银河君尚灵活配置混合型证券投资基金
2016年年度报告
2016年12月31日
基金管理人：银河基金管理有限公司
基金托管人：交通银行股份有限公司
送出日期：2017年3 月31日
银河君尚混合 2016 年年度报告
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§1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人交通银行根据本基金合同规定， 于2017年3月27日复核了本报告中的财务指标、
净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2016年1 月1日起至12月 31日止。 银河君尚混合 2016 年年度报告
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2
1.1 重要提示 ...................................................................................................................................... 2
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3
§2 基金简介 ............................................................................................................................................... 5
2.1 基金基本情况 .............................................................................................................................. 5
2.2 基金产品说明 .............................................................................................................................. 5
2.3 基金管理人和基金托管人 .......................................................................................................... 6
2.4 信息披露方式 .............................................................................................................................. 6
2.5 其他相关资料 .............................................................................................................................. 6
§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况 ............................................................................... 7
3.1 主要会计数据和财务指标 .......................................................................................................... 7
3.2 基金净值表现 .............................................................................................................................. 7
3.3 其他指标 .................................................................................................................................... 13
3.4 过去三年基金的利润分配情况 ................................................................................................ 13
§4 管理人报告 ......................................................................................................................................... 13
4.1 基金管理人及基金经理情况 .................................................................................................... 13
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ............................................................ 24
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ........................................................................ 25
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ........................................................ 26
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ........................................................ 26
4.6 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况 ........................................................................ 27
4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 .................................................................... 28
4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ........................................................................ 28
§5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 28
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ............................................................................ 28
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ........ 28
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ............................ 28
§6 审计报告 ............................................................................................................................................. 29
6.1 审计报告基本信息 .................................................................................................................... 29
6.2 审计报告的基本内容 ................................................................................................................ 29
§7 年度财务报表 ..................................................................................................................................... 30
7.1 资产负债表 ................................................................................................................................ 30
7.2 利润表 ........................................................................................................................................ 31
7.3 所有者权益（基金净值）变动表 ............................................................................................ 32
7.4 报表附注 .................................................................................................................................... 33
§8 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 58
8.1 期末基金资产组合情况 ............................................................................................................ 58
8.2 期末按行业分类的股票投资组合 ............................................................................................ 59
8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 ................................ 60
8.4 报告期内股票投资组合的重大变动 ........................................................................................ 61
8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 .................................................................................... 62
8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ............................ 63
8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 ................ 63 银河君尚混合 2016 年年度报告
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8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ................ 63
8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 ............................ 63
8.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 .................................................................. 63
8.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 .................................................................. 63
8.12 投资组合报告附注 .................................................................................................................. 64
§9 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 64
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 ................................................................................ 64
9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 .................................................................... 65
9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 ................................ 65
§ 10 开放式基金份额变动 ....................................................................................................................... 65
§ 11 重大事件揭示 ................................................................................................................................... 66
11.1 基金份额持有人大会决议 ...................................................................................................... 66
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 ...................................... 66
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 .......................................................... 66
11.4 基金投资策略的改变 .............................................................................................................. 66
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 .................................................................................. 66
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 .................................................. 67
11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 .............................................................................. 67
11.8 其他重大事件 .......................................................................................................................... 68
§ 12 影响投资者决策的其他重要信息 ................................................................................................... 73
§ 13 备查文件目录 ................................................................................................................................... 73
13.1 备查文件目录 .......................................................................................................................... 73
13.2 存放地点 .................................................................................................................................. 73
13.3 查阅方式 .................................................................................................................................. 73
银河君尚混合 2016 年年度报告
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称 银河君尚灵活配置混合型证券投资基金
基金简称 银河君尚混合
基金主代码 519613
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2016年8月 17日
基金管理人 银河基金管理有限公司
基金托管人 交通银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 763,673,891.36份
基金合同存续期 不定期
下属分级基金的基金简称 银河君尚混合A 银河君尚混合C 银河君尚混合 I
下属分级基金的交易代码 519613 519614 519615
报告期末下属分级基金份额
总额
60,938,755.72份 52,833,864.64份 649,901,271.00 份
2.2 基金产品说明
投资目标 本基金在合理控制风险的前提下，在深入的基本面研究的基础上，
通过灵活的资产配置、策略配置与严谨的风险管理，分享中国在
加快转变经济发展方
式的过程中所孕育的投资机遇，追求实现基金资产的持续稳定增
