江信同 福灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金2016 年 年度 报告摘要
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江信同福 灵活配置混合型证券投 资基金2016年年度报告 摘要
2016 年12 月31日
基金管理 人：江信基金管理有限 公司
基金托管 人：中国光大银行股份 有限公司
送出日期 ：2017年03月31日
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§1
重 要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带责任。 本年度
报告已经全部独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国光大银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2017年3月
30日 复核了本报告中的财务指标、 净值表现、 利润分配情况、 财务会计报告、 投资组
合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保
证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在作出投资决策
前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本年度报告摘要摘自年度报告正文， 投资者欲了解详细内容， 应阅读年度报告正
文。
大华会计师事务所 （特殊普通合伙） 为本基 金出具了无保留意见的审计报告，
请投资者注意阅读。
本报告期自2016年1月1日起至12月31日止。
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§2
基 金简介
2.1 基 金基本情况
基金简称 江信同福
基金主代码 001675
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2015年08月28日
基金管理人 江信基金管理有限公司
基金托管人 中国光大银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 718,934,363.92 份
基金合同存续期 不定期
下属分级基金的基金简称 江信同福A 江信同福C
下属分级基金的交易代码 001675 001676
报告期末下属分级基金的份
额总额
707,470,159.07 份 11,464,204.85 份
注： 本基 金Ａ 类基 金份 额 在认/ 申购 时收 取基 金认/ 申购费 用 ； Ｃ 类基 金份 额 不收取 认/ 申购 费而 是在
《基金 合同 》生 效后 从本 类别基 金资 产中 计提 销售 服务费 。
2.2 基 金产品说明
投资目标
在严格控制风险和保持资产流动性的基础上，本基金
通过灵活的资产配置，在股票、固定收益证券和现金
等大类资产中充分挖掘和利用潜 在的投资机会，力争
实现基金资产较高的长期稳健回报。
投资策略
本基金是混合型基金，根据宏观经济发展趋势、政策
面因素、金融市场的利率变动和市场情绪，综合运用
定性和定量的方法，对股票、债券和现金类资产的预
期收益风险及相对投资价值进行评估，确定基金资产
在股票、债券及现金类资产等资产类别的分配比例。
在有效控制投资风险的前提下，形成大类资产的配置
方案。
业绩比较基准 沪深300 指数×50%+上证国债指数×50%。
风险收益特征
本基金属于主动式混合型证券投资基金，属于较高预
期风险、较高预期收益的证券投资基金， 通常预期风
险与预期收益水平高于货币市场基金和债券型基金，
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低于股票型基金。
下属分级基金的风险收益特
征
本基金属于主动式混合型
证券投资基金，属于较高
预期风险、较高预期收益
的证券投资基金，通常预
期风险与预期收益水平高
于货币市场基金和债券型
基金，低于股票型基金。
本基金属于主动式混合型
证券投资基金，属于较高
预期风险、较高预期收益
的证券投资基金，通常预
期风险与预期收益水平高
于货币市场基金和债券型
基金，低于股票型基金。
2.3 基 金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 江信基金管理有限公司
中国光大银行股份有限公
司
信息披露负责
人
姓名 毛建宇 张建春
联系电话 010-57380902 010-63639180
电子邮箱 maojianyu@jxfund.cn
zhangjianchun@cebbank.
com
客户服务电话 400-622-0583 95595
传真 010-57380988 010-63639132
2.4 信 息披露方式
登载基金年度报告正文的管
理人互 联网网址
www.jxfund.cn
基金年度报告备置地点 基金管理人和基金托管人的办公场所
§3
主 要财务指标、基金净值 表现及利润分配情况
3.1 主 要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标
江信同福A
2016 年
2015年08月28日-2015年
12月31日
本期已实现收益 6,292,658.03 2,234,694.20
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本期利润 -3,779,763.89 3,294,207.93
加权平均基金份额本期利润 -0.0143 0.0255
本期基金份额净值增长率 3.21% 2.55%
3.1.2 期末数据和指标 2016 年末 2015年末
期末可供分配基金份额利润 0.0182 0.0050
期末基金资产净值 721,068,710.07 136,779,476.45
期末基金份额净值 1.0192 1.0131
3.1.4 期间数据和指标
江信同福C
2016 年
2015年08月28日-2015年
12月31日
本期已实现收益 -1,708,570.96 2,870,952.56
本期利润 -3,577,586.35 4,661,628.17
加权平均基金份额本期利润 -0.0230 0.0121
本期基金份额净值增长率 2.69% 2.36%
3.1.5 期末数据和指标 2016 年末 2015年末
期末可供分配基金份额利润 0.0161 0.0041
期末基金资产净值 11,660,670.12 1,101,474,026.80
期末基金份额净值 1.0171 1.0122
注：1 、 所述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ， 计 入费 用后实 际收 益水 平要 低
于所列 数字 。
2 、 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入 、 投 资收 益 、 其 他收 入 （不 含公 允价 值变动 收益 ） 扣除 相关
费用后 的余 额， 本期 利润 为本期 已实 现收 益加 上本 期公允 价值 变动 收益 。
3 、 期末 可供 分配 利润 ， 采 用期末 资产 负债 表中 未分 配利润 期末 余额 和未 分配 利润中 已实 现部 分的 期
末余额 的孰 低数 。表 中的" 期末" 指报 告期 最后 一日 ， 即12 月31 日 ，无 论该 日是 否为开 放日 或交 易所
的交易 日。
3.2 基 金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其 与同期业绩比较基准收 益率的比较
阶段
(江信同福A)
份额净
值增长
率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
①-③ ②-④
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④
过去三个月 -0.63% 0.17% 0.87% 0.36% -1.50% -0.19%
过去六个月 2.40% 0.17% 3.09% 0.38% -0.69% -0.21%
过去一年 3.21% 0.16% -4.41% 0.69% 7.62% -0.53%
自基金合同生效日起
至今（2015年08月28
日-2016 年12月31日）
5.86% 0.15% 4.62% 0.77% 1.24% -0.62%
阶段
(江信同福C)
份额净
值增长
率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①-③ ②-④
过去三个月 -0.80% 0.17% 0.87% 0.36% -1.67% -0.19%
过去六个月 2.16% 0.17% 3.09% 0.38% -0.93% -0.21%
过去一年 2.69% 0.16% -4.41% 0.69% 7.10% -0.53%
自基 金合同生效日起
至今（2015年08月28
日-2016 年12月31日）
5.13% 0.15% 4.62% 0.77% 0.51% -0.62%
注：1 、图 示日 期为2015 年8月28 日至2016 年12 月31 日。
2 、按 基金 合同 规定 ，本 基 金自基 金合 同生 效日 起6 个 月内为 建仓 期。 截至 报告 日本基 金的 各项 投资
比例已 达到 基金 合同 中基 金投资 组合 比例 限制 中规 定的各 项比 例， 股票 资产 的投资 比例 占基 金资 产
的0-95% ； 在 扣除 股指 期货 合约需 缴纳 的交 易保 证金 后， 现金 或到 期日 在一 年 以内的 政府 债券 的投 资
比例不 低于 基金 资产 净值 的5% 。
3.2.2 自基金 合同生效以来基金 份额累计净值增长率变 动及其与同期业绩比较 基准收益
率变动的 比较
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江信同福A 业绩比较基准
2015-08-28 2015-11-11 2016-01-18 2016-03-30 2016-06-06 2016-08-12 2016-10-27 2016-12-31
10%
8%
6%
4%
2%
0%
-2%
-4%
江信同福C 业绩比较基准
2015-08-28 2015-11-11 2016-01-18 2016-03-30 2016-06-06 2016-08-12 2016-10-27 2016-12-31
10%
8%
6%
4%
2%
0%
-2%
-4%
注：1 、图 示日 期为2015 年8月28 日至2016 年12 月31 日。
2 、按 基金 合同 规定 ，本 基 金自基 金合 同生 效日 起6 个 月内为 建仓 期。 截至 报告 日本 基 金的 各项 投资
比例已 达到 基金 合同 中基 金投资 组合 比例 限制 中规 定的各 项比 例， 股票 资产 的投资 比例 占基 金资 产
的0-95% ； 在 扣除 股指 期货 合约需 缴纳 的交 易保 证金 后， 现金 或到 期日 在一 年 以内的 政府 债券 的投 资
比例不 低于 基金 资产 净值 的5% 。
3.2.3 自基金 合同生效以来基金 每年净值增长率及其与 同期业绩比较基准收益 率的比较
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江信同福A 业绩比较基准
2015 年 2016 年
9%
8%
7%
6%
5%
4%
3%
2%
1%
0%
-1%
-2%
-3%
-4%
江信同福C 业绩比较基准
2015 年 2016 年
9%
8%
7%
6%
5%
4%
3%
2%
1%
0%
-1%
-2%
-3%
-4%
3.3 过 去三年基金的利润分配情 况
单位：人民币元
年度
(江信同
福A)
每10份基金份
额分红数
现金形式发
放总额
再投资形式
发放总额
年度利润分配
合计
备注
2016 年 0.260
3,234,464.
