兴 全 新 视 野灵 活 配 置 定期 开 放
混 合 型 发 起式 证 券 投 资基 金
2016 年 年度 报 告
2016 年12 月31 日
基金管 理人： 兴全基金管 理有限公司
基金托 管人： 兴业银行股 份有限公司
送出日 期：2017 年3 月31 日
兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2016 年年度报告
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§1 重要提 示及目录
1.1 重 要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本年 度 报告已经三 分之二以
上独立 董事 签字 同意 ，并 由董事 长签 发。
基金托 管人 兴业 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2017 年 3 月 30 日复核 了本 报 告
中的财务指标 、净值表 现 、利润分配情 况、财务 会 计报告、投资 组合报告 等 内容，保证 复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告 期 自2016 年01 月01 日 起至 12 月31 日止 。
1.2 目录
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2
1.1 重 要提 示 ...................................................................................................................................... 2
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 2
§2 基金简介 ............................................................................................................................................... 4
2.1 基 金基 本情 况 .............................................................................................................................. 4
2.2 基 金产 品说 明 .............................................................................................................................. 4
2.3 基 金管 理人 和基 金托 管人 .......................................................................................................... 5
2.4 信 息披 露方 式 .............................................................................................................................. 5
2.5 其 他相 关资 料 .............................................................................................................................. 5
§3 主要财务指标、基金 净值表现及利润分配 情况 ............................................................................. 6
3.1 主 要会 计数 据和 财务 指标 .......................................................................................................... 6
3.2 基 金净 值表 现 .............................................................................................................................. 7
3.3 其 他指 标 ...................................................................................................................................... 9
3.4 过去 三 年基 金的 利润 分配情 况 .................................................................................................. 9
§4 管理人报告 ........................................................................................................................................... 9
4.1 基 金管 理人 及基 金经 理情况 ...................................................................................................... 9
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作 遵 规守 信情 况的 说明 ............................................................ 11
4.3 管 理人 对报 告期 内公 平交易 情况 的专 项说 明 ........................................................................ 11
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明 ........................................................ 11
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望 ........................................................ 12
4.6 管 理人 内部 有关 本基 金的监 察稽 核工 作情 况 ........................................................................ 12
4.7 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明 .................................................................... 13
4.8 管 理人 对报 告期 内基 金利润 分配 情况 的说 明 ........................................................................ 13
4.9 报 告期 内管 理人 对本 基金持 有人 数或 基金 资产 净值预 警情 形的 说明 ................................ 13
§5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 13 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2016 年年度报告
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5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明 ............................................................................ 13
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ........ 14
5.3 托 管人 对本 年度 报告 中财务 信息 等内 容的 真实 、准确 和完 整发 表意 见 ............................ 14
§6 审计报告 ............................................................................................................................................. 14
6.1 审 计报 告基 本信 息 .................................................................................................................... 14
6.2 审 计报 告的 基本 内容 ................................................................................................................ 14
§7 年度财务报表 ..................................................................................................................................... 16
7.1 资 产负 债表 ................................................................................................................................ 16
7.2 利 润表 ........................................................................................................................................ 17
7.3 所 有者 权益 （基 金净 值）变 动表 ............................................................................................ 19
7.4 报 表附 注 .................................................................................................................................... 21
§8 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 51
8.1 期 末基 金资 产组 合情 况 ............................................................................................................ 51
8.2 期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合 ............................................................................................ 52
8.3 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 股票 投资 明细 ................................ 53
8.4 报 告期 内股 票投 资组 合的重 大变 动 ........................................................................................ 55
8.5 期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 .................................................................................... 57
8.6 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名债 券投 资明 细 ............................ 58
8.7 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 ................ 58
8.8 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细 ................ 58
8.9 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名权 证投 资明 细 ............................ 58
8.10 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 58
8.11 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 58
8.12 投资 组合 报告 附注 .................................................................................................................. 59
§9 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 60
9.1 期 末基 金份 额持 有人 户数及 持有 人结 构 ................................................................................ 60
9.2 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本基 金的 情况 .................................................................... 60
9.3 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本开 放式 基金 份额总 量区 间的 情况 ................................ 60
9.4 发 起式 基金 发起 资金 持有份 额情 况 ........................................................................................ 61
§ 10 开放式基金份额变动 ....................................................................................................................... 61
§ 11 重大事件揭示 ................................................................................................................................... 62
11.1 基金 份额 持有 人大 会 决议 ...................................................................................................... 62
11.2 基金 管理 人、 基金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动 ...................................... 62
11.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 .......................................................... 62
11.4 基金 投资 策略 的改 变 .............................................................................................................. 62
11.5 为基 金进 行审 计的 会 计师事 务所 情况 .................................................................................. 62
11.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 .................................................. 62
11.7 基金 租用 证券 公司 交 易单元 的有 关情 况 .............................................................................. 62
11.8 其他 重大 事件 .......................................................................................................................... 63
§ 12 影响投资者决策的其 他重要信息 ................................................................................................... 71
§ 13 备 查文件目录 ................................................................................................................................... 72
13.1 备查 文件 目录 .......................................................................................................................... 72
13.2 存放 地点 .................................................................................................................................. 72
13.3 查阅 方式 .................................................................................................................................. 72
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§2 基金简 介
2.1 基 金基 本情况
基金名 称 兴全新 视野 灵活 配置 定期 开放混 合型 发起 式证 券投 资
基金
基金简 称 兴全新 视野 定期 开放 混合 型发起 式
场内简 称 -
基金主 代码 001511
前端交 易代 码 -
后端交 易代 码 -
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2015 年 7 月 1 日
基金管 理人 兴全基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 兴业银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 5,272,394,417.47 份
基金合 同存 续期 不定期
基金份 额上 市的 证券 交易 所 -
上市日 期 -
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 本基金 通过 精选 基本 面良 好，具 有盈 利能 力和 市场 竞
争力的 公司 ，同 时通 过灵 活应用 多种 绝对 收益 策略 ，
寻求基 金资 产的 长期 稳健 增值。
投资策 略 本基金 力争 通过 合理 判断 市场走 势， 合理 配置 股票 、
股指期 货、 债券 等投 资工 具的比 例。 本基 金主 要采 用
市场中 性的 投资 策略 ，结 合多种 绝对 收益 策略 ，通 过
定量和 定性 相结 合的 方法 精选个 股， 并运 用股 指期 货
实现套 期保 值， 力争 实现 稳定的 绝对 回报 。
业绩比 较基 准 年化收 益 率 6%
风险收 益特 征 本基金 是混 合型 证券 投资 基金， 其预 期收 益和 预期 风兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2016 年年度报告
