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建信双周理财A(530014)

建信双周理财:更新招募说明书摘要(2017年第1号)查看PDF公告

建信双周安心理财债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 
 
 
 
 
 
 
 
建信双周安心理财债券型证券投资基金 
 
招募说明书(更新)摘要 
 
2017 年第 1 号 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管 理人:建信基金管 理有限责任公司 
基金托 管人:中国工商银 行股份有限公司 
 
二〇一七年四月建信双周安心理财债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 
 1 
【重要 提示】 
 
本基金经中国证券监督管理委员会 2012 年8 月16 日证监许可[2012] 
1112 号文核准募集。 本基金合同已于2012 年8 月28 日生效。 
基金管理人保证本招募 说明书的内容真实、准 确、完整。本摘要根据
基金合同和基金招募说 明书编写,并经中国证 监会核准,但中国证监 会对
本基金募集的核准,并 不表明其对本基金的价 值和收益做出实质性判 断或
保证,也不表明投资于本基金没有风险。 
基金管理人依照恪尽职 守、诚实信用、谨慎勤 勉的原则管理和运用基
金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 
本基金投资于证券市场 ,基金净值会因为证券 市场波动等因素产生波
动,投资者在投资本基 金前,需充分了解本基 金的产品特性,并承担 基金
投资中出现的各类风险 ,包括:因整体政治、 经济、社会等环境因素 对证
券价格产生影响而形成 的系统性风险,个别证 券特有的非系统性风险 ,由
于基金投资人连续大量 赎回基金产生的流动性 风险,基金管理人在基 金管
理实施过程中产生的基 金管理风险,本基金的 特定风险,等等。本基 金是
债券型基金,风险低于 股票型基金、混合型基 金,高于货币市场基金 ,属
于较低风险、较低收益 的品种。投资者在进行 投资决策前,请仔细阅 读本
基金的招募说明书及基 金合同,了解基金的风 险收益特征,并根据自 身的
投资目的、投资期限、 投资经验、资产状况等 判断本基金是否和自身 的风
险承受能力相适应。 
投资有风险,投资人认 购(或申购)基金时应 认真阅读招募说明书。
基金的过往业绩并不预 示其未来表现。基金管 理人管理的其他基金的 业绩
不构成对本基金业绩表 现的保证。基金合同是 约定基金当事人之间权 利、
义务的法律文件。基金 投资人自依基金合同取 得基金份额,即成为基 金份
额持有人和本基金合同 的当事人,其持有基金 份额的行为本身即表明 其对
基金合同的承认和接受 ,并按照《基金法》、 《运作办法》、基金合 同及
其他有关规定享有权利 、承担义 务 。 基 金 投 资人 欲 了 解 基 金 份 额 持 有人 的
权利和义务,应详细查阅基金合同。 
本招募说明书所载内容截止日为 2017 年 2 月 27 日,有关财务数据和建信双周安心理财债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 
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净值表现截止日为 2016 年12 月31 日 (财务数据未经审计) 。本招募说明
书已经基金托管人复核。 建信双周安心理财债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 
 3 
一 、基 金管 理人 
(一) 基金管理人概况 
名称:建信基金管理有限责任公司 
住所:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层 
办公地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层 
设立日期:2005 年 9 月 19 日 
法定代表人: 许会斌 
注册资本:人民币 2 亿元 
建 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 经 中 国 证 监 会 证 监 基 金 字[2005]158 号文
批准设立。公司的股权结构如下: 
股东名称 股权比例 
中国建设银行股份有限公司 65% 
美国信安金融服务公司 25% 
中国华电集团资本控股有限公司 10% 
本基金管理人公司治理 结构完善,经营运作规 范,能够切实维护基金
投资者的利益。股东会 为公司权力机构,由全 体股东组成,决定公司 的经
营方针以及选举和更换 董事、监事等事宜。公 司章程中明确公司股东 通过
股东会依法行使权利, 不以任何形式直接或者 间接干预公司的经营管 理和
基金资产的投资运作。 
董事会为公司的决策机构 , 对 股 东 会 负 责 , 并向 股 东 会 汇 报 。 公 司 董
事会由 9 名董事组成,其中 3 名为独立董事。根据公司章程的规定,董事
会行使《公司法》规定 的有关重大事项的决策 权、对公司基本制度的 制定
权和对总裁等经营管理人员的监督和奖惩权。 
公司设监事会,由 6 名监事组成,其中包括 3 名职工代表监事。监事
会向股东会负责,主要 负责检查公司财务并监 督公司董事、高级管理 人员
尽职情况。 
 建信双周安心理财债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 
 4 
(二) 主要人员情况 
1、 董事 会成员 
许会斌先生,董事长。2015 年 3 月起任建信 基金管理有限责任公司董
事长。自 2011 年 3 月至 2015 年 3 月出任中 国建设银行批发业务总监;自
2006 年 5 月至 2011 年 3 月任中国建设银行河南省分行行长;自 1994 年 5
月至 2006 年 5 月历任 中国建设银行筹资储备部副主任,零售业务部副总经
理,个人银行部副总经 理,营业部主要负责人 、总经理,个人银行业 务部
总经理,个人银行业务 委员会副主任,个人金 融部总经理。许先生是 高级
经济师,并是国务院特 殊津贴获得者,曾荣获 中国建设银行突出贡献 奖、
河南省五一劳动奖章等奖项。1983 年辽宁财经学院基建财务与信用专业大
学本科毕业。 
孙志晨先生,董事。现 任建信基金管理有限责 任公司总裁,兼建信资
本管理公司董事长。1985 年获东北财经大学经济学学士学位,2006 年获得
长江商学院 EMBA 。 历任中国建设银行总行筹资部证券处副处长,中国建
设银行总行筹资部、零 售业务部证券处处长, 中国建设银行总行个人 银行
业务部副总经理。 
曹 伟 先 生 , 董 事 , 现 任 中 国 建 设 银 行 个 人 存 款 与 投 资 部 副 总 经 理 。
1990 年获北京师范大学中文系硕士学位。历任中国建设银行北京分行储蓄
证券部副总经理、北京 分行安华支行副行长、 北京分行西四支行副行 长、
北京分行朝阳支行行长 、北京分行个人银行部 总经理、中国建设银行 个人
存款与投资部总经理助理。 
张维义先生,董 事,现任信安北亚地区副总裁。1990 年毕业于伦敦政
治 经 济 学 院 , 获 经 济 学 学 士 学 位 ,2012 年 获 得 华 盛 顿 大 学 和 复 旦 大 学
EMBA 工商管理学硕 士。历任新加坡公共服务委员会副处长,新加坡电信
国际有限公司业务发展 总监,信诚基金公司首 席运营官和代总经理, 英国
保诚集团(马来西亚) 资产管理公司首席执行 官,宏利金融全球副总 裁,
宏利资产管理公司(台湾)首席执行官和执行董事。 
袁时奋先生,董事,现任信安国际(亚洲)区域副总裁。1981 年毕业
于美国阿而比学院。历 任香港汇丰银行投资银 行部副经理,加拿大丰 业银
行资本市场部高级经理 ,香港铁 路 公 司 库 务 部助 理 司 库 , 香 港 置 地 集团 库建信双周安心理财债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 
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务部司库,香港赛马会 副集团司库,信安国际 有限公司大中华区首席 营运
官。 
殷 红 军 先 生 , 董 事 , 现 任 中 国 华 电 融 资 租 赁 有 限 公 司 董 事 长 兼 总 经
理。1998 年毕业于首都经济贸易大学数量经济学专业,获硕士学位。历任