69
41,389.28 3,275,853.97
2015 年 0.125
1,586,662.
59
5,112.41 1,591,775.00
合计 0.385 4,821,127. 46,501.69 4,867,628.97
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28
年度
(江信同
福C)
每10份基金份
额分红数
现金形式发
放总额
再投资形式
发放总额
年度利润分配
合计
备注
2016 年 0.220 327,056.40
1,121,863.
97
1,448,920.37
2015 年 0.115
1,278,740.
38
20,829.09 1,299,569.47
合计 0.335
1,605,796.
78
1,142,693.
06
2,748,489.84
§4
管 理人报告
4.1 基 金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金 的经验
江信基金管理有限公司是2012年12月经中国证监会 （证监基字[2012]1717 号文） 批准设
立的基金管理公司，注册资本1.8亿元人民币，股东为：国盛证券有限责任公司、恒生
阳光集团有限公司、 金麒麟投资有限公司、 鹰潭红石投资管理有 限合伙企业、 鹰潭聚福
投资管理有限合伙企业。 目前， 各家持股比例 分别为： 30%、 17.5%、 17.5% 、 17.5%、 17.5% 。
公司经营范围为基金募集、 基金销售、 特定客户资产管理、 资产管理和中国证监会许可
的其他业务。 截至2016 年12月31日， 本基金管理人管理的开放式基金为： 江信聚福定期
开放债券型发起式证券投资基金、 江信同福灵活配置混合型证券投资基金、 江信汇福定
期开放债券型证券投资基金、 江信祺福债券型证券投资基金、 江信添福债券型证券投资
基金、 江信洪福债券型证券投资基金。 同时， 公司还管理着多个特定客户资产管理投资
组合。
4.1.2 基金经理（或基金经理小 组）及基金经理助理简 介
姓名 职务
任本基金的基金经理（助
理）期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
郑昱
本基金
的基金
经理， 公
司固定
2014年05月
29日
－ 17年
郑昱，中共党员，博士。
曾任青海证券有限责任公
司研究员，江南证券有限
责任公司研究所研究员、
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收益投
资总监
副所长，江西江南信托股
份有限公司固定收益部副
总经理、总经理，中航信
托股份有限公司固定收益
部总经理，现任江信基金
管理有限公司固定收益投
资总监。
王安良
本基金
的基金
经理， 公
司权益
投资总
监
2016年02月
04日
－ 16年
王安良先生，MBA硕士，16
年证券从业经历，曾就职
于江西省国有资产管理局
担任资产评估处干部、
2001年2月至2002年12月
在江西省发展信托股份有
限公司担任证券部经理、
2002年12月至2009年9月
国盛证券有限责任公司担
任财务总部副总经理、
2009年9月至2013年1月在
国盛证券有限责任公司担
任投资管理总部总经理、
2013年1月至2015年3月在
江信基金管理有限公司担
任督察长、 2015年3月至10
月在国盛证券有限责任公
司担任投资管理总部总经
理。2015 年10月至今在江
信基金管理有限公司担任
权益投资总监。
注：1 、任 免日 期根 据基 金 管理人 对外 披露 的任 免日 期填写 ；
2 、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人对报告期内本基金运 作遵规守信情况的说明
本报告期内， 基金管理人严格遵守 《证券投资基金法》 及其他相关法律法规、 证监
会规定和基金合同的约定， 本着诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 在严
格控制风险的前提下， 为基金份额持有人谋求最大利益。 本报告期内， 基金运作整 体合
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法合规，无损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 管 理人对报告期内公平交易 情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度和控制方法
为保护各类投资人的利益， 公平对待各类投资人， 避免不正当关联交易、 利益输送
等违法违规行为， 本公司根据中国证监会 《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意
见》 ， 制定了 《江信基 金管理有限公司公平交易管理制度》 ， 将封闭 式基金、 开放式基
金、 特定客户资产管理组合及其他投资组合资产在研究分析、 投资决策、 交易执行等方
面全部纳入公平交易管理中。
本报告期， 根据"时间优先， 价格优先" 原则， 本公司对满足限价条件且对同一证券
有相同交易需求的基金等投资组合， 均采用了系统中的公平交易模块进行操作， 实现了
公平交易； 未出现清算不到位的情况， 且本基金及本基金与本基金管理人管理的其他投
资组合之间未发生法律法规禁止的反向交易及交叉交易。
4.3.2 公平交易制度的执行情况
本基金管理人坚持公平对待旗下管理的所有基金和组合， 制定并严格遵守相应的制
度和流程， 通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。 报告期内， 本基金
管理人严格执行了 《证券投资基金管理公司公平交易制 度指导意见》 和 《江信基金管理
有限公司公平交易管理制度》的规定。
本基金管理人通过对本年度该组合与公司其余各组合的同日、3日内和5日内的同向
交易价差进行专项分析，未发现违反公平交易原则的异常情况。
4.3.3 异常交易行为的专项说明
根据中国证监会 《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》 ， 公司监察稽核
部会同基金投资、 交易部门讨论制定了公募基金、 专户针对股票、 债券、 回购等投资品
种在交易所及银行间的同日反向交易控制规则， 并在投资系统中进行了设置， 实现了完
全的系统控制。 同时加强了对基金、 专户间的同日反向交易的 监控与隔日反向交易的检
查； 对相关同向交易指标进行持续监控， 并定期对组合间的同向交易行为进行了重点分
析。本报告期内，本基金未出现异常交易行为。
本报告期内， 基金管理人未发生所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易
成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的情况。
4.4 管 理人对报告期内基金的投 资策略和业绩表现说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和 运作分析
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报告期内,保持了相对稳健的操作思路。由于股票市场处于弱势震荡格局，报告期
内我们仍偏重于固定 收益品种的配置， 根据网下申购新股的条件， 结合我们对经济环境
和政策的分析，配置了合适的权益仓位。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至2016年12月31日，本基金A类基金份额净值为1.0192元，本报告期份额净值增
长率为3.21%，C类基金份额净值为1.0123元，本报告期份额净值增长率为2.69%，同期
业绩比较基准增长率为-4.41%。
4.5 管 理人对宏观经济、证券市 场及行业走势的简要展 望
经济企稳， 货币中性， 基建托底经济仍是基本逻辑。2016年国内经济企稳， 大宗商
品价格止跌回升， 国内货币政策倾向于中性， 重心转向去杠杆和防风险。 另外， 去产能
调结构将常态化， 贸易保护抬头， 消费略显不足， 经济增长对投资的依赖度提升。 在经
济企稳， 利率中性的情况下， 股票市场的配置价值凸显。 从行业配置的角度， 持续看好
财政政策支持的基建、PPP、环保，从改革的角度，持续看好国企改革、供给侧改革收
益行业。
4.6 管 理人对报告期内基金估值 程序等事项的说明
报告期内， 本基金管理 人严格按照本公司制订的 《估值委员会议事规则》 以及相关
法律法规的规定， 有效地控制基金估值流程。 公司估值委员会负责人为公司总经理， 成
员包括投资管理总部、 运营保障总部、 研究发展部、 风控稽核总部、 证券交易部等部门
的骨干。 估值委员会负责基金估值相关工作的评估、 决策、 执行和监督， 确保基金估值
的公允、 合理， 防止估值被歪曲进而对基金持有人产生不利影响。 基金经理如认为估值
有被歪曲或有失公允的情况，可向估值委员会报告并提出相关意见和建议。
本基金管理人按照最新的估值准则、证监会相关规定和基金合同关于估值的约定，
对基金投资品种进 行估值。 具体估值流程为： 基金日常估值由基金管理人进行， 基金托
管人按基金合同规定的估值方法、 时间、 程序进行复核， 基金份额净值由基金管理人完
成估值后， 将估值结果以XBRL形式报给基金托管人， 基金托管人复核无误后签章返回给
基金管理人， 由基金管理人依据本基金合同和有关法律法规的规定予以公布。 报告期内
相关基金估值政策的变更由托管银行进行复核确认。
上述参与估值流程人员均具有估值业务所需的专业胜任能力及相关工作经历。 上述
参与估值流程各方之间不存在重大利益冲突。
4.7 管 理人对报告期内基金利 润 分配情况的说明
本基金合同约定，本基金的收益分配原则为：在符合有关基金分红条件的前提下，
本基金每年收益分配次数最多为6次，每份基金份额每次收益分配比例不得低于收益分
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配基准日每份基金份额该次可供分配利润的50%， 若 《基金合同》 生 效不满3个月可不进
行收益分配； 本基金收益分配方式分两种： 现金分红与红利再投资， 投资者可选择现金
红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资； 若投资者不选择， 本基金默认的收益
分配方式是现金分红； 基金收益分配后基金份额净值不能低于面值， 即基金收益分配基
