民 生 加 银 城镇 化 灵 活 配置 混 合 型 证券 投 资
基金2016 年年度报告
2016 年12 月31 日
基金管 理人： 民生加银基 金管理有限公司
基金托 管人： 中国建设银 行股份有限公司
送出日 期：2017 年3 月30 日
民生加银城镇化混合 2016 年年 度报告
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§1 重要提 示及目录
1.1 重 要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本年 度 报告已经三 分之二以
上独立 董事 签字 同意 ，并 由董事 长签 发。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2017 年 3 月 27 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
安永华明会计 师事务所 （ 特殊普通合伙 ）为本基 金 出具了无保留 意见的审 计 报告，请投资 者
注意阅 读。
本报告 期 自2016 年1 月1 日起 至2016 年12 月 31 日 止。 民生加银城镇化混合 2016 年年 度报告
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2
1.1 重 要提 示 ...................................................................................................................................... 2
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3
§2 基金简介 ............................................................................................................................................... 5
2.1 基 金基 本情 况 .............................................................................................................................. 5
2.2 基 金产 品说 明 .............................................................................................................................. 5
2.3 基 金管 理人 和基 金托 管人 .......................................................................................................... 5
2.4 信 息披 露方 式 .............................................................................................................................. 6
2.5 其 他相 关资 料 .............................................................................................................................. 6
§3 主要财务指标、基金净 值表现及利润分配情 况 ............................................................................... 6
3.1 主 要会 计数 据和 财务 指标 .......................................................................................................... 6
3.2 基 金净 值表 现 .............................................................................................................................. 7
3.3 其 他指 标 ....................................................................................................... 错误! 未定义书签。
3.4 过 去三 年基 金的 利润 分配情 况 .................................................................................................. 9
§4 管理人报告 ......................................................................................................................................... 10
4.1 基 金管 理人 及基 金经 理情况 .................................................................................................... 10
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 ............................................................ 11
4.3 管 理人 对报 告期 内公 平交易 情况 的专 项说 明 ........................................................................ 11
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明 ........................................................ 12
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望 ........................................................ 12
4.6 管 理人 内部 有关 本基 金的监 察稽 核工 作情 况 ........................................................................ 13
4.7 管 理人 对报 告期 内 基 金估值 程序 等事 项的 说明 .................................................................... 14
4.8 管 理人 对报 告期 内基 金利润 分配 情况 的说 明 ........................................................................ 14
4.9 报 告期 内管 理人 对本 基金持 有人 数或 基金 资产 净值预 警情 形的 说明 ................................ 14
§5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 14
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明 ............................................................................ 14
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ........ 14
5.3 托 管人 对本 年度 报告 中财务 信息 等内 容的 真实 、准确 和完 整发 表意 见 ............................ 15
§6 审计报告 ............................................................................................................................................. 15
6.1 审 计报 告基 本信 息 .................................................................................................................... 15
6.2 审 计报 告的 基本 内容 ................................................................................................................ 15
§7 年度财务报表 ..................................................................................................................................... 16
7.1 资 产负 债表 ................................................................................................................................ 16
7.2 利 润表 ........................................................................................................................................ 17
7.3 所 有者 权益 （基 金净 值）变 动表 ............................................................................................ 18
7.4 报 表附 注 .................................................................................................................................... 19
§8 投资组 合报告 ..................................................................................................................................... 44
8.1 期 末基 金资 产组 合情 况 ............................................................................................................ 44
8.2 期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合 ............................................................................................ 45
8.3 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净 值 比例 大小 排序 的所有 股票 投资 明细 ................................ 46
8.4 报 告期 内股 票投 资组 合的重 大变 动 ........................................................................................ 49
8.5 期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 .................................................................................... 77
8.6 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名债 券投 资明 细 ............................ 77 民生加银城镇化混合 2016 年年 度报告
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8.7 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 ................ 77
8.8 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细 ................ 77
8.9 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名权 证投 资明 细 ............................ 77
8.10 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 77
8.11 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 78
8.12 投资 组合 报告 附注 .................................................................................................................. 78
§9 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 79
9.1 期 末基 金份 额持 有人 户数及 持有 人结 构 ................................................................................ 79
9.2 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本基 金的 情况 .................................................................... 79
9.3 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本开 放式 基金 份额总 量区 间的 情况 ................................ 79
§ 10 开放式基金份额变动 ....................................................................................................................... 79
§ 11 重大事件揭示 ................................................................................................................................... 80
11.1 基金 份额 持有 人大 会 决议 ...................................................................................................... 80
11.2 基金 管理 人、 基金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动 ...................................... 80
11.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 .......................................................... 80
11.4 基金 投资 策略 的改 变 .............................................................................................................. 80
11.5 为基 金进 行审 计的 会 计师事 务所 情况 .................................................................................. 80
11.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 .................................................. 80
11.7 基金 租用 证券 公司 交 易单元 的有 关情 况 .............................................................................. 80
11.8 其他 重大 事件 .......................................................................................................................... 85
§ 12 影响投资者决策的其 他重要信息 ................................................................................................... 90
§ 13 备查文件目录 ................................................................................................................................... 90
13.1 备查 文件 目录 .......................................................................................................................... 90
13.2 存放 地点 .................................................................................................................................. 90
13.3 查阅 方式 .................................................................................................................................. 90
民生加银城镇化混合 2016 年年 度报告
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§2 基金简 介
2.1 基 金基 本情况
基金名 称 民生加 银城 镇化 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金
基金简 称 民生加 银城 镇化 混合
基金主 代码 000408
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2013 年 12 月 12 日
基金管 理人 民生加 银基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 166,685,983.57 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 本 基 金通 过相 对灵 活的 资产 配 置， 重点 投资 于在 城镇
化 建 设过 程中 将有 突出 贡献 并 因此 受益 的上 市公 司，
在 充 分控 制基 金资 产风 险和 保 持基 金资 产流 动性 的基
础上， 追 求超 越业 绩比 较基 准 的投 资回 报， 争取 实现
基金资 产的 长期 稳健 增值 。
投资策 略 本 基 金的 投资 范围 为具 有良 好 流动 性的 金融 工具 ，包
括 国 内依 法发 行上 市的 股票 （ 含中 小板 、创 业板 及其
他经中 国证 监会 核准 上市 的股票 ） 、 债券、 货币 市场 工
具 、 权证 、股 指期 货、 中期 票 据、 资产 支持 证券 以及
法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工
具 。 本基 金持 有受 益于 城镇 化 建设 的股 票净 值及 债券
净值不 低于 本基 金非 现金 基金资 产 的80% 。 如法 律法 规
或 监 管机 构以 后允 许基 金投 资 其他 品种 ，基 金管 理人
在履行 适当 程序 后， 可以 将其纳 入投 资范 围。
业绩比 较基 准 沪深300 指 数收 益率 ×60% + 中证 国债 指数 收益 率 ×4 0 %
风险收 益特 征 本 基 金属 于混 合型 证券 投资 基 金， 预期 风险 收益 水平
高于货 币市 场基 金、 债券 型基金 ，低 于股 票型 基金 。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 民生加 银基 金管 理有 限公
司
中国建 设银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 林海 田青
联系电 话 0755-23999888 010-67595096
电子邮 箱 linhai@msjyfund.com.cn tianqing1.zh@ccb.com
客户服 务电 话
400-8888-388 010-67595096 民生加银城镇化混合 2016 年年 度报告
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传真 0755-23999800 010-66275853
注册地 址 深圳市 福田 区莲 花街 道福
中三 路2005 号 民生 金融 大
厦 13 楼 13A
北京市 西城 区金 融大 街 25 号
办公地 址 深圳市 福田 区莲 花街 道福
中三 路2005 号 民生 金融 大
厦 13 楼 13A
北京市 西城 区闹 市口 大 街1 号
院1 号楼
邮政编 码 518026 100033
法定代 表人 万青元 王洪章
2.4 信 息披 露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 《中国 证券 报》
登载基金年度报告正文的管理人互联网 网
址
http://www.msjyfund.com.cn
基金年 度报 告备 置地 点 基金管 理人 和基 金托 管人 的住所
2.5 其 他相 关资料
项目 名称 办公地 址
会计师 事务 所 安 永 华 明 会 计 师 事 务 所 （ 特 殊 普 通
合伙）
北京市 东城 区东 长安 街 1 号东方 广
场安永 大 楼17 层01-12 室
注册登 记机 构 民生加 银基 金管 理有 限公 司 深 圳 市 福 田 区 莲 花 街 道 福 中 三 路
2005 号民 生金 融大 厦 13 楼 13A
§3 主要财 务指标、基金净值 表现及利润分配情 况
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 2016 年 2015 年 2014 年
本期已 实现 收益 2,619,222.62 58,880,997.81 22,175,654.47
本期利 润 8,478,850.77 52,154,160.07 26,694,393.93
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0455 0.7529 0.1631
本期加 权平 均净 值利 润率 2.31% 40.99% 16.15%
本期基 金份 额净 值增 长率 -0.63% 93.20% 16.34%
3.1.2 期末 数据 和指 标 2016 年末 2015 年末 2014 年末
期末可 供分 配利 润 32,458,268.43 96,157,035.11 8,550,906.73
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.1947 1.0866 0.1320
期末基 金资 产净 值 214,907,249.01 193,529,292.59 73,311,626.97
期末基 金份 额净 值 1.289 2.187 1.132
3.1.3 累计 期末 指标 2016 年末
2015 年末
2014 年末
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基金份 额累 计净 值增 长率 123.79% 125.22% 16.57%
注：①所述基 金业绩指 标 不包括持有人 认购或交 易 基金的各项费 用，计入 费 用后实际收 益水平要
低于所 列数 字。
②本期已实现 收益指基 金 本期利息收入 、投资收 益 、其他收入（ 不含公允 价 值变动收益 ）扣除相
关费用 后的 余额 ， 本 期利 润 为本期 已实 现收 益加 上本 期公允 价值 变动 收益 。 ③ 期末可 供分 配利 润，
采用期末资产 负债表中 未 分配利润期末 余额和未 分 配利润中已实 现部分的 期 末余额的孰 低数。表
中的“ 期末 ”均 指报 告期 最后一 日， 即 12 月31 日 ，无论 该日 是否 为开 放日 或交易 所的 交易 日。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去三 个月 5.29% 0.66% 0.41% 0.46% 4.88% 0.20%
过去六 个月 4.23% 0.75% 3.28% 0.47% 0.95% 0.28%
过去一 年 -0.63% 1.27% -5.44% 0.84% 4.81% 0.43%
过去三 年 123.35% 1.81% 37.95% 1.07% 85.40% 0.74%
自基金 合同
生效起 至今
123.79% 1.79% 35.40% 1.07% 88.39% 0.72%
注：业 绩比 较基 准= 沪深300 指 数收 益率*60%+ 中证 国债指 数收 益率*40% 民生加银城镇化混合 2016 年年 度报告
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
注：本 基金 合同 于 2013 年 12 月 12 日生 效, 本基 金 建仓期 为自 基金 合同 生效 日起的 6 个月 。截 至
建仓期 结束 ，本 基金 各项 资产配 置比 例符 合基 金合 同及招 募说 明书 有关 投资 比例的 约定 。 民生加银城镇化混合 2016 年年 度报告
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3.2.3 自 基金 合同生 效以 来基金 每年 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比
较
注： 本基 金合 同于2013 年12 月 12 日 生效 ， 合同 生效 当年按 实际 存续 期计 算 ， 不按整 个自 然年 度
进行折 算。
3.3 过 去三 年基金 的利 润分配 情况
单位： 人民 币元
年
度
每10 份 基 金 份
额分红 数
现金形 式发 放总 额
再 投 资 形 式 发
放总额
年度利 润分 配合 计 备注
2016 8.650 2,988,046,956.85 20,501,140.08 3,008,548,096.93 注：-
2015 - - - - 注：-
2014 0.300 683,715.28 52,298.58 736,013.86 注：-
合
计
8.950 2,988,730,672.13 20,553,438.66 3,009,284,110.79 注：-
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§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理 情况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
民生加 银基 金管 理有 限公 司 （ 以下 简称 “ 公司 ” ） 是 由中国 民生 银行 股份 有限 公司 、 加 拿大 皇
家 银 行 和 三 峡 财 务 有 限 责 任 公 司 共 同 发 起 设 立 的 中 外 合 资 基 金 管 理 公 司 。 经 中 国 证 监 会
[2008]1187 号 文批 准， 于2008 年 11 月3 日在 深圳 正式成 立，2012 年注 册资 本增加 至 3 亿元 人民
币。
截至 2016 年 12 月 31 日， 公司共 管理37 只 开放 式基 金：民 生加 银品 牌蓝 筹灵 活配置 混合 型
证券投资基金 、民生加 银 增强收益债券 型证券投 资 基金、民生加 银精选混 合 型证券投资 基金、民
生加银稳健成 长混合型 证 券投资基金、 民生加 银 内 需增长混合型 证券投资 基 金、民生 加 银景气行
业混合型证券 投资基金 、 民生加银中证 内地资源 主 题指数型证券 投资基金 、 民生加银信 用双利债
券型证券投资 基金、民 生 加银红利回报 灵活配置 混 合型证券投资 基金、民 生 加银平稳增 利定期开
放债券型证券 投资基金 、 民生加银现金 增利货币 市 场基金、民生 加银积极 成 长混合型发 起式证券
投资基 金、 民生 加银 家盈 理财 7 天债 券型 证券 投资 基金、 民生 加银 转债 优选 债券型 证券 投资 基金 、
民生加银家盈 理财月度 债 券型证券投资 基金、民 生 加银策略精选 灵活配置 混 合型证券投 资基金、
