融通岁岁添利定期开放债券型
证券投资基金
2016年年度报告摘要
2016年12月31日
基金管理人：融通基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
送出日期：2017 年 3 月30 日 融通岁岁添利定期开放债券型证券投资基金 2016年年度报告摘要
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§1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以
上独立董事签字同意,并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据融通岁岁添利定期开放债券型证券投资基金（以
下简称“本基金” ）基金合同规定，于 2017 年3月 24 日复核了本报告中的财务指标、净值表现、
利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告正文。
本报告财务资料已经审计。普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）为本基金出具了标
准无保留意见的审计报告，请投资者注意阅读。
本报告期自 2016 年1 月1日起至 12 月31 日止。
§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 融通岁岁添利定期开放债券
基金主代码 161618
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2012年 11月 6 日
基金管理人 融通基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 925,196,465.79 份
基金合同存续期 不定期
下属分级基金的基金简称： 融通岁岁添利定期开放债
券A
融通岁岁添利定期开放债
券B
下属分级基金的交易代码： 161618 161619 融通岁岁添利定期开放债券型证券投资基金 2016年年度报告摘要
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报告期末下属分级基金的份额总额 830,223,598.57 份 94,972,867.22 份
2.2 基金产品说明
投资目标 在严格控制投资风险的基础上，追求基金资产的长期稳定增值，力争获取高于
业绩比较基准的投资收益。
投资策略 本基金主要投资于固定收益类品种， 不直接买入股票、 权证等权益类金融工具。
本基金封闭期的投资组合久期与封闭期剩余期限进行适当匹配。本基金的具体
投资策略包括资产配置策略、利率策略、信用策略、类属配置与个券选择策略、
可转换债券投资策略以及资产支持证券的投资策略等部分。
业绩比较基准 一年期银行定期存款税后收益率
风险收益特征 属于证券投资基金中的较低风险品种
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 融通基金管理有限公司 中国工商银行股份有限公司
信息披露负责人
姓名 涂卫东 郭明
联系电话 （0755）26948666 （010）66105799
电子邮箱 service@mail.rtfund.com custody@icbc.com.cn
客户服务电话
400-883-8088、 （0755）
26948088
95588
传真 （0755）26935005 （010）66105798
2.4 信息披露方式
登载基金年度报告正文的管理人互联网网址 http://www.rtfund.com
基金年度报告备置地点 基金管理人处、基金托管人处
§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1
期间数据和
指标
2016年 2015年 2014年
融通岁岁添利定
期开放债券A
融通岁岁添利定
期开放债券B
融通岁岁添利定期
开放债券A
融通岁岁添利定
期开放债券B
融通岁岁添利定
期开放债券A
融通岁岁添利
定期开放债券B
本期已实现收益 45,595,467.73 6,376,833.50 17,605,415.01 6,759,271.45 16,501,375.67 10,662,167.91
本期利润 13,459,004.85 1,267,109.37 33,141,360.85 12,341,244.45 33,670,119.43 21,256,076.00
加权平均基金份额
本期利润
0.0127 0.0076 0.1700 0.1633 0.1377 0.1384
本期基金份额净值
增长率
1.16% 0.93% 16.40% 15.91% 12.89% 12.58%
3.1.2
期末数据和 2016年末 2015年末 2014年末 融通岁岁添利定期开放债券型证券投资基金 2016年年度报告摘要
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指标
期末可供分配基金
份额利润
0.0169 0.0145 0.0606 0.0565 0.0525 0.0521
期末基金资产净值 878,591,733.35 100,266,676.82 1,193,971,033.50 187,688,615.99 164,211,949.22 74,639,419.49
期末基金份额净值 1.058 1.056 1.129 1.124 1.052 1.052
注： （1）所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平
要低于所列数字；
（2）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除
相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；
（3）期末可供分配基金份额利润=期末可供分配利润÷期末基金份额总额。其中期末可供分配利
润：如果期末未分配利润的未实现部分为正数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润的
已实现部分，如果期末未分配利润的未实现部分为负数，则期末可供分配利润的金额为期末未分
