融通新区域新经济灵活配置混合型证券投资基金
2016年年度报告摘要
2016年12月31日
基金管理人：融通基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
送出日期：2017年3月30日
融通新区域新经济灵活配置混合型证券投资基金2016年年度报告摘要
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§1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以
上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国农业行股份有限公司根据融通新区域新经济灵活配置证券投资基金（以下简
称“本基金” ）基金合同规定，于 2017 年3 月27日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润
分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告正文。
本报告中的财务资料已经审计，普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)为本基金出具了
无保留意见的审计报告，请投资者注意阅读。
本报告期自 2016 年1 月1日起至 12 月31 日止。
§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 融通新区域新经济灵活配置混合
基金主代码 001152
前端交易代码 001152
后端交易代码 001153
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2015年 5月20 日
基金管理人 融通基金管理有限公司
基金托管人 中国农业银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 2,088,858,446.60 份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目标 本基金按照“区域优势”和“战略性新兴产业”两条
投资主线筛选符合条件的优质上市公司，分享中国区
域经济增长和战略新兴产业发展中的投资机会，在严
格控制风险的前提下，力争实现基金资产的长期稳健
增值。
投资策略 本基金的大类资产配置策略主要是通过对宏观经济周融通新区域新经济灵活配置混合型证券投资基金2016年年度报告摘要
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期运行规律的研究，基于定量与定性相结合的宏观及
市场分析，确定组合中股票、债券、货币市场工具及
其他金融工具的比例，规避系统性风险。本基金对大
类资产进行配置的策略为：在经济的复苏和繁荣期超
配股票资产；在经济的衰退和政策刺激阶段，超配债
券等固定收益类资产，力争通过资产配置获得部分超
额收益。
业绩比较基准 中证新兴产业指数收益率×50%+中债综合（全价）指
数收益率×50%
风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高
于债券型基金和货币市场基金，但低于股票型基金，
属于中等风险水平的投资品种。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 融通基金管理有限公司 中国农业银行股份有限公司
信息披露负责人
姓名 涂卫东 林葛
联系电话 （0755）26948666 (010)66060069
电子邮箱 service@mail.rtfund.com tgxxpl@abchina.com
客户服务电话
400-883-8088、 （0755）
26948088
95599
传真 （0755）26935005 (010)68121816
2.4 信息披露方式
登载基金年度报告正文的管理人互联网网址 http://www.rtfund.com
基金年度报告备置地点 基金管理人、基金托管人处
§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标
2016年
2015年5月20日(基金合同生效
日)-2015 年12 月 31 日
本期已实现收益 -364,310,094.14 -938,808,986.48
本期利润 -473,029,981.51 -842,947,516.58
加权平均基金份额本期利润 -0.2109 -0.3216
本期基金份额净值增长率 -28.24% -26.70%
3.1.2 期末数据和指标 2016 年末 2015 年末
期末可供分配基金份额利润 -0.5144 -0.3561
期末基金资产净值 1,099,002,070.56 1,721,052,478.21
期末基金份额净值 0.526 0.733
注：1、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水
平要低于所列数字。 融通新区域新经济灵活配置混合型证券投资基金2016年年度报告摘要
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣
除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3、期末可供分配基金份额利润=期末可供分配利润÷期末基金份额总额。其中期末可供分配
利润： 如果期末未分配利润的未实现部分为正数,则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润的
已实现部分,如果期末未分配利润的未实现部分为负数,则期末可供分配利润的金额为期末未分配
利润（已实现部分扣除未实现部分） 。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去三个月 -5.90% 1.22% -2.14% 0.41% -3.76% 0.81%
过去六个月 -11.45% 1.25% -0.24% 0.45% -11.21% 0.80%
过去一年 -28.24% 2.05% -9.50% 0.87% -18.74% 1.18%
自基金合同
生效起至今
-47.40% 2.25% -17.94% 1.24% -29.46% 1.01%
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的
比较
注：本基金合同生效日为 2015 年5月 20 日。
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融通新区域新经济灵活配置混合型证券投资基金2016年年度报告摘要
3.2.3 自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
3.3 过去三年基金的利润分配情况
无。
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
融通基金管理有限公司（以下简称“本公司” ）经中国证监会证监基字[2001]8 号文批准，于
2001 年 5 月 22 日成立，公司注册资本 12500 万元人民币。本公司的股东及其出资比例为：新时
代证券股份有限公司 60%、日兴资产管理有限公司（Nikko AssetManagement Co., Ltd.）40%。
截至 2016 年12月 31 日，公司共管理六十二只开放式基金：即融通新蓝筹混合基金、融通债
券基金、融通深证 100 指数基金、融通蓝筹成长混合基金、融通行业景气混合基金、融通巨潮 100
指数基金（LOF） 、融通易支付货币基金、融通动力先锋股票基金、融通领先成长混合基金（LOF） 、
融通内需驱动混合基金、融通深证成份指数基金、融通四季添利债券基金、融通创业板指数基金、
