含 1年)的，暂减按 50%计入
应纳税所得额；持股期限超过 1年的，暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限售股，解禁
后取得的股息、红利收入，按照上述规定计算纳税，持股时间自解禁日起计算；解禁前取得的股
息、红利收入继续暂减按 50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用 20%的税率计征个人所得税。
(4)基金卖出股票按 0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。
7.4.7 关联方关系
关联方名称 与本基金的关系
易方达基金管理有限公司
基金管理人、注册登记机构、基金销
售机构
中国银行股份有限公司(以下简称“中国银行”) 基金托管人、基金销售机构
广发证券股份有限公司(以下简称“广发证券”) 基金管理人股东、基金销售机构
广东粤财信托有限公司（以下简称“粤财信托”） 基金管理人股东
盈峰投资控股集团有限公司 基金管理人股东
广东省广晟资产经营有限公司 基金管理人股东
广州市广永国有资产经营有限公司 基金管理人股东
易方达资产管理有限公司 基金管理人的子公司
注：以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
7.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
7.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易
7.4.8.1.1 股票交易
本基金本报告期及上年度可比期间未发生通过关联方交易单元进行的股票交易。
7.4.8.1.2 权证交易
本基金本报告期及上年度可比期间未发生通过关联方交易单元进行的权证交易。
7.4.8.1.3 应支付关联方的佣金 易方达医疗保健行业混合型证券投资基金 2016年年度报告摘要
第 18页共 33页
本基金本报告期及上年度可比期间无应支付关联方的佣金。
7.4.8.2 关联方报酬
7.4.8.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2016年1月1日至2016年12
月31日
上年度可比期间
2015年1月1日至2015年12
月31日
当期发生的基金应支付的管理费 22,744,481.64 37,768,361.45
其中：支付销售机构的客户维护费 5,064,327.50 7,706,130.21
注：基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×1.5%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管人于次
月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。
7.4.8.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2016年1月1日至2016年12
月31日
上年度可比期间
2015年1月1日至2015年12
月31日
当期发生的基金应支付的托管费 3,790,746.85 6,294,726.89
注：基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。计算方法如下：
H=E×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管人于次
月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。
7.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本报告期及上年度可比期间未与关联方进行银行间同业市场债券（含回购）交易。
7.4.8.4 各关联方投资本基金的情况 易方达医疗保健行业混合型证券投资基金 2016年年度报告摘要
第 19页共 33页
7.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
份额单位：份
项目
本期
2016年1月1日至2016年12月31
日
上年度可比期间
2015年1月1日至2015年12月31
日
报告期初持有的基金份额 - -
报告期间申购/买入总份额 - 37,899,826.39
报告期间因拆分变动份额 - -
减：报告期间赎回/卖出总份额 - 37,899,826.39
报告期末持有的基金份额 - -
报告期末持有的基金份额占基
金总份额比例
- -
注：基金管理人投资本基金相关的费用按基金合同及更新的招募说明书的有关规定支付。
7.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
无。
7.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
本期
2016年1月1日至2016年12月31日
上年度可比期间
2015年1月1日至2015年12月31日 关联方名称
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国银行 88,751,266.22 708,543.61 57,838,284.95 1,116,973.95
注：本基金的银行存款由基金托管人中国银行股份有限公司保管，按银行同业利率或约定利率
计息。
7.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
金额单位：人民币元
本期
2016年 1月 1日至 2016年 12月 31日
基金在承销期内买入
关联方名称 证券代码 证券名称 发行方式
数量（单 总金额 易方达医疗保健行业混合型证券投资基金 2016年年度报告摘要
第 20页共 33页
位：股/张）
广发证券 002790 瑞尔特
新股网下
发行
3,022 50,104.76
广发证券 300518 盛讯达
新股网下
发行
1,306 29,019.32
广发证券 603028 赛福天
新股网下
发行
3,309 14,096.34
广发证券 603036 如通股份
新股网下
发行
2,114 14,459.76
广发证券 603239 浙江仙通
新股网下
发行
924 20,180.16
广发证券 603313 恒康家居
新股网下
发行
3,371 51,947.11
广发证券 603339 四方冷链
新股网下
发行
2,793 28,460.67
广发证券 603585 苏利股份
新股网下
发行
1,041 27,888.39
上年度可比期间
2015年 1月 1日至 2015年 12月 31日
基金在承销期内买入
关联方名称 证券代码 证券名称 发行方式 数量（单
位：股/张）
总金额
- - - - - -
7.4.8.7 其他关联交易事项的说明
无。
7.4.9 期末（2016 年 12 月 31 日）本基金持有的流通受限证券
7.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