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险水平 高于 债券 型基 金产 品和货 币市 场基 金， 低于 股
票型基 金， 属于 中高 预期 风险、 中高 预期 收益 的基 金
产品。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 兴全基 金管 理有 限公 司 兴业银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 冯晓莲 张志永
联系电 话 021-20398888 021-62677777
电子邮 箱 fengxl@xqfunds.com zhangzhy@cib.com.cn
客户服 务电 话
4006780099 ， 021-38824536 95561
传真 021-20398858 021-62159217
注册地 址 上海市 黄浦 区金 陵东 路368
号
福州市 湖东 路 154 号
办公地 址 上海市 浦东 新区 芳甸 路
1155 号嘉 里城 办公 楼28 楼
上海江 宁 路168 号兴 业大 厦20
楼（资 产托 管部 办公 地址 ）
邮政编 码 200122 200041
法定代 表人 庄园芳 高建平
2.4 信 息披 露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 中国证 券报
登载基金年度报告正文的管理人互联网 网
址
http://www.xqfunds.com
基金年 度报 告备 置地 点 基金管 理人 、基 金托 管人 的办公 场所
2.5 其 他相 关资料
项目 名称 办公地 址
会计师 事务 所 毕马威 华振 会计 师事 务所 （特殊 普
通合伙 ）
北京市 东城 区东 长安 街 1 号东方 广
场毕马 威大 楼 8 层 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2016 年年度报告
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注册登 记机 构 兴全基 金管 理有 限公 司 上海市 浦东 新区 芳甸 路1155 号嘉 里
城办公 楼 28 楼
§3 主要财 务指标、基金净值 表现及利润分配情 况
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1
期间 数据 和指 标
2016 年
2015 年7 月1 日(基
金合同 生效
日)-2015 年12 月31
日
2014 年
本期已 实现 收益 263,701,012.41 106,973,675.54 -
本期利 润 204,427,844.16 159,318,112.03 -
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0434 0.0336 -
本期加 权平 均净 值利 润率 4.18% 3.31% -
本期基 金份 额净 值增 长率 4.55% 3.40% -
3.1.2
期末 数据 和指 标 2016 年末 2015 年末 2014 年末
期末可 供分 配利 润 409,459,973.14 105,628,387.46 -
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.0777 0.0226 -
期末基 金资 产净 值 5,701,550,645.24 4,830,707,301.31 -
期末基 金份 额净 值 1.081 1.034 -
3.1.3
累计 期末 指标 2016 年末
2015 年末
2014 年末
基金份 额累 计净 值增 长率 8.10% 3.40% -
注：1 、 上 述财 务指 标采 用 的计算 公式 ， 详见 中国 证 券监督 管理 委员 会发 布的 《证 券投 资基 金信 息
披露编 报规 则 第 1 号<主 要 财务指 标的 计算 及披 露>》 、 《证券 投资 基金 会计 核算 业务指 引》 等相 关
法规。
2 、 本期 已实 现收 益指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关费用后 的余额， 本 期利润为 本期 已实现收 益 加上本期公允 价值变动 收 益。期末可 供分配利
润采用 期末 资产 负债 表中 未分配 利润 与未 分配 利润 中已实 现部 分的 孰低 数。
3 、 上 述基 金业 绩指 标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 （ 例如 ： 开放式 基金 的 申 购赎兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2016 年年度报告
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回费、 红利 再投 资费 、基 金转换 费等 ） ， 计入 费用 后 实际收 益水 平要 低于 所列 数字。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去三 个月 0.65% 0.46% 1.41% 0.02% -0.76% 0.44%
过去六 个月 4.75% 0.41% 2.87% 0.02% 1.88% 0.39%
过去一 年 4.55% 0.62% 5.90% 0.02% -1.35% 0.60%
自基金 合同
生效起 至今
8.10% 0.52% 9.13% 0.02% -1.03% 0.50%
注： 本 基金 追求 绝对 收益 ， 因此 以年 化收 益率6%作 为本基 金的 业绩 比较 基准 能够比 较准 确地 体 现
本基金 的投 资目 标。
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
注：1 、净 值表 现所 取数 据 截至 到 2016 年12 月 31 日。
2 、 按照 《 兴全 新视 野 定期开 放混 合型 发起 式证 券投资 基金 基金 合同 》 的 规定 ， 本 基金 建仓 期
为 2015 年 7 月1 日至 2015 年12 月 31 日 。建 仓期 结束时 本基 金各 项资 产配 置比例 符合 本基 金合
同规定 的比 例限 制及 本基 金投资 组合 的比 例范 围 。
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3.2.3 自 基金 合同生 效以 来基金 每年 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比
较
注：2015 年数 据统 计期 间 为 2015 年7 月1 日 （基 金 合同生 效之 日） 至2015 年12 月 31 日， 数据
按实际 存续 期计 算， 不按 整个自 然年 度进 行折 算。
3.3 其 他指 标
无。
3.4 过 去三 年基金 的利 润分配 情况
本基金 自基 金 合 同生 效日 （2015 年7 月1 日 ）至2016 年 12 月31 日期 间未 进 行利润 分配 。
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
兴全基金管理 有限公司 （ 成立时名为“ 兴业基金 管 理有限公司” ， 以下简称 “ 公司” ）经证 监兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2016 年年度报告
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基金字[2003]100 号 文批 准于 2003 年 9 月 30 日成 立。2008 年 1 月， 中国 证 监会批 复（ 证监 许可
[2008]6 号 ） ，同意全 球人 寿保险国际公司（AEGON International B.V ） 受让 公司股权并成为 公
司股东 。 2008 年 4 月 9 日 ， 公司完 成股 权转 让 、 变 更注 册资本 等相 关手 续后 ， 公司 注册资 本 由 9800
万元变 更为 人民 币 1.2 亿 元，其 中兴 业证 券股 份有 限公司 的出 资占 注册 资本 的 51% ， 全球 人寿 保
险国际 公司 的出 资占 注册 资本的 49% 。 2008 年 7 月 ， 经中国 证监 会批 准 （ 证监 许可[2008]888 号） ，
公司 于 2008 年 8 月 25 日 完成变 更公 司名 称、 注册 资本等 相关 手续 后， 公司 名称变 更为 “兴业全
球基金 管理 有限 公司 ” ， 注册资 本增 加 为 1.5 亿元 人民币 ， 其中 两股 东出 资 比例不 变 。2016 年12
月28 日， 因公 司发 展需 要 ，公司 名称 变更 为 “ 兴全 基金管 理有 限公 司 ” 。
截止2016 年12 月 31 日 ， 公司旗 下管 理着 十 八 只基 金， 分 别为 兴全 可转 债混 合型证 券投 资基
金、兴全趋势 投资混合 型 证券投资基金 （LOF） 、 兴 全货币市场证 券投资基 金 、兴全全球 视野股票
型证券投资基 金、 兴全 社 会责任混合型 证券投资 基 金、兴全有机 增长灵活 配 置混合型证 券投资基
金、兴 全磐 稳增 利债 券型 证券投 资基 金、 兴全 合润 分级混 合型 证券 投资 基金 、兴全 沪 深 300 指数
增强型证券投 资基金（LOF ） 、兴全绿色投 资混合型 证 券投资基金（LOF） 、兴 全 保本混合型 证券投
资基金、兴全轻资产投资混合型证券投资基金（LOF ） 、 兴 全 商 业 模 式 优 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金
（LOF ） 、兴全 添利宝货 币 市场基金 、兴 全新视野 灵 活配置定期开 放混合型 发 起式证券投 资基金、
兴全稳 益债 券型 证券 投资 基金、 兴全 天添 益货 币市 场基金 、兴 全稳 泰债 券型 证券投 资基 金。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限 证券从 业年
限
说明
任职日 期 离任日 期
董承非
副总经
理、基 金
管理部 投
资总监 ，
本基金 、
兴全趋 势
投资混 合
型证券 投
资基金
（LOF）基
金经理
2015 年7 月1
日
- 12 年
理学硕 士， 历任 兴全 基
金管理 有限 公司 研究 策
划部行 业研 究员 、兴 全
趋势投 资混 合型 证券 投
资基金 （LOF ） 基 金经 理
助 理、 基金 管理 部副 总
监、兴 全商 业模 式优 选
混合型 证券 投资 基金
（LOF ） 基金经 理 、 兴 全
全球视 野股 票型 证券 投
资基金 基金 经理 、上 海兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2016 年年度报告
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兴全睿 众资 产管 理有 限
公司执 行董 事。
注：1 、职 务指 截止 报告 期 末的职 务（ 报告 期末 仍在 任的） 或离 任前 的职 务（ 报告期 内离 任的 ） 。
2 、 任 职日 期指 基金 合同 生效之 日 （基 金成 立时 即 担任基 金经 理 ） 或 公司 作 出聘任 决定 之日 （ 基
金成立 后担 任基 金经 理） ； 离任日 期指 公司 作出 解聘 决定之 日。
3 、 “证 券从 业年 限 ” 按 其从事 证券 投资 、研 究等 业务的 年限 计算 。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本 报告 期内 ， 本基 金管 理 人严格 遵循 了 《证 券投 资 基金法 》 及其 各项 实施 细 则、 《兴 全新 视野
灵活配置定期 开放混合 型 发起式证券投 资基金基 金 合同》和其他 相关法律 法 规的规定， 本着诚实
信用、勤勉尽 责、取信 于 市场、取信于 社会的原 则 管理和运用基 金资产， 为 基金份额持 有人谋求
最大利益。本 报告期内 ， 本基金存在符 合《基金 合 同》约定的附 加管理费 提 取条件的情 况。本报
告期内，基金 投资管理 符 合有关法规和 基金合同 的 规定，无违法 违规、未 履 行基金合同 承诺或损
害基金 份额 持有 人利 益的 行为。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 和控 制方法
本 基金 管理 人制 定了 《 兴 全基金 管理 有限 公司 公平 交易制 度》 ， 并 将不 时进 行 修订 。 本 基金 管
理人主要从研 究的公平 、 决策的公平、 交易的公 平 、公平交易的 监控评估 、 公平交易的 报告和信
息披露等方面 对公平交 易 行为进行规范 ，从而达 到 保证本基金管 理人管理 的 不同投资组 合得到公
平对待 、保 护投 资者 合法 权益的 目的 。
4.3.2 公 平交 易制度 的执 行情况
本报告期内， 本基金管 理 人严格按照《 证券投资 基 金法》 、 《证券投 资基金管 理公司公平交 易
制度指导意见 》及公司 相 关制度等规定 ，从投资 授 权、研究分析 、投资决 策 、交易执行 、业绩评
估等环 节严 格把 关， 确保 各投资 组合 之间 得 到 公平 对待， 保护 投资 者的 合法 权益。
4.3.3 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告 期内 ，未 发现 可能 导致不 公平 交易 和利 益输 送的异 常交 易情 况。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2016 年市 场的 开局 是以 股 灾开局 ， 年 末的 时候 又是 债灾收 尾。 对于 新视 野基 金而言 ， 本 着稳
健运作的想法 ，虽然在 年 初股市的熔断 过程中， 净 值也遭受了一 些损失， 但 是跌下来以 后新视野
基金增 加了 一些 股票 的持 仓比重 ，而 后一 直维 持 4 成左右 的股 票持 仓。 年末 的时候 ，基 于对 微 观兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2016 年年度报告
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企业盈 利改 善的 想法 ，进 一步提 升了 股票 的持 仓比 重。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
本报告 期内 ，本 基金 份额 净值增 长 率4.55% ， 同期 业绩比 较基 准收 益 率5.90% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
2016 年 中国 的宏 观数 据相 比 2015 年 波澜 不惊 ，但 是 微观的 改变 却是 巨大 的：2015 年企 业层
面明显 感到 经营 压力 巨大 ， 特别 是一 些资 源类 和制 造类的 企业 ；2016 年， 各 行各业 的微 观都 先 后
感受到了暖风 吹来，先 是 煤炭和钢铁行 业，进一 步 延展到有色、 水泥、工 程 机械行业。A 股的投
资者对这些变 化，显得 信 心不足，一直 质疑其持 续 性。相应的行 业在股价 上 面虽然有所 反映，但
是犹犹 豫豫 。
展望2017 年， 虽然 宏观 数 据依然 不会 发生 比较 大的 变化。 但是 微观 企业 盈利 的改善 是有 望持
续的 ， 这 对整 个市 场会 形 成较大 的支 撑 。 虽 然相 比2016 年 流动 性方 面可 能偏 紧些 ， 投 资者 的心 态
依然谨 慎 ， 但 是通 过对 比 各个大 类资 产 ， 回 升的 企 业盈利 ， 我们 判断2017 年A 股的 回报 可能 要好
于2016 年。
本基金 将坚 持稳 健价 值的 投资风 格， 为持 有人 争取 更高的 回报 。
4.6 管 理人 内部有 关本 基金的 监察 稽核工 作情 况
本基金管理人 通过以下 工 作的开展，有 力地保证 了 本基金整体运 作的合法 合 规，从而最大 程
度地保 护了 基金 份额 持有 人和其 他相 关当 事人 的合 法权益 ：
1 、 实时 风 险 监控 ： 通过 风 控系统 对本 基金 的运 作进 行实时 监控 ， 每日 撰写 监 控日志 ， 在此 基
础上每 周撰 写信 息周 报， 对本基 金遵 守风 控指 标的 情况进 行汇 总、 分析 和提 示。
2 、 加强 事后 人工 分析 ， 并 定期撰 写风 险管 理报 告 。 除系统 控制 外 ， 公 司监 察 稽核部 还对 一些
无法嵌 入系 统的 风控 指标 进行了 事后 人工 计算 分析 和复核 ， 并 同样 反映 在监 控 日志和 信息 周报 中。
此外，在每个 季度结束 之 后，公司监察 稽核部会 对 基金的流动 性 进行压力 测 试并出具书 面报告，
对旗下 每只 基金 进行 全面 的风险 评价 并形 成风 险分 析报告 ，并 提交 公司 领导 和基金 经理 审阅 。
3 、 进 一步 加强 对公 平交 易 的监控 。 根 据监 管部 门的 要求以 及公 司公 平交 易相 关工作 的不 断深
入开展，公司 进一步明 确 了公平交易执 行和分析 中 的具体标准， 将公平交 易 问题分为交 易的公平
和投资策略 的公平， 主要 包括： （1）明 确交易室 的 分单规则及 其识别异 常下 单行为的职 责，保 证
交易的 公平 ； （2 ）通 过 T 检验、 模拟 利益 输送 金额 、具体 可疑 交易 分析 等方 法，对 以往 的下 单 及
交易记 录进 行分 析， 保证 投资策 略的 公平 。
4 、 季 度监 察稽 核和 专项 稽 核： 根 据中 国证 监会 《关 于 基金管 理公 司报 送监 察稽 核报告 的通 知》
以及 《证 券投 资基 金管 理 有限公 司监 察稽 核报 告内 容与格 式指 引 （试 行） 》 等 规定 ， 认 真做 好公司兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2016 年年度报告
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各季度监察稽 核工作。 对 照中国证监会 的季度监 察 稽核项目表， 对本基金 的 守法合规情 况进行逐
条检视。此外 ，在公司 监 察稽核部对投 研部门展 开 的专项稽核中 ，也会对 本 基金的业务 进行全面
检查。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
本基金管理人 按照最新 的 估值准则、证 监会相关 规 定和基金合同 关于估值 的 约定，对基金 投
资品种 进行 估值 。 具体 估 值流程 为 ：1 、 估值 委员 会 制定旗 下基 金的 估值 政策 和流程 ， 选取 适当 的
估值方法、定 期对估值 政 策和程序进行 评价。采 用 的基金估值方 法、政策 和 程序应经估 值委员会
审议 ， 并 报管 理层 批准 后 方可实 施 。2 、 估值 方法 确 立后 ， 由 IT 人员 或IT 人 员协助 估值 系统 开发
商及时 对系 统中 的参 数或 模型作 相应 的调 整或 对系 统进行 升级 ，以 适应 新的 估值方 法的 需要 。3 、
基金会计具体 负责执行 估 值委员会确定 的估值策 略 ，并通过与托 管行核对 等 方法确保估 值准确无
误；4 、 投 资人 员 （包括 基 金经理 ） 积极 关注 市场 环 境变化 及证 券发 行机 构有 关影响 证券 价格 的重
大事件 等可 能对 给估 值造 成影响 的因 素 ， 并 就可 能 带来的 影响 提出 建议 和意 见；5 、 监察 稽核 人员
参与估值方案 的制定， 确 保估值方案符 合相关法 律 法规及基金合 同的约定 ， 定期对估值 流程、系
统估值模型及 估值结果 进 行检查，确保 估值 委员 会 决议的有效执 行，负责 基 金估值业务 的定期和
临时信 息披 露。
上述参 与估 值流 程人 员均 具有 3 年以 上相 关工 作经 历，具 备估 值业 务所 需的 专业胜 任能 力 。
上述参 与估 值流 程各 方之 间不存 在重 大利 益冲 突。
4.8 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
根据《基金法》 、 《兴全新 视野灵活配置 定期开放 混 合型发起式证 券投资基 金 基金合同》及 其
他相关 法律 法规 的规 定 ， 本报告 期内 ， 本基 金未 实 施利润 分配 ， 符合 本基 金 基金合 同的 相关 规定 。
4.9 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
无。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本托管人依据 《兴全新 视 野灵活配置定 期开放混 合 型发起式证券 投资基金 基 金合同》与《 兴
全新视 野灵 活配 置定 期开 放混合 型发 起式 证券 投资 基金托 管协 议》 ， 自 2015 年 7 月 1 日起 托管 兴
全新视 野灵 活配 置定 期开 放混合 型发 起式 证券 投资 基金（ 以下 称本 基金 ）的 全部资 产。
报告期内，本 托管人严 格 遵守《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》及其他 有 关法律法规、 基兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2016 年年度报告
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金合同和托管 协议的规 定 ，诚信、尽责 地履行了 基 金托管人义务 ，不存在 损 害本基金份 额持有人
利益的 行为 。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
报告期内， 本 托管人根 据 国家有关法律 法规、基 金 合同和托管协 议的规定 ， 对基金管理人 在
本基金的投资 运作、基 金 资产净值的计 算、基金 收 益的计算、基 金费用开 支 等方面进行 了必要的
监督、 复核 和审 查， 未发 现其存 在任 何损 害本 基金 份额持 有人 利益 的行 为。
5.3 托 管人 对本年 度报 告中财 务信 息等内 容的 真实、 准确 和完整 发表 意见
本托管人认真 复核了本 年 度报告中的财 务指标、 净 值表现、收益 分配情况 、 财务会计报告 、
投资组 合报 告等 内容 ，认 为其真 实、 准确 和完 整， 不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