融通医疗保健混合基金、融通岁岁添利定期开放债券基金、融通丰利四分法（QDII-FOF）基金、
融通汇财宝货币市场基金、融通可转债债券基金、融通通泰保本混合基金、融通通泽混合基金、
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融通新区域新经济灵活配置混合型证券投资基金2016年年度报告摘要
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融通通福分级债券基金、融通通源短融债券基金、融通通瑞债券基金、融通月月添利基金、融通
健康产业混合基金、融通转型三动力混合基金、融通互联网传媒混合基金、融通新区域新经济混
合基金、融通通鑫混合基金、融通新能源混合基金、融通军工分级指数基金、融通证券分级指数
基金、融通中证大农业指数基金（LOF） 、融通跨界成长混合基金、融通新机遇混合基金、融通成
长 30 混合基金、融通中国风 1 号混合基金、融通通盈保本混合基金、融通增利债券基金、融通增
裕债券基金、融通增鑫债券基金、融通增益债券基金、融通增祥债券基金、融通新消费混合基金、
融通增丰债券基金、融通通安债券基金、融通通优债券基金、融通通乾研究精选混合基金、融通
新趋势混合基金、融通通景混合基金、融通国企改革新机遇混合基金、融通通尚混合基金、融通
新优选混合基金、融通通裕债券基金、融通通和债券基金、融通沪港深智慧生活混合基金、融通
现金宝货币市场基金、融通通祺债券基金、融通稳利债券基金、融通通宸债券基金、融通通玺债
券基金和融通通穗债券基金。其中，融通债券基金、融通深证 100 指数基金和融通蓝筹成长混合
基金同属融通通利系列证券投资基金。此外，公司还开展了特定客户资产管理业务。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名 职务
任本基金的基金
经理（助理）期限
证券
从业
年限
说明
任职日
期
离任日
期
杨博
琳
本基金的基
金经理
2015 年
5月20
日
- 6
杨博琳先生，北京大学金融学硕士、上海交通
大学船舶与海洋工程学士，6 年证券投资从业
经历，具有基金从业资格。历任华夏基金管理
有限公司研究员、TMT 研究组长。2014 年 12
月加入融通基金管理有限公司， 现任融通新区
域新经济灵活配置混合基金的基金经理。
刘格
菘
本基金的基
金经理，权
益投资部总
经理。
2015 年
5月20
日
- 6
刘格菘先生， 中国人民银行研究生部经济学博
士、 金融学硕士， 东北财经大学国际金融学士，
6 年证券投资从业经历，具有基金从业资格，
现任融通基金管理有限公司权益投资部总经
理。曾任职于中国人民银行营业管理部，历任
中邮创业基金管理有限公司行业研究员、 基金
经理助理、 中邮核心成长股票型证券投资基金
的基金经理。2014 年 9 月加入融通基金管理
有限公司，现任融通领先成长混合(LOF)、融
通互联网传媒灵活配置混合、 融通新区域新经
济灵活配置混合、融通成长 30 灵活配置混合
基金的基金经理。
注：1、任免日期根据基金管理人对外披露的任免日期填写；证券从业年限以从事证券业务相
关的工作时间为计算标准。 融通新区域新经济灵活配置混合型证券投资基金2016年年度报告摘要
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2、2017 年2月 18 日起，刘格菘不再担任本基金的基金经理，杨博琳先生继续担任本基金的
基金经理。具体内容请参阅 2017 年 2 月 18 日在《中国证券报》 、 《证券时报》 、 《上海证券报》上
刊登的相关公告。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规和本基金合同的规定，
本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金持有人
谋求最大利益，无损害基金持有人利益的行为，本基金投资组合符合有关法律法规的规定及基金
合同的约定。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度和控制方法
为了保证旗下的不同投资组合得到公平对待，本基金管理人制定了《融通基金管理有限公司
公平交易制度》 ，公平交易制度所规范的范围包括境内上市股票、债券的一级市场申购、二级市场
交易等所有投资管理活动，并涵盖授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理
活动相关的各个环节。
本基金管理人通过建立科学的投资决策体系，加强交易执行环节的内部控制，并通过工作制
度、流程和技术手段来保证公平交易原则的实现。同时，本基金管理人通过对投资交易行为的监
控、分析评估和信息披露来加强对公平交易过程和结果的监督。
4.3.2 公平交易制度的执行情况
本基金管理人一直坚持公平对待旗下所有投资组合的原则，在授权、研究分析、投资决策、
交易执行、业绩评估等各个环节保证公平交易制度的严格执行。
本基金管理人对报告期内不同时间窗下（日内、3 日内、5 日内）公司管理的不同投资组合同
向交易的交易价差进行了分析，各投资组合的同向交易价差均处于合理范围之内。
报告期内，本基金管理人严格执行了公平交易的原则和制度。
4.3.3 异常交易行为的专项说明
本基金报告期内未发生异常交易。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2016 年，上证综指下跌 12.31%，创业板指下跌 27.71%，大盘蓝筹风格明显优于中小创。1融通新区域新经济灵活配置混合型证券投资基金2016年年度报告摘要
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月份，市场遭遇熔断，市场在短短几个交易日出现大幅下挫，连续出现中小市值股票大面积的跌
停。从全年来看，在过去曾被大家忽视的周期、低估值价值、白马成长股全年表现较为出色；成
长股在 2 季度有过较好的表现，以新能源汽车、Oled 等为代表。进入下半年，低估值价值股开始
轮动，地产、汽车等板块均有表现。
开年受市场熔断影响，本基金最大跌幅近30%。所处的基金分类为灵活配置型基金（仓位范
围为0-95%） ，据基金公开信息分析，年初较多同类型基金的仓位较低，因此下跌受损相比本基金
较小。本基金从开年的大幅落后开始慢慢往回追，年中6月、10月表现较好，跌幅都分别追到-15%
左右，分别得益于新能源汽车和电商物流的配置策略，取得较大收益。但在之后未能及时止盈，
相关板块回调较大，导致本基金的回撤也较大。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
本报告期基金份额净值增长率为-28.24%，同期业绩比较基准收益率为-9.50%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
中美两国之间的政治博弈、 中国面临的宏观环境使得 2017 年依然会是一个大幅波动的年份。
从股市层面来看，流动性进一步宽松的空间很小，如果利率没有进一步下降空间，本质上也可以
认为现在已经进入了利率上行的周期，只不过这一周期会因经济、物价、汇率等因素而变得较为
复杂，当前环境下，立即进入加息周期的可能性不大，股市向下大的风险目前来看并不具备。不
过依靠估值扩张推动的上涨行情也难以看到。2017 年，主要关注分子端的预期变化带来的投资机
会。我们认为：业绩高增长、估值合理的成长股，以及供求格局边际改善带来的业绩超预期的周
期股为首选。此外，改革预期的板块依然值得关注，包括国企改革、一带一路等板块。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
报告期内，本基金的估值业务严格按照《融通基金管理有限公司证券投资基金估值业务原则
和程序》进行，公司设立由研究部、风险管理部、登记清算部、固定收益部、国际业务部和监察