中国电力财务有限公司 债券基金部项目经理、 华电集团财务有限公司 投资
咨询部副经理(主持工 作)、中国华电集团公 司改制重组办公室副处 长、
体制改革处处长、政策 与法律事务部政策研究 处处长、中国华电集团 资本
控股有限公司副总经理。 
李全先生,独立董事, 现任新华资产管理股份 有限公司董事总经理。
1985 年毕业于中国人民大学财政金融学院,1988 年毕业于中国人民银行研
究生部。历任中国人民 银行总行和中国农村信 托投资公司职员、正大 国际
财 务 有 限 公 司 总 经 理 助 理/ 资 金 部 总 经 理 , 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 常 务 副
总经理,新华资产管理股份有限公司总经理。 
王建国先生,独立董事 ,曾任大新人寿保险有 限公司首席行政员,中
银 保 诚 退 休 金 信 托 管 理 有 限 公 司 董 事 , 英 国 保 诚 保 险 有 限 公 司 首 席 行 政
员,美国国际保险集团亚太区资深副总裁,美国友邦保险( 加拿大) 有 限 公
司总裁兼首席行政员等。1989 年获 Pacific Southern University 工商管 理硕
士学位。 
伏 军 先 生 , 独 立 董 事 , 法 学 博 士 , 现 任 对 外 经 济 贸 易 大 学 法 学 院 教
授,兼任中国法学会国 际经济法学研究会常务 理事、副秘书长、中国 国际
金融法专业委员会副主任。 
2、 监事 会成员 
张军红先生,监事会主 席。毕业于国家行政学 院行政管理专业,获博
士研究生学位。历任中 国建设银行筹资部储蓄 业务处科员、副主任科 员、
主任科员;零售业务部 主任科员;个人银行业 务部个人存款处副经理 、高
级副经理;行长办公室 秘书一处高级副经理级 秘书、秘书、高级经理 ;投
资托管服务部总经理助 理、副总经理;投资托 管业务部副总经理;资 产托
管业务部副总经理。2017 年 3 月起任公司监事会主席。 
方蓉敏女士,监事,现任信安国际 (亚洲) 有 限公司亚洲区首席律师。
曾任英国保诚集团新市 场发展区域总监和美国 国际集团全球意外及健 康保建信双周安心理财债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 
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险副总裁等职务。方女士 1990 年获新加坡国 立大学法学学士学位,拥有新
加坡、英格兰和威尔斯以及香港地区律师从业资格。 
李亦军女士,监事,高 级会计师,现任中国华 电集团资本控股有限责
任公司机构与战略研究部总经理。1992 年获北京工业大学工业会计专业学
士,2009 年获中央财经大学会计专业硕士。历任北京北奥有限公司,中进
会计师事务所,中瑞华 恒信会计师事务所,中 国华电集团财务有限公 司计
划财务部经理助理、副 经理,中国华电集团资 本控股(华电财务公司 )计
划财务部经理,中国华 电集团财务有限公司财 务部经理,中国华电集 团资
本控股有限公司企业融资部经理。 
严冰女士,职工监事, 现任建信基金管理有限 责任公司人力资源部副
总经理。2003 年 7 月 毕业于中国人民大学行政管理专业,获硕士学位。曾
任安永华明会计师事务所人力资源部人力资源专员。2005 年 8 月加 入建信
基金管理公司,历任人 力资源管理专员、 主 管、 部 门 总 经 理 助 理 、 副总 经
理。 
刘颖女士,职工监事, 现任建信基金管理有限 责任公司监察稽核部副
总经理,英国特许公认会计师公会(ACCA ) 资深会员。1997 年毕业于中国
人民大学会计系, 获 学士 学 位 ;2010 年 毕 业于 香 港 中 文 大 学, 获 工商 管 理 硕
士学位。曾任毕马威华 振会计师事务所高级审 计师、华夏基金管理有 限公
司基金运营部高级经理。2006 年 12 月至今 任职于建信基金管理有限责任
公司监察稽核部。 
安晔先生,职工监事, 现任建信基金管理有限 责任公司信息技术部总
经理。1995 年毕业于北京工业大学计算机应用系,获得学士学位。历任 中
国建设银行北京分行信 息技术部,中国建设银 行信息技术管理部北京 开发
中心项目经理、代处长 ,建信基金管理公司基 金运营部总经理助理、 副总
经理,信息技术部执行总经理、总经理。 
3、 公司 高管人 员 
孙志晨先生,总裁(简历请参见董事会成员)。 
曲寅军先生,副总裁,硕士。1999 年 7 月加 入中国建设银行总行,历
任 审 计 部 科 员 、 副 主 任 科 员 、 团 委 主 任 科 员 、 重 组 改 制 办 公 室 高 级 副 经
理、行长办公室高级副经理;2005 年 9 月起 就职于建信基金管理公司,历建信双周安心理财债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 
 7 
任董事会秘书兼综合管 理部总监、投资管理部 副总监、专户投资部总 监和
首席战略官;2013 年 8 月至 2015 年 7 月,任我 公司控股子公司建信资本管
理有限责任公司董事、总经理。2015 年 8 月 6 日起任我公司副总裁,并专
任建信资本管理有限责任公司董事、总经理。 
张威威先生,副总裁,硕士。1997 年 7 月加 入中国建设银行辽宁省分
行,从事个人零售业务,2001 年 1 月加入中 国建设银行总行个人金融部,
从事证券基金销售业务,任高级副经理;2005 年 9 月加入建信基金 管理公
司,一直从事基金销售 管理工作,历任市场营 销部副总监(主持工作 )、
总监、公司首席市场官等职务。2015 年 8 月 6 日起任我公司副总裁。 
吴曙明先生,副总裁,硕士 。1992 年 7 月至 1996 年 8 月在湖南省物资
贸易总公司工作;1999 年 7 月加入中国建设 银行,先后在总行营业部、金
融 机 构 部 、 机 构 业 务 部 从 事 信 贷 业 务 和 证 券 业 务 , 历 任 科 员 、 副 主 任 科
员、主任科员、机构业务部高级副经理等职;2006 年 3 月加入我公 司,担
任董事会秘书,并兼任综合管理部总经理。2015 年 8 月 6 日起任我 公司督
察长,2016 年 12 月 23 日起任我公司副总裁。 
吴灵玲女士,副总裁,硕士。1996 年 7 月至 1998 年 9 月在福建省东海
经贸股份有限公司工作;2001 年 7 月加入中 国建设银行总行人力资源部,
历任副主任科员、业 务经理、高级经理助理;2005 年 9 月加入建信 基金管
理公司,历任人力资源 部总监助理、副总监、 总监、人力资源部总经 理兼
综合管理部总经理。2016 年 12 月 23 日起任我公司副总裁。 
4、 督察 长 
吴曙明先生,督察长(简历请参见公司高级管理人员)。 
5、 本基 金基金 经理 
高珊女士,硕士。2006 年 7 月至 2007 年 6 月期 间在中信建投证券公司
工作,任交易员。2007 年 6 月加入建信基金 管理公司,历任初级交易员、
交易员,2009 年 7 月起 任建信货币市场基金的基金经理助理。2012 年 8 月
28 日起任建信双周安心理财债券型证券投资基金基金经理;2012 年 12 月
20 日起任建信月盈安心理财债券型证券投资基金基金经理;2013 年 1 月 29
日起任建信双月安心理财债券型证券投资基金基金经理;2013 年 9 月 17
日起任建信周盈安心理财债券型证券投资基金基金经理;2013 年 12 月 20建信双周安心理财债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 
 8 
日起任建信货币市场基金基金经理;2015 年 8 月 25 日起任建信现金 添利货
币市场基金基金经理;2016 年 6 月 3 日起任 建信鑫盛回报灵活配置基金的
基金经理;2016 年 7 月 26 日起任建信现金 增利货币市场基金基金经理;
2016 年 10 月 18 日起任建信天添益货币市场基金基金经理。 
于倩倩女士,硕士。2008 年 6 月加入国泰人 寿保险公司,任固定收益
研究专员;2009 年 9 月加入金元惠理基金管理公司(原金元比联基金管理
公司),任债券研究员;2011 年 6 月加入我公司,历任债券研究员、基金
经理助理,2013 年 8 月 5 日起任建信货币市场基金基金经理;2014 年 1 月
21 日起任建信双周安心理财债券型证券投资基金基金经理;2014 年 6 月 17
日起任建信嘉薪宝货币市场基金基金经理;2014 年 9 月 17 日起任建 信现金
添利货币市场基金基金经理。 






