富 兰 克林 国 海亚 洲 （除 日 本） 机 会股 票 型证 券 投
资 基 金更 新 招募 说 明书 （ 摘要 ）
（2017年 第1 号）
基 金管理人 ：国海富兰克 林基金管理有限公 司
基金托 管人：中国农业银 行股份有限公司
富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2017 年第 1 号）
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重要提示
本基金 经中 国证 监 会 2011 年 8 月 30 日证 监许 可字[2011]1380 号 文核 准募 集 ， 基金合 同
于 2012 年 2 月 22 日 生效 。
基金管 理人 保证 招募 说明 书的内 容真 实、 准确、 完整 。 本招 募说 明书 经中 国证 监 会核准 ，
但中国 证监 会对 本基 金募 集的核 准 ， 并 不表 明其 对本 基金的 价值 和收 益做 出实 质性判 断或 保
证，也 不表 明投 资于 本基 金没有 风险 。
本基金 投资 于境 外证 券市 场， 基 金净 值会 因为 境外 证券市 场波 动等 因素 产生 波动。 在投
资本基 金前 ， 投资者 应全 面了解 本基 金的 产品 特性 ， 充 分考 虑自 身的风 险承 受能力 ， 理性 判
断市场 ， 对 认购 基金 的意 愿、 时 机、 数量 等投 资行 为作出 独立 决策 ， 获 得基 金投资 收益 ， 并
承担基 金投 资中 出现 的风 险， 一 是境 外投 资产 品风 险， 包 括海 外市 场风 险、 汇率风 险、 政治
风 险等 ； 二是 开放 式基 金 风险， 包括利 率风 险、 信 用风险、 流动 性风 险、 操 作风险、 会计 核
算风险 、税 务风 险、 交易 结算风 险、 法律 风险 、金 融模型 风险 等。
本摘要 根据基金合同 和基金招募 说明书编写， 并经中国证 监会核准。基 金合同是约 定
基金合 同当 事人 之间 权利 、 义务 的法 律文 件。 基 金投 资人自 依基 金合 同取 得基 金份额 即成 为
基金份 额持 有人 和本 基金 合同的 当事 人 ， 其 持有 基金 份额的 行为 本身 即表 明其 对基金 合同 的
承认和 接受， 并按 照 《基 金法》 、 基金 合同及 其他 有关规 定享 有权 利、 承 担 义务。 基 金投 资
人欲了 解基 金份 额持 有人 的权利 和义 务， 应详 细查 阅基金 合同 。
基 金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。
投资有 风险 ，投 资者 认购 （或申 购） 基金 时应 认真 阅读本 招募 说明 书。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。
本招募 说明 书 （更新 ） 所 载内容 截止 日 为 2017 年 2 月 22 日， 有关 财务 数据 和 净值表 现
截止日 为 2016 年 12 月 31 日（财 务数 据未 经审 计） 。 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2017 年第 1 号）
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一、风险揭示
本基金 投资 于境 外证 券市 场， 基 金净 值会 因为 境外 证券市 场波 动等 因素 产生 波动。 基金
投资中 出现 的风 险分 为如 下三类 ， 一 是本 基金 特定 风险， 包括 亚洲 （除 日本 ） 市场 风险 、 新
兴市场 风险 、 股 票市 场风 险、 区 域配 置风 险、 行业 配置风 险和 政治 风险 ； 二 是境外 投资 产品
风险， 包括海 外市 场风 险 、 汇率 风险、 政府管 制风 险、 政治 风险 、 国家 风险 、 初级产 品风 险
和小市值/ 高科技公司股票风险等； 三是开放式基金风险，包 括利率风险、信用风险、 流动
性风险 、管 理风 险、 会计 核算风 险、 税务 风险 、交 易结算 风险 、法 律风 险、 金融模 型风 险 、
衍生品 风险 、证 券借 贷/ 回 购风险 、大 宗交 易风 险、 操作风 险和 不可 抗力 风险 等。
（一） 本基 金特 定风 险
1、亚 洲（ 除日 本） 市场 风 险
本基金 对亚 洲 （除 日本 ） 市场的 投资 是为 了分 享亚 洲 （ 除日 本） 地区 经济 高 速增长 的
发展成 果， 但是 如果 亚洲 （除日 本） 地区 经济 增长 出现大 幅度 减缓 或是 发生 危机性 事件 ， 本
基金投 资的 相关 上市 公司 的经营 业绩 可能 下降 或低 于预期 ， 市 场价 格可 能因 此下跌 ， 从 而导
致基 金 资产 损失 的系 统性 市场风 险。
2、新 兴市 场风 险
本基金 所投 资的 主要 区域 为新兴 市场 。 各 新兴 市场 特有的 监管 和管 制制 度 （ 包括市 场准
入制度 、外 汇管 制制 度等 ）可能 导致 本基 金的 投资 受到限 制， 对投 资业 绩产 生影响 。此 外 ，
新兴市 场普 遍存 在证 券市 场制度 不健 全、 发展 不完 善、 流 动性 较差 、 波 动性 较高等 特征 ， 可
能使得 本基 金资 产面 临更 大的波 动性 和潜 在风 险。
3、股 票市 场风 险
本基金 为股 票型 基金 。在 基金的 投资 管理 中， 本基 金将承 受股 票市 场的 系统 性风 险 ，
不能完 全规 避股 票市 场整 体下跌 和个 股市 场价 格下 跌的风 险。 在股 票市 场上 涨时， 基金 可能
由于持 有非 股票 资产 等原 因，基 金净 值增 长不 能完 全跟随 或超 越股 票市 场的 整体上 涨幅 度 。
4、区 域配 置风 险
由于亚 洲 （ 除日 本） 国 家 或者地 区之 间宏 观经 济与 证券市 场等 发展 水平 的不 均衡， 本
基金在 区域 配置 上可 能会 较大比 例地 投资 于少 数亚 洲国家 或地 区， 从而 这些 国 家或者 地区 的
证券市 场的 投资 风险 将对 本基金 的投 资业 绩产 生重 要影响 。
5、行 业配 置风 险
由于部 分亚 洲 （ 除日 本） 国家或 者地 区具 有特 殊的 产业结 构， 偏重 于某 些特 定行业 的
发展， 因此 可能 会导 致本 基金在 行业 配置 上的 不均 衡， 这 些特 定行 业所 处的 景气周 期将 对本富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2017 年第 1 号）
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基金的 投资 业绩 产生 一定 的影响 。
6、政 治风 险
本基金 以亚 洲 （除 日本） 市场为 主要 的投 资地 区， 因此亚 洲 （除 日本） 地区 政治、 社 会
或经济 的重 大事 件( 包 括天 然灾害 、 战争 、 暴动 或罢 工等) ， 都 可能 对本 基金 所 投资的 证券 市
场或品 种造 成负 面影 响， 从而导 致基 金资 产损 失的 风险。 本基 金将 在内 部及 外部研 究机 构的
支持下 ， 密 切关 注有 关国 家、 地 区政 治、 社会、 经 济的状 况， 适时 调整 投资 策略以 应对 政治
风险。
（二） 境外 投资 产 品 风险
1 、海 外市 场（ 包括 新兴 市 场）风 险
市场风 险是 指由 于市 场因 素如基 础利 率、 汇率、 股票 价格和 商品 价格 的变 化或 由于这 些
市场因 素的 波动 率的 变化 而引起 的证 券价 格的 非预 期变化 ，并 产生 损失 的可 能性。
由于本 基金 将投 资于 海外 股票市 场 ， 因 此一 方面 基金 净值会 因全 球股 市的 整体 变化而 出
现价格 波动 。 另一方 面 ， 各国各 地区 处于 不同 的产 业经济 循环 周期 之中 ， 这 也将对 基金 的投
资绩效 产生 影响 。 具 体而 言， 海外 股票 市场对 于负 面的特 定事 件的 反映 各不 相同 ； 各 国或 地
区有其 独特 的政 治因 素、 法律法 规、 市 场状 况、 经 济发展 趋势； 并且 美国、 英国、 香 港等 证
券交 易 市场 对每 日证 券交 易价格 并无 涨跌 幅上 下限 的规定 ， 使得 这些 国家 或地 区证券 的每 日
涨跌幅 空间 相对 较大 。 以 上所述 因素 都可 能会 带来 市场的 急剧 下跌 ， 从 而导 致投资 风险 的增
加。
新兴市 场投 资风 险是 指相 比较成 熟市 场而 言， 新兴 市场往 往具 有证 券市 值小 、 市场 规模
小、 发 展不 完善 、 制 度不 健全、 市场 流动 性较 差、 市场波 动性 较高 等特 点， 投资于 新兴 市场
的潜在 风险 往往 要高 于成 熟市场 ，从 而导 致资 产面 临更大 的波 动性 和潜 在风 险。
2 、汇 率风 险
汇率风险是指由于美 元等 外币相对于人民币的 汇率 的变化影响人民币计 价的 基金资产
价值， 从而 导致 基金 资产 面临潜 在风 险 。
投资者 使用 人民 币申 购本 基金， 本基 金将 人民 币兑 换为外 币在 海外 市场 投资 。
为了有 效地 管理 投资 组合 ， 本基 金将 在不 抵触 基金 的投资 策略 及投 资限 制的 情况下 ， 利
用远期 合约 、 股票 指数 期货 以及其 他经 中国 证监 会认 可的金 融衍 生产 品以 避免 币值波 动而 影
响本基 金投 资收 益。
3 、政 府管 制风 险
所谓政 府管 制， 是指 政府 部门通 过制 定规 章、 设定 许可、 监督 检查 、 行 政处 罚和行 政裁
决等行 政处 理行 为， 对社 会经济 行为 实施 直接 控制 。 在 境外 证券 投资过 程中 ， 投 资地 所在 国富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2017 年第 1 号）
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家或地 区政 府部 门可 能针 对本基 金实 施投 资运 作、 交易结 算以 及资 金汇 出入 等方面 的限 制 ，
或者采 取资 产冻 结或 扣押 等行政 措施 ，从 而造 成相 应的财 产受 损、 交易 延误 等相关 风险 。
4 、政 治风 险
国家或 地区 的政 治政 策、 财政政 策、 货币 政策 、 产 业政策 、 地 区发 展政 策等 宏观政 策发
生变化 ， 导 致市 场波 动而 影响基 金收 益， 也会 产生 风险， 称之 为政 治风 险。 例如， 国内 政治
斗争变 革风 险、 外汇 资金 流动 和 汇兑 限制 的外 汇管 制风险 ； 新 政府 或许 会拒 绝承担 前任 政府
的债务 。
5 、国 家风 险
由于本 基金 投资 于海 外不 同国家 的市 场， 而这 些投 资受到 各国 汇率 、税 法、 政府政 策 、
对外贸 易 、 结 算、 托管 以 及其他 运作 风险 等多 种因 素的影 响 ， 上 述因素 的变 化可能 会使 基金
的资产 面临 潜在 风险 。此 外，境 外投 资的 成本 、境 外市场 的波 动性 均可 能会 高于本 国市 场 ，
也存在 一定 风险 。
6 、初 级产 品风 险
本基金 不直 接投 资于 钢材 、 石油 、 煤 炭、 有 色金 属等 初级产 品， 但上 述初 级产 品价格 的
不利变 化可 能对 本基 金部 分投资 标的 带来 负面 影响 ， 从而对 本基 金参 与相 关证 券投资 的收 益
带来间 接的 影响 。
7 、小 市值/ 高 科技 公司 股 票风险
对于小 市值 股票 而言 ， 由 于上市 公司 发展 模式 、 管 理能力 尚未 成熟 ， 相 对于 大型蓝 筹 股
而言， 其二 级市 场价 格波 动性更 大， 有可 能给 投资 者带来 损失 。
小市值 公司 股票 存在 流动 性风险 ，高 科技 公司 股票 也可能 存在 技术 风险 和产 品风险 。
（三） 开放 式基 金风 险
1 、利 率风 险
利率风 险是 指对 会对 证券 价值构 成负 面影 响的 利率 走势 ， 对 基金 而言 ， 影响 其 资产净 值。
利率风 险是 债券 投资 所面 临的主 要风 险， 息票 利率、 期限和 到期 收益 率水 平都 将影响 债券 的
利率风 险水 平。 国家 或地 区的利 率变 动还 将影 响该 地区的 经济 与汇 率等 。
2 、信 用风 险
信用风 险是 指债 券发 行人 是否能 够实 现发 行时 的承 诺， 按 时足 额还 本付 息的 风险。 一般
认为： 国债 的信 用风 险可 以视为 零， 而其 它债 券的 信用风 险可 按专 业机 构的 信用评 级确 定 ，
信用 等级的变化或 市场对某一 信用等级水平 下债券率的 变化都会迅速 的改变债券 的价格, 从
而影响 到基 金资 产。 投资 标的可 能因 财务 结 构 恶化 或整体 产业 衰退 ， 致 使专 业评级 等机 构调
降该投 资标 的债 信， 进而 使得该 投资 标的 产生 潜在 资本损 失之 风险 。 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2017 年第 1 号）
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3 、流 动性 风险
流动性 风险 是指 金融 资产 不能迅 速变 现， 而可 能遭 受折价 损失 的风 险。 流动 性风险 将主
要表现 在以 下几 个方 面： 基金资 产不 能迅 速转 变成 现金 ， 或 变现 成本很 高 ； 不能应 付可 能出
现的投 资人 大额 赎回 的风 险； 证 券投 资中 个券 和个 股的流 动性 风险 等。 流动 性风险 主要 使由
于证券 市场 深度 低， 流通 量少 ， 因 此主 要存在 于新 兴市场 中 。 由 于本基 金部 分投资 于新 兴 市
场，因 此存 在一 定的 流动 性风险 。
4 、管 理风 险
管理风 险主 要是 指由 于基 金管理 的 管 理水 平、 管理 手段和 管理 技术 等因 素， 而影响 基金
的收益 水平 。 例如因 为基 金公司 管理 不善 ， 或 基金 经理选 股不 善导 致决 策失 误， 使投 资者 蒙
受损失 。
5 、会 计核 算风 险
会计核 算风 险主 要是 指由 于会计 核算 及会 计管 理上 违规操 作形 成的 风险 ， 如经 常性的 串
户， 帐 务记重 ， 透支 、 过 失付款， 资金 汇划 系统 款 项错划， 日终 轧帐 假平， 会计备 份数 据丢
失，利 息计 算错 误等 。
通过双 会计 制以 及基 金会 计核算 、托 管方 会计 复核 的方法 可以 有效 控制 会计 核算 风 险 。
6 、税 务风 险
在投资 各国 或地 区市 场时 ，因各 国、 地区 税务 法律 法规的 不同 ，可 能会 就股 息、利 息 、
资本利 得等 收 益 向各 国、 地区税 务机 构缴 纳税 金， 包括预 扣税 ， 该行为 可能 会使得 资产 回 报
受到一 定影 响。 各国 、地 区的税 收法 律法 规的 规定 可能变 化， 或者 加以 具有 追溯力 的修 订 ，
所 以 可 能 须 向该 等 国 家 或地 区 缴 纳 本 基金 销 售 、 估值 或 者 出 售 投资 当 日 并 未预 计 的 额 外税
项。
本基金 在投 资海 外市 场时 会事先 了解 清楚 各地 区的 税务法 律法 规， 同时， 在境 外投资 顾
