中邮 核 心成 长混合 型 证券 投资基 金
更 新招 募说明 书摘要
1
中邮核心成长混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要
（2017 年第 1 号）
基 金 管 理 人 ： 中邮 创 业 基 金 管 理 股份有限公司
基金托管人： 中国 农 业 银 行 股 份有 限 公 司
二 Ｏ 一 七 年 四 月
中邮 核 心成 长混合 型 证券 投资基 金
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重要提 示
本基金 根 据 2007 年 7 月 27 日中 国证 券监 督管 理委 员会 《关 于同 意中 邮核 心成 长股票 型
证券投 资基 金募 集的 批复 》 （证监 基金 字[2007]219 号 ）和 2007 年 8 月 2 日 《关 于同意 中邮
核心成 长股 票型 证券 投资 基金募 集时 间安 排的 确认 函》 （基 金部 函[2007]202 号） 的 核准， 进
行募集 。本 基金 的基 金合 同于 2007 年 8 月 17 日正 式生效 。
基金管 理人 保证 《招 募说 明书》 的内 容真 实、 准 确 、 完整。 本 《招 募说 明书 》 经中 国证
监会核 准， 但中 国证 监会 对本基 金募 集的 核准 ， 并 不表明 其对 本基 金的 价值 和收益 作出 实质
性判断 或保 证， 也不 表明 投资于 本基 金没 有风 险。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益 。
投资有 风险 ， 投 资人 投资 于本基 金前 应 认 真阅 读本 招募说 明书 。 全 面认 识本 基金产 品的
风险收 益特 征， 应充 分考 虑投资 人自 身的 风险 承受 能力， 并对 于认 购 （或 申购 ） 基金 的意 愿、
时机 、 数 量等 投资行 为作 出独立 决策 。 基金管 理人 提醒投 资人 基金 投资 要承 担相应 风险 ， 包
括市场 风险 、管 理风 险、 流动性 风险 、本 基金 特定 风险、 操作 或技 术风 险、 合规风 险等 。
基 金的 过往 业绩 并不 预示其 未来 表现 。 基金 管理 人管理 的其 他基 金的 业绩 并不构 成新 基
金业绩 表现 的保 证。
本更新 招募 说明 书所 载内 容截止 日 为 2017 年 2 月 17 日 ， 有 关财务 数据 和净 值 表现数 据
截止日 为 2016 年 12 月 31 日。本 更新 招募 说明 书已 经基金 托管 人复 核。
本 更新 招募 说明 书 摘 要摘 自 更新 招募 说明 书 正 文， 投资者 欲了 解详 细内 容， 应阅读 更新
招募说 明书 正文。
中邮 核 心成 长混合 型 证券 投资基 金
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一 、基 金管理人
（一） 基金管理人基 本情 况
名
称： 中邮 创业 基金 管 理 股份 有限 公司
成立时 间：2006 年 5 月 8 日
住
所： 北京 市 东 城区 和平里 中街 乙 16 号
办公地 址： 北京 市 东 城区 和平里 中街 乙 16 号
法定代 表人 ：吴 涛
注册资 本：3 亿 元人 民币
股权结 构：
股东名 称 出资比 例
首创证 券有 限责 任公 司 47%
中国邮 政集 团公 司 29%
三井住 友银 行股 份有 限公 司 24%
总
计 100%
公司客 服电 话：400-880-1618
公司联 系电 话：010-82295160
联系人 ： 李 晓蕾
（二） 主要人员情况
1. 董事会成员
吴涛先 生， 公司 董事 长， 大学本 科， 曾任 国家 外汇 管理局 储备 司干 部、 中国 新技术 创业
投资公 司深 圳证 券营 业部 总经理 、 首 创证 券有 限公 司总经 理， 现任 首创 证券 有限责任 公 司董
事长 。
谢德春 先生 ， 高级会 计师 ， 毕 业于 北方 工业大 学会 计学专 业 。 曾 任北京 市建 筑材料 科 学
研究院 总会 计师 、 北 京京 放经济 发展 公司 计财 部经 理、 北 京首 都创 业集 团有 限公司 计划 财务
部总经 理 ， 现 任北京 首都 创业集 团有 限公 司董 事、 副总经 理 ， 兼任 北京 首创 财富管 理公 司 董
事长 、 首 创证 券有限 责任 公司董 事 、 上 海首泓 投资 有限公 司董 事长 、 北 京首 创金融 资产 交 易
信息服 务股 份有 限公 司董 事长。
马敏先 生 ， 董 事， 中共 党 员， 大学 本科 学历 ， 会 计 师。 曾任 广西 壮族 自治 区 财政厅 商财中邮 核 心成 长混合 型 证券 投资基 金
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处干部 、 广西 壮族自 治区 财政厅 商财 处副 主任 科员 、 广 西财 政厅 商财处 主任 科员 、 财 政部 商
贸司内 贸二 处主 任科 员、 财政部 经贸 司粮 食处 主任 科员 、 财 政部 经建司 粮食 处副处 长 、 财 政
部经建 司粮 食处 处长 、 财 政部经 建司 交通 处处 长、 财政部 经建 司粮 食处 处长 、 财 政部 经建 司
粮食处 调研 员 、 中国 邮政 集团公 司财 务部 干部 、 中 国邮政 集团 公司 财务 部总 经理助 理 。 现 任
中国邮 政集 团公 司财 务部 副总经 理。
毕劲松 先生 ， 董事 ， 硕 士 研究生 。 曾任 中国 人民 银 行金融 管理 司主 任科 员 ； 国泰证 券投
资银行 部副 总经 理； 北京 城市合 作银 行阜 裕支 行行 长； 国泰 证券 北京分 公司 总经理 ； 国泰 君
安证券 北京 分公 司总 经理 兼党委 书记 ； 中 富证 券有 限责任 公司 筹备 工作 组长 ； 中富 证 券 有限
责任公 司董 事长 兼总 裁； 民生证 券有 限责 任公 司副 总裁； 首创 证券 有限 责任 公司副 总经 理 ；
现任首 创证 券有 限责 任公 司总经 理 。
金昌雪 先生 ， 董事 ， 大 学 本科 。 曾 任职 于北 京煤 炭 管理干 部学 院 （期 间曾 赴 日本东 丽大
学任教 、赴日 本埼玉 大学 研究生 院进修） ；日 本住友 银行北 京代表 处职员 、代 表；日 本三井
住友银 行北 京代 表处 副代 表见北 京分 行筹 备组 副组 长；2008 年 3 月 至今 ，任 三井住 友银 行
（中国 ）有 限公 司北 京分 行副行 长、 总行 行长 助理 。
周克先 生 ， 董 事， 中共 党 员 。 曾任 中信 实业 银行 北 京分行 制度 科科 长 ； 中 信 实业银 行总
行开发 部副 总经 理； 中信 实业银 行 总 行阜 成门 支行 行长 ； 首 创证 券有限 公司 副总经 理 ； 现 任
中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司 总经 理、 首誉 光控 资产管 理有 限公 司董 事长 。
王忠林 先生 ， 董 事， 曾 在中 国人民 银行 总行 办公 厅任 职； 在 中国 证券 监督 管理 委员会 任
职， 历 任法 律部 稽查 处负 责人； 稽查 局信 访处 副处 长、 处 长； 办公 厅信 访办 主任；2009 年 3
月，自 中国 证监 会退 休。
刘桓先 生， 董事 ， 大 学本 科。 曾 就职 于北 京市 朝阳 区服务 公司 ；1978 年至 1982 年， 就
读于中 央财 经金 融学 院；1982 年 7 月至 今， 就职 于 中央财 经大 学， 现任 中央 财经大 学税 务
学院副 院长 。 期间 于 2004 年 4 月至 2005 年 6 月， 在 北京市 地方 税务 局挂 职锻 炼， 任职 局长
助理。
戴昌久 先生， 董事 ，法 学 硕士。 曾在财 政部 条法 司 工作（1993 年美 国波士 顿 大学访 问
学者） ； 曾 任职 于中 洲会 计 师事务 所 ； 1996 年 2 月 至 今， 任北 京市 昌久 律师 事务 所 （ 主任 / 支
部书记） 。期间 任北 京市律 师协会 五届、 六届理 事会 理事； 北京市 律师协 会预 算委员 会副主
任、 主 任； 北京 市律 师协 会税务 专业 委员 会副 主任 ； 全国 律师 协会 财务 委员 会委员 ； 曾 任南
方基金 管理 公司 、(香港) 裕田中 国发 展有 限公 司 独 立董事 ； 现 任深 圳天 源迪 科信息 技术 股
份有限 公司 、信 达金 融租 赁有限 公司 独立 董事 。 中邮 核 心成 长混合 型 证券 投资基 金
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2. 监事会成员
赵永祥 先生 ， 监 事长 ， 中 共党员 ， 硕 士研 究生 ， 高 级经济 师。 曾任 河北 省邮 电管理 局计
财处干 部 、 河 北省邮 电管 理局经 营财 务处 干部 、 石 家庄市 邮政 局副 局长 、 借 调国家 邮政 局 计
财部任 副处长 、石家 庄市 邮政局 党委副 书记及 副局 长（主 持工作） 、石 家庄市 邮政局 局长及
党委书 记、 河北 省邮 政局 助理巡 视员 、 中 国邮 政集 团公司 财务 部副 总经 理及 河北省 邮政 公司
助理巡 视员 、中 国邮 政集 团公司 财务 部副 总经 理。 现任中 国邮 政集 团公 司审 计局局 长。
周 桂岩 先生 ， 监 事 ， 法学硕 士 。 曾 任中国 信息 信托投 资公 司证 券部 经理 助理兼 北京 营业
部总经 理 ； 北 京凯源 律师 事务所 律师 ； 航空信 托投 资有限 责任 公司 证券 部总 经理 ； 首 创证 券
有限责 任公 司资 产管 理总 部总经 理； 现任 首创 证券 有限责 任公 司合 规总 监兼 合规部 经理 ， 首
创京都 期货 有限 公司 董事 长；有 二十 多年 证券 从业 经历。
张钧涛 先生 ， 监 事， 大学 学历。 曾任 西南 证券 北京 营业部 客户 经理 ； 中 国民 族证券 北京
知春路 营业 部副 总经 理； 中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司 综合 管理 部副 总经 理、 营 销部 副总
经理、 营销 部总 经理 ，现 任中邮 创业 基金 管理 股份 有限公 司营 销总 监。
刘桓先 生， 监事， 大学 学历 。 曾任 真维 斯国 际香 港有 限 公司北 京分 公司 行政 人事 部主任 ；
北京国 声文 化艺 术有 限公 司 副总 经理 ； 北 京时 代泛 洋广告 有限 公司 总经 理； 北京尚 世先 锋广
告有限 公司 总经 理； 中邮 创业基 金管 理股 份有 限公 司客户 服务 部部 门总 经理 助理， 营销 部副
总经理 、人 力资 源部 总经 理；现 任公 司基 金运 营副 总监。
潘 丽女 士， 监事 ， 大 学学历 。 先 后就 职于 英国 3 移动 通讯 公司 、 武 汉城 投 房产集 团有 限
公司、 雀巢 （中 国） 有 限 公司、 华宝 兴业 基金 管理 有限公 司、 中邮 创业 基金 管理股 份有 限公
司，现 任中 邮创 业基 金管 理股份 有限 公司 营销 总部 副总经 理。
3 、公司高级管理人 员
吴涛先 生， 公司 董事 长， 大学本 科， 曾任 国家 外汇 管理局 储备 司干 部、 中国 新技术 创业
投资公 司深 圳证 券营 业部 总经理 、 首 创证 券有 限公 司总经 理， 现任 首创 证券 有限责任 公 司董
事长 。
周克先 生 ， 中 共党员 ， 曾 任中信 实业 银行 北京 分行 制度科 科长 、 中信实 业银 行总行 开发
部副总 经理 、 中信实 业银 行总行 阜成 门支 行行 长、 首创证 券有 限公 司副 总经 理， 现任 中邮 创
业基金 管理 股份 有限 公司 总经理 、首 誉光 控资 产管 理有限 公司 董事 长。
张静女 士， 经济 学硕 士， 中 共党员 ， 曾 任中 国旅 行社 总社集 团证 券部 、 人 力资 源部职 员；
中国国 际技 术智 力合 作公 司人力 资源 部副 经理 ； 中邮 创业基 金管 理股 份有 限公 司人力 资源 部
总经理 、公 司人 力资 源总 监、总 经理 助理 ，现 任中 邮创业 基金 管理 股份 有限 公司副 总经 理 、中邮 核 心成 长混合 型 证券 投资基 金
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中邮创 业国 际资 产管 理有 限公司 董事 长。
李小丽 女士 ， 大 学本 科， 中共党 员， 曾任 邮电 部邮 政运输 局财 务处 会计 师； 国家邮 政局
邮政储 汇局 （ 中国邮 政储 蓄银行 前身 ） 资金调 度中 心主任 ； 中国 邮政集 团公 司财务 部资 深 经
理，现 任中 邮创 业基 金管 理股份 有限 公司 副总 经理 。
郭 建 华 先生 ， 工学 硕 士 ，曾 任 长 城证 券 有限 公 司研发 中 心 总经 理 助理 、 长城证 券 有 限
公司海 口营 业部 总经 理， 现任中 邮创 业基 金管 理股 份有限 公司 督察 长 。
4、本基金基金经理
现任基 金经 理：
邓立新 先生 ： 大学专 科 ， 曾任中 国工 商银 行北 京珠 市口办 事处 交换 员、 中国 工商银 行北
京信托 投资 公司 白塔 寺证 券营业 部副 经理 兼团 支部 书记 、 华 夏证 券有 限公 司北 京三里 河营 业
部交易 部经 理、 首创 证券 有限责 任公 司投 资部 职员 、 中邮 创业 基金 管理 股份 有限公 司基 金交
易部总 经理 、 投 资研 究部 投资部 负责 人、 投资 部总 经理、 投资 副总 监、 中邮 核心优 势灵 活配
置混合 型证 券投 资基 金基 金经理 ， 现任 中邮 创业 基金 管理股 份有 限公 司投 资总 监兼邓 立新 投
资工作 室总 负责 人、 中邮 核心成 长混 合型 证券 投资 基金基 金经 理、 中邮 创新 优势灵 活配 置混
合型证 券投 资基 金基 金经 理、 中 邮风 格轮 动灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金基 金经理 、 中 邮低
碳经济 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 基金 经理 。
刘田先 生 ： 经 济学硕 士 ， 曾任中 邮核 心成 长混 合型 证券投 资基 金基 金经 理助 理， 现担 任
