银 河 君 信 灵活 配 置 混 合型 证 券 投 资基 金
2016 年 年度 报 告
2016 年12 月31 日
基金管 理人： 银河基金管 理有限公司
基金托 管人： 上海浦东发 展银行股份有限公 司
送出日 期：2017 年3 月31 日
银河君信混合 2016 年年度报告
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§1 重要提 示及目录
1.1 重 要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本年 度 报告已经三 分之二以
上独立 董事 签字 同意 ，并 由董事 长签 发。
基金托管人上海浦东发展银行股份有限公司( 以下简称浦发银行) 根 据 本 基 金合同规定，于
2017 年 3 月 29 日复 核了 本报告 中的 财务 指标 、净 值表现 、利 润分 配情 况、 财务会 计报 告、 投 资
组合报 告等 内容 ，保 证复 核内容 不存 在虚 假记 载、 误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告 财务 资料 已经 审计 ，请投 资者 注意 阅读 。
本报告 期 自2016 年9 月7 日起 至12 月 31 日止 。
银河君信混合 2016 年年度报告
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2
1.1 重 要提 示 ...................................................................................................................................... 2
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3
§2 基金简介 ............................................................................................................................................... 5
2.1 基 金基 本情 况 .............................................................................................................................. 5
2.2 基 金产 品说 明 .............................................................................................................................. 5
2.3 基 金管 理人 和基 金托 管人 .......................................................................................................... 6
2.4 信 息披 露方 式 .............................................................................................................................. 6
2.5 其 他相 关资 料 .............................................................................................................................. 6
§3 主要财务指标、基金净 值表现及利润分配情 况 ............................................................................... 6
3.1 主 要会 计数 据和 财务 指标 .......................................................................................................... 6
3.2 基 金净 值表 现 .............................................................................................................................. 7
3.3 其 他指 标 .................................................................................................................................... 13
3.4 过 去三 年基 金的 利润 分配情 况 ................................................................................................ 13
§4 管理人报告 ......................................................................................................................................... 13
4.1 基 金管 理人 及基 金经 理情况 .................................................................................................... 13
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 ............................................................ 24
4.3 管 理人 对报 告期 内公 平交易 情况 的专 项说 明 ........................................................................ 24
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明 ........................................................ 25
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望 ........................................................ 26
4.6 管 理人 内部 有关 本基 金的监 察稽 核工 作情 况 ........................................................................ 26
4.7 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明 .................................................................... 27
4.8 管 理人 对报 告期 内基 金利润 分配 情况 的说 明 ........................................................................ 27
4.9 管 理人 对会 计师 事务 所出具 非标 准审 计报 告所 涉相关 事项 的说 明 .................................... 28
4.10 报告 期内 管理 人对 本 基金持 有人 数或 基金 资产 净值预 警情 形的 说明 .............................. 28
§5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 28
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明 ............................................................................ 28
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ........ 28
5.3 托 管人 对本 年度 报告 中财务 信息 等内 容的 真实 、准确 和完 整发 表意 见 ............................ 28
§6 审计报告 ............................................................................................................................................. 28
6.1 审 计报 告基 本信 息 .................................................................................................................... 28
6.2 审 计报 告的 基本 内容 ................................................................................................................ 29
§7 年度财务报表 ..................................................................................................................................... 30
7.1 资 产负 债表 ................................................................................................................................ 30
7.2 利 润表 ........................................................................................................................................ 31
7.3 所 有者 权益 （基 金净 值）变 动表 ............................................................................................ 32
7.4 报 表附 注 .................................................................................................................................... 33
§8 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 58
8.1 期 末基 金资 产组 合情 况 ............................................................................................................ 58
8.2 期 末按 行业 分类 的股 票投资 组 合 ............................................................................................ 58
8.3 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 股票 投资 明细 ................................ 59
8.4 报 告期 内股 票投 资组 合的重 大变 动 ........................................................................................ 60
8.5 期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 .................................................................................... 61 银河君信混合 2016 年年度报告
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8.6 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名债 券投 资明 细 ............................ 62
8.7 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 ................ 62
8.8 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细 ................ 62
8.9 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名权 证投 资明 细 ............................ 62
8.10 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 62
8.11 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 62
8.12 投资 组合 报告 附注 .................................................................................................................. 63
§9 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 63
9.1 期 末基 金份 额持 有人 户数及 持有 人结 构 ................................................................................ 63
9.2 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本基 金的 情况 .................................................................... 64
9.3 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本开 放式 基金 份额总 量区 间的 情况 ................................ 64
§ 10 开放式基金份额变动 ....................................................................................................................... 65
§ 11 重大事件揭示 ................................................................................................................................... 65
11.1 基金 份额 持有 人大 会 决议 ...................................................................................................... 65
11.2 基金 管理 人、 基金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动 ...................................... 65
11.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 .......................................................... 65
11.4 基金 投资 策略 的改 变 .............................................................................................................. 66
11.5 为基 金进 行审 计的 会 计师事 务所 情况 .................................................................................. 66
11.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 .................................................. 66
11.7 基金 租用 证券 公司 交 易单元 的有 关情 况 .............................................................................. 66
11.8 其他 重大 事件 .......................................................................................................................... 66
§ 12 影响投资者决策的其 他重要信息 ................................................................................................... 70
§ 13 备查文件目录 ................................................................................................................................... 70
13.1 备查 文件 目录 .......................................................................................................................... 70
13.2 存放 地点 .................................................................................................................................. 70
13.3 查阅 方式 .................................................................................................................................. 70
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§2 基金简 介
2.1 基 金基 本情况
基金名 称 银河君 信灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金
基金简 称 银河君 信混 合
场内简 称 -
基金主 代码 519616
前端交 易代 码 -
后端交 易代 码 -
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2016 年9 月 7 日
基金管 理人 银河基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司
报告期 末基 金份 额总 额 983,683,126.15 份
基金合 同存 续期 不定期
基金份 额上 市的 证券 交易 所 -
上市日 期 -
下属分 级基 金的 基金 简称 银河君 信混 合 A
银河君 信混 合C 银河君 信混 合 I
下属分 级基 金的 场内 简称 - - -
下属分 级基 金的 交易 代码 519616 519617 519618
报告期末下属分级基金份 额
总额
940,098,155.65 份 43,584,970.50 份 0.00 份
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 本 基 金 在 深 入的 基 本 面研究 的 基 础 上 ，通 过 灵 活的资 产 配 置 、策