民生加银岁岁 增利定期 开 放债券型证券 投资基金 、 民 生加银平稳 添利定期 开 放债券型证 券 投资基
金、民生加银 现金宝货 币 市场基金、民 生加银城 镇 化灵活配置混 合型证券 投 资基金、民 生加银优
选股票型证券 投资基金 、 民生加银新动 力灵活配 置 定期开放混合 型证券投 资 基金、民生 加银研究
精选灵活配置 混合型证 券 投资基金、民 生加银新 战 略灵活配置混 合型证券 投 资基金、民 生加银新
收益债券型证 券投资基 金 、民生加银和 鑫债券型 证 券投资基金、 民生加银 量 化中国灵活 配置混合
型证券投资基 金、民生 加 银鑫瑞债券型 证券投资 基 金、民生加银 现金添利 货 币市场基金 、民生加
银鑫盈债券型 证券投资 基 金、民生加银 鑫福灵活 配 置混合型证 券 投资基金 、 民生加银鑫 安纯债债
券型证券投资 基金、民 生 加银养老服务 灵活配置 混 合型证券投资 基金、民 生 加银鑫享债 券型证券
投资基金、民 生加银前 沿 科技灵活配置 混合型证 券 投资基金、民 生加银腾 元 宝货币市场 基金、民
生加银 鑫喜 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从 业年
限
说明
任职日 期 离任日 期
黄一明
民 生 加 银
品 牌 蓝 筹
2013 年12 月
12 日
- 9 年
工商管 理硕 士。 自 2007
年起历任交银施罗德基民生加银城镇化混合 2016 年年 度报告
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混 合 、 民
生 加 银 城
镇化混
合 、 民 生
加 银 优 选
股 票 、 民
生 加 银 养
老 服 务 混
合 的 基 金
经理
金公司投资研究部行业
研究员，平安大华基金
管理公司投资研究部基
金经理助理及高级研究
员； 自 2012 年5 月加 盟
民生加银基金管理有限
公司，曾任基金经理助
理。
注： ① 上述 任职 日期 、 离 任 日期根 据本 基金 合同 生效 日或本 基金 管理 人对 外披 露的任 免日 期填 写 。
② 证券 从业 的含 义遵 从《证 券业 从业 人员 资格 管理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告期内， 基金管理 人 严格遵守《证 券投资基 金 法》及其他相 关法律法 规 、证监会规定 和
基金合同的约 定，本着 诚 实信用 、勤勉 尽责的原 则 管理和运用基 金资产， 在 严格控制风 险的前提
下，为基金份 额持有人 谋 求最大利益。 本报告期 内 ，基金运作整 体合法合 规 ，无损害基 金份额持
有人利 益的 行为 。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 和控 制方法
公司严 格执 行《 证券 投资 基金管 理公 司公 平交 易制 度指导 意见 》 ， 完善 了公 司 公平交 易制 度，
制度的范围包 括境内上 市 股票、债券的 一级市场 申 购、二级市场 交易等所 有 投资管理活 动，同时
包括授权、研 究分析、 投 资决策、交易 执行、监 控 等投资管理活 动相关的 各 个环节，形 成了有效
的公平 交易 执行 体系 。
对于场内交易 ，公司 启 用 了交易系统中 的公平交 易 程序，在指令 分发及指 令 执行阶段，均 由
系统强 制执 行公 平委 托； 此外， 公司 严格 控制 不同 投资组 合之 间的 同日 反向 交易。
对于场外交易 ，公司完 善 银行间市场交 易、交易 所 大宗交易等非 集中竞价 交 易的交易分配 制
度，保证各投 资组合获 得 公平的交易机 会。对于 部 分债券一级市 场申购、 非 公开发行股 票申购等
以公司名义进 行的交易 ， 各投资组合经 理在交易 前 独立地确定各 投资组合 的 交易价格和 数量，公
司按照 价格 优先 、比 例分 配的原 则对 交易 结果 进行 分配。
4.3.2 公 平交 易制度 的执 行情况
公司于 每季 度 、 每 年度 对 旗下管 理的 不同 投资 组合 的整体 收 益 率 、 分 投资 类 别 （ 股票 、 债券 ）
的收益 率进 行分 析， 对连 续四个 季度 期间 内不 同时 间窗下 （日 内、3 日内 、5 日内） 公司 管理 的不民生加银城镇化混合 2016 年年 度报告
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同投资组合同 向交易的 交 易价差进行分 析。本报 告 期内，本基金 管理人公 平 交易制度得 到良好地
贯彻执 行， 未发 现存 在违 反公平 交易 原则 的情 况。
4.3.3 异 常交 易行为 的专 项说明
公司严格控制 不同投资 组 合之间的同日 反向交易 ， 禁止可能导致 不公平交 易 和利益输送的 同
日反向交易。 本报告期 内 ，本基金未发 现可能的 异 常交易情况， 不存在所 有 投资组合参 与的交易
所公开 竞价 同日 反向 交易 成交较 少的 单边 成交 量超 过该证 券当 日成 交量 的 5% 的情况 。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
在跌宕 起伏 的2016 年民 生 加银城 镇化 基金 最终 以略 微负收 益收 官。 作为 基金 管理人 ， 尽 管付
出了诸 多努 力， 但我 们对 于这个 成绩 内心 还是 充满 遗憾。
回顾过 去一 年的 基金 运作 ， 我们 在 2015 年 底市 场上 相 当部分 投资 者憧 憬着 年初 “ 春季 躁动 ”
行情的时候， 感觉到了 市 场风险的即将 降临，将 股 票仓位迅速下 降到了 20% 以内。在一定 程度上
回避 了2016 年 市场 开年 的 “熔断 式 ” 下跌 ， 取 得了 一定的 主动 权。 在临 近年 底的 12 月初,市 场上
行到 3300 点附 近,我 们大 幅降低 了仓 位并 进行 了基 金分红 。但 遗憾 的是 ，在 期间投 资过 程中 ， 为
了回避可能的 回撤，我 们 的调 仓操作过 于频繁； 尽 管多次提前把 握住了可 能 的市场热点 ，但却每
每在市场下跌 过程中与 之 失之交臂。这 也是导致 我 们的基金在全 年未能实 现 正收益的主 要原因。
总结经验教训 ，在未来 的 投资中，我们 会适当提 高 回撤的容忍度 ，减少重 大 仓位调整的 频率，一
年中对极端仓 位的设置 将 保留较为有限 的次数， 一 定程度上适当 提高组合 中 个股的集中 度。而这
一组合 策略 的调 整也 是在 我们对 即将 到来 的2017 年 市场走 势判 断的 基础 上做 出的。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至2016 年12 月 31 日， 本基金 份额 净值 为1.289 元， 本 报告 期内 份额 净值 增 长率为-0.63% ，
同期业 绩比 较基 准收 益率 为-5.44% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
展望2017 年， 不得 不承 认 市场依 然充 满着 诸多 的不 确定因 素。 相信 投资 者也 在各种 媒体 轰炸
之下已经提前 体验到所 谓 的 “黑天鹅 ” 。但我们 必 须提醒大家注 意的是， 所 有我们现在 能够想得
到的风险事件 都不构成 真 正的风险，也 不是真正 的 “ 黑天鹅”。 和去年的 此 时此刻比起 来，我们
对股票 市场 的态 度和 应对 反倒更 加积 极乐 观。
首先，我们认 为，市场 普 遍担心的人民 币汇率波 动 和债券市 场风 波短期内 难 以再给股票市 场民生加银城镇化混合 2016 年年 度报告
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带来过 大的 影响 。 事实 上 ， 从2015 年的 “8. 19” 汇 改之后 ， 汇率 波动 对 A 股 市场的 短期 影响 一直
在边际 递减 ；而 近期 债券 市场风 波 对 A 股 的影 响也 只是形 成很 短暂 的冲 击且 幅度有 限； 之所 以 如
此，很大一部 分要归因 于 股票市场的去 杠杆在一 定 程度上已经在 过去一年 多 来的三次巨 大市场波
动中完 成了 。
其次， 中国 经济 的见 底复 苏，制 造业 的回 暖是 影响 目前乃 至未 来一 段时 间 A 股市场 走势 和 结
构分化 的核 心因 素。 尽管 岁末年 初由 于季 节性 因素 导致 2016 年以 来的 经济 复 苏步伐 略微 放缓 ， 但
从制造 业的 订单 增长 情况 来看，2017 年 中国 经济尤 其是制 造业 的复 苏依 然最 为值得 乐观 。 消 费 升
级和制造升级 作为中国 经 济发展的两大 引擎将会 焕 发出洪荒之力 ，而股票 市 场目前并没 有充分地
反映这一前景 。在制造 业 普遍回暖之 后 ，我们还 将 会看到银行的 坏账率也 将 出现向下的 拐点，银
行股的 业绩 和估 值水 平也 将得到 明显 提升 。
再次，国企改 革将不断 取 得突破，这也 是目前乃 至 整个一季度我 们对市场 乐 观的重要原因 。
2015 年下 半年 开始 ， 中 央 出台了 有关 国企 改革 的一 系列纲 领性 文件 。2016 年 ， 央 企混 合所 有制 改
革逐步 开展 ； 我 们预 计2017 年国 企改 革将 会在 全国 大部分 省市 开始 逐步 推开 。 十八 大以 来反 反 腐
败斗争的坚决 深入为国 企 改革的推行创 造了良好 的 环境，同时还 堵住了国 有 企业之前惯 有的利润
漏出；混合所 有制的探 索 、职工股权激 励制度实 施 以及国企经理 人的市场 化 招聘等等 都 将成为国
有企业焕发新 的活力的 重 要手段。同时 ，国有企 业 所特有的可能 的“隐形 资 产”也将成 为国有上
市公司 价值 重估 的重 要基 础。 我们 相信 ， 国 有企 业 改革 、 国 有资 产证 券化 将 会成 为 2017 年 资本 市
场的一 条重 要主 线。
然而，尽管我 们在目前 乃 至上半年都对 股票市场 抱 有充分的乐观 态度，但 是 我们依然始终 把
控制风险作为 本基金投 资 的核心要素。 我们认为 ， 在市场对经济 增长和国 企 改革 有了充 分预期之
后，由 于经 济复 苏趋 势的 不断确 立， “脱 虚向 实” 将 有望 在 2017 年 得到 初步 实 现。届 时社 会资 金
将会越来越多 地投向实 体 经济，而只有 真正能够 实 现业绩稳健增 长且低估 值 的行业龙头 品种能够
得到场内资金 的青睐， 在 此过程中，市 场的整体 估 值水平将会受 到压制。 因 此在二季度 后期我们
对市场 的态 度将 转为 谨慎 。
4.6 管 理人 内部有 关本 基金的 监察 稽核工 作情 况
报告期内，管 理人内部 对 本基金的监察 稽核工作 主 要针对本基金 投资运作 的 合法、合规性 ，
由督察长领导 独立于各 业 务部门的监察 稽核部进 行 监察，通过实 时监控、 定 期检查、专 项检查、
不定期抽查 等 方式，及 时 发现问题，提 出整改意 见 并跟踪改进落 实情况， 并 按照中国证 监会的要
求将 《 季度 监察 稽核 报告 》 和 《年 度监 察稽 核报 告 》 提交 给公 司全 体董 事审 阅， 并 向中 国证 监会、民生加银城镇化混合 2016 年年 度报告
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深圳证 监局 上报 。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
根据中国证监 会相关规 定 及基金合同约 定，本基 金 管理人严格按 照新准则 、 中国证监会相 关
规定和基金合 同关于估 值 的约定，对基 金所持有 的 投资品种进行 估值。本 基 金托管人根 据法律法
规要求履行估 值及净值 计 算的复核责任 。其中， 本 基金管理人为 了确保估 值 工作的合规 开展，建
立了负责估值 工作决策 和 执行的专门机 构，组成 人 员包括分管运 营的公司 领 导、督察长 、投资总
监、运营管理 部、交易 部 、研究部、投 资部、固 定 收益部、监察 稽核部、 风 险管理部各 部门负责
人及其指定的 相关人员 。 研究部参加人 员应包含 金 融工程小组及 相关行业 研 究员。分管 运营的公
司领导任估值 小组组长 。 且基金经理不 参与其管 理 基金的相关估 值业务。 本 报告期内， 参与估值
流程各 方之 间无 重大 利益 冲突。
4.8 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
根据 《 证券 投资 基金 运作 管理办 法》 及本 基金 的基 金合同 等规 定， 本基 金 于2016 年 12 月 13
日公告 每 10 份 基金 份额 派 发红 利 8.65 元 。 共 计派 发 红利 3,008,548,096.93 元 ， 其中 以现 金形 式
发放金 额为 人民 币2,988,046,956.85 元 ，以 红利 再 投资形 式发 放金 额人 民 币20,501,140.08 元。
权益登 记 日2016 年12 月15 日。
4.9 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
本报告期内本 基金不存 在 连续二十个工 作日基金 份 额持有人数量 不满二百 人 或者基金资产 净
值低于 五千 万元 的情 形。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告期，中 国建设银 行 股份有限公司 在本基金 的 托管过程中， 严格遵守 了 《证券投资基 金
法》 、 基 金合 同 、 托 管协 议 和其他 有关 规定 ， 不存 在 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 ， 完全 尽职 尽
责地履 行了 基金 托管 人应 尽的义 务。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告期，本 托管人按 照 国家有关规定 、基金合 同 、托管协议和 其他有关 规 定，对本基金 的
基金资产净值 计算、基 金 费用开支等方 面进行了 认 真的复核，对 本基金的 投 资运作方面 进行了监
督，未 发现 基金 管理 人有 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 。
报告期 内， 本基 金实 施利 润分配 金 额3,008,548,096.93 元。 民生加银城镇化混合 2016 年年 度报告
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5.3 托 管人 对本年 度报 告中财 务信 息等内 容的 真实、 准确 和完整 发表 意见
本托管人复核 审查了本 报 告中的财务指 标、净值 表 现、利润分配 情况、财 务 会计报告、投 资
组合报 告等 内容 ，保 证复 核内容 不存 在虚 假记 载、 误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
§6 审计报 告
6.1 审 计报 告基本 信息
财务报 表是 否经 过审 计 是
审计意 见类 型 标准无 保留 意见
审计报 告编 号 安永华 明(2017) 审字 第60950520_H10 号
6.2 审 计报 告的基 本内 容
审计报 告标 题 审计报 告
审计报 告收 件人 民生加银城镇化灵活配置 混合型证券投资基金全体 基金份额持
有人
引言段 我们审计了后附的民生加 银城镇化灵活配置混合型 证券投资基
金财务 报表 ， 包 括2016 年12 月 31 日 的资 产负 债表 、2016 年度
的利润 表和 所有 者权 益( 基 金净值)变 动表 以及 财务 报 表附注 。
管理层 对财 务报 表的 责任 段 编制和公允列报财务报表 是基金管理人民生加银基 金管理有限
公司的责任。这种责任包 括： （1 ） 按 照企 业 会 计 准则 的 规 定 编
制财务报表，并使其实现 公允反映； （2 ） 设 计 、 执行 和 维 护 必
要的内部控制，以使财务 报表不存在由于舞弊或错 误而导致的
重大错 报。
注册会 计师 的责 任段 我们的责任是在执行审计 工作的基础上对财务报表 发表审计意
见。 我们 按照 中国 注册 会 计师审 计准 则的 规定 执行 了审计 工作 。
中国注册会计师 审 计 准 则要 求 我 们 遵 守 中 国 注 册 会计 师 职 业 道
德守则，计划和执行审计 工作以对财务报表是否不 存在重大错
报获取 合理 保证 。
审计工作涉及实施审计程 序，以获取有关财务报表 金额和披露
的审计证据。选择的审计 程序取决于注册会计师的 判断，包括
对由于舞弊或错误导致的 财务报表重大错报风险的 评估。在进
行风险评估时，注册会计 师考虑与财务报表编制和 公允列报相
关的内部控制，以设计恰 当的审计程序，但目的并 非对内部控
制的有效性发表意见。审 计工作还包括评价基金管 理人选用会
计政策的恰当性和作出会 计估计的合理性，以及评 价财务报表
的总体 列报 。
我们相信，我们获取的审 计证据是充分、适当的， 为发表审计
意见提 供了 基础 。
审计意 见段 我们认为，上述财务报表 在所有重大方面按照企业 会计准则的
规定编 制 ， 公 允反 映了 民 生加银 现金 增利 货币 市场 基金 2016 年
12 月 31 日 的财 务状 况以 及 2016 年 度的 经营 成果 和 净值变 动情民生加银城镇化混合 2016 年年 度报告
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况。
注册会 计师 的姓 名 吴翠蓉
乌爱莉
会计师 事务 所的 名称 安永华 明会 计师 事务 所（ 特殊普 通合 伙）
会计师 事务 所的 地址 中国 北京
审计报 告日 期 2017 年3 月27 日
§7 年度财 务报表
7.1 资 产负 债表
会计主 体： 民生 加银 城镇 化灵活 配置 混合 型证 券投 资基金
报告截 止日 ： 2016 年 12 月31 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2016 年 12 月31 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 7.4.7.1 44,745,157.39 143,465,220.92
结算备 付金
5,691,494.78 5,443,118.02
存出保 证金
876,181.66 702,421.63
交易性 金融 资产 7.4.7.2 190,557,083.47 36,738,067.01
其中： 股票 投资
190,557,083.47 36,738,067.01
基金投 资
- -
债券投 资
- -
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产 7.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 7.4.7.4 - -
应收证 券清 算款
- 12,673,097.70
应收利 息 7.4.7.5 32,892.54 31,449.67
应收股 利
- -
应收申 购款
1,425,584.26 351,462.67
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 7.4.7.6 - -
资产总 计
243,328,394.10 199,404,837.62
负债和所有者权益 附注号
本期 末
2016 年 12 月31 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 7.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- - 民生加银城镇化混合 2016 年年 度报告
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应付证 券清 算款
- -
应付赎 回款
20,413,124.27 1,722,294.70
应付管 理人 报酬
1,618,901.04 259,979.67
应付托 管费
269,816.84 43,329.94
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 7.4.7.7 5,902,481.12 3,603,457.66
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 7.4.7.8 216,821.82 246,483.06
负债合 计
28,421,145.09 5,875,545.03
所有者权益：
实收基 金 7.4.7.9 166,685,983.57 88,492,194.93
未分配 利润 7.4.7.10 48,221,265.44 105,037,097.66
所有者 权益 合计
214,907,249.01 193,529,292.59
负债和 所有 者权 益总 计
243,328,394.10 199,404,837.62
注： 报 告截 止 日2016 年12 月31 日 ， 基 金份 额净 值人 民币1.289 元， 基 金份 额总 额166,685,983.57
份。
7.2 利 润表
会计主 体： 民生 加银 城镇 化灵活 配置 混合 型证 券投 资基金
本报告 期： 2016 年1 月1 日至2016 年 12 月31 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2016 年1 月1 日至
2016 年12 月31 日
上年度可 比期间
2015 年1 月1 日至
2015 年12 月31 日
一、收入
32,933,662.90 62,313,755.12
1.利息 收入
1,815,662.11 345,222.59
其中： 存款 利息 收入 7.4.7.11 1,626,957.98 342,674.43
债券利 息收 入
- -
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
188,704.13 2,548.16
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填列）
19,457,413.07 68,146,954.00
其中： 股票 投资 收益 7.4.7.12 18,786,793.07 67,866,372.34
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 7.4.7.13 - -
资产支 持证 券投 资收 益 7.4.7.13.5 - -
贵金属 投资 收益 7.4.7.14 - -
衍生工 具收 益 7.4.7.15 - - 民生加银城镇化混合 2016 年年 度报告
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股利收 益 7.4.7.16 670,620.00 280,581.66
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以 “-”
号填列 ）
7.4.7.17 5,859,628.15 -6,726,837.74
4.汇兑 收益 （ 损失 以 “- ” 号填列 ）
- -
5.其他 收入 （损 失以 “-” 号填列 ） 7.4.7.18 5,800,959.57 548,416.27
减： 二、费用
24,454,812.13 10,159,595.05
1．管 理人 报酬 7.4.10.2.1 5,232,479.51 1,874,191.97
2．托 管费 7.4.10.2.2 872,079.89 312,365.37
3．销 售服 务费 7.4.10.2.3 - -
4．交 易费 用 7.4.7.19 18,181,657.71 7,796,124.64
5．利 息支 出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6．其 他费 用 7.4.7.20 168,595.02 176,913.07
三、利润总额 （亏损 总额 以“-”
号填列）
8,478,850.77 52,154,160.07
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （ 净亏损以 “-” 号填
列）
8,478,850.77 52,154,160.07
7.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 民生 加银 城镇 化灵活 配置 混合 型证 券投 资基金
本报告 期：2016 年1 月1 日至2016 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月1 日至2016 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值 ）
88,492,194.93 105,037,097.66 193,529,292.59
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 8,478,850.77 8,478,850.77
三、本期基金份额交易产
生的基 金净 值变 动数
（净值 减少 以 “- ” 号 填列 ）
78,193,788.64 2,943,253,413.94 3,021,447,202.58
其中：1. 基 金申 购款 3,633,340,723.66 4,035,734,100.57 7,669,074,824.23
2. 基金 赎回 款 -3,555,146,935.02 -1,092,480,686.63 -4,647,627,621.65
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动 （净 值减 少以 “- ”
- -3,008,548,096.93 -3,008,548,096.93 民生加银城镇化混合 2016 年年 度报告
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号填列 ）
五、期末所有者权益（基
金净值 ）
166,685,983.57 48,221,265.44 214,907,249.01
项目
上年度可比期间
2015 年 1 月1 日至2015 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值 ）
64,760,720.24 8,550,906.73 73,311,626.97
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 52,154,160.07 52,154,160.07
三、本期基金份额交易产
生的基 金净 值变 动数
（净值 减少 以 “- ” 号 填列 ）
23,731,474.69 44,332,030.86 68,063,505.55
其中：1. 基 金申 购款 261,436,373.20 264,144,697.39 525,581,070.59
2. 基金 赎回 款 -237,704,898.51 -219,812,666.53 -457,517,565.04
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动 （净 值减 少以 “- ”
号填列 ）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值 ）
88,492,194.93 105,037,097.66 193,529,292.59
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 7.1 至 7.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 吴剑 飞______
______ 周 吉人______
____ 洪锐 珠____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
7.4 报 表附 注
7.4.1 基 金基 本情况
民生加银城镇 化灵活配 置 混合型证券投 资基金(以 下 简称 “本基金 ”)，系 经中 国证券监督 管
理委员 会( 以下 简称 “中 国 证监会 ”) 证监 许可[2013] 第 929 号《 关于 核准 民生 加银城 镇化 灵活 配
置混合型证券 投资基金 募 集的批复》的 核准，由 基 金管理人民生 加银基金 管 理有限公司 向社会公
开发行 募集 ，基 金合 同于 2013 年 12 月 12 日正 式生 效，首 次设 立募 集规 模为235,923,426.05 份
基金份额。本 基金为契 约 型开放式，存 续期限不 定 。本基金的基 金管理人 为 民生加银基 金管理有
限公司，注册 登记机构 为 民生加银基金 管理有限 公 司，基金托管 人为中国 建 设银行股份 有限公司
(以下 简称 “中 国建 设银 行 ”)。 民生加银城镇化混合 2016 年年 度报告
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根据《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》和《民 生 加银城镇化灵 活配置混 合 型证券投资基 金
基金合同》的 有关规定 ， 本基金的投资 范围为具 有 良好流动性的 金融工具 ， 包括国内依 法发行上
市的股 票( 含中 小板 、 创业 板及其 他经 中国 证监 会核 准上市 的股 票) 、 债券 、 货 币市场 工具 、 权证 、
股指期货、中 期票据、 资 产支持证券以 及法律法 规 或中国证监会 允许基金 投 资的其他金 融工具。
本基金 各类 资产 的投 资比 例为： 股票 、 权 证、 股指 期 货等权 益类 资产 占基 金资 产的 0%-95% ； 债 券、
货币市场工具 、现金、 中 期票据 、资产 支持证券 以 及法律法规或 中国证监 会 允许基金投 资的其他
金融工 具不 低于 基金 资产 的 5%。 本基 金持 有全 部权 证的市 值不 超过 基金 资产 净值 的 3%。 本基 金 应
当保持 不低 于基 金资 产净 值 5% 的现 金或 者到 期日 在 一年以 内的 政府 债券 。 本 基金持 有受 益于 城镇
化建设 的股 票净 值及 债券 净值不 低于 本基 金非 现金 基金资 产 的 80% 。
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：沪 深 300 指数 收益 率 × 6 0%+ 中 证国 债指 数收 益率 × 40% 。
7.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本财务报表系 按照财政 部 颁布的《企业 会计准则 — 基本准则》以 及其后颁 布 及修订的具体 会
计准则、应用 指南、解 释 以及其他相关 规定(以下 合 称 “企业会计 准则 ”) 编制 ，同时，对 于在具