7.4.9.1.1受限证券类别：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通
受限
类型
认购
价格
期末估
值单价
数量（单
位：股）
期末
成本总额
期末
估值总额
备注
002821
凯莱
英
2016-11-11 2017-11-20
老股
转让
流通
受限
30.53
143.4
9
21,409 653,616.77
3,071,977.4
1
-
002838 道恩 2016-12-28 2017-01-06 新股 15.28 15.28 681 10,405.68 10,405.68 - 易方达医疗保健行业混合型证券投资基金 2016年年度报告摘要
第 21页共 33页
股份 流通
受限
002840
华统
股份
2016-12-29 2017-01-10
新股
流通
受限
6.55 6.55 1,814 11,881.70 11,881.70 -
300583
赛托
生物
2016-12-29 2017-01-06
新股
流通
受限
40.29 40.29 1,582 63,738.78 63,738.78 -
300586
美联
新材
2016-12-26 2017-01-04
新股
流通
受限
9.30 9.30 1,006 9,355.80 9,355.80 -
300587
天铁
股份
2016-12-28 2017-01-05
新股
流通
受限
14.11 14.11 1,438 20,290.18 20,290.18 -
300588
熙菱
信息
2016-12-27 2017-01-05
新股
流通
受限
4.94 4.94 1,380 6,817.20 6,817.20 -
300591
万里
马
2016-12-30 2017-01-10
新股
流通
受限
3.07 3.07 2,397 7,358.79 7,358.79 -
601375
中原
证券
2016-12-20 2017-01-03
新股
流通
受限
4.00 4.00 26,695 106,780.00 106,780.00 -
603032
德新
交运
2016-12-27 2017-01-05
新股
流通
受限
5.81 5.81 1,628 9,458.68 9,458.68 -
603035
常熟
汽饰
2016-12-27 2017-01-05
新股
流通
受限
10.44 10.44 2,316 24,179.04 24,179.04 -
603186
华正
新材
2016-12-26 2017-01-03
新股
流通
受限
5.37 5.37 1,874 10,063.38 10,063.38 -
603228
景旺
电子
2016-12-28 2017-01-06
新股
流通
受限
23.16 23.16 3,491 80,851.56 80,851.56 -
603266
天龙
股份
2016-12-30 2017-01-10
新股
流通
受限
14.63 14.63 1,562 22,852.06 22,852.06 -
603660
苏州
科达
2016-11-21 2017-12-01
老股
转让
流通
受限
8.03 32.22 26,007 208,836.21 837,945.54 -
603689
皖天
然气
2016-12-30 2017-01-10
新股
流通
7.87 7.87 4,818 37,917.66 37,917.66 - 易方达医疗保健行业混合型证券投资基金 2016年年度报告摘要
第 22页共 33页
受限
603823
百合
花
2016-12-09 2017-12-20
老股
转让
流通
受限
10.60 32.74 36,764 389,698.40
1,203,653.3
6
-
603877
太平
鸟
2016-12-29 2017-01-09
新股
流通
受限
21.30 21.30 3,180 67,734.00 67,734.00 -
注：以上“可流通日”中，部分证券的日期是根据上市公司公告估算的流通日期。
7.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
金额单位：人民币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末估
值单价
复牌
日期
复牌开盘
单价
数量
（股）
期末
成本总额
期末
估值总额
备
注
002462 嘉事堂 2016-09-28
重大事项
停牌
42.53 2017-01-12 38.98 824,255
30,698,537.8
6
35,055,565.1
5
-
603986 兆易创新 2016-09-19
重大事项
停牌
177.97 2017-03-13 195.77 1,133 26,353.58 201,640.01 -
7.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
7.4.9.3.1 银行间市场债券正回购
截至本报告期末 2016年 12月 31日止，本基金从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回
购证券款余额为 0，无抵押债券。
7.4.9.3.2 交易所市场债券正回购
截至本报告期末 2016年 12月 31日止，本基金从事证券交易所债券正回购交易形成的卖出回
购证券款余额为 0，无抵押债券。
7.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
(1)公允价值
(a)金融工具公允价值计量的方法
公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低
层次决定：
第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。
第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。
第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。
(b)持续的以公允价值计量的金融工具
(i)各层次金融工具公允价值
易方达医疗保健行业混合型证券投资基金 2016年年度报告摘要
第 23页共 33页
于 2016年 12月 31日，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中属
于第一层次的余额为
1,170,496,625.21元，属于第二层次的余额为 105,257,205.16元，无属于第三
层次的余额(2015 年 12月 31日：第一层次 1,904,186,087.62元，第二层次 283,644,636.00元，无属
于第三层次的余额)。
(ii)公允价值所属层次间的重大变动
对于证券交易所上市的股票，若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停时的交易不活
跃)、或属于非公开发行等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及
限售期间将相关股票的公允价值列入第一层次；并根据估值调整中采用的不可观察输入值对于公允
价值的影响程度，确定相关股票公允价值应属第二层次还是第三层次。