略配置 与严 谨的 风险 管理 ，力争 实现 基金 资产 的持 续稳定 增值。
投资策 略 本 基 金 通 过 合理 稳 健 的资产 配 置 策 略 ，将 基 金 资产在 权 益 类 资产
和 固 定 收 益 类资 产 之 间灵活 配 置 ， 同 时采 取 积 极主动 的 股 票 投资
和 债 券 投 资 策略 ， 把 握中国 经 济 增 长 和资 本 市 场发展 机 遇 ， 严格
控制下 行风 险， 力争 实现 基金份 额净 值的 长期 平稳 增长。
业绩比 较基 准 本基金 的业 绩比 较基 准为 ：沪深 300 指数 收益 率 × 50%+ 上 证国 债
指数收 益率 ×50 %
风险收 益特 征 本 基 金 为 混 合型 基 金 ，属于 证 券 投 资 基金 中 预 期风险 与 预 期 收益
中 等 的 投 资 品种 ， 其 风险收 益 水 平 高 于货 币 市 场基金 和 债 券 型基
金，低 于股 票型 基金 。
下属分 级 基 金 的 风 险 收益
特征
- - -
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2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 银河基 金管 理有 限公 司 上海浦 东发 展银 行股 份有 限公
司
信息披 露负 责人
姓名 董伯儒 朱萍
联系电 话 021-38568888 021-616188888
电子邮 箱 dongboru@galaxyasset.com Zhup02@spdb.com.cn
客户服 务电 话
400-820-0860 95528
传真 021-38568769 021-63602540
注册地 址 中国( 上海) 自由 贸易 试验 区
世纪大 道1568 号 15 层
上海市 中山 东一 路 12 号
办公地 址 中国( 上海) 自由 贸易 试验 区
世纪大 道1568 号 15 层
上海市 中山 东一 路 12 号
邮政编 码 200122 200120
法定代 表人 许国平 吉晓辉
2.4 信 息披 露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 《证券 时报 》
登载基金年度报告正文的管理人互联网 网
址
http://www.galaxyasset.com
基金年 度报 告备 置地 点 1. 中国(上海)自 由贸 易试 验区世 纪大 道 1568 号 15 层
2 、上 海市 中山 东一 路 12 号
2.5 其 他相 关资料
项目 名称 办公地 址
会计师 事务 所 安 永 华 明 会 计 师 事 务 所( 特 殊 普 通
合伙)
上海市 世纪 大 道 100 号 环 球金融 中
心50 楼
注册登 记机 构 中国证 券登 记结 算有 限责 任公司 北京市 西城 区太 平桥 大街 17 号
§3 主要财 务指标、基金净值 表现及利润分配情 况
3.1 主要 会 计数据 和 财 务指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间 数据 和指
标
2016 年 9 月 7 日(基 金合 同生效 日)-2016 年 12 月31 日
银河君 信混 合 A
银河君 信混 合C 银河君 信混 合I
本期已 实现 收益 626,227.74 172,931.48 131,252.29
本期利 润 -1,514,652.66 -934,812.05 199,947.38
加权平 均基 金份 额本 -0.0069 -0.0122 0.0031 银河君信混合 2016 年年度报告
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期利润
本期加 权平 均净 值利
润率
-0.70% -1.23% 0.31%
本期基 金份 额净 值增
长率
-1.98% -2.15% 0.31%
3.1.2 期末 数据 和指
标
2016 年末
期末可 供分 配利 润 -18,606,696.11 -938,685.50 0.00
期末可 供分 配基 金份
额利润
-0.0198 -0.0215 0.0000
期末基 金资 产净 值 921,491,459.54 42,646,285.00 0.00
期末基 金份 额净 值 0.9802 0.9785 0.0000
3.1.3 累计 期末 指标
2016 年末
基金份 额累 计净 值增
长率
-1.98% -2.15% -
注：1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2、 上 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计 入费 用后 实际收 益水 平要 低于
所列数 字。
3、基 金合 同生 效日 为2016 年9 月7 日。
4、本 基金2017 年 11 月1 日, 银 河君 信混 合I 类基 金份额 全部 赎回 。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
银河君 信混 合 A
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 -2.08% 0.19% 0.92% 0.36% -3.00% -0.17%
自基金 合同
生效起 至今
-1.98% 0.17% -0.28% 0.36% -1.70% -0.19%
银河君 信混合 C
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 -2.22% 0.19% 0.92% 0.36% -3.14% -0.17%
自基金 合同 -2.15% 0.17% -0.28% 0.36% -1.87% -0.19% 银河君信混合 2016 年年度报告
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生效起 至今
银河君 信混 合I
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
自基金 合同
生效起 至
2016 年 10
月31 日
0.31% 0.02% 0.38% 0.35% -0.07% -0.33%
注：1 、本 基金 的业 绩比 较 基准为 ：沪 深 300 指数 收 益率 × 50%+ 上证 国债 指数 收益率 ×50 %
2、 本 基金2017 年 11 月1 日, 银 河君 信混 合I 类基 金份额 全部 赎回 ， 银 河君 信混 合 I 类 的财 务数
据截 止2016 年10 月31 日。
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
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注： 本基 金合 同生 效日 为 2016 年9 月7 日 ， 根据 《银 河 君信 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 基金 合
同》规 定， 本基 金建 仓期 为自基 金合 同生 效日 起 的6 个月 。
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3.2.3
自 基金 合同 生效以 来基 金每 年净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的
比较
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注：1 、本 基金 合同 于2016 年9 月7 日生 效。
2、本 项目 按实 际存 续期 计 算，不 按整 个自然 年 度进 行折算 。
3.3 其 他指 标
注：无
3.4 过 去三 年基金 的利 润分配 情况
注：无 。
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
银河基 金管 理有 限公 司设 立于 2002 年 6 月 14 日， 公司的 股东 分别 为中 国银 河金融 控股 有 限
责任公 司 （ 控股 股东） 、 中 国石油 天然 气集 团公 司、 首都机 场集 团公 司、 上海 城投 （ 集团） 有限 公
司、湖 南电 广传 媒股 份有 限公司 。
目前， 截至 本报 告期 ，银 河基金 管理 有限 公司 管 理1 只封 闭式 与 33 只 开放 式 证券投 资基 金，银河君信混合 2016 年年度报告
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基本情 况如 下：
1 、银 丰证 券投 资基 金
基金运 作方 式： 契约 型封 闭式
基金合 同生 效日 ：2002 年08 月15 日
基金投资目标 ：为平衡 型 基金,力求有机 融合稳健 型 和进取型两种 投资风格, 在 控制风险的 前
提下追 求基 金资 产的 长期 稳定增 值。
2 、银 河银 联系 列证 券投 资 基金
本系列基金为 契约型开 放 式基金，由两 只基金构 成 ，包括银河稳 健证券投 资 基金和银河收 益
证券投 资基 金， 每只 基金 彼此独 立运 作， 并通 过基 金间相 互转 换构 成一 个统 一的基 金体 系。
基金合 同生 效日 ：2003 年8 月4 日
（1） 银河 稳健 证券 投资 基 金
基金投资目标 ：以稳健 的 投资风格，构 造资本增 值 与收益水平适 度匹配的 投 资组合，在控 制
风险的 前提 下， 追求 基金 资产的 长期 稳定 增值 。
（2） 银河 收益 证券 投资 基 金
基金投资目标 ：以债券 投 资为主，兼顾 股票投资 ， 在充分控制风 险和保持 较 高流动性的前 提
下，实 现基 金资 产的 安全 及长期 稳定 增值 。
3 、银 河银 泰理 财分 红证 券 投资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2004 年3 月 30 日
基金投 资目 标： 追求 资产 的安全 性和 流动 性， 为投 资者创 造长 期稳 定的 投资 回报
4 、银 河银 富货 币市 场基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2004 年12 月 20 日
基金投 资目 标： 在确 保基 金资产 安全 和高 流动 性的 基础上 ，追 求高 于业 绩比 较基准 的回 报。
5 、银 河银 信添 利债 券型 证 券 投资 基金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2007 年3 月14 日
基金投 资目 标： 在满 足本 金稳妥 与良 好流 动性 的前 提下， 追求 基金 资产 的长 期稳健 增值 。
6 、银 河竞 争优 势成 长混 合 型证券 投资 基金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式 银河君信混合 2016 年年度报告
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基金合 同生 效日 ：2008 年5 月 26 日
基金投资目标 ：在有效 控 制风险、保持 良好流动 性 的前提下，通 过主动式 管 理，追求基金 中
长期资 本增 值。
7 、银 河行 业优 选混 合型 证 券投资 基金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2009 年4 月 24 日
基金投资目标 ：本基金 将 “自上而下” 的资产配 置 以及动 态行业 配置策略 与 “自下而上” 的
个股优选策略 相结合， 优 选景气行业或 预期景气 行 业中的优势企 业进行投 资 ，在有效控 制风险、
保持良 好流 动性 的前 提下 ，通过 主动 式管 理， 追求 基金中 长期 资本 增值 。
8 、银 河沪 深300 价 值指 数 证券投 资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2009 年12 月 28 日
基金投资目标 ：通过严 格 的投资程序约 束、数学 模 型优化和跟踪 误差控制 模 型等数量化风 险
管理手 段， 追求 指数 投资 相对于 业绩 比较 基准 的跟 踪误差 的最 小化 。
9 、银 河蓝 筹精 选混 合型 证 券投资 基金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2010 年7 月 16 日
基金投资目标 ：本基金 投 资于中国经济 中具有代 表 性和竞争力的 蓝筹公司 ， 在有效控制风 险
的前提下，通 过积极主 动 的投资管理， 追求基金 资 产的长期稳定 增值，力 争 使基金份额 持有人分
享中国 经济 持续 成长 的成 果。
10 、银 河创 新成 长混 合型 证券投 资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2010 年12 月 29 日
基金投 资目 标： 本基 金投 资于具 有良 好成 长性 的创 新类上 市公 司， 在有 效控 制风险 的前 提下 ，
追求基 金资 产的 长期 稳定 增值。
11 、银 河强 化收 益债 券型 证券投 资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2011 年5 月 31 日
基金投 资目 标 ： 本 基金 主 要投资 于固 定收 益类 品种 ， 在 控制 风险 ， 保 持资 产 良好流 动性 的前
提下， 追求 一定 的当 期收 入和基 金资 产的 长期 稳健 增值。 银河君信混合 2016 年年度报告
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12 、银 河消 费驱 动混 合型 证券投 资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2011 年7 月 29 日
基金投资目标 ：本基金 通 过深入研究， 重点投资 与 居民消费密切 相关的行 业 中具有竞争优 势
的上市公司， 分享由于 中 国巨大的人口 基数、收 入 增长和消费结 构变革所 带 来的投资机 会，在严
格控制 风险 的前 提下 ，追 求基金 资产 长期 稳定 增值 。
13 、银 河通 利债 券型 证券 投资基 金（LOF ）
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2012 年4 月 25 日
基金投资目标 ：在合理 控 制风险的前提 下，力求 为 基金份额持有 人创造高 于 业绩比较基准 的
投资收 益。
14 、银 河主 题策 略混 合型 证券投 资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2012 年9 月 21 日
基金投资目标 ：本基金 在 严格控制风险 的前提下 ， 采用主题投资 策略和精 选 个股策略的方 法
进行投 资， 力争 实现 基金 资产的 长期 稳健 增值 。
15 、银 河领 先债 券型 证券 投资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2012 年11 月 29 日
基金投资目标 ：在合理 控 制风险的前提 下，力求 为 基金份额持有 人创造高 于 业绩比较基准 的
投资收 益。
16 、银 河沪 深300 成 长增 强指数 分级 证 券 投资 基金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2013 年3 月 29 日
基金投 资目 标： 本基 金为 增强型 股票 指数 基金 ，力 求对沪 深 300 成 长指 数进 行有效 跟踪 ， 在
严格控制跟踪 偏离度和 跟 踪误差的前提 下进行相 对 增强的组合管 理。力争 控 制本基金的 净值增长
率与业 绩比 较基 准之 间的 日均跟 踪偏 离度 的绝 对值 不超 过 0.5% ， 年跟 踪误 差 不超 过 7.75% 。
17 、银 河增 利债 券型 发起 式证券 投资 基金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2013 年7 月 17 日 银河君信混合 2016 年年度报告
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基金投资目标 ：本基金 主 要投资于债券 等固定收 益 类金融工具， 辅助投资 于 精选的具有投 资
价值的 股票 ，通 过灵 活的 资产配 置与 严谨 的风 险管 理，力 求实 现基 金资 产持 续稳定 增值 。
18 、银 河岁 岁回 报定 期开 放债券 型证 券投 资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放 式(本 基金 以定 期开 放的 方 式运作,运 作周 期和 自由 开 放期相 结合,
以1 年 为一 个运 作周 期， 每个运 作周 期共 包含 为4 个封闭 期 和 3 个 受限 开放 期)。
基金合 同生 效日 ：2013 年8 月9 日
基金投资目标 ：本基金 主 要投资于债券 等固定收 益 类金融工具， 通过严谨 的 风险管理 与主 动
管理， 力求 实现 基金 资产 持续稳 定增 值。
19 、银 河灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2014 年2 月 11 日
基金投资目标 ：本基金 主 要投资于股票 等权益类 资 产和债券等固 定收益类 金 融工具，通过 灵
活的资产配置 与严谨的 风 险管理，在确 保超越业 绩 比较基准、实 现基金资 产 持续稳定增 值的前提
下，力 求获 取超 额收 益。
20 、银 河定 投宝 中证 腾讯 济安价 值 100A 股指 数型 发 起式证 券投 资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2014 年3 月 14 日
基金投 资目 标： 本基 金为 股票型 指数 基金 ， 力 求 对 中证腾 讯济 安价 值 100A 股 指数进 行有 效跟
踪，在严格控 制跟踪偏 离 和跟踪误差的 前提下追 求 跟踪误差的最 小化。 力 争 控制本基金 的净值增
长率与 业绩 比较 基准 之间 的日均 跟踪 偏离 度的 绝对 值不超 过 0.35% ，年 跟踪 误差不 超 过 4% 。
21 、银 河美 丽优 萃混 合型 证券投 资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2014-05-29
基金投资目标 ：本基金 主 要投资于具有 竞争优势 的 本基金定义的 美丽主题 相 关股票，在严 格
控制风 险的 前提 下， 力争 实现基 金资 产的 长期 稳健 增值。
22 、银 河润 利保 本混 合型 证券投 资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放 式
基金合 同生 效日 ：2014-08-06
基金投资目标 ：本基金 应 用优化的恒定 比例投资 保 险策略，并引 入保证人 ， 在保证本金安 全
的基础上，本 基金在严 格 控制风险和追 求本金安 全 的前提下，力 争实现基 金 资产在保本 周期内的银河君信混合 2016 年年度报告
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稳定增 值。
23 、银 河康 乐股 票型 证券 投资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2014-11-18
基金投资目标 ：本基金 主 要投资于具有 竞争优势 的 本基金定义的 健康快乐 主 题相关的股票 ，
在严格 控制 风险 的前 提下 ，力争 实现 基金 资产 的长 期稳健 增值 。
24 、银 河泽 利保 本混 合型 证券投 资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2015-04-09
基金投 资目 标： 本基 金应 用优化 的恒 定比 例投 资保 险策略 （优 化 的 CPPI 策 略） ， 并引 入保 证
人，在保证本 金安全的 基 础上，本基金 在严格控 制 风险和追求本 金安全的 前 提下，力争 实现基金
资产在 保本 周期 内的 稳定 增值。
25 、银 河现 代服 务主 题灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2015-04-22
基金投资目标 ：本基金 将 充分把握中国 经济可持 续 发展过程中现 代服务主 题 相关行业及子 行
业呈现出的投 资机会， 通 过行业配置和 精选个股 ， 分享中国在加 快转变经 济 发展方式的 过程中现
代服务主题相 关行业及 子 行业的崛起所 孕育的投 资 机遇。在严格 控制投资 风 险的条件下 ，力争基
金资产 获取 超越 业绩 比较 基准的 稳健 收益 。
26 、银 河鑫 利灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2015-04-22
基金投资目标 ：本基金 在 合理控制风险 的前提下 ， 在深入的基本 面研究的 基 础上，通过灵 活
的资产配置、 策略配置 与 严谨的风险管 理，分享 中 国在加快转变 经济发展 方 式的过程中 所孕育的
投资机 遇， 追求 实现 基金 资产的 持续 稳定 增值 。
27 、银 河转 型增 长主 题灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金