中邮核 心成 长混 合型 证券 投资基 金基 金经 理 、 中 邮创 新优势 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 基
金经理 。
历任基 金经 理：
彭旭先 生， 经济 学学 士、 硕士学 历。 曾任 港澳 证券 投资银 行部 、 投 资部 总经 理， 银 华基
金管理 有限 公 司 基金 经理 助理， 华夏 证券 委托 理财 部总经 理， 投资 总监。 于 2007 年8 月17
日至2008 年1 月26 日期 间任中 邮核 心成 长混 合型 证券投 资基 金基 金经 理。
盛军先 生： 曾任 日本 大和 证券上 海代 表处 任首 席交 易员、 华夏 证券 有限 公司 证券投 资部
任高级 投资 经理 、 首 创证 券有限 责任 公司 投资 部任 策略及 行业 研究 员、 中邮 创业基 金管 理股
份有限 公司 策略 研究 员、 中邮核 心成 长混 合型 证券 投资基 金基 金经 理助 理， 从 2008 年 1 月
26 日至 2011 年 3 月 25 日 任中邮 核心 成长 混合 型证 券投资 基金 基金 经理 。
谭春元 先生 ， 硕士研 究生 ， 曾 任世 纪证 券固定 收益 总部投 资经 理 、 资产 管理 总部投 资 经
理、 国信 证券 经济研 究所 资深分 析师 、 研究销 售副 总监 、 中 邮创 业基金 管理 股份 有 限公 司 旗
下中邮 核心 成长 混合 型证 券投资 基金 基金 经理 助理 ，从 2011 年 3 月 25 日至 2012 年 5 月 4中邮 核 心成 长混合 型 证券 投资基 金
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日任中 邮核 心成 长混 合型 证券投 资基 金基 金经 理。
刘格菘 先生 ： 经济学 硕士 ， 曾 任广 东发 展银行 大连 分行国 际部 职员 、 中 国人 民银行 营 业
管理部 职员 、 中 邮创 业基 金管理 股份 有限 公司 行业 研究员 、 中 邮核 心优 选混 合型证 券投 资基
金基金 经理 助理 ，从2013 年8 月 23 日至2014 年 9 月 1 日任 中邮 核心 成长 混 合型证 券投 资
基金基 金经 理。
许忠海 先生 ： 理学硕 士 ， 曾 任贝 迪中 国区 研发 中心 工程师 、 方正 证券股 份有 限公司 行业
研究员 、 中 邮创 业基 金管 理股份 有限 公司 行业 研究 员、 中 邮核 心成 长混 合型 证券投 资基 金基
金经理 助理 、 中 邮创 新优 势灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 ， 现 任中邮 核心 竞争 力 灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 。
5 、投资决策委员会 成员
本公司 投资 决策 委员 会成 员包括 ：
委员会 主席 ：
周克先 生， 见公 司高 级管 理人员 介绍 。
委员：
邓立新 先生 ： 大学专 科 ， 曾任中 国工 商银 行北 京珠 市口办 事处 交换 员、 中国 工商银 行北
京信托 投资 公司 白塔 寺证 券营业 部副 经理 兼团 支部 书记 、 华 夏证 券有 限公 司北 京三里 河营 业
部交易 部经 理、 首创 证券 有限责 任公 司投 资部 职员 、 中邮 创业 基金 管理 股份 有限公 司基 金交
易部总 经理 、 投 资研 究部 投资部 负责 人、 投资 部总 经理、 投资 副总 监、 中邮 核心优 势灵 活配
置混合 型证 券投 资基 金基 金经理 ， 现任 中邮 创业 基金 管理股 份有 限公 司投 资总 监兼邓 立新 投
资工作 室总 负责 人、 中邮 核心成 长混 合型 证券 投资 基金基 金经 理、 中邮 创新 优势灵 活配 置混
合型证 券投 资基 金基 金经 理、 中 邮风 格轮 动灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金基 金经理 、 中 邮低
碳经济 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 基金 经理 。
张萌女 士： 商学 、 经 济学 硕士， 曾任 中信 银行 总行 营业部 国际 业务 部主 管、 日本瑞 穗银
行悉尼 分行 资金 部助 理 、 澳 大利亚 康联 首域 全球 资产 管理公 司全 球固 定收 益与 信用投 资部 基
金交易 经理 、 中邮创 业基 金管理 股份 有限 公司 固定 收益部 负责 人 、 固定 收益 部总经 理 ， 现 任
中 邮 创 业 基 金管 理 股 份 有限 公 司 固 定 收益 副 总 监 兼中 邮 稳 定 收 益债 券 型 证 券投 资 基 金 基金
经理、 中邮 定期 开放 债券 型证券 投资 基金 基金 经理 、 中邮 双动 力混 合型 证券 投资基 金基 金经
理、 中 邮稳 健添 利灵 活配 置混合 型 证 券投 资基 金基 金经理 、 中 邮纯 债聚 利债 券型证 券投 资基
金基金 经理 、 中 邮增 力债 券型证 券投 资基 金基 金经 理、 中 邮睿 信增 强债 券型 证券投 资基 金基
金经理 。 中邮 核 心成 长混合 型 证券 投资基 金
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刘 涛先 生： 工商 管理 硕士， 中共 党员 ， 曾 任中 国民族 国际 信托 投资 公司 职员、 安信 证券
股份有 限公 司研 究员 、 中 邮创业 基金 管理 股份 有限 公司行 业研 究员 、 中 邮核 心主题 混合 型证
券投资 基金 基金 经理 助理 、 研 究部 副总 经理 、 研 究 部总经 理 ， 现 任中邮 创业 基金管 理股 份有
限公司 投资 部总 经理 兼中 邮核心 优选 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 、 中邮 新思 路灵活 配置 混
合型证 券投 资基 金基 金经 理。
任泽松 先生 ： 理学硕 士 ， 曾任毕 马威 华振 会计 师事 务所审 计员 、 北京源 乐晟 资产管 理有
限公司 行业 研究 员、 中邮 创业基 金管 理股 份有 限公 司行业 研究 员、 中邮 核心 成长混 合型 证券
投资基 金基 金经 理助 理、 中邮战 略新 兴产 业混 合型 证券投 资基 金基 金经 理助 理、 投 资部 总经
理助理 、 投资 部副总 经理 、 投 资部 总经 理， 现任 中 邮创业 基金 管理 股份 有限 公司任 泽松 投资
工作室 总负 责人 、 中 邮战 略新兴 产业 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 、 中 邮双 动力混 合型 证券
投资基 金基 金经 理、 中邮 核心竞 争力 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 基金 经理 、 中邮 信息 产业
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经 理 、 中 邮尊 享一 年定期 开放 灵活 配置 混合 型发起 式证 券
投资基 金基 金经 理、 中邮 绝对收 益策 略定 期开 放混 合型发 起式 证券 投资 基金 基金经 理、 中邮
增力债 券型 证券 投资 基金 基金经 理。
陈梁先 生 ： 经 济学硕 士 ， 曾任大 连实 德集 团市 场专 员、 华夏 基金 管理有 限公 司行业 研究
员、 中 信产 业投 资基 金管 理有限 公司 高级 研究 员、 中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司 研究 部副
总经理 、 中 邮乐 享收 益灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 ， 现 任中 邮创 业基金 管理 股份
有限公 司投 资部 副总 经理 、 中邮 多策 略灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金基 金经 理、 中 邮核 心主
题混合 型证 券投 资基 金基 金经理 、中 邮稳 健 添 利灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 。
黄礴先 生 ： 理 学硕士 ， 曾 任新时 代证 券有 限公 司研 究员 、 中 邮创 业基金 管理 股份有 限公
司行业 研究 员、 银华 基金 管理有 限公 司研 究员 、 中 邮创业 基金 管理 股份 有限 公司研 究部 新兴
产业研 究组 组长 ， 现任 中邮 创业基 金管 理股 份有 限公 司研究 部副 总经 理 、 固 定收 益部负 责人 、
专户理 财二 部负 责人 。
俞科进 先生 ： 经济学 硕士 ， 曾 任安 徽省 池州市 殷汇 中学教 师 、 中 国人保 寿险 有限公 司 职
员、 长 江证 券股 份有 限公 司金融 工程 分析 师、 中邮 创业基 金管 理股 份有 限公 司金融 工程 研究
员、 中邮 核心 竞争力 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 基金经 理助 理 、 量化 投资 部员工 ， 现任 中
邮创业基 金管 理股份 有限 公司量化 投资 部副总 经理 兼中邮上 证 380 指 数增强 型证券投 资基
金基金 经理 、中 邮绝 对收 益策略 定期 开放 混合 型发 起式证 券投 资基 金基 金经 理。
许进财 先生 ： 经济学 硕士 ， 曾 任安 信证 券股份 有限 公司投 资经 理助 理、 中邮 创业基 金 管中邮 核 心成 长混合 型 证券 投资基 金
更 新招 募说明 书摘要
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理股份 有限 公司 行业 研究 员、 中 邮中 小盘 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 基金 经理助 理， 现任
中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司 许进 财投 资工 作室 总负责 人 、 中 邮中 小盘 灵活 配置混 合型 证
券投资 基金 基金 经理 、 中 邮趋势 精选 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 基金 经理 、 中邮 乐享 收益
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经 理、 中邮 睿信 增强债 券型 证券 投资 基金 基金经 理。
聂 璐女 士 ： 硕士 研究 生， 曾任 中邮 创业基 金管 理股份 有限 公司 研究 员、 首誉光 控资 产 管
理有限 公司 投资 经理 ，现 任中邮 创业 基金 管理 股份 有限公 司投 资经 理。
刘田先 生 ： 经 济学硕 士 ， 曾任中 邮核 心成 长混 合型 证券投 资基 金基 金经 理助 理， 现担 任
中邮核 心成 长混 合型 证券 投资基 金基 金经 理 、 中 邮创 新优势 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 基
金经理 。
张腾先 生 ： 工 学硕士 ， 曾 任申银 万国 证券 研究 所研 究员 、 中 邮创 业基金 管理 股份有 限公
司行业 研究 员、 中邮 核心 优势灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金基 金经 理助 理， 现任中 邮创 业基
金管理 股份 有限 公司 中邮 核心优 势灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金基 金经 理 、 中 邮低碳 经济 灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 。
曹思女 士 ： 经 济学硕 士 ， 曾任中 邮创 业基 金管 理股 份有限 公司 行业 研究 员、 中邮中 小盘
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经 理助 理 、 中 邮核 心竞争 力灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金
基金经 理 ， 现 任中 邮创 业基 金管理 股份 有限 公司 中邮 核心科 技创 新灵 活配 置混 合型证 券投 资
基金基 金经 理。
周楠先 生 ： 工 商管理 硕士 ， 曾 任大 唐微 电子技 术有 限公司 工程 师 、 大唐 电信 科技股 份 有
限公司 产品 工程 师、 中邮 创业基 金管 理股 份有 限公 司行业 研究 员、 中邮 战略 新兴产 业混 合型
证券投 资基 金基 金经 理助 理、中 邮核 心竞 争力 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 基金经 理助 理 ，
现任中 邮创 业基 金管 理股 份有限 公司 中邮 信息 产业 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经 理 、
中邮消 费升 级灵 活配 置混 合型发 起式 证券 投资 基金 基金经 理。
杨欢先 生 ： 经 济学硕 士 ， 曾任中 国银 河证 券股 份有 限公司 研究 部研 究员 、 中 邮创业 基金
管理股 份有 限公 司行 业研 究员、 中邮 中小 盘灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金 基 金经理 助理 ， 现
任中邮 中小 盘灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金基 金经 理、 中邮 趋势 精选 灵活 配置 混合型 基金 基
金经理 。
吴 昊先 生 ： 理学 硕士 ， 曾 任宏 源证 券股份 有限 公司固 定收 益研 究员 、 中 邮创业 基金 管 理
股份有 限公 司固 定收 益研 究员、 中邮 双动 力混 合型 证券投 资基 金基 金经 理助 理， 现 任中 邮创
业基金 管理 股份 有限 公司 中邮稳 定收 益债 券型 基金 基金经 理 、 中 邮稳 健添 利灵 活配置 混合 型中邮 核 心成 长混合 型 证券 投资基 金