稽核部共同组成的估值委员会，通过参考行业协会估值意见、参考独立第三方机构估值数据等一
种或多种方式的有效结合，减少或避免估值偏差的发生。估值委员会的相关成员均具备相应的专
业胜任能力和相关工作经历，估值委员会成员不包含基金经理。
估值委员会定期对经济环境是否发生重大变化、证券发行机构是否发生影响证券价格的重大
事件以及估值政策和程序进行评价，在发生了影响估值政策和程序的有效性及适用性的情况后及
时修订估值方法，以保证其持续适用。估值政策和程序的修订须经公司总经理办公会议审批后方
可实施。基金在采用新投资策略或投资新品种时，应评价现有估值政策和程序的适用性。其中研融通新区域新经济灵活配置混合型证券投资基金2016年年度报告摘要
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究部负责定期对经济环境是否发生重大变化、证券发行机构是否发生影响证券价格的重大事件以
及估值政策和程序进行评价，金融工程小组负责估值方法的研究、价格的计算及复核，登记清算
部进行具体的估值核算并计算每日基金净值，每日对基金所投资品种的公开信息、基金会计估值
方法的法规等进行搜集并整理汇总，供估值委员会参考，监察稽核部负责基金估值业务的事前、
事中及事后的审核工作。基金经理不参与估值决定，参与估值流程各方之间亦不存在任何重大利
益冲突，截至报告期末公司未与外部估值定价服务机构签约。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金本报告期未进行利润分配，符合相关法规及基金合同的规定。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
在托管本基金的过程中，本基金托管人中国农业银行股份有限公司严格遵守《证券投资基金
法》相关法律法规的规定以及基金合同、托管协议的约定，对本基金基金管理人—融通基金管理
有限公司 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日基金的投资运作，进行了认真、独立的会计
核算和必要的投资监督，认真履行了托管人的义务，没有从事任何损害基金份额持有人利益的行
为。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本托管人认为, 融通基金管理有限公司在本基金的投资运作、基金资产净值的计算、基金份
额申购赎回价格的计算、基金费用开支及利润分配等问题上，不存在损害基金份额持有人利益的
行为；在报告期内，严格遵守了《证券投资基金法》等有关法律法规，在各重要方面的运作严格
按照基金合同的规定进行。
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人认为，融通基金管理有限公司的信息披露事务符合《证券投资基金信息披露管理办
法》及其他相关法律法规的规定，基金管理人所编制和披露的本基金年度报告中的财务指标、净
值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报告等信息真实、准确、完整，未发现有损害
基金持有人利益的行为。
§6 审计报告
本基金 2016 年年度财务会计报告已经审计,普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）为
本基金出具了标准无保留意见的审计报告（普华永道中天审字(2017)第21214 号） ，投资者可通过融通新区域新经济灵活配置混合型证券投资基金2016年年度报告摘要
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年度报告正文查看审计报告全文。
§7 年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主体：融通新区域新经济灵活配置混合型证券投资基金
报告截止日： 2016 年12 月31 日
单位：人民币元
资 产
本期末
2016 年12 月 31 日
上年度末
2015 年12 月 31 日
资 产：
银行存款 219,569,658.06 226,506,226.45
结算备付金 4,556,829.93 14,488,087.18
存出保证金 1,516,631.44 5,042,489.87
交易性金融资产 882,071,589.64 1,335,082,214.69
其中：股票投资 882,071,589.64 1,335,082,214.69
基金投资 - -
债券投资 - -
资产支持证券投资 - -
贵金属投资 - -
衍生金融资产 - -
买入返售金融资产 - -
应收证券清算款 5,401,414.00 151,336,301.31
应收利息 26,121.33 53,631.16
应收股利 - -
应收申购款 173,272.20 222,632.18
递延所得税资产 - -
其他资产 - -
资产总计 1,113,315,516.60 1,732,731,582.84
负债和所有者权益
本期末
2016 年12 月 31 日
上年度末
2015 年12 月 31 日
负 债：
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 - -
卖出回购金融资产款 - -
应付证券清算款 9,815,764.64 -
应付赎回款 596,548.84 2,956,588.15
应付管理人报酬 1,439,545.69 2,263,149.89
应付托管费 239,924.29 377,191.62
应付销售服务费 - -
应付交易费用 2,120,424.24 5,970,419.07融通新区域新经济灵活配置混合型证券投资基金2016年年度报告摘要
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应交税费 - -
应付利息 - -
应付利润 - -
递延所得税负债 - -
其他负债 101,238.34 111,755.90
负债合计 14,313,446.04 11,679,104.63
所有者权益：
实收基金 2,088,858,446.60 2,348,993,316.54
未分配利润 -989,856,376.04 -627,940,838.33
所有者权益合计 1,099,002,070.56 1,721,052,478.21
负债和所有者权益总计 1,113,315,516.60 1,732,731,582.84
注：报告截止日 2016 年 12 月 31 日，基金份额净值为 0.526 元，基金份额总额
2,088,858,446.60 份。
7.2 利润表
会计主体：融通新区域新经济灵活配置混合型证券投资基金
本报告期： 2016年 1月1 日至2016年 12 月 31日
单位：人民币元
项 目
本期
2016年1月1日至2016
年12月31日
上年度可比期间
2015年5 月20 日(基金合同生效
日)至 2015年 12月 31日
一、收入 -425,651,181.33 -800,697,581.07
1.利息收入 1,806,435.40 3,834,255.57
其中：存款利息收入 1,672,848.82 3,834,255.57
债券利息收入 - -
资产支持证券利息收入 - -
买入返售金融资产收入 133,586.58 -
其他利息收入 - -
2.投资收益 -319,137,518.31 -902,799,942.90
其中：股票投资收益 -323,521,004.36 -905,327,685.77
基金投资收益 - -
债券投资收益 - -
资产支持证券投资收益 - -
贵金属投资收益 - -
衍生工具收益 - -
股利收益 4,383,486.05 2,527,742.87
3.公允价值变动收益 -108,719,887.37 95,861,469.90
4.汇兑收益 - -