基 金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2015-05-12
基金投资目标 ：本基金 将 充分把握我国 经济结构 转 型调整、产业 结构优化 升 级等国家经济 战
略布局过程中 呈现的转 型 增长主题投资 机会，充 分 利用我公司的 研究投资 优 势，通过行 业配置和银河君信混合 2016 年年度报告
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精选个股，分 享中国在 加 快转变经济结 构转型、 产 业优化升级的 红利，在 严 格控制投资 风险的条
件下， 力争 基金 资产 获取 超越业 绩比 较基 准的 稳健 收益。
28 、银 河鸿 利灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2015-06-19
基金投资目标 ：本基金 在 合理控制风险 的前提 下 ， 在深入的基本 面研究的 基 础上，通过灵 活
的资产配置、 策略配置 与 严谨的风险管 理，分享 中 国在加快转变 经济发展 方 式的过程中 所孕育的
投资机 遇， 追求 实现 基金 资产的 持续 稳定 增值 。
29 、银 河智 联主 题灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ： 2015 年12 月17 日
基金投资目标 ：本基金 在 合理控制风险 的前提下 ， 在深入的基本 面研究的 基 础上，通过灵 活
的资产配置、 策略配置 与 严谨的风险管 理，追求 实 现基金资产持 续稳定增 值 的前提下， 力求获取
超额收 益。
30 、银 河大 国智 造主 题灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金
基 金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ： 2016 年3 月11 日
基金投 资目 标： 在 实现 《中 国制 造 2025 》 规 划的 工业 未来发 展纲 领和 顶层 设计 目标的 过程 中，
本基金将充分 把握大国 智 造主题涵盖领 域中相关 行 业和企业呈现 出的投资 机 会，通过行 业配置和
精选个股，分 享大国智 造 主题涵盖领域 中相关行 业 及子行业的崛 起所孕育 的 投资机遇。 在严格控
制投资 风险 的条 件下 ，力 争基金 资产 获取 超越 业绩 比较基 准的 稳健 收益 。
31 、银 河旺 利灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2016 年5 月 13 日
基金投资目标 ：本 基金 在 合理控制风险 的前提下 ， 在深入的基本 面研究的 基 础上，通过灵 活
的资产配置、 策略配置 与 严谨的风险管 理，分享 中 国在加快转变 经济发展 方 式的过程中 所孕育的
投资机 遇， 追求 实现 基金 资产的 持续 稳定 增值 。
32 、银 河君 尚灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2016 年8 月 17 日 银河君信混合 2016 年年度报告
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基金投资目标 ：本基金 在 合理控制风险 的前提下 ， 在深入的基本 面研究的 基 础上，通过灵 活
的资产配置、 策略配置 与 严谨的风险管 理，分享 中 国在加快转变 经济发展 方 式的过程中 所孕育的
投资机 遇， 追求 实现 基金 资产的 持续 稳定 增值 。
33 、银 河君 信灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2016 年9 月7 日
基金投资目标 ：本基金 在 深入的基本面 研究的基 础 上，通过灵活 的资产配 置 、策略配置与 严
谨的风 险管 理， 力争 实现 基金资 产的 持续 稳定 增值 。
34 、银 河君 荣灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2016 年9 月5 日
基金投资目标 ：本基金 在 合理控制风险 的前提下 ， 在深入的基本 面研究的 基 础上，通过灵 活
的资产配置、 策略配置 与 严谨的风险管 理，分享 中 国在加快转变 经济发展 方 式的过程中 所孕育的
投资机 遇， 追 求 实现 基金 资产的 持续 稳定 增值 。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从 业年 限 说明
任职日 期 离任日 期
韩晶
银 河 君 信
灵 活 配 置
混 合 型 证
券 投 资 基
金 的 基 金
经 理 、 银
河 银 信 添
利 债 券 型
证 券 投 资
基 金 的 基
金 经 理 、
银 河 收 益
证 券 投 资
基 金 的 基
金 经 理 、
银 河 领 先
债 券 型 证
券 投 资 基
金 的 基 金
2016 年9 月7
日
- 14
中共党员，经济学硕
士。 曾 就职 于中 国民 族
证券有 限责 任公 司， 期
间从事 交易 清算 、 产 品
设计、投资管理等工
作 。 2008 年6 月 加入 银
河基金 管理 有限 公司 ，
从事固定收益产品研
究工作 ， 历 任债 券经 理
助理、债券经理等职
务， 2011 年8 月 起担 任
银河银信添利债券型
证券投资基金的基金
经理； 2014 年7 月起 担
任银河收益证券投资
基金的 基金 经理 ；2012
年 11 月起 担任 银河 领
先债券型证券投资基
金 的 基 金 经 理 ；2015银河君信混合 2016 年年度报告
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经 理 、 银
河 鑫 利 灵
活 配 置 混
合 型 证 券
投 资 基 金
的 基 金 经
理 、 银 河
鸿 利 灵 活
配 置 混 合
型 证 券 投
资 基 金 的
基金经
理 、 银 河
润 利 保 本
混 合 型 证
券 投 资 基
金 的 基 金
经 理 、 银
河 泽 利 保
本 混 合 型
证 券 投 资
基 金 的 基
金 经 理 、
银 河 旺 利
灵 活 配 置
混 合 型 证
券 投 资 基
金 的 基 金
经 理 、 银
河 君 耀 灵
活 配 置 混
合 型 证 券
投 资 基 金
的 基 金 经
理 、 银 河
君 怡 纯 债
债 券 型 证
券 投 资 基
金 的 基 金
经 理 、 银
河 君 润 灵
活 配 置 混
合 型 证 券
投 资 基 金
的 基 金 经
年4 月 起担 任银 河鑫 利
灵活配置混合型证券
投资基 金的 基金 经理 ；
2015 年 6 月起 担任 银
河鸿利灵活配置混合
型证券投资基金的基
金经理 ， 2016 年3 月起
担任银 河润 利、 银河 泽
利保本混合型证券投
资基金的基金经理；
2016 年 5 月起 担任 银
河旺利灵活配置混合
型证券投资基金的基
金经理 ； 2016 年8 月起
担任银河君尚灵活配
置混合型证券投资基
金 的 基 金 经 理 ；2016
年9 月 起担 任银 河君 信
灵活配置混合型证券
投资基 金的 基金 经理 ；
2016 年11 月起 担任 银
河君耀灵活配置混合
型证券投资基金的基
金经理 ；2016 年12 月
起担任银河君怡纯债
债券型证券投资基金
的基金经理、银河君
盛、 银 河君 润、 银河 睿
利灵活配置混合型证
券投资基金的基金经
理； 2016 年5 月 起担 任
固定收 益部 负责 人。 银河君信混合 2016 年年度报告
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理 、 银 河
君 盛 灵 活
配 置 混 合
型 证 券 投
资 基 金 的
基金经
理 、 银 河
君 尚 灵 活
配 置 混 合
型 证 券 投
资 基 金 的
基金经
理 、 银 河
君 荣 灵 活
配 置 混 合
型 证 券 投
资 基 金 的
基金经
理 、 银 河
睿 利 灵 活
配 置 混 合
型 证 券 投
资 基 金 的
基金经
理 、 固 定
收 益 部 负
责人
杨鑫
银 河 君 信
灵 活 配 置
混 合 型 证
券 投 资 基
金 的 基 金
经 理 、 银
河 强 化 收
益 债 券 型
证 券 投 资
基 金 的 基
金 经 理 、
银 河 鑫 利
灵 活 配 置
混 合 型 证
券 投 资 基
金 的 基 金
经 理 、 银
河 增 利 债
2016 年9 月7
日
- 6
硕士研 究生 学历 ，6 年
证券从 业经 历。 曾就 职
于东航金戎控股有限
责任公司，2010 年 9
月加入银河基金管理
有限公 司， 历任 研究 部
债券研 究员 、 固 定收 益
部债券 经理 ， 主 要从 事
债券配置和头寸管理
工作。 2015 年6 月起 担
银河鑫利灵活配置混
合型证券投资基金的
基金经理，2016 年 3
月起担任银河强化收
益债券型证券投资基
金、 银 河增 利债 券型 发
起式证 券投 资基 金、 银
河岁岁回报定期开放银河君信混合 2016 年年度报告
第 23 页 共 71 页
券 型 发 起
式 证 券 投
资 基 金 的
基金经
理 、 银 河
岁 岁 回 报
定 期 开 放
债 券 型 证
券 投 资 基
金 的 基 金
经 理 、 银
河 通 利 债
券 型 证 券
投 资 基 金
（LOF）的
基金经
理 、 银 河
银 富 货 币
市 场 基 金
的 基 金 经
理 、 银 河
君 耀 灵 活
配 置 混 合
型 证 券 投
资 基 金 的
基金经
理 、 银 河
君 尚 灵 活
配 置 混 合
型 证 券 投
资 基 金 的
基金经
理 、 银 河
君 荣 灵 活
配 置 混 合
型 证 券 投
资 基 金 的
基金经
理 、 银 河
君 盛 灵 活
配 置 混 合
型 证 券 投
资 基 金 的
基金经
理 、 银 河
债券型证券投资基金
的基金 经理 ，2016 年4
月起担任银河通利债
券 型 证 券 投 资 基 金
（LOF） 、 银 河银 富货 币
市场基 金的 基金 经理 。
2016 年 8 月起 担任 银
河君尚灵活配置混 合
型证券投资基金的基
金经理,2016 年9 月起
担 任银河君信灵活配
置混合型证券投资基
金的基 金经 理、 银河 君
荣灵活配置混合型证
券投资基金的基金经
理，2016 年11 月起 担
任银河君耀灵活配置
混合型证券投资基金
的基金经理，2016 年
12 月 起 担 任 银 河 君 盛
灵活配置混合型证券
投资基 金、 银河 君润 灵
活配置混合型证券投
资基金 的基 金经 理。 银河君信混合 2016 年年度报告
第 24 页 共 71 页
君 润 灵 活
配 置 混 合
型 证 券 投
资 基 金 的
基金经 理
注：1 、上 表中 任职 日期 均 为该基 金基 金合 同生 效之 日。
2、证 券从 业年 限按 其从 事 证券相 关行 业的 从业 经历 累计年 限计 算。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告期内， 本基金管 理 人严格遵守《 证券法》 、 《 证券投资基金 法》 、 《基金 合同》和其 他 有
关法律法规的 规定，本 着 “诚实信用、 勤奋律己 、 创新图强”的 原则管理 和 运用基金资 产，在合
法合规的前提 下谋求基 金 资产的保值和 增值，努 力 实现基金份额 持有人的 利 益，无损害 基金份额
持有人 利益 的行 为， 基金 投资范 围、 投资 比例 及投 资组合 符合 有关 法规 及基 金合同 的规 定。
随业务的发展 和规模的 扩 大，本基金管 理人将继 续 秉承“诚信稳 健、勤奋 律 己、创新图强 ”
的理念，严 格遵守《 证券 法》 、 《证券投 资基金法 》 等法律法规 的规定， 进一 步加强风险 管理和 完
善内部 控制 体系 ，为 基金 份额持 有人 谋求 长期 稳定 的回报 。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 和控 制方法
本基金管理人 通过制定 严 格的公平交易 管理制度 、 投资管理制度 ，投资权 限 管理制度、投 资
备选库管理制 度和集中 交 易制度等一系 列制度， 从 授权管理、研 究分析、 投 资决策、交 易执行、
行为监 控和 分析 评估 等各 个环节 予以 落实 ，确 保公 平对待 不同 投资 组合 ，切 实防范 利益 输送 。
在投资 决策 环节 ， 公 司实 行统一 研究 平台 和统 一的 授权管 理 ， 所 有投 资组 合 经理在 获取 研究
成果及投资建 议等方面 享 有均等机会。 公司分不 同 投资组合类别 分别建立 了 投资备选库 ，不同投
资组合 经理 之间 的持 仓和 交易等 重大 非公 开投 资信 息相互 隔离 。
在交易 执行 方面 ， 本 基金 管理人 旗下 管理 的所 有投 资组合 指令 均执 行集 中交 易制度 ， 遵 循 “ 时
间优先、价格 优先”的 原 则，在满足系 统公平交 易 的条件时自动 进入公平 交 易程序，最 大程度上
确保公平对待 各投资组 合 。在同日反向 交易方面 ， 除法规规定的 特殊情况 外 ，公司原则 上禁止不
同投资 组合 （完 全按 照有 关指数 的构 成比 例进 行投 资的组 合除 外） 之间 的同 日反向 交易 。
4.3.2 公 平交 易制度 的执 行情况
本报告 期内 ， 公 司旗 下管 理的所 有投 资组 合严 格执 行相关 法律 法规 及公 司制 度， 在 授权 管理 、
研究分析、投 资决策、 交 易执行、行为 监控等方 面 对公平交易制 度予以落 实 ，确保公平 对待不同
投资组 合。同 时，公司 针 对不同投资组 合的整体 收 益率差异以及 分投资类 别 （股票、债 券）的收银河君信混合 2016 年年度报告
第 25 页 共 71 页
益率差 异进 行了 分析 。
针对同向交易 部分，本 报 告期内，公司 对旗下管 理 的所有投资组 合（完全 复 制的指数基金 除
外） ， 连续 四个 季度 期间 内 、不同 时间 窗下 （日 内、3 日内 、5 日内 ）公 开竞 价 交易的 证券 进行 了
价差分析，并 针对溢价 金 额、占优比情 况及显著 性 检验结果进行 了梳理和 分 析，未 发现 重大异常
情况。
针对反向交易 部分，公 司 对旗下不同投 资组合临 近 日的反向交易 （包括股 票 和债券）的交 易
时间、交易价 格进行了 梳 理和分析，未 发现重大 异 常情况。本报 告期内， 不 存在所有 投 资组合参
与的交 易所 公开 竞价 同日 反向交 易成 交较 少的 单边 成交量 超过 该证 券当 日成 交量 的 5% 的情 况 （ 完
全复制 的指 数基 金除 外） 。
对于以公司名 义进行的 一 级市场申购等 交易，由 各 投资组合经理 均严格按 照 制度规定，事 前
确定好 申购 价格 和数 量， 按照价 格优 先、 比例 分配 的原则 对获 配额 度进 行分 配。
4.3.3 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告期内， 未发现本 基 金与其它投资 组合之间 有 可能导致不公 平交易和 利 益输送的异常 交
易。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
基金管 理人 认为 ，2016 年 ，中国 经济 运行 平稳 。GDP 连 续三 个季 度维 持 在 6.7 ，四 季度 略有
上行。
货币市 场利 率前 松后 紧 ， 年末极 度紧 张利 率飙 升 。 上半年 ， 央行 整体 的货 币 环境维 持宽 松 ，3
月初下 调存 款准 备金 率一 次。 而 下半 年的几 个月 下 旬， 都 呈现 出资金 持续 紧 张的局 面。11 月 下旬，
资金面极度紧 张，堪称 “ 钱荒 2.0 ” 版。人 民币汇 率持续贬值 —>基础货 币的 萎缩 —>对冲 力度不
够，该 逻辑 链条 在下 半年 愈演愈 烈。 最终 在 11 月 末 集中爆 发出 来。
股票市 场呈 现“ 暴跌 反弹 再下跌 ”的 态势 。2016 年 1 月 4 日、7 日两 次触 发熔 断机制 ，导 致
流动性 丧失 ， 产生 磁吸 效 应， 进一 步加 大了 恐慌 情 绪， 股灾 3.0 到来。2-11 月间 ， 股 指表 现分 化。
上证指 数震 荡上 行 ， 而 创 业板长 期横 盘 ， 窄 幅震 荡 。12 月初 见顶 后 ， 股 市持 续调整 ， 创业 板指 数
平台破 位。
债券市 场发 生 了2 轮 明显 调整， 年末 暴跌 堪称 “债灾 ”。 10 年期 国债 期货 的最 大跌幅 达 到 8%。
特朗普当选美 国总统后 推 动海外再通胀 预期再起 和 美元加息预期 走强，美 债 收益率飙升 。短期的
触发因素主要 是货币市 场 利率边际收紧 后的集中 爆 发，负面的正 反馈链条 不 断自我强化 。债市在银河君信混合 2016 年年度报告
第 26 页 共 71 页
资金面 枯竭 的情 况下 快速 调整， 收益 率曲 线极 度平 坦化。
整个报告期， 基金的权 益 配置仓位比较 低，持有 银 行、有业绩支 撑的股票 。 债券仓位以中高
评级的城投债 、优质短 融 、中票为主， 组合久期 短 。因此，在债 市暴跌中 ， 回撤幅度较 小，表现
尚可。 基金 积极 参与 了新 股申购 ，取 得了 一定 的收 益。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
报告期 内银 河君 信混 合 A 净值增 长率 为-1.98% ，同 期业绩 比较 比较 基准 收益 率为-0.28% ；银
河君信 混合 B 净 值增 长率 为-2.15% ， 同期 业绩 比较 比较基 准收 益率 为-0.28% ；银河 君信 混合 I 净
值增长 率 为0.31% ， 同期 业绩比 较比 较基 准收 益率 为 0.38% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
基金管理人判 断，对于 宏 观经济基本面 我们认为 工 业价 格回暖， 企业补库 存 动力仍在。经 济
企稳具备一定 的惯性， 但 可持续性需要 进一步观 察 。通胀压力暂 时仍然看 一 季度是高点 。年初，
居民购汇的管 制加强， 人 民币贬值压力 短期得到 缓 解。央行通过 提高公开 市 场操作利率 来变相实
现加息 ， 货币 政策 转向 的 进一步 明确 。 流动 性 “ 适 度” 即可 ， 不 再 “充 裕” ； 强调价 格调 控 ， 不 提
降低融 资成 本； MPA 的目 标 从 “引 导信 贷合 理增 长 ” 变成 “ 防范 系统 性风 险 ” ； “ 服务 实体 经济 ”
让位于 “本 外币 政策 协调 配合 ” 。
金融去 杠杆 推出 一系 列措 施，除 了提 高 MLF 利 率， 同业存 单转 入同 业负 债也 有传闻 。在 央 行
和市场 的博 弈当 中 ， 光 靠 量 的收 缩去 推动 可能 导致 流动性 风险 ， 央行 最终 不 得不投 放资 金 ， 所 以，
通过保证适度 的流动性 ， 但提高流动性 的成本， 打 压金融杠杆的 利润空间 ， 才能推动市 场主动的
去杠杆 。不 排除 进一 步的 委外收 缩会 再次 对债 券市 场造成 流动 性冲 击。
我们保持对债 券市场谨 慎 的判断。权益 市场方面 ， 在流动性尚需 进一步观 察 、无风险收益 上
行的角 度来 讲， 权益 市场 仍然难 有大 的趋 势性 表现 机会。
4.6 管 理人 内部有 关本 基金的 监察 稽核工 作情 况
本报告期内， 为了保证 公 司合规运作、 加强内部 控 制、防范经营 风险、保 障 基金份额持有 人
的利益，监察 稽核人员 按 照独立、客观 、公正的 原 则， 依据国家 相关法律 法 规、基金合 同和管理
制度，采用例 行检查与 专 项检查、定期 检查和不 定 期检查有机结 合的方式 ， 对公司内控 制度的合
法性和合规性 、执行的 有 效性和完整性 、风险的 防 范和控制等进 行了持续 的 监察稽核， 对发现的
问题进 行提 示和 追踪 落实 ，定期 制作 监察 稽核 报告 ，及时 呈报 公司 领导 层和 上级监 管部 门。
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本基金 管理 人采 取的 主要 措施包 括：
（1） 积极 响应 中国 证监 会 关于加 强市 场监 管的 号召 ， 采取 外部 法 律 顾问 授课 和内部 监察 部门
培训相结合 的方式， 多次 组织全体员 工开展《 证券 投资基金销 售管理办 法》 、 《证券投资 基金管 理
公司公平交易 制度指导 意 见》及其配套 法规、公 司 内控制度等的 学习。通 过 上述学习宣 传活动，
使员工加深了 对法律法 规 的认识，并进 一步将法 律 法规与内控制 度落实到 日 常工作中， 确保其行
为守法 合规 、严 格自 律， 恪守诚 实信 用原 则， 以充 分维护 基金 持有 人的 利益 。
（2 ） 继 续完 善公 司治 理结 构， 严格 按照 现代 企业 制 度的要 求 ， 以 规范 经营 运 作、 保护 基金 份
额持有人利益 为目标， 建 立、健全了组 织结构和 运 行机制，明确 界定董事 会 、监事会职 责 范围，
认真贯彻了独 立董事制 度 ，重大经营决 策的制定 都 征得了所有独 立董事的 同 意，保证了 独立董事
在公司 法人 治理 结构 中作 用的切 实发 挥， 保证 了 各 项重大 决策 的客 观公 正。
（3） 不断 完善 规章 制度 体 系， 根据 国家 的有 关法 律 法规和 基金 管理 公司 实际 运作的 要求 ， 对
现有的规章制 度体系不 断 进行完善，对 经营管理 活 动的决策、执 行和监督 程 序进行规范 ，明确不
同决策层和执 行层的权 利 与责任，细化 研究、投 资 、交易等各项 工作流程 ， 为杜绝人为 偏差、合