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证券投 资基 金基 金经 理、 中邮乐 享收 益灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金基 金经 理、 中 邮景 泰灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 。
李晓博 先生 ： 经 济学 硕士， 曾任中 邮创 业基 金管 理股 份有限 公司 中邮 定期 开放 债券型 证
券投资 基金 基金 经理 助理 ，现任 中邮 创业 基金 管理 股份有 限公 司固 定收 益研 究员。
许忠海 先生 ： 理学硕 士 ， 曾任贝 迪中 国区 研发 中心 工程师 、 方正 证券股 份有 限公司 行业
研究员 、 中 邮创 业基 金管 理股份 有限 公司 行业 研究 员、 中 邮核 心成 长混 合型 证券投 资基 金基
金经理 助理 、 中 邮创 新优 势灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 ， 现 任中 邮核心 竞争 力灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 。
6、上述人员之间均 不存在 近亲属关系。
二、基 金托管人
（一）基金托管人情 况
名称： 中国 农业 银行 股份 有限公 司（ 简称 中国 农业 银行）
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座
法定代 表人 ：周 慕冰
成立日 期：2009 年1 月 15 日
批准设 立机 关和 批准 设立 文号： 中国 银监 会银 监复[2009]13 号
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字[1998]23 号
注册资 本：32,479,411.7 万元人 民币
存续期 间： 持续 经营
联系电 话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人 ：林 葛
中国农业 银行 股份有 限公 司是中国 金融 体系的 重要 组成部分,总行 设在北 京。 经国务 院
批准， 中国 农业 银行 整体 改 制为中 国农 业银 行股 份有 限公司 并于2009 年1 月15 日依法 成立 。
中国农 业银 行股 份有 限公 司承继 原中 国农 业银 行全 部资产 、负 债、 业务 、机 构网点 和员 工 。
中国农 业银 行网 点遍 布中 国城乡 ，成 为国 内网 点最 多、业 务辐 射范 围最 广， 服务领 域最 广 ，
服务对 象最 多 ， 业务 功能 齐全的 大型 国有 商业 银行 之一 。 在 海外 ， 中 国农 业 银行同 样通 过自
己的努 力赢 得了 良好 的信 誉，每 年位 居《 财富 》世 界 500 强企 业之 列。 作为 一家城 乡并 举 、中邮 核 心成 长混合 型 证券 投资基 金
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联通国 际 、 功 能齐 备的 大型 国有 商 业银 行 ， 中 国农 业银 行一贯 秉承 以客 户为 中心 的经营 理念 ，
坚持审 慎稳 健经 营、 可持 续发展 ， 立 足县 域和 城市 两大市 场， 实施 差异 化竞 争策略 ， 着 力打
造 “伴 你成 长” 服务 品牌， 依托覆 盖全 国的 分支 机构 、 庞大 的电 子化 网络 和多 元化的 金融 产
品，致 力为 广大 客户 提供 优质的 金融 服务 ，与 广大 客户共 创价 值、 共同 成长 。
中国农 业银 行是 中国 第一 批开展 托管 业务 的国 内商 业银行 ， 经验 丰富 ， 服 务 优质 ， 业 绩
突出，2004 年被 英国 《全 球托管 人》 评为 中国 “最 佳托管 银行 ” 。2007 年中 国 农业银 行通 过
了美 国 SAS70 内部 控制 审 计，并 获得 无保 留意 见 的 SAS70 审 计报 告。 自 2010 年起中 国农 业
银行连 续通 过托 管业 务国 际内控 标准 （ISAE3402 ） 认证 ， 表 明了 独立公 正第 三方对 中国 农业
银行托 管服 务运 作流 程的 风险管 理、 内部 控制 的健 全有效 性的 全面 认可 。 中 国农业 银行 着力
加强能 力建 设 ， 品 牌声 誉 进一步 提升 ， 在2010 年首 届 “ ‘金 牌理 财 ’TOP10 颁 奖盛典 ” 中成
绩突出， 获“ 最佳托 管银 行”奖。2010 年再 次荣获 《首席财 务官 》杂志 颁发 的“最佳 资产
托管奖 ” 。2012 年荣 获第 十届中 国财 经风 云榜 “最 佳资产 托管 银行 ”称 号；2013 年至 2015
年连续 三年 荣获 上海 清算 所授予 的 “ 托管 银行 优秀 奖” 和 中央 国债 登记 结算 有限责 任公 司授
予的“优 秀托 管机构 奖” 称号；2015 年荣获 中国银 行业协会 授予 的“养 老金 业务最佳 发展
奖”称 号。
中国农 业银 行证 券投 资基 金托管 部于 1998 年 5 月经 中国证 监会 和中 国人 民银 行批准 成
立，2014 年更 名为 托管 业 务部/ 养老 金管 理中 心， 内 设综合 管理 处、 证券 投资 基金托 管处 、
委托资 产托 管处 、 境 外资 产托管 处、 保险 资产 托管 处、 风 险管 理处、 技术 保障 处、 营 运中 心、
市场营 销处 、内 控监 管处 、账户 管理 处， 拥有 先进 的安全 防范 设施 和基 金托 管业务 系统 。
2 、主 要人 员情 况
中国农 业银 行托 管业 务部 现有员 工近 140 名， 其中 具有高 级 职 称的 专家30 余 名，服 务
团队成 员专 业水 平高 、业 务素质 好、 服务 能力 强， 高级管 理层 均有 20 年 以上 金融从 业经 验
和高级 技术 职称 ，精 通国 内外证 券市 场的 运作 。
3 、基 金托 管业 务经 营情 况
截止 到 2016 年 12 月 31 日 ，中国 农业 银行 托管 的封 闭式证 券投 资基 金和 开放 式证券 投
资基金 共349 只。
（二）基金托管人的 内部 风险控制制度说明
1 、内 部控 制目 标
严格遵 守国 家有 关托 管业 务的法 律法 规 、 行 业监 管规 章和行 内有 关管 理规 定, 守 法经营 、
规范运 作 、 严 格监 察,确 保 业务的 稳健 运行,保 证基 金 财产的 安全 完整,确 保有 关 信息的 真实 、中邮 核 心成 长混合 型 证券 投资基 金
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准确、 完整 、及 时, 保护 基 金份额 持有 人的 合法 权益 。
2 、内 部控 制组 织结 构
风险管理 委员 会总体 负责 中国农业 银行 的风险 管理 与内部控 制工 作, 对托 管业 务风险 管
理和内 部控制 工作进 行监 督和评 价。托 管业务 部专 门设置 了风险 管理处, 配备 了专职 内控监
督人员 负责 托管 业务 的内 控监督 工作,独 立行 使监 督 稽核职 权。
3 、内 部控 制制 度及 措施
具备系 统、 完善 的制 度控 制体系 ， 建 立了 管理 制度 、 控制 制度 、 岗 位职 责、 业务操 作流
程， 可以 保证 托管业 务的 规范操 作和 顺利 进行 ； 业 务人员 具备 从业 资格 ； 业 务管理 实行 严 格
的复核 、 审 核、 检 查制 度 ， 授权 工作 实行 集中 控制 ， 业务 印章 按规 程保 管 、 存放、 使用， 账
户资料 严格保 管，制 约机 制严格 有效； 业务操 作区 专门设 置，封 闭管理, 实施 音像监 控；业
务信息 由专职 信息披 露人 负责,防 止泄密 ；业 务实现 自动化 操作， 防止人 为事 故的发 生，技
术系统 完整 、独 立。
（三）基金托管人对 基金 管理人运作基金进行 监督 的方法和程序
基金托管 人通 过参数 设置 将《基金 法》 、 《 运作 办法》 、基金合 同、 托管协 议规 定的投 资
比例和 禁止 投资 品种 输入 监控系 统， 每日 登录 监控 系统监 督基 金管 理人 的投 资运作 ， 并 通过
基金资 金账 户、 基金 管理 人的投 资指 令等 监督 基金 管理人 的其 他行 为。
当基金 出现 异常 交易 行为 时，基 金托 管人 应当 针对 不同情 况进 行以 下方 式的 处理：
1 、电 话提 示。 对媒 体和 舆 论反映 集中 的问 题， 电话 提示基 金管 理人 ；
2 、书面 警示。 对本基 金投 资比例接 近超 标、资 金头 寸不足等 问题 ，以书 面方 式对基 金
管理人 进行 提示 ；
3 、书面 报告。 对投资 比例 超标、清 算资 金透支 以及 其他涉嫌 违规 交易等 行为 ，书面 提
示有关 基金 管理 人并 报中 国证监 会。
三 、相 关服务机构
（一）基金份额发售 机构
1. 直销机构
（1 ）中 邮创 业基 金管 理 股份 有限 公司 直销 中心
办 公地 址： 北京 市 东 城 区和平 里中 街 乙 16 号
法 定代 表人 ：吴涛
联 系人 ： 杨帆 中邮 核 心成 长混合 型 证券 投资基 金
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电 话：010-82290840
传 真：010-82294138
网 址：www.postfund.com.cn
（2 ）京 东金 融基 金直 销 平台中 邮基 金旗 舰店
公司地 址： 北京 市亦 庄经 济开发 区科 创十 一街18号院
公司网 址：http://jr.jd.com
客服电 话：400-098-8511
（3） 中邮 基金 官方 微信 平 台 —— 中邮 基金 服务 号：zyjjfwh
（4） 中邮 创业 基金 网上 直 销平台 ：https://i.postfund.com.cn/
2、代销机构
（1） 中国 农业 银行 股份 有 限公司
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街69 号
法定代 表人 ： 周 慕冰
联系人 ：刘 一宁
电话：010-85108227
传真：010-85109219
客户服 务电 话：95599
网址：http://www.abchina.com/cn/
（2） 中国 邮政 储蓄 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街3 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街3 号
法定代 表人 ： 李 国华
联系人 ：王 硕
传真： （010 ）68858117
客服电 话：95580
网址：www.psbc.com
（3） 交通 银行 股份 有限 公 司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路188 号
法定代 表人 ： 牛 锡明 中邮 核 心成 长混合 型 证券 投资基 金
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联系人 ：宋 扬
电话：021-58781234
客服电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
（4） 招商 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦
法定代 表人 ： 李 建红
联系人 ：邓 炯鹏
客服电 话：95555
网址： www.cmbchina.com
（5） 中信 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街8 号富 华大 厦C 座
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街8 号东 方文 化 大厦
法定代 表人 ： 常 振明
联系人 ：丰靖
客服热 线：95558
网 址：www.bank.ecitic.com
（6） 北京 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街甲17号 首层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街丙17号
法定代 表人 ： 闫 冰竹
联系人 ：孔超
电话：010-66223584
客服电 话： 95526
网 址：www.bankofbeijing.com.cn
（7） 上海 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 上海 市银 城中 路 168 号
法定代 表人 ：金 煜
客服电 话：021-962888
联系人 ：王 笑
网址：www.bankofshanghai.com 中邮 核 心成 长混合 型 证券 投资基 金
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（8） 平安 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市深 南东 路5047 号
法定代 表人 ：孙 建一
联系人 ：张 莉
电话：0755-25879756 、021-38637673
客服热 线：95511-3
网址： www.bank.pingan.com
（9） 中国 银行 股份 有限 公 司
住所： 北 京市 西城 区复 兴 门内大 街1 号
办公地 址： 北 京市 西城 区 复兴门 内大 街1 号
法定代 表人 ：田 国立
客服电 话： 95566
网址： www.boc.cn
（10） 江苏 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省南 京市 洪武北 路 55 号
办公地 址： 江苏 省南 京市 中华 路 26 号
法定代 表人 ：黄 志伟
联系人 ：田 春慧 ，法 晓宁
客服电 话：95319
网址：www.jsbchina.cn
（11） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街35 号国 际企 业大 厦C 座
法定代 表人 ： 陈 有安