§6 审计报 告
6.1 审 计报 告基本 信息
财务报 表是 否经 过审 计 是
审计意 见类 型 标准无 保留 意见
审计报 告编 号 毕马威 华振 审字 第 1700711 号
6.2 审 计报 告的基 本内 容
审计报 告标 题 审计报 告
审计报 告收 件人 兴全新 视野 灵活 配置 定期 开放混 合型 发起 式证 券投 资基金 全体
基金份 额持 有人
引言段 我们审 计了 后附 的兴 全新 视野灵 活配 置定 期开 放混 合型发 起式
证券投 资基 金( 以下 简称 “ 兴全新 视野 基金 ”) 财务 报 表，包 括
2016 年12 月 31 日 的资 产 负债表 、2016 年 度的 利润 表、 所 有者
权益( 基金 净值) 变动 表以 及财务 报表 附注 。
管理层 对财 务报 表的 责任 段 编制和 公允 列报 财务 报表 是兴全 新视 野基 金管 理 人 兴全基 金管
理有限 公司 管理 层的 责任 ， 这种 责任 包括：(1) 按 照 中华人 民共
和国财 政部 颁布 的企 业会 计准则 和中 国证 券监 督管 理委员 会
(以下 简称 “中 国证 监会 ”) 和中 国证 券投 资基 金业 协 会发布 的兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2016 年年度报告
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有关基 金行 业实 务操 作的 规定编 制财 务报 表， 并使 其实现 公允
反映 ；(2) 设 计、 执行 和维 护必要 的内 部控 制 ， 以 使 财务报 表不
存在由 于舞 弊或 错误 导致 的重大 错报 。
注册会 计师 的责 任段 我们的 责任 是在 执行 审计 工作的 基础 上对 财务 报表 发表审 计意
见。 我们 按照 中国 注册 会 计师审 计准 则的 规定 执行 了审计 工作 。
中国注 册会 计师 审计 准则 要求我 们遵 守中 国注 册会 计师职 业道
德守则 ，计 划和 执行 审计 工作以 对财 务报 表是 否不 存在重 大错
报获取 合理 保证 。
审计工 作涉 及实 施审 计程 序，以 获取 有关 财务 报表 金额和 披露
的审计 证据 。选 择的 审计 程序取 决于 注册 会计 师的 判断， 包括
对由于 舞弊 或错 误导 致的 财务报 表重 大错 报风 险的 评估。 在进
行风险 评估 时， 注册 会计 师考虑 与财 务报 表编 制和 公允列 报相
关的内 部控 制， 以设 计恰 当的审 计程 序， 但目 的并 非对内 部控
制的有 效性 发表 意见 。审 计工作 还包 括评 价兴 全基 金管理 有限
公司管 理层 选用 会计 政策 的恰当 性和 作出 会计 估计 的合理 性，
以及评 价财 务报 表的 总体 列报。
我们相 信， 我们 获取 的审 计证据 是充 分、 适当 的， 为发表 审计
意见提 供了 基础 。
审计意 见段 我们认 为， 兴全 新视 野基 金财务 报表 在所 有重 大方 面按照 中华
人民共 和国 财政 部颁 布的 企业会 计准 则和 在财 务报 表附 注 2 中
所列示 的中 国证 监会 和中 国证券 投资 基金 业协 会发 布的有 关基
金行业 实务 操作 的规 定编 制，公 允反 映了 兴全 新视 野基 金 2016
年12 月31 日的 财务 状况 以及2016 年 度的 经营 成果 及基金 净值
变动情 况。
注册会 计师 的姓 名 王国蓓
张楠
会计师 事务 所的 名称 毕马威 华振 会计 师事 务所( 特殊普 通合 伙)
会计师 事务 所的 地址 中国
北京
审计报 告日 期 2017 年3 月28 日
兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2016 年年度报告
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§7 年度财 务报表
7.1 资 产负 债表
会计主 体： 兴全 新视 野灵 活配置 定期 开放 混合 型发 起式证 券投 资基 金
报告截 止日 ： 2016 年 12 月31 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2016 年 12 月31 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 7.4.7.1 1,269,497,256.20 2,520,449,813.03
结算备 付金
271,128,480.51 264,655,604.26
存出保 证金
3,473,988.59 1,428,768.02
交易性 金融 资 产 7.4.7.2 4,103,036,637.52 1,978,003,054.12
其中： 股票 投资
3,291,181,484.12 1,283,573,195.72
基金投 资
- -
债券投 资
811,855,153.40 694,429,858.40
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产 7.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 7.4.7.4 - -
应收证 券清 算款
55,000,105.76 59,968,467.44
应收利 息 7.4.7.5 8,359,766.61 14,473,823.68
应收股 利
- -
应收申 购款
- -
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 7.4.7.6 - -
资产总 计
5,710,496,235.19 4,838,979,530.55
负债和所有者权益 附注号
本期 末
2016 年 12 月31 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
负 债：
兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2016 年年度报告
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短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 7.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
- -
应付赎 回款
- -
应付管 理人 报酬
4,849,495.12 4,095,583.60
应付托 管费
1,212,373.76 1,023,895.89
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 7.4.7.7 2,803,721.07 3,102,749.75
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 7.4.7.8 80,000.00 50,000.00
负债合 计
8,945,589.95 8,272,229.24
所有者权 益：
实收基 金 7.4.7.9 5,272,394,417.47 4,673,634,207.85
未分配 利润 7.4.7.10 429,156,227.77 157,073,093.46
所有者 权益 合计
5,701,550,645.24 4,830,707,301.31
负债和 所有 者权 益总 计
5,710,496,235.19 4,838,979,530.55
注： 1、 报告 截止 日2016 年 12 月31 日 ， 基 金份 额净 值 1.081 元 ， 基金 份额 总 额5,272,394,417.47
份。
2 、本 基金 合同于 2015 年 7 月 1 日生 效， 上期 财务报 表的 实际 编制 期间 为 2015 年 7 月 17
日( 基 金合 同生 效日) 至2015 年 12 月31 日。
7.2 利 润表
会计主 体： 兴全 新视 野灵 活配置 定期 开放 混合 型发 起式证 券投 资基 金
本报告 期： 2016 年1 月1 日至2016 年 12 月31 日
单位： 人民 币元 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2016 年年度报告
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项 目 附注号
本期
2016 年1 月1 日至
2016 年12 月31 日
上年度可比期间
2015 年 7 月 1 日( 基
金合同生效日)至
2015 年12 月31 日
一、收入
339,149,962.26 201,054,140.05
1.利 息 收入
51,188,029.29 36,337,081.52
其中： 存款 利息 收入 7.4.7.11 32,420,677.10 34,100,994.09
债券利 息收 入
12,482,297.79 2,236,087.43
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
6,285,054.40 -
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填列）
345,009,537.51 110,653,530.91
其中： 股票 投资 收益 7.4.7.12 271,318,984.97 109,991,160.42
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 7.4.7.13 23,988,642.18 374,370.49
资产支 持证 券投 资收 益 7.4.7.13.5 - -
贵金属 投资 收益 7.4.7.14 - -
衍生工 具收 益 7.4.7.15 12,560,588.00 -
股利收 益 7.4.7.16 37,141,322.36 288,000.00
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以 “-”
号填列 ）
7.4.7.17 -59,273,168.25 52,344,436.49
4.汇兑 收益 （ 损失 以 “- ” 号填列 ）
- -
5.其他 收入 （损 失以 “-” 号填列 ） 7.4.7.18 2,225,563.71 1,719,091.13
减： 二、费用
134,722,118.10 41,736,028.02
1．管 理人 报酬 7.4.10.2.1 103,219,237.92 28,955,143.26
2．托 管费 7.4.10.2.2 12,211,620.53 6,041,992.44
3．销 售服 务费 7.4.10.2.3 - -
4．交 易费 用 7.4.7.19 19,061,232.94 6,626,452.32
5．利 息支 出
- - 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2016 年年度报告
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其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6．其 他费 用 7.4.7.20 230,026.71 112,440.00
三、利润总额 （亏损 总额 以“-”
号填列）
204,427,844.16 159,318,112.03
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （ 净亏损以 “-” 号填
列）
204,427,844.16 159,318,112.03
注：本 基金 合同 于2015 年 7 月1 日 生效 ，上 年度 可比期 间数 据按 实际 存续 期计算 。
7.3 所 有者 权益 （ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 兴全 新视 野灵 活配置 定期 开放 混合 型发 起式证 券投 资基 金
本报告 期：2016 年1 月1 日至2016 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月1 日至2016 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值 ）
4,673,634,207.85 157,073,093.46 4,830,707,301.31
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 204,427,844.16 204,427,844.16
三、本期基金 份 额 交 易 产
生的基 金净 值变 动数
（净值 减少 以 “- ” 号 填列 ）
598,760,209.62 67,655,290.15 666,415,499.77
其中：1. 基 金申 购款 2,379,478,897.20 106,932,226.56 2,486,411,123.76
2. 基金 赎回 款 -1,780,718,687.58 -39,276,936.41 -1,819,995,623.99
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动 （净 值减 少以 “- ”
- - - 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2016 年年度报告
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号填列 ）
五、期末所有者权益（基
金净值 ）
5,272,394,417.47 429,156,227.77 5,701,550,645.24
项目
上年度可比期间
2015 年7 月1 日(基金合同生效日)至 2015 年 12 月31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值 ）
4,787,173,551.39 - 4,787,173,551.39
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 159,318,112.03 159,318,112.03
三、本期基金份额交易产
生的基 金净 值变 动数
（净值 减少 以 “- ” 号 填列 ）
-113,539,343.54 -2,245,018.57 -115,784,362.11
其中：1. 基 金申 购款 543,235,621.96 10,831,916.78 554,067,538.74
2. 基金 赎回 款 -656,774,965.50 -13,076,935.35 -669,851,900.85
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动 （净 值减 少以 “- ”
号填列 ）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值 ）
4,673,634,207.85 157,073,093.46 4,830,707,301.31
注：本 基金 合同 于2015 年 7 月1 日 生效 ，上 年度 可比期 间数 据按 实际 存续 期计算 。
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 7.1 至 7.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 庄园 芳______
______ 庄 园芳______
____ 詹鸿 飞____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2016 年年度报告
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7.4 报 表附 注
7.4.1 基 金基 本情况
兴全新视野灵 活配置定 期 开放混合型发 起式证券 投 资基金(以下简 称 “本基 金 ”)经中国证 券
监督管理委员 会(以下简 称 “中国证监会 ”)《关 于同 意兴全新视野 灵活配置 定 期开放混合 型发起
式证券 投资 基金 募集 的批 复》( 证监 许可[2015]1141 号文)， 由兴 全基 金管 理 有限公 司依 照 《 中华
人民共和国证 券投资基 金 法》等相关法 规和《兴 全 新视野灵活配 置定期开 放 混合型发起 式证券投
资基金 基金 合同 》 发售 ， 基金合 同 于2015 年7 月1 日生效 。 本基 金为 契约 型 开放式 ， 存续 期限 不
定， 首 次设 立募 集规 模为4,787,173,551.39 份 基金 份额。 本基 金的 基金 管理 人为兴 全基 金管 理有
限公司 ，基 金托 管人 为兴 业银行 股份 有限 公司 。
根据 《中 华人 民共 和国 证 券投资 基金 法 》 及 其配 套 规则、 《兴 全新 视野 灵活 配 置定期 开放 混合
型发起式证券 投资基金 基 金合同》和《 兴全新视 野 灵活配置定期 开放混合 型 发起式证券 投资基金
证券投资基金 招募说明 书 》的有关规定 ，本基金 的 投资范围为具 有良好流 动 性的金融工 具，包括
国内依法发行 上市的股 票 、债券等金融 工具以及 法 律法规或中国 证监会允 许 基金投资的 其他金融
工具。具体 包括：股 票(包 含主板、中 小板、创 业板 及其他经中 国证监会 核准 上市的股票) ，股指
期货、 权证， 债券( 包 括 国 内依法 发行 和上 市交 易的 国债、 央行 票据、 金融 债 券、 企 业债 券、 公 司
债券、中期票 据、短期 融 资券、超短期 融资券、 次 级债券、政府 支持机构 债 、政府支持 债券、地
方政府 债、 中小 企业 私募 债券、 可转 换债 券及 其他 经中国 证监 会允 许投 资的 债券) 、 资 产支 持证 券、
债券回购、银 行存款等 固 定收益类资产 以及现金 ， 以及法律法规 或中国证 监 会允许基金 投资的其
他金融工具( 但须符合 中国 证监会的相 关规定)。 本基 金投资组合 的比例范 围为 ：股票投资 比例为
基金资 产净 值 的0% 至95% ； 权证投 资比 例为 基金 资产 净值 的 0 至 3%； 开放 期内 的每个 交易 日日 终，
在扣除 股指 期货 合约 需缴 纳的交 易保 证金 后， 应当 保持不 低于 基金 资产 净 值5%的现 金或 者到 期日
在一年 以内 的政 府债 券。 在封闭 期内 ， 本 基金 不 受5% 的限 制， 但每 个交 易日 终在扣 除股 指期 货合
约需缴纳的交 易保证金 后 ，应当保持不 低于交易 保 证金一倍的现 金。本基 金 的业绩比较 标准为：
年化收 益 率6% 。
根据 《证 券投 资基 金信 息 披露管 理办 法》 ， 本 基金 定 期报告 在公 开披 露的 第二 个工作 日 ， 报 中
国证监 会和 基金 管理 人主 要办公 场所 所在 地中 国证 监会派 出机 构备 案。
7.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本基金以持续 经营为基 础 。本财务报表 符合中华 人 民共和国财政 部(以下简 称 “财政部”) 颁
布的企 业会 计准 则的 要求 ， 同时 亦按 照中 国证 监会 颁布的 《证 券投 资基 金信 息披 露 XBRL 模 板第3
号< 年 度报 告和 半年 度报 告>》 以 及中 国证 券投 资基 金 业协会 于2012 年 11 月 16 日颁布 的 《 证券 投兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2016 年年度报告
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资基金 会计 核算 业务 指引 》编制 财务 报表 。
7.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本财务 报表 符合 财政 部颁 布的企 业会 计准 则的 要求 ，真实 、完 整地 反映 了本 基金 2016 年 12
月31 日的 财务 状况 、2016 年度 的经 营成 果和 基金 净值变 动情 况。
7.4.4 重 要会 计政策 和会 计估计
7.4.4.1 会 计年 度
本基金 的会 计年 度自 公 历1 月1 日起 至 12 月 31 日 止。
7.4.4.2 记 账本 位币
本基金的记账 本位币为 人 民币，编制财 务报表采 用 的货币为人民 币。本基 金 选定记账本位 币
的依据 是主 要业 务收 支的 计价和 结算 币种 。
7.4.4.3 金 融资 产和金 融负 债的分 类
本基金在初始 确认时按 取 得资产或承担 负债的目 的 ，把金融资产 和金融负 债 分为不同类别 ：
以公允价值计 量且其变 动 计入当期损益 的金融资 产 和金融负债、 应收款项 、 持有至到期 投资、可
供出售金融资 产和其他 金 融负债。本基 金现无金 融 资产分类为持 有至到期 投 资和可供出 售金融资
产。本 基金 现无 金融 负债 分类为 以公 允价 值计 量且 其变动 计入 当期 损益 的金 融负债 。
本基金目前持 有的股票 投 资和债券投资 分类为以 公 允价值计量且 其变动计 入 当期损益的金 融
资产。 以公 允价 值计 量且 其 变动计 入当 期损 益的 金融 资产在 资产 负债 表中 以交 易性金 融资 产列 示 。
7.4.4.4 金 融资 产和金 融负 债的初 始确 认、后 续计 量和终 止确 认
金融资 产和 金融 负债 在本 基金成 为相 关金 融工 具合 同条款 的一 方时 ，于 资产 负债表 内确 认。
在初始确认时 ，金融资 产 及金融负债均 以公允价 值 计量。对于以 公允价值 计 量且其变动计 入
当期损益的金 融资产或 金 融负债，相关 交易费用 直 接计入当期损 益；对于 其 他类别的金 融资产或
金融负 债， 相关 交易 费用 计入初 始确 认金 额。
初始确 认后 ，金 融资 产和 金融负 债的 后续 计量 如下 ：
以公允价值计 量且其变 动 计入当期损益 的金融资 产 和金融负债以 公允价值 计 量，公允价值 变
动形成 的利 得或 损失 计入 当期损 益。
应收款 项以 实际 利率 法按 摊余成 本计 量。
除以公允价值 计量且其 变 动计入当期损 益的金融 负 债以外的金融 负债采用 实 际利率法按摊 余
成本进 行后 续计 量。