问和境 外托 管人 的协 助下 ，完成 投资 所在 国家 或地 区的税 务扣 缴工 作。
7 、交 易结 算风 险
结算风 险是 一种 特殊 形式 的信用 风险 。 当双 方在 同一 天进行 交换 时 ， 就 会产 生结 算风险 。
在一方 已经 进行 了支 付后 ，如果 另一 方发 生违 约， 就会产 生结 算风 险。
本基金 将通 过国 际性 的专 业清算 公司 统一 进行 交易 结算， 规避 结算 风险 。
8 、法 律风 险
指由于 交易 合约 在法 律上 无效 、 合 约内 容不符 合法 律的规 定 ， 或 者由于 税制 、 破 产制 度
的改变等 法律 上的原 因， 给交易者 带来 损失的 可能 性。法律 风险 主要发 生在 OTC （ 也称为
柜台市 场） 的交 易中 。
法律风 险主 要来 自两 个方 面： 一是 合约 的不可 实施 性， 包括 合约 潜在的 非法 性， 对手 缺富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2017 年第 1 号）
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乏进行 该项 交易 的合 法资 格， 以 及现 行的 法律 法规 发生变 更而 使该 合约 失去 法律效 力等 ； 二
是 交 易 对 手 因经 营 不 善 等原 因 失 去 清 偿能 力 或 不 能依 照 法 律 规 定对 其 为 清 偿合 约 进 行 平仓
交易。
9 、金 融模 型风 险
投资管 理人 对风 险的 管理 越来越 依赖 复杂 的量 化模 型， 于 是衍 生出 模型 风险。 模型风 险
是指由 于应 用了 不恰 当的 模型、 或虽 使用 了恰 当的 模型但 是模 型的 结构 不够 充分、 或者 夸大
了模型 的解 释能 力， 由此 导致金 融机 构的 信誉 恶化 或获利 能力 降低 。 我 们可 以把模 型风 险产
生的原 因归 结为 五个 方面 ： ① 由于 给定 模型的 随机 特性 ， 模 型中 有内在 的不 确定性 。 ②将具
有特定 结构 和参 数估 计的 模型运 用于 某种 特殊 的环 境中 。 ③在 给定 的模 型中， 参数赋 值的 不
确定性 。 用统 计方法 估计 的参数 值错 误的 可能 性很 大， 如果 用于 模型中 进行 预测 ， 预 测值 就
极有可 能是 错误 的。 ④ 模 型选择 错误 。 ⑤金融 模型 通常建 立在 一系 列的 学术 假设之 上 ， 投 资
实践与 学术 假设 之间 存在 一定的 差距 。
10 、衍 生品 风险
金融衍 生工 具投 资风 险是 指投资 于金 融衍 生产 品， 包括期 货、 远期 、 掉 期、 期 权以及 其
他结构 性产 品 ， 由于 金融 衍生产 品具 有杠 杆效 应， 价格波 动较 为剧 烈， 在市 场面临 突发 事 件
时，可 能会 导致 投资 亏损 高于初 始投 资金 额。
本基金 投资 衍生 品的 目的 是为了 对冲 风险 ， 而 不是 投机 ， 会 通过 控制规 模 、 计 算风 险价
值等手 段来 有效 控制 风险 。
11 、 证券 借贷/ 回 购风 险
证券借 贷/ 回购风险是 指基金为实 现有效资产管 理而进行证 券借贷、正回 购或逆回购 时
发生的 风险 因素 ，如 交易 对手风 险、 借贷 或回 购利 率风险 、资 产流 动性 风险 、杠杆 效应 等 ，
可能导 致偏 离投 资目 标。
本基金 将杜 绝投 机操 作， 在严格 控制 交易 对手 风险 、 利率 风险 和资 产流 动性 风险的 前提
下，谨 慎进 行证 券借 贷和 回购交 易。
12 、大 宗交 易风 险
大宗交易风险是指基 金为 提升交易效率或实现 特定 投资目的而进行大宗 交易 时发生的
风险因 素， 如交 易对 手风 险 、 相关 资产 法律 风险 等， 可 能导致 基金 资产 损失 或陷 入法律 纠纷 。
本基金 将在 严格 控制 交易 对手风 险、 法律 风险 风险 的前提 下， 谨慎 进行 大宗 交易。
13 、操 作风 险
操作风 险是 指那 些由 于不 合理的 内部 程序 ， 人 为造 成的或 者是 系统 性的 ， 由 外部事 件引
发损失 的风 险。 以下 事件 有可能 引发 操作 风险 ：
(1) 内部 的欺 骗： 如资 产的 不合理 配置 、逃 税、 故意 虚报头 寸；
(2) 外部 的欺 骗： 如信 息剽 窃、第 三方 的伪 造和 盗窃 、黑客 的入 侵； 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2017 年第 1 号）
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(3) 对员 工的 操作 ：如 歧视 、员工 薪酬 、雇 员的 安全 和健康 ；
(4) 对客 户、 产品 和商 业方 面的操 作： 如市 场操 纵、 反垄断 、非 正常 贸易 、产 品瑕疵 、
违反诚 信、 帐务 混乱 等；
(5) 对资 产的 毁损 ：如 自然 灾害、 恐怖 主义 、人 为的 破坏；
(6) 业务 和系 统的 崩溃 ：如 基础设 施崩 溃、 软件 或硬 件的失 败；
(7) 执行 、 传 递过 程中 的管 理： 如 数据 录入 错误 、 会 计入账 错误 、 命 令通 报失 败、 资 产
损失被 忽视 等。
对于操 作风 险的 控制 主要 有三个 层次 。 首 先是 基本 指标方 面， 主要 是对 于那 些与年 利润
有关的 指标 的控 制。 其次 是对于 各个 业务 的年 利润 相关指 标的 监控 。 最 后 是 对内部 可能 产生
的风险 的测 量、 报告 、控 制和减 缓。
14 、不 可抗 力风 险
战争 、 自 然灾 害等不 可抗 力因素 的出 现 ， 将会 严重 影响证 券市 场的 运行 ， 可 能导致 基 金
资产的 损失 。 金融市 场危 机、 行业 竞争 、 代 理机 构 违约等 超出 基金 管理 人自 身直接 控制 能力
之外的 风险 ，可 能导 致基 金或者 基金 份额 持有 人利 益受损 。
二、基金名称
富兰克 林国 海亚 洲（ 除日 本）机 会股 票型 证券 投资 基金
三、基金的类型
股票型 开放 式证 券投 资基 金
四、基金的投资目标
本基金 的投 资目 标是 通过 投资在 亚洲 地区 （不 包括 日本） 证券 市场 进行 交易 以及公 司总
部或经 营范 围在 亚洲 地区 （不包 括日 本） 的上 市公 司以实 现基 金资 产的 长期 增值。
五、基金的投资范围
本基金 可投 资于 下列 金融 产品或 工具 ： 银 行存 款、 可转让 存单 、 银 行承 兑汇 票、 银 行票
据、 商 业票据 、 回购 协议 、 短期 政府债 券等 货币 市 场工具； 政府 债券、 公司 债券、 可 转换 债
券、住 房按 揭支 持证 券、 资产支 持证 券等 及经 中国 证监会 认可 的国 际金 融组 织发行 的证 券 ；
境外证 券市 场挂 牌交 易的 普通股 、 优 先股、 全球 存托 凭证和 美国 存托 凭证 、 房 地 产信托 凭证 ；
中国证 监会 认可 的境 外交 易所上 市交 易的 金融 衍生 产品； 法律、 法规 或中 国证 监会允 许基 金
投资的 其他 金融 工具 。
本基金 投资 的主 要区 域为 亚洲地 区 （ 除日 本） ， 包括 中国香 港、 韩国 、 印 度、 中国台 湾、富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2017 年第 1 号）
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新加坡、印度尼 西亚、泰国、马来西亚和菲律宾等国家或地区。本基金将至少 80% 的股票
资产及其它权益类资产投资于亚洲地区（除日本）证券市场以及至 少 50% 的营业收入来 自
于亚洲 地区 而在 亚洲 以外 交易所 上市 的企 业， 投资 于超出 前述 投资 范围 的其 他市场 （包 括日
本）的 上市 公司 股票 资产 及其它 权益 类资 产不 超过 本基金 股票 资产 的 20% 。
本基金投资组合中 股票及其他权益类证券市 值占基金资产的比例不低 于 60% ，现金 或
到 期日 在一 年以内 的政 府债 券的 比例 不低于 基金 资产 净值的 5%( 若法律 法规变 更或 取消 本
限制的 ，则 本基 金按 变更 或取消 后的 规定 执行) 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 本基 金投 资其 他品 种，基 金管 理人 在履 行适 当程序 后 ，
可以将 其纳 入投 资范 围。
六、基金的投资策略
本基金在投资过程中 首先 强调亚洲国家和地区 上市 公司的品质与成长性 的结 合。采取
“ 自下 而上 ” 的选 股策 略， 注重个 股成 长性 指标 分析 ， 挖掘 拥有 更佳 成长 特性 的公司 ， 构 建股
票池。 同时 ， 在 亚洲 国家 和地区 经济 发展 格局 下， 注重各 区域 市场 环境 、 政 经前景 分析 ， 甄
别不同 亚洲 国家 与地 区、 行业与 板块 的投 资机 会， 优先考 虑国 家与 地区 的资 产配置 ， 决定 行
业与板 块的 基本 布局 ， 并 从中筛 选出 具有 国际 比较 优势的 优质 上市 公司 。 最 后通过 深入 的投
资价值 评估 ，形 成优 化的 投资组 合。
在固 定收益类 投资部分，其资 产布局坚 持安全性、流动 性和收益 性为资产配置原 则, 并
结合现 金管 理、 货币 市场 工具等 来制 订具 体策 略。
1 ．股 票投 资策 略
本基金依托境外投资 顾问 的全球 权 益 类 产 品 投资 研究 平 台 以 及 基 金 管 理人 的投 资 研 究
平台 ， 遵 循 “成长+品质+ 估值 ” 三 重选 股标 准， 在亚 洲 范围内 精选 具有 持续 成长 潜力且 估值 合
理的上 市公 司， 力争 为投 资者带 来持 续稳 定的 长期 投资回 报， 并获 取超 越基 准的业 绩 表 现 。
（1） 股票 初级 筛选
根据上 市公 司的 财务 数据 和其他 公司 信息 ， 通过 以下 三个方 面初 步筛 选出 具备 良好品 质
和成长 能力 的上 市公 司：
? 财务 分析：综合 分析上市公司 的业务收入 、利润、资产 负债情况、 现金流及其 增
长，筛 选出 财务 稳健 、具 备成长 性的 上市 公司 ；
? 商业 模式分析： 重点分析公司 是否具有可 持续的商业模 式，关注公 司的市场 份额
或经营 利润 是否 在不 断提 升。 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2017 年第 1 号）
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? 公司 管理层分析 ：重点分析公 司管理团队 是否具有较强 的战略决策 能力，分析 要
点包 括是否具备 较强的商业计 划执行能力 ，资本扩张政 策是否得当 ，如对投资 收
益率和 股本 回报 率的 判断 和合理 运用 。
（2） 公司 深度 基本 面分 析
通过对 上市 公司 进行 深入 的基本 面分 析与 实地 调研 ， 从 3-5 年较 长的 周期 内从 成长性 和
品质两 方面 对上 市公 司进 行深度 研究 。 对公司 成长 性的分 析主 要从 市场 环境 、 行 业特 征、 市
场竞争 力、 盈利 能力 及管 理团队 等方 面进 行全 面分 析； 对 公司 品质 分析 主要 从公司 的盈 利质
量、经 营现 金质 量、 公司 治理能 力、 远期 发展 战略 及内在 竞争 优势 等方 面综 合分析 。
（3） 投资 价值 评估
对经过 深入 基本 面分 析， 具备良 好品 质和 成长 性的 上市公 司， 通过 相对 估值 和绝对 估值
方法分 析股 票的 合理 估值 ，筛选 出市 场价 格低 估或 合理的 上市 公司 股票 。
（4） 投资 组合 构建 与管 理
对于具 备投 资价 值的 上市 公司股 票 ， 结 合宏观 经济 和政策 、 证券 市场状 况 、 市场流 动性
和公司 行为 等， 按照 投资 目标， 构建 投资 组合 。 基 金根据 具体 股票 的投 资价 值、 行 业分 类和
风格特 征， 进行 合理 的比 例配置 ，以 达到 投资 组合 收益和 风险 的平 衡和 优化 。
（5） 投资 组合 的调 整和 优 化
基金管 理人 及时 跟踪 亚洲 各国和 各地 区经 济形 势、 证券市 场状 况， 进行 财务 报表分 析 、
实地调 研 ， 通 过内 部研 究报 告， 结合 外部 研究 报告 对个 股及相 关信 息进 行持 续的 追踪和 更新 ，
并结合 基金 申购 和赎 回的 现金流 量情 况以 及组 合风 险与绩 效评 估情 况 ， 对 投资 组合进 行动 态
评估和 监控 ，适 时进 行调 整和优 化。
2 ．债 券投 资策 略
本基金根据基金资产 投资 运作的具 体 情 况 ， 通过 债券 投 资 以 达 到 优 化 流动 性管 理 的 目
的。 本基 金将 投资 于与 中国 证监会 签订 了双 边监 管合 作谅解 备忘 录的 国家 或地 区 （ 包括 美国 、
日本等 非亚 洲 （ 除日 本） 地区） 信用 等级 为投 资级 以上的 债券 ， 其 资产 组合 以安全 性、 流动
性和收 益性 为配 置原 则。
本基金 主要 根据 基金 申购 赎回对 资金 的流 动性 需求 、 基金在 不同 国家 和地 区的 资产配 置
需求 、 各 国家 和地区 的宏 观经济 环境 、 货币和 财政 政策 、 金 融市 场环境 及利 率走势 等因 素 决
定固定 收益 类资 产的 投资 比例和 投资 区域 ， 并 选择 信用等 级为 投资 级以 上的 政府债 券、 公司
债券等 来构 建固 定收 益类 投资组 合。
3 ．金 融衍 生品 投资 策略
富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2017 年第 1 号）
11
基金管 理人 在确 保与 基金 投资目 标相 一致 的前 提下 ， 可本 着谨 慎和 风险 可控 的原则 ， 适
度投资 于经 中国 证监 会允 许的各 类金 融衍 生产 品， 如期权 、 期 货、 权 证、 远 期 合约、 掉期 等。
本基金 投资 于衍 生工 具主 要是为 了避 险和 增值 、 管 理汇率 风险 ， 以 便能 够更 好地实 现基 金的
投资目 标。 本基 金投 资于 各类金 融衍 生工 具的 全部 敞口不 高于 基金 资产 净值 的 100% 。
本基金 金融 衍生 品投 资的 主要策 略包 括：
（1） 避险
本基金 不进 行外 汇汇 率的 投机交 易， 但在 必要 时， 可以利 用货 币远 期、 期货 、 期权 或互
换等金 融衍 生工 具来 管理 汇率风 险， 以规 避汇 率剧 烈波动 对基 金的 业绩 产生 不良影 响。
本基金 可利 用股 票市 场指 数相关 的衍 生产 品， 以规 避市场 的系 统性 风险 ； 可 利用证 券相
关的衍 生产 品， 以规 避单 个证券 在短 时期 内剧 烈波 动的风 险等 。
（2） 有效 管理
利用金 融衍 生品 交易 成本 低、 流动 性好 等特点 ， 有 效帮助 投资 组合 及时 调整 仓位 ， 提 高
投资组 合的 运作 效率 等。
未来 ， 随 着全 球证 券市 场投 资工具 的发 展和 丰富 ， 基金 可相应 调整 和更 新相 关投 资策略 ，
