汇 添 富优 势 精选 混 合型 证 券投 资 基金
更新招募 说 明书
（2017 年第 1 号 ）
基金管 理人 ： 汇 添富 基金 管理 股份 有限 公司
基金 托管 人： 中国 工商 银行 股份 有限 公司
汇添富优势精选混合型证券投资基金
更新招 募说明书
重要提 示
汇 添 富 优 势 精 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金 （ 以 下 简 称 “ 本 基 金 ” ） 经 中 国 证 监 会
2005 年 6 月 21 日证监 基金字[2005]105 号文 件核准募集。 本基金基金合同于 2005
年 8 月 25 日正式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国
证监会核准， 但中国证监会对本基金做出的任何决 定， 均不表明其对本基金的价
值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人承诺恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉地管理和运用基金财产， 但
不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资有风险， 投资人拟认购 （或申购） 基金时应认真阅读本招募说明书， 全
面认识本基金产品的风险收益特征， 应充分考虑投资人自身的风险承受能力， 并
对于认购 （或申购） 基金的意愿、 时机、 数量等投资行为作出独立决策。 基金管
理人提醒投资人基金投资的 “ 买者自负 ” 原则， 在投资人作出投资决策后， 基金运
营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投 资人自行负责。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人管理的其他基金的业绩并
不构成新基金业绩表现的保证。
本招募说明书更新截止日为 2017 年 2 月 25 日， 有关财务数据和净值表现截
止日为 2016 年 12 月 31 日，有关基金管理人的内容截止招书公告日 。本招募说
明书所载的财务数据未经审计。
目
录
第一部分 绪言...........................................................................................................................1
第二部分 释 义.........................................................................................................................2
第三部分 基金管理人...............................................................................................................6
第四部分 基金托管人.............................................................................................................18
第五 部分 相关服务机构.........................................................................................................23
第六部分 基金的募集.............................................................................................................63
第七部分 基金合同的生效.....................................................................................................66
第八部分 基金份额的申购和赎回.........................................................................................67
第九部分 基金的投资.............................................................................................................79
第十部分 基金的业绩.............................................................................................................89
第十一部分 基金的财产.........................................................................................................95
第十二部分 基金资产的估值.................................................................................................96
第十三部分 基金的收益分配...............................................................................................101
第十四部分 基金的费用与税收...........................................................................................102
第十五部分 基金的会计与审计...........................................................................................104
第十六部分 基金的信息披露...............................................................................................105
第十七部分 风险揭示........................................................................................................... 110
第十八部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算................................................... 113
第十九部分 基金合同的内容摘要....................................................................................... 115
第二十部分 基金托管协议的内容摘要...............................................................................130
第二十一部分 对基金份额持有人的服务...........................................................................138
第二十二部分 其他应披露事项...........................................................................................141
第二十三部分
招募说明书存放及查阅方式.....................................................................144
第二十四部分
备查文件.....................................................................................................145
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第一部 分 绪言
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假内容、误导性陈述或重大遗
漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。 基金管理人没有委托
或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息， 或对本招募说明书作任
何解释或者说明。
本招募说明书根据 《 中华人民共和国证券投资基金法 》 （以下简称 《基 金法》）、
《 证券投资基金运作管理办法 》 （以下简称 《运作办法》 ） 、 《证券投资基金销售管
理办法》 （以下简 称《 销售办法 》 ） 、 《 证券投 资基金信 息披露管 理办 法》 （以 下简
称《信息 披露办 法》 ） 及其他有 关规定 以及《 汇添富优 势精选 混合型 证券投资基
金基金合同》 编写， 并 经中国证监会核准。 基金合同是约定基金当事人之间权利、
义务的法律文件。 投资人取得依基金合同所发售的基金份额， 即成为基金份额持
有人， 其认购 （或申购） 基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，
并按照《 基金法》 、 《运 作办法》 、 《销售 办法》 、本基金 合同及其 他有 关规定享有
权利、 承担义务； 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务， 应详细查阅
《汇添富优势精选混合型证券投资基金基金合同》 。
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第二部 分
释 义
在本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语具有以下含义：
《基金合同》 指 《 汇 添 富 优 势 精 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合
同》及对基金合同的任何修订和补充
中国 指 中 华 人 民 共 和 国( 就 本 合 同 而 言 ， 不 包 括 香 港 特
别行政区、澳门特别行政区及台湾地区)
法律法规 指中国现时有效并公布实施的法律、 行政法规、 行
政规章及规范性文件、 地方法规、 地方规章及规 范
性文件
《基金法》 指《中华人民共和国证券投资基金法》
《证券法》
指《中华人民共和国证券法》
《销售办法》 指《证券投资基金销售管理办法》
《运作办法》 指《证券投资基金运作管理办法》
《信息披露办法》 指《证券投资基金信息披露管理办法》
元 指中国法定货币人民币元
基金或本基金 指依据 《基金合同》 所募集的汇添富优势精选混合
型证券投资基金
招募说明书 指 《汇添富优势精选混合型证券投资基金招募说明
书 》 ， 一 份 公 开 披 露 本 基 金 管 理 人 及 托 管 人 、 相 关
服务机构、 基金的募集、 基金合同的生效、 基 金份
额的交易、基金份额的申购和赎回、基金的投资、
基金的业绩、 基金的财产、 基金资产的估值、 基金
收益与分配、 基金的费用与税收、 基金的信息披露、
风险揭示、 基金的终止与清算、 基金合同的内容摘
要、 基金托管协议的内容摘要、 对基金份额持有人
的服务、 其他应披露事项、 招募说明书的存放及查
阅方式、 备查文件等涉及本基金的信息， 供基金投
资 者 选 择 并 决 定 是 否 提 出 基 金 认 购 或 申 购 申 请 的
要约邀请文件，及其定期的更新 汇添富优势精选混合型证券投资基金
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认购或发售 指 本 基 金 在 募 集 期 内 投 资 者 购 买 本 基 金 份 额 的 行
为
发售公告 指 《汇添富优势精选混合型证券投资基金份额发售
公告》
业务规则 指《 汇添富基金管理股份有限公司 开放式基金业务
规则》
中国证监会 指中国证券监督管理委员会
银行监管机构 指 中 国 银 行 业 监 督 管 理 委 员 会 或 其 他 经 国 务 院 授
权的机构
基金管理人 指汇添富基金管理股份有限公司
基金托管人 指中国工商银行 股份有限公司
基金代销机构 指 依 据 有 关 基 金 销 售 与 服 务 代 理 协 议 办 理 本 基 金
发售、申购、赎回和其他基金业务的代理机构
销售机构 指基金管理人及基金代销机构
基金销售网点 指 基 金 管 理 人 的 直 销 网 点 及 基 金 代 销 机 构 的 代 销
网点
注册与过户业务 指基金登记、 存管、 清 算和交收业务， 具体内容包
括投资者基金账户 管理、 基金份额注册登记、 清算
及基金交易确认、 发放红利、 建立并保管基金份额
持有人名册等
基金注册登记机构 指中国证券登记结算有限责任公司
《基金合同》当事人 指受 《基金合同》 约束， 根据 《基金合同》 享 受权
利并承担义务的法律主体
个人投资者 指 符 合 法 律 法 规 规 定 的 条 件 可 以 投 资 证 券 投 资 基
金的自然人
机构投资者 指 符 合 法 律 法 规 规 定 可 以 投 资 证 券 投 资 基 金 的 在
中 华 人 民 共 和 国 注 册 登 记 或 经 政 府 有 关 部 门 批 准
设立的机构
合格境外机构投资者 指符合 《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂
行办法》 的可投资于中国境内证券的中国境外的机汇添富优势精选混合型证券投资基金
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构投资者
投资者 指个人投资者、 机构投资者和合格境外机构投资者
的总称
基金合同生效日 基金达到法律规定及基金合同规定的条件， 基金管
理 人 聘 请 法 定 机 构 验 资 并 办 理 完 毕 基 金 备 案 手 续
后，基金合同生效的日期
募集期 指自基金份额发售之日起不超过 3 个月
基金存续期 指基金合同生效后合法存续的不定期之期间
日/ 天 指公历日
月 指公历月
工作日 指 上 海 证 券 交 易 所 和 深 圳 证 券 交 易 所 的 正 常 交 易
日
开放日
指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日
T 日 指日常申购、赎回或办理其他基金业务的申请日
T+n 日 指自T 日起第 n 个工作日（不包含T 日）
日常申购 指基金投资者根据基金销售网点规定的手续， 向基
金管理人购买基金份额的行为。 本基金的日常申购
自基金合同生效后不超过 3 个月的时间开始办理
日常赎回 指基金投资者根据基金销售网点规定的手续， 向基
金管理人卖出基金份额的行为。 本基金的日常赎回
自基金合同生效后不超过 3 个月的时间开始办理
基金账户 指 基 金 注 册 登 记 机 构 给 投 资 者 开 立 的 用 于 记 录 投
资 者 持 有 基 金 管 理 人 管 理 的 开 放 式 基 金 份 额 情 况
的凭证
交易账户 指 各 销 售 机 构 为 投 资 者 开 立 的 记 录 投 资 者 通 过 该
销 售 机 构 办 理 基 金 交 易 所 引 起 的 基 金 份 额 的 变 动
及结余情况的账户
转托管 指 投 资 者 将 其 持 有 的 同 一 基 金 账 户 下 的 基 金 份 额
从某一交易账户转入另一交易账户的业务
基金转换 指 投 资 者 将 其 所 持 有 的 本 基 金 管 理 人 管 理 的 任 一汇添富优势精选混合型证券投资基金
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开 放 式 基 金 向 本 基 金 管 理 人 提 出 申 请 将 其 原 有 基
金 （转出基金） 的全部或部分基金份额转换为本基
金管理人管理的其他开放式基金 （转入基金） 的基
金份额的行为
定期定额投资计划 指 投 资 者 通 过 销 售 机 构 提 出 申 请 ， 约 定 每 期 扣 款
日、 扣款金额、 扣款方 式及申购基金品种等， 由销
售 机 构 于 每 期 约 定 扣 款 日 在 投 资 者 指 定 银 行 账 户
内 自 动 完 成 扣 款 并 申 购 投 资 者 指 定 的 基 金 品 种 的
行为
基金收益 指基金投资所得股票红利、 债券利息、 票据投资收
益、买卖证券差价、银行存款利息以及其他收益
基金资产总值 指基金所购买的各类证券及票据价值、 银行存款本
息 和 本 基 金 应 收 的 申 购 基 金 款 以 及 其 他 投 资 所 形
成的价值总和
基金资产净值 指基金资产总值扣除负债后的净资产值
基金份额净值 指 计 算 日 基 金 资 产 净 值 除 以 计 算 日 发 行 在 外 的 基
金份额总数
基金资产估值 指计算评估基金资产和负债的价值， 以确定基金资
产净值的过程
指定媒体 指 中 国 证 监 会 指 定 的 用 以 进 行 信 息 披 露 的 报 刊 和
互联网网站
不可抗力 指基金合同当事人无法预见、 无法抗拒、 无法避免
且在基金合同由基金托管人、 基金管理人签署之日
后发生的， 使基金合同当事人无法全部履行或无法
部 分 履 行 基 金 合 同 的 任 何 事 件 ， 包 括 但 不 限 于 洪
水、 地震及其他自然灾害、 战争、 骚乱、 火灾 、 政
府征用、 没收、 法律法 规变化、 突发停电或其他突
发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易
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第三部 分 基金管理人
（ 一） 基金 管理人 简况
名称：汇添富基金管理股份有限公司
住所：上海市黄浦区大沽路 288 号 6 幢 538 室
办公地址：上海市富城路 99 号震旦国际大楼 22 楼
法定代表人：李文
成立时间： 2005 年 2 月 3 日
批准设立机关 ：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：证监基金字[2005]5 号
注册资本：人民币 132,724,224 元
联系人：李鹏
联系电话：021 －28932888
股东名称及其出资比例：
股东名称 股权比例
东方证券股份有限公司 35.412%
上海菁聚金投资管理合伙企业（有限合伙） 24.656%
上海上报资产管理有限公司 19.966%
东航金控有限责任公司 19.966%
合计 100%
（ 二） 主要人 员情 况
1、董事会成员
李文先生，2015 年 4 月 16 日担任董事长。国籍：中国，1967 年出生，厦
门大学会计学博士。 现任汇添富基金管理股份有限公司董事长。 历任中国人民银
行厦门市分行稽核处科长， 中国人民银行杏林支行、 国家外汇管理局杏林支局副
行长、 副局长， 中国人民银行厦门市中心支行银行监管一处、 二处副处长， 东方
证券有限责任公司资金财务管理总部副总经理， 稽核总部总经理， 东 方证券股份
有限公司资金财务管理总部总经理，汇添富基金管理股份有限公司督察长。
肖顺喜先生，2004 年 4 月 20 日担任董事。 国籍： 中国，1963 年出生， 复旦
大学 EMBA 。 现 任 东航 金 控 有 限责 任 公司 董事 长 兼 党 委书 记 ，东 航集 团 财 务 有汇添富优势精选混合型证券投资基金
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限责 任公司董事长， 东航期货有限责任公司董事长， 东航国际控股 （香港） 有限
公司董事长， 东航国际金融 （香港） 有限公司董事长。 历任东航期货公司总经理
助理、副总经理、总经理，东航集团财务有限责任公司常务副总经理等。
程峰先生，2016 年 11 月 20 日担任董事。 国籍： 中国，1971 年出生， 上海
交通大学工商管理硕士。 现任上海报业集团副总经理， 上海上报资产管理有限公
司董事长， 上海文化产权交易所股份有限公司董事长， 上海瑞力投资基金管理有
限公司董事长。 历任上海市对外经济贸易委员会团委副书记、 书记， 上海机械进
出口( 集团) 有限公司副 总 裁， 上海市对外经济贸易委员会技术进口处副处长， 上
海市对外经济贸易委员会科技发展与技术贸易处副处长、 处长， 上海 国际集团有
限公司办公室、 信息中心主任， 上海国际集团有限公司行政管理总部总经理， 上
海国际集团金融服务有限公司党委副书记、 总经理， 上海国际集团金融服务有限
公司党委书记、 董事长、 总经理， 上海国际集团金融服务有限公司党委书记、 董
事长，上海国有资产经营有限公司党委书记、董事长。
张晖先生， 2015 年 4 月 16 日担任董事， 总经理。 国籍： 中国， 1971 年出生，
上海财经大学数量经济学硕士。 现任汇添富基金管理股份有限公司 总经理， 汇添
富资本管理有限公司董事长。 历任申银万国证券研究所高级分析师， 富国基金管
理有限公司高级分析师、 研究主管和基金经理， 汇添富基金管理股份有限公司副
总经理、 投资总监、 投资决策委员会副主席， 曾担任中国证券监督管理委员会第
十届和第十一届发行审核委员会委员。
韦杰夫（Jeffrey R. Williams ）先生，2007 年 3 月 2 日担任独立董事。国籍：
美国，1953 年出生 ， 哈佛大学 商学院 工商管 理硕士， 哈佛大 学肯尼 迪政府学院
艾什民主治理与创新中心高级研究学者。 历任美国花旗银行香港分行副总裁、 深
圳分行行长， 美国运通 银行台湾分行副总裁， 台湾美国运通国际股份有限公司副
总裁，渣打银行台湾分行总裁，深圳发展银行行长，哈佛上海中心董事总经理。
林志军先生，2015 年 4 月 16 日担任独立董事。 国籍： 中国香港，1955 年出
生，厦门大学经济学博士，加拿大 Saskatchewan 大学工商管理理学 硕士。现任
澳门科技大学商学院院长、 教授、 博导， 历任福建省科学技术委员计划财务处会
计。 五大国际会计师事务所 Touche Ross International( 现为德勤) 加拿 大多伦多分
所审计员， 厦门大学会计师事务所副主任会计师， 厦门大学经济学院讲师 、 副教汇添富优势精选混合型证券投资基金
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授， 伊利诺大学(University of Illinois) 国际会计 教育与研究中心访问学者， 美国斯
坦福大学(Stanford University) 经 济系访问学者 ，加拿大 Lethbridge 大 学管理学院
会 计 学 讲 师 、 副 教 授 (tenured) ， 香 港 大 学 商 学 院 访 问 教 授 ， 香 港 浸 会 大 学 商 学
院会计与法律系教授，博导，系主任。
杨燕青女士，2011 年 12 月 19 日担任独立董事， 国籍： 中国，1971 年出生，
复旦大学经济学博士。现任《第一财经日报》副总编辑，第一财经研究院院长，
中欧陆家 嘴国际 金融研 究院特邀 研究员 ， 《第 一财经日 报》创 刊编委 之一，第一
财经频道 高端对 话节目 《经济学 人》栏 目创始 人和主持 人， 《 波士堂 》栏目资深
评论员。 曾任 《解放日报》 主任记者， 《第一财经日报》 编委，2002-2003 年期间
受邀成为约翰- 霍普金斯大学访问学者。
2、监事会成员
任瑞良先生， 2004 年 10 月 20 日担任监事， 2015 年 6 月 30 日担任监事会主
席。国籍 ：中国 ，1963 年出生 ，大学 学历， 会计师、 非执业 注册会 计师职称。
现任上海报业集团上海上报资产管理有限公司副总经理。 历任文汇新民联合报业
集团财务中心财务主管， 文汇新民联合报业集团文新投资公司财务主 管、 总经理
助理、副总经理等。
王如富先生，2015 年 9 月 8 日担任监事。国 籍：中国，1973 年出生，硕士
研究生， 注册会计师。 现任东方证券股份有限公司董事会秘书兼董事会办公室主
任。 历任申银万国证券计划统筹总部综合计划部专员、 发展协调办公室专员， 金
信证券规 划发展 总部总 经理助理 、秘书 处副主 任（主持 工作） ，东方 证券研究所
证券市场战略资深研究员、董事会办公室资深主管、主任助理、副主任。
毛海东，2015 年 4 月 16 日担任监事， 国籍： 中国，1978 年出生， 国际金融
学硕士。 现任东航金控有限责任公司总经理助理兼财富管理中心总经 理。 曾任职
于东航期货有限责任公司，东航集团财务有限责任公司。
王静女士，2008 年 2 月 23 日担任职工监事， 国籍： 中国，1977 年 出生， 中
加商学院工商管理硕士。现任 汇添富基金管理股份有限公司互联网金融部总监 。
曾任职于中国东方航空集团公司宣传部，东航金控有限责任公司研究发展部。
林旋女士，2008 年 2 月 23 日担任职工监事， 国籍： 中国，1977 年 出生， 华
东政法学院法学硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司董事会办公室副总监，汇添富优势精选混合型证券投资基金
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汇添富资本管理有限公司监事。曾任职于东方证券股份有限公司办公室。
陈杰先生，2013 年 8 月 8 日担任职工监事，国籍：中国，1979 年出生，北
京大学理学博士。 现任 汇添富基金管理股份有限公司综合办公室副总监 。 曾任职
于罗兰贝格管理咨询有限公司，泰科电子（上海）有限公司能源事业部。
3、高管人员
李文先生，董事长。 （简历请参见上述董事会成员介绍）
张晖先生，2015 年 6 月 25 日担任总经理。 （简历请参见上述董事会成员介
绍）
雷继明先生，2012 年 3 月 7 日担任副总经理 。国籍：中国，1971 年出生，
工商管理硕士。 历任中国民族国际信托投资公司网上交易部副总经理， 中国民族
证券有限责任公司营业部总经理、 经纪业务总监、 总 裁助理。2011 年 12 月加盟
汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副总经理。
娄焱女士，2013 年 1 月 7 日担任副总经理。国籍：中国，1971 年出生，金
融经济学硕士。曾在赛格国际信托投资股份有限公司、华夏证券股份有限公司、
嘉实基金管理有限公司、 招商基金管理有限公司、 华夏基金管理有限公司以及富
达基金北京与上海代表处工作， 负责投资银行、 证券投资研究， 以及基金产品策
划、机构理财等管理工作。2011 年 4 月加入 汇添富基金管理股份有限公司，现
任公司副总经理。
袁建军先生，2015 年 8 月 5 日担任副总经理 。国籍：中国，1972 年出生，
金融学硕士。 历任华夏证券股份有限公司研究所行业二部副经理， 汇添富基金管
理股份有 限公 司基金 经 理、专户 投资 总监、 总 经理助理 ，并 于 2014 年至 2015
年期间担任中国证券监督管理委员会第十六届主板发行审核委员会专职委员。
2005 年 4 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任汇添富基金管理股份有限
公司副总经理、投资决策委员会主席。
李骁先生，2017 年 3 月 3 日担任副总经理。国籍：中国，1969 出生，武汉
大学金融学硕士。 历任厦门建行计算机处副处长， 厦门建行信用卡部副处长、 处
长， 厦门建行信息技术部处长， 建总行北京开发 中心负责人， 建总行信息技术管
理部副总经理， 建总行信息技术管理部副总经理 兼北京研发中心主任， 建总行信
息技术管理部资深专员 （副总经理级） 。2016 年 9 月加入汇添富基金管理股份有汇添富优势精选混合型证券投资基金
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限公司， 现任汇添富基金管理股份有限公司副总经理、首席技术官。
李鹏先生，2015 年 6 月 25 日担任督察长。 国籍： 中国，1978 年出生， 上海
财经大学经济学博士， 历任上海证监局主任科员、 副处长， 上海农商银行同业金
融部副总经理，汇添富基金管理股份有限公司稽核监察总监。2015 年 3 月加入
汇添富基金管理股份有限公司，现任汇添富基金管理股份有限公司督察 长。
（ 四 ） 基金经 理
1、 现任基金经理
王栩先生， 国籍： 中国，1978年出生， 同济大学管理学硕士，15 年证券从业
经验。 曾任上海永嘉投资管理有限公司研究员。 2004年11 月加入汇添 富基金管理
股份有限公司， 历任固定收益分析师、 高级行业研究员和基金经理助理， 现任股
票投资副总监。 2010 年2月5日至今任汇添富优势精选混合基金的基金经理， 2010
年9月21 日至2013 年5月10日任汇 添富医 药保健 混合基金 的基金 经理，2012年7月
10 日至2015 年3月31 日任汇添富理财14天债券基金的基金经理， 2013年6月25日至
今 任汇添富美丽30混合 基金的基金经理。
2、 历任基金经理
徐婕 女士， 2005 年8月25日至2007年1月12 日任汇添富优势精选混合 型证券投
资基金的基金经理。
庞飒先生，2005 年8 月25日至2010 年2 月5 日 任 汇 添 富 优 势 精 选 混 合 型 证 券 投
资基金的基金经理。
苏竞先生， 2007 年10月8日至2013年5月10 日任汇添富优势精选混合型证券投
资基金的基金经理。
（ 五 ） 投资决 策管 理委员 会
主席：袁建军先生（副总经理）
成员： 韩贤旺先生 （首 席经济学家） 、 王栩 （ 权益投资总监） 、 陆文 磊 （总经
理助理，固定收益投资总监） 、劳杰男 （研究副总监）
（ 六 ） 上述人 员之 间不存 在近 亲属关 系。
三 、基 金管理 人职 责
根据 《基金法》 、 《运作办法》 及其他法律、 法规的规定， 基金管理人应履行
以下职责：
1、 依法募集基金， 办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基汇添富优势精选混合型证券投资基金
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金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2、 办理基金备案手续；
3、 对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
4、 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案， 及时向基金份额持有人分
配收益；
5、 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6、 编制基金季度、半年度和年度报告；
7、 计算并公告基金资产净值，确定基金 份额申购、赎回价格；
8、 办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
9、 召集基金份额持有人大会；
10、 保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
11、 以基金 管理人 名义， 代 表基金 份额持 有人利 益 行使诉 讼权利 或者实施
其他法律行为；
12、 中国证监会规定的其他职责。
四 、基 金管理 人 和 基金经 理承诺
1、 本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合
同和中国证监会的有关规定， 建立健全内部控制制度， 采取有效措施， 防止违反
现行有效的有关法律、 法规、 规章、 基金合同 和中国证监会有关规定的行为发生。
2、 本基金管理人承诺严格遵守《证券法》 、 《基金法》及有关法律法规，建
立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生：
（1 ） 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2 ） 不公平地对待其管理的不同基金财产；
（3 ） 利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益；
（4 ） 向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5 ） 法律法规或中国证监会禁止的其他行为。
3、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守
国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
（1 ）越权或违规经营；
（2 ）违反基金合同 或托管协议；
（3 ）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； 汇添富优势精选混合型证券投资基金
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（4 ）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
（5 ）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（6 ）玩忽职守、滥用职权；
（7 ）违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有
关规定， 泄漏在任职期间知悉的有关证券、 基金的商业秘密， 尚未依法公开的基
金投资内容、基金投资计划等信息；
（8 ）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，
扰乱市场秩序；
（9 ）贬损同行，以抬高自己；
（10 ）以不正当手段谋求业务发 展；
（11 ）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；
（12 ）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
（13 ）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。
4、基金经理承诺
（1 ）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额
持有人谋取最大利益；
（2 ）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益；
（3 ）不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的
有关规定， 泄漏在任职期间知悉的有关证券、 基金的商业秘密、 尚未依法公开的
基金投资内容、基金投资计划等信 息；
（4 ）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
五 、基 金管理 人的 风险管 理体 系
本基金管理人将经营管理中的主要风险划分为投资风险、 合规风险、 营运风
险和道德风险四大类， 其中， 投资风险主要包括市场风险、 信用风险、 流动性风
险等。针对上述各类风险，基金管理人建立了一套完整的风险管理体系。
1、 风险管理原则
基金管理人风险管理体系的构建遵循以下六项基本原则：
（1） 营造良好的风险管理文化和内部控制环境， 使风险意识贯穿到每位员
工、各个岗位和经营管理的各个环节。
（2） 建立完善的风险管理组织体系， 切实 保证风险管理部门的独立性和权汇添富优势精选混合型证券投资基金
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威性，使其有效地发挥职能作用。
（3） 确保风险管理制度的严肃性， 保证风险管理制度在投资管理和经营活
动过程中得到切实有效的执行。
（4） 运用合理有效的风险指标和模型， 实现风险事前配置和预警、 事中实
时监控、事后评估和反馈的全程嵌入式投资风险管理模式。
（5） 建立和推进员工职业守则教育和专业培训体系， 确保员工具备良好的
职业操守和充分的职责胜任能力。
（6 ）建立风险事件学习机制，认真剖析各类风险事件，汲取经验和教训，
不断完善风险管理体系。
2、 风险管理组织架构
本基金管理人建立了董事会、 经 营管理层、 风险管理部门、 各职能部门四级
风险管理组织架构，并明确了相应的风险管理职能。
汇 添富 风险管 理组 织结构 图
（1 ）董 事会对 公司风 险管理负 有最终 责任， 董事会下 设 审计 与 风险 管理委
员会与督察长。审计与风险管理委员会主 要 负 责 审 核 和 指 导 公 司 的 风 险 管 理 政
策， 对公司的整体风险水平、 风险控制措施的实施情况进行评价。 督察长负责组
织指导公司监察稽核工作， 监督检查受托资产和公司运作的合法合规情况及公司
内部风险控制情况。
（2 ）经 营管理 层负责 风险管理 政策、 风险控 制措施的 制定和 落实， 经营管
理层下设风险控制委员会。风险控制委员 会主要负责审议风险管理制度和流程，
经营管理层
审计与风险管理委
员会
董事会
风险控制委员会
各职能部门 稽核监察部
督察长 汇添富优势精选混合型证券投资基金
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处置重大风险事件，促进风险管理文化的形成。
（3 ）稽 核监察 部是风 险管理的 职能部 门。稽 核监察部 负责投 资组合 市场风
险、信用风险、流动性风险、合规风险、营运风险、道德风险等的管理。
（4） 各职能部门负责从经营管理的各业务环节上贯彻落实风险管理措施， 执
行风险识别、 风险测量、 风险控制、 风险评价和风险报告等风险管理程序， 并持
续完善相应的内部控制制度和流程。
3、 风险管理内容
本基金管理人的风险管理包括风险识别、 风险测量、 风险控制、 风险 评价、
风险报告等内容。
（1） 风险识别是指对现实以及潜在 的各种风险加以判断、 归类和鉴定风险性
质的过程。
（2） 风险测量是指估计和预测风险发生的概率和可能造成的损失， 并根据这
两个因素的结合来衡量风险大小的程度。
（3） 风险控制是指采取相应的措施， 监控和防止各种风险的发生， 实现以合
理的成本在最大限度内防范风险和减轻损失。
（4） 风险评价是指分析风险识别、 风险测量和风险控制的执行情况和运行效
果的过程。
风险报告是指将风险事件及处置、风险评价情况以一定程序进行报告的过
程。
六 、基 金管理 人的 内部控 制制 度
内部控制是指基金管理人为防范和化解风险， 保证经营运作符合基金管理人
发 展规划， 在充分考虑内外部环境的基础上， 通过建立组织机制、 运用管理方法、
实施控制程序与控制措施而形成的系统。
基金管理人结合自身具体情况， 建立了科学合理、 控制严密、 运行高 效的内
部控制体系，并制定了科学完善的内部控制制度。
1 、内 部控制 目标
（1 ）保证基 金管理 人经营 运 作遵守 国家法 律法规 和 行业监 管规则 ，自觉形
成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。
（2 ）防范和 化解经 营风险 ， 提高经 营管理 效益， 确 保经营 业务的 稳健运行
和受托资产的安全完整，实现持续、稳定、健康发展。 汇添富优势精选混合型证券投资基金
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（3 ）确保基金管理人和基金财务及其他信息的真实、准确、及时、完整。
2 、内 部控制 原则
（1 ）健全性 原则。 内部控 制 机制覆 盖基金 管理人 的 各项业 务、各 个部门和
各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
（2 ）有效性 原则。 通过科 学 的内部 控制手 段和方 法 ，建立 合理的 内部控制
程序，维护内部控制的有效执行。
（3 ）独立性 原则。 基金管 理 人各机 构、部 门和岗 位 职责保 持相对 独立，基
金资产、固有资产、其他资产的运作相互分离。
（4 ）相互制 约原则 。基金 管 理人内 部部门 和岗位 的 设置权 责分明 、相互制
衡。
（5 ）成本效益原则。 基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，
提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
3 、内 部控制 内容
基金管理人的内部控制要求建立： 不相容职务相分离的机制、 完善的岗位责
任制、 规范的岗位管理措施、 完整的信息资料保全系统、 严格的授权控制、 有效
的风险防范系统和快速反应机制等。
基金管理人遵守国家有关法律法规， 遵循合法合规性原则、 全面性原则、 审
慎性原则和适时性原则， 制订了系统完善的内部控制制度。 内部控制的内容包括
投资管理业务控制、 信息披露控制、 信息技术系统控制、 会计系统控制以及内部
稽核控制等。
（1 ）投资管理业务控制
基金管理人通过规范投资业务流程， 分层次强化投资风险控制。 公司根据投
资管理业务不 同阶段的性质和特点， 制定了完善的管理规章、 操作流程和岗位手
册，明确揭示不同业务可能存在的风险，分别采取不同措施进行控制。
针对投资研究业务， 基金管理人制定了 《 汇添富基金管理股份有限公司 投资
研究部制 度》 ， 对研究 工作的业 务流程 、研究 报告质量 评价， 研究与 投资的交流
渠道等都做了明确的规定； 对于投资决策业务， 基金管理人制定了 《 汇添富基金
管理股份有限公司 投资管理制度》 ， 保证投资决策严格遵守法律法规的有关规定，
符合基金合同所规定的要求， 同时设立了汇添富投资风险评估与管理制度以及投
资管理业绩评价体系； 对于基金交易业务， 基金 管理人将实行集中交易与防火墙汇添富优势精选混合型证券投资基金
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制度， 建立交易监测系统、 预警系统和交易反馈系统， 完善相关的安全设施， 交
易流程将严格按照 “审核 —执行—反馈—复核 —存档” 的程序进行， 防止不正当
关联交易损害基金份额持有人利益。
（2 ）信息披露控制
基金管理人通过完善信息披露制度， 确保基金份额持有人及时完整地了解基
金信息。 基金管理人 按照法律、 法规和中国证监会有关规定， 建立了 《 汇添富基
金管理股 份有限 公司 信 息披露管 理制度 》 ，指 定了信息 披露责 任人负 责信息披露
工作， 进行信息的组织、 审核和发布， 并将定期对信息披露进行检查和评价， 保
证公开披露的信 息真实、准确、完整。
（3 ）信息技术系统控制
基金管理人建立了先进的信息技术系统和完善的信息技术管理制度。 基金管
理人的信息技术系统由先进的计算机系统构成， 通过了国家、 金融行 业软件工程
标准的认证， 并有完整的技术资料。 基金管理人制定了严格的信息技术岗位责任
制度、 门禁制度、 内外网分离制度等管理措施， 对电子信息数据进行即时保存和
备份， 重要数据实行异地备份并且长期保存， 确保了系统可靠、 稳定、 安全地运
行。 在人员控制方面， 对 信息技术人员进行有关信息系统安全的统一培训和考核；
信息技术人员之间定期轮换岗位。
（4 ）会计系统控 制
基金管理人通过建立严格的会计系统控制措施， 确保会计核算正常运转。 基
金管理人根据 《中华人民共和国会计法》 、 《金融企业会计制度》 、 《证券投资基金
会计核算办法》 、 《企业财务通则》等国家有关法律、法规制订了基金会计制度、
公司财务制度、 会计工作操作流程和会计岗位工作手册。 通过事前防范、 事中检
查、 事后监督的方式发现、 堵截、 杜绝基金会计核算中存在的各种风险。 具体措
施包括： 采用了目前最先进的基金核算软件； 基金会计严格执行复核制度； 基金
会计核算采用基金管理人与托管银行双人同步独立核算、 相互核对的方式； 每日
制作基金会计核算 估值系统电子数据的备份， 同时打印保存书面的记账凭证、 各
类会计报表、统计报表，并由专人保存原始记账凭证等。
（5 ）内部稽核控制
基金管理人通过建立独立的监察稽核制度， 确保内部控制的有效性。 基金管
理人设立督察长，督察长可以列席基金管理人召开的任何会议，调阅相关档案，汇添富优势精选混合型证券投资基金
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就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、 评价、 报告、 建议职能。 督察长定
期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况。
另外， 在经营管理层设立稽核监察部门， 配备充足合格的稽核监察人员， 并
制订了 《 汇添富基金管理股份有限公司 稽核监察制度》 和 《 汇添富基金管理股 份
有限公司 内控审 计制度 》 ，明确 规定了 稽核监 察部门及 内部各 岗位的 职责和工作
流程， 监督各业务部门和人员遵守法律、 法规和规章的有关情况； 审计各业务部
门和人员执行内部控制制度、各项管理制度和业务规章的情况。
4 、基 金管理 人关 于内部 合规 控制声 明书
（1 ）基金管理人承诺以上关于内部控制的披露真实、准确；
（2 ）基金管 理人承 诺根据 市 场变化 和基金 管理人 业 务发展 不断完 善内部风
险控制制度。 汇添富优势精选混合型证券投资基金
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第四部 分
基金托 管人
（ 一） 基金托 管人 基本情 况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间：1984 年 1 月 1 日
法定代表人：易会满
注册资本：人民币 35,640,625.71 万元
联系电话：010-66105799
联系人：郭明
（ 二） 主要人 员情 况
截至 2016 年 9 月末，中国工商银行资产托管部共有员工 210 人，平均