体会计核算和 信息披露 方 面，也参考了 中国证券 投 资基金业协会 修订并发 布 的《证券投 资基金会
计核算 业务 指引 》 、 中国 证 监会制 定的 《 关于 进一 步 规范证 券投 资基 金估 值业 务的指 导意 见》 、 《 关
于证券投资 基金执 行< 企业 会计准则> 估 值业务及 份额 净值计价有 关事项的 通知》 、 《证券投资 基金
信息披 露管 理办 法》 、 《证 券投资 基金 信息 披露 内容 与格式 准则 》 第2 号 《年 度 报告的 内容 与格 式》 、
《证券 投资 基金 信息 披露 编报规 则》 第 3 号《 会计 报表附 注的 编制 及披 露》 、 《证券 投资 基金 信 息
披露XBRL 模板 第3 号<年 度报告 和半 年度 报告>》 及 其他中 国证 监会 及中 国证 券投资 基金 业协 会 颁
布的相 关规 定。
本财务 报表 以本 基金 持续 经营为 基础 列报 。
7.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ， 真 实、 完整 地 反映了 本基 金 于2016 年12 月 31 日 的财
务状况 以 及2016 年 度的 经 营成果 和净 值变 动情 况。 民生加银城镇化混合 2016 年年 度报告
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7.4.4 重 要会 计政策 和会 计估计
本基金财务报表所载财务 信息根据下列依照企业会 计准则、 《证 券投资基金会 计核算业务指
引》和 其他 相关 规定 所厘 定的主 要会 计政 策和 会计 估计编 制。
7.4.4.1 会 计年 度
本基金 会计 年度 采用 公历 年度， 即每 年1 月1 日起 至 12 月 31 日止 。
7.4.4.2 记 账本 位币
本基金记账本 位币和编 制 本财务报表所 采用的货 币 均为人民币。 除有特别 说 明外，均以人 民
币元为 单位 表示 。
7.4.4.3 金 融资 产和金 融负 债的分 类
金融工具是指 形成本基 金 的金融资产(或 负债)，并 形成其他单位 的金融负 债( 或资产)或权 益
工具的 合同 。
(1) 金 融资 产分 类
本基金的金融 资产于初 始 确认时分类为 以下两类 ： 以公允价值计 量且其变 动 计入当期损益 的
金融资 产及 贷款 和应 收款 项；
本基金持有的 以公允价 值 计量且其变动 计入当期 损 益的金融资产 主要包括 股 票、债券、货 币
市场工 具和 衍生 工具 等投 资。
本基金持有的 其他金融 资 产分类为应收 款项，包 括 银行存款、结 算备付金 、 买入返售金融 资
产和各 类应 收款 项等 。
(2) 金 融负 债分 类
本基金的金融 负债于初 始 确认时归类为 以公允价 值 计量且其变动 计入当期 损 益的金融负债 和
其他金融负债 。本基金 持 有的金融负债 划分为其 他 金融负债，主 要包括卖 出 回购金融资 产款和各民生加银城镇化混合 2016 年年 度报告
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类应付 款项 等。
7.4.4.4 金 融资 产和金 融负 债的初 始确 认、后 续计 量和终 止确 认
初始确 认
本基金于成为 金融工具 合 同的一方时确 认一项金 融 资产或金融负 债，按照 取 得时的公允价 值
作为初始确认 金额。划 分 为以公允价值 计量且其 变 动计入当期损 益的金融 资 产取得时发 生的相关
交易费 用计 入当 期损 益； 应收款 项及 其他 金融 负债 的相关 交易 费用 计入 初始 确认金 额。
后续计 量
以公允价值计 量且其变 动 计入当期损益 的金融资 产 采用公允价值 进行后续 计 量；在持有该 类
金融资产期间 取得的利 息 或现金股利， 应当确认 为 当期收益。每 日 ，本基 金 将以公允价 值计量且
其变动计入当 期损益的 金 融资产或金融 负债的公 允 价值变动计入 当期损益 ； 对于应收款 项和其他
金融负债采用 实际利率 法 ，以摊余成本 进行后续 计 量，如名义利 率与实际 利 率计差异较 小的，也
可采用 名义 利率 进行 后续 计量， 其摊 销或 减值 产生 的利得 或损 失， 均计 入当 期损益 。
终止确 认
当收取该金融 资产现金 流 量的合同权利 终止，或 该 金融资产已转 移，且符 合 金融资产转移 的
终止确 认条 件的 ，金 融资 产将终 止确 认；
当金融 负债 的现 时义 务全 部或部 分已 经解 除的 ，该 金融负 债或 其一 部分 将终 止确认 ；
处置该金融资 产或金融 负 债时，其公 允 价值与初 始 入账金额之间 的差额应 确 认为投资收益 ，
同时调 整公 允价 值变 动收 益。
金融资 产转 移
本基金 已将 金融 资产 所有 权上几 乎所 有的 风险 和报 酬转移 给转 入方 的， 终止 确 认该金 融资 产；
保留了金融资 产所有权 上 几乎所有的风 险和报酬 的 ，不终止确认 该金融资 产 ；本基金既 没有转移
也没有保留金 融资产所 有 权上几乎所有 的风险和 报 酬的，分别下 列情况处 理 ：放弃了对 该金融资
产控制的，终 止确认该 金 融资产并确认 产生的资 产 和负债；未放 弃对该金 融 资产控制的 ，按照其民生加银城镇化混合 2016 年年 度报告
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继续涉 入所 转移 金融 资产 的程度 确认 有关 金融 资产 ，并相 应确 认有 关负 债。
7.4.4.5 金 融资 产和金 融 负 债的估 值原 则
公允价值，是 指市场参 与 者在计量日发 生的有序 交 易中，出售一 项资产所 能 收到或者转移 一
项负债所需支 付的价格 。 本基金以公允 价值计量 相 关资产或负债 ，假定出 售 资产或者转 移负债的
有序交易在相 关资产或 负 债的主要市场 进行；不 存 在主要市场的 ，本基金 假 定该交易在 相关资产
或负债的最 有利市场 进行 。主要市场( 或最有利 市场) 是本基金在 计量日能 够进 入的交易市 场。本
基金采 用市 场参 与者 在对 该资产 或负 债定 价时 为实 现其经 济利 益最 大化 所使 用的假 设。
在财务报表中 以公允价 值 计量或披露的 资产和负 债 ，根据对公允 价值计量 整 体而言具有重 要
意义的最低层 次输入值 ， 确定所属的公 允价值层 次 ：第一层次输 入值，在 计 量日能够取 得的相同
资产或负债在 活跃市场 上 未经调整的报 价；第二 层 次输入值，除 第一层次 输 入值外相关 资产或负
债直接 或间 接可 观察 的输 入值； 第三 层次 输入 值， 相关资 产或 负债 的不 可观 察输入 值。
每个资产负债 表日，本 基 金对在财务报 表中确认 的 持续以公允价 值计量的 资 产和负债进行 重
新评估 ，以 确定 是否 在公 允价值 计量 层次 之间 发生 转换。
本基金 持有 的股 票、 债券 、基金 和衍 生工 具投 资按 如下原 则确 定公 允价 值并 进行估 值：
(1) 存在活跃市场的金融工 具按其估值日能够取得的 相同资产或负债在活 跃 市场 上 未 经 调 整
的报价确定公 允价值； 估 值日无交易， 但最近交 易 日后经济环境 未发生重 大 变化且证券 发行机构
未发生影响证 券价格的 重 大事件的，按 最近交易 日 的收盘价估值 ；如最近 交 易日后经济 环境发生
了重大变化或 证券发行 机 构发生了影响 证券价格 的 重大事件，可 参考类似 投 资品种的现 行市价及
重大变化因素 ，调整最 近 交易市价，确 定公允价 值 。有充足证据 表明最近 交 易市价不能 真实反映
公允价 值的 ，应 对最 近交 易的市 价进 行调 整， 确定 公允价 值。
(2) 不 存在 活跃 市场 的金 融 工具， 采用 市场 参与 者普 遍认同 ， 且 被以 往市 场实 际交易 价格 验证
具有可靠性的 估 值技术 ， 确定公允价值 。本基金 采 用在当前情况 下适用并 且 有足够可利 用数据和
其他信息支持 的估值技 术 ，优先使用相 关可观察 输 入值，只有在 可观察输 入 值无法取得 或取得不
切实可 行的 情况 下， 才使 用不可 观察 输入 值。 民生加银城镇化混合 2016 年年 度报告
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(3) 如 有确 凿证 据表 明按 上 述估值 原则 仍不 能客 观反 映其公 允价 值的 ， 基 金管 理 人可根 据具 体
情况与 基金 托管 人商 定后 ，按最 能适 当反 映公 允价 值的价 格估 值。
(4) 如 有新 增事 项， 按国 家 最新规 定估 值。
7.4.4.6 金 融资 产和金 融负 债的抵 销
当本基金同时 满足下列 条 件时，金融资 产和金融 负 债以相互抵销 后的净额 在 资产负债表内 列
示：具有 抵销 已确认金 额 的法定权利， 且该种法 定 权利是当前可 执行的； 计 划以净额结 算，或同
时变现 该金 融资 产和 清偿 该金融 负债 。
7.4.4.7 实 收基 金
实收基金为对 外发行的 基 金份额总额所 对应的金 额 。由于申购和 赎回引起 的 实收基金份额 变
动分别于基金 申购确认 日 及基金赎回确 认日确认 。 上述申购和赎 回分别包 括 基金转换所 引起的转
入基金 的实 收基 金增 加和 转出基 金的 实收 基金 减少 。
7.4.4.8 损 益平 准金
损益平准金包 括已实现 损 益平准金和未 实现损益 平 准金。已实现 损益平准 金 指在申购或赎 回
基金份 额时 ， 申 购或 赎回 款 项中包 含的 按累 计未 分配 的已实 现收 益/( 损失)占 基 金净值 比例 计算 的
金额。未实现 损益平准 金 指在申购或赎 回基金份 额 时，申购或赎 回款项中 包 含的按累计 未实现利
得/(损失) 占基 金净 值比 例 计算的 金额 。损 益平 准金 于基金 申购 确认 日或 基金 赎回确 认日 确认 。
未实现损益平 准金与已 实 现损益平准金 均在“损 益 平准金”科目 中核算， 并 全额转入“未 分
配利润/(累 计亏 损)” 。
7.4.4.9 收入/( 损失) 的 确认和计 量
(1) 存 款利 息收 入按 存款 的 本金与 适用 的利 率逐 日计 提的金 额入 账；
(2) 债券利息收入按债券票 面价值与票面利率或内含 票面利率计算的金额扣除 应由债券发行
企业代 扣代 缴的 个人 所得 税后的 净额 确认 ，在 债券 实际持 有 期 内逐 日计 提；
民生加银城镇化混合 2016 年年 度报告
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(3) 资 产支 持证 券利 息收 入 按证券 票面 价值 与票 面利 率计算 的金 额， 扣除 应由 资 产支持 证券 发
行企业 代扣 代缴 的个 人所 得税后 的净 额确 认， 在证 券实际 持有 期内 逐日 计提 ；
(4) 买入返售 金融资产 收入 ，按买入返售 金融资产 的 摊余成本及实 际利率(当 实 际利率与合 同
利率差 异较 小时 ，也 可以 用合同 利率)， 在回 购期 内 逐日计 提；
(5) 股票投资 收益/(损失) 于卖出股票成 交日确认 ， 并按卖出股票 成交金额 与 其成本的差额 入
账；
(6) 债券投资 收益/(损失) 于卖出债券成 交日确认 ， 并按成交总额 与其成本 、 应收利息的差 额
入账；
(7)衍生工具 收益/(损失) 于卖出衍生工 具成交日 确 认，并按卖出 衍生工具 成 交金额与其成 本
的差额 入账 ；
(8) 股 利收 益于 除息 日确 认 ， 并按 上市 公司 宣告 的分 红 派息比 例计 算的 金额 扣除 应由上 市公 司
代扣代 缴的 个人 所得 税后 的净额 入账 ；
(9) 公允价值 变动收益/(损失)系本基金持 有的采用 公 允价值模式计 量的交易 性 金融资产、 交
易性金 融负 债等 公允 价值 变动形 成的 应计 入当 期损 益的利 得或 损失 ；
(10) 其他收 入在主要 风险 和报酬已经转 移给对方 ， 经济利益很可 能流入且 金 额可以可靠计 量
的时候 确认 。
7.4.4.10 费 用的 确认和 计量
(1) 基 金管 理费 按前 一日 基 金资产 净值 的1.50% 的年 费率逐 日计 提；
(2) 基 金托 管费 按前 一日 基 金资产 净值 的0.25% 的年 费率逐 日计 提；
(3) 卖出回购 金融资产 支出 ，按卖出回购 金融资产 的 摊余成本及实 际利率(当 实 际利率与合 同民生加银城镇化混合 2016 年年 度报告
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利率差 异较 小时 ，也 可以 用合同 利率)在 回购 期内 逐 日计提 ；
(4) 其 他费 用系 根据 有关 法 规及相 应协 议规 定 ， 按 实 际支出 金额 ， 列入 当期 基 金费用 。 如果 影
响基金 份额 净值 小数 点后 第四位 的， 则采 用待 摊或 预提的 方法 。
7.4.4.11 基 金的 收益分 配政 策
(1) 在 符合 有关 分红 条件 的 前提下 ， 本 基金 收益 每年 最多分 配 4 次， 每次 收益 分配比 例不 得低
于该次 可供 分配 利润 的 40% ，若 基金 合同 生效 不满3 个月则 可不 进行 收益 分配 ；
(2) 本 基金 收益 分配 方式 分 为两种 ： 现 金分 红与 红利 再投资 ， 投 资人 可选 择现 金红利 或将 现金
红利按除息日 的基金份 额 净值自动转为 基金份额 进 行再投资；若 投资人不 选 择，本基金 默认的收
益分配 方式 是现 金分 红；
(3) 基 金收 益分 配后 基金 份 额净值 不能 低于 基金 份额 面值； 即基 金收 益分 配基 准日的
基金份 额净 值减 去每 单位 基金份 额收 益分 配金 额后 不能低 于面 值；
(4) 每 一基 金份 额享 有同 等 分配权 ；
(5) 法 律法 规或 监管 机构 另 有规定 的， 从其 规定 。
7.4.4.12 其 他重 要的会 计政 策和 会 计估 计
本基金 本报 告期 无需 要说 明的其 他重 要会 计政 策和 会计估 计事 项。
7.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
7.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
本基金 本报 告期 无需 要说 明的会 计政 策变 更。
7.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
本基金 本报 告期 无需 要说 明的会 计估 计变 更。 民生加银城镇化混合 2016 年年 度报告
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7.4.5.3 差 错更 正的说 明
本基金 本报 告期 无需 要说 明的重 大会 计差 错更 正。
7.4.6 税项
7.4.6.1 印 花税
证券( 股票) 交易 印花 税税 率为 1‰ ， 由出 让方 缴纳 。
股权分置改革 过程中因 非 流通股股东向 流通股股 东 支付对价而发 生的股权 转 让，暂免征收 印
花税。
7.4.6.2 营 业税 、增 值税 、企业 所得 税
以发行 基金 方式 募集 资金 不属于 营业 税征 收范 围， 不征收 营业 税。
对证券投资基 金(封闭式 证 券投资基金， 开放式证 券 投资基金)管理 人运用基 金 买卖股票、 债
券的差 价收 入， 免征 营业 税。
自2016 年5 月1 日 起， 在 全国范 围内 全面 推开 营业 税改征 增值 税试 点， 金融 业 纳入试 点范 围，
由缴纳营业 税改为缴 纳增 值税。对证 券投资基 金(封 闭式证券投 资基金， 开放 式证券投资 基金)管
理人运用基金 买卖股票 、 债券的转让收 入免征增 值 税；国债、地 方政府债 利 息收入以及 金融同业
往来利息收入 免征增值 税 ；存款利息收 入不征收 增 值税。金融机 构开展的 质 押式和买断 式买 入返
售金融商品业 务、同业 存 款、同业存单 以及持有 金 融债券取得的 利息收入 属 于金融同业 往来利息
收入。
资管产 品运 营过 程中 发生 的增值 税应 税行 为， 以资 管产品 管理 人为 增值 税纳 税人， 并从
2017 年 7 月 1 日( 含) 以后 ，按照 现行 规定 缴纳 增值 税。对 资管 产品 在 2017 年 7 月 1 日前 运
营过程中发生 的增值税 应 税行为，未缴 纳 增值税 的 ，不再缴纳； 已缴纳增 值 税的，已纳 税额从资
管产品 管理 人以 后月 份的 增值税 应纳 税额 中抵 减。
证券投资基金 从证券市 场 中取得的收入 ，包括买 卖 股票、债券的 差价收入 ， 股权的股息、 红民生加银城镇化混合 2016 年年 度报告
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利收入 ，债 券的 利息 收入 及其他 收入 ，暂 不征 收企 业所得 税。
股权分置改革 中非流通 股 股东通过对价 方式向流 通 股股东支付的 股份、现 金 等收入，暂免 征
收流通 股股 东应 缴纳 的企 业所得 税。
7.4.6.3 个 人所 得税
自 2013 年 1 月 1 日 起， 证券投 资基 金从 上市 公司 分配取 得的 股息 红利 所得 ，持股 期限 在 1
个月以 内( 含1 个月) 的， 其 股息红 利所 得全 额计 入应 纳 税所 得额 ； 持 股期 限在1 个月以 上至1 年(含
1 年) 的 ，暂 减按 50% 计 入 应纳税 所得 额； 持股 期限 超过 1 年 的， 暂减按 25% 计入应 纳税 所得 额；
上述所 得统 一适 用20% 的 税率计 征个 人所 得税 。 自2015 年9 月8 日起 ， 持 股 期限超 过 1 年的 ， 股
息红利 所得 暂免 征收 个人 所得税 。
股权分置改革 中非流通 股 股东通过对价 方式向流 通 股股东支付的 股份、现 金 等收入，暂免 征
收流通 股股 东应 缴纳 的个 人所得 税。
暂免征 收储 蓄存 款利 息所 得个人 所得 税。
7.4.7 重 要财 务报表 项目 的说明
7.4.7.1 银 行存 款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2016 年12 月 31 日
上年度 末
2015 年 12 月 31 日
活期存 款 44,745,157.39 143,465,220.92
定期存 款 - -
其中： 存款 期 限1-3 个月 - -
其他存 款 - -
合计： 44,745,157.39 143,465,220.92
7.4.7.2 交 易性 金融资 产
单位： 人民 币元 民生加银城镇化混合 2016 年年 度报告
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项目
本期末
2016 年12 月 31 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 186,905,553.60 190,557,083.47 3,651,529.87
贵 金 属 投 资- 金 交 所
黄金合 约
- - -
债券
交易所 市场 - - -
银行间 市场 - - -
合计 - - -
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 186,905,553.60 190,557,083.47 3,651,529.87
项目
上年度 末
2015 年12 月 31 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 38,946,165.29 36,738,067.01 -2,208,098.28
贵 金 属 投 资- 金 交 所
黄金合 约
- - -
债券
交易所 市场 - - -
银行间 市场 - - -
合计 - - -
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 38,946,165.29 36,738,067.01 -2,208,098.28
7.4.7.3 衍 生金 融资产/负债
本基金 于本 期末 及上 年度 末均无 衍生 金融 资产/负债。
7.4.7.4 买 入返 售金融 资产
7.4.7.4.1 各 项买 入返售 金融 资产期 末余 额
本基金 于本 期末 及上 年度 末均无 买入 返售 金融 资产 。
7.4.7.4.2 期 末买 断式逆 回购 交易中 取得 的债券
本基金 于本 期末 及上 年度 末均无 买断 式逆 回购 交易 中取得 的债 券。
7.4.7.5 应 收利 息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2016 年12 月 31 日
上年度 末
2015 年 12 月 31 日 民生加银城镇化混合 2016 年年 度报告
第 30 页 共 91 页
应收活 期存 款利 息 29,641.60 28,407.62
应收定 期存 款利 息 - -
应收其 他存 款利 息 - -
应收结 算备 付金 利息 2,817.21 2,694.34
应收债 券利 息 - -
应收买 入返 售证 券利 息 - -
应收申 购款 利息 - -
应收黄 金合 约拆 借孳 息 - -
其他 433.73 347.71
合计 32,892.54 31,449.67
注：其 他为 应收 权证 保证 金利息 。
7.4.7.6 其 他资 产
本基金 于本 期末 及上 年度 末均无 其他 资产 。
7.4.7.7 应 付交 易费用
单位： 人民 币元
项目
本期末
2016 年 12 月 31 日
上年度 末
2015 年 12 月 31 日
交易所 市场 应付 交易 费用 5,902,481.12 3,603,457.66
银行间 市场 应付 交易 费用 - -
合计 5,902,481.12 3,603,457.66
7.4.7.8 其 他负 债
单位 ：人 民币 元
项目
本期末
2016 年 12 月 31 日
上年度 末
2015 年12 月 31 日
应付券 商交 易单 元保 证金 - -
应付赎 回费 76,821.82 6,483.06
预提费 用 140,000.00 240,000.00
合计 216,821.82 246,483.06
7.4.7.9 实 收基 金
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月1 日至2016 年12 月31 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
上年度 末 88,492,194.93 88,492,194.93
本期申 购 3,633,340,723.66 3,633,340,723.66 民生加银城镇化混合 2016 年年 度报告
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本期赎 回 （ 以“-” 号填 列 ） -3,555,146,935.02 -3,555,146,935.02
- 基金 拆分/份 额折 算前 - -
基金拆 分/ 份额 折算 变动 份 额 - -
本期申 购 - -
本期赎 回 （ 以“-” 号填 列 ） - -
本期末 166,685,983.57 166,685,983.57
注：申 购含 红利 再投 及转 换入份 额， 赎回 含转 换出 份额。
7.4.7.10 未 分配 利润
单位： 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合 计
上年度 末 96,157,035.11 8,880,062.55 105,037,097.66
本期利 润 2,619,222.62 5,859,628.15 8,478,850.77
本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 变动 数
2,942,230,107.63 1,023,306.31 2,943,253,413.94
其中： 基金 申购 款 3,721,470,906.14 314,263,194.43 4,035,734,100.57
基金赎 回款 -779,240,798.51 -313,239,888.12 -1,092,480,686.63
本期已 分配 利润 -3,008,548,096.93 - -3,008,548,096.93
本期末 32,458,268.43 15,762,997.01 48,221,265.44
7.4.7.11 存 款利 息收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年12 月
31 日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年12 月31
日
活期存 款利 息收 入 1,515,217.93 308,466.87
定期存 款利 息收 入 - -
其他存 款利 息收 入 - -
结算备 付金 利息 收入 94,342.76 29,523.29
其他 17,397.29 4,684.27
合计 1,626,957.98 342,674.43
7.4.7.12 股 票投 资收益
7.4.7.12.1 股 票投 资收益 —— 买卖股 票差 价收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月 1 日至 2016
年12 月 31 日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015
年12 月31 日
卖出股 票成 交总 额 6,190,346,301.48 2,680,541,946.45
减：卖 出股 票成 本总 额 6,171,559,508.41 2,612,675,574.11 民生加银城镇化混合 2016 年年 度报告
第 32 页 共 91 页
买卖股 票差 价收 入 18,786,793.07 67,866,372.34
7.4.7.13 债 券投 资收益
本基金 于本 期及 上年 度可 比期间 均无 债券 投资 收益 。
7.4.7.14 贵 金属 投资收 益
7.4.7.14.1 贵 金属 投资收 益项 目构成
本基金 于本 期及 上年 度可 比期间 均无 贵金 属投 资收 益。
7.4.7.15 衍 生工 具收益
本基金 于本 期及 上年 度可 比期间 均无 衍生 金融 工具 收益。
7.4.7.16 股 利收 益
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至 2016 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至 2015 年12 月
31 日
股票投 资产 生的 股利 收益 670,620.00 280,581.66
基金投 资产 生的 股利 收益 - -
合计 670,620.00 280,581.66
7.4.7.17 公 允价 值变动 收益
单位： 人民 币元
项目名 称
本期
2016 年1 月1 日至 2016
年12 月31 日
上年度 可比 期间
2015 年1 月 1 日至2015 年
12 月 31 日
1.交易 性金 融资 产 5,859,628.15 -6,726,837.74
—— 股 票投 资 5,859,628.15 -6,726,837.74
—— 债 券投 资 - -
—— 资 产支 持证 券投 资 - -
—— 贵 金属 投资 - -
——其他 - -
2.衍生 工具 - -
—— 权 证投 资 - -
3.其他 - -
合计 5,859,628.15 -6,726,837.74
民生加银城镇化混合 2016 年年 度报告
第 33 页 共 91 页
7.4.7.18 其 他收 入
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年12
月31 日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年12 月31
日
基金赎 回费 收入 5,784,875.13 501,569.24
转换费 收入 16,084.44 46,847.03
合计 5,800,959.57 548,416.27
7.4.7.19 交 易费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至 2016 年12
月31 日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年12 月
31 日
交易所 市场 交易 费用
18,181,657.71 7,796,124.64
银行间 市场 交易 费用
- -
合计
18,181,657.71 7,796,124.64
7.4.7.20 其 他费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年
12 月 31 日
上年度 可比 期间
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12
月 31 日
审计费 用 40,000.00 40,000.00
信息披 露费 100,000.00 100,000.00
其他费 用 200.00 200.00
银行费 用 22,395.02 14,213.07
债券帐 户维 护费 6,000.00 22,500.00
合计 168,595.02 176,913.07
7.4.7.21 分 部报 告
截至本期末， 本基金仅 在 中国大陆境内 从事证券 投 资单一业务， 因此，无 需 作披露的分部 报
告。
7.4.8 或 有事 项、资 产负 债表日 后事 项的说 明
7.4.8.1 或 有事 项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 重大 或有 事项。 民生加银城镇化混合 2016 年年 度报告
第 34 页 共 91 页
7.4.8.2 资 产负 债表日 后事 项
截至财 务报 表批 准日 ，除 在 7.4.6.2 营业 税、 增值 税、企 业所 得税 中披 露的 事项外 ，本 基 金
无其他 需 要 披露 的资 产负 债表日 后事 项。
7.4.9 关 联方 关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
民 生 加 银 基 金 管 理 有 限 公 司 (“ 民 生 加 银
基金公 司”)
基金管 理人 、注 册登 记机 构、基 金销 售机 构
中国建 设银 行 基金托 管人 、基 金销 售机 构
中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 公 司 (“ 中 国 民 生
银行”)
基金管 理人 的股 东、 基金 销售机 构
加拿大 皇家 银行 基金管 理人 的股 东
三峡财 务有 限责 任公 司 基金管 理人 的股 东
民生加 银资 产管 理有 限公 司 基金管 理人 的控 股子 公司
注：以 下关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
