金 元 顺安 宝石 动 力 混 合型 证 券投 资基 金
更 新 招募 说明 书 摘要
(2017 年 1 号)
基金管理人:金 元 顺安基金管理有 限 公司
基金托管人:中 国 农业银行股份有 限 公司
二〇一七四 月
金元顺安 宝石动 力 混合 型证 券投资基 金
更新招募 说明书 摘要 (2017 年 4 月)
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重要提示
金 元顺安 宝石 动力混 合型证 券投资 基金 (原名 为:金 元比联 宝石 动力混 合型证 券投 资
基金,由 金元比 联宝石 动 力保本混 合型证 券投资 基 金转型而 来,基 金代 码 620001 )为契 约
型 开放式 证券投 资基金 ,基 金管理 人和基 金注册 登记 人为金 元顺安 基金管 理有 限公司 ,基
金托管人 为中国 工商银 行 股份有限 公司。
金元比联 宝石动 力保本 混 合型证券 投资基 金的募 集 于 2007 年 7 月 19 日获 中国证券 监
督管理委 员会 《关于 同意 金元比联 宝石动 力保本 混 合型证券 投资基 金募集 的 批复》 (证监 基
金字[2007]213 号 ) , 募集 期为 2007 年 8 月 6 日至 2007 年 8 月 10 日。 募 集 期间募集 及利息
结转的基 金份额 共计 4,989,265,191.90 份基 金份额 , 有效认购 户数 为 138584 户。 《 金元比 联
宝石动力 保本混 合型证 券 投资基金 基 金合 同》于 2007 年 8 月 15 日正 式生 效。
金元比联 宝石动 力保本 混 合型证券 投资基 金于 2010 年 8 月 16 日保 本到期 ,由于不 符
合保本基 金存续 条件, 按 照 《金元 比联宝 石动力 保 本混合型 证券投 资基金 基 金合同》 约定,
该基金于 2010 年 10 月 1 日转型为 混合型 基金, 名称相应 变更为 “ 金元 比 联宝石动 力混合
型证券投 资基金 ” ,基金 代码仍为 620001 。
经中国证监会核准,本公司原外方股东比利时联合资产管理有限公司将持有本公司
49% 的股 权转让 给惠理 基 金管理香 港有限 公司。 该 项股权变 更的工 商登记 手 续已于 2012 年
3 月 15 日完成 , 公 司名称 变更 为 “ 金元 惠理基 金管 理有限公 司 ” 。 股权 变更 后, 本 公司的 股
权结构为 :金元 证券股 份 有限公司 持有 51% 的股权 ,惠理基 金管理 香港有 限 公司持 有 49%
的股权。 本公司 已于 2012 年 3 月 20 日发 布《金 元惠理基 金管理 有限公 司 关于公司 股权、
公司名称 和公司 章程变 更 等相关事 项的公 告》 并 于 2012 年 5 月 2 日发 布 《金 元惠理基 金管
理有限公 司关于 变更公 司 旗下证券 投资基 金名称 的 公告》 , 至此 , 转 型后的 金元比联 宝石动
力混合型 证券投 资基金 正 式更名为 “ 金 元惠理 宝石 动力混合 型证券 投 资基 金 ” 。
根 据《中 华人民 共和 国证券 投资基 金法 》 、 《 公开 募集 证券投 资基金 运作管 理办 法》 等
法律法规 的规定 ,并经 基 金管理人 和基金 托管人 协 商一致, 本基金于 2015 年 7 月 15 日由
“ 金元惠 理宝石 动力混 合型 证券投 资基金 ”更名 为“ 金元顺 安宝石 动力混 合型 证券投 资基
金” ,基金 合同及 托管协 议同时做 相应修 订变更 。
基 金管理 人保 证本招 募说明 书的内 容真 实、准 确、完 整。本 招募 说明书 经中国 证监 会
核 准,但 中国证 监会对 本基 金 作出 的任何 决定 , 并不 表明其 对本基 金的价 值和 收益作 出实金元顺安 宝石动 力 混合 型证 券投资基 金
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质性判断 或保证 ,也不 表 明投资于 本基金 没有风 险 。
投资有风 险,基 金投资 者 认购或申 购基金 时应认 真 阅读本招 募说明 书。
基金的过 往业绩 并不预 示 其未来表 现。
基 金管理 人依 照恪尽 职守, 诚实信 用、 谨慎勤 勉的原 则管理 和运 用基金 财产, 但不 保
证基金一 定盈利 ,也不 保 证最低收 益。
本 基金投 资于 证券市 场,基 金净值 会因 为证券 市场波 动等因 素产 生波动 。作为 主动 配
置 的混合 型基金 ,本基 金将 力争通 过对股 票、债 券等 大类资 产的有 效合理 配置 降低投 资组
合 的波动 性,但 同时也 可能 存在因 本基金 如下原 因而 产生的 风险: 投资管 理人 对宏观 经济
情 景、各 类资产 收益风 险预 期等判 断有误 从而导 致资 产配置 比例不 合适而 产生 的风险 ;本
基 金对各 行业投 资价值 进行 的优先 排序有 误导致 行业 投资比 重不适 应而产 生的 风险; 本基
金 采用“ 金元顺 安股票 评级 体系” 精选优 选行业 内的 最有投 资价值 的股票 。在 该体系 中使
用 了预测 性指标 ,包括 盈利 增长潜 力、估 值水平 等, 如果研 究不深 入、业 绩预 测不准 会增
加 投资风 险。投 资人申 购本 基金时 应认真 阅读本 招募 说明书 ,全面 认识本 基金 产品的 风险
收益特征 和产品 特性, 充 分考虑自 身的风 险承受 能 力, 理性 判断市 场, 对申 购基金的 意愿、
时 机、数 量等投 资行为 作出 独立决 策。投 资者在 获得 基金投 资收益 的同时 ,亦 承担基 金投
资中出现 的各类 风险。
本招募说 明书系 依据该 基 金基金合 同进行 编写, 并 报经中国 证监会 备案。 《 基金合同》
是 约定基 金当事 人之间 权利 、义务 的法律 文件。 基金 投资人 自依《 基金合 同》 取得基 金份
额 起,即 成为基 金份额 持有 人和本 基金合 同的当 事人 ,其持 有基金 份额的 行为 本身即 表明
其 对《基 金合同》 的承认和 接受,并 按照《 基金法》 、 《 运作办法 》 、 《基金 合同 》及其他 有
关 规定享 有权利 、承担 义务 。基金 投资人 欲了解 基金 份额持 有人的 权利和 义务 ,应详 细查
阅基金合 同。
本招募说 明书( 更新) 所 载内容截 止日 为 2017 年 2 月 14 日,有 关财务 数 据和净值 表
现截止日 为 2016 年 12 月 31 日( 财务报 告未经 审计) 。 金元顺安 宝石动 力 混合 型证 券投资基 金
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一、基 金管理人
(一)基 金管理 人概况
名称:金 元顺安 基金管 理 有限公司
注册地址 : 中国 (上海 ) 自由贸易 试验区 花园石 桥 路 33 号花 旗集团 大厦 3608 室
办公地址 : 中国 (上海 ) 自由贸易 试验区 花园石 桥 路 33 号花 旗集团 大厦 3608 室
成立日期 :2006 年 11 月 13 日
法定代表 人:任 开宇
批准设立 机关: 中国证 券 监督管理 委员会
批准设立 文号: 中国证 监 会证监基 金字[2006]222 号
经 营范围 :募 集基金 、管理 基金和 经中 国证监 会批准 的其他 业务 (涉及 行政许 可的 凭
证经营)
组织形式 :有限 责任公 司
注册资本 :贰亿 肆仟伍 佰 万元人民 币
存续期间 :持续 经营
联系人: 孙筱君
联 系电话 :021-68882850
股权结构 :金元 证券股 份 有限公司 占公司 总股本 的 51% , 上海泉 意金融 信息服务 有限
公司 占公 司总股 本的 49% 。
本 基金管 理人 公司治 理结构 完善, 经营 运作规 范,能 够切实 维护 基金投 资者的 利益 。
股 东会为 公司的 权力机 构, 由全体 股东组 成,决 定公 司的经 营方针 以及选 举和 更换董 事、
监 事等事 宜。公 司章程 中明 确公司 股东通 过股东 会依 法行使 权利, 不以任 何形 式直接 或者
间接干预 公司的 经营管 理 和基金资 产的投 资运作 。
董事会为 公司的 执行机 构 ,对股东 会负责 ,并向 股 东会汇报 。公司 董事会 由 8 名董事
组成,其中 3 名 为独立 董事 。根 据公司 章程的 规 定,董事 会履行 《公司 法 》规定的 有关重
大事项的 决策权 、对公 司 基本制度 的制定 权和对 总 经理等经 营管理 人员的 监 督和奖惩 权。
公司设监 事会, 由 4 名 监 事组成, 其中包 括 2 名 职 工代表监 事。 监 事会向 股 东会负责,
主要负责 检查公 司财务 并 监督公司 董事、 高级管 理 人员尽职 情况。 金元顺安 宝石动 力 混合 型证 券投资基 金
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公 司日常 经营 管理由 总经理 负责。 公司 根据经 营运作 需要设 置基 金投资 部、专 户投 资
部、 固定收 益及量 化部、 研究部、 产 品开发 部、 市 场营销部、 专户理 财部、 北京分公 司 (筹) 、
华东营销 中心 、 华南 营销 中心、 信息技 术部 、 基 金 事务部 、 交易 部 、 财务 部 、 人事 行政部 、
监察 稽核 部、资 产管理 部、 金融同 业部、 创新投 资部 、金融 市场部 、资本 市场 部和投 资部
等 22 个职 能部门 。 此外 , 公司董 事会下 设风险 控 制与合规 审核委 员会、 资 格审查委 员会和
薪酬管理 委员会 ,公司 总 经理下设 投资决 策委员 会 和风险控 制委员 会。
(二)主 要人员 情况
1、基金管 理人董 事会成 员
任 开宇先 生, 董事长 ,博士 学位。 曾任 长春证 券有限 公司总 裁助 理,新 华证券 有限 公
司监事长 ,金元 证券有 限 公司投行 总监 、 副总裁 ;2010 年 7 月出任 金元顺 安基金管 理有限
公司董事 ,2010 年 9 月 出任金元 顺安基 金管理 有 限公司董 事长。
史 克新先 生, 董事, 学士学 位。曾 任珠 海会计 师事务 事务所 注册 会计师 、君安 证券 有
限 公司审 计师、 北大方 正投 资有限 公司副 总经理 、兴 安证券 东莞营 业部总 经理 和深圳 丽晶
生物技术 有限公 司董事 长 。2007 年 至今, 任金元 证券股份 有限公 司经纪 服 务总部总 经理、
副监事长 。
冷 天晴先 生, 董事, 学士学 位,冷 天晴 先生长 期在军 区部队 服役 ,主要 从事军 队内 部
的管理工 作, 后 相继于 多 家大型企 业担任 总经理 、 执行董事 等高级 职务, 曾 于 2012 年 9 月
至 2013 年 5 月年 任云南 工投集团 动力配 煤股份 有 限公司总 经理, 现 担任云 南九天投 资控股
集 团有限 公司总 经理, 主持 公司 的 全面工 作,此 外兼 任云南 滇中供 应链管 理有 限公司 执行
董事、深 圳滇中 商业保 理 有限公司 执行董 事。
栗 旻先生 ,董 事,硕 士学位 。栗旻 先生 长期在 中国农 业银行 多个 岗位担 任管理 职位 ,
自 1996 年始 至 2012 年在 农业银行 先后担 任了分 行 营业部公 司业务 部/ 国 际 业务部担 任副总
经理、 总经理 , 在农 行云 南省分行 下属的 支行担 任 副行长 、 行长等 职务 。 自 2012 年始 担任
深圳滇中 商业保 理有限 公 司总经理 至今。
李 宪英先 生, 独立董 事。曾 任大庆 市第 一医院 医师、 大庆市 中胜 律师事 务所律 师, 现
任上海市 锦天城 律师事 务 所高级合 伙人。
张屹山先 生, 独 立董事。 曾任吉林 大学数 学系助 教 , 吉林大 学经济 管理学 院 任副教授,
日本关西 学院大 学客座 教 授,天治 基金管 理有限 公 司独立董 事;1992 年 5 月,出任 吉林大
学商学院 院长、 博士生 导 师。 金元顺安 宝石动 力 混合 型证 券投资基 金
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潘书鸿先 生,独 立董事 , 学士学位 。潘书 鸿先生 曾 于 1995 年至 1999 年任 上海功茂 律
师事务所 行政主 管,于 1999 年至 2006 年任上 海 崇林律师 事务所 (后更 名 为上海海 之纯律
师事务所 ) 行政 主管, 此 后自 2006 年至今 在上海 恒建律师 事务所 担任主 任 律师、 首 席合伙
人。另外 ,潘书 鸿先生 自 2013 年至 今在第 十届 上海律师 协会担 任副会 长 ,自 2016 年 至今