年龄 30 岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以
上学历或高级技术职称。
（ 三） 基金托 管业 务经营 情况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家
提供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的
风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务
团 队 ， 严 格 履 行 资 产 托 管 人 职 责 ， 为 境 内 外 广 大 投 资 者 、 金 融 资 产 管 理 机 构
和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响
力 。 建 立 了 国 内 托 管 银 行 中 最 丰 富 、 最 成 熟 的 产 品 线 。 拥 有 包 括 证 券 投 资 基
金 、信 托 资 产 、保 险 资 产 、社 会 保 障 基 金 、企 业 年 金 基 金 、QFII 资产、QDII
资 产 、 股 权 投 资 基 金 、 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 计 划 、 证 券 公 司 定 向 资 产 管 理
计 划 、 商 业 银 行 信 贷 资 产 证 券 化 、 基 金 公 司 特 定 客 户 资 产 管 理 、QDII 专户资
产、ESCROW 等门类齐全的托管产品体系， 同时在国内率先开展绩效评估、 风
险管理等增值服 务 ， 可 以 为 各 类 客 户 提 供 个 性 化 的 托 管 服 务 。 截 至 2016 年 9
月，中国工商银行共托管证券投资基金 624 只。自 2003 年以来，本行连续
十 三 年 获 得 香 港 《 亚 洲 货 币 》 、 英 国 《 全 球 托 管 人 》 、 香 港 《 财 资 》 、 美 国 《 环
球 金 融 》 、 内 地 《 证 券 时 报 》 、 《 上 海 证 券 报 》 等 境 内 外 权 威 财 经 媒 体 评 选 的汇添富优势精选混合型证券投资基金
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51 项最佳托管银行大奖； 是获得奖项最多的国内托管银行， 优良的服务品质
获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
（四） 基金托管人的职 责基金托管人应当履行下列职责：
（1 ）安全保管基金财产；
（2 ）按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户；
（3 ） 对所托管的不同基金财产分别设置账户， 确保基金财产的完整与独立；
（4 ）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
（5 ）按 照基金 合同的 约定，根 据基金 管理人 的投资指 令，及 时办理 清算、
交割事宜；
（6 ）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
（7 ）对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见；
（8 ）复 核、审 查基金 管理人计 算的基 金资产 净值和基 金份额 申购、 赎回价
格；
（9 ）按照规定召集基金份额持有人大会；
（10 ）按照规定监督基金管理人的投资运作；
（11 ）法律法规和基金 合同规定的其它职责。
（ 五）基金托管人的内 部控制制度
中国工商银行资产托管部自成立以来， 各项业务飞速发展， 始终保持在资产
托管行业的优势地位。 这些成绩的取得， 是与资产托管部 “一手抓业务拓展， 一
手抓内控建设” 的做法是分不开的。 资产托管部非常重视改进和加强内部风险管
理工作， 在积极拓展各项托管业务的同时， 把加强风险防范和控制的力度， 精心
培育内控文化， 完善风险控制机制， 强化业务项目全过程风险管理作为重要工作
来做。 继2005、2007 、2009、2010、2011、2012 、2013、2014年八次顺利通过评
估组织内部 控制和安全措施是否充分的最权威的SAS70 （审计标准第70 号） 审阅
后， 2015年中国工商银行资产托管部第九次通过ISAE3402 （原SAS70 ） 审阅获得
无保留意见的控制及有效性报告，表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、
内部控制方面的健全性和有效性的全面认可。 也证明中国工商银行托管服务的风
险控制能力已经与国际大型托管银行接轨， 达到国际先进水平。 目前， ISAE3402
审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。 汇添富优势精选混合型证券投资基金
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1、内部风险控制目标
保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则， 强化和建立守法
经营、 规范 运作的经营思想和经营风格， 形成一个运作规范化、 管理科学化、 监
控制度化的内控体系； 防范和化解经营风险， 保证托管资产的安全完整； 维护持
有人的权益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。
2、内部风险控制组织结构
中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监
察部门（ 内控合 规部、 内部审计 局） 、 资产托 管部内设 风险控 制处及 资产托管部
各业务处室共同组成。 总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策， 对各业务
部门风险控制工作进行指导、 监督。 资产托管 部内部设置专门负责稽核监察工作
的内部风险控制处， 配备专职稽核 监察人员， 在总经理的直接领导下， 依照有关
法律规章， 对业务的运行独立行使稽核监察职权。 各业务处室在各自职责范围内
实施具体的风险控制措施。
3、内部风险控制原则
（1 ） 合法性原则。 内控 制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，
并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。
（2 ）完 整性原 则。托 管业务的 各项经 营管理 活动都必 须有相 应的规 范程序
和监督制约； 监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节， 覆盖所有的
部门、岗位和人员。
（3 ）及 时性原 则。托 管业务经 营活动 必须在 发生时能 准确及 时地记 录；按
照 “内控优先 ”的原则， 新设 机构或新增业务品种时， 必须做到已建立相关的规
章制度。
（4 ）审 慎性原 则。各 项业务经 营活动 必须防 范风险， 审慎经 营，保 证基金
资产和其他委托资产的安全与完整。
（5 ）有 效性原 则。内 控制度应 根据国 家政策 、法律及 经营管 理的需 要适时
修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。
（6 ）独 立性原 则。设 立专门履 行托管 人职责 的管理部 门；直 接操作 人员和
控制人员必须相对独立， 适当分离； 内控制度的检查、 评价部门必须独立于内控
制度的制定和执行部门。 汇添富优势精选混合型证券投资基金
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4、内部风险控制措施实施
（1 ）严 格的隔 离制度 。资产托 管业务 与 传统 业务实行 严格分 离，建 立了明
确的岗位职责、 科学的业务流程、 详细的操作手册、 严格的人员行为规范等一系
列规章制度，并采取了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、
人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。
（2 ）高 层检查 。主管 行领导与 部门高 级管理 层作为工 行托管 业务政 策和策
略的制定者和管理者， 要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况， 以检查
资产托管部在实现内部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措
施，督促职能管理部门改进。
（3 ） 人事控制。 资产托 管部严格落实岗位责任制， 建立 “自控防线 ”、 “互
控防线 ” 、 “监控防线 ”三道控制防线， 健全绩效考核和激励机制， 树立 “以人
为本 ”的内控文化，增强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。
并通过进行定期、 定向的业务与职业道德培训、 签订承诺书， 使员工树立风险防
范与控制理念。
（4 ）经 营控制 。资产 托管部通 过制定 计划、 编制预算 等方法 开展各 种业务
营销活动、 处理各项事务， 从而有效地控制和配置组织资源， 达到资源利用和效
益最大化目的。
（5 ）内 部风险 管理。 资产托管 部通过 稽核监 察、风险 评估等 方式加 强内部
风险管理， 定期或不定期地对业务运作状况进行检查、 监控， 指导业务部门进 行
风险识别、评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。
（6 ）数 据安全 控制。 我们通过 业务操 作区相 对独立、 数据和 传真加 密、数
据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。
（7 ）应 急准备 与响应 。资产托 管业务 建立专 门的灾难 恢复中 心，制 定了基
于数据、 应用、 操作、 环境四个层面的完备的灾难恢复方案， 并组织员工定期演
练。 为使演练更加接近实战， 资产托管部不断提高演练标准， 从最初的按照预订
时间演练发展到现在的 “随机演练”。 从演练结果看， 资产托管部完全有能力在
发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。
5、资产 托管部内部风险控制情况
（1 ）资 产托管 部内部 设置专职 稽核监 察部门 ，配备专 职稽核 监察人 员，在汇添富优势精选混合型证券投资基金
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总经理的直接领导下， 依照有关法律规章， 全面贯彻落实全程监控思想， 确保资
产托管业务健康、稳定地发展。
（2 ）完 善组织 结构， 实施全员 风险管 理。完 善的风险 管理体 系需要 从上至
下每个员工的共同参与， 只有这样， 风险控制制度和措施才会全面、 有效。 资产
托管部实施全员风险管理， 将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位， 每
位员工对自己岗位职责范围内的风险负责， 通过建立纵向双人制、 横向多部门制
的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制衡 的组织结构。
（3 ）建 立健全 规章制 度。资产 托管部 十分重 视内控制 度的建 设，一 贯坚持
把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、 制度建设和工作流程中。 经过多
年努力， 资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度， 包括： 岗位职责、 业
务操作流程、 稽核监察制度、 信息披露制度等， 覆盖所有部门和岗位， 渗透各项
业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机制。
（4 ） 内部风险控制始终是托管部工作重点之一， 保持与业务发展同等地位。
资产托管业务是商业银行新兴的中间业务， 资产托管部从成立之日起就特别强调
规范运作， 一直将建立一个系统、 高效的 风险防范和控制体系作为工作重点。 随
着市场环境的变化和托管业务的快速发展， 新问题、 新情况不断出现， 资产托管
部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置， 视风险防范和控制为托管业
务生存和发展的生命线。
(六)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《基 金法》 、基金 合同、托 管协议 和有关 基金法规 的规定 ，基金 托管人
对基金的投资范围和投资对象、 基金投融资比例、 基金投资禁止行为、 基金参与
银行间债券市场、 基金资产净值的计算、 基金份额净值计算、 应收资金到账、 基
金费用开支及收入确定、 基金收益分配、 相关信息披露 、 基金宣传推介材料中登
载基金业绩表现数据等进行监督和核查， 基金托管人对基金投资的监督和检查自
《基金合同》生效之日起开始。
基金托管 人发现 基金管 理人违反 《基金 法》 、 基金合同 、基金 托管协 议或有
关基金法律法规规定的行为， 应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正， 基金
管理人收到通知后应及时核对， 并以书面形式对基金托管人发出回函确认。 在限
期内， 基金托管人有权随时对通知事项进行复查， 督促基金管理人改正。 基金管汇添富优势精选混合型证券投资基金
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理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的， 基金托管人应报告中国
证监会。
基金托管人发现基金管理人有重大违规 行为， 应立即报告中国证监会， 同时
通知基金管理人限期纠正。
第五部 分 相关服务机构
一 、基 金份额 发售 机构
1 、 直销机构
（1 ）汇添富基金管理股份有限公司直销中心
住所：上海市黄浦区大沽路 288 号6 幢 538 室
办公地址：上海市浦东新区樱花路 868 号建工大唐国际广场A 座 7 楼
法定代表人：李文
电话： （021）28932823
传真： （021）50199035
联系人：陈卓膺
客户服务电话：400-888-9918（免长途话费）
网址：www.99fund.com
（2 ）汇添富基金管理股份有限公司 网上直销 系统（trade.99fund.com ）
2 、代 销机构
1) 中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：易会满
电话：010-66105799
传真：010-66107914
客户服务电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
2) 中国农业银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：蒋超良 汇添富优势精选混合型证券投资基金
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客户服务电话：95599
网址：www.abchina.com
3) 中国银行股份有限公 司
地址: 北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人: 田国立
客户服务电话:95566
网址:www.boc.cn
4) 中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：王洪章
电话：010－66275654
传真：010－66275654
联系人：王琳
客服电话：95533
网址：www.ccb.com
5) 交通银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路 188 号
办公地址： 上海市银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
联系人：曹榕
电话：021－58781234
传真：021－58408483
客户服务电话：95559
网址：http://www.bankcomm.com/
6) 招商银行股份有限公司
办公地址： 深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人：李建红
开放式基金咨询电话：95555 汇添富优势精选混合型证券投资基金
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开放式基金业务传真：0755-83195049
联系人：邓炯鹏
网址：www.cmbchina.com
7) 中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝 阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人：孔丹
客服电话：95558
联系人：方爽
电话：010-65556689
传真：010-65550827
网址：http://bank.ecitic.com
8) 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉
电话： （021）61618888
传真： （021）63604199
联系人：倪苏云、虞谷云
客户服务热线：95528
公司网站：www.spdb.com.cn
9) 深圳发展银行股份有限公司
住所：广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
办公地址：广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
法定代表人：肖遂宁
电话： （0755）82088888
联系人：张青
客服电话：95501
公司网站：www.sdb.com.cn
10) 兴业银行股份有限公司
注册地址：福建省福州市湖东路 154 号
汇添富优势精选混合型证券投资基金
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办公地址：福建省福州市湖东路 154 号
公司网址：www.cib.com.cn
法人代表：高建平
客服电话：95561
11) 中国光大银行股份 有限公司
注册地 址： 北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦
办公地址： 北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心
法定代表人： 唐双宁
联系人： 朱红
电话：010-63636153
传真：010-63636157
客服电话：95595
网址：www.cebbank.com
12) 中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门大街 2 号
法定代表人：董文标
电话：010-58560666
传真：010-57092611
联系人：董云巍
客户服务电话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
13) 中国邮政储蓄银行有限责任公司
注册地址：北京市西城区宣武门西大街 131 号
办公地址：北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人：刘安东
联系人：陈春林
传真：010-68858117
客户服务电话：95580
网址：www.psbc.com
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14) 北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人：闫冰竹
联系人：王曦
电话：010-66223584
传真：010-66226045
客户服务电话：95526
公司网站：www.bankofbeijing.com.cn
15) 上海银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
法定代表人：范一飞
开放式基金咨询电话：021-962888
开放式基金业务传真：021-68476111
联系人：夏雪
联系电话：021-68475888
网址：www.bankofshanghai.com
16) 广发银行股份有限公司
注册地址：广州农林下路 83 号
法定代表人：李若虹
客户服务热线：400-830-8003
网址：www.gdb.com.cn
17) 平安银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南东路 5047 号
法定代表人：孙建一
联系人：张莉
电话：021-38637673
传真：021-50979507
客服电话：95511-3
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公司网址：http://bank.pingan.com
18) 宁波银行股份有限公司
注册地址： 宁波市鄞州区宁南南路 700 号
办公地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人： 陆华裕
开放式基金咨询电话：96528（上海、北京地区 962528）
联系人： 胡技勋
联系 电话：0574-89068340
传真：0574-87050024
网址：www.nbcb.com.cn
19) 上海农村商业银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15-20 楼、22-27 楼
办公地址：上海市银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15-20 楼、22-27 楼
法定代表人：胡平西
联系人：吴海平
电话：021-38576666
传真：021-50105124
客服电话：021-962999 4006962999
公司网站：www.srcb.com
20) 杭州银行股份有限公司
注册地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
办公地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
传真：0571-85151339
联系人：严峻
客户服务电话：96398
网址：www.hzbank.com.cn
21) 南京银行股份有限公司
注册地址：南京市白下区淮海路 50 号
办公地址：南京市玄武区中山路 288 号
法定代表人：林复 汇添富优势精选混合型证券投资基金
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电话：025-84544021
传真：025-84544129
22) 温州银行股份有限公司
注册地址： 温州市车站大道 196 号
办公地址：温州市车站大道 196 号
法定代表人： 邢增福
电 话：0577-88990082
传 真：0577-88995217
23) 江苏银行股份有限公司
注册地址：南京市洪武北路 55 号
办公地址：南京市洪武北路 55 号
法定代表人：黄志伟
联系人：田春慧
客户服务电话：95319
网址：www.jsbchina.cn
24) 爱建证券有限责任公司
注册地址：世纪大道 1600 号陆家嘴商务广场 32 楼
办公地址：世纪大道 1600 号陆家嘴商务广场 32 楼
法定代表人：郭林
传真：021-68728703
联系人：戴莉丽
客户服务电话：4001-962-502
网址：www.ajzq.com
25) 安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层
法定代表人：牛冠兴
开放式基金咨询电话：0755-82558305
开放式基金业务传真：0755-82558355
联系人：陈剑虹 汇添富优势精选混合型证券投资基金
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统一客服电话：4008001001
公司网站地址：www.essence.com.cn
26) 渤海证券股份有限公司
住所：天津市经济技术开发区第 二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人：王春峰
电话：022-28451709
传真：022-28451892
联系人：胡天彤
网址：www.bhzq.com
客户服务电话：400-6515-988
27) 财达证券股份有限公司
法定代表人：翟建强
注册地址：石家庄市自强路 35 号
办公地址：石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦 24 层
邮政编码：050000
互联网网址：www.s10000.com
28) 上海华信证券有限责任公司
注册地址：上 海市浦东新区世纪大道 100 号 环球金融中心 9 楼
法定代表人：杨锐敏
电话：021-38784818
传真：021-68775878
联系人：张大力
客户服务电话：68777877
公司网站：http://www.shhxzq.com
29) 财富证券有限责任公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼
办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26、27 、28 楼
法定代表人：蔡一兵
咨询电话：0731-84403319 汇添富优势精选混合型证券投资基金
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传真：0731-84403439
网址：www.cfzq.com
30) 财通证券有限责任公司
注册地址：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心
办公地址：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心
法定代表人：沈继宁
联系人：徐轶青
电话：0571-87822359
公司网址：http://www.ctsec.com/ctzq/index.html
31) 长城国瑞证券有限公司
地址：厦门市莲前西路 2 号
客户服务电话：0592-5163588
公司网址：www.xmzq.cn
32) 长城证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16、17 层
办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16 、17 层
法定代表人：黄耀华
电话：0755-83516289
传真：0755-83515567 公司网站 www.cgws.com
33) 长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦、
办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦、
法定代表人：杨泽柱
客服热线：95579 或 4008-888-999
联系人：李良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
网站：www.95579.com
34) 大同证券有限责任公司
办公地址：山西省太原市长治路 111 号山西世 贸中心 A 座 12、13 层
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邮政编码：030012
咨询电话：4007121212
电子邮件：webmaster@dtsbc.com.cn
网站地址：www.dtsbc.com.cn
35) 德邦证券股份有限公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址：上海市浦东新区福山路 500 号城建国际中心 26 楼
法定代表人： 姚文平
开放式基金咨询电话：4008888128
开放式基金业务传真：021－68767032
联系人：叶蕾
联系电话：021 －68761616－8522
网址：www.tebon.com.cn
36) 第一创业证券股份有限公司
注册地址： 深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25 层
办公地址： 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼
法定代表人：刘学民
联系人：毛诗莉
联系电话：0755-23838750
开放式基金咨询电话：4008881888
开放式基金业务传真：0755-82485081
网址：www.firstcapital.com.cn
37) 东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路 1138 号
办公地址：长春市自由大路 1138 号
法定代表人：矫正中
联系人：安岩岩
电话：0431-85096517
客户服务电话：4006000686 0431-85096733
网址：www.nesc.cn
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38) 东方证券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
法定代表人：潘鑫军
联系人：胡月茹
电话：021-63325888
传真：021-63326729
客户服务热线：95503
东方证券网站：www.dfzq.com.cn
39) 东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 楼
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人：朱科敏
客服电话：95531 ；400-8888-588
传真：021-50498825
网址：www.longone.com.cn
40) 东吴证券股份有限公司
注册地址：江苏省苏州市苏州工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦
办公地址：江苏省苏州市苏州工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦
法定代表人：吴永敏
联系人：方晓丹
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
客服电话：95330
网址：www.dwzq.com.cn
41) 东兴证券股份有限公司
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层
注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层
法定代表人：魏庆华
基金销售联系人：汤漫川
电话：010-66555316
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传真：010-66555246
公司网址：http://www.dxzq.net/
42) 东莞证券有限责任公司
注册地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
法定代表人：游锦辉
电话：0769-22119423
联系人：张建平
客户服务电话：961130
网址： www.dgzq.com.cn
43) 方正证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层
公司地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层
法定代表人：雷杰
全国统一客服热线：95571
方正证券网站：www.foundersc.com
44) 光大证券股份有限公司
注册地址： 上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址： 上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人： 薛峰
联系人： 刘晨、李芳芳
电话： 021-22169999
传真： 021-22169134
客户服务电话: 95525 、4008888788、10108998
公司网址： www.ebscn.com
45) 广发证券股份有限公司
注册地址： 广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（ 4301-4316 房）
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38 、39、41、
42 、43、44 楼
联系人：黄岚
服务热线：95575 或致电各地营业网点 汇添富优势精选混合型证券投资基金
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公司网站：http://www.gf.com.cn
46) 广州证券有限责任公司
注册地址： 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
办公地址： 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
法定代表人：刘东
开放式基金咨询电话：020-961303
开放式基金业务传真：020-88836654
联系人：林洁茹
联系电话：020-88836999
公司网站：http://www.gzs.com.cn
47) 国海证券股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路 13 楼
办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3 楼
法定代表人：张雅锋
电 话：0755-83709350
传 真：0755-83704850
公司网站：http://www.ghzq.com.cn/ghzq/index.html
48) 国金证券股份有限公司
注册地址：成都市东城根上街 95 号
办公地址：成都市东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
联系人：刘一宏
客户服务电话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
49) 国联证券股份有限公司
注册地址：江苏省无锡市县前东街 168 号
办公地址： 江苏省无锡市滨湖区太湖新城金融一街 8 号
法定代表人：雷建辉
基金业务对外联系人：沈刚
联系电话：0510-82831662 汇添富优势精选混合型证券投资基金
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联系传真：0510-82830162
公司网址：www.glsc.com.cn
客服电话：95570
50) 国融证券有限公司
注册地址： 呼和浩特市新城区锡林南路 18 号
联络地址： 北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融中心西楼 11 层
法定代表人：孔佑杰
联系人：文思婷
联系电话：010-83991737
网址：www.rxzq.com.cn
51) 国盛证券有限责任公司
注册地址：江西省南昌市永叔路 15 号
法定代表人：管荣升
电话：0791-6285337
联系人：徐美云
客户服务电话：0791-6285337
网址：www.gsstock.com
52) 国泰君安证券股份有限公司
国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人：杨德红
客服电话：95521 网址：www.gtja.com
53) 国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
法人代表人：何如
基金业务联系人：齐晓燕
电话：0755-82130833 汇添富优势精选混合型证券投资基金
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传真：0755-82133952
全国统一客户服务电话：95536
公司网址：www.guosen.com.cn
54) 国元证券股份有限公司
注册地址：合肥市寿春路 179 号
办公地址：合肥市寿春路 179 号
法定代表人：凤良志
开放式基金咨询电话：全国：95578
开放式基金业务传真：0551—2272100
联系人：陈 琳琳
网址：www.gyzq.com.cn
55) 海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路 689 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国
电话：021－23219000
传真：021- 23219100
联系人：李笑鸣
客服电话：95553 或拨打各城市营业网点咨询电话
公司网址：www.htsec.com
56) 恒泰证券股份有限公司
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
法定代表人：庞介民
联系人：王旭华
联系电话：4001966188
网址：www.cnht.com.cn
57) 红塔证券股份有限公司
注册地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼
办公地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼 汇添富优势精选混合型证券投资基金
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法定代表人：况雨林
电 话：0871-3577398
传 真：0871-3578827
58) 华安证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座
法定代表人：李工
电话：0551-65161821
传真：0551-65161672
联系人：甘霖
客户服务电话：95318
网址：www.hazq.com
59) 华宝证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼
法定代表人：陈林
电话: 021-6877-8056
传真: 021-6877-8113
客户服务电话：400-820-9898
网址：www.cnhbstock.com
60) 华福证券有限责任公司
华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号招商银行大厦 18 、19 楼
法定代表人：黄金琳
邮政编码：200120
联系人：郭相兴
联系电话：021-20655175
传真：021-20655196
统一客户服务电话：96326（福建省外请加拨 0591）
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公司网址： www.hfzq.com.cn
61) 华龙证券有限责任公司
注册地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心
办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心
法定代表人：李晓安
联系人：李昕田
客服电话：0931-96668、400-689-8888
公司网址：www.hlzqgs.com
62) 华融证券股份有限公司
注册地址： 北京市西城区金融大街 8 号
办公地址：北京市西城区金融大街 8 号
法定代表人： 祝献忠
开放式基金咨询电话：95390
联系人： 李慧灵联系电话：010-58315221
传真：10-58568062
网址：www.hrsec.com.cn
63) 华泰证券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
办公地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
联系人：程高峰、万鸣
客服电话： 95597
网址：www.htsc.com.cn
64) 华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联 大厦 28 层 A01 、B01 （b）单
元
办公地址： 上海市徐汇区宛平南路 8 号华鑫证券
邮编：200030
法定代表人：洪家新
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电 话：021-64339000
传 真：协议 021- 54967293
清算 021- 54967279
运营 021- 54967280
公司网址：http://www.cfsc.com.cn/
65) 九州证券股份有限公司
注册地址：西宁市城中区西大街 11 号
办公地址：北京市朝阳区安立路 30 号仰山公园东一门 2 号楼
法定代表人： 魏先锋
客服电话：95305
电话：010-57672000
传 真：010-57672020
66) 开源证券有限责任公司
公司名称 开源证券有限责任公司
办公地址 西安市锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
公司网址 www.kysec.cn
注册资本（万元） 130000
邮政编码 710065
投诉电话 400-860-8866
电子邮箱 kyzq@kysec.cn
67) 联讯证券股份有限公司
注册地址：中国广东省惠州市惠城区江北东江三路广播电视新闻中心
办公地址：北京市朝阳区红军营南路媒体村天畅园 6 号楼 2 层
法定代表人：郭晴
联系人：丁宁
联系电话：010-64408252
网址：www.lxzq.com.cn
68) 中国民族证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层
办公地址： 北京市朝阳 区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40F-D01 零售业务
总部市场营销部产品销售部
法定代表人： 赵大建
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开放式基金咨询电 话： 400－889－5618
联系人：李微
联系电话：010 －59355941
传真：010－66553791
网址：www.e5618.com
69) 南京证券股份有限公司
注册地址：南京市玄武区大钟亭 8 号
办公地址：南京市玄武区大钟亭 8 号
法定代表人：张华东
联系人：李铮
电话：025-83367888
传真：025-83367888 客服电话：4008285888
网址：www.njzq.com.cn
70) 平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层；
办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层；
法定代表人：谢永林
全国免费业务咨询电话：95511-8
开放式基金业务传真：0755-82400862
联系人：郑舒丽
网址：stock.pingan.com
71) 北京钱景财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代表人：赵荣春
联系人：魏争
电话：010-57418829
传真：010-57569671
网址：www.qianjing.com
客户服务电话：4008936885
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72) 瑞银证券有限责任公司
瑞银证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街 7 号/ 英蓝国际金融中心 12 层、15 层
办公地址：北京市西城区金融大街 7 号/ 英蓝国际金融中心 12 层、15 层
法定代表人：刘弘
电话：010-5832-8112
传真：010-5832-8748
联系人：牟冲
客户服务电话：400-887-8827
网址：www.ubssecurities.com
73) 山西证券股份有限公司
办公（注册 ）地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系人：郭熠
联系电话：0351 －8686659
传真：0351－8686619
客服电话：400-666-1618 、95573
网址：www.i618.com.cn
74) 上海证券有限责任公司
注册地址：上海市西藏中路 336 号华旭国际大厦 6 楼
办公地址：上海市西藏中路 336 号华旭国际大厦 6 楼
法定代表人：龚德雄
联系人：张瑾
客户服务电话： （021）962518、4008918918 （全国热线）
公司网站：www.962518.com
75) 申万宏源西部证券有限公司
注册地址： 新疆乌鲁木齐市高新区 （新市区） 北京南路 358 号大成国际大厦
20 楼 2005 室
办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成 国际大厦
20 楼 2005 室（邮编:830002 ）
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法定代表人：许建平
电话：010-88085858
客户服务电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
联系人：李巍
76) 申万宏源证券有限公司
中文名称: 申万宏源证券有限公司
英文名称：Shenwan Hongyuan Securities Co., Ltd.