当 收 取 某 项 金 融 资 产 的 现 金 流 量 的 合 同 权 利 终 止 或 将 所 有 权 上 几 乎 所 有 的 风 险 和 报 酬 转 移兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2016 年年度报告
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时，本 基金 终止 确认 该金 融资产 。
金融资 产整 体转 移满 足终 止确认 条件 的， 本基 金将 下列两 项金 额的 差额 计入 当期损 益：
—— 所 转移 金融 资产 的账 面价值
—— 因 转移 而收 到的 对价
金融负 债的 现时 义务 全部 或部分 已经 解除 的， 本基 金终止 确认 该金 融负 债或 其一部 分。
7.4.4.5 金 融资 产和金 融负 债的 估 值原 则
除特别 声明 外， 本基 金按 下述原 则计 量公 允价 值：
公允价值是指 市场参与 者 在计量日发生 的有序交 易 中，出售一项 资产所能 收 到或者转移一 项
负债所 需支 付的 价格 。
本基金估计公 允价值时 ， 考虑市场参与 者在计量 日 对相关资产或 负债进行 定 价时考虑的特 征
(包括资产状 况及所在 位置 、对资产出 售或者使 用的 限制等)，并 采用在当 前情 况下适用并 且有足
够可利 用数 据和 其他 信息 支持的 估值 技术 。
存在活跃市场 的金融工 具 按其估值日的 市场交易 价 格确定公允价 值；估值 日 无交易，但最 近
交易日后经济 环境未发 生 重大变化且证 券发行机 构 未发生影响证 券价格的 重 大 事件的， 按最近交
易日的 市场 交易 价格 确定 公允价 值。
存在活跃市场 的金融工 具 ，如估值日无 交易且最 近 交易日后经济 环境发生 了 重大变化或证 券
发行机构发生 了影响证 券 价格的重大事 件，参考 类 似投资品种的 现行市价 及 重大变化等 因素，调
整最近 交易 市价 以确 定公 允价值 。
当金融工具不 存在活跃 市 场，采用市场 参与者普 遍 认同且被以往 市场实际 交 易价格验证具 有
可靠性的估值 技术确定 公 允价值。估值 技术包括 参 考熟悉情况并 自愿交易 的 各方最近进 行的市场
交易中使用的 价格、参 照 实质上相同的 其他金融 工 具的当前公允 价值、现 金 流量折现法 和期权定
价模型 等 。 采 用估 值 技 术 时， 尽可 能最 大程 度使 用 市场参 数 ， 减 少使 用与 本 基金特 定相 关的 参数 。
7.4.4.6 金 融资 产和金 融负 债的抵 销
金融资 产和 金融 负债 在资 产负债 表内 分别 列示 ， 没 有相互 抵销 。 但是 ， 同 时 满足下 列条 件的 ，
以相互 抵销 后的 净额 在资 产负债 表内 列示 ：
—— 本 基金 具有 抵销 已确 认金额 的法 定权 利， 且该 种法定 权利 是当 前可 执行 的；
—— 本 基金 计划 以净 额结 算，或 同时 变现 该金 融资 产和清 偿该 金融 负债 。
7.4.4.7 实 收基 金
实收基金为对 外发行基 金 份额所募集的 总金额在 扣 除损益平准金 分摊部分 后 的余额。由于 基兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2016 年年度报告
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金份额拆分引 起的实收 基 金份额变动于 基金份额 拆 分日根据拆分 前的基金 份 额数及确定 的拆分比
例计算认列。 由于申购 和 赎回引起的实 收基金份 额 变动分别于基 金申购确 认 日及基金赎 回确认日
认列。上述申 购和赎回 分 别包括基金转 换所引起 的 转入基金的实 收基金增 加 和转出基金 的实收基
金减少 。
7.4.4.8 损 益平 准金
损益平准金核 算在基金 份 额发生变动时 ，申购、 赎 回、转入、转 出及红利 再 投资等款项中 包
含的未分配利 润和公允 价 值变动损益， 包括已实 现 损益平准金和 未实现损 益 平准金。已 实现损益
平准金指根据 交易申请 日 申购或赎回款 项中包含 的 按累计未分配 的已实现 损 益占基金净 值比例计
算的金额。未 实现损益 平 准金指根据交 易申请日 申 购或赎回款项 中包含的 按 累计未分配 的未实现
损益占基金净 值比例计 算 的金额。损益 平准金于 基 金申购确认日 或基金赎 回 确认日进行 确认和计
量，并 于会 计期 末全 额转 入“未 分配 利润/(累 计亏 损 )” 。
7.4.4.9 收入/( 损失) 的 确认和计 量
股票投资收益 、债券投 资 收益和衍生工 具收益按 相 关金融资产于 处置日成 交 金额与其成本 的
差额确 认。
股利收益按上 市公司宣 告 的分红派息比 例计算的 金 额扣除应由上 市公司代 扣 代缴的个人所 得
税( 如 适用) 后的 净额 确认 。
债券利息收入 按债券投 资 的票面价值与 票面利率 计 算的金额扣除 应由发行 债 券的企业代扣 代
缴的个人所 得税(如适 用) 后的净额确 认 ，在债 券实 际持有期内 逐日计提 。贴 息债视同到 期一次 性
还本付息的附 息债，根 据 其发行价、到 期价和发 行 期限按直线法 推算内含 票 面利率后， 逐日计提
利息收 入。 如票 面利 率与 实际利 率出 现重 大差 异， 按实际 利率 计算 利 息 收入 。
利息收 入是 按借 出货 币资 金的时 间和 实际 利率 计算 确定。
买入返售金融 资产收入 按 到期应收或实 际收到的 金 额与初始确认 金额的差 额 ，在回购期内 按
实际利 率法 逐日 确认 ，直 线法与 实际 利率 法确 定的 收入差 异较 小的 可采 用直 线法。
公允价值变动收益/( 损失)核算基金持有的采用公允 价值模式计量的以公允价 值计量且变动
计入当期损益 的金融资 产 、衍生金融资 产、以公 允 价值计量且变 动计入当 期 损益的金融 负债等公
允价值 变动 形成 的应 计入 当期损 益的 利得 或损 失。
7.4.4.10 费 用的 确认和 计量
本基金 的管 理人 报酬 和托 管费在 费用 涵盖 期间 按基 金合同 约定 的费 率和 计算 方法逐 日确 认。
本基金 的交 易费 用于 进行 股票、 债券 、权 证等 交易 发生时 按照 确定 的金 额确 认。 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2016 年年度报告
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本基金 的利 息支 出按 资金 的本金 和适 用利 率逐 日计 提。
卖出回购金融 资产利息 支 出按到期应付 或实际支 付 的金额与初始 确认金额 的 差额，在回购 期
内以实 际利 率法 逐日 确认 ，直线 法与 实际 利率 法确 定的支 出差 异较 小的 可采 用直线 法。
本基金 的其 他费 用如 不影 响估值 日基 金份 额净 值小 数点后 第四 位， 发生 时直 接 计入基 金损 益；
如果影 响基 金份 额净 值小 数点后 第四 位的 ， 应 采用 待摊或 预提 的方 法， 待摊 或预提 计入 基金 损 益 。
7.4.4.11 基 金的 收益分 配政 策
若基金 合同 生效 不 满 3 个 月则不 进行 收益 分配 。本 基金收 益分 配方 式分 两种 ：现金 分红 与 红
利再投资，基 金份额持 有 人可选择现金 红利或将 现 金红利自动转 为基金份 额 进行再投资 。若基金
份额持 有人 不选 择， 本基 金默认 的收 益分 配方 式是 现金分 红。 红利 再投 资方 式免收 再投 资的 费用 。
基金收益分配 后基金份 额 净值不能低于 面值，即 基 金收益分配基 准日的基 金 份额净值减 去每单位
基金份额收 益 分配金额 后 不能低于面值 。每一基 金 份额享有同等 分配权。 法 律法规或监 管机关另
有规定 的， 从其 规定 。
7.4.4.12 分 部报 告
本基金以内部 组织结构 、 管理要求、内 部报告制 度 为依据确定经 营分部， 以 经营分部为基 础
确定报 告分 部。
本基金 目前 以一 个经 营分 部运作 ，不 需要 进行 分部 报告的 披露 。
7.4.4.13 其 他重 要的会 计政 策和会 计估 计
对于证 券交 易所 上市 的股 票， 若 出现 重大 事项 停牌 或 交易不 活跃(包 括涨 跌停 时 的交易 不活 跃)
等情况 ， 本 基金 根据 中国 证监会 公告[2008]38 号 《 关于进 一步 规范 证券 投资 基金估 值业 务的 指导
意见》 ， 根 据具 体情 况采 用 《关 于发 布中 基协(AMAC) 基金行 业股 票估 值指 数的 通知 》 提 供的 指数 收
益法、 市盈 率法 、现 金流 量折现 法等 估值 技术 进行 估值。
对于在 锁定 期内 的非 公开 发行股 票， 根据 中国 证监 会证监 会计 字[2007]21 号 《关于 证券 投资
基金执 行< 企业 会计 准则> 估值业 务及 份额 净值 计价 有关事 项的 通知 》 ， 若 在证 券交易 所挂 牌的 同 一
股票的市场交 易收盘价 低 于非公开发行 股票的初 始 投资成本，按 估值日证 券 交易所挂牌 的同一股
票的市场交易 收盘价估 值 ；若在证券交 易所挂牌 的 同一股票的市 场交易收 盘 价高于非公 开发行股
票的初始投资 成本，按 锁 定期内已经过 交易所交 易 天数占锁定期 内总交易 所 交 易天数的 比例将两
者之间 差价 的一 部分 确认 为估值 增值 。
根据 《 中国 证券 投资 基金 业 协会估 值核 算工 作小 组关 于2015 年1 季 度固 定收 益 品种的 估值 处
理标准》(以下 简称 “估 值 处理标准 ”) ，在上海 证券 交易所、深圳 证券交易 所 及银行间同 业市场兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2016 年年度报告
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上市交易或 挂牌转让 的固 定收益品种( 估值处理 标准 另有规定的 除外)，采 用第 三方估值机 构提供
的价格 数据 进行 估值 。
7.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
7.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
本基金 在本 期间 未发 生重 大会计 政策 变更 。
7.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
本基金 在本 期间 未发 生重 大会计 估计 变更 。
7.4.5.3 差 错更 正的说 明
本基 金 在本 期间 未发 生重 大会计 差错 更正 。
7.4.6 税项
根据财税字 [1998] 55 号 文《财政部、 国家税务总 局关于证券投 资基金税收 问题的通知 》 、
财税 [2002] 128 号 文 《 关 于开放 式证 券投 资基 金有 关税收 问题 的通 知》 、 财 税 [2004] 78 号文 《关
于证券投资基 金税收政 策 的通知 》 、财税 [2012] 85 号文《财政 部、国家 税 务总局、证监 会关于
实施上 市公 司股 息红 利差 别化个 人所 得税 政策 有关 问题的 通知 》 、 财税 [2015] 101 号 《 财政 部 国
家税务 总局 证 监会 关于 上 市公司 股息 红利 差别 化个 人所得 税政 策有 关问 题的 通知》 、 财税 [2005]
103 号 文 《 关于 股权 分置 试点改 革有 关税 收政 策问 题的通 知》 、 上 证交 字 [2008] 16 号 《 关于 做好
调整证 券交 易印 花税 税率 相关工 作的 通知 》及 深圳 证券交 易所 于 2008 年 9 月 18 日 发布 的《 深圳
证券交 易所 关于 做好 证券 交易印 花税 征收 方式 调整 工作的 通知 》 、 财税 [2008] 1 号 文《 财政 部、
国家税务总局 关于企业 所 得税若干优惠 政策的通 知 》 、财税 [2016] 36 号文《 财政部、国家 税务
总局关 于全 面推 开营 业税 改征增 值税 试点 的通 知》 、 财税 [2016] 140 号 文《 关 于明确 金融 、房 地
产开发 、教 育辅 助服 务等 增值 税 政策 的通 知》 、财 税 [2017] 2 号文 《关 于资 管 产品增 值税 政策 有
关问题 的补 充通 知》 、财 税 [2015] 125 号 文《 关于 内 地与香 港基 金互 认有 关税 收政策 的通 知》 及
其他相 关税 务法 规和 实务 操作， 本基 金适 用的 主要 税项列 示如 下：
(a) 以 发行 基金 方式 募集 资 金，不 属于 营业 税征 收范 围，不 征收 营业 税。
(b) 证 券投 资基 金管 理人 运 用基金 买卖 股票 、债 券的 差价收 入暂 免征 收营 业税 和企业 所得 税 。
(c) 自2016 年5 月1 日起 ， 在全国 范围 内全 面推 开营 业税改 征增 值税 (以 下称 营改增) 试 点，
建筑业、房地 产业、金 融 业、生活服务 业等全部 营 业税纳税人， 纳入试点 范 围，由缴纳 营 业税改
为缴纳 增值 税。
证券投资基金 ( 封闭式证 券投资基金， 开放式证 券 投资基金) 管 理人运用 基 金买卖股票、 债兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2016 年年度报告
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券收入 免征 增值 税。
2017 年7 月1 日 ( 含) 以 后， 资 管产 品运 营过 程中 发生的 增值 税应 税行 为， 以资管 产品 管理
人为增 值税 纳税 人， 按照 现行规 定缴 纳增 值税 。 对 资管产 品 在 2017 年7 月1 日前运 营过 程中 发生
的增值税应税 行为，未 缴 纳增值税的， 不再缴纳 ； 已缴纳增值税 的，已纳 税 额从资管产 品管理人
以后月 份的 增值 税应 纳税 额中抵 减 。 因 此， 截 至2016 年 12 月 31 日 ， 本基 金没 有计提 有关 增值 税
费用。
(d) 基 金作 为流 通股 股东 在 股权分 置改 革过 程中 收到 由非流 通股 股东 支付 的股 份、现 金对 价，
暂免征 收印 花税 、企 业所 得税和 个人 所得 税。
(e) 对 基金 取得 的股 票的 股 息、 红利 收入 ， 债券 的利 息收入 ， 由上 市公 司 、 发 行债券 的企 业在
向基金 支付 上述 收入 时代 扣代 缴 20% 的个 人所 得税 。 自 2013 年1 月1 日 起， 对 所取得 的股 息红 利
收入根 据持 股期 限差 别化 计算个 人所 得税 的应 纳税 所得额 ：持 股期 限在 1 个 月以内 (含 1 个月)
的，其 股息 红利 所得 全额 计入应 纳税 所得 额； 持股 期限 在 1 个 月以 上 至 1 年 (含 1 年) 的 ，暂 减
按50% 计入 应纳 税所 得额 ； 持 股期 限超 过1 年的 ， 股 权登记 日为 自 2013 年 1 月 1 日起至 2015 年9
月7 日 期间 的， 暂减 按 25% 计入 应纳 税所 得额 ， 股 权 登记日 在2015 年 9 月 8 日 及以后 的， 暂免 征
收个人 所得 税。
(f) 基 金卖 出股 票按0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税，买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
(g) 对 投资 者 ( 包括 个人 和 机构投 资者) 从 基金 分配 中取得 的收 入， 暂不 征收 个 人所得 税和 企
业所得 税。
7.4.7 重 要财 务报表 项目 的说明
7.4.7.1 银 行存 款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2016 年12 月 31 日
上年度 末
2015 年 12 月 31 日
活期存 款 1,269,497,256.20 2,520,449,813.03
定期存 款 - -
其中： 存款 期 限1-3 个月 - -
其他存 款 - -
合计： 1,269,497,256.20 2,520,449,813.03
兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2016 年年度报告
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7.4.7.2 交 易性 金融资 产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2016 年12 月 31 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 3,334,875,686.87 3,291,181,484.12 -43,694,202.75
贵 金 属 投 资- 金 交 所
黄金合 约
- - -
债券
交易所 市场 301,743,944.96 313,454,153.40 11,710,208.44
银行间 市场 473,345,737.45 498,401,000.00 25,055,262.55
合计 775,089,682.41 811,855,153.40 36,765,470.99
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 4,109,965,369.28 4,103,036,637.52 -6,928,731.76
项目
上年度 末
2015 年12 月 31 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 1,234,742,246.11 1,283,573,195.72 48,830,949.61
贵 金 属 投 资- 金 交 所
黄金合 约
- - -
债券
交易所 市场 287,378,000.00 288,359,858.40 981,858.40
银行间 市场 403,538,371.52 406,070,000.00 2,531,628.48
合计 690,916,371.52 694,429,858.40 3,513,486.88
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 1,925,658,617.63 1,978,003,054.12 52,344,436.49
兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2016 年年度报告
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7.4.7.3 衍 生金 融资产/负债
本基金 本报 告期 末及 上年 度末均 未持 有衍 生金 融资 产/负 债。
7.4.7.4 买 入返 售金融 资产
7.4.7.4.1 各 项买 入返售 金融 资产期 末余 额
本基金 本报 告期 末及 上年 度末各 项买 入返 售金 融资 产余额 均为 零。
7.4.7.4.2 期 末买 断式逆 回购 交易中 取得 的债券
本基金 本报 告期 末及 上年 度末均 未通 过买 断式 逆回 购交易 取得 债券 。
7.4.7.5 应 收利 息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2016 年12 月 31 日
上年度 末
2015 年 12 月 31 日
应收活 期存 款利 息 586,017.89 1,199,398.61
应收定 期存 款利 息 - -
应收其 他存 款利 息 - -
应收结 算备 付金 利息 3,859.20 6,595.00
应收债 券利 息 7,719,908.09 13,266,161.31
应收买 入返 售证 券利 息 - -
应收申 购款 利息 48,418.13 1,025.76
应收黄 金合 约拆 借孳 息 - -
其他 1,563.30 643.00
合计 8,359,766.61 14,473,823.68
7.4.7.6 其 他资 产
本基金 本报 告期 末及 上年 度末均 未持 有其 他资 产。
7.4.7.7 应 付交 易 费用
单位： 人民 币元
项目
本期末
2016 年 12 月 31 日
上年度 末
2015 年 12 月 31 日
交易所 市场 应付 交易 费用 2,783,743.04 3,101,149.75 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2016 年年度报告
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银行间 市场 应付 交易 费用 19,978.03 1,600.00
合计 2,803,721.07 3,102,749.75
7.4.7.8 其 他负 债
单位 ：人 民币 元
项目
本期末
2016 年 12 月 31 日
上年度 末
2015 年12 月 31 日
应付券 商交 易单 元保 证金 - -
应付赎 回费 - -
预提费 用 80,000.00 50,000.00
- - -
合计 80,000.00 50,000.00
7.4.7.9 实 收基 金
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月1 日至2016 年12 月31 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
上年度 末 4,673,634,207.85 4,673,634,207.85
本期申 购 2,379,478,897.20 2,379,478,897.20
本期赎 回 （ 以“-” 号填 列 ） -1,780,718,687.58 -1,780,718,687.58
- 基金 拆分/份 额折 算前 - -
基金拆 分/ 份额 折算 变动 份 额 - -
本期申 购 - -
本期赎 回 （ 以“-” 号填 列 ） - -
本期末 5,272,394,417.47 5,272,394,417.47
注：申 购含 红利 再投 资、 转换入 份额 ，赎 回含 转换 出份额 。
7.4.7.10 未 分配 利润