在上海仲 裁委员 会担任 仲 裁员。
张 嘉宾先 生, 董事, 公司总 经理, 兼任 子公司 董事长 ,工商 管理 硕士。 曾任深 业美 国
公司 ( 新泽西 ) 副总裁 , 瑞银华宝 (纽 约 ) 业务 经 理, 富 国基金 管理有 限公 司总经理 助理、
市场总监, 信诚基 金管理 有限公司 副总经 理、 首席 市场官, 中 国光大 资产管 理有限公 司 (香
港)首席 运营官 ,民生 加 银基金管 理有限 公司总 经 理。
2、基金管 理人监 事会成 员
吴 毓锋先 生, 监事会 主席, 硕士学 位, 金元证 券股份 有限公 司财 务总监 。曾任 海南 省
国 际信托 投资公 司证券 营业 部财务 经理, 历任金 元证 券股份 有限公 司财务 部业 务主管 、助
理总经理 、副总 经 理和 总 经理,现 任金元 证券股 份 有限公司 财务总 监。
李 春光先 生, 监事, 硕士学 位,具 有上 海证交 所颁发 的董秘 资格 证书。 李春光 先生 于
2005 年至 2015 年 在云南 凌云律师 事务所 担任律 师 ,自 2015 年至 今在上 海 泉意金融 信息服
务有限公 司担任 副总经 理 。
陈 渝鹏先 生, 员工监 事,兼 任子公 司监 事会主 席,硕 士学位 ,金 元顺安 基金管 理有 限
公司信息 技术部 总监。 曾 任银通证 券信息 部主管 , 金元证券 电脑总 部助理 主 管工程师 。
洪 婷女士 ,员 工监事 ,大专 学历, 金元 顺安基 金管理 有限公 司财 务部总 监助理 。曾 任
职于昆山 组合服 饰有限 公 司出纳及 华尔街 英语金 茂 培训中 心 财务会 计。
3、管理层 人员情 况
任开宇先 生,董 事长, 简 历同上。
张嘉宾先 生,总 经理, 简 历同上。
凌 有法先 生, 督察长 ,硕士 学位。 曾任 华宝信 托有限 公司发 展研 究中心 研究员 、债 券
业 务部高 级经理 ,联合 证券 有限公 司固定 收益部 业务 董事, 金元证 券有限 公司 资产管 理部
首席研究 员,首 都机场 集 团公司资 本运营 部专家 。
符 刃先生 ,副 总经理 ,硕士 学位。 曾任 海南国 信资产 管理公 司总 经理助 理,香 港海 信
投资有限 公司总 经理, 历 任金元证 券有限 公司基 金 筹备组负 责人, 公司督 察 长。 金元顺安 宝石动 力 混合 型证 券投资基 金
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邝 晓星先 生, 财务总 监,学 士学位 。曾 任海南 省国际 信托投 资公 司上海 宜山路 证 券营
业 部总经 理,金 元证券 有限 责任公 司上海 宜山路 证券 营业部 总经理 ,金元 证券 有限责 任公
司财务总 部经理 助理, 历 任金元证 券有限 责任公 司 基金筹备 组成员 。
李 锐先生 ,副 总经理 ,硕士 学位。 曾任 国金证 券股份 有限公 司金 融理财 部总经 理, 中
国民生银 行石家 庄分行 历 任金融市 场部总 经理助 理 (主持 全面工 作) 、 金融 市场部副 总经理
(主持全 面工作) 。
4、本基金 基金经 理
闵 杭先生 , 投 资总监 ,金元 顺安消 费主 题混合 型证券 投资基 金、 金元顺 安新经 济主 题
混 合型证 券投资 基金、 金元 顺安宝 石动力 混合型 证券 投资基 金、金 元顺安 成长 动力灵 活配
置 混合型 证券投 资基金 和金 元顺安 金通宝 货币市 场基 金的基 金经理 ,上海 交通 大学工 学学
士 。曾任 湘财证 券股份 有限 公司上 海自营 分公司 总经 理,申 银万国 证券股 份有 限公司 证券
投资总部 投资总 监。2015 年 8 月 加入金 元顺安 基 金管理有 限公司 。23 年 证券、 基 金等金 融
行业从业 经历, 具有基 金 从业资格 。
侯 斌女士 , 金 元顺安 成长动 力灵活 配置 混合型 证券投 资基金 、金 元顺安 宝石动 力混 合
型 证券投 资基金 和金元 顺 安 核心动 力混合 型证券 投资 基金的 基金经 理,上 海财 经大学 经济
学学士。 曾任光 大保德 信 基金管理 有限公 司行业 研 究员。2010 年 6 月加入 金元顺安 基金管
理 有限公 司,历 任高级 行业 研究员 ,金元 顺安成 长动 力灵活 配置混 合型证 券投 资基金 基金
经 理助理 ,金元 顺安核 心动 力混合 型证券 投资基 金基 金经理 助理, 金元顺 安价 值增长 混合
型证券投 资基金 基金经 理 。15 年基 金等金 融行业 从业经历 ,具有 基金从 业 资格。
5、投资决 策委员 会成员 的姓名和 职务
张嘉宾先 生,总 经理, 简 历同上。
闵杭先生 ,基金 经理, 简 历同上。
侯斌女士 , 基金 经理, 简 历同上。
李 杰先生 , 金 元顺安 丰祥债 券型证 券投 资基金 、金元 顺安保 本混 合型证 券投资 基金 、
金 元顺安 丰利债 券型证 券投 资基金 、金元 顺安沣 楹债 券型证 券投资 基金和 金元 顺安金 元宝
货 币市场 基金的 基金经 理, 上海交 通大学 理学硕 士。 曾任国 联安基 金管理 有限 公司数 量策
略分析员 、 固 定收益高 级 研究员 。 2012 年 4 月 加入 金元顺安 基金管 理有限 公 司。 10 年证券、
基金等金 融行业 从业经 历 ,具有基 金从业 资格。
缪 玮彬先 生, 金元顺 安价值 增长混 合型 证券投 资基金 的基金 经理 ,复旦 大学经 济学 硕金元顺安 宝石动 力 混合 型证 券投资基 金
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士 。曾任 华泰资 产管理 有限 公司固 定收益 部总经 理, 宝盈基 金管理 有限公 司研 究员, 金元
证 券有限 责 任公 司资产 管理 部总经 理助理 ,联合 证券 有限责 任公司 高级投 资经 理,华 宝信
托投资有 限责任 公司投 资 经理。2016 年 10 月加 入 金元顺安 基金管 理有限 公 司。19 年基 金
等金融行 业从业 经历, 具 有基金从 业资格 。
郭 建新先 生, 金元顺 安金通 宝货币 市场 基金的 基金经 理,西 南财 经大学 经济学 硕士 。
曾任河北 银行股 份有限 公 司资金运 营中心 债券交 易 经理。2016 年 9 月加入 金元顺安 基金管
理有限公 司。7 年证券 、 基金等金 融行业 从业经 历 ,具有基 金从业 资格。
6、上述人 员之间 均不存 在近亲属 关系。
二、基 金托管人
(一)基 金托管 人情况
1、基本情 况
名称:中 国工商 银行股 份 有限公司
注册地址 :北京 市西城 区 复兴门内 大街 55 号
成立时间 :1984 年 1 月 1 日
法定代表 人:易 会满
注册资本 :人民 币 35,640,625.71 万元
联系电话 :010-66105799
联系人: 郭明
2、主要人 员情况
截至 2016 年 9 月 末, 中 国工商银 行资产 托管部 共 有员工 210 人, 平均年 龄 30 岁, 95%
以上员工 拥有大 学本科 以 上学历, 高管人 员均拥 有 研究生以 上学历 或高级 技 术职称。
3、基金托 管业务 经营情 况
作为中国 大陆托 管服务 的 先行者, 中 国工商 银行 自 1998 年在 国内首 家提供 托管服务 以
来 ,秉承 “诚实 信用、 勤勉 尽责” 的宗旨 ,依靠 严密 科学的 风险管 理和内 部控 制体系 、规
范 的管理 模式、 先进的 营运 系统和 专业的 服务团 队, 严格履 行资产 托管人 职责 ,为境 内外
广 大投资 者、金 融资产 管理 机构和 企业客 户提供 安全 、高效 、专业 的托管 服务 ,展现 优异金元顺安 宝石动 力 混合 型证 券投资基 金
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的 市场形 象和影 响力。 建立 了国内 托管银 行中最 丰富 、最成 熟的产 品线。 拥有 包括证 券投
资基金、 信 托资产、 保险 资产、 社会 保障基 金、 企 业年金基 金、QFII 资产、QDII 资产、 股
权 投资基 金、证 券公司 集合 资产管 理计划 、证券 公司 定向资 产管理 计划、 商业 银行信 贷资
产证券化 、 基金 公司特 定 客户资产 管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门 类齐全的 托管产
品 体系, 同时在 国内率 先开 展绩效 评估、 风险管 理等 增值服 务,可 以为各 类客 户提供 个性
化的托管 服务。 截至 2016 年 9 月,中国 工商银 行 共托管证 券投资 基金 624 只。自 2003 年
以来, 本 行连续 十一年 获 得香港 《 亚洲货 币》 、 英 国 《全球 托管人 》 、 香 港 《 财资》 、 美国 《 环
球金融》 、 内地《 证券时 报》 、 《上 海证券 报》等 境 内外权威 财经媒 体评选 的 51 项最佳托管
银 行大奖 ;是获 得奖项 最多 的国内 托管银 行, 优 良的 服务品 质获得 国内外 金融 领域的 持续
认可和广 泛好评 。
(二)基 金 托管 人的内 部 风险控制 制度说 明
1、内部控 制目标
保 证业务 运作 严格遵 守国家 有关法 律法 规和行 业监管 规则, 强化 和建立 守法经 营、 规
范 运作的 经营思 想和经 营风 格,形 成一个 运作规 范化 、管理 科学化 、监控 制度 化的内 控体
系 ;防范 和化解 经营风 险, 保证托 管资产 的安全 完整 ;维护 持有人 的权益 ;保 障资产 托管
业务安全 、有效 、稳健 运 行。
2、内部控 制组织 结构
中 国工商 银行 资产托 管业务 内部风 险控 制组织 结构由 中国工 商银 行稽核 监察部 门( 内
控合规部 、内部 审计局) 、资产托 管部内 设风险 控 制处及资 产托管 部各业 务 处室共同 组成。
总 行稽核 监察部 门负责 制定 全行风 险管理 政策, 对各 业务部 门风险 控制工 作进 行指导 、监
督 。资产 托管部 内部设 置专 门负责 稽核监 察工作 的内 部风险 控制处 ,配备 专职 稽核监 察人
员 ,在总 经理的 直接领 导下 ,依照 有关法 律规章 ,对 业务的 运行独 立行使 稽核 监察职 权。
各业务处 室在各 自职责 范 围内实施 具体的 风险控 制 措施。
3、内部控 制制度 及措施
(1) 严格 的隔离 制度。 资产托管 业务与 传统业 务 实行严格 分离, 建立了 明 确的岗位 职
责 、科学 的业务 流程、 详细 的操作 手册、 严格的 人员 行为规 范等一 系列规 章制 度,并 采取
了 良好的 防火墙 隔离制 度, 能够确 保资产 独立、 环境 独立、 人员独 立、业 务制 度和管 理独
立、网络 独立。
(2) 高层检 查。 主管行 领导与部 门高级 管理层 作 为工行托 管业务 政策和 策 略的制定 者金元顺安 宝石动 力 混合 型证 券投资基 金
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和 管理者 ,要求 下级部 门及 时报告 经营管 理情况 和特 别情况 ,以检 查资产 托管 部在实 现内
部控制目 标方面 的进展 , 并根据检 查情况 提出内 部 控制措施 ,督促 职能管 理 部门改进 。
(3) 人事 控制。 资 产托管 部严格落 实岗位 责任制, 建立 “自控 防线” 、 “ 互控 防线” 、 “监
控 防线” 三道控 制防线 ,健 全绩效 考核和 激励机 制, 树立“ 以人为 本”的 内控 文化, 增强
员 工的责 任心和 荣誉感 ,培 育团队 精神和 核心竞 争力 。并通 过进行 定期、 定向 的业务 与职
业道德培 训、签 订承诺 书 ,使 员工 树立风 险防范 与 控制理念 。
(4)经营 控制。 资产托 管部通过 制定计 划、编 制 预算等方 法开展 各种业 务 营销活动、
处理各项 事务, 从而有 效 地控制和 配置组 织资源 , 达到资源 利用和 效益最 大 化目的。
(5)内部 风险管 理。资 产托管部 通过稽 核监察 、 风险评估 等方式 加强内 部 风险管理,
定 期或不 定期地 对业务 运作 状况进 行检查 、监控 ,指 导业务 部门进 行风险 识别 、评估 ,制
定并实施 风险控 制措施 , 排查风险 隐患。
(6) 数 据安全 控制 。 我 们通过业 务操作 区相对 独 立、 数 据和传真 加密 、 数 据传输线 路
的冗余备 份、监 控设施 的 运用和保 障等措 施来保 障 数据安全 。
(7) 应 急准备 与响应 。 资产托管 业务建 立专门 的 灾难恢复 中心, 制定了 基 于数据 、 应
用 、操作 、环境 四个层 面的 完备的 灾难恢 复方案 ,并 组织员 工定期 演练。 为使 演练更 加接