联系人 ：辛 国政
联系电 话：010-83574507
客服电 话：4008-888-888
网址：www.chinastock.com.cn
（12） 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 第 A 层
法定代 表人 ：王 东明
中邮 核 心成 长混合 型 证券 投资基 金
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联系人 ：顾 凌
电话：010-84683893
客服电 话：4008895548
网址：www.ecitic.com
（13） 中信 建投 证券 股份 有限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝阳门 内大 街 2 号凯 恒大 厦 B 座 18 层
法定代 表人 ： 王 常青
联系人 ：权 唐
客服电 话：4008-888-108
网址：www.csc108.com
（14） 申万 宏源 证券 有限 公司 （原 申银 万国 ）
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李 梅
联系人 ：钱 达琛
电话：021-33389888
客服电 话：95523 或 4008895523
网址：www.swhysc.com
（15） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ： 杨德红
联系人 ：芮 敏祺
客服电 话：95521
网址： www.gtja.com
（16） 华泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 南京 市江 东中 路 228 号
办公地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 228 号 华泰 证券 广场
法定代 表人 ：周易 中邮 核 心成 长混合 型 证券 投资基 金
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联系人 ： 庞 晓芸
联系电 话: ：0755-82492193
客服电 话：95597
网址：www.htsc.com.cn
（17） 国信 证券 股份 有限 公司
注册地 址 ： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
办公地 址 ： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
法人代 表人 ：何如
联系人 ：周杨
联系电话 ：0755-82130833
客服电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
（18） 广发 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场 5 、18 、19、36 、38、39、41 、42 、43、44
楼
法定代 表人 ： 孙 树明
联系人 ：黄 岚
客服电 话：(020)95575 或 致电各 地营 业网 点
公司网 站： 广发 证券 网 http://www.gf.com.cn
（19） 安信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
深圳 市福 田区 深南 大 道 2008 号中 国凤 凰大 厦 1 栋 9 层
法定代 表人 ：王 连志
联系人 ：陈 剑虹
客户服 务电 话：95517
网址：www.essence.com.cn
（20） 华福 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7 、8 层 中邮 核 心成 长混合 型 证券 投资基 金
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办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1088 号招 商 银行大 厦 18 、19 层
法定代 表人 ： 黄 金琳
联系人 ：王虹
联系电 话：021-20655183
业务传 真：021-20655196
客服电 话：96326（ 福建 ）400-88-96326（全 国）
网址：www.hfzq.com.cn
（21） 招商 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38 —45 层
法定代 表人 ：宫 少林
联系人 ： 林 生迎
客服电 话：95565 、4008-888-111
网址：www.newone.com.cn
（22） 海通 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上 海市 淮海 中 路 98 号
办公地 址： 上海 市广 东 路 689 号
法定代 表人 ：王 开国
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣
电话：021 －23219000
客户服 务电 话：95553 或 拨打各 城市 营业 网点 咨询 电话
网址：www.htsec.com
（23） 兴业 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 福建 省 福 州市 湖东 路268 号标 力大 厦
法定代 表人 ：兰 荣
联系人 ：谢 高得
客户服 务电 话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
（24） 北京 君德 汇富 投资 咨询有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 18 号 15 层 办公楼 一 座 1502 室
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 18 号 恒基 中 心一 座 22 层 中邮 核 心成 长混合 型 证券 投资基 金
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法定代 表人 ：李 振
电话：65181028
传真：65174782
联 系 人： 周汶
客服电 话：400-057-8855
网址：www.kingstartimes.com
（25） 中泰 证券 股份 有限 公司（ 原齐 鲁证 券）
注册地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：吴阳
客服电 话：95538
网址： http://www.zts.com.cn/
（26） 湘财 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 黄兴中 路 63 号 中山 国际 大 厦 12 号楼
法定代 表人 ： 林 俊波
联系人 ： 钟 康莺
客服电 话：400-888-1551
网址：www.xcsc.com
（27） 长城 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
联系人 ：刘阳
电话：0755-83516289
客服电 话：0755-33680000
400-6666-888
网址：www.cgws.com
（28） 光大 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸路1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸路1508 号
法定代 表人 ：薛峰
联系人 ：刘 晨 中邮 核 心成 长混合 型 证券 投资基 金
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客服电 话：95525
网址：www.ebscn.com
（29） 中银 国际 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路200 号中 银大 厦39层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路200 号中 银大 厦39层
法定代 表人 ：许钢
联系人 ：张 静
客服电 话 ：400-620-8888
网址：www.bocichina.com
（30） 中信 证券 （山 东） 有限责 任公 司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层
办公地 址： 山东 省青 岛市 市南区 东海 西 路 28 号五 楼
法定代 表人 ： 杨 宝林
联系人 ： 吴 忠超
客服电 话：95548
网 址：www.citicssd.com
（31） 东莞 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 东莞 市莞 城区 可园南 路 1 号金 源中 心 30 楼
办公地 址： 东莞 市莞 城区 可园南 路 1 号金 源中 心 30 楼
法定代 表人 ：张 运勇
联系人 ：张 巧玲
联系电 话： 0769-22112062
客服电 话：95328
网址：www.dgzq.com.cn
（32） 新时 代证 券股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
办公地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
法定代 表人 ： 田 德军
联系人 ：孙恺
联系电 话：010-83561149
客服电 话：400-698-9898 中邮 核 心成 长混合 型 证券 投资基 金
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网址：www.xsdzq.cn
（33） 申万 宏源 西部 证券 有限公 司（ 原宏 源证 券）
注册地 址 ： 新 疆乌 鲁木 齐 市高新 区 （新 市区 ） 北京 南 路 358 号大 成国 际大 厦 20 楼 2005
室
办公地 址 ： 新 疆乌 鲁木 齐 市高新 区 （新 市区 ） 北京 南 路 358 号大 成国 际大 厦 20 楼 2005
室
法定代 表人 ：韩 志谦
联系人 ：李 巍
客服电 话：4008-000-562
网址：www.hysec.com
（34） 浙商 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 杭州 市杭 大路1 号黄龙 世纪 广场
办公地 址： 杭州 市杭 大路1 号黄龙 世纪 广场6-7 层
法定代 表人 ：吴 承根
联系人 ：吴 颖
联系电 话：0571-87902080
客 服电 话 ： （0571 ）967777
网址：www.stocke.com
（35） 南京 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 江苏 省南 京市 大钟 亭 8 号
法人代 表： 张华 东
联系人 ：李铮
客服电 话 ：4008-285-888
网址：www.njzq.com.cn
（36） 国联 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 无锡 市县 前东 街 168 号
办公地 址： 无锡 市县 前东 街 168 号
法定代 表人 ：雷 建辉
联系人 ：袁 丽萍
客服电 话：0510-82588168
400-888-5288 中邮 核 心成 长混合 型 证券 投资基 金
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网址： www.glsc.com.cn
（37） 东海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场 18 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦
法定代 表人 ：赵俊
联系人 ：王 一彦
电话：021-20333333
传真：021-50498825
客服电 话：95531 ，400-888-8588
网址：www.longone.com.cn
（38） 世纪 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦40-42楼
法定 代表 人： 姜昧 军
联系 人： 袁媛
联系 电话 ：0755-83199511
网址：www.csco.com.cn
（39 ） 中航 证券 有限 公 司
注册地 址： 江西 省南 昌市 抚河北 路 291 号
办公地 址： 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 国际 金融 大厦 A 座 41 楼
法定代 表人 ：杜航
联系人 ：史 江蕊
电话：010-64818301
客服电 话 ：400-8866-567
网址：www.avicsec.com
（40） 国融 证券 股份 有限 公司（ 原日 信证 券）
注册地 址： 呼和 浩特 市新 城区锡 林南 路 18 号
办公地 址： 北京 西城 区闹 市口大 街 1 号长 安兴 融中 心西 楼 11 层
法定代 表人 ：张 智河
联系人 ： 陈 韦杉 、朱 晓光
电话：010-88086830-730 ；010-88086830-737 中邮 核 心成 长混合 型 证券 投资基 金
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客服电 话：400-660-9839
网址：www.grzq.com
(41) 天相 投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701
法定代 表人 ：林 义相
联系人 ：尹伶
联系电 话：010-66045152
客服电 话： 010-66045678
天相投 顾网 址： http://www.txsec.com
天相基 金网 网址 ：www.jjm.com.cn
（42） 西部 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 西安 市东 新 街232 号 陕西 信托 大厦16-17 层