单位： 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 105,628,387.46 51,444,706.00 157,073,093.46 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2016 年年度报告
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本期利 润 263,701,012.41 -59,273,168.25 204,427,844.16
本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 变动 数
40,130,573.27 27,524,716.88 67,655,290.15
其中： 基金 申购 款 99,710,918.47 7,221,308.09 106,932,226.56
基金赎 回款 -59,580,345.20 20,303,408.79 -39,276,936.41
本期已 分配 利润 - - -
本期末 409,459,973.14 19,696,254.63 429,156,227.77
7.4.7.11 存 款利 息收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年12 月
31 日
上年度 可比 期间
2015 年7 月1 日(基 金合 同 生效日)
至 2015 年12 月 31 日
活期存 款利 息收 入 32,182,083.60 34,065,720.16
定期存 款利 息收 入 - -
其他存 款利 息收 入 - -
结算备 付金 利息 收入 127,333.66 30,449.40
其他 111,259.84 4,824.53
合计 32,420,677.10 34,100,994.09
7.4.7.12 股 票投 资收益
7.4.7.12.1 股 票投 资收益 —— 买卖股 票差 价收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月 1 日至 2016
年12 月 31 日
上年度 可比 期间
2015 年7 月1 日( 基金 合
同生效 日) 至 2015 年12 月31
日
卖出股 票成 交总 额 6,994,557,827.97 2,222,371,226.77
减：卖 出股 票成 本总 额 6,723,238,843.00 2,112,380,066.35
买卖股 票差 价收 入 271,318,984.97 109,991,160.42
兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2016 年年度报告
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7.4.7.13 债 券投 资收益
7.4.7.13.1 债 券投 资收益 项目 构成
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016
年12 月31日
上年度 可比 期间
2015年7月1 日( 基金 合
同生效 日) 至2015 年12 月31
日
债 券 投资 收益 —— 买 卖债券 （ 、债
转股及 债券 到期 兑付 ）差 价收入
21,633,669.50 374,370.49
债券投 资收 益—— 赎 回差 价收入 2,354,972.68 -
债券投 资收 益—— 申 购差 价收入 - -
合计 23,988,642.18 374,370.49
7.4.7.13.2 债 券投 资收益 —— 买卖债 券差 价收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016
年12 月31日
上年度 可比 期间
2015年7月1 日( 基金 合
同生效 日) 至2015 年12 月31
日
卖 出 债券 （ 、 债 转股 及债券 到 期兑
付）成 交总 额
641,547,241.06 1,129,982.75
减：卖 出债 券（ 、债 转股 及债券 到
期兑付 ）成 本总 额
605,232,396.52 755,000.00
减：应 收利 息总 额 14,681,175.04 612.26
买卖债 券差 价收 入 21,633,669.50 374,370.49
7.4.7.13.3 债 券投 资收益 —— 赎回差 价收 入
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016
年12 月31日
上年度 可比 期间
2015年7月1 日( 基金 合
同生效 日) 至2015 年12 月31
日 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2016 年年度报告
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赎回基 金份 额对 价总 额 23,600,000.00 -
减：现 金支 付赎 回款 总额 - -
减：赎 回债 券成 本总 额 20,000,000.00 -
减：赎 回债 券应 收利 息总 额 1,245,027.32 -
赎回差 价收 入 2,354,972.68 -
7.4.7.13.4 资 产支 持证券 投资 收益
本基金 本报 告期 内无 资产 支持证 券投 资收 益。
7.4.7.14 贵 金属 投资收 益
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 无贵 金属 投资 收益。
7.4.7.15 衍 生工 具收益
7.4.7.15.1 衍 生工 具收益 —— 买卖权 证差 价收入
本基金 本报 告期 未投 资权 证。
7.4.7.15.2 衍 生工 具收益 —— 其他 投资 收益
单位： 人民 币元
项目
本期收 益金 额
2016 年1 月1 日至2016 年12 月
31 日
上年度 可比 期间 收益 金额
2015 年 7 月 1 日(基 金合 同生效 日)
至 2015 年12 月 31 日
股指期 货- 投资 收益 12,560,588.00
7.4.7.16 股 利收 益
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至 2016 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2015 年7 月1 日(基 金合 同 生效日)
至 2015 年12 月31 日
股票投 资产 生的 股利 收益 37,141,322.36 288,000.00
基金投 资产 生的 股利 收益 - -
合计 37,141,322.36 288,000.00
兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2016 年年度报告
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7.4.7.17 公 允价 值变动 收益
单位： 人民 币元
项目名 称
本期
2016 年1 月1 日至 2016
年12 月31 日
上年度 可比 期间
2015 年7 月 1 日(基 金合 同
生效日)至2015 年 12 月31 日
1.交易 性金 融资 产 -59,273,168.25 52,344,436.49
—— 股 票投 资 -92,525,152.36 48,830,949.61
—— 债 券投 资 33,251,984.11 3,513,486.88
—— 资 产支 持证 券投 资 - -
—— 贵 金属 投资 - -
——其他 - -
2.衍生 工具 - -
—— 权 证投 资 - -
3.其他 - -
合计 -59,273,168.25 52,344,436.49
7.4.7.18 其 他收 入
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2015 年7 月1 日(基 金合 同生效 日)
至2015 年12 月 31 日
基金赎 回费 收入 2,194,215.04 1,665,632.44
转换费 收入 31,348.67 10,040.72
其他收 入 - 43,417.97
合计 2,225,563.71 1,719,091.13
7.4.7.19 交 易费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至 2016 年12
月31 日
上年度 可比 期间
2015 年 7 月 1 日(基 金合 同生效
日)至2015 年 12 月31 日
交易所 市场 交易 费用 19,055,407.94 6,624,852.32 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2016 年年度报告
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银行间 市场 交易 费用 5,825.00 1,600.00
合计 19,061,232.94 6,626,452.32
7.4.7.20 其 他费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年
12 月 31 日
上年度 可比 期间
2015 年 7 月 1 日(基 金合 同生
效日) 至2015 年 12 月31 日
审计费 用 80,000.00 50,000.00
信息披 露费 100,000.00 60,000.00
中债登 账户 维护 费用 19,500.00 -
银行手 续费 16,126.71 2,040.00
其他费 用 600.00 400.00
上清所 账户 维护 费 13,800.00 -
- - -
合计 230,026.71 112,440.00
7.4.7.21 分 部报 告
无。
7.4.8 或 有事 项、资 产负 债表日 后事 项的说 明
7.4.8.1 或 有事 项
截至资 产负 债表 日， 本基 金没有 需要 在财 务报 表附 注中说 明的 或有 事项 。
7.4.8.2 资 产负 债表 日 后事 项
截至本 财务 报告 批准 报出 日， 本 基金 没有 需要 在财 务 报表附 注中 说明 的资 产负 债表日 后事 项 。
7.4.9 关 联方 关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
兴全基 金管 理有 限公 司（ 以下简 称 “ 兴全
基金” ）
基金管 理人 、注 册登 记机 构、基 金销 售机 构
兴业银 行股 份有 限公 司（ 以下简 称 “ 兴业
银行” ）
基金托 管人 、基 金销 售机 构 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2016 年年度报告
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兴业证 券股 份有 限公 司（ 以下简 称 “ 兴业
证券” ）
基金管 理人 的股 东、 基金 销售机 构
全球人 寿保 险国 际公 司（AEGON
International B.V ）
基金管 理人 的股 东
上海兴 全睿 众资 产管 理有 限公司 基金管 理人 控 制 的公 司
注：以 下关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
7.4.10 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
7.4.10.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
7.4.10.1.1 股 票交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年12 月 31 日
上年度 可比 期间
2015年7月1 日( 基金 合同 生 效日) 至2015 年12
月31日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
兴业证 券 10,928,945,120.17 71.70% 4,069,381,441.35 73.36%
7.4.10.1.2 债 券交 易
金额 单位 ：人 民币 元
关联方 名称
本期
2016 年1 月 1 日至2016 年12 月 31 日
上年度 可比 期间
2015年7月1 日( 基金 合同 生 效日) 至2015 年
12月31 日
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
兴业证 券 147,304,398.44 92.14% 1,129,370.49 100.00%
兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2016 年年度报告
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7.4.10.1.3 债 券回 购交易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2016 年1 月 1 日至 2016 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2015年7月1 日( 基金 合同 生 效日) 至2015 年
12月31 日
回购成 交金 额
占当期 债券
回购
成交总 额的
比例
回购成 交金 额
占当期 债券
回购
成交总 额的 比
例
兴业证 券 1,437,800,000.00 100.00% - -
7.4.10.1.4 权 证交 易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未通 过关 联方 交易单 元进 行权 证交 易。
7.4.10.1.5 应 支付 关联方 的佣 金
金 额 单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2016年1月1 日至2016 年12 月31日
当期
佣金
占当期 佣 金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
兴业证 券 8,062,802.12 74.75% 1,516,986.44 54.49%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2015年7月1 日( 基金 合同 生 效日) 至2015 年12 月31 日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
兴业证 券 2,968,491.26 76.09% 2,168,452.57 69.92%
注：上述佣金 参考市场 价 格经本基金的 基金管理 人 与对方协商确 定，以扣 除 由中国证券 登记结算
有限责 任公 司收 取的 证管 费和经 手费 的净 额列 示 。 根据 《证 券交 易单 元租 用 协议》 ， 本 基金 管理 人
在租用兴业证 券股份有 限 公司证券交易 专用交易 单 元进行股票、 债券、权 证 及回购交易 的同时，
还从兴 业证 券股 份有 限公 司获得 证券 研究 综合 服务 。 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2016 年年度报告
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7.4.10.2 关 联方 报酬
7.4.10.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至 2016 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2015 年7 月1 日( 基金 合同 生效日)
至 2015 年12 月 31 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
103,219,237.92 28,955,143.26
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
11,823,066.84 7,015,587.53
注：1 、基金管 理费按前 一 日的基金资产 净值的 1%的 年费率计提。 计算方法 如 下：每日应 支付的
基金管 理费=前 一日 的基 金 资产净 值 × 1%/ 当年 天数 。
2 、本 基金 合同 于2015 年7 月1 日生 效， 上年 度可比 期间 数据 按实 际存 续期计 算。
7.4.10.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至 2016 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2015 年7 月1 日( 基金 合同 生效日)
至 2015 年12 月 31 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
12,211,620.53 6,041,992.44
注：1 、 基 金托 管费 按前 一 日的基 金资 产净 值 的0.25% 的年 费率 计提 。 计 算方 法 如下： 每日 应支 付
的基金 托管 费= 前一 日的 基 金资产 净值 ×0. 25%/ 当年 天数。
2 、本 基金 合同 于2015 年7 月1 日 生效 ，上 年 度可比 期间 数据 按实 际存 续期计 算。
7.4.10.2.3 销售服务费
无。
7.4.10.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
本基金 本报 告期 内未 与关 联方进 行银 行间 同业 市场 的债券(含 回购) 交易 。 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2016 年年度报告
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7.4.10.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
7.4.10.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
份额单 位： 份
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2015 年7 月1 日( 基金 合同 生效日)
至2015 年12 月31 日
基金合 同生 效日 （ 2015 年
7 月1 日 ） 持有 的基 金份 额
- 10,000,750.00
期初持 有的 基金 份额 10,000,750.00 -
期间申 购/ 买入 总份 额 - -
期间因 拆分 变动 份额 - -
减：期 间赎 回/ 卖出 总份 额 - -
期末持 有的 基金 份额 10,000,750.00 10,000,750.00
期末持 有的 基金 份额
占基金 总份 额比 例
0.1897% 0.2140%
注：1 、期 间申 购/买 入总 份额含 红利 再投 资、 转换 入份额 ，期 间赎 回/ 卖出 总 份额含 转换 出份 额 。
2 、关 联方 投资 本基 金 的费率 按照 基金 合同 和招 募说明 书规 定的 确定 ，符 合公允 性要 求。
7.4.10.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
除基金 管理 人之 外的 其他 关联方 在本 报告 期内 未持 有本基 金。
7.4.10.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2016 年1 月 1 日至2016 年12 月 31 日
上年度 可比 期间
2015 年 7 月 1 日(基 金合 同生效 日) 至 2015 年
12 月 31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期 利 息收 入
兴业银 行 1,269,497,256.20 32,182,083.60 2,520,449,813.03 34,065,720.16
7.4.10.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
本基金 本报 告期 内未 在承 销期内 购入 过由 关联 方承 销的证 券。 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2016 年年度报告
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7.4.10.7 其 他关 联交易 事项 的说明
无。
7.4.11 利 润分 配情况
本基金 本报 告期 内未 进行 过利润 分配 。
7.4.12 期 末（ 2016 年 12 月 31 日 ） 本基 金持 有的流 通受 限证券
7.4.12.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
金额单 位： 人民 币元
7.4.12.1.1 受限 证券 类别 ： 股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购
日
可流
通日
流通
受限
类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位 ： 股 ）
期末
成本总 额
期末估 值总 额 备注
601801
皖新
传媒
2016
年9
月6
日
2017
年 9
月 1
日
非公
开发
行流
通受
限
11.82 13.66 10,998,308 130,000,000.56 150,236,887.28 -
000413
东旭
光电
2016
年8
月25
日
2017
年 8
月 28
日
非公
开发
行流
通受
限
6.29 8.02 9,538,951 60,000,001.79 76,502,387.02 -
002594
比亚
迪
2016
年7
月22
日
2017
年 7
月 25
日
非公
开发
行流
通受
限
57.40 49.68 1,045,296 59,999,990.40 51,930,305.28 -
000690
宝新
能源
2016
年4
月25
2017
年 4
月 26
非公
开发
行流
6.90 8.49 2,898,527 19,999,836.30 24,608,494.23 - 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2016 年年度报告