近 实战, 资产托 管部不 断提 高演练 标准, 从最初 的按 照预订 时间演 练发展 到现 在的“ 随机
演练” 。从 演练结 果看, 资产托管 部完全 有能力 在 发生灾难 的情况 下两个 小 时内恢复 业务。
(三)基 金托管 人对基 金 管理人运 作基金 进行监 督 的方法和 程序
根据 《 基金法》 、 《运 作办 法》 、 基 金合同 和有关 基 金法律法 规的规 定, 对 基 金的投资 对
象 、基金 资产的 投资组 合比 例、基 金资产 的核算 、基 金资产 净值的 计算、 基金 管理人 报酬
的 计提和 支付、 基金托 管人 报酬的 计提和 支付、 基金 申购资 金的到 账和赎 回资 金的划 付、
基金收益 分配等 行为的 合 法性、合 规性进 行监督 和 核查。
基 金托管 人发 现基金 管理人 的投资 指令 违反法 律、行 政法规 和其 他有关 规定, 或者 违
反基金合 同约定 的,应 当 拒绝执行 ,立即 通知基 金 管理人, 并及时 向中国 证 监会报告 。
基 金托管 人发 现基金 管理人 依据交 易程 序已经 生效的 投资指 令违 反法律 、行政 法规 和
其 他有关 规定, 或者违 反基 金合同 约定的 ,应当 立即 通知基 金管理 人,并 及时 向中国 证监
会报告。
基金托管 人发现 基金管 理 人有其他 违反 《 基金法》 、 《运作办 法》 、 基 金合同 和有关基 金
法 律法规 规定的 行为, 应及 时以书 面形式 通知基 金管 理人限 期纠正 ,基金 管理 人收到 通知金元顺安 宝石动 力 混合 型证 券投资基 金
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11
后 应及时 核对确 认并以 书面 形式对 基金托 管人发 出回 函。在 限期内 ,基金 托管 人有权 随时
对 通知事 项进行 复查, 督促 基金管 理人改 正。基 金管 理人对 基金托 管人通 知的 违规事 项未
能在限期 内纠正 的,基 金 托管人应 报告中 国证监 会 。
基 金托管 人发 现基金 管理人 有重大 违规 行为, 应立即 报告中 国证 监会, 同时通 知基 金
管理人限 期纠正 。
三、相 关服务机构
(一)直 销机构
金元顺安 基金管 理有限 公 司
注册地址 :中国 (上海 ) 自由贸易 试验区 花园石 桥 路 33 号花 旗集团 大厦 3608 室
办公地址 :中国 (上海 ) 自由贸易 试验区 花园石 桥 路 33 号花 旗集团 大厦 3608 室
法定代表 人:任 开宇
邮政编码 :200120
电话:021-68882850
传真:021-68882865
联系人: 孙筱君
客服专线 :400-666-0666 、021-68881898
公司网址 :www.jysa99.com
(二)代 销机构
1、中国工 商银行 股份有 限公司
注册地址 :北京 市西城 区 复兴门内 大街 55 号
办公地址 :北京 市西城 区 复兴门内 大街 55 号
法定代表 人:易 会满
联系人: 杨菲
联系电话 :010-66107909
客服电话 :95588
公司网址 :www.icbc.com.cn
2、中国农 业银行 股份有 限公司 金元顺安 宝石动 力 混合 型证 券投资基 金
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注册地址 :北京 市东城 区 建国门内 大街 69 号
办公地址 :北京 市西城 区 复兴门内 大街 28 号凯晨 世贸中心 东座
法定代表 人:周 慕冰
联系人: 张伟
联系电话 :010-85109230
客服电话 :95599
公司网址 :www.abchina.com
3、交通银 行股份 有限公 司
注册地址 :上海 市浦东 新 区银城中 路 188 号
办公地址 :上海 市浦东 新 区银城中 路 188 号
法定代表 人:牛 锡明
联系人: 张作伟
联系电话 :021-58781234
客服电话 :95559
公司网址 :www.bankcomm.com
4、招商银 行股份 有限公 司
注册地址 :深圳 市深南 大 道 7088 号 招商银 行大厦
办公地址 :深圳 市深南 大 道 7088 号 招商银 行大厦
法定代表 人:李 建红
联系人: 于菲
联系电话 :0755-83161095
客服电话 :95555
公司网址 :www.cmbchina.com
5、中国邮 政储蓄 银行股 份有限公 司
注册地址 :北京 市西城 区 金融大街 3 号
办公地址 :北京 市西城 区 金融大街 3 号 金元顺安 宝石动 力 混合 型证 券投资基 金
更新招募 说明书 摘要 (2017 年 4 月)
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法定代表 人:李 国华
联系人: 文彦娜
联系电话 :010-68858101
客服电话 :95580
公司网址 :www.psbc.com
6、华夏银 行股份 有限公 司
注册地址 :北京 市东城 区 建国门内 大街 22 号
办公地址 :北京 市东城 区 建国门内 大街 22 号
法定代表 人:吴 建
联系人: 董金
联系电话 :010-85238441
客服电话 :95577
公司网站 :www.hxb.com.cn
7、上海浦 东发展 银行股 份有限公 司
注册地址 :上海 市中山 东 一路 12 号
办公地址 :上海 市中山 东 一路 12 号
法定代表 人:吉 晓辉
联系人: 姚磊
联系电话 :021-61614467
客服电话 :95528
公司网站 :www.spdb.com.cn
8、中国民 生银行 股份有 限公司
注册地址 :北京 市西城 区 复兴门内 大街 2 号
办公地址 :北京 市西城 区 复兴门内 大街 2 号
法定代表 人:洪 崎
联系人: 穆婷 金元顺安 宝石动 力 混合 型证 券投资基 金
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联系电话 :010-57092619
客服电话 :95568
公司网址 :www.cmbc.com.cn
9、中信银 行股份 有限公 司
注册地址 :北京 市东城 区 朝阳门北 大街 9 号
办公地址 :北京 市东城 区 朝阳门北 大街 9 号
法定代表 人:李 庆萍
联系人: 王媛
联系电话 :010-89937322
客服电话 :95558
公司网址 :bank.ecitic.com
10 、上海 银行股 份有限 公 司
注册地址 :上海 市浦东 新 区银城中 路 168 号
办公地址 :上海 市浦东 新 区银城中 路 168 号
法定代表 人:金 煜
联系人: 王笑
联系电话 :021-68475732
客服电话 :021-962888
公司网址 :www.bankofshanghai.com
11 、平 安银行 股份有 限公 司
注册地址 :广东 省深圳 市 深南东路 5047 号 深圳发 展银行大 厦
办公地址 :广东 省深圳 市 深南东路 5047 号 深圳发 展银行大 厦
法定代表 人:谢 永林
联系人: 张莉
联系电话 :021-38637673
客服电话 :95511-3 金元顺安 宝石动 力 混合 型证 券投资基 金
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公司网址 :www.bank.pingan.com
12 、金元 证券股 份有限 公 司
注册地址 :海南 省海口 市 南宝路 36 号证券 大厦 4 层
办公地址 :深圳 市深南 大 道 4001 时 代金融 中心大 厦 17 楼
法定代表 人:陆 涛
联系人: 马贤清
联系电话 :0755-83025022
客服电话 :4008-888-228
公司网址 :www.jyzq.cn
13 、中国 民族证 券有限 责 任公司
注册地址 :北京 市朝阳 区 北四环中 路 27 号院 5 号楼
办公地址 :北京 市朝阳 区 北四环中 路 27 号 盘古大 观 A 座 40F-43F
法定代表 人:何 亚刚
联系人: 李微
联系电话 :010-59355941
客服电话 :400-889-5618
公司网址 :www.e5618.com
14 、中信 建投证 券有限 责 任公司
注册地址 :北京 市朝阳 区 安立路 66 号 4 号楼
办公地址 :北京 市东城 区 朝阳门内 大街 188 号
法定代表 人:王 常青
联系人: 许梦园
联系电话 :010-85156398
客服电话 :400-8888-108
网址:www.csc108.com
15 、光大 证券股 份有限 公 司 金元顺安 宝石动 力 混合 型证 券投资基 金
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16
注册地址 :上海 市静安 区 新闸路 1508 号
办公地址 :上海 市静安 区 新闸路 1508 号
法定代表 人:薛 峰
联系人: 李晓皙
联系电话 :021-22169111
客服电话 :95525
公司网址 :www.ebscn.com
16 、申万 宏源证 券有限 公 司
注册地址 :上海 市徐汇 区 长乐路 989 号 45 层
办公地址 :上海 市徐汇 区 长乐路 989 号 45 层
法定代表 人:李 梅
联系人: 黄莹
联系电话 :021-33388211
客服电话 :95523 、4008895523
公司网址 :www.swhysc.com
17 、海通 证券股 份有限 公 司
注册地址 :上海 市广东 路 689 号
办公地址 :上海 市广东 路 689 号
法定代表 人:周 杰
联系人: 李笑鸣
联系电话 :021-23219275
客服电话 :95553
公司网址 :www.htsec.com
18 、兴业 证券股 份有限 公 司
注册地址 :福州 市湖东 路 268 号
办公地址 :上海 市浦东 新 区民生路 1199 弄证 大五 道口广场 1 号楼 21 层 金元顺安 宝石动 力 混合 型证 券投资基 金
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17
法定代表 人:兰 荣
联系人: 柯延超
联系电话 :0591-38507950
客服电话 :95562
网址:www.xyzq.com.cn
19 、招商 证券股 份有限 公 司
注册地址 :深圳 市福田 区 益田路江 苏大厦 A 座 38 —45 层
办公地址 :深圳 市福田 区 益田路江 苏大厦 A 座 38 —45 层
法定代表 人:宫 少林
联系人: 黄蝉君
联系电话 :0755-82960167
客服电话 :95565 、400-8888-111
公司网址 :www.newone.com.cn
20 、国泰 君安证 券股份 有 限公司
注册地址 :中国 (上海 ) 自由贸易 试验区 商城路 618 号
办公地址 :上海 市浦东 新 区银城中 路 168 号上海 银 行大厦 29 层
法定代表 人:杨 德红
联系人: 钟伟镇
联系电话 :021-38676767
客服电话 :95521
网址:www.gtja.com
21 、华泰 证券股 份有限 公 司
注册地址 :江苏 省南京 市 江东中路 228 号
办公地址 :江苏 省南京 市 江东中路 228 号
法定代表 人:周 易
联系人: 庞晓芸 金元顺安 宝石动 力 混合 型证 券投资基 金
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18
联系电话 :0755-82493561
客服电话 :95597
公司网址 :www.htsc.com.cn
22 、中国 银河证 券股份 有 限公司
注册地址 :北京 市西城 区 金融大街 35 号 2-6 层
办公地址 :北京 市西城 区 金融大街 35 号 2-6 层
法定代表 人:陈 共炎
联系人: 邓颜
联系电话 :010-66568292
客服电话 :4008-888-888
公司网址 :www.chinastock.com.cn
23 、广发 证券股 份有限 公 司
注册地址 :广州 市天河 区 天河北路 183-187 号大都 会广场 43 楼(4301-4316 房)
办公地址 :广州 市天河 北 路大都会 广场 36 、38 、41 、42 楼
法定代表 人:孙 树明
联系人: 黄岚
联系电话 :020-87555888-333
客服电话 :95575 、致电 各地营业 网点
公司网址 :www.gf.com.cn
24 、国元 证券股 份有限 公 司
注册地址 :安徽 省合肥 市 梅山路 18 号
办公地址 :安徽 省合肥 市 梅山路 18 号安徽 国际金 融中心 A 座