办公 地址 ：西 安市 东 新街 232 号 陕西 信托 大 厦16-17 层
法定 代表 人： 刘建 武
电话 ：029-87406168
传真 ：029-87406387
联系 人： 梁承 华
网址 ：www.westsecu.com.cn
客户服 务电 话：95582
（43） 首创 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 德胜门 外大 街 115 号
办公地 址： 北京 市西 城区 德胜门 外大 街 115 号
法定代 表人 ：吴 涛
联系人 ：刘 宇
客服电 话：400 620 0620
网址：www.sczq.com.cn
（44 ） 国金 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 成都 市青 羊区 东城根 上 街 95 号
办公地 址： 成都 市青 羊区 东城根 上 街 95 号
法定代 表人 ：冉 云 中邮 核 心成 长混合 型 证券 投资基 金
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24
联系人 ： 刘 婧漪 、贾 鹏
电话：028-86690057 、028-86690058
客服电 话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
（45 ） 民生 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A 座 16-18 层
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A 座 16-18 层
法定代 表人 ：余 政
联系人 ：赵 明
客服电 话：400 619 8888
网址：www.mszq.com
（46 ） 长江 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
办公地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：胡 运钊
联系人 ：李 良、 奚博 宇
传真：027-85481900
客服电 话：95579 或 400 8888 999
网址： www.95579.com
（47 ） 平安 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4036 号 荣超 大厦 16-20 层
办公地 址： 上海 市陆 家嘴 环路 1333 号平 安金 融大 厦 26 楼
法定代 表人 ： 谢 永林
联系人 ：周 一涵
全国免 费业 务咨 询电 话：95511-8
开放式 基金 业务 传真 ：021-58991896
全国统 一总 机：95511
网址： stock.pingan.com
（48） 江海 证券 有限 公司
注册地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号 中邮 核 心成 长混合 型 证券 投资基 金
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25
办公地 址： 哈尔 滨市 松北 区创新 三 路 833 号 13 楼
法定代 表人 ：孙 名扬
联系人 ：周 俊
电话：0451-85863726
传真：0451-82337279
客户服 务热 线：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
（49 ） 中国 中投 证券 有限 责任公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益 田路与 福中 路交 界处 荣超 商务中 心 A 栋第 18-21 层 及第 04
层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 04 、18-21 层
法定代 表人 ：龙 增来
联系人 ：刘 毅
电话：0755-82023442
客服电 话：95532 、400 600 8008
网址：www.china-invs.cn
(50) 北京 展恒 基金 销售 股 份有限 公司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街 6 号
办公区 地址 ： 北 京市 朝阳 区安苑 路 15-1 号邮电 新闻 大厦 2 层
法定代 表人 ：闫 振杰
联系人 ：马 林
电话：010-59601366-7024
传真：010-62020355
网址：www.myfund.com
(51) 东方 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
法定代 表人 ：潘 鑫军
联系人 ：胡 月茹
电话：021-63325888
客服电 话：95503 中邮 核 心成 长混合 型 证券 投资基 金
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26
网址：www.dfzq.com.cn
（52 ） 北京 增财 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 建威 大厦 1208 室
办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 建威 大厦 1208 室
法定代 表人 ：罗 细安
联系人 ：孙 晋峰
联系电 话：010-67000988
客服电 话：400-001-8811
网址：www.zcvc.com.cn
（53 ） 杭州 数米 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东 2 号
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 3588 号 恒 生大 厦 12 楼
法定代 表人 ：陈 柏青
客服电 话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
（54 ） 和讯 信息 科技 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦 10 层
法定代 表人 ：王 莉
客服电 话：400-920-0022
网址：licaike.hexun.com
（55） 深圳 众禄 金融 控股 股份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦 8 楼
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦 8 楼
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：童 彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客服电 话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 、www.jjmmw.com
（56） 上海 好买 基金 销售 有限公 司
中邮 核 心成 长混合 型 证券 投资基 金
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注册地 址： 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号鄂 尔多 斯国 际大 厦 903 ～906 室
法定代 表人 ： 杨文 斌
联系人 ：张 茹
电话：021-20613600
传真：021-68596919
客服电 话：400-700-9665
公司网 站：www.ehowbuy.com
（57 ） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室
办公 地址 ：浙 江省 杭州 市 翠柏 路 7 号 杭州 电子 商务 产业 园 2 号楼 2 楼
法定 代表 人： 凌顺 平
联系 人： 汪林 林
联系 电话 ：0571-88911818-8653
传真 ：0571-86800423
客服 电话 ：0571-88920897
4008-773-772
公司 网站 ： www.5ifund.com
（58 ） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层
办公 地址 ：上 海市 徐汇 区 龙田 路 195 号 3C 座 10 楼
法定代 表人 ：其 实
联系 人： 潘世 友
客服电 话:400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
（59 ） 众升 财富 （北 京） 基金销 售有 限公 司（ 原万 银财富 ）
注册地 址： 北京 市朝 阳区 望京东 园四 区 13 号楼 A 座 9 层 908 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京浦 项中 心 A 座 9 层 04-08
法定代 表人 ：李 招弟
联系人 ：李 艳
联系电 话：010-59497361 中邮 核 心成 长混合 型 证券 投资基 金
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传真：010-64788105
客服电 话：400-059-8888
财富网 址：www.zscffund.com
（60 ） 诺亚 正行 （上 海） 基金销 售投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室
办公地 址： 上海 杨浦 区秦 皇岛 路 32 号 C 栋 2 楼
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：魏 可妤
客服电 话：400 －821 －5399
网站：www.noah-fund.com
（61 ） 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：苗 明
电话：021-20691923
传真：021 —58787698
客服电 话：400-820-2899
公司网 站： www.erichfund.com
（62 ） 网信 证券 有限 责任 公司（ 原诚 浩证 券）
注册地 址： 沈阳 市沈 河区 热闹 路 49 号
法定代 表人 ：王 晓
联系人 ：贾 丽媛
电话：024-22955449
网址： www.chstock.com
（63 ） 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋 10 层 1006#
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 28 号 富卓 大 厦 16 层
法定代 表人 ：杨 懿
联系人 ：张 燕 中邮 核 心成 长混合 型 证券 投资基 金
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电话：010-83363099
客户服 务电 话：400-166-1188
公司网 站：http://8.jrj.com.cn/
（64 ） 中期 资产 管理 有限 公司（ 原中 期时 代）
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 14 号 1 幢 11 层 1103 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 14 号 1 幢 2 层
法定代 表人 ：朱 剑林
联系人 ： 方 艳美
客服电 话：010-65807609
网址：www.cifcofund.com
（65 ） 华融 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝阳门 北大 街 18 号 中国 人 保寿险 大 厦 12 层
法定代 表人 ：祝 献忠
联系人 ：李 慧灵
电话：010-85556100
传真：010- 85556153
客服电 话：400-898-9999
网址：www.hrsec.com.cn
（66 ） 晋商 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 山西 省太 原市 万柏林 区长 风西 街 1 号丽 华大厦
办公地 址： 山西 省太 原市 万柏林 区长 风西 街 1 号丽 华大厦
法定代 表人 ： 阎 俊生
客服电 话：95105588
网址 ：www.jshbank.com
（67 ） 一路 财富 （北 京） 信息科 技有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街 9 号 五栋 大 楼 C 座 702
办公 地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街 9 号 五栋 大 楼 C 座 702
法定代 表人 ：吴 雪秀
联系人 ：宋 志强 中邮 核 心成 长混合 型 证券 投资基 金
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客户服 务电 话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
（68 ） 北京 钱景 财富 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公 地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代 表人 ： 赵 荣春
联系人 ：魏 争
客户服 务电 话：400-893-6885
网址：www.qianjing.com
（69 ） 开源 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 陕西 省西 安市 锦业 路 1 号 都市 之 门 B 座 5 层
办公 地 址： 陕西 省西 安市 锦业 路 1 号 都市 之 门 B 座 5 层
法定代 表人 ：李刚
联系人 ：付 琦
客户服 务电 话：400-860-8866
网址：www.kysec.cn
（70 ） 华安 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号