并在招 募说 明书 更新 中公 告。
4 、外 汇管 理
本基金 将贯 彻以 实现 外汇 管理的 套期 保值 、 有效 规避 人民币 汇率 风险 为主 的外 汇管理 政
策。 外汇 管理 的目标 将主 要依靠 套 期 保值 策略 来实 现。 由于 考虑 收益性 的目 标， 本基 金在 资
产配置 过程 中仍 然不 可避 免的存 在外 汇风 险敞 口， 为了进 一步 降低 风险 敞口 ， 本基 金将 充分
利用全 球市 场上 存在 的汇 率管理 工具 以及 货币 远期 、 货币掉 期等 衍生 金融 工具 来对冲 汇率 风
险。
七、投资决策依据和 决策 程序
1 、决 策依 据
（1） 国家 有关 法律 、 法 规 和基金 合同 的有 关规 定。 依法决 策是 本基 金进 行投 资的前 提 。
（2）全 球宏观 经济发 展态 势、区域 经济 发展情 况， 各国微观 经济 运行环 境和 证券市 场
走势等 因素 是本 基金 投资 决策的 基础 。
（3）投 资对象 收益和 风险 的配比关 系。 在充分 权衡 投资对象 的收 益和风 险的 前提下 作
出投资 决策 ，是 本基 金维 护投资 者利 益的 重要 保障 。 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2017 年第 1 号）
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（4）投 资方式 。本基 金在 投资决策 委员 会领导 下， 基金经理 根据 对境外 投资 市场和 上
市公司 的深 入基 本面 分析 ，借鉴 境外 投资 顾问 提供 的研究 成果 和投 资建 议， 进行组 合投 资 ，
在控制 风险 的前 提下 ，争 取良好 投资 业绩 。
2 、决 策程 序
本基金 通过 对不 同层 次的 决策主 体明 确授 权范 围， 建立了 完善 的投 资决 策运 作体系 。
（1）投 资决策 委员会 会议 ：投资决 策委 员会为 基金 管理人的 最高 投资决 策机 构，由 投
资决策 委员 会主 席主 持， 对基金 经 理 或其 他投 资决 策委员 会成 员提 交的 基金 投资计 划、 投资
策略重 大调 整、 投资 范围 和权限 等重 大投 资决 策事 项进行 深入 分析 、讨 论并 做出决 议。
（2）基 金经理 根据投 资决 策委员会 授权 和会议 决议 ，以及对 境外 投资市 场和 上市公 司
的深入 基本 面分 析， 借鉴 境外投 资顾 问提 供的 研究 成果和 投资 建议 ， 进 行投 资组合 的构 建或
调整 。 在 组合 构建和 调整 的过程 中 ， 基 金经理 必须 严格遵 守有 关法 律法 规、 基金合 同的 投 资
限制及 其他 要求 。
（3）境 外证券 的投资 需要 通过海外 经纪 商完成 交易 执行。基 金经 理通过 系统 下达投 资
指令给 中央 交易 室， 交易 室通过 交易 系统 对海 外经 纪商下 达指 令， 由海 外经 纪商执 行交 易 ，
并在每 个交 易日 交易 时间 结束后 ，通 过交 易报 表对 基金经 理进 行交 易结 果反 馈。
（4）风 险控制 部按照 有关 法律法规 、基 金合同 和公 司制度流 程， 对基金 的投 资行为 和
投资组 合进 行持 续监 控， 并定期 进行 风险 分析 和报 告， 确 保基 金投 资承 担的 风险在 适当 的范
围内。
（5）风 险管理 和业绩 分析 会议：由 投资 决策委 员会 主席主持 ，研 究主管 和风 险管理 经
理参加 。 风 险管 理经 理向 会议提 交最 新的 投资 风险 和业 绩 评估 报告 ， 会 议讨 论基金 投资 合规
控制和 风险 管理 事项 并形 成决议 ，同 时依 据绩 效分 析的结 果提 出组 合调 整建 议。
（6）基 金经理 根据风 险管 理和业绩 分析 会议的 决议 或建议， 对投 资组合 进行 调整， 以
确保遵 守各 项合 规控 制和 风险管 理要 求。
根据全 球证 券市 场投 资环 境变化 以及 投资 操作 的需 要， 或基 金管 理人 更换 或撤 销境外 投
资顾问 ，基 金管 理人 可对 上述投 资管 理流 程做 出调 整，并 在招 募说 明书 更新 中公告 。
八、投资限制
1 、禁 止行 为
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 本基 金禁 止从 事下列 行为 ：
（1） 承销 证券 ； 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2017 年第 1 号）
13
（2） 向他 人贷 款或 提供 担 保；
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资；
（4） 购买 不动 产；
（5） 购买 房地 产抵 押按 揭 ；
（6） 购买 贵重 金属 或代 表 贵重金 属的 凭证 ；
（7） 购买 实物 商品 ；
（8）除 应付赎 回、交 易清 算等临时 用途 以外， 借入 现金；该 临时 用途借 入现 金的比 例
不得超 过基 金资 产净 值 的 10% ；
（9） 利用 融资 购买 证券 ， 但投资 金融 衍生 品除 外；
（10） 参与 未持 有基 础资 产的卖 空交 易；
（11 ）购 买证 券用 于控 制 或影响 发行 该证 券的 机构 或其管 理层 ；
（12） 直接 投资 与实 物商 品相关 的衍 生品 ；
（13 ） 向 基金 管理人 、 基 金托管 人出 资或 者买 卖其 基金管 理人 、 基金托 管人 发行的 股票
或债券 ；
（14 ） 买 卖与 基金管 理人 、 基 金托 管人 有控股 关系 的股东 或者 与基 金管 理人 、 基 金托 管
人有其 他重 大利 害关 系的 公司发 行的 证券 或者 承销 期内承 销的 证券 ；
（15） 从事 内幕 交易 、操 纵证券 价格 及其 他不 正当 的证券 交易 活动 ；
（16） 当时 有效 的法 律法 规、中 国证 监会 及《 基金 合同》 规定 禁止 从事 的其 他行为 。
如法律 法规 或监 管部 门取 消上述 禁止 性规 定， 本基 金管理 人在 履行 适当 程序 后， 本 基金
投资可 不受 上述 规定 的限 制。
2 、投 资组 合限 制
本基金 的投 资组 合将 遵循 以下限 制：
（1 ） 基 金持 有同 一家 银行 的存款 不得 超过 基金 净值 的 20% 。 在基 金托 管账户 的存款 可
以不受 上述 限制 。
（2）基 金持有 同一机 构（ 政府、国 际金 融组织 除外 ）发行的 证券 市值不 得超 过基金 净
值的 10% 。
（3）基 金持有 与中国 证监 会签署双 边监 管合作 谅解 备忘录国 家或 地区以 外的 其他国 家
或地区证券市场挂牌交易的证券资产市值不得超过基金资产净值 的 10% ，其中持有任一 国
家或地 区市 场的 证券 资产 市值不 得超 过基 金资 产净 值的 3% 。
（4）基 金不得 购买证 券用 于控制或 影响 发行该 证券 的机构或 其管 理层。 基金 管理人 管富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2017 年第 1 号）
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理的全 部基 金不 得持 有同 一机 构 10% 以上 具有 投票 权的证 券发 行总 量。
前项投 资比 例限 制应 当合 并计 算 同一 机构 境内 外上 市的总 股本 ， 同时 应当 一并 计算全 球
存托凭 证和 美国 存托 凭证 所代表 的基 础证 券， 并假 设对持 有的 股本 权证 行使 转换。
（5） 基金 持有 非流 动性 资 产市值 不得 超过 基金 资产 净值 的 10% 。
前项非流动性资产是 指法 律或基金合同规定的 流通 受限证券以及中国证 监会 认定的其
他资产 。
（6）基 金管理 人管理 的全 部基金持 有任 何一只 境外 基金，不 得超 过该境 外基 金总份 额
的 20 ％。
（7 ） 本 基金 持有 境外 基金 的市值 合计 不得 超过 本基 金资产 净值 的 10% ， 持有 货币市 场
基金不 受上 述限 制； 本基 金不投 资于 境外 投资 顾问 管理的 基金 。
若基金 超过 上述 （1 ）－ （7）项 投资 比例 限制 ，应 当 在超过 比例 后 30 个工 作日 内采用
合理的 商业 措施 减仓 以符 合投资 比例 限制 要求 。 法 律法规 或中 国证 监会 另有 规定的 ， 从 其规
定。
（8） 为 应付 赎回 、 交 易清 算 等临时 用途 ， 借 入现 金的 比 例不得 超过 基金 资产 净值 的 10% 。
（9） 基金 参与 回购 交易 、 证券借 贷交 易的 ，必 须符 合中国 证监 会的 相关 规定 。
（10） 相关 法律 法规 、基 金合同 及中 国证 监会 的其 他规定 。
如法律法 规或 中国有 关监 管部门取 消上 述限制 ，本 基金将不 受上 述限制。 《基 金法》 及
其他有 关法 律法 规或 监管 部门调 整上 述限 制的 ， 履 行适当 程序 后， 基金 可依 据届时 有效 的法
律法规 适时 合理 地调 整上 述限制 。
基金管理 人应 当自基 金合 同生效之 日起 6 个 月内使 基金的投 资组 合比例 符合 基金合 同
的有关 约定 。
3 、金 融衍 生品 投资
本 基金 投资 衍生 品应 当仅限 于投 资组 合避 险或 有效管 理， 不得 用于 投机 或放大 交易 ， 同
时应当 严格 遵守 下列 规定 ：
（1） 本基 金的 金融 衍生 品 全部敞 口不 得高 于基 金资 产净值 的 100％。
（2） 不直 接投 资与 实物 商 品相关 的衍 生品 。
（3）本 基金投 资期货 支付 的初始保 证金 、投资 期权 支付或收 取的 期权费 、投 资柜台 交
易衍生 品支 付的 初始 费用 的总额 不得 高于 基金 资产 净值 的 10 ％。
（4） 本基 金投 资于 远期 合 约、互 换等 柜台 交易 金融 衍生品 ，应 当符 合以 下要 求：
a. 所有 参与 交易 的对 手方 （ 中资商 业银 行除 外 ） 应 当 具有不 低于 中国 证监 会认 可的信 用富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2017 年第 1 号）
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评级机 构评 级。
b. 交易 对手 方应 当至 少每 个工作 日对 交易 进行 估值 ， 并 且基 金可 在任 何时 候 以公允 价值
终止交 易。
c. 任一 交易 对手 方的 市值 计 价敞口 不得 超过 基金 资产 净值 的 20 ％。
（5） 基金 管理 人应 当在 本 基金会 计年 度结 束 后 60 个 工作日 内向 中国 证监 会提 交包括 衍
生品头 寸及 风险 分析 年度 报告。
4 、证 券借 贷交 易
本基金 可以 参与 证券 借贷 交易， 并且 应当 遵守 下列 规定：
（1）所 有参与 交易的 对手 方（中资 商业 银行除 外） 应当具有 中国 证监会 认可 的信用 评
级机构 评级 。
（2 ） 应 当 采 取 市 值 计 价 制 度 进 行 调 整 以 确 保 担 保 物 市 值 不 低 于 已 借 出 证 券 市 值 的
102% 。
（3） 借 方应 当在 交易 期内 及时向 本基 金支 付已 借出 证券产 生的 所有 股息 、 利 息和分 红。
一旦借 方违 约， 本基 金根 据协议 和有 关法 律有 权保 留和处 置担 保物 以满 足索 赔需要 。
（4） 除中 国证 监会 另有 规 定外， 担保 物可 以是 以下 金融工 具或 品种 ：
a. 现金 ；
b. 存款 证明 ；
c. 商业 票据 ；
d. 政府 债券 ；
e. 中资 商业 银行 或由 不低 于 中国证 监会 认可 的信 用评 级机构 评级 的境 外金 融机 构 （ 作为
交易对 手方 或其 关联 方的 除外） 出具 的不 可撤 销信 用证。
（5）本 基金有 权在任 何时 候终止证 券借 贷交易 并在 正常市场 惯例 的合理 期限 内要求 归
还任何 单一 或所 有已 借出 的证券 。
5 、证 券回 购交 易
基金可 以根 据正 常市 场惯 例参与 正回 购交 易、 逆回 购交易 ，并 且应 当遵 守下 列规定 ：
（1）所 有参与 正回购 交易 的对手方 （中 资商业 银行 除外）应 当具 有中国 证监 会认可 的
信用评 级机 构信 用评 级。
（2）参 与正回 购交易 ，应 当采取市 值计 价制度 对卖 出收益进 行调 整以确 保现 金不低 于
已售出 证券 市值 的 102 ％。 一旦买 方违 约， 本基 金根 据协议 和有 关法 律有 权保 留或处 置卖 出
收益以 满足 索赔 需要 。 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2017 年第 1 号）
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（3）买 方应当 在正回 购交 易期内及 时向 本基金 支付 售出证券 产生 的所有 股息 、利息 和
分红。
（4）参 与逆回 购交易 ，应 当对购入 证券 采取市 值计 价制度进 行调 整以确 保已 购入证 券
市值不 低于 支付 现金 的 102 ％。 一 旦卖 方违 约， 本 基 金根据 协议 和有 关法 律有 权保留 或处 置
已购入 证券 以满 足索 赔需 要。
（5）基 金管理 人应当 对基 金参与证 券正 回购交 易、 逆回购交 易中 发生的 任何 损失负 相
应责任 。
6 、基 金的 融资 和融 券
本基金 可以 按照 国家 的有 关规定 进行 融资 和融 券。
八、金融衍生品风险 管理 策略及流程
本基金 在投 资金 融衍 生品 时，将 严格 按照 相关 法律 的规定 ，建 立科 学的 风险 管理 流 程 。
利用衍生产品进行套 期保 值的策略实现具有很 严格 的条件约束，当这些 条件 不能满足
时， 该策 略就 存在了 很大 风险和 失败 可能 性。 在实 际操作 中 ， 套 期保值 交易 主要蕴 涵的 风 险
包括基 差风 险 、 保值 率风 险、 保证 金变 动风险 以及 期货价 格偏 离合 理价 格的 风险 。 本 基金 为
提高套 期保 值的 效率 和有 效性 ， 严 格按 照制定 的交 易方案 执行 ， 做好阶 段性 的资金 管理 ， 把
现货头 寸和 期货 头寸 进行 组合风 险管 理 ， 对基 差变 化、 保证 金变 化、 套期 保 值比率 等进 行动
态监控 和预 测。
具体的 衍生 品风 险管 理流 程如下 ：
（1） 基金 经理 出衍 生品 交 易申请 ；
（2） 风险 控制 部根 据基 金 状况、 市场 状况 以及 不同 衍生品 的风 险状 况设 立交 易限额 ；
（3） 基金 经理 在交 易限 额 内进行 衍生 品投 资并 做动 态调整 ；
（4）风 险控制 部实时 监控 衍生品交 易情 况，对 基差 变动、保 证金 变化、 套期 保值的 比
率、预 期的 收益 与风 险等 进行动 态预 测与 监管 ；
（5） 交易 系统 内设 预警 装 置，接 近交 易限 额即 自动 预警；
（6）监 察稽核 部建立 有效 的内部稽 核制 度，及 时发 现内部控 制中 的弱点 和系 统中的 不