准日的基金份 额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值； 同一类别的每
一基金份额享有同等分配权；法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
根据上述分配原则以及基金的实际运作情况，本基金于2016年7月29日进行了2016
年度第一次收益分配， 江信同福A每10份基金份额派0.26元， 江信同福C每10份基金份额
派0.22 元。本报告期末，尚存可供分配的利润共12,876,447.66元，滚存至下一期进行
分配。
§5
托 管人报告
5.1 报 告期内本基金托管人遵规 守信情况声明
中国光大银行股份有限公司在江信同福灵活配置混合型证券投资基金的托管过程
中， 严格遵守了 《证券 投资基金法》 、 《公开 募集证券投资基金运作管理办法》 、 《证
券投资基金信息披露管理办法》 及其他法律法规、 相关实施准则、 基金合同、 托管协议
等的规定， 依法安全托管了基金的全部资产， 对 江信同福灵活配置混合型证券投资基金
的投资运作进行了全面的会计核算和应有的监督，对发现的问题及时提出了意见和建
议。 按规定如实、 独立地向监管机构提交了本基金运作情况报告， 没有发生任何损害基
金份额持有人利益的行为， 诚实信用、 勤勉尽责地履行了作为基金托管人所应尽的义务。
5.2 托 管人对报告期内本基金投 资运作遵规守信、净值 计算、利润分配等情况 的说明
中国光大银行股份有限公司依据 《证券投资基金法》 、 《公开募集证券投资基金运
作管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他法律法规、相关实施准则、
基金合同、托管协议等的规定，对基金管理人-江信基金管理有限公司的投资运作、信
息披露等行为进行了复核、 监督， 未发现基金 管理人在投资运作、 基金资产净值的计算 、
基金份额申购赎回价格的计算、 基金费用开支等方面存在损害基金份额持有人利益的行
为。 该基金在运作中遵守了 《证券投资基金法》 等有关法律法规的要求； 各重要方面由
投资管理人依据基金合同及实际运作情况进行处理。
5.3 托 管人对本年度报告中财务 信息等内容的真实、准 确和完整发表意见
中国光大银行股份有限公司依法对基金管理人-江信基金管理有限公司编制的"江
信同福灵活配置混合型证券投资基金2016年年报"进行了复核，报告中相关财务指标、
净值表现、收益分配情况、财务会计报 告、投资组合报告等内容是真实、准确的。
江信同 福灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金2016 年 年度 报告摘要
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§6 审计 报告
大华会计师事务所（特殊普通合伙）注册会计师李永伟、陈静2017年3月17日对本
基金2016 年12月31日的资产负债表、2016年度的利润表、 所有者权益(基金净值)变动表
和财务报表附注出具了 大华审字[2017]004039 号标准无保留意见的审计报告。投资者可
通过年度报告正文查看审计报告全文。
§7 年度 财务报表
7.1 资 产负债表
会计主体：江信同福灵活配置混合型证券投资基金
报告截止日：2016年12月31日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2016 年12月31日
上年度末
2015年12月31日
资 产：
银行存款 7.4.7.1 8,584,826.68 40,572,978.59
结算备付金
1,817,629.05 8,512,949.96
存出保证金
51,036.01 70,483.68
交易性金融资产 7.4.7.2 581,722,839.78 194,960,153.71
其中：股票投资
107,953,778.58 35,757,951.91
基金投资
－ －
债券投资
473,769,061.20 159,202,201.80
资产支持证券投资
－ －
贵金属投资
－ －
衍生金融资产 7.4.7.3 － －
买入返售金融资产 7.4.7.4 130,000,315.00 451,601,197.40
应收证券清算款
10,000,000.00 569,113,484.84
应收利息 7.4.7.5 11,350,675.94 2,401,639.61
应收股利
－ －
应收申购款
10.00 42,400.00
递延所得税资产
－ －
江信同 福灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金2016 年 年度 报告摘要
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其他资产 7.4.7.6 － －
资产总计
743,527,332.46 1,267,275,287.79
负债和所 有者权益 附注号
本期末
2016 年12月31日
上年度末
2015年12月31日
负 债：
短期借款
－ －
交易性金融负债
－ －
衍生金融负债 7.4.7.3 － －
卖出回购金融资产款
10,000,000.00 27,000,000.00
应付证券清算款
－ －
应付赎回款
2,041.33 493,113.36
应付管理人报酬
448,808.66 726,491.58
应付托管费
96,173.28 155,676.76
应付销售服务费
5,097.97 460,909.58
应付交易费用 7.4.7.7 65,608.81 53,434.22
应交税费
－ －
应付利息
222.22 11,655.00
应付利润
－ －
递延所得税负债
－ －
其他负债 7.4.7.8 180,000.00 120,504.04
负债合计
10,797,952.27 29,021,784.54
所有者权 益：
实收基金 7.4.7.9 718,934,363.92 1,223,233,303.50
未分配利润 7.4.7.10 13,795,016.27 15,020,199.75
所有者权益合计
732,729,380.19 1,238,253,503.25
负债和所有者权益总计
743,527,332.46 1,267,275,287.79
7.2 利 润表
会计主体：江信同福灵活配置混合型证券投资基金
本报告期：2016年01 月01日至2016年12月31 日
单位：人民币元
江信同 福灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金2016 年 年度 报告摘要
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项 目 附注号
本期
2016年01月01日至
2016年12月31日
上年度可比期间
2015年08月28日至
2015年12月31日
一、收入
-1,409,732.15 10,515,164.57
1.利息收入
14,788,062.99 4,987,056.35
其中：存款利息收入 7.4.7.11 289,993.33 184,115.53
债券利息收入
12,865,204.04 3,099,134.67
资产支持证券利息收
入
－ －
买入返售金融资产收
入
1,632,865.62 1,703,806.15
其他利息收入
－ －
2.投资收益（损失以“-”填
列）
-4,626,584.00 2,659,181.82
其中：股票投资收益 7.4.7.12 -1,515,986.64 1,860,308.82
基金投资收益
－ －
债券投资收益 7.4.7.13 -3,392,597.36 742,650.00
资产支持证券投资收
益
－ －
贵金属投资收益 7.4.7.14 － －
衍生工具收益 7.4.7.15 － －
股利收益 7.4.7.16 282,000.00 56,223.00
3.公允价值变动收益 （损失以
“-”号填列）
7.4.7.17 -11,941,437.31 2,850,189.34
4.汇兑收益 （损失以 “－” 号
填列）
－ －
5.其他收入（损失以“-”号
填列）
7.4.7.18 370,226.17 18,737.06
减：二、 费用
5,947,618.09 2,559,328.47
1．管理人报酬
3,020,003.22 1,210,136.11
2．托管费
647,143.55 259,314.89
3．销售服务费
835,292.85 641,310.24
江信同 福灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金2016 年 年度 报告摘要
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4．交易费用 7.4.7.19 221,036.05 141,727.11
5．利息支出
1,055,662.42 186,840.12
其中： 卖出回购金融资产支出
1,055,662.42 186,840.12
6．其他费用 7.4.7.20 168,480.00 120,000.00
三 、 利润总额 （亏 损总额以 “-”
号填列）
-7,357,350.24 7,955,836.10
减：所得税费用
－ －
四、净利 润（净亏损以“-”
号填列）
-7,357,350.24 7,955,836.10
7.3 所 有者权益（基金净值）变 动表
会计主体：江信同福灵活配置混合型证券投资基金
本报告期：2016年01 月01日至2016年12月31 日
单位：人民币元
项 目
本期
2016 年01月01日至2016年12月31日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初所有者权益 （基金净
值）
1,223,233,303.50
15,020,199.
75
1,238,253,503.25
二、 本期经营活动产生的基金
净值变动数（本期利润）
－
-7,357,350.
24
-7,357,350.24
三、 本期基金份额交易产生的
基金净值变动数 （净值减少以
“-”号填列）
-504,298,939.58
10,856,941.
10
-493,441,998.48
其中：1.基金申购款 693,785,432.08
21,668,691.
01
715,454,123.09
2.基金赎回款 -1,198,084,371.66
-10,811,749
.91
-1,208,896,121.57
四、 本期向基金份额持有人分
配利润产生的基金净值变 动
（净值减少以“-”号填列）
－
-4,724,774.