本基金历任基金经理:





朱建华先生:2012 年 8 月 28 日至 2015 年 8 月 11 日;





高珊女士:2012 年 8 月 28 日至今;





于倩倩女士:2014 年 1 月 21 日至今。 6、 投资 决策委 员会 成员 孙志晨先生,总裁。 梁洪昀先生, 金融工程及指数投资部总经理 。 李菁,固定收益投资部总经理。 钟敬棣先生, 固定收益投资部首席固定收益投资官 。 姚锦女士, 权益投资部副总经理兼研究部首席策略分析师 。 许杰先生,权益投资部副总经理。 7、 上述 人员之 间均 不存 在近 亲属关 系。 二 、基 金托 管人 (一) 基金托管人基本情 况


1、 基本 情况 名称:中国工商银行股份有限公司 建信双周安心理财债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 9 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 成立时间:1984 年1 月1 日 法定代表人:易会满 注 册资本:人民币 349,018,545,827 元 联系电话:010-66105799 联系人:郭明 2、 主要 人员情 况 截至 2016 年 9 月末, 中国工商银行资产托管部共有员工 210 人,平均 年龄 30 岁,95% 以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生 以上学历或高级技术职称。 3、 基金 托管业 务经 营情 况 作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自 1998 年在国内首 家 提供托管服务以来,秉 承“诚实信用、勤勉尽 责”的宗旨,依靠严密 科学 的风险管理和内部控制 体系、规范的管理模式 、先进的营运系统和专 业的 服务团队,严格履行资 产托管人职责,为境内 外广大投资者、金融资 产管 理机构和企业客户提供 安全、高效、专业的托 管服务,展现优异的市 场形 象和影响力。建立了国 内托管银行中最丰富、 最成熟的产品线。拥有 包括 证 券 投 资 基 金 、 信 托 资 产 、 保 险 资 产 、 社 会 保 障 基 金 、 企 业 年 金 基 金 、 QFII 资产、QDII 资 产 、 股 权 投 资 基金 、 证 券公 司 集 合 资 产管 理 计 划、 证 券公司定向资产管理计 划、商业银行信贷资产 证券化、 基 金 公 司 特 定客 户 资产管理、QDII 专户 资产、ESCROW 等门 类齐全的托管产品体系,同时 在国内率先开展绩效评 估、风险管理等增值服 务,可以为各类客户提 供个 性化的托管服务。截至 2016 年 9 月,中 国工商银行共托管证券投资基金 624 只。自 2003 年以来,本行连续十一年获得香港 《亚洲货币》 、英国 《全 球托管人》 、香港 《财资》 、美国 《环球金融》 、内地 《证券时报》 、 《上 海证券报》 等境内外权威财经媒体评选的 51 项最佳托管银行大奖;是获得 奖项最多的国内托管银 行,优良的服务品质获 得国内外金融领域的持 续认 可和广泛好评。 建信双周安心理财债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 10 三 、相 关服 务机 构 (一) 基金份额发售机构 1. 直销机构 本基金直销机构为本公司设在北京的直销柜台以及网上交易平台。 (1)直销柜台 名称:建信基金管理有限责任公司 住所:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层 办公地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层 法定代表人:许会斌 联系人:郭雅莉 电话:010-66228800 (2)网上交易 投资者可以通过本公司 网上交易系统办理基金 的申购 、 赎回、定期投 资 等业务,具体 业 务 办理 情 况 及 业 务 规 则请登录 本公司网站查询 。 本公 司 网址:www.ccbfund.cn 。 2. 代销机构


(1)中国建设银行股份有限公司





住所:北京市西城区金融大街 25 号





办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼( 长安兴融中心)





法定代表人:王洪章





客服电话:95533





网址:www.ccb.com





(2)中国工商银行股份有限公司





注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号





法定代表人:易会满





电话:010-66106912





传真:010-66107914





客户服务电话:95588 建信双周安心理财债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 11





网址:www.icbc.com.cn





(3)中国农业银行





注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号





办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号





法定代表人:周慕冰





客户服务电话:95599





公司网址:www.abchina.com





(4)交通银行股份有限公司








住所:上海市浦东新区银城中路 188 号








办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号





法定代表人:牛锡明





客户服务电话:95559





网址:www.bankcomm.com





(5)招商银行股份有限公司





注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦





法定代表人:李建红





客户服务电话:95555(或拨打各城市营业网点咨询电话)





网址:www.cmbchina.com





(6)民生银行股份有限公司





注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号





法定代表人:洪崎





客户服务电话:95568





网址:www.cmbc.com.cn





(7)北京银行股份有限公司





注册地址:北京市西城区金融大街甲 17 号首层





法定代表人:闫冰竹





客户服务电话:95526





网址:www.bankofbeijing.com.cn








(8)中信银行股份有限公司





住所:北京市东城区朝阳门北大街富华大厦C 座 建信双周安心理财债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 12





办公地址:北京市东城区朝阳门北大街富华大厦C 座





法定代表人:李庆萍





客服电话:95558





网址:bank.ecitic.com





(9)渤海银行股份有限公司








注册地址:天津市河西区马场道 201-205 号





办公地址:天津市河东区海河东 路 218 号








法定代表人:李伏安





客服电话:95541





网址:www.cbhb.com.cn





(10)国泰君安证券股份有限公司





注册地址:上海市浦东新区商城路 618 号








办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼





法定代表人:万建华





客服电话:400-8888-666





网址:www.gtja.com





(11 )光大证券股份有限公司





住所:上海市静安区新闸路 1508 号





法定代表人:薛峰





客服电话:10108998





网址:www.ebscn.com





(12)海通证券股份有限公司





住所:上海市淮海中路 98 号





法定代表人:王开国





客户服务电话:400-8888-001,(021)962503





网址:www.htsec.com





(13)长江证券股份有限公司





住所:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦





法定代表人:胡运钊





客户服务电话:4008-888-999 建信双周安心理财债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 13