(iii)第三层次公允价值余额和本期变动金额
无。
(c)非持续的以公允价值计量的金融工具
于 2016年 12月 31日，本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产(2015 年 12月 31
日：同)。
(d)不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与公允价
值相差很小。
(2)除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
§8
投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产
的比例（%）
1 权益投资 1,205,753,830.37 87.98
其中：股票 1,205,753,830.37 87.98
2 固定收益投资 70,000,000.00 5.11
其中：债券 70,000,000.00 5.11
资产支持证券 - - 易方达医疗保健行业混合型证券投资基金 2016年年度报告摘要
第 24页共 33页
3 贵金属投资
- -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金
融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 91,366,021.51 6.67
7 其他各项资产 3,315,401.22 0.24
8 合计 1,370,435,253.10 100.00
8.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
8.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业
- -
C 制造业 1,015,632,995.58 75.78
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业
37,917.66 0.00
E 建筑业 15,592.23 0.00
F 批发和零售业
161,703,608.62 12.07
G 交通运输、仓储和邮政业
9,458.68 0.00
H 住宿和餐饮业
- -
I 信息传输、软件和信息技术服务业
241,692.20 0.02
J 金融业
106,780.00 0.01
K 房地产业
- -
L 租赁和商务服务业
- -
M 科学研究和技术服务业
- -
N 水利、环境和公共设施管理业
- -
O 居民服务、修理和其他服务业
- - 易方达医疗保健行业混合型证券投资基金 2016年年度报告摘要
第 25页共 33页
P 教育
- -
Q 卫生和社会工作
28,005,785.40 2.09
R 文化、体育和娱乐业
- -
S 综合
- -
合计 1,205,753,830.37 89.96
8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 002019 亿帆医药 8,592,025 131,372,062.25 9.80
2 000513 丽珠集团 1,665,053 99,070,653.50 7.39
3 002262 恩华药业 4,464,649 93,311,164.10 6.96
4 600062 华润双鹤 3,170,832 70,487,595.36 5.26
5 603108 润达医疗 2,240,509 68,469,955.04 5.11
6 600276 恒瑞医药 1,503,949 68,429,679.50 5.11
7 600976 健民集团 1,822,051 58,178,088.43 4.34
8 000661 长春高新 496,375 55,519,543.75 4.14
9 600518 康美药业 3,029,400 54,074,790.00 4.03
10 000999 华润三九 2,107,764 52,125,003.72 3.89
注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于 www.efunds.com.cn 网
站的年度报告正文。
8.4 报告期内股票投资组合的重大变动
8.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资
产净值比例
（％）
1 600518 康美药业 183,635,051.46 8.25
2 002019 亿帆医药 180,928,346.06 8.13
3 002332 仙琚制药 129,173,189.62 5.80
4 002626 金达威 113,884,527.03 5.12
5 002262 恩华药业 109,966,424.29 4.94
6 000513 丽珠集团 95,764,697.99 4.30
7 002436 兴森科技 94,715,596.51 4.25
8 000661 长春高新 90,705,404.02 4.07 易方达医疗保健行业混合型证券投资基金 2016年年度报告摘要
第 26页共 33页
9 300439 美康生物 90,024,271.69 4.04
10 600062 华润双鹤 88,174,866.44 3.96
11 002340 格林美 82,081,555.64 3.69
12 300078 思创医惠 82,055,246.13 3.69
13 600436 片仔癀 79,187,205.29 3.56
14 000423 东阿阿胶 77,684,590.71 3.49
15 300033 同花顺 76,599,803.82 3.44
16 000999 华润三九 72,443,956.61 3.25
17 002370 亚太药业 69,711,552.41 3.13
18 300244 迪安诊断 67,844,824.92 3.05
19 000952 广济药业 65,677,542.08 2.95
20 600056 中国医药 65,146,117.73 2.93
21 600976 健民集团 61,265,259.17 2.75
22 002007 华兰生物 55,993,988.44 2.52
23 300404 博济医药 55,107,486.54 2.48
24 600196 复星医药 50,512,536.48 2.27
25 300452 山河药辅 48,322,222.57 2.17
26 002714 牧原股份 47,934,159.39 2.15
27 601328 交通银行 47,750,054.21 2.14
28 600867 通化东宝 46,757,455.03 2.10
29 600557 康缘药业 45,357,430.99 2.04
30 600267 海正药业 45,151,235.76 2.03
31 002020 京新药业 45,001,845.26 2.02
注：买入金额按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
8.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资
产净值比例