足，提 出改 进的 建议 ；定 期重新 评估 ，审 定风 险管 理政策 。
九 、基金的业绩比较 基准
本基金 的业 绩比 较基 准 为 MSCI 亚洲 （除 日本 ） 净 总 收益指 数 （MSCI AC Asia ex Japan 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2017 年第 1 号）
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Index(Net Total Return)）。
MSCI 亚洲 （除 日本 ） 净 总 收益指 数是 按照 自由 流通 市值加 权方 法编 制的 跟踪 亚洲 （除
日本） 国家 和地 区股 票市 场的投 资指 数， 能够 全面 、 准确 地反 映亚 洲 （ 除日 本） 地 区股 票市
场的价 格走 势， 适合 作为 本基金 的业 绩比 较基 准。
如果今 后法 律法 规发 生变 化，或 者指 数编 制单 位停 止计算 编制 该指 数或 更改 指数名 称 、
或者有 更权 威的 、 更 能为 市场普 遍接 受的 业绩 比较 基准推 出， 或者 是市 场上 出现更 加适 合用
于本基 金业 绩基 准的 指数 时， 经 与基 金托 管人 协商 一致， 本基 金可 以在 报中 国证监 会备 案后
变更业 绩比 较基 准并 及时 公告。
十 、基金的风险收益 特征
本基金 为区 域性 股票 型证 券 投资 基金 ， 基金 预期 投资 风险收 益水 平高 于混 合型 基金和 债
券型基 金， 属于 较高 预期 风险、 较高 预期 收益 的基 金品种 。
十一 、基金的投资组 合报 告
本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误导 性陈 述或重 大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
基金托 管人 中国 农业 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定 ， 于 2017 年 1 月 18 日 复核
了本报 告中 的财 务指 标、 净值表 现和 投资 组合 报告 等内容 ，保 证复 核内 容不 存在虚 假记 载 、
误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
本基金 管理 人承 诺以 诚实 信用、 勤勉 尽责 的原 则管 理和运 用基 金资 产， 但不 保证基 金一
定盈利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。 投 资有 风险， 投资者 在作 出投 资决 策前 应仔细 阅
读本基 金的 招募 说明 书。
本报告 期 截 至 2016 年 12 月 31 日止 ，本 报告 中财 务 资料未 经审 计。
1. 报告期末基金资产组合 情况
序号 项目 金额（ 人民 币元 ）
占基金 总资
产的比 例
（% ）
1 权益投 资 221,809,952.33 66.10
其中： 普通 股 216,942,939.95 64.65 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2017 年第 1 号）
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存托 凭证 - -
优先 股 － －
房地 产信 托凭 证 － －
2 基金投 资 － －
3 固定收 益投 资 － －
其中： 债券 － －
资产支 持证 券 － －
4 金融衍 生品 投资 － －
其中： 远期 － －
期货 － －
期权 － －
权证 － －
5 买入返 售金 融资 产 － －
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融
资产
－ －
6 货币市 场工 具 － －
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 110,060,158.46 32.80
8 其他资 产 3,710,556.57 1.11
9 合计 335,580,667.36 100.00
2. 报告期末在各个国家（ 地区）证券市场的股 票及 存托凭证投资分布
国家（ 地区 ） 公允价 值( 人 民币 元) 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
香港 190,837,683.10 58.34
美国 4,867,012.38 1.49
台湾 20,347,154.98 6.22
韩国 5,758,101.87 1.76 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2017 年第 1 号）
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卢森堡
英国
马来西 亚 － －
泰国 － －
台湾 － －
印度尼 西亚 － －
新加坡 － －
合计
221,809,952.33
67.81
注：以 上国 家（ 地区 ）均 按照股 票及 存托 凭证 上市 交易地 点进 行统 计
3. 报告期末按行业分类的 股票及存托凭证投资 组合
行业类 别 公允价 值（ 人民 币元 ） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
材料 - -
电信服 务 - -
信息技 术 88,451,297.87 27.04
非必需 消费 品 36,587,904.6 11.19
必需消 费品 8,606,715.81 2.63
能源 - -
保健 21,202,749.43 6.48
金融 3,958,637.48 1.21
工业 30,308,288.75 9.27
公用事 业 32,694,358.39 10.00
合计 221,809,952.33 67.81
注：以 上分 类采 用GICS 行 业分类 标准 。
4. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票及存 托凭 证投资明细
序号
公司名 称
（英文 ）
公司名 称
（中文 ）
证券 所在证 所属国 家 数量
公允价 值 （人
民币元 ）
占基金 资
产净值 比富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2017 年第 1 号）
20
代码 券市场 （地区) （股）
例（％ ）
1
United
Laboratorie
s
Internation
al Holdings
Ltd.
联邦制 药
BBG000JZ6DW
1
香港联 合
交易所
香港
3,642,00
0
17,201,212.
62
5.26
2
Dongjiang
Environment
al Co.Ltd.
东江环 保
BBG000PN4FN
8
香港联 合
交易所
香港
1,399,60
0
16,901,408.
65
5.17
3
Huaneng
Renewables
Corp Ltd.
华能新 能
源
BBG0019PDFM
0
香港联 合
交易所
香港
6,159,50
0
13,884,530.
55
4.24
4
Travel Sky
Technology
Ltd.
中国航 信
BBG000FDK19
0
香港联 合
交易所
香港 844,000
12,305,952.
97
3.76
5
Tencent
Holdings
Ltd
腾讯控 股
BBG000BJ35N
5
香港联 合
交易所
香港 71,400
12,115,762.
26
3.70
6
China
Railway
Signal &
Communicati
on Co.Ltd.
中国铁 路
BBG009PV3Q2
1
香港联 合
交易所
香港
2,289,00
0
11,445,711.
65
3.50
7
Chinasoft
Internation
al Ltd.
中国软 件
BBG000KVJJD
2
香港联 合
交易所
香港
3,418,00
0
11,129,064.
06
3.40
8 Beijing 北控水 务 BBG000BDW6Y 香港联 合 香港 2,074,00 9,572,902.9 2.93 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2017 年第 1 号）
21
Enterprises
Water Group
2 交易所 0 0
9
Tianneng
Power
Internation
al Ltd.
天能动 力
BBG000JSJ8J
9
香港联 合
交易所
香港
1,472,00
0
9,375,037.2
9
2.87
10
China
Longyuan
Power Group
Corp.
龙源电 力
BBG000P2MRM
9
香港联 合
交易所
香港
1,704,00
0
9,236,924.9
4
2.82
注：1. 本 基金 对以 上证 券 代码采 用彭 博BBG-ID 。
2. 上 述表 格 “ 所 属国 家 （地区 ） ” 均按 照股 票及 存 托凭证 上市 交易 地点 统计 。
5. 报告期末按债券信用等 级分类的债券投资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前五名债券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前十名资产支持 证券 投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前五名金融衍生 品投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 金融衍 生品 。
9. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名基金投资 明细
本基金本报告期末未持有基金。
10 ．投资组合报告附注 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2017 年第 1 号）
22
1) 本基金 本期 投资 的前 十名 证券中 ， 无 报告 期内 发行 主体被 监管 部门 立案 调查 的， 或 在报
告编制 日前 一年 内受 到证 监会、 证券 交易 所公 开谴 责、处 罚的 证券 。
2) 本基金 投资 的前 十名 股票 中，没 有投 资于 超出 基金 合同规 定备 选股 票库 之外 的股票 。
3) 其他各 项资 产构 成
序号 名称 金额（ 人民 币元 ）
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 262.95
5 应收申 购款 5,812.74
6 其他应 收款 3,704,480.88
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 3,710,556.57
4) 报告期 末持 有的 处于 转股 期的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5) 报告期 末前 十名 股票 中存 在流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
十 二、基金的业绩
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定
盈利 。 基 金的 过往业 绩并 不代表 其未 来表 现。 投资 有风险 ， 投资 者在做 出投 资决策 前应 仔 细
阅读本 基金 的招 募说 明书 。
2016 年 12 月 31 日 基金 份 额净值 增长 率与 同期 业绩 比较基 准收 益率 的比 较：
阶段
净值增
长率①
净值增 长
率标准 差
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①- ③ ②- ④ 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2017 年第 1 号）
23
②
2012 年2月22 日
－
2012 年12 月31 日
5.50% 0.69% 3.03% 0.94% 2.47% -0.25%
2013年1 月1 日－
2013年12 月31 日
-3.32% 0.78% 0.68% 0.90% -4.00% -0.12%
2014年1 月1 日－
2014年12 月31 日
1.47% 0.70% 2.23% 0.64% -0.76% 0.06%
2015年1 月1 日－
2015年12 月31 日
-19.71% 2.23% -11.32% 1.00% -8.39% 1.23%
2016 年1月1 日
-2016 年12 月31
日
2.29% 1.20% 2.88% 1.00% -0.59% 0.20%
2012 年2月22 日
－
2016年12 月31 日
-15.00% 1.28% -3.25% 0.90% -11.75% 0.38%
十 三、基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 国海 富兰 克林 基金 管理有 限公 司
注册地 址 ： 广 西南 宁市 西乡 塘区总 部 路 1 号 中国 －东 盟科技 企业 孵化 基地 一 期 C-6 栋二
层
办公地 址： 上海 浦东 世纪 大道 8 号上 海国 金中 心二 期 9 层
法定代 表人 ：吴 显玲
成立日 期：2004 年 11 月 15 日
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证监 会证 监基 金字[2004]145 号
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本：2.2 亿元 人民 币 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2017 年第 1 号）
24
存续期 间：50 年
联系人 ： 施 颖楠
联系电 话：021-3855 5555
股权结 构 ： 国 海证 券股 份 有限公 司 （原 “ 国海 证券 有 限责任 公司 ” ） 持有 51% 股 权， 邓普
顿国际 股份 有限 公司 持 有 49%股权
（二） 主要 人员 情况
1 、董 事会 成员 ：
董事长 麦敬 恩 （Gregory E. McGowan ） 先生， 硕士 学 位以及 法学 博士 学位 。 在 加入富 兰
克 林 邓 普 顿 投资 集 团 之 前， 麦 敬 恩 先 生是 美 国 证 券交 易 委 员 会 的资 深 律 师 。麦 敬 恩 先 生于
1986 年加 入富 兰克 林邓 普 顿投资 集团 ，担 任 Templeton Global Advisors Limited （巴 哈马 ）
执行副 总裁 。 曾任 Templeton International Inc. 执行副 总裁和 多个 富兰 克林 邓普 顿公司 董事 ，
包括 Templeton Investment Counsel, LLC ，Franklin Templeton Management Luxembourg S.A.