公司网址:www.95579.com





(14)兴业证券股 份有限公司





注册地址:福州市湖东路 268





法定代表人:兰荣





客户服务电话: 95562





网址:www.xyzq.com.cn








(15)申万宏源西部证券有限公司





注册地址:新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市 高新区(新市区)北京 南路 358 号大成国家大厦 20 楼 2005 室





法定代表人:李季





客服电话:4008-000-562





网址:www.hysec.com





(16)上海证券有限责任公司





注册地址:上海市西藏中路 336 号





法定代表人:郁忠民





客服电话:021-962518





网址:www.962518.com





(17)申万宏源证券有限公司





办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层





法定代表人:李梅





客服电话:95523 或 4008895523





网址:www.sywg.com





(18)浙商证券股份有限公司





办公地址:杭州杭大路 1 号黄龙世纪广场A6/7





法定代表人:吴承根





客服电话:0571-967777





网址:www.stocke.com.cn





(19)中信证券股份有限公司





地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦





法定代表人:张佑君 建信双周安心理财债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 14





客服电话:95558





网址:www.citics.com





(20)中信(山东)限责任公司





住所:青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层(1507-1510 室)





法定代表人:杨宝林





客服电话:0532-96577





网址:www.zxwt.com.cn





(21)中信建投证券股份有限公司





住所:北京市朝阳区安立 路 66 号 4 号楼





办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号





法定代表人:王常青





客户服务电话:400-8888-108





公司网址:www.csc108.com





(22)中泰证券有限公司





注册地址:山东省济南市经七路 86 号





法定代表人:李玮





客户服务热线:95538





网址: www.qlzq.com.cn





(23)国元证券股份有限公司





注册地址:合肥市寿春路 179 号





法定代表人:蔡咏





客户服务热线:400-8888-777





网址:www.gyzq.com.cn








(24)中国银河证券股份有限公司





住所:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦C 座





法定代表人:陈有安





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(25)东北证券股份有限公司





注册地址:长春市自由大路 1138 号 建信双周安心理财债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 15





法定代表人:李福春矫正中





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(26) 渤海证券股份有限公司





注册地址:天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室





法定代表人:王春峰





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(27)信达证券股份有限公司





注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心





法定代表人:张志刚





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(28)平安证券有限责任公司





注册地址:深圳市金田路大中华国际交易广场 8 楼





法定代表人:杨宇翔





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(29)国信证券股份有限公司





住所:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦





办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1010 号国际信托大厦





法定代表人:何如





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(30)安信证券股份有限公司





注册地址:深圳市福田区金田路 2222 号安联大厦 34 层、28 层A02 单 元








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法定代表人:牛冠兴





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(31)财富证券股份有限公司





注册地址:长沙市芙蓉中路 2 段 80 号顺天国际财富中心 26 层





法定代表人:周晖





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(32)招商证券股份有限公司





注册地址:深圳 市福田区益田路江苏大厦A 座 38—45 层





法定代表人:宫少林





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(33)长城证券有限责任公司





住所:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16 、17 层





法定代表人:黄耀华





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(34)九州经纪有限公司





注册地址:深圳市福田区民田路新华保险大厦 18 楼





法定代表人:林小明





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(35)中国中投证券有限责任公司





注册地址:深圳福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A 栋 18-21 层





法定代表人:龙增来





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(36)广州证券有限责任公司





注册地址:广州市珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层





法定代表人:邱三发 建信双周安心理财债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 17





开放式基金咨询电话 :020-961303





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(37)广发证券股份有限公司





住所:广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼





法定代表人:孙树明





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(38)华福证券有限责任公司





注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层





法定代表人:黄金琳





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(39)国盛证券 有限责任公司





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法定代表人:曾小普





客服电话:4008-222111





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(40)中信期货有限公司





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法定代表人:张皓





客服电话:400 9908 826





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(41)深圳市新兰德证券投资咨询有限公 司





地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#





法定代表人:张彦





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(42)和讯信息科技有限公司





注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 建信双周安心理财债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 18





法定代表人:王莉





客户服务电话: 4009200022





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(43)深圳众禄金融控股股份有限公司





注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼I 、J 单元





法定代表人:薛峰





客户服务电话: 4006788887





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(44)上海天天基金销售有限公司





注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层





法定代表人:其实





客户服务电话: 4001818188





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(45)上海好买基金销售有限公司





注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室





法定代表人:杨文斌





客户服务电话: 400-700-9665





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(46)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司





注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室





法定代表人:陈柏青





客户服务电话: 4000766123





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(47)浙江同花顺基金销售有限公司





注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室





法定代表人:凌顺平





客户服务电话:400-877-3772





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(48)北京恒天明泽基金销售有限公司





注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 建信双周安心理财债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 19





法定代表人:梁越





客户服务电话:4007868868





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(49)北京汇成基金销售有限公司





地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108





法定代表人:王伟刚





客户服务热线:010-56282140





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(50)上海汇付金融服务有限公司





注册地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号 1807-5 室








法定代表人:张皛








客户服务电话:400-820-2819








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(51)上海陆金所资产管理有限公司





注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元





法定代表人:郭坚





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(52)深圳众禄金融控股股 份有限公司





注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼I 、J 单元





法定代表人:薛峰





客户服务电话: 4006788887





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(53)杭州数米基金销售有限公司





注册地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼





法定代表人:陈柏青





客户服务电话: 4000766123





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(54)上海好买基金销售有限公司





注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 建信双周安心理财债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 20





法定代表人:杨文斌





客户服务电话: 400-700-9665





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(55)上海天天基金销售有限公司





注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层





法定代表人:其实





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(56)和讯信息科技有限公司





注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层





法定代表人:王莉





客户服务电话: 4009200022





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(57)浙江同花顺基金销售有限公司





注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室





法定代表人:凌顺平





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(58)上海汇付金融服务有限公司








注册地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号 1807-5 室








法定代表人:张皛








客户服务电话:400-820-2819








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(59)中国国际金融股份有限公司





注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层





法定代表人: 丁学东





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(60)上海长量基金销售投资顾问有限公司





地址:上海浦东新区浦东大道 555 号裕景国际B 座 16 层





法定代表人:张跃伟 建信双周安心理财债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 21





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(61)北京汇成基金销售有限公司





地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108





法定代表人:王伟刚





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(62)上海陆金所资产管理有限公司





注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元





法定代表人:郭坚





客户服务电话:400-821-9031





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网址:www.chtfund.com 基金管理人可以根据相 关法律法规要求,选择 其他符合要求的机构代 理销售本基金,并及时公告。 (二) 注册登记机构 名称:建信基金管理有限责任公司