配利润（已实现部分扣除未实现部分） 。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
融通岁岁添利定期开放债券 A
阶段
份额净值增
长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③ ②－④
过去三个月 -1.94% 0.13% 0.38% 0.01% -2.32% 0.12%
过去六个月 0.34% 0.11% 0.76% 0.00% -0.42% 0.11%
过去一年 1.16% 0.10% 1.50% 0.00% -0.34% 0.10%
过去三年 32.94% 0.14% 6.59% 0.01% 26.35% 0.13%
自基金合同
生效起至今
33.51% 0.13% 10.05% 0.01% 23.46% 0.12%
融通岁岁添利定期开放债券 B
阶段
份额净值增
长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③ ②－④
过去三个月 -1.99% 0.13% 0.38% 0.01% -2.37% 0.12%
过去六个月 0.20% 0.11% 0.76% 0.00% -0.56% 0.11%
过去一年 0.93% 0.10% 1.50% 0.00% -0.57% 0.10%
过去三年 31.71% 0.14% 6.59% 0.01% 25.12% 0.13%
自基金合同
生效起至今
31.61% 0.13% 10.05% 0.01% 21.56% 0.12%
融通岁岁添利定期开放债券型证券投资基金 2016年年度报告摘要
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
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融通岁岁添利定期开放债券型证券投资基金 2016年年度报告摘要
3.2.3 自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比
较
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3.3 过去三年基金的利润分配情况
单位：人民币元
融通岁岁添利定期开放债券 A
年度
每10份基金
份额分红数
现金形式发放总额
再投资形式发放
总额
年度利润分配合
计
备注
2016 0.8410 72,953,372.04 16,352,828.82 89,306,200.86 注：-
2015 0.9000 12,295,784.83 1,782,443.69 14,078,228.52 注：-
2014 0.4030 8,357,272.13 2,079,949.24 10,437,221.37 注：-
合计 2.1440 93,606,429.00 20,215,221.75 113,821,650.75 注：-
单位：人民币元
融通岁岁添利定期开放债券 B
年度
每10份基金
份额分红数
现金形式发放总额
再投资形式发放
总额
年度利润分配合
计
备注
2016 0.7860 9,967,543.71 3,237,028.52 13,204,572.23 注：-
2015 0.9000 3,110,871.74 3,340,796.78 6,451,668.52 注：-
2014 0.3630 3,533,077.48 2,407,114.33 5,940,191.81 注：-
合计 2.0490 16,611,492.93 8,984,939.63 25,596,432.56 注：-
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
融通基金管理有限公司（以下简称“本公司” ）经中国证监会证监基字[2001]8 号文批准，于
2001 年 5 月 22 日成立，公司注册资本 12500 万元人民币。本公司的股东及其出资比例为：新时
代证券股份有限公司 60%、日兴资产管理有限公司（Nikko AssetManagement Co., Ltd.）40%。
截至 2016 年12月 31 日，公司共管理六十二只开放式基金：即融通新蓝筹混合基金、融通债
券基金、融通深证 100 指数基金、融通蓝筹成长混合基金、融通行业景气混合基金、融通巨潮 100
指数基金（LOF） 、融通易支付货币基金、融通动力先锋股票基金、融通领先成长混合基金（LOF） 、
融通内需驱动混合基金、融通深证成份指数基金、融通四季添利债券基金、融通创业板指数基金、
融通医疗保健混合基金、融通岁岁添利定期开放债券基金、融通丰利四分法（QDII-FOF）基金、
融通汇财宝货币市场基金、融通可转债债券基金、融通通泰保本混合基金、融通通泽混合基金、
融通通福分级债券基金、融通通源短融债券基金、融通通瑞债券基金、融通月月添利基金、融通
健康产业混合基金、融通转型三动力混合基金、融通互联网传媒混合基金、融通新区域新经济混融通岁岁添利定期开放债券型证券投资基金 2016年年度报告摘要
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合基金、融通通鑫混合基金、融通新能源混合基金、融通军工分级指数基金、融通证券分级指数
基金、融通中证大农业指数基金（LOF） 、融通跨界成长混合基金、融通新机遇混合基金、融通成
长 30 混合基金、融通中国风 1 号混合基金、融通通盈保本混合基金、融通增利债券基金、融通增
裕债券基金、融通增鑫债券基金、融通增益债券基金、融通增祥债券基金、融通新消费混合基金、
融通增丰债券基金、融通通安债券基金、融通通优债券基金、融通通乾研究精选混合基金、融通
新趋势混合基金、融通通景混合基金、融通国企改革新机遇混合基金、融通通尚混合基金、融通
新优选混合基金、融通通裕债券基金、融通通和债券基金、融通沪港深智慧生活混合基金、融通
现金宝货币市场基金、融通通祺债券基金、融通稳利债券基金、融通通宸债券基金、融通通玺债
券基金和融通通穗债券基金。其中，融通债券基金、融通深证 100 指数基金和融通蓝筹成长混合
基金同属融通通利系列证券投资基金。此外，公司还开展了特定客户资产管理业务。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名 职务
任本基金的基金经理