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日 日 通受
限
600604
市北
高新
2016
年8
月31
日
2017
年 8
月 29
日
非公
开发
行流
通受
限
15.31 17.11 914,435 13,999,999.85 15,645,982.85 -
002590
万安
科技
2016
年2
月24
日
2017
年 3
月 1
日
非公
开发
行流
通受
限
12.60 19.19 641,700 8,085,420.00 12,314,223.00 -
002791
坚朗
五金
2016
年3
月22
日
2017
年 3
月 29
日
新股
流通
受限
21.57 54.60 121,285 2,616,117.45 6,622,161.00 -
002792
通宇
通讯
2016
年3
月21
日
2017
年 3
月 28
日
新股
流通
受限
22.94 54.26 77,621 1,780,625.74 4,211,715.46 -
002792
通宇
通讯
2016
年6
月7
日
2017
年 3
月 28
日
新股
流通
受限
-转
增
- 54.26 38,810 - 2,105,830.60 -
002821
凯莱
英
2016
年11
月11
日
2017
年 11
月 20
日
新股
流通
受限
30.53 143.49 21,409 653,616.77 3,071,977.41 - 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2016 年年度报告
第 42 页 共 72 页
300508
维宏
股份
2016
年4
月12
日
2017
年 4
月 19
日
新股
流通
受限
20.08 121.49 10,383 208,490.64 1,261,430.67 -
603823
百合
花
2016
年12
月9
日
2017
年 12
月 20
日
新股
流通
受限
10.60 32.74 36,764 389,698.40 1,203,653.36 -
601375
中原
证券
2016
年12
月20
日
2017
年 1
月 3
日
新股
流通
受限
4.00 4.00 26,695 106,780.00 106,780.00 -
603035
常熟
汽饰
2016
年12
月27
日
2017
年 1
月 5
日
新股
流通
受限
10.44 10.44 2,316 24,179.04 24,179.04 -
002840
华统
股份
2016
年12
月29
日
2017
年 1
月 10
日
新股
流通
受限
6.55 6.55 1,814 11,881.70 11,881.70 -
002838
道恩
股份
2016
年12
月28
日
2017
年 1
月 6
日
新股
流通
受限
15.28 15.28 681 10,405.68 10,405.68 -
603186
华正
新材
2016
年12
月26
日
2017
年 1
月 3
日
新股
流通
受限
5.37 5.37 1,874 10,063.38 10,063.38 -
603032 德新 2016 2017 新股 5.81 5.81 1,628 9,458.68 9,458.68 - 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2016 年年度报告
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交运 年12
月27
日
年 1
月 5
日
流通
受限
300586
美联
新材
2016
年12
月26
日
2017
年 1
月 4
日
新股
流通
受限
9.30 9.30 1,006 9,355.80 9,355.80 -
300588
熙菱
信息
2016
年12
月27
日
2017
年 1
月 5
日
新股
流通
受限
4.94 4.94 1,380 6,817.20 6,817.20 -
7.4.12.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌日
期
停牌
原因
期末
估值单
价
复牌日
期
复牌
开盘单
价
数量 （股）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
300184 力源信
息
2016 年
12 月28
日
重大事
项
14.42 2017 年 1
月 5 日
15.22 4,727,110 82,714,841.41 68,164,926.20 -
7.4.12.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
7.4.12.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
本基金 本期 末无 从事 银行 间市场 债券 正回 购交 易形 成的卖 出回 购证 券款 余额 。
7.4.12.3.2 交易 所 市场债 券正 回购
本基金 本期 末未 持有 交易 所市场 债券 正回 购交 易作 为抵押 的债 券。
7.4.13 金 融工 具风险 及管 理
7.4.13.1 风 险管 理政策 和组 织架构
本基金在日常 经营活动 中 涉及的财务风 险主要包 括 信用风险、流 动性风险 及 市场风险。本 基
金在下文主要 论述上述 风 险敞口及其形 成原因； 风 险管理目标、 政策和过 程 以及计量风 险的方法
等。 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2016 年年度报告
第 44 页 共 72 页
本基金的基金 管理人从 事 风险管理的目 标是使本 基 金在风险和收 益之间取 得 适当的平衡， 以
实现“风险和 收益相匹 配 ”的风险收益 目标。基 于 该风险管理目 标，本基 金 的基金管理 人制定了
政策和程序来 辨别和分 析 这些风险，设 定适当的 风 险限额并设计 相应的内 部 控制程序， 通过可靠
的管理 及信 息系 统持 续监 控上述 各类 风险 。
本基金管理人 奉行全面 风 险管理体系的 建设，在 董 事会下设立风 险控制委 员 会，负责制定 风
险管理的宏观 政策，设 定 最高风险承受 度以及审 议 批准防范风险 和内部控 制 的政策等； 在管理层
层面设立风险 管理委员 会 ，实施董事会 风险控制 委 员会制定的各 项风险管 理 和内部控制 政策；在
业务操作层面 风险管理 职 责主要由监察 稽核部和 风 险管理部负责 ，协调并 与 各部门合作 完成运作
风险管理以及 进行投资 风 险分析与绩效 评估。监 察 稽核部和风险 管理部向 督 察长负责， 并向首席
执行官 汇报 日常 行政 事务 。
本 基金 管理 人建 立了 以风 险控制 委员 会为 核心 的 、 由督察 长 、 风 险管 理委 员 会、 监察 稽核 部、
风险管 理部 和相 关业 务部 门构成 的风 险管 理架 构体 系。
7.4.13.2 信 用风 险
信用风险是指 基金在交 易 过程中因交易 对手未履 行 合约责任，或 者基金所 投 资证券之发行 人
出现违约、拒 绝支付到 期 本息，导致基 金资产损 失 和收益变化的 风险。本 基 金的银行存 款存放在
本基金的托管 行兴业银 行 ，与该银行存 款相关的 信 用风险不重大 。本基金 的 基金管理人 建立了信
用风险管理流 程，本基 金 投资于具有良 好信用等 级 的证券，且通 过分散化 投 资以分散信 用风险。
本基金投资于 一家公司 发 行的证券市值 不超过 基 金 资产净值的 10%，且 本基 金与由本基金 管理人
管理的 其他 基金 共同 持有 一家公 司发 行的 证券 ，不 得超过 该证 券 的10% 。
本基金在交易 所进行的 交 易均与中国证 券登记结 算 有限责任公司 完成证券 交 收和款项清算 ，
因此违约风险 发生的可 能 性很小；本基 金在进行 银 行间同业市场 交易前均 对 交易对手进 行信用评
估并采 用券 款对 付交 割方 式以控 制相 应的 信用 风险 。
7.4.13.2.1 按 短期 信用评 级列 示的债 券投 资
单位： 人民 币元
短期信 用评 级
本期末
2016 年12 月 31 日
上年度 末
2015 年 12 月 31 日
A-1
129,437,000.00 100,160,000.00
A-1 以下
- - 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2016 年年度报告
第 45 页 共 72 页
未评级
258,813,000.00 -
合计
388,250,000.00 100,160,000.00
注：此 处列 示的 未评 级短 期信用 债券 是超 短期 融资 债券。
7.4.13.2.2 按 长期 信用评 级列 示的债 券投 资
单位： 人民 币元
长期信 用评 级
本期末
2016 年12 月 31 日
上年度 末
2015 年 12 月 31 日
AAA
41,684,902.00 314,450,198.80
AAA 以下
272,640,251.40 159,819,659.60
未评级
96,506,000.00 120,000,000.00
合计
410,831,153.40 594,269,858.40
注：此 处的 信用 证券 不包 括国债 、央 票与 政策 性金 融债。
7.4.13.3 流 动性 风险
流 动 性 风 险 是 指 在 履 行 以 交 付 现 金 或 其 他 金 融 资 产 的 方 式 结 算 的 义 务 时 遇 到 资 金 短 缺 的 风
险。本基金的 流动性风 险 一方面来自于 投资品种 所 处的交易市场 不活跃而 带 来的变现困 难或因投
资集中而无法 在市场出 现 剧烈波动的情 况下以合 理 的价格变现， 另一方面 来 自于基金份 额持有人
可随时 要求 赎回 其持 有的 基金份 额。
本基金管理人 每日预测 本 基金的流动性 需求，并 同 时通过独立的 风险管理 人 员设定流动性比
例要求 ，对 流动 性指 标进 行持续 的监 测和 分析 。
针对投 资品 种变 现的 流动 性风险 ， 本 基金 管理 人对 流 通受限 证券 的投 资交 易进 行限制 和控 制，
对缺乏流动性 的证券投 资 比率事先确定 最高上限 ， 控制基金的流 动性结构 ； 加强对投资 组合变现
周期和冲击成 本的定量 分 析，定期揭示 基金的流 动 性风险；通过 分散投资 降 低基金财产 的非系统
性风险，保持 基金组合 良 好的流动性。 本基金所 持 大部分证券在 证券交易 所 上市，其余 亦可在银
行间同 业市 场交 易， 除7.4.12 中 列示 的部 分基 金资 产流通 暂时 受限 制不 能自 由转让 的情 况外 ， 其
余金融资产均 能及时变 现 。此外，本基 金可通 过 卖 出回购金融资 产方式借 入 短期资金应 对流动性
需求， 其上 限一 般不 超过 基金持 有的 债券 资产 的公 允价值 。
针对兑付赎回 资金的流 动 性风险，本基 金管理人 根 据申购赎回变 动情况， 制 定现金头寸预 测兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2016 年年度报告
第 46 页 共 72 页
表，及时采取 措施满足 流 动性需要；分 析基金持 有 人结构，加强 与主要持 有 机构的沟通 ，及时揭
示可能的赎回 需求；按 照 有关法律法规 规定应对 固 定赎回，并进 行适当报 告 和批露；在 基金合同
中设计了巨额 赎回条款 ， 约定在非常情 况下赎回 申 请的处理方式 ，控制因 开 放申购赎回 模式带来
的流动 性风 险， 有效 保障 基金持 有人 利益 。
本基金所持有 的全部金 融 负债无固定到 期日或合 约 约定到期日均 为一个月 以 内且不计息， 可
赎回基金份 额净值(所 有者 权益)无固定 到期日且 不计 息，因此账 面余额即 为未 折现的合约 到期现
金流量 。
7.4.13.4 市 场风 险
市场风险是指 基金所持 金 融工具的公允 价值或未 来 现金流量因所 处市场各 类 价格因素的变 动
而发生 波动 的风 险， 包括 利率风 险、 外汇 风险 和其 他价格 风险 。
7.4.13.4.1 利 率风 险
利率风 险是 指金 融工 具的 公允价 值或 现金 流量 受市 场利率 变动 而发 生波 动的 风险。
本基金持有的 大部分金 融 资产和金融负 债不计息 ， 因此本基金的 收入及经 营 活动的现金流 量
在很大程度上 独立于市 场 利率变化。本 基金的生 息 资产主要为银 行存款、 结 算备付金、 存出保证
金及债券投资 等。本基 金 管理人每日对 本基金面 临 的利率敏感性 缺口进行 监 控，并通过 对所持投
资品种 修正 久期 等参 数的 监控进 行利 率风 险管 理。
下表统计了本 基金面临 的 利率风险敞口 ，表中所 示 为本基金资产 及负债的 公 允价值，并按 照
合约规 定的 利率 重新 定价 日或到 期日 孰早 者进 行了 分类：
7.4.13.4.1.1 利 率风 险敞口
单位： 人民 币元
本期末
2016 年12 月 31
日
1 个月 以
内
1-3 个月 3 个月-1 年 1-5 年 5 年以 上 不计息 合计
资产
银行存 款 1,269,49
7,256.20
- - - - - 1,269,49
7,256.20
结算备 付金 271,128,
480.51
- - - - - 271,128,
480.51
存出保 证金 3,473,98 - - - - - 3,473,98兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2016 年年度报告
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8.59 8.59
交易性 金融 资产 - - 498,979,000.
00
162,135,4
15.00
99,740,738.4
0
3,342,181,
484.12
4,103,03
6,637.52
应收证 券清 算款 - - - - - 55,000,105
.76
55,000,1
05.76
应收利 息 - - - - - 8,359,766.
61
8,359,76
6.61
资产总 计 1,544,09
9,725.30
- 498,979,000.
00
162,135,4
15.00
99,740,738.4
0
3,405,541,
356.49
5,710,49
6,235.19
负债
应付管 理人 报酬 - - - - - 4,849,495.
12
4,849,49
5.12
应付托 管费 - - - - - 1,212,373.
76
1,212,37
3.76
应付交 易费 用 - - - - - 2,803,721.
07
2,803,72
1.07
其他负 债 - - - - - 80,000.00 80,000.0
0
负债总 计 - - - - - 8,945,589.
95
8,945,58
9.95
利率敏 感度 缺口 1,544,09
9,725.30
- 498,979,000.
00
162,135,4
15.00
99,740,738.4
0
3,396,595,
766.54
5,701,55
0,645.24
上年度 末
2015 年12 月 31
日
1 个月 以
内
1-3 个月 3 个月-1 年 1-5 年 5 年以 上 不计息 合计
资产
银行存 款 2,520,44
9,813.03
- - - - - 2,520,44
9,813.03
结算备 付金 264,655, - - - - - 264,655,兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2016 年年度报告
第 48 页 共 72 页
604.26 604.26
存出保 证金 1,428,76
8.02
- - - - - 1,428,76
8.02
交易性 金融 资产 - - 100,160,000.
00
587,085,6
61.40
7,184,197.00 1,283,573,
195.72
1,978,00
3,054.12
应收证 券清 算款 - - - - - 59,968,467
.44
59,968,4
67.44
应收利 息 - - - - - 14,473,823
.68
14,473,8
23.68
资产总 计 2,786,53
4,185.31
- 100,160,000.
00
587,085,6
61.40
7,184,197.00 1,358,015,
486.84
4,838,97
9,530.55
负债
应付管 理人 报酬 - - - - - 4,095,583.
60
4,095,58
3.60
应付托 管费 - - - - - 1,023,895.
89
1,023,89
5.89
应付交 易费 用 - - - - - 3,102,749.
75
3,102,74
9.75
其他负 债 - - - - - 50,000.00 50,000.0
0
负债总 计 - - - - - 8,272,229.
24
8,272,22
9.24
利率敏 感度 缺口 2,786,53
4,185.31
- 100,160,000.
00
587,085,6
61.40
7,184,197.00 1,349,743,
257.60
4,830,70
7,301.31
7.4.13.4.1.2 利 率风 险的敏 感 性 分析
假设 除市场 利率 以外 的其 他市 场变量 保持 不变
分析 相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末 （ 2016 年12 月31 日 ） 上年度 末（ 2015 年12 月31兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2016 年年度报告
第 49 页 共 72 页
日 ）
利率+1% -4,239,060.61 -3,529,662.11
利率-1% 4,470,809.92 3,598,074.31
注：1. 上表 反映 了在 其他 变量不 变的 假设 下 ， 利 率 发生合 理 、 可 能的 变动 时 ， 为 交易 而持 有的 债
券公允 价值 的变 动将 对基 金净值 产生 的影 响。
7.4.13.4.2 外 汇风 险
汇率风险是指 金融工具 的 公允价值或未 来现金流 量 因外汇汇率变 动而发生 波 动的风险。本 基
金的所 有资 产及 负债 以人 民币计 价， 因此 无重 大汇 率风险 。
7.4.13.4.3 其 他价 格风险
本基金承受的 其他价格 风 险，主要是基 金所持金 融 工具的公允价 值或未来 现 金流量因除市 场
利率和外汇汇 率以外的 市 场价格因素变 动而发生 波 动的风险。本 基金的其 他 价格风险， 主要受到
证券交易所上 市的股票 整 体涨跌趋势的 影响，由 所 持有的金融工 具的公允 价 值决定。本 基金通过
投资组合的分 散化降低 其 他价格风险， 并且本基 金 管理人每日对 本基金所 持 有的证券价 格实施监
控，通 过组 合估 值、 行业 配 置分 析等 进行 市场 价格 风险管 理。
7.4.13.4.3.1 其 他价 格风险 敞口
金额单 位： 人民 币元
项目
本期末
2016 年 12 月 31 日
上年度 末
2015 年12 月 31 日
公允价 值
占基金
资产净
值比例
（%）
公允价 值
占基金 资
产净值 比
例（% ）
交易性 金融 资产-股 票投 资 3,291,181,484.12 57.72 1,283,573,195.72 26.57
交易性 金融 资产 －基金 投资 - - - -
交易性 金融 资产 －债 券投 资 811,855,153.40 14.24 694,429,858.40 14.38
交易性 金融 资产 － 贵 金属 投
资
- - - -
衍生金 融资 产－ 权证 投资 - - - - 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2016 年年度报告
第 50 页 共 72 页
其他 - - - -
合计 4,103,036,637.52 71.96 1,978,003,054.12 40.95
7.4.13.4.3.2 其 他价 格风险 的敏 感性分 析
假设 除业绩 比较 基准 中 的股 票 指数以 外的 其他 市场 变量 保持不 变
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末 （ 2016 年 12 月
31 日 ）
上年度 末 （ 2015 年 12 月
31 日 ）
业绩比 较基 准-10% -273,925,893.38 -139,182,278.50
业绩比 较基 准+10% 273,925,893.38 139,182,278.50
本基金 管理 人运 用CAPM 模 型方法 对本 基金 的市 场价 格风险 进行 分析 。 上 表为 市 场价格 风险 的敏 感
性分析，反映 了在其他 变 量不变的假设 下，证券 投 资价格发生合 理、可能 的 变动时，将 对基金净
值产生 的影 响。
7.4.13.4.4 采 用风 险价值 法管 理风险
无。
7.4.14 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
(1) 公 允价 值计 量
(a) 公 允价 值计 量的 层次
下面列示了本 基金在每 个 资产负债表日 持续和非 持 续以公允价值 计量的 资 产 和负债于本报 告
期末的公允价 值信息及 其 公允价值计量 的层次。 公 允价值计量结 果所属层 次 取决于对公 允价值计
量整体 而言 具有 重要 意义 的最低 层次 的输 入值 。三 个层次 输入 值的 定义 如下 ：
第一层 次输 入值 ：在 计量 日能够 取得 的相 同资 产或 负债在 活跃 市场 上未 经调 整的报 价；
第二层 次输 入值 ：除 第一 层次输 入值 外相 关资 产或 负债直 接或 间接 可观 察到 的输入 值；
第三层 次输 入值 ：相 关资 产或负 债的 不可 观察 输入 值。
于2016 年12 月31 日， 本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 工具 中 属
于第一 层次 的余 额为 2,944,002,306.68 元 ，第 二层 次的余 额为 1,108,034,330.84 元 ，第 三层 次
的余额 为 51,000,000.00(2015 年 12 月 31 日： 第一 层次 1,033,558,978.95 元 ，第二 层次 的余 额