法定代表 人:蔡 咏
联系人: 陈琳琳
联系电话 :0551-2246273
客服电话 :95578 金元顺安 宝石动 力 混合 型证 券投资基 金
更新招募 说明书 摘要 (2017 年 4 月)
19
公司网址 :www.gyzq.com.cn
25 、中信 证券股 份有限 公 司
注册地址 :广东 省深圳 市 福田区中 心三路 8 号卓 越 时代广场 (二期 )北座
办公地址 :北京 市朝阳 区 亮马桥路 48 号中 信证券 大厦
法定代表 人:张 佑君
联系人: 侯艳红
联系电话 :010-60838995
客服电话 :400-889-5548
公司网址 :www.cs.ecitic.com
26 、华福 证券有 限责任 公 司
注册地址 :福建 省福州 市 鼓楼区温 泉街道 五四路 157 号 7—8 层
办公地址 :福州 市五四 路 157 号 新天地 大厦 7 至 10 层
法定代表 人:黄 金琳
联系人: 郭相兴
联系电话 :021-20655175
客服电话 :0591-96326
公司网址 :www.hfzq.com.cn
27 、信达 证券股 份有限 公 司
注册地址 :北京 市西城 区 闹市口大 街 9 号院 1 号楼
办公地址 :北京 市西城 区 闹市口大 街 9 号院 1 号楼
法定代表 人:张 志刚
联系人: 尹旭航
联系电话 :010-63081493
客服电话 :95321
公司网址 :www.cindasc.com
28 、长江 证券股 份有限 公 司 金元顺安 宝石动 力 混合 型证 券投资基 金
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20
注册地址 :湖北 省武汉 市 新华路特 8 号长 江证券 大 厦
办公地址 :湖北 省武汉 市 新华路特 8 号长 江证券 大 厦
法人代表 人:尤 习贵
联系人: 奚博宇
联系电话 :021-68751860
客服电话 :95579 、4008-888-999
网址:www.95579.com
29 、中信 证券( 山东) 有 限责任公 司
注册地址 :青岛 市崂山 区 深圳路 222 号 1 号楼 2001
办公地址 :青岛 市崂山 区 深圳路 222 号青 岛国际 金 融广场 1 号楼第 20 层
法定代表 人:杨 宝林
联系人: 孙秋月
联系电话 :0532-85022026
客服电话 :96577
公司网址 :www.zxwt.com.cn
30 、天相 投资顾 问有限 公 司
注册地址 :北京 市西城 区 金融街 19 号富凯 大厦 B 座 701
办公地址 :北京 市西城 区 金融大街 5 号新 盛大厦 B 座 4 层
法定代表 人:林 义相
联系人: 尹伶
联系电话 :010-66045152
客服电话 :010-66045678
公司网址 :www.txsec.com
31 、上海 好买基 金销售 有 限公司
注册地址 :上海 市虹口 区 欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址 :上海 市浦东 新 区浦东南 路 1118 号鄂尔 多斯国际 大厦 9 楼 金元顺安 宝石动 力 混合 型证 券投资基 金
更新招募 说明书 摘要 (2017 年 4 月)
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法定代表 人:杨 文斌
联系人: 陆敏
联系电话 :021-20211847
客服电话 :400-700-9665
公司网址 :www.howbuy.com
32 、诺亚 正行( 上海) 基 金销售投 资顾问 有限公 司
注册地址 :上海 市虹口 区 飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址 :上海 市浦东 新 区银城中 路 68 号 时代金 融中心 8 楼
法定代表 人:汪 静波
联系人: 张裕
联系电话 :021-38509680
客服电话 :400-821-5399
公司网址 :www.noah-fund.com
33 、杭州 数米基 金销售 有 限公司
注册地址 :杭州 市余杭 区 仓前街道 文一西 路 1218 号 1 幢 202 室
办公地址 :浙江 省杭州 市 西湖区万 塘路 18 号黄龙 时代广场 B 座 6F
法定代表 人:陈 柏青
联系人: 韩爱彬
联系电话 :0571-26888888
客服电话 :4000-766-123
网址:www.fund123.cn
34 、深圳 众禄基 金销售 有 限公司
注册地址 :深圳 市罗湖 区 笋岗街道 梨园路 物资控 股 置地大厦 8 楼 801
办公地址 :深圳 市罗湖 区 梨园路物 资控股 置地大 厦 8 楼
法定代表 人:薛 峰
联系人: 童彩平 金元顺安 宝石动 力 混合 型证 券投资基 金
更新招募 说明书 摘要 (2017 年 4 月)
22
联系电话 :0755-33227950
客服电话 :4006-788-887
公司网址 :www.zlfund.cn
35 、和讯 信息科 技有限 公 司
注册地址 :北京 市朝阳 区 朝外大街 22 号 1002 室
办公地址 :北京 市朝阳 区 朝外大街 22 号 1002 室
法定代表 人:王 莉
联系人: 刘洋
联系电话 :021-20835787
客服电话 :400-920-0022
公司网址 :www.hexun.com
36 、上海 长量基 金销售 投 资顾问有 限公司
注册地址 :上海 市浦东 新 区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址 :上海 市浦东 新 区浦东大 道 555 号裕景 国 际 B 座 16 层
法定代表 人:张 跃伟
联系人: 何昳
联系电话 :021-20691922
客服电话 :400-820-2899
网址:www.erichfund.com
37 、上海 天天基 金销售 有 限公司
注册地址 :上海 市徐汇 区 龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址 :徐汇 区龙田 路 195 号 3C 座 9 层
法定代表 人:其 实
联系人: 朱玉
联系电话 :021-54509988
客服电话 :400-1818-188 金元顺安 宝石动 力 混合 型证 券投资基 金
更新招募 说明书 摘要 (2017 年 4 月)
23
公司网址 :www.1234567.com.cn
38、上海 利得基 金销售 有 限公司
注册地址 :上海 市宝山 区 蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址 :上海 市浦东 新 区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代表 人:李 兴春
联系人: 曹怡晨
联系电话 :021-60195148
客服电话 :400-921-7755
公司网址 :www.leadbank.com.cn 、a.leadfund.com.cn
39 、北京 钱景财 富投资 管 理有限公 司
注册地址 :北京 市海淀 区 丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地址 :北京 市海淀 区 丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代表 人:赵 荣春
联系人: 陈剑炜
联系电话 :010-57418813
客服电话 :400-893-6885
公司网址 :www.qianjing.com
40 、北京 恒天明 泽基金 销 售有限公 司
注册地址 :北京 市经济 技 术开发区 宏达北 路 10 号 五层 5122 室
办公地址 :北京 市朝阳 区 东三环中 路 20 号 乐成中 心 A 座 23 层
法定代表 人:周 斌
联系人: 祖杰
联系电话 :010-57756159
客服电话 :4008-980-618
公司网址 :www.chtfund.com
41、海银 基金销 售有限 公 司 金元顺安 宝石动 力 混合 型证 券投资基 金
更新招募 说明书 摘要 (2017 年 4 月)
24
注册地址 :上海 市浦东 新 区东方路 1217 号 16 楼 B 单元
办公地址 :上海 市浦东 新 区东方路 1217 号 陆家嘴 金融服务 广场 16F
法定代表 人:刘 惠
联系人: 何春燕
联系电话 :021-80133828
客服电话 :400-808-1016
公司网址 :www.fundhaiyin.com
42、深圳 市新兰 德证券 投 资咨询有 限公司
注册地址 :深圳 市福田 区 华强北路 赛格科 技园 4 栋 10 层 1006
办公地址 :北京 市西城 区 金融大街 35 号国 际企业 大厦 C 座 9 层
法定代表 人:张 彦
联系人: 张燕
联系电话 :010-58325388
客服电话 :400-166-1188
公司网址 :www.jrj.com.cn
43 、兴业 银行股 份有限 公 司
注册地址 :福州 市湖东 路 154 号 中山大 厦
办公地址 :福州 市湖东 路 154 号 中山大 厦
法定代表 人:高 建平
联系人: 曾鸣
联系电话 :021-52629999-218906
客服电话 :95561
公司网址 :www.cib.com.cn
44 、浙江 同 花顺 基金销 售 有限公司
注册地址 :杭州 市文二 西 路 1 号 903 室
办公地址 :杭州 市西湖 区 文二西路 1 号元 茂大厦 903 室 金元顺安 宝石动 力 混合 型证 券投资基 金
更新招募 说明书 摘要 (2017 年 4 月)
25
法定代表 人:凌 顺平
联系人: 刘晓倩
联系电话 :0571-88911818-8653
客服电话 :4008-773-772
公司网址 :fund.10jqka.com.cn
45 、上海 汇付金 融服务 有 限公司
注册地址 :上海 市黄浦 区 中山南路 100 号 19 层
办公地址 :上海 市黄浦 区 中山南路 100 号 外滩国 际 广场 19 楼
法定代表 人:金 佶
联系人: 陈云卉
联系电话 :021-33323999-5611
客服电话 :400-820-2819
公司网址 :www.chinapnr.com
46 、上海 陆金所 资产管 理 有限公司
注册地址 :中国 (上海 ) 自由贸易 试验区 陆家嘴 环 路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址 :上海 市浦东 新 区陆家嘴 环路 1333 号 14 楼
法定代表 人:鲍 东华
联系人: 宁博宇
联系电话 :021-20665952
客服电话 :4008-6666-18
公司网址 :www.lu.com
47 、申万 宏源西 部证券 有 限公司
注册地址: 新疆乌 鲁木齐 市高新区 ( 新市区) 北 京 南路 358 号大成 国际大 厦 20 楼 2005
室
办公地址 :北京 市西城 区 太平桥大 街 19 号
法定代表 人:韩 志谦
联系人: 唐岚 金元顺安 宝石动 力 混合 型证 券投资基 金
更新招募 说明书 摘要 (2017 年 4 月)
26
联系电话 :010-88085258
客服电话 :4008-000-562
公司网址 :www.hysec.com
48 、中国 国际金 融股份 有 限公司
注册地址 :北京 市朝阳 区 建国门外 大街 1 号国贸 大 厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址 :北京 建国门 外 大街国贸 写字楼 2 座 28 层
法定代表 人:丁 学东
联系人: 杨涵宇
联系电话 :010-65051166-6493
客服电话 :400-910-1166
公司网址 :www.cicc.com
49 、大泰 金石基 金销售 有 限公司
注册地址 :南京 市建邺 区 江东中路 222 号 南京奥 体 中心现代 五项馆 2105 室
办公地址 :上海 市浦东 新 区峨山路 505 号 东方纯 一 大厦 15 楼
法定代表 人:袁 顾明
联系人: 赵明
联系电话 :021-20324155
客服电话 :400-928-2266
公司网址 :www.dtfunds.com
50 、上海 联泰资 产管理 有 限公司
注册地址 :中国 (上海 ) 自由贸易 试验区 富特北 路 277 号 3 层 310 室
办公地址 :中国 (上海 ) 自由贸易 试验区 富特北 路 277 号 3 层 310 室
法定代表 人:燕 斌
联系人: 兰敏
联系电话 :021-52822063-8102