（助理）期限
证券
从业
年限
说明
任职日期 离任日期
王超
本基金的基金经理，固定收
益部副总监。
2015年3
月14日
-9
王超先生，金融工程硕士，经
济学、数学双学士，9 年证券
投资从业经历，具有基金从业
资格，现任融通基金管理有限
公司固定收益部副总监。历任
深圳发展银行（现更名为平安
银行）债券自营交易盘投资与
理财投资管理经理。2012 年8
月加入融通基金管理有限公
司，现任融通可转债债券（由
原融通标普中国可转债指数基
金转型而来） 、融通债券、融通
四季添利债券(LOF)、 融通岁岁
添利定期开放债券、融通增鑫
债券、融通增益债券、融通增
裕债券、融通通泰保本、融通
增丰债券、融通现金宝货币、
融通稳利债券基金的基金经
理。
注：任免日期根据基金管理人对外披露的任免日期填写；证券从业年限以从事证券业务相关工作
的时间为计算标准。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规和本基金基金合同的融通岁岁添利定期开放债券型证券投资基金 2016年年度报告摘要
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规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金
持有人谋求最大利益，无损害基金持有人利益的行为，本基金投资组合符合有关法律法规的规定
及基金合同的约定。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度和控制方法
为了保证旗下的不同投资组合得到公平对待，本基金管理人制定了《融通基金管理有限公司
公平交易制度》 ，公平交易制度所规范的范围包括境内上市股票、债券的一级市场申购、二级市场
交易等所有投资管理活动，并涵盖授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理
活动相关的各个环节。
本基金管理人通过建立科学的投资决策体系，加强交易执行环节的内部控制，并通过工作制
度、流程和技术手段来保证公平交易原则的实现。同时，本基金管理人通过对投资交易行为的监
控、分析评估和信息披露来加强对公平交易过程和结果的监督。
4.3.2 公平交易制度的执行情况
本基金管理人一直坚持公平对待旗下所有投资组合的原则，在授权、研究分析、投资决策、
交易执行、业绩评估等各个环节保证公平交易制度的严格执行。
本基金管理人对报告期内不同时间窗下（日内、3 日内、5 日内）公司管理的不同投资组合同
向交易的交易价差进行了分析，各投资组合的同向交易价差均处于合理范围之内。
报告期内，本基金管理人严格执行了公平交易的原则和制度。
4.3.3 异常交易行为的专项说明
本基金报告期内未发生异常交易。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2016 年宏观经济运行平稳，前三季度地产销售火爆，但投资增速始终平稳，10 月初地产调控
政策密集出台，销售和投资开始回落。基建投资前高后低，托底乏力，制造业底部企稳，但民间
投资仍然处于下滑态势。经济虽稳，动力不足。库存低位加之供给侧改革，PPI 持续上行，CPI
全年 V 型反转，通胀预期开始显现。四季度，随着央行货币政策的边际趋紧，金融去杠杆愈演愈
烈，资金面收紧导致债市大幅调整。全年来看，四月份信用债的无序违约形成了年内收益率的第
一个高点，年末资金面的持续紧张导致收益率高涨。
投资方面，本基金在前三季度保持了组合的稳定，在四季度降低了组合久期和杠杆水平。 融通岁岁添利定期开放债券型证券投资基金 2016年年度报告摘要
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4.4.2 报告期内基金的业绩表现
本报告期融通岁岁添利定期开放债券 A 类份额净值增长率为 1.16%，融通岁岁添利定期开放
债券 B 类份额净值增长率为 0.93%，同期业绩比较基准收益率为 1.50%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望 2017 年，债券市场机会仍存。市场在适应货币政策边际收紧之后，焦点将重回基本面，
在金融数据见顶回落，供给侧改革的强力推动下，经济进一步下台阶的概率较大，将带来债券收
益率的重新下行。此外，经过 2016 年年末的调整，部分信用债已经具备了较好的配置价值，在供
需矛盾下，有望带来债券市场的新机会。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
报告期内，本基金的估值业务严格按照《融通基金管理有限公司证券投资基金估值业务原则
和程序》进行，公司设立由研究部、风险管理部、登记清算部、固定收益部、国际业务部和监察
稽核部共同组成的估值委员会，通过参考行业协会估值意见、参考独立第三方机构估值数据等一
种或多种方式的有效结合，减少或避免估值偏差的发生。估值委员会的相关成员均具备相应的专
业胜任能力和相关工作经历，估值委员会成员不包含基金经理。
估值委员会定期对经济环境是否发生重大变化、证券发行机构是否发生影响证券价格的重大
事件以及估值政策和程序进行评价，在发生了影响估值政策和程序的有效性及适用性的情况后及
时修订估值方法，以保证其持续适用。估值政策和程序的修订须经公司总经理办公会议审批后方
可实施。基金在采用新投资策略或投资新品种时，应评价现有估值政策和程序的适用性。其中研
究部负责定期对经济环境是否发生重大变化、证券发行机构是否发生影响证券价格的重大事件以
及估值政策和程序进行评价，金融工程小组负责估值方法的研究、价格的计算及复核，登记清算
部进行具体的估值核算并计算每日基金净值，每日对基金所投资品种的公开信息、基金会计估值
方法的法规等进行搜集并整理汇总，供估值委员会参考，监察稽核部负责基金估值业务的事前、
事中及事后的审核工作。基金经理不参与估值决定，参与估值流程各方之间亦不存在任何重大利
益冲突，截至报告期末公司未与外部估值定价服务机构签约。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
(1)本基金于2016年 1月18 日实施 2015 年第 3 次利润分配， 以 2015 年 12 月31 日的可分配
收益为基准，融通岁岁添利定期开放债券 A 每 10 份基金份额派发红利 0.31 元，融通岁岁添利定