法合规 运作 、强 化风 险控 制提供 了制 度保 证。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
本基金管理人 严格按照 新 准则、中国证 监会、中 国 证券投资基金 业协会颁 布 的相关规定及 基
金合同 的约 定， 制定 了健 全、有 效的 估值 政策 和程 序，对 基金 所持 有的 投资 品种 进 行估 值。
为确保估值的 合规、公 允 ，本基金管理 人设立了 估 值工作决策、 监督、审 查 的专门部门， 组
成人员包括投 资研究部 门 、监察稽核部 门及会计 核 算部门的工作 负责人或 资 深业务人员 ，其多数
拥有十年以上 的证券、 风 控、估值经验 ，根据基 金 管理公司制定 的相关制 度 ，估值政策 决策机构
中不包 括基 金经 理， 但对 于非活 跃投 资品 种， 基金 经理可 以提 供估 值建 议。
同时不断建立 起一套完 整 、有效的估值 工作管理 规 定及程序，对 估值相关 的 各个环节均配 有
专门的 人员 实施 、把 控， 并保证 环节 的各 方不 存在 重大利 益冲 突。
4.8 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
根 据 《基 金合 同 》 有 关规 定， “在 符合 有关 基金 分红 条件的 前提 下 ， 本 基金 收 益每年 最多 分配
12 次，每次 收益分配 比例 不低于该次可 供分配利 润 的 20%，若《 基金合同 》 生效不满 3 个月可
不进行 收益 分配 ”。
本《基 金合 同》 生效 日为 2016 年9 月 7 日， 本期 未 进行利 润分 配。 银河君信混合 2016 年年度报告
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4.9 管 理人 对会计 师事 务所出 具非 标准审 计报 告所涉 相关 事项的 说明
无。
4.10 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
无。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告 期内 ， 上海 浦东 发 展银行 股份 有限 公司 （ 以 下简称 “ 本托 管人 ” ） 在 对 银河君 信灵 活配
置混合型证券 投资基金 的 托管过程中， 严格遵守 《 中华人民共和 国证券投 资 基金法》及 其他有关
法律法规、基 金合同、 托 管协议的规定 ，不存在 损 害基金份额持 有人利益 的 行为，完全 尽职尽责
地履行 了基 金托 管人 应尽 的义务 。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告期内， 本托管人 依 照《中华人民 共和国证 券 投资基金法》 及其他有 关 法律法规、基 金
合同、托管协 议的规定 ， 对银河君信灵 活配置混 合 型证券投资基 金的投资 运 作进行了监 督，对基
金资产净值的 计算、基 金 份额申购赎回 价格的计 算 以及基金费用 开支等 方 面 进行了认真 的复核，
未发现 基金 管理 人存 在损 害基金 份额 持有 人利 益的 行为。 该基 金本 报告 期内 未进行 利润 分配 。
5.3 托 管人 对本年 度报 告中财 务信 息等内 容的 真实、 准确 和完整 发表 意见
本报告 期内 ， 由 银河 基金 管理有 限公 司编 制本 托管 人复核 的本 报告 中的 财务 指标、 净值 表现 、
收益分配情况 、财务会 计 报告（注：财 务会计报 告 中的“金融工 具风险及 管 理”部分未 在托管人
复核范 围内 ） 、 投资 组合 报 告等内 容真 实、 准确 、完 整。
§6 审计报 告
6.1 审 计报 告基本 信息
财务报 表是 否经 过审 计 是
审计意 见类 型 标准无 保留 意见
审计报 告编 号 安永华 明（2017 ）审 字 第60821717_B35 号
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6.2 审 计报 告的基 本内 容
审计报 告标 题 审计报 告
审计报 告收 件人 银河君 信灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金全 体基 金份 额持有 人
引言段 我们审计了后附的银河君 信灵活配置混合型证券投 资基金财务
报表， 包括 2016 年 12 月 31 日的 资产 负债 表和 2016 年 9 月 7
日 （基 金合 同生效 日） 至 2016 年12 月 31 日止 期间 的利润 表及
所有者 权益 （基 金净 值） 变动表 以及 财务 报表 附注 。
管理层 对财 务报 表的 责任 段 编制和公允列报财务报表 是基金管理人银河基金管 理有限公司
的责任。这种责任包括 ： （1 ）按照企业会计准则 的 规定 编 制 财
务报表，并使其实现公允 反映； （2 ） 设计 、 执 行 和维 护 必 要 的
内部控制，以使财务报表 不存在由于舞弊或错误而 导致的重大
错报。
注册会 计师 的责 任段 我们的责任是在执行审计 工作的基础上对财务报表 发表审计意
见。 我们 按照 中国 注册 会 计师审 计准 则的 规定 执行 了审计 工作 。
中国注册会计师审计准则 要求我们遵守中国注册会 计师职业道
德守则，计划和执行审计 工作以对财务报表是否不 存在重大错
报获取 合理 保证 。
审计工作涉及实施审计程 序，以获取有关财务报表 金额和披露
的审计证据。选择的审计 程序取决于注册会计师的 判断，包括
对由于舞弊或错误导 致 的财 务 报 表 重 大 错 报 风 险 的评 估 。 在 进
行风险评估时，注册会计 师考虑与财务报表编制和 公允列报相
关的内部控制，以设计恰 当的审计程序，但目的并 非对内部控
制的有效性发表意见。审 计工作还包括评价基金管 理人选用会
计政策的恰当性和作出会 计估计的合理性，以及评 价财务报表
的总体 列报 。
我们相信，我们获取的审 计证据是充分、适当的， 为发表审计
意见提 供了 基础 。
审计意 见段 我们认为，上述财务报表 在所有重大方面按照企业 会计准则的
规定编制，公允反映了银 河君信灵活配置混合型证 券投资基金
2016 年12 月 31 日 的财 务 状况以 及 2016 年9 月 7 日 （基金 合同
生效日 ） 至2016 年12 月 31 日止 期间 的经 营成 果和 净值变 动情
况。
注册会 计师 的姓 名 中国注 册会 计师 郭杭 翔
中国注 册会 计师 薛晓 礼
会计师 事务 所的 名称 安永华 明会 计师 事务 所( 特 殊普通 合伙)
会计师 事务 所的 地址 上海市 世纪 大 道100 号 环 球金融 中 心50 楼
审计报 告日 期 2017 年3 月27 日
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§7 年度财 务报表
7.1 资 产负 债表
会计主 体： 银河 君信 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2016 年 12 月31 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2016 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 7.4.7.1 40,262,336.02
结算备 付金
1,854,584.45
存出保 证金
45,348.07
交易性 金融 资产 7.4.7.2 165,038,245.12
其中： 股票 投资
62,445,145.12
基金投 资
-
债券投 资
102,593,100.00
资产支 持证 券投 资
-
贵金属 投资
-
衍生金 融资 产 7.4.7.3 -
买入返 售金 融资 产 7.4.7.4 792,675,100.51
应收证 券清 算款
-
应收利 息 7.4.7.5 3,618,817.45
应收股 利
-
应收申 购款
-
递延所 得税 资产
-
其他资 产 7.4.7.6 -
资产总 计
1,003,494,431.62
负债和所有者权益 附注号
本期末
2016 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
-
交易性 金融 负债
-
衍生金 融负 债 7.4.7.3 -
卖出回 购金 融资 产款
-
应付证 券清 算款
29,000,000.00
应付赎 回款
9,787,417.19
应付管 理人 报酬
296,090.33
应付托 管费
49,348.42
应付销 售服 务费
19,262.99
应付交 易费 用 7.4.7.7 102,273.29
应交税 费
- 银河君信混合 2016 年年度报告
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应付利 息
-
应付利 润
-
递延所 得税 负债
-
其他负 债 7.4.7.8 102,294.86
负债合 计
39,356,687.08
所有者权益：
实收基 金 7.4.7.9 983,683,126.15
未分配 利润 7.4.7.10 -19,545,381.61
所有者 权益 合计
964,137,744.54
负债和 所有 者权 益总 计
1,003,494,431.62
注： （1 ） 报 告截 止日2016 年12 月31 日，A 类基 金份 额净 值 0.9802 元 ， 份 额总 额 940,098,155.65
份；C 类基 金份 额净 值0.9785 元 ，份 额总 额43,584,970.50 份。
（2 ） 本基 金合 同于2016 年9 月7 日 生效 。
7.2 利 润表
会计主 体： 银河 君信 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金
本报告 期： 2016 年9 月7 日( 基金 合同 生效 日)至2016 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2016 年 9 月 7 日(基金合 同生
效日)至2016 年12 月 31 日
一、收入
-1,206,981.16
1.利息 收入
2,858,972.53
其中： 存款 利息 收入 7.4.7.11 795,349.50
债券利 息收 入
395,796.44
资产支 持证 券利 息收 入
-
买入返 售金 融资 产收 入
1,667,826.59
其他利 息收 入
-
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填列）
-941,736.78
其中： 股票 投资 收益 7.4.7.12 82,403.22
基金投 资收 益
-
债券投 资收 益 7.4.7.13 -1,024,140.00
资产支 持证 券投 资收 益 7.4.7.13.5 -
贵金属 投资 收益 7.4.7.14 -
衍生工 具收 益 7.4.7.15 -
股利收 益 7.4.7.16 -
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以“-” 号填 列） 7.4.7.17 -3,179,928.84
4.汇兑 收益 （损 失以 “- ”号填列 ）
-
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号填列 ） 7.4.7.18 55,711.93 银河君信混合 2016 年年度报告
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减：二、费用
1,042,536.17
1．管 理人 报酬 7.4.10.2.1 590,138.89
2．托 管费 7.4.10.2.2 98,356.50
3．销 售服 务费 7.4.10.2.3 130,503.63
4．交 易费 用 7.4.7.19 128,535.82
5．利 息支 出
521.33
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
521.33
6．其 他费 用 7.4.7.20 94,480.00
三、利润总额 （亏损 总额 以“-”号填列）
-2,249,517.33
减：所 得税 费用
-
四、净利润（净亏损 以“- ”号填列）
-2,249,517.33
7.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 银河 君信 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金
本报告 期：2016 年9 月7 日(基 金合 同生 效日) 至 2016 年 12 月31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年9 月7 日(基金合同生效日)至 2016 年 12 月31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值 ）
219,525,643.76 - 219,525,643.76
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- -2,249,517.33 -2,249,517.33
三、本期基金份额交易产
生的基 金净 值变 动数
（净值 减少 以 “-” 号 填列 ）
764,157,482.39 -17,295,864.28 746,861,618.11
其中：1. 基 金申 购款 922,484,264.19 -17,330,361.10 905,153,903.09
2. 基金 赎回 款 -158,326,781.80 34,496.82 -158,292,284.98
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动 （净 值减 少以 “- ”
号填列 ）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值 ）
983,683,126.15 -19,545,381.61 964,137,744.54
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报 告7.1
至 7.4 财 务 报表由 下列 负责 人签 署： 银河君信混合 2016 年年度报告
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______ 刘立 达______
______ 刘 立达______
____ 秦长 建____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
7.4 报 表附 注
7.4.1 基 金基 本情况
银河君信灵活 配置混合 型 证券投资基金( 以下简称 “ 本基金”)， 系经中国 证券 监督管理委 员
会 （以 下简 称 “ 中国 证监 会 ”） 证监 许可[2016]1273 号 《 关于 准予 银河 君信 灵活配 置混 合型 证券
投资基 金注 册的 批复 》 的 核准， 由银 河基 金管 理有 限公司 作为 管理 人 自2016 年 8 月 26 日到2016
年 9 月 1 日止期 间向 社会 公开募 集， 募集 期结 束经 安永华 明会 计师 事务 所（ 特殊普 通合 伙） 验 证
并出具 安永 华明 （2016 ） 验字 第 60821717_B11 号 验 资报告 后， 向中 国证 监会 报送基 金备 案材 料。
基金合 同 于2016 年9 月7 日生效 。 本基 金为 契约 型 开放式 ， 存 续 期限 不定 。 设立时 募集 的扣 除认
购费后的实收基 金（本金 ）为人民币 219,465,704.52 元，在募集 期间产生的 存款利息为人民 币
59,939.24 元 ，以 上实 收 基金（ 本息 ）合 计为 人民 币 219,525,643.76 元， 折合 219,525,643.76
份基金份额，其中 A 类 份 额 33,830,917.54 份，C 类份额 120,683,026.22 份，I 类 份 额
65,011,700.00 份 。本基 金的基金管理人 为银河基 金管理有限公司 ，注册登 记机构为中国证 券登
记结算 有限 责任 公司 ， 基 金托管 人为 上海 浦东 发展 银行股 份有 限公 司 。 本 基 金分设 A 类、C 类和 I
类三类 基金 份额 。对 于 A 类基金 份额 ，投 资者 申购 时需缴 纳申 购费 ；对 于 C 类基金 份额 ，投 资 者
申购时 无需 缴纳 申购 费， 而从 C 类基 金资 产中 收取 销售服 务费 ；对 于 I 类基 金份额 ，投 资者 仅 可
通过管 理人 指定 的特 定销 售渠道 申购 ， 且 首笔 申购 资金不 低于 人民 币1,000.00 万 元， 投 资者 申购
时无需 缴纳 申购 费， 而 从I 类基 金资 产中 收取 销售 服务费 。
本基金的投资 范围为具 有 良好流动性的 金融工具 ， 包括国内依法 发行上市 的 股票（包含中 小
板、 创 业板 及其 他经 中国 证监会 核准 上市 的股 票） 、 债券 （ 包括 国债、 金融 债 、 央行 票据、 地方 政
府债、 企业 债、 公司 债、 中期票 据、 短期 融资 券、 可转换 债券 、分 离交 易的 可转换 公司 债券 等） 、
债券回购、货 币市场工 具 、权证、资产 支持证券 、 股指期货、国 债期货以 及 法律法规或 中国证监
会允许 基金 投资 的其 他金 融工具(但 须符 合中 国证 监 会相关 规定)。
如法律法规或 监管机构 以 后允许 基金投 资其他品 种 ，基金管理人 在履行适 当 程序后，可以 将
其纳入 投资 范围 。
本基金股票资 产投资比例 为基金资产 的 0-95% ；每 个交易日日终 在扣除股指 期货合约、国 债
期货合 约需 缴纳 的交 易保 证金后 ， 保 持不 低于 基金 资产净 值 的5% 的现 金或 者 到期日 在一 年以 内的
政府债券；权 证、股指 期 货、国债期货 及其他金 融 工具的投资比 例依照法 律 法规或监管 机构的规
定执行 。 银河君信混合 2016 年年度报告
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本基金 的业 绩比 较基 准为 ：沪 深 300 指数 收益 率 × 5 0%+ 上 证国 债指 数收 益率 × 50% 。
7.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本财务报表系 按照中国 财 政部颁布的《 企业会计 准 则 —基本准则 》以及其 后 颁布 及修订的 具
体会计 准则 、 应 用指 南、 解释以 及其 他相 关规 定 （ 以下合 称 “ 企业 会计 准则” ） 编制 ， 同 时， 对 于
在具体会计核 算和信息 披 露方面，也参 考了中国 证 券投资基金业 协会修订 的 《证券投资 基金会计
核算业 务指 引》 、 中 国证 监 会制定 的 《关 于进 一步 规 范证券 投资 基金 估值 业务 的指导 意见 》 、 《关 于
证券投资基 金执行<企 业会 计准则>估值 业务及份 额净 值计价有关 事项的通 知》 、 《证券投资 基金信
息披露 管理 办法 》 、 《 证券 投资基 金信 息披 露内 容与 格式准 则》 第 2 号《 年度 报告的 内容 与格 式》、
《证券 投资 基金 信息 披露 编报规 则》 第 3 号《 会计 报表附 注的 编制 及披 露》 、 《证券 投资 基金 信 息
披露XBRL 模板 第3 号<年 度报告 和半 年度 报告>》 及 其他中 国证 监会 及中 国证 券投资 基金 业协 会 颁
布的相 关规 定。
本财务 报表 以本 基金 持续 经营为 基础 列报 。
7.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ， 真 实、 完整 地 反映了 本基 金 于2016 年12 月 31 日 的财
务状况 以 及 2016 年 9 月7 日（基 金合 同生 效日 ） 至2016 年 12 月 31 日止 期间 的经营 成果 和净 值
变动情 况。
7.4.4 重 要会 计政策 和会 计估计
本基金 财务 报表 所载 财务 信息依 照企 业会 计准 则、 《 证券投 资基 金会 计核 算业 务指引 》 和 其他
相关规 定所 厘 定 的主 要会 计政策 和会 计估 计编 制。
7.4.4.1 会 计年 度
本基金 会计 年度 采用 公历 年度， 即每 年 1 月 1 日起 至 12 月 31 日止 。本 期财 务报表 的实 际 编
制期间 系2016 年9 月7 日 （基金 合同 生效 日） 至 2016 年 12 月31 日。
7.4.4.2 记 账本 位币
本基金记账本 位币和编 制 本财务报表所 采用的货 币 均为人民币。 除有特别 说 明外，均以人 民
币元为 单位 表示 。 银河君信混合 2016 年年度报告
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7.4.4.3 金 融资 产和金 融负 债的分 类
金融工 具是 指形 成本 基金 的金融 资产 （ 或负 债） ， 并 形成其 他单 位的 金融 负债 （或 资产 ） 或权
益工具 的合 同。
(1) 金 融资 产分 类
本基金的金融 资产于初 始 确认时分为以 下两类： 以 公允价值计量 且其 变动 计 入当期损益的 金
融资产 、贷 款和 应收 款项 ；
本基金目前持 有的以公 允 价值计量且其 变动计入 当 期损益的金融 资产主要 包 括股票投资、 债
券投资 和衍 生工 具；