注册资本: 人民币 330 亿元
注册地址: 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层（邮编:200031 ）
法定代表人：李梅
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电话：95523 或 4008895523
电话委托：021-962505
国际互联网网址: www.swhysc.com
联系人：黄莹
77) 世纪证券有限责任公司
注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层
办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层
法定代表人：卢长才
联系人：袁媛
电话：0755-83199511
传真：0755-83199545
网站： www.csco.com.cn
客服热线：0755-83199511
78) 首创证券有限责任公司
首创证券有限责任公司
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地址： 北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座
邮编： 100088
电话： 010－59366000
传真： 010－59366281
客户服务/ 投诉热线：400 620 0620
客户服务/ 投诉邮箱：tousu@sczq.com.cn
网址： www.sczq.com.cn
79) 太平洋证券股份有限公司
注册地址：云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层
公司地址：云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层
法定代表人：李长伟
客服电话：400-665-0999
公司电话：0871-68885858-8191 传真：0871-68898100
太平洋证券网站：www.tpyzq.com
80) 天风证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼
办公地址：湖北省武汉市江汉区唐家墩路 32 号国资大厦 B 座 4 楼
邮政编码：430024
联系电话： （027 ）87618889 传真： （027 ）87618863
81) 万联证券有限责任公司
注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层
办公地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层
法定代表人：张建军
咨询电话：400-8888-133
接收传真：020-22373718-1013
联系人：王鑫
联系电话：020-38286651
邮箱：wangxin@wlzq.com.cn
82) 五矿证券有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公室 47 层 01 单元 汇添富优势精选混合型证券投资基金
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办公地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公室 48 层
法定代表人：张永衡
电 话：0755-82545555
公司网站：http://www.wkzq.com.cn/wkzq/web/index.aspx
83) 西藏东方财富证券股份有限公司
注册地址：拉萨市北京中路 101 号
联系人：汪尚斌
网址：www.xzsec.com
客户服务电话：400-881-1177
84) 西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人：余维佳
客户服务电话：4008-096-096
网址：www.swsc.com.cn
85) 湘财证券有限责任公司
注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 A 栋 11 层
办公地点：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 A 栋 11 层
法定代表人：林俊波
电话：021-68634518
传真：021-68865680
联系人：赵小明 021-68634510-8620
客服电话：400-888-1551
公司网址：www.xcsc.com
86) 新时代证券有限责任公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
法定代表人：刘汝军
开放式基金咨询电话：400-698-9898
开放式基金业务传真：010-83561094
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联系人： 孙恺
联系电话：010-83561149
网址：www.xsdzq.cn
87) 信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人：张志刚
联系人：唐静
联系电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话：400-800-8899
公司网址：www.cindasc.com
88) 兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268 号
办公地址：浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 20 层
法定代表人：兰荣
客服电话：95562
业务联系电话：0591-38162212
公司网址：http://www.xyzq.com.cn/xyzq/index.html
89) 中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：陈有安
开放式基金咨询电话：4008-888-888
开放式基金业务传真：010-66568990
联系人：田薇
联系电话：010-66568430
网址：www.chinastock.com.cn
90) 英大证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 汇添富优势精选混合型证券投资基金
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办公地址：深圳市福田区深南 中路华能大厦三十、三十一层
法定代表人：赵文安
联系人：王睿
电话：0755－83007069
传真：0755－83007167
客服电话：4008-698-698
网址：www.ydsc.com.cn
91) 招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
法定代表人：宫少林
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
联系人：林生迎
客户服务电话：95565、4008888111
公司网 址：www.newone.com.cn
92) 浙商证券有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 区 6-7 层
办公地址：浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 区 6-7 层
电话： 0571-87901908 、0571-87901053
传真：0571-87901913
联系人：刘虹、谢项辉
客户服务电话：0571-967777
公司网址：www.stocke.com.cn
93) 中航证券有限公司
注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
办公地址：南昌市红谷滩 新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
法定代表人：王宜四
电话：0791-86768681
联系人：戴蕾 汇添富优势精选混合型证券投资基金
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客户服务电话：400-8866-567
网址：www.avicsec.com
94) 中国国际金融有限公司
注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
法定代表人：金立群
电 话：010-65051166
传 真：010-85679535
公司网址：http://www.cicc.com.cn
95) 中山证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层
办公地址：深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层
联系人：李珍
注册资金：人民币 13.55 亿元
法人代表：吴永良
联系电话：0755-82943755
客服电话：4001022011
96) 中泰证券有限公司
注册地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
电话：0531-68889155
传真：0531-6889185
客服电话：95538
网址：www.zts.com.cn
97) 中天证券有限责任公司
注册地址：沈阳市和平区光荣街 23 甲
办公地址： 沈阳市和平区南五马路 121 号万丽城晶座 4 楼中天证券经纪事业汇添富优势精选混合型证券投资基金
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部
法定代表人：马功勋
联系人：袁劲松
联系电话：024-23280842
客服电话：4006180315
公司网站：www.stockren.com
联系人：袁劲松
98) 中国中投证券有限责任公司
注册地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层
-21 层及第 04 层 01、02、03、05、11 、12 、13 、15、16、18 、19、20 、21、22、
23 单元
办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超 商务中心 A 栋第 04 、18 层至
21 层
法定代表人：龙增来
联系人：刘毅
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
网址：www.china-invs.cn
客服电话：400-600-8008 、95532
99) 中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人姓名：王常青
基金业务对外联系人：权唐
联系电话：400-8888-108
联系传真：010-65182261
公司网址：www.csc.com.cn
客服电话：400-8888-108
100) 中信证券股份有限公司
注册住址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
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办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
传真：010-60833739
联系人：顾凌
公司网址：www.cs.ecitic.com
101) 中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号青岛金融广场 1 号楼 20 层
（266061 ）
办公地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号青岛金融广场 1 号楼 20 层
（266061 ）
法定代表人：杨宝林 基金业务联系人：吴忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客户服务电话：95548
公司网址：www.citicssd.com
102) 中银国际证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
法定代表人：许刚
联系人：李丹
电话：021-68604866
传真：021-50372474
客户服务电话：021-68604866
公司网址：www.bocichina.com
103) 中原证券股份有限公司
公司名称：中原证券股份有限公司
地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
法定代表人：菅明军
客服电话：95377
联系人：程月艳 范春艳
联系电话:0371--69099882
联系传真: 0371--65585899
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网址： www.ccnew.com
104) 天相投资顾问有限公司
注册地址： 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 邮编：100032
办公地址： 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505 邮编：100088
法定代表人：林义相
联系人：尹伶
联系电话：010-66045152
客服电话： 010-66045678
传真： 010-66045518
天相投顾网址： http://www.txsec.com
天相基金网网址：www.jjm.com.cn
105) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006
公司地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006
法定代表人：马令海
订购热线：4009-945-899
客服中心：0755-88399099
传真号码：0755-88394677
新兰德网站：http://www.new-rand.cn/
106) 和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址：北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人：王莉
客服电话：4008-773-772
联系人：周轶
电话：021-20835789
传真：021-20835885
网址：www.5ifund.com
107) 厦门市鑫鼎盛证券投资咨询服务有限公司
注册 地址：厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 15 楼 汇添富优势精选混合型证券投资基金
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办公地址：厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 15 楼
法定代表人： 林松
联系人：高雪
电话：0592-3122719
传真：0592-8060771
客户服务电话：4009-180-808
网址：www.xds.com.cn
108) 诺亚正行( 上海) 基 金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室
办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801
法定代表人：汪静波
电话：021-38600735
传真：021-38509777
109) 深圳众禄基金销售有限公司
注册地址： 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、J 单元
办公地址： 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、J 单元
法定代表人：薛峰
联系电话： 0755-33227950
客服电话： 4006-788-887
传真： 0755-82080798
联系人：童彩平
网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
110) 上海天天基金销 售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼
注册资本： 人民币伍千万元
法定代表人： 其实
电 话：021-54509998
传 真：021-64385308
111) 上海好买基金销 售有限公司 汇添富优势精选混合型证券投资基金
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注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯 国际大厦 903～906 室
法定代表人：杨文斌
电 话：021-58870011
传 真：021-68596919
公司网站：http://www.howbuy.com/
112) 蚂蚁（杭州）基 金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人：陈柏青
联系人：张裕
电话：021-60897840
传真：0571-26698533
客服电话：4000-766-123
网址：http://www.fund123.cn/
113) 上海长量基金销 售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人：张跃伟
联系人：单丙烨
电话：021-20691832
传真：021—20691861
客服电话：400-089-1289
公司网站：www.erichfund.com
114) 浙江同花顺基金 销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼
邮 编：310012
联系人：胡璇
联系电话：0571-88911818
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传 真：0571-86800423
客服电话：4008-773-772
公司网址：www.5ifund.com
115) 北京展恒基金销 售股份有限公司
注册地址： 北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址： 北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层
法定代表人： 闫振杰
电 话：010-62020088
传 真：010-62020088-8002
116) 上海利得基金销 售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址：上海市浦东新区东方路 989 号中达大厦 2 楼
法定代表人：盛大
电话： 021-50583533-3006
传真： 021-50583633
客服电话： 400-005-6355
网址： www.leadfund.com.cn
117) 浙江金观诚财富 管理有限公司
注册地址: 西湖区世贸丽晶城欧美中心 1 号楼(D 区)801 室
办公地址: 浙江杭州西湖区教工路 18 号世贸丽晶城欧美中心 D 区 801 室
法定代表人: 陆彬彬
联系人: 邓秀男
电话:0571-56028620
传真:0571-56899710
客户服务电话:400-068-0058
公司网站:http://www.jincheng-fund.com/
118) 北京创金启富投 资管理有限公司
注册 地址：北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
办公地址：北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
法定代表人： 梁蓉
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电话：010-66154828
传真：010-88067526
客服电话：010-88067525
网站：www.5irich.com
119) 泛华普益基金销 售有限公司
注册地址： 成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室
办公地址：成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室
法定代表人：于海锋
电话：028-82000996
传真：028-82000996-805
客服电话：4008-588-588
网址： http://www.pyfund.cn/
120) 宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 18 层 1809
法定代表人：沈伟桦
公司网站：www.yixinfund.com
服务热线：400-6099-200
客服邮箱：service@yixinfund.com
121) 众升财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
法定代表人：王斐
电话：010-59393923
传真：010 -59393074
客服电话：400-808-0069
网址：www.wy-fund.com
122) 北京恒天明泽基金销售有限公司
乙方：北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
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办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层
法定代表人： 梁越
电话：4008-980-618
传真：010-56810628
123) 深圳宜投基金销售有限公司
注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街 1 号深港合作区管理局
综合办公楼 A 栋 201
办公地址：深圳市福田区金田路 2028 号皇岗商务中心 2405
法定代表人：华建强
电话：0755-88607645
传真：0755-88603185
124) 北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
邮政编码：100190
电 话：010-56282140
传 真：010-62680827
125) 北京晟视天下投资管理有限公司
名 称： 北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 21&28 层
邮政编码：100020
注册资本： 1 亿元人民币
法定代表人： 蒋煜
电 话：010-58170708
传 真：010-58170710
126) 一路财富（北京）信息科技有限公司
名 称：一路财富（北京）信息科技有限公司
注册地 址：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 室
办公地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208
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邮政编码：100033
注册资本： 5000 万元人民币
法定代表人：吴雪秀
电 话：010-88312877
传 真：010-88312099
127) 海银基金销售有限公司
全称“海银基金销售有限公司”
简称“海银基金”
网址：www.fundhaiyin.com
客服电话：400-808-1016
128) 北京广源达信投资管理有限公司
注册地址： 北京市西城区新街 口外大街 28 号 C 座六层 605 室
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中心 B 座 19 层
邮政编码：100102
电 话：4006236060
传 真：010-82055860
129) 北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区北四环西路 58 号 906 室
办公地址：北京市海淀区海淀北二街 10 号泰鹏大厦 12 层
邮政编码：100080
电 话：010-62675369
传 真：010-82607151
130) 凤凰金信( 银川) 投 资管理有限公司
销售机构全称：凤凰金信( 银川) 投资管理有限 公司
销售机构简称：凤凰金信
客服电话：400-800-5919
网站：www.fengfd.com
131) 上海联泰资产管理有限公司
名 称：上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
汇添富优势精选混合型证券投资基金
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58
办公地址：上海市长宁区金钟路 658 弄 2 号楼 B 座 6 楼
邮政编码：200335
注册资本：2000 万人民币
法定代表人：燕斌
电 话：021-51507071
传 真：021-62990063
132) 泰诚财富基金销售（大连）有限公司
泰诚财 富基金销售（大连）有限公司
客服电话：4006411999
网站：www.taichengcaifu.com
133) 上海凯石财富基金销售有限公司
上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
法定代表人：陈继武
电话：021-63333389
传真：021-63333390
134) 深圳富济财富管理有限公司
公司名称： 深圳富济财富管理有限公司 Wealth Management Co.,Ltd.
