嘉实稳愉债券型证券投资基金
托管协议
基 金管 理人 ： 嘉实 基 金管 理有 限公 司
基 金托 管人 ：招 商银 行股 份有 限公 司
二 零一 七年 三月
嘉实 稳愉债券型证券投资基金
托管协议
2
目
录
一、基金托管协议当事人 .............................................................................................. 4
二、基金托管协议的依据、目的和原则 ...................................................................... 5
三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 ...................................................... 6
四、基金管理人对基金托管人的业务核查 ................................................................ 14
五、基金财产的保管 .................................................................................................... 15
六、指令的发送、确认及执行 .................................................................................... 18
七、交易及清算交收安排 ............................................................................................ 22
八、基金资产净值计算、估值和会计核算 ................................................................ 25
九、基金收益分配 ........................................................................................................ 27
十、基金信息披露 ........................................................................................................ 28
十一、基金费用 ............................................................................................................ 30
十二、基金 份额持有人名册的保管 ............................................................................ 31
十三、基金有关文件档案的保存 ................................................................................ 32
十四、基金管理人和基金托管人的更换 .................................................................... 33
十五、禁止行为 ............................................................................................................ 34
十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算 .................................................... 35
十七、违约责任 ............................................................................................................ 36
十八、争议解决方式 .................................................................................................... 37
十九、托管协议的效力 ................................................................................................ 38
二十、其他事项 ............................................................................................................ 39
二十一、托管协议的签订 ............................................................................................ 40
附件：托管银行证券资金结算规定 ............................................................................ 41
嘉实 稳愉债券型证券投资基金
托管协议
3
鉴 于 嘉 实基 金 管理 有 限公司 系 一 家依 照 中国 法 律合法 成 立 并有 效 存续 的 有限责 任 公 司，
按 照 相关 法 律法 规 的规 定具 备 担任 基 金管 理 人的 资格 和 能力 ， 拟募 集 发行 嘉实 稳愉 债 券 型证
券投资 基金 ；
鉴 于 招 商银 行 股份 有 限公司 系 一 家依 照 中国 法 律合法 成 立 并有 效 存续 的 银行， 按 照 相关
法律法 规的 规定 具备 担任 基金托 管人 的资 格和 能力 ；
鉴于嘉 实基 金 管理 有 限公司 拟 担 任 嘉实 稳愉 债 券型 证 券 投 资基 金 的基 金 管理人 ， 招 商银
行股份 有限 公司 拟担 任嘉实 稳愉 债券 型 证 券投 资基 金的基 金托 管人 ；
为明确嘉实 稳愉 债券型 证券 投 资 基金 的 基金 管 理人和 基 金 托管 人 之间 的 权利义 务 关 系，
特制订 本托 管协 议；
除非另 有约 定， 《嘉实 稳愉 债券 型证 券投 资基 金 基 金合同 》( 以 下简 称 “ 基金 合同 ”) 中定
义 的 术语 在 用于 本 托管 协议 时 应具 有 相同 的 含义 ； 若 有 抵触 应 以基 金 合同 为准 ， 并依 其 条款
解释 。 嘉实 稳愉债券型证券投资基金
托管协议
4
一 、基 金托 管协 议当 事人
（一） 基金 管理 人（ 也可 称资产 管理 人）
名称： 嘉实 基金 管理 有限 公司
住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 世纪 大 道 8 号 上海国 金中 心二 期 53 层 09-11 单元
办公地 址： 北京 市建 国门 北大 街 8 号 华润 大 厦 8 层
邮政编 码：100005
法定代 表人 ： 邓 红国
成立时 间：1999 年 3 月 25 日
批准设 立机 关： 中国 证券 监督管 理委 员会
批准设 立文 号： 中国 证监 会证监 基字 【1999 】5 号
组织形 式： 有限 责任 公司 （中外 合资 ）
注册资 本： 人民 币 1.5 亿元
存续期 间： 持续 经营
经营范 围： 基金 募集 、基 金销售 、资 产管 理以 及中 国证监 会许 可的 其它 业务
（二） 基金 托管 人（ 也可 称资产 托管 人）
名称： 招商 银行 股份 有限 公司( 简 称： 招商 银行)
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦
邮政编 码：518040
法定代 表人 ：李 建红
成立时 间：1987 年 4 月 8 日
基金托 管业 务批 准文 号： 证监基 金字[2002]83 号
经 营 范 围： 吸 收公 众 存款； 发 放 短期 、 中期 和 长期贷 款 ； 办理 结 算； 办 理票据 贴 现 ；发
行 金 融债 券 ；代 理 发行 、代 理 兑付 、 承销 政 府债 券； 买 卖政 府 债券 ； 同业 拆借 ； 提供 信 用证
服 务 及担 保 ；代 理 收付 款项 及 代理 保 险业 务 ；提 供保 管 箱服 务 。外 汇 存款 ；外 汇 贷款 ； 外汇
汇 款 ；外 币 兑换 ； 国际 结算 ； 结汇 、 售汇 ； 同业 外汇 拆 借； 外 汇票 据 的承 兑和 贴 现； 外 汇借
款 ； 外汇 担 保； 发 行和 代理 发 行股 票 以外 的 外币 有价 证 券； 买 卖和 代 理买 卖股 票 以外 的 外币
有 价 证券 ； 自营 和 代客 外汇 买 卖； 资 信调 查 、咨 询、 见 证业 务 ；离 岸 金融 业务 。 经中 国 人民
银行批 准的 其他 业务 。
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 人民 币 252.20 亿元
存续期 间： 持续 经营 嘉实 稳愉债券型证券投资基金
托管协议
5
二 、基 金托 管协 议的 依据 、目 的和 原则
（一） 订立 托管 协议 的依 据
本协议 依据 《中 华人 民共 和国证 券投 资基 金法 》( 以 下简称 “ 《 基金 法》 ”) 、 《 公开募 集 证
券 投 资基 金运 作 管理 办法 》 （ 以 下简 称“ 《 运作 办法 》 ” ） 等 有关 法律 法 规、 基金合 同 及其 他有
关规定 制订 。
（二） 订立 托管 协议 的目 的
订 立 本 协议 的 目的 是 明确基 金 管 理人 与 基金 托 管人之 间 在 基金 财 产的 保 管、投 资 运 作、
净 值 计算 、 收益 分 配、 信息 披 露及 相 互监 督 等相 关事 宜 中的 权 利义 务 及职 责， 确 保基 金 财产
的安全 ，保 护基 金份 额持 有人的 合法 权益 。
（三） 订立 托管 协议 的原 则
基 金 管 理人 和 基金 托 管人本 着 平 等自 愿 、诚 实 信用、 充 分 保护 基 金份 额 持有人 合 法 权益
的原则 ，经 协商 一致 ，签 订本协 议。
嘉实 稳愉债券型证券投资基金
托管协议
6
三 、基 金托 管人 对基 金管 理人 的业 务监 督和 核查
（一 ）基 金托 管人 根据 有 关法律 法规 的规 定以 及 《 基金合 同 》的 约定 ，对 基 金投资 范围 、
投资比 例 、投 资限 制、 关 联方交 易等 ， 进行 严格 监 督。 《 基金 合同 》明 确约 定 基金投 资证 券选
择 标 准的 ， 基金 管 理人 应 事 先 或定 期 向基 金 托管 人提 供 投资 品 种池 ， 以便 基金 托 管人 对 基金
实际投 资是 否符 合基 金合 同关于 证券 选择 标准 的约 定进行 监督 。
1.本基 金的 投资 范围 为：
本 基 金 投资 于 依法 发 行或上 市 的 股票 （ 包含 中 小板、 创 业 板及 其 他依 法 发行、 上 市 的股
票） ， 债券 〔国 债、 金融 债 、企 业（ 公司 ）债 、次 级 债、 地方 政府债 、 可转 换 债券 （含 分离交
易可转 债） 、可 交换 公司 债 券、 央行 票据 、短 期融 资 券、 超短 期融 资券 、中 期 票据 、中 小企 业
私募债 等〕 、资 产支 持证 券 、债 券回 购、 同业 存单 、 银行存 款 （包 括协 议存款 、定 期存 款及 其
他银行 存款 ） 、 现金 、国 债 期货 、权 证 ， 以及 法律 法 规 或中 国证 监会 允许 基金 投资的 其他 金融
工具（ 但须 符合 中国 证监 会的相 关规 定） 。
如 法 律 法规 或 监管 机 构以后 允 许 基金 投 资其 他 品种， 基 金 管理 人 在履 行 适当程 序 后 ，可
以将其 纳入 投资 范围 。
基金的投资组合比例为： 本基金对债券资产的投资 比例不低于基金资产的 80% ；每个交
易 日 日终 ， 在扣 除 国债 期货 合 约需 缴 纳的 交 易保 证金 后 ，基 金 保留 的 现金 或者 到 期日 在 一年
以内的 政府 债券 不低 于基 金资产 净值 的 5% ； 国 债期 货、 权 证及 其他 金融 工具 的投资 比例 符 合
法律法 规和 监管 机构 的规 定。
2.基金 的投 资组 合应 遵循 以下限 制：
（1） 本基 金对 债券 资产 的 投资比 例不 低 于 基金 资产 的 80% ；
（2） 每个 交易 日日 终在 扣 除国债 期货 合约 需缴 纳的 交易保 证金 后 ，保 持不 低 于基金 资产
净值 5 ％的 现金 或者 到期 日在一 年以 内的 政府 债券 ；
（3） 本基 金持 有一 家公 司 发行的 证券 ，其 市值 不超 过基金 资产 净值 的 10 ％；
（4） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有一 家公 司发 行的证 券， 不超 过该 证券 的 10 ％；
（5） 本基 金持 有的 全部 权 证，其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 3％；
（6） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有的 同一 权证 ，不得 超过 该权 证 的 10 ％；
（7） 本 基金 在任 何交 易日 买入权 证的 总金 额， 不得 超 过上一 交易 日基 金资 产净 值的 0.5 ％；
（8） 本基 金投 资于 同一 原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券的 比例 ， 不得 超过 基 金资产 净值
的 10 ％；
（9） 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的 20 ％；