34
-4,724,774.34
五、 期末所有者权益 （基金净
值）
718,934,363.92
13,795,016.
27
732,729,380.19
江信同 福灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金2016 年 年度 报告摘要
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项 目
上年度可比期间2015年08月28日至2015年12月31日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初所有者权益 （基金净
值）
240,348,155.57 － 240,348,155.57
二、 本期经营活动产生的基金
净值变动数（本期利润）
－
7,955,836.1
0
7,955,836.10
三、 本期基金份额交易产生的
基金净值变动数 （净值减少以
“-”号填列）
982,885,147.93
9,955,708.1
2
992,840,856.05
其中：1.基金申购款 1,059,989,204.52
10,583,063.
98
1,070,572,268.50
2.基金赎回款 -77,104,056.59 -627,355.86 -77,731,412.45
四、 本期向基金份额持有人分
配利润产生的基金净值变动
（净值减少以“-”号填列）
－
-2,891,344.
47
-2,891,344.47
五、 期末所有者权益 （基金净
值）
1,223,233,303.50
15,020,199.
75
1,238,253,503.25
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告7.1至7.4财务报表由下列负责人签署:
初英
— — — — — — — — —
基金管理人负责人
付明
— — — — — — — — —
主管会计工作负责人
刘健菲
— — — — — — — — —
会计机构负责人
7.4 报 表附注
7.4.1 基金基本情况
江 信同福灵活配置混合型证券投资基金(简称"本基金")经中国证券监督管理委员
会 （简称"中国证监会"） 证监许可[2015]1496 号文 《关于核准江信同福灵活配置混合型
证券投资基金募集的批复》 核准， 由江信基金管理有限公司依照 《中华人民共和国证券
投资基金法》和《江信同福灵活配置混合型证券投资基金基金合同》负责在2015年8月
10日至2015年8月21日公开募集。
本基金根据认购/申购费用、销售服务收取方式的不同，将基金份额分级。其中在投资
者认购/申购时收取认购/申购费用， 但不从本类别基金资产中计提销售服务费的， 称为
A类基金份额， 其基金代码为001675,基金简称为"江信同福A"； 在投资者认购/申购时不
江信同 福灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金2016 年 年度 报告摘要
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收取认/申购费用，而是从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为C类基金份额,其
基金代码为001676,基金简称为"江信同福C" 。
本基金为契约型开放式，存续期限不定。首次设立募集，江信同福A不包括认购资金利
息共募集127,337,397.62 元， 江信同福C不包括认购资金利息共募集112,999,629.74元，
合计240,337,027.36 元， 已经大华会计师事务所 （特殊普通合伙） 大华验字[2015]000850
号验资报告 予以验证。 经中国证监会备案， 《江信同福灵活配置混合型证券投资基金基
金合同》 于2015年8月28日正式生效， 基金合同生效日的基金份额总额为240,348,155.57
份基金份额，其中认购资金利息折合11,128.21 基金份额。本基金的基金管理人为江信
基金管理有限公司，基金托管人为中国光大银行股份有限公司。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的股票 （包括
中小板、创业板及其他中国证监会核准上市的股票）、债券（国债、金融债、企业/公
司债、 次级债、 可转换债券 （含分离交易可转债） 、 可交换债 券、 央行票据、 短期融资
券、 超短期融资券、 中期票据等） 、 资产支持证券、 债券回购、 银行存款、 货币市场工
具、 股指期货、 国债期货、 权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工
具 （但须符合中国证监会相关规定） 。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品
种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
本基金的投资组合比例为： 本基金股票投资占基金资产的0%-95%； 权证投资占基金资产
净值的0%-3%；在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或到期日
在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产 净值的5%。 如法律法规或监管机构以
后变更投资品种的投资比例限额， 基金管理人在履行适当程序后， 可以调整上述投资品
种的投资比例。
本基金的业绩比较基准为： 沪深300指数×50%+ 上证国债指数×50% 。 如果今后法律法规
发生变化， 或指数编制机构调整或停止该等指数的发布， 或者有更权威的、 更能为市场
普遍接受的业绩比较基准推出， 或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩比较基准
的指数时， 基金管理人可以在与基金托管人协商一致并报中国证监会备案后变更业绩比
较基准并及时公告，而无需召开基金份额持有人大会。
本财务报表由本基金的基 金管理人江信基金管理有限公司于2017年3月17日批准报出。
7.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部颁布的 《企业会计准则－基本准则》 和具体会计准则、
其后颁布的企业会计准则应用指南、 企业会计准则解释以及其他相关规定(以下合称" 企
业会计准则")、 中国证监会颁布的 《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和
半年度报告>》 、 中国证券投资基金业协会颁布的 《证券投资基金会计核算业务指引》 、
《江信同福灵活配置混合型证券投资基金基金合同》 和在财务报表附注列示的中国证监
会发布的有关规定及 允许的基金行业实务操作编制。
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7.4.3 遵循企业会计准则及其他 有关规定的声明
本基金2016年度财务报表符合企业会计准则的要求， 真实、 完整地反映了本基金于
2016年12月31日的财务状况以及2016年度经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
7.4.4 重要会计政策和会计估计
7.4.4.1 会计年度
本基金会计年度为公历1月1日起至12月31日止。
7.4.4.2 记账本位币
本基金以人民币为记账本位币。
7.4.4.3 金融资产和金融负债的 分类
(1) 金融资产的分类
金融资产于初始确认时分类为： 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、 应
收款项、 可供出售金融资产及持有至到期投资。 金融资产的分类取决于本基金对金融资
产的持有意图和持有能力。 本基金现无金融资产分类为可供出售金融资产及持有至到期
投资。
本基金目前以交易目的持有的股票投资、 债券投资和衍生工具分类为以公允价值计量且
其变动计入当期损益的金融资产。 除衍生工具所产生的金融资产在资产负债表中以衍生
金融资产列示外， 以公允价值计量且其公允价值变动计入损益的金融资产在资产负债表
中以交易性金融资产列示。
本基金持有的其 他金融资产分类为应收款项， 包括银行存款、 买入返售金融资产和各类
应收款项等。 应收款项是指在活跃市场中没有报价、 回收金额固定或可确定的非衍生金
融资产。
(2)金融负债的分类
金融负债于初始确认时分类为： 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债及其
他金融负债。 本基金目前暂无金融负债分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的
金融负债。本基金持有的其他金融负债包括各类应付款项等。
7.4.4.4 金融资产和金融负债的 初始确认、后续计量和 终止确认
金融资产或金融负债于本基金成为金融工具合同的一方时， 于交易 日按公允价值在
资产负债表内确认。 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产， 取得时发生的
相关交易费用计入当期损益； 对于支付的价款中包含的债券起息日或上次除息日至购买
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日止的利息， 单独确认为应收项目。 应收款项和其他金融负债的相关交易费用计入初始
确认金额。
对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，按照公允价值进行后续计量；
对于应收款项和其他金融负债采用实际利率法，以摊余成本进行后续计量。
金融资产满足下列条件之一的，予以终止确认：(1)收取该金融资产现金流量的合同权
利终止；(2)该金融资产已转移，且本 基金将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬
转移给转入方；或者(3)该金融资产已转移，虽然本基金既没有转移也没有保留金融资
产所有权上几乎所有的风险和报酬，但是放弃了对该金融资产控制。
金融资产终止确认时，其账面价值与收到的对价的差额，计入当期损益。
当金融负债的现时义务全部或部分已经解除时， 终止确认该金融负债或义务已解除的部
分。终止确认部分的账面价值与支付的对价之间的差额，计入当期损益。
7.4.4.5 金融资产和金融负债的 估值原则
本基金持有的股票投资、 债券投资和衍生工具(主要为权证投资)按如下原则确定公
允价值并进行估值：
(1)存在活跃市场的金融工具按其估值日的市场交易价格确定公允价值； 估值日无交易，
但最近交易日后经济环境未发生重大变化且证券发行机构未发生影响证券价格的重大
事件的，按最近交易日的市场交易价格确定公允价值。
(2)存在活跃市场的金融工具，如估值日无交易且最近交易日后经济环境发生了重大变
化， 参考类似投资品种的现行市价及重大变化等因素， 调整最近交易市价以确定公允价
值。
(3)当金融工具不存在活跃市场，采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格
验证具有可靠性的估值技术确定公允价值。 估值 技术包括参考熟悉情况并自愿交易的各
方最近进行的市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具的当前公允价