住所:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层 法定代表人:许会斌 联系人:郑文广 电话:010-66228888 (三) 出具法律意见书的 律师事务所 名称:北京德恒律师事务所 住所:北京市西城区金融大街 19 号富凯大厦B 座 12 层 负责人:王丽 联系人:徐建军 电话:010 -66575888 传真:010 -65232181 建信双周安心理财债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 22 经办律师: 徐建军、刘焕志 (四) 审计基金资产的会 计师事务所 名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦6 楼 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 执行事务合伙人:李丹 联系人:陈熹 联系电话:021-23238888 传真:021-23238800 经办注册会计师:许康玮、陈熹 四 、基 金的 名称 建信双周安心理财债券型证券投资基金。 五、 基金 的 类型 债券型证券投资基金。 六 、基 金的 投资 目标 在严格控制风险并保持 良好流动性的基础上, 通过主动的组合管理为 投资者创造稳定的当期回报,并力争实现基金资产的长期稳健增值。 七 、基 金的 投资 方向 本基金投资于具有良好 流动性的固定收益类金 融工具,包括:现金, 通知存款,一年以内( 含一年)的银行定期存 款和银行协议存款,剩 余期 限一年以内(含一年) 的债券回购,期限在一 年以内(含一年)的中 央银 行票据、中期票据、短期融资券,剩余期限 397 天以内(含 397 天 )债券 (不含可转换债券), 以及中国证监会认可的 其他具有良好流动性的 金融建信双周安心理财债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 23 工具。如果法律法规或 监管机构以后允许基金 投资其他品 种 , 基 金 管理 人 在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。 在任何一个交易日,本基金投资组合平均剩余期限不得超过 134 天。 八 、基 金的 投资 策略 ( 一) 投资策 略 本基金通过积极主动的 组合管理,充分运用各 种短期投资工具,力争 为持有人创造低风险基 础上的投资收益。本基 金投资组合的平均剩余 期限 在每个交易日均不得超过 134 天。 1、资产配置策略 本基金通过对宏观经济 形势、经济周期所处阶 段、利率变化趋势和信 用利差变化趋势的重点 分析,比较未来一定时 间内不同投资品种的相 对预 期收益率,在基金规定 的投资比例范围内对不 同投资品种与现金之间 进行 动态调整。 2、债券投资组合策略 本基金在综合分析宏观 经济、货币政策的基础 上,综合运用久期管理 策略、期限配置策略、 类属配置策略、套利策 略等组合管理手段进行 日常 管理。 期限配置策略 类属配置策略 套利策略 普通债券 投资组合 久期管理 宏观经济





货币政策 财政政策


市场资金 供求 …… 市场环境分析 建信双周安心理财债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 24 (1) 久期管理策略 本基金将债券市场视为 金融市场整体的一个有 机部分,通过“自上而 下”对宏观经济形势、 财政与货币政策以及债 券市场资金供求等因素 的分 析,主动判断利率和收 益率曲线可能移动的方 向和方式,并据此确定 债券 投资组合的平均久期。 当预测利率和收益率水 平上升时,建立较短平 均久 期 或 缩 短 现 有 债 券 投 资 组 合 的 平 均 久 期 ; 当 预 测 利 率 和 收 益 率 水 平 下 降 时,建立较长平均久期或增加现有债券投资组合的平均久期。


本基金建立的分析框架 包括宏观经济指标和货 币金融指标,分析金融 市场中各种关联因素的 变化,从而判断债券市 场趋势。宏观经济指标 包括 GDP 、CPI/PPI 、固定资产投资、进出口贸易;货币金融指标包括货币供应 量 M1/2、新增贷款、新增存款、超额准备金率。宏观经济指标和货币金融 指标将决定央行货币政 策,央行货币政策通过 调整利率、调整存款准 备金 率、公开市场操作、窗 口指导等方式,导致市 场利率的变动;同时, 央行 货币政策对金融机构的 资金流也将带来明显的 影响,从而引起债券需 求变 动。本基金将运用上述 债券分析框架,预测利 率变化趋势及债 券 需 求变 动 情况,确定投资组合的目标平均久期,实现久期管理。


(2) 期限配置策略 本基金资产组合主要根 据收益率曲线形状的变 化进行合理配置。具体 来说,本基金在确定债 券投资组合平均久期的 基础上,将结合收益率 曲线 变化的预测,适时采用 跟踪收益率曲线的骑乘 策略或者基于收益率曲 线变 化的子弹、杠铃及梯形策略构造组合,并进行动态调整。 (3) 类属资产配置策略 本 基 金 资 产 在 不 同 类 属 债 券 资 产 间 的 配 置 策 略 主 要 依 靠 信 用 利 差 管 理 和信用风险管理来实现 。在信用利差管理策略 方面,本基金一方面分 析经 济周期和相关市场变化 对信用利差曲线的影响 ,另一方面将分 析 信 用债 市 场容量、结构、流动性 等变化趋势对信用利差 曲线的影响,最后综合 各种 因素,分析信用利差曲 线整体及各类型信用债 信用利差走势,确定各 类债 券的投资比例。 同 时 本 基 金 将 根 据 经 济 运 行 周 期 , 分 析 公 司 债 券 、 企 业 债 券 等 信 用 债 发行人所处行业发展状 况、行业景气度、市场 地位,并结合发行人的 财务建信双周安心理财债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 25 状况、债务水平、管理 能力等因素,评价债券 发行人的信用风险、债 券的 信用级别,对各类信用债券的信用风险进行有效地管理。 (4) 套利策略 在市场低效或无效状况 下,本基金将根据市场 实际情况,积极运用各 类套利策略对资产投资 组合进行管理与调整, 捕捉交易 机 会 , 以 获 取超 额 收益。 (1)回购套利 本基金将适时运用多种 回购交易套利策略以增 强静态组合的收益率, 比如运用回购与现券的 套利、不同回购期限之 间的套利等策略进行相 对低 风险套利操作,从而获得杠杆放大收益。 (2)跨市场套利 本基金将利用同一只债 券类投资工具在不同市 场(主要是银行间市场 与交易所市场)的交易 价格差进行套利,从而 提高债券投资组合的投 资收 益。 (三)个券选择策略 在个券选择上,本基金 综合运用利率预期、收 益率曲线估值、信用风 险分析、流动性分析等 方法来评估个券的投资 价值,发掘出具备相对 价值 的个券。 ( 二) 投资管 理体 制及流 程 1、 投资 决策体 制 本基金管理人建立了包 括投资决策委员会、投 资管理部、研究部、交 易部等部门的完整投资管理体系。 投 资 决 策 委 员 会 是 负 责 基 金 资 产 运 作 的 最 高 决 策 机 构 , 根 据 基 金 合 同、法律法规以及公司 有关规章制度,确定公 司所管理基金的投资决 策程 序、权限设置和投资原 则;确定基金的总体投 资方案;负责基金资产 的风 险控制,审批重大投资 事项;监督并考核基金 经理。投资管理部及基 金经 理根据投资决策委员会 的决策,构建投资组合 、并负责组织实施、追 踪和 调整,以实现基金的投 资目标。研究部提供相 关的投资策略建议和证 券选 择 建议,并负责构建和 维护股票池。交易部根 据基金经理的交易指令 ,进建信双周安心理财债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 26 行基金资产的日常交易,对交易情况及时反馈。 2、 投资 流 程 本基金采用投资决策委 员会领导下的团队式投 资管理体制,具体的投 资管理流程如下图所示。 投 资 决 策 委 员 会 投 资 管 理 部 投资实 施 汇 报 、 建议 投资策 略 投资目 标 投资方 案 基 金 经 理 日 常 管 理 投 资 反 馈 交 易 部 研 究 部 研 究 报告 风 险 管 理 部 监 察 稽 核 部 基 金 会 计 研 究 报 告 研 究 报 告 交 易 指 令 反 馈 监 察 稽 核 成交 回 报 监察 稽 核 绩效 评 估 基金投资管理流程示意图 (1) 研究分 析 基金管理人的研究和投 资部门广泛地参考和利 用外部的研究成果,了 解国家宏观货币和财政 政策,对资金利率走势 及债券发行人的信用风 险进 行 监 测 , 并 建 立 相 关 研 究 模 型 。 基 金 管 理 人 的 研 究 部 门 撰 写 宏 观 策 略 报 告、利率监测报告、债 券发行人资信研究报告 以及拟投资上市公司投 资价 值分析报告等, 作为投资决策的重要依据。 基金管理人的研究和投 资部门定期或不定期举 行投资研究联席会议, 讨论宏观经济环境、利 率走势、债券发行人信 用级别变化以及拟投资 上市 公司情况等相关问题,作为投资决策的依据。 (2) 投资决 策 投资决策委员会根据基 金合同、相关法律法规 以及公司有关规章制度 确定基金的投资原则以 及基金的资产配置比例 范围,审批总体投资方 案以 及重大投资事项。 投 资 决 策 委 员 会 投 资 管 理 部 投 资实施 汇报 、建议 投资策 略 投资目 标 投资方 案 基 金 经 理 日 常 管 理 投 资 反 馈 交 易 部 研 究 部 研究 报告 风 险 管 理 部 监 察 稽 核 部 基 金 会 计 研 究 报 告 研 究 报 告 交 易 指 令 反 馈 监 察 稽 核 成交回报 监察稽核 绩效评估 投 资 决 策 委 员 会 投 资 管 理 部 投 资实施 汇报 、建议 投资策 略 投资目 标 投资方 案 基 金 经 理 日 常 管 理 投 资 反 馈 交 易 部 研 究 部 研究 报告 风 险 管 理 部 监 察 稽 核 部 基 金 会 计 研 究 报 告 研 究 报 告 交 易 指 令 反 馈 监 察 稽 核 成交回报 监察稽核 绩效评估建信双周安心理财债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 27 基金经理根据投资决策 委员会确定的投资对象 、投资结构、持仓比例 范围等总体投资方案, 并结合研究人员提供的 投资建议、自己的研究 与分 析判断、以及基金申购 赎回情况和市场整体情 况,构建并优化投资组 合。 对于超出权限范围的投 资,按照公司权限审批 流程,提交主管投资领 导或 投资决策委员会审议。 (3) 交易执 行 交易部接受基金经理下 达的交易指令。交易部 接到指令后,首先应对 指令予以审核,然后再 具体执行。基金经理下 达的交易指令不明确、 不规 范或者不合规的,交易 部可以暂不执行指令, 并即时通知基金经理或 相关 人员。 交易部应根据市场情况 随时向基金经理通报交 易指令的执行情况及对 该项交易的判断和建议,以便基金经理及时调整交易策略。 (4) 投资回顾 绩 效 评 估 小 组 定 期 对 基 金 绩 效 进 行 评 估 。 基 金 经 理 定 期 向 投 资 决 策 委员会回顾前期投资运 作情况,并提出下期的 操作思路,作为投资决 策委 员会决策的参考。 九 、基 金的 业绩 比较 基准 本基金的业绩比较基准为:七天通知存款利率(税前)。 通知存款是一种不约定 存期,支取时需提前通 知银行,约定支取日期 和金额方能支取的存款 ,具有存期灵活、存取 方便的特征,同时可获 得高 于活期存款利息的收益。 若 未 来 市 场 发 生 变 化 导 致 此 业 绩 比 较 基 准 不 再 适 用 或 有 更 加 适 合 的 业绩比较基准,基金管 理人有权根据市场发展 状况及本基金的投资范 围和 投资策略,调整本基金 的业绩比较基准。业绩 基准的变更须经基金管 理人 和基金托管人协商一致 ,并在更新的招募说明 书中列示,报中国证监 会备 案。 建信双周安心理财债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 28 十 、基 金的 风险 收益 特征 本基金属于债券基金, 长期风险收益水平低于 股票基金、混合基金, 高于货币市场基金。 十 一、 基金 的投 资组 合报 告 基金管理人的董事会及 董事保证本报告所载资 料不存在虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏, 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个 别及 连带责任。