客服电话 :021-52822063 金元顺安 宝石动 力 混合 型证 券投资基 金
更新招募 说明书 摘要 (2017 年 4 月)
27
公司网址 :www.91fund.com.cn
51 、北京 晟视天 下投资 管 理有限公 司
注册地址 :北京 市怀柔 区 九渡河镇 黄坎村 735 号 03 室
办公地址 :北京 市朝阳 区 朝外大街 甲六号 万通中 心 D 座 21 层
法定代表 人:蒋 煜
联系人: 徐晓荣
联系电话 :010-58170876
客服电话 :400-818-8866
公司网址 :www.shengshiview.com
52 、中信 期货有 限公司
注册地址 : 深圳 市福田 区 中心三路 8 号卓 越时代 广 场 (二期 ) 北 座 13 层 1301-1305 室、
14 层
办公地址 : 深圳 市福田 区 中心三路 8 号卓 越时代 广 场 (二期 ) 北 座 13 层 1301-1305 室、
14 层
法定代表 人:张 皓
联系人: 韩钰
联系电话 :010-60833754
客服电话 :400-9908-826
公司网址 :www.citicsf.com
53 、宁波 银行股 份有限 公 司
注册地址 :宁波 市鄞州 区 宁南南路 700 号
办公地址 :中国 浙江宁 波 市宁南南 路 700 号
法定代表 人:陆 华裕
联系人: 于波涛
联系电话 :0574-87050038
客服电话 :95574
公司网址 :www.nbcb.com.cn 金元顺安 宝石动 力 混合 型证 券投资基 金
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28
54 、北京 汇成基 金销售 有 限公司
注册地址 :北京 市海淀 区 中关村大 街 11 号 11 层 1108 号
办公地址 :北京 市海淀 区 中关村大 街 11 号 11 层 1108 号
法定代表 人:王 伟刚
联系人: 马怡
联系电话 :010-56282140
客服电话 :400-619-9059
公司网址 :www.fundzone.cn
55 、天津 国美基 金销售 有 限公司
注册地址 :天津 经济技 术 开发区第 一大街 79 号 MSDC1-28 层 2801
办公地址 : 天津 经济技 术 开发区第 一大街 79 号 MSDC1-28 层 2801
法定代表 人:丁 东华
联系人: 许艳
联系电话 :010-59287105
客服电话 :400-111-0889
公司网址 :www.gomefund.com
56 、泰诚 财富 基 金销售 ( 大连)有 限公司
注册地址 :辽宁 省大连 市 沙河口区 星海中 龙园 3 号
办公地址 :辽宁 省大连 市 沙河口区 星海中 龙园 3 号
法定代表 人:林 卓
联系人: 姜焕洋
联系电话 :0411-88891212
客服电话 :400-6411-999
公司网址 :www.haojiyoujijin.com
57 、方正 证券
注册地址 :长沙 市芙蓉 中 路二段华 侨国际 大厦 22 -24 层 金元顺安 宝石动 力 混合 型证 券投资基 金
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29
办公地址 :北京 市朝阳 区 北四环中 路 27 号 盘古大 观 A 座 40F
法定代表 人:高 利
联系人: 高洋
联系电话 :010-59355546
客服电话 :95571
公司网址 :www.foundersc.com
基 金管理 人可 根据有 关法律 法规的 要求 ,选择 其它符 合要求 的机 构代理 销售本 基金 ,
并及时公 告。
(三)注 册登记 机构
名称:金 元顺安 基金管 理 有限公司
注册地址 :中国 (上海 ) 自由贸易 试验区 花园石 桥 路 33 号花 旗集团 大厦 3608 室
办公地址 :中国 (上海 ) 自由贸易 试验区 花园石 桥 路 33 号花 旗集团 大厦 3608 室
法定代表 人:任 开宇
电话:021-68881801
传真:021-68881875
(四)律 师事务 所
名称:上 海市通 力律师 事 务所
注册地址 :上海 市银城 中 路 68 号时 代金融 中心 19 楼
办公地址 :上海 市银城 中 路 68 号时 代金融 中心 19 楼
负责人: 俞卫锋
电话:021-31358666
传真:021-31356000
联系人: 孙睿
经办律师 :黎明 、孙睿
(五)会 计师事 务所
名称:安 永华明 会计师 事 务所(特 殊普通 合伙)
注册地址 :北京 市东城 区 东长安街 1 号东 方广场 东 方经贸城 安永大 楼 16 层 金元顺安 宝石动 力 混合 型证 券投资基 金
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办公地址 :北京 市东城 区 东长安街 1 号东 方广场 东 方经贸城 安永大 楼 16 层
法人代表 :葛明
电话:010-58153000
传真:010-85188298
联系人: 印艳萍
经办注册 会计师 :汤骏 、 印艳萍
四、基 金的名称
金元顺安 宝石动 力 混合 型 证券投资 基金
五、基 金的类型
混合型证 券投资 基金
六、基 金的 投资目标
本 基金主 要投 资具有 稳健基 础的中 国优 质企业 ,追求 本基金 资产 的 稳定 收益与 长期 资
本增值。
七、基 金的 投资 范围
本 基金 投 资范 围限于 具有良 好流动 性的 金融工 具,包 括国内 依法 发行上 市的股 票、 债
券及法律 、法规 或中国 证 监会允许 基金投 资的其 他 金融工具 。
本基金投资组合的资产配置范围为:股票资产占基金资产的比例为 40% -60% ,债券
资产占基 金资产 的比例 为 35% -55% , 权证不 超 过基金资 产净值 的 3% , 现金或者 到期日 在
一年以内 的政府 债券不 低 于基金资 产净值 的 5% 。 如法律法 规或监 管机构 以 后允许基 金投资
其他品种 ,基金 管理人 在 履行适当 程序 后 ,可以 将 其纳入投 资范围 。
金元顺安 宝石动 力 混合 型证 券投资基 金
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八、基 金的 投资策略
本 基金资 产配 置策略 分为两 个层次 :第 一个层 次是大 类资产 配置 策略, 确定本 基金 在
股 票、债 券及现 金资产 类别 上的配 置比例 ;第二 个层 次是采 用行业 配置指 导下 的个股 精选
策略,挖 掘具有 稳健基 础 的中国优 质企业 ,构建 股 票组合。
1、资产配 置策略
(1)配置 原则
本基金将 遵循以 下大类 资 产配置原 则:
1) 定量 与定性 分析相 结 合原则 : 本基金 将通过 量 化分析和 定性判 断, 对 股 票、 债 券的
风 险收益 特征进 行研究 比较 ,并依 此确定 基金资 产在 股票、 债券及 现金三 大类 资产之 间的
配置比例 。
2) 及时性 原则: 针对市 场的不确 定性, 本基金 将 随着各类 证券风 险收益 特 征的相对 变
化,及时 调整基 金资产 在 各类资产 间的配 置比例 。
3) 动态调 整原则 : 在基 金实际管 理过程 中, 本 基 金管理人 将根据 宏观经 济 形势以及 中
国 证券市 场的结 构性调 整与 阶段性 变化, 动态调 整基 金资产 在股票 、债券 和现 金之间 的配
置比例。
(2)配置 流程
大 类资产 配置 策略的 关键在 于自上 而下 的宏观 分析与 自下而 上的 市场趋 势分析 的有 机
结合。 一方面 , 本 基金将 分析和预 测众多 的宏观 经 济变量和 关注经 济结构 调 整过程中 政策、
法 规的相 关变化 ,另一 方面 ,本基 金会对 股票市 场整 体估值 水平、 债券市 场整 体收益 率曲
线变化进 行定量 分析 , 从 而得出对 可投资 市场走 势 和波动特 征的判 断。 基于 上述研究 结果,
本基金将 决定股 票、债 券 和现金等 大类资 产在给 定 区间内的 动态配 置。
金元顺安 宝石动 力 混合 型证 券投资基 金
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本基金大 类资产 配置的 主 要分析流 程如下 :
1)宏观经 济分析
根据主要 的经济 信号指 标 对国内外 经济形 势进行 分 析, 判断经 济所处 的经济 周期阶段、
景气循环 状况和 未来运 行 趋势。
2)经济周 期、企 业盈利 与股票市 场的关 系分析
在经济所 处周期 阶段分 析 基础上 , 同时 结合历 史回 溯, 进 一步分 析企业 未来 盈利状况,
判断股票 市场未 来趋势 。
3)市场的 风险溢 价水平 分析
基于 统计 分析 ,对国 内资本 市场的 风险 溢价水 平进行 纵向( 与历 史比) 和横向 (与 国
外比)比 较,判 断国内 资 本市场的 估值水 平是否 合 理。
4)股票和 债券的 波动性 和收益预 期
在上述分 析的基 础上, 给 出股票资 产和债 券资产 的 波动性和 收益预 期。
5)资产配 置预案
依据以上 分析结 果,给 出 资产配置 预案。
6)组合优 化修正 金元顺安 宝石动 力 混合 型证 券投资基 金
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利 用投资 决策 系统资 产配置 管理功 能对 股票和 债券的 配置比 例进 行优化 ,以确 定给 定
约束条件 下组合 中股票 、 债券和现 金的最 佳配置 比 例。
7)最终配 置方案
结合资产 配置预 案和组 合 优化修正 的结果 ,确定 资 产配置的 最终方 案。
2、股票投 资策略
本 基金采 用行 业配置 指导下 的个股 精选 策略: 首先, 采用“ 投资 时钟” 模型判 断各 行
业 的发展 趋势, 在此基 础上 ,利用 本基金 管理人 自行 开发的 “行业 配置综 合评 分模型 ”对
各 行业的 投资价 值进行 综合 评分, 确定拟 投资行 业及 其配置 权重; 其次, 采用 本基金 管理
人 建立的 “金元 顺安股 票投 资价值 评估体 系”对 拟投 资行业 内上市 公司从 流动 性、盈 利质
量 、盈利 增长潜 力、公 司治 理以及 估值水 平等五 个方 面进行 评估, 精选出 具有 稳健增 长且
价值被低 估的个 股,构 建 股票组合 。
(1)行业 配置策 略
本基金以“全球行业分类标准(GICS ) ” 作 为 行 业 分 类 标 准 。 在此基础上,采用“投
资 时钟” 模型分 析不同 经济 环境下 各行业 的趋势 ,在 明确各 行业发 展趋势 之后 ,本基 金管
理人运用 自行开 发的 “ 行 业配置综 合评分 模型” , 对各行业 投资价 值进行 综 合分析, 通过主
观 赋权和 打分排 序的方 法, 取排名 靠前的 行业作 为拟 投资行 业,并 按照各 行业 的分值 调整
拟投资行 业的配 置比例 。
1)投资时 钟
投 资时钟 主要 表明了 在经济 周期的 不同 阶段, 各个行 业的表 现如 何。比 如,在 经济 发
展停滞时 , 防御 型的行 业 表现较为 出色; 在经济 快 速发展时 , 周期 性的行 业 表现较为 出色。
另 一方面 ,通常 价值型 的行 业在通 货膨胀 严重时 表现 较佳, 而成长 型的行 业在 通货膨 胀下
降时,相 对表现 较好。 参 见下图。 金元顺安 宝石动 力 混合 型证 券投资基 金
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通 通 通 通 通 通
通 通 通 通 通 通 通 通
通 通 通 通 通 通 通 通
通
通
通
通
通
通
通
通
通 通 通 通 通 通
通 通 通 通 通 通
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通
通
通
通
通
通
通 通 通 通 通 通
通 通 通 通
通 通 通 通 通
资料来源 :美林 投资管 理, 金元顺安 基金管 理有限 公司
参照 这一 理论 基础, 本基金 管理人 的投 研团队 通过对 宏观 经济 的 分析, 确定其 所处 的
经济周期 阶段, 进而定 性 的预测在 此阶段 各行业 的 未来趋势 。
2)行业配 置综合 评分模 型
在 对行业 趋势 研判的 基础上 ,本基 金管 理人建 立“行 业配置 综合 评分模 型”来 确定 各
行 业的投 资价值 。该模 型以 五分制 为基础 ,将行 业的 投资价 值从六 个主因 素进 行评估 :产
业 结构、 国家政 策、景 气度 、盈利 状况、 市场表 现以 及 相对 价值。 本基金 管理 人的投 资团