为944,444,075.17 元， 无 属于第 三层 次的 余额)。 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2016 年年度报告
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2016 年， 本 基金 上述 持续 以公允 价值 计量 的资 产和 负债金 融工 具的 第一 层次 与第二 层次 之 间
没有发 生重 大转 换。 本基 金是在 发生 转换 当年 的报 告期末 确认 各层 次之 间的 转换 。
(b) 第 二层 次的 公允 价值 计 量
对于本基金投 资的证券 交 易所上市的证 券，若出 现 重大事项停牌 、交易不 活 跃 (包括涨跌停
时的交易不活 跃) 、或 属 于限售期间等 情况时， 本 基金将相应进 行估值方 法 的变更。根 据估值方
法的变 更， 本基 金综 合考 虑 估值调 整中 采用 的可 观察 与不可 观察 输入 值对 于公 允价值 的影 响程 度，
确定相 关证 券公 允价 值的 层次。
2016 年，本基金上述持续 和非持续第二层次公允价值计量所使用的估值技术并未发生该变
更。
(c) 非 持续 的以 公允 价值 计 量的金 融工 具
于2016 年12 月31 日， 本 基金无 非持 续的 以公 允价 值计 量 的金 融工 具 (2015 年 12 月 31 日：
无) 。
(2) 其 他金 融工 具的 公允 价 值 (年 末非 以公 允价 值计 量的项 目)
其他金 融工 具 主 要包 括应 收款项 和其 他金 融负 债， 其账面 价值 与公 允价 值之 间无重 大差 异。
§8 投资组 合报告
8.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例
（%）
1 权益投 资 3,291,181,484.12 57.63
其中： 股票 3,291,181,484.12 57.63
2 固定收 益投 资 811,855,153.40 14.22
其中： 债券 811,855,153.40 14.22
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - - 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2016 年年度报告
第 52 页 共 72 页
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 1,540,625,736.71 26.98
7 其他各 项资 产 66,833,860.96 1.17
8 合计 5,710,496,235.19 100.00
8.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
8.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （ ％）
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 - -
C
制造业 1,892,881,876.95 33.20
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
24,608,494.23 0.43
E
建筑业 15,592.23 0.00
F
批发和 零售 业 68,164,926.20 1.20
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 9,458.68 0.00
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
170,170,572.87 2.98
J
金融业 97,960,988.44 1.72
K
房地产 业 254,706,921.90 4.47
L
租赁和 商务 服务 业 85,525,000.00 1.50
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 62,548,582.20 1.10
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 634,589,070.42 11.13
S
综合 - - 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2016 年年度报告
第 53 页 共 72 页
合计 3,291,181,484.12 57.72
8.2.2 报 告期 末按行 业分 类的沪 港通 投资股 票投 资组合
无。
8.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 股票投 资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300144 宋城演 艺 18,500,000 387,390,000.00 6.79
2 600584 长电科 技 13,146,733 232,039,837.45 4.07
3 000157 中联重 科 48,817,126 221,629,752.04 3.89
4 601100 恒立液 压 13,779,561 221,299,749.66 3.88
5 000425 徐工机 械 61,925,147 209,306,996.86 3.67
6 600398 海澜之 家 17,375,343 187,479,950.97 3.29
7 600048 保利地 产 19,875,265 181,461,169.45 3.18
8 601801 皖新传 媒 11,477,110 158,649,438.42 2.78
9 600882 广泽股 份 13,684,113 146,967,373.62 2.58
10 600060 海信电 器 7,542,827 129,133,198.24 2.26
11 601600 中国铝 业 30,000,000 126,600,000.00 2.22
12 300343 联创互 联 4,365,500 104,335,450.00 1.83
13 601997 贵阳银 行 6,048,574 95,446,497.72 1.67
14 000403 ST 生化 2,828,940 92,817,521.40 1.63
15 300291 华录百 纳 3,974,400 88,549,632.00 1.55
16 002707 众信旅 游 5,500,000 85,525,000.00 1.50
17 000413 东旭光 电 9,538,951 76,502,387.02 1.34
18 300184 力源信 息 4,727,110 68,164,926.20 1.20
19 300017 网宿科 技 1,200,000 64,332,000.00 1.13
20 000069 华侨城 Ａ 8,999,796 62,548,582.20 1.10
21 600325 华发股 份 4,499,982 57,599,769.60 1.01 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2016 年年度报告
第 54 页 共 72 页
22 002594 比亚迪 1,045,296 51,930,305.28 0.91
23 600062 华润双 鹤 2,160,102 48,019,067.46 0.84
24 600389 江山股 份 2,219,158 43,806,178.92 0.77
25 002422 科伦药 业 2,049,691 33,041,018.92 0.58
26 000690 宝新能 源 2,898,527 24,608,494.23 0.43
27 000661 长春高 新 211,594 23,666,788.90 0.42
28 300083 劲胜精 密 2,513,764 18,476,165.40 0.32
29 600604 市北高 新 914,435 15,645,982.85 0.27
30 002590 万安科 技 641,700 12,314,223.00 0.22
31 002791 坚朗五 金 121,285 6,622,161.00 0.12
32 002792 通宇通 讯 116,431 6,317,546.06 0.11
33 002821 凯莱英 21,409 3,071,977.41 0.05
34 601229 上海银 行 103,424 2,407,710.72 0.04
35 300508 维宏股 份 10,383 1,261,430.67 0.02
36 603823 百合花 36,764 1,203,653.36 0.02
37 600996 贵广网 络 12,500 234,875.00 0.00
38 601375 中原证 券 26,695 106,780.00 0.00
39 603298 杭叉集 团 3,641 88,403.48 0.00
40 002832 比音勒 芬 1,158 70,290.60 0.00
41 603577 汇金通 2,460 69,642.60 0.00
42 603218 日月股 份 1,652 68,805.80 0.00
43 603416 信捷电 气 1,076 53,886.08 0.00
44 002833 弘亚数 控 2,743 48,331.66 0.00
45 603058 永吉股 份 3,869 42,675.07 0.00
46 603886 元祖股 份 2,241 39,665.70 0.00
47 300582 英飞特 1,359 35,157.33 0.00
48 603239 浙江仙 通 924 29,059.80 0.00
49 002835 同为股 份 1,126 24,220.26 0.00 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2016 年年度报告
第 55 页 共 72 页
50 603035 常熟汽 饰 2,316 24,179.04 0.00
51 603929 亚翔集 成 2,193 15,592.23 0.00
52 002840 华统股 份 1,814 11,881.70 0.00
53 002838 道恩股 份 681 10,405.68 0.00
54 603186 华正新 材 1,874 10,063.38 0.00
55 603032 德新交 运 1,628 9,458.68 0.00
56 300586 美联新 材 1,006 9,355.80 0.00
57 300588 熙菱信 息 1,380 6,817.20 0.00
8.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
8.4.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名 的 股票 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000333 美的集 团 1,809,210,934.08 37.45
2 300144 宋城演 艺 418,100,000.00 8.66
3 600297 广汇汽 车 417,560,000.00 8.64
4 300413 快乐购 359,636,071.95 7.44
5 601801 皖新传 媒 238,737,321.97 4.94
6 000157 中联重 科 227,665,037.32 4.71
7 000425 徐工机 械 211,794,034.60 4.38
8 601100 恒立液 压 211,244,757.89 4.37
9 600886 国投电 力 203,141,485.58 4.21
10 600048 保利地 产 194,783,798.09 4.03
11 000671 阳 光 城 189,000,000.00 3.91
12 600584 长电科 技 187,297,252.06 3.88
13 300431 暴风集 团 177,180,000.00 3.67
14 600882 广泽股 份 174,341,926.80 3.61
15 002766 索菱股 份 156,380,000.00 3.24 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2016 年年度报告
第 56 页 共 72 页
16 000625 长安汽 车 150,602,423.95 3.12
17 600572 康恩贝 143,816,513.60 2.98
18 601600 中国铝 业 135,171,973.48 2.80
19 600765 中航重 机 134,320,000.00 2.78
20 600060 海信电 器 132,576,817.25 2.74
21 600666 奥瑞德 128,000,000.00 2.65
22 600104 上汽集 团 123,500,400.00 2.56
23 600398 海澜之 家 119,814,833.69 2.48
24 300343 联创互 联 116,055,000.00 2.40
25 603005 晶方科 技 111,800,000.00 2.31
26 000895 双汇发 展 103,695,901.33 2.15
27 000630 铜陵有 色 100,569,697.60 2.08
28 002707 众信旅 游 100,265,000.00 2.08
29 601997 贵阳银 行 100,208,031.80 2.07
注：“ 买入 金额 ”按 买卖 成交金 额（ 成交 单价 乘以 成交数 量） 填列 ，不 考虑 相关交 易费 用。
8.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名 的 股票 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000333 美的集 团 1,898,815,378.10 39.31
2 600297 广汇汽 车 443,587,771.83 9.18
3 300413 快乐购 378,218,266.51 7.83
4 600886 国投电 力 312,108,985.76 6.46
5 000625 长安汽 车 284,372,188.23 5.89
6 000671 阳 光 城 204,588,441.44 4.24
7 002766 索菱股 份 173,258,565.74 3.59
8 300431 暴风集 团 171,059,290.71 3.54
9 000662 天夏智 慧 149,273,607.97 3.09 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2016 年年度报告
第 57 页 共 72 页
10 600572 康恩贝 148,715,505.67 3.08
11 002508 老板电 器 134,527,788.56 2.78
12 601801 皖新传 媒 131,610,746.98 2.72
13 000630 铜陵有 色 130,127,164.06 2.69
14 603005 晶方科 技 127,840,593.47 2.65
15 600765 中航重 机 126,460,136.36 2.62
16 000895 双汇发 展 125,705,405.25 2.60
17 600104 上汽集 团 125,237,527.33 2.59
18 600666 奥瑞德 122,451,282.64 2.53
19 601311 骆驼股 份 93,645,792.82 1.94
20 601100 恒立液 压 86,597,713.74 1.79
注： “ 卖出 金额 ”按 买卖 成 交金额 （成 交单 价乘 以成 交数量 ）填 列， 不考 虑相 关交易 费用 。
8.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 8,823,372,283.76
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 6,994,557,827.97
注： “买 入股 票成 本” 、 “ 卖 出股票 收入 ” 按 买卖 成交 金额 （ 成交 单价 乘以 成交 数量） 填列， 不考 虑
相关交 易费 用。
8.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 28,851,000.00 0.51
其中： 政策 性金 融债 28,851,000.00 0.51
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 388,250,000.00 6.81
6 中期票 据 81,300,000.00 1.43
7 可转债 （可 交换 债） 313,454,153.40 5.50 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2016 年年度报告
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8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 811,855,153.40 14.24
8.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 序的 前五 名债券 投 资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 132006 16 皖新 EB 724,960 82,609,192.00 1.45
2 041653052 16 华能
CP001
800,000 79,512,000.00 1.39
3 110032 三一转 债 641,420 70,889,738.40 1.24
4 011609008 16 国 电集
SCP008
600,000 59,724,000.00 1.05
5 011698603 16 国电 集
SCP007
600,000 59,658,000.00 1.05
8.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大 小排 序的 所有 资产支 持证 券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8.8 报告 期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 序的 前五 名权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
8.10.1 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 采用 股指 期货 套利 策略寻 找和 发现 市场 中资 产定价 的偏 差， 捕捉 绝对 收益机 会。
8.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
8.11.1 本 期国 债期货 投资 政策
国债期 货暂 不属 于本 基金 的投资 范围 ，故 此项 不适 用。
8.11.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2016 年年度报告
第 59 页 共 72 页
8.11.3 本 期国 债期货 投资 评价
国债期 货暂 不属 于本 基金 的投资 范围 ，故 此项 不适 用。
8.12 投 资组 合报告 附注
8.12.1
本基金 投资 的前 十名 证券 的发行 主体 本期 未出 现被 监管部 门立 案调 查， 并且 未在报 告编 制日
前一年 内受 到公 开谴 责、 处罚的 情形 。
8.12.2
本基金 投资 的前 十名 股票 中没有 投资 于超 出基 金合 同规定 备选 库之 外的 股票。
8.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 3,473,988.59
2 应收证 券清 算款 55,000,105.76
3 应收股 利 -
4 应收利 息 8,359,766.61
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 66,833,860.96
8.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
金额单 位： 人民 币元
序号
债券代 码 债券名 称 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 110032 三一转 债 70,889,738.40 1.24
2 117009 15 九 洲债 40,676,000.00 0.71
3 137001 15 美克 EB 16,077,000.00 0.28
4 117014 15 大族 01 11,388,321.00 0.20 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2016 年年度报告
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5 132004 15 国盛 EB 9,445,732.00 0.17
6 132005 15 国资 EB 1,939,170.00 0.03
8.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公允
价值
占基金 资产 净值 比
例（% ）
流通受 限情 况说 明
1 601801 皖新传 媒 150,236,887.28 2.64 非公开 发行
8.12.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
§9 基金份 额持有人信息
9.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
37,026 142,397.08 2,342,285,931.85 44.43% 2,930,108,485.62 55.57%
9.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
9,435,309.82 0.1790%
9.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