基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2017 年 1 月 17 日 复核了 本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内 容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据 截至 2016 年 12 月 31 日,本报告中的财务资 料未经审计。 1、 报告 期末 基金资 产组 合情 况 序 号 项目 金额(人民币元) 占基金总资产的比 例(%) 1 固定收益投资 2,139,604,584.36 49.09 其中:债券 2,139,604,584.36 49.09








资产支 持证券 -


- 2 买入返售金融 资产 1,564,771,326.57 35.90 其中:买断式 回购的买入返 售金融资产 783,026,953.95 17.97 3 银行存款和结 632,537,623.92 14.51 建信双周安心理财债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 29 算备付金合计 4 其他各项资产 21,415,725.54 0.49 5 合计 4,358,329,260.39 100.00 2、 报告 期债券 回购 融资 情况 序号 项目 占基金资产净值比例(%) 1 报 告 期 内 债 券 回 购 融 资余额 16.15 其 中 : 买 断 式 回 购 融 资 - 序号 项目 金额(人民币元) 占基金资产净 值的比例(%) 2 报 告 期 末 债 券 回 购 融 资余额 190,000,000.00 4.56 其 中 : 买 断 式 回 购 融 资 - - 注:报告期内债券回购融资余额占基金净值的比例为报告期内每个交易日融资 余额占 资产 净值 比例 的简 单平均 值。 债 券正 回购的 资金 余额超 过基 金资产 净值 的 40 % 的说 明 本基金合同约定:“本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额 不得超 过基 金资 产净 值 的 40%” ,本 报告 期内 ,本 基 金未发 生超 标情 况。 3、 基金 投资 组合平 均剩 余期 限 (1)投 资组 合平均 剩余 期限 基本情 况 项目 天数 报告期末投资组合平均剩余期限


62 报告期内投资组合平均剩余期限最高值 115 报告期内投资组合平均剩余期限最低值 62 报 告期 内投资 组合 平均剩 余期 限超过 134 天情况 说明 本报告期内本基金投资组合平均剩余期限未超过 134 天。 (2) 报 告期 末投 资组合 平均 剩余期 限分 布比例 序号 平均剩余期限 各期限资产占基金 资产净值的比例 各期限负债占基 金资产净值的比建信双周安心理财债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 30 (% ) 例(%) 1 30 天以内 56.81