7.4.10 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
7.4.10.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
7.4.10.1.1 股 票交 易
本基金 于本 期及 上年 度可 比期间 均无 通过 关联 方交 易单元 进行 的股 票交 易。
7.4.10.1.2 权 证交 易
本基金 于本 期及 上年 度可 比期间 均无 通过 关联 方交 易单元 进行 的权 证交 易。
7.4.10.1.3 应 支付 关联方 的佣 金
本基金 于本 期末 及上 年度 末均无 应支 付关 联方 的佣 金。
7.4.10.2 关 联方 报酬
7.4.10.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至 2016 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
5,232,479.51 1,874,191.97
其中： 支付 销售 机 构 的客
户维护 费
1,417,094.36 334,994.09
注：1) 基金管 理费每日 计 提，按月支付 。基金管 理 费按前一日的 基金资产 净 值的 1.50% 的年费 率
计提。 计算 方法 如下 ： 民生加银城镇化混合 2016 年年 度报告
第 35 页 共 91 页
H=E×1 .50% / 当 年天 数
H 为每 日应 支付 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
2)于 2016 年 12 月 31 日 的 应付基 金管 理费 为人 民币 1,618,901.04 元(2015 年 12 月 31 日： 人民
币259,979.67 元)。
7.4.10.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至 2016 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
872,079.89 312,365.37
注：1) 基金托 管费每日 计 提，按月支付 。基金托 管 费按前一日的 基金资产 净 值的 0.25% 的年费 率
计提。 计算 方法 如下 ：
H=E×0 .25% / 当 年天 数
H 为每 日应 支付 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
2)于 2016 年 12 月 31 日 的 应付基 金托 管费 为人 民币 269,816.84 元(2015 年 12 月 31 日： 人民 币
43,329.94 元) 。
7.4.10.2.3 销 售服 务费
7.4.10.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
注：本 基金 于本 期及 上年 度可比 期间 均未 与关 联方 进行银 行间 同业 市场 的债 券（含 回购 ）交 易。
7.4.10.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
7.4.10.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
注：基 金管 理人 于本 期及 上年度 可比 期间 均未 运用 固有资 金投 资本 基金 。
7.4.10.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
注：本 期末 及上 年度 末均 无除基 金管 理人 之外 的其 他关联 方投 资于 本基 金。 民生加银城镇化混合 2016 年年 度报告
第 36 页 共 91 页
7.4.10.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2016 年1 月 1 日至 2016 年 12 月 31
日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年 12 月31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国建设银行 44,745,157.39 1,515,217.93 143,465,220.92 308,466.87
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 建设 银行 保管， 按银 行同 业利 率计 息。
7.4.10.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
注：本 基金 于本 期及 上年 度可比 期间 均未 发生 在承 销期内 参与 关联 方承 销证 券。
7.4.10.7 其 他关 联交易 事项 的说明
本基金 于本 期及 上年 度可 比期间 均无 需要 说明 的其 他关联 交易 事项 。
7.4.11 利 润分 配情况
7.4.11.1 利 润分 配情况 —— 非货币 市场 基金
金额单 位： 人民 币元
序
号
权益
登记日
除息日 每 10 份
基金份 额分 红
数
现金形式
发放总 额
再投资 形式
发放总 额
本期利 润分 配
合计
备注
场内 场外
1 2016 年12
月15 日
- 2016 年
12 月15
日
8.650 2,988,046,956.85 20,501,140.08 3,008,548,096.93
合
计
- - 8.650 2,988,046,956.85 20,501,140.08 3,008,548,096.93
7.4.12 期 末（ 2016 年 12 月31 日 ） 本基 金持有 的流 通受 限证券
7.4.12.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
金额单 位： 人民 币元
7.4.12.1.1 受限 证券 类别 ： 股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位 ：
股）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
603823
百合
花
2016 年
12 月9 日
2017 年
12 月
20 日
新股锁
定
10.60 32.74 36,764 389,698.40 1,203,653.36 -
603660
苏州
科达
2016 年
11 月21
日
2017 年
12 月1
日
新股锁
定
8.03 32.22 26,007 208,836.21 837,945.54 - 民生加银城镇化混合 2016 年年 度报告
第 37 页 共 91 页
601375
中原
证券
2016 年
12 月20
日
2017 年
1 月 3
日
新股未
上市
4.00 4.00 26,695 106,780.00 106,780.00 -
603877
太平
鸟
2016 年
12 月29
日
2017 年
1 月 9
日
新股未
上市
21.30 21.30 3,180 67,734.00 67,734.00 -
300583
赛托
生物
2016 年
12 月29
日
2017 年
1 月 6
日
新股未
上市
40.29 40.29 1,582 63,738.78 63,738.78 -
603689
皖天
然气
2016 年
12 月30
日
2017 年
1 月 10
日
新股未
上市
7.87 7.87 4,819 37,925.53 37,925.53 -
603228
景旺
电子
2016 年
12 月28
日
2017 年
1 月 6
日
新股未
上市
23.16 23.16 1,143 26,471.88 26,471.88 -
603035
常熟
汽饰
2016 年
12 月27
日
2017 年
1 月 5
日
新股未
上市
10.44 10.44 2,316 24,179.04 24,179.04 -
603266
天龙
股份
2016 年
12 月30
日
2017 年
1 月 10
日
新股未
上市
14.63 14.63 1,562 22,852.06 22,852.06 -
300587
天铁
股份
2016 年
12 月28
日
2017 年
1 月 5
日
新股未
上市
14.11 14.11 1,438 20,290.18 20,290.18 -
002840
华统
股份
2016 年
12 月29
日
2017 年
1 月 10
日
新股未
上市
6.55 6.55 1,814 11,881.70 11,881.70 -
002838
道恩
股份
2016 年
12 月28
日
2017 年
1 月 6
日
新股未
上市
15.28 15.28 682 10,420.96 10,420.96 -
603186
华正
新材
2016 年
12 月26
日
2017 年
1 月 3
日
新股未
上市
5.37 5.37 1,874 10,063.38 10,063.38 -
603032
德新
交运
2016 年
12 月27
日
2017 年
1 月 5
日
新股未
上市
5.81 5.81 1,628 9,458.68 9,458.68 -
300586
美联
新材
2016 年
12 月26
日
2017 年
1 月 4
日
新股未
上市
9.30 9.30 1,006 9,355.80 9,355.80 -
300591
万里
马
2016 年
12 月30
日
2017 年
1 月 10
日
新股未
上市
3.07 3.07 2,396 7,355.72 7,355.72 -
300588
熙菱
信息
2016 年
12 月27
2017 年
1 月 5
新股未
上市
4.94 4.94 1,380 6,817.20 6,817.20 - 民生加银城镇化混合 2016 年年 度报告
第 38 页 共 91 页
日 日
7.4.12.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
金额单 位： 人民 币元
股 票
代码
股票
名称
停牌日
期
停牌
原因
期末
估值单
价
复牌日
期
复牌
开盘单
价
数量 （股 ）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
000563 陕国投
Ａ
2016 年
10 月14
日
重大事
项
7.48 2017 年1
月18 日
6.73 185,800 1,335,159.00 1,389,784.00 -
300477 合纵科
技
2016 年9
月 14 日
重大事
项
24.84 2017 年1
月11 日
23.52 19,300 456,189.00 479,412.00 -
300276 三丰智
能
2016 年9
月 12 日
重大事
项
18.15 2017 年3
月27 日
19.97 24,800 456,325.00 450,120.00 -
300123 太阳鸟 2016 年9
月 28 日
重大事
项
15.08 2017 年2
月15 日
16.59 29,600 455,353.00 446,368.00 -
002034 美 欣
达
2016 年
10 月10
日
重大事
项
36.33 2017 年1
月13 日
39.96 12,200 432,087.78 443,226.00 -
300243 瑞丰高
材
2016 年9
月 20 日
重大事
项
15.18 2017 年1
月 4 日
16.70 29,100 455,775.00 441,738.00 -
002629 仁智股
份
2016 年
10 月10
日
重大事
项
13.11 2017 年2
月17 日
12.31 27,000 324,533.52 353,970.00 -
603986 兆易创
新
2016 年9
月 19 日
重大事
项
177.97 2017 年3
月13 日
195.77 831 19,329.06 147,893.07 -
300104 乐视网 2016 年
12 月7
日
重大事
项
35.80 2017 年1
月16 日
36.88 2,200 85,084.00 78,760.00 -
300537 广信材
料
2016 年
10 月12
日
重大事
项
48.79 2017 年1
月13 日
43.91 24 220.56 1,170.96 - 民生加银城镇化混合 2016 年年 度报告
第 39 页 共 91 页
7.4.12.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
7.4.12.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
截至本 报告 期 末2016 年12 月 31 日 止， 本 基金 未持 有从事 银行 间市 场债 券正 回购交 易中 作为 抵押
的债券 。
7.4.12.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
截至本 报告 期 末2016 年12 月 31 日 止， 本 基金 未持 有从事 交易 所市 场债 券正 回购交 易中 作为
抵押的 债券。
7.4.13 金 融工 具风险 及管 理
-
7.4.13.1 风 险管 理政策 和组 织架构
本基金 在日 常经 营活 动中 由金融 工具 产生 的风 险主 要包括 信用 风险 、 流 动性 风 险及市 场风 险。
本基金 管理 人制 定了 政策 和程序 来识 别及 分析 这些 风险， 并设 定适 当的 风险 限 额及内 部控 制流 程，
通过可 靠的 管理 及信 息系 统持续 监控 上述 各类 风险 。
本基金的基金 管理人奉 行 全面风险管理 体系的建 设 ，建立了以公 募基金投 资 决策委员会和 专
户投资决策委 员会核心 的 、由风险控制 委员会、 投 资部、固定收 益部、专 户 一部、专户 二部、交
易部、 监察 稽核 部、 风险 管理部 、研 究部 等相 关业 务部门 构成 的金 融工 具风 险管理 架构 体系 。
本基金的基金 管理人对 于 金融工具的风 险管理方 法 主要是通过定 性分析和 定 量分析的方法 去
估测各种风险 产生的可 能 损失。从定性 分析的角 度 出发，判断风 险损失的 严 重程度和出 现同类风
险损失的频度 。而从定 量 分析的角度出 发，根据 本 基金的投资目 标，结合 基 金资产所运 用金融工
具特征 通过 特定 的风 险量 化指标 、 模型 ， 日 常的 量 化报告 ， 确定 风险 损失 的 限度和 相应 置信 程度 ，
及时可 靠地 对各 种风 险进 行监督 、 检查 和评 估， 并 通过相 应决 策 ， 将 风险 控 制在可 承受 的范 围内 。
7.4.13.2 信 用风 险
信用风险是指 基金在交 易 过程中因交易 对手未履 行 合约责任，或 者基金所 投 资 证券之发行 人
出现违 约、 拒绝 支付 到期 本息等 情况 ，导 致基 金资 产损失 和收 益变 化的 风险 。 民生加银城镇化混合 2016 年年 度报告
第 40 页 共 91 页
本基金的基金 管理人在 交 易前对交易对 手的资信 状 况进行了充分 的评估。 本 基金与银行存 款
相关的信用风 险不重大 。 本基金在交易 所进行的 交 易均以中国证 券登记结 算 有限责任公 司为交易
对手完成证券 交收和款 项 清算，违约风 险可能性 很 小；在银行间 同业市场 进 行交易前均 对交易对
手进行 信用 评估 以控 制相 应的信 用风 险。
于 2016 年 12 月31 日及 2015 年 12 月31 日， 本基 金未持 有信 用类 债 券 投资 。因此 ，本 基金
无重大 的信 用风 险。
7.4.13.3 流 动性 风险
流动性风险是 指基 金所 持 金融工具变现 的难易程 度 。本基金的流 动性风险 一 方面来自于基 金
份额持有人可 随时要求 赎 回其持有的基 金份额， 另 一方面来自于 投资品种 所 处的交易市 场不活跃
而带来 的变 现困 难或 因投 资集中 而无 法在 市场 出现 剧烈波 动的 情况 下以 合理 的价格 变现 。
针对兑付赎回 资金的流 动 性风险，本基 金的基金 管 理人每日对本 基金的申 购 赎回情况进行 严
密监控并预测 流动性需 求 ，保持基金投 资组合中 的 可用现金头寸 与之相匹 配 。本基金的 基金管理
人在基金合同 中设计了 巨 额赎回条款， 约定在非 常 情况下赎回申 请的处理 方 式，控制因 开放申购
赎回模 式带 来的 流动 性风 险，有 效保 障基 金持 有人 利益。
针对投资品种 变现的流 动 性风险，本基 金的基金 管 理人通过独立 的风险管 理 部门设定流动 性
比例要求，对 流动性指 标 进行持续的监 测和分析 ， 包括组合持仓 集中度指 标 、组合在短 时间内变
现能力的综合 指标、组 合 中变现能力较 差的投资 品 种比例以及流 通受限制 的 投资品种比 例等。本
基金投资于一 家公司发 行 的股票市值不 超过基金 资 产净值的 10% ，且本 基金 与由本基金的 基金管
理人管理的其 他基金共 同 持有一家公司 发行的证 券 不得超过该证 券的 10% 。 本基金所持证 券可在
证券交 易所 或银 行间 同业 市场交 易， 因此 除附 注6.4.12 中 列示 的部 分基 金资 产流 通 暂时 受限 制不
能自由转让的 情况外， 其 余金融资产均 能以合理 价 格适时变现。 此外，本 基 金可通过卖 出回购金
融资产 方式 借入 短期 资金 应对流 动性 需求 ，其 上限 一般不 超过 基金 持有 的债 券投资 的公 允价 值。
7.4.13.4 市 场风 险
市场风险是指 基金所持 金 融工具的公允 价值或未 来 现金流量因所 处市场各 类 价格因素的变 动
而发生 波动 的风 险， 包括 利率风 险、 外汇 风险 和其 他价格 风险 。 民生加银城镇化混合 2016 年年 度报告
第 41 页 共 91 页
7.4.13.4.1 利 率风 险
利率风险是指 金融工具 的 公允价值或现 金流量受 市 场利率变动而 发生波动 的 风险。利率敏 感
性金融工具均 面临由于 市 场利率上升而 导致公允 价 值下降的风险 ，其中浮 动 利率类金融 工具还面
临每个 付息 期间 结束 根据 市场利 率重 新定 价时 对于 未来现 金流 影响 的风 险。
本基金持有的 利率敏感 性 资产主要为银 行存款、 结 算备付金及债 券投资等 。 本基金的基金 管
理人定期对本 基金面临 的 利率敏感性缺 口进行监 控 ，并通过调整 投资组合 的 久期等方法 对上述利
率风险进行管 理。下表 统 计了本基金面 临的利率 风 险敞口。表中 所示为本 基 金资产及负 债的公允
价值， 并按 照合 约规 定的 利率重 新定 价日 或到 期日 孰早者 予以 分类 。
7.4.13.4.1.1 利 率风 险敞口
单位： 人民 币元
本期末
2016 年12 月31 日
1 个月 以内
1-3 个
月
3 个月
-1 年
1-5 年 5 年以 上 不计息 合计
资产
银行存 款 44,745,157.39 - - - - - 44,745,157.39
结算备 付金 5,691,494.78 - - - - - 5,691,494.78
存出保 证金 876,181.66 - - - - - 876,181.66
交易性 金融 资产 - - - - - 190,557,083.47 190,557,083.47
应收利 息 - - - - - 32,892.54 32,892.54
应收申 购款 - - - - - 1,425,584.26 1,425,584.26
资产总 计 51,312,833.83 - - - - 192,015,560.27 243,328,394.10
负债
应付赎 回款 - - - - - 20,413,124.27 20,413,124.27
应付管 理人 报酬 - - - - - 1,618,901.04 1,618,901.04
应付托 管费 - - - - - 269,816.84 269,816.84
应付交 易费 用 - - - - - 5,902,481.12 5,902,481.12
其他负 债 - - - - - 216,821.82 216,821.82
负债总 计 - - - - - 28,421,145.09 28,421,145.09
利率敏 感度 缺口 51,312,833.83 - - - - 163,594,415.18 214,907,249.01
上年度 末
2015 年12 月31 日
1 个月 以内
1-3 个
月
3 个月
-1 年
1-5 年 5 年以 上 不计息 合计
资产
银行存 款 143,465,220.92 - - - - - 143,465,220.92
结算备 付金 5,443,118.02 - - - - - 5,443,118.02
存出保 证金 702,421.63 - - - - - 702,421.63
交易性 金融 资产 - - - - - 36,738,067.01 36,738,067.01
应收证 券清 算款 - - - - - 12,673,097.70 12,673,097.70
应收利 息 - - - - - 31,449.67 31,449.67
应收申 购款 - - - - - 351,462.67 351,462.67 民生加银城镇化混合 2016 年年 度报告
第 42 页 共 91 页
其他资 产 - - - - - - -
资产总 计 149,610,760.57 - - - - 49,794,077.05 199,404,837.62
负债
应付赎 回款 - - - - - 1,722,294.70 1,722,294.70
应付管 理人 报酬 - - - - - 259,979.67 259,979.67
应付托 管费 - - - - - 43,329.94 43,329.94
应付交 易费 用 - - - - - 3,603,457.66 3,603,457.66
其他负 债 - - - - - 246,483.06 246,483.06
负债总 计 - - - - - 5,875,545.03 5,875,545.03
利率敏 感度 缺口 149,610,760.57 - - - - 43,918,532.02 193,529,292.59
7.4.13.4.1.2 利 率风 险的敏 感性 分析
于 2016 年 12 月31 日及 2015 年 12 月31 日， 本基 金未持 有的 交易 性债 券投 资，因 此市 场利 率的
变动对 于本 基金 资产 净值 无重大 影响 。
7.4.13.4.2 外 汇风 险
外汇风险是指 金融工具 的 公允价值或未 来现金流 量 因外汇汇率变 动而发生 波 动的风险。本 基
金持有 的金 融 工 具以 人民 币计价 ，因 此无 重大 外汇 风险。
7.4.13.4.3 其 他价 格风险
其他价格风险 是指基金 所 持金融工具的 公允价值 或 未来现金流量 因除市场 利 率和外汇汇率 以
外的市场价格 因素变动 而 发生波动的风 险。本基 金 主要投资于证 券交易所 上 市或银行间 同业市场
交易的股票和 债券，所 面 临的其他价格 风险来源 于 单个证券发行 主体自身 经 营情况或特 殊事项的
影响， 也可 能来 源于 证券 市场整 体波 动的 影响 。
7.4.13.4.3.1 其 他价 格风险 敞口
金额单 位： 人民 币元
项目
本期末
2016 年 12 月 31 日
上年度 末
2015 年12 月 31 日
公允价 值
占基金
资产净
值比例
（%）
公允价 值
占基金 资
产净值 比
例（% ）
交易性 金融 资产-股 票投 资 190,557,083.47 88.67 36,738,067.01 18.98
交易性 金融 资产 －基金 投资 - - - -
交易性 金融 资产 －债 券投 资 - - - -
交易性 金融 资产 －贵 金属 投
资
- - - - 民生加银城镇化混合 2016 年年 度报告
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衍生金 融资 产－ 权证 投资 - - - -
其他 - - - -
合计 190,557,083.47 88.67 36,738,067.01 18.98
7.4.13.4.3.2 其 他价 格风险 的敏 感性分 析
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末 （ 2016 年 12 月
31 日 ）
上年度 末 （ 2015 年 12 月
31 日 ）
1、 本基 金业 绩比 较基 准上 升
5%
11,707,149.19 12,723,792.28
2、 本基 金业 绩比 较基 准下 降
5%
-11,707,149.19 -12,723,792.28
注：本 基金 业绩 比较 基准 ＝沪 深 300 指数 收益 率 × 6 0%+ 中 证国 债指 数收 益率 × 40%
7.4.13.4.4 采 用风 险价值 法管 理风险
7.4.14 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
7.4.14.1 承诺 事项
截至资 产负 债表 日 ， 本基 金无需 要说 明的 承诺 事项 。
7.4.14.2 其他 事项
(1) 公 允价 值
本基金管理人 已经评估 了 银行存款、结 算备付金 、 买入返售金融 资产、其 他 应收款项类投 资
以及其 他金 融负 债因 剩余 期限不 长， 公允 价值 与账 面价值 相若 。
各层次 金融 工具 公允 价值
于2016 年12 月31 日， 本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中 划
分为第 一层 次的 余额 为人 民币185,889,316.53 元， 划分为 第二 层次 的余 额为 人民 币4,667,766.94民生加银城镇化混合 2016 年年 度报告
第 44 页 共 91 页
元， 无划 分为 第三 层次 的 余 额 。 于2015 年 12 月31 日， 本基 金持 有的 以公 允 价值计 量且 其变 动计
入当期 损益 的金 融资 产中 划分为 第一 层次 的余 额为 人民 币 27,597,152.67 元 ，划分 为第 二层 次 的
余额为 人民 币9,140,914.34 元 ，无 划分 为第 三层 次 的余额 。
公允价 值所 属层 次间 重大 变动
对于证券交易 所上市的 股 票和债券，若 出现重大 事 项停牌或交易 不活跃等 情 况，本基金不 会
于停牌日至交 易恢复活 跃 日期间及交易 不活跃期 间 将相关股票和 债券的公 允 价值列入第 一层次；
并根据估值调 整中采用 的 不可观察输入 值对于公 允 价值的影响程 度，确定 相 关股票和债 券公允价
值应属 第二 层次 还是 第三 层次。
第三层 次公 允价 值期 初金 额和本 期变 动金 额
本基金于本报 告期初未 持 有公允价值归 属于第三 层 次的金融工具 ，本基金 本 报告期未发生 第
三层次 公允 价值 转入 转出 情况。
(2) 除 公允 价值 外， 截至 资 产负债 表日 ，本 基金 无需 要说明 的其 他重 要事 项。
§8 投资组 合报告
8.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例
（%）
1 权益投 资 190,557,083.47 78.31
其中： 股票 190,557,083.47 78.31
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 50,436,652.17 20.73
7 其他各 项资 产 2,334,658.46 0.96 民生加银城镇化混合 2016 年年 度报告
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8 合计 243,328,394.10 100.00
8.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
8.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （ ％）
A
农、林 、牧 、渔 业 3,879,515.00 1.81
B
采矿业 394,191.20 0.18
C
制造业 127,078,823.24 59.13
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
37,925.53 0.02
E
建筑业 15,412,362.07 7.17
F
批发和 零售 业 29,474,526.09 13.71
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 1,814,765.01 0.84
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
358,715.13 0.17
J
金融业 3,669,057.20 1.71
K
房地产 业 8,437,203.00 3.93
L
租赁和 商务 服务 业 - -
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 - -
S
综合 - -
合计 190,557,083.47 88.67
8.2.2 报 告期 末按行 业分 类的沪 港通 投资股 票投 资组合
民生加银城镇化混合 2016 年年 度报告
第 46 页 共 91 页
8.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 股票投 资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600519 贵州茅 台 42,040 14,047,666.00 6.54
2 600619 海立股 份 744,900 10,763,805.00 5.01
3 601989 中国重 工 1,229,400 8,716,446.00 4.06
4 601800 中国交 建 532,200 8,084,118.00 3.76
5 600689 上海三 毛 333,000 6,653,340.00 3.10
6 000651 格力电 器 246,700 6,073,754.00 2.83
7 600616 金枫酒 业 491,400 6,044,220.00 2.81
8 000019 深深宝 Ａ 356,000 5,763,640.00 2.68
9 600031 三一重 工 896,700 5,469,870.00 2.55
10 002756 永兴特 钢 184,660 5,443,776.80 2.53
11 600833 第一医 药 262,400 5,392,320.00 2.51
12 002057 中钢天 源 307,002 5,209,823.94 2.42
13 600128 弘业股 份 339,400 5,162,274.00 2.40
14 000554 泰山石 油 439,200 4,861,944.00 2.26
15 600272 开开实 业 236,800 4,560,768.00 2.12
16 600843 上工申 贝 238,228 4,483,450.96 2.09
17 600686 金龙汽 车 268,700 3,818,227.00 1.78