（卢森 堡） ， 富 兰克 林邓 普 顿投资 （亚 洲） 有限 公司 （ 香港） ， Templeton Asset Management Ltd.
（新加 坡） ，Franklin Templeton Holding Limited （毛里求斯 ） ，Franklin Templeton Services
Limited （爱尔兰） 。 现任 富 兰克林 邓普 顿投 资集 团高 级战略 顾问 ， 国海 富兰 克 林基金 管理 有
限公司 股东 代表 、董 事长 ，国海 富兰 克林 资产 管理 （上海 ）有 限公 司董 事。
副董事 长吴 显玲 女士 ， 中 共党员 ， 管 理学 硕士 ， 经 济师。 历任 中国 人民 银行 广西壮 族自
治区金 融管理 处主任 科员 ，广西 证券交 易中心 副总 经理（ 主持全 面工作 ） ，广 西证券 登记有
限责任 公司 法定 代表 人、 总经理 ， 广西 证券有 限责 任公司 副总 裁 ， 国海 证券 有限责 任公 司 副
总裁， 国海 富兰 克林 基金 管理有 限公 司督 察长 、 董 事长、 国海 富兰 克林 资产 管理 （ 上海 ） 有
限公司 董事 长。 现任 国海 富兰克 林基 金管 理有 限公 司副董 事长 兼总 经理 ， 兼 任国海 富兰 克林
资产管 理 （ 上海 ） 有 限公 司董事 长、 代为 履行 总经 理职责 ， 同 时兼 任国 海富 兰克林 投资 管理
（上海 ）有 限公 司执 行董 事兼总 经理 。
董事何 春梅 女士 ， 中 共党 员， 工程 硕士 。 历 任广 西 壮族自 治区 政府 办公 厅第 五秘书 处科
员、 副 主任 科员， 广西 开发 投资有 限责 任公 司融 资部 副经理 、 财 务部 副经 理、 经 理、 总 经理，
广西投 资集 团有 限公 司总 裁助理 兼办 公室 主任 ， 国 海证券 有限 责任 公司 监事 ， 广西 壮族 自治
区金融 工作 办公 室副 主任 、 党 组成 员、 机关 党委 书 记， 广西 北部 湾股权 交易 所股份 有限 公司
董事。 现任 广西 投资 集团 有限公 司党 委副 书记 ，国 海证券 股份 有限 公司 董事 长、党 委书 记 ，
国海良 时期 货有 限公 司董 事， 国 海创 新资 本投 资管 理有限 公司 董事 ， 国 海富 兰克林 基金 管理富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2017 年第 1 号）
25
有限公 司董 事。
董事阮 博文 （William Y. Yun ） 先生 ， 工商 管理 硕士 ， CFA 。 阮 先生 担任 Franklin Resources,
Inc. 的 管 理 人 员 ， 亦 是 该 公 司 的 投 资 管 理 和 风 险 管 理 委 员 会 成 员 。 他 也 是 Fiduciary Trust
Company International( 「Fiduciary Trust 」) 的董事会 成 员， 于 1992 年 加入 Fiduciary Trust 担
任基金 经 理 8 年 ， 之 后成 为执行 副总 裁， 负责 Fiduciary Trust 的全球权 益类 部 门， 并 在 2000
年至 2005 年 期 间 担 任 Fiduciary Trust 的 总 裁 。 他 于 2002 年 又 担 任 Franklin Templeton
Institutional 的总 裁 ，负责富兰克林邓普 顿全球业务发展团队的机构 业务，其职责还包括 负
责富兰 克林 邓普 顿养 老金 固定收 益计 划和 投资 固定 缴款业 务， 以及 负责 Franklin Templeton
Portfolio Advisors 通过 投 资顾问 和咨 询人 员为 个人 和机构 客户 提供 专户 管理 。在 2008 年，
他开始 担任 目前 于富 兰克 林邓普 顿投 资集 团的 职务 。 现任富 兰克 林邓 普顿 投资 集团执 行副 总
裁， 并 负责 特定 和另 类投 资团队 ， 同 时兼 任国 海富 兰克林 基金 管理 有限 公司 和国海 富兰 克林
资产管 理（ 上海 ）有 限公 司董事 。
董事胡 德忠 先生 ，中 共党 员，管 理学 博士 ，经 济师 。历任 广西 区人 民银 行计 划处科 员 ，
广 西 证 券 公 司国 债 交 易 部办 事 员 ， 广 西证 券 有 限 责任 公 司 深 圳 深南 中 路 证 券营 业 部 出 市代
表、 清 算部 经理 、 交 易部 经理、 总经 理助 理、 副总 经理、 总经 理， 广西 证券 （2011 年 10 月
增资扩 股并 更名 为国 海证 券） 有 限责 任公 司公 司总 裁助理 兼经 纪业 务部 总经 理， 国 海证 券有
限责任 公司 副总 裁兼 经纪 业务部 总经 理， 国海 富兰 克林基 金管 理有 限公 司副 总经理 ， 上 海凯
石投资 管理 有限 公司 董事 副总经 理， 国海 证券 有限 责任公 司经 纪业 务事 业总 部总经 理、 常务
副总裁 ， 广西 北部 湾股 权交 易所股 份有 限公 司董 事长 ， 国海创 新资 本投 资管 理有 限公司 董事 。
现任国 海证 券股 份有 限公 司常务 副总 裁， 广西 北部 湾股权 交易 所股 份有 限公 司董事 ， 国 海富
兰克林 基金 管理 有限 公司 董事， 同时 兼任 国海 富兰 克林资 产管 理（ 上海 ）有 限公司 董事 。
董事燕 文波 先生 ， 中 共党 员， 工商 管理 硕士 。 历 任 君安证 券有 限责 任公 司人 力资源 部职
员、 资产 管理 部职员 ， 上 海浦东 科创 有限 公司 投资 部经理 ， 民生 证券有 限责 任公司 人力 资源
部总经 理 ， 联 合证券 有限 责任公 司人 力资 源部 总经 理、 机构 客户 部总经 理 ， 国海证 券有 限责
任公司 总裁 助理 （并 先后 兼任总 裁办 公室 主任 和资 产管理 部 、 资 本市场 部 、 北京管 理总 部总
经理等 职务） ， 副总 裁兼北 京分公 司总经 理，国 海证 券有限 责任公 司副总 裁兼 资本市 场部总
经理 、 北 京分 公司总 经理 。 现 任国 海证 券股份 有限 公司副 总裁 兼北 京分 公司 总经理 ， 国海 富
兰克林 基金 管理 有限 公司 董事。
董事张 伟先 生， 硕士 研究 生学历 。 历 任澳 纽银 行集 团 （悉 尼） 企业 银行 主任 ， 香港 上海
汇丰银 行国 际信 托有 限公 司副总 裁 ， 银 行家 信托 有 限公司 （ 英国 ） 联席 董事 ， 德意志 信托 （ 香富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2017 年第 1 号）
26
港）有 限公 司董 事 。2000 年 7 月加 入富 兰克 林邓 普 顿投资 ，先 后担 任机 构业 务拓展 董事 、
香港区 销售 及市 场业 务拓 展主管 、 香 港区 总监 。 现 任富兰 克林 邓普 顿投 资 （ 亚洲） 有限 公司
大中华 区总 监及 董事 ，国 海富兰 克林 基金 管理 有限 公司董 事 。
独立董 事张 忠国 先生 ， 中 共党员 ， 硕 士研 究生 学历 ， 高级 会计 师。 历任 广西 柳州地 区财
政局副 局长 ， 广 西鹿 寨县 人民政 府副 县长 ， 柳 州地 区行署 副秘 书长 、 财 办主 任， 广 西财 政厅
预算处 处长， 广西财 政厅 总会计 师、副 厅长（ 享受 正厅级 待遇） ， 现已 退休。 现任国 海富兰
克林基 金管 理有 限公 司独 立董事 。
独立董 事洪 荣光 先生 ，MBA 商 学硕 士。 历任 台湾 亚 洲证券 股份 有限 公司 董事 长及第 一
大股东 （后 与元 大京 华证 券股份 有限 公司 合并 ） ，H&Q （Hambrecht & Quist Group ） 汉茂 风
险投资 公司 董事 ， 越 南国 家投资 基金 公司 董事 ， 邓 普顿新 兴市 场信 托股 份有 限公司 董事 ， 邓
普顿开 发中 国投 资信 托基 金 （卢 森堡） 董事 ， 台股 指数基 金公 司 （英 国） 董 事 ， 菲律 宾信 安
银行董 事 ， 富 兰克林 邓普 顿国际 基金 董事 ， 益 民基 金管理 有限 公司 独立 董事 。 现 任兴 亚置 业
集团 （ 中国） 董事 长 ， 亚 洲环球 证券 公司 （香 港） 董事长 ， 菲 律宾 信安 银行 独立董 事 ， 国海
富兰克 林基 金管 理有 限公 司独立 董事 。
独立董 事徐 同女 士， 复旦 大学经 济学 硕士 ， 曾 任上 海普陀 区政 协委 员。 历任 深圳特 区 证
券公司 交易 部经 理、 办公 室主任 、 深 圳上 证总 经理 ， 国泰 证券 公司 总经 理助 理， 北 京证 券公
司副总 经理 ， 北京华 远集 团总经 济师 ， 国都证 券公 司总经 济师 。 现任三 亚财 经论坛 发展 有 限
公司董 事， 国海 富兰 克林 基金管 理有 限公 司独 立董 事。
独立董 事刘 戎戎 女士 ，MBA 商 学硕 士。 历任 麦肯 锡 公司商 业分 析员 ，昆 仲亚 洲基金 合
伙人 ， Vision Investment Management(Asia) Limited 董事总经 理 ， 博 信资 本业 务 合伙人 。 现任
得仕股 份有 限公 司董 事及 副总经 理， 联新 国际 医疗 集团投 资管 理委 员会 首席 顾问， 国海 富兰
克林基 金管 理有 限公 司独 立董事 。
管理层 董事 徐荔 蓉先 生，CFA ，CPA （ 非执 业） ， 律师 （非执业 ） ， 中 央财 经大 学 经济学
硕士 。 历 任中 国技术 进出 口总公 司金 融部 副总 经理 ， 融 通基 金管 理有限 公司 基金经 理 ， 申 万
巴黎基 金管理 有限公 司（ 现“申 万菱信 基金管 理有 限公司” ）基金 经理 ，国海 富兰克 林基金
管理有 限公 司高 级顾 问、 资 产管 理部 总经 理兼 投资 经理。 现任 国海 富兰 克林 基金管 理有 限公
司副总 经理 、 投 资总 监、 研究分 析部 总经 理， 国富 中国收 益混 合基 金、 国富 潜力组 合混 合基
金和国 富研 究精 选混 合基 金基金 经理 ，管 理层 董事 。
2 、监 事会 成员 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2017 年第 1 号）
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监事会 主席 余天 丽女 士， 经济学 学士 。历 任富 达基 金（香 港） 有限 公司 投资 服务代 表 ，
Asiabondportal.com 营销助 理，富 达基 金（ 香港 ）有 限公司 亚洲 区项 目经 理， 英国保 诚资 产
管理 （ 新加 坡） 有限 公司 亚洲区 战略 及产 品发 展部 副董事 ， 瑞 士信 贷资 产管 理 （新 加坡 ） 有
限公司 亚洲 区产 品发 展部 总监， 工银 瑞信 基金 管理 有限公 司专 户 投 资部 产品 负责人 。 现 任富
兰克林 邓普 顿资 本控 股有 限公司 （富 兰克 林邓 普顿 投资集 团全 资子 公司 ） 亚 洲区产 品策 略部
董事 ， 国海 富兰 克林 基金 管理有 限公 司监 事会 主席 。
监事谭 志华 先生 ， 中 共党 员， 工 商管 理硕 士、 注册 会计师 。 历 任交 通银 行股 份有限 公司
南宁分 行科 员、 科长， 国海 证券有 限责 任公 司稽 核部 职员、 稽核 部副 总经 理、 合 规部总 经理 、
计划财 务部 总经 理、 稽核 监察部 总经 理 、 国海 证券 股份有 限公 司稽 核监 察部 总经理 。 现任 国
海证券 股份 有限 公司 财务 总监兼 战略 管理 部总 经理 ， 广西北 部湾 股权 托管 交易 所股份 有限 公
司董事 ，国 海创 新资 本投 资管理 有限 公司 董事 ，国 海富兰 克林 基金 管理 有限 公司监 事。
职工监 事张 志强 先生 ，CFA ， 纽 约州 立大 学 （布 法罗 ） 计算 机科 学硕 士， 中 国 科学技 术
大学数 学专 业硕 士。 历任 美国 Enreach Technology Inc. 软 件工 程师， 海通 证券 股份有 限公 司
研究所 高级 研究 员， 友邦 华泰基 金管 理有 限公 司高 级数量 分析 师， 国海 富兰 克林基 金管 理有
限公司 首席 数量 分析 师、 风险控 制部 总经 理、 业务 发展部 总经 理 。 现任 国海 富兰克 林基 金 管
理有限 公司 量化 与指 数投 资总监 、 金 融工 程部 总经 理、 国 富沪 深 300 指 数增 强基金 和国 富中
证 100 指数 增强 分级 基金 基金经 理、 职工 监事 。
职工监 事赵 晓东 先生 ， 香 港大 学 MBA 。 历 任淄 博矿 业集团 项目 经理 ， 浙 江证 券分析 员，
上海交 大高 新技 术股 份有 限公司 高级 投资 经理 ， 国 海证券 有限 责任 公司 行业 研究员 ， 国 海富
兰克林 基金 管理 有限 公司 研究员 、 高 级研 究员、 国富 弹性市 值混 合基 金和 国富 潜力组 合混 合
基金的 基金 经理 助理 ， 国 富沪 深 300 指数 增强 基金 基金经 理。 现任 国海 富兰 克林基 金管 理有
限公司 权益 投资 总监 、QDII 投资总监 ，国富 中小 盘 股票基 金、 国富 焦点 驱动 混合基 金 、 国
富弹性 市值 混合 基金 和国 富恒瑞 债券 基金 基金 经理 、职工 监事 。
3 、经 营管 理层 人员
总经理 吴显 玲女 士， 中共 党员， 管 理 学硕 士， 经济 师。 历 任中 国人 民银 行广 西壮族 自治
区金融 管理处 主任科 员， 广西证 券交易 中心副 总经 理（主 持全面 工作） ，广西 证券登 记有限
责任公 司法 定代 表人 、 总 经理 ， 广 西证 券有限 责任 公司副 总裁 ， 国海证 券有 限责任 公司 副 总
裁， 国 海富 兰克 林基 金管 理有限 公司 督察 长、 董事 长、 国 海富 兰克 林资 产管 理 （上 海） 有限
公司董 事长 。 现 任国 海富 兰克林 基金 管理 有限 公司 副董事 长兼 总经 理， 同时 兼任国 海富 兰克富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2017 年第 1 号）
28
林资产 管理 （上 海） 有限 公司董 事长 、 代 为履 行总 经理职 责 ， 同时 兼任 国海 富兰克 林投 资管
理（上 海） 有限 公司 执行 董事兼 总经 理 。
副总经 理徐 荔蓉 先生，CFA ，CPA （非 执业） ， 律师 （非执业 ） ， 中 央财 经大 学 经济学 硕
士。 历任 中国 技术进 出口 总公司 金融 部副 总经 理 ， 融通基 金管 理有 限公 司基 金经理 ， 申万 巴
黎基金 管理 有限 公司 （现 “申万 菱信 基金 管理 有限 公司 ” ） 基金 经理 ， 国 海 富兰克 林基 金管
理有限 公司 高级 顾问 、 资 产管理 部总 经理 兼投 资经 理。 现 任国 海富 兰克 林基 金管理 有限 公司
副总经 理、 投资 总监 、 研 究分析 部总 经理 ， 国 富中 国收益 混合 基金 、 国 富潜 力组合 股票 基金
和国富 研究 精选 股票 基金 基金经 理 ， 管理 层董 事 。
副总经 理王 雷先 生， 硕士 研究生 。 历任 华东计 算技 术研究 所技 术安 全部 职员 ， 平 安证 券
有限责 任公 司成 都及 上海 地区营 业部 总经 理、 南京 北门桥 路证 券营 业部 总经 理、 经 纪业 务事
业部执 行总 经理 ， 招 商基 金管理 有限 公司 华东 机构 理财中 心副 总监 、 机 构理 财部负 责人 。 现
任国海 富兰 克林 基金 管理 有限公 司副 总经 理。
副总经 理胡 昕彦 女士 ， 工 商管理 硕士 。 历任 中 国银 行上海 市分 行会 计科 科员 ， 汇 丰数 据
处理 （ 上海） 有限 公司 共 同基金 部高 级专 员，2004 年加入 国海 富兰 克林 基金 管理有 限公 司 ，
先后担 任基 金事 务部 副总 经理、 行政 管理 部副 总经 理、 行 政管 理部 总经 理、 总经理 助理。 现
任国海 富兰 克林 基金 管理 有限公 司副 总经 理。
4 、督 察长
督察长储 丽莉 女士， 中共 党员， 律 师（ 非执业） ， 英 国伦敦大 学亚 非学院 法律 硕士。 历
任上海 物资 贸易 中心 股份 有限公 司法 律顾 问、 投资 经营部 副总 经理 ， 李 宁体 育 （上 海） 有限
公司法律 顾问 。2005 年加 入国海富 兰克 林基金 管理 有限公司 ，先 后担任 公司 法律顾问 、高
级法律 顾问 、监 察稽 核部 副总经 理、 监察 稽核 部总 经理 、 管理 层董 事。自 2006 年起 ，还 同
时兼任 公司 董事 会秘 书 、 国海富 兰克 林资 产管 理 （ 上海） 有限 公司 董事 会秘 书 。 现 任国 海富
兰克林 基金 管理 有限 公司 督察长 兼董 事会 秘书 、高 级法律 顾问 。
5、基 金经 理
徐成先 生，CFA ， 朴茨 茅 斯大学 （英 国） 金融 决策 分析硕 士。 历任 永丰 金证 券（亚 洲）
有限 公司上海办事 处研究员,新加坡东 京海上国际 资产管 理有限公司上 海办事处研 究员、高
级研究 员、 首席 代表。 截至 本报告 期末 任国 海富 兰克 林基金 管理 有限 公司 国富 亚洲机 会股 票
(QDII) 基金、 国 富大 中华 精 选混合(QDII) 基金及国富 美元债 定期 债券(QDII) 基 金的基 金经 理。 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2017 年第 1 号）
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6 、投 资决 策委 员会 成员
本基金 采取 集体 投资 决策 制度。
投资决 策委 员会 由下 述委 员组成 ： 吴 显玲 女士 （总 经理 ） ； 徐 荔蓉先 生 （ 公司 副总经 理、