4.56


其中:剩余存续期超过 397 天的浮动利率债 - - 2 30 天( 含) —60 天 4.78 - 其中:剩余存续期超过 397 天的浮动利率债 - - 3 60 天( 含) —90 天 14.33 - 其中:剩余存续期超过 397 天的浮动利率债 - - 4 90 天( 含) —180 天 8.13 - 其中:剩余存续期超过 397 天的浮动利率债 - - 5 180 天( 含) —397 天 (含 ) 20.05 - 其中:剩余存续期超过 397 天的浮动利率债 - - 合计 104.10 4.56 报 告期 内投资 组合 平均剩 余存 续期超 过 240 天情 况说 明 本报告期内本基金投资组合平均剩余存续期未超过 240 天。 4、 报告 期末 按债券 品种 分类 的债券 投资 组合 序 号 债券品种 摊余成本(元) 占基金资产净值比 例(%) 1 国家债券 200,112,912.45 4.80 2 央行票据 - - 3 金融债券 150,329,066.66 3.61 其中:政策性金融 债 150,329,066.66 3.61 建信双周安心理财债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 31 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 同业存单 1,789,162,605.25 42.95 8 其他 - - 9 合计 2,139,604,584.36 51.36 10 剩余存续期超过 397 天的浮动利率 债券 - - 5、 报告 期末按 摊余 成本 占基 金资产 净值 比例大 小排 名的前 十名 债券 投 资明 细 序号 债券代码 债券名称 债券数量 ( 张) 摊余成本 (元) 占基金资 产净值比 例(%) 1 111690040 16 南 京 银 行 CD004 5,000,000 499,535,682. 69 11.99 2 019539 16 附 息 国 债 11 2,000,000 200,112,912. 45 4.80 3 111680565 16 广 州 农 村 商 业 银 行 CD151 2,000,000 199,024,036. 95 4.78 4 111697028 16 河 北 银 行 CD039 1,500,000 149,225,137. 35 3.58 5 111698852 16 德 阳 银 行 CD090 1,400,000 138,640,398. 68 3.33 6 140201 14国开01 1,000,000 100,111,341. 48 2.40 7 111610170 16兴业CD170 1,000,000 100,000,105. 49 2.40 建信双周安心理财债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 32 8 111616189 16 上 海 银 行 CD189 1,000,000 99,492,167.6 9 2.39 9 111612151 16 北 京 银 行 CD151 1,000,000 99,482,599.8 3 2.39 10 111691910 16 杭 州 银 行 CD051 1,000,000 99,338,144.2 0 2.38 6、 “影 子定价 ”与 “摊 余成 本法” 确定 的基金 资产 净值的 偏离 项目 偏离情况 报告期内偏离度的绝对值在 0.25( 含)-0.5% 间的 次数 2 报告期内偏离度的最高值 0.0163% 报告期内偏离度的最低值 -0.2877% 报告期内每个工作日偏离度的绝对值的简单平 均值 0.0747% 报 告期 内负偏 离度 的绝对 值达 到 0.25% 情况 说明 序号 发生日期 偏离度 原因 调整期 1 2016 年12 月19 日 -0.26% 市场波 动 二个交 易日 2 2016 年12 月20 日 -0.29% 市场波 动 一个交 易日 报 告期 内正偏 离度 的绝对 值达 到 0.5% 情况说明 报告期 内正 偏离 度的 绝对 值未达 到 0.5% 。 7、 报告 期末 按公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 名的前 十名 资产 支 持证 券投资 明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 8、 投资 组合报 告附 注 (1) 基金计价方法说明 本 基 金 计价 采 用 摊余 成本 法 , 即估 值 对 象以 买入 成 本 列示 , 按 票面 利 率 或 商 定利 率 并考 虑 其买 入 时 的溢 价 与折 价 ,在 其 剩 余期 限 内按 照 实际利 率 法 每 日 计 提 损 益 。 本 基 金 通 过 每 日 分 红 使 基 金 份 额 净 值 维 持 在 1.0000 元。 建信双周安心理财债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 33 (2) 本基金投资的前十名债券发行主体本期末未出现被监管部门立案 调 查 , 或在 报 告编 制 日前 一 年 内受 到 公开 谴 责、 处 罚 的情 形 。本 报 告期没 有特别需要说明的证券投资决策程序。 (3) 其他各项资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 26,246.50 2 应收证券清算款 - 3 应收利息 20,572,173.92 4 应收申购款 817,305.12 5 其他应收款 - 6 待摊费用 - 7 其他 - 8 合计 21,415,725.54 十 二、 基金 的业 绩 基金业绩截止日为 2016 年12 月31 日。 基 金 管 理人 承 诺 以诚 实信 用 、 勤勉 尽 责 的原 则管 理 和 运用 基 金 资产 , 但 不 保 证基 金 一定 盈 利。 基 金 的过 往 业绩 并 不代 表 其 未来 表 现。 投 资有风 险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告期基金份额净值 收益率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 1 . 建 信双 周理财 债券 A 阶段 份额净值 收益 率① 净值收益 率标准 差 ② 业绩比 较 基准收 益 率③ 业绩比 较 基准收 益 率标准 差 ④ ①-③ ②-④ 基金合 同生 效 之日-2012 年 12 1.2208% 0.0013% 0.4660% 0.0000% 0.7548% 0.0013% 建信双周安心理财债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 34 月 31 日 2013 年 1 月 1 日-2013 年 12 月 31 日 4.1551% 0.0050% 1.3500% 0.0000% 2.8051% 0.0050% 2014 年 1 月 1 日-2014 年 12 月 31 日 4.8899% 0.0099% 1.3500% 0.0000% 3.5399% 0.0099% 2015 年 1 月 1 日-2015 年 12 月 31 日 4.1895% 0.0066% 1.3500% 0.0000% 2.8395% 0.0066% 2016 年 1 月 1 日-2016 年 12 月 31 日 2.5437% 0.0016% 1.3537% 0.0000% 1.1900% 0.0016% 基金合 同生 效 之日—2016 年 12 月 31 日 18.1453% 0.0066% 5.8697% 0.0000% 12.2756% 0.0066% 2 . 建 信双 周理财 债券 B 阶段 份额净值 收益率 ① 净值收益 率标准 差 ② 业绩比 较 基准收 益 率③ 业绩比 较 基准收 益 率标准 差 ④ ① -③ ② - ④ 基金合 同生 效之日-2012 年 12 月 31 日 1.3228% 0.0014% 0.4660% 0.0000% 0.8568% 0.0014% 2013 年 1 月 1 日-2013 年 12 月 31 日 4.4580% 0.0050% 1.3500% 0.0000% 3.1080% 0.0050% 2014 年 1 月 1 日-2014 年 12 月 31 日 5.1946% 0.0099% 1.3500% 0.0000% 3.8446% 0.0099% 2015 年 1 月 1 日-2015 年 12 月 31 日 4.4926% 0.0066% 1.3500% 0.0000% 3.1426% 0.0066% 2016 年 1 月 1 日-2016 年 12 月 31 日 2.8421% 0.0016% 1.3537% 0.0000% 1.4884% 0.0016% 建信双周安心理财债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 35 基金合 同生 效之日 —2016 年 12 月 31 日 19.6462% 0.0066% 5.8697% 0.0000% 13.7765% 0.0066% 注:业绩比较基准收益率计算方法调整为(业绩比较基准年利率/365) 乘以实际天数。 建信双周安心理财债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 36 十 三、 基金 的费 用概 览 ( 一) 认购费 用 本基金不收取认购费用。 ( 二) 认购份 数的 计算 本基金的认购价格为每份基金份额 1.00 元。 有效认购款项在基金募 集期间形成的利息归投 资者所有,如基金合同 生效,则折算为基金份 额计入投资者的账户, 利息和具体份额以注册 登记 机构的记录为准。 基金份额的认购份额计算方法: 认购份额 = (认购金额+ 认购金额利息) / 1.00 认购份额的计算保留到小数点后 2 位,小数点 2 位以后的部分四舍五 入,由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。 例:某投资者投资 5 万元 认购本基金 A 类份 额 ,如果认购期内认购资 金获得的利息为 5 元,则可得到的认购份额为: 认购份额=(50,000+5)/1.00 =50,005 份 即:投资者投资 5 万元 认购本基金 A 类份额,则其可得到 50,005 份本 基金 A 类份额 。 ( 三) 申购费 率与 赎回费 率 本基金不收取申购费用与赎回费用。 基金管理人可以按照《 基金合同》的相关规定 调整申购费率或收费方 式。基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前 2 个工作日 在至少 一家指定媒体及基金管理人网站公告。 ( 四) 申购份 额与 赎回金 额的 计算方 式 本基金的申购、赎回价格为每份基金份额净值 1.00 元。 1.申购份额的计算 采用“ 金额申购 ” 方式,申购价格为每份基金份额净值 1.00 元,计建信双周安心理财债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 37 算公式: 申购份额=申购金额/1.00 元 申购份额的计算保留小 数点后两位,小数点后 两位以后的部分舍去, 由此产生的误差计入基金财产。 2.赎回金额的计算 采用“ 份额赎回 ” 方式,赎回价格为每份基金份额净值 1.00 元。赎 回金额的计算公式为: 赎回金额=赎回份额×基金份额净值+该运作期内的未支付收益 即在每个运作期到期日 提出赎回申请的基金份 额持有人,将获得当期 运作期的基金未支付收 益。对于持有超过一个 运作期、在当期运作期 到期 日提出赎回申请的基金 份额,除获得当期运作 期的基金未支付收益外 ,基 金份额持有人还可以获 得自申购确认日(认购 份额自基金合同生效日 )起 至上一运作期到期日的基金收益。 赎回金额计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后 2 位,由此产 生的收益或损失由基金财产承担。 例1:投资者 A 于2012 年4 月17 日 (星期二) 申请购买 100,000 份 基金份额,4 月 18 日 该申购申请获确认,则该申购份额的第一个运作期为 2012 年4 月18 日至2012 年5 月2 日 (星期三。因 5 月1 日为节假日,故 顺延至下一个工作日),第一个运作期共 15 天,基金年化收益率为 5%。 若投资者 A 于5 月2 日提出赎回申请,则该日投资者可获得的赎回金 额为:100,000 份*1.00 元+100,000*1.00 元*5%*15 天/365 天=100,205.48 元。 例2:投资者 B 于2012 年4 月17 日 (星期二) 申请购买 100,000 份 基金份额,4 月 18 日 该申购申请获确认,则该申购份额的第一个运作期为 2012 年4 月18 日至2012 年5 月2 日(星 期三。因 5 月1 日为节 假日, 故顺延至下一个工作日) ,第一个运作期共 15 天,基金年化收益率为 5%。 若投资者 B 未于 2012 年 5 月 2 日提出赎回申 请,则第一期收益结转 后的基金份额变为:100,000 份* (1.00+5%*15 天/365 天) =100,205.48 份。 该基金份额自2012 年5 月3 日起进入第二个 运作期,第二个运作期到 期日为2012 年 5 月15 日 (星期二) ,第二个运作期共 13 天,第二个运作建信双周安心理财债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 38 期基金年化收益率为 5.5%。 若投资者 B 于 5 月 15 日提出赎回申请,则该日投资者 B 可获得的赎 回金额为:100,205.48 份*1.00 元+100,205.48 份*1.00 元*5.5%*13 天/365 天=100,401.77 元。 若投资者 B 未于5 月15 日(星期二)提出赎回申请,则自 5 月16 日 起进入第三个运作期,第三个运作期到期日为 5 月 29 日(星期二)。投资 者B 可于5 月 29 日赎 回基金份额,若不赎回则于 5 月30 日起进入 下一个 运作期,以此类推。 ( 五) 基金费 用的 种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费; 5、基金份额持有 人大会费用; 6、基金的证券交易费用; 7、基金的银行汇划费用; 8、基金销售服务费; 9、按照国家有关规定和 《基金合同》 约定, 可以在基金财产中列支的 其他费用。 ( 六) 基金费 用的 费率、 计提 方法、 计提 标准和 支付 方式 1、基金管理人的管理费