(2) 金 融负 债分 类
本基金的金融 负债于初 始 确认时归类为 以公允价 值 计量且其变动 计入当期 损 益的金融负债 和
其他金 融负 债。 本基 金目 前持有 的金 融负 债划 分为 其他金 融负 债。
7.4.4.4 金 融资 产和金 融负 债的初 始确 认、后 续计 量和终 止确 认
本基金 于成 为金 融工 具合 同的一 方时 确认 一项 金融 资产或 金融 负债 。
划分为以公允 价值计量 且 其变动计入当 期损益的 金 融资产的股票 、债券等 ， 以及不作为有 效
套期工具的衍 生工具， 按 照取得时的公 允价值作 为 初始确认金额 ，相关的 交 易费用在发 生时计入
当期损 益；
在持有以公允 价值计量 且 其变动计入当 期损益的 金 融资产期间取 得的利息 或 现金股利，应 当
确认为当期收 益。每日 ， 本基金将以公 允价值计 量 且其变动计入 当期损益 的 金融资产或 金融负债
的公允 价值 变动 计入 当期 损益；
处置该金融资 产或金融 负 债时，其公允 价值与初 始 入账金额之间 的差额应 确 认为投资收益 ，
同时调 整公 允价 值变 动收 益；
当收取该金融 资产现金 流 量的合同权利 终止，或 该 金融资产已转 移，且符 合 金融资产转移 的
终止确 认条 件的 ，金 融资 产将终 止确 认；
当金融 负债 的现 时义 务全 部或部 分已 经解 除的 ，该 金融负 债或 其一 部分 将终 止确认 ；
金融资产转移，是指本基 金将金融资产让与或交付 给该金融资产发行方以外 的另一方( 转入
方) ； 本 基金 已将 金融 资产 所有权 上几 乎所 有的 风险 和报酬 转移 给转 入方 的， 终 止确认 该金 融资 产；
保留了金融资 产所有权 上 几乎所有的风 险和报酬 的 ，不终止确认 该金融资 产 ；本基金既 没有转移
也没有保留金 融资产所 有 权上几乎所有 的风险和 报 酬的，分别下 列情况处 理 ：放弃了对 该金融资
产控制的，终 止确 认该 金 融资产并确认 产生的资 产 和负债；未放 弃对该金 融 资产控制的 ，按照其银河君信混合 2016 年年度报告
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继续涉 入所 转移 金融 资产 的程度 确认 有关 金融 资产 ，并相 应确 认有 关负 债；
本基金 主要 金融 工具 的成 本计价 方法 具体 如下 ：
(1) 股 票投 资
买入股票于成 交日确认 为 股票投资，股 票投资成 本 ，按成交日应 支付的全 部 价款扣除交易 费
用入账 ；
卖出股 票于 成交 日确 认股 票投资 收益 ，卖 出股 票的 成本按 移动 加权 平均 法于 成交日 结转 ；
(2) 债 券投 资
买入债券于成 交日确认 为 债券投资。债 券投资成 本 ，按成交日应 支付的全 部 价款扣除交易 费
用入账 ，其 中所 包含 的债 券应收 利息 单独 核算 ，不 构成 债 券投 资成 本；
买入零息债券 视同到期 一 次性还本付息 的附息债 券 ，根据其发行 价、到期 价 和发行期限按 直
线法推 算内 含票 面利 率后 ，按上 述会 计处 理方 法核 算；
卖出债 券于 成交 日确 认债 券投资 收益 ，卖 出债 券的 成本按 移动 加权 平均 法结 转；
(3) 权 证投 资
买入权证于成 交日确认 为 权证投资。权 证投资成 本 按成交日应支 付的全部 价 款扣除交易费 用
后入账 ；
卖出权 证于 成交 日确 认衍 生工具 投资 收益 ， 卖 出权 证 的成本 按移 动加 权平 均法 于成交 日结 转 ；
(4)股指/国 债期 货投 资
买入或卖出股 指期货投 资 于成交日确认 为股指期 货 投资。股指期 货初始合 约 价值按成交金 额
确认；
股指期货平仓 于成交日 确 认衍生工具投 资收益， 股 指期货的初始 合约价值 按 移动加权平均 法
于成交 日结 转；
(5) 分 离交 易可 转债
申购新发行的 分离交易 可 转债于获得日 ，按可分 离 权证公允价值 占分离交 易 可转债全部公 允
价值的比例将 购买分离 交 易可转债实际 支付全部 价 款的一部分确 认为权证 投 资成本，按 实际支付
的全部 价款 扣减 可分 离权 证确定 的成 本确 认债 券成 本；
上市后 ，上 市流 通的 债券 和权证 分别 按上 述(2) 、(3) 中相 关原 则进 行计 算；
(6) 回 购协 议
基金持 有的 回购 协议 （ 封 闭式回 购） ， 以成 本列 示 ， 按实际 利率 （ 当实 际利 率 与合同 利率 差 异
较小时 ，也 可以 用合 同利 率）在 实际 持有 期间 内逐 日计提 利息 。
银河君信混合 2016 年年度报告
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7.4.4.5 金 融资 产和金 融负 债的估 值原 则
公允价值是指 市场参与 者 在计量日发生 的有序交 易 中，出售一项 资产所能 收 到或者转移一 项
负债所需支付 的价格。 以 公允价值计量 或披露的 资 产和负债，根 据对公允 价 值计量整体 而言具有
重要意义的最 低层次输 入 值，确定所属 的公允价 值 层次：第一层 次输入值 ， 在计量日能 够取得的
相同资产或负 债在活跃 市 场上未经调整 的报价； 第 二层次输入值 ，除第一 层 次输入值外 相关资产
或负债直接或 间接可观 察 的输入值；第 三层次输 入 值，相关资产 或负债的 不 可观察输入 值。本基
金主要 金融 工具 的估 值方 法如下 ：
(1) 存 在活 跃市 场的 金融 工 具
存在活跃市场 的金融工 具 按其估值日的 市场交易 价 格确定公允价 值；估值 日 无交易，但最 近
交易日后经济 环境未发 生 重大变化且证 券发行机 构 未发生影响证 券价格的 重 大事件的， 按最近交
易日的市场交 易价格确 定 公允价值。估 值日无交 易 且最近交易日 后经济环 境 发生了重大 变化或证
券发行机构发 生了影响 证 券价格的重大 事件，参 考 类似投资品种 的现行市 价 及重大变化 等因素，
调整最近交易 市价以确 定 公允价值。有 充足证据 表 明最近交易市 价不能真 实 反映公允价 值的，应
对最近 交易 的市 价进 行调 整，确 定公 允价 值 。
(2) 不 存在 活跃 市场 的金 融 工具
当金融工具不 存在活跃 市 场，采用市场 参与者普 遍 认同且被以往 市场实际 交 易价格验证具 有
可靠性的估值 技术确定 公 允价值。本基 金采用在 当 前情况下适用 并且有足 够 可利用数据 和其他信
息支持的估值 技术，优 先 使用相关可观 察输入值 ， 只有在可观察 输入值无 法 取得或取得 不切实可
行的情 况下 ，才 使用 不可 观察输 入值 。
7.4.4.6 金 融资 产和金 融负 债的抵 销
当本基 金具 有抵 销已 确认 金融资 产和 金融 负债 的法 定权利 ， 且 该种 法定 权利 现 在是可 执行 的，
同时本基金计 划以净额 结 算或同时变现 该金融资 产 和清偿该金融 负债时， 金 融资产和金 融负债 以
相互抵销后的 金额在资 产 负债表内列示 。除此以 外 ，金融资产和 金融负债 在 资产负债表 内分别列
示，不 予相 互抵 销。
7.4.4.7 实 收基 金
实收基金为对 外发行的 基 金份额总额所 对应的金 额 。由于申购和 赎回引起 的 实收基金份额 变
动分别于基金 申购确认 日 及基金赎回确 认日确认 。 上述申购和赎 回分别包 括 基金转换所 引起的转
入基金 的实 收基 金增 加和 转出基 金的 实收 基金 减少 。 银河君信混合 2016 年年度报告
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7.4.4.8 损 益平 准金
损益平准金包 括已实现 损 益平准金和未 实现损益 平 准金。已实现 损益平准 金 指在申购或赎 回
基金份 额时 ， 申 购或 赎回 款 项中包 含的 按累 计未 分配 的已实 现收 益/( 损失)占 基 金净值 比例 计算 的
金额。未实现 损益平准 金 指在申购或赎 回基金份 额 时，申购或赎 回款项中 包 含的按累计 未实现利
得/(损失) 占基 金净 值比 例 计算的 金额 。损 益平 准金 于基金 申购 确认 日或 基金 赎回确 认日 确认 。
未实现损益平 准金与已 实 现损益平准金 均在“损 益 平准金”科目 中核算， 并 于期末全额转 入
“未分 配利 润/( 累计 亏损 )” 。
7.4.4.9 收入/( 损失) 的 确认和计 量
(1) 存 款利 息收 入按 存款 的 本金与 适用 的利 率逐 日计 提的金 额入 账。 若提 前支 取定期 存款 ， 按
协议规定的利 率及持有 期 重新计算存款 利息收入 ， 并根据提前支 取所实际 收 到的利息收 入与账面
已确认 的利 息收 入的 差额 确认利 息损 失， 列入 利息 收入减 项， 存款 利息 收入 以净额 列示 ；
(2) 债券利息收入按债券票 面价值与票面利率或内含 票面利率计算的金额扣除 应由债券发行
企业代 扣代 缴的 个人 所得 税后的 净额 确认 ，在 债券 实际持 有期 内逐 日计 提；
(3) 资 产支 持证 券利 息收 入 按证券 票面 价值 与票 面利 率计算 的金 额， 扣除 应由 资 产支持 证券 发
行企业 代扣 代缴 的个 人所 得税后 的净 额确 认， 在证 券实际 持有 期内 逐日 计提 ；
(4) 买 入返 售金 融资 产收 入 ， 按买 入返 售金 融资 产的 摊余成 本及 实际 利率 （当 实际利 率与 合同
利率差 异较 小时 ，也 可以 用合同 利率 ） ， 在回 购期 内 逐日计 提；
(5) 股票投资 收益/(损失) 于卖出股票成 交日确认 ， 并按卖出股票 成交金额 与 其成本的差额 入
账；
(6) 债 券投 资收 益/( 损失) 于成交 日确 认， 并按 成交 总额与 其成 本、 应收 利息 的差额 入账 ；
(7) 权证投资 收益/(损失) 于卖出权证成 交日确认 ， 并按卖出权证 成交金额 与 其成本的差额 入
账；
(8)股指/国 债期货投 资收 益/(损失)于平 仓日确 认 ， 并按平仓成交 金额与其 初 始合约价值 的
差额入 账；
(9) 股 利收 益于 除息 日确 认 ， 并按 上市 公司 宣告 的分 红 派息比 例计 算的 金额 扣除 应由上 市公 司
代扣代 缴的 个人 所得 税后 的净额 入账 ；
(10) 公 允价 值变 动收 益/( 损失) 系本 基金 持有 的采 用 公允价 值模 式计 量的 交易 性金融 资产 、 交
易性金 融负 债等 公允 价值 变动形 成的 应计 入当 期损 益的利 得或 损失 ；
(11) 其他收 入在主要 风险 和报酬已经转 移给对方 ， 经济利益很可 能流入且 金 额可以可靠计 量银河君信混合 2016 年年度报告
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的时候 确认 。
7.4.4.10 费 用的 确认和 计量
(1) 基 金管 理费 按前 一日 基 金资产 净值 的0.6% 的年 费 率逐日 计提 ；
(2) 基 金托 管费 按前 一日 基 金资产 净值 的0.1% 的年 费 率逐日 计提 ；
(3) 本 基金A 类 基金 份额 不 收取销 售服 务费 ， C 类基 金 份额的 销售 服务 费按 前一 日 C 类 基金 份
额的基 金资 产净 值的 0.5% 的年费 率逐 日计 提，I 类 基金份 额 的 销售 服务 费按 前一日 I 类 基金 份额
的基金 资产 净值 的0.05% 的年费 率逐 日计 提；
(4) 卖 出回 购金 融资 产支 出 ， 按卖 出回 购金 融资 产的 摊余成 本及 实际 利率 （当 实际利 率与 合 同
利率差 异较 小时 ，也 可以 用合同 利率 ）在 回购 期内 逐日计 提；
(5) 其 他费 用 系 根据 有关 法 规及相 应协 议规 定 ， 按 实 际支出 金额 ， 列入 当期 基 金费用 。 如果 影
响基金 份额 净值 小数 点后 第四位 的， 则采 用待 摊或 预提的 方法 。
7.4.4.11 基 金的 收益分 配政 策
1 、 在 符合 有关 基金 分红 条 件的前 提下 ， 本基 金每 年 收益分 配次 数最 多为 12 次， 每次 收益 分
配比例 不得 低于 该次 可供 分配利 润的 20% ，若 《基 金合同 》生 效不 满 3 个 月 可不进 行收 益分 配 ；
2 、 本 基金 收益 分配 方式 分 两种 ： 现 金分 红与 红利 再 投资 ， 投 资者 可选 择现 金 红利或 将现 金红
利自动转为相 应类别的 基 金份额进行再 投资；若 投 资者不选择， 本基金默 认 的收益分配 方式是现
金分红 ；
3 、 基 金收 益分 配后 两类 基 金份额 净值 不能 低于 面值 ； 即基 金收 益分 配基 准日 的两类 基金 份额
净值减 去每 单位 该类 基金 份额收 益分 配金 额后 不能 低于面 值；
4 、由于本基金 A 类基金 份额不收取销 售服务费 ， 而 C、I 类基 金份额收 取 销售服务费， 各
基金份 额类 别对 应的 可分 配收益 将有 所不 同， 本基 金同一 类别 的每 一基 金份 额享有 同等 分配 权；
5 、法 律法 规或 监管 机关 另 有规定 的， 从其 规定 。
7.4.4.12 其 他重 要的会 计政 策和会 计估 计
无。 银河君信混合 2016 年年度报告
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7.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
7.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
本基金 本报 告期 无会 计政 策变更 。
7.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
本基金 本报 告期 无会 计估 计变更 。
7.4.5.3 差 错更 正的说 明
本基金 本报 告期 无重 大会 计差错 的内 容和 更正 金额 。
7.4.6 税项
1 印花 税
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年4 月24 日 起， 调整证 券 （ 股票）
交易印 花税 税率 ，由 原先 的 3‰ 调整 为 1‰ ；
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年 9 月 19 日 起， 调整由 出让 方 按
证券（ 股票 ）交 易印 花税 税率缴 纳印 花税 ，受 让方 不再征 收， 税率 不变 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2005]103 号文《 关于股权分置试 点改革有 关税收政策问 题
的通知 》 的 规定 ， 股 权分 置 改革过 程中 因非 流通 股股 东向流 通股 股东 支付 对价 而发生 的股 权转 让，
暂免征 收印 花税 。
2 增值 税
根据财 政部 、国 家税 务总 局财税[2016]36 号 文《 关 于全面 推开 营业 税改 增值 税试点 的通 知》
的规定，对证 券投资基 金 （封闭式证券 投资基金 ， 开放式证券投 资基金） 管 理人运用基 金买卖股
票、债券的转 让收入免 征 增值税 ；国债 、地方政 府 债利息收入以 及金融同 业 往来利息收 入免征增
值税； 存款 利息 收入 不征 收增值 税；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2016]46 号 文 《关 于进一 步明 确全 面推 开营 改增试 点金 融 业
有关政策的通 知》的规 定 ，金融机构开 展的质押 式 买入返售金融 商品业务 及 持有政策性 金融债券
取得的 利息 收入 属于 金融 同业往 来利 息收 入；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2016]70 号 文 《关 于金融 机构 同业 往来 等增 值税政 策的 补 充
通知》的规定 ，金融机 构 开展的买断式 买入返售 金 融商品业务、 同业存款 、 同业存单以 及持有金
融债券 取得 的利 息收 入属 于金融 同业 往来 利息 收入 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2016]140 号文《 关于明确金融、 房地产开 发、教育辅助 服银河君信混合 2016 年年度报告
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务等增值税政 策的通知 》 的规定，资管 产品运营 过 程中发生的增 值税应税 行 为，以资管 产品管理
人为增 值税 纳税 人；
根据财政部、 国家税务总 局财税[2017]2 号文《关 于资管产品增 值税政策有 关问题的补充 通
知》 的 规定 ，2017 年7 月1 日 （ 含） 以后 ， 资 管产 品 运营过 程中 发生 的增 值税 应税行 为， 以资 管
产品管 理人 为增 值税 纳税 人， 按 照现 行规 定缴 纳增 值税。 对资 管产 品在2017 年7 月1 日 前运 营过
程中发生的增 值税应税 行 为，未缴纳增 值税的， 不 再缴纳；已缴 纳增值税 的 ，已纳税额 从资管产
品管理 人以 后月 份的 增值 税应纳 税额 中抵 减。
3 企业 所得 税
根据财 政部 、 国家 税务 总 局财税[2004]78 号 文 《关 于证券 投资 基金 税收 政策 的通知 》 的 规定，
自2004 年1 月1 日 起 ， 对 证券投 资基 金 （封 闭式 证 券投资 基金 ， 开放 式证 券 投资基 金 ） 管 理人 运
用基金 买卖 股票 、债 券的 差价收 入， 继续 免 征 企业 所得税 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2005]103 号文《 关于股权分置试 点改革有 关税收政策问 题
的通知》的规 定，股权 分 置改革中非流 通股股东 通 过对价方式向 流通股股 东 支付的股份 、现金等
收入， 暂免 征收 流通 股股 东应缴 纳的 企业 所得 税；
根据财政部、 国家税务总 局财税[2008]1 号文《关 于企业所得税 若干优惠政 策的通知》的 规
定，对证券投 资基金从 证 券市场中取得 的收入， 包 括买卖股票、 债券的差 价 收入，股权 的股息、
红利收 入， 债券 的利 息收 入及其 他收 入， 暂不 征收 企业所 得税 。
4 个人 所得 税
根据财政部、国 家税务总 局财税[2005]103 号文《 关于股权分置试 点改革有 关税收政策问 题
的通知》的规 定，股权 分 置改革中非流 通股股东 通 过对价方式向 流通股股 东 支付的股份 、现金等
收入， 暂免 征收 流通 股股 东应缴 纳的 个人 所得 税；
根据财 政部、国 家税务总 局财税[2008]132 号文《 财政部、国家税 务总局关 于储蓄存款利 息
所得有 关个 人所 得税 政策 的通知 》的 规定 ， 自 2008 年 10 月 9 日 起， 对储 蓄存 款利息 所得 暂免 征
收个人 所得 税；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局、 中 国证 监会 财税[2012]85 号 文 《 关于 实施 上市 公司股 息红 利差
别化个 人所 得税 政策 有关 问题的 通知 》 的规 定， 自2013 年1 月1 日 起 ， 证 券投 资基金 从公 开发 行
和转让 市场 取得 的上 市公 司股票 ，持 股期 限在 1 个 月以内 （含 1 个 月） 的， 其股息 红利 所得 全 额银河君信混合 2016 年年度报告
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计入应 纳税 所得 额； 持股 期限 在 1 个 月以 上 至1 年 （含 1 年） 的， 暂减 按50%计入应 纳税 所得 额；
持股期 限超 过1 年的 ， 暂 减按 25% 计 入应 纳税 所得 额。 上 述所 得统 一适 用20% 的税率 计征 个人 所得
税；
根据财政部、国 家税务总 局、中国证监会 财税[2015]101 号文 《关于上市 公司 股息红利差 别
化个人 所得 税政 策有 关问 题的通 知 》 的 规定 ， 自2015 年 9 月 8 日起 ， 证券 投资 基金从 公开 发行 和
转让市 场取 得的 上 市 公司 股票， 持股 期限 超 过 1 年 的，股 息红 利所 得暂 免征 收个人 所得 税。
7.4.7 重 要财 务报表 项目 的说明
7.4.7.1 银 行存 款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2016 年 12 月 31 日
活期存 款 40,262,336.02
定期存款 -
其中： 存款 期 限1-3 个月 -
其他存 款 -
合计： 40,262,336.02
7.4.7.2 交 易性 金融资 产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2016 年12 月 31 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 64,935,741.49 62,445,145.12 -2,490,596.37
贵 金 属 投 资- 金 交 所
黄金合 约
- - -
债券
交易所 市场 23,143,442.47 23,008,100.00 -135,342.47
银行间 市场 80,138,990.00 79,585,000.00 -553,990.00
合计 103,282,432.47 102,593,100.00 -689,332.47