（10 ） 本 基金 持有 的同 一( 指同一 信用 级别) 资产 支持 证券的 比例 ， 不得 超过 该 资产支 持证
券规模 的 10 ％； 嘉实 稳愉债券型证券投资基金
托管协议
7
（11 ） 本基 金管 理人 管理 的全部 基金 投资 于同 一原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券 ， 不 得 超
过其各 类资 产支 持证 券合 计规模 的 10 ％；
（12） 本基 金应 投资 于信 用级别 评级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的资 产支 持证 券。 基金持 有 资
产支持 证券 期间 ，如 果其 信用等 级下 降、 不再 符合 投资标 准， 应在 评级 报告 发布之 日 起 3 个
月内予 以全 部卖 出；
（13 ） 基金 财 产参 与 股票发 行 申 购， 本 基金 所 申报的 金 额 不超 过 本基 金 的总资 产 ， 本基
金所申 报的 股票 数量 不超 过拟发 行股 票公 司本 次发 行股票 的总 量；
（14） 基金 总资 产不 得超 过基金 净资 产 的 140% ；
（15 ） 本基 金 进入 全 国银行 间 同 业市 场 进行 债 券回购 的 资 金余 额 不得 超 过基金 资 产 净值
的 40% ，回 购最 长期 限为 1 年， 到期 后不 得展 期；
（16） 本基 金若 参与 国债 期货交 易， 应当 符合 下列 投资限 制：
① 本 基 金在 任 何交 易 日日终 ， 持 有的 买 入国 债 期货合 约 价 值， 不 得超 过 基金资 产 净 值的
15% ；
② 本 基 金在 任 何交 易 日日终 ， 持 有的 卖 出国 债 期货合 约 价 值不 得 超过 基 金持有 的 债 券总
市值 的 30% 。
③基金 所持 有的 债券( 不含 到期日 在一 年以 内的 政府 债券) 市 值和 买入 、 卖 出国 债期货 合 约
价值， 合计( 轧差 计算) 应当 符合基 金合 同关 于债 券投 资比例 的有 关约 定；
④ 本 基 金在 任 何交 易 日内交 易 （ 不包 括 平仓 ） 的国债 期 货 合约 的 成交 金 额不得 超 过 上一
交易日 基金 资产 净值 的 30% ；
（17） 本基 金持 有单 只中 小企业 私募 债券 ，其 市值 不得超 过该 基金 资产 净值 的 10% ；
（18） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他投 资限 制。
因 证 券 、期 货 市场 波 动、证 券 发 行人 合 并、 基 金规模 变 动 等基 金 管理 人 之外的 因 素 致使
基金投 资比 例不 符合 上述 规定投 资比 例的 ， 基金 管 理人应 当 在 10 个交 易日 内 进行调 整 。法 律
法规另 有规 定的 ，从 其规 定。
基金管 理人 应当 自基 金合 同生效 之日 起 6 个月 内使 基金的 投资 组合 比例 符合 基金合 同 的
有 关 约定 。 期间 ， 本基 金的 投 资范 围 、投 资 策略 应当 符 合基 金 合同 的 约定 。基 金 托管 人 对基
金的投 资的 监督 与检 查自 基金合 同生 效之 日起 开始 。
3.本基 金财 产不 得用 于以 下投资 或者 活动 ：
（1） 承销 证券 ；
（2） 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保；
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资；
（4） 向其 基金 管理 人、 基 金托管 人出 资；
（5） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动；
（6） 依照 法律 法规 有关 规 定，由 中国 证监 会规 定禁 止的其 他活 动 。 嘉实 稳愉债券型证券投资基金
托管协议
8
4.基金 管理 人运 用基 金财 产买卖 基金 管理 人 、 基 金 托管人 及其 控股 股东 、 实 际控制 人或 者
与 其 有其 他 重大 利 害关 系的 公 司发 行 的证 券 或者 承销 期 内承 销 的证 券 ，或 者从 事 其他 重 大关
联交易 的 ，应 当符 合基 金 的投资 目标 和投 资策 略 ， 遵循持 有人 利益 优先 原则 ，防 范利 益冲 突，
建 立 健全 内 部审 批 机制 和评 估 机制 ， 按照 市 场公 平合 理 价格 执 行。 相 关交 易必 须 事先 得 到基
金 托 管人 的 同意 ， 并按 法律 法 规予 以 披露 。 重大 关联 交 易应 提 交基 金 管理 人董 事 会审 议 ，并
经 过 三分 之 二以 上 的独 立董 事 通过 。 基金 管 理人 董事 会 应至 少 每半 年 对关 联交 易 事项 进 行审
查。
5.法律 法规 或监 管部 门对 基金合 同所 述投 资比 例 、 投资限 制 、 组 合限 制 、 禁 止行为 等作 出
强 制 性调 整 的， 本 基金 应当 按 照法 律 法规 或 监管 部门 的 规定 执 行； 如 法律 法规 或 监管 部 门修
改 或 调整 涉 及本 基 金的 投资 比 例、 投 资限 制 、组 合限 制 、禁 止 行为 等 ，且 该等 调 整或 修 改属
于 非 强制 性 的， 则 基金 管理 人 与基 金 托管 人 协商 一致 后 ，可 按 照法 律 法规 或监 管 部门 调 整或
修 改 后的 规 定执 行 ，而 无需 基 金份 额 持有 人 大 会 审议 决 定， 但 基金 管 理人 在执 行 法律 法 规或
监管部 门调 整或 修改 后的 规定前 ，应 向投 资者 履行 信息披 露义 务并 向监 管机 关报告 或备 案。
（ 二 ） 基金 托 管人 根 据有关 法 律 法规 的 规定 及 《基金 合 同 》的 约 定， 对 基金管 理 人 选择
存 款 银行 进 行监 督 。基 金投 资 银行 定 期存 款 的， 基金 管 理人 应 根据 法 律法 规的 规 定及 《 基金
合 同 》的 约 定， 确 定符 合条 件 的所 有 存款 银 行的 名单 ， 并及 时 提供 给 基金 托管 人 ，基 金 托管
人 应 据以 对 基金 投 资银 行存 款 的交 易 对手 是 否符 合有 关 规定 进 行监 督 。对 于不 符 合规 定 的银
行存款 ，基 金托 管人 可以 拒绝执 行， 并通 知基 金管 理人。
本基金 投资 银行 存款 应符 合如下 规定 ：
1. 本 基金 投资 于有固 定期限 银行 存款 的比 例， 不得超 过基 金资 产净 值的 30% ， 但投 资于
有 存 款期 限 ，根 据 协议 可提 前 支取 的 银行 存 款不 受上 述 比例 限 制； 投 资于 具有 基 金托 管 人资
格的同一商业银行的银行 存款、同业存单占基金资 产净值的比例合计不得超 过 20% ，投资 于
不 具 有基 金 托管 人 资格 的同 一 商业 银 行的 银 行存 款、 同 业存 单 占基 金 资产 净值 的 比例 合 计不
得超 过 5% 。
有关法 律法 规或 监管 部门 制定或 修改 新的 定期 存款 投资政 策 ，基 金公 司履 行 适当程 序后 ，
可相应 调整 投资 组合 限制 的规定 。
2.基金 管理 人负 责对 本基 金存款 银行 的评 估与 研究 ， 建 立健 全银 行存 款的 业 务流程 、 岗位
职 责 、风 险 控制 措 施和 监察 稽 核制 度 ，切 实 防范 有关 风 险。 基 金托 管 人负 责对 本 基金 银 行定
期 存 款业 务 的监 督 与核 查， 审 查、 复 核相 关 协议 、账 户 资料 、 投资 指 令、 存款 证 实书 等 有关
文件， 切实 履行 托管 职责 。
（1） 基金 管理 人负 责控 制 信用风 险 。信 用风 险主 要 包括存 款银 行的 信用 等级 、存 款银 行
的 支 付能 力 等涉 及 到存 款银 行 选择 方 面的 风 险。 因选 择 存款 银 行不 当 造成 基金 财 产损 失 的，
由基金 管理 人承 担责 任。
（2） 基金 管理 人负 责控 制 流动性 风险 ， 并承 担因 控 制不力 而造 成的 损失 。 流 动性风 险主嘉实 稳愉债券型证券投资基金
托管协议
9
要 包 括基 金 管理 人 要求 全部 提 前支 取 、 部 分 提前 支取 或 到期 支 取而 存 款银 行未 能 及时 兑 付的
风 险 、基 金 投资 银 行存 款不 能 满足 基 金正 常 结算 业务 的 风险 、 因全 部 提前 支取 或 部分 提 前支
取而涉 及的 利息 损失 影响 估值等 涉及 到基 金流 动性 方面的 风险 。
（3） 基金 管理 人须 加强 内 部风险 控制 制度 的建 设 。 如因基 金管 理人 员工 职务 行为导 致基
金财产 受到 损失 的， 需由 基金管 理人 承担 由此 造成 的损失 。
（4） 基金 管理 人与 基金 托 管人在 开展 基金 存款 业务 时， 应严 格遵 守《 基金 法》 、 《运 作办
法》等 有关 法律 法规 ，以 及国家 有关 账户 管理 、利 率管理 、支 付结 算等 的各 项规定 。
（ 三 ） 基金 投 资银 行 存款协 议 的 签订 、 账户 开 设与管 理 、 投资 指 令与 资 金划付 、 账 目核
对、到 期兑 付、 提前 支取
1.基金 投资 银行 存款 协议 的签订
（1） 基金 管理 人应 与符 合 资格的 存款 银行 总行 或其 授权分 行签 订 《基 金存 款 业务总 体合
作 协 议 》 （ 以下 简称 《总 体合 作 协议 》 ） ， 确 定《 存款协 议 书》 的格 式 范本 。 《 总体 合 作协 议》
和《存 款协 议书 》的 格式 范本由 基金 托管 人与 基金 管理人 共同 商定 。
（2） 基金 托管 人依 据相 关 法规对 《总 体合 作协 议》 和《存 款协 议书 》的 内容 进行复 核 ，
审查存 款银 行资 格等 。
（3） 基 金管 理人 应在 《存 款协议 书》 中明 确存 款证 实书或 其他 有效 存款 凭证 的办理 方式 、
邮 寄 地址 、 联系 人 和联 系电 话 ，以 及 存款 证 实书 或其 他 有效 凭 证在 邮 寄过 程中 遗 失后 ， 存款
余额的 确认 及兑 付办 法等 。
（4） 由存 款银 行指 定的 存 放存款 的分 支机 构 （以 下 简称 “存 款分 支机 构 ” ） 寄送或 上门
交 付 存款 证 实书 或 其他 有效 存 款凭 证 的， 基 金托 管人 可 向存 款 分支 机 构的 上级 行 发出 存 款余
额询证 函， 存款 分支 机构 及其上 级行 应予 配合 。
（5） 基金 管理 人应 在《 存 款协议 书 》中 规定 ，基 金 存放到 期或 提前 兑付 的资 金应全 部划
转 到 指定 的 基金 托 管账 户， 并 在《 存 款协 议 书》 写明 账 户名 称 和账 号 ，未 划入 指 定账 户 的，
由存款 银行 承担 一切 责任 。
（6） 基金 管理 人应 在《 存 款协议 书 》中 规定 ，在 存 期内 ，如 本基 金银 行账户 、预 留印 鉴
发 生 变更 ， 管理 人 应及 时书 面 通知 存 款行 ， 书面 通知 应 加盖 基 金托 管 人预 留印 鉴 。存 款 分支
机 构 应及 时 就变 更 事项 向基 金 管理 人 、基 金 托管 人出 具 正式 书 面确 认 书。 变更 通 知的 送 达方
式 同 开户 手 续。 在 存期 内， 存 款分 支 机构 和 基金 托管 人 的指 定 联系 人 变更 ，应 及 时加 盖 公章
书面通 知对 方。
（7） 基金 管理 人应 在《 存 款协议 书 》中 规定 ，因 定 期存款 产生 的存 单不 得被 质押或 以任
何方式 被抵 押， 不得 用于 转让和 背书 。
2.基金 投资 银行 存款 时的 账户开 设与 管理
（1） 基金 投资 于银 行存 款 时， 基金 管理 人应 当依 据 基金管 理人 与存 款银 行签 订的 《总 体
合 作 协议 》 、 《存 款协 议 书》 等 ，以 基 金的 名义 在存款 银 行总 行 或授 权分 行指定 的 分支 机 构开嘉实 稳愉债券型证券投资基金
托管协议
10
立银行 账户 。
（2） 基金 投资 于银 行存 款 时的预 留印 鉴由 基金 托管 人保管 和使 用。
3.存款 凭证 传递 、账 目核 对及到 期兑 付
（1） 存款 证实 书等 存款 凭 证传递
存款资 金只 能存 放于 存款 银行总 行或 者其 授权 分行 指定的 分支 机构 。 基金 管 理人应 在 《存
款 协 议书 》 中规 定 ，存 款银 行 分支 机 构应 为 基金 开具 存 款证 实 书或 其 他有 效存 款 凭证 （ 下称
“ 存 款凭 证 ” ） ， 该存 款 凭证 为 基金 存 款确 认或 到期提 款 的有 效 凭证 ，且 对应每 笔 存款 仅 能开
具 唯 一存 款 凭证 。 资金 到账 当 日， 由 存款 银 行分 支机 构 指定 的 会计 主 管传 真一 份 存款 凭 证复
印 件 并与 基 金托 管 人电 话确 认 收妥 后 ，将 存 款凭 证原 件 通过 快 递寄 送 或上 门交 付 至基 金 托管
人 指 定联 系 人； 若 存款 银行 分 支机 构 代为 保 管存 款凭 证 的， 由 存款 银 行分 支机 构 指定 会 计主
管传真 一份 存款 凭证 复印 件并与 基金 托管 人电 话确 认收妥 。
（2） 存款 凭证 的遗 失补 办
存 款 凭 证在 邮 寄过 程 中遗失 的 ， 由基 金 管理 人 向存款 银 行 提出 补 办申 请 ，基金 管 理 人应
督促存 款银 行尽 快补 办存 款凭证 ， 并按 以上 （1） 的 方式快 递或 上门 交付 至托 管人 ，原 存款 凭
证自动 作废 。
（3） 账目 核对
每个工 作日 ，基 金管 理人 应与基 金 托 管人 核对 各项 银行存 款投 资余 额及 应计 利息。
基金管 理人 应在 《存 款协 议书》 中规 定， 对于 存期 超过 3 个月 的定 期存 款， 存款银 行 应
于每季 末 后 5 个 工作 日内 向基金 托管 人指 定人 员寄 送对账 单。 因存 款银 行未 寄送对 账单 造 成
的资金 被挪 用、 盗取 的责 任由存 款银 行承 担。
存 款 银 行应 配 合基 金 托管人 对 存 款凭 证 的询 证 ，并在 询 证 函上 加 盖存 款 银行公 章 寄 送至