本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.27% 年费率计提。管理费 的计算方法如下: H =E×0.27%÷ 当年天 数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付,由基金管理 人向基金托管人发送基 金管理费划款指令,基 金托管人复核后于次月 首日 起 2 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 管 理 人 。 若 遇 法 定 节 假建信双周安心理财债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 39 日、公休假等,支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本 基 金 的 托管 费 按前 一日 基 金 资 产净 值 的 0.08% 的 年 费 率 计提 。 托管 费的计算方法如下: H =E× 0.08 %÷ 当年天 数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付,由基金管理 人向基金托管人发送基 金托管费划款指令,基 金托管人复核后于次月首日 起 2 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 取 。 若 遇 法 定 节 假 日 、 公 休 日 等, 支付日期顺延。 3、基金销售服务费 本基金 A 类基金份额 的销售服务费年费率为 0.30% ,对于由 B 类降 级 为 A 类的基金份额持有人,基金年销售服务费率应自其达到 A 类条件的开 放日后的下一个工作日起适用 A 类基金份额 持有人的费率。 本基金 B 类基金份额 的销售服务费年费率为 0.01% ,对于由 A 类升 级为 B 类的基金份额持有人,基金年销售服务费率应自其达到 B 类条件的 开放日后的下一个工作日起适用 B 类基金份 额持有人的费率。 各类基金份额的基金销售服务费计提的计算公式如下: H =E× 基金销售服务费 年费率÷ 当年天数 H 为每日应计提的基金销售 服务费 E 为前一日的基金资产净值 基金销售服务费每日计 提,按月支付。由基金 管理人向基金托管人发 送基金销售服务费划付 指令,经基金托管人复 核后,由基金托管人于次月 首日起 2 个工作日内 从基金资产中划出,经注册登记机构分别支付给基金 销售机构。若遇法定节假日、公休日等 ,支付日期顺延。 上述“ 一、基金费用的种类中第 3-7 项费用” ,根据有关法规及相应协 议规定,按费用实际支 出金额列入当期费用, 由基金托管人从基金财 产中 支付。 建信双周安心理财债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 40 ( 七) 不列入 基金 费用的 项目 下列费用不列入基金费用: 1 、 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支出或基金财产的损失; 2 、 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 处 理 与 基 金 运 作 无 关 的 事 项 发 生 的 费 用; 3、《基金合同》生效前的相关费用; 4 、 其 他 根 据 相 关 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定 不 得 列 入 基 金 费 用的项目。 ( 八) 税收 本基金运作过程中涉及 的各纳税主体,其纳税 义务按国家税收法律、 法规执行。 十 四、 对招 募说 明书 更新 部分 的说 明 1、更新了“三、基金管理人”的“主要人员情况”监事的信息。 2 、 更 新 了 “ 四 、 基 金 托 管 人 ” 的 主 要 人 员 情 况 及 相 关 业 务 经 营 情 况。 3 、 在 “ 五 、 相 关 服 务 机 构 ” 中 , 更 新 了 相 关 代 销 机 构 和 注 册 登 记 机 构的变动信息。 4 、 更 新 了 “ 十 、 基 金 的 投 资 ” , 更 新 了 基 金 投 资 组 合 报 告 , 并 经 基 金托管人复核。 5、更新了“十一、基金的业绩”,并经基金托管人复核。 6 、 更 新 了 “ 二 十 三 、 其 他 应 披 露 事 项 ” , 添 加 了 期 间 涉 及 本 基 金 和 基金管理人的相关临时公告。 建 信基 金管理 有限 责任公 司





















































二〇 一七 年四月 一日