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 168,218,173.96 165,038,245.12 -3,179,928.84
银河君信混合 2016 年年度报告
第 43 页 共 71 页
7.4.7.3 衍 生金 融资产/负债
注：本 基金 本报 告期 末无 衍生金 融资 产/ 负债 余额 。
7.4.7.4 买 入返 售金融 资产
7.4.7.4.1 各 项买 入返售 金融 资产期 末余 额
单位： 人民 币元
项目
本期末
2016 年 12 月 31 日
账面余 额 其中； 买断 式逆 回购
买入返 售证 券_ 交易 所 209,000,000.00 -
买入返 售证 券_ 银行 间 333,675,100.51 -
买入返 售证 券_ 固定 平
台
250,000,000.00 -
合计 792,675,100.51 -
7.4.7.5 应 收利 息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2016 年12 月 31 日
应收活 期存 款利 息 73,298.05
应收定 期存 款利 息 -
应收其 他存 款利 息 -
应收结 算备 付金 利息 918.06
应收债 券利 息 2,453,089.57
应收买 入返 售证 券利 息 1,091,489.33
应收申 购款 利息 -
应收黄 金合 约拆 借孳 息 -
其他 22.44
合计 3,618,817.45
7.4.7.6 其 他资 产
本基 金本 报告 期末 无其 他 资产余 额。
7.4.7.7 应 付交 易费用
单位： 人民 币元
项目
本期末
2016 年 12 月 31 日
交易所 市场 应付 交易 费用 96,893.34
银行间 市场 应付 交易 费用 5,379.95 银河君信混合 2016 年年度报告
第 44 页 共 71 页
合计 102,273.29
7.4.7.8 其 他负 债
单位 ：人 民币 元
项目
本期末
2016 年12 月 31 日
应付券 商交 易单 元保 证金 -
应付赎 回费 12,294.86
预提费 用 90,000.00
合计 102,294.86
7.4.7.9 实 收基 金
金额单 位： 人民 币元
银河君 信混 合 A
项目
本期
2016 年 9 月 7 日( 基金 合同 生效日) 至 2016 年 12 月 31 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
基金合 同生 效日 33,830,917.54 33,830,917.54
本期申 购 922,396,976.68 922,396,976.68
本期赎 回( 以"-" 号填列) -16,129,738.57 -16,129,738.57
- 基金 拆分/ 份额 折算 前 - -
基金拆 分/ 份 额折 算变 动份 额 - -
本期申 购 - -
本期赎回( 以"-" 号填列) - -
本期末 940,098,155.65 940,098,155.65
金额单 位： 人民 币元
银河君 信混 合 C
项目
本期
2016 年 9 月 7 日( 基金 合同 生效日) 至 2016 年 12 月 31 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
基金合 同生 效日 120,683,026.22 120,683,026.22
本期申 购 87,287.51 87,287.51
本期赎 回( 以"-" 号填列) -77,185,343.23 -77,185,343.23
- 基金 拆分/ 份额 折算 前 - -
基金拆 分/ 份 额折 算变 动份 额 - -
本期申 购 - -
本期赎 回( 以"-" 号填列) - -
本期末 43,584,970.50 43,584,970.50
银河君信混合 2016 年年度报告
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金额单 位： 人民 币元
银河君 信混 合 I
项目
本期
2016 年 9 月 7 日( 基金 合同 生效日) 至 2016 年 12 月 31 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
基金合 同生 效日 65,011,700.00 65,011,700.00
本期申 购 - -
本期赎 回( 以"-" 号填列) -65,011,700.00 -65,011,700.00
- 基金 拆分/ 份额 折算 前 - -
基金拆 分/ 份 额折 算变 动份 额 - -
本期申 购 - -
本期赎 回( 以"-" 号填列) - -
本期末 - -
注: （1） 申购 含红 利再 投 、转换 入份 额， 赎回 含转 换出份 额。
（2 ） 本基 金合 同 于 2016 年 9 月 7 日生 效。 设立 时 募集的 扣除 认购 费后 的实 收基金 （本 金） 为人
民币219,465,704.52 元 ， 在募集 期间 产生 的活 期存 款利息 为人 民 币 59,939.24 元， 以上 实收 基金
（本息 ）合 计为 人民 币 219,525,643.76 元 ，折 合 219,525,643.76 份基 金份 额，其 中 A 类 份额
33,830,917.54 份，C 类份额 120,683,026.22 份，I 类份 额 65,011,700.00 份。
7.4.7.10 未 分配 利润
单位 ：人 民币 元
银河君 信混 合 A
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
基金合 同生 效日 - - -
本期利 润 626,227.74 -2,140,880.40 -1,514,652.66
本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 变动 数
2,704,406.48 -19,796,449.93 -17,092,043.45
其中： 基金 申购 款 2,751,369.66 -20,081,956.83 -17,330,587.17
基金赎 回款 -46,963.18 285,506.90 238,543.72
本期已 分配 利润 - - -
本期末 3,330,634.22 -21,937,330.33 -18,606,696.11
单位： 人民 币元
银河君 信混 合 C
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
基金合 同生 效日 - - -
本期利 润 172,931.48 -1,107,743.53 -934,812.05
本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 变动 数
-96,002.31 92,128.86 -3,873.45
其中： 基金 申购 款 100.55 125.52 226.07 银河君信混合 2016 年年度报告
第 46 页 共 71 页
基金赎 回款 -96,102.86 92,003.34 -4,099.52
本期已 分配 利润 - - -
本期末 76,929.17 -1,015,614.67 -938,685.50
单位： 人民 币元
银河君 信混 合 I
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
基金合 同生 效日 - - -
本期利 润 131,252.29 68,695.09 199,947.38
本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 变动 数
-131,252.29 -68,695.09 -199,947.38
其中： 基金 申购 款 - - -
基金赎 回款 -131,252.29 -68,695.09 -199,947.38
本期已 分配 利润 - - -
本期末 - - -
7.4.7.11 存 款利 息收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年9 月 7 日(基 金合 同生效 日) 至 2016 年 12 月 31
日
活期存 款利 息收 入 407,757.27
定期存 款利 息收 入 383,611.11
其他存 款利 息收 入 -
结算备 付金 利息 收入 3,901.98
其他 79.14
合计 795,349.50
7.4.7.12 股 票投 资收益
7.4.7.12.1 股 票投 资收益 —— 买卖股 票差 价收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年9 月7 日(基 金合 同 生效日)至
2016 年 12 月 31 日
卖出股 票成 交总 额 20,214,862.97
减：卖 出股 票成 本总 额 20,132,459.75
买卖股 票差 价收 入 82,403.22
银河君信混合 2016 年年度报告
第 47 页 共 71 页
7.4.7.13 债 券投 资收益
7.4.7.13.1 债 券投 资收益 项目 构成
单位： 人民 币元
项目
本期
2016年9月7 日( 基金 合同 生 效日) 至
2016年12月31 日
债券投资 收 益—— 买卖 债 券（ 、债 转股及 债券到 期 兑
付）差 价收 入
-1,024,140.00
债券投 资收 益—— 赎 回差 价收入 -
债券投 资收 益—— 申 购差 价收入 -
合计 -1,024,140.00
7.4.7.13.2 债 券投 资收益 —— 买卖债 券差 价收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2016年9月7 日( 基金 合同 生 效日) 至
2016年12月31 日
卖出债 券（ 、债 转股 及债 券到期 兑付 ）成 交总 额 80,393,036.71
减：卖 出债 券（ 、债 转股 及债券 到期 兑付 ）成 本总 额 80,050,700.00
减：应 收利 息总 额 1,366,476.71
买卖债 券差 价收 入 -1,024,140.00
7.4.7.13.3 资 产支 持证券 投资 收益
注：本 基金 本报 告期 内无 资产支 持证 券投 资收 益。
7.4.7.14 贵 金属 投资收 益
7.4.7.14.1 贵 金属 投资收 益项 目构成
注：本 基金 本报 告期 无贵 金属投 资收 益—— 买 卖贵 金属差 价收 入。
7.4.7.14.2 贵 金属 投资收 益 —— 买卖 贵金 属差价 收入
注：本 基金 本报 告期 内无 贵金属 投资 收益-买 卖贵 金 属差价 收入 。
7.4.7.14.3 贵 金属 投资收 益 —— 赎回 差价 收入
注：本 基金 本报 告期 内无 贵金属 投资 收益-赎 回差 价 收入。
7.4.7.14.4 贵 金属 投资收 益 —— 申购 差价 收入
注：本 基金 本报 告期 内无 贵金属 投资 收益-申 购差 价 收入。 银河君信混合 2016 年年度报告
第 48 页 共 71 页
7.4.7.15 衍 生工 具收益
7.4.7.15.1 衍 生工 具收益 —— 买卖权 证差 价收入
注：本 基金 本报 告期 无衍 生工具 收益--- 买卖 权证 差 价收入 。
7.4.7.15.2 衍 生工 具收益 —— 其他 投资 收益
注：本 基金 本报 告期 无衍 生工具 收益--- 其他 投资 收 益。
7.4.7.16 股 利收 益
注：本 基金 本报 告期 无股 利收益 。
7.4.7.17 公 允价 值变动 收益
单位： 人民 币元
项目名 称
本期
2016 年 9 月 7 日(基 金合 同生效 日) 至 2016
年 12 月 31 日
1.交易 性金 融资 产 -3,179,928.84
——股 票投 资 -2,490,596.37
——债 券投 资 -689,332.47
——资 产支 持证 券投 资 -
——贵 金属 投资 -
——其他 -
2.衍生 工具 -
——权 证投 资 -
3.其他 -
合计 -3,179,928.84
7.4.7.18 其 他收 入
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 9 月 7 日(基 金合 同生效 日) 至2016 年12 月31
日
基金赎 回费 收入 55,711.93
合计 55,711.93
7.4.7.19 交 易费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年9 月7 日( 基 金合 同 生效日)至2016 年12 月31
日 银河君信混合 2016 年年度报告
第 49 页 共 71 页
交易所 市场 交易 费用
126,435.82
银行间 市场 交易 费用
2,100.00
合计
128,535.82
7.4.7.20 其 他费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 9 月7 日(基 金合 同生效 日) 至 2016 年12 月
31 日
审计费 用 40,000.00
信息披 露费 50,000.00
其他费 用 400.00
银行费 用 4,080.00
合计 94,480.00
7.4.8 或 有事 项、资 产负 债表日 后事 项的说 明
7.4.8.1 或 有事 项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 重大 或有 事项。
7.4.8.2 资 产负 债表日 后事 项
截至财务报表 批准日， 除 增值税中披露 的事项外 ， 本基金无其他 需要披露 的 资产负债表日 后
事项。
7.4.9 关 联方 关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
银河基 金 管 理有 限公 司 基金管 理人 、基 金销 售机 构
上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司 基金托 管人 、基 金代 销机 构
中国银 河金 融控 股有 限责 任公司 基金管 理人 的第 一大 股东
中国石 油天 然气 集团 公司 基金管 理人 的股 东
首都机 场集 团公 司 基金管 理人 的股 东
上海城 投（ 集团 ）有 限公 司 基金管 理人 的股 东
湖南电 广传 媒股 份有 限公 司 基金管 理人 的股 东
中国银 河证 券股 份有 限公 司 受基金 管理 人第 一大 股东 控制、 基金 代销 机构
7.4.10 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
关联方 名称 与本基 金的 关系
银河基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、基 金销 售机 构 银河君信混合 2016 年年度报告
第 50 页 共 71 页
上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司
（ “浦 发银 行” ）
基金托 管人 、基 金代 销机 构
中国银 河证 券股 份有 限公 司
（ “银 河证 券” ）
同受基 金管 理人 第一 大股 东控制 、基 金代 销机 构
注：以 下关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
7.4.10.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
7.4.10.1.1 股 票交 易
注：本 基金 本报 告期 内无 通过关 联方 交易 单元 进行 的股票 交易 。
7.4.10.1.2 债 券交 易
注：本 基金 本报 告期 内无 通过关 联方 交易 单元 进行 的债券 交易 。
7.4.10.1.3 债 券回 购交易
注：本 基金 本报 告期 内无 通过关 联方 交易 单元 进行 的债券 回购 交易 。
7.4.10.1.4 权 证交 易
注：本 基金 本报 告期 内无 通过关 联方 交易 单元 进行 的权证 交易 。
7.4.10.1.5 应 支付 关联方 的佣 金
注：本 基金 本报 告期 内无 支付关 联方 的佣 金。
7.4.10.2 关 联方 报酬
7.4.10.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 9 月7 日(基 金合 同生效 日) 至 2016 年12 月
31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 590,138.89
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 31,891.97
注：本 基金 的管 理费 按前 一日基 金资 产净 值的 0.6% 年费率 计提 。管 理费 的计 算方法 如下 ：
H＝ E× 0.6% ÷ 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 自基 金合 同 生 效之日 起每 日计 提， 逐日 累计至 每月 月末 ， 按 月支 付,由 基金 管理 人向 基
金托管 人发 送基 金管 理费 划款指 令， 基金 托管 人复 核后于 次月 首日 起 5 个 工 作日内 从基 金财 产中
一次性 支付 给基 金管 理人 。 若遇法 定节 假日 、 休息 日或 不可抗 力致 使无 法按 时支 付的 ， 顺 延至 法 定银河君信混合 2016 年年度报告
第 51 页 共 71 页
节假日 、休 息日 结束 之日 起 5 个工 作日 内或 不可 抗 力情形 消除 之日 起 5 个工作日内 支付 。
7.4.10.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 9 月7 日(基 金合 同生效 日) 至 2016 年12 月
31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 98,356.50
注: 基 金托 管费 按前 一日 的 基 金资 产净 值 的0.1% 的 年 费率计 提。 计算 方法 如下 ：
H=E×0 .1%/ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托管费每 日计算， 逐 日累计至每月 月末，按 月 支付，经基金 管理人与 基 金托管人双 方核对无
误后， 基金 托管 人按 照与 基金管 理人 协商 一致 的方 式于次 月 前 5 个 工作 日内 从基金 财产 中一 次 性
支取。 若遇 法定 节假 日、 公休假 等， 支付 日期 顺延 。
7.4.10.2.3 销 售服 务费
单位： 人民 币元
获得销 售服
务费的
各关联 方名
称
本期
2016 年 9 月7 日(基 金合 同生效 日) 至 2016 年 12 月 31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务 费
银河君 信混 合 A
银河君 信混 合 C 银河君 信混 合I 合计
银河基 金管
理有限 公司
- - 5,067.10 5,067.10
银河证 券 - 128,349.68 - 128,349.68
浦发银 行 - 1.17 - 1.17
合计 - 128,350.85 5,067.10 133,417.95
注：本 基 金 A 类 基金 份额 不收取 销售 服务 费，C 类 基金份 额的 销售 服务 费年 费率为 0.5%,I 类基
金份额的销售 服务费年 费 率为 0.05% 。销售服 务费 主要用于本基 金持续销 售 以及基金份额 持有人
服务等 各项 费用 。
C 类基 金份 额的 销售 服务 费计提 的计 算公 式如 下： H ＝E× 0.5% ÷ 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的 C 类 基 金份额 销售 服务 费
E 为前 一日 的 C 类 基金 份 额的基 金资 产净 值
I 类基 金份 额的 销售 服务 费计提 的计 算公 式如 下： H ＝E× 0.05 %÷ 当年 天数 银河君信混合 2016 年年度报告
第 52 页 共 71 页
H 为每 日应 计提 的 I 类 基 金份额 销售 服务 费
E 为前 一日 的 I 类 基金 份 额的基 金资 产净 值
销售服 务费 自基 金合 同生 效之日 起每 日计 算 ， 逐 日累 计至每 月月 末 ， 按 月支 付 ， 由基金 管理 人向 基
金托管 人发 送基 金销 售服 务费划 款指 令， 基金 托管 人 复核后 于次 月 前5 个 工作 日内从 基金 财 产 中
划出，由基金 管理人按 照 相关合同规定 支付给基 金 销售机构。若 遇法定节 假 日、休息日 或不可抗
力致使 无法 按时 支付 的， 顺延至 支付 法定 节假 日、 休息日 结束 之日 起 5 个工 作日内 或不 可抗 力 情
形消除 之日 起5 个工 作日 内支付 。
7.4.10.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
注：本 基金 本报 告期 未与 关联方 进行 银行 间同 业市 场的债 券（ 含回 购） 交易 。
7.4.10.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
7.4.10.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
注：本 基金 的基 金管 理人 本报告 期未 运用 固有 资金 投资本 基金 。
7.4.10.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