基金托 管人 指定 联系 人。
（4） 到期 兑付
基 金 管 理人 提 前通 知 基金托 管 人 通过 快 递将 存 款凭证 原 件 寄给 存 款银 行 分支机 构 指 定的
会 计 主管 。 存款 银 行未 收到 存 款凭 证 原件 的 ，应 与基 金 托管 人 电话 询 问。 存款 到 期前 基 金 管
理人与 存款 银行 确认 存款 凭证收 到并 于到 期日 兑付 存款本 息事 宜。
基 金 托 管人 在 存款 到 期日未 收 到 存款 本 息或 存 款本息 金 额 不符 时 ，通 知 基金管 理 人 与存
款 银 行接 洽 存款 到 账时 间及 利 息补 付 事宜 。 基金 管理 人 应将 接 洽结 果 告知 基金 托 管人 ， 基金
托管人 收妥 存款 本息 的当 日通知 基金 管理 人。
基 金 管 理人 应 在《 存 款协议 书 》 中规 定 ，存 款 凭证在 邮 寄 过程 中 遗失 的 ，存款 银 行 应立
即 通 知基 金 托管 人 ，基 金托 管 人在 原 存款 凭 证复 印件 上 加盖 公 章并 出 具相 关证 明 文件 后 ，与
存 款 银行 指 定会 计 主管 电话 确 认后 ， 存款 银 行应 在到 期 日将 存 款本 息 划至 指定 的 基金 资 金账
户 。 如果 存 款到 期 日为 法定 节 假日 ， 存款 银 行顺 延至 到 期后 第 一个 工 作日 支付 ， 存款 银 行需
按原协 议约 定利 率和 实际 延期天 数支 付延 期利 息。 嘉实 稳愉债券型证券投资基金
托管协议
11
4.提前 支取
如 果 在 存款 期 限内 ， 由于基 金 规 模发 生 缩减 的 原因或 者 出 于流 动 性管 理 的需要 等 原 因，
基金管 理人 可以 提前 支取 全部或 部分 资金 。
提前支 取的 具体 事项 按照 基金管 理人 与存 款银 行签 订的《 存款 协议 书》 执行 。
5.基金 投资 银行 存款 的监 督
基金托 管人 发现 基金 管理 人在进 行存 款投 资时 有违 反有关 法律 法规 的规 定及 《基 金合 同 》
的约定 的行 为 ，应 及时 以 书面形 式通 知基 金管 理人 在 10 个工 作日 内纠 正。 基 金管理 人对 基金
托管人 通知 的违 规事 项未 能在 10 个 工作 日内 纠正 的 ，基 金托 管人 应报 告中 国 证监会 。 基金 托
管人发 现基 金管 理人 有重 大违规 行为 ， 应立 即报 告 中国证 监会 ， 同时 通知 基 金管理 人 在 10 个
工 作 日内 纠 正或 拒 绝结 算， 若 因基 金 管理 人 拒不 执行 造 成基 金 财产 损 失的 ，相 关 损失 由 基金
管理人 承担 ，基 金托 管人 不承担 任何 责任 。
（ 四 ） 基金 托 管人 根 据有关 法 律 法规 的 规定 及 基金合 同 的 约定 ， 对基 金 管理人 参 与 银行
间 债 券市 场 进行 监 督。 基金 管 理人 应 在基 金 投资 运作 之 前向 基 金托 管 人提 供符 合 法律 法 规及
行 业 标准 的 、经 慎 重选 择的 、 本基 金 适用 的 银行 间债 券 市场 交 易对 手 名单 并约 定 各交 易 对手
所适用 的 交 易结 算 方式 。基 金 管理 人 有责 任 确保 及时 将 更新 后 的交 易 对手 名单 发 送给 基 金托
管 人 ，否 则 由此 造 成的 损失 应 由基 金 管理 人 承担 。基 金 管理 人 应严 格 按照 交易 对 手名 单 的范
围 在 银行 间 债券 市 场选 择交 易 对手 。 基金 托 管人 监督 基 金管 理 人是 否 按事 前提 供 的银 行 间债
券 市 场交 易 对手 名 单进 行交 易 。在 基 金存 续 期间 基金 管 理人 可 以调 整 交易 对手 名 单， 但 应将
调 整 结果 至 少提 前 一个 工作 日 书面 通 知基 金 托管 人。 新 名单 确 定前 已 与本 次剔 除 的交 易 对手
所 进 行但 尚 未结 算 的交 易， 仍 应按 照 协议 进 行结 算， 但 不得 再 发生 新 的交 易。 如 基金 管 理人
根 据 市场 需 要临 时 调整 银行 间 债券 交 易对 手 名单 及结 算 方式 的 ，应 向 基金 托管 人 说明 理 由，
并在与 交易 对手 发生 交易 前 3 个 交易 日内 与基 金托 管人协 商解 决。
基 金 管 理人 负 责对 交 易对手 的 资 信风 险 防范 ， 按银行 间 债 券市 场 的交 易 规则进 行 交 易 ，
并 负 责解 决 因交 易 对手 不履 行 合同 而 造成 的 纠纷 及损 失 。若 未 履约 的 交易 对手 在 基金 管 理人
确 定 的时 间 内仍 未 承担 违约 责 任及 其 他相 关 法律 责任 的 ， 基 金 管理 人 可以 对相 应 损失 先 行予
以 承 担， 然 后再 向 相关 交易 对 手追 偿 。基 金 托管 人则 根 据银 行 间债 券 市场 成交 单 对合 同 履行
情况进 行监 督 。如 基金 托 管人事 后发 现基 金管 理人 没有按 照事 先约 定的 交易 对手进 行交 易时 ，
基金托 管人 应 及 时提 醒基 金管理 人， 基金 托管 人不 承担由 此造 成的 任何 损失 和责任 。
（ 五 ） 本基 金 投资 流 通受限 证 券 ，应 遵 守《 关 于基金 投 资 非公 开 发行 股 票等流 通 受 限证
券有关 问题 的通 知》 等有 关法律 法规 规定 。
1.本协 议所 称的 流通 受限 证券 ， 包 括由 《 上市 公司 证券发 行管 理办 法 》 规 范 的非公 开发 行
股 票 、公 开 发行 股 票网 下配 售 部分 等 在发 行 时明 确一 定 期限 锁 定期 的 可交 易证 券 ，不 包 括由
于 发 布重 大 消息 或 其他 原因 而 临时 停 牌的 证 券、 已发 行 未上 市 证券 、 回购 交易 中 的质 押 券等
流通受 限证 券。 嘉实 稳愉债券型证券投资基金
托管协议
12
本 基 金 可以 投 资经 中 国证监 会 批 准的 非 公开 发 行证券 ， 且 限于 由 中国 证 券登记 结 算 有限
责 任 公司 或 中央 国 债登 记结 算 有限 责 任公 司 负责 登记 和 存管 的 ，并 可 在证 券交 易 所或 全 国银
行间债 券市 场交 易的 证券 。
基金不 得投 资未 经中 国证 监会批 准的 非公 开发 行证 券。
基 金 参 与非 公 开发 行 证券的 认 购 ，不 得 预付 任 何形式 的 保 证金 ， 法律 法 规或中 国 证 监会
另有规 定的 除外 。 基金 管 理 人应 在基 金投 资非 公开 发行股 票后 两个 交易 日内, 在中国 证监 会指
定媒介披露所投资非公开发行股票的名称、数量、总成本、账面价值, 以及总成本和账面价 值
占基金 资产 净值 的比 例、 锁定期 等信 息。
基 金 不 得投 资 有锁 定 期但锁 定 期 不明 确 的证 券 ，但法 律 法 规或 中 国证 监 会另有 规 定 的除
外。
2.基金 管理 人应 在基 金首 次投资 流通 受限 证券 前 ， 向基金 托管 人提 供经 基金 管理人 董事 会
批 准 的有 关 基金 投 资流 通受 限 证券 的 投资 决 策流 程、 风 险控 制 制度 。 基金 投资 非 公开 发 行股
票 ， 基金 管 理人 还 应提 供基 金 管理 人 董事 会 批准 的流 动 性风 险 处置 预 案。 上述 资 料应 包 括但
不限于 基金 投资 流通 受限 证券的 投资 额度 和投 资比 例控制 情况 。
基 金 管 理 人 应 至 少 于 首 次 执 行 投 资 指 令 之 前 两 个 工 作 日 将 上 述 资 料 书 面 发 至 基 金 托 管
人， 保证 基金 托管 人有 足 够的时 间进 行审 核 。基 金 托管人 应在 收到 上述 资料 后两个 工作 日内 ，
以书面 或其 他双 方认 可的 方式确 认收 到上 述资 料。
基金管理人 对 本基 金 投资流 通 受 限证 券 的流 动 性风险 负 责 ，确 保 对相 关 风险采 取 积 极有
效 的 措施 ， 在合 理 的时 间内 有 效解 决 基金 运 作的 流动 性 问题 。 如因 基 金巨 额赎 回 或 市 场 发生
剧 烈 变动 等 原因 而 导致 基金 现 金周 转 困难 时 ，基 金管 理 人应 保 证提 供 足额 现金 确 保基 金 的支
付 结 算， 并 承担 所 有损 失。 对 本基 金 因投 资 流通 受限 证 券导 致 的流 动 性风 险， 基 金托 管 人不
承担任 何责 任。
3.基金 投资 流通 受限 证券 前， 基金 管理 人应 向基 金 托管人 提供 符合 法律 法规 要求的 有关 书
面 信 息， 包 括但 不 限于 拟发 行 证券 主 体的 中 国证 监会 批 准文 件 、发 行 证券 数量 、 发行 价 格、
锁 定 期， 基 金拟 认 购的 数量 、 价格 、 总成 本 、应 划付 的 认购 款 、资 金 划付 时间 等 。基 金 管理
人 应 保证 上 述信 息 的真 实、 完 整， 并 应至 少 于拟 执行 投 资指 令 前两 个 工作 日将 上 述信 息 书面
发至基 金托 管人 ，保 证基 金托管 人有 足够 的时 间进 行审核 。
由 于 基 金管 理 人未 及 时提供 有 关 证券 的 具体 的 必要的 信 息 ，致 使 托管 人 无法审 核 认 购指
令而影 响认 购款 项划 拨的 ，基金 托管 人免 于承 担责 任。
4.基金托管人 依照法律法规、 《基 金合同》 、 《托管协议》审核基金管理 人投资流通受限 证
券 的 行为 。 如发 现基 金 管理 人 违反 了 《基 金合 同 》 、 《 托 管协 议 》以 及其 他相关 法 律法 规 的有
关 规 定， 应 及时 通 知基 金管 理 人， 并 呈 报 中 国证 监会 ， 同时 采 取合 理 措施 保护 基 金投 资 人的
利 益 。基 金 托管 人有 权 对基 金 管理 人 的违 法、 违规以 及 违反 《 基金 合同 》 、 《托 管 协议 》 的投
资 指 令不 予 执行 ， 并立 即通 知 基金 管 理人 纠 正， 基金 管 理人 不 予纠 正 或已 代表 基 金签 署 合同嘉实 稳愉债券型证券投资基金
托管协议
13
不得不 执行 时， 基金 托管 人应向 中国 证监 会报 告。
（ 六 ） 基金 管 理人 应 当对投 资 中 期票 据 业务 进 行研究 ， 认 真评 估 中期 票 据投资 业 务 的风
险 ， 本着 审 慎、 勤 勉尽 责的 原 则进 行 中期 票 据的 投资 业 务， 并 应符 合 法律 法规 及 监管 机 构的
相关规 定。
（ 七 ） 基金 托 管人 根 据有关 法 律 法规 的 规定 及 基金合 同 的 约定 ， 对基 金 资产净 值 计 算、
基 金 份额 净 值计 算 、基 金费 用 开支 及 收入 确 定、 基金 收 益分 配 、相 关 信息 披露 、 基金 宣 传推
介材料 中登 载基 金业 绩表 现数据 等进 行监 督和 核查 。
（ 八 ）基 金托 管人 发现 基 金管理 人的 上述 事项 及投 资指令 或实 际投 资运 作违 反法律 法规 、
基 金 合同 和 本托 管 协议 的规 定 ，应 及 时以 邮 件或 书面 提 示等 方 式通 知 基金 管理 人 限期 纠 正。
基 金 管理 人 应积 极 配合 和协 助 基金 托 管人 的 监督 和核 查 。基 金 管理 人 收到 通知 后 应及 时 核对
并回复 基金 托管 人 ，对 于 收到的 书面 通知 ， 基金 管 理人应 以书 面形 式给 基金 托管人 发出 回函 ，
就 基 金托 管 人的 疑 义进 行解 释 或举 证 ，说 明 违规 原因 及 纠正 期 限。 在 上述 规定 期 限内 ， 基 金
托 管 人有 权 随时 对 通知 事项 进 行复 查 ，督 促 基金 管理 人 改正 。 基金 管 理人 对基 金 托管 人 通知
的违规 事项 未能 在限 期内 纠正的 ，基 金托 管人 应报 告中国 证监 会。
（ 九 ） 基金 管 理人 有 义务配 合 和 协助 基 金托 管 人依照 法 律 法规 、 基金 合 同和本 托 管 协议
对 基 金业 务 执行 核 查。 包括 但 不限 于 ：对 基 金托 管人 发 出的 提 示， 基 金管 理人 应 在规 定 时间
内 答 复并 改 正， 或 就基 金托 管 人的 疑 义进 行 解释 或举 证 ；对 基 金托 管 人按 照法 律 法规 、 基金
合 同 和本 托 管协 议 的要 求需 向 中国 证 监会 报 送基 金监 督 报告 的 事项 ， 基金 管理 人 应积 极 配合
提供相 关数 据资 料和 制度 等。
（ 十 ） 基金 托 管人 发 现基金 管 理 人发 送 的投 资 指令违 反 关 法律 法 规规 定 或者违 反 《 基金
合 同 》约 定 的， 应 当拒 绝执 行 ，及 时 通知 基 金管 理人 ， 并向 中 国证 监 会报 告。 若 基金 托 管人
发 现 基金 管 理人 依 据交 易程 序 已经 生 效的 指 令违 反法 律 、行 政 法规 和 其他 有关 规 定， 或 者违
反基金 合同 约定 的 ，应 当 立即通 知基 金管 理人 及时 纠正 ，由 此造 成的 损失 由 基金管 理人 承担 ，
托管人 在履 行其 通知 义务 后，予 以免 责。
（十一 ）基 金 托管 人 发现基 金 管 理人 有 重大 违 规行为 ， 应 及时 报 告中 国 证监会 ， 同 时通
知基金 管理 人限 期纠 正。 嘉实 稳愉债券型证券投资基金
托管协议
14
四 、基 金管 理人 对基 金托 管人 的业 务核 查
（ 一 ） 基金 管 理人 对 基金托 管 人 履行 托 管职 责 情 况进 行 核 查， 核 查事 项 包括基 金 托 管人
安 全 保管 基 金财 产 、开 设基 金 财产 的 资金 账 户、 证券 账 户和 期 货结 算 账户 等投 资 所需 账 户、
复 核 基金 管 理人 计 算的 基金 资 产净 值 和基 金 份额 净值 ， 根据 基 金管 理 人指 令办 理 清算 交 收、
相关信 息披 露和 监督 基金 投资运 作等 行为 。
（ 二 ） 基金 管 理人 发 现基金 托 管 人擅 自 挪用 基 金财产 、 未 对基 金 财产 实 行分账 管 理 、未
执行或 无故 延迟 执行 基金 管理人 资金 划拨 指令 、 泄 露基金 投资 信息 等违 反 《 基金法 》 、 基金 合