值。
投资策略 本基金通过合理稳健的资产配置策略，将基金资产在权益类资产
和固定收益类资产之间灵活配置，同时采取积极主动的股票投资
和债券投资策略，把握中国
经济增长和资本市场发展机遇，严格控制下行风险，力争实现基
金份额净值的长
期平稳增长。
本基金投资策略主要包括资产配置策略、股票投资策略、固定收
益类资产投
资策略、股指期货和国债期货投资策略、权证投资策略等。
业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：
沪深 300 指数收益率×50%+上证国债指数收益率×50%
风险收益特征 本基金为混合型基金，属于证券投资基金中预期风险与预期收益
中等的投资品种，其风险收益水平高于货币市场基金和债券型基
金，低于股票型基金。
下属分级基金的风险收益 本基金为混合型基 本基金为混合型基 本基金为混合型基银河君尚混合 2016 年年度报告
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特征 金，属于证券投资基
金中预期风险与预期
收益中等的投资品
种，其风险收益水平
高于货币市场基金和
债券型基金，低于股
票型基金。
金，属于证券投资
基金中预期风险与
预期收益中等的投
资品种，其风险收
益水平高于货币市
场基金和债券型基
金，低于股票型基
金。
金，属于证券投资基
金中预期风险与预
期收益中等的投资
品种，其风险收益水
平高于货币市场基
金和债券型基金，低
于股票型基金。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 银河基金管理有限公司 交通银行股份有限公司
信息披露负责人
姓名 董伯儒 陆志俊
联系电话 021-38568888 95559
电子邮箱 dongboru@galaxyasset.com luzj@bankcomm.com
客户服务电话
400-820-0860 95559
传真 021-38568769 021-62701216
注册地址 中国(上海)自由贸易试验区
世纪大道1568号 15层
上海市浦东新区银城中路188
号
办公地址 中国(上海)自由贸易试验区
世纪大道1568号 15层
上海市浦东新区银城中路188
号
邮政编码 200122 200120
法定代表人 许国平 牛锡明
2.4 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》
登载基金年度报告正文的管理人互联网网
址
http://www.galaxyasset.com
基金年度报告备置地点 1.中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1568号15
层
2、北京市西城区闹市口大街1 号院 1号楼
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地址
会计师事务所 安永华明会计师事务所(特殊普通
合伙)
上海市世纪大道 100 号环球金融中
心50楼
注册登记机构 中国证券登记结算有限公司 北京市西城区太平桥大街17 号
银河君尚混合 2016 年年度报告
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§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标
2016年 8月 17日(基金合同生效日)-2016年 12 月31 日
银河君尚混合A 银河君尚混合C 银河君尚混合 I
本期已实现收益 903,836.71 901,676.00 7,234,848.13
本期利润 331,605.67 347,564.71 289,803.81
加权平均基金份额本期利润 0.0040 0.0030 0.0004
本期加权平均净值利润率 0.40% 0.29% 0.04%
本期基金份额净值增长率 0.36% 0.10% 0.15%
3.1.2 期末数据和指标
2016年末
期末可供分配利润 216,946.53 50,310.28 987,701.46
期末可供分配基金份额利润 0.0036 0.0010 0.0015
期末基金资产净值 61,155,702.25 52,884,174.92 650,888,972.46
期末基金份额净值 1.0036 1.0010 1.0015
3.1.3 累计期末指标
2016年末
基金份额累计净值增长率 0.36% 0.10% 0.15%
注：1、本期已实现收益是指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）
扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；
2、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于
所列数字。
3. 对期末可供分配利润， 采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数
（为期末余额，不是当期发生数） 。
4.基金合同生效日为2016年8月17日。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
银河君尚混合A
阶段
份额净值增
长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③ ②－④
过去三个月 0.20% 0.07% 0.92% 0.36% -0.72% -0.29%
自基金合同
生效起至今
0.36% 0.06% -0.78% 0.34% 1.14% -0.28%
银河君尚混合 2016 年年度报告
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银河君尚混合C
阶段
份额净值增
长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③ ②－④
过去三个月 -0.04% 0.07% 0.92% 0.36% -0.96% -0.29%
自基金合同
生效起至今
0.10% 0.06% -0.78% 0.34% 0.88% -0.28%
银河君尚混合I
阶段
份额净值增
长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③ ②－④
过去三个月 0.07% 0.07% 0.92% 0.36% -0.85% -0.29%
自基金合同
生效起至今
0.15% 0.06% -0.78% 0.34% 0.93% -0.28%
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
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3.2.3
自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的
比较
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注：1、本基金合同于 2016 年 8月 17 日生效。
2、本项目按实际存续期计算，不按整个自然年度进行折算。
3.3 其他指标
无。
3.4 过去三年基金的利润分配情况
注：本基金过去三年未分配利润。
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
银河基金管理有限公司设立于 2002 年 6 月 14 日，公司的股东分别为中国银河金融控股有限
责任公司（控股股东） 、中国石油天然气集团公司、首都机场集团公司、上海城投（集团）有限公
司、湖南电广传媒股份有限公司。
目前，截至本报告期，银河基金管理有限公司管理1 只封闭式与33 只开放式证券投资基金，
基本情况如下： 银河君尚混合 2016 年年度报告
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1、银丰证券投资基金
基金运作方式：契约型封闭式
基金合同生效日：2002年08月 15 日
基金投资目标：为平衡型基金,力求有机融合稳健型和进取型两种投资风格,在控制风险的前
提下追求基金资产的长期稳定增值。
2、银河银联系列证券投资基金
本系列基金为契约型开放式基金，由两只基金构成，包括银河稳健证券投资基金和银河收益
证券投资基金，每只基金彼此独立运作，并通过基金间相互转换构成一个统一的基金体系。
基金合同生效日：2003年8月4日
（1）银河稳健证券投资基金
基金投资目标：以稳健的投资风格，构造资本增值与收益水平适度匹配的投资组合，在控制
风险的前提下，追求基金资产的长期稳定增值。
（2）银河收益证券投资基金
基金投资目标：以债券投资为主，兼顾股票投资，在充分控制风险和保持较高流动性的前提
下，实现基金资产的安全及长期稳定增值。
3、银河银泰理财分红证券投资基金
基金运作方式：契约型开放式
基金合同生效日：2004年3月 30 日
基金投资目标：追求资产的安全性和流动性，为投资者创造长期稳定的投资回报
4、银河银富货币市场基金
基金运作方式：契约型开放式
基金合同生效日：2004年12月 20 日
基金投资目标：在确保基金资产安全和高流动性的基础上，追求高于业绩比较基准的回报。
5、银河银信添利债券型证券投资基金
基金运作方式：契约型开放式
基金合同生效日：2007年3月14 日
基金投资目标：在满足本金稳妥与良好流动性的前提下，追求基金资产的长期稳健增值。
6、银河竞争优势成长混合型证券投资基金
基金运作方式：契约型开放式
基金合同生效日：2008年5月 26 日 银河君尚混合 2016 年年度报告
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基金投资目标：在有效控制风险、保持良好流动性的前提下，通过主动式管理，追求基金中
长期资本增值。
7、银河行业优选混合型证券投资基金
基金运作方式：契约型开放式
基金合同生效日：2009年4月 24 日
基金投资目标：本基金将“自上而下”的资产配置以及动态行业配置策略与“自下而上”的
个股优选策略相结合，优选景气行业或预期景气行业中的优势企业进行投资，在有效控制风险、
保持良好流动性的前提下，通过主动式管理，追求基金中长期资本增值。
8、银河沪深300价值指数证券投资基金
基金运作方式：契约型开放式
基金合同生效日：2009年12月 28 日
基金投资目标：通过严格的投资程序约束、数学模型优化和跟踪误差控制模型等数量化风险
管理手段，追求指数投资相对于业绩比较基准的跟踪误差的最小化。
9、银河蓝筹精选混合型证券投资基金
基金运作方式：契约型开放式
基金合同生效日：2010年7月 16 日
基金投资目标：本基金投资于中国经济中具有代表性和竞争力的蓝筹公司，在有效控制风险
的前提下，通过积极主动的投资管理，追求基金资产的长期稳定增值，力争使基金份额持有人分
享中国经济持续成长的成果。
10、银河创新成长混合型证券投资基金
基金运作方式：契约型开放式
基金合同生效日：2010年12月 29 日
基金投资目标：本基金投资于具有良好成长性的创新类上市公司，在有效控制风险的前提下，
追求基金资产的长期稳定增值。
11、银河强化收益债券型证券投资基金
基金运作方式：契约型开放式
基金合同生效日：2011年5月 31 日
基金投资目标： 本基金主要投资于固定收益类品种，在控制风险，保持资产良好流动性的前
提下，追求一定的当期收入和基金资产的长期稳健增值。
12、银河消费驱动混合型证券投资基金 银河君尚混合 2016 年年度报告
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基金运作方式：契约型开放式
基金合同生效日：2011年7月 29 日
基金投资目标：本基金通过深入研究，重点投资与居民消费密切相关的行业中具有竞争优势
的上市公司，分享由于中国巨大的人口基数、收入增长和消费结构变革所带来的投资机会，在严
格控制风险的前提下，追求基金资产长期稳定增值。
13、银河通利债券型证券投资基金（LOF）
基金运作方式：契约型开放式
基金合同生效日：2012年4月 25 日
基金投资目标：在合理控制风险的前提下，力求为基金份额持有人创造高于业绩比较基准的
投资收益。
14、银河主题策略混合型证券投资基金
基金运作方式：契约型开放式
基金合同生效日：2012年9月 21 日
基金投资目标：本基金在严格控制风险的前提下，采用主题投资策略和精选个股策略的方法
进行投资，力争实现基金资产的长期稳健增值。
15、银河领先债券型证券投资基金
基金运作方式：契约型开放式
基金合同生效日：2012年11月 29 日
基金投资目标：在合理控制风险的前提下，力求为基金份额持有人创造高于业绩比较基准的
投资收益。
16、银河沪深300成长增强指数分级证券投资基金
基金运作方式：契约型开放式
基金合同生效日：2013年3月 29 日
基金投资目标：本基金为增强型股票指数基金，力求对沪深 300 成长指数进行有效跟踪，在
严格控制跟踪偏离度和跟踪误差的前提下进行相对增强的组合管理。力争控制本基金的净值增长
率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.5%，年跟踪误差不超过 7.75%。
17、银河增利债券型发起式证券投资基金
基金运作方式：契约型开放式
基金合同生效日：2013年7月 17 日
基金投资目标：本基金主要投资于债券等固定收益类金融工具，辅助投资于精选的具有投资银河君尚混合 2016 年年度报告
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价值的股票，通过灵活的资产配置与严谨的风险管理，力求实现基金资产持续稳定增值。
18、银河岁岁回报定期开放债券型证券投资基金
基金运作方式： 契约型开放式(本基金以定期开放的方式运作,运作周期和自由开放期相结合,
以1 年为一个运作周期，每个运作周期共包含为4个封闭期和 3 个受限开放期)。
基金合同生效日：2013年8月9日
基金投资目标：本基金主要投资于债券等固定收益类金融工具，通过严谨的风险管理与主动
管理，力求实现基金资产持续稳定增值。
19、银河灵活配置混合型证券投资基金
基金运作方式：契约型开放式
基金合同生效日：2014年2月 11 日
基金投资目标：本基金主要投资于股票等权益类资产和债券等固定收益类金融工具，通过灵
活的资产配置与严谨的风险管理，在确保超越业绩比较基准、实现基金资产持续稳定增值的前提
下，力求获取超额收益。
20、银河定投宝中证腾讯济安价值 100A股指数型发起式证券投资基金
基金运作方式：契约型开放式
基金合同生效日：2014年3月 14 日
基金投资目标：本基金为股票型指数基金，力求对中证腾讯济安价值 100A股指数进行有效跟
踪，在严格控制跟踪偏离和跟踪误差的前提下追求跟踪误差的最小化。力争控制本基金的净值增
长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.35%，年跟踪误差不超过 4%。
21、银河美丽优萃混合型证券投资基金
基金运作方式：契约型开放式
基金合同生效日：2014-05-29
基金投资目标：本基金主要投资于具有竞争优势的本基金定义的美丽主题相关股票，在严格
控制风险的前提下，力争实现基金资产的长期稳健增值。
22、银河润利保本混合型证券投资基金
基金运作方式：契约型开放式
基金合同生效日：2014-08-06
基金投资目标：本基金应用优化的恒定比例投资保险策略，并引入保证人，在保证本金安全
的基础上，本基金在严格控制风险和追求本金安全的前提下，力争实现基金资产在保本周期内的
稳定增值。 银河君尚混合 2016 年年度报告
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23、银河康乐股票型证券投资基金
基金运作方式：契约型开放式
基金合同生效日：2014-11-18
基金投资目标：本基金主要投资于具有竞争优势的本基金定义的健康快乐主题相关的股票，
在严格控制风险的前提下，力争实现基金资产的长期稳健增值。
24、银河泽利保本混合型证券投资基金
基金运作方式：契约型开放式
基金合同生效日：2015-04-09
基金投资目标：本基金应用优化的恒定比例投资保险策略（优化的 CPPI 策略） ，并引入保证
人，在保证本金安全的基础上，本基金在严格控制风险和追求本金安全的前提下，力争实现基金
资产在保本周期内的稳定增值。
25、银河现代服务主题灵活配置混合型证券投资基金
基金运作方式：契约型开放式
基金合同生效日：2015-04-22
基金投资目标：本基金将充分把握中国经济可持续发展过程中现代服务主题相关行业及子行
业呈现出的投资机会，通过行业配置和精选个股，分享中国在加快转变经济发展方式的过程中现
代服务主题相关行业及子行业的崛起所孕育的投资机遇。在严格控制投资风险的条件下，力争基
金资产获取超越业绩比较基准的稳健收益。
26、银河鑫利灵活配置混合型证券投资基金
基金运作方式：契约型开放式
基金合同生效日：2015-04-22
基金投资目标：本基金在合理控制风险的前提下，在深入的基本面研究的基础上，通过灵活
的资产配置、策略配置与严谨的风险管理，分享中国在加快转变经济发展方式的过程中所孕育的
投资机遇，追求实现基金资产的持续稳定增值。
27、银河转型增长主题灵活配置混合型证券投资基金
基金运作方式：契约型开放式
基金合同生效日：2015-05-12
基金投资目标：本基金将充分把握我国经济结构转型调整、产业结构优化升级等国家经济战
略布局过程中呈现的转型增长主题投资机会，充分利用我公司的研究投资优势，通过行业配置和
精选个股，分享中国在加快转变经济结构转型、产业优化升级的红利，在严格控制投资风险的条银河君尚混合 2016 年年度报告
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件下，力争基金资产获取超越业绩比较基准的稳健收益。
28、银河鸿利灵活配置混合型证券投资基金
基金运作方式：契约型开放式
基金合同生效日：2015-06-19
基金投资目标：本基金在合理控制风险的前提下，在深入的基本面研究的基础上，通过灵活
的资产配置、策略配置与严谨的风险管理，分享中国在加快转变经济发展方式的过程中所孕育的
投资机遇，追求实现基金资产的持续稳定增值。
29、银河智联主题灵活配置混合型证券投资基金
基金运作方式：契约型开放式
基金合同生效日： 2015年12月17日
基金投资目标：本基金在合理控制风险的前提下，在深入的基本面研究的基础上，通过灵活
的资产配置、策略配置与严谨的风险管理，追求实现基金资产持续稳定增值的前提下，力求获取
超额收益。
30、银河大国智造主题灵活配置混合型证券投资基金
基金运作方式：契约型开放式
基金合同生效日： 2016年3月11日
基金投资目标：在实现《中国制造 2025》规划的工业未来发展纲领和顶层设计目标的过程中，
本基金将充分把握大国智造主题涵盖领域中相关行业和企业呈现出的投资机会，通过行业配置和
精选个股，分享大国智造主题涵盖领域中相关行业及子行业的崛起所孕育的投资机遇。在严格控
制投资风险的条件下，力争基金资产获取超越业绩比较基准的稳健收益。
31、银河旺利灵活配置混合型证券投资基金
基金运作方式：契约型开放式
基金合同生效日：2016年5月 13 日
基金投资目标：本基金在合理控制风险的前提下，在深入的基本面研究的基础上，通过灵活
的资产配置、策略配置与严谨的风险管理，分享中国在加快转变经济发展方式的过程中所孕育的
投资机遇，追求实现基金资产的持续稳定增值。
32、银河君尚灵活配置混合型证券投资基金
基金运作方式：契约型开放式
基金合同生效日：2016年8月 17 日
基金投资目标：本基金在合理控制风险的前提下，在深入的基本面研究的基础上，通过灵活银河君尚混合 2016 年年度报告
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的资产配置、策略配置与严谨的风险管理，分享中国在加快转变经济发展方式的过程中所孕育的
投资机遇，追求实现基金资产的持续稳定增值。
33、银河君信灵活配置混合型证券投资基金
基金运作方式：契约型开放式
基金合同生效日：2016年9月7日
基金投资目标：本基金在深入的基本面研究的基础上，通过灵活的资产配置、策略配置与严
谨的风险管理，力争实现基金资产的持续稳定增值。
34、银河君荣灵活配置混合型证券投资基金
基金运作方式：契约型开放式
基金合同生效日：2016年9月5日
基金投资目标：本基金在合理控制风险的前提下，在深入的基本面研究的基础上，通过灵活
的资产配置、策略配置与严谨的风险管理，分享中国在加快转变经济发展方式的过程中所孕育的
投资机遇，追求实现基金资产的持续稳定增值。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名 职务