注：本 基金 除基 金管 理人 之外的 其他 关联 方于 本报 告期末 未投 资本 基金 。
7.4.10.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2016 年9 月7 日( 基金 合同 生效日)至
2016 年 12 月 31 日
上年度 可比 期间
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
浦发银行 40,262,336.02 504,423.94 - -
7.4.10.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
注：本 基金 本报 告期 未在 承销期 内直 接购 入关 联方 承销的 证券 。
7.4.11 利 润分 配情况
7.4.11.1 利 润分 配情况 —— 非货币 市场 基金
注：本 基金 本报 告期 未进 行利润 分配 。 银河君信混合 2016 年年度报告
第 53 页 共 71 页
7.4.12 期 末（ 2016 年 12 月31 日 ） 本基 金持有 的流 通受 限证券
7.4.12.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
金额单 位： 人民 币元
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流通
日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位 ：股 ）
期末
成本总 额
期末估 值
总额
601375
中原证
券
2016 年 12
月20 日
2017 年
1 月3 日
新股流通
受限
4.00 4.00 26,695 106,780.00 106,780.00
603877 太平鸟
2016 年 12
月29 日
2017 年
1 月9 日
新股流通
受限
21.30 21.30 3,180 67,734.00 67,734.00
603035
常熟汽
饰
2016 年 12
月27 日
2017 年
1 月5 日
新股流通
受限
10.44 10.44 2,316 24,179.04 24,179.04
002840
华统股
份
2016 年 12
月29 日
2017 年
1 月 10
日
新股流通
受限
6.55 6.55 1,814 11,881.70 11,881.70
300586
美联新
材
2016 年 12
月26 日
2017 年
1 月4 日
新股流通
受限
9.30 9.30 1,006 9,355.80 9,355.80
300591 万里马
2016 年 12
月30 日
2017 年
1 月 10
日
新股流通
受限
3.07 3.07 2,397 7,358.79 7,358.79
7.4.12.2 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
7.4.12.2.1 银 行间 市场债 券正 回购
截至本 报告 期 末2016 年12 月 31 日 止， 本 基金 无因 从事银 行间 市场 债券 正回 购交易 形成 的卖 出
回购证 券款 余额 。
7.4.12.2.2 交 易所 市场债 券正 回购
截至本 报告 期 末2016 年12 月 31 日 止， 本 基金 无因 从事交 易所 市场 债 券 正回 购交易 形成 的卖
出回购 证券 款余 额。
7.4.12.3 风 险管 理政策 和组 织架构
本基金管理人 以保护投 资 者利益为核心 ，将内部 控 制和风险管理 有机地结 合 起来，注重通 过
公司治理结构 控制、管 理 理念控制、员 工素质控 制 、组织结构和 授权控制 等 创建良好的 内部控制
环境。本基金 管理人建 立 起包括公司章 程、内部 控 制指引、基本 管理制度 、 部门管理制 度和业务
手册等 五个 层次 的规 章制 度体系 ， 建立 了一 套进 行 分类 、 评 估 、 控 制和 报告 的机制 、 制度 和措 施，
通过风险定位 系统建立 起 基于流程再造 和流程管 理 的全面的风险 管理体系 ， 以完善的内 部控制程
序和控 制措 施， 有效 保障 稳健经 营 和 长期 发展 。 银河君信混合 2016 年年度报告
第 54 页 共 71 页
本基金管理人 建立了四 层 次的内部控制 与风控体 系 ，主要包括： （1 ）员工自 律； （2）部门 主
管的检查监 督； （3）总 经 理领导下的 监察部和 风险 控制专员的 检查、监 督； （4）董事会领 导下的
督察长 办公 室和 合规 审查 与风险 控制 委员 会的 控制 和指导 。
公司设立独立 的风险控 制 专员岗，专门 负责对投 资 管理全过程进 行监督， 出 具监督意见和 风
险建议 ； 对于 法律 法规 、 基金合 同 、 规 章制 度 、 投 资决策 委员 会决 议和 授权 的落实 情况 进行 监督 ；
对于投 资关 联交 易进 行检 查监督 以及 其它 风险 相关 事项。
7.4.12.4 信 用风 险
信用风险是指 债券发行 人 出现违约、拒 绝支付到 期 本息，或由于 债券发行 人 信用质量降低 导
致债券价格下 降的风险 ， 信用风险也包 括证券交 易 对手因违约而 产生的证 券 交割风险。 本基金均
投资于 具有 良好 信用 等级 的证券 ，且 通过 分散 化投 资以分 散信 用风 险。
本基金在交易 所进行的 交 易均与中国证 券登记结 算 有限责任公司 完成证券 交 收和款项清算 ，
因此违约风险 发生的可 能 性很小；同时 ，公司建 立 了内部评级体 系和交易 对 手库，在进 行银行间
同业市 场交 易时 针对 不同 的交易 对手 采用 不同 的结 算方式 ，以 控制 相应 的信 用风险 。
7.4.12.5 流 动性 风险
流动性风险是 因市场交 易 量不足，导致 证券不能 迅 速、低成本地 转变为现 金 的风 险。本基 金
的流动性风险 一方面来 自 于基金份额持 有人可随 时 要求赎回其持 有的基金 份 额，另一方 面来自于
投资品种所处 的交易市 场 不活跃而带来 的变现困 难 。本基金所持 大部分证 券 在证券交易 所上市，
其余亦 可在 银行 间同 业市 场交易 ， 因 此除 在7.4.12 中列示 的部 分基 金资 产流 通暂时 受限 制不 能 自
由转让 的情 况外 ，其 余均 能及时 变现 。
此外，本基金 可通过卖 出 回购金融资产 方式借入 短 期资金应对流 动性需求 ， 其上限一般不 超
过基金持有的 债券投资 的 公允价值。本 基金管理 人 每日对本基金 的流动性 需 求进行测算 ，并同时
通过独 立的 风控 专员 定期 对基金 流动 性进 行检 查 ， 并对潜 在的 流动 性风 险进 行提示 。
7.4.12.6 市 场风 险
市场风险是指 基金所持 金 融工具的公允 价值或未 来 现金流量因所 处市场各 类 价格因素的变 动
而发生 波动 的风 险， 包括 利率风 险、 外汇 风险 和其 他价格 风险 。 银河君信混合 2016 年年度报告
第 55 页 共 71 页
7.4.12.6.1 利 率风 险
利率风险是指 利率变动 引 起组合中资产 特别是债 券 投资的市场价 格变动， 从 而影响基金投 资
收益的 风险 。本 基金 经营 活动的 现金 流量 与市 场利 率变化 有一 定的 相关 性。
7.4.12.6.1.1 利 率风 险敞口
单位： 人民 币元
本期末
2016 年12 月31
日
1 个月 以内
1-3 个
月
3 个月-1 年 1-5 年
5 年以
上
不计息 合计
资产
银行存 款 40,262,336.02 - - - - - 40,262,336.02
结算备 付金 1,854,584.45 - - - - - 1,854,584.45
存出保 证金 45,348.07 - - - - - 45,348.07
交易性 金融 资产 60,012,000.00 - 13,073,100.00 29,508,000.00 - 62,445,145.12 165,038,245.12
衍生金 融资 产 - - - - - - -
买入返 售金 融资
产
792,675,100.51 - - - - - 792,675,100.51
应收证 券清 算款 - - - - - - -
应收利 息 - - - - - 3,618,817.45 3,618,817.45
应收股 利 - - - - - - -
应收申 购款 - - - - - - -
其他资 产 - - - - - - -
资产总 计 894,849,369.05 - 13,073,100.00 29,508,000.00 - 66,063,962.57 1,003,494,431.62
负债
短期借 款 - - - - - - -
交易性 金融 负债 - - - - - - -
衍生金 融负 债 - - - - - - -
卖出回 购金 融资
产款
- - - - - - -
应付证 券清 算款 - - - - - 29,000,000.00 29,000,000.00
应付赎 回款 - - - - - 9,787,417.19 9,787,417.19
应付管 理人 报酬 - - - - - 296,090.33 296,090.33
应付托 管费 - - - - - 49,348.42 49,348.42
应付销 售服 务费 - - - - - 19,262.99 19,262.99
应付交 易费 用 - - - - - 102,273.29 102,273.29
应付税 费 - - - - - - -
应付利 息 - - - - - - -
应付利 润 - - - - - - -
其他负 债 - - - - - 102,294.86 102,294.86
负债总 计 - - - - - 39,356,687.08 39,356,687.08 银河君信混合 2016 年年度报告
第 56 页 共 71 页
利率敏 感度 缺口 894,849,369.05 - 13,073,100.00 29,508,000.00 - 26,707,275.49 964,137,744.54
注：上表统计 了本基金 面 临的利率风险 敞口，表 中 所示为本基金 资产及负 债 的公允价值 ，并按照
合约规 定的 利率 重新 定价 日或到 期日 孰早 者予 以分 类。
7.4.12.6.1.2 利 率风 险的敏 感性 分析
假设
1、该利率敏感 性分析数 据 结果为基于本 基金报表 日 组合持有债券 资产的利 率 风险状况
测算的 理论 变动 值。
2、假 定所 有期 限的 利率 均 以相同 幅度 变 动25 个基 点 ，其他 市场 变量 均不 发生 变化。
3、此 项影 响并 未考 虑基 金 经理为 降低 利率 风险 而可 能采取 的风 险管 理活 动。
分析
相关风 险变 量 的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末 （ 2016 年12 月31 日 ）
上年度 末（ 2015 年12 月31
日 ）
市 场 利 率 下 降 25 个
基点
177,643.93 -
市 场 利 率 上 升 25 个
基点
-177,643.93
7.4.12.6.2 外 汇风 险
本基金 所有 资产 及负 债以 人民币 计价 ，因 此无 外汇 风险。
7.4.12.6.3 其 他价 格风险
其他价格风险 是指基金 所 持金融工具的 公允价值 或 未来现金流量 因除市场 利 率和外汇汇率 以
外的市场价格 因素变动 而 发生波动的风 险。本基 金 主要投资于证 券交易所 上 市或银行间 同 业市场
交易的股票和 债券，所 面 临的最大市场 价格风险 由 所持有的金融 工具的公 允 价值决定。 本基金通
过投资组合的 分散化降 低 市场价格风险 ，并且本 基 金管理人每日 对本基金 所 持有的证券 价格实施
监控。
7.4.12.6.3.1 其 他价 格风险 敞口
金额单 位： 人民 币元
项目
本期末
2016 年 12 月 31 日
公允价 值
占基金 资产 净
值比例 （% ）
交易性 金融 资产-股 票投 资 62,445,145.12 6.48
交易性 金融 资产 －基金 投资 - -
交易性 金融 资产 －债 券投 资 - - 银河君信混合 2016 年年度报告
第 57 页 共 71 页
交易性 金融 资产 －贵 金属 投资 - -
衍生金 融资 产－ 权证 投资 - -
其他 - -
合计 62,445,145.12 6.48
7.4.12.6.3.2 其 他价 格风险 的敏 感性分 析
假设
1. 估测组 合市 场价 格风 险的 数据为 沪 深 300 指数 变动 时，股 票资 产相 应的 理论
变动值 。
2. 假定沪 深 300 指 数变 化 5% ，其他 市场 变量 均不 发生 变化。
3. 测算时 期 为 3 个 月， 对于 交易少 于 3 个月 的资 产， 默认其 波动 与指 数同 步。
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末 （ 2016 年 12 月
31 日 ）
上年度 末 （ 2015 年 12 月
31 日 ）
沪深300 指 数上 升 5%
3,555,311.86 -
沪深300 指 数下 降 5%
-3,555,311.86
7.4.13 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
1 公允 价值
1.1 不 以公 允价 值计 量的 金融工 具
不以公允价值 计量的金 融 资产和负债主 要包括贷 款 和应收款项以 及其他金 融 负债，其因剩 余
期限不 长， 公允 价值 与账 面价值 相若 。
1.2 以 公允 价值 计量 的金 融工具
1.2.1 各层 次金 融工 具公 允价值
于2016 年12 月31 日， 本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中 属
于第一层次的余额为人民 币 62,217,855.79 元，属 于第二层次的余额为人 民 币 102,820,389.33
元，属 于第 三层 次余 额为 人民 币 0.00 元。
1.2.2 公允 价值 所属 层次 间的重 大变 动
对于证券交易 所上市的 股 票和可转换债 券，若出 现 重大事项停牌 、交易不 活 跃、或属于非 公
开发行等情况 ，本基金 分 别于停牌日至 交易恢复 活 跃日期间、交 易不活跃 期 间及限售期 间不将相
关股票和可转 换债券的 公 允价值列入第 一层次； 并 根据估值调整 中采用的 不 可观察输入 值对于公银河君信混合 2016 年年度报告
第 58 页 共 71 页
允价值 的影 响程 度， 确定 相关股 票和 可转 换债 券公 允价值 应属 第二 层次 或第 三层次 。
1.2. 3 第 三层 次公 允价 值 余额和 本期 变动 金额
本基金持有的 以公允价 值 计量且其变动 计入当期 损 益的金融工具 第三层次 公 允价值本期未 发
生变动 。
§8 投资组 合报告
8.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例
（%）
1 权益投 资 62,445,145.12 6.22
其中： 股票 62,445,145.12 6.22
2 固定收 益投 资 102,593,100.00 10.22
其中： 债券 102,593,100.00 10.22
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 792,675,100.51 78.99
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 42,116,920.47 4.20
7 其他各 项资 产 3,664,165.52 0.37
8 合计 1,003,494,431.62 100.00
8.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
8.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （ ％）
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 - -
C
制造业 20,876,304.44 2.17
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
11,064,024.61 1.15
E
建筑业 10,766,287.35 1.12
F
批发和 零售 业 - - 银河君信混合 2016 年年度报告
第 59 页 共 71 页
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
- -
J
金融业 6,364,780.00 0.66
K
房地产 业 - -
L
租赁和 商务 服务 业 - -
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 13,373,748.72 1.39
S
综合 - -
合计 62,445,145.12 6.48
8.2.2 报 告期 末按行 业分 类的沪 港通 投资股 票投 资组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有沪 港通 投资 的股 票。
8.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 股票投 资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300144 宋城演 艺 399,988 8,375,748.72 0.87
2 600011 华能国 际 938,870 6,619,033.50 0.69
3 600887 伊利股 份 340,000 5,984,000.00 0.62
4 600820 隧道股 份 540,000 5,945,400.00 0.62
5 601098 中南传 媒 300,000 4,998,000.00 0.52
6 002325 洪涛股 份 599,912 4,805,295.12 0.50
7 000421 南京公 用 499,999 4,444,991.11 0.46
8 601233 桐昆股 份 300,000 4,308,000.00 0.45
9 002002 鸿达兴 业 500,000 3,670,000.00 0.38
10 601398 工商银 行 800,000 3,528,000.00 0.37
11 002294 信立泰 100,000 2,924,000.00 0.30 银河君信混合 2016 年年度报告
第 60 页 共 71 页
12 002236 大华股 份 199,987 2,735,822.16 0.28
13 000001 平安银 行 300,000 2,730,000.00 0.28
14 000683 远兴能 源 200,000 636,000.00 0.07
15 000596 古井贡 酒 5,000 227,500.00 0.02
16 601375 中原证 券 26,695 106,780.00 0.01
17 603298 杭叉集 团 3,641 88,403.48 0.01
18 603218 日月股 份 1,652 68,805.80 0.01
19 603877 太平鸟 3,180 67,734.00 0.01
20 603416 信捷电 气 1,076 53,886.08 0.01
21 300582 英飞特 1,359 35,157.33 0.00
22 002835 同为股 份 1,126 24,220.26 0.00
23 603035 常熟汽 饰 2,316 24,179.04 0.00
24 603929 亚翔集 成 2,193 15,592.23 0.00
25 002840 华统股 份 1,814 11,881.70 0.00
26 300586 美联新 材 1,006 9,355.80 0.00
27 300591 万里马 2,397 7,358.79 0.00
8.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
8.4.1
累 计买 入金 额超出 期末 基金 资产净 值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期末 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000001 平安银 行 10,017,000.00 1.04
2 300144 宋城演 艺 9,832,559.96 1.02
3 601398 工商银 行 7,938,000.00 0.82
4 000421 南京公 用 7,068,508.68 0.73
5 600011 华能国 际 6,704,927.52 0.70
6 600887 伊利股 份 6,066,419.00 0.63
7 002325 洪涛股 份 5,797,648.28 0.60
8 600820 隧道股 份 5,501,204.00 0.57
9 601098 中南传 媒 5,469,569.00 0.57
10 002008 大族激 光 4,515,835.00 0.47
11 601233 桐昆股 份 3,671,749.00 0.38
12 002002 鸿达兴 业 3,570,500.00 0.37
13 002294 信立泰 2,997,798.00 0.31
14 002236 大华股 份 2,821,873.70 0.29 银河君信混合 2016 年年度报告
第 61 页 共 71 页
15 000997 新 大 陆 1,870,847.00 0.19
16 000683 远兴能 源 598,000.00 0.06