5.其他收入 399,788.95 2,406,636.36
减：二、费用 47,378,800.18 42,249,935.51
1．管理人报酬 19,202,900.20 18,481,909.96融通新区域新经济灵活配置混合型证券投资基金2016年年度报告摘要
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2．托管费 3,200,483.41 3,080,318.27
3．销售服务费 - -
4．交易费用 24,539,202.29 20,416,177.27
5．利息支出 - -
其中：卖出回购金融资产支出 - -
6．其他费用 436,214.28 271,530.01
三、利润总额 -473,029,981.51 -842,947,516.58
减：所得税费用 --
四、净利润 -473,029,981.51 -842,947,516.58
7.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：融通新区域新经济灵活配置混合型证券投资基金
本报告期：2016 年1 月1 日至 2016 年12 月 31 日
单位：人民币元
项目
本期
2016年1 月1 日至 2016年 12月 31日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
2,348,993,316.54 -627,940,838.33 1,721,052,478.21
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- -473,029,981.51 -473,029,981.51
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数
-260,134,869.94 111,114,443.80 -149,020,426.14
其中：1.基金申购款 147,204,049.71 -62,319,264.10 84,884,785.61
2.基金赎回款 -407,338,919.65 173,433,707.90 -233,905,211.75
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动
---
五、期末所有者权益（基
金净值）
2,088,858,446.60 -989,856,376.04 1,099,002,070.56
项目
上年度可比期间
2015年5 月20 日(基金合同生效日)至2015年12月31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
3,161,231,163.54 - 3,161,231,163.54
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- -842,947,516.58 -842,947,516.58
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数
-812,237,847.00 215,006,678.25 -597,231,168.75
其中：1.基金申购款 133,797,683.11 -33,099,271.43 100,698,411.68
2.基金赎回款 -946,035,530.11 248,105,949.68 -697,929,580.43 融通新区域新经济灵活配置混合型证券投资基金2016年年度报告摘要
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四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动
五、期末所有者权益（基
金净值）
2,348,993,316.54 -627,940,838.33 1,721,052,478.21
注：报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 7.1 至 7.4 财务报表由下列负责人签署：
_____高峰______
______颜锡廉______
____刘美丽____
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
7.4 报表附注
7.4.1 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
7.4.1.1 会计政策变更的说明
本基金本报告期未发生会计政策变更。
7.4.1.2 会计估计变更的说明
本基金本报告期未发生会计估计变更。
7.4.2 差错更正的说明
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
7.4.3 关联方关系
关联方名称 与本基金的关系
融通基金管理有限公司(“融通基金”) 基金管理人、注册登记机构、
基金销售机构
中国农业银行股份有限公司
(“中国农业银行”)
基金托管人、基金销售机构
新时代证券股份有限公司 (“新时代证
券”)
基金管理人股东、基金销售机构
日兴资产管理有限公司 基金管理人股东
深圳市融通资本管理股份有限公司
(原深圳市融通资本财富管理有限公司)
基金管理人的子公司
融通国际资产管理有限公司 基金管理人的子公司
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。 融通新区域新经济灵活配置混合型证券投资基金2016年年度报告摘要
第 14 页 共 27 页
7.
7.4.4 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
7.4.4.1 通过关联方交易单元进行的交易
4.4.1.1 股票交易
关联方名称
本期
2016年1月1 日至2016年12 月31日
上年度可比期间
2015年5月20日（基金合同生效日）至2015
年12月31日
成交金额
占当期股票
成交总额的比例
成交金额
占当期股票
成交总额的比例
新时代证券 757,906,579.57 4.64% - -
7.
7.
4.4.1.2 权证交易
本基金本报告期内及上年度可比期间未有通过关联方交易单元进行的权证交易。
4.4.1.3 应支付关联方的佣金
关联方名称
本期
2016年1月1日至2016年12月31日
当期
佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣
金总额的比例
新时代证券 690,682.12 4.63% 198,520.82 9.37%
关联方名称
上年度可比期间
2015年5月20日(基金合同生效日)至2015年12月31日
当期
佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣
金总额的比例
新时代证券 - - - -
注：1、上述佣金参考市场价格经本基金的基金管理人与对方协商确定，以扣除由中国证券登
记结算有限责任公司收取的证管费和经手费的净额列示。
2、 该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息
服务等。
7.4.4.2 关联方报酬
7.4.4.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2016年1月1 日至2016年12
月31日
上年度可比期间
2015年5月20日(基金合同生效日)
至2015年12月31日
当期发生的基金应支付
的管理费
19,202,900.20 18,481,909.96
其中： 支付销售机构的客
户维护费
10,638,774.21 10,193,389.89融通新区域新经济灵活配置混合型证券投资基金2016年年度报告摘要
第 15 页 共 27 页
7.