任本基金的基金经理（助理）期限
证券从业年限 说明
任职日期 离任日期
罗博
银河君尚
灵活配置
混合型证
券投资基
金的基金
经理、银
河沪深
300 价值
指数证券
投资基金
的基金经
理、银河
沪深 300
成长增强
指数分级
证券投资
基金的基
金经理、
银河定投
宝中证滕
安价值
2016年12月
31日
- 11
中共党员，博士研究生
学历， 11 年证券从业经
历。曾就职于华夏银
行，中信万通证券有限
公司，期间从事企业金
融、投资银行业务及上
市公司购并等工作。
2006 年 2 月加入银河
基金管理有限公司，历
任产品设计经理、衍生
品数量化投资研究员、
行业研究员等职务，
2009 年12 月起担任银
河沪深300价值指数证
券投资基金的基金经
理， 2013年3 月起担任
银河沪深300成长增强
指数分级证券投资基
金的基金经理，2014
年3月起担任银河定投
宝中证滕安价值100指银河君尚混合 2016 年年度报告
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100 指数
型发起式
证券投资
基金的基
金经理
数型发起式证券投资
基金的基金经理,2016
年 12 月起担任银河君
尚灵活配置混合型证
券投资基金的基金经
理。
韩晶
银河君尚
灵活配置
混合型证
券投资基
金的基金
经理、银
河银信添
利债券型
证券投资
基金的基
金经理、
银河收益
证券投资
基金的基
金经理、
银河领先
债券型证
券投资基
金的基金
经理、银
河鑫利灵
活配置混
合型证券
投资基金
的基金经
理、银河
鸿利灵活
配置混合
型证券投
资基金的
基金经
理、银河
润利保本
混合型证
券投资基
金的基金
经理、银
河泽利保
本混合型
2016 年 8 月
17日
- 14
中共党员，经济学硕
士。曾就职于中国民族
证券有限责任公司，期
间从事交易清算、产品
设计、投资管理等工
作。 2008年6 月加入银
河基金管理有限公司，
从事固定收益产品研
究工作，历任债券经理
助理、债券经理等职
务， 2011年8 月起担任
银河银信添利债券型
证券投资基金的基金
经理； 2014年7月起担
任银河收益证券投资
基金的基金经理；2012
年 11 月起担任银河领
先债券型证券投资基
金的基金经理；2015
年4月起担任银河鑫利
灵活配置混合型证券
投资基金的基金经理；
2015 年 6 月起担任银
河鸿利灵活配置混合
型证券投资基金的基
金经理， 2016年3 月起
担任银河润利、银河泽
利保本混合型证券投
资基金的基金经理；
2016 年 5 月起担任银
河旺利灵活配置混合
型证券投资基金的基
金经理； 2016年8 月起
担任银河君尚灵活配
置混合型证券投资基
金的基金经理；2016
年9月起担任银河君信
灵活配置混合型证券
投资基金的基金经理；银河君尚混合 2016 年年度报告
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证券投资
基金的基
金经理、
银河旺利
灵活配置
混合型证
券投资基
金的基金
经理、银
河君耀灵
活配置混
合型证券
投资基金
的基金经
理、银河
君怡纯债
债券型证
券投资基
金的基金
经理、银
河君润灵
活配置混
合型证券
投资基金
的基金经
理、银河
君盛灵活
配置混合
型证券投
资基金的
基金经
理、银河
君信灵活
配置混合
型证券投
资基金的
基金经
理、银河
君荣灵活
配置混合
型证券投
资基金的
基金经
理、银河
睿利灵活
2016 年11 月起担任银
河君耀灵活配置混合
型证券投资基金的基
金经理；2016年12月
起担任银河君怡纯债
债券型证券投资基金
的基金经理、银河君
盛、银河君润、银河睿
利灵活配置混合型证
券投资基金的基金经
理； 2016年5 月起担任
固定收益部负责人。 银河君尚混合 2016 年年度报告
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配置混合
型证券投
资基金的
基金经
理、固定
收益部负
责人
杨鑫
银河君尚
灵活配置
混合型证
券投资基
金的基金
经理、银
河强化收
益债券型
证券投资
基金的基
金经理、
银河鑫利
灵活配置
混合型证
券投资基
金的基金
经理、银
河增利债
券型发起
式证券投
资基金的
基金经
理、银河
岁岁回报
定期开放
债券型证
券投资基
金的基金
经理、银
河通利债
券型证券
投资基金
（LOF）的
基金经
理、银河
银富货币
市场基金
的基金经
2016 年 8 月
17日
- 6
硕士研究生学历，6 年
证券从业经历。曾就职
于东航金戎控股有限
责任公司，2010 年 9
月加入银河基金管理
有限公司，历任研究部
债券研究员、固定收益
部债券经理，主要从事
债券配置和头寸管理
工作。 2015年6月起担
银河鑫利灵活配置混
合型证券投资基金的
基金经理，2016 年 3
月起担任银河强化收
益债券型证券投资基
金、银河增利债券型发
起式证券投资基金、银
河岁岁回报定期开放
债券型证券投资基金
的基金经理，2016年4
月起担任银河通利债
券型证券投资基金
（LOF） 、银河银富货币
市场基金的基金经理。
2016 年 8 月起担任银
河君尚灵活配置混合
型证券投资基金的基
金经理,2016年9 月起
担任银河君信灵活配
置混合型证券投资基
金的基金经理、银河君
荣灵活配置混合型证
券投资基金的基金经
理，2016年11月起担
任银河君耀灵活配置
混合型证券投资基金
的基金经理，2016 年
12 月起担任银河君盛银河君尚混合 2016 年年度报告
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理、银河
君耀灵活
配置混合
型证券投
资基金的
基金经
理、银河
君信灵活
配置混合
型证券投
资基金的
基金经
理、银河
君荣灵活
配置混合
型证券投
资基金的
基金经
理、银河
君盛灵活
配置混合
型证券投
资基金的
基金经
理、银河
君润灵活
配置混合
型证券投
资基金的
基金经理
灵活配置混合型证券
投资基金、银河君润灵
活配置混合型证券投
资基金的基金经理。
注：1、上表中韩晶和杨鑫的任职日期为该基金基金合同生效之日; 罗博的任职日期为我公司做出
决定之日。
2、证券从业年限按其从事证券相关行业的从业经历累计年限计算。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券法》 、 《证券投资基金法》 、 《基金合同》和其他有
关法律法规的规定，本着“诚实信用、勤奋律己、创新图强”的原则管理和运用基金资产，在合
法合规的前提下谋求基金资产的保值和增值，努力实现基金份额持有人的利益，无损害基金份额
持有人利益的行为，基金投资范围、投资比例及投资组合符合有关法规及基金合同的规定。
随业务的发展和规模的扩大，本基金管理人将继续秉承“诚信稳健、勤奋律己、创新图强”
的理念，严格遵守《证券法》 、 《证券投资基金法》等法律法规的规定，进一步加强风险管理和完银河君尚混合 2016 年年度报告
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善内部控制体系，为基金份额持有人谋求长期稳定的回报。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度和控制方法
本基金管理人通过制定严格的公平交易管理制度、投资管理制度，投资权限管理制度、投资
备选库管理制度和集中交易制度等一系列制度，从授权管理、研究分析、投资决策、交易执行、
行为监控和分析评估等各个环节予以落实，确保公平对待不同投资组合，切实防范利益输送。
在投资决策环节，公司实行统一研究平台和统一的授权管理 ，所有投资组合经理在获取研究
成果及投资建议等方面享有均等机会。公司分不同投资组合类别分别建立了投资备选库，不同投
资组合经理之间的持仓和交易等重大非公开投资信息相互隔离。
在交易执行方面， 本基金管理人旗下管理的所有投资组合指令均执行集中交易制度， 遵循 “时
间优先、价格优先”的原则，在满足系统公平交易的条件时自动进入公平交易程序，最大程度上
确保公平对待各投资组合。在同日反向交易方面，除法规规定的特殊情况外，公司原则上禁止不
同投资组合（完全按照有关指数的构成比例进行投资的组合除外）之间的同日反向交易。
4.3.2 公平交易制度的执行情况
本报告期内，公司旗下管理的所有投资组合严格执行相关法律法规及公司制度，在授权管理、
研究分析、投资决策、交易执行、行为监控等方面对公平交易制度予以落实，确保公平对待不同
投资组合。同时，公司针对不同投资组合的整体收益率差异以及分投资类别（股票、债券）的收
益率差异进行了分析。
针对同向交易部分，本报告期内，公司对旗下管理的所有投资组合（完全复制的指数基金除
外） ，连续四个季度期间内、不同时间窗下（日内、3 日内、5 日内）公开竞价交易的证券进行了
价差分析，并针对溢价金额、占优比情况及显著性检验结果进行了梳理和分析，未发现重大异常
情况。
针对反向交易部分，公司对旗下不同投资组合临近日的反向交易（包括股票和债券）的交易
时间、交易价格进行了梳理和分析，未发现重大异常情况。本报告期内，不存在所有投资组合参
与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边成交量超过该证券当日成交量的 5%的情况（完
全复制的指数基金除外） 。
对于以公司名义进行的一级市场申购等交易，由各投资组合经理均严格按照制度规定，事前
确定好申购价格和数量，按照价格优先、比例分配的原则对获配额度进行分配。 银河君尚混合 2016 年年度报告
第 26 页 共 73 页
4.3.3 异常交易行为的专项说明
本报告期内，未发现本基金与其它投资组合之间有可能导致不公平交易和利益输送的异常交
易。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
基金管理人认为，2016 年，中国经济运行平稳。GDP 连续三个季度维持在 6.7，四季度略有
上行。
货币市场利率前松后紧，年末极度紧张利率飙升。上半年，央行整体的货币环境维持宽松，3
月初下调存款准备金率一次。而下半年的几个月下旬，都呈现出资金持续紧张的局面。11 月下旬，
资金面极度紧张，堪称“钱荒 2.0”版。人民币汇率持续贬值—>基础货币的萎缩—>对冲力度不
够，该逻辑链条在下半年愈演愈烈。最终在 11 月末集中爆发出来。
股票市场呈现“暴跌反弹再下跌”的态势。2016 年 1 月 4 日、7 日两次触发熔断机制，导致
流动性丧失，产生磁吸效应，进一步加大了恐慌情绪，股灾 3.0到来。2-11月间，股指表现分化。
上证指数震荡上行，而创业板长期横盘，窄幅震荡。12月初见顶后，股市持续调整，创业板指数
平台破位。
债券市场发生了2轮明显调整， 年末暴跌堪称“债灾”。 10年期国债期货的最大跌幅达到 8%。
特朗普当选美国总统后推动海外再通胀预期再起和美元加息预期走强，美债收益率飙升。短期的
触发因素主要是货币市场利率边际收紧后的集中爆发，负面的正反馈链条不断自我强化。债市在
资金面枯竭的情况下快速调整，收益率曲线极度平坦化。
整个报告期，基金的权益配置仓位比较低，持有银行、有业绩支撑的股票。债券仓位以中高
评级的城投债、优质短融、中票为主，组合久期短。因此，在债市暴跌中，回撤幅度较小，表现
尚可。基金积极参与了新股申购，取得了一定的收益。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
2016 年，银河君尚 A 净值增长率为 0.36%，银河君尚 C 净值增长率为 0.10%，银河君尚 I 净
值增长率为0.15，比较基准为-0.78%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
基金管理人判断，对于宏观经济基本面我们认为工业价格回暖，企业补库存动力仍在。经济银河君尚混合 2016 年年度报告
第 27 页 共 73 页
企稳具备一定的惯性，但可持续性需要进一步观察。通胀压力暂时仍然看一季度是高点。年初，
居民购汇的管制加强，人民币贬值压力短期得到缓解。央行通过提高公开市场操作利率来变相实
现加息，货币政策转向的进一步明确。流动性“适度”即可，不再“充裕” ；强调价格调控，不提
降低融资成本； MPA的目标从“引导信贷合理增长”变成“防范系统性风险”； “服务实体经济”
让位于“本外币政策协调配合”。
金融去杠杆推出一系列措施，除了提高 MLF 利率，同业存单转入同业负债也有传闻。在央行
和市场的博弈当中，光靠量的收缩去推动可能导致流动性风险，央行最终不得不投放资金，所以，
通过保证适度的流动性，但提高流动性的成本，打压金融杠杆的利润空间，才能推动市场主动的
去杠杆。不排除进一步的委外收缩会再次对债券市场造成流动性冲击。
我们保持对债券市场谨慎的判断。权益市场方面，在流动性尚需进一步观察、无风险收益上
行的角度来讲，权益市场仍然难有大的趋势性表现机会。
4.6 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况
本报告期内，为了保证公司合规运作、加强内部控制、防范经营风险、保障基金份额持有人
的利益，监察稽核人员按照独立、客观、公正的原则，依据国家相关法律法规、基金合同和管理
制度，采用例行检查与专项检查、定期检查和不定期检查有机结合的方式，对公司内控制度的合
法性和合规性、执行的有效性和完整性、风险的防范和控制等进行了持续的监察稽核，对发现的
问题进行提示和追踪落实，定期制作监察稽核报告，及时呈报公司领导层和上级监管部门。
本基金管理人采取的主要措施包括：
（1）积极响应中国证监会关于加强市场监管的号召，采取外部法律顾问授课和内部监察部门
培训相结合的方式，多次组织全体员工开展《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金管理
公司公平交易制度指导意见》及其配套法规、公司内控制度等的学习。通过上述学习宣传活动，
使员工加深了对法律法规的认识，并进一步将法律法规与内控制度落实到日常工作中，确保其行
为守法合规、严格自律，恪守诚实信用原则，以充分维护基金持有人的利益。
（2）继续完善公司治理结构，严格按照现代企业制度的要求，以规范经营运作、保护基金份
额持有人利益为目标，建立、健全了组织结构和运行机制，明确界定董事会、监事会职责范围，
认真贯彻了独立董事制度，重大经营决策的制定都征得了所有独立董事的同意，保证了独立董事
在公司法人治理结构中作用的切实发挥，保证了各项重大决策的客观公正。
（3）不断完善规章制度体系，根据国家的有关法律法规和基金管理公司实际运作的要求，对
现有的规章制度体系不断进行完善，对经营管理活动的决策、执行和监督程序进行规范，明确不银河君尚混合 2016 年年度报告
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同决策层和执行层的权利与责任，细化研究、投资、交易等各项工作流程，为杜绝人为偏差、合
法合规运作、强化风险控制提供了制度保证。
4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理人严格按照新准则、中国证监会、中国证券投资基金业协会颁布的相关规定及基
金合同的约定，制定了健全、有效的估值政策和程序，对基金所持有的投资品种进行估值。
为确保估值的合规、公允，本基金管理人设立了估值工作决策、监督、审查的专门部门，组
成人员包括投资研究部门、监察稽核部门及会计核算部门的工作负责人或资深业务人员，其多数
拥有十年以上的证券、风控、估值经验，根据基金管理公司制定的相关制度，估值政策决策机构
中不包括基金经理，但对于非活跃投资品种，基金经理可以提供估值建议。
同时不断建立起一套完整、有效的估值工作管理规定及程序，对估值相关的各个环节均配有
专门的人员实施、把控，并保证环节的各方不存在重大利益冲突。
4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金《基金合同》于 2016 年 8 月 17 日生效，根据《基金合同》有关约定，“在符合有关
基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为 12次，每次收益分配比例不得低于该次
可供分配利润的 20%，若《基金合同》生效不满 3 个月可不进行收益分配。”截至本报告期末未
进行利润分配。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
2016年度，基金托管人在银河君尚灵活配置混合型证券投资基金的托管过程中，严格遵守了
《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同、托管协议，尽职尽责地履行了托管人应尽
的义务，不存在任何损害基金持有人利益的行为。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
2016年度，银河基金管理有限公司在银河君尚灵活配置混合型证券投资基金投资运作、基金
资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支等问题上，托管人未发现损害基
金持有人利益的行为。
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
2016年度，由银河基金管理有限公司编制并经托管人复核审查的有关银河君尚灵活配置混合
型证券投资基金的年度报告中财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告相关内容、投银河君尚混合 2016 年年度报告
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资组合报告等内容真实、准确、完整。
§6 审计报告
6.1 审计报告基本信息
财务报表是否经过审计 是
审计意见类型 标准无保留意见
审计报告编号 60821717_B33号
6.2 审计报告的基本内容
审计报告标题 审计报告
审计报告收件人 银河君尚灵活配置混合型证券投资基金全体基金份额持有人
引言段 我们审计了后附的银河君尚灵活配置混合型证券投资基金财务
报表， 包括2016年12月 31 日的资产负债表和2016年08月17
日（基金合同生效日）至 2016年12月 31日止期间的利润表及
所有者权益（基金净值）变动表以及财务报表附注。
管理层对财务报表的责任段 编制和公允列报财务报表是基金管理人银河基金管理有限公司
的责任。这种责任包括： （1）按照企业会计准则的规定编制财
务报表，并使其实现公允反映； （2）设计、执行和维护必要的
内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误而导致的重大
错报。
注册会计师的责任段 我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意
见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。
中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道
德守则，计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错
报获取合理保证。
审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露
的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括
对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进
行风险评估时，注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相
关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控
制的有效性发表意见。审计工作还包括评价基金管理人选用会
计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表
的总体列报。
我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计
意见提供了基础。
审计意见段 我们认为，上述财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的
规定编制，公允反映了银河君尚灵活配置混合型证券投资基金
2016年12月 31 日的财务状况以及 2016年08月 17日 （基金合
同生效日）至 2016年 12月 31日止期间的经营成果和净值变动