队 结合各 证券研 究机构 的行 业研究 成果与 个人的 分析 判断, 给出行 业评分 和行 业评述 ,从
而得到该 行业各 因素的 得 分 ,然后 将各因 素得分 加 总,从而 得到行 业的综 合 评分。
下图分别 展示了 行业配 置 综合评分 模型的 基本框 架 和具体实 现方法 。 金元顺安 宝石动 力 混合 型证 券投资基 金
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主因素 子因素 评分方法
产业结构
垄断 5 分
寡占 4 分
垄断竞争 3 分
一般性竞 争 2 分
强烈竞争 1 分
国家政策
强烈支持 5 分
很支持 4 分
支持 3 分
放任 2 分
限制 1 分
景气度
上升 5 分
复苏 4 分
平稳 3 分
见底 2 分
下滑 1 分
盈利状况 销售增长 率 比各行业 平均值 :
大于 1.5 为 5 分 金元顺安 宝石动 力 混合 型证 券投资基 金
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大于 1.2 为 4 分
介于 1.2 至-1.2 为 3 分
小于-1.2 为 2 分
小于-1.5 为 1 分
净利润增 长率 比各行业 平均值 :
大于 1.5 为 5 分
大于 1.2 为 4 分
介于 1.2 至-1.2 为 3 分
小于-1.2 为 2 分
小于-1.5 为 1 分
市场表现 相对大盘 涨幅 过去三个 月:
大于 1.3 为 0 分
小于 1.3 大于 1.2 为 1 分
小于 1.2 大于 1.1 为 2 分
小于 1.1 大于 0.95 为 3 分
小于 0.95 大于 0.75 为 4 分
小于 0.75 为 5 分
相对大盘 换手率 过去三个 月:
大于 1.3 为 0 分
小于 1.3 大于 1.2 为 1 分
小于 1.2 大于 1.05 为 2 分
小于 1.05 大于 0.95 为 3 分
小于 0.95 大于 0.8 为 4 分
小于 0.8 为 5 分
相对价值 预测当年 市销率 比市场平 均值 :
大于 1.3 为 0 分
大于 1.2 小于 1.3 为 1 分
大于 1.1 小于 1.2 为 2 分
大于 0.9 小于 1.1 为 3 分
大于 0.8 小于 0.9 为 4 分
小于 0.8 为 5 分
预测当年 市盈率 比市场平 均值: 金元顺安 宝石动 力 混合 型证 券投资基 金
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大于 1.3 为 0 分
大于 1.2 小于 1.3 为 1 分
大于 1.1 小于 1.2 为 2 分
大于 0.9 小于 1.1 为 3 分
大于 0.8 小于 0.9 为 4 分
小于 0.8 为 5 分
本基金根据 “ 行业配 置综 合评分模 型” , 采用 主观 赋权和打 分排序 的方法 对 各行业进 行
投资价值 评估 , 取排名 在 前 75% 的行业 作为拟 投资 行业。
3)行业配 置比例 及调整
本 基金确 定拟 投资行 业的配 置比例 方法 如下: 对于投 资价值 评估 得分高 的行业 ,给 予
“ 增持” 的评级 ,即在 该行 业市场 权重的 基础上 增加 一定比 例的投 资;对 于评 分居中 的行
业 ,本基 金给予 “中性 ”的 评级, 即在资 产配置 时维 持该行 业的市 场权重 ;对 于投资 价值
评 估得分 低的若 干行业 ,本 基金给 予“减 持”的 评级 ,即在 该行业 市场权 重的 基础上 减少
一定比例 的投资 。
本 基金管 理人 每季度 对全部 行业的 投资 价值进 行综合 评分和 排序 ,定期 的调整 各个 行
业的投资 权重。
(2)股票 组合的 构建与 调整
1)初级股 票池
本基金首 先从全部 A 股 中进行初 步筛选 ,剔除 明 显不具投 资 价值 的股票 , 构建初级 股
票 池,剔 除股票 的特征 如下 :暂停 上市股 票;经 营状 况异常 或最近 财务报 告严 重亏损 且短
期 内扭亏 无望的 股票; 价格 发生异 常波动 的股票 ;其 他经本 基金管 理人投 研人 员认定 应该
剔除的股 票等。
2)核心股 票池
在 初级股 票池 的基础 上,本 基金以 “基 本面研 究引导 投资” 为理 念,从 “稳健 增长 ”
角 度出发 精选个 股。基 于此 ,本基 金建立 了金元 顺安 股票评 级体系 ,该体 系从 五个角 度深
入 研究上 市公司 基本面 以确 定股票 投资组 合:流 动性 、盈利 质量、 盈利增 长潜 力、公 司治
理以及估 值水平 。
流动性筛 选 金元顺安 宝石动 力 混合 型证 券投资基 金
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本 基金以 日均 成交额 和流通 市值作 为上 市公司 流 动性 筛选的 指标 。根据 目前的 市场 条
件,本基 金管理 人确定 流 动性筛选 标准如 下:
①90 个交 易日内 日平均 成交额不 低于 1,000 万元;
②流通市 值不低 于 3 亿元。
本 基金将 根据 未来中 国证券 市场的 发展 规模、 上市公 司日均 成交 额和流 通市值 的变 化
情况,以 及本基 金资金 规 模,相应 调整上 述流动 性 筛选标准 。
盈利质量 分析
下表列明 了本基 金盈利 质 量分析的 相关指 标框架 , 该分析框 架从盈 利表现 、 盈利速度、
盈 利稳健 度三个 方面对 通过 流动性 筛选的 上市公 司进 行盈利 质量分 析,本 基金 管理人 将采
用主观赋 权和打 分排序 的 方法,得 到相关 股票的 综 合评分, 选取排 名处于 前 1/2 的 股票进
行盈利增 长潜力 的深入 分 析。 本基金 管理人 主要考 察的未 来 1-2 年 各相关 指标的发 展变化 。
指标类别 基本指标
盈利表现 净利润率
净资产收 益率
主 营业务 利润率
盈利速度 存货周转 率
应收账款 周转率
盈利稳健 速动比率
流动比率
净负债率
盈利增长 潜力分 析
下 表展示 了本 基金股 票组合 进行盈 利增 长潜力 分析的 指标框 架。 该框架 主要从 盈利 增
长率和盈 利利润 率变化 2 个方面对通 过盈利 质量 筛选的股 票进行 盈利增 长 潜力分析 。本基
金 管理人 将采用 主观赋 权和 打分排 序的方 法,得 到相 关股票 的综合 评分, 选取 排名处 于前
1/2 的股票 进行公 司治理 分析。本 基金管 理人主 要 考察的未来 1 -2 年各相 关指标的 发展变
化。
指标类别 基本指标
盈利增长 率 每股收益 增长率 金元顺安 宝石动 力 混合 型证 券投资基 金
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主营 业务 收入增 长率
盈利利润 率 净利润率 的变化
主 营业务 利润率 的变化
公司治理
下 表是本 基金 进行上 市公司 公司治 理分 析的指 标框架 ,各指 标均 以五分 制为基 础, 本
基金管理 人通过 对各种 指 标的主观 赋权和 打分排 序 , 对上市公 司的公 司治理 结构做出 评判,
得出综合 评分, 选取排 名 处于前 1/2 的 股票进 行估 值分析。
评估模块 评估指标
企业的纪 律性约 束
财务的纪 律性
企业战略 与行为 的纪律 性
信息披露 的透明 度
对股东利 益的关 注
与股东沟 通渠道 的建立
对股东利 益的保 护
管理层在 企业中 的利益
企业策略 执行评 估
是否合理 地执行 既定的 策 略
对既往策 略执行 成败的 合 理解释
处理危机 的能力
企业的社 会责任 感
对社会、 客户、 员工及 环 境问题的 态度
执行社会 责任的 信息可 得 性
社会责任 的执行 历史
持续创新 能力
最近三年 的新产 品和服 务
科研人员 质素
研发费用 所占收 入比例
估值水平
本 基金管 理人 认为股 票估值 水平会 很大 程度影 响其投 资回报 率, 故本基 金在上 述分 析
的 基础上 ,对相 关股票 进行 估值分 析,精 选价值 被低 估的上 市公司 ,构建 最终 的核心 股票
池。
本基金主 要采用 相对估 值 法进行估 值分析 ,同时 以 绝对估值 法作为 参考。 金元顺安 宝石动 力 混合 型证 券投资基 金
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相对估值 法
本基金具 体采用 的方法 包 括市销率 法和 PEG 法。 对市销率, 在通常情 况下 , 该估值倍
数若跌 倒 1 倍 以下, 就 可视为低 估,3 倍以上 则 是高估。 对 PEG ,在 通 常情况下 ,该估 值
倍数若跌倒 1 倍 以下, 就 可视为低 估,1.5 倍 以上 则算高估 ,2 倍以上 则是 严重高估 。本基
金将针对 不同企 业的有 关 特性,通 过历史 比较和 同 业比较, 灵活应 用上述 2 个估值倍数 。
对于某些 特殊行 业 ( 比如 金融行业 等) , 本基金 将采 用适合该 行业的 估值方 法 进行估值 判断。
绝对估值 法
本基金具 体采用 的方法 包 括折现现 金流法 及股息 折 现法等方 法。
3)优化股 票池
依 据本基 金股 票筛选 体系, 本基金 管理 人的投 研人员 将对核 心股 票组合 每月 进 行动 态
调整和监 测,以 保证进 入 最终优化 股票池 的质量 。
3、债券投 资策略
本 基金债 券投 资策略 主要包 括债券 投资 组合策 略、个 券选择 策略 和债券 组合的 构建 与
调整三个 方面。
(1) 债券 投资组 合策略
本基金在 综合分 析宏观 经 济和货币 政策的 基础上, 采用久期 控制下 的主动 性 投资策略,
并 本着风 险收益 配比最 优、 兼顾流 动性的 原则确 定债 券各类 属资产 的配置 比例 。债券 组合
的具体投 资实现 方法如 图 表: 金元顺安 宝石动 力 混合 型证 券投资基 金
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1)票息策 略
票 息策略 是指 投资于 较高票 息的债 券, 通常来 说,高 票息债 券一 般为中 长期期 国债 或
信 用等级 低于国 债的企 业债 券、次 级债以 及基金 所允 许投资 的其它 固定收 益类 产品。 在利
率 水平及 信用水 平维持 稳定 的情况 下,通 过投资 高票 息债券 ,可以 获取较 高的 利息收 入,
在提高债 券组合 的整体 收 益率水平 的同时 也获取 较 高的投资 回报。
2)息差策 略
息 差策略 是指 利用回 购利率 低于债 券收 益率的 情形, 通过正 回购 将所获 得的资 金投 资
于 债券的 策略。 息差策 略实 际上就 是杠杆 放大策 略。 在进行 放大策 略操作 时, 必须考 虑回
购资金成 本与债 券收益 率 之间的关 系。 只有当 债券 收益率高 于回 购 资金成 本 (即回 购利率 )
时,息差 策略才 能取得 正 的收益。
3)利差策 略
利 差策略 是指 对两个 期限相 近的债 券的 利差进 行分析 ,从而 对利 差水平 的未来 走势 做
出 判断, 进而进 行相应 的债 券置换 。影响 两个期 限相 近的债 券的利 差水平 的因 素主要 有息
票 因素、 流动性 因素及 信用 评级因 素等。 当预期 利差 水平缩 小时, 可以买 入收 益率高 的债金元顺安 宝石动 力 混合 型证 券投资基 金
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券 同时卖 出收益 率低的 债券 ,通过 两个债 券利差 的缩 小获得 投资收 益;当 预期 利差水 平扩
大 时,可 以买入 收益率 低的 债券同 时卖出 收益率 高的 债券, 通过两 个债券 利差 的扩大 获得
投资收益 。 利 差策略 实际 上是某种 形式上 的债券 互 换, 也 是相对 价值投 资的 一种常见 策略。
随 着信用 市场的 发展, 本基 金将密 切关注 企业债 以及 其它固 定收益 类产品 的信 用状况 的变
化,从中 分析信 用利差 的 走势,积 极进行 信用利 差 投资策略 。
(2) 个券 选择
根 据上述 投资 策略, 本基金 通过对 个券 相对于 收益率 曲线被 低估 (或高 估)的 程度 分
析 ,结合 个券的 信用等 级、 交易市 场、流 动性、 息票 率、税 赋特点 等,充 分挖 掘价值 相对
被低估的 个券, 以把握 市 场失效所 带来的 投资机 会 。
(3) 债券 投资组 合的构 建与调整
1)组合构 建
通 过上述 投资 策略, 本基金 初步完 成债 券组合 的构建 。在此 过程 中,本 基金需 要遵 循
以 下原则 :债券 组合 信 用等 级维持 在投资 级以上 水平 ;将债 券组合 的流动 性维 持在适 当的
水平。
2)组合调 整