值、 现金流量折现法和期权定价模型等。 采用估值技术时， 尽可能最大程度使用市场参
数，减少使用与本基金特定相关的参数。
7.4.4.6 金融资产和金融负债的 抵销
本基金持有的资产和承担的负债基本为金融资产和金融负债。 当本基金1)具有抵销
已确认金额的法定权利且该种法定权利现在是可执行的； 且2)交易双方准备按净额结算
时，金融资产与金融负债按抵销后的净额在资产负债表中列示。除此以外,金融资产和
金融负债在 资产负债表内分别列示,不予相互抵销。
7.4.4.7 实收基金
江信同 福灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金2016 年 年度 报告摘要
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实收基金为对外发行基金份额所募集的总金额在扣除损益平准金分摊部分后的余
额。 申购、 赎回、 转换 及红利再投资等引起的实收基金的变动分别于上述各交易确认日
认列。
7.4.4.8 损益平准金
损益平准金包括已实现平准金和未实现平准金。 已实现平准金指在申购或赎回基金
份额时， 申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现损益占基金净值比例计算的金
额。 未实现平准金指在申购或赎回基金份额时， 申购或赎回款项中包含的按累计未实现
损益占基金净值比例计算 的金额。损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日认
列，并于期末全额转入未分配利润/(累计亏损)。
7.4.4.9 收入/（损失）的确认 和计量
债券投资在持有期间应取得的按票面利率或者发行价计算的利息扣除在适用情况
下由债券发行企业代扣代缴的个人所得税后的净额确认为利息收入。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的公允价值变动确认为
公允价值变动损益； 于处置时， 其处置价格与初始确认金额之间的差额确认为投资收益，
其中包括从公允价值变动损益结转的公允价值累计变动额。
应收款项在持有期间确 认的利息收入按实际利率法计算， 实际利率法与直线法差异较小
的则按直线法计算。
7.4.4.10 费用的确认和计量
本基金的管理人报酬、 托管费和销售服务费在费用涵盖期间按基金合同约定的费率
和计算方法逐日确认。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产的交易费用发生时按照确定的金额
计入交易费用。
卖出回购金融资产支出按卖出回购金融资产款的摊余成本在回购期内以实际利率法逐
日计提，若合同利率与实际利率差异较小，则采用合同利率计算确定利息支出。
其他金融负债在持有期间确认的利息支出按实际利率法计算， 实际利 率法与直线法差异
较小的则按直线法计算。
7.4.4.11 基金的收益分配政策
同一类别的每一基金份额享有同等分配权。 本基金收益分配方式分两种： 现金分红
与红利再投资， 投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资； 若
投资者不选择， 本基金默认的收益分配方式是现金分红。 若期末未分配利润中的未实现
部分为正数， 包括基金经营活动产生的未实现损益以及基金份额交易产生的未实现平准
江信同 福灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金2016 年 年度 报告摘要
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金等， 则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润中的已实现部分； 若期末未分配利
润的未实现部分为负数， 则期末可供分配利润的金额为 期末未分配利润， 即已实现部分
相抵未实现部分后的余额。基金收益分配后基金份额净值不能低于面值， 即基金收益
分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值。
法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
经宣告的拟分配基金收益于分红除息日从所有者权益转出。
7.4.4.12 外币交易
无。
7.4.4.13 分部报告
本基金以内部组织结构、 管理要求、 内部报告制度为依据确定经营分部， 以经营分
部为基础确定报告分部并披露分部信息。 经营分部是指本基金内同时满足下列条件的组
成部分：(1)该组成部分能够在日常活动中产生收入、 发生费用；(2) 本基金的基金管理
人能够定期评价该组成部分的经营成果，以决定向其配置资源、评价其业绩；(3)本基
金能够取得该组成部分的财务状况、 经营成果和现金流量等有关会计信息。 如果两个或
多个经营分部具有相似的经济特征，并且满足一定条件的，则合并为一个经营分部。
本基金目前以一个单一的经营分部运作，不需要披露分部信息。
7.4.4.14 其他重要的会计政策 和会计估计
根据本基金的估值原则和中国证监会允许的基金行业估值实务操作， 本基金确定以
下类别股票及债券投资的公允价 值时采用的估值方法及其关键假设如下：
（1）在交易所上市的有价证券（包括股票、可转换债券、权证等），根据中国证监会
证监会计字[2007]21 号 《关于证券投资基金执行<企业会计准则>估值业务及份额净值计
价有关事项的通知》 ， 以收盘价估值， 上市债券以收盘净价估值， 期货合约以结算价格
估值。 交易所以大宗交易方式转让的资产支持证券， 采用估值技术确定公允价值， 在估
值技术难以可靠计量公允价值的情况下， 按成本进行后续计量。 本基金以其估值日在证
券交易所挂牌的市价 （收盘价） 估值； 估值日无交易的， 且最近交易日后经济环境未发
生重大变 化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价
（收盘价） 估值； 如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证
券价格的重大事件的， 可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素， 调整最近交易
市价， 确定公允价格； 在交易所市场上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种， 选取
第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价。 交易所市场上市交易或挂牌转让的含
权固定收益品种， 选取第三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值
净价； 交易所上市不存在活跃市场的有价证券 （包括资产支持债券等） ， 采 用估值技术
确定公允价值。 如基金管理人认为成本能够近似体现公允价值， 基金管理人应持续评估
上述做法的适当性，并在情况发生改变时做出适当调整。
江信同 福灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金2016 年 年度 报告摘要
第 24 页 共 42 页
（2）在交易所发行的未上市品种，根据中国证监会证监会计字[2007]21 号《关于证券
投资基金执行<企业会计准则>估值业务及份额净值计价有关事项的通知》 ， 首次发行未
上市的股票、 债券和权证， 采用估值技术确定公允价值， 在估值技术难以可靠计量公允
价值的情况下，按成本计量；送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市股票，
按交易所上市的同一股票的市价估值； 首次公开发行有明确锁定期的 股票， 同一股票在
交易所上市后， 按交易所上市的同一股票的市价估值； 非公开发行有明确锁定期的股票，
按本文附件确定公允价值。本基金分为以下几类进行估值：
1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的
估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
2）首次公开发行未上市的股票和权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以
可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
3）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同
一股票的估值方法估值； 非公开发行有 明确锁定期的股票， 按监管机构或行业协会有关
规定确定公允价值。
4）已经发行未上市期间的债券按以下原则处理：①交易所市场发行未上市或未挂牌转
让的债券， 对存在活跃市场的情况下， 应以活跃市场上未经调整的报价作为计量日的公
允价值； 对于活跃市场报价未能代表计量日公允价值的情况下， 应对市场报价进行调整
以确认计量日的公允价值； 对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下， 则应采用估
值技术确定其公允价值。 ②对银行间市场未上市， 且第三方未提供估值价格的债券， 在
发行利率与二级市场利率不存在明显差异、 未上市期间市场利率没有发生大的变 动的情
况下， 采用成本估值。 ③分离交易可转债， 上市日前， 按未上市有价证券估值原则分别
对债券和获配的权证进行估值； 自上市日起， 债券和获配的权证按上市有价证券估值原
则进行估值。
（3）在银行间同业市场交易的债券品种，根据中国证监会证监会计字[2007]21号《关
于证券投资基金执行<企业会计准则>估值业务及份额净值计价有关事项的通知》 采用估
值技术确定公允价值。 本基金持有的银行间同业市场债券按现金流量折现法估值， 具体
估值模型、参数及结果由中央国债登记结算有限责任公司独立提供。
7.4.5 会计政策和会计估计变更 以及差 错更正的说明
7.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金本报告期未发生会计政策变更。
7.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金本报告期未发生会计估计变更。
7.4.5.3 差错更正的说明
本基金本报告期间无须说明的会计差错更正。
江信同 福灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金2016 年 年度 报告摘要
第 25 页 共 42 页
7.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号《关于开放式证券投资基金有关税收
问题的通知》、财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》及其他相关财
税法规和实务操作，主要税项列示如下：
(1)以发行基金方式募集资金不 属于营业税征收范围，不征收营业税。基金买卖债券的
差价收入不予征收营业税。
(2) 对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权
的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不缴纳企业所得税。