同 、 本协 议 及其 他 有关 规定 时 ，应 及 时以 书 面形 式通 知 基金 托 管人 限 期纠 正。 基 金托 管 人收
到 书 面通 知 后应 在 下一 工作 日 前及 时 核对 并 以 书 面形 式 给基 金 管理 人 发出 回函 ， 说明 违 规原
因 及 纠正 期 限， 并 保证 在规 定 期限 内 及时 改 正。 在上 述 规定 期 限内 ， 基金 管理 人 有权 随 时对
通知事 项进 行复 查， 督促 基金托 管人 改正 。
（ 三 ） 基金 托 管人 有 义务配 合 和 协助 基 金管 理 人依照 法 律 法规 、 基金 合 同和本 托 管 协议
对 基 金业 务 执行 核 查， 包括 但 不限 于 ：对 基 金管 理人 发 出的 书 面提 示 ，基 金托 管 人应 在 规定
时 间 内答 复 并改 正 ，或 就基 金 管理 人 的疑 义 进行 解释 或 举证 ； 基金 托 管人 应积 极 配合 提 供相
关资料 以供 基金 管理 人核 查托管 财产 的完 整性 和真 实性。
（ 四 ） 基金 管 理人 发 现基金 托 管 人有 重 大违 规 行为， 应 及 时报 告 中国 证 监 会， 同 时 通知
基金托 管人 限期 纠正 ，并 将纠正 结果 报告 中国 证监 会。
嘉实 稳愉债券型证券投资基金
托管协议
15
五 、基 金财 产的 保管
（一） 基金 财产 保管 的原 则
1.基金 财产 应独 立于 基金 管理人 、基 金托 管人 的固 有财产 。
2.基金 托管 人应 安全 保管 基金财 产。
3.基金 托管 人按 照规 定开 设基金 财产 投资 所需 的相 关账户 。
4.基金 托管 人对 所托 管的 不同基 金财 产分 别设 置账 户，确 保基 金财 产的 完整 与独立 。
5.基金 托管 人根 据基 金管 理人的 指令 ， 按照 基金 合 同和本 协议 的约 定保 管基 金财产 。 未经
基 金 管理 人 的正 当 指令 ，不 得 自行 运 用、 处 分、 分配 基 金的 任 何资 产 。不 属于 基 金托 管 人实
际 有 效控 制 下的 资 产及 实物 证 券等 在 基金 托 管人 保管 期 间的 损 坏、 灭 失， 基金 托 管人 不 承担
由此产 生的 责任 。
6.对于 因为 基金 投资 产生 的应收 资产 ， 应由 基金 管 理人负 责与 有关 当事 人确 定到账 日期 并
通 知 基金 托 管人 ， 到账 日基 金 财产 没 有到 达 基金 账户 的 ，基 金 托管 人 应及 时通 知 基金 管 理人
采 取 措施 进 行催 收 。基 金管 理 人未 及 时催 收 给基 金财 产 造成 损 失的 ， 基金 管理 人 应负 责 向有
关当事 人追 偿基 金财 产的 损失。
7. 基 金 托 管 人 对 因 为 基 金 管 理 人 投 资 产 生 的 存 放 或 存 管 在 基 金 托 管 人 以 外 机 构 的 基 金 资
产 ， 或交 由 期货 公 司或 证券 公 司负 责 清算 交 收的 基金 资 产（ 包 括但 不 限于 期货 保 证金 账 户内
的 资 金、 期 货合 约 等） 及其 收 益； 由 于该 等 机构 或该 机 构会 员 单位 等 本协 议当 事 人外 第 三方
的欺诈 、疏 忽、 过失 或破 产等原 因给 基金 财产 造成 的损失 等不 承担 责任 。
8.除依 据法 律法 规和 基金 合同的 规定 外， 基金 托管 人不得 委托 第三 人托 管基 金财产 。
（二） 基金 募集 期间 及募 集资金 的验 资
1.基金 募集 期间 募集 的资 金应开 立“ 基金 募集 专户 ” 。该账 户由 基金 管理 人开 立并管 理。
2.基金 募集 期满 或基 金停 止募集 时 ， 募 集的 基金 份 额总额 、 基金 募集 金额 、 基金份 额持 有
人 人 数符 合 《基 金法 》 、 《运 作 办法 》 等有 关规 定后， 基 金管 理 人应 将属 于基金 财 产的 全 部资
金 划 入基 金 托管 人 为基 金开 立 的基 金 资金 账 户， 同时 在 规定 时 间内 ， 基金 管理 人 应聘 请 具有
从 事 证券 相 关业 务 资格 的会 计 师事 务 所进 行 验资 ，出 具 验资 报 告。 出 具的 验资 报 告由 参 加验
资的 2 名或 2 名 以上 中国 注册会 计师 签字 方为 有效 。
3.若基 金募 集期 限届 满， 未 能达到 基金 合同 生效 的条 件， 由基 金管 理人 按规 定 办理退 款等
事宜。
（三） 基金 资金 账户 的开 立和管 理
1.基金 托管 人以 本基 金的 名义在 其营 业机 构开 立基 金的资 金账 户 （ 也可 称为 “ 托管账 户” ） ，
保 管 基金 的 银行 存 款， 并根 据 基金 管 理人 的 指令 办理 资 金收 付 。托 管 账户 名称 应 为“ 嘉 实 稳
愉 债券 型证 券投 资基 金” ， 预留 印 鉴为 托管 人印 章。
2.基金 资金 账户 的开 立和 使用 ， 限 于满 足开 展本 基 金业务 的需 要 。 基 金托 管 人和基 金管 理嘉实 稳愉债券型证券投资基金
托管协议
16
人 不 得假 借 本基 金 的名 义开 立 任何 其 他银 行 账户 ；亦 不 得使 用 基金 的 任何 账户 进 行本 基 金业
务以外 的活 动。
3.基金 资金 账户 的开 立和 管理应 符合 法律 法规 及银 行业监 督管 理机 构的 有关 规定。
（四） 基金 证券 账户 和结 算备付 金账 户的 开立 和管 理
1.基金 托管 人在 中国 证券 登记结 算有 限责 任公 司上 海分公 司 、 深 圳分 公司 为 基金开 立基 金
托管人 与基 金联 名的 证券 账户。
2.基金 证券 账户 的开 立和 使用 ， 仅 限于 满足 开展 本 基金业 务的 需要 。 基金 托 管人和 基金 管
理 人 不得 出 借或 未 经对 方同 意 擅自 转 让基 金 的任 何证 券 账户 ， 亦不 得 使用 基金 的 任何 账 户进
行本基 金业 务以 外的 活动 。
3.基金 证券 账户 的开 立和 证券账 户卡 的保 管由 基金 托管人 负责 ， 账户 资产 的 管理和 运用 由
基金管 理人 负责 。
4. 基 金 托 管 人 以 基 金 托 管 人 的 名 义 在 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 开 立 结 算 备 付 金 账
户 ， 并代 表 所托 管 的基 金完 成 与中 国 证券 登 记结 算有 限 责任 公 司的 一 级法 人清 算 工作 ， 基金
管 理 人应 予 以积 极 协助 。结 算 备付 金 、结 算 保证 金等 的 收取 按 照中 国 证券 登记 结 算有 限 责任
公司的 规定 执行 。
5. 若 中 国 证 监 会 或 其 他 监 管 机 构 在 本 托 管 协 议 订 立 日 之 后 允 许 基 金 从 事 其 他 投 资 品 种 的
投 资 业务 ， 涉及 相 关账 户的 开 立、 使 用的 ， 按有 关规 定 开立 、 使用 并 管理 ；若 无 相关 规 定，
则基金 托管 人比 照上 述关 于账户 开立 、使 用的 规定 执行。
（五） 债券 托管 专户 的开 设和管 理
基 金 合 同生 效 后， 基 金托管 人 根 据中 国 人民 银 行、中 央 国 债登 记 结算 有 限责任 公 司 和银
行 间 市场 清 算所 股 份有 限公 司 的有 关 规定 ， 以基 金的 名 义在 中 央国 债 登记 结算 有 限责 任 公司
开立债 券托 管账 户， 并代 表基金 进行 银行 间市 场债 券的结 算。
（六） 其他 账户 的开 立和 管理
1.基金 管理 人根 据投 资需 要按照 规定 开立 期货 保证 金账户 及期 货交 易编 码等 ， 基 金托 管 人
按照 规定 开 立期 货 结算 账户 等 投资 所 需账 户 。完 成上 述 账户 开 立后 ， 基金 管理 人 应以 书 面形
式 将 期货 公 司提 供 的期 货保 证 金账 户 的初 始 资金 密码 和 保证 金 监控 中 心的 登录 用 户名 及 密码
告 知 基金 托 管人 。 资金 密码 和 保证 金 监控 中 心登 录密 码 重置 由 管理 人 进行 ，重 置 后务 必 及时
通知托 管人 。
基 金 托 管人 和 基金 管 理人应 当 在 开户 过 程中 相 互配合 ， 并 提供 所 需资 料 。管理 人 保 证所
提 供 的账 户 开户 材 料的 真实 性 和有 效 性， 且 在相 关资 料 变更 后 及时 将 变更 的资 料 提供 给 托管
人。
2.因业 务发 展需 要而 开立 的其他 账户 ， 可以 根据 法 律法规 和基 金合 同的 规定 ， 由 基金 管理
人 协 助基 金 托管 人 按照 有关 法 律法 规 和本 协 议的 约定 协 商后 开 立。 新 账户 按有 关 规定 使 用并
管理。 嘉实 稳愉债券型证券投资基金
托管协议
17
3.法律 法规 等有 关规 定对 相关账 户的 开立 和管 理另 有规定 的， 从其 规定 办理 。
（七） 基金 财产 投资 的有 关有价 凭证 等的 保管
基 金 财 产投 资 的有 关 实物证 券 、 银行 存 款开 户 证实书 等 有 价凭 证 按约 定 由基金 托 管 人存
放 于 基金 托 管人 的 保管 库， 或 存入 中 央国 债 登记 结算 有 限责 任 公司 、 银行 间市 场 清算 所 股份
有限公司、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/ 深圳分公司或票据营 业中心的代保管
库 ， 实物 保 管凭 证 由基 金托 管 人持 有 。实 物 证券 等有 价 凭证 的 购买 和 转让 ，由 基 金托 管 人根
据 基 金管 理 人 的 指 令办 理。 基 金托 管 人对 由 上述 存放 机 构及 基 金托 管 人以 外机 构 实际 有 效控
制的有 价凭 证不 承担 保管 责任。
（八） 与基 金财 产有 关的 重大合 同的 保管
由 基 金 管理 人 代表 基 金签署 的 、 与基 金 财产 有 关的重 大 合 同的 原 件分 别 由基金 管 理 人、
基 金 托管 人 保管 。 除本 协议 另 有规 定 外， 基 金管 理人 代 表基 金 签署 的 与基 金财 产 有关 的 重大
合 同 应保 证 基金 管 理人 和基 金 托管 人 至少 各 持有 一份 正 本的 原 件。 基 金管 理人 应 在重 大 合同
签 署 后及 时 将重 大 合同 传真 给 基金 托 管人 ， 并在 三十 个 工作 日 内将 正 本送 达基 金 托管 人 处。
因 基 金管 理 人发 送 的合 同传 真 件与 事 后送 达 的合 同原 件 不一 致 所造 成 的后 果， 由 基金 管 理人
负责。 重大 合同 的保 管期 限为基 金合 同终 止 后 15 年。
无 法 取 得二 份 以上 的 正本的 ， 基 金管 理 人应 向 基金托 管 人 提供 加 盖公 章 的合同 传 真 件，
未 经 双方 协 商一 致 ，合 同原 件 不得 转 移。 基 金管 理人 向 基金 托 管人 提 供的 合同 传 真件 与 基金
管理人 留存 原件 不一 致的 ，以传 真件 为准 。
嘉实 稳愉债券型证券投资基金
托管协议
18
六 、指 令的 发送 、确 认及 执行
基 金 管 理人 在 运用 基 金财产 时 向 基金 托 管人 发 送资金 划 拨 及其 他 款项 付 款指令 ， 基 金托
管人执 行基 金管 理人 的指 令、办 理基 金名 下的 资金 往来等 有关 事项 。
基金管 理人 发送 的指 令包 括电子 指令 和纸 质指 令。
电 子 指 令包 括 基金 管 理人发 送 的 电 子 指 令（ 采 用电子 报 文 传送 的 电子 指 令、网 上 托 管银
行管理 人客 户端 录入 的电 子指令 ） 、 自动 产生 的电 子 指令 （网 上托 管银 行托 管 人端根 据预 先设
定的业 务规 则自 动产 生的 电子指 令） 。 管理 人在 启用 电子指 令前 应使 用传 真或 其他与 基金 托 管
人 协 商一 致 的方 式 向基 金托 管 人发 出 启用 函 。启 用函 应 注明 启 用的 业 务类 型、 启 用日 期 等。
启用函 应加 盖基 金管 理人 公司公 章。
（一） 基金 管理 人对 发送 指令人 员的 书面 授权
授 权 通 知的 内 容： 基 金管理 人 应 事先 向 基金 托 管人提 供 书 面授 权 通知 （ 以下称 “ 授 权通
知 ” ） ，指 定 指令 的被 授 权人 员 及被 授 权印 鉴， 授权通 知 的内 容 包括 被授 权人的 名 单、 签 章样
本、权 限和 预留 印鉴 。授 权通知 应加 盖基 金管 理人 公司公 章并 写明 生效 时间 。
基 金 管 理 人 应 使 用 传 真 或 其 他 与 基 金 托 管 人 协 商 一 致 的 方 式 向 基 金 托 管 人 发 出 授 权 通
知 ， 同时 电 话通 知 基金 托管 人 。授 权 通知 经 基金 管理 人 与基 金 托管 人 以电 话方 式 或其 他 基金
管 理 人和 基 金托 管 人认 可的 方 式确 认 后， 于 授权 通知 载 明的 生 效时 间 生效 。基 金 管理 人 在此
后 三 个工 作 日内 将 授权 通知 的 正本 送 交基 金 托管 人。 授 权通 知 书正 本 内容 与基 金 托管 人 收到
的传真 不一 致的 ，以 基金 托管人 收到 的传 真为 准。
基 金 管 理人 和 基金 托 管人对 授 权 通知 负 有保 密 义务， 其 内 容不 得 向授 权 人、被 授 权 人及
相关操 作人 员以 外的 任何 人泄露 ，但 法律 法规 另有 规定或 有权 机关 要求 的除 外。
（二） 指令 的内 容
投 资 指 令是 在 管理 基 金时， 基 金 管理 人 向基 金 托管人 发 出 的交 易 成交 单 、交易 指 令 及资
金 划 拨类 指 令（ 以下 简 称“ 指 令 ” ） 。 指令 应加 盖 预留 印 鉴并 由 被授 权人 签章。 基 金管 理 人发
给基金 托管 人的 资金 划拨 类指令 应写 明款 项事 由、 时间、 金额 、出 款和 收款 账户信 息等 。
（三） 指令 的发 送、 确认 及执行 的时 间和 程序
1.指令 的发 送： 基金 管理 人 应按照 相关 法律 法规 以及 本协议 的规 定 ， 在 其合 法 的经营 权限