情况。 银河君尚混合 2016 年年度报告
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注册会计师的姓名 中国注册会计师郭杭翔
中国注册会计师薛晓礼
会计师事务所的名称 安永华明会计师事务所(特殊普通合伙）
会计师事务所的地址 上海市世纪大道100号环球金融中心50楼
审计报告日期 2017年3月27日
§7 年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主体：银河君尚灵活配置混合型证券投资基金
报告截止日： 2016年 12 月31日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2016 年12 月 31日
资 产：
银行存款 7.4.7.1 100,882,442.34
结算备付金
1,114,320.51
存出保证金
31,856.94
交易性金融资产 7.4.7.2 612,778,287.65
其中：股票投资
74,218,216.25
基金投资
-
债券投资
538,560,071.40
资产支持证券投资
-
贵金属投资
-
衍生金融资产 7.4.7.3 -
买入返售金融资产 7.4.7.4 146,000,000.00
应收证券清算款
57,297.84
应收利息 7.4.7.5 4,801,229.68
应收股利
-
应收申购款
-
递延所得税资产
-
其他资产 7.4.7.6 -
资产总计
865,665,434.96
负债和所有者权益 附注号
本期末
2016 年12 月 31日
负 债：
短期借款
-
交易性金融负债
-
衍生金融负债 7.4.7.3 -
卖出回购金融资产款
500,000.00
应付证券清算款
99,001,081.67 银河君尚混合 2016 年年度报告
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应付赎回款
490,431.79
应付管理人报酬
441,275.22
应付托管费
110,318.78
应付销售服务费
56,965.22
应付交易费用 7.4.7.7 35,235.66
应交税费
-
应付利息
343.30
应付利润
-
递延所得税负债
-
其他负债 7.4.7.8 100,933.69
负债合计
100,736,585.33
所有者权益：
实收基金 7.4.7.9 763,673,891.36
未分配利润 7.4.7.10 1,254,958.27
所有者权益合计
764,928,849.63
负债和所有者权益总计
865,665,434.96
注： （1） 报告截止日2016年12月31日， A类基金份额净值1.0036元， 基金份额总额60,938,755.72
份；C类基金份额净值1.0010 元，基金份额总额52,833,864.64；I类基金份额净值 1.0015元，
基金份额总额649,901,271.00份。
（2）本基金合同于2016年08月17日生效。
7.2 利润表
会计主体：银河君尚灵活配置混合型证券投资基金
本报告期： 2016年8月17 日(基金合同生效日)至2016 年12月 31日
单位：人民币元
项 目 附注号
本期
2016年 8月 17 日(基金合同
生效日)至2016年12月31日
一、收入
4,270,298.46
1.利息收入
9,704,909.10
其中：存款利息收入 7.4.7.11 787,394.48
债券利息收入
4,247,878.24
资产支持证券利息收入
-
买入返售金融资产收入
4,669,636.38
其他利息收入
-
2.投资收益（损失以“-”填列）
2,270,558.29
其中：股票投资收益 7.4.7.12 2,915,600.15
基金投资收益
-
债券投资收益 7.4.7.13 -645,041.86
资产支持证券投资收益 7.4.7.13.5 - 银河君尚混合 2016 年年度报告
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贵金属投资收益 7.4.7.14 -
衍生工具收益 7.4.7.15 -
股利收益 7.4.7.16 -
3.公允价值变动收益（损失以“-”号填列） 7.4.7.17 -8,071,386.65
4.汇兑收益（损失以“-”号填列）
-
5.其他收入（损失以“-”号填列） 7.4.7.18 366,217.72
减：二、费用
3,301,324.27
1．管理人报酬 7.4.10.2.1 2,177,807.01
2．托管费 7.4.10.2.2 544,451.68
3．销售服务费 7.4.10.2.3 362,850.40
4．交易费用 7.4.7.19 90,936.57
5．利息支出
19,285.06
其中：卖出回购金融资产支出
19,285.06
6．其他费用 7.4.7.20 105,993.55
三、利润总额（亏损总额以“-”号填列）
968,974.19
减：所得税费用
-
四、净利润（净亏损以“-”号填列）
968,974.19
7.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：银河君尚灵活配置混合型证券投资基金
本报告期：2016年8月 17 日(基金合同生效日)至2016 年12月 31日
单位：人民币元
项目
本期
2016年 8月 17 日(基金合同生效日)至2016 年 12月 31日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
511,696,935.35 - 511,696,935.35
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 968,974.19 968,974.19
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数
（净值减少以 “-” 号填列）
251,976,956.01 285,984.08 252,262,940.09
其中：1.基金申购款 784,366,566.00 151,588.44 784,518,154.44
2.基金赎回款 -532,389,609.99 134,395.64 -532,255,214.35
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动（净值减少以“-”
号填列）
- - - 银河君尚混合 2016 年年度报告
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五、期末所有者权益（基
金净值）
763,673,891.36 1,254,958.27 764,928,849.63
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 7.1 至 7.4 财务报表由下列负责人签署：
______刘立达______
______刘立达______
____秦长建____
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
7.4 报表附注
7.4.1 基金基本情况
银河君尚灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)，系经中国证券监督管理委员
会（以下简称“中国证监会”）证监许可[2016]1444 号《关于准予银河君尚灵活配置混合型证券
投资基金注册的批复》的核准，由银河基金管理有限公司作为管理人自 2016 年 8 月 8 日到 2016
年8月11日止期间向社会公开募集，募集期结束经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）验证
并出具安永华明（2016）验字第 60821717_B09号验资报告后，向中国证监会报送基金备案材料。
基金合同于 2016 年 8 月 17 日生效。本基金为契约型开放式，存续期限不定。设立时募集的扣除
认购费后的实收基金（本金）为人民币511,610,609.18 元，在募集期间产生的存款利息为人民币
86,326.17 元，以上实收基金（本息）合计为人民币 511,696,935.35 元，折合 511,696,935.35
份基金份额，其中 A 类份额 101,613,900.06 份，C 类份额 220,060,985.29 份，I 类份额
190,022,050.00份。本基金的基金管理人为银河基金管理有限公司，注册登记机构为中国证券登
记结算有限责任公司，基金托管人为交通银行股份有限公司。本基金分设 A 类、C 类和 I 类三类
基金份额。对于 A 类基金份额，投资者申购时需缴纳申购费；对于 C 类基金份额，投资者申购时
无需缴纳申购费，而从 C 类基金资产中收取销售服务费；对于 I 类基金份额，投资者仅可通过管
理人指定的特定销售渠道申购，且首笔申购资金不低于人民币 1,000.00万元，投资者申购时无需
缴纳申购费，而从I类基金资产中收取销售服务费。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包含中小
板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票） 、债券（包括国债、金融债、央行票据、地方政
府债、企业债、公司债、中期票据、短期融资券、可转换债券、分离交易的可转换公司债券等） 、
债券回购、货币市场工具、权证、资产支持证券、股指期货、国债期货以及法律法规或中国证监
会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将
其纳入投资范围。 银河君尚混合 2016 年年度报告
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本基金股票资产投资比例为基金资产的 0-95%；每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债
期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资产净值的5%的现金或者到期日在一年以内的
政府债券；权证、股指期货、国债期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规
定执行。
本基金的业绩比较基准为：沪深 300指数收益率×50%+上证国债指数收益率×50%
7.4.2 会计报表的编制基础
本财务报表系按照中国财政部颁布的《企业会计准则—基本准则》以及其后颁布及修订的具
体会计准则、应用指南、解释以及其他相关规定（以下合称“企业会计准则” ）编制，同时，对于
在具体会计核算和信息披露方面，也参考了中国证券投资基金业协会修订的《证券投资基金会计
核算业务指引》 、中国证监会制定的《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》 、 《关于
证券投资基金执行<企业会计准则>估值业务及份额净值计价有关事项的通知》 、 《证券投资基金信
息披露管理办法》 、 《证券投资基金信息披露内容与格式准则》第 2 号《年度报告的内容与格式》、
《证券投资基金信息披露编报规则》第 3 号《会计报表附注的编制及披露》 、 《证券投资基金信息
披露XBRL模板第3号<年度报告和半年度报告>》 及其他中国证监会及中国证券投资基金业协会颁
布的相关规定。
本财务报表以本基金持续经营为基础列报。
7.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于2016年12 月 31 日的财
务状况以及2016年8月17 日（基金合同生效日）至2016年 12月 31 日止期间的经营成果和净值
变动情况。
7.4.4 重要会计政策和会计估计
本基金财务报表所载财务信息依照企业会计准则、 《证券投资基金会计核算业务指引》和其他
相关规定所厘定的主要会计政策和会计估计编制。
7.4.4.1 会计年度
本基金会计年度采用公历年度，即每年 1 月 1日起至 12 月 31 日止。本期财务报表的实际编
制期间系2016年8月17日（基金合同生效日）至2016年12月 31 日。 银河君尚混合 2016 年年度报告
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7.4.4.2 记账本位币
本基金记账本位币和编制本财务报表所采用的货币均为人民币。除有特别说明外，均以人民
币元为单位表示。
7.4.4.3 金融资产和金融负债的分类
金融工具是指形成本基金的金融资产（或负债） ，并形成其他单位的金融负债（或资产）或权
益工具的合同。
(1)金融资产分类
本基金的金融资产于初始确认时分为以下两类：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金
融资产、贷款和应收款项；
本基金目前持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产主要包括股票投资、债
券投资和衍生工具；
(2)金融负债分类
本基金的金融负债于初始确认时归类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和
其他金融负债。本基金目前持有的金融负债划分为其他金融负债。
7.4.4.4 金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认
本基金于成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。
划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产的股票、债券等，以及不作为有效
套期工具的衍生工具，按照取得时的公允价值作为初始确认金额，相关的交易费用在发生时计入
当期损益；
在持有以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产期间取得的利息或现金股利，应当
确认为当期收益。每日，本基金将以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债
的公允价值变动计入当期损益；
处置该金融资产或金融负债时，其公允价值与初始入账金额之间的差额应确认为投资收益，
同时调整公允价值变动收益；
当收取该金融资产现金流量的合同权利终止，或该金融资产已转移，且符合金融资产转移的
终止确认条件的，金融资产将终止确认；
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当金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，该金融负债或其一部分将终止确认；
金融资产转移，是指本基金将金融资产让与或交付给该金融资产发行方以外的另一方(转入
方)； 本基金已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的， 终止确认该金融资产；
保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，不终止确认该金融资产；本基金既没有转移
也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，分别下列情况处理：放弃了对该金融资
产控制的，终止确认该金融资产并确认产生的资产和负债；未放弃对该金融资产控制的，按照其
继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债；
本基金主要金融工具的成本计价方法具体如下：
(1)股票投资
买入股票于成交日确认为股票投资，股票投资成本，按成交日应支付的全部价款扣除交易费
用入账；
卖出股票于成交日确认股票投资收益，卖出股票的成本按移动加权平均法于成交日结转；
(2)债券投资
买入债券于成交日确认为债券投资。债券投资成本，按成交日应支付的全部价款扣除交易费
用入账，其中所包含的债券应收利息单独核算，不构成债券投资成本；
买入零息债券视同到期一次性还本付息的附息债券，根据其发行价、到期价和发行期限按直
线法推算内含票面利率后，按上述会计处理方法核算；
卖出债券于成交日确认债券投资收益，卖出债券的成本按移动加权平均法结转；
(3)权证投资
买入权证于成交日确认为权证投资。权证投资成本按成交日应支付的全部价款扣除交易费用
后入账；
卖出权证于成交日确认衍生工具投资收益， 卖出权证的成本按移动加权平均法于成交日结转；
(4)股指/国债期货投资
买入或卖出股指/国债期货投资于成交日确认为股指/国债期货投资。 股指/国债期货初始合约
价值按成交金额确认；
股指/国债期货平仓于成交日确认衍生工具投资收益，股指/国债期货的初始合约价值按移动
加权平均法于成交日结转；
(5)分离交易可转债
申购新发行的分离交易可转债于获得日，按可分离权证公允价值占分离交易可转债全部公允银河君尚混合 2016 年年度报告
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价值的比例将购买分离交易可转债实际支付全部价款的一部分确认为权证投资成本，按实际支付
的全部价款扣减可分离权证确定的成本确认债券成本；
上市后，上市流通的债券和权证分别按上述(2)、(3)中相关原则进行计算；
(6)回购协议
基金持有的回购协议（封闭式回购） ，以成本列示，按实际利率（当实际利率与合同利率差异
较小时，也可以用合同利率）在实际持有期间内逐日计提利息。
7.4.4.5 金融资产和金融负债的估值原则
公允价值是指市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资产所能收到或者转移一项
负债所需支付的价格。以公允价值计量或披露的资产和负债，根据对公允价值计量整体而言具有
重要意义的最低层次输入值，确定所属的公允价值层次：第一层次输入值，在计量日能够取得的
相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价；第二层次输入值，除第一层次输入值外相关资产
或负债直接或间接可观察的输入值；第三层次输入值，相关资产或负债的不可观察输入值。本基
金主要金融工具的估值方法如下：
(1)存在活跃市场的金融工具
存在活跃市场的金融工具按其估值日的市场交易价格确定公允价值；估值日无交易，但最近
交易日后经济环境未发生重大变化且证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，按最近交
易日的市场交易价格确定公允价值。估值日无交易且最近交易日后经济环境发生了重大变化或证
券发行机构发生了影响证券价格的重大事件，参考类似投资品种的现行市价及重大变化等因素，
调整最近交易市价以确定公允价值。有充足证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的，应
对最近交易的市价进行调整，确定公允价值。
(2)不存在活跃市场的金融工具
当金融工具不存在活跃市场，采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有
可靠性的估值技术确定公允价值。本基金采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信
息支持的估值技术，优先使用相关可观察输入值，只有在可观察输入值无法取得或取得不切实可
行的情况下，才使用不可观察输入值。
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7.4.4.6 金融资产和金融负债的抵销
当本基金具有抵销已确认金融资产和金融负债的法定权利， 且该种法定权利现在是可执行的，
同时本基金计划以净额结算或同时变现该金融资产和清偿该金融负债时，金融资产和金融负债以
相互抵销后的金额在资产负债表内列示。除此以外，金融资产和金融负债在资产负债表内分别列
示，不予相互抵销。
7.4.4.7 实收基金
实收基金为对外发行的基金份额总额所对应的金额。由于申购和赎回引起的实收基金份额变
动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日确认。上述申购和赎回分别包括基金转换所引起的转
入基金的实收基金增加和转出基金的实收基金减少。
7.4.4.8 损益平准金
损益平准金包括已实现损益平准金和未实现损益平准金。已实现损益平准金指在申购或赎回
基金份额时， 申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现收益/(损失)占基金净值比例计算的