（％）
1 002332 仙琚制药 199,469,141.84 8.96
2 600763 通策医疗 179,793,922.88 8.08
3 002626 金达威 146,621,624.03 6.59
4 002370 亚太药业 140,729,206.00 6.32
5 300078 思创医惠 140,442,177.27 6.31
6 600518 康美药业 139,583,022.89 6.27
7 002030 达安基因 120,567,827.21 5.42
8 300244 迪安诊断 117,846,710.54 5.29
9 300463 迈克生物 112,301,608.59 5.04
10 300347 泰格医药 108,574,865.27 4.88
11 002436 兴森科技 104,972,222.07 4.72
12 300015 爱尔眼科 101,639,431.42 4.57 易方达医疗保健行业混合型证券投资基金 2016年年度报告摘要
第 27页共 33页
13 600682 南京新百 88,464,285.10 3.97
14 002020 京新药业 81,844,108.25 3.68
15 600436 片仔癀 79,628,516.38 3.58
16 002340 格林美 79,268,105.50 3.56
17 000963 华东医药 78,007,957.86 3.50
18 002462 嘉事堂 77,135,827.12 3.46
19 300033 同花顺 74,439,582.44 3.34
20 603939 益丰药房 70,913,571.66 3.19
21 000952 广济药业 60,309,787.78 2.71
22 002007 华兰生物 56,930,738.40 2.56
23 603108 润达医疗 55,111,258.22 2.48
24 300404 博济医药 52,731,833.49 2.37
25 000661 长春高新 50,399,577.07 2.26
26 601328 交通银行 48,392,944.85 2.17
27 600867 通化东宝 47,085,879.77 2.11
28 002019 亿帆医药 46,277,335.43 2.08
29 300452 山河药辅 46,082,974.71 2.07
30 002714 牧原股份 45,759,646.27 2.06
31 000705 浙江震元 45,611,178.94 2.05
32 600216 浙江医药 44,527,574.11 2.00
注：卖出金额按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
8.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 4,586,494,738.42
卖出股票收入（成交）总额 4,988,951,859.52
注：“买入股票成本”或“卖出股票收入”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不
考虑相关交易费用。
8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值
占基金资产净值比
例(％)
1 国家债券 70,000,000.00 5.22
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - - 易方达医疗保健行业混合型证券投资基金 2016年年度报告摘要
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4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 70,000,000.00 5.22
8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产净
值比例（％）
1 160001
16附息国
债 01
400,000 40,000,000.00 2.98
2 019529 16国债 01 300,000 30,000,000.00 2.24
8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
8.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未投资股指期货。
8.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未投资国债期货。
8.12 投资组合报告附注
8.12.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日
前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
8.12.2本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
8.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元 易方达医疗保健行业混合型证券投资基金 2016年年度报告摘要
第 29页共 33页
序号 名称 金额
1 存出保证金
438,735.68
2 应收证券清算款
-
3 应收股利
-
4 应收利息
1,616,463.09
5 应收申购款
1,260,202.45
6 其他应收款
-
7 待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
3,315,401.22
8.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
8.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
§9
基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有人户数(户)
户均持有的
基金份额
持有份额
占总份额
比例
持有份额
占总份额
比例
71,070
14,792.99 202,905,236.40 19.30% 848,432,598.77 80.70%
9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员持有本基金 703,165.99 0.0669%
9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份） 易方达医疗保健行业混合型证券投资基金 2016年年度报告摘要
第 30页共 33页
本公司高级管理人员、基金投资和
研究部门负责人持有本开放式基金
10~50
本基金基金经理持有本开放式基金 0~10
§10
开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日(2011 年 1月 28日)基金份额总额 3,812,628,061.27
本报告期期初基金份额总额 1,315,261,367.71
本报告期基金总申购份额 966,267,809.90