和 交 易权 限 内依 照 授权 通知 的 授权 用 传真 方 式或 其他 基 金托 管 人 和 基 金管 理人 认 可的 方 式向
基 金 托管 人 发送 。 基金 管理 人 在发 送 指令 时 ，应 确保 相 关出 款 账户 有 足够 的资 金 余额 ， 并为
基金托 管人 留出 执行 指令 所必需 的时 间。
对于新 股 、 新 债申 购等 网 下公开 发行 业务 ， 基金 管 理人应 于网 下申 购缴 款日 的 10:00 前将
指令发 送给 基金 托管 人。
对于期 货出 入金 业务 ，基 金管理 人应 于交 易日 期货 出入金 截止 时间 前 2 小时 将期货 出 入
金指令 发送 至基 金托 管人 。 嘉实 稳愉债券型证券投资基金
托管协议
19
对 于 场 内业 务 ，首 次 进行场 内 交 易前 基 金管 理 人应与 基 金 托管 人 确认 已 完成交 易 单 元和
股东代 码设 置后 方可 进行 。
对于银 行间 业务 ， 基 金管 理人应 于交 易 日 15:00 前 将银行 间成 交单 及相 关划 款指令 发送 至
基 金 托管 人 。基 金 管理 人应 与 基金 托 管人 确 认基 金托 管 人已 完 成证 书 和权 限设 置 后方 可 进行
本基金 的银 行间 交易 。
对上海 证券 交易 所认 购权 证行权 交易 ， 基 金管 理人 应于行 权 日 15:00 前将 需 要交付 的行 权
金额及 费用 书面 通知 基金 托管人 ， 基 金托 管人 在 16:00 前 支付 至中 国证 券登 记 结算有 限责 任公
司指定 账户 。
对于指 定时 间出 款的 交易 指令， 基金 管理 人应 提 前 2 小 时将 指令 发送 至基 金 托管人 ；对
于基金 管理 人 于 15:00 以 后发送 至基 金托 管人 的指 令，基 金托 管人 不保 证当 日出款
2. 指 令 的 确 认 ： 基 金 管 理 人 有 义 务 在 发 送 指 令 后 与 基 金 托 管 人 以 录 音 电 话 的 方 式 进 行 确
认 。 指令 以 获得 基 金托 管人 确 认该 指 令已 成 功接 收之 时 视为 送 达基 金 托管 人。 对 于依 照 “授
权通知 ”发 出的 指令 ，基 金管理 人不 得否 认其 效力 。
3.指令 的执 行： 基金 托管 人确认 收到 基金 管理 人发 送的指 令后 ，应 对指 令进 行形式 审 查 ，
验 证 指令 的 要素 是 否齐 全， 传 真指 令 还应 审 核印 鉴和 签 章是 否 和预 留 印鉴 和签 章 样本 相 符，
指令复 核无 误后 应在 规定 期限内 及时 执行 。
正 常 情 况下 由 基金 托 管人依 据 基 金管 理 人发 出 的出入 金 指 令， 通 过期 货 结算银 行 银 期转
账系统 进行 出入 金操 作。
当 结 算 银行 银 期转 账 系统出 现 故 障等 其 他紧 急 情况时 ， 基 金管 理 人可 以 使用非 银 期 转账
手工出 入金 。
非 银 期 转账 手 工出 入 金，入 金 由 基金 托 管人 依 据基金 管 理 人提 供 的划 款 指令通 过 结 算银
行 的 网银 系 统划 往 期货 公司 指 定账 户 后， 由 基金 管理 人 通知 期 货公 司 进行 入金 操 作， 出 金由
基 金 管理 人 通知 期 货公 司出 金 后， 再 发送 指 令给 基金 托 管人 ， 由基 金 托管 人依 据 基金 管 理人
提供的 划款 指令 通过 结算 银行的 网银 系统 划往 银行 托管账 户。
执 行 完 期货 出 金或 入 金的操 作 后 ，基 金 管理 人 应通过 其 交 易系 统 或终 端 系统查 询 出 金划
出情况 和入 金到 账情 况。
在指令 未执 行的 前提 下 ， 若基金 管理 人撤 销指 令 ， 基金管 理人 应在 原指 令上 注明 “作 废”
并加盖 预留 印鉴 及被 授权 人签章 后传 真给 基金 托管 人，并 电话 通知 基金 托管 人。
（四） 基金 管理 人发 送错 误指令 的情 形和 处理 程序
基 金 管 理人 发 送错 误 指令的 情 形 包括 指 令违 反 法律法 规 和 基金 合 同， 指 令发送 人 员 无权
或 超 越权 限 发送 指 令， 指令 发 送人 员 发送 的 指令 不能 辨 识或 要 素不 全 导致 无法 执 行等 情 形，
基 金 托管 人 认为 所 接受 指令 为 错误 指 令时 ， 应及 时与 基 金管 理 人进 行 电话 确认 ， 暂停 指 令的
执 行 并要 求 基金 管 理人 重新 发 送指 令 。基 金 托管 人有 权 要求 基 金管 理 人传 真提 供 相关 交 易凭
证 、 合同 或 其他 有 效会 计资 料 ， 以 确 保基 金 托管 人有 足 够的 资 料来 判 断指 令的 有 效性 。 基金嘉实 稳愉债券型证券投资基金
托管协议
20
托 管 人待 收 齐相 关 资料 并判 断 指令 有 效后 重 新开 始执 行 指令 。 基金 管 理人 应在 合 理时 间 内补
充 相 关资 料 ，并 给 基金 托管 人 预留 必 要的 执 行时 间， 否 则基 金 托管 人 对因 此造 成 的延 误 不承
担责任 。
（五） 基金 托管 人依 照法 律法规 暂缓 、拒 绝执 行指 令的情 形和 处理 程序
基金托 管人 发现 基金 管理 人发送 的指 令有 可能 违反 《基 金法》 、 《 运作 办法》 、 本协议 、 基
金 合 同或 其 他有 关 法律 法规 的 规定 时 ，应 暂 缓执 行指 令 ，并 及 时通 知 基金 管理 人 ，基 金 管理
人收到 通知 后应 及时 核对 并纠正 ； 如相 关交 易已 生 效， 则应 通知 基金 管理 人 在 10 个工 作日 内
纠 正 ，并 报 告中 国 证监 会 。 对 于基 金 托管 人 事前 难以 监 督的 交 易行 为 ，基 金托 管 人在 事 后履
行 了 对基 金 管理 人 的通 知以 及 向中 国 证监 会 的报 告义 务 后， 即 视为 完 全履 行了 其 投资 监 督职
责。 对于 基金 管理 人违 反 《基 金法》 、 《 运作 办法》 、 《基 金合 同》 、 本协 议或 其 他有关 法律 法规
的规定 造成 基金 财产 损失 的，由 基金 管理 人承 担全 部责任 ，基 金托 管人 免于 承担责 任
（六） 基金 托管 人未 按照 基金管 理人 指令 执行 的处 理方法
对 于 基 金管 理 人的 有 效指令 和 通 知， 除 非违 反 法律法 规 、 基金 合 同、 托 管协议 或 具 有第
（ 四 ）项 所 述错 误 ，基 金托 管 人不 得 无故 拒 绝或 拖延 执 行。 否 则应 就 基金 或基 金 管理 人 由此
产生的 损失 负赔 偿责 任。
除 因 故 意或 过 失致 使 基金的 利 益 受到 损 害而 负 赔偿责 任 外 ，基 金 托管 人 对执行 基 金 管理
人的合 法指 令对 基金 财产 造成的 损失 不承 担赔 偿责 任。
（七） 更换 被授 权人 员的 程序
基 金 管 理人 撤 换被 授 权人员 或 改 变被 授 权人 员 的权限 ， 必 须提 前 至少 一 个交易 日 ， 使用
传 真 方式 或 其他 基 金管 理人 和 基金 托 管人 认 可的 方式 向 基金 托 管人 发 出加 盖基 金 管理 人 公司
公 章 的书 面 变更 通 知， 同时 电 话通 知 基金 托 管人 。被 授 权人 变 更通 知 ，经 基金 管 理人 与 基金
托 管 人以 电 话方 式 或其 他基 金 管理 人 和基 金 托管 人认 可 的方 式 确认 后 ，于 授权 通 知载 明 的生
效 时 间生 效 ，同 时 原授 权通 知 失效 。 基金 管 理人 在此 后 三日 内 将被 授 权人 变更 通 知的 正 本送
交 基 金托 管 人。 变 更通 知书 书 面正 本 内容 与 基金 托管 人 收到 的 传真 不 一致 的， 以 基金 托 管人
收到的 传真 为准 。
基金托 管人 更换 接收 基金 管理人 指令 的人 员， 应提 前通知 基金 管理 人。
（八） 指令 的保 管
指 令 若 以传 真 形式 发 出，则 正 本 由基 金 管理 人 保管， 基 金 托管 人 保管 指 令传真 件 。 当两
者不一 致时 ，以 基金 托管 人收到 的指 令传 真件 为准 。
（九） 相关 责任
对 基 金 管理 人 在没 有 充足资 金 的 情况 下 向基 金 托管人 发 出 的指 令 致使 资 金未能 及 时 清算
所 造 成的 损 失由 基 金管 理人 承 担。 因 基金 管 理人 原因 造 成的 传 输不 及 时、 未能 留 出足 够 执行
时 间 、未 能 及时 与 基金 托管 人 进行 指 令确 认 致使 资金 未 能及 时 清算 或 交易 失败 所 造成 的 损失
由基金 管理 人承 担 。基 金 托管人 正确 执行 基金 管理 人发送 的有 效指 令 ，基 金 财产发 生损 失的 ，嘉实 稳愉债券型证券投资基金
托管协议
21
基 金 托管 人 不承 担 任何 形式 的 责任 。 在正 常 业务 受理 渠 道和 指 令规 定 的时 间内 ， 因基 金 托管
人 原 因未 能 及时 或 正确 执行 合 法合 规 的指 令 而导 致基 金 财产 受 损的 ， 基金 托管 人 应承 担 相应
的责任 ，但 如遇 到不 可抗 力的情 况除 外。
基 金 托 管人 根 据本 协 议相关 规 定 履行 形 式审 核 职责， 如 果 基金 管 理人 的 指令存 在 事 实上
未 经 授权 、 欺诈 、 伪造 或未 能 及时 提 供授 权 通知 等情 形 ，基 金 托管 人 不承 担因 执 行有 关 指令
或 拒 绝执 行 有关 指 令而 给基 金 管理 人 或基 金 财产 或任 何 第三 方 带来 的 损失 ，全 部 责任 由 基金
管理人 承担 ，但 基金 托管 人未按 合同 约定 尽形 式审 核义务 执行 指令 而造 成损 失的情 形除 外。
。
嘉实 稳愉债券型证券投资基金
托管协议
22
七 、交 易及 清算 交收 安排
（一） 选择 代理 证券 、期 货买卖 的证 券、 期货 经营 机构
基 金 管 理人 应 设计 选 择代理 证 券 买卖 的 证券 经 营机构 的 标 准和 程 序， 并 按照有 关 合 同和
规 定 行使 基 金财 产 投资 权利 而 应承 担 的义 务 ，包 括但 不 限于 选 择经 纪 商及 投资 标 的等 。 基金
管理人 负责 选择 代理 本基 金证券 买卖 的证 券经 营机 构， 使用 其交 易单 元作 为 基金的 交易 单元 。
基 金 管理 人 和被 选 中的 证券 经 营机 构 签订 委 托协 议， 基 金管 理 人应 提 前通 知基 金 托管 人 ，并
将 交 易单 元 租用 协 议及 相关 文 件及 时 送达 基 金托 管人 ， 确保 基 金托 管 人申 请接 收 结算 数 据。
交 易 单元 保 证金 由 被选 中的 证 券经 营 机构 交 付。 基金 管 理人 应 根据 有 关规 定， 在 基金 的 半年
度 报 告和 年 度报 告 中将 所选 证 券经 营 机构 的 有关 情况 、 基金 通 过该 证 券经 营机 构 买卖 证 券的
成 交 量、 回 购成 交 量和 支付 的 佣金 等 予以 披 露， 并将 该 等情 况 及基 金 交易 单元 号 、佣 金 费率
等基本 信息 以及 变更 情况 及时以 书面 形式 通知 基金 托管人 。
基 金 管 理人 负 责选 择 代理本 基 金 期货 交 易的 期 货经纪 机 构 ，并 与 其签 订 期货经 纪 合 同，
其他事 宜根 据法 律法 规、 《 基金合 同 》的 相关 规定 执 行， 若无 明确 规定 的， 可 参照有 关证 券买
卖、证 券经 纪机 构选 择的 规则执 行。
基金管 理人 所选 择的 期货 公司负 责办 理基 金资 产的 期货交 易的 清算 交割 。
1、 基金 管理 人应 责成 其选 择的期 货公 司通 过深 证通 向基金 托管 人及 基金 管理 人发送 以 保
证 金 监控 中 心格 式 显示 本产 品 成交 结 果的 交 易结 算报 告 及参 照 保证 金 监控 中心 格 式制 作 的显
示 本 产品 期 货保 证 金账 户权 益 状况 的 交易 结 算报 告。 经 基金 托 管人 同 意， 可采 用 电子 邮 件的
传送方 式作 为应 急备 份方 式传输 当日 交易 结算 数据 。
正常情 况下 当日 交易 结算 报告的 发送 时间 应在 交易 日当日 的 17 ：00 之 前 。因 交易所 原 因
而 造 成数 据 延迟 发 送的 ，基 金 管理 人 应及 时 通知 基金 托 管人 ， 并在 恢 复后 告知 期 货公 司 立即
发 送 至基 金 托管 人 ，并 电话 确 认数 据 接收 状 况。 若期 货 公司 发 送的 期 货数 据有 误 ，重 新 向管
理 人 、托 管 人发 送 的， 管理 人 应责 成 期货 公 司在 发送 新 的期 货 数据 后 立即 通知 托 管人 ， 并电
话确认 数据 接收 状况 。
2、基 金管 理人 应责 成其 选 择的期 货公 司对 发送 的数 据的准 确性 、完 整性 、真 实性 负 责 。
由 于 交 易结 算 报告 的 记载事 项 出 现与 实 际交 易 结果和 权 益 不符 造 成本 产 品估值 计 算 错误
的，应 由基 金管 理人 负责 向数据 发送 方追 偿， 基金 托管人 不承 担责 任。
（二） 基金 投资 证券 后的 清算交 收安 排
基 金 管 理人 和 基金 托 管人在 基金财产 场 内清 算 交收及 相 关 风险 控 制方 面 的职责 按 照 附件
《托管 银行 证券 资金 结算 规定》 的要 求执 行。
（三） 基金 申购 、赎 回和 转换业 务处 理的 基本 规定
1.基金 份额 申购 、赎 回、 转换的 确认 、清 算由 基金 管理人 或其 委托 的登 记机 构负责 。
2.基金 管理 人应 将每 个开 放日的 申购 、赎 回、 转换 开放式 基金 的数 据传 送给 基金托 管 人 。嘉实 稳愉债券型证券投资基金
托管协议
23
基 金 管理 人 应对 传 递的 申购 、 赎回 、 转换 开 放式 基金 的 数据 真 实性 和 准确 性负 责 。基 金 托管
人应及 时查 收申 购 及 转入 资金的 到账 情况 并根 据基 金管理 人指 令及 时划 付赎 回及转 出款 项。