法定代 表人 ： 李工
联系人 ：甘 霖
客户服 务电 话：95318 、4008096518
网址： www.hazq.com
（71 ） 浙商 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 庆春 路 288 号
办公 地 址： 浙江 省杭 州市 庆春 路 288 号
法定代 表人 ： 张 达洋
联系人 ：毛 真海
客户服 务电 话：95527
网址：www.czbank.com 中邮 核 心成 长混合 型 证券 投资基 金
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（72 ） 中国 国际 期货 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 麦子店 西 路 3 号 新恒 基国 际大 厦 15 层
法定代 表人 ：王 兵
联系人 ：许 黎婧
电
话：010-65807848
客服电 话：95162 、400-8888-160
网址：www.cifco.net
（73 ） 中山 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市南 山区 科技中 一路 西华 强高 新发 展大 楼 7 层、8 层
办公地 址： 深圳 市南 山区 科技中 一路 西华 强高 新发 展大楼 7 、8 层 和深 圳市 华侨城 深
南大 道 9010 号
法定代 表人 ：黄 扬录
联系人 ：刘 军
电话：0755- 83734659
传真：0755-82960582
客户服 务电 话：4001-022-011
网址：www.zszq.com
（74 ） 天风 证券 股份 有限 公司
办公地 址： 湖北 省武 汉市 武昌区 中南 路 99 号 保利 广 场 A 座 37 楼
法定代 表人 ：余 磊
联系人 ：夏 旻
电话：027-87618882
客服电 话：400-800-5000
网址：http://www.tfzq.com
（75 ） 中经 北证 （北 京） 资产管 理有 限公 司
注册地 址： 北 京市 西城 区 车公庄 大 街 4 号 5 号楼 1 层
办公地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街 4 号 5 号楼 1 层
法定代 表人 ： 徐福 星
组织形 式： 有限 责任 公司
客服电 话：400-600-0030 中邮 核 心成 长混合 型 证券 投资基 金
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网址：www.bzfunds.com
（76 ） 兴业 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 福州 市湖 东 路 154 号
办公地 址： 上海 市江 宁 路 168 号
法定代 表人 ：高 建平
联系人 ：李 博
客服电 话：95561
网址：www.cib.com.cn
（77 ） 联讯 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 惠州 市江 北东 江三 路 55 号
办公地 址： 广东 省惠 州市 惠城区 江北 东江 三路 广播 电视新 闻中 心
法定代 表人 ：徐 刚
联系人 ：张 悦
客户服 务电 话：95564
网址：www.lxzq.com.cn
（78 ） 宜信 普泽 投资 顾问 （北京 ）有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809
法定代 表人 ：沈 伟桦
联系人 ：程 刚
联系电 话：010-52855713
客户服 务电 话：400-6099-200
网址：www.yixinfund.com
（79 ） 北京 创金 启富 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号 5 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 白纸坊 东 街 2 号 经济 日报 社 A 座 综合 楼 712 号
法定代 表人 ： 梁蓉
联系人 ：李 婷婷
联系电 话：010-66154828 转 801
客户服 务电 话：010-88067525 中邮 核 心成 长混合 型 证券 投资基 金
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网址：www.5irich.com
（80） 北京 晟视 天下 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎 村 735 号 03 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街甲 六号 万通 中 心 D 座 21&28 层
法定代 表人 ：蒋 煜
电话：010-58170949
传真：010-58170800
联 系 人： 殷雯
（81） 东亚 银行 （中 国） 有限公 司
注册地 址： 上海 浦东 新区 花园石 桥 路 66 号东 亚银 行 金融大 厦 29 楼
办公地 址： 上海 浦东 新区 花园石 桥 路 66 号东 亚银 行 金融大 厦 29 楼
法定代 表人 ：李 国宝
联 系 人： 杨俊
客服电 话：800 830 3811
网址：www.hkbea.com.cn
（82） 中信 期货 有限 公司
注册地 址 ： 深 圳市 福田 区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场 （ 二期 ） 北 座 13 层 1301-1305 室、
14 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦 18 层
法定代 表人 ：张 皓
联系人 ：刘 宏莹
传真：0755-83217421
客户服 务电 话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
（83） 宏信 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 四川 省成 都市 人民南 路二 段 18 号 川信 大 厦 10 楼
法定代 表人 ：吴 玉明
联 系 人： 杨磊
电话：028-86199665
传真：028-86199079 中邮 核 心成 长混合 型 证券 投资基 金
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客服电 话：4008-366-366
网址：www.hxzq.cn
(84) 北京 新浪 仓石 基金 销 售有限 公司
注册地 址 ： 北 京市 海淀 区 东北旺 西路 中关 村软 件园 二期 （西 扩）N-1 、N-2 地 块新浪 总部
科技研 楼5 层518 室
办公地 址 ： 北 京市 海淀 区 东北旺 西路 中关 村软 件园 二期 （西 扩）N-1 、N-2 地 块新浪 总部
科技研 楼5 层518 室
法定代 表人 ：李 昭琛
电话：010-62675369
传真：010-62675979
联 系 人： 付 文红
客服电 话：010-62675369
网址：www.xincai.com
（85） 北京 汇成 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层 1108
办公地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层 1108
法定代 表人 ： 王 伟刚
电话： 010-56282140
传真：010-62680827
联 系 人： 丁 向坤
客服电 话：400-619-9059
网址：www.fundzone.cn
（86） 上海 云湾 投资 管理 有限公 司
注册地 址： 中国 （ 上 海） 自由贸 易试 验区 新金 桥 路27 号 13 号楼 2 层
办公地 址： 中国 （ 上 海） 自由贸 易试 验区 新金 桥 路27 号 13 号楼 2 层
法定代 表人 ： 戴新 装
电话：021-20538888
传真：021-20538999
联 系 人： 江辉
客服电 话：400-820-1515 中邮 核 心成 长混合 型 证券 投资基 金
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网址：http://www.zhengtongfunds.com/
（87） 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼09 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 15 楼
法定代 表人 ：鲍 东华
电话：021-20665952
传真：021-22066653
联 系 人： 宁博 宇
客服电 话：400-821-9031
网址：www.lufunds.com
（88） 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号 105 室-3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼 B1201-1203
法定代 表人 ：肖 雯
联系人 ：黄 敏嫦
联系电 话：020-89629099
客服电 话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
（89） 上海 汇付 金融 服务 有限公 司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广 场19 楼
办公地 址： 上海 市徐 汇区 虹梅 路 1801 号 凯科 国际 大 厦 7 楼
法定代 表人 ：金 佶
电话： 021-33323999
传真：021-33323837
联 系 人： 陈云 卉
客服电 话：400-820-2819
网址：www.chinapnr.com
(90) 上海 利得 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 上 海市 宝山 区 蕴川 路 5475 号 1033 室
法定代 表人 ： 沈继 伟
中邮 核 心成 长混合 型 证券 投资基 金
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联 系 人： 曹 怡晨
电话：021-50583533
传真：021-50583633
客服电 话： 4000676266
网址： http://a.leadfund.com.cn/
（91） 中国 民生 银行 股份 有限公 司
住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 2 号
办公地 址： 北京 市西 城区 西绒线 胡 同 28 号天 安国 际 办公大 楼
法定代 表人 ：洪 崎
客户服 务电 话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
（92） 北京 微动 利投 资管 理有限 公司
注册地 址： 北京 市石 景山 区古城 西 路 113 号 景山 财 富中 心 341 室
办公地 址： 北京 市石 景山 区古城 西 路 113 号 景山 财 富中 心 341 室
法定代 表人 ：梁 洪军
联系人 ：季 长军
电话：010-52609656
传真：010-51957430
客户服 务电 话：400-819-6665
网址：http://www.buyforyou.com.cn/
（93） 浙江 金观 诚财 富管 理有限 公司
注册地 址： 杭州 市拱 墅区 登云 路 45 号（ 锦昌 大厦 ）1 幢 10 楼 1001 室
办公地 址： 杭州 市拱 墅区 登云 路 45 号锦 昌大 厦一 楼 金观诚 财富
法定代 表人 ：徐 黎云
联系人 ：孙 成岩
电话：0571-88337717
传真：0571-88337666
客户服 务电 话：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com
（94） 奕丰 金融 服务 （深 圳）有 限公 司 中邮 核 心成 长混合 型 证券 投资基 金
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注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室 （入 住深 圳市 前 海商务 秘
书有限 公司 ）
办公地 址： 深圳 市南 山区 海德三 路海 岸大 厦东 座 1115-1116 室及 1307 室
法定代 表人 ：TAN YIK KUAN
电话：0755-89460500
传真：0755-21674453
联系人 ：叶 健
客服电 话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
（95） 上海 万得 投资 顾问 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号 11 楼 B 座
办公地 址： 上海 市浦 东新 区福山 路 33 号 8 楼
法定代 表人 ：王 廷富
联系人 ：徐 亚丹
电话：021-51327185
传真：021-50710161
客户服 务电 话：400-821-0203
网址：www.520fund.com.cn
（96） 上海 基煜 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上 海市 崇明 县 长兴镇 路潘 园公 路 1800 号 2 号楼 6153 室（ 上海 泰 和经济 发
展区）
办公地 址： 上 海市 浦东 新 区银城 中 路 488 号太 平金 融大 厦 1503 室
法定代 表人 ：王 翔
联系人 ：蓝 杰
电话： 021-65370077
传真： 021-55085991
客户服 务电 话：400-820-5369
网址： www.jiyufund.com.cn
（97） 和耕 传承 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 郑州 市郑 东新 区东风 南路 康宁 街互 联网 金融大 厦 6 层 中邮 核 心成 长混合 型 证券 投资基 金