英文名称：Shenzhen Fuji
办公地址： 深圳市南山区科苑南路高新南七道惠恒大厦二期 418 室
公司注册地址: 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
邮政编码：518000
注册资本：2000 万元
公司网站： www.jinqianwo.cn
服务热线： 0755-83999907
传真电话： 0755-83999926
客服邮箱： fujiwealth@lefu8.com
135) 上海陆金所资产管理有限公司
注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
汇添富优势精选混合型证券投资基金
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59
办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人: 郭坚
组织形式: 有限责任公司
存续期间: 持续经营
联系人: 宁博宇
电 话: 021-20665952
传 真: 021-22066653
136) 大泰金石投资管理有限公司
大泰金石投资管理有限公司
客服电话：4009282266
网站： www.dtfunds.com
137) 珠海盈米财富管理有限公司
名 称：珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址： 广 州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 1201-1203
邮政编码：510308
注册资本：2432.4311 万元人民币
法定代表人：肖雯
电 话：020-89629021
传 真：020-89629011
138) 奕丰金融服务（深圳）有限公司
名 称：奕丰金融服务（深圳）有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入住 深圳市
前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室，1116 室及 1307
室
邮政编码：518054
注册资 本：2000 万元人民币
法定代表人：TAN YIK
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KUAN
电 话：0755-89460500
传 真：0755-21674453
139) 中证金牛（北京）投资咨询有限公司
名 称：中证金牛（北京）投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲一号环球财讯中心 A 座 5 层
邮政编码：100052
注册资本： 4475.1 万元
法定代表人：彭运年
电 话：010-59336533
传 真：010-59336500
140) 中民财富管理（上海）有限公司
名 称：中民财富管理（上海）有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 07 层
办公地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 17 层
邮政编码：200010
注册资本： 1 亿元
法定代表人：弭洪军
电 话：021-33355333
传 真：021-33355288
141) 上海云湾投资管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层
办公地址：上海市锦康路 308 号 6 号楼 6 楼
电话：021-20538888
传真：021-20538999
142) 北京蛋卷基金销售有限公司
北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
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法定代表人： 钟斐斐
电话：010-61840688
143) 中信建投期货有限公司
注册地址： 渝中区中山三路 107 号上站大楼平街 11-B ， 名义层 11-A ，8-B4 ，
9-B 、C
办公地址： 渝中区中山三路 107 号上站大楼平街 11-B ， 名义层 11-A ，8-B4 ，
9-B 、C
邮编：400014
电话：023-86769605
网址：www.cfc108.com
144) 中信期货有限公司
中信期货有限公司
客服电话：400-990-8826
网站：www.citicsf.com
145) 弘业期货股份有限公司
注册地址：南京市中华路 50 号弘业大厦 9 楼
法定代表人：周剑秋
客户服务电话：400-828-1288
客服邮箱：4008281288@ftol.com.cn
网址：http://www.ftol.com.cn
基金管理人可根据有关法律法规的要求， 选择其他符合要求的机 构代理销售
基金，并及时公告。
二 、注 册登记 机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所： 北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人： 金颖
电话：010-58598835
传真：010-58598907
联系人： 任瑞新
三 、出 具律师 意见 书的律 师事 务所 汇添富优势精选混合型证券投资基金
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名称：上海源泰律师事务所
住所：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼
负责人：廖海
电话：021-51150298
传真：021-51150398
联系人：廖海
经办律师：廖海、田卫红
四 、审 计基金 财产 的会计 师事 务所
名称：安永华明会计师事务所 （特殊普通合伙）
首席合伙人：吴港平
住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层
办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层
邮政编码：100738
公司电话：010-58153000
公司传真：010-85188298
签章会计师： 陈露、蔺育化
业务联系人： 陈露、蔺育化
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第六部 分 基金的募集
本基金由 基金管 理人依 照《基金 法》 、 《运作 办 法》 、 《 销售办 法》 、 基 金合同
及其他有关规定募集， 本次募集已经中国证监会 2005 年6 月21 日中国证监会证
监基金字【2005】105 号文核准。
一 、基 金名称
汇添富优势精选混合型证券投资基金
二 、基 金类别
契约型开放式混合型基金
三 、基 金存续 期
不定期
四 、基 金份额 面值
本基金每份基金份额面值为 1.00 元。
五 、基 金募集 期
自基金份额发售之日起最长不超过 3 个月，具体发售时间见发售公告。
六 、募 集场所 及方 式
本基金通过基金管理人直销中心与中国工商银行 股份有限公司、 交通银行 股
份有限公司 、 上海浦东发展银行 股份有限公司 、 上海银行股份有限公司 、 招商银
行股份有限公司、 东方证券股份有限公司、 国泰君安证券股份有限公司、 海通证
券股份有限公司、 中信建投 证券有限责任公司、 中国银河证券有限责任公司、 兴
业证券股份有限公司、 东北证券有限责任公司、 东海证券有限责任公司、 东莞证
券有限责任公司、 广发证券股份有限公司、 国元证券有限责任公司、 华泰证券有
限责任公司、 中信金通证券股份有限公司、 联合证券有限责任公司、 上海证券有
限责任公司、 申银万国证券股份有限公司、 世纪证券有限责任公司、 天同证券有
限责任公司、 湘财证券有限责任公司、 招商证券股份有限公司、 国盛证券有限责
任公司、 山西证券有限责任公司、 西北证券有限责任公司、 光大证券 股份有限公
司、齐鲁证券有限公司 、中银国际证券有限 责任公司、宏源证券股份有限公司 、
中信证券股份有限公司 、 恒泰证券有限责任公司、 平安证券有限责任公司 等及其
代销网点发售。
募集期间，基金管理人可根据情况变更或增减基金代销机构，并予以公告。 汇添富优势精选混合型证券投资基金
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具体销售城市 （或网点） 名单和联系方式， 请参见本基金的 《发售公告》 以
及当地基金代销机构以各种形式发布的公告。
六 、发 售对象
中华人民 共和国 境内的 个人投资 者和机 构投资 者(法律 法规禁 止投资 证券投
资基金的除外)及合格境外机构投资者。
七 、募 集目标
本基金不设最高募集目标。
八 、认 购方式 和认 购费用
本基金认购采取全额缴款认购的方式认 购。 基金份额面值为人民币1.00 元，
认购价格为人民币1.00 元。
募集期间，投资者的认购款项只能存入专门账户，不得动用。
基金的认购费率如下：
认购金额(M ，含认购费) 认购费率
M＜100万元 1.2%
100万元≤M ＜1000万元 0.8%
M≥1000万元 1000元/笔
基金的认购费用不列入基金财产， 主要用于基金的市场推广、 销售、 注册登
记等基金募集期间发生的费用。
基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场
情况制定基金促销计划， 针对特定地域范围、 特定行业、 特定职业的 投资者以及
以特定交易方式(如网上交易、 电话交易等)等进行基金交易的投资者定期或不定
期地开展基金促销活动。 在基金促销活动期间， 基金管理人可以适当调低基金认
购费率。
九 、基 金认购 份额 的计算
本基金的 认购份 额将依 据投资者 认购时 所缴纳 的认购金 额(加 计认购 金额在
认购期所 产生的 利息， 以注册登 记机构 的记录 为准)扣 除认购 费用后 除以基金份
额面值确定。计算公式为：
认购费用＝认购金额×认购费率
净认购金额＝认购金额＋认购利息－认购费用 汇添富优势精选混合型证券投资基金
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认购份数＝净认购金额/基金份额面值
认购份额计算结果保留到小数点后二位， 第三位四舍五入， 由此 产生的误差
计入基金财产。
例：某投资者投资1 万元认购本基金，费率为1.2% ，其认购期利息假设为3
元，则其可得到的认购份额为：
认购费用=10000 ×1.2%=120元
净认购金额=10000+3 －120=9883元
认购份数=9883/1.00=9883 份
即：投资者投资1万元认购本基金，可得到9883份基金份额。
十 、认 购金额 的限 制
在基金募集期内， 投资者可多次认购基金份额 ， 其认购份额按照单笔认购金
额对应的费率为基准进行计算。已受理的认购申请不得撤销。
每笔认购的最低金额为人民币 1000 元（ 含认购费） ， 直销中心首次认购的最
低金额为人民币5000 元（含认购费） 。超过最低认购金额的部分不设金额级差。
募集期间不设置投资者单个账户最高认购金额限制。
十 一、 募集期 间认 购资金 利息 的处理 方式
认购款项在基金合同生效前产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有
人所有， 其中利息以注册登记机构的记录为准， 利息折成基金认购份额不收取认
购费、不受最低认购份额限制。
十二 、 本基金募集期为 2005 年7 月21 日至 2006 年8 月19 日。 经会计师事
务 所 验 资 ， 按 照 每 份 基 金 份 额 面 值 人 民 币 1.00 元 计 算 ， 基 金 募 集 期 共 募 集
1,025,106,827.47 份 基金份额(其中包括利息转份额 423,897.08 份) ， 有效认购
户数为8, 533 户。
汇添富优势精选混合型证券投资基金
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第七部 分 基金合同的生效
一 、基 金备案 的条 件
本基金自基金份额发售之日起3 个月内， 在基金募集份额总额不少于2 亿份，
基金募集金额不少于2 亿元人民币且基金份额持有人的人数不少于200 人的条件
下，基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在 10 日
内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起 10 日内，向中国 证监会办理
基金备案手续。
基金管理人在募集期间达到基金备案条件， 办理完毕基金备案手续后， 自中
国 证监会书面确认之日起， 基金合同生效； 否则基金合同不生效。 基金管理人应
将基金募集期间募集的资金存入专门账户， 在基金募集行为结束前， 任何人不得
动用。认购款项在基金募集期内产生的利息将折合成基金份额归投资者所有。
二 、基 金合同 不能 生效时 募集 资金的 处理 方式
基金管理人在募集期间未能达到基金备案条件， 基金合同不能生效， 基金管
理人承担全部募集费用， 将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在募集期结
束后30 天内退还基金认购人。
三 、基 金存续 期内 的基金 份额 持有人 数量 和基金 资产 净值
本基金合同生效后， 基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于
5,000 万元的，基金管理人应当及时报告中国证监会；连续 20 个工作日出现前
述情形的，基金管理人应当向中国证监会说明原因和报送解决方案。
四 、本 基金基 金合 同已于 2005 年8 月25 日生效 。 汇添富优势精选混合型证券投资基金
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第八部 分 基金份额的申购 和赎回
一 、申 购、赎 回办 理的场 所
本基金的销售机构包括基金管理人的直销网点和不通过上海证券交易所开
放式基金销售系统办理相关业务的场外代销机构的代销网点以及通过上海证券
交易所开放式基金销售系统办理相关业务的上海证券交易所会员单位。 基金投资
者应当在销售机构办理基金销售业务的营业 场 所 或 按 销 售 机 构 提 供 的 其 他 方 式
办理基金份额的申购与赎回。 场内申购赎回须遵守上海证券交易所相关规则。 基
金管理人可根据情况变更或增减基金代销机构，并予以公告。
二 、申 购、赎 回的 开放日 及时 间
1、开放日及开放时间
申购和赎回的开放日为证券交易所交易日 （基金管理人公告暂停申购、 赎回
时除外） 。开放 日的具 体业务办 理时间 另行公 告。基金 投资者 在基金 合同约定之
外的日期和时间提出申购、 赎回或者转换申请的， 其基金份额申购、 赎回价格为
下次办理基金份额申购、赎回时间所在开放日的价格。
若出现新的证券交易市场或交易所交易时间更改或实际 情况需要， 基金管理
人可对申购、 赎回时间进行调整， 但此项调整不应对投资者利益造成实质影响并
应报中国证监会备案， 并在实施日 2 日前在至少一种中国证监会指定的媒体上公
告。
2、申购的开始时间及业务办理时间
自基金合同生效之日后不超过 3 个月的时间起开始办理申购。 具体业务办理
时间在申购开放公告中规定。
3、赎回的开始时间及业务办理时间
自基金合同生效之日后不超过 3 个月的时间起开始办理赎回。 具体业务办理
时间在赎回开放公告中规定。
4、在确 定申购 开始时 间和赎回 开始时 间后， 基金管理 人最迟 于办理 申购、
赎回日2 日前在至少一种证监 会指定的媒体上公告。
本基金已于 2005 年 9 月 7 日开始办理日常申 购业务，于 2005 年 11 月 16
日开始办理日常赎回业务。
汇添富优势精选混合型证券投资基金
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三 、申 购与赎 回的 原则
1、 “未知价” 原则， 即 申购、 赎回价格以申请当日的基金份额净值为基准进
行计算；
2、 “金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；
3 、 当 日 的 申 购 与 赎 回 申 请 可 以 在 基 金 管 理 人 规 定 的 时 间 （ 现 定 为 开 放 日
15:00 ）前撤销；
4、基金 管理人 可根据 基金运作 的实际 情况并 在不影响 基金份 额持有 人实质
利益的前提下调整上述原则。 基金管理人必须在新规则开始实施日 3 个工作日前
在至少一种中国证监会指定的媒体上刊登公告。
四 、申 购与赎 回的 数额限 制
1、 场外申购时， 通过代销网点申购本基金单笔最低金额为人民币 100 元 （含
申购费） 。 通过直销中心首次申购本基金单笔最低金额为人民币 5000 元 （含申购
费） ， 通过基 金管 理人 网上直 销系统 （trade.99fund.com ）申 购本基 金基金 份额
单笔最低金额为人民币 100 元（含申购费） 。
场内申购时， 每笔申购金额最低为 人民币 1000 元 （含申购费） ， 同时 每笔申
购必须是100 元的整数倍，并且单笔申购最高不超过 99,999,900 元。
2、投资 者将当 期分配 的基 金收 益转为 基金份 额时，不 受最低 申购金 额的限
制。
3、投资 者可多 次申购 ，对单个 投资者 累计持 有基金份 额的比 例或数 量不设
上限限制。法律法规、中国证监会另有规定的除外。
4、场外 赎回时 ， 投资 者可将其 全部或 部分基 金份额赎 回 ，场 内赎回 份额必
须是整数份额，并且单笔赎回最多不超过 99,999,999 份基金份额。 单笔赎回不
得少于5 份， 基金份额持有人的基金账户在销售机构中基金份额不足 5 份的， 注
册登记系统自动将剩余份额全部赎回。
5、基金 管理人 可根据 市场情况 ，在法 律法规 允许的情 况下， 调整上 述规定
的申购的金额和赎回的份额的数量限制 ， 基金管理人必须在调整生效前 2 个工作
日至少在一种中国证监会指定的媒体上公告并报中国证监会备案。
五 、申 购与赎 回的 程序
1、申请方式
基金投资者必须根据基金销售机构规定的程序， 在开放日的业务办理时间向汇添富优势精选混合型证券投资基金
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69
基金销售机构提出申购或赎回的申请。
投资者在申购本基金时须按销售机构规定的方式备足申购资金， 投资者在提
交赎回申请时， 必须有足够的基金份额余额， 否则所提交的申购、 赎回的申请无
效而不予成交。
2、申购与赎回的确认与通知
T 日规定时间受理的申请，正常情况下，在 T＋2 日后（包括该日）投资者
可向销售机构或以销售机构规定的其 他方式查询申购与赎回的成交情况。
3、申购与赎回款项的支付
基金申购采取全额缴款方式， 投资人办理申购申请时， 所需申购款应在规定
时间内全额到账。 否则， 该笔申请将视为无效申请， 无效申购款项将退回投资人
指定账户。
投资人提出赎回申请时应指定某一银行账户作为其开放式基金的赎回收款
帐户， 投资人T 日的赎回申请资金将于 T+7 日 （包括该日） 内划入其指定赎回收
款账户。发生巨额赎回时，款项的支付办法参照《基金合同》有关条款处理。
六 、申 购与赎 回的 费用
1、申购费用
本基金在申购时收取申购费用， 申购费用按申购金额的一定比例收取， 由投
资人承担，不列入基金财产。
（1）投 资者选 择前端 收费模式 申购本 基金的 ，申购费 按申购 金额采 用 分级
费率。 投资 者在一天之内如果有多笔申购， 适用费率按单笔分别计算。 具体 申购
费率如下：
申 购金 额 ( M ， 含申 购费 )
申 购费 率
M＜100 万元 1.5%
100 万≤M＜500 万 1.00%
500 万≤M＜1000 万 0.30%
M≥1000 万元 1000 元/笔
（2 ）投 资者选 择后端 收费模式 申购本 基金的 ，后端申 购 费率 按基金 份额持
有人持有该部分基金份额的时间分段设定如下 ： 汇添富优势精选混合型证券投资基金
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持 有时 间（Y ） 申 购费 率
Y﹤1 年 1.80%
1 年≤Y ﹤2 年 1.50%
2 年≤Y ﹤3 年 1.20%
3 年≤Y ﹤4 年 0.80%
4 年≤Y ﹤5 年 0.60%
Y≥5 年 0
投资者在一天之内如有多笔申购， 适用费率按单笔申 购金额对应的费率为基
准 分别计算。投资者选择红利再投资所转成的份额不收取申购费用。
2、赎回费用
本基金赎回费率 按持有人持有该
部分基金份额的时间分段设定如下：
持 有时 间（N ）
赎 回费 率
N＜1 年 0.5%
1 年≤N＜2 年 0.25%
N≥2 年 0
本基金的赎回费用扣除注册登记费和其他手续费后的余额归基 金财产， 赎回
费归入基金财产的部分 为赎回费的25%。
基金管理人可以在 《基金合同》 约定的范围内调整费率或收费方式， 基金管
理人最迟 应于新 的费率 或收费方 式实施 日 2 日前在至 少一种 中国证 监会指定的
媒体上公告，并报中国证监会备案。
3、 基金 管理人 可以在 不违背法 律法规 规定及 《基金合 同》约 定的情 形下根
据市场情况制定基金促销计划， 针对特定地域范围、 特定行业、 特定职业的投资
者以及以特定交易方式(如网上交易、 电话交易等)等进行基金交易的投资者定期
或不定期地开展基金促销活动。 在基金促销活动期间， 基金管理人可以适当调低
基金申购费率和 基金赎回费率。
七 、申 购与赎 回的 数额和 价格
1、申购份额的计算 汇添富优势精选混合型证券投资基金
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71
（1 ）如 果投资 者选择 前端收费 模式申 购本基 金 ，申购 时申购 份额计 算公式
为 ：
净申购金额 = 申购金额/（1＋申购费率）
申购费用 = 申购金额－净申购金额
申购份额 = 净申购金额/申购当日基金 份额净值
例：假设 T 日基金份额 净值为 1.0160 元，申 购金额为 5 万元，申购 费率为
1.5% ，则其可得到的申购份额为：
净申购金额 = 50000÷（1+1.5％）＝49261.08 元
净申购金额 = 50000－49261.08=738.92 元
申购份额＝49261.08 ÷1.0160 ＝48485.31 份
即：该投资者投资 5 万元申购本基金，可得到 48485.31 份基金份额。
申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后， 以当日基金
份额净值为基准计算， 计算结果保留到小数点后二位， 第三位四舍五入， 由此产
生的误差计入基金财产。
（2 ）如 果投资 者选择 后端收费 模式申 购本基 金 ，申购 时申购 份额计 算公式
为 ：
申购份额 = 申购金额 / 申购日基金份额净值
2、赎回金额的计算
（1 ）如 果投资 者 在申 购时 选择 前端收 费，则 赎回该部 分基金 份额 采用 “份
额赎回 ” 方式，赎回价格以T日的基金份额净值为基准进行计算，计算公式：
赎回总 金额 = 赎回份额×赎回当日基金份额净值
赎回费用 = 赎回 总总额×赎回费率
净赎回金额= 赎回总 金额－赎回费用
例：某投 资者 赎回持 有 期未满一 年的 基金1 万 份，对应 的赎回 费率 为0.5%，
假设T日基金份额净值是1.016元，则其可得到的赎回金额为：
赎回总额=10000 ×1.016=10160元
赎回费用＝（10000 ×1.016）×0.5％＝50.8 元
赎回金额= 10160 －50.8＝10109.2 元
即：该投资者赎回本基金1万份，则可得金额为10109.2 元。
（2 ）如 果投资 者在申 购时选择 后端收 费，则 赎回该部 分基金 份额的 赎回金汇添富优势精选混合型证券投资基金
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额计算方式如下：
后端申购费＝赎回份额 ×申购日基金份额净值 ×对应的后端申购费费率
赎回费＝赎回份额 ×赎回日基金份额净值 ×赎回费率
赎回金额＝赎回份额 ×赎回日基金份额净值-后端申购费-赎回费
赎回金额为按实际确认的有效赎回份额以当日基金份额净值为基准并扣除
相应的费用， 计算结果保留到小数点后二位， 第三位四舍五入， 由此产生的误差
计入基金财产。
3、基金份额净值的计算
基金份额 净值 在当天 收 市后计算 ，并 在T+1日 内公告。 遇特 殊情况 ， 经中国
证监会同意， 可以适当延迟计算或公告。 本基金份额净值的计算， 保留到小数点
后四位，小数点后第五位四舍五入。具体计算公式为：
T日基金份额净值=基金资产净值/T日基金份额总份数。
八、 申 购与赎 回的 注册与 过户 登记
投资者申购基金成功后， 注册登记机构在 T+1 日为投资者办理增加权益的登
记手续，投资者自T+2 日起有权赎回该部分基金份额。
投资者赎回基金份额成功后， 注册登记机构在 T+1 日为投资者办理扣除权益
的登记手续。
基金管理人可以在法律法规允许的范围内， 对上述注册与过户登记办理时
间进行调整， 但不得实质影响投资者的合法 权益， 并最迟于开始实施前 3 个工作
日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。
九、 拒 绝或暂 停申 购的情 形及 处理方 式
除出现如下情形，基金管理人不得拒绝或暂停基金投资者的申购申请：
（1 ）不可抗力的原因导致基金无法正常运作；
（2 ） 证券交易场所在交易时间非正常停市， 导致无法计算当日的基金净值；
（3 ）基 金资产 规模过 大，使基 金管理 人无法 找到合适 的投资 品种， 或可能
对基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人的利益；
（4 ）法律、法规规定或中国证监会认定的其他可暂停申购的情形；
（5 ）基金管理人认为会有损于现 有基金份额持有人利益的某笔申购。
发生上述 （1）到（4） 项暂停申购情形时， 基金管理人应当在至少一种中国
证监会指定的媒体上刊登暂停申购公告。 汇添富优势精选混合型证券投资基金
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十、 暂 停赎回 或者 延缓支 付赎 回款项 的情 形及处 理方 式
除出现如下情形， 基金管理人不得拒绝接受或暂停基金份额持有人的赎回申
请或者延缓支付赎回款项：
（1 ）不可抗力的原因导致基金无法正常运作；
（2 ） 证券交易场所交易时间非正常停市， 导致当日基金资产净值无法计算；
（3 ）因 市场剧 烈波动 或其他原 因而出 现连续 巨额赎回 ，导致 本基金 的现金
支付出现困难；
（4 ）法律、法规规定或中国证监会认 定的其他情形。
发生上述情形之一的， 基金管理人应在当日立即向中国证监会备案。 已接受
的赎回申请， 基金管理人将足额支付； 如暂时不能支付的， 可支付部分按每个赎
回申请人已被接受的赎回申请量占已接受赎回申请总量的比例分配给赎回申请
人， 未支付部分由基金管理人按照发生的情况制定相应的处理办法在后续开放日
予以支付。
同时在出 现上述 第（3 ）款的情 形时， 对已接 受的赎回 申请可 延期支 付赎回
款项，最长不超过正常支付时间 20 个工作日 ，并在至少一种中国证监会指定的
媒体上公告。投资者在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤
销。
暂停基金的赎回， 基金管理人应及时在至少一种中国证监会指定的媒体上刊
登暂停赎回公告。
在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理。
十 一、 巨额赎 回的 情形及 处理 方式
1、巨额赎回的认定
本基金单个开放日， 基金净赎回申请 （赎回申请总数加上基金转换中转出申
请份额总数后扣除申购申请总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额） 超过
上一日基金总份额的 10%时，即认为发生了巨额赎回。
2、巨额赎回的处理方式
当出现巨额赎回时， 基金管理人可以根据本基金当时的资产组合状况决定全
额赎回或部分顺延赎回。
（1 ）全 额赎回 ：当基 金管理人 认为有 能力支 付投资者 的赎回 申请时 ，按正
常赎回程序执行。 汇添富优势精选混合型证券投资基金
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（2 ）部 分顺延 赎回： 当基金管 理人认 为支付 投资者的 赎回申 请有困 难或认
为支付投资者的赎回申请可能会对基金的资产净值造成较大波动时， 基金管理人
在当日接受赎回比例不低于基金总份额的 10% 的前提下， 对其余赎回申请延期予
以办理。 对于当日的赎回申请， 应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比
例， 确定当日受理的赎回份额； 投资者未能赎回部分， 除投资者在提交赎回申请
时明确作出不参加顺延下一个开放日赎回的表示外， 自动转为下一个开放日赎回
处理。 依照 上述规定转入下一个开放日的赎回不享有赎回优先权并将以下一个开
放日的基金份额净值为准进行计算，并以此类推，直到全部赎回为止。
（3 ）巨 额赎回 的公告 ：当发生 巨额赎 回并顺 延赎回时 ，基金 管理人 应 立即
向中国证监会备案并 在3 个工作日内通过指定媒体、 基金管理人的公司网站或代
销机构的网点刊登公告， 或以邮寄、 传真等方式通知基金份额持有人， 并说明有
关处理方法。
本基金连续 2 个开放日以上发生巨额赎回， 为连续巨额赎回。 如基金管理人
认为有必要， 可暂停接受赎回申请； 已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，
但不得超过正常支付时间 20 个工作日，并应 当在至少一种中国证监会指定的媒
体上公告。
十 二、 其 他暂 停申购 和赎 回的情 形及 处理方 式
发生 《基金合同》 或招募说明书中未予载明的事项， 但基金管理人有正当理
由认为需要暂停基金申购、 赎回申请的， 应当报经中国证监会批准。 基金管理人
应当立即在至少一种中国证监会指定的媒体上刊登暂停公告。
十 三、 重新开 放申 购或赎 回的 公告
如果发生暂停的时间为一天， 第二个工作日基金管理人应在至少一种中国证
监会指定的媒体上刊登基金重新开放申购或赎回公告并公布最近一个开放日的
基金份额净值。
如果发生暂停的时间超过一天但少于两周， 暂停 结束基金重新开放申购或赎
回时， 基金管理人应提前一个工作日在至少一种中国证监会指定的媒体上刊登基
金重新开放申购或赎回公告， 并在重新开放申购或赎回日公告最近一个工作日的
基金份额净值。
如果发生暂停的时间超过两周， 暂停期间， 基 金管理人应每两周至少重复刊
登暂停公告一次。暂停结束基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应提前 3汇添富优势精选混合型证券投资基金
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个工作日在至少一种中国证监会指定的媒体上连续刊登基金重新开放申购或赎
回公告并在重新开放申购或赎回日公告最近一个开放日的基金份额净值。
十 四、 基金的 转换
1、基金转换受理场所
基金转换 将通 过基金 管 理人 的投 资理 财中心 、 网站及场 外基 金销售 代 理
人的代销网点进行。
2、基金转换受理时间
基金管理人自 2006 年5 月24 日开始 开通基金转换业务。
办理基金间转换的时间为上海证券交易所、 深圳证券交易所交易日。 若出现
新的证券交易或交易所交易时间更改或其它原因， 基金管理人将视情况进行相应
的调整并公告。
3、基金转换原则
基金转换采用 “份额转换， 未知价法” ， 即转出/转入基金的成交价格以申请
当日转出/转入 基金的 基金份额 净值为 计算依 据， 基金 份额持 有人 在 办理基金转
换时，须缴纳一定的转换费用 。
根据中 国证监 会[2009]32 号《 开放 式 证券 投 资基金 销售费 用管 理规 定》的
相关规定， 基金的转换按照转出基金的赎回费用加上转出与转入基金申购费用补
差的标准收取费用 。
1） 当转 出基金 申购费 率低于转 入基金 申购费 率时，费 用补差 为按照 转出基
金金额计算的申购费用差额； 当转出基金申购费率高于转入基金申购费率时， 不
收取费用补差。
2） 免申 购赎回 费 用的 汇添 富 货币 市场基 金转入其 他开放 式基金 ，转换申购
补差费用为转入基金的申购费。
基金转换以份额为单位进行申请， 申请转换份额精确到小数点后两位， 小数
点后两位以后的部分四舍五入，误差部分归基金财产。
注册登记 机构 以 收到有 效转换申 请的当 天作为 转换申请 日（T 日） 。 投资者
转换基金成功的，注册登记机构在 T＋1 日为 投资者办理权益转换的注册登记手
续，投资者通常可自 T＋2 日（含该日）起向业务办理网点查询转换业务的确认
情况，并有权转换或赎回该部分基金份额。
基金转换只能在同一销售机构进行。 转换的两只基金必须都是该销售机构代汇添富优势精选混合型证券投资基金
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理的同一基金管理人管理的、 在同一注册登记机构处注册登记的基金。 投资者办
理基金转换业务时， 转出方的基金必须处于可赎回状态， 转入方的基金必须处于
可申购状态。
基金注册登记人采用 “先进先出” 原则确认基金转换申请， 即 注 册登记日期
在先的基金份额 先转出。 基金转换后， 转入的 基金份额的持有期将自转入的基金
份额被确认 之日起重新开始计 算。
基金管理 人在 不损害 基金份额 持有 人权益 的 情况下可 更改 上述原 则 ，但应
最迟在新的原则实施前 2 个工作日予以公告。
4、基金转换的计算公式
转出确认金额＝转出份额×转出基金份额净值
赎回费＝转出确认金额×赎回费率
补差费＝(转出确认金额－赎回费)×补差费率/(1＋补差费率)
转入确认金额＝转出确认金额－赎回费－补差费
转入确认份额＝转入确认金额/转入基金份额净值
基金之间转换费率详见基 金转换公告， 基金管理人在不损害基金份额持有人
权益的情况下可更改上述公式及费率，但应最迟在适用前 2 个工作日予以公告。
5、基金转换的数额限制
单笔转换份额不得低于 100 份。 基金持有人可将其全部或部分基金份额转换
成其它基金，单笔转换申请不受转入基金最低申购限额限制。
6、暂停基金转换及其他特殊情况
基金转换视同为转出基金的赎回和转入基金的申购， 因此暂停基金转换适用
有关转出基金和转入基金关于暂停或拒绝申购、暂停赎回和巨额赎回的有关规
定。
基金净赎回申请份额 （该基金赎回申请总份额加上基金转换中转出申请总份
额后扣除申 购申请总份额及基金转换中转入申请总份额后的余额） 超过上一日基
金总份额的10%时， 为巨额赎回。 发生巨额赎回时， 基金转出与基金赎回具有相
同的优先级，基金管理人可根据基金资产组合情况，决定全额转出或部分转出，
并且对于基金转出和基金赎回， 将采取相同的比例确认。 在转出申请得到部分确
认的情况下， 未确认部分的转出申请将自动予以撤销， 不再视为下一开放日的基汇添富优势精选混合型证券投资基金
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金转换申请。
十 五、 转托管
本基金目前实行份额托管的交易制度。 投资者可将所持有的基金份额从一个
交易账户转入另一个交易账户进行交易。
进行份额转托管时， 投资者可以将其某个交 易账户下的基金份额全部或部分
转托管。 办理转托管业务的基金份额持有人应首先在转入方办理开放式基金账户
注册确认 业务（ 即新增 交易账户 业务） ，注册 确认成功 后，在 转出方 办理转托管
手续。 具体办理方法参照《 汇添富基金管理股份有限公司 开放式基金业务规则》
的有关规定以及基金代销机构的业务规则。
十 六、 定期定 额投 资计划
定期定额投资计划是基金申购业务的一种方式， 投资者可通过基金销售机构
提交申请， 约定每期扣款日、 扣款金额及扣款方式， 由指定的销售机构于每期约
定扣款日在投资者指定资金账户内自动完成扣款和基金申购申请。 定期定额投资
计划 并不构成对基金日常申购、 赎回等业务的影响， 投资者在办理相关基金定期
定额投资计划的同时，仍然可以进行日常申购、赎回业务。
投资者可通过经本公司公告可办理本业务的销售机构网点申请办理本业务。
本基金管理人可根据情况增减开办该业务的销售机构，并予以公告 。