3.基金 管理 人应 保证 本基 金 （ 或本 基金 管理 人委 托 ） 的 登记 机构 每个 工作 日 15:00 前 向基
金托管 人发 送前 一开 放日 上述有 关数 据， 并保 证相 关数据 的准 确、 完整 。
4.登记 机构 应通 过与 基金 管理人 建立 的系 统发 送有 关数据 ， 由基 金管 理人 向 基金托 管人 发
送 有 关数 据 ，如 因 各种 原因 ， 该系 统 无法 正 常发 送， 双 方可 协 商解 决 处理 方式 。 基金 管 理人
向基金 托管 人发 送的 数据 ，双方 各自 按有 关规 定保 存。
5.如基 金管 理人 委托 其他 机构办 理本 基金 的登 记业 务， 应保 证上 述相 关事 宜 按时进 行 。 否
则，由 基金 管理 人承 担相 应的责 任。
6.关于 清算 专用 账户 的设 立和管 理
为 满 足 申购 、 赎回 、 转换及 分 红 资金 汇 划的 需 要，由 基 金 管理 人 开立 资 金清算 的 专 用账
户，该 账户 由注 册登 记机 构管理 。
7.对于 基金 申购 、 转 换过 程 中产生 的应 收款 ， 应由 基 金管理 人负 责与 有关 当事 人确定 到账
日 期 并通 知 基金 托 管人 ，到 账 日应 收 款没 有 到达 基金 资 金账 户 的， 基 金托 管人 应 及时 通 知基
金 管 理人 采 取措 施 进行 催收 ， 由此 造 成基 金 损失 的， 基 金管 理 人应 负 责向 有关 当 事人 追 偿基
金的损 失。
8.赎回 、转 换资 金划 拨规 定
拨 付 赎 回款 、 转换 转 出款时 ， 如 基金 资 金账 户 有足够 的 资 金， 基 金托 管 人应按 时 拨 付；
因 基 金资 金 账户 没 有足 够的 资 金， 导 致基 金 托管 人不 能 按时 拨 付， 托 管人 不承 担 责任 且 基金
托管人 不承 担垫 款义 务。
9.资金 指令
除 申 购 款项 到 达基 金 资金账 户 需 双方 按 约定 方 式对账 外 ， 与投 资 有关 的 付款、 赎 回 和分
红资金 划拨 时， 基金 管理 人需向 基金 托管 人下 达指 令。
资金指 令的 格式 、内 容、 发送、 接收 和确 认方 式等 与投资 指令 相同 。
（四） 资金 净额 结算
基金托 管账 户与 “基 金清 算账户 ”间 ，申 购实 行 T+2 日清 算， 赎回 实行 T+3 日清算 。
基 金 资 金账 户 与“ 基 金清算 账 户 ”间 的 资金 结 算遵循 “ 全 额清 算 、净 额 交收” 的 原 则，
每日按 照资 金账 户 应 收资 金（包 括 T+2 日 申购 资金 及基金 转换 转入 款） 与应 付资金 （含 T+3
日赎回 资金 及扣 除归 基金 资产的 赎回 费、T+2 日基 金转换 转出 款及 扣除 归基 金资产 的转 换费 ）
的 差 额来 确 定资 金 账户 净应 收 额或 净 应付 额 ，以 此确 定 资金 交 收额 ， 基金 托管 人 应当 为 基金
管 理 人提 供 适当 方 式， 便于 基 金管 理 人进 行 查询 和账 务 管理 。 当存 在 资金 账户 净 应收 额 时，
基金管 理人 应在 交收 日 15:00 时 之前 从基 金清 算账 户 划往基 金资 金账 户， 基金 管理人 通过 基金
托 管 人提 供 的方 式 查询 结果 ； 当存 在 资金 账 户净 应付 额 时， 基 金托 管 人按 照基 金 管理 人 的划
款 指 令将 托 管账 户 净应 付额 在 交收 日 及 时 划 往基 金清 算 账户 ， 基金 管 理人 通过 基 金托 管 人提嘉实 稳愉债券型证券投资基金
托管协议
24
供的方 式查 询结 果。
当 存 在 资金 账 户净 应 付额时 ， 如 基金 银 行账 户 有足够 的 资 金， 基 金托 管 人应按 时 拨 付；
因 基 金资 金 账户 没 有足 够的 资 金， 导 致基 金 托管 人不 能 按时 拨 付， 基 金托 管人 应 及时 通 知基
金 管 理人 ， 托管 人 不承 担责 任 ；如 系 基金 管 理人 的原 因 造成 ， 责任 由 基金 管理 人 承担 ， 基金
托管人 不承 担垫 款义 务。
（五） 基金 现金 分红
1.基金 管理 人确 定分 红方 案通知 基金 托管 人 ， 双 方 核定后 依照 《 信息 披露 办 法》 的有 关规
定在中 国证 监会 指定 媒介 上公告 并 报 中国 证监 会备 案 。
2.基金 托管 人和 基金 管理 人对基 金分 红 进 行账 务处 理并核 对后 ， 基金 管理 人 向基金 托管 人
发送现 金红 利的 划款 指令 ，基金 托管 人应 及时 将分 红款划 往基 金清 算账 户。
3.基金 管理 人在 下达 指令 时，应 给基 金托 管人 留出 必需的 划款 时间 。 嘉实 稳愉债券型证券投资基金
托管协议
25
八 、基 金资 产净 值计 算、 估值 和会 计核 算
（一） 基金 资产 净值 的计 算、复 核与 完成 的时 间及 程序
1.基金 资产 净值
基金资 产净 值是 指基 金资 产总值 减去 基金 负债 后的 价值。
基 金 份 额净 值 是指 基 金资产 净 值 除以 当 日基 金 份额的 余 额 数量 ， 基金 份 额净值 的 计 算，
精确 到 0.0001 元， 小数 点 后第 五 位四 舍五 入， 国家 另有规 定的 ，从 其规 定。
基 金 管 理人 每 个工 作 日计算 基 金 资产 净 值、 基 金份额 净 值 ，经 基 金托 管 人复核 ， 按 规定
公告。 但基 金管 理人 根据 法律法 规或 基金 合同 的规 定暂停 估值 时除 外。
2.复核 程序
基 金 管 理人 每个 工 作 日对基 金 资 产进 行 估值 后 ，将基 金 资 产净 值 、基 金 份额净 值 结果 发
送基金 托管 人， 经基 金托 管人复 核无 误后 ，由 基金 管理人 对外 公布 。
3. 根据有关法律 法规，基金资产净值 计算和基金会计核算的义 务由基金管理人承担。 本
基 金 的基 金 会计 责 任方 由基 金 管理 人 担任 ， 因此 ，就 与 本基 金 有关 的 会计 问题 ， 如经 相 关各
方 在 平等 基 础上 充 分讨 论后 ， 仍无 法 达成 一 致意 见的 ， 按照 基 金管 理 人对 基金 资 产净 值 的计
算结果 对外 予以 公布 。
（二） 基金 资产 的估 值
基金管 理人 及基 金托 管人 应当按 照《 基金 合同 》的 约定进 行估 值。
（三） 基金 份额 净值 错误 的处理 方式
基金管 理人 及基 金托 管人 应当按 照《 基金 合同 》的 约定处 理份 额净 值错 误。
（四） 基金 会计 制度
按国家 有关 部门 规定 的会 计制度 执行 。
（五） 基金 账册 的建 立
基 金 管 理人 和 基金 托 管人在 基 金 合同 生 效后 ， 应按照 双 方 约定 的 同一 记 账方法 和 会 计处
理 原 则， 分 别独 立 地设 置、 记 录和 保 管本 基 金的 全套 账 册， 对 相关 各 方各 自的 账 册定 期 进行
核对， 互相 监督 ，以 保证 基金资 产的 安全 。
（六） 基金 财务 报表 与报 告的编 制和 复核
1.财务 报表 的编 制
基金财 务报 表由 基金 管理 人编制 ，基 金托 管人 复核 。
2.报表 复核
基 金 托 管人 在 收到 基 金管理 人 编 制的 基 金财 务 报表后 ， 进 行独 立 的复 核 。核对 不 符 时，
应及时 通知 基金 管理 人共 同查出 原因 ，进 行调 整， 直至双 方数 据完 全一 致。
3.财务 报表 的编 制与 复核 时间安 排
基金管 理人 、基 金托 管人 应当在 每月 结束 后 5 个工 作日内 完成 月度 报表 的编 制及复 核 ；嘉实 稳愉债券型证券投资基金
托管协议
26
在每个 季度 结束 之日 起 15 个工作 日内 完成 基金 季度 报告的 编制 及复 核 ；在 上 半年结 束之 日起
60 日 内完 成基 金半 年度 报 告的编 制及 复核 ； 在每 年 结束之 日 起 90 日内 完成 基 金年度 报告 的编
制 及 复核 。 基金 托 管人 在复 核 过程 中 ，发 现 双方 的报 表 存在 不 符时 ， 基金 管理 人 和基 金 托管
人 应 共同 查 明原 因 ，进 行调 整 ，调 整 以国 家 有关 规定 为 准。 基 金年 度 报告 的财 务 会计 报 告应
当 经 过审 计 。基 金 合同 生效 不 足两 个 月的 ， 基金 管理 人 可以 不 编制 当 期季 度报 告 、半 年 度报
告或者 年度 报告 。
（七 ）基 金管 理人 应每 季 度向基 金托 管人 提供 基金 业绩比 较基 准的 基础 数据 和编制 结 果 。 嘉实 稳愉债券型证券投资基金
托管协议
27
九 、基 金收 益分 配
基金管 理人 与基 金托 管人 按照《 基金 合同 》的 约定 处理基 金收 益分 配 。嘉实 稳愉债券型证券投资基金
托管协议
28
十 、基 金信 息披 露
（一） 保密 义务
基 金 托 管人 和 基金 管 理人应 按 法 律法 规 、基 金 合同的 有 关 规定 进 行信 息 披露 ， 拟 公 开披
露 的 信息 在 公开 披露 之 前应 予 保密 。 除按 《基 金法 》 、 基 金合 同 、 《 信 息披 露办法 》 及其 他有
关 规 定进 行 信息 披 露外 ，基 金 管理 人 和基 金 托管 人对 基 金运 作 中产 生 的信 息以 及 从对 方 获得
的业务 信息 应予 保密 。但 是，如 下情 况不 应视 为基 金管理 人或 基金 托管 人违 反保密 义务 ：
1.非因 基金 管理 人和 基金 托管人 的原 因导 致保 密信 息被披 露、 泄露 或公 开；
2.基金 管理 人和 基金 托管 人为遵 守和 服从 法院 判决 或裁定 、 仲裁 裁决 或中 国 证监会 等监 管
机构的 命令 、决 定所 做出 的信息 披露 或公 开；
3.经相 对方 事先 书面 同意 。
（二） 信息 披露 的内 容
基 金 的 信息 披 露内 容 主要包 括 基 金招 募 说明 书 、基金 合 同 、托 管 协议 、 基金份 额 发 售公
告、 基金 募集 情况 、基 金 合同生 效公 告 、基 金资 产 净值 、基 金份 额净 值、 基 金份额 累计 净值 、
基 金 份额 申 购、 赎 回价 格、 基 金定 期 报告 （ 包括 基金 年 度报 告 、基 金 半年 度报 告 和基 金 季度
报告） 、临 时报 告、 澄清 公 告、 基金 份额 持有 人大 会 决议 、投 资国 债期 货相 关 公告 、投 资中 小
私募债 、投资 资 产 支持 证券 的 信息 及 中国 证 监会 规定 的 其他 信 息。 基 金年 度报 告 需经 具 有从
事 证 券相 关 业务 资 格的 会计 师 事务 所 审计 后 ，方 可披 露 。基 金 管理 人 应在 基金 招 募说 明 书的
显 著 位置 披 露投 资 中小 企业 私 募债 券 的流 动 性风 险和 信 用 风 险 ，说 明 投资 中小 企 业私 募 债券
对 基 金总 体 风险 的 影响 。基 金 管理 人 应当 在 基金 投资 中 小企 业 私募 债 券后 两个 交 易日 内 ，在
中 国 证监 会 指定 媒 介披 露所 投 资中 小 企业 私 募债 券的 名 称、 数 量、 期 限、 收益 率 等信 息 ，在
季 度 报告 、 半年 度 报告 、年 度 报告 等 定期 报 告和 招募 说 明书 （ 更新 ） 等文 件中 披 露中 小 企业
私募债 券的 投资 情况 。
基 金 管 理人 应 当在 季 度报告 、 半 年度 报 告、 年 度报告 等 定 期报 告 和招 募 说明书 （ 更 新）
等 文 件中 披 露国 债 期货 交易 情 况， 包 括投 资 政策 、持 仓 情况 、 损益 情 况、 风险 指 标等 ， 并充
分揭示 国债 期货 交易 对基 金总体 风险 的影 响以 及是 否符合 既定 的投 资 政 策和 投资目 标。
基金管 理人 应在 基金 定期 报告中 披露 其持 有的 资产 支持证 券总 额 、占 基金 总 资产的 比例 ，
在 基 金年 报 及半 年 报中 披露 其 期末 按 公允 价 值占 基金 资 产净 值 比例 大 小排 序的 所 有资 产 支持
证 券 投资 明 细， 在 基金 季度 报 告中 披 露期 末 按市 值占 基 金净 资 产比 例 大小 排序 的 前 10 名资
产支持 证券 明细 。
（三） 基金 托管 人和 基金 管理人 在信 息披 露中 的职 责和信 息披 露程 序
1.职责
基 金 托 管人 和 基金 管 理人在 信 息 披露 过 程中 应 以保护 基 金 份额 持 有人 利 益为宗 旨 ， 诚实嘉实 稳愉债券型证券投资基金
托管协议
29
信 用 ，严 守 秘密 。 基金 管理 人 负责 办 理与 基 金有 关的 信 息披 露 事宜 ， 对于 根据 相 关法 律 法规
和基 金合 同 规定 的 需要 由基 金 托管 人 复核 的 信息 披露 文 件， 在 经基 金 托管 人复 核 无误 后 ，由
基金管 理人 予以 公布 。
基 金 管 理人 和 基金 托 管人应 积 极 配合 、 互相 监 督，保 证 其 履行 按 照法 定 方式和 限 时 披露
的义务 。
基 金 管 理人 应 当在 中 国证监 会 规 定的 时 间内 ， 将应予 披 露 的基 金 信息 通 过中国 证 监 会指
定 的 全国 性 报刊 和 基金 管理 人 的互 联 网网 站 等媒 介披 露 。根 据 法律 法 规应 由基 金 托管 人 公开
披露的 信息 ，基 金托 管人 将在基 金托 管人 的互 联网 网站公 开披 露。
当出现 下述 情况 时， 基金 管理人 和基 金托 管人 可暂 停或延 迟披 露基 金相 关信 息：
（1） 基金 投资 所涉 及的 证 券交易 所遇 法定 节 假 日或 因其他 原因 暂停 营业 时；
（2） 因不 可抗 力或 其他 情 形致使 基金 管理 人 、 基 金 托管人 无法 准确 评估 基金 资产价 值时 ；
（3） 法律 法规 规定 、中 国 证监会 或《 基金 合同 》认 定的其 他情 形。
2.程序
按 有 关 规定 须 经基 金 托管人 复 核 的信 息 披露 文 件，由 基 金 管理 人 起草 、 并经基 金 托 管人
复核后 由基 金管 理人 公告 。发生 基金 合同 中规 定需 要披露 的事 项时 ，按 基金 合同规 定公 布。
3.信息 文本 的存 放