期开放债券 B 每10 份基金份额派发红利 0.30 元；
(2)本基金于 2016 年 4 月 20 日实施 2016 年第 1 次利润分配，以 2016 年 3 月 31 日的可分配
收益为基准，融通岁岁添利定期开放债券 A 每 10 份基金份额派发红利 0.19 元，融通岁岁添利定融通岁岁添利定期开放债券型证券投资基金 2016年年度报告摘要
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期开放债券 B 每10 份基金份额派发红利 0.17 元；
(3)本基金于 2016 年 7 月 15 日实施 2016 年第 2 次利润分配，以 2016 年 6 月 30 日的可分配
收益为基准，融通岁岁添利定期开放债券 A 每 10 份基金份额派发红利 0.18 元，融通岁岁添利定
期开放债券 B 每10 份基金份额派发红利 0.17 元。
(4)本基金于2016年 10月 26 日实施2016 年第 3次利润分配， 以2016年9月30日的可分配
收益为基准，融通岁岁添利定期开放债券 A 每10份基金份额派发红利 0.161 元，融通岁岁添利定
期开放债券 B 每10 份基金份额派发红利 0.146元。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，本基金托管人在对融通岁岁添利定期开放债券型证券投资基金的托管过程中，
严格遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定，不存在任何损害基金份额
持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内，融通岁岁添利定期开放债券型证券投资基金的管理人——融通基金管理有限公
司在融通岁岁添利定期开放债券型证券投资基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额申购
赎回价格计算、基金费用开支等问题上，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，在各重要
方面的运作严格按照基金合同的规定进行。本报告期内，融通岁岁添利定期开放债券型证券投资
基金对基金份额持有人进行了 4 次利润分配，分配金额为 102,510,773.09 元。
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人依法对融通基金管理有限公司编制和披露的融通岁岁添利定期开放债券型证券投资
基金 2016 年年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内
容进行了核查，以上内容真实、准确和完整。 融通岁岁添利定期开放债券型证券投资基金 2016年年度报告摘要
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§6 审计报告
本基金 2016年年度财务会计报告已经审计，普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）为
本基金出具了标准无保留意见的审计报告（普华永道中天审字(2017)第 21171 号），投资者可通
过年度报告正文查看审计报告全文。
§7 年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主体：融通岁岁添利定期开放债券型证券投资基金
报告截止日： 2016 年12 月31 日
单位：人民币元
资 产
本期末
2016 年12 月 31 日
上年度末
2015 年12 月 31 日
资 产：
银行存款 39,380,726.54 13,710,610.27
结算备付金 6,398,305.23 10,242,076.93
存出保证金 23,932.17 1,969.73
交易性金融资产 976,220,652.50 1,847,512,719.03
其中：股票投资 --
基金投资 - -
债券投资 976,220,652.50 1,847,512,719.03
资产支持证券投资 - -
贵金属投资 - -
衍生金融资产 --
买入返售金融资产 --
应收证券清算款 --
应收利息 17,867,725.38 29,126,533.89
应收股利 --
应收申购款 152,864.54 -
递延所得税资产 --
其他资产 --
资产总计 1,040,044,206.36 1,900,593,909.85
负债和所有者权益
本期末
2016 年12 月 31 日
上年度末
2015 年12 月 31 日
负 债： 融通岁岁添利定期开放债券型证券投资基金 2016年年度报告摘要
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短期借款 --
交易性金融负债 --
衍生金融负债 --
卖出回购金融资产款 49,000,000.00 509,058,905.41
应付证券清算款 1,009,166.63 9,011,068.73
应付赎回款 10,102,499.81 -
应付管理人报酬 587,378.16 397,767.10
应付托管费 176,213.43 119,330.12
应付销售服务费 46,353.73 37,902.29
应付交易费用 7,604.50 27,438.98
应交税费 165,601.43 165,601.43
应付利息 978.50 66,246.30
应付利润 --
递延所得税负债 --
其他负债 90,000.00 50,000.00
负债合计 61,185,796.19 518,934,260.36
所有者权益：
实收基金 925,196,465.79 1,224,951,431.25
未分配利润 53,661,944.38 156,708,218.24
所有者权益合计 978,858,410.17 1,381,659,649.49
负债和所有者权益总计 1,040,044,206.36 1,900,593,909.85
注：报告截止日 2016 年 12 月 31 日，融通岁岁添利基金份额总额 925,196,465.79 份；其中 A 类
基金份额净值为 1.058元，基金份额为 830,223,598.57 份；B 类基金份额净值为 1.056 元，基金