在 投资过 程中 ,本基 金需要 随时根 据宏 观经济 、市场 变化, 以及 基于流 动性和 风险 管
理的要求 ,对债 券组合 进 行调整。
4、其他资 产投资 策略
(1) 权证 投资策 略
本基金通 过对权 证标的 证 券基本面 的研究, 并结合 权证定价 模型寻 求其合 理 估值水平,
主 要考虑 运用的 策略包 括: 杠杆策 略、价 值挖掘 策略 、获利 保护策 略、价 差策 略、双 向权
证 策略、 卖空保 护性的 认购 权证策 略、买 入保护 性的 认沽权 证策略 等。本 基金 将充分 考虑
权 证资产 的收益 性、流 动性 及风险 性特征 ,通过 资产 配置 、 品种与 类属选 择, 谨慎进 行投
资,追求 较稳定 的当期 收 益。
(2) 资产 支持证 券
本 基金将 分析 资产支 持证券 的资产 特征 ,估计 违约率 和提前 偿付 比率, 并利用 收益 率
曲 线和期 权定价 模型, 对资 产支持 证券进 行估值 。本 基金将 严格控 制资产 支持 证券的 总体
投资规模 并进行 分散投 资 ,以降低 流动性 风险。 金元顺安 宝石动 力 混合 型证 券投资基 金
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(3) 现金 头寸管 理
为 了尽可 能避 免基金 操作过 程中出 现的 现金过 度和现 金不足 现象 对基金 运作的 拖累 ,
在 现金头 寸管理 上,本 基金 通过对 内生性 与外生 性未 来现金 流的预 测进行 现金 预算管 理,
及时满足 本基金 运作中 的 流动性需 求。
九、基 金的 业绩比较基准
本基金业 绩比较 基准:
中信标普 300 指 数×50% +中信标 普国债 指数×50%
如 果今后 法律 法规发 生变化 ,或者 有更 权威的 、更能 为市场 普遍 接受的 业绩比 较基 准
推 出,或 者是市 场上出 现更 加适合 用于本 基金的 业绩 基准的 股票指 数时, 本基 金可以 在报
中国证监 会备案 后变更 业 绩比较基 准并及 时公告 。
十、基 金的 风险收益特征
本 基金为 一只 稳健增 长型的 混合型 基金 ,其风 险收益 特征从 长期 平均及 预期来 看, 低
于 股票型 基金, 高于债 券型 基金和 货币市 场型基 金, 属于中 等预期 收益、 中等 预期风 险的
证 券投资 基金品 种。本 基金 力争在 股票、 固定收 益证 券和现 金等大 类 资产 间的 适度灵 活配
置与稳健 投资下 ,获取 长 期持续稳 定的合 理回报 。
十一、 基金投资组合报告
基 金管理 人的 董事会 及董事 保证本 报告 所载资 料不存 在虚假 记载 、误导 性陈述 或重 大
遗漏 ,并 对其内 容的真 实 性、准确 性和完 整性承 担 个别及连 带责任 。
基金托管 人中国 工商银 行 股份有限 公司根 据本基金 基金合同 规定 , 于 2017 年 3 月 10
日 复核了 本报告 中的财 务指 标、净 值表现 和投资 组合 报告等 内容 , 保证复 核内 容不存 在虚
假记载、 误导性 陈述或 者 重大遗漏 。
本投资组 合报告 所载数 据 截至 2016 年 12 月 31 日。
1 、期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例 (% ) 金元顺安 宝石动 力 混合 型证 券投资基 金
更新招募 说明书 摘要 (2017 年 4 月)
44
1 权益投资 59,514,608.94 53.44
其中:股 票 59,514,608.94 53.44
2 固定收益 投资 48,583,122.10 43.62
其中:债 券 48,583,122.10 43.62
资产支持 证券 - -
3 贵金属投 资 - -
4 金融衍生 品投资 - -
5 买入返售 金融资 产 - -
其中: 买断 式回购 的买入 返售金
融资产
- -
6 银行存款 和结算 备付金 合 计 1,612,779.96 1.45
7 其他资产 1,662,905.98 1.49
8 合计 111,373,416.98 100.00
2 、期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例 (% )
A 农、林、 牧、渔 业 6,119,124.78 5.53
B 采矿业 81,024.24 0.07
C 制造业 15,830,139.27 14.31
D
电力、热 力、燃 气及水 生 产和供
应业
- -
E 建筑业 18,802,413.93 17.00
F 批发和零 售业 2,362,617.00 2.14
G 交通运输 、仓储 和邮政 业 3,250,786.00 2.94
H 住宿和餐 饮业 - -
I
信息传输 、软件 和信息 技 术服务
业
47,680.00 0.04
J 金融业 6,630,618.00 6.00 金元顺安 宝石动 力 混合 型证 券投资基 金
更新招募 说明书 摘要 (2017 年 4 月)
45
K 房地产业 - -
L 租赁和商 务服务 业 - -
M 科学研究 和技术 服务业 5,187,206.44 4.69
N 水利、环 境和公 共设施 管 理业 - -
O 居民服务 、修理 和其他 服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社 会工作 1,129,018.00 1.02
R 文化、体 育和娱 乐业 73,981.28 0.07
S 综合 - -
合计 59,514,608.94 53.81
3 、期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例 (% )
1 600519 贵州茅台 20,464 6,838,045.60 6.18
2 600491 龙元建设 473,400 5,463,036.00 4.94
3 600502 安徽水利 539,109 5,380,307.82 4.87
4 300284 苏交科 247,302 5,143,881.60 4.65
5 600276 恒瑞医药 90,840 4,133,220.00 3.74
6 002299 圣农发展 186,115 3,949,360.30 3.57
7 600068 葛洲坝 390,200 3,585,938.00 3.24
8 600036 招商银行 186,400 3,280,640.00 2.97
9 601169 北京银行 333,600 3,255,936.00 2.94
10 600115 东方航空 459,800 3,250,786.00 2.94
4、期末按券种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例 (% ) 金元顺安 宝石动 力 混合 型证 券投资基 金
更新招募 说明书 摘要 (2017 年 4 月)
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1 国家债券 20,162,000.00 18.23
2 央行票据 - -
3 金融债券 10,984,050.00 9.93
其中:政 策性金 融债 10,984,050.00 9.93
4 企业债券 17,437,072.10 15.77
5 企业短期 融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 48,583,122.10 43.93
5.期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(% )
1 018002 国开 1302 105,000 10,984,050.00 9.93
2 122652 12 杨农债 100,010 10,722,072.10 9.70
3 010303 03 国债 (3) 100,000 10,175,000.00 9.20
4 019539 16 国债 11 100,000 9,987,000.00 9.03
5 1380055 13 万正债 100,000 6,715,000.00 6.07
6.期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细
本基金本 报告期 末未持 有 资产支持 证券。
7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本 报告期 末未持 有 贵金属。
8.期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本 报告期 末未持 有 权证投资 。
9.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1 报告期 末本基 金投资 的股指期 货持仓 和损益 明 细 金元顺安 宝石动 力 混合 型证 券投资基 金
更新招募 说明书 摘要 (2017 年 4 月)
47
本基金本 报告期 末未投 资 股指期货 。
9.2 本基金 投资股 指期货 的投资政 策
本基金本 报告期 末未投 资 股指期货 。
10.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1 本基 金投资 国债期 货 的投资政 策
本基金本 报告期 末未投 资 国债期货 。
10.2 报告 期末本 基金投 资 的国债期 货持仓 和损益 明 细
本基金本 报告期 末未投 资 国债期货 。
10.3 本基 金投资 国债期 货 的投资评 价
本基金本 报告期 末未投 资 国债期货 。
11. 投资组合报告附注
11.1 本基 金本期 投资的 前十名证 券中出现 发行 主 体被监管 部门立 案调查 的 ,或在报 告
编制日前 一年内 受到公 开 谴责、处 罚的证 券 。
1 ) 关于招商银行(代码:600036 )的处罚说明
2016 年 1 月 6 日 吉林证 监局对对 招商银 行股份 有 限公司长 春分行 采取责 令 改正措施 的
决定,具 体内容 如下:
我局于 2015 年 12 月 3 日至 12 月 7 日对 你行进 行 了基金销 售业务 专项检 查 , 经查 , 发
现你行存 在以下 问题:
一 、你行 未及时 在网站 更新 基金销 售人员 资格情 况, 不符合 中国证 监会公 告〔2008 〕
31 号第二 部分第 四条“ 各基金销 售机构 应当 在 2009 年 1 月底前 ,将全 部 基金销售 网点及
销售人员 资格情 况在公 司 网站上披 露,同 时抄报 中 国证券业 协会。 今后每 年 的 1 月和 7 月
基金销售 机构应 当对以 上 信息进行 更新并 报送中 国 证券业协 会”的 规定。
二 、你行 部分 从事基 金销售 业务的 人员 未取得 基金销 售业务 资格 ,不符 合《证 券投 资
基 金销售 管理办 法》第 五十 七条第 二款“ 宣传推 介基 金的人 员、基 金销售 信息 管理平 台系
统运营维 护人员 等从事 基 金销售业 务的人 员应当 取 得基金销 售业务 资格” 的 规定。
三 、你行 《投 资人权 益须知 》的内 容未 包括投 资者投 诉方式 和程 序,不 符合《 证券 投
资基金销 售机构 内部控 制 指导意见 》第二 十七 条 “ 基金销售 机构制 定《投 资 人权益须 知》 ,
内 容至少 应当包 括:… …( 五)向 基金销 售机构 、自 律组织 以及监 管机构 的投 诉方式 和程金元顺安 宝石动 力 混合 型证 券投资基 金
更新招募 说明书 摘要 (2017 年 4 月)
48
序”的规 定。
四 、你行 在基 金宣传 推介材 料中登 载有 个人的 推荐性 文字, 不符 合《证 券投资 基金 销
售 管理办 法》第 三十五 条“ 基金宣 传推介 材料必 须真 实、准 确,与 基金合 同、 基金招 募说
明书相符 ,不得 有下列 情 形:…… (六) 登载单 位 或者个人 的推荐 性文字 ” 的规定。
现要求你 行对上 述行为 进 行整改, 并于 2016 年 1 月 31 日前 向我局 提交整 改情况的 书
面报告, 我局将 组织检 查 验收。
如果对本 监督管 理措施 不 服的, 可 以在收 到本决 定 书之日起 60 日内向 中国 证券监督 管
理委员会 提出行 政复议 申 请,也可 以在收 到本决 定 书之日起 3 个月 内向有 管辖权的 人民法
院提起诉 讼。复 议与诉 讼 期间,上 述监督 管理措 施 不停止执 行。
现作出说 明如下 :
A. 投 资 决 策 程 序: 基 金 经理 根 据 投 资 决策 委 员 会 和投 资 总 监 制 定的 投 资 策 略和 资 产 配
置 方案, 综合考 虑大类 资产 配置和 行业配 置比例 对不 同行业 进行投 资金额 分配 ,同时 在研