予以披露的信息文本，存放在基金管理人/ 基金托管人处，投资者可以免费查阅。在支 付
工 本 费后 可 在合 理 时间 获得 上 述文 件 的复 制 件或 复印 件 。基 金 管理 人 和基 金托 管 人 应 保 证文
本的内 容与 所公 告的 内容 完全一 致。
嘉实 稳愉债券型证券投资基金
托管协议
30
十 一、 基金 费用
基 金费 用按 照《 基金 合同 》的约 定计 提和 支付 。
嘉实 稳愉债券型证券投资基金
托管协议
31
十 二、 基金 份额 持有 人名 册的 保管
基 金 份 额持 有 人名 册 至少应 包 括 基金 份 额持 有 人的名 称 、 证件 号 码和 持 有的基 金 份 额。
基 金 份额 持 有人 名 册由 基金 登 记机 构 根据 基 金管 理人 的 指令 编 制和 保 管， 基金 管 理人 和 基金
托管人 应分 别保 管基 金份 额持有 人名 册 ，保 存期 不 少于 20 年 ，法 律法 规或 监 管部门 另有 规定
的除外 。如 不能 妥善 保管 ，则按 相关 法律 法规 承担 责任。
在 基 金 托管 人 要求 或 编制半 年 报 和年 报 前， 基 金管理 人 应 将有 关 资料 送 交基金 托 管 人，
不 得 无故 拒 绝或 延 误提 供， 并 保证 其 的真 实 性、 准确 性 和完 整 性。 基 金管 理人 和 托管 人 不得
将所保 管的 基金 份额 持有 人名册 用于 基金 托管 业务 以外的 其他 用途 ，并 应遵 守保密 义务 。 嘉实 稳愉债券型证券投资基金
托管协议
32
十 三、 基金 有关 文件 档案 的保 存
（一） 档案 保存
基 金 管 理人 应 保存 基 金财产 管 理 业务 活 动的 记 录、账 册 、 报表 和 其他 相 关资料 。 基 金托
管 人 应保 存 基金 托 管业 务活 动 的记 录 、账 册 、报 表和 其 他相 关 资料 。 基金 管理 人 和基 金 托管
人都应 当按 规定 的期 限保 管。保 存期 限不 少 于 15 年 ，法律 法规 或监 管部 门另 有规定 的 除 外 。
（二） 合同 档案 的建 立
1.基金 管理 人签 署重 大合 同文本 后 ， 应 及时 将合 同 文本正 本或 加盖 基金 管理 人公章 的复 印
件送达 基金 托管 人处 。
2.基金 管理 人应 及时 将与 本基金 账务 处理 、 资金 划 拨等有 关的 合同 、 协议 传 真或通 过双 方
认可的 其他 方式 发送 至基 金托管 人。
（三） 变更 与协 助
若基金管理人/ 基金托管人发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任人接收相 应
文件。
（四 ）基 金管 理人 和基 金 托管人 应按 各自 职责 完整 保存原 始凭 证 、记 账凭 证 、基 金账 册、
交 易 记录 和 重要 合 同等 ，承 担 保密 义 务并 保 存至 少十 五 年以 上 ，法 律 法规 或监 管 部门 另 有规
定的除 外。
嘉实 稳愉债券型证券投资基金
托管协议
33
十 四、 基金 管理 人和 基金 托管 人的 更换
（一）基金 管 理人 职 责终止 后 ， 仍应 妥 善保 管 基金管 理 业 务资 料 ， 保 证 不做出 对 基 金份
额 持 有人 的 利益 造 成损 害的 行 为， 并 与新 任 基金 管理 人 或临 时 基金 管 理人 及时 办 理基 金 管理
业 务 的移 交 手续 。 基金 托管 人 应给 予 积极 配 合， 并与 新 任基 金 管理 人 或临 时基 金 管理 人 核对
基金资 产总 值和 净值 。
（二）基金 托 管人 职 责终止 后 ， 仍应 妥 善保 管 基金财 产 和 基金 托 管业 务 资料， 保 证 不做
出 对 基金 份 额持 有 人的 利益 造 成损 害 的行 为 ，并 与新 任 基金 托 管人 或 临时 基金 托 管人 及 时办
理 基 金财 产 和基 金 托管 业务 的 移交 手 续。 基 金管 理人 应 给予 积 极配 合 ，并 与新 任 基金 托 管人
或临时 基金 托管 人核 对基 金资产 总值 和净 值。
（ 三） 其他 事宜 见基 金合 同的相 关约 定。 嘉实 稳愉债券型证券投资基金
托管协议
34
十 五、 禁止 行为
本协议 当事 人禁 止从 事的 行为， 包括 但不 限于 ：
（ 一 ） 基金 管 理人 、 基金托 管 人 将其 固 有财 产 或者他 人 财 产混 同 于基 金 财产从 事 证 券投
资。
（ 二 ） 基金 管 理人 不 公平地 对 待 其管 理 的不 同 基金财 产 ， 基金 托 管人 不 公平地 对 待 其托
管的不 同基 金财 产。
（三 ）基 金管 理人 、基 金 托管人 利用 基金 财产 为基 金份额 持有 人以 外的 第三 人牟取 利 益 。
（四） 基金 管理 人、 基金 托管人 向基 金份 额持 有人 违规承 诺收 益或 者承 担损 失。
（ 五 ） 基金 管 理人 、 基金托 管 人 对他 人 泄漏 基 金运作 和 管 理过 程 中任 何 尚未按 法 律 法规
规定的 方 式 公开 披露 的信 息。
（ 六 ） 基金 管 理人 在 没有充 足 资 金的 情 况下 向 基金托 管 人 发出 投 资指 令 和付款 指 令 ，或
违规向 基金 托管 人发 出指 令。
（ 七 ） 基金 管 理人 、 基金托 管 人 在行 政 上、 财 务上不 独 立 ，其 高 级管 理 人员和 其 他 从业
人员相 互兼 职。
（ 八 ） 基金 托 管人 私 自动用 或 处 分基 金 财产 ， 根据基 金 管 理人 的 合法 指 令、基 金 合 同或
托管协 议的 规定 进行 处分 的除外 。
（ 九 ） 法律 法 规和 基 金合同 禁 止 的其 他 行为 ， 以及依 照 法 律、 行 政法 规 有关规 定 ， 由中
国证监 会规 定禁 止基 金管 理人、 基金 托管 人从 事的 其他行 为。
嘉实 稳愉债券型证券投资基金
托管协议
35
十 六、 托管 协议 的变 更、 终止 与基 金财 产的 清算
（一） 托 管 协议 的变 更程 序
本 协 议 双方 当 事人 经 协商一 致 ， 可以 对 协议 进 行修改 。 修 改后 的 新协 议 ，其内 容 不 得与
基金合 同的 规定 有任 何冲 突。基 金托 管协 议的 变更 应报中 国证 监会 备案 。
（二） 基金 托管 协议 终止 出现的 情形
1、 《基 金合 同》 终止 ；
2、基 金托 管人 因解 散、 破 产、 撤销 等事 由， 不能 继 续担任 基金 托管 人的 职务 ，而 在 6 个
月内无 其他 适当 的托 管机 构承接 其原 有权 利义 务；
3、基 金管 理人 因解 散、 破 产、 撤销 等事 由， 不能 继 续担任 基金 管理 人的 职务 ，而 在 6 个
月内无 其他 适当 的基 金管 理公司 承接 其原 有权 利义 务；
4、发 生法 律法 规或 《基 金 合同》 规定 的终 止事 项。
（三） 基金 财产 的清 算
基金管 理人 与基 金托 管人 按照《 基金 合同 》的 约定 处理基 金财 产的 清算 。嘉实 稳愉债券型证券投资基金
托管协议
36
十 七、 违约 责任
（一）基金 管 理人 、 基金托 管 人 不履行 本协 议 或履行 本 协 议不 符 合约 定 的，应 当 承 担违
约责任 。
（二）基金 管 理人 、 基金托 管 人 在履 行 各自 职 责的过 程 中 ，违 反 《基 金 法》或者 基 金合
同 和 本托 管 协议 约 定， 给基 金 财产 或 者基 金 份额 持有 人 造成 损 害的 ， 应当 分别 对 各自 的 行为
依 法 承担 赔 偿责 任 ；因 共同 行 为给 基 金财 产 或者 基金 份 额持 有 人造 成 损害 的， 应当 根 据 各自
的过错 程度 对由 此造 成的 直接损 失分 别承 担相 应的 责任。
（ 三 ） 一方 当 事人 违 约，给 另 一 方当 事 人造 成 损失的 ， 应 就直 接 损失 进 行赔偿 ； 给 基金
财 产 造成 损 失的 ， 应就 直接 损 失进 行 赔偿 ， 另一 方当 事 人有 权 利及 义 务代 表基 金 向违 约 方追
偿。但 是如 发生 下列 情况 ，当事 人应 当免 责：
1、不 可抗 力；
2、 基金 管理 人及 基金 托管 人按照 当时 有效 的法 律法 规或中 国证 监会 的规 定作 为或不 作 为
而造成 的损 失等 ；
3、基 金管 理人 由于 按照 《 基金合 同 》规 定的 投资 原 则而行 使或 不行 使其 投资 权而造 成的
直接损 失或 潜在 损失 等 。
（ 四 ） 一方 当 事人 违 约，另 一 方 当事 人 在职 责 范围内 有 义 务及 时 采取 必 要的措 施 ， 尽力
防止损 失的 扩大 。
（ 五 ） 违约 行 为虽 已 发生， 但 本 托管 协 议能 够 继续履 行 的 ，在 最 大限 度 地保护 基 金 份额
持 有 人利 益 的前 提 下， 基金 管 理人 和 基金 托 管人 应当 继 续履 行 本协 议 。若 基金 管 理人 或 基金
托管人 因履 行本 协议 而被 起诉， 另一 方应 提供 合理 的必要 支持 。
（ 六 ） 由于 基 金管 理 人、基 金 托 管人 不 可控 制 的因素 导 致 业务 出 现差 错 ，基金 管 理 人和
基 金 托管 人 虽然 已 经采 取必 要 、适 当 、合 理 的措 施进 行 检查 ， 但是 未 能发 现错 误 的， 由 此造
成 基 金财 产 或投 资 人损 失， 基 金管 理 人和 基 金托 管人 免 除赔 偿 责任 。 但是 基金 管 理人 和 基金
托管人 应积 极采 取必 要的 措施减 轻或 消除 由此 造成 的影响 。
嘉实 稳愉债券型证券投资基金
托管协议
37
十 八、 争议 解决 方式
各 方 当 事人 同 意， 因 本协议 而 产 生的 或 与本 协 议有关 的 一 切争 议 ，如 经 友好协 商 未 能解
决 的 ，任 何 一方 均 有权 将争 议 提交 华南 国 际 经济 贸易 仲 裁委 员 会， 按 照 华南 国 际 经济 贸 易仲
裁 委 员会 届 时有 效 的仲 裁规 则 进行 仲 裁。 仲 裁地 点为 深 圳市 。 仲裁 裁 决是 终局 的 ，对 各 方当
事人均 有约 束力 ，仲 裁费 用由败 诉方 承担 。
争议处 理期 间 ，双 方当 事 人应恪 守基 金管 理人 和基 金托管 人职 责 ，各 自继 续 忠实 、勤 勉、
尽责地 履行 基金 合同 和本 托管协 议规 定的 义务 ，维 护基金 份额 持有 人的 合法 权益。
本 协 议 受中 国 法律 （ 为本协 议 之 目的 ， 不包 括 香港特 别 行 政区 、 澳门 特 别行政 区 和 台湾
地区法 律） 管辖 。
嘉实 稳愉债券型证券投资基金
托管协议
38
十 九、 托管 协议 的效 力
双方对 托管 协议 的效 力约 定如下 ：
（ 一 ） 基金 管 理人 在 向中国 证 监 会申 请 发售 基 金份额 时 提 交的 托 管协 议 草案， 应 经 托管
协 议 当事 人 双方 盖 章以 及双 方 法定 代 表人 或 授权 代表 签 字， 协 议当 事 人双 方根 据 中国 证 监会
的意见 修改 并正 式签 署托 管协议 。托 管协 议以 中国 证监会 注册 的文 本为 正式 文本。
（ 二 ） 托管 协 议自 本 协议当 事 人 签署 之 日起 成 立，自 基 金 合同 生 效之 日 起生效 。 托 管协
议的有 效期 自其 生效 之日 起至基 金财 产清 算结 果报 中国证 监会 备案 并公 告之 日止。
（三） 托管 协议 自生 效之 日起对 托管 协议 当事 人具 有同等 的法 律约 束力 。
（ 四 ） 本协 议 一 式 三 份，协 议 双 方各 持 一份 ， 剩余由 基 金 管理 人 根据 需 要上报 监 管 机构
一 份， 每份 具有 同等 法律 效力。 嘉实 稳愉债券型证券投资基金
托管协议
39
二 十、 其他 事项
如 发 生 有权 司 法机 关 依法冻 结 基 金份 额 持有 人 的基金 份 额 时， 基 金管 理 人应予 以 配 合，
承担司 法协 助义 务。
除 本 协 议有 明 确定 义 外，本 协 议 的用 语 定义 适 用基金 合 同 的约 定 。本 协 议未尽 事 宜 ，当
事人依 据基 金合 同、 有关 法律法 规等 规定 协商 办理 。
本协议 附件 构成 本协 议不 可分割 的组 成部 分。 嘉实 稳愉债券型证券投资基金
托管协议
40
二 十一 、托 管协 议的 签订
本协议 双方 法定 代表 人或 授权代 表人 签章 、签 订地 、签订 日。
41
附 件： 托管 银行 证券 资金 结算 规定
资 产 托 管人 （ 即“ 基金 托管 人 ” ）和 资 产管 理 人（ 即“ 基 金 管理 人 ” ） 为 确保 证券 交 易资
金 结 算业 务 安全 、 高效 运行 ， 有效 防 范结 算 风险 ，规 范 结算 行 为， 进 一步 明确 资 产托 管 人与
其 代 理结 算 客户 在证 券 交易 资 金结 算 业务 中的 责任， 根 据《 中 华人 民共 和国证 券 法 》 、 《 中华
人 民 共和 国证 券 投资 基金法 》 、 《证 券登 记 结算 管理办 法 》 、 《 中国 证 券登 记结算 有 限责 任公 司
结 算 参与 人 管理 规 则》 等有 关 法律 法 规、 部 门规 章及 相 关业 务 规则 ， 资产 管理 人 和资 产 托管
人就参 与中 国证 券登 记结 算有限 责任 公司 （ 以下 简 称“ 结算 公司” ）多 边净 额 结算业 务相 关事
宜规定 如下 ：
第一条
资 产 托管 人 系经中 国 银 监会 、 中国 证监 会、 中 国 保监 会 及其 他相 关部 门 核 准具
备 证 券投 资 基金 、 保险 资产 、 企业 年 金基 金 以及 其他 与 结算 公 司结 算 业务 相关 的 托管 业 务资
格 的 商业 银 行； 资 产管 理人 系 经中 国 证监 会 、中 国保 监 会批 准 设立 的 证券 公司 、 基金 管 理公
司、保 险公 司、 保险 资产 管理公 司等 投资 管理 机构 。
第二条
资 产 管理 人 管理并 由 资 产托 管 人托 管的 资产 在 证 券交 易 所市 场达 成的 符 合 多边
净额结 算要 求的 证券 交易 ，采 取托 管银 行结 算模 式 的（ 包括 公募 基金 、专 户 账户 、企 业年 金、
社保基 金等 ） ， 应由 资产 托 管人与 结算 公司 办理 证券 资金结 算业 务 ；资 产托 管 人负责 参与 结算