注：1、支付基金管理人融通基金管理有限公司的管理人报酬按前一日基金资产净值 1.50%的
年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日管理人报酬＝前一日基金资产净值×1.50%÷当年天数。
2、 客户维护费是基金管理人与基金销售机构约定的依据销售机构销售基金的保有量提取一定
比例的费用，用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用，该费用从基金管
理人收取的基金管理费中列支，不属于从基金资产中列支的费用项目。
4.4.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2016年1月1 日至2016年12
月31日
上年度可比期间
2015年5月20日(基金合同生效日)
至2015年12月31日
当期发生的基金应支付
的托管费
3,200,483.41 3,080,318.27
注：支付基金托管人中国农业银行的托管费按前一日基金资产净值 0.25%的年费率计提，逐
日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日托管费＝前一日基金资产净值×0.25%÷当年天数。
7.4.4.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本报告期内及上年度可比期间未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。
7.4.4.4 各关联方投资本基金的情况
7.
7.
4.4.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本报告期内及上年度可比期间基金管理人均未运用固有资金投资本基金。
4.4.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本报告期末及上年度可比期间，除基金管理人之外的其他关联方未持有本基金份额。
7.4.4.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方
名称
本期
2016年1月1日至2016年12月31日
上年度可比期间
2015年5月20日(基金合同生效日)至2015
年12月31日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国农业银行 219,569,658.06 1,508,074.16 226,506,226.45 3,716,309.67
注：本基金的银行存款由基金托管人中国农业银行保管，按银行同业利率计息。 融通新区域新经济灵活配置混合型证券投资基金2016年年度报告摘要
第 16 页 共 27 页
7.4.4.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
1、本基金本报告期及上年度可比期间未买入管理人、托管人的控股股东在承销期内担任副主
承销商或分销商所承销的证券；
2、本基金本报告期及上年度可比期间未买入管理人、托管人的主要股东（非控股）在承销期
内承销的证券。
7.4.4.7 其他关联交易事项的说明
本基金本报告期内无其他关联交易事项。
7.4.5 期末（ 2016年 12月 31日 ）本基金持有的流通受限证券
7.4.5.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
本基金本期末无因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券。
7.4.5.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
金额单位：人民币元
股票代
码
股票名
称
停牌日期 停牌原因
期末
估值单
价
复牌日
期
复牌
开盘单
价
数量
（股）
期末
成本总额
期末估值总
额
备
注
002635 安洁科技 2016-11-8 重大资产重
组
36.40 2017-2-8 33.50 699,96525,221,847.50 25,478,726.00 -
300450 先导智能 2016-11-15 重大资产重
组
33.99 2017-2-8 33.00 699,96923,845,655.46 23,791,946.31 -
300213 佳讯飞鸿 2016-11-4 重大资产重
组
28.00 2017-2-17 25.48 299,945 8,132,719.36 8,398,460.00 -
300496 中科创达 2016-10-11 重大资产重
组
52.28 2017-1-6 47.49 100,000 5,220,101.04 5,228,000.00 -
注： 本基金截至 2016 年 12 月31 日止持有以上因公布的重大事项可能产生重大影响而被暂时
停牌的股票，该类股票将在所公布事项的重大影响消除后，经交易所批准复牌。
7.4.5.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
7.
7.
4.5.3.1 银行间市场债券正回购
本基金本报告期末未持有因从事银行间市场债券正回购交易而作为抵押的债券。
4.5.3.2 交易所市场债券正回购
本基金本报告期末未持有交易所市场债券正回购交易而作为抵押的债券。 融通新区域新经济灵活配置混合型证券投资基金2016年年度报告摘要
第 17 页 共 27 页
§8 投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 882,071,589.64 79.23
其中：股票 882,071,589.64 79.23
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 银行存款和结算备付金合计 224,126,487.99 20.13
7 其他各项资产 7,117,438.97 0.64
8 合计 1,113,315,516.60 100.00
8.2 期末按行业分类的股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值比例（%）
A
农、林、牧、渔业 59,016,236.06 5.37
B
采矿业 21,090,000.00 1.92
C
制造业 607,185,427.27 55.25
D
电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E
建筑业 83,167,716.03 7.57
F
批发和零售业 - -
G
交通运输、仓储和邮政业 - -
H
住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术服务业 24,339,493.60 2.21
J
金融业 - -
K
房地产业 - -
L
租赁和商务服务业 75,727,716.68 6.89
M
科学研究和技术服务业 - -
N
水利、环境和公共设施管理业 - -
O
居民服务、修理和其他服务业 - -
P
教育 - -融通新区域新经济灵活配置混合型证券投资基金2016年年度报告摘要
第 18 页 共 27 页
Q
卫生和社会工作 - -
R
文化、体育和娱乐业 11,545,000.00 1.05
S
综合 - -
合计 882,071,589.64 80.26
8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 占基金资产净值比例（%）
1 002127 南极电商 6,596,491 75,727,716.68 6.89
2 300207 欣旺达 4,749,786 66,022,025.40 6.01
3 002120 新海股份 1,250,223 63,011,239.20 5.73
4 600146 商赢环球 1,599,944 54,158,104.40 4.93
5 300156 神雾环保 2,099,713 52,513,822.13 4.78
6 300340 科恒股份 958,817 50,922,770.87 4.63
7 300202 聚龙股份 1,879,893 46,245,367.80 4.21
8 000998 隆平高科 1,899,982 40,716,614.26 3.70