究部的支 持下, 对准备 重 点投资的 公司进 行深入 的 基本面分 析,最 终构建 投 资组合。
B. 基金经理遵循价值投资 理念,看重的是上市公司 的基本面和长期盈利能力 。我们判
断 此次事 件对公 司短期 负面 影响有 限,再 者公司 经营 多元化 ,涉及 多个领 域, 受到处 罚不
会对整体 的业绩 造成持 续 的影响, 因此买 入并持 有 公司股票 。
11.2 本基金 投资的前十 名股票中,没有投 资于超 出基金合同规定备 选股票 库之外的股
票。
11.3 期 末其他 资产构 成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证 金 26,820.35
2 应收证券 清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 1,636,085.63
5 应收申购 款 -
6 其他应收 款 -
7 待摊费用 - 金元顺安 宝石动 力 混合 型证 券投资基 金
更新招募 说明书 摘要 (2017 年 4 月)
49
8 其他 -
9 合计 1,662,905.98
11.4 本 报告期 末持有 的处 于转股期 的可转 换债券 明 细
本基金本 报告期 末未持 有 处于转股 期的可 转换债 券 。
11.5 期 末前十 名股票 中存 在流通受 限情况 的说明
本基金本 报告期 末前十 名 股票不存 在流通 受限情 况 。
11.6 投 资组合 报告附 注的 其他文字 描述部 分
因四舍五 入原因 ,投资 组 合报告中 分项之 和与合 计 可能存在 尾差。
十二、 基金的业绩
本 基金管 理人 依照恪 尽职守 、诚实 信用 、勤勉 尽责的 原则管 理和 运用基 金资产 ,但不
保 证基金 一定盈 利,也 不保 证最低 收益。 基金的 过往 业绩并 不代表 其未来 表现 。投资 有风
险 , 投 资者在 做出投 资决 策前应仔 细阅读 本基金 的 招募说明 书。 基金业 绩数 据截至 2016 年
12 月 31 日。
1、本报告 期基金 份额净 值增长率 及其与 同期业 绩 比较基准 收益率 的比较
阶段
份额净值
增长率 ①
份额净值增长
率标准差②
业绩比较基
准收益率 ③
业绩比较基准收
益率标准差 ④
①- ③ ②-④
2007-8-15 至
2007-12-31
6.36% 0.60% 1.51% 0.00% 4.85% 0.60%
2008-1-1 至
2008-12-31
-3.07% 0.39% 3.95% 0.00% -7.02% 0.39%
2009-1-1 至
2009-12-31
-3.34% 0.39% 3.97% 0.00% -7.31% 0.39%
2010-1-1 至
2010-8-16
-1.21% 0.08% 2.80% 0.00% -4.01% 0.08%
自基金合 同
生效起至
2010-8-16
3.44% 0.39% 12.32% 0.00% -8.88% 0.39% 金元顺安 宝石动 力 混合 型证 券投资基 金
更新招募 说明书 摘要 (2017 年 4 月)
50
2010-8-17 至
2010-9-30
0.51% 0.16% - - - -
2010-10-1
(基金转 型
日)至
2010-12-31
4.88% 1.16% 3.07% 0.86% 1.81% 0.30%
2011-1-1 至
2011-12-31
-25.02% 0.95% -11.44% 0.65% -13.58% 0.30%
2012-1-1 至
2012-12-31
1.84% 0.66% 5.75% 0.62% -3.91% 0.04%
2013-1-1 至
2013-12-31
4.99% 1.00% -1.75% 0.69% 6.74% 0.31%
2014-1-1 至
2014-12-31
29.83% 0.96% 26.18% 0.59% 3.65% 0.37%
2015-1-1 至
2015-12-31
13.69% 1.81% 5.72% 1.21% 7.97% 0.60%
2016-1-1 至
2016-12-31
-18.99% 1.10% -3.68% 0.68% -15.31% 0.42%
自基金转 型
日至
2016-12-31
0.54% 1.14% 21.89% 0.78% -21.35% 0.36%
重要提示 :
(1 ) 自 2007 年 8 月 15 日 (基金 合同生 效之日 ) 至 2010 年 9 月 30 日:
1 ) 上 述 基金业 绩指标 不 包括持有 人认购 或交易 基 金的各项 费用, 计 入费用 后实际收 益
水平要低 于所列 数字。
2 ) 业 绩 比 较 基 准 是 基 金 发 行 阶 段 三 年 期 凭 证 式 国 债 (2007 年 第 三 期 ) , 票 面 利 率 为
3.66% , 发行期 间因加 息 调整票面 利率为 4.11% , 折算复合 年增长 率为 3.95% , 业绩比 较基
准 收益率 的计算 公式如 下: 基金成 立前最 后发行 的一 期三年 期凭证 式国债 的复 合年化 收益
率/ 年 度时长 ×报告 期时 长。
(2 ) 自 2010 年 10 月 1 日(基金 转型之 日)至 2015 年 11 月 26 日:
1 )本 基金自 2010 年 10 月 1 日 转型为 混合型 证券 投资基金 ;
2 )转 型后的 基 金业绩 比 较基准为 : 金元顺安 宝石动 力 混合 型证 券投资基 金
更新招募 说明书 摘要 (2017 年 4 月)
51
中信标普 300 指数 ×50% +中信标 普国债 指数×50% ;
(3 ) 自 2015 年 11 月 27 日(基金 业绩基 准变更 ) 至今:
基金业绩 比较基 准为 :
标普中国 A 股 300 指数 ×50% +中 证综合 债指数 ×50%
2、 自基金 合同生 效以来 基金累计 份额净 值增长 率 变动及其 与同期 业绩比 较 基准收益 率
变动的比 较
(1 ) 自 2007 年 8 月 15 日(基金 合同生 效之日 ) 至 2010 年 9 月 30 日
注:
1 ) 本基金合 同生效 日为 2007 年 8 月 15 日;
2 ) 本基金投 资组合 中股票 投 资比例范 围为基 金资产 净 值的 0% -40% ;债 券为 0% -
95% ;现 金比例 在 5% 以 上;本基 金的建 仓期系 自 2007 年 8 月 15 日起至 2008 年 3
月 14 日, 在建仓 期末及 本报告期 末各项 资产市 值 占基金净 值的比 率均符 合 基金合
同约定。
(2 ) 自 2010 年 10 月 1 日(基金 转型之 日)至 今 金元顺安 宝石动 力 混合 型证 券投资基 金
更新招募 说明书 摘要 (2017 年 4 月)
52
注:
1 )本 基金从 2010 年 10 月 1 日 起正式 转型为 混合 型证券投 资基金 ;
2 ) 本 基金 在 2015 年 11 月 27 日变 更了业 绩比较 基准, 业绩比较 基准 由 “ 中信标普 300
指数×50% +中 信国债 指 数×50% ”变 更为 “标普 中国 A 股 300 指 数×50% +中证综 合债指
数×50%”。
3 )本 基金投资 组合中 , 股票资产 占基金 资产的 比 例为 40% -60% , 债券资 产占基金 资
产的比例 为 35% -55% , 权证不超 过基金 资产净 值 的 3% ,现金 或者到 期日 在一年以 内的政
府债券不 低于基 金资产 净 值的 5% ; 本报告 期末各 项资产市 值占基 金净值 的 比率均符 合基金
合同约定 。
十三、 基金的费用 概览
(一)基 金费用 的种类
1 、基 金管理人 的管理 费 ;
2 、基 金托管人 的托管 费 ;
3 、基 金合同生 效后与 基 金相关的 信息披 露费用 ;
4 、基 金合同生 效后与 基 金相关的 会计师 费和律 师 费; 金元顺安 宝石动 力 混合 型证 券投资基 金
更新招募 说明书 摘要 (2017 年 4 月)
53
5 、基 金份额持 有人大 会 费用;
6 、基 金的证券 交易费 用 ;
7 、基 金的银行 汇划费 用 ;
8 、按 照国家有 关规定 和 《基金合 同》约 定,可 以 在基金财 产中列 支的其 他 费用。
本基金终 止清算 时所发 生 费用,按 实际支 出额从 基 金财产总 值中扣 除。
(二) 上述 基金费 用由基 金管理人 在法律 法规规 定 的范围内 按照公 允的市 场 价格确定,
法律法规 和基金 合同另 有 规定时从 其规定 。
(三)基 金费用 计提方 法 、计提标 准和支 付方式
1 、基 金管理人 的管理 费
本基金的 管理费 按前一 日 基金资产 净值的 1.50% 年 费率计提 。 管理 费的 计 算 方法如下:
H =E ×1.50%/ 当年天 数
H 为每日应 计提的 基金管 理费
E 为前一 日的基 金资产 净 值
基 金管理 费每 日计算 ,逐日 累计至 每月 月末, 按月支 付 ,由 基金 管理人 向基金 托管 人
发送基金 管理费 划款指 令 , 基金托 管人 复 核后于次月 首日起 2 个工 作日内 从基金财产 中一
次性支付 给基金 管理人 。 若遇法定 节假日 、 公休 假 等,支付 日期顺 延。
2 、基 金托管人 的托管 费
本 基金 的托 管费 按 前 一日 基 金资 产净 值的 0.25% 的年 费率 计提 。 托 管费 的 计算 方法 如
下:
H =E ×0.25%/ 当年 天数
H 为每日应 计提的 基金托 管费
E 为前一 日的基 金资产 净 值
基 金托管 费每 日计算 ,逐日 累计至 每月 月末, 按月支 付 , 由 基金 管理人 向基金 托管 人
发送基金 托管费 划款指 令 , 基金托 管人 复 核后于次月 首日起 2 个工 作日内 从基金财 产中一
次性支取 。 若遇 法定节 假 日、 公休 日 等, 支付日 期 顺延。
上述 “ 一 、基 金费用 的种类 ” 中第 (三 ) — ( 八) 项 费用 , 根据 有关法 规及相 应协 议
规定 ,按 费用实 际支出 金 额列入当 期费用 ,由基 金 托管人从 基金财 产中支 付 。 金元顺安 宝石动 力 混合 型证 券投资基 金
更新招募 说明书 摘要 (2017 年 4 月)
54
( 四)不 列入基 金费用 的 项目
下列费用 不列入 基金费 用 :
1 、 基金管 理人和 基金托 管人因未 履行或 未完全 履 行义务导 致的费 用支出 或 基金财产 的
损失;
2 、基 金管理人 和基金 托 管人处理 与基金 运作无 关 的事项发 生的费 用;
3 、 基金合 同生效 前的相 关费用 , 包括 但不限 于验 资费、 会计师 和律 师 费、 信息披露 费
用等费用 ;
4 、其 他根据相 关法律 法 规及中国 证监会 的有关 规 定不得列 入基金 费用的 项 目。
( 五)基 金管 理人和 基金托 管人可 根据 基金发 展情况 调整基 金管 理费率 和基金 托管 费
率 。降低 基金管 理费率 和基 金托管 费率, 无须召 开基 金份额 持有人 大会。 基金 管理人 必须
依照有关 规定最 迟于新 的 费率实施 日前在 指定媒 体 和基金管 理人网 站上刊 登 公告。
(六)基 金税收
基 金和基 金份额 持有人 根 据国家法 律法规 的规定 , 履行纳税 义务。
十 四、 对招募说明书更新 部分的说明
本 招募说 明书根 据《 中华人 民共和 国证券 投资基 金法 》 、 《公开 募集证 券投 资基 金运 作
管理办法》 、 《证 券投资 基 金销售管 理办法》 、 《证 券 投资基金 信息披 露管理 办 法》
及其他有 关法律 法规的 要 求,对本 招募说 明书进 行 了更新, 主要更 新内容 如 下:
1 、 “ 重要提 示”部 分对 招募 说明书 内容的 截止日 期及 有关财 务数据 的截止 日期 进行 了
更新;
2、 “基金 管理人 ”部分 对 基金管理 人概况 和主要 人 员情况进 行了更 新;
3、 “基金 托管人 ”部分 对 基金托管 人情况 进行了 更 新;
4、 “相关 服务机 构”部 分 对代销机 构 进行 了更新 ;
5、 “基金 的投资 ”部分 对 基金投资 组合报 告和基 金 的业绩进 行了 更 新;
6、“ 对基 金份额 持有人 的 服务 ”部 分对 电 子版资 料 发送服务 进行了 更新;
7、“ 其它 应披露 事项 ” 部 分进行了 更新; 金元顺安 宝石动 力 混合 型证 券投资基 金
更新招募 说明书 摘要 (2017 年 4 月)
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金元顺安 基金管 理有限 公 司
二〇一七 年 四月 六 日