投资总 监 、研 究分析 部总 经理 、 基金经 理 ） ； 张志强 先生（ 量化与 指数投 资总 监、金 融工程
部总经 理、 基金 经理 、 职 工监事 ） ； 赵 晓东 先生 （ 权 益投资 总监 、 QDII 投资总 监、 基 金经 理、
职工监 事 ） ，储 丽莉 女士 （ 督察长 ） ； 刘怡 敏女士 （ 固 定收益 投资 副总 监、 基金 经理） 。
7 、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。
十 四、境外投资顾问
（一） 境外 投资 顾问 基本 情况
富兰克 林顾 问公 司 （ “F A V ” ） 将 是本 基金 的投 资顾 问 。FA V 是 富兰 克林 资源 公 司的全 资
子公司 。 富 兰克 林资 源公 司是一 家全 球性 投资 管理 公司， 在世 界范 围内 用富 兰克林 邓普 顿投
资管理 有限 公司 （ “F TI ” ） 这个名 字经 营。FA V 的主 要投资 专业 人士 将负 责本 基金的 投资 管
理顾问 工作 。由 于 FTI 运用其全 球投 资团 队的 专业 知识为 其客 户提 供顾 问服 务，所 以 FA V
也会借 助 FTI 机构旗下其 它在美 国证 券交 易委 员会 （SEC ） 注册 的全 资顾 问公 司的人 员来 支
持本基 金的 管理 。
注册地 址 ：富 兰克 林公 园 大道 1 号 ，圣 马特 奥市 ， 加利福 尼亚 州 94403 ， 美 利坚合 众
国
办公地 址 ：富 兰克 林公 园 大道 1 号 ，圣 马特 奥市 ， 加利福 尼亚 州 94403 ， 美 利坚合 众
国
法定代 表人 ：Alison Baur
成立时 间：1985 年
资产规 模：4089 亿 美元 （ 截至 2017 年 1 月 31 日）
主要联 系人 ：Brian Wachowicz
联系电 话： （650 ）312-6726
传真：
（650 ）525-7424
电子邮 箱： BWachow@frk.com
富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2017 年第 1 号）
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（二） 境外 投资 顾问 主要 人员情 况
斯蒂芬· 多佛 （Stephen H.Dover ） 是富兰 克林 顾问 公司 的董事 总经 理和 国际 首席 投资官 。
他负责 韩国 、 巴 西和 印度 地区管 理和 销售 的基 金产 品和其 他受 托管 理资 产的 投资， 以及 富兰
克林名 下的 亚洲 股权 类成 长性投 资产 品的 投资 。 他也 是国海 富兰 克林 基金 管理 有限公 司投 资
团队的 顾问 。
苏库玛· 拉贾 （Sukumar Rajah ）是 常务 董事 和亚 洲权 益资本 的首 席投 资官 。他 负责印 度
权益类 投资 团队 ， 并 管理 印度国 内的 富兰 克林 权益 类基金 、 富 兰克 林印 度基 金和印 度以 外的
机构帐 户。
（三） 境外 投资 顾问 的职 责
1 、提 供资 产配 置建 议；
2 、提 供投 资组 合建 议；
3 、协 助交 易执 行；
4 、协 助基 金管 理人 进行 业 绩评估 ；
5 、协 同基 金管 理人 进行 资 产风险 管理 。
十 五、费用概览
（一） 基金 费用 的种 类
1 、基 金的 管理 费， 含境 外 投资顾 问收 取的 费用 ；
2 、基 金的 托管 费， 含境 外 托管人 收取 的费 用；
3 、基 金合 同生 效以 后与 基 金相关 的信 息披 露费 用；
4 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
5 、基 金合 同生 效以 后与 基 金相关 的会 计师 费和 律师 费；
6 、基 金银 行汇 划费 用；
7 、 基 金的 证券 交易 或结 算 而产生 的费 用及 在境 外市 场的交 易 、 清 算、 登记 等 各项费 用；
8 、基 金进 行外 汇兑 换交 易 的相关 费用 ；
9 、按照 法律法 规的相 关规 定，可以 从本 基金基 金财 产中计提 的销 售服务 费， 其具体 计
提方法 、计 提标 准在 招募 说明书 或相 关公 告中 载明 ；
10 、 基 金依 照有 关法 律法 规应当 缴纳 的， 购买 或处 置证券 有关 的任 何税 收、 征费、 关税、
印花税 、交 易及 其他 税收 及预扣 提税 ； 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2017 年第 1 号）
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11 、 与基 金缴 纳税 收有 关 的手续 费、 汇款 费、 顾问 费等；
12 、按 照国 家有 关法 律法 规规定 和基 金合 同约 定可 以列入 的其 他费 用。
本基金 终止 清算 时所 发生 费用， 按实 际支 出额 从基 金财产 总值 中扣 除。
（二） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式
1 、基 金的 管理 费
本基金 的管 理费 （含 基金 管理 人 委托 的境 外投 资顾 问的投 资顾 问费 ） 按 前一 日基金 资产
净值 1.8% 的 年费 率计 提。 计算方 法如 下：
H ＝E× 1.8%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 的 管理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金的 管理 费每 日计 算， 逐日累 计至 每月 月末 ， 按 月支付 。 基金 管理人 应于 次月首 日 起
5 个工 作日 内将 上月 基金 管理费 的计 算结 果通 知基 金托管 人并 做出 划付 指令 ； 基金托 管人 应
在次月 首日 起 10 个 工作 日内完 成复 核 ， 并 从基 金 财产中 一次 性支 付基 金管 理费给 基金 管理
人。 若遇法定节假 日、公休假 等,支付 日期顺延。 基金境 外投资顾问的 投资顾问费 由基金管
理人进 行支 付， 具 体 支付 程序在 《顾 问协 议》 中规 定。
2 、基 金的 托管 费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.35% 的 年费率 计提 。 境 外托管 人 的托管 费从
基金托 管人 的托 管费 中扣 除。托 管费 的计 算方 法如 下：
H ＝E× 0.35%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付， 基金 管理 人应 于次 月首日 起 5
工作日 内将 上月 基金 托管 费的计 算结 果书 面通 知基 金托管 人并 做出 划付 指令 ； 基金托 管人 应
在次月 首日 起 10 个 工作 日内完 成复 核， 并从 基金 财产中 一次 性支 付托 管费 给基金 托 管 人 。
上述“ （ 一） 基金 费用的 种 类 ”中第 3 －11 项费 用， 由 基金托 管人 根据 其他 有关 法规及 相
应协议 的规 定， 按费 用支 出金额 支付 ，列 入或 摊入 当期基 金费 用。
3 、与 基金 销售 有关 的费 用
本基金认购费 的费率水 平 、计算公式、 收取方式 和 使用方式请详 见本招募 说 明书 “ 八、
基金 的募集 ” 中“ （五）认购费 用 ” 和 “ （七 ）基金认购份 额的计算 ” 中的 相关规定。 本基金 的富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2017 年第 1 号）
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申购费、赎回 费的费率 水 平、计算公式 、收取方 式 和使用方式请 详见本 招募 说明书 “ 十、 基
金份额 的申 购和 赎回 ”中的 “ （六） 申购 费用 和赎 回费 用 ” 和“ （七 ） 申 购份 额与 赎回金 额的 计
算 ” 中的相关规 定。不同 基 金 间转换的转 换费，相 关 规则由基金管 理人届 时根 据相关法律 法
规及基 金合 同的 规定 制定 并公告 。 基金 认购费 、 申 购、 赎回 费和 基金转 换费 由基金 投资 者承
担。
4 、 截至 本更 新招 募说 明书 所载内 容截 止日 （2014 年 8 月 22 日） ， 前 6 个 月中 本 基金投
资的境 外基 金的 管理 费率 情况
本基金 投资 的 iShares S&P India Nifty 50 Index Fund 收取的 管理 费率 为 0.93%
（三） 不列 入基 金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用， 包括 但不 限于 验资费 、 会 计师 和律 师费 、 信息 披露
费用等 费用 ； 如 基金 收取 认购费 ， 则 此等 费用 可以 从认购 费中 列支, 并 以收 取的认 购费 为上
限；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（四） 费用 调整
基金管 理人 和基 金托 管人 协商一 致后 ， 可 根据 基金 发展情 况调 整基 金管 理费 率、 基 金托
管费率 等相 关费 率或 改变 收费模 式。
调高基 金管 理费 率和 基金 托管费 率， 须召 开基 金份 额持有 人大 会审 议， 除非 基金合 同 、
相关法 律 法 规或 监管 机构 另有规 定 ； 调 低基 金管 理费 率和基 金托 管费 率或 在不 提高整 体费 率
水平的 情况 下改 变收 费模 式，无 须召 开基 金份 额持 有人大 会。
若将来 法律 法规 或监 管机 构许可 本基 金或 本类 型的 基金采 取持 续性 销售 服务 费模式 ， 则
本基金 可以 依法 引入 持续 性销售 服务 费收 费模 式 ； 若 引入该 类收 费模 式没 有增 加现有 基金 份
额持有 人的 费用 负担 ， 则 无须召 开基 金份 额持 有人 大会， 法律 法规 或监 管机 构另有 规定 的除
外。
基金管 理人 必须 于新 的费 率实施 日前 按照 《信 息披 露办法 》在 指定 媒体 公告 。 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2017 年第 1 号）
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（五） 基金 税收
基金根 据国 家法 律法 规和 基金投 资所 在地 的法 律法 规规定 ，履 行纳 税义 务。
基金份 额持 有人 根据 中国 法律法 规规 定， 履行 纳税 义务。
十 六、基金托管人
（一）基金托管人情 况
1 、基 本情 况
名称： 中国 农业 银行 股份 有限公 司（ 简称 中国 农业 银行）
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座
法定代 表人 ：周 慕冰
成立日 期：2009 年 1 月 15 日
批准设 立机 关和 批准 设立 文号： 中国 银监 会银 监复[2009]13 号
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字[1998]23 号
注册资 本：32,479,411.7 万 元人民 币
存续期 间： 持续 经营
联系电 话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人 ：林 葛
中国 农业银行 股份有限公司是 中国金融 体系的重要组成 部分, 总行设在 北京。经国 务院
批准， 中国 农业 银行 整体 改 制为中 国农 业银 行股 份有 限公司 并于 2009 年 1 月 15 日依法 成立 。
中国农 业银 行股 份有 限公 司承继 原中 国农 业银 行全 部资产 、负 债、 业务 、机 构网点 和员 工 。
中国农 业银 行网 点遍 布中 国城乡 ，成 为国 内网 点最 多、业 务辐 射范 围最 广， 服务领 域最 广 ，
服务对 象最 多 ， 业务 功能 齐全的 大型 国有 商业 银行 之一 。 在 海外 ， 中 国农 业 银行同 样通 过自
己的努 力 赢 得了 良好 的信 誉，每 年位 居《 财富 》世 界 500 强企 业之 列。 作为 一家城 乡并 举 、
联通国 际 、 功 能齐 备的 大型 国有商 业银 行 ， 中 国农 业银 行一贯 秉承 以客 户为 中心 的经营 理念 ，
坚持审 慎稳 健经 营、 可持 续发展 ， 立 足县 域和 城市 两大市 场， 实施 差异 化竞 争策略 ， 着 力打
造 “ 伴 你成 长 ” 服 务品 牌， 依 托覆盖 全国 的分 支机 构、 庞 大的电 子化 网络 和多 元化 的金融 产品 ，
致力为 广大 客户 提供 优质 的金融 服务 ，与 广大 客户 共创价 值、 共同 成长 。 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2017 年第 1 号）
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中国农 业银 行是 中国 第一 批开展 托管 业务 的国 内商 业银行 ， 经验 丰富 ， 服 务 优质 ， 业 绩
突出，2004 年被 英国 《全 球托管 人》 评为 中国 “最佳 托管银 行 ” 。2007 年 中国 农业银 行通 过
了美国 SAS70 内部 控制 审 计，并 获得 无保 留意 见的 SAS70 审计 报告 。自 2010 年起中 国农
业 银行连 续通过 托管业 务国 际内控 标准（ISAE3402 ） 认证， 表明了 独立公 正第 三方对 中国
农业银 行托 管服 务运 作流 程的风 险管 理、 内部 控制 的健全 有效 性的 全面 认可 。 中国 农业 银行
着力加 强能 力建 设， 品牌 声誉进 一步 提升 ， 在 2010 年首 届“‘ 金 牌理 财 ’ T O P 1 0 颁奖 盛典 ” 中
成绩突 出， 获 “ 最 佳托 管银 行 ” 奖。2010 年再 次荣 获 《 首席财 务官 》 杂 志颁 发的 “ 最佳资 产托
管奖 ” 。2013 年至 2015 年 连续获 得中 国债 券市 场 “ 优 秀托管 机构 奖 ” ，2015 年 被中国 银行 业
协会授 予 “ 养老 金业 务最 佳 发展奖 ” 。
中国农 业银 行证 券投 资基 金托管 部于 1998 年 5 月经 中国证 监会 和中 国人 民银 行批准 成
立，2014 年 更名 为托 管业 务部/ 养 老金 管理 中心 ，内 设综合 管理 处、 证券 投资 基金托 管处 、
委托资 产托 管处 、 境 外资 产托管 处、 保险 资产 托管 处、 风 险管 理处、 技术 保障 处、 营 运中 心、
市场营 销处 、内 控监 管处 、账户 管理 处， 拥有 先进 的安全 防范 设施 和基 金托 管业务 系统 。
2 、主 要人 员情 况
中国农 业银 行托 管业 务部 现有员 工 140 余 名， 其中 具有高 级职 称的 专家 30 余 名，服 务
团队成 员专 业水 平高 、业 务素质 好、 服务 能力 强， 高级管 理层 均有 20 年 以上 金融从 业经 验
和高级 技术 职称 ，精 通国 内外证 券市 场的 运作 。
3 、基 金托 管业 务经 营情 况
截止 到 2016 年 12 月 31 日 ，中国 农业 银行 托管 的封 闭式证 券投 资基 金和 开放 式证券 投
资基金 共 349 只。
（二）基金托管人的 内部 风险控制制度说明
1 、内 部控 制目 标
严格遵 守国 家有 关托 管业 务的法 律法 规 、 行 业监 管规 章和行 内有 关管 理规 定, 守 法经营 、
规范运 作 、 严 格监 察,确 保 业务的 稳健 运行,保 证基 金 财产的 安全 完整,确 保有 关 信息的 真实 、
准确、 完整 、及 时, 保护 基 金份额 持有 人的 合法 权益 。
2 、内 部控 制组 织结 构
风险管理 委员 会总体 负责 中国农业 银行 的风险 管理 与内部控 制工 作, 对托 管业 务风险 管
理和内 部控制 工作进 行监 督和评 价。托 管业务 部专 门设置 了风险 管理处, 配备 了专职 内控监
督人员 负责 托管 业务 的内 控监督 工作,独 立行 使监 督 稽核职 权。
3 、内 部控 制制 度及 措施 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2017 年第 1 号）
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具备系 统、 完善 的制 度控 制体系 ， 建 立了 管理 制度 、 控制 制度 、 岗 位职 责、 业务操 作流
程， 可以 保证 托管业 务的 规范操 作和 顺利 进行 ； 业 务人员 具备 从业 资格 ； 业 务管理 实行 严 格
的复核 、 审 核、 检 查制 度 ， 授权 工作 实行 集中 控制 ， 业务 印章 按规 程保 管、 存放、 使用， 账
户资料 严格保 管，制 约机 制严格 有效； 业务操 作区 专门设 置，封 闭管理, 实施 音像监 控；业
务信息 由专职 信息披 露人 负责,防 止泄密 ；业 务实现 自动化 操作， 防止人 为事 故的发 生，技
术系统 完整 、独 立。
（三）基金托管人对 基金 管理人运作基金进行 监督 的方法和程序
基金托管 人通 过参数 设置 将《基金 法》 、 《 运作 办法》 、基金合 同、 托管协 议规 定的投 资
比例和 禁止 投资 品种 输入 监控系 统， 每日 登录 监控 系统监 督基 金管 理人 的投 资运作 ， 并 通过
基金资 金账 户、 基金 管理 人的投 资指 令等 监督 基金 管理人 的其 他行 为。
当基金 出现 异常 交易 行为 时，基 金托 管人 应当 针对 不同情 况进 行以 下方 式的 处理：