(3)对基金取得的股票股息、红利收入，由上市公司在向基金支付上述收入时代扣代缴
个人所得税，个人从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限在 1 个月以
内（含 1 个月）的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1 个月以上
至 1 年（含 1 年）的，暂减按 50%计入应纳税所 得额；持股期限超过 1 年的，暂减
按 25% 计入应纳税所得额。上述所得统一适用 20%的税率计征个人所得税。
7.4.7 关联方关系
关联方名称 与本基金的关系
国盛证券有限责任公司 管理人的股东
恒生阳光集团有限公司 管理人的股东
金麒麟投资有限公司 管理人的股东
鹰潭聚福投资管理有限合伙企业 管理人的股东
鹰潭红石投资管理有限合伙企业 管理人的股东
江信基金管理有限公司 基金管理人、基金销售机构
中国光大银行股份有限公司 基金托管人、基金代销机构
广东国盛金控集团股份有限公司 管理人股东的股东
注：（1 ） 下述 关联 方交 易 均在正 常业 务范 围内 按一 般商业 条款 订立 。
（2） 本期 存在 控制 关系 或 其他重 大利 害关 系的 关联 方发生 变化 的情 况。 关联 方关系 变化 如下 ：
变化前 ：
关联方 名称 与本基 金的 关系
国盛证 券有 限责 任公 司 管理人 的股 东
恒生阳 光集 团有 限公 司 管理人 的股 东
金麒麟 投资 有限 公司 管理人 的股 东
鹰潭聚 福投 资管 理有 限合 伙企业 管理人 的股 东
鹰潭红 石投 资管 理有 限合 伙企业 管理人 的股 东
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江信基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、基 金销 售机 构
中国光 大银 行股 份有 限公 司 基金托 管人 、基 金代 销机 构
中江国 际信 托股 份有 限公 司 管理人 股东 的股 东
变化后 ：
关联方 名称 与本基 金的 关系
国盛证 券有 限责 任公 司 管理人 的股 东
恒生阳 光集 团有 限公 司 管理人 的股 东
金麒麟 投资 有限 公司 管理人 的股 东
鹰潭聚 福投 资管 理有 限合 伙企业 管理人 的股 东
鹰潭红 石投 资管 理有 限合 伙企业 管理人 的股 东
江信基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、基 金销 售机 构
中国光 大银 行股 份有 限公 司 基金托 管人 、基 金代 销机 构
广东国 盛金 控集 团股 份有 限公司 管理人 股东 的股 东
7.4.8 本报告期及上年度可比期 间的关联方交易
7.4.8.1 通过关联方交易单元进 行的交易
7.4.8.1.1 股票交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2016 年01月01日至2016年12月31
日
上年度可比期间
2015年08月28 日至2015年12月31
日
成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
国盛证券有限
责任公司
68,901,777.41 36.59%
108,337,116.8
1
92.08%
7.4.8.1.2 权证交易
本期本基金未通过关联方交易单元进行权证交易。
7.4.8.1.3 应支付关 联方的佣金
金额单位：人民币元
关联方名称 本期
江信同 福灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金2016 年 年度 报告摘要
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2016 年01 月01日至2016年12月31 日
当期佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付佣金
余额
占期末应付佣
金总额的比例
国盛证券有限
责任公司
50,387.70 36.94% 23,983.36 44.50%
关联方名称
上年度可比期间
2015 年08 月28日至2015年12月31 日
当期佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付佣金
余额
占期末应付佣
金总额的比例
国盛证券有限
责任公司
79,227.04 92.08% 43,664.01 86.49%
7.4.8.2 关联方报酬
7.4.8.2.1 基金管理 费
单位：人民币元
项目
本期
2016年01月01日至2016年12
月31日
上年度可比期间
2015年08 月28日至2015年12
月31日
当期发生的基金应支
付的管理费
3,020,003.22 1,210,136.11
其中： 支付销售机构的
客户维护费
1,075,527.69 9,781.17
注： 基 金的 管理 费按 前一 日基金 资产 净值 的0.70% 年 费率计 提， 基金 管理 费每 日计算 ， 逐 日累 计至 每
月月末 ，按 月支 付。 管理 费的计 算方 法如 下 ：
H=E ×0.70% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理 费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
7.4.8.2.2 基金托管 费
单位：人民币元
项目
本期
2016年01月01日至2016年12
月31日
上年度可比期间
2015年08 月28日至2015年12
月31日
江信同 福灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金2016 年 年度 报告摘要
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当期发生的基金应支
付的托管费
647,143.55 259,314.89
注： 基 金的 托管 费按 前一 日的基 金资 产净 值的0.15% 的年费 率计 提， 基金 托管 费每日 计算 ， 逐 日累 计
至每月 月末 ，按 月支 付。 托管费 的计 算方 法如 下：
H=E ×0.15% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管 费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
7.4.8.2.3 销售服务 费
单位：人民币元
获得销售服务费的
各关联方名称
本期
2016年01月01日至2016年12 月31日
江信同福A 江信同福C 合计
国盛证券有限责任公
司
－ 70,705.08 70,705.08
中国光大银行股份有
限公司
－ 16,301.25 16,301.25
江信基金管理有限公
司
－ 8,552.98 8,552.98
合计 - 95559.31 95559.31
获得销售服务费的
各关联方名称
上年度 可比期间2015年08月28日至2015 年12月31日
江信同福A 江信同福C 合计
国盛证券有限责任公
司
93,640.63 93,640.63
中国光大银行股份有
限公司
－ 10,352.77 10,352.77
江信基金管理有限公
司
－ 19,975.27 19,975.27
合计 - 123968.67 123968.67
7.4.8.3 与关联方进行银行间同 业市场的债券(含回购)交易
本期本基金未与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易。。
7.4.8.4 各关联方投资本基 金的 情况
江信同 福灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金2016 年 年度 报告摘要
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7.4.8.4.1 报告期内 基金管理人 运用固有资金投资本基 金的情况
份额单位：份
项目
本期
2016年01月01 日至2016年
12月31日
上年度可比期间
2015年08月28日至2015年
12月31日
江信同福A 江信同福C 江信同福A 江信同福C
基金合同生效日持有的基
金份额
－ －
9,999,194.
44
－
期初持有的基金份额
9,999,194.
44
－ － －
期间申购/买入总份额 － － － －
期间因拆分变动份额 － － － －
减：期间赎回/卖出总份额 － － － －
期末持有的基金份额
9,999,194.
44
－
9,999,194.
44
－
期末持有的基金份额
占基金总份额比例
1.41% － 7.41% －
7.4.8.4.2 报告期末 除基金管理 人之外的其他关联方投 资本基金的情况
份额单位：份
关联方名称
本期末
2016年12月31日
上年度末
2015 年12月31日
持有的
基金份额
持有的基金
份额
占基金总份
额的比例
持有的
基金份额
持有的基金
份额
占基金总份
额的比例
江信
同福
A
国盛证券有限
责任公司
49,999,972.22 7.07% 49,999,972.22 37.03%
江信
同福
A
中江国际信托
股份有限公司
50,001,430.55 7.07% 50,001,430.55 37.04%
江信同 福灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金2016 年 年度 报告摘要
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7.4.8.5 由关联方保管的银行存 款余额及当期产生的利 息收入
单位：人民币元
关联方名称
本期
2016 年01月01日至2016年12月31
日
上年度可比期间
2015年08月28 日至2015年12月31
日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国光大银行 8,584,826.68 153,512.76 － －
中国光大银行
股份有限公司
－ － 40,572,978.59 159,491.38
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 光大 银行 保管， 按银 行同 业利 率计 息。
7.4.8.6 本基金在承销期内参与 关联方承销证券的情况
本期本基金未在承销期内参与认购关联方承销的证券。
7.4.8.7 其他关联交易事项的说 明
本期本基金无其他关联交易事项的说明。
7.4.9 期末（2016年12月31日 ）本基金持有的流通受限 证券
7.4.9.1 因认购新发/增发证券 而于期末持有的流通受 限证券
金额单位：人民币元
7.4.12.1.1 受 限证 券类 别 ：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受 限
类型
认购
价格
期末估 值
单价
数量
（单
位：
股）
期末
成本总 额
期末
估值总 额
6013
75
中原
申购
2016-12-
20
2017
-01-
03
新股未 上
市
4.00 4.00
26,6
95
106,780.
00
106,780.