18 600871 石化油 服 900,400 3,691,640.00 1.72
19 000011 深物 业 A 169,800 3,180,354.00 1.48
20 000901 航天科 技 86,400 2,839,104.00 1.32
21 600598 北大荒 231,000 2,818,200.00 1.31
22 000006 深振业 Ａ 294,500 2,783,025.00 1.29
23 600820 隧道股 份 247,700 2,727,177.00 1.27
24 600500 中化国 际 227,600 2,653,816.00 1.23
25 000514 渝 开 发 211,800 2,473,824.00 1.15
26 600378 天科股 份 149,680 2,231,728.80 1.04
27 002313 日海通 讯 94,500 2,201,850.00 1.02
28 600824 益民集 团 303,890 2,200,163.60 1.02
29 600391 成发科 技 62,200 2,192,550.00 1.02
30 600848 上海临 港 112,100 2,169,135.00 1.01
31 601668 中国建 筑 239,600 2,122,856.00 0.99
32 600535 天士力 50,300 2,086,947.00 0.97
33 600309 万华化 学 95,800 2,062,574.00 0.96
34 600106 重庆路 桥 257,533 1,805,306.33 0.84 民生加银城镇化混合 2016 年年 度报告
第 47 页 共 91 页
35 601998 中信银 行 280,100 1,795,441.00 0.84
36 000927 一汽夏 利 295,400 1,778,308.00 0.83
37 600877 中国嘉 陵 173,700 1,625,832.00 0.76
38 000930 中粮生 化 114,700 1,541,568.00 0.72
39 000157 中联重 科 336,500 1,527,710.00 0.71
40 000563 陕国投 Ａ 185,800 1,389,784.00 0.65
41 600449 宁夏建 材 99,200 1,207,264.00 0.56
42 603823 百合花 36,764 1,203,653.36 0.56
43 600502 安徽水 利 117,100 1,168,658.00 0.54
44 000032 深桑达 Ａ 76,500 1,142,910.00 0.53
45 600838 上海九 百 62,400 1,138,800.00 0.53
46 600523 贵航股 份 49,000 1,124,060.00 0.52
47 600343 航天动 力 51,800 1,088,836.00 0.51
48 600688 上海石 化 169,000 1,088,360.00 0.51
49 600148 长春一 东 38,600 1,080,414.00 0.50
50 600072 钢构工 程 62,300 1,080,282.00 0.50
51 002122 天马股 份 84,700 1,074,843.00 0.50
52 601618 中国中 冶 230,100 1,072,266.00 0.50
53 000151 中成股 份 54,546 1,068,556.14 0.50
54 002037 久联发 展 62,048 1,062,261.76 0.49
55 600354 敦煌种 业 116,500 1,061,315.00 0.49
56 600628 新世界 74,000 1,045,620.00 0.49
57 000523 广州浪 奇 90,600 1,029,216.00 0.48
58 603660 苏州科 达 26,007 837,945.54 0.39
59 600006 东风汽 车 118,380 814,454.40 0.38
60 300477 合纵科 技 19,300 479,412.00 0.22
61 300276 三丰智 能 24,800 450,120.00 0.21
62 300123 太阳鸟 29,600 446,368.00 0.21
63 002034 美 欣 达 12,200 443,226.00 0.21
64 300243 瑞丰高 材 29,100 441,738.00 0.21
65 600909 华安证 券 30,044 377,052.20 0.18
66 002629 仁智股 份 27,000 353,970.00 0.16
67 300165 天瑞仪 器 34,200 342,000.00 0.16
68 002821 凯莱英 2,293 329,022.57 0.15
69 600996 贵广网 络 11,958 224,690.82 0.10
70 002779 中坚科 技 6,500 219,440.00 0.10
71 000708 大冶特 钢 17,200 219,128.00 0.10
72 603708 家家悦 5,874 185,794.62 0.09
73 603986 兆易创 新 831 147,893.07 0.07 民生加银城镇化混合 2016 年年 度报告
第 48 页 共 91 页
74 300569 天能重 工 1,314 131,452.56 0.06
75 002822 中装建 设 4,097 118,362.33 0.06
76 002831 裕同科 技 1,620 112,104.00 0.05
77 300568 星源材 质 1,310 107,262.80 0.05
78 601375 中原证 券 26,695 106,780.00 0.05
79 603098 森特股 份 4,293 103,332.51 0.05
80 300570 太辰光 1,810 100,093.00 0.05
81 300565 科信技 术 2,382 94,517.76 0.04
82 300319 麦捷科 技 2,300 90,367.00 0.04
83 002823 凯中精 密 1,947 89,951.40 0.04
84 603298 杭叉集 团 3,641 88,403.48 0.04
85 300104 乐视网 2,200 78,760.00 0.04
86 603928 兴业股 份 2,670 74,359.50 0.03
87 603987 康德莱 2,222 71,748.38 0.03
88 002832 比音勒 芬 1,158 70,290.60 0.03
89 603577 汇金通 2,460 69,642.60 0.03
90 603336 宏辉果 蔬 1,471 69,239.97 0.03
91 603218 日月股 份 1,652 68,805.80 0.03
92 603877 太平鸟 3,180 67,734.00 0.03
93 603819 神力股 份 1,698 67,580.40 0.03
94 300583 赛托生 物 1,582 63,738.78 0.03
95 002819 东方中 科 1,293 61,559.73 0.03
96 002827 高争民 爆 2,059 60,905.22 0.03
97 603033 三维股 份 1,160 59,821.20 0.03
98 002826 易明医 药 2,181 57,316.68 0.03
99 603416 信捷电 气 1,076 53,886.08 0.03
100 002825 纳尔股 份 1,139 53,521.61 0.02
101 603036 如通股 份 2,114 51,771.86 0.02
102 603633 徕木股 份 1,258 51,590.58 0.02
103 603559 中通国 脉 899 48,447.11 0.02
104 603585 苏利股 份 694 48,385.68 0.02
105 002833 弘亚数 控 2,743 48,331.66 0.02
106 603878 武进不 锈 1,194 47,760.00 0.02
107 603389 亚振家 居 1,963 47,327.93 0.02
108 603058 永吉股 份 3,869 42,675.07 0.02
109 603319 湘油泵 721 40,736.50 0.02
110 002828 贝肯能 源 1,042 40,221.20 0.02
111 603689 皖天然 气 4,819 37,925.53 0.02
112 601163 三角轮 胎 1,078 36,598.10 0.02 民生加银城镇化混合 2016 年年 度报告
第 49 页 共 91 页
113 601882 海天精 工 1,448 36,547.52 0.02
114 300582 英飞特 1,359 35,157.33 0.02
115 603886 元祖股 份 1,569 27,771.30 0.01
116 603228 景旺电 子 1,143 26,471.88 0.01
117 603239 浙江仙 通 835 26,260.75 0.01
118 002835 同为股 份 1,126 24,220.26 0.01
119 603035 常熟汽 饰 2,316 24,179.04 0.01
120 603266 天龙股 份 1,562 22,852.06 0.01
121 300587 天铁股 份 1,438 20,290.18 0.01
122 603929 亚翔集 成 2,193 15,592.23 0.01
123 002840 华统股 份 1,814 11,881.70 0.01
124 002838 道恩股 份 682 10,420.96 0.00
125 603186 华正新 材 1,874 10,063.38 0.00
126 603032 德新交 运 1,628 9,458.68 0.00
127 300586 美联新 材 1,006 9,355.80 0.00
128 300591 万里马 2,396 7,355.72 0.00
129 300588 熙菱信 息 1,380 6,817.20 0.00
130 300537 广信材 料 24 1,170.96 0.00
8.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
8.4.1
累 计买 入金 额超出 期初 基金 资产净 值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600383 金地集 团 51,184,510.39 26.45
2 600549 厦门钨 业 42,904,914.49 22.17
3 000937 冀中能 源 40,707,969.95 21.03
4 000402 金 融 街 39,604,887.72 20.46
5 600111 北方稀 土 37,901,589.63 19.58
6 600048 保利地 产 37,194,439.86 19.22
7 001979 招商蛇 口 35,627,144.59 18.41
8 600519 贵州茅 台 35,403,887.89 18.29
9 601699 潞安环 能 35,383,424.77 18.28
10 601225 陕西煤 业 34,589,473.90 17.87
11 000983 西山煤 电 33,161,357.47 17.14
12 601688 华泰证 券 33,019,177.66 17.06 民生加银城镇化混合 2016 年年 度报告
第 50 页 共 91 页
13 600259 广晟有 色 32,932,622.54 17.02
14 600188 兖州煤 业 32,487,560.73 16.79
15 600606 绿地控 股 31,977,119.00 16.52
16 601898 中煤能 源 31,193,463.93 16.12
17 600397 安源煤 业 29,873,027.14 15.44
18 000960 锡业股 份 29,309,948.96 15.14
19 601166 兴业银行 29,011,944.64 14.99
20 600997 开滦股 份 28,983,463.15 14.98
21 600010 包钢股 份 27,752,761.50 14.34
22 000060 中金岭 南 27,649,840.50 14.29
23 000709 河钢股 份 27,342,864.68 14.13
24 601600 中国铝 业 25,875,779.00 13.37
25 600085 同仁堂 25,767,903.16 13.31
26 000831 *ST 五稀 24,890,012.25 12.86
27 000630 铜陵有 色 24,594,054.00 12.71
28 600497 驰宏锌 锗 24,584,386.54 12.70
29 600395 盘江股 份 24,326,684.40 12.57
30 002362 汉王科 技 24,153,963.00 12.48
31 600109 国金证 券 23,391,945.18 12.09
32 601336 新华保 险 22,725,722.59 11.74
33 000807 云铝股 份 22,658,374.31 11.71
34 601555 东吴证 券 22,063,893.14 11.40
35 000002 万
科Ａ 21,929,060.77 11.33
36 600958 东方证 券 21,677,142.04 11.20
37 600325 华发股 份 21,511,557.48 11.12
38 601666 平煤股 份 21,049,550.69 10.88
39 002446 盛路通 信 20,905,912.75 10.80
40 601818 光大银 行 20,490,937.90 10.59
41 600160 巨化股 份 20,079,535.81 10.38
42 600971 恒源煤 电 20,064,050.66 10.37
43 300302 同有科 技 20,025,600.70 10.35
44 601198 东兴证 券 19,994,951.12 10.33
45 002500 山西证 券 19,991,169.15 10.33
46 000930 中粮生 化 19,906,121.80 10.29
47 000878 云南铜 业 19,645,378.13 10.15
48 300030 阳普医 疗 19,353,648.80 10.00 民生加银城镇化混合 2016 年年 度报告
第 51 页 共 91 页
49 601998 中信银 行 19,123,135.11 9.88
50 002128 露天煤 业 18,998,545.54 9.82
51 002284 亚太股 份 18,600,114.86 9.61
52 300096 易联众 18,465,271.81 9.54
53 600348 阳泉煤 业 18,447,058.03 9.53
54 300168 万达信 息 18,411,345.84 9.51
55 000751 锌业股 份 18,332,139.43 9.47
56 300383 光环新 网 18,197,175.07 9.40
57 002202 金风科 技 18,166,285.99 9.39
58 601118 海南橡 胶 18,140,512.29 9.37
59 000776 广发证 券 18,085,266.99 9.34
60 600782 新钢股 份 17,823,298.82 9.21
61 600392 盛和资 源 17,750,771.30 9.17
62 300166 东方国 信 17,746,796.32 9.17
63 002070 众和股 份 17,728,835.92 9.16
64 300009 安科生 物 17,592,903.00 9.09
65 000732 泰禾集 团 17,543,629.97 9.07
66 300098 高新兴 17,539,608.62 9.06
67 002268 卫 士 通 17,451,338.75 9.02
68 300097 智云股 份 17,389,535.21 8.99
69 600155 宝硕股 份 17,286,294.00 8.93
70 600697 欧亚集 团 17,090,400.25 8.83
71 600598 北大荒 16,906,085.04 8.74
72 000998 隆平高 科 16,828,060.95 8.70
73 002183 怡 亚 通 16,766,667.63 8.66
74 000932 华菱钢 铁 16,721,492.77 8.64
75 000670 *ST 盈方 16,609,549.34 8.58
76 600619 海立股 份 16,449,927.00 8.50
77 600622 嘉宝集 团 16,404,434.36 8.48
78 600123 兰花科 创 16,365,012.19 8.46
79 600694 大商股 份 16,173,874.02 8.36
80 002537 海立美 达 15,903,473.06 8.22
81 000783 长江证 券 15,888,946.38 8.21
82 603019 中科曙 光 15,793,328.16 8.16
83 600343 航天动 力 15,725,477.45 8.13
84 300084 海默科 技 15,409,545.18 7.96 民生加银城镇化混合 2016 年年 度报告
第 52 页 共 91 页
85 002428 云南锗 业 15,366,413.13 7.94
86 600005 武钢股 份 15,159,556.18 7.83
87 002518 科士达 14,961,827.08 7.73
88 601788 光大证 券 14,822,727.18 7.66
89 601088 中国神 华 14,546,192.67 7.52
90 002230 科大讯 飞 14,379,032.92 7.43
91 600961 株冶集 团 14,342,638.56 7.41
92 300252 金信诺 14,289,052.73 7.38
93 000728 国元证 券 14,237,030.94 7.36
94 300222 科大智 能 14,199,016.31 7.34
95 300208 恒顺众 昇 14,150,634.00 7.31
96 601001 大同煤 业 14,097,533.31 7.28
97 000933 *ST 神火 13,956,511.50 7.21
98 600432 *ST 吉恩 13,882,241.80 7.17
99 300523 辰安科 技 13,852,190.00 7.16
100 300007 汉威电 子 13,661,078.91 7.06
101 300452 山河药 辅 13,656,846.66 7.06
102 002378 章源钨 业 13,651,572.91 7.05
103 002090 金智科 技 13,622,053.45 7.04
104 000821 京山轻 机 13,613,099.46 7.03
105 600061 国投安 信 13,321,471.25 6.88
106 603799 华友钴 业 13,319,350.63 6.88
107 002146 荣盛发 展 13,281,093.90 6.86
108 002488 金固股 份 13,240,256.22 6.84
109 002673 西部证 券 13,149,671.22 6.79
110 002273 水晶光 电 13,121,699.17 6.78
111 002136 安 纳 达 13,110,296.13 6.77
112 000898 鞍钢股 份 13,092,470.85 6.77
113 600399 抚顺特 钢 12,774,971.00 6.60
114 300188 美亚柏 科 12,731,100.57 6.58
115 600208 新湖中 宝 12,622,823.84 6.52
116 300310 宜通世 纪 12,599,561.10 6.51
117 600648 外高桥 12,574,145.38 6.50
118 300085 银之杰 12,558,034.82 6.49
119 600157 永泰能 源 12,540,948.99 6.48
120 600030 中信证 券 12,524,214.50 6.47 民生加银城镇化混合 2016 年年 度报告
第 53 页 共 91 页
121 000166 申万宏 源 12,423,515.12 6.42
122 300207 欣旺达 12,394,193.55 6.40
123 000631 顺发恒 业 12,361,654.35 6.39
124 300036 超图软 件 12,279,686.08 6.35
125 300481 濮阳惠 成 12,227,348.72 6.32
126 600576 万家文 化 12,135,649.84 6.27
127 300486 东杰智 能 12,119,721.50 6.26
128 300369 绿盟科 技 12,090,730.90 6.25
129 002077 大港股 份 12,062,938.90 6.23
130 600963 岳阳林 纸 12,050,703.58 6.23
131 300101 振芯科 技 11,972,664.58 6.19
132 300088 长信科 技 11,882,494.53 6.14
133 000625 长安汽 车 11,861,958.00 6.13
134 300299 富春通 信 11,854,533.28 6.13
135 000532 力合股 份 11,826,051.81 6.11
136 300033 同花顺 11,815,286.90 6.11
137 600688 上海石 化 11,798,263.70 6.10
138 002113 天润数 娱 11,792,428.35 6.09
139 000795 英洛华 11,789,572.23 6.09
140 601101 昊华能 源 11,773,721.09 6.08
141 000750 国海证 券 11,667,887.68 6.03
142 600595 中孚实 业 11,621,762.30 6.01
143 002736 国信证 券 11,584,289.01 5.99
144 601958 金钼股 份 11,504,106.56 5.94
145 600871 石化油 服 11,474,187.00 5.93
146 300081 恒信移 动 11,418,800.64 5.90
147 000959 首钢股 份 11,412,276.95 5.90
148 300144 宋城演 艺 11,409,393.31 5.90
149 000786 北新建 材 11,403,542.48 5.89
150 300359 全通教 育 11,342,892.00 5.86
151 002439 启明星 辰 11,235,355.37 5.81
152 000612 焦作万 方 11,096,362.58 5.73
153 002041 登海种 业 11,062,287.96 5.72
154 600340 华夏幸 福 11,024,340.60 5.70
155 000926 福星股 份 10,905,070.35 5.63
156 000975 银泰资 源 10,890,693.02 5.63 民生加银城镇化混合 2016 年年 度报告
第 54 页 共 91 页
157 601800 中国交 建 10,884,238.00 5.62
158 300001 特锐德 10,877,489.90 5.62
159 600378 天科股 份 10,872,788.58 5.62
160 000797 中国武 夷 10,787,558.57 5.57
161 600231 凌钢股 份 10,758,423.23 5.56
162 300078 思创医 惠 10,754,686.54 5.56
163 600999 招商证 券 10,728,868.71 5.54
164 600376 首开股 份 10,701,559.05 5.53
165 000018 神州长 城 10,641,241.50 5.50
166 000656 金科股 份 10,605,897.99 5.48
167 000552 靖远煤 电 10,599,033.38 5.48
168 600737 中粮屯 河 10,593,488.80 5.47
169 300236 上海新 阳 10,566,818.42 5.46
170 300059 东方财 富 10,515,691.20 5.43
171 000712 锦龙股 份 10,472,121.45 5.41
172 601377 兴业证 券 10,464,381.82 5.41
173 300347 泰格医 药 10,438,551.61 5.39
174 000996 中国中 期 10,414,416.60 5.38
175 600403 大有能 源 10,274,531.04 5.31
176 002326 永太科 技 10,206,487.90 5.27
177 600546 *ST 山煤 10,197,955.43 5.27
178 002769 普路通 10,183,340.50 5.26
179 300401 花园生 物 10,129,290.76 5.23
180 300113 顺网科 技 10,122,420.29 5.23
181 600446 金证股 份 10,113,791.20 5.23
182 300104 乐视网 10,112,493.00 5.23
183 600988 赤峰黄 金 10,106,946.06 5.22
184 002103 广博股 份 10,104,206.51 5.22
185 300379 东方通 9,936,906.00 5.13
186 601003 柳钢股 份 9,916,688.01 5.12
187 002364 中恒电 气 9,910,723.73 5.12
188 002019 亿帆医 药 9,896,985.92 5.11
189 603993 洛阳钼 业 9,819,140.50 5.07
190 002590 万安科 技 9,808,901.73 5.07
191 600117 西宁特 钢 9,770,006.60 5.05
192 300170 汉得信 息 9,766,668.43 5.05 民生加银城镇化混合 2016 年年 度报告
第 55 页 共 91 页
193 600459 贵研铂 业 9,602,477.70 4.96
194 601009 南京银 行 9,523,266.92 4.92
195 600802 福建水 泥 9,483,918.22 4.90
196 300248 新开普 9,482,590.32 4.90
197 600699 均胜电 子 9,432,202.00 4.87
198 002407 多氟多 9,348,566.00 4.83
199 600569 安阳钢 铁 9,313,194.50 4.81
200 601918 *ST 新集 9,310,989.03 4.81
201 300339 润和软 件 9,301,106.00 4.81
202 000761 本钢板 材 9,162,860.40 4.73
203 000426 兴业矿 业 9,117,741.54 4.71
204 000671 阳 光 城 9,116,705.00 4.71
205 601989 中国重 工 9,108,984.00 4.71
206 600489 中金黄 金 9,099,783.66 4.70
207 600019 宝钢股 份 9,004,329.21 4.65
208 600206 有研新 材 8,982,568.00 4.64
209 002224 三 力 士 8,978,465.49 4.64
210 300384 三联虹 普 8,967,284.20 4.63
211 000952 广济药 业 8,866,245.25 4.58
212 002444 巨星科 技 8,802,794.64 4.55
213 600686 金龙汽 车 8,794,871.98 4.54
214 000768 中航飞 机 8,754,007.40 4.52
215 002142 宁波银 行 8,734,335.00 4.51
216 000151 中成股 份 8,734,168.29 4.51
217 300276 三丰智 能 8,702,190.14 4.50
218 002601 佰利联 8,688,312.50 4.49
219 600022 山东钢 铁 8,660,956.06 4.48
220 600808 马钢股 份 8,654,420.24 4.47
221 002742 三圣股 份 8,635,390.00 4.46
222 300410 正业科 技 8,626,862.47 4.46
223 300377 赢时胜 8,619,538.20 4.45
224 002001 新 和 成 8,587,481.48 4.44
225 300364 中文在 线 8,544,863.70 4.42
226 600015 华夏银 行 8,541,210.00 4.41
227 600547 山东黄 金 8,535,300.02 4.41
228 600148 长春一 东 8,475,466.24 4.38 民生加银城镇化混合 2016 年年 度报告
第 56 页 共 91 页
229 300065 海兰信 8,447,308.32 4.36
230 300100 双林股 份 8,439,193.50 4.36
231 000012 南
玻Ａ 8,419,387.01 4.35
232 300341 麦迪电 气 8,405,620.50 4.34
233 300229 拓尔思 8,379,794.15 4.33
234 600303 曙光股 份 8,362,618.10 4.32
235 600743 华远地 产 8,333,008.78 4.31
236 002184 海得控 制 8,314,185.34 4.30
237 300211 亿通科 技 8,215,246.97 4.24
238 000779 三毛派 神 8,188,408.94 4.23
239 600748 上实发 展 8,178,103.82 4.23
240 600278 东方创 业 8,161,601.95 4.22
241 002114 罗平锌 电 8,061,256.13 4.17
242 000523 广州浪 奇 8,030,753.52 4.15
243 002299 圣农发 展 8,000,559.96 4.13
244 600848 上海临 港 7,919,151.92 4.09
245 002205 国统股 份 7,811,919.39 4.04
246 600702 沱牌舍 得 7,808,651.59 4.03
247 300176 鸿特精 密 7,721,435.34 3.99
248 600820 隧道股 份 7,648,415.48 3.95
249 600108 亚盛集 团 7,609,321.56 3.93