具体办理方法参照 《 汇添富基金管理股份有限公司 开放式基金业务规则》 的
有关规定以及基金代销机构的业务规则。
十 七、 基 金的 非交易 过户
非交易过户是指不采用申购、 赎回等基金交易方式， 将一定数量的基金份额
按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。
基金注册登记机构只受理继承、 捐赠、 司法执行等情况下的非交易过户。 无
论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是合格的个人投资者或机构投资者。
投资者办理非交易过户须到基金注册登记机构处办理。 对于符合条件的非交
易过户申请按 《 汇添富基金管理股份有限公司 开放式基金业务规则》 的有关规定
办理。
十 八、 基 金的 冻结
基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻。
基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结。 汇添富优势精选混合型证券投资基金
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第九部 分 基金的投资
一 、投 资目标
本基金投资于具有持续竞争优势的企业， 分享其在中国经济持续 成长背景下
的长期优异业绩，为基金份额持有人谋求长期稳定的投资回报。
在投资顾问的指导下， 本基金管理人根据中国证券市场的特点， 创建了汇添
富持续竞争优势企业评估系统， 它以企业竞争优势评估为核心， 以行业背景分析
为竞争优势分析提供切入点，以财务分析验证竞争优势分析的结果。
二 、投 资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，主要包括国内依法发行、
上市的股票、 债券以及经中国证监会批准的允许基金投资的其他金融工具。 本基
金的股票 投资对 象主要 是“持续 竞争优 势企业 ” 。所谓 持续竞 争优势 企业是指 公
司治理结构完善、 管理层优秀 ， 并在生产、 技术、 市场、 政策环境等经营层面上
具有一方面或多方面难以被竞争对手在短时间所模仿或超越的竞争优势的企业。
具体来说，持续竞争优势企业具有以下五个基本特征：
1、 持续竞争优势企业具有良好的公司治理结构， 信息透明， 注重公众股东
利益和投资者关系，历史上没有发生过由公司治理结构带来的风险事件；
2、 持续竞争优势企业具有优秀的管理层， 且企业的经营实绩证明管理层是
精明能干、正直诚实、富有理性的；
3、 持续竞争优势企业在生产、 技术、 市场、 政策 环境等经营层面上具有一
方面或几方面竞争优势， 而且， 这种优势难以在 短时间被竞争对手所模 仿或超越；
4、 持续竞争优势企业的竞争优势与行业发展关键因素相契合， 且其竞争优
势能不断提升经营能力，强化其技术壁垒、市场占有率、品牌影响力等；
5、 持续竞争优势企业财务状况稳健， 主营业务收入、 净利润等主要财务指
标具有良好增长性。
在正常市场情况下， 本基金投资于 四类资产的比例范围为： 股票40-95%，债
券0-50% ， 权证0-3% ， 现金类资产不低于5％。 持续竞争优势企业为股票主要投资
对象， 这类股票占股票资产净值的比例不低于80%。 今后在有关法律法规许可时，
本基金资产配置比例可作相应调整， 股票资产投资比例可达到法 律法规有关规定
的限额。 汇添富优势精选混合型证券投资基金
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三 、投 资理念
本基金认为企业竞争优势的持续性必将在其股票价格上得到反映。 这一投资
理念是价值投资和成长投资理念的一种融汇。 本基金管理人认为， 价值投资和成
长投资这两种理念不是对立的， 而是统一的。 企业的价值在于它有成长性， 而企
业的成长性又为它增添了价值。企业的持续成长靠的是它有持续竞争优势。
通过汇添富持续竞争优势企业评估系统， 本基金管理人将挑选出一批有持续
竞争优势的企业， 并且在它们的股票价格尚未反映出其价值时， 作投资布局。 因
为本基金管理人相信， 企业的价值迟早会在股价上反映出来。 只要一个企 业保持
和提升它的竞争优势， 本基金就作长期投资。 如果一个企业丧失了它的竞争优势
或它的股价已经超过其价值，本基金就将其出售。
四 、投 资策略
本基金采用适度动态资产配置策略， 同时运用汇添富持续竞争优势企业评估
系统自下而上精选个股，并对投资组合进行积极而有效的风险管理。
1、资产配置策略
本基金在资产配置中采用自上而下的策略， 根据全球经济形势、 中国经济发
展 （包括宏观经济运行周期、 财政及货币政策、 资金供需情况） 、 证 券市场估值
水平等， 采用情景分析法， 分析股票、 债券、 现金三大类资产的预期风险收益特
征，适时动态地调整其在基 金资产的比例，以规避或控制市场系统性风险。
宏观经 济不 同阶段 的对 应配 置策略
资产类别 通货紧缩 价格稳定 适度通货膨胀 严重通货膨胀
股票 降低配 置 大量增 加配 置 大量增 加配 置 正常配 置
固定收 益证 券 大量增 加配 置 正常配 置 正常配 置 大量减 少配 置
现金 大量增 加配 置 降低配 置 正常配 置 正常配 置
2、股票投资策略
通过汇添富持续竞争优势企业评估系统， 本基金管理人将挑选出一批具有持
续竞争优势的企业，并且在它们的股票没有反映出它们的价值时，作投资布局。
本基金管理人运用汇添富持续竞争优势企业评估系 统， 通过对备选上市公司
翔实的案头分析和深入的实地调研， 发掘出在影响行业演变的关键因素上具有持
续竞争优势的企业， 且这种竞争优势已在过去财务状况上体现， 使其进入本基金汇添富优势精选混合型证券投资基金
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的优势企业股票池。
基于定性定量分析、 动态静态指标相结合的原则， 采用内在价值、 相 对价值、
收购价值相结合的评估方法， 如动态市盈率 （PEG ） 、 市盈率 （P/E） 、 市 净率 （P/B）、
企业价值/ 息 税 前 利 润 （EV/EBIT ） 、 企 业 价 值/ 息 税 、 折 旧 、 摊 销 前 利 润
（EV/EBITDA ） 、 自由现金流贴现 （DCF） 等， 对优势企业股票池中个股进行价值
评估， 确定价格低于价值 的股票， 并在此基础上建立核心股票池。 基金经理根据
本基金的投资决策程序， 从核心股票池选择股票， 权衡风险收益特征后， 构建投
资组合。
汇添富持续竞争优势企业评估系统包括行业背景分析、 企业竞争优势评估和
财务分析三个部分。 行业背景分析在于找出该企业所在行业演变的关键因素， 为
竞争优势评估提供切入点； 对企业在管理层、 公司治理、 生产、 市场、 技术及政
策性等六个方面是否具备竞争优势做深入分析， 考察其竞争优势对其经营业绩的
重要性， 决定竞争优势的关键因素， 估量竞争优势的可持续性； 评估系统还透过
财务分析对公司状况及经营能力作更细致的 考察， 从而进一步验证本基金管理人
对该企业竞争优势的分析， 考察竞争优势与经营绩效之间的内在模式， 预测企业
未来财务数据，形成估值判断的基础。
汇 添富 持续竞 争优 势企业 评估 系统
（1 ）行业背景分析
每个行业都有自己的发展逻辑， 行业背景分析关键就是找到其在今后一段时
间内的发展逻辑。 通过行业背景分析， 本基金管理人将研究行业的基本特点， 判
断行业所处的发展阶段， 找出影响行业演变的关键因素， 从而有助于鉴别哪些企
企业竞争
优势评估
管 理层 优势 公 司治 理优 势
生 产优 势
市 场优 势 技 术优 势
政 策性 优势
行业背景分析
财务分析
优 势企 业股票 池 汇添富优势精选混合型证券投资基金
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业将在这些关键因素的作用下， 表现出良好的竞争优势， 为进一步 评估企业竞争
优势提供切入点。
（2 ）企业竞争优势评估
企业竞争优势评估是汇添富持续竞争优势企业评估系统的核心， 其包括对管
理者、生产、市场、技术、政策环境和公司治理六个方面的深入分析。
汇 添富 企业竞 争优 势评估
评估优 势分 类 评估内 容 定量分 析 定性分 析
管理层 优势
稳定性 中高层 流失 比例 职业化 倾向
工作能 力 项目成 功率/以 往经 营业 绩 战略思 维/ 执行 力
品行评 价
员工评 价/ 言行 对比/ 个人 背
景考察
生产优 势
生产过 程 产能利 用率 质量控 制/ 物流 管理
生产资 源 原材料 自给 率/ 垄断 性 可持续 获得 能力
生产规 模 产量比 率/ 产能 扩张 产业链 的长 度和 深度
市场优 势
产品线 分析
产品结 构/ 性能 和特 性/可维
护性和 附加 价值
营销渠 道
销售网 络成 本 营销模 式/ 网络 完善 性/网络
效率
品牌竞 争力
品牌所 有权 及价 值/ 知名 度/
忠诚度/ 丰 满度
技术优 势
专利权 保护 数量及 年限 技术含 量/ 价值 创造 能力
研究发 展
研发投 入比 率/ 新品 收入 贡
献率
研发激 励机 制
政策性 优势
竞争管 制 公司的 行业 排名 产业组 织与 竞争 管制 类型
税收或 补贴
政策
补贴类 型及 数量
税收的 类型 及持 续性
关税水 平 公司规 模 与 出口 规模 企业盈 利影 响
公司治 理优 势
信息披 露
公开报 告的 详尽 度/ 公众 股
东沟通 渠道 的畅 通度
大股东 状况
稳定性/关 联交 易/独 立性
激励约 束机
制
MBO 股 权激 励/ 内控 制度/ 代
理人利 益的 一致 性
? 评 估管 理层优 势
本基金认为， 优势企业一定是由优秀管理者运作的， 管理层以实绩证明是精
明能干、 正直诚实， 而且富有理性。 管理层优势评估包括管理层稳定性、 工作能
力和品行等。 管理层稳定性考察高层流失比例、 职业化倾向等； 工作能力评价包
括战略思维、 执行力、 投资项目选择成功率及以往的经营业绩等； 品行评价包括汇添富优势精选混合型证券投资基金
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员工评价、 言行的对比及个人背景考察等。
本基金将会与目标企业管理层进行深入的沟通， 同时密切关注有关管理层的
信息。 本基金管理人建立优势企业股票池的管理层资料库并定期评估， 从而了解
其是否具备管理层优势。
? 评 估生 产优势
生产优势是企业在市场竞争中取胜必要条件之一， 集中体现在能以相对更低
的成本为顾客提供更好的产品或服务。 本基金从三方面考察企业的生产优势： 一
是生产过程中的产能利用率、 质量控制和物流管理等； 二是生产资源方面的原材
料自给率、 垄断性、 成本、 可持续获得能力和协调性； 三是生产规模方面的行业
产量比率、 产能扩张、 产业链的长度 和深度等。 考察的重点将因行业属性的不同
而不同， 如商业行业应特别考察物流管理， 化工行业应重点关注工艺流程， 资源
型企业则要注重资源的储备量及质量等。
? 评 估市 场优势
市场优势决定了企业的产品或服务与消费者的密切程度， 是企业成功不可缺
少的因素。
本基金认为一个企业的市场优势主要表现在产品线、 营销渠道及品牌竞争力
三方面。 产品线分析包括产品结构、 性能和特性、 可维护性和附加价值等； 营销
渠道的力量体现在营销模式、 销售激励机制、 网络完善性、 网络效率、 网络忠诚
度和稳定性、 网络构建和维护成本； 对企业的品牌竞争力， 本基金给予充分的 关
注， 将从品牌所有权及价值、 知名度、 忠诚度、 丰满度、 品牌管理和扩张能力等
角度考量。
? 评 估技 术优势
技术开发方面的优势对企业在竞争中处于有利位置、 获得高额的利润率至关
重要。技 术优势 从专利 权及知识 产权保 护、研 究发展（R&D ）两 方面 考察。专利
及知识产权保护方面， 可以从数量及年限、 技术含量和价值创造能力等三方面着
手； 研究发展可以从研发投入比率、 研发思路、 收入中新产品贡献率、 研发激励
机制、研究队伍水准与稳定性等方面进行分析。
? 评 估政 策性优 势
对政府行为和法律演变的研究是证券投资中一个不可忽视的因素， 因为条例汇添富优势精选混合型证券投资基金
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或法律的颁 布 或 废 除 和 政 府 政 策 的 变 化 会 对 企 业 的 销 售 及 盈 利 可 能 产 生 直 接 或
间接的影响。 本基金主要从竞争管制、 税收或补贴政策、 关税水平三个方面研究
国家法律和政策对企业的作用。 竞争管制包括产业组织与竞争管制类型、 公司的
行业排名； 税收或补贴政策包括税收的类型及持续性、 补贴类型及数量等； 关税
水平包括进出口政策变化对市场结构和既定企业的影响等。
? 评 估公 司治理 优势
本基金认为拥有良好治理结构和实践是企业健康发展的一个必要条件， 企业
完善的治理结构是取得和提升其他优势的基础保证。
本基金主要从信息披露、 重要股东状况、 激励约束机制三方面进行 衡量， 信
息披露从详尽度、 公众股东沟通渠道的畅通度、 及时性等方面考察； 重要股东状
况从股权变更频率、 关联交易、 独立性方面予以考察； 激励约束机制从股权激励、
激励基金、内控制度、管理层与股东利益的一致性等方面考察。
（3 ）财务分析
竞争优势直接或间接帮助企业为消费者创造更好的产品或服务， 从而为企业
的经营业绩做出积极正面的贡献。 持续竞争优势是企业保持持久的优秀经营绩效
的坚实基础，企业的持续成长靠的是它有持续竞争优势。
本基金通过对目标企业的资产负债、 损益、 现金流量的深入分析， 评估企业
盈利能力、 营运能力、 偿债能力及增长 能力等。 通过财务分析， 验证基金管理人
对竞争优势的分析，同时也能加深对企业竞争优势的理解。
经营环境的不确定性、 市场的瞬息万变以及经营管理的复杂性都会对企业的
竞争优势造成影响， 进而反映在企业的财务状况中。 本基金通过财务分析， 来进
一步探讨竞争优势与经营绩效之间的内在模式。
竞争优势与经营绩效之间的内在模式也会延续在未来的财务状况中。 本基金
基于对企业竞争优势可持续性的判断， 预测企业未来财务数据， 形成估值判断的
基础。
3、债券投资策略
本基金的债券投资综合考虑收益性、 风险性和流动性， 在深入分析宏观经济、
货币政策以及 市场结构的基础上， 灵活运用各种消极和积极策略。 消极债券投资
的目标是在满足现金管理需要的基础上为基金资产提供稳定的收益。 积极债券投汇添富优势精选混合型证券投资基金
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资的目标是利用市场定价的无效率来获得低风险甚至是无风险的超额收益。
（1 ）消极投资策略
本基金主要通过利率免疫策略来进行消极债券投资。 利率变动对债券价格与
再投资收益所产生的影响是相反的。 当利率上升时， 债券价格下跌， 但投资期间
的现金流入就能获得较高的再投资收益。 利率下降时的情形则相反。 利率免疫策
略就是构造一个恰当的债券组合， 使得利率变动导致的价格波动风险与再投资风
险相互抵消。 这样无论 市场利率如何变化， 本基金的债券组合都能获得一个比较
确定的收益率。
（2 ）积极投资策略
本基金的积极债券投资主要基于对利率期限结构的研究。 利率期限结构描述
了债券市场的平均收益率水平以及不同期限债券之间的收益率差别， 它决定于三
个要素： 货币市场利率、 均衡真实利率和预期通货膨胀率。 在判断货币市场利率
时， 基金管理人将主要考察央行的基础货币供给与市场的流动性需求。 均衡真实
利率指的是无通货膨胀情形下的均衡利率水平，它主要由国民财富、人口特征、
生产技术、 社会保障体系以及文化等长期因素决定， 经济的周期波动在短期内也
会造成相当 大的影响。 通货膨胀率的决定因素是总需求与总供给的相对变化。 在
总需求方面， 基金管理人需要考察消费、 投资和对外贸易的需求变化； 在总供给
方面， 基金管理人需要考察自然资源、 劳动力以及其他生产要素的供给变化。 在
深入分析利率期限结构的基础上， 本基金将运用利率预期策略和收益率曲线追踪
策略进行积极投资。
本基金也将从债券市场的结构变化中寻求积极投资的机会。 国内债券市场正
处于发展阶段， 交易制度、 债券品种体系和投资者结构也在逐步完善， 这些结构
变化将对市场产生深远影响。投资者对市场结构变化的认识是一个渐进的过程，
在这个过程中市场 的某些局部可能会出现风险与收益不对称的现象。 本基金将借
助经济理论和金融分析方法努力把握市场结构变化所带来的影响， 并在此基础上
寻求低风险甚至无风险的套利机会。
4、权证投资策略
本基金的权证投资将以保值为主要投资策略， 以充分利用权证来达到控制下
跌风险、 实现保值和锁定收益的目的； 在个股层面上， 充分发掘可能的套利机会，汇添富优势精选混合型证券投资基金
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以达到增值的目的。
本基金可以持有在股权分置改革中被动获得的权证， 并可以根据证券交易所
的有关规定卖出该部分权证或行权。
本基金可根据权证投资策略主动投资于在股权分置改革中发行的权证。
五 、投 资决策 机 制 与流程
本基金实行投资决策团队制。 本基金管理人将投资和研究职能整合， 设立了
投资研 究部，策略分析师、行业分析师、数量分析师和基金经理立足本职工作，
充分发挥主观能动性， 渗透到投资研究的关键环节， 群策群力， 为基金份额持有
人谋取长期稳定的投资回报。
具体的投资决策机制与流程为：
汇 添富 投资决 策机 制与流 程
1、 策略分析师就宏观、政策、投资主题、市场环境提交策略报告并讨论；汇添富优势精选混合型证券投资基金
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行业研究员就行业发展趋势和行业组合的估值比较，会议讨论确定行业评级。
2、 基金经理在策略会议的基础之上提出资产配置的建议。
3、 投资决策委员会审议基金经理 提交的资产配置建议， 并确定资产配置比
例的范围。
4、 投资研究部提交备选股票池和优势企业股票池， 在此基础上， 基金经理、
行业研究员决定核心股票池名单。
5、 基金经理在考虑资产配置的情况下， 经过风险收益的权衡， 决定投资组
合方案。
6、 投资总监审核投资组合方案后，交由基金经理实施。
7、 集中交易室执行交易指令。
8、 数量分析师进行全程风险评估和绩效分析。
六 、业 绩比较 基准
本基金的业绩比较基准为：70%×沪深 300 指数收益率+30%×上证国债指数
收益率。
上海证券交易所和深圳证券交易所联合编制的沪深300 指数于2005 年4 月8
日正式发 布， 它作为沪深两市的第一个统一指数， 市场代表性好， 与现有市场指
数相关性 高，其 成份股 为流动性 高,交 易活跃 的主流投 资股票 。基于 本基金的股
票、 债券和现金比例， 选 用该业绩比较基准能够忠实反映本基金的风险收益特征。
基金管理人在两种情况下可以修改业绩比较基准： 一是在基金合同修改的前
提下，基金管理人可根据投资目标和投资政策的变更，确定新的业绩比较基准，
并及时公告； 二是当市场出现更合适、 更权威的比较基准时， 本基金管理人有权
选用新的比较基准，并及时公告。
七 、风 险收益 特征
本基金是精选股票、 并且进行积极风险控制的混合型基金 ， 本基金的风险和
预期收益比较均衡，在证券投资基金中属于风险适中的基金品种。
八 、投 资限制
1、按照 当时有 效的法 律、法规 、规章 的规定 ，基金财 产不得 用于下 列投资
或者活动：
（1 ） 买卖其他证券投资基金份额，但法律法规另有规定的除外；
（2 ） 将基金资产用于向他人贷款或提供担保； 汇添富优势精选混合型证券投资基金
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（3 ） 承销证券；
（4 ） 从事可能使基金财产承担无限责任的投资；
（5 ） 向基金 管理人 、基金 托 管人出 资或者 买卖基 金 托管人 、基金 管理人发
行的股票或债券；
（6 ） 买卖与基金管理人、 基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、
基 金 托 管 人 有 其 他 重 大 利 害 关 系 的 公 司 发 行 的 证 券 或 承 销 期 内 承 销 的
证券；
（7 ） 从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（8 ） 其他法 律、法 规、规 章 、中国 证监会 及《基 金 合同》 规定禁 止从事的
行为。
对上述事项，法律法规另有规定时从其规定。
2、基金投资限制
（1 ） 一只基金持有一家上市公司的股票， 其市值超过基金资产净值的 10％；
（2 ）同一基金管理人 管理的全部基金持有一 家公司发行的证券，超 过该证
券的10 ％；
（3 ）基金财产参与股 票发行申购，单只基金 所申报的金额超过该基 金的总
资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（4 ）运用基金财产进行权证 投资，不得有下列情形：
A
在任何交易日买入 权证的总金额，超过上 一交易日基金资产净值 的千分
之五；
B
持有的全部权证，其市值超过基金资产净值的百分之三；
C
本基金与基金管理 人管理的其他基金持有 同一权证的总和，超过 该权证
的百分之十 ；
（5 ）违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定；
（6 ）中国证监会规定禁止的其他情形。
九 、基 金管理 人代 表基金 行使 股东权 利的 原则及 方法
1、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理；
2、有利于基金资产的安全与增值；
3 、基金管理人按照国 家有关规定 代 表 基 金 独 立 行 使 股 东 权 利 ， 保 护 基 金 投
资者的利益； 汇添富优势精选混合型证券投资基金
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4 、基金管理人按照国 家有关规定代表基金独 立行使债权人权利，保 护基金
投资者的利益。
十、 基 金投资 组合 报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定， 于 2017 年 01
月 17 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复
核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本报告期自 2016 年 10 月 1 日起至 12 月 31 日止。
投 资组 合报告
1.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 1,468,279,961.32 89.59
其中： 股票
1,468,279,961.32 89.59
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产 支持 证券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
169,875,525.34 10.37
8 其他资 产
766,280.28 0.05
9 合计
1,638,921,766.94
100.00
1.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
1.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 34,623,967.00 2.12
C 制造业 793,326,260.34 48.53
D 电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应 37,917.66 0.00 汇添富优势精选混合型证券投资基金
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业
E 建筑业 15,592.23 0.00
F 批发和 零售 业 51,663,000.00 3.16
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 6,119,394.12 0.37
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 111,162,591.64 6.80
J 金融业 164,016,036.20 10.03
K
房地产 业
20,959,575.56 1.28
L
租赁和 商务 服务 业
79,292,773.28 4.85
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 29,882,353.50 1.83
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
154,561,696.68 9.45
R 文化、 体育 和娱 乐业
22,618,803.11 1.38
S 综合 - -
合计 1,468,279,961.32 89.82
1.2.2 报 告期 末按行 业分 类的沪 港通 投资股 票投 资组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有沪 港通 股票 投资 。
1.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序
号
股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600867 通化东 宝 5,743,056 125,945,218.08 7.70
2 002044 美年健 康 7,795,326 102,742,396.68 6.28
3 002390 信邦制 药 10,000,000 98,900,000.00 6.05
4 000333 美的集 团 2,850,000 80,284,500.00 4.91
5 002127 南极电 商 6,907,036 79,292,773.28 4.85
6 000651 格力电 器 3,000,000 73,860,000.00 4.52
7 601166 兴业银 行 4,049,830 65,364,256.20 4.00
8 000915 山大华 特 1,463,985 61,677,688.05 3.77
9 601318 中国平 安 1,500,000 53,145,000.00 3.25
10 600763 通策医 疗 1,545,000 51,819,300.00 3.17
1.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
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1.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
1.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券
投资 明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
1.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明
细
注：本 基金 本报 告期 期末 未持有 贵金 属投 资。
1.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
1.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
1.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
注：报 告期 末本 基金 无股 指期货 持仓 。
1.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
注：本 基金 本报 告期 内未 投资股 指期 货。
1.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
1.10.1 本 期国 债期货 投资 政策
注：本 基金 本报 告期 内未 投资国 债期 货。
1.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
注：报 告期 末本 基金 无国 债期货 持仓 。
1.10.3 本 期国 债期货 投资 评价
注：本 基金 本报 告期 内未 投资国 债期 货。
1.11 投 资组 合报告 附注
1.11.1
报告期 内本 基金 投资 的前 十名证 券的 发行 主体 没有 被监管 部门 立案 调查 ， 或在 报告编 制
日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的情 况。 汇添富优势精选混合型证券投资基金
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1.11.2
本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。
1.11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 281,896.25
2 应收证 券清 算款 69,161.45
3 应收股 利 -
4 应收利 息 35,432.18
5 应收申 购款 379,790.40
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 766,280.28
1.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
1.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
序
号
股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例
（%）
流通受 限情 况说
明
1 600763 通策医 疗 51,819,300.00 3.17
重大事 项 （ 筹划 非
公开发 行股 票 ）
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第十部 分
基金的 业绩
本基金管理人依照恪 尽 职守、诚实信用、谨 慎 勤勉的原则管理和运 用 基金
财产， 但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其
未来表现。 投资有风险， 投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明
书。
（一）本基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表：
阶段 净值增长率（1） 净值增长
率标准差
（2）
业 绩 比 较 基 准
收益率（3）
业 绩 比 较 基
准 收 益 率 标
准差（4）
(1) －(3) (2) －(4)
2005 年 8 月 25 日 （基
金 合 同 生 效 日 ） 至
2005 年 12 月 31 日
1.52% 0.37% -0.08% 0.65% 1.60% -0.28%
2006 年 1 月 1 日至
2006 年 12 月 31 日
155.17% 1.40% 85.36% 0.99% 69.81% 0.41%
2007 年 1 月 1 日至
2007 年 12 月 31 日
144.52% 2.01% 112.94% 1.63% 31.58% 0.38%
2008 年 1 月 1 日至
2008 年 12 月 31 日
-46.13% 1.60% -43.34% 2.11% -2.79% -0.51%
2009 年 1 月 1 日至
2009 年 12 月 31 日
52.07% 1.54% 67.96% 1.42% -15.89% 0.12%
2010 年 1 月 1 日至
2010 年 12 月 31 日
8.05% 1.31% -7.80% 1.11% 15.85% 0.20%
2011 年 1 月 1 日至
2011 年 12 月 31 日
-24.32% 1.08% -16.30% 0.91% -8.02% 0.17%
2012 年 1 月 1 日至
2012 年 12 月 31 日
12.51% 0.97% 6.29% 0.90% 6.22% 0.07%
2013 年 1 月 1 日至
2013 年 12 月 31 日
16.16% 1.25% -4.53% 0.98% 20.69% 0.27%
2014 年 1 月 1 日至 2014
年 12 月 31 日
21.73% 1.09% 37.49% 0.85% -15.76% 0.24%
2015 年 1 月 1 日至 2015
年 12 月 31 日
58.99% 2.98% 5.73% 1.74% 53.26% 1.24%
2016 年 1 月 1 日至 2016
年 12 月 31 日
-17.38% 1.51% -6.88% 0.98% -10.50% 0.53%
2005 年 8 月 25 日 （ 基金
合同生 效日 ）至 2016 年
12 月 31 日
786.89% 1.60% 193.57% 1.30% 593.32% 0.30%
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（二） 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基
准收益率变动的比较图
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第十 一 部分 基金的财产
一 、基 金资产 总值
基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、 银行存款本息和基金应收的
申购基金款以及其他投资所形成的 价值总和。
其构成主要有：
1、银行存款及其应计利息；
2、清算备付金及其应计利息；
3、根据有关规定缴纳的保证金；
4、应收证券交易清算款；
5、应收申购款；
6、股票投资及其估值调整；
7、债券投资及其估值调整和应计利息；
8、其他投资及其估值调整；
9、其他资产等。
二 、基 金财产 的账 户
本基金以基金托管人的名义开立资金结算账户和托管专户用于基金的资金
结算业务， 并以基金托管人和 “汇添富优势精选混合型证券投资基金” 联名的方
式在中国 证券登 记结算 有限公司 上海分 公司/ 深圳分公 司开立 基金证 券账户、以
“汇添富优势精 选混合型证券投资基金” 的名义开立银行间债券托管账户并报中
国人民银行备案。 开立的基金专用账户与基金管理人、 基金托管人、 基金代销机
构和基金注册登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。
三 、基 金财产 的保 管和处 分
1、基金 财产应 独立于 基金管理 人、基 金托管 人的固有 财产。 基金管 理人、
基金托管人不得将基金财产归入其固有财产。
2、基金 管理人 、基金 托管人因 基金财 产的管 理、运用 或者其 他情形 而取得
的财产和收益，归入基金财产。
3、基金 管理人 、基金 托管人因 依法解 散、被 依法撤销 或者被 依法宣 告破产
等原因进行清算的，基金财产 不属于其清算财产。
4、非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。 汇添富优势精选混合型证券投资基金
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第十二 部分 基金资产的估 值
一 、估 值目的
基金资产估值的目的是客观、 准确地反映基金资产是否保值、 增值， 依据经
基金资产估值后确定的基金资产净值而计算出的基金份额净值， 是计算基金申购
与赎回价格的基础。
二 、估 值日
本基金的估值日为相关的证券交易场所的正常营业日以及国家法律法规规
定需要对外披露基金净值的非营业日。
三、 估 值对象
基金所拥有的股票、债券、权证和银行存款本息等资产和负债。
四 、估 值程序
基金日常估值由基金管理人进行。 基金 管理人完成估值后， 将估值结果加盖
业务公章 以书面 形式加 密传真至 基金托 管人， 基金托管 人按法 律法规 、 《基金合
同》 规定的估值方法、 时间、 程序进行复核， 复核无误后在基金管理人传真的书
面估值结果上加盖业务公章返回给基金管理人； 月末、 年中和年末估 值复核与基
金会计账目的核对同时进行。
五、 估 值方法