份额为 94,972,867.22 份。
7.2 利润表
会计主体：融通岁岁添利定期开放债券型证券投资基金
本报告期：2016 年1 月1 日至 2016 年12 月 31 日
单位：人民币元
项 目
本期
2016 年1 月1 日至 2016 年 12
月31日
上年度可比期间
2015 年1 月1 日至 2015 年
12 月31 日
一、收入 35,024,894.95 52,140,867.05
1.利息收入 65,373,820.05 26,487,417.49
其中：存款利息收入 528,978.17 234,589.99
债券利息收入 64,652,730.00 26,252,827.50
资产支持证券利息收入 - -
买入返售金融资产收入 192,111.88 -
其他利息收入 - -
2.投资收益 6,897,261.91 4,535,530.72
其中：股票投资收益 --融通岁岁添利定期开放债券型证券投资基金 2016年年度报告摘要
第 14 页 共 24 页
基金投资收益 - -
债券投资收益 6,897,261.91 4,535,530.72
资产支持证券投资收益 - -
贵金属投资收益 - -
衍生工具收益 - -
股利收益 - -
3.公允价值变动收益 -37,246,187.01 21,117,918.84
4.汇兑收益 --
5.其他收入 --
减：二、费用 20,298,780.73 6,658,261.75
1．管理人报酬 7,988,061.25 1,774,457.06
2．托管费 2,396,418.32 532,337.18
3．销售服务费 635,248.80 290,150.74
4．交易费用 31,068.15 14,926.80
5．利息支出 8,807,656.96 3,722,951.79
其中：卖出回购金融资产支出 8,807,656.96 3,722,951.79
6．其他费用 440,327.25 323,438.18
三、利润总额 14,726,114.22 45,482,605.30
减：所得税费用 --
四、净利润 14,726,114.22 45,482,605.30
7.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：融通岁岁添利定期开放债券型证券投资基金
本报告期：2016 年1 月1 日至 2016 年12 月 31 日
单位：人民币元
项目
本期
2016年1 月1 日至 2016年 12月 31日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
1,224,951,431.25 156,708,218.24 1,381,659,649.49
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 14,726,114.22 14,726,114.22
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数
-299,754,965.46 -15,261,614.99 -315,016,580.45
其中：1.基金申购款 256,450,686.58 14,496,469.81 270,947,156.39
2.基金赎回款 -556,205,652.04 -29,758,084.80 -585,963,736.84
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金
净值变动
- -102,510,773.09 -102,510,773.09
五、期末所有者权益（基 925,196,465.79 53,661,944.38 978,858,410.17融通岁岁添利定期开放债券型证券投资基金 2016年年度报告摘要
第 15 页 共 24 页
金净值）
项目
上年度可比期间
2015 年1 月1 日至 2015 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
226,967,446.28 11,883,922.43 238,851,368.71
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 45,482,605.30 45,482,605.30
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数
997,983,984.97 119,871,587.55 1,117,855,572.52
其中：1.基金申购款 1,054,028,998.16 126,325,643.63 1,180,354,641.79
2.基金赎回款 -56,045,013.19 -6,454,056.08 -62,499,069.27
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金
净值变动
- -20,529,897.04 -20,529,897.04
五、期末所有者权益（基
金净值）
1,224,951,431.25 156,708,218.24 1,381,659,649.49
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 7.1 至 7.4 财务报表由下列负责人签署：
______高峰______
______颜锡廉______
____刘美丽____
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
7.4 报表附注
7.4.1 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
7.4.1.1 会计政策变更的说明
本基金本报告期未发生会计政策变更。
7.4.1.2 会计估计变更的说明
本基金本报告期未发生会计估计变更。
7.4.2 差错更正的说明
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
7.4.3 关联方关系
关联方名称 与本基金的关系
融通基金管理有限公司 基金管理人、注册登记机构、基金销售机构