>100 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2016 年年度报告
第 61 页 共 72 页
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
>100
注：本 基金 的基 金经 理之 一也是 本公 司投 资部 门负 责人， 故上 述两 点统 计数 据有重 合部 分。
9.4 发 起式 基 金发 起资 金持有 份额 情况
项目 持有份 额总 数
持有份 额占
基金总 份额
比例（%）
发起份 额总 数
发起份 额占
基金总 份额
比例（%）
发起份 额承
诺持有 期限
基金管 理人 固有
资金
10,000,750.00 0.19 10,000,750.00 0.19 3 年
基金管 理人 高级
管理人 员
- - - - -
基金经 理等 人员
4,999,525.00 0.09 4,999,525.00 0.09 3 年
基金管 理人 股东
- - - - -
其他
- - - - -
合计
15,000,275.00 0.28 15,000,275.00 0.28 3 年
§10 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2015 年 7 月 1 日 ） 基金 份额 总 额
4,787,173,551.39
本报告 期期 初基 金份 额总 额 4,673,634,207.85
本报告 期基 金总 申购 份额 2,379,478,897.20
减: 本报 告期 基金 总赎 回份 额 1,780,718,687.58
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 5,272,394,417.47
注：总 申购 份额 含红 利再 投资、 转换 入份 额， 总赎 回 份额 含转 换出 份额 。
兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2016 年年度报告
第 62 页 共 72 页
§11 重大事 件揭示
11.1 基 金份 额持有 人大 会决议
报告期 内本 基金 未召 开基 金份额 持有 人大 会。
11.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
（1） 报告 期内 本基 金基 金 管理人 重大 人事 变动 。
2016 年1 月13 日起 ，郑 文惠女 士担 任基 金管 理人 副总经 理。
2016 年5 月9 日起 ，基 金 管理人 的法 定代 表人 、董 事长由 兰荣 变更 为庄 园芳 。
（2） 报告 期内 托管 人的 专 门基金 托管 部门 无重 大人 事变动 。
11.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
报告期 内无 涉及 本基 金管 理人、 基金 财产 、基 金 托 管业务 的诉 讼事 项。
11.4 基 金投 资策略 的改 变
报告期 内本 基金 投资 策略 未发生 改变 。
11.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
本基金 自基 金合 同生 效日 （2015 年7 月 1 日） 起 聘 请德勤 华永 会计 师事 务所 （特殊 普通 合伙 ）
为本基 金提 供审 计服 务。 本年度 支付 给所 聘任 的会 计师事 务 所8 万 元人 民币 。
11.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
报告期 内本 基金 管理 人、 基金托 管人 的托 管业 务部 门及其 相关 高级 管理 人员 未受到 监管 部 门
的稽查 或处 罚。
11.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
11.7.1 基 金租 用证 券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
佣金
占当期 佣金
总量的 比例 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2016 年年度报告
第 63 页 共 72 页
例
兴业证 券 2 10,928,945,120.17 71.70% 8,062,802.12 74.75% -
华泰证 券 2 1,517,724,531.42 9.96% 958,135.20 8.88% -
长江证 券 1 1,226,152,053.68 8.04% 774,073.54 7.18% -
光大证 券 1 919,548,111.47 6.03% 580,511.66 5.38% -
浙商证 券 1 650,993,848.75 4.27% 410,971.41 3.81% -
注：根据中国 证监会的 有 关规定，我司 在综合考 量 证券经营机构 的财务状 况 、经营状况 、研究能
力、客 户服 务质 量的 基础 上，选 择基 金专 用交 易席 位。
11.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权
证
成交总 额
的比例
兴业证 券 147,304,398.44 92.14% 1,437,800,000.00 100.00% - -
华泰证 券 2,188,573.02 1.37% - - - -
长江证 券 1,072,542.45 0.67% - - - -
光大证 券 - - - - - -
浙商证 券 9,310,396.92 5.82% - - - -
本基金 本报 告期 租用 证券 公司交 易单 元未 进行 其他 证券投 资。
11.8 其 他重 大事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期
1
旗下各 基 金2015 年12 月31 日资
产净值 公告
中国证 券报 、 公司 网
站 2016 年 1 月 1 日
2
关于2016 年1 月4 日指 数 发生不
可恢复 熔断 期间 调整 旗下 基金相
中国证 券报 、 公司 网
站 2016 年 1 月 4 日 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2016 年年度报告
第 64 页 共 72 页
关业务 办理 时间 的公 告
3
关于长 期停 牌股 票（ 新文 化、天
龙集团 ）估 值方 法调 整的 公告
中国证 券报 、 公司 网
站 2016 年 1 月 6 日
4
关于2016 年1 月7 日指 数 发生不
可恢复 熔断 期间 调整 旗下 基金相
关业务 办理 时间 的公 告
中国证 券报 、 公司 网
站
2016 年 1 月 7 日
5
关于旗 下部 分基 金投 资山 东山水
水泥集 团有 限公 司中 期票 据的公
告
中国证 券报 、 公司 网
站
2016 年 1 月 9 日
6 关于公 司部 分董 事变 更的 公告
中国证 券报 、 公司 网
站 2016 年 1 月 9 日
7
关于长 期停 牌股 票（ 朗姿 股份）
估值方 法调 整的 公告
中国证 券报 、 公司 网
站 2016 年 1 月 9 日
8
关于长 期停 牌股 票（ 凯撒 股份、
信质电 机、 长电 科技 ）估 值方法
调整的 公告
中国证 券报 、 公司 网
站
2016 年 1 月 13 日
9 关于增 聘副 总经 理的 公告
中国证 券报 、 公司 网
站 2016 年 1 月 13 日
10
关于山 东山 水水 泥中 期票 据估值
方法调 整的 公告
中国证 券报 、 公司 网
站 2016 年 1 月 13 日
11
关于长 期停 牌股 票（ 三泰 控股）
估值方 法调 整的 公告
中国证 券报 、 公司 网
站 2016 年 1 月 15 日
12
关于公 司董 监高 及其 他从 业人员
在子公 司兼 职及 领薪 情况 的公告
中国证 券报 、 公司 网
站 2016 年 1 月 15 日
13
关于长 期停 牌股 票（ 康得 新）估
值方法 调整 的公 告
中国证 券报 、 公司 网
站 2016 年 1 月 16 日
14
兴全新 视野 灵活 配置 定期 开放混
合型发 起式 证券 投资 基金 开放及
暂停申 购、 赎回 业务 的公 告
中国证 券报 、 公司 网
站
2016 年 1 月 21 日 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2016 年年度报告
第 65 页 共 72 页
15
关于兴 全新 视野 定期 开放 混合型
发起式 基金 参加 部分 销售 机构申
购费率 优惠 活动 的公 告
中国证 券报 、 公司 网
站
2016 年 1 月 21 日
16
关于长 期停 牌股 票（ 万 科A）估
值方法 调整 的公 告
中国证 券报 、 公司 网
站 2016 年 1 月 28 日
17
关于参 加爱 建证 券基 金申 购费率
优惠活 动的 公告
中国证 券报 、 公司 网
站 2016 年 1 月 29 日
18
关于长 期停 牌股 票（ 青岛 海尔）
估值方 法调 整的 公告
中国证 券报 、 公司 网
站 2016 年 1 月 30 日
19
关于调 整陆 金所 资管 基金 申购金
额下限 的公 告
中国证 券报 、 公司 网
站 2016 年 2 月 15 日
20
关于旗 下部 分基 金投 资万 安科技
（002590 ） 非公 开发 行股 票的公
告
中国证 券报 、 公司 网
站
2016 年 2 月 26 日
21
关于长 期停 牌股 票（ 凯撒 旅游）
估值方 法调 整的 公告
中国证 券报 、 公司 网
站 2016 年 3 月 2 日
22
关于调 整浙 江同 花顺 基金 销售有
限公司 基金 申购 起点 金额 的公告
中国证 券报 、 公司 网
站 2016 年 3 月 14 日
23
关于增 加华 夏银 行股 份有 限公司
为旗下 部分 基金 销售 机构 的公告
中国证 券报 、 公司 网
站 2016 年 3 月 17 日
24
关于长 期停 牌股 票（ 长安 汽车）
估值方 法调 整的 公告
中国证 券报 、 公司 网
站 2016 年 3 月 22 日
25
兴全新 视野 灵活 配置 定期 开放混
合型发 起式 证券 投资 基金 开放及
暂停申 购、 赎回 业务 的公 告 （2016
年第2 次）
中国证 券报 、 公司 网
站
2016 年 4 月 21 日
26
关于增 加农 业银 行为 兴全 新视野
基金销 售机 构的 公告
中国证 券报 、 公司 网
站 2016 年 4 月 21 日
27 关于长 期停 牌股 票（ 鼎龙 股份） 中国证 券报 、 公司 网 2016 年 4 月 22 日 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2016 年年度报告
第 66 页 共 72 页
估值方 法调 整的 公告 站
28
关于旗 下部 分基 金投 资宝 新能源
（000690 ） 非公 开发 行股 票的公
告
中国证 券报 、 公司 网
站
2016 年 4 月 27 日
29
关于增 加办 理兴 全新 视野 灵活配
置定期 开放 混合 型发 起式 基金转
换业务 销售 机 构 的公 告
中国证 券报 、 公司 网
站
2016 年 4 月 27 日
30
关于调 整招 商银 行借 记卡 基金网
上直销 优惠 费率 的公 告
中国证 券报 、 公司 网
站 2016 年 4 月 29 日
31
关于官 方淘 宝店 和支 付宝 基金支
付渠道 关闭 基金 申购 等业 务的公
告
中国证 券报 、 公司 网
站
2016 年 5 月 5 日
32
关于董 事长 及法 定代 表人 变更的
公告
中国证 券报 、 公司 网
站 2016 年 5 月 9 日
33
关于开 通网 上直 销通 联支 付业务
的公告
中国证 券报 、 公司 网
站 2016 年 5 月 11 日
34
关于长 期停 牌股 票（ 利欧 股份）
估值方 法调 整的 公告
中国证 券报 、 公司 网
站 2016 年 5 月 11 日
35
关于旗 下部 分基 金参 加民 生银行
基金通 申购 费率 优惠 活动 的公告
中国证 券报 、 公司 网
站 2016 年 5 月 12 日
36
关于长 期停 牌股 票（ 唐德 影视）
估值方 法调 整的 公告
中国证 券报 、 公司 网
站 2016 年 5 月 17 日
37
关于旗 下部 分基 金投 资通 裕重工
（300185 ） 非公 开发 行股 票的公
告
中国证 券报 、 公司 网
站
2016 年 6 月 8 日
38
关于长 期停 牌股 票（ 广电 运通）
估值方 法调 整的 公告
中国证 券报 、 公司 网
站 2016 年 6 月 15 日
39
关于调 整开 放式 基金 开户 证件类
型的公 告
中国证 券报 、 公司网
站 2016 年 6 月 21 日 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2016 年年度报告
第 67 页 共 72 页
40
关于增 加诺 亚正 行为 旗下 部分基
金销售 机构 的公 告
中国证 券报 、 公司 网
站 2016 年 6 月 23 日
41
关于调 整诺 亚正 行申 购、 定投金
额下限 的公 告
中国证 券报 、 公司 网
站 2016 年 6 月 23 日
42
关于增 加众 禄金 融为 旗下 部分基
金销售 机构 的公 告
中国证 券报 、 公司 网
站 2016 年 6 月 23 日
43
关于调 整众 禄金 融申 购、 定投金
额下限 的公 告
中国证 券报 、 公司 网
站 2016 年 6 月 23 日
44
关于旗 下基 金继 续参 加交 通银行
网上银 行、 手机 银行 申购 优惠费
率的公 告
中国证 券报 、 公司 网
站
2016 年 6 月 28 日
45
旗下各 基 金2016 年6 月30 日资
产净值 公告
中国证 券报 、 公司 网
站 2016 年 7 月 1 日
46
关于调 整 “ 通联 支付 ”部 分银行
卡网上 直销 申购 费率 的公 告
中国证 券报 、 公司 网
站 2016 年 7 月 5 日
47
兴全新 视野 灵活 配置 定期 开放混
合型发 起式 证券 投资 基金 开放及
暂停申 购、 赎回 业务 的公 告 （2016
年第3 次）
中国证 券报 、 公司 网
站
2016 年 7 月 11 日
48
关于增 加平 安证 券有 限责 任公司
为旗下 部分 基金 销售 机构 的公告
中国证 券报 、 公司 网
站 2016 年 7 月 15 日
49
关于在 工商 银行 开通 基金 转换业
务的公 告
中国证 券报 、 公司 网
站 2016 年 7 月 18 日
50
关于增 加南 京证 券有 限责 任公司
为旗下 部分 基金 销售 机构 的公告
中国证 券报 、 公司 网
站 2016 年 7 月 20 日
51
关于增 加北 京蛋 卷基 金销 售有限
公司为 旗下 部分 基金 销售 机构的
公告
中国证 券报 、 公司 网
站
2016 年 7 月 23 日
52 关于增 加北 京广 源达 信投 资管理 中国证 券报 、 公司 网 2016 年 7 月 23 日 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2016 年年度报告
第 68 页 共 72 页
有限公 司为 旗下 部分 基金 销售机
构的公 告
站
53
关于增 加上 海大 智慧 财富 管理有
限公司 为旗 下部 分基 金销 售机构
的公告
中国证 券报 、 公司 网
站
2016 年 7 月 26 日
54
关于旗 下部 分基 金投 资比 亚迪
（002594 ） 非公 开发 行股 票的公
告
中国证 券报 、 公司 网
站
2016 年 7 月 26 日
55
关于增 加中 信期 货有 限公 司为旗
下基金 销售 机构 的公 告
中国证 券报 、 公司 网
站 2016 年 7 月 26 日
56
关于兴 全新 视野 定期 开放 混合型
发起式 证券 投资 基金 开放 期提示
性公告
中国证 券报 、 公司 网
站
2016 年 7 月 26 日
57
关于增 加厦 门市 鑫鼎 盛控 股有限
公司为 旗下 部分 基金 销售 机构的
公告
中国证 券报 、 公司 网
站
2016 年 7 月 29 日
58
关于增 加北 京肯 特瑞 财富 投资管
理有限 公司 为旗 下部 分基 金销售
机构的 公告
中国证 券报 、 公司 网
站
2016 年 8 月 4 日
59
关于旗 下基 金参 加中 信证 券线上
交易平 台 “ 信e 投” 基金 申购费
率优惠 活动 的公 告
中国证 券报 、 公司 网
站
2016 年 8 月 11 日
60
关于长 期停 牌股 票（ 西藏 城投）
估值方 法调 整的 公告
中国证 券报 、 公司 网
站 2016 年 8 月 16 日
61
关于增 加北 京增 财基 金销 售有限
公司为 旗下 部分 基金 销售 机构的
公告
中国证 券报 、 公司 网
站
2016 年 8 月 19 日
62
关于调 整旗 下基 金在 兴业 银行股
份有限 公司 申购 及定 期定 额申购
中国证 券报 、 公司 网
站 2016 年 8 月 25 日 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2016 年年度报告
第 69 页 共 72 页
起点金 额的 公告
63
关于旗 下部 分基 金投 资东 旭光电
（000413 ） 非公 开发 行股 票的公
告
中国证 券报 、 公司 网
站
2016 年 8 月 27 日
64
关于旗 下部 分基 金投 资市 北高新
（600604 ） 非公 开发 行股 票的公
告
中国证 券报 、 公司 网
站
2016 年 9 月 2 日
65
关于增 加上 海基 煜基 金销 售有限
公司为 旗下 部分 基金 销售 机构的
公告
中国证 券报 、 公司 网
站
2016 年 9 月 2 日
66
关于旗 下部 分基 金投 资皖 新传媒
（601801 ） 非公 开发 行股 票的公
告
中国证 券报 、 公司 网
站
2016 年 9 月 8 日
67
关于旗 下基 金参 加交 通银 行手机
银行申 购及 定期 定额 投资 优惠费
率的公 告
中国证 券报 、 公司 网
站
2016 年 9 月 20 日
68
兴全新 视野 灵活 配置 定期 开放混
合型发 起式 证券 投资 基金 开放及
暂停申 购、 赎回 业务 的公 告 （2016
年第4 次）
中国证 券报 、 公司 网
站
2016 年 10 月 11 日
69
关于增 加上 海华 信证 券有 限责任
公司为 旗下 部分 基金 销售 机构的
公告
中国证 券报 、 公司 网
站
2016 年 10 月 15 日
70
关于增 加珠 海盈 米为 兴全 新视野
基金销 售机 构的 公告
中国证 券报 、 公司 网
站 2016 年 10 月 21 日
71
关于旗 下部 分基 金投 资力 源信息
（300184 ） 非公 开 发 行股 票的公
告
中国证 券报 、 公司 网
站
2016 年 10 月 27 日
72 关于旗 下部 分基 金参 加中 信证券 中国证 券报 、 公司 网 2016 年 11 月 2 日 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2016 年年度报告
第 70 页 共 72 页
（山东 ）基 金申 购费 率优 惠活动
的公告
站
73
关于增 加华 西证 券为 旗下 部分基
金销售 机构 的公 告
中国证 券报 、 公司 网
站 2016 年 11 月 17 日
74 关于办 公地 址变 更的 公告
中国证 券报 、 公司 网
站 2016 年 11 月 21 日
75
关于调 整网 上直 销基 金转 换优惠
费率的 公告
中国证 券报 、 公司 网
站 2016 年 11 月 22 日
76
关于旗 下基 金参 加交 通银 行手机
银行申 购及 定期 定额 投资 优惠 费
率的公 告
中国证 券报 、 公司 网
站
2016 年 11 月 29 日
77
关于调 整旗 下部 分基 金最 低申
购、追 加申 购、 定期 定额 投资金
额、及 最低 赎回 、转 换转 出、持
有份额 限制 的公 告
中国证 券报 、 公司 网
站
2016 年 12 月 12 日
78
关于长 期停 牌股 票（ 徐工 机械）
估值方 法调 整的 公告
中国证 券报 、 公司 网
站 2016 年 12 月 14 日
79
关于山 东山 水水 泥中 期票 据估值
方法调 整的 公告
中国证 券报 、 公司 网
站 2016 年 12 月 22 日
80
关于旗 下基 金参 加交 通银 行手机
银行申 购及 定期 定额 投资 优惠费
率的公 告
中国证 券报 、 公司 网
站
2016 年 12 月 22 日
81 关于公 司法 定名 称变 更的 公告
中国证 券报 、 公司 网
站 2016 年 12 月 29 日
82
关于旗 下基 金在 中国 农业 银行关
于开放 式基 金交 易费 率优 惠的公
告
中国证 券报 、 公司 网
站
2016 年 12 月 30 日
兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2016 年年度报告
第 71 页 共 72 页
§12 影响投 资者决策的其他重 要信息
无。
兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2016 年年度报告
第 72 页 共 72 页
§13 备查文 件目录
13.1 备 查文 件目录
1 、中国证监会准予兴全新 视野灵活配置定期开放混 合型发起式证券投资基金 募集注册的文
件；
2 、兴 全新 视野 灵活 配置 定 期开放 混合 型发 起式 证券 投资基 金基 金合 同；
3 、兴 全新 视野 灵活 配置 定 期开放 混合 型发 起式 证券 投资基 金托 管协 议；
4 、关于申请募集注册兴全 新视野灵活配置定期开放 混合型发起式证券投资基 金的法律意见
书；
5 、基 金管 理人 业务 资格 批 件和营 业执 照；
6 、基 金托 管人 业务 资格 批 件和营 业执 照；
7 、中 国证 监会 要求 的其 他 文件。
13.2 存 放地 点
基金管 理人 、基 金托 管人 的办公 场所 。
13.3 查 阅方 式
投资者可登录基金管理 人 互联网站（http://www.xqfunds.com ）查阅， 或在营 业时间内至基
金管理 人、 基金 托管 人办 公场所 免费 查阅 。
基金管 理人 客户 服务 中心 电话：400-678-0099 ，021-38824536
兴 全基 金管理 有限 公司
2017 年 3 月 31 日