250 600075 新疆天 业 7,605,825.89 3.93
251 002562 兄弟科 技 7,603,557.00 3.93
252 600433 冠豪高 新 7,574,362.29 3.91
253 000563 陕国投 Ａ 7,569,743.06 3.91
254 300395 菲利华 7,516,549.78 3.88
255 000629 *ST 钒钛 7,514,599.00 3.88
256 002385 大北农 7,496,847.00 3.87
257 002066 瑞泰科 技 7,490,880.06 3.87
258 300017 网宿科 技 7,484,352.92 3.87
259 002104 恒宝股 份 7,443,422.00 3.85
260 600833 第一医 药 7,414,207.59 3.83
261 600000 浦发银 行 7,410,887.26 3.83
262 600552 凯盛科 技 7,409,751.20 3.83
263 002155 湖南黄 金 7,407,767.56 3.83
264 601668 中国建 筑 7,380,085.85 3.81 民生加银城镇化混合 2016 年年 度报告
第 57 页 共 91 页
265 300270 中威电 子 7,377,117.52 3.81
266 600176 中国巨 石 7,359,098.70 3.80
267 601901 方正证 券 7,318,518.00 3.78
268 002145 中核钛 白 7,209,967.14 3.73
269 000686 东北证 券 7,209,016.81 3.73
270 002643 万润股 份 7,203,478.00 3.72
271 300157 恒泰艾 普 7,193,709.85 3.72
272 002305 南国置 业 7,189,228.00 3.71
273 601628 中国人 寿 7,184,051.51 3.71
274 600172 黄河旋 风 7,169,229.64 3.70
275 600838 上海九 百 7,167,234.47 3.70
276 601211 国泰君 安 7,117,803.42 3.68
277 300458 全志科 技 7,100,507.46 3.67
278 601099 太平洋 7,084,218.00 3.66
279 600628 新世界 7,070,885.13 3.65
280 000608 阳光股 份 7,055,512.41 3.65
281 002382 蓝帆医 疗 7,024,661.89 3.63
282 300083 劲胜精 密 7,015,465.76 3.63
283 002716 金贵银 业 7,015,056.32 3.62
284 002560 通达股 份 7,001,894.00 3.62
285 300024 机器人 6,981,467.00 3.61
286 002174 游族网 络 6,952,326.58 3.59
287 600429 三元股 份 6,942,384.00 3.59
288 002751 易尚展 示 6,932,616.15 3.58
289 601229 上海银 行 6,921,231.53 3.58
290 600784 鲁银投 资 6,917,710.00 3.57
291 600491 龙元建 设 6,916,488.00 3.57
292 002056 横店东 磁 6,905,758.00 3.57
293 002120 新海股 份 6,901,263.00 3.57
294 300008 天海防 务 6,898,122.07 3.56
295 002502 骅威文 化 6,893,731.05 3.56
296 300141 和顺电 气 6,867,551.16 3.55
297 600777 新潮能 源 6,818,067.85 3.52
298 600149 廊坊发 展 6,797,600.00 3.51
299 601005 重庆钢 铁 6,788,903.00 3.51
300 000567 海德股 份 6,777,657.84 3.50 民生加银城镇化混合 2016 年年 度报告
第 58 页 共 91 页
301 002715 登云股 份 6,776,141.80 3.50
302 600307 酒钢宏 兴 6,762,935.00 3.49
303 600689 上海三 毛 6,739,295.76 3.48
304 300508 维宏股 份 6,725,048.60 3.47
305 600837 海通证 券 6,717,131.26 3.47
306 600570 恒生电 子 6,710,546.90 3.47
307 002626 金达威 6,604,605.96 3.41
308 300271 华宇软 件 6,596,871.16 3.41
309 002007 华兰生 物 6,582,368.12 3.40
310 600213 亚星客 车 6,580,802.34 3.40
311 002671 龙泉股 份 6,579,281.87 3.40
312 601933 永辉超 市 6,537,773.00 3.38
313 300470 日机密 封 6,532,125.80 3.38
314 000615 京汉股 份 6,492,749.94 3.35
315 000733 振华科 技 6,473,968.79 3.35
316 000911 南宁糖 业 6,467,564.00 3.34
317 601908 京运通 6,465,057.71 3.34
318 002036 联创电 子 6,448,533.59 3.33
319 002448 中原内 配 6,437,872.46 3.33
320 000687 华讯方 舟 6,437,829.39 3.33
321 002371 七星电 子 6,417,082.31 3.32
322 601038 一拖股 份 6,381,503.96 3.30
323 000537 广宇发 展 6,357,635.93 3.29
324 600058 五矿发 展 6,354,754.60 3.28
325 002247 帝龙文 化 6,293,313.16 3.25
326 600824 益民集 团 6,288,740.46 3.25
327 300415 伊之密 6,285,176.55 3.25
328 002420 毅昌股 份 6,265,458.13 3.24
329 002575 群兴玩 具 6,225,469.67 3.22
330 600708 光明地 产 6,218,596.24 3.21
331 601866 中海集 运 6,209,273.00 3.21
332 600272 开开实 业 6,204,150.38 3.21
333 600787 中储股 份 6,155,475.18 3.18
334 600126 杭钢股 份 6,153,406.36 3.18
335 600616 金枫酒 业 6,153,356.94 3.18
336 000758 中色股 份 6,115,625.00 3.16 民生加银城镇化混合 2016 年年 度报告
第 59 页 共 91 页
337 600120 浙江东 方 6,112,381.00 3.16
338 600714 金瑞矿 业 6,106,248.51 3.16
339 000780 平庄能 源 6,104,202.00 3.15
340 002261 拓维信 息 6,079,046.96 3.14
341 002245 澳洋顺 昌 6,054,856.66 3.13
342 601689 拓普集 团 6,037,809.40 3.12
343 300400 劲拓股 份 6,020,744.48 3.11
344 002529 海源机 械 6,016,133.41 3.11
345 300287 飞利信 5,982,682.00 3.09
346 000651 格力电 器 5,979,841.00 3.09
347 600535 天士力 5,926,459.26 3.06
348 600115 东方航 空 5,911,616.00 3.05
349 000019 深深宝 Ａ 5,908,691.00 3.05
350 000858 五 粮 液 5,893,892.40 3.05
351 600850 华东电 脑 5,878,418.29 3.04
352 002519 银河电 子 5,869,455.14 3.03
353 002559 亚威股 份 5,816,289.00 3.01
354 300161 华中数 控 5,804,248.26 3.00
355 300228 富瑞特 装 5,765,598.64 2.98
356 002177 御银股 份 5,760,407.03 2.98
357 002395 双象股 份 5,757,334.00 2.97
358 002110 三钢闽 光 5,706,404.00 2.95
359 000417 合肥百 货 5,703,856.95 2.95
360 600662 强生控 股 5,678,729.00 2.93
361 002693 双成药 业 5,628,522.95 2.91
362 000001 平安银 行 5,628,360.00 2.91
363 002755 东方新 星 5,615,422.09 2.90
364 002436 兴森科 技 5,605,368.84 2.90
365 002782 可立克 5,598,183.00 2.89
366 300501 海顺新 材 5,595,977.00 2.89
367 600391 成发科 技 5,590,786.25 2.89
368 600759 洲际油 气 5,556,352.00 2.87
369 300198 纳川股 份 5,554,993.06 2.87
370 002458 益生股 份 5,553,754.40 2.87
371 600536 中国软 件 5,528,456.37 2.86
372 002609 捷顺科 技 5,524,992.31 2.85 民生加银城镇化混合 2016 年年 度报告
第 60 页 共 91 页
373 000031 中粮地 产 5,522,309.45 2.85
374 300340 科恒股 份 5,521,525.00 2.85
375 601618 中国中 冶 5,517,751.00 2.85
376 600031 三一重 工 5,499,131.50 2.84
377 002756 永兴特 钢 5,495,567.00 2.84
378 002189 利达光 电 5,492,279.40 2.84
379 002416 爱施德 5,492,219.86 2.84
380 300264 佳创视 讯 5,491,191.10 2.84
381 600780 通宝能 源 5,478,823.77 2.83
382 603901 永创智 能 5,438,573.00 2.81
383 300018 中元股 份 5,367,572.20 2.77
384 600638 新黄浦 5,363,627.00 2.77
385 600036 招商银 行 5,352,206.22 2.77
386 300490 华自科 技 5,346,599.00 2.76
387 002581 未名医 药 5,324,133.48 2.75
388 002355 兴民智 通 5,309,012.00 2.74
389 600331 宏达股 份 5,300,676.00 2.74
390 002009 天奇股 份 5,293,931.80 2.74
391 300022 吉峰农 机 5,293,585.77 2.74
392 600639 浦东金 桥 5,287,759.00 2.73
393 601718 际华集 团 5,285,058.00 2.73
394 000778 新兴铸 管 5,274,314.00 2.73
395 600866 *ST 星湖 5,272,013.00 2.72
396 000011 深物 业A 5,244,759.40 2.71
397 000022 深赤湾 Ａ 5,199,787.40 2.69
398 600809 山西汾 酒 5,184,084.65 2.68
399 300354 东华测 试 5,179,099.59 2.68
400 600834 申通地 铁 5,169,124.97 2.67
401 601069 西部黄 金 5,160,067.04 2.67
402 000971 高升控 股 5,148,872.00 2.66
403 600128 弘业股 份 5,138,067.00 2.65
404 300173 智慧松 德 5,128,909.75 2.65
405 002738 中矿资 源 5,124,070.20 2.65
406 600559 老白干 酒 5,123,704.00 2.65
407 002148 北纬通 信 5,123,604.88 2.65
408 300073 当升科 技 5,120,608.00 2.65 民生加银城镇化混合 2016 年年 度报告
第 61 页 共 91 页
409 600074 保千里 5,117,450.00 2.64
410 000688 建新矿 业 5,098,573.95 2.63
411 300087 荃银高 科 5,087,739.50 2.63
412 002466 天齐锂 业 5,078,358.00 2.62
413 600766 园城黄 金 5,073,566.75 2.62
414 600876 洛阳玻 璃 5,059,897.70 2.61
415 000006 深振业 Ａ 5,048,222.76 2.61
416 000554 泰山石 油 4,988,269.00 2.58
417 600284 浦东建 设 4,957,780.00 2.56
418 002426 胜利精 密 4,949,316.70 2.56
419 002353 杰瑞股 份 4,944,943.77 2.56
420 300066 三川智 慧 4,923,955.50 2.54
421 300479 神思电 子 4,912,967.48 2.54
422 002384 东山精 密 4,905,100.08 2.53
423 300418 昆仑万 维 4,877,279.22 2.52
424 000540 中天城 投 4,864,191.87 2.51
425 600501 航天晨 光 4,852,866.38 2.51
426 002055 得润电 子 4,831,756.20 2.50
427 601128 常熟银 行 4,825,655.98 2.49
428 000100 TCL 集团 4,823,390.00 2.49
429 300322 硕贝德 4,818,026.00 2.49
430 002191 劲嘉股 份 4,810,148.00 2.49
431 600422 昆药集 团 4,796,243.27 2.48
432 000039 中集集 团 4,787,216.14 2.47
433 002192 融捷股 份 4,786,954.00 2.47
434 300130 新国都 4,736,648.00 2.45
435 000708 大冶特 钢 4,735,169.50 2.45
436 000713 丰乐种 业 4,733,368.00 2.45
437 603018 中设集 团 4,687,663.25 2.42
438 600801 华新水 泥 4,684,818.58 2.42
439 300202 聚龙股 份 4,677,153.00 2.42
440 600073 上海梅 林 4,666,898.00 2.41
441 002321 华英农 业 4,661,824.62 2.41
442 600562 国睿科 技 4,659,967.00 2.41
443 002057 中钢天 源 4,650,964.86 2.40
444 300031 宝通科 技 4,649,305.00 2.40 民生加银城镇化混合 2016 年年 度报告
第 62 页 共 91 页
445 002642 荣之联 4,641,242.25 2.40
446 600179 *ST 黑化 4,624,282.00 2.39
447 300021 大禹节 水 4,588,268.37 2.37
448 000969 安泰科 技 4,576,468.49 2.36
449 300253 卫宁健 康 4,550,151.00 2.35
450 002037 久联发 展 4,540,799.22 2.35
451 300240 飞力达 4,529,055.00 2.34
452 300373 扬杰科 技 4,515,947.00 2.33
453 002443 金洲管 道 4,512,111.12 2.33
454 601766 中国中 车 4,498,738.70 2.32
455 002279 久其软 件 4,485,058.00 2.32
456 600843 上工申 贝 4,479,166.00 2.31
457 000410 沈阳机 床 4,457,269.50 2.30
458 000032 深桑达 Ａ 4,448,873.80 2.30
459 300106 西部牧 业 4,435,299.45 2.29
460 600887 伊利股 份 4,419,965.40 2.28
461 002354 天神娱 乐 4,404,561.09 2.28
462 300467 迅游科 技 4,401,313.76 2.27
463 300491 通合科 技 4,371,804.50 2.26
464 000701 厦门信 达 4,371,638.76 2.26
465 000524 岭南控 股 4,369,714.00 2.26
466 002357 富临运 业 4,328,678.20 2.24
467 600678 四川金 顶 4,321,568.00 2.23
468 300284 苏交科 4,320,526.28 2.23
469 300348 长亮科 技 4,311,141.34 2.23
470 002013 中航机 电 4,280,995.44 2.21
471 600017 日照港 4,275,318.00 2.21
472 600141 兴发集 团 4,253,033.43 2.20
473 000681 视觉中 国 4,225,130.24 2.18
474 600872 中炬高 新 4,223,139.00 2.18
475 300451 创业软 件 4,221,005.99 2.18
476 300484 蓝海华 腾 4,214,361.00 2.18
477 601233 桐昆股 份 4,212,823.00 2.18
478 002343 慈文传 媒 4,207,939.50 2.17
479 300450 先导智 能 4,168,170.47 2.15
480 601012 隆基股 份 4,165,706.65 2.15 民生加银城镇化混合 2016 年年 度报告
第 63 页 共 91 页
481 002795 永和智 控 4,164,661.50 2.15
482 300127 银河磁 体 4,161,599.17 2.15
483 601333 广深铁 路 4,161,061.00 2.15
484 000901 航天科 技 4,158,149.99 2.15
485 000895 双汇发 展 4,120,320.25 2.13
486 600682 南京新 百 4,114,468.00 2.13
487 300286 安科瑞 4,102,509.41 2.12
488 601328 交通银 行 4,098,289.00 2.12
489 601919 中国远 洋 4,093,515.00 2.12
490 300336 新文化 4,090,084.44 2.11
491 600728 佳都科 技 4,074,247.80 2.11
492 600676 交运股 份 4,067,379.45 2.10
493 600755 厦门国 贸 4,050,774.94 2.09
494 002210 飞马国 际 4,043,228.90 2.09
495 002020 京新药 业 4,042,229.00 2.09
496 600775 南京熊 猫 4,041,819.00 2.09
497 600650 锦江投 资 4,024,841.63 2.08
498 600306 *ST 商城 4,001,073.00 2.07
499 000090 天健集 团 3,998,688.00 2.07
500 300446 乐凯新 材 3,951,908.02 2.04
501 603609 禾丰牧 业 3,951,866.00 2.04
502 000735 罗 牛 山 3,944,009.47 2.04
503 000157 中联重 科 3,939,898.00 2.04
504 002313 日海通 讯 3,935,048.00 2.03
505 300191 潜能恒 信 3,924,232.50 2.03
506 000050 深天马 Ａ 3,921,255.42 2.03
507 002165 红 宝 丽 3,913,474.84 2.02
508 002522 浙江众 成 3,900,093.00 2.02
509 300474 景嘉微 3,893,639.52 2.01
510 601020 华钰矿 业 3,881,006.26 2.01
511 002085 万丰奥 威 3,879,981.52 2.00
512 000759 中百集 团 3,869,345.53 2.00
注：“本期累 计买入金 额 ”按买入成交 金额（成 交 单价乘以成交 数量）填 列 ，不考 虑相 关交易费
用。 民生加银城镇化混合 2016 年年 度报告
第 64 页 共 91 页
8.4.2
累 计卖 出金 额超出 期初 基金 资产净 值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600383 金地集 团 50,944,715.85 26.32
2 600549 厦门钨 业 42,608,215.45 22.02
3 000937 冀中能 源 41,451,084.92 21.42
4 000402 金 融 街 39,488,486.10 20.40
5 600048 保利地 产 38,374,374.18 19.83
6 600111 北方稀 土 37,000,713.22 19.12
7 001979 招商蛇 口 36,681,674.86 18.95
8 601699 潞安环 能 35,818,777.17 18.51
9 601225 陕西煤 业 34,460,461.06 17.81
10 000983 西山煤 电 33,124,837.70 17.12
11 601688 华泰证 券 33,031,837.79 17.07
12 600259 广晟有 色 32,533,969.16 16.81
13 600188 兖州煤 业 32,492,313.68 16.79
14 600606 绿地控 股 31,838,532.71 16.45
15 601898 中煤能 源 31,042,991.20 16.04
16 000960 锡业股 份 30,127,083.94 15.57
17 600397 安源煤 业 29,550,414.18 15.27
18 601166 兴业银 行 29,381,211.67 15.18
19 600997 开滦股 份 28,384,774.25 14.67
20 000060 中金岭 南 27,954,793.06 14.44
21 000709 河钢股 份 27,363,216.76 14.14
22 600010 包钢股 份 27,192,097.90 14.05
23 600085 同仁堂 26,260,531.58 13.57
24 601600 中国铝 业 25,431,598.17 13.14
25 600497 驰宏锌 锗 25,282,983.93 13.06
26 000831 *ST 五稀 24,680,009.52 12.75
27 600109 国金证 券 24,599,615.05 12.71
28 000630 铜陵有 色 24,323,131.00 12.57
29 002362 汉王科 技 24,319,161.31 12.57
30 600395 盘江股 份 24,003,455.38 12.40
31 601336 新华保 险 23,368,005.44 12.07
32 601555 东吴证 券 23,059,000.98 11.91
33 000807 云铝股 份 23,048,883.80 11.91
34 000002 万
科Ａ 22,524,107.64 11.64 民生加银城镇化混合 2016 年年 度报告
第 65 页 共 91 页
35 600325 华发股 份 22,118,590.08 11.43
36 600519 贵州茅 台 21,992,673.64 11.36
37 600958 东方证 券 21,919,490.06 11.33
38 601666 平煤股 份 21,188,561.72 10.95
39 002446 盛路通 信 20,970,170.43 10.84
40 601198 东兴证 券 20,638,487.59 10.66
41 601818 光大银 行 20,494,433.72 10.59
42 002500 山西证 券 20,183,821.12 10.43
43 300302 同有科 技 19,835,164.30 10.25
44 300030 阳普医 疗 19,808,764.40 10.24
45 600971 恒源煤 电 19,804,070.61 10.23
46 000878 云南铜 业 19,790,814.64 10.23
47 600160 巨化股 份 19,767,085.40 10.21
48 000776 广发证 券 19,011,639.99 9.82
49 002128 露天煤 业 18,974,959.29 9.80
50 300168 万达信 息 18,813,254.16 9.72
51 300383 光环新 网 18,662,462.82 9.64
52 002202 金风科 技 18,640,256.12 9.63
53 300096 易联众 18,604,055.73 9.61
54 000751 锌业股 份 18,571,901.48 9.60
55 002284 亚太股 份 18,563,586.69 9.59
56 600348 阳泉煤 业 18,452,920.28 9.53
57 300097 智云股 份 18,209,170.56 9.41
58 300166 东方国 信 18,191,667.31 9.40
59 300009 安科生 物 17,893,688.07 9.25
60 002070 众和股 份 17,832,451.96 9.21
61 000732 泰禾集 团 17,814,527.25 9.21
62 601118 海南橡 胶 17,798,027.79 9.20
63 002268 卫 士 通 17,674,068.02 9.13
64 000930 中粮生 化 17,602,079.12 9.10
65 600392 盛和资 源 17,510,810.46 9.05
66 000932 华菱钢 铁 17,502,311.76 9.04
67 300098 高新兴 17,429,277.97 9.01
68 600782 新钢股 份 17,413,854.64 9.00
69 601998 中信银 行 17,377,880.06 8.98
70 600155 宝硕股 份 17,099,566.58 8.84
71 000998 隆平高 科 17,081,518.00 8.83
72 600697 欧亚集 团 16,874,843.02 8.72 民生加银城镇化混合 2016 年年 度报告
第 66 页 共 91 页
73 000783 长江证 券 16,283,699.65 8.41
74 600123 兰花科 创 16,186,563.07 8.36
75 600694 大商股 份 16,186,524.28 8.36
76 300084 海默科 技 16,183,295.88 8.36
77 600622 嘉宝集 团 16,043,474.98 8.29
78 002183 怡 亚 通 15,615,888.11 8.07
79 002518 科士达 15,380,776.21 7.95
80 002537 海立美 达 15,326,674.87 7.92
81 002428 云南锗 业 15,286,313.33 7.90
82 601788 光大证 券 15,280,096.31 7.90
83 000728 国元证 券 15,187,823.66 7.85
84 603019 中科曙 光 14,958,421.56 7.73
85 600005 武钢股 份 14,896,861.22 7.70
86 300222 科大智 能 14,842,672.56 7.67
87 300252 金信诺 14,794,569.62 7.64
88 000670 *ST 盈方 14,603,898.38 7.55
89 002230 科大讯 飞 14,529,567.99 7.51
90 600343 航天动 力 14,504,700.84 7.49
91 601088 中国神 华 14,387,046.84 7.43
92 000821 京山轻 机 14,295,943.42 7.39
93 600598 北大荒 14,266,383.61 7.37
94 300007 汉威电 子 14,034,770.51 7.25
95 300452 山河药 辅 14,028,276.73 7.25
96 600961 株冶集 团 13,984,113.31 7.23
97 600061 国投安 信 13,980,590.86 7.22
98 600432 *ST 吉恩 13,901,526.82 7.18
99 000933 *ST 神火 13,887,102.29 7.18
100 300208 恒顺众 昇 13,727,720.62 7.09
101 002673 西部证 券 13,681,412.80 7.07
102 603799 华友钴 业 13,565,012.33 7.01
103 002273 水晶光 电 13,484,749.75 6.97
104 002378 章源钨 业 13,467,180.79 6.96
105 601001 大同煤 业 13,463,918.57 6.96
106 600576 万家文 化 13,245,494.52 6.84
107 600399 抚顺特 钢 13,184,549.56 6.81
108 002090 金智科 技 13,158,190.99 6.80
109 002146 荣盛发 展 13,118,581.85 6.78
110 300486 东杰智 能 13,069,724.64 6.75 民生加银城镇化混合 2016 年年 度报告
第 67 页 共 91 页
111 000898 鞍钢股 份 13,044,679.26 6.74
112 002488 金固股 份 12,896,710.72 6.66