金额。未实现损益平准金指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未实现利
得/(损失)占基金净值比例计算的金额。损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日确认。
未实现损益平准金与已实现损益平准金均在“损益平准金”科目中核算，并于期末全额转入
“未分配利润/(累计亏损)”。
7.4.4.9 收入/(损失)的确认和计量
(1)存款利息收入按存款的本金与适用的利率逐日计提的金额入账。若提前支取定期存款，按
协议规定的利率及持有期重新计算存款利息收入，并根据提前支取所实际收到的利息收入与账面
已确认的利息收入的差额确认利息损失，列入利息收入减项，存款利息收入以净额列示；
(2)债券利息收入按债券票面价值与票面利率或内含票面利率计算的金额扣除应由债券发行
企业代扣代缴的个人所得税后的净额确认，在债券实际持有期内逐日计提；
(3)资产支持证券利息收入按证券票面价值与票面利率计算的金额， 扣除应由资产支持证券发
行企业代扣代缴的个人所得税后的净额确认，在证券实际持有期内逐日计提；
(4)买入返售金融资产收入，按买入返售金融资产的摊余成本及实际利率（当实际利率与合同
利率差异较小时，也可以用合同利率） ，在回购期内逐日计提；
(5)股票投资收益/(损失)于卖出股票成交日确认，并按卖出股票成交金额与其成本的差额入
账；
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(6)债券投资收益/(损失)于成交日确认，并按成交总额与其成本、应收利息的差额入账；
(7)权证投资收益/(损失)于卖出权证成交日确认，并按卖出权证成交金额与其成本的差额入
账；
(8)股指/国债期货投资收益/(损失)于平仓日确认， 并按平仓成交金额与其初始合约价值的差
额入账；
(9)股利收益于除息日确认， 并按上市公司宣告的分红派息比例计算的金额扣除应由上市公司
代扣代缴的个人所得税后的净额入账；
(10)公允价值变动收益/(损失)系本基金持有的采用公允价值模式计量的交易性金融资产、 交
易性金融负债等公允价值变动形成的应计入当期损益的利得或损失；
(11)其他收入在主要风险和报酬已经转移给对方，经济利益很可能流入且金额可以可靠计量
的时候确认。
7.4.4.10 费用的确认和计量
(1)基金管理费按前一日基金资产净值的0.60%年费率逐日计提；
(2)基金托管费按前一日基金资产净值的0.15%的年费率逐日计提；
(3)本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份
额基金资产净值的0.50%年费率逐日计提， I类基金份额的销售服务费按前一日I 类基金份额基金
资产净值的0.05%年费率逐日计提；
(4)卖出回购金融资产支出，按卖出回购金融资产的摊余成本及实际利率（当实际利率与合同
利率差异较小时，也可以用合同利率）在回购期内逐日计提；
(5)其他费用系根据有关法规及相应协议规定，按实际支出金额，列入当期基金费用。如果影
响基金份额净值小数点后第四位的，则采用待摊或预提的方法。
7.4.4.11 基金的收益分配政策
在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为 12次，每次收益分配比
例不得低于该次可供分配利润的 20%，若《基金合同》生效不满 3个月可不进行收益分配；
(2)
本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现金红利或将现金
红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是银河君尚混合 2016 年年度报告
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现金分红；
(3)
基金收益分配后各类基金份额净值不能低于面值； 即基金收益分配基准日的各类基金份
额净值减去每单位该类基金份额收益分配金额后不能低于面值；
(4)
由于本基金各类基金份额收取的费用不同， 各基金份额类别对应的可分配收益将有所不
同，本基金同一类别的每一基金份额享有同等分配权；
(5)
法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
7.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
7.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金本报告期无会计政策变更。
7.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金本报告期无会计估计变更。
7.4.5.3 差错更正的说明
本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。
7.4.6 税项
7.4.6.1 印花税
经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自 2008年4 月24 日起，调整证券（股票）
交易印花税税率，由原先的 3‰调整为 1‰；
经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自 2008 年 9 月 19 日起，调整由出让方按
证券（股票）交易印花税税率缴纳印花税，受让方不再征收，税率不变；
根据财政部、国家税务总局财税[2005]103 号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题
的通知》的规定，股权分置改革过程中因非流通股股东向流通股股东支付对价而发生的股权转让，
暂免征收印花税。
7.4.6.2 增值税
根据财政部、国家税务总局财税[2016]36号文《关于全面推开营业税改增值税试点的通知》
的规定，对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人运用基金买卖股
票、债券的转让收入免征增值税；国债、地方政府债利息收入以及金融同业往来利息收入免征增
值税；存款利息收入不征收增值税；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]46号文《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业银河君尚混合 2016 年年度报告
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有关政策的通知》的规定，金融机构开展的质押式买入返售金融商品业务及持有政策性金融债券
取得的利息收入属于金融同业往来利息收入；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]70号文《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充
通知》的规定，金融机构开展的买断式买入返售金融商品业务、同业存款、同业存单以及持有金
融债券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]140 号文《关于明确金融、房地产开发、教育辅助服
务等增值税政策的通知》的规定，资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理
人为增值税纳税人；
根据财政部、国家税务总局财税[2017]2 号文《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通
知》的规定，2017年7月1日（含）以后，资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管
产品管理人为增值税纳税人，按照现行规定缴纳增值税。对资管产品在2017年7月1 日前运营过
程中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从资管产
品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。
7.4.6.3 企业所得税
根据财政部、国家税务总局财税[2004]78号文《关于证券投资基金税收政策的通知》的规定，
自2004年1月1日起，对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人运
用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征企业所得税；
根据财政部、国家税务总局财税[2005]103 号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题
的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等
收入，暂免征收流通股股东应缴纳的企业所得税；
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1 号文《关于企业所得税若干优惠政策的通知》的规
定，对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、
红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
7.4.6.4 个人所得税
根据财政部、国家税务总局财税[2005]103 号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题
的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等银河君尚混合 2016 年年度报告
第 42 页 共 73 页
收入，暂免征收流通股股东应缴纳的个人所得税；
根据财政部、国家税务总局财税[2008]132 号文《财政部、国家税务总局关于储蓄存款利息
所得有关个人所得税政策的通知》的规定，自 2008 年 10 月 9 日起，对储蓄存款利息所得暂免征
收个人所得税；
根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2012]85 号文《关于实施上市公司股息红利差
别化个人所得税政策有关问题的通知》的规定，自2013 年1 月1 日起，证券投资基金从公开发行
和转让市场取得的上市公司股票，持股期限在 1 个月以内（含 1 个月）的，其股息红利所得全额
计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年（含 1年）的，暂减按50%计入应纳税所得额；
持股期限超过1年的，暂减按 25%计入应纳税所得额。上述所得统一适用20%的税率计征个人所得
税；
根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2015]101 号文《关于上市公司股息红利差别
化个人所得税政策有关问题的通知》的规定，自2015 年 9月 8日起，证券投资基金从公开发行和
转让市场取得的上市公司股票，持股期限超过1 年的，股息红利所得暂免征收个人所得税。
7.4.7 重要财务报表项目的说明
7.4.7.1 银行存款
单位：人民币元
项目
本期末
2016年 12月 31 日
活期存款 100,882,442.34
定期存款 -
其中：存款期限1-3个月 -
其他存款 -
合计： 100,882,442.34
7.4.7.2 交易性金融资产
单位：人民币元
项目
本期末
2016年12月 31 日
成本 公允价值 公允价值变动
股票 78,052,188.61 74,218,216.25 -3,833,972.36
贵金属投资-金交所
黄金合约
- - -
债券 交易所市场 53,095,533.50 52,953,071.40 -142,462.10 银河君尚混合 2016 年年度报告
第 43 页 共 73 页
银行间市场 489,701,952.19 485,607,000.00 -4,094,952.19
合计 542,797,485.69 538,560,071.40 -4,237,414.29
资产支持证券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 620,849,674.30 612,778,287.65 -8,071,386.65
7.4.7.3 衍生金融资产/负债
注：本基金本报告期末无衍生金融资产/负债余额。
7.4.7.4 买入返售金融资产
7.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额
单位：人民币元
项目
本期末
2016年 12月31 日
账面余额 其中；买断式逆回购
交易所市场 146,000,000.00 -
合计 146,000,000.00 -
7.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券
注：本基金本报告期末未持有买断式逆回购交易中取得的债券。
7.4.7.5 应收利息
单位：人民币元
项目
本期末
2016年12月 31 日
应收活期存款利息 5,228.26
应收定期存款利息 -
应收其他存款利息 -
应收结算备付金利息 551.65
应收债券利息 4,740,856.27
应收买入返售证券利息 52,577.77
应收申购款利息 2,000.00
应收黄金合约拆借孳息 -
其他 15.73
合计 4,801,229.68
银河君尚混合 2016 年年度报告
第 44 页 共 73 页
7.4.7.6 其他资产
注：本基金本报告期末无其他资产余额。
7.4.7.7 应付交易费用
单位：人民币元
项目
本期末
2016年 12月 31 日
交易所市场应付交易费用 26,511.13
银行间市场应付交易费用 8,724.53
合计 35,235.66
7.4.7.8 其他负债
单位：人民币元
项目
本期末
2016年12月 31 日
应付券商交易单元保证金 -
应付赎回费 533.69
预提审计费用 50,000.00
预提信息披露费 50,000.00
其他 400.00
合计 100,933.69
7.4.7.9 实收基金
金额单位：人民币元
银河君尚混合 A
项目
本期
2016年 8月 17日(基金合同生效日)至 2016 年 12 月 31日
基金份额（份） 账面金额
基金合同生效日 101,613,900.06 101,613,900.06
本期申购 458,356.49 458,356.49
本期赎回(以"-"号填列) -41,133,500.83 -41,133,500.83
- 基金拆分/份额折算前 - -
基金拆分/份额折算变动份额 - -
本期申购 - -
本期赎回(以"-"号填列) - -
本期末 60,938,755.72 60,938,755.72
金额单位：人民币元
银河君尚混合 C 银河君尚混合 2016 年年度报告
第 45 页 共 73 页
项目
本期
2016年 8月 17日(基金合同生效日)至 2016 年 12 月 31日
基金份额（份） 账面金额
基金合同生效日 220,060,985.29 220,060,985.29
本期申购 4,054,181.31 4,054,181.31
本期赎回(以"-"号填列) -171,281,301.96 -171,281,301.96
- 基金拆分/份额折算前 - -
基金拆分/份额折算变动份额 - -
本期申购 - -
本期赎回(以"-"号填列) - -
本期末 52,833,864.64 52,833,864.64
金额单位：人民币元
银河君尚混合 I
项目
本期
2016年 8月 17日(基金合同生效日)至 2016 年 12 月 31日
基金份额（份） 账面金额
基金合同生效日 190,022,050.00 190,022,050.00
本期申购 779,854,028.20 779,854,028.20
本期赎回(以"-"号填列) -319,974,807.20 -319,974,807.20
- 基金拆分/份额折算前 - -
基金拆分/份额折算变动份额 - -
本期申购 - -
本期赎回(以"-"号填列) - -
本期末 649,901,271.00 649,901,271.00
注： （1）申购含红利再投、转换入份额，赎回含转换出份额。
（2）本基金合同于 2015 年 08 月 17 日生效。设立时募集的扣除认购费后的实收基金（本金）为
人民币511,610,609.18元，在募集期间产生的活期存款利息为人民币86,326.17 元，以上实收基
金（本息）合计为人民币 511,696,935.35 元，折合 511,696,935.35 份基金份额，其中 A 类
101,613,900.06 份，C类220,060,985.29 份，I类190,022,050.00 份。
7.4.7.10 未分配利润
单位：人民币元
银河君尚混合 A
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
基金合同生效日 - - -
本期利润 903,836.71 -572,231.04 331,605.67
本期基金份额交易
产生的变动数
-198,754.83 84,095.69 -114,659.14
其中：基金申购款 1,191.06 10.65 1,201.71
基金赎回款 -199,945.89 84,085.04 -115,860.85 银河君尚混合 2016 年年度报告
第 46 页 共 73 页
本期已分配利润 - - -
本期末 705,081.88 -488,135.35 216,946.53
单位：人民币元
银河君尚混合 C
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
基金合同生效日 - - -
本期利润 901,676.00 -554,111.29 347,564.71
本期基金份额交易
产生的变动数
-428,920.84 131,666.41 -297,254.43
其中：基金申购款 4,886.41 -471.48 4,414.93
基金赎回款 -433,807.25 132,137.89 -301,669.36
本期已分配利润 - - -
本期末 472,755.16 -422,444.88 50,310.28
单位：人民币元
银河君尚混合 I
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
基金合同生效日 - - -
本期利润 7,234,848.13 -6,945,044.32 289,803.81
本期基金份额交易
产生的变动数
-1,049,781.49 1,747,679.14 697,897.65
其中：基金申购款 1,137,805.49 -991,833.69 145,971.80
基金赎回款 -2,187,586.98 2,739,512.83 551,925.85
本期已分配利润 - - -
本期末 6,185,066.64 -5,197,365.18 987,701.46
7.4.7.11 存款利息收入
单位：人民币元
项目
本期
2016年8月17日(基金合同生效日)至2016年12月31
日
活期存款利息收入 212,755.06
定期存款利息收入 516,666.66
其他存款利息收入 -
结算备付金利息收入 55,852.37
其他 2,120.39
合计 787,394.48
银河君尚混合 2016 年年度报告
第 47 页 共 73 页
7.4.7.12 股票投资收益
7.4.7.12.1 股票投资收益——买卖股票差价收入
单位：人民币元
项目
本期
2016年8月17日(基金合同生效日)
至2016年12月 31日
卖出股票成交总额 4,176,232.01
减：卖出股票成本总额 1,260,631.86
买卖股票差价收入 2,915,600.15
7.4.7.13 债券投资收益
7.4.7.13.1 债券投资收益项目构成
单位：人民币元
项目
本期
2016年8月17日(基金合同生效日)至
2016年12月31日
债券投资收益——买卖债券（、债转股及债券到期兑
付）差价收入
-645,041.86
债券投资收益——赎回差价收入 -
债券投资收益——申购差价收入 -
合计 -645,041.86
7.4.7.13.2 债券投资收益——买卖债券差价收入
单位：人民币元
项目
本期
2016年8月17日(基金合同生效日)至
2016年12月31日
卖出债券（、债转股及债券到期兑付）成交总额 160,591,496.14
减：卖出债券（、债转股及债券到期兑付）成本总额 158,248,041.86
减：应收利息总额 2,988,496.14