中国工商银行股份有限公司(“中国工商 基金托管人、基金代销机构 融通岁岁添利定期开放债券型证券投资基金 2016年年度报告摘要
第 16 页 共 24 页
银行”)
新时代证券股份有限公司(“新时代证
券”)
基金管理人的股东、基金代销机构
日兴资产管理有限公司 基金管理人的股东
深圳市融通资本管理股份有限公司
(原深圳市融通资本财富管理有限公司）
基金管理人的子公司
融通国际资产管理有限公司 基金管理人的子公司
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
7.4.4 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
7.4.4.1 通过关联方交易单元进行的交易
本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行交易。
7.4.4.2 关联方报酬
7.4.4.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2016年1月1 日至2016年12
月31日
上年度可比期间
2015年1月1日至2015年12月31
日
当期发生的基金应支付
的管理费
7,988,061.25 1,774,457.06
其中： 支付销售机构的客
户维护费
1,073,724.59 375,886.52
注：1、支付基金管理人融通基金管理有限公司的管理人报酬按前一日基金资产净值 0.60%的年费
率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日管理人报酬＝前一日基金资产净值× 0.60% / 当年天数。
2、 客户维护费是基金管理人与基金销售机构约定的依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例
的费用，用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用，该费用从基金管理人
收取的基金管理费中列支，不属于从基金资产中列支的费用项目。
7.4.4.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2016年1月1 日至2016年12
月31日
上年度可比期间
2015年1月1日至2015年12月31
日
当期发生的基金应支付
的托管费
2,396,418.32 532,337.18
注：支付基金托管人 中国工商银行 的托管费按前一日基金资产净值 0.18%的年费率计提，逐日融通岁岁添利定期开放债券型证券投资基金 2016年年度报告摘要
第 17 页 共 24 页
累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日托管费＝前一日基金资产净值× 0.18% / 当年天数。
7.4.4.2.3 销售服务费
单位：人民币元
获得销售服务费的
各关联方名称
本期
2016年1月1 日至2016年12 月31日
当期发生的基金应支付的销售服务费
融通岁岁添利定期
开放债券 A
融通岁岁添利定期
开放债券 B
合计
中国工商银行 - 233,905.76 233,905.76
融通基金管理有限公司 - 257,596.69 257,596.69
合计 - 491,502.45 491,502.45
获得销售服务费的
各关联方名称
上年度可比期间
2015年1月1 日至2015年12 月31日
当期发生的基金应支付的销售服务费
融通岁岁添利定期
开放债券 A
融通岁岁添利定期
开放债券 B
合计
中国工商银行 - 272,188.19 272,188.19
融通基金管理有限公司 - 9,636.87 9,636.87
合计 - 281,825.06 281,825.06
注：支付基金销售机构的销售服务费按前一日 B 类基金资产净值 0.35%的年费率计提，逐日累计
至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日销售服务费＝前一日 B 类基金资产净值× 0.35% / 当年天数。
7.4.4.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
单位：人民币元
本期
2016年1月1 日至2016年12 月31日
银行间市场
交易的
各关联方名
称
债券交易金额 基金逆回购 基金正回购
基金买
入
基金卖出
交易金
额
利息收
入
交易金额 利息支出
中国工商银
行
- 30,991,484.26 - - 700,000,000.00 52,032.19
上年度可比期间
2015年1月1 日至2015年12 月31日
银行间市场
交易的
各关联方名
称
债券交易金额 基金逆回购 基金正回购
基金买
入
基金卖出
交易金
额
利息收
入
交易金额 利息支出 融通岁岁添利定期开放债券型证券投资基金 2016年年度报告摘要
第 18 页 共 24 页
中国工商银
行
- 39,709,560.00 - - - -
7.4.4.4 各关联方投资本基金的情况
7.4.4.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本报告期及上年度可比期间基金管理人未运用固有资金投资本基金。
7.4.4.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本报告期末及上年度末，基金管理人的主要股东及其控制的机构均未持有本基金份额。
7.4.4.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方
名称
本期
2016年1月1 日至2016年12 月31日
上年度可比期间
2015年1月1 日至2015年12 月31日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国工商银行 39,380,726.54 135,627.91 13,710,610.27 51,961.09
注：本基金的银行存款由基金托管人中国工商银行保管，按银行同业利率计息。
7.4.4.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
1、本基金本报告期及上年度可比期间均未买入管理人、托管人的控股股东在承销期内担任副
主承销商或分销商所承销的证券；