9 002529 海源机械 1,699,784 35,933,433.76 3.27
10 601668 中国建筑 3,263,439 28,914,069.54 2.63
注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于基金管理人融通基金
管理有限公司网站（http://www.rtfund.com）的年度报告正文。
8.4 报告期内股票投资组合的重大变动
8.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值比例（%）
1 300073 当升科技 200,350,285.90 11.64
2 300340 科恒股份 166,609,062.48 9.68
3 300364 中文在线 113,909,470.65 6.62
4 300520 科大国创 110,423,497.05 6.42
5 300202 聚龙股份 107,550,585.34 6.25
6 002120 新海股份 98,990,387.67 5.75
7 002108 沧州明珠 90,579,108.75 5.26
8 300078 思创医惠 88,196,994.93 5.12
9 002533 金杯电工 81,008,951.02 4.71
10 601688 华泰证券 79,908,628.63 4.64
11 300207 欣旺达 79,166,517.32 4.60
12 600519 贵州茅台 77,311,545.15 4.49
13 002766 索菱股份 75,769,004.52 4.40 融通新区域新经济灵活配置混合型证券投资基金2016年年度报告摘要
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14 300153 科泰电源 74,930,885.15 4.35
15 000858 五 粮 液 74,485,053.42 4.33
16 002245 澳洋顺昌 69,878,559.05 4.06
17 600219 南山铝业 68,726,182.63 3.99
18 300014 亿纬锂能 68,012,147.41 3.95
19 000596 古井贡酒 67,783,708.33 3.94
20 300007 汉威电子 67,488,900.21 3.92
21 002410 广联达 67,161,871.31 3.90
22 300168 万达信息 66,706,831.99 3.88
23 002709 天赐材料 66,176,465.84 3.85
24 300263 隆华节能 64,968,922.07 3.77
25 600110 诺德股份 62,969,218.61 3.66
26 002517 恺英网络 61,339,862.35 3.56
27 300033 同花顺 60,646,905.25 3.52
28 002468 艾迪西 59,213,954.56 3.44
29 002640 跨境通 57,756,482.62 3.36
30 002537 海立美达 57,467,728.68 3.34
31 000818 方大化工 55,926,214.24 3.25
32 300310 宜通世纪 55,464,380.82 3.22
33 000568 泸州老窖 54,406,482.75 3.16
34 600386 北巴传媒 54,291,929.05 3.15
35 600146 商赢环球 54,149,447.82 3.15
36 300156 神雾环保 53,983,222.49 3.14
37 300008 天海防务 52,959,866.87 3.08
38 300253 卫宁健康 48,809,967.26 2.84
39 300467 迅游科技 48,300,327.44 2.81
40 600622 嘉宝集团 48,151,184.16 2.80
41 300141 和顺电气 47,550,903.32 2.76
42 600419 天润乳业 47,476,934.95 2.76
43 601689 拓普集团 46,936,970.77 2.73
44 002466 天齐锂业 46,104,809.22 2.68
45 601668 中国建筑 45,912,495.32 2.67
46 601633 长城汽车 45,747,383.53 2.66
47 600115 东方航空 45,236,287.94 2.63
48 002551 尚荣医疗 44,145,035.29 2.57
49 001979 招商蛇口 43,941,169.17 2.55
50 000700 模塑科技 43,043,967.54 2.50
51 600476 湘邮科技 42,830,375.00 2.49
52 002329 皇氏集团 42,095,021.88 2.45
53 002529 海源机械 41,962,553.02 2.44
54 600029 南方航空 41,920,159.75 2.44
55 600198 大唐电信 41,765,253.58 2.43融通新区域新经济灵活配置混合型证券投资基金2016年年度报告摘要
第 20 页 共 27 页
56 600485 信威集团 41,662,530.95 2.42
57 002284 亚太股份 41,509,781.10 2.41
58 000998 隆平高科 41,368,805.44 2.40
59 002165 红 宝 丽 41,282,170.36 2.40
60 600730 中国高科 40,800,733.83 2.37
61 002547 春兴精工 40,112,668.27 2.33
62 300336 新文化 40,100,091.84 2.33
63 300352 北信源 39,982,856.57 2.32
64 300027 华谊兄弟 39,943,486.68 2.32
65 000793 华闻传媒 39,865,279.41 2.32
66 600075 新疆天业 39,784,680.66 2.31
67 000783 长江证券 39,653,896.35 2.30
68 002479 富春环保 39,547,615.19 2.30
69 300101 振芯科技 39,533,103.29 2.30
70 002271 东方雨虹 39,492,828.80 2.29
71 600446 金证股份 39,489,688.80 2.29
72 002224 三 力 士 39,366,586.21 2.29
73 300085 银之杰 39,112,639.94 2.27
74 002358 森源电气 38,988,776.66 2.27
75 000626 如意集团 38,974,617.28 2.26
76 002313 日海通讯 38,824,351.57 2.26
77 300259 新天科技 38,740,505.65 2.25
78 002264 新 华 都 38,623,233.67 2.24
79 300098 高新兴 38,520,121.11 2.24
80 300115 长盈精密 38,226,435.41 2.22
81 300075 数字政通 37,874,419.78 2.20
82 600221 海南航空 37,465,564.60 2.18
83 002094 青岛金王 37,331,005.35 2.17
84 601777 力帆股份 37,300,717.94 2.17
85 600233 圆通速递 36,926,448.45 2.15
86 603020 爱普股份 36,792,586.00 2.14
87 300431 暴风集团 36,262,857.48 2.11
88 000034 神州数码 35,938,326.44 2.09
89 300166 东方国信 35,419,412.56 2.06
90 600188 兖州煤业 35,241,880.61 2.05
91 300088 长信科技 35,220,443.26 2.05
92 000606 *ST易桥 34,646,764.68 2.01
93 300213 佳讯飞鸿 34,560,351.33 2.01
注： “买入金额”是指买入股票成交金额，即成交单价乘以成交数量，相关交易费用不考虑。
8.4.2