买卖债券差价收入 -645,041.86
7.4.7.13.3 资产支持证券投资收益
注：本基金本报告期无资产支持证券投资收益。
7.4.7.14 贵金属投资收益
7.4.7.14.1 贵金属投资收益项目构成
注：本基金本报告期及上年度可比期间均无贵金属投资收益。 银河君尚混合 2016 年年度报告
第 48 页 共 73 页
7.4.7.14.2 贵金属投资收益——买卖贵金属差价收入
注：本基金本报告期及上年度可比期间均无贵金属投资收益——买卖贵金属差价收入。
7.4.7.14.3 贵金属投资收益——赎回差价收入
注：本基金本报告期及上年度可比期间均无贵金属投资收益——赎回差价收入。
7.4.7.14.4 贵金属投资收益——申购差价收入
注：本基金本报告期及上年度可比期间均无贵金属投资收益——申购差价收入。
7.4.7.15 衍生工具收益
7.4.7.15.1 衍生工具收益——买卖权证差价收入
注：本基金本报告期无衍生工具收益——买卖权证差价收入。
7.4.7.15.2 衍生工具收益 ——其他投资收益
注：本基金本报告期无衍生工具收益——其他投资收益。
7.4.7.16 股利收益
注：本基金本报告期无股利收益。
7.4.7.17 公允价值变动收益
单位：人民币元
项目名称
本期
2016年8月17日(基金合同生效日)至2016
年 12月 31日
1.交易性金融资产 -8,071,386.65
——股票投资 -3,833,972.36
——债券投资 -4,237,414.29
——资产支持证券投资 -
——贵金属投资 -
——其他 -
2.衍生工具 -
——权证投资 -
3.其他 -
合计 -8,071,386.65
7.4.7.18 其他收入
单位：人民币元 银河君尚混合 2016 年年度报告
第 49 页 共 73 页
项目
本期
2016年8月17日(基金合同生效日)至2016年12月31
日
基金赎回费收入 366,217.72
合计 366,217.72
7.4.7.19 交易费用
单位：人民币元
项目
本期
2016年 8月17日(基金合同生效日)至 2016年12月
31日
交易所市场交易费用
86,686.57
银行间市场交易费用
4,250.00
合计
90,936.57
7.4.7.20 其他费用
单位：人民币元
项目
本期
2016年8月 17日(基金合同生效日)至 2016年 12月
31 日
审计费用 50,000.00
信息披露费 50,000.00
其他费用 800.00
银行费用 3,693.55
帐户维护费 1,500.00
合计 105,993.55
7.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
7.4.8.1 或有事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的重大或有事项。
7.4.8.2 资产负债表日后事项
截至财务报表批准日，除 7.4.6.2 增值税中披露的事项外，本基金无其他需要披露的资产负
债表日后事项。
7.4.9 关联方关系
关联方名称 与本基金的关系 银河君尚混合 2016 年年度报告
第 50 页 共 73 页
银河基金管理有限公司 基金管理人、基金销售机构
交通银行股份有限公司 基金托管人、基金代销机构
中国银河金融控股有限责任公司 基金管理人的第一大股东
中国石油天然气集团公司 基金管理人的股东
首都机场集团公司 基金管理人的股东
上海城投（集团）有限公司 基金管理人的股东
湖南电广传媒股份有限公司 基金管理人的股东
中国银河证券股份有限公司 同受基金管理人第一大股东控制、基金代销机构
7.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
7.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
7.4.10.1.1 股票交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2016年8月17日(基金合同生效日)至 2016年 12月 31日
成交金额
占当期股票
成交总额的比例
银河证券 37,849,899.30 46.37%
7.4.10.1.2 债券交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2016年8月17日(基金合同生效日)至 2016年 12月 31日
成交金额
占当期债券
成交总额的比例
银河证券 110,760,725.41 100.00%
7.4.10.1.3 债券回购交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2016年8月17日(基金合同生效日)至 2016年 12月 31日
回购成交金额
占当期债券回购
成交总额的比例
银河证券 9,493,400,000.00 100.00%
7.4.10.1.4 权证交易
注：本基金本报告期未通过关联方交易单元进行权证交易。 银河君尚混合 2016 年年度报告
第 51 页 共 73 页
7.4.10.1.5 应支付关联方的佣金
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2016年8月17日(基金合同生效日)至2016年12月31日
当期
佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣
金总额的比例
银河证券 35,249.35 46.90% 6,299.17 23.76%
注：上述佣金按市场佣金率计算，以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取证管费、经手费
和由券商承担的证券结算风险基金后的净额列示。该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为
本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务。
7.4.10.2 关联方报酬
7.4.10.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2016年8月 17日(基金合同生效日)至 2016年 12月
31 日
当期发生的基金应支付的管理费 2,177,807.01
其中：支付销售机构的客户维护费 59,654.24
注：基金管理费按前一日的基金资产净值的0.60%的年费率计提。计算方法如下：
H=E×0.60%/当年天数
H为每日应支付的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管
理费划款指令， 基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管
理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
7.4.10.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2016年8月 17日(基金合同生效日)至 2016年 12月
31 日
当期发生的基金应支付的托管费 544,451.68
注：基金托管费按前一日的基金资产净值的0.15%的年费率计提。计算方法如下：
H=E×0.15%/当年天数
H为每日应支付的基金托管费
E为前一日的基金资产净值 银河君尚混合 2016 年年度报告
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基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托
管费划款指令， 基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托
管人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
7.4.10.2.3 销售服务费
单位：人民币元
获得销售服
务费的
各关联方名
称
本期
2016年 8月 17日(基金合同生效日)至 2016年 12月 31日
当期发生的基金应支付的销售服务费
银河君尚混合 A 银河君尚混合 C 银河君尚混合I 合计
银河基金管
理有限公司
- 338.11 144,433.30 144,771.41
银河证券 - 197,262.87 - 197,262.87
交通银行 - 158.67 - 158.67
合计 - 197,759.65 144,433.30 342,192.95
注：基金销售服务费可用于本基金的市场推广、销售以及基金份额持有人服务等各项费用。本基
金分为不同的类别，适用不同的销售服务费率。其中，A类基金份额不收取销售服务费，C类基金
份额销售服务费年费率为0.50%，I类基金份额的销售服务费年费率为 0.05%。
本基金 C类基金份额销售服务费计提的计算方法如下：
H=E×0.50/当年天数
H为 C类基金份额每日应计提的销售服务费
E为 C类基金份额前一日的基金资产净值
本基金I类基金份额销售服务费计提的计算方法如下：
H=E×0.05/当年天数
H为 C类基金份额每日应计提的销售服务费
E为 C类基金份额前一日的基金资产净值
C 类和 I 类基金份额销售服务费均每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向
基金托管人发送基金份额销售服务费划款指令， 基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从
基金财产中划出。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
7.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
注：本基金本报告期未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。 银河君尚混合 2016 年年度报告
第 53 页 共 73 页
7.4.10.4 各关联方投资本基金的情况
7.4.10.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
注：本基金的基金管理人本报告期未运用固有资金投资本基金。
7.4.10.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
注：本基金除基金管理人之外的其他关联方于本报告期末未投资本基金。
7.4.10.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方
名称
本期
2016年 8月 17日(基金合同生效日)至 2016年 12月 31日
期末余额 当期利息收入
交通银行 100,882,442.34 212,755.06
7.4.10.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
注：本基金本报告期未在承销期内直接购入关联方承销的证券。
7.4.11 利润分配情况
7.4.11.1 利润分配情况——非货币市场基金
注：本基金本报告期未进行利润分配。
7.4.12 期末（ 2016 年 12 月31 日 ）本基金持有的流通受限证券
7.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
7.4.12.1.1 受限证券类别：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位： 股）
期末
成本总额
期末估值
总额
备注
603660
苏州
科达
2016 年
11 月21
日
2017 年
12 月1
日
新股流
通受限
8.03 32.22 26,007 208,836.21 837,945.54 -
601375
中原
证券
2016 年
12 月20
日
2017 年
1 月 3
日
新股流
通受限
4.00 4.00 26,695 106,780.00 106,780.00 -
603877
太平
鸟
2016 年
12 月29
日
2017 年
1 月 9
日
新股流
通受限
21.30 21.30 3,180 67,734.00 67,734.00 -
603035
常熟
汽饰
2016 年
12 月27
日
2017 年
1 月 5
日
新股流
通受限
10.44 10.44 2,316 24,179.04 24,179.04 - 银河君尚混合 2016 年年度报告
第 54 页 共 73 页
002840
华统
股份
2016 年
12 月29
日
2017 年
1 月 10
日
新股流
通受限
6.55 6.55 1,814 11,881.70 11,881.70 -
300586
美联
新材
2016 年
12 月26
日
2017 年
1 月 4
日
新股流
通受限
9.30 9.30 1,006 9,355.80 9,355.80 -
300591
万里
马
2016 年
12 月30
日
2017 年
1 月 10
日
新股流
通受限
3.07 3.07 2,397 7,358.79 7,358.79 -
注：本基金持有的股票“苏州科达”为网下申购新股中签，中签部分为认购网下老股东的转让部
分，自愿设定 12 个月锁定期，锁定期自本次公开发行的股票在上交所上市交易之日起开始计算。
7.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
注：本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。
7.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
7.4.12.3.1 银行间市场债券正回购
截至本报告期末2016年12 月 31 日止， 本基金无因从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回
购证券款余额。
7.4.12.3.2 交易所市场债券正回购
截至本报告期末2016 年12 月 31 日止， 基金从事证券交易所债券正回购交易形成的卖出回购
证券款余额为人民币500,000.00 元，于 2016 年 1 月 3 日到期。该类交易要求本基金在回购期内
持有的证券交易所交易的债券和/或在新质押式回购下转入质押库的债券， 按证券交易所规定的比
例折算为标准券后，不低于债券回购交易的余额。
7.4.13 金融工具风险及管理
7.4.13.1 风险管理政策和组织架构
本基金管理人以保护投资者利益为核心，将内部控制和风险管理有机地结合起来，注重通过
公司治理结构控制、管理理念控制、员工素质控制、组织结构和授权控制等创建良好的内部控制
环境。本基金管理人建立起包括公司章程、内部控制指引、基本管理制度、部门管理制度和业务
手册等五个层次的规章制度体系，建立了一套进行分类、评估、控制和报告的机制、制度和措施，
通过风险定位系统建立起基于流程再造和流程管理的全面的风险管理体系，以完善的内部控制程
序和控制措施，有效保障稳健经营和长期发展。 银河君尚混合 2016 年年度报告
第 55 页 共 73 页
本基金管理人建立了四层次的内部控制与风控体系，主要包括： （1）员工自律 ；（ 2）部门主
管的检查监督； （3）总经理领导下的监察部和风险控制专员的检查、监督； （4）董事会领导下的
督察长办公室和合规审查与风险控制委员会的控制和指导。
公司设立独立的风险控制专员岗，专门负责对投资管理全过程进行监督，出具监督意见和风
险建议；对于法律法规、基金合同、规章制度、投资决策委员会决议和授权的落实情况进行监督；
对于投资关联交易进行检查监督以及其它风险相关事项。
7.4.13.2 信用风险
信用风险是指债券发行人出现违约、拒绝支付到期本息，或由于债券发行人信用质量降低导
致债券价格下降的风险，信用风险也包括证券交易对手因违约而产生的证券交割风险。本基金均
投资于具有良好信用等级的证券，且通过分散化投资以分散信用风险。
本基金在交易所进行的交易均与中国证券登记结算有限责任公司完成证券交收和款项清算，
因此违约风险发生的可能性很小；同时，公司建立了内部评级体系和交易对手库，在进行银行间
同业市场交易时针对不同的交易对手采用不同的结算方式，以控制相应的信用风险。
7.4.13.3 流动性风险
流动性风险是因市场交易量不足，导致证券不能迅速、低成本地转变为现金的风险。本基金
的流动性风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于
投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难。本基金所持大部分证券在证券交易所上市，
其余亦可在银行间同业市场交易， 因此除在7.4.12中列示的部分基金资产流通暂时受限制不能自
由转让的情况外，其余均能及时变现。
此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求，其上限一般不超
过基金持有的债券投资的公允价值。本基金管理人每日对本基金的流动性需求进行测算，并同时
通过独立的风控专员定期对基金流动性进行检查，并对潜在的流动性风险进行提示。
7.4.13.4 市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动
而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
7.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指利率变动引起组合中资产特别是债券投资的市场价格变动，从而影响基金投资
收益的风险。本基金经营活动的现金流量与市场利率变化有一定的相关性。 银河君尚混合 2016 年年度报告
第 56 页 共 73 页
7.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位：人民币元
本期末
2016年12月31
日
1个月以内
1-3个
月
3个月-1年 1-5 年
5 年以
上
不计息 合计
资产
银行存款 100,882,442.34 - - - - - 100,882,442.34
结算备付金 1,114,320.51 - - - - - 1,114,320.51
存出保证金 31,856.94 - - - - - 31,856.94
交易性金融资产 - - 420,948,071.40 117,612,000.00 - 74,218,216.25 612,778,287.65
买入返售金融资
产
146,000,000.00 - - - - - 146,000,000.00
应收证券清算款 - - - - - 57,297.84 57,297.84
应收利息 - - - - - 4,801,229.68 4,801,229.68
其他资产 - - - - - - -
资产总计 248,028,619.79 - 420,948,071.40 117,612,000.00 - 79,076,743.77 865,665,434.96
负债
卖出回购金融资
产款
500,000.00 - - - - - 500,000.00
应付证券清算款 - - - - - 99,001,081.67 99,001,081.67
应付赎回款 - - - - - 490,431.79 490,431.79
应付管理人报酬 - - - - - 441,275.22 441,275.22
应付托管费 - - - - - 110,318.78 110,318.78
应付销售服务费 - - - - - 56,965.22 56,965.22
应付交易费用 - - - - - 35,235.66 35,235.66
应付利息 - - - - - 343.30 343.30
其他负债 - - - - - 100,933.69 100,933.69
负债总计 500,000.00 - - - - 100,236,585.33 100,736,585.33
利率敏感度缺口 247,528,619.79 - 420,948,071.40 117,612,000.00 - -21,159,841.56 764,928,849.63
注：上表统计了本基金面临的利率风险敞口，表中所示为本基金资产及负债的公允价值，并按照
合约规定的利率重新定价日或到期日孰早者予以分类。
7.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析
假设
1、该利率敏感性分析数据结果为基于本基金报表日组合持有债券资产的利率风险状况
测算的理论变动值。