1、证券交易所上市的有价证券的估值
（1 ） 交易所上市的有价证券 （包括股票、 权证等） ， 以其估值日在证券交易
所挂牌的市价 （收盘价） 估值； 估值日无交易的， 且最近交易日后经济环境未发
生重大变化， 以最近交易日的市价 （收盘价） 估值； 如最近交 易日后经济环境发
生了重大变化的， 可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素， 调整最近交
易市价，确定公允价格。
（2 ）交 易所上 市实行 净价交易 的债券 按估值 日收盘价 估值， 估值日 没有交
易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值。
如最近交易日后经济环境发生了重大变化的， 可参考类似投资品种的现行市价及
重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；
（3 ）交 易所上 市未实 行净价交 易的债 券按估 值日收盘 价减去 债券收 盘价中
所含的债券应收利息得到的净价进行估值； 估值日没有交易的， 且最近交易日后汇添富优势精选混合型证券投资基金
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97
经济环境未发 生重大变化， 按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债
券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，
可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素， 调整最近交易市价， 确定公允
价格；
（4 ） 交易所上市不存在活跃市场的有价证券， 采用估值技术确定公允价值。
交易所上市的资产支持证券， 采用估值技术确定公允价值， 在估值技术难以可靠
计量公允价值的情况下，按成本估值。
2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：
（1 ）送 股、转 增股、 配股和公 开增发 的新股 ，按估值 日在证 券交易 所挂牌
的同一股票的市价 （收盘价） 估值； 该日无交易的， 以最近一日的市价 （收盘价）
估值；
（2 ）首 次公开 发行未 上市的股 票、债 券和权 证， 采用 估值技 术确定 公允价
值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
（3 ）首 次公开 发行有 明确锁定 期的股 票，同 一股票在 交易所 上市后 ，按交
易所上市的同一股票的市价 （收盘价）估值；非公开发行有明确锁定期的股票，
按监管机构或行业协会有关规定 确定公允价值。
3、 因持 有股票 而享有 的配股权 ， 从配 股除权 日起到配 股确认 日止， 如果收
盘价高于配股价，按收盘价高于配股价的差额估值。收盘价等于或低于配股价，
则估值为 零。
4、 全国 银行间 债券市 场交易的 债券、 资产支 持证券等 固定收 益品种 ，采用
估值技术确定公允价值。
5、同一 债券同 时在两 个或两个 以上市 场交易 的，按债 券所处 的市场 分别估
值。
6、如有 确凿证 据表明 按上述方 法进行 估值不 能客观反 映其公 允价值 的，基
金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估
值。
7、相关 法律法 规以及 监管部门 有强制 规定的 ，从其规 定。如 有新增 事项，
按国家最新规定估值。
根据《基 金法》 ，基金 管理人计 算并公 告基金 资产净值 ，基金 托管人 复核、
审查基金管理人计算的基金资产净值。 因此， 就与本基金 有关的会计问题， 如经汇添富优势精选混合型证券投资基金
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相关各方在平等基础上充分讨论后， 仍无法达成一致的意见， 按照基金管理人对
基金资产净值的计算结果对外予以公布。
六 、基 金份额 净值 的确认 和估 值错误 的处 理
基金份额净值的计算保留到小数点后 4 位， 小数点后第5 位四舍五入。 当估
值或份额净值计价错误实际发生时， 基金管理人应当立即纠正， 并采取合理的措
施防止损失进一步扩大。 当错误达到或超过基金资产净值的 0.25%时， 基金管理
人应报中 国证监 会备案 ；当估值 错误偏 差达到 基金份额 净值的 0.5% 时，基金管
理人应当公告， 并报中国证监会备案。 因基金估值错误给投资者造成损 失的， 应
先由基金管理人承担，基金管理人对不应由其承担的责任，有权向过错人追偿。
关于差错处理，本合同的当事人按照以下约定处理：
1、差错类型
本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或注册登记机构、
或代理销售机构、或投资者自身的过错造成差错，导致其他当事人遭受损失的，
过错的责任人应当对由于该差错遭受损失的当事人 （ “受损方” ） 按下述 “差错处
理原则”给予赔偿承担赔偿责任。
上述差错的主要类型包括但不限于： 资料申报差错、 数据传输差错、 数据计
算差错、 系统故障差错、 下达指令差错等； 对于因技术原因引起的差错， 若系同
行业现有技术水平无法预见、 无法避免、 无法抗拒， 则属不可抗力， 按照下述规
定执行。
由于不可抗力原因造成投资者的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差
错， 因不可抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任， 但因该差
错取得不当得利的当事人仍应负有返还不当得利的义务。
2、差错处理原则
（1 ）差 错已发 生，但 尚未给当 事人造 成损失 时，差错 责任方 应及时 协调各
方， 及时进行更正， 因更正差错发生的费用由差错责任方承担； 由于差错责任方
未及时更正已产生的差错， 给当事人造成损失的由差错责任方承担； 若差错责任
方已经积极协调， 并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正， 则
其应当承担相应赔偿责任。差错责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，
确保差错已得到更正。
（2 ）差 错的责 任方对 可能导致 有关当 事人的 直接损失 负责， 不对间 接损失汇添富优势精选混合型证券投资基金
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负责，并且仅对差错的有关直接当事人负责，不对第三方负责。
（3 ）因 差错而 获得不 当得利的 当事人 负有及 时返还不 当得利 的义务 。但差
错责任方仍应对差错负责， 如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还
不当得利 造成其 他当事 人的利益 损失（ “受损 方” ） ， 则差错 责任方应 赔偿受损方
的损失， 并在其支付的赔偿金额的范围 内对获得不当得利的当事人享有要求交付
不当得利的权利； 如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损
方， 则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超
过其实际损失的差额部分支付给差错责任方。
（4 ）差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式。
（5 ）差 错责任 方拒绝 进行赔偿 时，如 果因基 金管理人 过错造 成基金 资产损
失时， 基金托管人应为基金的利益向基金管理人追偿， 如果因基金托管人过错造
成基金资产损失时， 基金管理人应为基金的利益向基金托管人追偿。 除基金管理
人和托管人之外的第三方造成 基金资产的损失， 并拒绝进行赔偿时， 由基金管理
人负责向差错方追偿。
（6 ）如 果出现 差错的 当事人未 按规定 对受损 方进行赔 偿，并 且依据 法律、
行政法规 、 《基 金合同 》或其他 规定， 基金管 理人自行 或依据 法院判 决、仲裁裁
决对受损方承担了赔偿责任，则基金管理人有权向出现过错的当事人进行追索，
并有权要求其赔偿或补偿由此发生的费用和遭受的损失。
（7 ）按法律法规规定的其他原则处理差错。
3、差错处理程序
差错被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：
（1 ）查 明差错 发生的 原因，列 明所有 的当事 人，并根 据差错 发生的 原因确
定差错的责任方；
（2 ） 根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估；
（3 ）根 据差错 处理原 则或当事 人协商 的方法 由差错的 责任方 进行更 正和赔
偿损失；
（4 ）根 据差错 处理的 方法，需 要修改 基金注 册登记机 构的交 易数据 的，由
基金注册登记机构进行更正，并就差错的更正向有关当事人进行确认；
（5 ）基 金管理 人及基 金托管人 基金份 额净值 计算错误 偏差达 到基金 份额净
值的0.25% 时， 基金管理人应当报告中国证监会； 基金管理人及基金托管人基金汇添富优势精选混合型证券投资基金
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份额净值 计算错 误偏差 达到基金 份额净 值的 0.5% 时，基 金管理 人应 当公告并报
中国证 监会备案。
七 、暂 停估值 的情 形
1、与本 基金投 资有关 的证券交 易场所 遇法定 节假日或 因其他 原因暂 停营业
时；
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人无法准确评估基金资产价值时；
3、中国证监会认定的其他情形。
八 、特 殊情形 的处 理
1、基金管理人按估值方法的 第 6 项进行估值 时，所造成的误差不作为基金
资产估值错误处理；
2、由于 证券交 易所或 登记结算 公司发 送的数 据错误， 或由于 其他不 可抗力
原因， 基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、 适当、 合理的措 施进行检查，
但是未能发现该错误的， 由此造成的基金资产估值错误， 基金管理人和基 金托管
人可以免除赔偿责任。 但基金管理人、 基金托管人应当积极采取必要的措施消除
由此造成的影响。
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第十三 部分 基金的收益分 配
一 、基 金收益 的构 成
基金收益包括： 基金投资所得红利、 股息、 债券利息、 票据投资收益、 买卖
证券差价、 银行存款利息以及其他收入。 因运用基金财产带来的成本或费用的节
约计入收益。
二 、基 金净收 益
基金净收益为基金收益扣除按照有关规定可以在基金收益中扣除的费用后
的余额。
三 、基 金收益 分配 原则
1、 在符合有关基金分红条件的前提下， 本基金每年收益分配次数最少一次，
最多为6 次， 年度收益分配比例不低于 基金年度已实现收益的 80%， 若基金合同
生效不满3 个月可不进行收益分配；
2、本基 金收益 分配方 式分两种 ：现金 分红与 红利再投 资，投 资人可 选择现
金红利或将现金红利按红利发放日前一日的基金份额净值自动转为基金份额进
行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；
3、基金投资当期出现净亏损，则不进行收益分配；
4、基金当年收益应先弥补上一年度亏损后，才可进行当年收益分配；
5、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值；
6、每一基金份额享有同等分配权；
7、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
四、 收 益分配 方案
基金收益分配方案中应载明基金收益的范围、 基金净收益、 基金收益分配对
象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
五 、收 益分配 方案 的确定 、公 告与实 施
本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核确定， 在 2
个工作日内 至 少 一 种 中 国 证 监 会 指 定 信 息 披 露 媒 体 上 公 告 ， 并 报 中 国 证 监 会 备
案。
六 、基 金收益 分配 中发生 的费 用
红利 分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。 汇添富优势精选混合型证券投资基金
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第十四 部分 基金的费用与 税收
一 、基 金的费 用的 种类
1、 基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金的证券交 易费用；
4、基金合同生效后与本基金相关的信息披露费用；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金合同生效后与本基金相关的会计师费和律师费；
7、银行汇划手续费；
8、按照 国家有 关规定 和《基金 合同》 约定， 可以在基 金财产 中列支 的其他
费用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金资产总值中扣除。
二 、基 金费用 计提 方法、 计提 标准和 支付 方式
1、基金管理人的管理费
基金管理人的基金管理费按基金资产净值的 1.5%年费率计提。
在通常情况下， 基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5％年费率计提。 计
算方法如下：
H＝E×1.5％÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提， 按月支付 。 由基金托管人根据基金管理人的授权委托
书， 于次月前2 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节
假日、公休假等，支付日期顺延。
2、基金托管人的基金托管费
基金托管人的基金托管费按基金资产净值的 0.25%年费率计提。
计算方法如下：
H=E ×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值 汇添富优势精选混合型证券投资基金
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基金托管费每日计提， 按月支付 。 由基金托管人根据基金管理人的授权委托
书， 于次月前2 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金 托管人。 若遇法定节
假日、公休假等，支付日期顺延。
上述一、基金费用的种类第 3－8 项费用由基 金托管人根据有关法规及相应
协议的规定，按费用实际支出金额列入当期基金费用 ，从基金财产中支付 。
三 、不 列入基 金费 用的项 目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
金资产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
基金合同生效前的相关费用， 包括但不限于验资费、 会计师和律师费、 信息披露
费用等不列入基金费用。基金收取认购费的，可以从认购费中列支 。
四 、费 用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后， 可根据基金发展情况调整基金管理费
率或基金托管费率。 调高基金管理费率或基金托管费率， 须召开基金份额持有人
大会审议；调低基金管理费率或基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。
基金管理 人必须 最迟于 新的费率 实施日 前 2 个工作日 在至少 一种中 国证监会指
定的媒体上公告。
五 、基 金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 应按国家税收法律、 法规履行其纳税
义务。
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第十五 部分 基金的会计与 审计
一 、基 金会计 政策
1、基金管理人为本基金的基金会计责任方；
2、基金的会计年度 为公历年度的1 月1 日至12 月31 日；
3、基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位；
4、会计制度执行国家有关会计制度；
5、本基金独立建账、独立核算；
6、基金 管理人 及基金 托管人各 自保留 完整的 会计账目 、凭证 并进行 日常的
会计核算，按照有关规定编制基金会计报表；
7、基金 托管人 每月与 基金管理 人就基 金的会 计核算、 报表编 制等进 行核对
并以书面方式确认。
二 、基 金的年 度审 计
1、 本基 金管理 人聘请 与基金管 理人、 基金托 管人相互 独立的 具有证 券从业
资格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。
2、会计 师事务 所更换 经办注册 会计师 ，应事 先征得基 金管理 人和基 金托管
人同意，并报中国证监会备案。
3、基金 管理人 （或基 金托管人 ）认为 有充足 理由更换 会计师 事务所 ，须经
基金托管人 （或基金管理人） 同意， 并报中国证监会备案。 更换会计师事务所在
2 个工作日内在 至少一种中国证监会指定的媒体上 公告。
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第十六 部分 基金的信息披 露
本基金的信息披露应符合 《基金法》 、 《运作办法》 、 《信息披露办法》 、 《基金
合同》及其他有关规定。
本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息， 并
保证所披露信息的真实性、准确性和完 整性。
本基金信息披露义务人包括基金管理人、 基金托管人、 召集基金份额持有人
大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他组
织。
本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内， 将应予披露的基金信
息通过中 国证监 会指定 的全国性 报刊（ 以下简 称“指定 报刊” ）和基 金管理人、
基金托管 人的互 联网网 站（以下 简称“ 网站” ）等媒介 披露， 并保证 基金投资者
能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。
本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为：
1、虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏；
2、对证券投资业绩进行预测；
3、违规承诺收益或者承担损失；
4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构；
5、 登载任何自然人、 法人或者其他组织的祝贺性、 恭维性或推荐性的文字；
6、中国证监会禁止的其他行为。
本基金公开披露的信息应采用中文文本。 如同时采用外文文本的， 基金信息
披露义务人应保证两种文本的内容一致。 两种文本发生歧义的， 以中文文本为准。
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字； 除特别说明外， 货币单位为人民币
元。
一 、公 开披露 的基 金信息
公开披露的基金信息包括：
（一）基金招募 说明书、基金合同、基金托管协议
基金募集申请经中国证监会核准后，基金管理人在基金份额发售的 3 日前，
将基金招募说明书、 基金合同摘要登载在指定报刊和网站上； 基金管理人、 基金
托管人应当将基金合同、基金托管协议登载在网站上。 汇添富优势精选混合型证券投资基金
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1、基金 招募说 明书应 当最大限 度地披 露影响 基金投资 者决策 的全部 事项，
说明基金认购、 申购和赎回安排、 基金投资、 基金产品特性、 风险揭示、 信息披
露及基金份额持有人服务等内容。 本基金合同生效后， 基金管理人在每 6 个月结
束之日起 45 日内，更 新招募说明书并登载在网站上，将更新后的招募说明书摘
要登载在指定报刊上 ；基金管理人在公告的 15 日前向中国证监会报送更新的招
募说明书，并就有关更新内容提供书面说明。
2、基金 合同是 界定基 金合同当 事人的 各项权 利、义务 关系， 明确基 金份额
持有人大会召开的规则及具体程序， 说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大
利益的事项的法律文件。
3、基金 托管协 议是界 定基金托 管人和 基金管 理人在基 金财产 保管及 基金运
作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。
（二）基金份额发售公告
基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告， 并在披
露招募说明书的当日登载于指定报刊和网站上。
（三）基金募集 情况公告
（四）基金合同生效公告
基金管理人应当在本基金合同生效的次日在指定报刊和网站上登载基金合
同生效公告。
（五）基金份额上市交易公告书
基金份额获准在证券交易所上市交易时， 基金管理人应当在基金份额上市交
易的3 个工作日前，将基金份额上市交易公告书登载在指定报刊和网站上。
（六）基金资产净值、基金份额净值
本基金合同生效后， 在开始办理基金份额申购或者赎回前， 基金管理人应当
至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。
在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在每个开放日的次
日， 通过网站、 基金份额发售 网点以及其他媒介， 披露开放日的基金份额净值和
基金份额累计净值。
基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基
金份额净值。 基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日， 将基金资产净值、
基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定报刊和网站上。 汇添富优势精选混合型证券投资基金
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（七）基金份额申购、赎回价格
基金管理人应当在基金合同、 招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申
购、 赎回价格的计算方式及有关申购、 赎回费率， 并保证投资人能够在基金份额
发售网点查阅或者复制前述信息资料。
（八） 基金定期报告， 包括基金年度报告、 基金半年度报告和 基金季度报告
基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内， 编制完成基金年度报告，并将
年度报告正文登载于网站上， 将年度报告摘要登载在指定报刊上。 基金年度报告
的财务会计报告应当经过审计。
基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内 ，编制完成基金半年度报告，
并将半年度报告正文登载在网站上，将半年度报告摘要登载在指定报刊上。
基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个 工作日内，编制完成基金季度
报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上。
基金合同生效不足 2 个月的， 本基金管理人可以不编制当期季度报告、 半年
度报告或者年度报告。
基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日， 分别报中国证监会和本基金管理
人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。 报备应当采用电子文本和书面
报告两种方式。
（九）临时报告
本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书，
予以公告， 并在公开披露日分别报中国证监会和本基金管理人主要办公场所所在
地中国证监会派出机构备案。
前款所称重大事件， 是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产
生重大影响的下列事件：
1、基金份额持有人大会的召开；
2、提前终止《基金合同》 ；
3、转换基金运作方式；
4、更 换基金管理人、基金托管人；
5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更；
6、基金管理人股东及其出资比例发生变更；
7、基金募集期延长； 汇添富优势精选混合型证券投资基金
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8、基金 管理人 的董事 长、总经 理及其 他高级 管理人员 、基金 经理和 基金托
管人基金托管部门负责人发生变动；
9、基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十；
10、 基金管理人、 基金 托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超
过百分之三十；
11、涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼；
12、基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查；
13、 基金管理人及其董事、 总 经理及其他高级管理人员、 基金经理受到严重
行政处罚，基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚；
14、重大关联交易事项；
15、基金收益分配事项；
16、管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更；
17、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五；
18、基金改聘会计师事务所；
19、变更基金份额发售机构；
20、基金更换注册登记机构；
21、本基金开始办理申购、赎回；
22、本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更；
23、本基金发生巨额赎回并延期支付；
24、本基金连续发生巨额赎回 并暂停接受赎回申请；
25、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回；
26、中国证监会规定的其他事项。
（十）澄清公告
在本基金合同存续期限内， 任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息
可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的， 相关信息披露义务人
知悉后应当立即对该消息进行公开澄清， 并将有关情况立即报告中国证监会、 基
金上市交易的证券交易所。
（十一）基金份额持有人大会决议
基金份额持有人大会决定的事项， 应当依法报国务院证券监督管理机构核准
或者备案 ，并予 以公告 。召开基 金份额 持有人 大会的， 召集 人 应当至 少提前 30汇添富优势精选混合型证券投资基金
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日公告基金份额持有人大会的召开时间、 会议形式、 审议事项、 议事程序和表决
方式等事项。
基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会， 本基金管理人、 本基金
托管人对基金份额持有人大会决定的事项不依法履行信息披露义务的， 召集人应
当履行相关信息披露义务。
（十二）中国证监会规定的其他信息。
二 、信 息披露 事务 管理
基金管理人、 基金托管人应当建立健全信息披露管理制度， 指定专人负责管
理信息披露事务。
基金信息披露义务人公开披露基金信息， 应当符合中国证监会相关基金信息
披露内容与格式准则的规定。
基金托管人应 当按照相关法律法规、 中国证监会的规定和 《基金合同》 的约
定， 对基金管理人编制的基金资产净值、 基金份额净值、 基金份额申购赎回价格、
基金定期报告和定期更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行复核、 审
查，并向基金管理人出具书面文件或者盖章确认。
基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择披露信息的报刊。
基金管理人、 基金托管人除依法在指定报刊和网站上披露信息外， 还可以根
据需要在其他公共媒体披露信息， 但是其他公共媒体不得早于指定报刊和网站披
露信息，并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。
为基金信息披露义务人 公开披露的基金信息出具审计报告、 法律意见书的专
业机构，应当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到基金合同终止后 10 年。
三 、信 息披露 文件 的存放 与查 阅
招募说明书公布后， 应当分别置备于基金管理人、 基金托管人和基金份额发
售机构的住所，供公众查阅、复制。
上市交易公告书公布后， 应当分别置备于基金管理人的住所和基金上市交易
的证券交易所，供公众查阅、复制。
基金定期报告公布后， 应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住所， 以
及基金上市交易的证券交易所，供公众查阅、复制。 汇添富优势精选混合型证券投资基金
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第十七 部分
风险 揭示
一 、市 场风险
证券市场 价格受到经济因素、 政治因素、 投资 心理和交易制度等各种因素的
影响，导致基金收益水平变化，产生风险，主要包括：
1、 政策风险。 因国家 宏观政策 （如货币政策 、 财政政策、 行业政策 、 地区
发展政策等）发生变化，导致市场价格波动而产生风险。
2、 经济周期风险。 随经济运行的周期性变化， 证券市场的收益水平也呈周
期性变化。 基金投资于债券与上市公司的股票， 收益水平也会随之变化， 从而产
生风险。
3、 利率风险。金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。
利率直接影响着债券的价格和收益率， 影响着企业的融资成本和利润。 基金投 资
于债券和股票，其收益水平会受到利率变化的影响。
4、 上市公司经营风险。 上市公司的经营好坏受多种因素影响， 如管理能力、
财务状况、 市场前景、 行业竞争、 人员素质等， 这些都会导致企业的盈利发生变
化。 如果基金所投资的上市公司经营不善， 其股票价格可能下跌， 或者能够用于
分配的利润减少， 使基金投资收益下降。 虽然基金可以通过投资多样化来分散这
种非系统风险，但不能完全规避。
5、 信用风险。 主要是 指债务人的违约风险， 若债务人经营不善， 资不抵债，
债权人可能会损失掉大部分的投资，这主要体现在企业债中。
6、 购买力风险。 基金的 利润将主要通过现金形式来分配， 而现金可能因为
通货膨胀的影响而导致购买力下降，从而使基金的实际收益下降。
7、 债券收益率曲线风险
债券收益率曲线风险是指与收益率曲线非平行移动有关的风险， 单一的久期
指标并
不能充分反映这一风险的存在。
8、 再投资风险
再投资风险反映了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影响， 这
与利率上升所带来的价格风险 （即前面所提到的利率风险） 互为消长。 具体为当
利率下降时， 基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时， 将获得汇添富优势精选混合型证券投资基金
更新招 募说明书
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比之前较少的收益率。
9、 波动性风险
波动性风险主要 存在于可转债的投资中， 具体表现为可转债的价格受到其相
对应股票价格波动的影响， 同时可转债还有信用风险与转股风险。 转股风险指相
对应股票价格跌破转股价， 不能获得转股收益， 从而无法弥补当初付出的转股期
权价值。
二、管 理风 险
在基金管理运作过程中， 管理人的知识、 技能、 经验、 判断等主观因素会影
响其对相关信息和经济形势、证券价格走势的判断，从而影响基金收益水平。
三 、流动 性风 险
流动性风险可视为一种综合性风险， 它是其他风险在基金管理和公司整体经
营方面的综合体现。 中国的证券市场还处在初期发展阶段， 在某些情况下某些 投
资品种的流动性不佳， 由此可能影响到基金投资收益的实现。 开放式基金要随时
应对投资者的赎回， 如果基金资产不能迅速转变成现金， 或者变现为现金时使资
金净值产生不利的影响， 都会影响基金运作和收益水平。 尤其是在发生巨额赎回
时， 如果基金资产变现能力差， 可能会产生基金仓位调整的困难， 导致流动性风
险，可能影响基金份额净值。
四 、特 定风险
本基金投资组合风险将主要来源于个股配置决策， 在个股配置决策实施过程
中， 本基金会运用基金管理人持续优势竞争企业评估系统来选择投资标的。 但随
着中国经济结构的不断调整， 以及中国参与国际化竞争程度 的上升， 中国上市公
司竞争优势的变化也在不断加剧， 这增加了对竞争优势可持续性的判断难度， 进
而波及基金业绩表现。
五 、操 作或技 术风 险
相关当事人在业务各环节操作过程中， 因内部控制存在缺陷或者人为因素造
成操作失误或违反操作规程等引致的风险， 例如， 越权违规交易、 会 计部门欺诈、
交易错误、IT 系统故障等风险。
在开放式基金的各种交易行为或者后台运作中， 可能因为技术系统的故障或
者差错而影响交易的正常进行或者导致基金份额持有人的利益受到影响。 这种技
术风险可能来自基金管理公司、 注册登记机构、 代销机构、 证券交易所、 证券登汇添富优势精选混合型证券投资基金
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记结 算机构等等。
六 、合 规性风 险
指基金管理或运作过程中， 违反国家法律、 法规的规定， 或者基金投资违反
法规及基金合同有关规定的风险。
七 、其 他风险
1、 战争、 自然灾害等不可抗力因素的出现， 将会严重影响证券市场的运行，
可能导致基金资产的损失。
2、金融 市场危 机、行 业竞争、 代理商 违约、 托管行违 约等超 出基金 管理人
自身直接控制能力之外的风险，也可能导致基金或者基金份额持有人利益受损。
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第十八 部分 基金合同的变 更、终止与基金财 产的清算
一 、 《基 金合 同》的 变更
1、除非 法律法 规和《 基金合同 》另有 规定， 对《基金 合同》 的变 更 应当召
开基金份 额持有 人大会 的， 《基 金合同 》变更 的内容应 经基金 份额持 有人大会决
议通过，并报中国证监会核准或备案。
2、依现 行有效 的有关 法律法规 ，对《 基金合 同》的变 更自中 国证监 会核准
或出具无异议意见之日起生效。
3、除依本《基金合同》和/或依现行有效的有关法律法规，对《基金合同》
的变更须 基金份 额持有 人大会决 议通过 和/或 须报中国 证监会 核准以 外的情形，