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38
办公地 址： 郑州 市郑 东新 区东风 南路 康宁 街互 联网 金融大 厦 6 层
法定代 表人 ：李 淑慧
联系人 ：郭 兆英
电话： 00371-85518391
传真：0371-85518397
客户服 务电 话：4000-555-671
网址：www.hgccpb.com
（98） 中国 国际 金融 股份 有限公 司
注册地 址： 北 京市 朝阳 区 建国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座 27 层及 28 层
办 公地 址： 北 京市 朝阳 区 建国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座 27 层及 28 层
法定代 表人 ： 丁学 东
电话：010-65051166
传真：010-65058065
联 系 人： 任 敏、 陈曦
客服电 话：010-65051166
网址：www.cicc.com.cn
（99） 华西 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街 198 号华 西证券 大厦
法定代 表人 ：杨 炯洋
联系人 ：谢 国梅
电话：010-52723273
服务热 线：95584
公司网 址：www.hx168.com.cn
（100 ）北 京乐 融多 源投 资 咨询有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲 2 号裙 房 2 层 222 单元
办公地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲 2 号裙 房 2 层 222 单元
法定代 表人 ：董 浩
电话：010-65951887
传真：010-65951887
联 系 人： 牛亚 楠 中邮 核 心成 长混合 型 证券 投资基 金
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39
客服电 话：4006180707
网址：www.hongdianfund.com
（101 ）中 证金 牛（ 北京 ） 投资咨 询有 限公 司
注册地 址： 北京 市丰 台区 东管 头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地 址： 北京 市宣 武门 外大街 甲一 号新 华社 第三 工作 区 A 座 5 层
法定代 表人 ：钱 昊旻
电话：010-59336533
传真：010-59336500
联 系 人： 仲 甜甜
客服电 话：4008909998
网址：www.jnlc.com
基 金管 理人 可根 据有 关法律 、法 规的 要求 ，选 择其他 符合 要求 的机 构代 理销售 本基 金 ，
并及时 履行 公告 义务 。
（二）基金注册登记 机构
名称： 中邮 创业 基金 管理 股份有 限公 司
住所： 北京 市 东 城区 和平 里中街 乙 16 号
办公地 址： 北京 市东 城区 和平里 中街 乙 16 号
法定代 表人 ：吴 涛
联系人 ：李 焱
电话：010 －82295160 －170
传真：010 －82292422
（三）律师事务所和 经办 律师
名称： 北京 市瑞 天律 师事 务所
住所： 北京 市西 城区 莲花 池东路 甲 5 号院 1 号楼 2 单元 15 层 1507 室
负责人 ：李 飒
联系人 ：李 飒
电话：010 －62116298
传真：010 －62216298
经办律 师： 刘敬 华
李飒
（四）会计师事务所 中邮 核 心成 长混合 型 证券 投资基 金
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名称： 致同 会计 师事 务所 （特殊 普通 合伙 ）
住所： 北京 市朝 阳区 建国 门外大 街 22 号 赛特 广场 五 层
执行事 务合 伙人 ：徐 华
联系人 ：卫 俏嫔
联系电 话：010-85665232
传真电 话：010-85665320
经办注 册会 计师 ：卫 俏嫔
李惠 琦
四、基 金的名称
中邮核 心成 长混合 型 证券 投资基 金
五、基 金的类型
契约型 开放 式， 混合 型
六、 投 资目标
本基金 定位 为主 动型 混合 投资基 金。 以追 求长 期资 本增值 为目 的， 通过 重点 投资于 具有
核心竞 争力 且能 保持 持续 成长的 行业 和企 业， 在充 分控制 风险 的前 提下 ， 分 享中国 经济 快速
增长的 成果 和实 现基 金资 产的长 期稳 定增 值。
七、 投 资理念
具有核 心竞 争力 的企 业才 具备持 续增 长的 能力 ， 进 而获得 竞争 力溢 价。 具备 持续增 长能
力的企 业能 带来 高成 长性 的溢价 ， 进 而带 来长 期的 资本增 值。 只有 注重 企业 成长的 质量 和综
合治理 能力 才能 准确 发掘 公司的 核心 价值 ， 降 低投 资风险 ， 再辅 以良好 的风 险控制 ， 切实 保
障基金 资产 的稳 定增 值。
具体来 说， 该理 念包 含以 下几层 含义 ：
1．在全 球经济 增长 和全球 经济一 体化的 背景下 ，随 着我国 国家竞 争力不 断的 提高， 中国已
经开始 了大 国重 新崛 起的 历程 。 在 这一 过程中 ， 一 些优势 行业 已经 走出 国门 ， 进 入了 全球 竞
争的行 列 。 通 过专业 化的 研究分 析 ， 我 们力争 把握 各行业 景气 周期 ， 最 大限 度地挖 掘此 类 具中邮 核 心成 长混合 型 证券 投资基 金
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有持续 增长 前景 的优 势龙 头行业 中具 有高 速成 长能 力公司 的投 资价 值。
2．具有 持续增 长能 力公司 的内在 价值是 投资的 基础 。随着 股权分 置改革 的成 功完成 ，中国
资本市 场微 观基 础得 到了 根本性 改善 。 上 市公 司的 治理结 构已 经实 质性 改善 、 经营 业绩 明显
提升等 积极 因素 ， 最 终将 在公司 价值 中得 到充 分的 体现， 有持 续增 长能 力的 上市公 司的 长期
投资价 值必 将凸 现。
3． 随着 股指 期货 2007 年 即将推 出， 大盘 蓝筹 权重 股更增 添了 一份 新的 金融 对冲工 具标 的物
的功能 。 同 时大 盘蓝 筹权 重股基 本是 各行 业的 龙头 企业， 也就 成为 中国 经济 景气和 行业 景气
的直接 代表 和受 益者 。其 中持续 成长 性好 的公 司的 长期投 资价 值将 在未 来充 分体现 。
4、中国 经济持 续稳 定的快 速增长 ，作为 微观经 济主 体的企 业将明 显受益 。事 实上， 一些上
市公司 已经 呈现 出良 好的 成长性 ， 投 资于 这些 成长 型股票 ， 可 以最 大程 度的 分享中 国经 济快
速增长 的成 果。
5．与此 同时， 通过 专业研 究获取 信息优 势，充 分挖 掘证券 市场不 完全有 效特 征中的 机会，
通过积 极主 动投 资， 获得 较高的 投资 收益 。
八、 投 资范围和投资比重
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票、 债券
及法律 、法 规或 中国 证监 会允许 基金 投资 的其 他金 融工具 。
本基 金投 资组合 范围 为：股票 资产 占基金 资产 的比例 为 60%-95% ，债 券 、权证、 短期
金融工 具以 及证 监会 允许 投资的 其他 金融 工具 占基 金资产 的比 例 为 0%-40% 。 本基金 投资 于
权证、 资产 支持 证券 的比 例遵从 法律 法规 及监 管机 构的规 定。
对 于中 国证 监会 允许 投资的 创新 类金 融产 品 （包 括未来 将推 出的 股指 期货 等衍生 金融 产
品） ，将 依据有 关法 律法规 进行投 资管理 。如法 律法 规或监 管机构 以后允 许基 金投资 的其他
品种， 基金 管理 人在 履行 适当程 序后 ，可 以将 其纳 入投资 范围 。
本基金 股票 资产 中 80 ％ 以 上投资 于具 有“ 核心 ”及 “成长 ”这 两条 主线 的股 票。
基 金管 理人 应当 自基 金合同 生效 之日 起六 个月 内使基 金的 投资 组合 比例 符合上 述 约 定 。
九、 投 资策略
本基金 在投 资策 略上 充分 体现“ 核心 ”与 “成 长” 相结合 的主 线。
“核心 ” 包含 核心趋 势和 公司核 心竞 争优 势两 个层 面。 通过 自上 而下的 研究 ， 从 宏观 经 济中邮 核 心成 长混合 型 证券 投资基 金
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42
和产业 政策 走向 、行 业周 期和景 气变 化、 市场 走势 等方面 ，寻 找促 使宏 观经 济及产 业政 策 、
行业及 市场 演化 的核 心驱 动因素 ， 把握 上述方 面未 来变化 的趋 势 ； 与此 同时 ， 强 调甄 别公 司
的核心 竞争 要素 ， 从 公司 治理、 公司 战略 、 比 较优 势等方 面来 把握 公司 核心 竞争优 势， 力求
卓有远 见的 挖掘 出具 有核 心竞争 力的 公司 。
“成长 ” 体 现在 对公 司持 续成长 性的 评价 和比 较上 ， 利用 成长 性指 标和 深度 挖掘成 长质 量
等方法 来选 择个 股。 本基 金针对 不同 行业 和公 司的 特点， 通过 建立 成长 性估 值模型 来分 析评
价公司 的成 长价 值， 并进 行横向 比较 来发 现具 有持 续成长 优势 的公 司， 从而 达到精 选个 股的
目的。
1、资产配置策略
本基金 在构 建和 管理 投资 组合的 过程 中， 主要 采取 “ 自上而 下 ” 为主 的投 资方 法 ， 研究 员
着重在 行业 内通 过分析 上 下游产 业链 景气 状况 的不 同、 供需 情况 、 传 导机 制 的变化 ， 选择 质
地 良好 的企 业或 持续 成长 突出 的 股票 。 通过宏 观经 济、 金融 货币 、 产 业景 气 等运行 状况 及政
策的分 析， 对行 业判 断进 行修正 ， 结 合证 券市 场状 况， 做 出资 产配 置及 投资 组合的 构建 ， 并
根据上 述因 素的 变化 及时 调整资 产配 置比 例 。 本 基金 将持续 地进 行定 期与 不定 期的投 资组 合
回顾 与 风险 监控 ，适 时地 做出相 应的 调整 。 资 产配 置流程 如 图 2-1 所示 。
图 9-1 资产 配置 流程
宏观经济
战 略资产 配置
配置优化
股票市场 风险收 益
预期
债券市场 风险收 益预
期
货币因素
市场估值
市场心理
政策因素
战术资产 配置
配置优化
资产配置比例
总量指标：GDP、
工业增加值、 投
资、 消费、 进出
口等；
价格指标：PPI、
CPI 等。
总量指标：
M1 、M2 等；
信贷规模；
价格指标：
利率、 汇率
成 长 性 指
标：主营业
务增长率、
主营利润增
长率、净利
润增长率
客观指标：
成交量、换
手率等；
主观指标：
市场信心指
数等
经济金融
政策；
产业政策；
资本市场
政策
中邮 核 心成 长混合 型 证券 投资基 金
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战略性 资产 配置 首先 要确 定各类 资产 的预 期回 报率 和波动 率 ， 然 后再 按照 要求 对满足 风
险收益 目标 的资 产进 行混 合。 由于 使用 了预 期回 报率 和波动 率等 信息 ， 该类 信息 具有长 期性 ；
战术 性 资产 配置 增加 了对 市场短 期趋 势判 断的 重视 ， 通过 对市 场的 研究， 把握 时机进 行仓 位
调整和 波段 操作 ，一 般用 于短期 的资 产配 置 。
本基金 采用 战略 性 资 产配 置 为主 、 战术 性资产 配置 为辅的 配置 策略 ： 中 长期 （一 年或一
年 以上 ）采 用战 略 性 资产 配置， 短期 内采 用战 术 性 资产配 置。
2、股票投资策略
（1） 行业 配置 策略
本基金 行业 配置 在资 产配 置的基 础上 ，遵 循自 上而 下方式 。具 体方 法是 ：
基于全 球视 野下 的产 业周 期的分 析和 判断
本基金 着眼 于全 球视 野， 遵循从 全球 到国 内的 分析 思路， 从对 全球 产业 周期 运行的 大环
境分析 作为 行业 研究 的出 发点 ， 再 结合 对国内 宏观 经济 、 产 业政 策、 货币 金 融政策 等经 济环
境的分 析 ， 从 而判别 国内 各行业 产业 链传 导的 内在 机制 ， 并 从中 找出处 于景 气中的 行业 。 在
行业把 握上 ，本 基金 进一 步通过 从宏 观到 行业 再到 行业内 部的 思路 进行 深入 挖掘。
基于行 业生 命周 期的 分析
对每一 个行 业， 分析 其所 处生命 周期 阶段 。 本 基金 将重点 投资 处于 成长
期的行 业 ， 对 这些行 业给 予相对 较高 估值 ； 而 对处 于初始 期的 行业 保持 谨慎 。 某 些行 业虽 然
从大类 行业 看属 于衰 退性 行业， 但其 中某 些细 分行 业仍然 处于 成长 期， 具有 较好的 发展 前景
或较强 的盈 利能 力， 本基 金将对 这些 细分 行业 的公 司进行 投资 。 对 于国 家扶 持和经 济转 型中
产生的 行业 成长 机会 也予 以重点 关注 。
基于行 业内 产业 竞争 结构 的分析
本 基金 重点 通 过 迈克 尔 ? 波 特的 竞争 理论 考察 各 行业的 竞争 结构 ： （a ） 新 进入者 的威 胁；
（b）供应商的议价能力 ； （c ）行业内部的竞争现状 ； （d）替代 品的威胁 ； （e ）购买者的议
价能力 等。 本基 金重 点投 资那些 拥有 特定 垄断 资源 或具有 不可 替代 性技 术或 资源优 势， 具有
较高进 入壁 垒或 者具 有较 强定价 能力 ，具 有核 心竞 争优势 的行 业。 中邮 核 心成 长混合 型 证券 投资基 金
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图 9-2 行业 配置 流程 图
（2） 个股 选择 策略
在选定 的行 业中 ， 选 择那 些具有 明显 竞争 优势 、 持 续成长 能力 强且 质量 出色 的企业 。 股