2、假定所有期限的利率均以相同幅度变动25个基点，其他市场变量均不发生变化。
3、此项影响并未考虑基金经理为降低利率风险而可能采取的风险管理活动。
分析 相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
本期末 （ 2016年12月31日 ） 上年度末（ 2015 年12月31银河君尚混合 2016 年年度报告
第 57 页 共 73 页
日 ）
市场利率下降 25 个
基点
1,192,454.55 -
市场利率上升 25 个
基点
-1,192,454.55
7.4.13.4.2 外汇风险
本基金所有资产及负债以人民币计价，因此无外汇风险。
7.4.13.4.3 其他价格风险
其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以
外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场
交易的股票和债券，所面临的最大市场价格风险由所持有的金融工具的公允价值决定。本基金通
过投资组合的分散化降低市场价格风险，并且本基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施
监控。
7.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口
金额单位：人民币元
项目
本期末
2016年 12月 31 日
公允价值
占基金资产净
值比例（%）
交易性金融资产-股票投资 74,218,216.25 9.70
其他 - -
合计 74,218,216.25 9.70
7.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析
假设
1、估测组合市场价格风险的数据为沪深 300指数变动时，股票资产相应的理论变
动值。
2、假定沪深 300指数变化5%，其他市场变量均不发生变化。
3、测算时期为3个月，对于交易少于 3 个月的资产，默认其波动与指数同步。
分析
相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
本期末 （ 2016年 12月
31 日 ）
上年度末（ 2015年 12月
31 日 ）
沪深300指数上升 5% 3,783,345.03 -
沪深300指数下降 5% -3,783,345.03
银河君尚混合 2016 年年度报告
第 58 页 共 73 页
7.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
7.4.14.1公允价值
7.4.14.1.1不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括贷款和应收款项以及其他金融负债，其因剩余
期限不长，公允价值与账面价值相若。
7.4.14.1.2以公允价值计量的金融工具
7.4.14.1.2.1各层次金融工具公允价值
于2016年12月31日， 本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中属
于第一层次的余额为人民币 73,152,981.38 元，属于第二层次的余额为人民币 539,625,306.27
元，属于第三层次余额为人民币 0.00 元。
7.4.14.1.2.2公允价值所属层次间的重大变动
对于证券交易所上市的股票和可转换债券，若出现重大事项停牌、交易不活跃、或属于非公
开发行等情况，本基金分别于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及限售期间不将相
关股票和可转换债券的公允价值列入第一层次；并根据估值调整中采用的不可观察输入值对于公
允价值的影响程度，确定相关股票和可转换债券公允价值应属第二层次或第三层次。
7.4.14.1.2. 3第三层次公允价值余额和本期变动金额
本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融工具第三层级公允价值本期未发
生变动。
§8 投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资 74,218,216.25 8.57
其中：股票 74,218,216.25 8.57
2 固定收益投资 538,560,071.40 62.21
其中：债券 538,560,071.40 62.21
资产支持证券 - - 银河君尚混合 2016 年年度报告
第 59 页 共 73 页
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 146,000,000.00 16.87
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 银行存款和结算备付金合计 101,996,762.85 11.78
7 其他各项资产 4,890,384.46 0.56
8 合计 865,665,434.96 100.00
8.2 期末按行业分类的股票投资组合
8.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值比例（％）
A
农、林、牧、渔业 - -
B
采矿业 - -
C
制造业 16,150,710.80 2.11
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
12,995,955.00 1.70
E
建筑业 6,522,592.23 0.85
F
批发和零售业 6,020,000.00 0.79
G
交通运输、仓储和邮政业 - -
H
住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
- -
J
金融业 12,446,780.00 1.63
K
房地产业 - -
L
租赁和商务服务业 - -
M
科学研究和技术服务业 - -
N
水利、环境和公共设施管理业 - -
O
居民服务、修理和其他服务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和社会工作 - -
R
文化、体育和娱乐业 20,082,178.22 2.63
S
综合 - -
合计 74,218,216.25 9.70
银河君尚混合 2016 年年度报告
第 60 页 共 73 页
8.2.2 报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合
注：本基金本报告期末未持有沪港通股票。
8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 300144 宋城演艺 799,913 16,750,178.22 2.19
2 600011 华能国际 1,465,100 10,328,955.00 1.35
3 601988 中国银行 2,000,000 6,880,000.00 0.90
4 600511 国药股份 200,000 6,020,000.00 0.79
5 002294 信立泰 200,000 5,848,000.00 0.76
6 000001 平安银行 600,000 5,460,000.00 0.71
7 000596 古井贡酒 100,000 4,550,000.00 0.59
8 601098 中南传媒 200,000 3,332,000.00 0.44
9 600820 隧道股份 300,000 3,303,000.00 0.43
10 002325 洪涛股份 400,000 3,204,000.00 0.42
11 000421 南京公用 300,000 2,667,000.00 0.35
12 600809 山西汾酒 99,909 2,499,723.18 0.33
13 600271 航天信息 100,000 1,995,000.00 0.26
14 603660 苏州科达 26,007 837,945.54 0.11
15 601375 中原证券 26,695 106,780.00 0.01
16 603298 杭叉集团 3,641 88,403.48 0.01
17 603218 日月股份 1,652 68,805.80 0.01
18 603877 太平鸟 3,180 67,734.00 0.01
19 603416 信捷电气 1,076 53,886.08 0.01
20 300582 英飞特 1,359 35,157.33 0.00
21 603239 浙江仙通 924 29,059.80 0.00
22 002835 同为股份 1,126 24,220.26 0.00
23 603035 常熟汽饰 2,316 24,179.04 0.00
24 603929 亚翔集成 2,193 15,592.23 0.00
25 002840 华统股份 1,814 11,881.70 0.00
26 300586 美联新材 1,006 9,355.80 0.00
27 300591 万里马 2,397 7,358.79 0.00
银河君尚混合 2016 年年度报告
第 61 页 共 73 页
8.4 报告期内股票投资组合的重大变动
8.4.1
累计买入金额超出期末基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期末基金资产净值
比例（％）
1 300144 宋城演艺 19,879,288.28 2.60
2 600011 华能国际 10,616,820.00 1.39
3 601988 中国银行 6,900,000.00 0.90
4 600511 国药股份 6,301,392.36 0.82
5 002294 信立泰 5,924,057.77 0.77
6 000001 平安银行 5,688,000.00 0.74
7 000596 古井贡酒 4,372,028.00 0.57
8 002325 洪涛股份 3,767,143.00 0.49
9 601098 中南传媒 3,721,674.00 0.49
10 000421 南京公用 3,007,998.96 0.39
11 600820 隧道股份 2,875,800.00 0.38
12 600271 航天信息 2,278,482.00 0.30
13 600809 山西汾酒 2,113,468.26 0.28
14 600909 华安证券 256,169.24 0.03
15 603660 苏州科达 208,836.21 0.03
16 603556 海兴电力 117,110.28 0.02
17 601375 中原证券 106,780.00 0.01
18 603888 新华网 88,940.28 0.01
19 002831 裕同科技 81,592.63 0.01
20 603877 太平鸟 67,734.00 0.01
注：本项及下项 8.4.2， 8.4.3 的“买入金额” （或“买入股票成本” ） 、 “卖出金额” （或“卖出股票
收入” ）均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
8.4.2
累计卖出金额超出期末基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期末基金资产净值
比例（％）
1 600909 华安证券 567,488.80 0.07
2 603888 新华网 341,223.90 0.04
3 603556 海兴电力 284,266.82 0.04
4 603258 电魂网络 217,908.90 0.03
5 603727 博迈科 179,832.00 0.02 银河君尚混合 2016 年年度报告
第 62 页 共 73 页
6 603900 通灵珠宝 178,942.64 0.02
7 002831 裕同科技 161,987.00 0.02
8 002822 中装建设 127,942.34 0.02
9 300570 太辰光 120,371.00 0.02
10 300568 星源材质 111,268.20 0.01
11 002820 桂发祥 110,909.48 0.01
12 603977 国泰集团 110,677.70 0.01
13 603323 吴江银行 106,708.00 0.01
14 603667 五洲新春 101,100.68 0.01
15 603060 国检集团 100,783.79 0.01
16 002823 凯中精密 96,259.68 0.01
17 300565 科信技术 93,396.40 0.01
18 603203 快克股份 82,582.40 0.01
19 603928 兴业股份 80,100.00 0.01
20 300556 丝路视觉 79,739.04 0.01
8.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 79,312,820.47
卖出股票收入（成交）总额 4,176,232.01
8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 52,953,071.40 6.92
2 央行票据 - -
3 金融债券 98,200,000.00 12.84
其中：政策性金融债 98,200,000.00 12.84
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 367,995,000.00 48.11
6 中期票据 19,412,000.00 2.54
7 可转债（可交换债） - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 538,560,071.40 70.41
银河君尚混合 2016 年年度报告
第 63 页 共 73 页
8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 019539 16 国债 11 530,220 52,953,071.40 6.92
2 160208 16 国开 08 500,000 49,180,000.00 6.43
3 160420 16 农发 20 500,000 49,020,000.00 6.41
4 011698486 16 晋能
SCP005
400,000 39,872,000.00 5.21
5 011698559 16 杭州交投
SCP002
300,000 29,904,000.00 3.91
8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注：本基金本报告期末未持有贵金属。
8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注：本基金本报告期末未持有权证。
8.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
8.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
注：本基金本报告期末持有才股指期货。
8.10.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末未持有股指期货。
8.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
8.11.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期末未持有国债期货。
8.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注：本基金本报告期末未持有国债期货。
8.11.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未持有国债期货。 银河君尚混合 2016 年年度报告
第 64 页 共 73 页
8.12 投资组合报告附注
8.12.1
本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查或在报告编制日前一
年内受到公开谴责，处罚的情形。
8.12.2
报告期内本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。
8.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 31,856.94
2 应收证券清算款 57,297.84
3 应收股利 -
4 应收利息 4,801,229.68
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 4,890,384.46
8.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
8.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
8.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
因四舍五入原因，投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。
§9 基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
份额级别
持有人户
数(户)
户均持有的基金
份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者 银河君尚混合 2016 年年度报告
第 65 页 共 73 页
持有份额
占总份额
比例
持有份额
占总份
额比例
银河君尚
混合A
662 92,052.50 0.00 0.00% 60,938,755.72 100.00%
银河君尚
混合C
626 84,399.14 0.00 0.00% 52,833,864.64 100.00%
银河君尚
混合I
3 216,633,757.00 649,901,271.00 100.00% 0.00 0.00%
合计
1,291 591,536.71 649,901,271.00 85.10% 113,772,620.36 14.90%
9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目
份额级别 持有份额总数（份）
占基金总份额
比例
基金管理人所有从业人员
持有本基金
银河君尚混合A 0.00 0.0000%
银河君尚混合C 0.00 0.0000%
银河君尚混合I 0.00 0.0000%
合计
0.00 0.0000%
9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 份额级别 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金
投资和研究部门负责人持
有本开放式基金
银河君尚混合A 0
银河君尚混合C 0
银河君尚混合I 0
合计
0
本基金基金经理持有本开
放式基金
银河君尚混合A 0
银河君尚混合C
0
银河君尚混合I
0
合计 0
§10 开放式基金份额变动
单位：份
项目
银河君尚混合A 银河君尚混合C
银河君尚混合 I
基金合同生效日（2016 年 8 月 17
101,613,900.06 220,060,985.29 190,022,050.00 银河君尚混合 2016 年年度报告
第 66 页 共 73 页
日）基金份额总额
本报告期期初基金份额总额 - - -
基金合同生效日起至报告期期末基
金总申购份额
458,356.49 4,054,181.31 779,854,028.20
减:基金合同生效日起至报告期期
末基金总赎回份额
41,133,500.83 171,281,301.96 319,974,807.20
基金合同生效日起至报告期期末基
金拆分变动份额（份额减少以"-"填
列）
- - -
本报告期期末基金份额总额 60,938,755.72 52,833,864.64 649,901,271.00
§11 重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会决议
报告期内未召开基金份额持有人大会。
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
一、报告期内基金管理人发生以下重大人事变动：
1、2016年2月19日在法定报刊上刊登了《银河基金管理有限公司关于总经理任职的公告》 ，
由银河基金管理有限公司第四届董事会审议通过，决定聘任刘立达先生担任公司总经理。
二、报告期内基金托管人发生如下重大变动：
无.