00
6030
35
常汽
申购
2016-12-
27
2017
-01-
05
新股未 上
市
10.4
4
10.44
2,31
6
24,179.0
4
24,179.0
4
6032
66
天龙
申购
2016-12-
30
2017
-01-
10
新股未 上
市
14.6
3
14.63
1,56
2
22,852.0
6
22,852.0
6
6036 皖天 2016-12- 2017 新股未 上 7.87 7.87 4,81 37,925.5 37,925.5
江信同 福灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金2016 年 年度 报告摘要
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89 申购 30 -01-
10
市 9 3 3
6038
77
太平
申购
2016-12-
29
2017
-01-
09
新股未 上
市
21.3
0
21.30
3,18
0
67,734.0
0
67,734.0
0
0028
40
华统
股份
2016-12-
29
2017
-01-
10
新股未 上
市
6.55 6.55
1,81
4
11,881.7
0
11,881.7
0
0028
38
道恩
股份
2016-12-
28
2017
-01-
06
新股未 上
市
15.2
8
15.28 681
10,405.6
8
10,405.6
8
3005
86
美联
新材
2016-12-
26
2017
-01-
04
新股未 上
市
9.30 9.30
1,00
6
9,355.80 9,355.80
3005
91
万里
马
2016-12-
30
2017
-01-
10
新股未 上
市
3.07 3.07
2,39
6
7,355.72 7,355.72
7.4.9.2 期末持有的暂时停牌等 流通受限股票
金额单位：人民币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌原 因
期末
估值单 价
复牌
日期
复牌
开盘单 价
数量
（股
）
期末
成本总 额
期末
估值总 额
0009
03
云内
动力
2016
-12-
22
临时停 牌 8.76
619,
961
5,008,14
6.66
5,430,85
8.36
7.4.9.3 期末债券正回购交易中 作为抵押的债券
7.4.9.3.1 银行间市 场债券正回 购
截至本报告期末2016 年12月31日止， 本基金未持有从事银行间市场债券正回购交易形成
的卖出回购证券款。
7.4.9.3.2 交易所市 场债券正回 购
截至本报告期末2016年12月31日止， 基金从事证券交易所债券正回购交易形成的卖
出回购证券款余额10,000,000.00 元，于2017 年1月3日到期。该类交易要求本基金在回
购期内持有的证券交易所交易的债券和/或在新质押式回购下转入质押库的债券，按证
券交易所规定的比例折算为标准券后，不低于债券回购交易的余额。
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7.4.10 有助于理解和分析会计 报表需要说明的其他事 项
(1) 公允价值
(a) 不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债， 其账面价
值与公允价值相差很小。
(b) 以公允价值计量的金融工具
(i) 金融工具公允价值计量的方法
根据在公允价值计量中对计量整体具有重大意义的最低层级的输入值， 公允价值层
级可分为：
第一层级：相同资产或负债在活跃市场上(未经调整)的报价。
第二层级： 直接(比如取自价格)或间接(比如根据价格推算的) 可观察到的、 除第一
层级中的市场报价以外的资产或负债的输入值。
第三层级：以可观察到的市场 数据以外的变量为基础确定的资产或负债的输入值
(不可观察输入值)。
(ii) 各层级金融工具公允价值
于2016年12月31 日， 本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资
产中属于第一层级的余额为122,169,839.78 元， 属于第二层级的余额为459,553,000.00
元，无属于第三层级的余额。
(iii) 公允价值所属层级间的重大变动
本基金本期持有的以公允价值计量的金融工具的公允价值所属层级未发生重大变
动。
(iv) 第三层级公允价值余额和本期变动金额
无。
(2) 除公允价值外，截至资产负债表日 本基金无需要说明的其他重要事项。
§8
投 资组合报告
8.1 期 末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产
的比例（%）
1 权益投资 107,953,778.58 14.52
江信同 福灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金2016 年 年度 报告摘要
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其中：股票 107,953,778.58 14.52
2 固定收益投资 473,769,061.20 63.72
其中：债券 473,769,061.20 63.72
资产支持证券 － －
3 贵金属投资 － －
4 金融衍生品投资 － －
5 买入返售金融资产 130,000,315.00 17.48
其中：买断式回购的买入返售金融资产 － －
6 银行存款和结算备付金合计 10,402,455.73 1.40
7 其他各项资产 21,401,721.95 2.88
8 合计 743,527,332.46 100.00
8.2 报 告期末按行业分类的股票 投资组合
8.2.1 报告期末按行业分类的境 内股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值
占基金资产净值比
例(%)
A 农、林、牧、渔业 － －
B 采矿业 4,912,563.50 0.67
C 制造业 55,456,317.32 7.57
D 电力、 热力、 燃气及水生产和供应业 10,392,925.53 1.42
E 建筑业 5,529,592.23 0.75
F 批发和零售业 5,765,600.00 0.79
G 交通运输、仓储和邮政业 9,950,500.00 1.36
H 住宿和餐饮业 － －
I 信息传输、软件和信息技术服务业 － －
J 金融业 15,946,280.00 2.18
K 房地产业 － －
L 租赁和商务服务业 － －
M 科学研究和技术服务业 － －
N 水利、环境和公共设施管理业 － －
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O 居民服务、修理和其他服务业 － －
P 教育 － －
Q 卫生和社会工作 － －
R 文化、体育和娱乐业 － －
S 综合 － －
合计 107,953,778.58 14.73
8.2.2 报告期末按行业分类的沪 港通投资股票投资组合
注：本 报告 期， 未持 有沪 港通股 票。
8.3 期 末按公允价值占基金资产 净值比例大小排序的所 有股票投资明细
金额单位：人民币元
序号
股票代
码
股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净
值比例（％）
1 300408 三环集团 590,000 9,369,200.00 1.28
2 000963 华东医药 80,000 5,765,600.00 0.79
3 601985 中国核电 800,000 5,648,000.00 0.77
4 601788 光大证券 350,000 5,596,500.00 0.76
5 600068 葛洲坝 600,000 5,514,000.00 0.75
6 000400 许继电气 302,759 5,495,075.85 0.75
7 000903 云内动力 619,961 5,430,858.36 0.74
8 600015 华夏银行 500,000 5,425,000.00 0.74
9 002078 太阳纸业 800,000 5,344,000.00 0.73
10 002475 立讯精密 250,000 5,187,500.00 0.71
11 000778 新兴铸管 1,000,000 5,170,000.00 0.71
12 600787 中储股份 550,000 4,988,500.00 0.68
13 600270 外运发展 300,000 4,962,000.00 0.68
14 603008 喜临门 270,000 4,941,000.00 0.67
15 600348 阳泉煤业 729,950 4,912,563.50 0.67
16 600030 中信证券 300,000 4,818,000.00 0.66
17 002048 宁波华翔 214,964 4,759,302.96 0.65
18 600685 中船防务 160,000 4,752,000.00 0.65
江信同 福灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金2016 年 年度 报告摘要
第 35 页 共 42 页
19 600168 武汉控股 450,000 4,707,000.00 0.64
20 002236 大华股份 330,000 4,514,400.00 0.62
21 601375 中原证券 26,695 106,780.00 0.01
22 603298 杭叉集团 3,641 88,403.48 0.01
23 603218 日月股份 1,652 68,805.80 0.01
24 603877 太平鸟 3,180 67,734.00 0.01
25 603416 信捷电气 1,076 53,886.08 0.01
26 603886 元祖股份 2,242 39,683.40 0.01
27 603689 皖天然气 4,819 37,925.53 0.01
28 300582 英飞特 1,359 35,157.33 －
29 603239 浙江仙通 924 29,059.80 －
30 002835 同为股份 1,126 24,220.26 －
31 603035 常熟汽饰 2,316 24,179.04 －
32 603266 天龙股份 1,562 22,852.06 －
33 603929 亚翔集成 2,193 15,592.23 －
34 002840 华统股份 1,814 11,881.70 －
35 002838 道恩股份 681 10,405.68 －
36 300586 美联新材 1,006 9,355.80 －
37 300591 万里马 2,396 7,355.72 －
8.4 报 告期内股票投资组合的重 大变动
8.4.1 累计买入金额超出期初基 金资产净值2%或前20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号
股票代
码
股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净值比例
(%)
1 300408 三环集团 10,115,392.00 0.82
2 601788 光大证券 6,621,114.00 0.53
3 601985 中国核电 6,051,000.00 0.49
4 600348 阳泉煤业 5,927,143.00 0.48
5 600270 外运发展 5,587,146.00 0.45
6 000963 华东医药 5,544,922.00 0.45
江信同 福灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金2016 年 年度 报告摘要
第 36 页 共 42 页
7 000400 许继电气 5,521,492.24 0.45
8 600015 华夏银行 5,354,682.00 0.43
9 600030 中信证券 5,341,839.00 0.43
10 600068 葛洲坝 5,232,645.00 0.42
11 603008 喜临门 5,126,712.00 0.41
12 601628 中国人寿 5,123,604.00 0.41
13 002475 立讯精密 5,097,600.00 0.41
14 002048 宁波华翔 5,095,073.90 0.41
15 002236 大华股份 5,047,400.00 0.41
16 600685 中船防务 5,046,350.00 0.41
17 002078 太阳纸业 5,025,812.54 0.41
18 600168 武汉控股 5,021,200.00 0.41
19 000903 云内动力 5,008,146.66 0.40
20 600787 中储股份 5,007,100.00 0.40
8.4.2 累计卖出金额超出期初基 金资产净值2%或前20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号
股票代
码
股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净值比例
(%)