公 司 多边 净 额结 算 业务 ，资 产 管理 人 应当 按 照资 产托 管 人提 供 的清 算 结果 ，按 时 履行 交 收义
务，并 承担 对资 产托 管人 的最终 交收 责任 。
第三条
资 产管 理人 和资 产托管 人同 意遵 守结 算公 司制定 的业 务规 则。
第四条
多 边 净额 结 算方式 下 ， 证券 和 资金 结算 实行 分 级 结算 原 则。 资产 托管 人 负 责办
理 与 结算 公 司之 间 证券 和资 金 的一 级 清算 交 收； 同时 负 责办 理 与资 产 管理 人之 间 证券 和 资金
的二级 清算 交收 。
第五条
资 产托 管人 依据 交易清 算日 （T 日 ） 清 算结 果， 按 照结 算业 务规 则， 与结算 公 司
完 成 最终 不 可撤 销 的证 券与 资 金交 收 处理 ； 同时 在规 定 时限 内 ，与 资 产管 理人 完 成不 可 撤销
的证券 、资 金交 收处 理。
第六条
资 产管 理人 管理 资产交 收违 约应 遵循 谁过 错谁赔 偿的 原则 。
（ 一 ） 因资 产 管理 人 头寸匡 算 错 误等 资 产管 理 人原因 导 致 的交 收 违约 实 际损失 ， 由 资产
管理人 承担 。
（ 二 ） 因资 产 托管 人 操作失 误 等 资产 托 管人 原 因导致 的 交 收违 约 实际 损 失，由 资 产 托管
人承担 。
（ 三 ） 由第 三 方过 错 导致的 交 收 违约 损 失， 按 照最大 程 度 保护 资 产管 理 人管理 托 管 资产
持有人 合法 权益 的原 则， 由双方 协商 处理 ，并 由双 方共同 承担 向第 三方 追偿 的责任 。
除 依 据 相关 法 律法 规 和本规 定 约 定外 ， 资产 托 管人不 得 擅 自动 用 资产 管 理人管 理 托 管资
产 的 证券 和 资金 从 事证 券交 易 。资 产 托管 人 擅自 动用 资 产管 理 人管 理 托管 资产 的 证券 和 资金
42
造 成 损失 的 ，应 当 对资 产管 理 人管 理 资产 及 资产 管理 人 遭受 的 实际 损 失承 担赔 偿 责任 。 资产
托 管 人擅 自 动用 资 产管 理人 管 理托 管 资产 的 证券 和资 金 得到 盈 利的 ， 所有 因此 而 取得 的 收益
归于托 管资 产， 且资 产管 理人不 承担 任何 相关 费用 。
若 资 产 管理 人 过错 且 利用自 有 资 金或 按 照中 国 证监会 规 定 使用 风 险准 备 金垫付 资 金 交收
透支， 由此 产生 的收 益归 托管资 产， 由此 产生 的实 际损失 由资 产管 理人 承担 。
第七条
资 产 托管 人 按照结 算 公 司的 规 定， 以资 产托 管 人 自身 名 义向 结算 公司 申 请 开立
相关结 算备 付金 账户 、 证 券交收 账 户 以及 按照 结算 公司相 关业 务规 定应 开立 的其他 结算 账户 ，
用 于 办理 资 产托 管 人所 托管 资 产在 证 券交 易 所市 场的 证 券交 易 及非 交 易涉 及的 资 金和 证 券交
收业务 。
第八条
根 据 结算 公 司业务 规 则 ，资 产 托管 人依 法向 资 产 管理 人 管理 资产 收取 存 入 结算
公 司 的最 低 结算 备 付金 、交 收 价差 保 证金 及 结算 保证 金 等担 保 资金 ， 该类 资金 的 收取 金 额及
其额度 调整 按照 结算 公司 规则以 及资 产管 理人 和资 产托管 人的 其他 书面 协议 或约定 执行 。
若 资 产 管理 人 管理 资 产结算 备 付 金账 户 日末 余 额低于 其 最 低结 算 备付 金 限额的 ， 资 产管
理人应 于规 定时 间内 补足 款项。
第九条
资 产 托管 人 收到结 算 公 司按 照 与结 算银 行商 定 利 率计 付 的结 算备 付金 （ 含 最低
备付金 ） 、 结算 保证 金等 资 金利息 后， 于收 息当 日向 资产管 理人 管理 资产 支付 。
第十条
资 产托 管人 于交 易清算 日（T 日） ，根 据结 算公司 按照 证券 交易 成交 结果计 算 的
资 金 清算 数 据和 证 券清 算数 据 以及 非 交易 清 算数 据， 分 别用 以 计算 资 产管 理人 管 理资 产 资金
和 证 券的 应 收或 应 付净 额， 形 成资 产 管理 人 当日 交易 清 算结 果 。资 产 托管 人应 及 时、 高 效、
安 全 地完 成 托管 资 产的 证券 交 易资 金 清算 交 收， 对于 结 算公 司 已退 还 各托 管资 产 的交 收 资金
应及时 计入 各托 管资 产的 银行账 户。
第十一 条 资产 托管 人完 成 托管资 产清 算后 ， 对于 交 收日可 能发 生透 支的 情况 ，应 及时 与
资产管 理人 沟通 。
资产托 管人 于交 收日 （T+1 日）根 据交 易所 或结 算 公司数 据计 算的 资产 管理 人 T 日交 易
清算结 果， 完成 资产 管理 人管理 资产 资金 、证 券的 交收。
第十二条
资 产管 理 人对资 产 托 管人 提 供的 清算 数据 存 有 异议 ， 应及 时与 资产 托 管 人沟
通 ， 但资 产 管理 人 不得 因此 拒 绝履 行 或延 迟 履行 当日 的 交收 义 务。 经 双方 核实 ， 确属 资 产托
管人清 算差 错的 ， 资产 托 管人应 予以 更正 并赔 偿托 管资产 及资 产管 理人 实际 损失 ；若 经核 实，
确 属 结算 公 司清 算 差错 的， 资 产管 理 人应 配 合资 产托 管 人与 结 算公 司 沟通 。若 因 资产 管 理人
在托管 交易 单元 上进 行非 托管资 产交 易等 事宜 ， 致 使资产 托管 人接 收清 算数 据不完 整不 正确 ，
造成清 算差 错的 ，责 任由 资产管 理人 承担 。
第十三条
为 确保 资 产托管 人 与 结算 公 司的 正常 交收 ， 不 影响 资 产托 管人 所有 托 管 资产
的正常 运作 ， 正 常情 况下 ， 交易 日 （T 日） 日终 资产 管理人 应保 证其 管理 的各 托管资 产资 金 账
户有足 够的 资金 可完 成与 结算公 司于 交收 日（T+1 日）的 资金 交收 。
43
第十四 条
若资 产管 理人 管理资 产资 金账户 T 日 余 额无法 满足 T+1 日 交收 要 求时， 资产
管理人 应按 照《 托管 协议 》或《 备忘 录》 中约 定的 时点补 足金 额， 未有 约定 的，应 于 T+1 日
12 ：00 前补 足金 额， 确保 资产托 管人 及时 完成 清算 交收。 对于 创新 产品 ，补 足金额 的时 点 可
在托管 协议 或其 他文 件中 约定。
第十五条
资 产管 理 人未按 本 规 定第 十 四条 约定 时限 补 足 透支 金 额， 其行 为构 成 资 产管
理人资 金交 收违 约， 资产 托管人 依法 按以 下方 式处 理，且 资产 管理 人应 予以 配合：
（ 一 ） 资产 管 理人 应 在不晚 于 结 算公 司 规定 的 时点前 两 个 小时 向 资产 托 管人书 面 指 定托
管资产 证券 账户 内相 当于 透支金 额价 值 120% 的 证券 （按照 前一 交易 日的 收盘 价计算 ） 作 为 交
收 履 约担 保 物。 资 产管 理人 未 能按 时 指定 的 ，资 产托 管 人依 法 自行 确 定相 关证 券 作为 交 收履
约担保 物 ， 并 及时 书面 通 知资产 管理 人 。资 产管 理 人未及 时向 资产 托管 人指 定或指 定错 误的 ，
相关责 任由 资产 管理 人承 担。
资 产 托 管人 可 向结 算 公司申 请 ， 由结 算 公司 协 助将相 关 交 收履 约 担保 物 予以冻 结 ， 资产
管 理 人应 向 资产 托 管人 出具 同 意结 算 公司 协 助资 产托 管 人冻 结 其证 券 账户 内相 应 证券 的 书面
文 件 （对 于 企业 年 金基 金等 涉 及资 产 托管 人 、资 产管 理 人及 委 托人 或 受托 人的 托 管资 产 ，资
产 管 理人 向 资产 托 管人 出具 的 书面 文 件应 经 资产 管理 人 委托 人 或受 托 人确 认。 委 托人 或 受托
人 与 资产 托 管人 、 资产 管理 人 签署 的 合同 、 操作 备忘 录 等法 律 文件 中 有相 关内 容 的， 视 为确
认） 。
（二） 资 产 管理 人 于 T+2 日在结 算公 司规 定时 间前 补足相 应资 金的 ，资 产托 管人可 向 结
算 公 司申 请 解除 对 相关 证券 的 冻结 ； 否则 ， 资产 管理 人 应配 合 资产 托 管人 对冻 结 证券 予 以处
置 ， 如资 产 管理 人 不配 合， 资 产托 管 人依 法 对冻 结证 券 进行 处 置， 但 须及 时书 面 通知 资 产管
理人。
（ 三 ） 证券 处 置产 生 的资金 ， 如 相关 交 易尚 未 完成交 收 的 ，应 首 先用 于 完成交 收 ， 不足
部分资 产管 理人 及时 补足 。
第十六条
资 产管 理 人知晓 并 确 认， 资 产管 理人 管理 资 产 中用 于 融资 回购 的债 券 将 作为
资 产 托管 人 相关 结 算备 付金 账 户偿 还 融资 回 购到 期购 回 款的 质 押券 ， 若资 产管 理 人债 券 回购
交 收 违约 ， 结算 公 司依 法对 质 押券 进 行处 置 ，但 须及 时 书面 通 知资 产 管理 人。 资 产管 理 人应
就 债 券回 购 交收 违 约后 结算 公 司对 质 押券 的 处置 以及 资 产管 理 人委 托 人或 受托 人 所应 承 担的
委 托 债券 投 资风 险 ，预 先书 面 告知 资 产管 理 人委 托人 或 受托 人 ，并 由 资产 管理 人 委托 人 或受
托 人 签字 确 认。 委 托人 或受 托 人与 资 产托 管 人、 资产 管 理人 签 署的 合 同、 操作 备 忘录 等 法律
文件中 有相 关内 容的 ，视 为确认 。
第十七条
由 于资 产 管理人 原 因 ，其 管 理资 产发 生证 券 超 额卖 出 或卖 出回 购质 押 债 券而
导 致 证券 交 收违 约 行为 的， 资 产托 管 人暂 不 交付 其相 应 的应 收 资金 ， 并依 法按 照 结算 公 司有
关 违 约金 的 标准 向 资产 管理 人 收取 违 约金 。 资产 管理 人 须在 两 个交 易 日内 补足 相 关证 券 及其
权 益 。资 产 管理 人 未能 补足 的 ，资 产 托管 人 依法 根据 结 算公 司 相关 业 务规 则进 行 处理 ， 由此
44
产生的 实际 损失 由资 产管 理人承 担， 收益 归托 管资 产所有 。
第十八条
因 资产 管 理人原 因 发 生资 金 交收 违约 时， 资 产 托管 人 依法 采取 以下 风 险 管理
措施， 但须 提前 书面 通知 资产管 理人 ：
（一） 按照 结算 公司 标准 计收违 约资 金的 利息 和违 约金；
（二） 按结 算公 司标 准调 高资产 管理 人管 理资 产的 最低备 付金 或结 算保 证金 比例；
（三） 报告 监管 部门 及结 算公司 ；
（四） 按照 结算 公司 业务 规则向 结算 公司 申报 暂停 资产管 理人 的相 关结 算业 务；
（五） 根据 监管 部门 或结 算公司 要求 采取 的其 他措 施。
第十九条
如 因资 产 管理人 原 因 造成 资 产托 管人 对结 算 公 司出 现 违约 情形 时， 结 算 公司
实 施 相关 风 险管 理 措施 引发 的 后果 由 资产 管 理人 自行 承 担， 由 此造 成 资产 管理 人 管理 资 产及
资产托 管人 实际 损失 ，资 产管理 人应 负责 赔偿 。
如 因 资 产托 管 人原 因 造成未 及 时 将资 产 管理 人 应收资 金 支 付给 资 产管 理 人或未 及 时 委托
证 券 登记 结 算机 构 将资 产管 理 人应 收 证券 划 付到 资产 管 理人 证 券账 户 的， 资产 托 管人 应 当对
资 产 管理 人 承担 违 约责 任； 如 因资 产 托管 人 原因 造成 对 结算 公 司交 收 违约 的， 相 应 后 果 由资
产托管 人承 担。 以上 造成 的托管 资产 及资 产管 理人 的实际 损失 ，资 产托 管人 应负责 赔偿 。
第二十条
本 规定 任 何一方 未 能 按本 规 定的 约定 履行 各 项 义务 均 将被 视为 违约 ， 除 法律
法 规 或结 算 公司 业 务规 则另 有 规定 ， 或本 规 定另 有约 定 外， 违 约方 应 承担 因其 违 约行 为 给对
方 和 托管 资 产造 成 的实 际损 失 。如 双 方均 有 违约 情形 ， 则根 据 实际 情 况由 双方 分 别承 担 各自
应负的 违约 责任 。
第 二 十 一条
如果 协 议的一 方 或 双方 因 不可 抗力 不能 履 行 本规 定 时， 可根 据不 可 抗 力的
影 响 部分 或 全部 免 除责 任。 不 可抗 力 是指 资 产托 管人 或 资产 管 理人 不 能预 见、 不 可避 免 、不
能 克 服的 客 观情 况 。任 何一 方 因不 可 抗力 不 能履 行本 规 定时 ， 应及 时 通知 对方 并 在合 理 期限
内提供 受到 不可 抗力 影响 的证明 ，并 采取 适当 措施 防止损 失的 扩大 。
第 二 十 二条
本规 定 未尽事 宜 及 因履 行 本规 定而 产生 的 争 议或 纠 纷， 如经 友好 协 商 未能
解决的 ， 采取 以下 第_（1 ）_种 方式 解决 ： （1 ）提 交 华南国 际经 济贸易 仲 裁委 员会根 据该 会当
时 有 效的 仲 裁规 则 进行 仲裁 ， 仲裁 地 点在 深 圳， 仲裁 裁 决是 终 局性 的 并对 各方 当 事人 具 有约
束力， 仲裁 费由 败诉 方承 担。 （2 ）向 有管 辖权 的法 院提起 诉讼 解决 。
第 二 十 三条
本规 定 适用于 现 在 及以 后 由资 产管 理人 管 理 、资 产 托管 人托 管的 所 有 业务
品种。
第二十 四条
本规 定有 效 期间 ，若 因法 律法 规、 结 算公司 业务 规则 发生 变化 导致本 规定
的 内 容与 届 时有 效 的法 律法 规 、业 务 规则 的 规定 不一 致 的， 应 当以 届 时有 效的 法 律法 规 、业
务 规 则的 规 定和 上 述协 议的 约 定为 准 ，协 议 双方 应根 据 最新 的 法律 法 规、 业务 规 则和 上 述协
议对本 规定 进行 相应 的修 改和补 充。