1 、电 话提 示。 对媒 体和 舆 论反映 集中 的问 题， 电话 提示基 金管 理人 ；
2 、书面 警示。 对本基 金投 资比例接 近超 标、资 金头 寸不足等 问题 ，以书 面方 式对基 金
管理人 进行 提示 ；
3 、书面 报告。 对投资 比例 超标、清 算资 金透支 以及 其他涉嫌 违规 交易等 行为 ，书面 提
示有关 基金 管理 人并 报 中 国证监 会。
十 七、境外托管人
名称： 摩根 大通 银行(JP Morgan Chase Bank, National Association)
法定代 表人 ：James Dimon
注册地 址：1111 Polaris Parkway, Columbus, OH43240, USA.
办公地 址：270 Park Avenue, New York, New York 10017-2070
成立时 间：1799 年
最近会 计年 度实 收资 本（ 截至2016 年9 月30 日）： 1,785 百万 美元
托管资 产规 模（ 截至 2016 年12 月 31 日）： 20.5 万 亿美元
信用等 级： 穆迪 评 级 Aa3 （长期 发行 人评 级）
作为全 球领 先的 金融 服务 公司， 摩根 大通 拥 有 2.49 万亿美 元资 产 ， 在超 过 60 个 国家
经营。 在投 资银 行业 务、 消费者 金融 服务 、 小 企业 和商业 银行 业务 、 金 融交 易处理 、 资
产管理 和私 募股 权投 资基 金等方 面， 摩根 大通 均为 业界领 导者 。
十 八、相关服务机构 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2017 年第 1 号）
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（一） 基金 份额 发售 机构
1 、直 销机 构： 国海 富兰 克 林基金 管理 有限 公司
注册地 址 ： 广 西南 宁市 西乡 塘区总 部 路 1 号 中国 －东 盟科技 企业 孵化 基地 一 期 C-6 栋二
层
法定代 表人 ：吴 显玲
电话：021-3855 5678
传真：021-6887 0708
联系人 ： 王 蓉婕
2. 代 销机 构
（1） 中国 农业 银行 股份 有 限公司
注册地 址 ： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ： 周 慕冰
客户服 务电 话：95599
公司网 址：www.abchina.com
（2） 中国 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市复 兴门 内大 街 1 号
办公地 址： 北京 市复 兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 ：田 国立
客户服 务电 话：95566
公司网 址 ：www.boc.cn
（3） 中国 工商 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ： 易 会满
客户服 务电 话：95588
公司网址 ：www.icbc.com.cn
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（4） 交通 银行 股份 有限 公 司
注册地 址 ： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区 银城 中 路188 号
法定代 表人 ： 牛 锡明
电话：021-58781234
传真：021-58408483
联系人 ：曹榕
客户服 务电 话：95559
公司网 址：www.bankcomm.com
（5） 招商 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市 福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦
法定代 表人 ： 李 建红
电话：0755-83077278
传真：0755-83195050
联系人 ：邓 炯鹏
客户服 务电 话：95555
公司网 址：www.cmbchina.com
（6） 华夏 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
法定代 表人 ：吴 建
电话：010-85238982
传真：010-85238680
联系人 ： 徐 昊光
客户服 务电 话：95577
公司网址 ：www.hxb.com.cn
（7） 中国 民生 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：洪崎
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传真：010-57092611
联系人 ： 杨 成茜
客户服 务电 话：95568
公司网 址：www.cmbc.com.cn
（8） 上海 浦东 发展 银行 股 份有限 公司
注册地 址： 上海 市 中 山东 一路 12 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
电话：021-61618888
传真：021-63604199
联系人 ：唐 苑
客户服 务电 话：95528
公司网址 ：www.spdb.com.cn
（9） 宁波 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 宁波 市鄞 州区 宁南南 路 700 号
办公地 址： 宁波 市鄞 州区 宁南南 路 700 号
法定代 表人 ：陆 华裕
电话：0574-89068340
传真：0574-87050024
联系人 ：胡 技勋
客户服 务电 话：95574
公司网 址 ：www.nbcb.com.cn
（10） 东莞 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 东莞 市莞 城区 体育 路 21 号
办公地 址： 东莞 市莞 城区 体育 路 21 号
法定代 表人 ：廖 玉林
电话：0769-22119061
传真：0769-22117730
联系人 ： 吴 照群
客户服 务电 话：4001196228
公司网 址：www.dongguanbank.cn 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2017 年第 1 号）
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（11 ）渤 海银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 天津 市河 西区 马场 道 201-205 号
办公地 址： 天津 市河 西区 马场 道 201-205 号
法定代 表人 ：刘 宝凤
电话：022-58314846
传真：022-58316569
联系人 ：王 宏
客户服 务电 话：400-888-8811
公司网 址：www.cbhb.com.cn
（12） 杭 州联 合农 村商 业 银行股 份有 限公 司
注册地 址： 杭州 市建 国中 路 99 号
办公地 址： 杭州 市建 国中 路 99 号
法定代 表人 ：张 晨
电话：0571-87923324
传真：0571-87923214
联系人 ：张强
客服电 话：96592
公司网 址：www.urcb.com
（13） 苏州 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 中国 苏州 市工 业园区 钟园 路 728 号
办公地 址： 中国 苏州 市工 业园区 钟园 路 728 号
法定代 表人 ：王 兰凤
电话：0512-69868373
传真：0512-69868370
联系人 ：项 喻楠
客服电 话：96067
公司网 址：www.suzhoubank.com
（14） 国海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广西 桂林 市辅 星路 13 号
办公地 址： 广西 南宁 市滨 湖路 46 号 国海 大厦 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2017 年第 1 号）
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法定代 表人 ： 何 春梅
电话：0755 －83709350
传真：0755 －83704850
联系人 ：牛 孟宇
客户服 务电 话：95563
公司网址 ：www.ghzq.com.cn
（15） 中信 建投 证券 股份 有限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址： 北京 市东 城区 朝内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青
电话：010-85130588
传真：010-65182261
联系人 ：权 唐
客户服 务电 话：95587
公司网 址：www.csc108.com
（16） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ： 杨 德红
电话：021-38676666
传真：021-38670666
联系人 ： 朱 雅葳
客户服 务电 话：400-8888-666 /95521
公司网 址：www.gtja.com
（17） 海通 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市广东路689 号 海通 证券 大厦
办公地 址： 上海 市广 东 路 689 号 海通 证券 大厦
法定代 表人 ：王 开国
电话：021-23219000
传真：021-23219100
联系人 ：李 笑鸣 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2017 年第 1 号）
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客户服 务电 话：95553 或 拨打各 城市 营业 网点 咨询 电话
公司网 址：www.htsec.com
（18） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街35 号国 际企 业大 厦C座
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街35 号国 际企 业大 厦C座
法定代 表人 ：陈 有安
电话：010-66568450
传真：010-66568990
联系人 ：邓 颜
客户服 务电 话：400-888-8888
公司网 址：www.chinastock.com.cn
（19） 兴业 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 福州 市湖 东 路268 号
办公地 址： 上海 浦东 新区 民生 路 1199 弄 证大 五道 口 广场 1 号楼 21 层
法定代 表人 ：兰 荣
电话：021-38162212
联系人 ：黄英
客户服 务电 话： 95562
公司网 址：www.xyzq.com.cn
（20） 申万 宏源 证券 有限 公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李梅
电话：021-33389888
传真：021-33388224
联系人 ：黄 莹
客户服 务电 话：95523 、4008895523 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2017 年第 1 号）
42
公司网 址：www.swhysc.com
（21） 招商 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38-45 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林
电话：0755-82943666
传真：0755-83734343
联系人 ：林 生迎
客户服 务电 话：95565
公司网 址 ：www.newone.com.cn
（22） 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 中信 证券大 厦
法定代 表人 ：王 东明
电话：010-60838696
传真：010-60833739
联系人 ：顾 凌
客户服 务电 话：95548
公司网 址：www.cs.ecitic.com
（23） 中泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 山东 省济 南市 经七路86号
办公地 址： 山东 省济 南市 经七路86号
法定代 表人 ：李 玮
电话：0531-68889155
传真：0531-68889357
联系人 ：吴 阳
客户服 务电 话：95538 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2017 年第 1 号）
43
公司网 址： www.qtzq.com.cn
(24） 广发 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 广州 天河 区天 河北路183-187号 大都 会广 场43楼（4301-4316房）
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场5 、18 、19、36 、38 、39 、41 、42 、43、44
楼
法定代 表人 ：孙 树明
电话：020-87555888
联系人 ：黄 岚
客户服 务电 话：95575
公司网 址：www.gf.com.cn
(25） 东北 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
办公地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
法定代 表人 ：杨 树财
电话：0431-85096517
联系人 ：安 岩岩
客户服 务电 话：400-600-0686
公司网 址 ：www.nesc.cn
(26） 财富 证券 有限 责任 公 司
注册地 址： 长沙 市芙 蓉中 路二段80号 顺天 国际 财富 中心26 层
办公地 址： 长沙 市芙 蓉中 路二段80号 顺天 国际 财富 中心26 层
法定代 表人 ：蔡 一兵
电话：0731-84403319
传真：0731-84403439
联系人 ：郭静
客户服 务电 话：400-88-35316
公司网 址 ：www.cfzq.com 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2017 年第 1 号）
44
(27） 天相 投资 顾问 有限 公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座701
办公地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号C 座505
法定代 表人 ：林 义相
电话：010-66045608
传真： 010-66045152
联系人 ： 李 景平
客户服 务电 话： 010-66045678
公司网 址 ：www.txsec.com
天相基 金网 网站 ：www.jjm.com.cn
(28） 华泰 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 江苏 省南 京市 江东中 路228 号
办公地 址： 江苏 省南 京市 建邺区 江东 中 路228 号华 泰证券 广场
法定代 表人 ：周易
电话：0755-82492193
传真：0755-82492962
联系人 ：庞 晓芸
客户服 务电 话：95597
公司网 址 ： www.htsc.com.cn
(29） 安信 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
法定代 表人 ：牛 冠兴
电话：0755-82558305
传真：0755-82558355
联系人 ：陈 剑虹
客户服 务电 话：400-8001-001 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2017 年第 1 号）
45
公司网 址 ：www.essence.com.cn
(30） 光大 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
电话：021-22169999
传真：021-22169134
联系人 ：刘 晨、 李芳 芳
客户服 务电 话：95525
公司网 址 ：www.ebscn.com
(31） 国信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
法定代 表人 ：何 如
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
联系人 ：周 杨
客户服 务电 话: 95536
公司网 址：www.guosen.com.cn
(32） 长江 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
办公地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：杨 泽柱
电话：027-65799999
传真：027-85481900
联系人 ：奚 博宇
客户服 务电 话：95579 或4008-888-999 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2017 年第 1 号）