减：本报告期基金总赎回份额 1,230,191,342.44
本报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 1,051,337,835.17
§11
重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内未召开基金份额持有人大会。
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本基金管理人于 2016年 4月 30日发布公告，自 2016年 4月 30日起聘任詹余引先生担任公司
董事长，叶俊英先生不再担任公司董事长，肖坚先生不再担任公司副总经理；于 2016年 8月 27日
发布公告，自 2016年 8月 27日起聘任吴欣荣先生担任公司副总经理。
2016年 12月，郭德秋先生担任中国银行股份有限公司托管业务部总经理职务。上述人事变动
已按相关规定备案、公告。
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
11.4 基金投资策略的改变
本报告期内本基金的投资策略未有重大变化。
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本基金自基金合同生效以来连续 6年聘请普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）提供审
计服务，本报告年度的审计费用为 100,000.00元。 易方达医疗保健行业混合型证券投资基金 2016年年度报告摘要
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11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内本基金管理人和托管人托管业务部门及其相关高级管理人员未受到任何稽查或处
罚。
11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
股票交易 应支付该券商的佣金
券商名称
交易
单元
数量
成交金额
占当期股
票成交总
额的比例
佣金
占当期佣
金总量的
比例
备注
浙商证券 1 - - - - -
中金公司 1 731,522,611.42 7.65% 681,266.49 7.83% -
国泰君安 1 170,718,461.16 1.78% 158,990.35 1.83% -
中信建投 1 74,758,086.40 0.78% 69,622.15 0.80% -
中信证券 2 52,040,497.70 0.54% 48,465.86 0.56% -
华安证券 1 386,776,179.22 4.04% 360,205.77 4.14% -
国信证券 1 2,071,871,781.42 21.66% 1,929,534.41 22.18% -
东吴证券 1 397,906,187.81 4.16% 370,570.13 4.26% -
华福证券 1 124,692,467.91 1.30% 116,126.47 1.33% -
华融证券 1 - - - - -
高华证券 1 - - - - -
东兴证券 1 - - - - -
长江证券 1 1,316,006,688.39 13.76% 1,225,600.03 14.09% -
申万宏源 2 285,041,109.94 2.98% 265,457.27 3.05% -
中投证券 1 211,115,141.22 2.21% 196,611.74 2.26% -
平安证券 1 990,686,348.80 10.36% 922,627.12 10.61% -
国海证券 1 25,062,208.82 0.26% 23,340.43 0.27% -
中泰证券 2 828,479,267.39 8.66% 771,557.08 8.87% -
中银国际 1 275,923,681.01 2.88% 256,967.81 2.95% -
银河证券 1 30,401,169.94 0.32% 28,312.81 0.33% -
光大证券 1 1,513,142,789.87 15.82% 1,210,514.04 13.91% -
方正证券 1 79,543,939.91 0.83% 63,634.63 0.73% -
注：a) 本报告期内本基金无减少交易单元,新增方正证券股份有限公司、光大证券股份有限公
司、中信证券股份有限公司各一个交易单元。
b) 本基金管理人负责选择证券经营机构，租用其交易单元作为本基金的交易单元。基金交易
单元的选择标准如下：
1） 经营行为稳健规范，内控制度健全，在业内有良好的声誉； 易方达医疗保健行业混合型证券投资基金 2016年年度报告摘要
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2） 具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施满足基金进行证券交易的需要；
3） 具有较强的全方位金融服务能力和水平，包括但不限于：有较好的研究能力和行业分析能
力，能及时、全面地向公司提供高质量的关于宏观、行业及市场走向、个股分析的报告及丰富全面
的信息服务；能根据公司所管理基金的特定要求，提供专门研究报告，具有开发量化投资组合模型
的能力；能积极为公司投资业务的开展，投资信息的交流以及其他方面业务的开展提供良好的服务
和支持。
c) 基金交易单元的选择程序如下：
1） 本基金管理人根据上述标准考察后确定选用交易单元的证券经营机构。
2） 基金管理人和被选中的证券经营机构签订交易单元租用协议。
11.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
债券交易 债券回购交易 权证交易
券商名称
成交金额
占当期债
券成交总
额的比例
成交金额
占当期债
券回购成
交总额的
比例
成交金额
占当期权
证成交总
额的比例
浙商证券 - - - - - -
中金公司 - - - - - -
国泰君安 - - - - - -
中信建投
30,002,400.0
0
100.00% - - - -
中信证券 - - - - - -
华安证券 - - - - - -
国信证券 - - - - - -
东吴证券 - -
28,500,00
0.00
50.44% - -
华福证券 - - - - - -
华融证券 - - - - - -
高华证券 - - - - - -
东兴证券 - - - - - -
长江证券 - - - - - -
申万宏源 - - - - - -
中投证券 - - - - - -
平安证券 - - - - - -
国海证券 - - - - - -
中泰证券 - - - - - - 易方达医疗保健行业混合型证券投资基金 2016年年度报告摘要
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中银国际 - -
28,000,00
0.00
49.56% - -
银河证券 - - - - - -
光大证券 - - - - - -
方正证券 - - - - - -
易方达基金管理有限公司
二〇一七年三月三十一日