2、本基金本报告期及上年度可比期间均未买入管理人、托管人的主要股东（非控股）在承销
期内承销的证券。
7.4.4.7 其他关联交易事项的说明
本基金本报告期及上年度可比期间无须作说明的其他关联交易事项。
7.4.5 期末（2016年12月31日）本基金持有的流通受限证券
7.4.5.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
本基金本报告期末未持有因认购新发/增发而流通受限证券。
7.4.5.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
本基金本期末未持有暂时停牌等流通受限股票。
7.4.5.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
7.4.5.3.1 银行间市场债券正回购
本基金本报告期末未持有因从事银行间市场债券正回购交易而作为抵押的债券。 融通岁岁添利定期开放债券型证券投资基金 2016年年度报告摘要
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7.4.5.3.2 交易所市场债券正回购
截至本报告期末 2016 年12月 31 日止， 本基金从事证券交易所债券正回购交易形成的卖出回
购证券款余额 49,000,000.00 元，于2017 年1 月3日到期。该类交易要求本基金转入质押库的债
券，按证券交易所规定的比例折算为标准券后，不低于债券回购交易的余额。
§8 投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的
比例（%）
1 权益投资 - -
其中：股票 - -
2 固定收益投资 976,220,652.50 93.86
其中：债券 976,220,652.50 93.86
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 银行存款和结算备付金合计 45,779,031.77 4.40
7 其他各项资产 18,044,522.09 1.73
8 合计 1,040,044,206.36 100.00
8.2 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值
比例（％）
1 国家债券 2,698,402.10 0.28
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 676,833,250.40 69.15
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 296,689,000.00 30.31
7 可转债（可交换债） - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 976,220,652.50 99.73融通岁岁添利定期开放债券型证券投资基金 2016年年度报告摘要
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8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 136304 16 紫金 01 800,000 78,016,000.00 7.97
2 112358 16BOE01 700,000 68,600,000.00 7.01
3 136312 16 皖投 01 600,000 58,422,000.00 5.97
4 127386 16 丹投债 500,000 49,570,000.00 5.06
5 101654021 16 宝山钢铁
MTN001
500,000 49,165,000.00 5.02
8.4 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
8.7 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
8.7.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期末未持有国债期货。
8.7.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
截止本报告期末，本基金未投资国债期货。
8.7.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未持有国债期货。
8.8 投资组合报告附注
8.8.1
本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内没有被监管部门立案调查，或在报告编制日前
一年内受到公开谴责、处罚。
8.8.2 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 23,932.17
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -融通岁岁添利定期开放债券型证券投资基金 2016年年度报告摘要
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4 应收利息 17,867,725.38
5 应收申购款 152,864.54
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 18,044,522.09
8.8.3 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
§9 基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
份额级别
持有人
户数
(户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
融通岁岁添利定
期开放债券 A
1,060 783,229.81 740,351,841.65 89.17% 89,871,756.92 10.83%
融通岁岁添利定
期开放债券 B
669 141,962.43 51,624,173.68 54.36% 43,348,693.54 45.64%