113 000166 申万宏 源 12,869,372.11 6.65
114 600030 中信证 券 12,754,260.78 6.59
115 002113 天润数 娱 12,751,864.64 6.59
116 300523 辰安科 技 12,738,471.84 6.58
117 300310 宜通世 纪 12,687,178.47 6.56
118 002136 安 纳 达 12,678,132.13 6.55
119 300481 濮阳惠 成 12,668,275.00 6.55
120 600208 新湖中 宝 12,563,330.66 6.49
121 300088 长信科 技 12,541,665.00 6.48
122 300401 花园生 物 12,481,019.33 6.45
123 300188 美亚柏 科 12,400,032.45 6.41
124 600648 外高桥 12,399,014.92 6.41
125 300036 超图软 件 12,394,462.10 6.40
126 300085 银之杰 12,386,576.50 6.40
127 300207 欣旺达 12,371,268.43 6.39
128 000532 力合股 份 12,268,275.16 6.34
129 600157 永泰能 源 12,258,690.33 6.33
130 300101 振芯科 技 12,162,911.85 6.28
131 300369 绿盟科 技 12,139,718.80 6.27
132 000750 国海证 券 12,039,810.98 6.22
133 000625 长安汽 车 11,993,722.00 6.20
134 002736 国信证 券 11,984,410.79 6.19
135 000631 顺发恒 业 11,938,304.45 6.17
136 300081 恒信移 动 11,892,420.00 6.15
137 000795 英洛华 11,798,522.22 6.10
138 600963 岳阳林 纸 11,785,141.88 6.09
139 300299 富春通 信 11,739,611.37 6.07
140 600595 中孚实 业 11,691,912.77 6.04
141 300144 宋城演 艺 11,660,357.30 6.03
142 601958 金钼股 份 11,636,508.63 6.01
143 601101 昊华能 源 11,540,976.69 5.96
144 300033 同花顺 11,428,666.72 5.91
145 000975 银泰资 源 11,285,117.37 5.83
146 000959 首钢股 份 11,267,652.46 5.82
147 300359 全通教 育 11,225,704.74 5.80
148 002077 大港股 份 11,217,552.43 5.80 民生加银城镇化混合 2016 年年 度报告
第 68 页 共 91 页
149 002439 启明星 辰 11,184,585.80 5.78
150 600999 招商证 券 11,158,562.78 5.77
151 601377 兴业证 券 11,070,851.00 5.72
152 300001 特锐德 11,068,177.08 5.72
153 600340 华夏幸 福 10,972,900.12 5.67
154 002041 登海种 业 10,948,727.65 5.66
155 000018 神州长 城 10,938,250.30 5.65
156 000656 金科股 份 10,930,777.16 5.65
157 000786 北新建 材 10,920,883.40 5.64
158 300078 思创医 惠 10,909,925.74 5.64
159 000612 焦作万 方 10,853,539.00 5.61
160 000996 中国中 期 10,842,983.49 5.60
161 000797 中国武 夷 10,814,269.28 5.59
162 002769 普路通 10,732,247.52 5.55
163 300236 上海新 阳 10,718,313.80 5.54
164 000552 靖远煤 电 10,684,300.86 5.52
165 600376 首开股 份 10,623,808.00 5.49
166 000712 锦龙股 份 10,599,673.16 5.48
167 600403 大有能 源 10,588,255.53 5.47
168 600231 凌钢股 份 10,578,885.93 5.47
169 300059 东方财 富 10,498,288.54 5.42
170 600688 上海石 化 10,259,467.69 5.30
171 600737 中粮屯 河 10,244,298.70 5.29
172 002326 永太科 技 10,234,733.02 5.29
173 300248 新开普 10,160,474.72 5.25
174 601003 柳钢股 份 10,147,289.92 5.24
175 600213 亚星客 车 10,144,312.57 5.24
176 300104 乐视网 10,123,744.16 5.23
177 002364 中恒电 气 10,094,586.87 5.22
178 000926 福星股 份 10,081,266.50 5.21
179 300170 汉得信 息 10,077,085.70 5.21
180 600988 赤峰黄 金 10,051,317.20 5.19
181 600546 *ST 山煤 10,014,877.83 5.17
182 002590 万安科 技 9,974,875.40 5.15
183 300347 泰格医 药 9,870,396.15 5.10
184 300113 顺网科 技 9,849,116.57 5.09
185 603993 洛阳钼 业 9,828,808.94 5.08
186 300379 东方通 9,792,276.00 5.06 民生加银城镇化混合 2016 年年 度报告
第 69 页 共 91 页
187 000426 兴业矿 业 9,772,434.76 5.05
188 600117 西宁特 钢 9,754,022.83 5.04
189 601009 南京银 行 9,665,000.60 4.99
190 300339 润和软 件 9,641,769.96 4.98
191 600446 金证股 份 9,629,827.78 4.98
192 600378 天科股 份 9,609,087.31 4.97
193 002103 广博股 份 9,581,172.60 4.95
194 600699 均胜电 子 9,580,373.24 4.95
195 002407 多氟多 9,566,147.00 4.94
196 002019 亿帆医 药 9,530,392.76 4.92
197 600459 贵研铂 业 9,416,956.73 4.87
198 600802 福建水 泥 9,328,360.05 4.82
199 600569 安阳钢 铁 9,268,179.02 4.79
200 600015 华夏银 行 9,195,580.96 4.75
201 000761 本钢板 材 9,112,791.41 4.71
202 002224 三 力 士 9,085,544.59 4.69
203 601918 *ST 新集 9,083,095.00 4.69
204 000671 阳 光 城 9,045,116.91 4.67
205 300384 三联虹 普 9,013,386.66 4.66
206 600019 宝钢股 份 9,009,520.35 4.66
207 600489 中金黄 金 8,973,498.53 4.64
208 002444 巨星科 技 8,953,516.01 4.63
209 300065 海兰信 8,862,006.07 4.58
210 600303 曙光股 份 8,819,566.28 4.56
211 300276 三丰智 能 8,794,071.63 4.54
212 300229 拓尔思 8,718,318.84 4.50
213 000012 南
玻Ａ 8,689,642.88 4.49
214 600206 有研新 材 8,675,402.44 4.48
215 600022 山东钢 铁 8,673,985.98 4.48
216 600808 马钢股 份 8,616,600.85 4.45
217 300100 双林股 份 8,598,133.86 4.44
218 300211 亿通科 技 8,564,650.22 4.43
219 002142 宁波银 行 8,553,799.00 4.42
220 002205 国统股 份 8,529,899.30 4.41
221 002001 新 和 成 8,512,570.71 4.40
222 002114 罗平锌 电 8,498,413.35 4.39
223 002742 三圣股 份 8,489,170.28 4.39
224 300377 赢时胜 8,475,083.78 4.38 民生加银城镇化混合 2016 年年 度报告
第 70 页 共 91 页
225 000768 中航飞 机 8,470,636.04 4.38
226 000952 广济药 业 8,418,220.50 4.35
227 002184 海得控 制 8,410,244.00 4.35
228 600743 华远地 产 8,373,295.54 4.33
229 300410 正业科 技 8,348,640.10 4.31
230 300364 中文在 线 8,332,877.31 4.31
231 600547 山东黄 金 8,321,983.59 4.30
232 600278 东方创 业 8,296,826.26 4.29
233 600748 上实发 展 8,230,479.50 4.25
234 002601 佰利联 8,205,470.28 4.24
235 000779 三毛派 神 8,161,443.80 4.22
236 601901 方正证 券 8,047,374.32 4.16
237 300341 麦迪电 气 7,973,967.95 4.12
238 002155 湖南黄 金 7,968,767.00 4.12
239 600172 黄河旋 风 7,903,192.04 4.08
240 000066 长城电 脑 7,878,565.00 4.07
241 300176 鸿特精 密 7,845,112.74 4.05
242 600702 沱牌舍 得 7,717,383.95 3.99
243 600108 亚盛集 团 7,673,245.01 3.96
244 002562 兄弟科 技 7,621,361.48 3.94
245 000686 东北证 券 7,612,242.56 3.93
246 300017 网宿科 技 7,606,470.56 3.93
247 002385 大北农 7,537,449.50 3.89
248 300395 菲利华 7,502,353.50 3.88
249 300458 全志科 技 7,496,289.39 3.87
250 601211 国泰君 安 7,440,724.79 3.84
251 600000 浦发银 行 7,407,189.62 3.83
252 601628 中国人 寿 7,355,232.04 3.80
253 000629 *ST 钒钛 7,338,537.00 3.79
254 002066 瑞泰科 技 7,319,751.15 3.78
255 000151 中成股 份 7,310,286.31 3.78
256 600075 新疆天 业 7,304,329.92 3.77
257 300270 中威电 子 7,302,975.24 3.77
258 600552 凯盛科 技 7,248,319.84 3.75
259 300008 天海防 务 7,245,720.96 3.74
260 002716 金贵银 业 7,245,566.00 3.74
261 600871 石化油 服 7,236,573.00 3.74
262 002560 通达股 份 7,207,220.93 3.72 民生加银城镇化混合 2016 年年 度报告
第 71 页 共 91 页
263 600784 鲁银投 资 7,206,923.12 3.72
264 002145 中核钛 白 7,177,565.82 3.71
265 002174 游族网 络 7,168,732.00 3.70
266 000911 南宁糖 业 7,167,405.35 3.70
267 600433 冠豪高 新 7,158,259.20 3.70
268 300157 恒泰艾 普 7,156,723.04 3.70
269 002305 南国置 业 7,154,355.80 3.70
270 002299 圣农发 展 7,137,385.36 3.69
271 600777 新潮能 源 7,098,863.38 3.67
272 300024 机器人 7,088,341.00 3.66
273 000608 阳光股 份 7,065,242.11 3.65
274 002502 骅威文 化 7,058,030.21 3.65
275 600120 浙江东 方 7,049,964.00 3.64
276 002643 万润股 份 7,038,580.00 3.64
277 002782 可立克 7,016,880.88 3.63
278 600837 海通证 券 7,004,723.60 3.62
279 600148 长春一 东 6,999,323.10 3.62
280 600176 中国巨 石 6,996,111.12 3.62
281 002120 新海股 份 6,958,739.10 3.60
282 000567 海德股 份 6,937,110.00 3.58
283 601099 太平洋 6,902,990.70 3.57
284 600429 三元股 份 6,902,893.00 3.57
285 601933 永辉超 市 6,861,709.00 3.55
286 601005 重庆钢 铁 6,836,753.38 3.53
287 002436 兴森科 技 6,794,514.00 3.51
288 002671 龙泉股 份 6,747,722.70 3.49
289 600307 酒钢宏 兴 6,734,076.45 3.48
290 002715 登云股 份 6,697,032.22 3.46
291 002382 蓝帆医 疗 6,685,423.00 3.45
292 601229 上海银 行 6,657,097.00 3.44
293 300141 和顺电 气 6,655,501.50 3.44
294 000687 华讯方 舟 6,652,557.16 3.44
295 600491 龙元建 设 6,646,821.82 3.43
296 300470 日机密 封 6,634,394.18 3.43
297 300508 维宏股 份 6,633,775.80 3.43
298 002056 横店东 磁 6,629,566.56 3.43
299 000523 广州浪 奇 6,625,883.11 3.42
300 002448 中原内 配 6,611,661.56 3.42 民生加银城镇化混合 2016 年年 度报告
第 72 页 共 91 页
301 601908 京运通 6,604,990.74 3.41
302 000733 振华科 技 6,598,916.73 3.41
303 002751 易尚展 示 6,594,558.00 3.41
304 600149 廊坊发 展 6,569,299.00 3.39
305 300083 劲胜精 密 6,554,277.96 3.39
306 002626 金达威 6,538,082.79 3.38
307 300415 伊之密 6,488,695.24 3.35
308 300271 华宇软 件 6,458,509.31 3.34
309 002104 恒宝股 份 6,436,470.02 3.33
310 600570 恒生电 子 6,434,595.02 3.32
311 002420 毅昌股 份 6,416,548.57 3.32
312 002007 华兰生 物 6,408,646.04 3.31
313 000537 广宇发 展 6,387,777.86 3.30
314 000615 京汉股 份 6,387,350.00 3.30
315 600058 五矿发 展 6,335,544.76 3.27
316 002036 联创电 子 6,334,336.50 3.27
317 600708 光明地 产 6,299,642.80 3.26
318 002245 澳洋顺 昌 6,296,808.24 3.25
319 002755 东方新 星 6,246,267.94 3.23
320 600848 上海临 港 6,241,718.00 3.23
321 000563 陕国投 Ａ 6,202,933.00 3.21
322 002247 帝龙文 化 6,133,264.22 3.17
323 600759 洲际油 气 6,129,638.00 3.17
324 002261 拓维信 息 6,120,354.31 3.16
325 300228 富瑞特 装 6,070,529.95 3.14
326 002559 亚威股 份 6,058,706.90 3.13
327 600838 上海九 百 6,042,414.00 3.12
328 600126 杭钢股 份 6,029,044.46 3.12
329 300400 劲拓股 份 6,021,455.10 3.11
330 002177 御银股 份 6,009,733.80 3.11
331 300161 华中数 控 6,005,216.64 3.10
332 601038 一拖股 份 5,985,578.00 3.09
333 002529 海源机 械 5,983,444.11 3.09
334 002458 益生股 份 5,957,676.55 3.08
335 002519 银河电 子 5,954,202.02 3.08
336 600115 东方航 空 5,944,066.02 3.07
337 601866 中海集 运 5,931,434.00 3.06
338 600628 新世界 5,906,514.82 3.05 民生加银城镇化混合 2016 年年 度报告
第 73 页 共 91 页
339 000758 中色股 份 5,893,156.07 3.05
340 002371 七星电 子 5,889,778.47 3.04
341 600787 中储股 份 5,888,110.66 3.04
342 000890 法 尔 胜 5,868,504.11 3.03
343 000858 五 粮 液 5,864,975.49 3.03
344 002395 双象股 份 5,839,564.37 3.02
345 603901 永创智 能 5,802,451.08 3.00
346 002110 三钢闽 光 5,777,542.41 2.99
347 000780 平庄能 源 5,769,756.74 2.98
348 002575 群兴玩 具 5,768,320.43 2.98
349 600714 金瑞矿 业 5,762,647.00 2.98
350 002693 双成药 业 5,723,686.00 2.96
351 601689 拓普集 团 5,682,751.13 2.94
352 300501 海顺新 材 5,681,066.00 2.94
353 000417 合肥百 货 5,665,280.45 2.93
354 300287 飞利信 5,640,194.98 2.91
355 000001 平安银 行 5,597,819.95 2.89
356 600766 园城黄 金 5,584,842.90 2.89
357 600662 强生控 股 5,580,413.78 2.88
358 002609 捷顺科 技 5,574,672.02 2.88
359 600536 中国软 件 5,523,164.00 2.85
360 300018 中元股 份 5,518,155.24 2.85
361 600850 华东电 脑 5,496,834.90 2.84
362 600141 兴发集 团 5,432,899.98 2.81
363 601718 际华集 团 5,432,246.00 2.81
364 300198 纳川股 份 5,403,982.89 2.79
365 600780 通宝能 源 5,388,211.17 2.78
366 002009 天奇股 份 5,365,293.12 2.77
367 300340 科恒股 份 5,360,655.00 2.77
368 601668 中国建 筑 5,356,836.00 2.77
369 002189 利达光 电 5,351,726.64 2.77
370 600686 金龙汽 车 5,332,709.88 2.76
371 600331 宏达股 份 5,325,203.84 2.75
372 300490 华自科 技 5,320,750.21 2.75
373 600638 新黄浦 5,311,397.10 2.74
374 600639 浦东金 桥 5,302,247.07 2.74
375 000031 中粮地 产 5,290,518.38 2.73
376 002416 爱施德 5,279,561.20 2.73 民生加银城镇化混合 2016 年年 度报告
第 74 页 共 91 页
377 600036 招商银 行 5,269,100.35 2.72
378 000971 高升控 股 5,255,472.60 2.72
379 002355 兴民智 通 5,246,158.12 2.71
380 002738 中矿资 源 5,233,938.23 2.70
381 000778 新兴铸 管 5,225,381.00 2.70
382 002148 北纬通 信 5,224,164.00 2.70
383 002581 未名医 药 5,213,817.00 2.69
384 300264 佳创视 讯 5,197,175.00 2.69
385 300073 当升科 技 5,179,633.00 2.68
386 600074 保千里 5,149,329.89 2.66
387 600678 四川金 顶 5,130,622.00 2.65
388 000688 建新矿 业 5,081,613.80 2.63
389 600834 申通地 铁 5,060,418.46 2.61
390 300087 荃银高 科 5,057,933.17 2.61
391 601069 西部黄 金 5,057,158.00 2.61
392 300066 三川智 慧 5,057,102.00 2.61
393 002466 天齐锂 业 5,053,573.60 2.61
394 600809 山西汾 酒 5,053,344.91 2.61
395 002353 杰瑞股 份 5,031,416.70 2.60
396 300354 东华测 试 5,026,962.48 2.60
397 600619 海立股 份 5,021,043.00 2.59
398 300173 智慧松 德 5,020,171.00 2.59
399 002426 胜利精 密 5,017,512.02 2.59
400 300022 吉峰农 机 5,014,603.15 2.59
401 600866 *ST 星湖 5,010,194.00 2.59
402 600073 上海梅 林 4,966,942.00 2.57
403 300031 宝通科 技 4,930,518.24 2.55
404 600559 老白干 酒 4,921,695.00 2.54
405 300284 苏交科 4,921,525.97 2.54
406 000540 中天城 投 4,919,370.01 2.54
407 300479 神思电 子 4,908,277.70 2.54
408 002191 劲嘉股 份 4,905,665.00 2.53
409 600820 隧道股 份 4,903,534.36 2.53
410 600284 浦东建 设 4,898,419.23 2.53
411 000022 深赤湾 Ａ 4,892,308.37 2.53
412 300418 昆仑万 维 4,879,825.38 2.52
413 603018 中设集 团 4,877,389.00 2.52
414 000713 丰乐种 业 4,860,728.30 2.51 民生加银城镇化混合 2016 年年 度报告
第 75 页 共 91 页
415 600501 航天晨 光 4,859,206.20 2.51
416 002192 融捷股 份 4,847,553.66 2.50
417 000100 TCL 集团 4,832,231.86 2.50
418 002055 得润电 子 4,825,242.58 2.49
419 600179 *ST 黑化 4,802,242.44 2.48
420 300130 新国都 4,793,010.06 2.48
421 300202 聚龙股 份 4,789,185.00 2.47
422 600876 洛阳玻 璃 4,786,691.28 2.47
423 000410 沈阳机 床 4,750,652.18 2.45
424 002642 荣之联 4,747,586.00 2.45
425 300021 大禹节 水 4,696,691.68 2.43
426 002384 东山精 密 4,687,731.68 2.42
427 300373 扬杰科 技 4,666,390.07 2.41
428 300322 硕贝德 4,654,034.00 2.40
429 002795 永和智 控 4,643,103.00 2.40
430 600562 国睿科 技 4,642,068.38 2.40
431 300491 通合科 技 4,612,206.88 2.38
432 000039 中集集 团 4,612,084.00 2.38
433 600801 华新水 泥 4,582,343.60 2.37
434 600422 昆药集 团 4,578,706.80 2.37
435 601128 常熟银 行 4,566,287.88 2.36
436 300450 先导智 能 4,539,955.59 2.35
437 002279 久其软 件 4,514,841.59 2.33
438 000708 大冶特 钢 4,498,585.85 2.32
439 601766 中国中 车 4,463,826.00 2.31
440 000969 安泰科 技 4,459,369.83 2.30
441 300253 卫宁健 康 4,451,029.28 2.30
442 002321 华英农 业 4,431,349.50 2.29
443 000701 厦门信 达 4,404,001.00 2.28
444 002354 天神娱 乐 4,371,237.73 2.26
445 300467 迅游科 技 4,344,053.00 2.24
446 600887 伊利股 份 4,327,263.59 2.24
447 300106 西部牧 业 4,280,334.72 2.21
448 300474 景嘉微 4,252,770.16 2.20
449 002013 中航机 电 4,250,135.02 2.20
450 002343 慈文传 媒 4,241,541.00 2.19
451 601233 桐昆股 份 4,236,275.15 2.19
452 601012 隆基股 份 4,235,495.95 2.19 民生加银城镇化混合 2016 年年 度报告
第 76 页 共 91 页
453 300348 长亮科 技 4,193,904.50 2.17
454 300484 蓝海华 腾 4,185,424.00 2.16
455 000681 视觉中 国 4,161,949.75 2.15
456 600755 厦门国贸 4,147,091.00 2.14
457 600306 *ST 商城 4,145,706.00 2.14
458 300336 新文化 4,132,088.17 2.14
459 002085 万丰奥 威 4,112,326.66 2.12
460 600824 益民集 团 4,109,422.00 2.12
461 300240 飞力达 4,106,443.50 2.12
462 300451 创业软 件 4,103,651.26 2.12
463 000524 岭南控 股 4,101,741.50 2.12
464 002237 恒邦股 份 4,082,061.00 2.11
465 601328 交通银 行 4,080,408.00 2.11
466 600676 交运股 份 4,076,949.32 2.11
467 601618 中国中 冶 4,069,984.68 2.10
468 002357 富临运 业 4,067,411.00 2.10
469 600872 中炬高 新 4,040,869.49 2.09
470 002443 金洲管 道 4,023,295.00 2.08
471 002165 红 宝 丽 4,003,289.63 2.07
472 600826 兰生股 份 4,000,016.28 2.07
473 300286 安科瑞 3,999,923.52 2.07
474 300127 银河磁 体 3,998,764.86 2.07
475 600728 佳都科 技 3,993,504.80 2.06
476 000050 深天马 Ａ 3,971,516.84 2.05
477 000895 双汇发 展 3,967,856.80 2.05
478 600775 南 京熊 猫 3,959,859.00 2.05
479 000090 天健集 团 3,929,672.30 2.03
480 002210 飞马国 际 3,919,015.60 2.03
481 600650 锦江投 资 3,910,140.49 2.02
482 002020 京新药 业 3,900,638.57 2.02
483 000049 德赛电 池 3,895,017.08 2.01
484 002522 浙江众 成 3,890,695.82 2.01
485 300446 乐凯新 材 3,882,878.28 2.01
486 600369 西南证 券 3,864,518.00 2.00
注： “本 期累 计卖 出金 额” 按卖出 成交 金额 （ 成交 单 价乘以 成交 数量） 填列， 不 考虑相 关交 易费 用。
8.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元 民生加银城镇化混合 2016 年年 度报告
第 77 页 共 91 页
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 6,319,518,896.72