46
客户服 务网 站 ：www.95579.com
(33） 中信 证券 （山 东） 有 限责任 公司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层
法定代 表人 ：杨 宝林
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
联系人 ： 孙 秋月
客户服 务电 话：95548
公司网 址：www.citicssd.com
（34） 中信 期货 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场（二 期） 北 座 13 层 1301-1305 室、14 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场（二 期） 北 座 13 层 1301-1305 室、14 层
法定代 表人 ：张 皓
电话：0755-23953913
传真：0755-83217421
联系人 ： 洪诚
公司网 站：www.citicsf.com
客服电 话：400-990-8826
（35） 申万 宏源 西部 证券 有限公 司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区 （ 新市 区） 北 京 南路 358 号 大成 国际 大 厦20 楼 2005
室
办公地 址: 新疆 乌鲁 木齐 市 高新区 （新 市区 ）北 京南 路 358 号 大成 国际 大厦 20 楼 2005
室（邮 编:830002 ）
法定代 表人 ：许 建平
电话：010-88085858
传真：010-88085195 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2017 年第 1 号）
47
联系人 ：李 巍
客户服 务电 话：400-800-0562
公司网 址：www.hysec.com
（36） 上海天 天基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号2 号楼 2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 宛平南 路 88 号26 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：潘 世友
电话：021-54509998
传真：021-64385308
客户服 务电 话：400-1818-188
公司网 址：www.1234567.com.cn
（37） 蚂蚁（ 杭州 ）基 金销 售有 限公司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道文 一西 路 1218 号1 栋202 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 万塘 路 18 号 黄龙 时 代广 场 B 座6F
法定代 表人 ：陈 柏青
联系人 ：韩 爱彬
电话：0571-26888888
传真：0571-26697013
客户服 务电 话：4000-766-123
公司网 址：www.fund123.cn
（38） 上海好 买基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼41 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 1118 号 鄂尔 多 斯大 厦9 楼
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ： 王 诗屿
电话：021-20613643 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2017 年第 1 号）
48
传真：021-68596916
客户服 务电 话：400-700-9665
公司网 址： www.ehowbuy.com
（39） 诺亚正 行（ 上海 ）基 金销 售投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄9 号3724 室
办公地 址： 上海 市杨 浦区 秦皇岛 路 32 号C 栋2 楼
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ： 徐诚
电话：021-38509639
传真：021-38509777
客户服 务电 话：400-821-5399
公司网 址：www.noah-fund.com
（40） 深圳众 禄金 融控 股股 份有 限公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ： 童彩 平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客户服 务电 话：4006-788-887
公司网 址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
（41） 北京展 恒基 金销 售股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街 6 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 安苑路 邮电 新闻 大 厦 15-1 号2 楼
法定代 表人 ：闫 振杰
联系人 ：张 云
电话：010-59601366-7024 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2017 年第 1 号）
49
传真：010-62020355
客户服 务电 话：4008188000
公司网 址： www.myfund.com
（42） 和讯信 息科 技有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦1002 室
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：刘 洋
电话：010-85650628
传真：021-20835879
客户服 务电 话：400-920-0022
和讯理 财客 网址 ： licaike.hexun.com
（43） 众升财富( 北京) 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 望京东 园四 区 13 号楼 A 座 9 层 908 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京浦 项中 心 A 座9 层 04-08
法定代 表人 ：李 招弟
联系人 ：李 艳
电话： 010-59497361
传真：010-64788016
客户服 务电 话：400-059-8888
公司网 址：www.zscffund.com
（44） 上海长 量基 金销 售投 资顾 问有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢220 室
办公地 址： 上海 市浦 东大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 楼
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：黄 辉
电话：021-20691869 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2017 年第 1 号）
50
传真：021-20691861
客户服 务电 话：400-820-2899
公司网 址：www.erichfund.com
（45） 海银基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1217 号 16 楼 B 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1217 号 6 楼
法定代 表人 ：刘 惠
联系人 ：毛 林
电话：021-80133597
传真：021-80133413
客户服 务电 话：400-808-1016
公司网 址： www.fundhaiyin.com
（46） 上海陆 金所 资产 管理 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 15 楼
法定代 表人 ：鲍 东华
联系人 ：宁 博宇
电话：021-20665952
传真：021-50783597
客户服 务电 话：400-821-9031
公司网 址：www.lufunds.com
（47） 深圳新 兰德 证券 投资 咨询 有限公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 楼10 层1006 号
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 28 号 富卓 大 厦 A 座7 层
法定代 表人 ：张 彦
联系人: 文雯
电话：010-83363101 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2017 年第 1 号）
51
传真：010-83363072
客服电 话: 4001661188
公司网 址: www.jrj.com.cn
（46） 泰诚 财富 基金 销售 （大连 ）有 限公 司
注册地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号
办公地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号
法定代 表人 ：林 卓
联系人 ：孙 先帅
电话：0411-88891212
传真：0411-88891212
客户服 务电 话：400-6411-999
公司网 址： www.taichengcaifu.com
（47） 奕丰 金融 服务 (深圳)有 限公 司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室 （ 入驻 深圳 市前 海商务 秘
书有限 公司 ）
办公地 址： 深圳 市南 山区 海德三 路海 岸大 厦东 座 1115 、1116 、1307 室
法定代 表人 ：TAN YIK KUAN
联系人 ：叶 健
电话：0755-8946 0500
传真：0755-21674453
客户服 务电 话：400-684-6500 、400-684-0500
公司网 址：www.ifastps.com.cn
（49） 大泰 金石 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 222 号 南京 奥体 中心现 代五 项 馆2105 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区峨山 路 505 号 东方 纯一 大厦 15 层
法定代 表人 ：袁 顾明 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2017 年第 1 号）
52
电话： 021-20324159
传真：021-20324199
联系人 ：朱 真卿
客户服 务电 话：4009282266
公司网 址：www.dtfunds.com
（50） 北京 晟视 天下 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎 村735 号 03 室
法定代 表人 ：蒋 煜
联系人 ： 姜世 斌
电话：010-58170708
传真：010-5817 0800
客户服 务电 话：400 818 8866
公司网 址：fund.shengshiview.com
（51） 上海 景谷 资产 管理 有限公 司
注册地 址： 浦东 新区 泥城 镇新城 路 2 号 24 幢N3809 室
法定代 表人 ：苏 凯
联系人 ：沙 海靖
电话：021-61621602
传真：021-61621602-819
客户服 务电 话：021-61621602
公司网 址：www.g-fund.com.cn
（52） 上海 基煜 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市崇 明县 长兴镇 路潘 园公 路 1800 号2 号楼 6153 室 （上 海泰 和经济 发展
区）
法定代 表人 ：王 翔
联系人 ：俞 申莉
电话：021-65370077-209 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2017 年第 1 号）
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传真：021-55085991
客户服 务电 话：021-65370077
公司网 址：www.jiyufund.com.cn
基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 规定 ， 增 加其 他符 合要求 的机 构代 理销 售本 基金， 并及
时公告 。
（二） 注册 登记 机构
名称： 国海 富兰 克林 基金 管理有 限公 司
注册地 址 ： 广 西南 宁市 西乡 塘区总 部 路 1 号 中国 －东 盟科技 企业 孵化 基地 一 期 C-6 栋二
层
法定代 表人 ：吴 显玲
电话：021-3855 5511
传真： （021 ）68880120
联系人 ： 胡 昕彦
（三） 律师 事务 所和 经办 律师
名称： 上海 通力 律师 事务 所
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 68 号时 代金 融 中心 19 楼
负责人 ：韩 炯
电话： （021 ）31358666
传真： （021 ）31358600
经办律 师： 秦悦 民、 王利 民
（四） 审计 基金 财产 的会 计师事 务所
机构名 称： 普华 永道 中天 会计师 事务 所( 特 殊普 通合 伙）
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1318 号星 展 银行大 厦 6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路 202 号 普华 永道 中心 11 楼
执行事 务合 伙人 ：李 丹
经办注 册会 计师 ：单 峰、 傅琛慧
联系人 ：傅 琛慧
联系电 话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2017 年第 1 号）
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十 九、对招募说明书 更新 部分的说明
1、“ 重要提示”一 章 中更新 了本招募说明书（2017 年第 1 号）所载内容截 止 日 及有关
财务数据和净值表现 截止 日 。
2 、 在“ 基金的投资 基金投 资组合报告” 一章 中， 更 新了本基金最近一期 投资 组合的内
容，内容更新 至2016 年 12 月 31 日。
3、在“基金的业绩”一 章 中，更新了基金合同 生效 以来至 2016 年 12 月 31 日的本基
金投资业绩。
4、在“基金管理人”一 章 中相关内容更新如下 ：
（1） 更新 了 董 事长 麦敬 恩 （Gregory E. McGowan ） 先生 ；
（2） 更新 了 董 事何 春梅 女 士的信 息；
（3） 更新 了 董 事胡 德忠 先 生 的信 息；
（4） 更新 了 董 事张 伟先 生 的信息 ；
（5） 删去 了监 事刘 俊红 女 士 的信 息；
（6） 新增 了监 事谭 志华 先 生的信 息；
（7） 新增 了副 总经 理王 雷 先生 的 信息 ；
（8） 更新 了 基 金经 理徐成先生的 信息 ；
（9） 更新 了督 察长 储丽 莉 女士的 信息 ；
（10） 更新 了投 资决 策委 员会成 员的 信息.
5 、 “境外投资顾问”一章 更新了境外投资顾问 部分 信息。
6 、“基金托管人 ”一章 更 新了基金托管人部分 信息 。
7 、 “境外托管人”一章更 新了境外托管人部分 信息 。
8 、“相关服务机构 ”一 章 更新 如下：
（1） 基金 份额 发售 机构
更新了 中国 工商 银行 股份 有限公 司 、 东莞 银行 股份 有限公 司 、 中泰 证券 股份 有限公 司 、
上海天 天基 金销 售有 限公 司、 蚂 蚁 （杭 州） 基金 销售 有限公 司、 上海 好买 基金 销售有 限公 司、
诺亚正 行 （ 上海 ） 基 金销 售投资 顾问 有限 公司 、 北 京展恒 基金 销售 股份 有限 公司、 和讯 信息
科技有 限公 司、 众升 财富( 北京) 基金 销售 有限 公司 、 上海长 量基 金销 售投 资顾 问有限 公司 、
奕丰金 融服 务 ( 深圳)有 限 公司、 大泰 金石 基金 销售 有限公 司 等 销售 机构 的信 息。 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2017 年第 1 号）
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增加了 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司 、 深 圳新 兰德 证券投 资咨 询有 限公 司、 北京晟 视天
下投资 管理 有限 公司 、 上 海景谷 资产 管理 有限 公司 、 上海 基煜 基金 销售 有限 公司 等 销售 机构
的 信息 。
9、 更新了 “ 其他应披 露事 项 ” 一章中自上次招 募说 明书披露以来涉及本 基金 的相关公
告。
国海富兰克林基金管 理有 限公司
二〇一七年四月 六 日