经基金管理人和基金托管人同意可对 《基金合同》 进行变更后公布， 并报中国证
监会备案。
二 、 《基 金合 同》的 终止
有下列情形之一的， 《基金合同》应当终止：
1、基金份额持有 人大会决定终止的；
2、基金管理人、基金托管人职责终止，在 6 个月内没有新基金管理人、新
基金托管人承接的；
3、 《基金合同》约定的其他情形；
4、中国证监会允许的其他情况。
基金合同终止时，基金管理人应予公告并组织清算小组对基金财产进行清
算。
三 、基 金财产 的清 算
1、 基金财产清算小组： 自出现基金合同终止事由之日起 30 个工作日内成立
清算小组， 基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金
清算。
2、基金 财产清 算小组 组成：基 金财产 清算小 组成员由 基金管 理人、 基金托
管人、 具有从事证券相关业务资格的注册会 计师、 律师 以及中国证监会指定的人
员 组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
3、 基金财产清算小组职责： 基金财产清算小组负责基金财产的保管、 清理、
估价、 变现和分配。 基 金财产清算小组可以依法以基金的名义进行必要的民事活汇添富优势精选混合型证券投资基金
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动。
4、基金财产清算程序：
（1 ）基金合同终止后，由基金财产清算小组统一接管基金；
（2 ）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
（3 ）对基金财产进行估值和变现；
（4 ）对基金财产进行分配；
（5 ）制作清算报告；
（6 ）聘 请会计 师事务 所对清算 报告进 行外部 审计，聘 请律师 事务所 对清算
报告出具法律 意见书；
（7 ）将清算报告报中国证监会备案并公告。
四 、清 算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
五 、基 金财产 清算 剩余资 产的 分配
基金财产清算后的全部剩余资产 扣除基金财产清算费用后， 按基金份额持有
人持有的基金份额比例进行分配。
六 、基 金财产 清算 的公告
基金财产清算报告在 《基金合同》 终止并报中国证监会备案后 5 个工作日内
由基金财产清算小组公告； 清算过程中的有关重大事项须及时公告； 基金财产清
算报告经会计师事务所审计并由律师事务所 出 具 法 律 意 见 书 后 报 中 国 证 监 会 备
案并公告。
七 、基 金财产 清算 账册及 文件 的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。
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第十九 部分 基金合同的内 容摘要
一 、基 金份额 持有 人、基 金管 理人和 基金 托管人 的权 利和义 务
（ 一） 基金份 额持 有人的 权利 和义务
基金投资者购买本基金基金份额的行为即视为对 《基金合同》 的承认和 接受，
基金投资者自取得依据 《基金合同》 募集的基金份额， 即成为本基金份额持有人
和 《基金合同》 的当事人， 直至其不再持有本基金的基金份额。 基金份额持有人
作为本《基金合同》当事人并不以在《基金合同》 上书面签章为必要条件。
每份基金份额具有同等的合法权益。
1、根据 《基金 法》 、 《 运作办法 》及其 他有关 规定，基 金份额 持有人 的权利
包括但不限于：
（1 ） 分享基金财产收益；
（2 ） 参与分配清算后的剩余基金财产；
（3 ） 依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；
（4 ） 按照规定要求召开基金份额持有人大会；
（5 ） 出 席 或 者 委 派 代 表 出 席 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ， 对 基 金 份 额 持 有 人 大
会审议事项行使表决权；
（6 ） 查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
（7 ） 监督基金管理人的投资运作；
（8 ） 对 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 、 基 金 份 额 发 售 机 构 损 害 其 合 法 权 益 的
行为依法提起诉讼；
（9 ） 法律法规和《基金合同》规定的其他权利。
2、根据 《基金 法》 、 《 运作办法 》及其 他有关 规定，基 金份额 持有人 的义务
包括但不限于：
（1 ） 遵守《基金合同》 ；
（2 ） 缴纳基金认购、 申购款项及法律法规和 《基金合同》 所规定的费用；
（3 ） 在 持 有 的 基 金 份 额 范 围 内 ， 承 担 基 金 亏 损 或 者 基 金 合 同 终 止 的 有 限
责任；
（4 ） 不从事任何有损基金及基金份额持有人合法权益的活动；
（5 ） 返 还 在 基 金 交 易 过 程 中 因 任 何 原 因 ， 自 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 及汇添富优势精选混合型证券投资基金
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基金管理人的代理人处获得的不当得 利；
（6 ）执行生效的基金份额持有人大会决议 ；
（7 ）法律法规和《基金合同》规定的其他义务。
（ 二） 基金管 理人 的权利 和义 务
1、根据 《基金 法》 、 《 运作办法 》及其 他有关 规定，基 金管理 人的权 利包括
但不限于：
（1 ） 依法募集基金；
（2 ） 自 《 基 金 合 同 》 生 效 之 日 起 ， 根 据 法 律 法 规 和 《 基 金 合 同 》 独 立 运
用并管理基金财产；
（3 ） 依 照 《 基 金 合 同 》 获 得 基 金 认 购 和 申 购 费 用 、 基 金 赎 回 手 续 费 以 及
基金管理费等其他法律法规规定的费用；
（4 ） 销售基金份额；
（5 ） 召集基金份额持有人大会；
（6 ） 依 据 《 基 金 合 同 》 及 有 关 法 律 规 定 监 督 基 金 托 管 人 ， 如 认 为 基 金 托
管人违反了 《基金合同》 及国家有关法律规定， 应呈报中国证监会和其他监管部
门，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（7 ） 在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
（8 ） 选 择 、 委 托 、 更 换 基 金 代 销 机 构 ， 对 基 金 代 销 机 构 的 相 关 行 为 进 行
监督和处 理。如 认为基 金代销机 构违反 本《基 金合同》 、基金 销售与 服务代理协
议及国家有关法律规定， 应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采取必要措施保
护基金投资者的利益；
（9 ） 依据本《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
（10 ） 在《基金合同》约 定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；
（11 ） 在 符 合 有 关 法 律 法 规 和 《 基 金 合 同 》 的 前 提 下 ， 制 订 和 调 整 开 放 式
基金业务规则；
（12 ） 依 照 法 律 法 规 为 基 金 的 利 益 对 被 投 资 公 司 行 使 股 东 权 利 ， 为 基 金 的
利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；
（13 ） 在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；
（14 ） 以 基 金 管 理 人 的 名 义 ， 代 表 基 金 份 额 持 有 人 的 利 益 行 使 诉 讼 权 利 或
者实施其他法律行为； 汇添富优势精选混合型证券投资基金
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（15 ） 选 择 、 更 换 律 师 事 务 所 、 会 计 师 事 务 所 、 证 券 经 纪 商 或 其 他 为 基 金
提供服务的外部机构；
（16 ） 法律法规和《基 金合同》规定的其他权利。
2、根据 《基金 法》 、 《 运作办法 》及其 他有关 规定，基 金管理 人的义 务包括
但不限于：
（1 ） 办理基金备案手续；
（2 ） 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起 ， 以 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用
基金财产；
（3 ） 配 备 足 够 的 具 有 专 业 资 格 的 人 员 进 行 基 金 投 资 分 析 、 决 策 ， 以 专 业
化的经营方式管理和运作基金财产；
（4 ） 办 理 或 者 委 托 经 国 务 院 证 券 监 督 管 理 机 构 认 定 的 其 他 机 构 代 为 办 理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（5 ） 建立健全内部风险控制、 监察与稽核、 财务管理及人事管理等制度，
保证所管理的基金财产和基金 管理人的财产相互独立， 对所管理的不同基金分别
管理，分别记账，进行证券投资；
（6 ） 除 依 据 《 基 金 法 》 、 《 基 金 合 同 》 及 其 他 有 关 规 定 外 ， 不 得 利 用 基 金
财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
（7 ） 依法接受基金托管人的监督；
（8 ） 采 取 适 当 合 理 的 措 施 使 计 算 基 金 份 额 认 购 、 申 购 、 赎 回 和 注 销 价 格
的方法符合 《基金合同》 等法律文件的规定， 按有关规定计算并公告基金资产净
值，确定基金份额申购、赎回的价格；
（9 ） 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
（10 ） 编制基金季度报告、半年度报告和年度报告 ；
（11 ） 严 格 按 照 《 基 金 法 》 、 《 基 金 合 同 》 及 其 他 有 关 规 定 ， 履 行 信 息 披 露
及报告义务；
（12 ） 保 守 基 金 商 业 秘 密 ， 不 泄 露 基 金 投 资 计 划 、 投 资 意 向 等 。 除 《 基 金
法》 、 《基金合同》 及其 他有关规定另有规定外， 在基金信息公开披露前应予保密，
不向他人泄露；
（13 ） 按《基金合同》规定向基金份额持有人分配基金收益；
（14 ） 按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； 汇添富优势精选混合型证券投资基金
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（15 ） 依 据 《 基 金 法 》 、 《 基 金 合 同 》 及 其 他 有 关 规 定 召 集 基 金 份 额 持 有 人
大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16 ） 按 规 定 保 存 基 金 财 产 管 理 业 务 活 动 的 会 计 账 册 、 报 表 、 记 录 和 其 他
相关资料；
（17 ） 确 保 需 要 向 基 金 投 资 者 提 供 的 各 项 文 件 或 资 料 在 规 定 时 间 发 出 ， 并
且保证投资者能够按照 《基金合同》 规定的时间和方式， 随时查阅到与基金有关
的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
（18 ） 组织并参加基金财产清算小组， 参与基金财产的保管、 清理、 估价、
变现和分配；
（19 ） 面 临 解 散 、 依 法 被 撤 销 或 者 被 依 法 宣 告 破 产 时 ， 及 时 报 告 中 国 证 监
会并通知基金托管人；
（20 ） 因 违 反 《 基 金 合 同 》 导 致 基 金 财 产 的 损 失 或 损 害 基 金 份 额 持 有 人 合
法权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
（21 ） 基 金 托 管 人 因 违 反 《 基 金 合 同 》 造 成 基 金 财 产 损 失 时 ， 应 为 基 金 份
额持有人利益向基金托管人追偿 ， 但除法律法规另有规定外， 不连带承担基金托
管人的责任；
（22 ） 以 基 金 管 理 人 名 义 ， 代 表 基 金 份 额 持 有 人 利 益 行 使 诉 讼 权 利 或 实 施
其他法律行为；
（23 ） 基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件， 《基金合同》 不能
生效， 基金管理人承担全部募集费用， 将已募集资金并加计银行同期活期存款利
息在募集期结束后30 天内退还基金认购人；
（24 ） 执行生效的基金份额持有人大 会的决定；
（25 ） 法律法规和《基金合同》规定的其他义务。
（ 三） 基金托 管人 的权利 和义 务
1、根据 《基金 法》 、 《 运作办法 》及其 他有关 规定，基 金托管 人的权 利包括
但不限于：
（1 ） 自 本 基 金 合 同 生 效 之 日 起 ， 依 法 律 法 规 和 《 基 金 合 同 》 的 规 定 安 全
保管基金财产；
（2 ） 依 《 基 金 合 同 》 约 定 获 得 基 金 托 管 费 、 其 他 法 定 收 入 和 其 他 法 律 法
规允许或监管部门批准的约定收入； 汇添富优势精选混合型证券投资基金
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（3 ） 监督基金管理人对本基金的投资运作， 如发现基金管理人有违反 《基
金合同》 及国家法律法规行为， 应呈报中国证监会， 并采取必要措施保护基金投
资者的利益；
（4 ） 以 基 金 托 管 人 和 基 金 联 名 的 方 式 在 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 公 司 上 海
分公司和深圳分公司开设证券账户；
（5 ） 以基金托管人名义开立证券交易资金账户， 用于证券交易资金清算；
（6 ） 以 基 金 的 名 义 在 中 央 国 债 登 记 结 算 有 限 公 司 开 设 银 行 间 债 券 托 管 账
户，负责基金的债券及资金的清算；
（7 ） 提议召开基金份额持有人大会；
（8 ） 在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；
（9 ） 法律法规和《基金合同》规定的其他权利。
2、根据 《基金 法》 、 《 运作办法 》及其 他有关 规定，基 金托管 人的义 务包括
但不限于：
（1 ） 以诚实信用、勤勉尽责的原 则持有并安全保管基金财产；
（2 ） 设 立 专 门 的 资 产 托 管 部 ， 具 有 符 合 要 求 的 营 业 场 所 ， 配 备 足 够 的 、
合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
（3 ） 建立健全内部风险控制、 监察与稽核、 财务管理及人事管理等制度，
确保基金财产的安全， 保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的
基金财产相互独立； 对不同的基金分别设置账户， 独立核算， 分账管理， 保证不
同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
（4 ） 除 依 据 《 基 金 法 》 、 《 基 金 合 同 》 及 其 他 有 关 规 定 外 ， 不 得 利 用 基 金
财产为自己及任何 第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
（5 ） 保 管 由 基 金 管 理 人 代 表 基 金 签 订 的 与 基 金 有 关 的 重 大 合 同 及 有 关 凭
证；
（6 ） 按 规 定 开 设 基 金 财 产 的 资 金 账 户 和 证 券 账 户 ， 按 照 《 基 金 合 同 》 的
约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
（7 ） 保 守 基 金 商 业 秘 密 ， 除 《 基 金 法 》 、 《 基 金 合 同 》 及 其 他 有 关 规 定 另
有规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；
（8 ） 复 核 、 审 查 基 金 管 理 人 计 算 的 基 金 资 产 净 值 、 基 金 份 额 申 购 、 赎 回
价格； 汇添富优势精选混合型证券投资基金
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（9 ） 办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
（10 ） 对基金财 务 会 计 报 告 、 半 年 度 和 年 度 基 金 报 告 出 具 意 见 ， 说 明 基 金
管理人在各重要方面的运作是否严格按照 《基金合同》 的规定进行； 如果基金管
理人有未执行 《基金合同》 规定的行为， 还应当说明基金托管人是否采取了适当
的措施；
（11 ） 按 有 关 规 定 ， 保 存 基 金 托 管 业 务 活 动 的 记 录 、 账 册 、 报 表 和 其 他 相
关资料15 年以上；
（12 ） 建立并保存基金份额持有人名册；
（13 ） 按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
（14 ） 依 据 基 金 管 理 人 的 指 令 或 有 关 规 定 向 基 金 份 额 持 有 人 支 付 基 金 收 益
和赎回款项；
（15 ） 按 照 规 定 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 或 配 合 基 金 份 额 持 有 人 依 法 自 行
召集基金份额持有人大会；
（16 ） 按照法律法规和基金合同的规定监督基金管理人的投资运作；
（17 ） 参 加 基 金 财 产 清 算 小 组 ， 参 与 基 金 财 产 的 保 管 、 清 理 、 估 价 、 变 现
和分配；
（18 ） 面 临 解 散 、 依 法 被 撤 销 或 者 被 依 法 宣 告 破 产 时 ， 及 时 报 告 中 国 证 监
会和银行监管机构，并通知基金管理人；
（19 ） 因 违 反 《 基 金 合 同 》 导 致 基 金 财 产 损 失 时 ， 应 承 担 赔 偿 责 任 ， 其 赔
偿责任不因其退任而免除；
（20 ） 监 督 基 金 管 理 人 按 法 律 法 规 和 《 基 金 合 同 》 规 定 履 行 自 己 的 义 务 ，
基金管理人因违反 《基金合同》 造成基金财产损失时， 应为基金 份额持有人的利
益向基金管理人追偿， 除法律法规另有规定外，不连带承担基金管理人的责任；
（21 ） 执行生效的基金份额持有人大会的决定；
（22 ） 法律法规和《基金合同》规定的其他义务。
二 、基 金份额 持有 人大会 召集 、议事 及表 决的程 序和 规则
基金份额持有人大会由基金份额持有人或基金份额持有人的合法授权代表
共同组成。
（ 一） 召开事 由
1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会： 汇添富优势精选混合型证券投资基金
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（1 ）提前终止《基金合同》 ；
（2 ）更换基金管理人；
（3 ）更换基金托管人；
（4 ）转换基金运作方式；
（5 ）提 高基金 管理人 、基金托 管人的 报酬标 准 （但根 据法律 法规的 要求提
高该等报酬标准的除外） ；
（6 ）对基金当事人权利和义务产生重大影响的事项；
（7 ）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
2、以下 情况可 由基金 管理人和 基金托 管人协 商后修改 ，不需 召开基 金份额
持有人大会：
（1 ）调低基金管理费、基金托管费；
（2 ）在 《基金 合同》 规定的范 围内变 更本基 金的申购 费率、 赎回费 率或收
费方式；
（3 ）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（4 ）对 《基金 合同》 的修改对 基金份 额持有 人利益无 实质性 不利影 响或修
改不涉 及基金合同当事人权利义务关系发生变化；
（5 ）除 按照法 律法规 和《基金 合同》 规定应 当召开基 金份额 持有人 大会的
以外的其他情形。
（ 二） 会议召 集人 及召集 方式
1、除法 律法规 规定或 《基金合 同》另 有约定 外，基金 份额持 有人大 会由基
金管理人召集；
2、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集；
3、基金 托管人 认为有 必要召开 基金份 额持有 人大会的 ，应当 向基金 管理人
提出书面提议。 基金管理人应当自收到书面提议之日起十日内决定是否召集， 并
书面告知基金托管人。 基金管理人决定召集的， 应当自出具书面决定之日起六十
日内召开； 基 金管理人决定不召集， 基金托管人仍认为有必要召开的， 应当由基
金托管人自行召集。
4、 代表基金份额 10%以上 （含10%） 的基金份额持有人就同一事项书面要求
召开基金份额持有人大会， 应当向基金管理人提出书面提议。 基金管理人应当自
收到书面提议之日起十日内决定是否召集， 并书面告知提出提议的基金份额持有汇添富优势精选混合型证券投资基金
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人代表和基金托管人。 基金管理人决定召集的， 应当自出具书面决定之日起六十
日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10% ）的基金份
额持有人仍认为有必要召开的， 应当向基金托管人提出书面提议。 基金托管人应
当自收到 书面提议之日起十日内决定是否召集， 并书面告知提出提议的基金份额
持有人代表和基金管理人； 基金托管人决定召集的， 应当自出具书面决定之日起
六十日内召开。
5、如在上述第 4 条情 况下，基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或
合计代表基金份额 10% 以上（含 10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少
提前30 日报中国证监会备案。
6、基金 份额持 有人会 议的召集 人负责 选择确 定开会时 间、地 点、方 式和权
益登记日。
（ 三） 召开基 金份 额持有 人大 会的通 知时 间、通 知内 容、通 知方 式
1、 召开基金份额持有人大会， 召集人应于会议召开前 30 天， 在至少一种中
国证监会指定的媒体上公告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：
（1 ）会议召开的时间、地点、方式；
（2 ）会议拟审议的事项、议事程序；
（3 ）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
（4 ）代理投票授权委托书送达时间和地点；
（5 ）会务常设联系人姓名及联系电话。
2、采取 通讯开 会方式 并进行表 决的情 况下， 由会议召 集人决 定通讯 方式和
书面表决方式， 并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯
方式、 委托的公证机关及其联系方式和联系人、 书面表决意见的寄交的截止时间
和收取方 式。
（ 四） 基金份 额持 有人出 席会 议的方 式
基金份额持有人大会可通过现场开会方式或通讯开会方式召开。
会议的召开方式由会议召集人确定， 但更换基金管理人和基金托管人必须以
现场开会方式召开。
1、现场 开会。 由基金 份额持有 人本人 出席或 以代理投 票授权 委托书 委派代
表出席， 现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有
人大会。现场开会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程： 汇添富优势精选混合型证券投资基金
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（1 ）亲 自出席 会议者 持有基金 份额的 凭证、 受托出席 会议者 出具的 委托人
持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托书符合法律 法规、 《基金合同》
和会议通知的规定；
（2 ）经 核对， 汇总到 会者出示 的在权 利登记 日持有基 金份额 的凭证 显示，
有效的基金份额不少于本基金在权利登记日基金总份额的 50%（含50%）。
如上述条件未能满足，则召集人应当将会议至少推迟 15 个工作日后 重新召
集，并公告重新开会的时间和地点，再次开会日期的提前通知期限为 10 天，但
确定有权出席会议的基金份额持有人资格的权益登记日不变。 重新以现场开会方
式再次召集基金份额持有人大会的 ，仍应满足上述条件。
2、通讯 开会。 通讯开 会系指基 金份额 持有人 将其对表 决事项 的投票 以书面
形式在表决截 止日以前送达至召集人指定的地址。 通讯开会应以书面方式进行表
决。
在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：
（1 ）会议召集人按《基金合同》规定公布会议通知后，在 2 个工作 日内连
续公布相关提示性公告；
（2 ）会 议召集 人在基 金托管人 （如果 基金托 管人为召 集人， 则为基 金管理
人） 和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表
决意见；
（3 ）本 人直接 出具书 面意见或 授权他 人代表 出具书面 意见的 ，基金 份额持
有人所持有的基金份额不小于在权利登记日基金总份额的 50%（含50%）；
如上述条件未能满足，则召集 人应当将会议至少推迟 15 个工作日后 重新召
集，并公告重新开会的时间和地点，再次开会日期的提前通知期限为 10 天，但
确定有权出席会议的基金份额持有人资格的权益登记日不变。 重新以通讯方式再
次召集基金份额持有人大会的，仍应满足上述条件。
（4 ） 上述第 （3 ） 项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人
出具书面意见的代理人， 同时提交的持有基金份额的凭证、 受托出具书面意见的
代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托书符合
法律法规、 《基金合同》和会议通知的规定；
（5 ）会议通知公布前报中国证监会备案 。
采取通讯方式进行表决时， 除非在计票时有充分的相反证据证明， 否则提交汇添富优势精选混合型证券投资基金
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符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者； 表面
符合法律法规和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决， 表决意见模糊
不清或相互矛盾的视为弃权表决， 但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所
代表的基金份额总数。
（ 五） 议事内 容与 程序
1、议事内容及提案权
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项， 如 《基金合同》 的重大修
改、决定 提前终 止《基 金合同》 、更换 基金管 理人、更 换基金 托管人 、与其他基
金合并、 法律法规及 《基金合同》 规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基
金份额持有人大会讨论的其他事项。
基金管理人、 基金托管人、 单独或合并持有权利登记日基金总份额 10%以上
（含10% ） 的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前向大会召集人提
交需由基金份额持有人大会审议表决的提案； 也可以在会议通知发出后向大会召
集人提交临时提案，临时提案应当在大会召开日前 15 天提交召集人。
基金份额持有人大会的召集人发出召集现场会议的通知后， 对原有提案的修
改应当在基金份额持有人大会召开日 10 天前 公告。否则，会议的召开日期应当
顺延并保证至少有 10 天的间隔期。基金份额持有人大会不得对未事先公告的议
事内容进行表决。
召集人对于基金管理人、 基金托管人和基金份额持有人提交的临时提案进行
审核，符合条件的应当在大会召开日 10 天前 公告。大会召集人应当按照以下原
则对提案进行审核：
（1 ）关 联性。 大会召 集人对于 提案涉 及事项 与本基金 有直接 关系， 并且不
超出法律法规和 《基金合同》 规定的基金份额持有人大会职权范围的， 应提交大
会审议； 对于不符合上述要求的， 不提交基金份额持有人大会审议。 如果召集人
决定不将基金份额持有人提案提交大会表决， 应当在该次基金份额持有人大会上
进行解释和说明。
（2 ）程 序性。 大会召 集人可以 对提案 涉及的 程序性问 题做出 决定。 如将提
案进行分拆或合并表决， 需征得原提案人同意； 原提案人不同意变更的， 大会主
持人可以就程序性问题提请基金份额持有人大会做出决定， 并按照基金份额持有
人大会决定的程序进行审议。 汇添富优势精选混合型证券投资基金
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125
单独或合并持有权利登记日基金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有
人提交基金份额持有人大会审议表决的提案， 或基金管理人或基金托管人提交基
金份额持有人大会审议表决的提案， 未获基金份额持有人大会审议通过， 就同一
提案再次提请基金份额持有人大会审议，其时间间隔不少于 6 个月。
2、议事 程序
（1 ）现场开会
在现场开会的方式下， 首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公
布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。
大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表， 在基金管理人授权代表未能主持
大会的情况下， 由基金托管人授权其出席会议的代表主持； 如果基金管理人授权
代表和基金托管人授权代表均未能主持大会， 则由出席大会的基金份额持有人所
持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额
持有人大会的主持人。
（2 ）通讯开会
在通讯开会的情况下， 公告会议通知 时应当同时公布提案， 在所通知的表决
截止日期后2 个工作日内统计全部有效表决，在公证机关监督下形成决议。
（ 六） 表决
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
1、一般 决议 ，一般 决 议须经参 加大 会的基 金 份额持有 人所持 表决 权 的 50%
以上 （含50%） 通过方 为有效； 除下列第 2 项所规定的须以特别决议通过事项以
外的其他事项均以一般决议的方式通过。
2、特别 决议， 特别决 议应当经 参加大 会的基 金份额持 有人所 持表决 权的三
分之二以上 （含三分之二） 通过方可做出。 转换基金运作方式、 更换 基金管理人
或者基金托管人、提前终止《基金合同》以特别决议通过方为有效。
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
采取通讯方式进行表决时， 提交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件
的表决视为有效出席的投资者，符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表
决， 表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决， 但应当计入出具书面意见的
基金份额持有人所代表的基金份额总数。 汇添富优势精选混合型证券投资基金
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126
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
（ 七） 计票
1、现场开会
（1 ）如 大会由 基金管 理人或基 金托管 人召集 ，基 金份 额持有 人大会 的主持
人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举两名基金份额持
有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人； 如大会由基金份额持
有人自行召集， 基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议
的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票人。
（2 ）监 票人应 当在基 金份额持 有人表 决后立 即进行清 点并由 大会主 持人当
场公布计票结果。
（3 ）如 果会议 主持人 或基金份 额持有 人对于 提交的表 决结果 有怀疑 ，可以
在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清
点， 重 新清点以一次为限。 重新清点后， 大会 主持人应当当场公布重新清点结果。
（4 ）计票过程应由公证机关予以公证。
2、通讯开会
在通讯开会的情况下， 计票方式为： 由大会召集人授权的两名监督员在基金
托管人授权代表 （若由基金托管人召集， 则为基金管理人授权代表） 的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。
（ 八） 生效与 公告
基金份额持有人大会表决通过的事项， 召集人应当自通过之日起 5 日内报中
国证监会核准或者备案。
基金份额持有人大会决定的事项自中国证监会依法核准或者出具无异议意
见之日起生效。
基金份额 持有 人大会 决 议自 生效 之日 起 5 个 工作日内 在至 少一种 中 国证监
会指定的媒体上公告。
基金管理人、 基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人
大会的决定。
基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、 基金管理人、 基金 托管人
均有约束力。 汇添富优势精选混合型证券投资基金
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三 、基 金合同 解除 和终止 的事 由、程 序
（ 一） 《 基金 合同》 的变 更
1、除非 法律法 规和《 基金合同 》另有 规定， 对《基金 合同》 的变更 应当召
开基金份 额持有 人大会 的， 《基 金合同 》变更 的内容应 经基金 份额持 有人大会决
议通过，并报中国证监会核准或备案。
2、依现 行有效 的有关 法律法规 ，对《 基金合 同》的变 更自中 国 证监 会核准
或出具无异议意见之日起生效。
3、除依本《基金合同》和/或依现行有效的有关法律法规，对《基金合同》
的变更须基金份额持有人大会决议通过和须报中国证监会核准以外的情形， 经基
金管理人和基金托管人同意可对 《基金合同》 进行变更后公布， 并报中国证监会
备案。
（ 二） 《 基金 合同》 的终 止