17 000596 古井贡 酒 237,595.00 0.02
18 601375 中原证 券 106,780.00 0.01
19 603877 太平鸟 67,734.00 0.01
20 603298 杭叉集 团 46,131.47 0.00
注：买 入金 额不 包括 相关 交易费 用。
8.4.2
累 计卖 出金 额超出 期末 基金 资产净 值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期末 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000001 平安银 行 7,299,656.00 0.76
2 002008 大族激 光 4,603,000.45 0.48
3 601398 工商银 行 4,400,000.00 0.46
4 000421 南京公 用 1,990,249.27 0.21
5 000997 新 大 陆 1,885,089.00 0.20
6 603389 亚振家 居 36,868.25 0.00
注：卖 出金 额不 包括 相关 交易费 用。
8.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 85,068,201.24
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 20,214,862.97
注：买 入股 票成 本及 卖出 股票收 入均 不包 括相 关交 易费用 。
8.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 2,996,100.00 0.31
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 79,585,000.00 8.25
其中： 政策 性金 融债 79,585,000.00 8.25
4 企业债 券 20,012,000.00 2.08
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - - 银河君信混合 2016 年年度报告
第 62 页 共 71 页
10 合计 102,593,100.00 10.64
8.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 序的 前五 名债券 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 160401 16 农发 01 400,000 40,000,000.00 4.15
2 160208 16 国开 08 300,000 29,508,000.00 3.06
3 127103 10 顺义 02 200,000 20,012,000.00 2.08
4 140225 14 国开 25 100,000 10,077,000.00 1.05
5 019539 16 国债 11 30,000 2,996,100.00 0.31
8.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 序的 所有 资产支 持证 券投资 明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
8.8 报告 期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 投资 。
8.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 序的 前五 名权证 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
8.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
8.10.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 指期 货。
8.10.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 指期 货。
8.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
8.11.1 本 期国 债期货 投资 政策
注：本 基金 未投 资国 债期 货。
8.11.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
注：本 基金 未投 资国 债期 货。 银河君信混合 2016 年年度报告
第 63 页 共 71 页
8.11.3 本 期国 债期货 投资 评价
注：本 基金 未投 资国 债期 货。
8.12 投 资组 合报告 附注
8.12.1
报告期内本基 金投资的 前 十名证券的发 行主体没 有 出现被监管部 门立案调 查 ，或在报告编 制
日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的情 形。
8.12.2
本基金 投资 的前 十名 股票 未超出 基金 合同 规定 的备 选股票 库。
8.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 45,348.07
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 3,618,817.45
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 3,664,165.52
8.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
注：本 基金 本报 告期 内未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
8.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
注：本 基金 本报 告期 末未 持有流 通受 限的 股票 。
8.12.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
无。
§9 基金份 额持有人信息
9.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份 银河君信混合 2016 年年度报告
第 64 页 共 71 页
份额级 别
持有人 户
数(户)
户均持 有的 基
金份额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资 者
持有份 额
占总份 额
比例
持有份 额
占总份
额比例
银河君 信混
合A
281 3,345,545.04 912,328,567.26 97.05% 27,769,588.39 2.95%
银河君 信混
合C
484 90,051.59 500,157.50 1.15% 43,084,813.00 98.85%
银河君 信混
合I
- - - - - -
合计
765 1,285,860.30 912,828,724.76 92.80% 70,854,401.39 7.20%
9.2 期 末基 金管理 人的 从 业人 员持 有本基 金的 情况
项目
份额级 别 持有份 额总 数（ 份）
占基金 总份 额
比例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
银河君 信混 合 A
0.00 0.0000%
银河君 信混 合C 0.00 0.0000%
银河君 信混 合I - -
合计
0.00 0.0000%
9.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 份额级 别 持有基 金份 额总 量 的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金
投资和 研究 部门 负责 人 持
有本开 放式 基金
银河君 信混 合 A
0
银河君 信混 合C 0
银河君 信混 合I 0
合计
0
本基金 基金 经理 持有 本开
放式基 金
银河君 信混 合 A
0
银河君 信混 合C
0
银河君 信混 合I
0
合计 0
银河君信混合 2016 年年度报告
第 65 页 共 71 页
§10 开放式 基金份额变动
单位： 份
项目
银河 君信 混合A
银河君 信混 合C
银河君 信混 合 I
基金合 同生 效日 （2016 年9 月7 日 ）
基金份 额总 额
33,830,917.54 120,683,026.22 65,011,700.00
本报告 期期 初基 金份 额总 额 - - -
基 金 合同 生效 日 起至 报告期 期 末基
金总申 购份 额
922,396,976.68 87,287.51 -
减: 基 金 合 同 生 效 日 起 至 报 告 期 期
末基金 总赎 回份 额
16,129,738.57 77,185,343.23 65,011,700.00
基 金 合同 生效 日 起至 报告期 期 末基
金拆分变 动份额 （份 额减 少以"-" 填
列）
- - -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 940,098,155.65 43,584,970.50 -
注：1 、总 申购 份额 含红 利 再投、 转换 入份 额， 总赎 回份额 含转 换出 份额 。
2、本 基金 合同 生效 日为2016 年9 月7 日。
§11 重大事 件揭示
11.1 基 金份 额持有 人大 会决议
无。
11.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
一、报 告期 内基 金管 理人 发生以 下重 大人 事变 动：
1 、2016 年2 月19 日在 法 定报刊 上刊 登了 《 银河 基 金管理 有限 公司 关于 总经 理任职 的公 告》 ，
由银河 基金 管理 有限 公司 第四届 董事 会审 议通 过， 决定聘 任刘 立达 先生 担任 公司总 经理 。
二、报 告期 内基 金托 管人 发生如 下重 大变 动：
自 2016 年 1 月起 ，公 司 进行组 织架 构优 化调 整并 变更部 门名 称， 聘任 刘长 江同志 为资 产 托
管部总 经理 。
11.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期没 有涉 及基 金管 理人、 基金 财产 、基 金托 管业务 的诉 讼。
银河君信混合 2016 年年度报告
第 66 页 共 71 页
11.4 基 金投 资策略 的改 变
无。
11.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
报告期 内基 金未 改聘 会计 师事务 所 ， 本 基金 本报 告 期应支 付给 安永 华明 会计 师事务 所 （特 殊
普通合 伙） 的报 酬为40，000.00 元 人民 币。 目 前该 会计师 事务 所已 向本 基金 提供 1 年审 计 服 务 。
11.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告 期管 理人 、托 管人 及其高 级管 理人 员没 有受 稽查或 处罚 等情 况。
11.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
11.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元数
量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
民生证券 2 104,894,897.11 100.00% 96,893.34 100.00%
11.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
民生证券 23,143,442.47 100.00% 866,200,000.00 100.00% - -
11.8 其 他重 大事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期
1
银 河君 信灵活 配置 混合型证 券投
资基金 招募 说明 书
《 证 券时 报 》 、 公司
网站 2016 年 8 月 24 日
2
银 河君 信灵活 配置 混合型证 券投
资基金 份额 发售 公告
《 证 券时 报 》 、 公司
网站 2016 年 8 月 24 日 银河君信混合 2016 年年度报告
第 67 页 共 71 页
3
银 河君 信灵活 配置 混合型证 券投
资基金 基金 合同 摘要
《 证 券时 报 》 、 公司
网站 2016 年 8 月 24 日
4
银 丰证 券投资 基金 、银河银 联系
列 证券 投资基 金、 银河银泰 理财
分 红证 券投资 基金 、银河银 富货
币 市场 基金、 银河 银信添利 债券
型 证券 投资基 金、 银河竞争 优势
成 长股 票型证 券投 资基金、 银河
行 业优 选股票 型证 券投资基 金、
银河沪 深 300 价值 指数 证 券投资
基 金、 银河蓝 筹精 选股票型 证券
投 资基 金、银 河创 新成长股 票型
证 券投 资基金 、银 河强化收 益债
券 型证 券投资 基金 、银河消 费驱
动 股票 型证券 投资 基金、银 河通
利债券 型证 券投 资基 金(LOF)、银
河 主 题 策 略 股 票 型 证 券 投 资 基
金 、银 河领先 债券 型证券投 资基
金、银 河沪 深 300 成长 增 强指数
分 级证 券投资 基金 、银河增 利债
券 型发 起式证 券投 资基金、 银河
岁 岁回 报定期 开放 债券型证 券投
资 基金 、银河 灵活 配置混合 型证
券 投资 基金、 银河 定投宝中 证腾
安价 值 100 指 数型 发起 式 证券投
资 基金 、银河 美丽 优萃股票 型证
券 投资 基金、 银河 润利保本 混合
型 证券 投资基 金、 银河康乐 股票
型 证券 投资基 金、 银河泽利 保本
混 合型 证券投 资基 金、银河 现代
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报 》 、 《 证券 日报 》 、
公司网 站
2016 年 8 月 25 日 银河君信混合 2016 年年度报告
第 68 页 共 71 页
服 务主 题灵活 配置 混合型证 券投
资 基金 、银河 鑫利 灵活配置 混合
型 证券 投资基 金、 银河转型 增长
主 题灵 活配置 混合 型证券投 资基
金 、银 河鸿利 灵活 配置混合 型证
券 投资 基金、 银河 智联主题 灵活
配 置混 合型证 券投 资基金 、 银河
大 国智 造主题 灵活 配置混合 型证
券 投 资 基 金 2016 年 半 年 报
（2016.8.25)
5
关 于银 河君信 灵活 配置混合 型证
券投资 基金 提前 结束 募集 的公告
《 证 券时 报 》 、 公司
网站 2016 年 9 月 1 日
6
关 于报 送《银 河君 信灵活配 置混
合 型 证 券 投 资 基 金 合 同 生 效 公
告》的 报告
《 证 券时 报 》 、 公司
网站
2016 年 9 月 8 日
7
银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下
部 分基 金新增 北京 懒猫金融 信息
服 务有 限公司 为代 销机构及 费率
优惠的 公告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报 》 、 《 证券 日报 》 、
公司网 站 2016 年 9 月 23 日
8
银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下
部 分基 金新增 武汉 市伯嘉基 金销
售 有限 公司为 代销 机构及费 率优
惠的公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报 》 、 《 证券 日报 》 、
公司网 站 2016 年 9 月 23 日
9
银 河君 信灵活 配置 混合型证 券投
资 基金 开放日 常申 购、赎回 业务
公告
《 证 券时 报 》 、 公司
网站
2016 年 10 月 12 日
10
关 于开 通银河 君信 灵活配置 混合
型证券 投资 基金 转换 业务 的公告
《 证 券时 报 》 、 公司
网站 2016 年 10 月 18 日
11 关 于开 通银河 君信 灵活配置 混合 《 证 券时 报 》 、 公司 2016 年 10 月 18 日 银河君信混合 2016 年年度报告
第 69 页 共 71 页
型证券 投资 基金 转换 业务 的公告 网站
12
关 于银 河君信 灵活 配置混合 型证
券 投资 基金开 通上 海浦东发 展银
行 股份 有限公 司等 代销机构 定投
业务及 费率 优惠 的公 告
《 证 券时 报 》 、 公司
网站
2016 年 10 月 21 日
13
关 于旗 下部分 基金 新增中国 民族
证 券有 限责任 公司 为代销机 构的
公告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报 》 、 《 证券 日报 》 、
公司网 站 2016 年 10 月 25 日
14
银 河君 信灵活 配置 混合型证 券投
资 基金恢 复( 大额)申购 （含 转换
转入及 定期 定额 投资) 的 公告
《 证 券时 报 》 、 公司
网站
2016 年 11 月 2 日
15
银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下
基 金所 持有股 票因 长期停牌 变更
估值方 法的 提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2016 年 11 月 11 日
16
银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下
部 分基 金新增 杭州 科地瑞富 基金
销 售公 司为代 销机 构及费率 优惠
的公告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报 》 、 《 证券 日报 》 、
公司网 站 2016 年 11 月 11 日
17
银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下
基 金所 持有股 票因 长期停牌 变更
估值方 法的 提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2016 年 11 月 18 日
18
银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下
部 分基 金新增 北京 肯特瑞财 富投
资 管理 有限公 司为 代销机构 及费
率优惠 的公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 《 证券 日报》 公
司网站 2016 年 11 月 28 日
19
银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下
基 金开 通直销 平台 基金转换 的公
告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2016 年 12 月 14 日 银河君信混合 2016 年年度报告
第 70 页 共 71 页
20
银 河君 信灵活 配置 混合型证 券投
资 基金恢 复( 大额)申购 （含 转换
转入及 定期 定额 投资) 的 公告
《 证 券时 报 》 、 公司
网站
2016 年 12 月 15 日
21
银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下
基 金所 持有股 票因 长期停牌 变更
估值方 法的 提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2016 年 12 月 19 日
22
银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下
部 分基 金新增 和讯 信息科技 有限
公司为 代销 机构 的公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2016 年 12 月 19 日
§12 影响投 资者决策的其他重 要信息
无。
§13 备查文 件目录
13.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 监会 批准 设立 银 河君信 混合 型证 券投 资基 金的文 件
2 、 《银 河君 信混 合型 证券 投资基 金基 金合 同》
3 、 《银 河君 信混 合型 证券 投资基 金托 管协 议》
4 、中 国证 监会 批准 设立 银 河基金 管理 有限 公司 的文 件
5 、银 河君 信混 合型 证券 投 资基金 财务 报表 及报 表附 注
6 、报 告期 内在 指定 报刊 上 披露的 各项 公告
13.2 存 放地 点
中国( 上海) 自由 贸易 试验 区世纪 大 道 1568 号15 楼
13.3 查 阅方 式
投资者 对本 报告 书如 有疑 问，可 咨询 本基 金管 理人 银河基 金管 理有 限公 司。
咨询电 话：(021)38568888 /400-820-0860
公司网 址：http://www.galaxyasset.com 银河君信混合 2016 年年度报告
第 71 页 共 71 页
银河基金管理有限公司
2017 年3 月31 日