累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元 融通新区域新经济灵活配置混合型证券投资基金2016年年度报告摘要
第 21 页 共 27 页
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值比例（%）
1 300073 当升科技 176,548,262.66
10.26
2 300008 天海防务 168,991,525.63
9.82
3 300202 聚龙股份 127,351,177.16
7.40
4 300364 中文在线 116,747,146.31
6.78
5 300340 科恒股份 115,177,762.50
6.69
6 600446 金证股份 91,557,689.64
5.32
7 300520 科大国创 90,728,221.69
5.27
8 300153 科泰电源 90,260,907.58
5.24
9 002085 万丰奥威 87,722,274.54
5.10
10 600519 贵州茅台 79,529,851.83
4.62
11 002599 盛通股份 79,056,395.58
4.59
12 601688 华泰证券 77,938,380.00
4.53
13 600485 信威集团 76,999,193.57
4.47
14 002766 索菱股份 76,329,572.19
4.44
15 002533 金杯电工 75,963,949.06
4.41
16 000858 五 粮 液 75,668,282.25
4.40
17 600219 南山铝业 75,171,952.31
4.37
18 300078 思创医惠 73,388,330.07
4.26
19 002709 天赐材料 73,038,590.03
4.24
20 002343 慈文传媒 72,804,269.96
4.23
21 002667 鞍重股份 72,261,660.33
4.20
22 300014 亿纬锂能 71,474,757.44
4.15
23 600110 诺德股份 71,160,207.18
4.13
24 300007 汉威电子 70,346,647.12
4.09
25 002410 广联达 69,401,598.32
4.03
26 002640 跨境通 68,835,060.64
4.00
27 002517 恺英网络 67,979,475.30
3.95
28 300025 华星创业 67,665,484.05
3.93
29 300168 万达信息 66,378,090.60
3.86
30 002108 沧州明珠 64,973,844.23
3.78
31 300467 迅游科技 64,828,751.95
3.77
32 002245 澳洋顺昌 64,644,070.95
3.76
33 000596 古井贡酒 62,328,555.27
3.62
34 002468 艾迪西 61,132,640.92
3.55
35 002120 新海股份 60,553,311.40
3.52
36 002537 海立美达 60,385,500.45
3.51
37 000818 方大化工 58,683,878.53
3.41
38 300033 同花顺 58,349,952.07
3.39
39 000606 *ST 易桥 58,178,609.12
3.38
40 600233 圆通速递 58,121,870.82
3.38
41 300310 宜通世纪 57,540,442.75
3.34 融通新区域新经济灵活配置混合型证券投资基金2016年年度报告摘要
第 22 页 共 27 页
42 300263 隆华节能 55,823,382.13
3.24
43 300141 和顺电气 55,537,711.95
3.23
44 600419 天润乳业 55,430,262.87
3.22
45 002127 南极电商 55,165,929.20
3.21
46 600386 北巴传媒 54,928,937.17
3.19
47 300253 卫宁健康 51,214,901.37
2.98
48 600622 嘉宝集团 50,431,755.88
2.93
49 300342 天银机电 49,836,617.02
2.90
50 000568 泸州老窖 49,542,118.43
2.88
51 601633 长城汽车 48,165,549.68
2.80
52 300075 数字政通 45,713,921.80
2.66
53 002547 春兴精工 45,355,269.04
2.64
54 001979 招商蛇口 44,687,516.72
2.60
55 002329 皇氏集团 44,241,788.62
2.57
56 002165 红 宝 丽 43,694,455.64
2.54
57 600115 东方航空 43,403,381.38
2.52
58 600476 湘邮科技 43,348,237.08
2.52
59 601689 拓普集团 42,734,875.28
2.48
60 000783 长江证券 42,486,174.98
2.47
61 300021 大禹节水 41,203,914.20
2.39
62 300259 新天科技 40,875,396.89
2.38
63 300098 高新兴 40,832,238.03
2.37
64 300085 银之杰 40,685,218.82
2.36
65 002094 青岛金王 40,357,192.83
2.34
66 002271 东方雨虹 40,342,561.80
2.34
67 600730 中国高科 39,170,419.31
2.28
68 300088 长信科技 39,131,333.78
2.27
69 002479 富春环保 39,007,777.86
2.27
70 002466 天齐锂业 38,978,202.29
2.26
71 000626 如意集团 38,562,607.02
2.24
72 300101 振芯科技 38,525,272.75
2.24
73 000700 模塑科技 38,521,229.50
2.24
74 600029 南方航空 38,354,371.35
2.23
75 002224 三 力 士 38,255,521.55
2.22
76 600198 大唐电信 38,156,580.22
2.22
77 000985 大庆华科 37,821,425.80
2.20
78 002551 尚荣医疗 37,643,281.76
2.19
79 601777 力帆股份 37,122,636.09
2.16
80 600221 海南航空 36,486,127.60
2.12
81 002313 日海通讯 36,292,040.80
2.11
82 300027 华谊兄弟 36,186,374.41
2.10
83 000421 南京公用 36,154,885.92
2.10 融通新区域新经济灵活配置混合型证券投资基金2016年年度报告摘要
第 23 页 共 27 页
84 600075 新疆天业 36,106,015.39
2.10
85 002316 键桥通讯 35,831,454.62
2.08
86 000793 华闻传媒 35,544,381.76
2.07
87 300336 新文化 35,428,227.47
2.06
88 300431 暴风集团 35,394,176.49
2.06
89 002284 亚太股份 35,058,027.31
2.04
90 002264 新 华 都 34,454,927.12
2.00
注： “卖出金额“是指卖出股票成交金额，即成交单价乘以成交数量，相关交易费用不考虑。
8.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 8,150,362,245.11
卖出股票收入（成交）总额 8,171,131,978.43
注： “买入股票成本（成交）总额”和“出股票收入（成交）总额”均按成交单价乘以成交数
量填列，相关交易费用不考虑。
8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期期末未持有权证。
8.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