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
报告期内无涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
11.4 基金投资策略的改变
报告期内无涉基金投资策略的改变。
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
报告期内基金未改聘会计师事务所。本基金本报告期应支付给安永华明会计师事务所(特殊
普通合伙） 的报酬为50,000.00元人民币。 目前该会计师事务所已向本基金提供2 年的审计服务。
银河君尚混合 2016 年年度报告
第 67 页 共 73 页
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
报告期内无基金管理人、托管人及其高级管理人员受监管部门稽查或处罚的情况。
11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
华金证券 1 43,772,485.34 53.63% 39,908.89 53.10% -
银河证券 1 37,849,899.30 46.37% 35,249.35 46.90% -
注：选择证券公司专用席位的标准
（1）实力雄厚；
（2）信誉良好，经营行为规范；
（3）具有健全的内部控制制度，内部管理规范，能满足本基金安全运作的要求；
（4）具备基金运作所需的高效、安全、便捷的通讯条件，交易设施符合代理本基金进行证券交易
之需要，并能提供全面的信息服务；
（5）研究实力强，有固定的研究机构和专职的高素质研究人员，能及时提供高质量的研究支持和
咨询服务，包括宏观经济报告、行业分析报告、市场分析报告、证券分析报告及其他报告等，并
能根据基金投资的特定要求，提供专题研究报告；
（6）本基金管理人要求的其他条件。
选择证券公司专用席位的程序:
（1）资格考察；
（2）初步确定；
（3）签订协议。
11.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易
成交金额
占当期债券
成交总额的比
例
成交金额
占当期债
券回购
成交总额
的比例
成交金额
占当期权证
成交总额的
比例
华金证券 - - - - - - 银河君尚混合 2016 年年度报告
第 68 页 共 73 页
银河证券 110,760,725.41 100.00% 9,493,400,000.00 100.00% - -
注：选择证券公司专用席位的标准
（1）实力雄厚；
（2）信誉良好，经营行为规范；
（3）具有健全的内部控制制度，内部管理规范，能满足本基金安全运作的要求；
（4）具备基金运作所需的高效、安全、便捷的通讯条件，交易设施符合代理本基金进行证券交易
之需要，并能提供全面的信息服务；
（5）研究实力强，有固定的研究机构和专职的高素质研究人员，能及时提供高质量的研究支持和
咨询服务，包括宏观经济报告、行业分析报告、市场分析报告、证券分析报告及其他报告等，并
能根据基金投资的特定要求，提供专题研究报告；
（6）本基金管理人要求的其他条件。
选择证券公司专用席位的程序:
（1）资格考察；
（2）初步确定；
（3）签订协议。
11.8 其他重大事件
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
1
银河君尚灵活配置混合型证券投
资基金招募说明书
《中国证券报》 、公
司网站 2016年 8月 5日
2
银河君尚灵活配置混合型证券投
资基金份额发售公告
《中国证券报》 、公
司网站 2016年 8月 5日
3
银河君尚灵活配置混合型证券投
资基金基金合同摘要
《中国证券报》 、公
司网站 2016年 8月 5日
4
关于银河君尚灵活配置混合型证
券投资基金提前结束募集的公告
《中国证券报》 、公
司网站 2016年 8月 11日
5
银河君尚灵活配置混合型证券投
资基金合同生效公告
《中国证券报》 、公
司网站 2016年 8月 18日
6
银河君尚灵活配置混合型证券投
资基金开放日常申购、赎回业务
《中国证券报》 、公
司网站 2016年 8月 23日 银河君尚混合 2016 年年度报告
第 69 页 共 73 页
公告
7
银丰证券投资基金、银河银联系
列证券投资基金、银河银泰理财
分红证券投资基金、银河银富货
币市场基金、银河银信添利债券
型证券投资基金、银河竞争优势
成长股票型证券投资基金、银河
行业优选股票型证券投资基金、
银河沪深 300 价值指数证券投资
基金、银河蓝筹精选股票型证券
投资基金、银河创新成长股票型
证券投资基金、银河强化收益债
券型证券投资基金、银河消费驱
动股票型证券投资基金、银河通
利债券型证券投资基金(LOF)、银
河主题策略股票型证券投资基
金、银河领先债券型证券投资基
金、银河沪深 300 成长增强指数
分级证券投资基金、银河增利债
券型发起式证券投资基金、银河
岁岁回报定期开放债券型证券投
资基金、银河灵活配置混合型证
券投资基金、银河定投宝中证腾
安价值 100 指数型发起式证券投
资基金、银河美丽优萃股票型证
券投资基金、银河润利保本混合
型证券投资基金、银河康乐股票
型证券投资基金、银河泽利保本
混合型证券投资基金、银河现代
服务主题灵活配置混合型证券投
《中国证券报》 、 《证
券时报》 、 《上海证券
报》 、 《证券日报》 、
公司网站
2016年 8月 25日 银河君尚混合 2016 年年度报告
第 70 页 共 73 页
资基金、银河鑫利灵活配置混合
型证券投资基金、银河转型增长
主题灵活配置混合型证券投资基
金、银河鸿利灵活配置混合型证
券投资基金、银河智联主题灵活
配置混合型证券投资基金、银河
大国智造主题灵活配置混合型证
券投资基金 2016 年半年报
（2016.8.25)
8
银河君尚灵活配置混合型证券投
资基金关于新增华泰证券股份有
限公司为代销机构的公告
《中国证券报》 、公
司网站
2016年 8月 26日
9
银河基金管理有限公司关于旗下
基金参加上海天天基金销售有限
公司申购和定投费率优惠活动的
公告
《中国证券报》 、公
司网站
2016年 8月 29日
10
银河基金管理有限公司关于旗下
基金参加浙江同花顺基金销售有
限公司申购和定投费率优惠活动
的公告
《中国证券报》 、公
司网站
2016年 8月 29日
11
银河基金管理有限公司关于旗下
基金网上交易申购和定投费率优
惠的公告
《中国证券报》 、公
司网站
2016年 8月 29日
12
银河君尚灵活配置混合型证券投
资基金暂停 （大额） 申购(含定投)
的公告
《中国证券报》 、公
司网站
2016年 8月 29日
13
银河基金管理有限公司关于与中
国工商银行合作开通基金网上直
销业务并实行费率优惠的公告
《中国证券报》 、 《证
券时报》 、 《上海证券
报》 、公司网站 2016年 8月 29日 银河君尚混合 2016 年年度报告
第 71 页 共 73 页
14
银河基金管理有限公司关于旗下
基金开通直销平台基金转换的公
告
《中国证券报》 、 《证
券时报》 、 《上海证券
报》 、 《证券日报》 、
公司网站 2016年 9月 2日
15
银河基金管理有限公司关于旗下
部分基金参加交通银行手机银行
基金申购及定期定额投资手续费
率优惠活动的公告
《中国证券报》 、 《证
券时报》 、 《上海证券
报》 、 《证券日报》 、
公司网站 2016年 9月 20日
16
银河基金管理有限公司关于旗下
部分基金新增北京懒猫金融信息
服务有限公司为代销机构及费率
优惠的公告
《中国证券报》 、 《证
券时报》 、 《上海证券
报》 、 《证券日报》 、
公司网站 2016年 9月 23日
17
银河基金管理有限公司关于旗下
部分基金新增武汉市伯嘉基金销
售有限公司为代销机构及费率优
惠的公告
《中国证券报》 、 《证
券时报》 、 《上海证券
报》 、 《证券日报》 、
公司网站 2016年 9月 23日
18
关于开通银河君尚灵活配置混合
型证券投资基金转换业务的公告
《中国证券报》 、公
司网站 2016年 9月 26日
19
关于银河君尚灵活配置混合型证
券投资基金开通交通银行股份有
限公司等代销机构定投业务及费
率优惠的公告
《中国证券报》 、公
司网站
2016年 9月 29日
20
关于旗下部分基金新增中国民族
证券有限责任公司为代销机构的
公告
《中国证券报》 、 《证
券时报》 、 《上海证券
报》 、 《证券日报》 、
公司网站 2016年 10月 25 日
21
银河基金管理有限公司关于旗下
基金所持有股票因长期停牌变更
估值方法的提示性公告
《中国证券报》 、 《证
券时报》 、 《上海证券
报》 、公司网站 2016年 11月 11 日 银河君尚混合 2016 年年度报告
第 72 页 共 73 页
22
银河基金管理有限公司关于旗下
部分基金新增杭州科地瑞富基金
销售公司为代销机构及费率优惠
的公告
《中国证券报》 、 《证
券时报》 、 《上海证券
报》 、 《证券日报》 、
公司网站 2016年 11月 11 日
23
银河基金管理有限公司关于旗下
基金所持有股票因长期停牌变更
估值方法的提示性公告
《中国证券报》 、 《证
券时报》 、 《上海证券
报》 、公司网站 2016年 11月 18 日
24
银河基金管理有限公司关于旗下
部分基金新增北京肯特瑞财富投
资管理有限公司为代销机构及费
率优惠的公告
《中国证券报》 、 《证
券时报》 、 《上海证券
报》 、 《证券日报》公
司网站 2016年 11月 28 日
25
银河基金管理有限公司关于旗下
部分基金继续参加交通银行手机
银行基金申购及定期定额投资手
续费率优惠活动的公告
《中国证券报》 、 《证
券时报》 、 《上海证券
报》 、 《证券日报》公
司网站 2016年 11月 29 日
26
银河基金管理有限公司关于旗下
基金所持有股票因长期停牌变更
估值方法的提示性公告
《中国证券报》 、 《证
券时报》 、 《上海证券
报》 、公司网站 2016年 12月 19 日
27
银河基金管理有限公司关于旗下
部分基金新增和讯信息科技有限
公司为代销机构的公告
《中国证券报》 、 《证
券时报》 、 《上海证券
报》 、公司网站 2016年 12月 19 日
28
银河基金管理有限公司关于旗下
部分基金继续参加交通银行手机
银行基金申购及定期定额投资手
续费率优惠活动的公告
《中国证券报》 、 《证
券时报》 、 《上海证券
报》 、 《证券日报》公
司网站 2016年 12月 23 日
29
银河君尚灵活配置混合型证券投
资基金恢复(大额)申购（含转换
转入及定期定额投资) 的公告
《中国证券报》 、公
司网站
2016年 12月 28 日
30 银河基金管理有限公司关于银河 《中国证券报》 、公 2016年 12月 31 日 银河君尚混合 2016 年年度报告
第 73 页 共 73 页
君尚灵活配置混合型证券投资基
金变更基金经理的公告
司网站
§12 影响投资者决策的其他重要信息
无。
§13 备查文件目录
13.1 备查文件目录
1、中国证监会批准设立银河君尚灵活配置混合型证券投资基金的文件
2 、《 银河君尚灵活配置混合型证券投资基金基金合同》
3 、《 银河君尚灵活配置混合型证券投资基金托管协议》
4、中国证监会批准设立银河基金管理有限公司的文件
5、银河君尚灵活配置混合型证券投资基金财务报表及报表附注
6、报告期内在指定报刊上披露的各项公告
13.2 存放地点
中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1568号15 楼
13.3 查阅方式
投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人银河基金管理有限公司。
咨询电话：(021)38568888 /400-820-0860
公司网址：http://www.galaxyasset.com
银河基金管理有限公司
2017 年3月31日