有下列情形之一的， 《基金合同》应当终止：
1、基金份额持有人大会决定终止的；
2、基金管理人、基金托管人职责终止，在 6 个月内没有新基金管理人、新
基金托管人承接的；
3、 《基金合同》约定的其他情形；
4、中国证监会允许的其他情况。
基金合同终止时，基金管理人应予公告并组织清算小组对基金财产进行清
算。
（ 三） 基金财 产的 清算
1、 基金财产清算小组： 自出现 《基金合同》 终止事由之日起 30 个工作日内
成立清算小组， 基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行
基金清算。
2、基金 财产清 算小组 组成：基 金财产 清算小 组成员由 基金管 理人、 基金托
管人、 具有从事证券相关业务资格的注册会计师、 律师以及 中国证监会指定的人
员 组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
3、 基金财产清算小组职责： 基金财产清算小组负责基金财产的保管、 清理、
估价、 变现和分配 。 基 金财产清算小组可以依法以基金的名义进行必要的民事活
动。 汇添富优势精选混合型证券投资基金
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4、基金财产清算程序：
（1 ）基金合同终止后，由基金财产清算小组统一接管基金；
（2 ）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
（3 ）对基金财产进行估值和变现；
（4 ）对基金财产进行分配；
（5 ）制作清算报告；
（6 ）聘 请会计 师事务 所对清算 报告进 行外部 审计，聘 请律师 事务所 对清算
报告出具法律意见书；
（7 ）将清算报告报中国证监会备案并公告。
（ 四） 清 算费 用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用，清算费用由基金财产清算小组优 先从基金财产中支付。
（ 五） 基 金财 产清算 剩余 资产的 分配
基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用后， 按基金份额持有
人持有的基金份额比例进行分配。
（ 六） 基 金财 产清算 的公 告
基金财产清算报告在 《基金合同》 终止并报中国证监会备案后 5 个工作日内
由基金财产清算小组公告； 清算过程中的有关重大事项须及时公告； 基金财产清
算报告经会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备
案并公告。
（ 七） 基 金财 产清算 账册 及文件 的保 存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。
四 、争 议的处 理和 适 用的 法律
各方当事人同意， 因 《基金合同》 而产生的或与 《基金合同》 有关的一切争
议， 如经友好协商未能解决的， 应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据提交争
议时该会当时有效的仲裁规则进行仲裁， 仲裁的地点在北京， 仲裁裁决是终局性
的，并对各方当事人均具有约束力， 仲裁费用按仲裁裁决决定 。
本《基金合同》受中国法律管辖。
五 、 《基 金合 同》的 效力 、存 放地及 投资 者取得 的方 式
《基金合同》 是约定基金当事人之间、 基金与基金当事人之间权利义务关系汇添富优势精选混合型证券投资基金
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129
的法律文件。
1、 《基金合同》 经基金管理人、 基金托管人双方盖章以及双方法定代表人或
授权代表 签 字 并 在 募 集 结 束 后 经 基 金 管 理 人 向 中 国 证 监 会 办 理 基 金 备 案 并 经 中
国证监会书面确认后生效 。
2、 《基金合同》 的有效 期自其生效之日起至本基金财产清算结果报中国证监
会备案并公告之日止。
3、 《基金合同》 自生效之日起对包括基金管理人、 基金托管人和基金份额持
有人在内的《基金合同》各方当事人具有同等的法律约束力。
4、 《基金合同》 正本一式六份， 除上报有关监管机构一式二份外， 基金管理
人、基金托管人各持有二份，每份具有同等的法律效力。
5、 《基金合同》 可印制成册， 供投资者在基金管理人、 基金托管人、 代销机
构的办公场所和营业场所查 阅； 投资者也可按工本费购买 《基金合同》 复制件或
复印件，但内容应以本基金合同正本为准。 汇添富优势精选混合型证券投资基金
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第 二十 部分 基金托管协议 的内容摘要
一 、托 管协议 当事 人
1、基金管理人
名称： 汇添富基金管理股份有限公司
注册地址：上海市黄浦区大沽路 288 号 6 幢538 室
办公地址：上海市富城路 99 号震旦国际大楼 21 楼
法定代表人：李文
成立时间：2005 年2 月3 日
证监会批准设立文号： 中国证监会证监基金字[2005]5 号
注册资本：人民币 132,724,224 元
联系人：李鹏
联系电话：021 －28932888
2、基金托管人
名称：中国工商银行 股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）
法定代表人： 易会满
电话：010-66105799
传真：010-66106904
联系人： 郭明
成立时间：1984 年1 月1 日
组织形式： 股份有限公司
注册资本： 人民币 35,640,625.71 万元
批准设立机关和设立文号： 国务院 《关于中国 人民银行专门行使中央银行职
能的决定》 （国发[1983]146 号）
存续期间：持续经营
经营范围： 办理人民币 存款、 贷款、 国内外结 算、 办理票据承兑、 贴 现、 转
贴现、 国内会计业务、 代理资金清算 、 提供信用证服务， 代理销售业务， 代理发
行、 代理承销、 代理承兑债券， 代收代付业务， 代理证券资金清算业务， 保险业
代理业务， 代理外国银行和国际金融机构贷款业务， 证券投资基金、 企业年金托汇添富优势精选混合型证券投资基金
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管业务、 企业年金账户管理服务、 认购申购业务， 咨询调查业务， 贷款承诺、 企
业个人财务顾问服务、 组织或参加银行贷款外汇存款， 外汇贷款， 外币兑换， 出
口托收及进口代收， 外汇票据承兑和贴现， 外汇借款、 外汇担保、 发行、 代理发
行、 买卖或代理买卖股票以外的外汇有价证券。 自营代外汇买卖， 外汇金融衍生
业务，银行卡业务，电话银行、网上银行，手机银行业务，办 理结汇售汇业务，
经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。
二 、基 金托管 人和 基金管 理人 之间的 业务 监督、 核查
1、 根据 《基金法》 、 《 基金合同》 、 本协议和有关基金法规的规定， 基金托管
人对基金的投资对象、 基金资产的投资组合比例、 基金资产的核算、 基金资产净
值的计算、 基金管理人报酬的计提和支付、 基金费用的支付、 基金申购资金的到
账和赎回资金的划付、 基金收益分配、 基金的融资条件等行为的合法性、 合规性
进行监督和核查， 其中对基金的投资比例的监督和检查自本基金合同生效之后六
个月开始。
基金托管 人发现 基金管 理人违反 《基金 法》 、 《 基金合同 》 、本 协议或 有关基
金法规规定的行为， 应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正， 基金管理人收
到通知后应及时核对， 并以书面形式对基金托管人发出回函确认。 在限期内， 基
金托管人有权随时对通知事项进行复查， 督促基金管理人改正。 基金管理人对基
金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
基金托管人有义务要求基金管理人赔偿因其过错致使投资者遭受的损失。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为， 应立即报告中国证监会， 同时
通知基金管理人限期纠正。
2、 根据 《基金法》 、 《 基金合同》 、 本协议及其他有 关规定， 基金管理人就基
金托管人是否及时执行基金管理人的划款指令、 是否擅自动用基金资产、 是否按
时将分配给基金份额持有人的收益划入分红派息账户等事项， 对基金托管人进行
监督和核查。
基金管理人定期对基金托管人保管的基金资产进行核查。 基金管理人发现基
金托管人未对基金资产实行分账管理、 擅自挪用基金资产、 因基金托管人的过错
导致基金资产灭失、 减损或处于危险状态的， 基金管理人应立即以书面的方式要
求基金托管人予以纠正并采取必要的补救措施。 基金管理人有义务要求基金托管
人赔偿基金因此所遭受的损失。 汇添富优势精选混合型证券投资基金
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基金管理 人发现 基金托 管人的行 为 违反 《基金 法》 、 《 基金合 同》 、 本 协议或
有关基金法规的规定， 应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正， 基金托管人
收到通知后应及时核对并以书面形式对基金管理人发出回函。 在限期内， 基金管
理人有权随时对通知事项进行复查， 督促基金托管人改正。 基金托管人对基金管
理人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金管理人应报告中国证监会。
基金管理人发现基金托管人有重大违规行为， 应立即报告中国证监会， 同时
通知基金托管人限期纠正。
3、基金 管理人 和基金 托管人有 义务配 合和协 助对方依 照本协 议对基 金业务
执行监督、 核查。 基金管理人或基金托管人 无正当理由， 拒绝、 阻挠对方根据本
协议规定行使监督权， 或采取拖延、 欺诈等手段妨碍对方进行有效监督， 情节严
重或经监督方提出警告仍不改正的，监督方应报告中国证监会。
三 、基 金财产 的保 管
（ 一） 基金财 产保 管的原 则
1、基金托管人应依法持有并安全、完整地保管基金财产。未经基金管理人
的正当指令，不得自行运用、处分、分配基金的任何财产。
2、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。
3、基金托管人按照规定开立基金财产的资金账户和证券账户，对所托管的
基 金 财 产 分 别 设 置 账 户 ， 与 基 金 托 管 人 的 其 他 业 务 和 其 他 基 金 的 托 管 业 务 实行
严格的分账管理，确保基金财产的完整与独立。
4、对于因基金投资、基金申（认）购过程中产生的应收财产，应由基金管
理 人 负 责 与 有 关 当 事 人 确 定 到 账 日 期 并 通 知 托 管 人 ， 到 账 日 基 金 财 产 没 有 到 达
托 管 人 处 的 ， 托 管 人 应 及 时 通 知 基 金 管 理 人 采 取 措 施 进 行 催 收 。 由 此 给 基 金 造
成损失的，基金管理人应负责向有关当事人追偿基金的损失。
（ 二） 募集资 金的 验证
基 金 募 集 期 满 ， 由 基 金 管 理 人 聘 请 具 有 从 事 证 券 业 务 资 格 的 会 计 师 事 务 所
进行验资，出具验资报告，出具的验资报告应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）
中 国 注 册 会 计 师 签 字 方 为 有 效 。 验 资 完 成 ， 基 金 管 理 人 将 募 集 到 的 全 部 资 金 存
入 基 金 托 管 人 为 基 金 开 立 的 基 金 托 管 专 户 中 ， 基 金 托 管 人 在 收 到 资 金 当 日 出 具
基金资产接收报告。 汇添富优势精选混合型证券投资基金
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（ 三） 基金的 银行 账户的 开设 和管理
基 金 托 管 人 以 基 金 托 管 人 的 名 义 在 其 营 业 机 构 开 设 基 金 托 管 专 户 ， 保 管 基
金 的 银 行 存 款 。 该 基 金 托 管 专 户 是 指 基 金 托 管 人 在 集 中 托 管 模 式 下 ， 代 表 所 托
管 的 基 金 与 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 进 行 一 级 结 算 的 专 用 账 户 。 该 账 户
的 开 设 和 管 理 由 基 金 托 管 人 承 担 。 本 基 金 的 一 切 货 币 收 支 活 动 ， 均 需 通 过 基 金
托管人的基金托管专户进行。
基 金 托 管 专 户 的 开 立 和 使 用 ， 限 于 满 足 开 展 本 基 金 业 务 的 需 要 。 基 金 托 管
人 和 基 金 管 理 人 不 得 假 借 本 基 金 的 名 义 开 立 其 他 任 何 银 行 账 户 ； 亦 不 得 使 用 基
金的任何银行账户进行本基金业务以外的活动。
基 金 托 管 专 户 的 管 理 应 符 合 《 银 行 账 户 管 理 办 法 》 、 《 现 金 管 理 条 例 》 、 《 中
国 人 民 银 行 利 率 管 理 的 有 关 规 定 》 、 《 关 于 大 额 现 金 支 付 管 理 的 通 知 》 、 《 支 付 结
算办法》以及中国人民银行的其他规定。
（ 四） 基金证 券账 户和证 券交 易资金 账户 的开设 和管 理
基 金 托 管 人 以 基 金 托 管 人 和 本 基 金 联 名 的 方 式 在 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 公
司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。
基 金 证 券 账 户 的 开 立 和 使 用 ， 限 于 满 足 开 展 本 基 金 业 务 的 需 要 。 基 金 托 管
人 和 基 金 管 理 人 不 得 出 借 和 未 经 对 方 同 意 擅 自 转 让 本 基 金 的 任 何 证 券 账 户 ； 亦
不得使用本基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。
基 金 托 管 人 以 基 金 托 管 人 的 名 义 在 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 上 海 分
公司/深圳分公司开立基金证券交易资金账户，用于证券清算。
在本托管协议订立日之后， 本基金被允许从事其他投资品种的投资业务的，
涉 及 相 关 账 户 的 开 设 、 使 用 的 ， 除 非 法 规 另 有 规 定 ， 基 金 托 管 人 应 当 比 照 并 遵
守上述关于账户开设、使用的规定；法规另有规定的从其规定。
（ 五） 债券托 管自 营账户 的开 设和管 理
1、基金合同生效后， 基金管理人负责以基金的名义申请并取得进 入全国银
行 间 同 业 拆 借 市 场 的 交 易 资 格 ， 并 代 表 基 金 进 行 交 易 ； 基 金 托 管 人 负 责 以 基 金
的 名 义 在 中 央 国 债 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 开 设 银 行 间 债 券 市 场 债 券 托 管 自 营 账
户 ， 并 由 基 金 托 管 人 负 责 基 金 的 债 券 的 后 台 匹 配 及 资 金 的 清 算 。 在 上 述 手 续 办
理完毕之后，由基金托管人负责向中国人民银行进行报备。 汇添富优势精选混合型证券投资基金
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134
2、同业拆借市场交易账户和债券托管账户根据中国人民银行、中国外汇交
易 中 心 和 中 央 国 债 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 的 有 关 规 定 ， 由 基 金 管 理 人 和 基 金 托
管 人 签 订 补 充 协 议 ， 进 行 使 用 和 管 理 。 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 应 一 起 负 责 为
基 金 对 外 签 订 全 国 银 行 间 国 债 市 场 回 购 主 协 议 ， 正 本 由 基 金 托 管 人 保 管 ， 基 金
管理人保存副本。
（ 六） 基金资 产投 资的有 关实 物证券 的保 管
实 物 证 券 由 基 金 托 管 人 存 放 于 托 管 银 行 的 保 管 库 ； 也 可 存 入 中 央 国 债 登 记
结算有限责任公司或中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/ 深圳分公司
或 票 据 营 业 中 心 的 代 保 管 库 。 保 管 凭 证 由 基 金 托 管 人 持 有 。 实 物 证 券 的 购 买 和
转 让 ， 由 基 金 托 管 人 根 据 基 金 管 理 人 的 指 令 办 理 。 托 管 人 对 托 管 人 以 外 机 构 实
际有效控制的证券不承担责任。
属于基金托管人实际有效控制下的实物证券在基金托管人保管期间的损
坏、灭失，由此产生的责任应由基金托管人承担。
（ 七） 与基金 资产 有关的 重 大 合同的 保管
由 基 金 管 理 人 代 表 基 金 签 署 的 与 基 金 有 关 的 重 大 合 同 的 原 件 分 别 由 基 金 托
管 人 、 基 金 管 理 人 保 管 。 除 本 协 议 另 有 规 定 外 ， 基 金 管 理 人 在 代 表 基 金 签 署 与
基 金 有 关 的 重 大 合 同 时 应 保 证 基 金 一 方 持 有 两 份 以 上 的 正 本 ， 以 便 基 金 管 理 人
和 基 金 托 管 人 至 少 各 持 有 一 份 正 本 的 原 件 。 如 上 述 合 同 只 有 一 份 正 本 先 由 基 金
管理人取得，则基金管理人应及时将正本送达基金托管人处保管。
四 、基 金资产 净值 的计算 和复 核
1、基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。基金份额净值是指
计算日基金资产净值除以计算日基金份额总份额后的价值。
2、基金管理人应每工 作日对基金资产估值。估值原则应符合《基金合同》 、
《 证 券 投 资 基 金 会 计 核 算 办 法 》 及 其 他 法 律 、 法 规 的 规 定 。 用 于 基 金 信 息 披 露
的 基 金 资 产 净 值 和 基 金 份 额 净 值 由 基 金 管 理 人 负 责 计 算 ， 基 金 托 管 人 复 核 。 基
金 管 理 人 应 于 每 个 工 作 日 交 易 结 束 后 计 算 当 日 的 基 金 份额 资 产 净 值 并 以 加 密 传
真 方 式 发 送 给 基 金 托 管 人 。 基 金 托 管 人 对 净 值 计 算 结 果 复 核 后 ， 签 名 、 盖 章 并
以加密传真方式传送给基金管理人，由基金管理人对基金净值予以公布。
本基金按以下方式进行估值： 汇添富优势精选混合型证券投资基金
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1、证券交易所上市的有价证券的估值
（1 ） 交易所上市的有价证券 （包括股票、 权证等） ， 以其估值日在证 券交易
所挂牌的市价 （收盘价） 估值； 估值日无交易的， 且最近交易日后经济环境未发
生重大变化， 以最近交易日的市价 （收盘价） 估值； 如最近交易日后经济环境发
生了重大变化的， 可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素， 调整最近交
易市价，确定公允价格。
（2 ）交 易所上 市实行 净价交易 的债券 按估值 日收盘价 估值， 估值日 没有交
易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值。
如最近交易日后经济环境发生了重大变化的， 可参考类似投资品种的现行市价及
重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；
（3 ）交 易所上 市未 实 行净价交 易的债 券按估 值日收盘 价减去 债券收 盘价中
所含的债券应收利息得到的净价进行估值； 估值日没有交易的， 且最近交易日后
经济环境未发生重大变化， 按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债
券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，
可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素， 调整最近交易市价， 确定公允
价格；
（4 ） 交易所上市不存在活跃市场的有价证券， 采用估值技术确定公允价值。
交易所上市的资产支持证券， 采用估值技术确定公允价值， 在估值技术难以可靠
计量公允价值的情况下，按成本估值。
2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：
（1 ）送 股、转 增股、 配股和公 开增发 的新股 ，按估值 日在证 券交易 所挂牌
的同一股票的市价 （收盘价） 估值； 该日无交易的， 以最近一日的市价 （收盘价）
估值；
（2 ）首 次公开 发行未 上市的股 票、债 券和权 证， 采用 估值技 术确定 公允价
值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
（3 ）首 次公开 发行有 明确锁定 期的股 票，同 一股票在 交易所 上市后 ，按交
易所上市的同一股票的市价 （收盘价）估值；非公开发行有明确锁定期的股票，
按监管机构或行业协会有关规定 确定公允价值。
3、 因持 有股票 而享有 的配股权 ， 从配 股除权 日起到配 股确认 日止， 如果收汇添富优势精选混合型证券投资基金
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盘价高于配股价，按收盘价高于配股价的差额估值。收盘价等于或低于配股价，
则估值为零。
4、 全国 银行间 债券市 场交易的 债券、 资产支 持证券等 固定收 益品种 ，采用
估值技术确定公允价值。
5、同一 债券同 时在两 个或两个 以上市 场交易 的，按债 券所处 的市场 分别估
值。
6、如有 确凿证 据表明 按上述方 法进行 估值不 能客观反 映其公 允价值 的，基
金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估
值。
7、相关 法律法 规以及 监管部门 有强制 规定的 ，从其规 定。如 有新增 事项，
按国家最 新规定估值。
根据《基 金法》 ，基金 管理人计 算并公 告基金 资产净值 ，基金 托管人 复核、
审查基金管理人计算的基金资产净值。 因此， 就与本基金有关的会计问题， 如经
相关各方在平等基础上充分讨论后， 仍无法达成一致的意见， 按照基金管理人对
基金资产净值的计算结果对外予以公布。
五 、基 金份额 持有 人名册 的登 记与保 管
基金份额持有人名册， 包括基金募集期结束时的基金份额持有人名册、 基金
权益登记日的基金份额持有人名册、 基金份额持有人大会登记日的基金份额持有
人名册、 每月最后一个交易日的基金份额持有人名册由基金注册登记机构负责制
定。基金注册 登记机构对基金份额持有人名册负保管义务。
六 、争 议的处 理和 适用法 律
相关各方当事人同意， 因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议， 除经
友好协商可以解决的， 应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据提交争议时该会
当时有效的仲裁规则进行仲裁， 仲裁的地点在北京， 仲裁裁决是终局性的， 并对
相关各方均有约束力，仲裁费用按仲裁裁决决定。
争议处理期间， 相关各方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责， 继续
忠实、 勤勉、 尽责地履行 《基金合同》 和托管协议规定的义务， 维护基金份额持
有人的合法权益。
本协议受中国法律管辖。
七 、托 管协议 的 修 改和终 止 汇添富优势精选混合型证券投资基金
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137
1、本协 议相关 各方当 事人经协 商一致 ，可以 对协议进 行修改 。修改 后的新
协议， 其内容不得与 《基金合同》 的规定有任何冲突。 修改后的新协议向中国证
监会办理完必要的核准或备案手续后生效。
2、发生以下情况，本托管协议终止：
（1 ） 《基金合同》终止；
（2 ）因 基金托 管人解 散、依法 被撤销 、破产 或其他事 由造成 本基金 更换基
金托管人；
（3 ）因 基金管 理人解 散、依法 被撤销 、破产 或其他事 由造成 本基金 更换基
金管理人；
（4 ）发生《基金法》或其他法律法规规定的终止事项。
汇添富优势精选混合型证券投资基金
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138
第二十 一部分 对基金份额 持有人的服务
对于基金份 额持有人和潜在投资者， 基金管理人将根据具体情况提供一系列
的服务，并将根据基金份额持有人的需要和市场的变化，增加或变更服务项目。
主要服务内容如下：
（一）基金份额持有人注册登记服务
基金管理人委托注册登记机构 （中国证券登记结算有限责任公司） 为基金份
额持有人提供注册登记服务。 基金管理人将敦促基金注册登记机构配备安全、 完
善的电脑系统及通讯系统， 准确、 及时地为基金投资者办理基金账户、 基金份额
的登记、 管理、 托管与转托管； 基金转换和非交易过户； 基金份额持有人名册的
管理； 权益分配时红利的登记派发； 基金交易份额的清算过户和 基金交易资金的
交收等服务。
（二）交易资料的寄送
1、 账户资料： 基金投 资者开户申请被受理的 2 个工作日后 （即 T+2 日起） ，
可以到销售网点查询和打印基金账户开户确认资料。基金成立后的 30 个工作日
内，基金管理人将向投资者寄送包含基金账户信息在内的对账单。
2、基金交易确认查询服务：基金投资者在交易申请被受理的 2 个工 作日后
（即T+2 日起） ， 可以到销售网点查询和打印该项交易的确认资料。 基金成立后
的 30 个工作日内，基 金管理人将向投资者寄送包含基金认购确认信息在内的对
账单。
3、 基金 交易对 账单的 寄送频率 为每季 度寄送 ， 每季度 对基金 份额持 有人寄
送一次对 账单（ 要求不 予寄送的 除外） 。季度 对账单于 每季结 束后 15 个工作日
内以书面或电子邮件形式寄送，记录基金持有人最近一季度内所有 认购、 申购、
赎回、 修改分红方式等交易发生的时间、 金额、 数量、 价格以及当前 账 户余额等。
（三）客户服务中心电话服务
客户服务中心提供 24 小时自动语音查询服务。持有人可进行基金账户余
额、申购与赎回交易情况查询、基金产品与相关服务等信息的查询。
客户服务中心提供每周五天，每天不少于 12 小时的人工热线咨询服务。持
有人可通过全国统一客服热线：400-888-9918 （免长途话费） 享受业务咨询、 信
息查询、服务投诉、信息定制、对账单寄送地址资料修改等专项服务。 汇添富优势精选混合型证券投资基金
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（四）网上交易服务
本基金管理人已开通个人投资者网上交易业务。 个人投资者通过基金管理人
网站www.99fund.com 可以办理基金认购、 申 购、 赎回、 分红方式修 改、 账户资
料修改、交易密码修改、交易申请查询和账户资料查询等各类业务。
（五）定期定额投资计划
基金管理人可通过销售机构为投资者提供定期定额投资服务。 通过定期定额
投资计划， 投资者可以通过销售渠道定期定额申购基金份额。 定期定额投资计划
的有关规则另行公告。
（六）网络在线服务
基金份额持有人登录基金管理人网站 （www.99fund.com ） ， 通过基金账户 （或
开户证件号码） 和查询密码， 可享受账户查询等在线服务。 基金管理人为投资人
预设基金查询密码， 预设的基金查询密码为投资人开户证件号码的后 6 位。 投资
者在开户成功后，请及时拨打客服热线电话或登录网站自助修改查询密码。
基金管理人利用自己的网站定期或不定期为基金投资者提供投资策略报告、
投资者服务刊物以及与投资者交流互动服务。
（七）信息定制服务
基金持 有人 可以登 录基 金管理 人网 站（www.99fund.com ） ， 或拨 打客 服热线
电话提交信息定制申请。 基金管理人通过手机短信、 电子邮件或其他方式按持有
人的定制提供信息。可定制的信息包括：每周基金份额净值、 月度电子对账单、
投资者服务刊物、分红公告、公司公告等。基金管理人可以根据实际业务需要，
调整定制信息的条件、方式和内容。
（八）投资者投诉受理服务
投资者可以通过代销机构网点或基金管理人客服热线电话、 基金管理人网站
留言栏目、 信函及电子邮件等形式对基金管理人或销售网点所提供的服务进行投
诉。
客服热线电话投诉、 电子邮件投诉、 信函投诉、 网站留言是主要投诉受理渠
道， 基金管理人客户服务中心负 责管理投诉电话、 投诉邮箱。 现场投诉和意见簿
投诉是补充投诉渠道，由各代销机构和基金管理人分别管理。
对于工作日期间受理的投诉， 原则上是及时回复； 对于不能及时回复的投诉，汇添富优势精选混合型证券投资基金
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140
基金管理人承诺在投诉送达基金管理人的 24 小时之内做出回复。 对于非工作日
提出的投诉，顺延至下一工作日完成回复。
客户服务中心邮箱：service@99fund.com
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141
第二十 二部分 其他应披露 事项
以下信息披露事项已通过 《中国证券报》 、 《上海证券报》 、 《 证券时报》 以及
基金管理人的公司网站(www.99fund.com)进行公开披露， 并已报送相关监管部门
备案。
序
号
公 告事 项 法 定披 露方式 法 定披 露日期
1
汇添富旗下公募基金 2016 年
半年度报告及摘要
中国证券报,上海证
券报,证券时报,管
理人网站,上交所,
深交所
2016-08-27
2
汇添富基金管理股份有限公
司关于旗下部分基金参加交
通银行开展的电子渠道申购
基金、 定投基金费率优惠活动
的公告
中国证券报,上海证
券报,证券时报,管
理人网站
2016-09-20
3
汇添富基金管理股份有限公
司关于旗下部分基金参加东
方证券开展的申购基金、 定投
基金费率优惠活动的公告
中国证券报,上海证
券报,证券时报,管
理人网站
2016-09-21
4
汇添富优势精选混合型证券
投资基金更新招募说明书
（2016 年第 2 号）
中国证券报,上海证
券报,证券时报,管
理人网站,上交所
2016-09-30
5
汇添富基金管理股份有限公
司关于旗下部分基金参加广
发银行开展的申购基金费率
优惠活动的公告
中国证券报,上海证
券报,证券时报,管
理人网站
2016-09-30
6
汇添富基金管理股份有限公
司关于旗下部分基金增加厦
门鑫鼎盛为销售机构的公告
中国证券报,上海证
券报,证券时报,管
理人网站
2016-10-15
7
汇添富旗下公募基金 2016 年
第 3 季度报告
中国证券报,上海证
券报,证券时报,管
理人网站,上交所,
深交所
2016-10-25
8
汇添富基金管理股份有限公
司关于旗下部分基金增加南
京证券为销售机构并参与费
率优惠活动的公告
中国证券报,上海证
券报,证券时报,管
理人网站
2016-10-26
9
汇添富基金管理股份有限公
司关于旗下部分基金增加中
民财富为销售机构并参与费
率优惠活动的公告
中国证券报,上海证
券报,证券时报,管
理人网站
2016-10-27 汇添富优势精选混合型证券投资基金
更新招 募说明书
142
10
汇添富基金管理股份有限公
司关于旗下部分基金参加广
源达信开展的申购、 定投基金
费率优惠活动的公告
中国证券报,上海证
券报,证券时报,管
理人网站
2016-11-09
11
汇添富基金管理股份有限公
司关于旗下部分基金参加凯
石财富开展的申购基金、 定投
基金费率优惠活动的公告
中国证券报,上海证
券报,证券时报,管
理人网站
2016-11-12
12
汇添富基金管理股份有限公
司关于调整旗下部分基金通
过网 上直销申购、 定投金额下
限的公告
中国证券报,上海证
券报,证券时报,管
理人网站
2016-11-17
13
汇添富基金管理股份有限公
司关于旗下部分基金参加交
通银行开展的电子渠道申购
基金、 定投基金费率优惠活动
的公告
中国证券报,上海证
券报,证券时报,管
理人网站
2016-11-29
14
汇添富基金管理股份有限公
司关于调整旗下部分基金通
过诺亚正行申购、 定投金额下
限的公告
中国证券报,上海证
券报,证券时报,管
理人网站
2016-12-03
15
汇添富基金管理股份有限公
司关于旗下部分基金增加弘
业期货为代销机 构的公告
中国证券报,上海证
券报,证券时报,管
理人网站
2016-12-06
16
汇添富基金管理股份有限公
司关于旗下部分基金增加汇
成基金为代销机构并参与费
率优惠活动的公告
中国证券报,上海证
券报,证券时报,管
理人网站
2016-12-06
17
汇添富基金管理股份有限公
司关于旗下部分基金增加新
浪基金为代销机构并参与费
率优惠活动的公告
中国证券报,上海证
券报,证券时报,管
理人网站
2016-12-15
18
汇添富基金管理股份有限公
司关于旗下部分基金参加邮
储银行开展的申购基金费率
优惠活动的公告
中国证 券报,上海证
券报,证券时报,管
理人网站
2016-12-20
19
汇添富基金管理股份有限公
司关于旗下部分基金参加中
国农业银行开展的申购、 定投
基金费率优惠活动的公告
中国证券报,上海证
券报,证券时报,管
理人网站
2016-12-23
20
汇添富基金管理股份有限公
司关于公司注册资本及股权
变更的公告
中国证券报,上海证
券报,证券时报,管
理人网站
2016-12-24 汇添富优势精选混合型证券投资基金
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143
21
汇添富基金管理股份有限公
司关于旗下部分基金参加中
国工商银行开展的定投基金
费率优惠活动的公告
中国证券报,上海证
券报,证券时报,管
理人 网站
2016-12-29
22
汇添富基金管理股份有限公
司关于旗下基金 2016 年年度
资产净值的公告
管理人网站 2017-01-03
23
汇添富基金管理股份有限公
司关于调整旗下部分基金通
过盈米财富申购金额下限的
公告
中国证券报,上海证
券报,证券时报,管
理人网站
2017-02-21
24
汇添富基金管理股份有限公
司关于旗下部分基金参加交
通银行开展的电子渠道申购、
定投基金费率优惠活动的公
告
中国证券报,上海证
券报,证券时报,管
理人网站
2017-02-23
汇添富优势精选混合型证券投资基金
更新招 募说明书
144
第二十 三 部分
招 募说明 书存放及 查阅方式
本招募说明书存放在基金管理人、 基金托管人、 代销机构的办公场所， 投资
人可在办公时间免费查阅，也可按工本费购买本招募说明书的复印件。
投资者还可以直接登录基金管理人的网站（www.99fund.com ）查阅和下载
招募说明书。
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145
第二十 四部分
备 查文件
1、中国证监会核准汇添富优势精选混合型证券投资基金募集的文件 ；
2、 《汇添富优势精选混合型证券投资基金基金合同》 ；
3、 《汇添富优势精选混合型证券投资基金托管协议》 ；
4、 《 汇添富优势精选混合型证券投资基金登记结算服务协议 》 ；
5、法律意见书 ；
6、基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程 ；
7、基金托管人业务资格批件和营业执照 ；
8、中国证监会要求的其他文件。
汇添富基金管理股份有限公司
2017 年3 月31 日