1 000063 中兴通讯 8,507,673.76 0.69
2 600406 国电南瑞 7,834,042.40 0.63
3 601669 中国电建 5,466,560.00 0.44
4 601628 中国人寿 5,389,000.00 0.44
5 000970 中科三环 5,245,678.68 0.42
6 002142 宁波银行 5,080,586.63 0.41
7 601009 南京银行 4,779,200.00 0.39
8 600741 华域汽车 4,608,756.00 0.37
9 603858 步长制药 620,540.00 0.05
10 300494 盛天网络 587,934.00 0.05
11 600909 华安证券 584,273.68 0.05
12 603299 井神股份 424,196.00 0.03
江信同 福灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金2016 年 年度 报告摘要
第 37 页 共 42 页
13 601900 南方传媒 381,929.60 0.03
14 603377 东方时尚 338,550.68 0.03
15 300491 通合科技 334,494.15 0.03
16 002241 歌尔股份 320,434.00 0.03
17 002821 凯莱英 316,485.86 0.03
18 300490 华自科技 308,970.70 0.02
19 002778 高科石化 218,400.00 0.02
20 603608 天创时尚 197,851.50 0.02
8.4.3 买入股票的成本总额及卖 出股票的收入总额
金额单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 133,855,958.01
卖出股票收入（成交）总额 57,186,966.71
8.5 期 末按债券品种分类的债券 投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值
占基金资产净
值比例（％）
1 国家债券 50,058,000.00 6.83
2 央行票据 － －
3 金融债券 － －
其中：政策性金融债 － －
4 企业债券 369,515,000.00 50.43
5 企业短期融资券 － －
6 中期票据 － －
7 可转债 － －
8 同业存单 － －
9 其他 54,196,061.20 7.40
10 合计 473,769,061.20 64.66
8.6 期 末按公允价值占基金资产 净值比例大小排序的前 五名债券投资明细
金额单位：人民币元
江信同 福灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金2016 年 年度 报告摘要
第 38 页 共 42 页
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产净
值比例(%)
1 124768 14云城投 500,000 52,500,000.00 7.16
2 1480562
14连云交通
债
500,000 51,100,000.00 6.97
3 1480551
14丹徒建投
债
500,000 50,950,000.00 6.95
4 1080033
10常德经投
债
400,000 41,236,000.00 5.63
5 1080071 10营口债 500,000 40,480,000.00 5.52
8.7 期 末按公允价值占基金资产 净值比 例大小排序的所 有资产支持证券投资明 细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.8 报 告期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排序 的前五名贵金属投资明 细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8.9 期 末按公允价值占基金资产 净值比例大小排序的前 五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
8.10 报告期末本基金投资的股 指期货交易情况说明
8.10.1 报告期末本基金投资的 股指期货持仓和损益明 细
本基金本报告期未进行股指期货投资。
8.10.2 本基金投资股指期货的 投资政策
本基金本报告期未进行股指期货投资。
8.11 报告期末本基金投资的国 债期货交易情况说明
8.11.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期未进行国债期货投资。
8.11.2 报告期末本基金投资的 国债期货持仓和损益明 细
本基金本报告期未进行国债期货投资。
8.11.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期未进行国债期货投资。
江信同 福灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金2016 年 年度 报告摘要
第 39 页 共 42 页
8.12 投资组合报告附注
8.12.1 本报告期内， 本基金投资的前十名证券的发行主体不存在被监管部门立案调查
的情况，在本报告编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。
8.12.2 基金投资的前 十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情
形。
8.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 51,036.01
2 应收证券清算款 10,000,000.00
3 应收股利 －
4 应收利息 11,350,675.94
5 应收申购款 10.00
6 其他应收款 －
7 待摊费用 －
8 其他 －
9 合计 21,401,721.95
8.12.4 期末持有的处于转股期 的可转换债券明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
8.12.5 期末前十名股票中存在 流通受限情况的说明
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分
的公允价值
占基金资产净
值比例（%）
流通受限情况
说明
1 000903 云内动力 － 0.74
8.12.6 投资组合报告附注的其 他文字描述部分
本基金本报告期不存在投资流通受限证券违反相关法规或本基金管理公司的规定
的情形， 不存在投资托管行股票、 投资控股股东主承销的证券、 从二级市场主动投资分
江信同 福灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金2016 年 年度 报告摘要
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离交易可转债附送的权证的情形。
§9 基金 份额持有人信息
9.1 期 末基金份额持有人户数及 持有人结构
份额单位：份
份额
级别
持有人户数
(户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有
份额
占总份
额
比例
持有
份额
占总份
额
比例
江信同
福A
166
4,261,868.
42
702,037,76
5.67
99.23%
5,432,393.
40
0.77%
江信同
福C
1,153 9,942.94
1,000,068.
05
8.72%
10,464,136
.80
91.28%
合计 1,319 545,060.17
703,037,83
3.72
97.79%
15,896,530
.20
2.21%
注： 本 基金 机构/个 人投 资 者持有 份额 占总 份额 比例 的计算 中， 对下 属各 类基 金份额 ， 比 例的 分母 采
用各自 类别 的份 额， 对 合计 数， 比 例的 分母采 用下 属各 类基金 份额 的合 计数 （ 即期 末基金 份额 总额 ） 。
9.2 期 末基金管理人的从业人员 持有本基金的情况
项目 份额级别 持有份额总数 （份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员持
有本基金
江信同福A 1,068,678.93 0.150000%
江信同福C 95,394.93 0.830000%
合计 1,164,073.86 0.160000%
注： 本 基金 机构/个 人投 资 者持有 份额 占总 份额 比例 的计算 中， 对下 属各 类基 金份额 ， 比 例的 分母 采
用各自 类别 的份 额， 对 合计 数， 比 例的 分母采 用下 属各 类基金 份额 的合 计数 （ 即期 末基金 份额 总额 ） 。
9.3 期 末基金管理人的从业人员 持有本开放式基金份额 总量区间情况
项目 份额级别
持有基金份额总量的数量区间
（万份）
本公司高级管理人员、 基金投
资和研究部门负责人持有本
江信同福A 50~100
江信同福C 0~10
江信同 福灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金2016 年 年度 报告摘要
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开放式基金
合计 50~100
本基金基金经理持有本开放
式基金
江信同福A 10~50
江信同福C 0
合计 10~50
§10 开 放式基金份额变动
单位：份
江信同福A 江信同福C
基金合同生效日(2015 年08月28日)
基金份额总额
127,341,981.30 113,006,174.27
本报告期期初基金份额总额 135,010,818.41 1,088,222,485.09
本报告期基金总申购份额 689,977,164.27 3,808,267.81
减：本报告期基金总赎回份额 117,517,823.61 1,080,566,548.05
本报告期基金拆分变动份额 － －
本报告期期末基金份额总额 707,470,159.07 11,464,204.85
§11 重 大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会决议
在本报告期内，本基金未召开基金份额持有人大会。
11.2 基金管理人、基金托管人 的专门基金托管部门的 重大人事变动
在本报告期内，本基金无重大人事变动。
11.3 涉及基金管理人、基金财 产、基金托管业务的诉 讼
在本报告期内，无涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的重大诉讼事项。
11.4 基金投资策略的改变
在本报告期内，本基金投资策略未发生改变。
11.5 为基金进行审计的会计师 事务所情况
本基金聘请的大华会计师事务所 （特殊普通合伙） 为第2年为本基金提供审计服务，
本年度应支付给会计师事务所的审计费为人民币捌万（80,000.00 ）元整。
江信同 福灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金2016 年 年度 报告摘要
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11.6 管理人、托管人及其高级 管理人员受稽查或处罚 等情况
本报告期内， 本基金管理人及其高级管理人员、 托管人托管业务部门及其高级管理
人员未受到监管部门的任何稽查和处罚。
11.7 基金租用证券公司交易单 元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司交易 单元进行股票投资及佣 金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占股票
成交总额比例
佣金
占当期佣金
总量的比例
长城证券 2
53,077,832
.43
28.19% 38,816.54 28.46%
广发证券 1
34,644,866
.68
18.40% 24,642.61 18.07%
国盛证券 2
68,901,777
.41
36.59% 50,387.70 36.94%
民族证 券 1
31,688,566
.15
16.83% 22,540.12 16.53%
11.7.2 基金租用证券公司交易 单元进行其他证券投资 的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易
成交金额
占债券
成交总额比例
成交金额
占债券回购
成交总额比例
成交金额
占权证
成交总额比例
长城证券 743,345.20 0.09%
30,000,000
.00
0.26% － －
广发证券 － － － － － －
国盛证券
810,651,14
7.10
94.78%
9,875,100,
000.00
84.33% － －
民族证券
43,907,524
.60
5.13%
1,804,300,
000.00
15.41% － －
§12 影 响投资者决策的其他重 要信息
无。
江信基金 管理有限公司
二〇一七 年三月三十一日