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 6,190,346,301.48
注： “买 入股 票成 本” 、 “ 卖出股 票收 入 ” 均按 买卖 成交金 额 （ 成交 单价 乘以 成交数 量） 填列， 不
考虑相 关交 易费 用。
8.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
8.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 序的 前五 名债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
8.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大 小排 序的 所有 资产支 持证 券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8.8 报告 期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 序的 前五 名权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
8.10.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
8.10.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 以避 险保 值和 有效 管理为 目标 ， 在 控制 风险 的前提 下， 谨慎 适当 参与 股指期 货的 投资 。
本基金 在进 行股 指期 货投 资中， 将分 析股 指期 货的 收益性 、流 动性 及风 险特 征，主 要选 择流 动性
好、交 易活 跃的 期货 合约 ，通过 研究 现货 和期 货市 场的发 展趋 势， 运用 定价 模型对 其进 行合 理估
值，谨 慎利 用股 指期 货， 调整投 资组 合的 风险 暴露 ，及时 调整 投资 组合 仓位 ，以降 低组 合风 险、
提高组 合的 运作 效率 。基 金管理 人将 建立 股指 期货 交易决 策部 门或 小组 ，授 权特定 的管 理人 员负
责股指 期货 的投 资审 批事 项，同 时针 对股 指期 货交 易制定 投资 决策 流程 和风 险控制 等制 度并 报董
事会批 准。 民生加银城镇化混合 2016 年年 度报告
第 78 页 共 91 页
8.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
8.11.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金尚未在 基金合同 中 明确国债期货 的投资策 略 、比例限制、 信息披露 等 ，本基金暂 不参与国
债期货 交易 。
8.11.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
8.11.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
8.12 投 资组 合报告 附注
8.12.1
报告期内本基 金投资的 前 十名证券中没 有发行主 体 被监管部门立 案调查的 、 或在报告编制 日
前一年 内受 到公 开谴 责、 处罚的 情形 。
8.12.2
报告期 内本 基金 投资 的前 十名股 票没 有超 出基 金合 同规定 的备 选股 票库 。
8.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 876,181.66
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 32,892.54
5 应收申 购款 1,425,584.26
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 2,334,658.46
8.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
8.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。 民生加银城镇化混合 2016 年年 度报告
第 79 页 共 91 页
8.12.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
§9 基金份 额持有人信息
9.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
811,613 205.38 31,631,804.16 18.98% 135,054,179.41 81.02%
9.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额 总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
559,320.88 0.3356%
9.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
0~10
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
10~50
§10 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2013 年 12 月12 日 ）基 金份 额 总额
235,923,426.05
本报告 期期 初基 金份 额总 额 88,492,194.93
本报告 期基 金总 申购 份额 3,633,340,723.66
减: 本报 告期 基金 总赎 回份 额 3,555,146,935.02
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列） - 民生加银城镇化混合 2016 年年 度报告
第 80 页 共 91 页
本报告 期期 末基 金份 额总 额 166,685,983.57
§11 重大事 件揭示
11.1 基 金份 额持有 人大 会决议
报告期 内无 基金 份额 持有 人大会 决议 。
11.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
基金管 理人 于2016 年 3 月16 日在 指定 媒介 上披 露 了 《民生 加银 基金 管理 有 限公司 关于 副总
经 理 变更 的公 告》 ，经 基金管 理 人第 三届 董 事 会第 十七 次 会议 审议 通过 ，张 力女 士 不再 担任 副总
经理职 务。
11.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期基 金管 理人 、基 金财产 、基 金托 管人 基金 托管业 务没 有发 生诉 讼事 项。
11.4 基 金投 资策略 的改 变
本报告 期基 金投 资策 略没 有改变 。
11.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
本报告 期支 付给 安永 华明 会计师 事务 所的 报酬 为 40,000.00 元 人民 币 。 截 至 本报告 期末 ， 该
事务所 已向 本基 金提 供3 年的审 计服 务。
11.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本基金 管理 人、 托管 人及 其高级 管理 人 员 没有 发生 受监管 部门 稽查 或处 罚的 情形。
11.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
11.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
方正证券股份
有限公司
1 1,688,378,102.56 13.50% 1,200,948.87 11.04% - 民生加银城镇化混合 2016 年年 度报告
第 81 页 共 91 页
中国银河证券
股份有限公司
2 1,496,771,149.05 11.97% 1,339,426.20 12.31% -
国金证券股份
有限公司
2 1,200,842,097.80 9.60% 1,118,345.50 10.28% 本报告期新
增深圳交易
单元
中国国际金融
股份有限公司
2 1,110,866,783.75 8.88% 1,034,549.44 9.51% -
华泰证券股份
有限公司
2 811,534,718.76 6.49% 634,215.64 5.83% -
国泰君安证券
股份有限公司
1 798,274,069.11 6.38% 743,433.10 6.83% -
中信建投证券
股份有限公司
2 755,169,816.43 6.04% 600,862.87 5.52% -
中银国际证券
有限责任公司
2 653,143,019.38 5.22% 608,273.15 5.59% -
光大证券股份
有限公司
1 624,394,129.87 4.99% 581,499.00 5.34% -
国信证券股份
有限公司
1 454,263,068.24 3.63% 423,056.46 3.89% -
安信证券股份
有限公司
2 423,513,389.33 3.39% 394,417.04 3.62% -
兴业证券股份
有限公司
1 380,819,306.85 3.05% 354,657.81 3.26% -
申万宏源证券
有限公司
2 326,390,463.78 2.61% 282,348.32 2.59% -
东方证券股份
有限公司
1 312,237,206.77 2.50% 228,338.69 2.10% -
东吴证券股份
有限公司
1 290,969,230.09 2.33% 270,979.84 2.49% -
海通证券股份
有限公司
1 255,221,292.54 2.04% 237,686.81 2.18% -
民生证券股份
有限公司
1 253,056,733.16 2.02% 235,671.89 2.17% -
长江证券股份
有限公司
1 237,743,944.03 1.90% 221,410.89 2.03% -
招商证券股份
有限公司
1 237,186,670.62 1.90% 220,891.87 2.03% -
广发证券股份
有限公司
1 123,040,746.92 0.98% 114,587.65 1.05% -
东北证券股份
有限公 司
1 71,134,745.60 0.57% 36,371.66 0.33% 本报告期新
增深圳交易
单元
英大证券有限 1 - - - - - 民生加银城镇化混合 2016 年年 度报告
第 82 页 共 91 页
责任公司
平安证券有限
责任公司
1 - - - - -
华创证券有限
责任公司
1 - - - - 本报告期新
增深圳交易
单元
国联证券股份
有限公司
1 - - - - -
中国中投证券
有限责任公司
1 - - - - -
川财证券有限
责任公司
1 - - - - 本报告期新
增深圳交易
单元
东兴证券股份
有限公司
1 - - - - -
天风证券股份
有限公司
2 - - - - 本报告期新
增上海、深
圳交易单元
中泰证券股份
有限公司
1 - - - - -
中信证券股份
有限公司
1 - - - - -
11.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
方正证券股份
有限公司
- - - - - -
中国银河证券
股份有限公司
- - - - - -
国金证券股份
有限公司
- - 25,500,000.00 1.23% - -
中国国际金融
股份有限公司
- - - - - -
华泰证券股份
有限公司
- - - - - -
国泰君安证券
股份有限公司
- - - - - - 民生加银城镇化混合 2016 年年 度报告
第 83 页 共 91 页
中信建投证券
股份有限公司
- - - - - -
中银国际证券
有限责任公司
- - - - - -
光大证券股份
有限公司
- - - - - -
国信证券股份
有限公司
- - - - - -
安信证券股份
有限公司
- - 1,683,400,000.00 81.23% - -
兴业证券股份
有限公司
- - - - - -
申万宏源证券
有限公司
- - 45,400,000.00 2.19% - -
东方证券股份
有限公司
- - - - - -
东吴证券股份
有限公司
- - - - - -
海通证券股份
有限公司
- - 163,500,000.00 7.89% - -
民生证券股份
有限公司
- - 154,700,000.00 7.46% - -
长江证券股份
有限公司
- - - - - -
招商证券股份
有限公司
- - - - - -
广发证券股份
有限公司
- - - - - -
东北证券股份
有限公司
- - - - - -
英大证券有限
责任公司
- - - - - -
平安证券有限
责任公司
- - - - - -
华创证券有限
责任公司
- - - - - -
国联证券股份
有限公司
- - - - - -
中国中投证券
有限责任公司
- - - - - -
川财证券有限
责任公司
- - - - - -
东兴证券股份
有限公司
- - - - - - 民生加银城镇化混合 2016 年年 度报告
第 84 页 共 91 页
天风证券股份
有限公司
- - - - - -
中泰证券股份
有限公司
- - - - - -
中信证券股份
有限公司
- - - - - -
注：由 于四 舍五 入的 原因 ，百分 比分 项之 和与 合计 可能有 尾差 。
①为了 贯彻 中国 证监 会的 有关规 定， 我公 司制 定了 选择券 商的 标准 ，即 ：
ⅰ实力 雄厚 ，信 誉良 好， 注册资 本不 少 于3 亿 元人 民币；
ⅱ研究实力较 强，有固 定 的研究机构和 专门的研 究 人员，能及时 为基金提 供 高质量的资 讯服务，
包括宏观经济 报告、行 业 报告、市场分 析、个股 分 析报告、市场 数据统计 及 其它专门报 告等，并
能根据 基金 投资 的特 定要 求，提 供专 门研 究报 告；
ⅲ财务 状况 良好 ，各 项财 务指标 显示 公司 经营 状况 稳定；
ⅳ经营行为规 范，内部 管 理规范、严格 ， 具备健 全 的内部控制制 度，并能 满 足基金运作 高度保密
的要求 ；
ⅴ具备基金运 作所需的 高 效、安全的通 讯条件， 交 易设施符合代 理基金进 行 证券交易的 要求，并
能为基 金提 供全 面的 信息 服务。
②券商 专用 交易 单元 选择 程序：
ⅰ投研能力打 分：由投 资 、研究、交易 部相关人 员 对券商投研及 综合能力 进 行打分，填 写《券商
评价表 》 ；
ⅱ指定 租用 方案 ：由 交易 部根据 评价 结果 ，结 合公 司租用 席位 要求 制定 具体 的席位 租用 方案 ；
ⅲ公司 领导 审批 ：公 司领 导对席 位租 用方 案进 行审 批或提 供修 改意 见；
ⅳ交易 部洽 谈： 交易 部指 派专人 就租 用事 宜等 业务 与券商 一并 进行 洽谈 ，并 起草相 关书 面协 议；
ⅴ律师 审议 ：席 位租 用协 议交公 司监 察稽 核部 的律 师进行 法律 审计 ；
vi 交 易部 经办 ：席 位租 用 协议生 效后 ，由 交易 部专 人与券 商进 行联 系， 具体 办理租 用手 续；
vii 连通测 试：信息 技术 部接到交易部 通知后， 将 联络券商技术 人员对租 用 席位进行连通 等方面
的测试 ；
viii 通知 托管 行： 信息 技 术部测 试通 过后 ， 应 及时 通知投 资部 、 交 易部 及运 营部， 由运 营部 通知
托管行 有关 席位 的具 体信 息；
ix 席 位启 用： 交易 席位 正 式使用 ， 投 资部 、 交 易部 、 运营 部有 关人 员须 提前 做好席 位启 用的 准备
工作。
本基金 管理 人与 被 选 择的 券商签 订交 易单 元租 用协 议，并 通知 基金 托管 人。 民生加银城镇化混合 2016 年年 度报告
第 85 页 共 91 页
③本基金本期 新增东北 证 券股份有限公 司深圳交 易 单元、川财证 券有限责 任 公司深圳交 易单元、
天风证券有限 责任公司 上 海和深圳交易 单元、华 创 证券有限责任 公司深圳 交 易单元、国 金证券股
份有限公司深 圳交易单 元 作为本基金交 易单元； 本 基金本期取消 东海证券 股 份有限公司 深圳交易
单元作 为本 基金 交易 单元 。
11.8 其 他重 大事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期
1
民 生加 银基金 管理 有限公司 旗下
基金2015 年12 月31 日 基 金资产
净值公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 公
司网站 2016 年 1 月 4 日
2
民 生加 银基金 管理 有限公司 由于
交 易所 发生不 可恢 复熔断调 整旗
下部分 基金 开放 时间 的公 告
公司网 站
2016 年 1 月 5 日
3
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
旗 下基 金持有 的股 票停牌后 估值
方法变 更的 提示 性公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 公
司网站 2016 年 1 月 5 日
4
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
在 指数 熔断实 施期 间调整旗 下部
分基金 开放 时间 的公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站 2016 年 1 月 8 日
5
民 生加 银城镇 化灵 活配置混 合型
证 券投 资基金 更新 招募说明 书及
摘要（2015 年第 2 号）
中国证 券报 、 公司 网
站
2016 年 1 月 21 日
6
民 生加 银城镇 化灵 活配置混 合型
证券投 资基 金2015 年第4 季度报
告
中国证 券报 、 公司 网
站
2016 年 1 月 21 日
7
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分开放 式基 金增加深 圳市
新 兰德 证券投 资咨 询有限公 司为
代 销机 构并开 通基 金定期定 额投
资 和转 换业务 、同 时参加申 购费
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站
2016 年 1 月 28 日 民生加银城镇化混合 2016 年年 度报告
第 86 页 共 91 页
率优惠 活动 的公 告
8
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
副总经 理变 更的 公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站 2016 年 3 月 16 日
9
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
旗 下基 金参加 深圳 市新兰德 证券
投 资咨 询有限 公司 费率优惠 活动
的公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站
2016 年 4 月 1 日
10
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
调 整通 过招行 银行 借记卡在 网上
直 销系 统中办 理业 务的费率 优惠
公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站
2016 年 4 月 6 日
11
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
旗 下基 金持有 的股 票停牌后 估值
方法变 更的 提示 性公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 公
司网站 2016 年 4 月 14 日
12
民 生加 银城镇 化灵 活配置混 合型
证券投 资基 金2016 年第1 季度报
告
中国证 券报 、 公司 网
站
2016 年 4 月 20 日
13
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
公 司董 事、监 事、 高级管理 人员
以 及其 他从业 人员 在子公司 兼任
职务及 领薪 情况 的公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站
2016 年 4 月 25 日
14
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
再 次提 请投资 者及 时更新已 过期
身 份证 件或者 身份 证明文件 的公
告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站
2016 年 4 月 25 日
15
民 生加 银 基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分开放 式基 金增加深 圳前
海 微众 银行股 份有 限公司为 代销
中国证 券报 、 公司 网
站
2016 年 4 月 26 日 民生加银城镇化混合 2016 年年 度报告
第 87 页 共 91 页
机 构并 参加申 购费 率优惠活 动的
公告
16
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分开放 式基 金参加民 生银
行 直销 银行申 购费 率优惠活 动的
公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站
2016 年 5 月 12 日
17
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分已开 通转 换业务的 开放
式 基金 参加基 金转 换费率优 惠活
动的公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站
2016 年 5 月 31 日
18
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分开放 式基 金增加北 京广
源 达信 投资管 理有 限公司为 代销
机 构并 开通基 金定 期定额投 资和
转 换业 务、同 时参 加费率优 惠活
动的公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站
2016 年 6 月 15 日
19
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
旗 下基 金持有 的股 票停牌后 估值
方法变 更的 提示 性公 告
中国证 券报 、 证券 时
报、公 司网 站
2016 年 6 月 23 日
20
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
调整开 户证 件类 型的 公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站 2016 年 6 月 23 日
21
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
调整开 户证 件类 型的 公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站 2016 年 6 月 27 日
22
民 生加 银基金 管理 有限公司 旗下
基金 2016 年 6 月 30 日 基 金资产
净值公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 公
司网站 2016 年 7 月 1 日
23 民 生加 银基金 管理 有限公司 基金 中国证 券报 、 公司 网 2016 年 7 月 5 日 民生加银城镇化混合 2016 年年 度报告
第 88 页 共 91 页
经理变 更公 告 站
24
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分开放 式基 金增加中 民财
富 管理 （上海 ）有 限公司为 代销
机 构并 开通基 金定 期定额投 资和
转 换业 务、同 时参 加申购费 率优
惠活动 的公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站
2016 年 7 月 15 日
25
民 生加 银城镇 化灵 活配置混 合型
证券投 资基 金2016 年第2 季度报
告
中国证 券报 、 公司 网
站
2016 年 7 月 21 日
26
民 生加 银城镇 化灵 活配置混 合型
证 券投 资基金 更新 招募说明 书及
摘要（2016 年第 1 号）
中国证 券报 、 公司 网
站
2016 年 7 月 21 日
27
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分开放 式基 金增加北 京肯
特 瑞财 富投资 管理 有限公司 为代
销 机构 并开通 基金 转换业务 、同
时参加 费率 优惠 活动 的公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站
2016 年 7 月 29 日
28
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分开放 式基 金增加深 圳市
金 斧子 投资咨 询有 限公司为 代销
机 构并 开通基 金定 期定额投 资和
转 换业 务、同 时参 加费率优 惠活
动的公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站
2016 年 8 月 1 日
29
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分开放 式基 金增加奕 丰金
融 服务 （深圳 ）有 限公司为 代销
机 构并 开通基 金定 期定额投 资和
转换业 务的 公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站
2016 年 8 月 15 日 民生加银城镇化混合 2016 年年 度报告
第 89 页 共 91 页
30
民 生加 银城镇 化灵 活配置混 合型
证 券 投资 基金 2016 年半年 度 报
告正文 及摘 要
中国证 券报 、 公司 网
站
2016 年 8 月 29 日
31
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分开放 式基 金增加上 海基
煜 基金 销售有 限公 司为代销 机构
并 开通 基金转 换业 务、同时 参加
费率优 惠活 动的 公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站
2016 年 9 月 6 日
32
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分开放 式基 金增加北 京汇
成 基金 销售有 限公 司为代销 机构
并 开通 基金定 期定 额投资和 转换
业 务、 同时参 加费 率优惠活 动的
公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站
2016 年 9 月 6 日
33
民 生加 银城镇 化灵 活配置混 合型
证券投 资基 金2016 年第3 季度报
告
中国证 券报 、 公司 网
站
2016 年 10 月 25 日
34
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分开放 式基 金增加北 京晟
视 天下 投资管 理有 限公司为 代销
机 构并 开通基 金定 期定额投 资和
转 换业 务、同 时参 加费率优 惠活
动的公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站
2016 年 10 月 28 日
35
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分开放 式基 金参加民 生银
行 直销 银行申 购、 定期定额 申购
费率优 惠活 动的 公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站
2016 年 10 月 29 日
36
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
办公地 址变 更的 公告
上海证 券报 、 公司 网
站 2016 年 11 月 23 日 民生加银城镇化混合 2016 年年 度报告
第 90 页 共 91 页
37
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分开放 式基 金参与交 通银
行 股份 有限公 司费 率优惠活 动的
公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 公
司网站
2016 年 11 月 29 日
38
民 生加 银城镇 化灵 活配置混 合型
证 券 投资 基金 2016 年第一 次 分
红公告
中国证 券报 、 公司 网
站
2016 年 12 月 13 日
§12 影响投 资者决策的其他重 要信息
无。
§13 备查文 件目录
13.1 备 查文 件目录
13.1.1 中 国证 监会 核准 基 金募集 的文 件；
13.1.2 《民 生加 银城 镇化 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金招 募说 明书 》 ；
13.1.3 《民 生加 银城 镇化 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金合 同》 ；
13.1.4 《民 生加 银城 镇化 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金托 管协 议》 ；
13.1.5 法 律意 见书 ；
13.1.6 基 金管 理人 业务 资 格批件 、营 业执 照和 公司 章程；
13.1.7 基 金托 管人 业务 资 格批件 、营 业执 照。
13.2 存 放地 点
备查文 件存 放于 基金 管理 人和/ 或基 金托 管人 的住 所 。
13.3 查 阅方 式
投资者 可到 基金 管理 人和/ 或基金 托管 人的 办公 场所 、 营业 场所 及网 站免 费查 阅备查 文件 。 在
支付工 本费 后， 投资 者可 在合理 时间 内取 得备 查文 件的复 制件 或复 印件 。
民生加银城镇化混合 2016 年年 度报告
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民生加银基金管理有限公司
2017 年3 月30 日