合计 1,729 535,104.95 791,976,015.33 85.60% 133,220,450.46 14.40%
9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 份额级别 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有
从业人员持有本
开放式基金
融通岁岁添利定期开放债券 A - 0.0000%
融通岁岁添利定期开放债券 B 954.20 0.0010%
合计 954.20 0.0001%
9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 份额级别
持有基金份额总量的
数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金
投资和研究部门负责人持
有本开放式基金
融通岁岁添利定期开放债券 A 0
融通岁岁添利定期开放债券 B 0
合计 0
本基金基金经理持有本开
放式基金
融通岁岁添利定期开放债券 A 0
融通岁岁添利定期开放债券 B 0
合计 0融通岁岁添利定期开放债券型证券投资基金 2016年年度报告摘要
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§10 开放式基金份额变动
单位：份
项目
融通岁岁添利定
期开放债券 A
融通岁岁添利定
期开放债券 B
基金合同生效日（2012年 11 月6 日）基金份
额总额
1,298,949,186.13 1,820,888,169.18
本报告期期初基金份额总额 1,058,006,539.90 166,944,891.35
本报告期基金总申购份额 253,330,482.71 3,120,203.87
减:本报告期基金总赎回份额 481,113,424.04 75,092,228.00
本报告期基金拆分变动份额 --
本报告期期末基金份额总额 830,223,598.57 94,972,867.22
§11 重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内，本基金未召开基金份额持有人大会。
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
11.2.1 基金管理人重大人事变动
2017 年 3 月 4 日，本基金管理人发布了《融通基金管理有限公司关于高级管理人员变更公
告》 ，经本基金管理人第五届董事会第十七次临时会议审议并通过，同意孟朝霞女士辞去公司总经
理职务，并决定由公司董事长高峰先生代为履行公司总经理职务。
11.2.2 基金托管人的专门基金托管部门重大人事变动
本报告期基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内，无涉及基金管理人、基金财产及基金托管业务的诉讼事项。
11.4 基金投资策略的改变
本报告期内，本基金投资策略未发生改变。
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本基金聘请的会计师事务所为普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）,该事务所自基金
合同生效日起为本基金提供审计服务至今。本年度应支付的审计费为人民币 90,000.00 元。
融通岁岁添利定期开放债券型证券投资基金 2016年年度报告摘要
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11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内基金管理人、托管人的托管业务部门及其相关高级管理人员无受任何稽查或处罚
等情况。
11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
海通证券 1 - - - - -
申万宏源 1 - - - - -
中信建投 1 - - - - -
中信证券 1 - - - - -
注：1、本基金选择代理本公司所管理的基金进行证券买卖业务的证券经营机构的标准包括以下六
个方面：
（1）资力雄厚，信誉良好，注册资本不少于 3亿元人民币；
（2）财务状况良好，各项财务指标显示公司经营状况稳定；
（3）经营行为规范，最近两年未因重大违规行为而受到中国证监会和中国人民银行处罚；
（4）内部管理规范、严格，具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度保密的要求；
（5） 具备基金运作所需的高效、 安全的通讯条件， 交易设施符合代理本基金进行证券交易的需要，
并能为本基金提供全面的信息服务；
（6） 研究实力较强， 有固定的研究机构和专门研究人员， 能及时为本基金提供高质量的咨询服务，
包括宏观经济报告、行业报告、市场走向分析、个股分析报告及其他专门报告，并能根据基金投
资的特定要求，提供专门研究报告。
2、选择代理本公司所管理的基金进行证券买卖业务的证券经营机构的程序包括以下四个步骤：
（1）券商服务评价；
（2）拟定租用对象。由研究部根据以上评价结果拟定备选的券商；
（3）上报批准。研究部将拟定租用对象上报分管副总经理批准；
（4）签约。在获得批准后，按公司签约程序代表公司与确定券商签约。
3、交易单元变更情况
本报告期内交易单元无变更，原申银万国证券交易单元和宏源证券交易单元因两机构合并统一变融通岁岁添利定期开放债券型证券投资基金 2016年年度报告摘要
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更为申万宏源证券交易单元。
11.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易
成交金额
占当期债券
成交总额的比
例
成交金额
占当期债
券回购
成交总额
的比例
成交金额
占当期权
证
成交总额
的比例
海通证券 - - - - - -
申万宏源 413,200,903.81 100.00%55,535,000,000.00 97.07% - -
中信建投 - - - - - -
中信证券 - - 1,677,000,000.00 2.93% - -
融通基金管理有限公司
二○一七年三月三十日