8.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
8.10.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末未持有股指期货。 融通新区域新经济灵活配置混合型证券投资基金2016年年度报告摘要
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8.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
8.11.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期末未持有国债期货。
8.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
8.11.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未持有国债期货。
8.12 投资组合报告附注
8.12.1
本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内没有被监管部门立案调查，或在报告编制
日前一年内受到公开谴责、处罚。
8.12.2
本基金投资的前十名股票未超出本基金合同规定的备选股票库。
8.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 1,516,631.44
2 应收证券清算款 5,401,414.00
3 应收股利 -
4 应收利息 26,121.33
5 应收申购款 173,272.20
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 7,117,438.97
8.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
8.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
§9 基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
持有人
户数
(户)
户均持有的基金
份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份额
比例
持有份额
占总份额
比例 融通新区域新经济灵活配置混合型证券投资基金2016年年度报告摘要
第 25 页 共 27 页
29,505 70,796.76 4,513,968.12 0.22% 2,084,344,478.48 99.78%
9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员持有本基金 376,723.77 0.0180%
9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人
持有本开放式基金
0
本基金基金经理持有本开放式基金 10~50
§10 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（ 2015年 5 月20 日 ）基金份额总额
3,161,231,163.54
本报告期期初基金份额总额 2,348,993,316.54
本报告期基金总申购份额 147,204,049.71
减:本报告期基金总赎回份额 407,338,919.65
本报告期期末基金份额总额 2,088,858,446.60
§11 重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内，本基金未召开基金份额持有人大会。
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
11.2.1 基金管理人重大人事变动
2017年3月4日， 本基金管理人发布了 《融通基金管理有限公司关于高级管理人员变更公告》 ，
经本基金管理人第五届董事会第十七次临时会议审议并通过，同意孟朝霞女士辞去公司总经理职
务，并决定由公司董事长高峰先生代为履行公司总经理职务。
11.2.2 基金托管人的专门基金托管部门重大人事变动
本报告期内，基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变更。
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内，无涉及基金管理人、基金财产及基金托管业务的诉讼事项。
11.4 基金投资策略的改变
本报告期内，本基金投资策略未发生改变。 融通新区域新经济灵活配置混合型证券投资基金2016年年度报告摘要
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11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
基金聘请的会计师事务所为普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)，该事务所自本基金
合同生效以来为本基金提供审计服务至今。本年度应支付的审计费为人民币 100,000.00 元。
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内，本基金的基金管理人、托管人的托管业务部门及其高级管理人员无受稽查或处
罚等情况。
11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
申万宏源 1 5,651,437,571.27 34.63% 5,150,159.72 34.52% -
海通证券 2 4,513,326,881.32 27.65% 4,112,986.62 27.57% -
中信证券 1 2,320,468,218.28 14.22% 2,161,051.11 14.48% -
东兴证券 1 1,725,723,901.69 10.57% 1,572,654.35 10.54% -
招商证券 1 1,048,618,811.49 6.42% 955,608.46 6.40% -
新时代证券 1 757,906,579.57 4.64% 690,682.12 4.63% -
国泰君安 1 304,012,259.92 1.86% 277,046.65 1.86% -
注： （1）本基金选择代理本公司所管理的基金进行证券买卖业务的证券经营机构的标准包括
以下六个方面：
1）资力雄厚，信誉良好，注册资本不少于 3 亿元人民币；
2）财务状况良好，各项财务指标显示公司经营状况稳定；
3）经营行为规范，最近两年未因重大违规行为而受到中国证监会和中国人民银行处罚；
4）内部管理规范、严格，具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度保密的要求；
5）具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施符合代理本基金进行证券交易的需
要，并能为本基金提供全面的信息服务；
6）研究实力较强，有固定的研究机构和专门研究人员，能及时为本基金提供高质量的咨询服
务，包括宏观经济报告、行业报告、市场走向分析、个股分析报告及其他专门报告，并能根据基
金投资的特定要求，提供专门研究报告。
（2）选择代理本公司所管理的基金进行证券买卖业务的证券经营机构的程序包括以下四个步融通新区域新经济灵活配置混合型证券投资基金2016年年度报告摘要
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骤：
1）券商服务评价；
2）拟定租用对象。由研究部根据以上评价结果拟定备选的券商；
3）上报批准。研究部将拟定租用对象上报分管副总经理批准；
4）签约。在获得批准后，按公司签约程序代表公司与确定券商签约。
（3）交易单元变更情况
无。
11.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
本基金本报告期无租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况。
融通基金管理有限公司
二○一七年三月三十日