票的选 择和 组合 构建 通过 以下几 个方 面进 行：
企业在 行业 中的 地位 和核 心竞争 力
根据迈克尔? 波特的竞争理论，本基金重点投资那些拥有特定垄断资源或不可替代性技
术或资 源优 势， 具有 较高 进入壁 垒或 者较 强定 价能 力，具 有核 心竞 争力 的行 业。
本基金 认为 ， 具有 核心 竞争 优势的 公司 能够 在激 烈的 市场竞 争中 通过 成为 成本 领导者 或提 供
差异化 服务 等手 段取 得优 于竞争 对手 的竞 争优 势 ， 而 这种竞 争优 势能 够为 公司 带来超 越竞 争
对手的 市场 份额 或者 高于 行业平 均水 平的 回报 率 ， 同 时有助 于企 业在 未来 超越 行业其 它对 手
确立行 业龙 头的 地位 。 筛 选企业 时 我 们重 点考 量以 下标准 ，所 选企 业将 至少 满足其 中 一 项 ：
主营业务突出，来自主营业务方面的收入占总收入的比重超 过 50% ，并在行业 上市公司 排
名中处 于 前 50% ；
规模相 对较 大， 资产 规模 和市值 规模 在行 业 上 市公 司中 排 名处 于 前 75% ；
盈利能 力出色：主营 业务利润率 （主营业务利 润/ 主营业务 收入）高于行 业 上市公司 平
均值； 或者 ，净 资产 收益 率（净 利润/ 净资 产） 高于 行业 上 市公 司 平 均值 ；
具有与 行业 竞争 结构 相适 应的、 清晰 的竞 争战 略； 拥有成 本优 势、 规模 优势 、 品牌 优势
或其它 特定 优势 ； 在 特定 领 域具有 原材 料、 专有 技术 或 其它专 有资 源； 有较 强技 术 创新能 力； 中邮 核 心成 长混合 型 证券 投资基 金
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具有良 好公 司治 理结 构， 注重股 东回 报， 已建 立起 市场化 经营 机制 、 决 策效 率高、 对市
场变化 反应 灵敏 并 内 控有 力。主 要考 核指 标： 财务 信息质 量、 所有 权结 构、 独立董 事制 度 、
信息披 露制 度和 主营 业务 涉及的 行业 数量 等等 。
本基金 认为，具备上 述条件的企 业通常会成为 同行业中的 成本领导者或 者产品/ 服务 差
异化的 提供 者 ， 享有 比同 行业中 其它 企业 更好 的利 润水平 ， 具备 可持续 的成 长能力 ， 能较 好
的分享 到国 民经 济快 速发 展带来 的成 果 。 因而 ， 在 市场表 现中 ， 能够为 投资 者带来 较好 的回
报，这 类企 业将 是本 基金 投资的 重点 对象 。
高成长 性
对每一 个行 业 ， 分析 其所 处的生 命周 期阶 段。 本基 金将重 点投 资处 于成 长期 的行业 ， 对
这些行 业给 予相 对较 高估 值； 而 对处 于初 始期 的 行 业保持 谨慎 。 某 些行 业虽 然从大 类行 业看
属于衰 退性 行业 ， 但 其中 某些细 分行 业仍 然处 于成 长期， 具有 较好 的发 展前 景或较 强的 盈利
能力 ， 本 基金 将对这 些细 分行业 的公 司进 行投 资。 同时 ， 对 于国 家扶持 和经 济转型 中产 生 的
行业成 长机 会也 予以 重点 关注。
筛选企 业时 我们 重点 考量 以下标 准 ， 所选 企业 将至 少满足 其中 一项 ：
主营业 务收 入增 长率 高于 行业 上 市公 司 平 均值 ； 或者 根据预 测结 果计 算的 主营 业务收 入
未来两 年预 期的 年复 合增 长率不 低 于 GDP 未 来两 年 预期的 年复 合增 长率 。
主营业 务利 润增 长率 高于 行业 上 市公 司 平 均值 ； 或者 根据预 测结 果计 算的 主营 业务利 润
未 来两 年预 期的 年复 合增 长率不 低 于 GDP 未 来两 年 预期的 年复 合增 长率 。
税后利 润增 长率 高于 行业 上市公 司 平 均值 且税 后利 润为正 。
PEG 优于 行业 上 市公 司 平 均值： 对该 指标 排名 前几 名的企 业将 作为 重点 配置 选择。
企业的 质量
本基金 认为 ， 在 考察 企业 的核心 竞争 力和 持续 成长 性的同 时， 亦应 注重 企业 成长的 质量
和综合 治理 能力 ，只 有注 重企业 成长 的质 量和 综合 治理能 力才 能准 确发 掘公 司的内 在价 值 ，
降低投 资风 险。 在进 行企 业财务 健康 度和 综合 治理 能力的 时候 ， 筛 选企 业时 我们重 点考 量以
下标准 ，所 选企 业将 至少 满足其 中一 项：
资产报 酬率 ，主 要反 映企 业资产 总 体 的获 益能 力；
流动资 产周 转率 ，主 要反 映企业 流动 资产 的周 转速 度。周 转速 度快 ，会 节约 流动资 产 ，
等于相 对扩 大资 产投 入， 增 强企业 盈利 能力 ； 而 延缓 周 转速度 ， 需 要补 充流 动资 产 参加周 转，
形成资 金浪 费， 降低 企业 盈利能 力；
资产负 债率 ， 主 要反 映企 业利用 债权 人提 供资 金进 行经营 活动 的能 力， 以及 反映企 业的中邮 核 心成 长混合 型 证券 投资基 金
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偿债能 力。
我们首 先计 算出 企业 的资 产报酬 率、 流动 资产 周转 率和资 产负 债率 得分 。 然 后将它 们按
5:3:2 的比 例加 权平 均， 得 出企业 质量 总得 分并 排名 ，选择 在行 业 上 市公 司中 排名前 50% 的
公司作 为首 选。
本基金 认为 ， 通 过上 面核 心竞争 力、 成长 性 和 企业 质量三 个方 面的 综合 评价 而选择 出的
企业将 会充 分反 映本 基金 “ 核心成 长 ” 的投 资理 念， 同 时再辅 以科 学、 全面 的风 险控制 ， 可 以
有效保 障本 基金 实现 长期 稳定增 值的 投资 目标 。 在 本基金 的个 股选 择中 ， 所 选择的 公司 股票
将至少 具备 上述 三个 方面 标准中 的一 个。
3、 债券投资策略
久期管 理
久期管 理是 债券 组合 管理 的核心 环节 ， 是提高 收益 、 控 制风 险的 有效手 段 。 利率水 平的
变化对 债券 投资 的收 益会 产生非 常大 的影 响。 本基 金在综 合分 析中 国
宏观经 济 、 财 政金融 政策 和市场 状况 的基 础上 ， 对 未来市 场利 率变 化趋 势做出 预测 。 当
预期利 率上 升时 ， 本 基金 将适度 降低 组合 久期 ； 当 预期利 率下 降时 ， 本 基金 将适度 提高 组 合
久期， 在有 效控 制风 险基 础上， 提高 组合 整体 的收 益水平 。
期限结 构配 置
由于期 限不 同， 债券 价格 变化对 市场 利率 的敏 感程 度也不 同， 本基 金将 在确 定组合 久期
后， 结 合收 益率 曲线 变化 的预测 ， 进 行期 限结 构的 配置。 主要 的配置 方 式有 ： 梯形 组合 、 哑
铃组合 、子 弹组 合。
确定类 属配 置
类属配 置主 要体 现在 对不 同类型 债券 的选 择， 实现 债券组 合收 益的 优化 。 主 要包括 银行
间市场 和交 易所 市场 之间 ， 以及 各个 市场 内不 同债 券类型 之间 的选 择 。 本基 金在充 分考 虑不
同类型 债券 流动 性、 税收 、以及 信用 风险 等因 素基 础上， 进行 类属 的配 置， 优化组 合 收 益 。
个债选 择
本基金 在综 合考 虑上 述配 置原则 基础 上， 通过 对个 体券种 的价 值分 析， 重点 考察各 券种
的收益 率、 流动 性、 信 用等 级， 选 择相 应的 最优 投资 对象。 本基 金还 将采 取积 极主动 的策 略，
针对市 场定 价错 误和 回购 套利机 会等 ，在 确定 存在 超额收 益的 情况 下， 积极 把握市 场机 会 。
本基金 在已 有组 合基 础上 ， 根据 对未 来市 场预 期 的 变化， 持续 运用 上述 策略 对债券 组合 进行
动态调 整。 中邮 核 心成 长混合 型 证券 投资基 金
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宏 观经济 形势 市 场环境 经 济金融 政策
利 率预测
久 期管理 期 限结构 配置 类 属配置
绝 对价值
相 对价值 分析
配置策略
宏观环境
组
合
构
建
信 用分析
个 券选择
个券分析
流 动性分 析
收 益率曲 线分析
图 9-3
债券 投资 策略 示意 图
4、权证投资策略
本基金 将因 为上 市公 司进 行股权 分置 改革 、 或 增发 、 配 售等 原因 被动获 得权 证， 或者 在
进行套 利交 易 、 避险 交易 等情形 下主 动投 资权 证。 本基金 进行 权证 投资 时， 将在对 权证 标 的
证券进 行基 本面 研究 及估 值的基 础上 ，结 合股 价波 动率等 参数 ，运 用数 量化 期权定 价模 型 ，
确定其 合理 内在 价值 ，从 而构建 套利 交易 或避 险交 易组合 。
十、业 绩 比较基准
本基金 股票 投资 部分 的业 绩比较 基准 是沪深 300 指 数， 债券 部分 的业 绩比 较基 准为中 国
债券总 指数 。
本基金 的整 体业 绩比 较基 准 采用 ：
沪深 300 指数× 80% ＋中 国 债券总 指数× 20%
沪深 300 指 数是沪 深证 券 交易所 第一 次联 合发 布的 反映 A 股 市场 整体 走势 的 指数， 由
中证指 数公 司编 制和 维护 ，是在 上海 和深 圳证 券市 场中选 取 300 只 A 股 作为 样本编 制而 成
的， 指数 样本 覆盖了 沪深 市场六 成左 右的 市值 ， 具 有良好 的市 场代 表性 。 沪 深 300 指数 引 进
国际指数 编 制和 管理 的 经 验， 编制 方法 清晰透 明 ， 具有独 立性 和良 好的 市场 流动性 ； 与市 场
整体表 现具 有较 高的 相关 度，且 指数 历史 表现 强于 市场平 均收 益水 平 。 因此 ， 本基 金认为，
该指数 能够 满足 本基 金的 投资管 理需 要。 中邮 核 心成 长混合 型 证券 投资基 金
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十一、 风险收益特征
本基金 为混 合型 基金 ， 其 预期风 险与 预期 收益 高于 债券型 基金 和货 币市 场基 金， 低 于股
票型基 金， 属于 证券 投资 基金中 的 中 等风 险品 种。
十二、 投资组合限制
本基金 的投 资组 合将 遵循 以下限 制：
(1) 本基 金持 有一 家上 市公 司的股 票， 其市 值不 超过 基金资 产净 值 的 10% ；
(2) 本 基 金 与 由 本 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 持 有 一 家 公 司 发 行 的 证 券 ， 不 超 过 该 证 券 的
10% ；
(3) 进入 全国 银行 间同 业市 场的债 券回 购融 入的 资金 余额不 得超 过基 金资 产净 值的 40% ；
(4) 本基 金财 产参 与股 票发 行申购 ， 本 基金 所申 报的 金额不 超过 本基 金的 总资 产， 本 基金 所
申报的 股票 数量 不超 过拟 发行股 票公 司本 次发 行股 票的总 量；
(5) 保持 不低 于基 金资 产净 值 5% 的 现金 或者 到期 日在 一年以 内的 政府 债券 ；
(6) 本基 金投 资股 权分 置改 革中产 生的 权证 ， 在 任何 交易日 买入 的总 金额 ， 不 超过上 一交 易
日基金 资产 净值 的 0.5% ， 基金持 有的 全部 权证 的市 值不超 过基 金资 产净 值 的 3% ， 本 基金 管
理人管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证 的 10% 。投资于其他权证的投资 比
例，遵 从法 规或 监管 部门 的相关 规定 ；
(7) 本基 金投 资资 产支 持证 券的 ， 本 基金 持有 的同 一 （指 同一 信用 级别 ） 资产 支持证 券的 比
例，不得超过该资产支持证券规模 的 10% ；本基金投资于同一原始权益人的各类资产支 持
证券的比例，不得超过该基 金资产净值 的 10% ；基金管理人管理的全部证券投资基金投 资
于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模 的 10% ；
本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过该基金资产净值 的 20% ，中国证监会 规
定的特 殊品 种除 外；
(8) 法律 法规 或监 管部 门对 上述比 例限 制另 有规 定的 ，从其 规定 。
(9) 法律 法规 或监 管部 门规 定得其 他比 例限 制。
基金管理人应当自基 金合 同生效之日起六个月 内使 基金的投资组合比例 符合 基金合同
的有关 约定 。 因证券 市场 波动 、 上 市公 司合并 、 基 金规模 变动 等非 本基 金管 理人的 因素 致使
基金的 投资 组合 不符 合上 述(1)-(3) 项以及(5)-(9) 项规 定的投 资比 例的 ， 基金 管 理人应 当 在 10中邮 核 心成 长混合 型 证券 投资基 金
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49
个交易 日内 进行 调整 。
若法律 法规 或监 管部 门取 消上述 限制 ， 履 行适 当程 序后， 本基 金投 资可 不受 上述规 定限
制。
十三、 禁止行为
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动：
1、承 销证 券；
2、向 他人 贷款 或者 提供 担 保；
3、从 事承 担无 限责 任的 投 资；
4、买 卖其 他基 金份 额， 但 是国务 院另 有规 定的 除外 ；
5、向其 基金管 理人 、基金 托管人 出资或 者买卖 其基 金管理 人、基 金托管 人发 行的股 票或者
债券；
6、买卖 与其基 金管 理人、 基金托 管人有 控股关 系的 股东或 者与其 基金管 理人 、基金 托管人
有其他 重大 利害 关系 的公 司发行 的证 券或 者承 销期 内承销 的证 券；
7、从 事内 幕交 易、 操纵 证 券交易 价格 及其 他不 正当 的证券 交易 活动 ；
8、依 照法 律法 规有 关规 定 ，由国 务院 证券 监督 管理 机构规 定禁 止的 其他 活动 。
十四、 基金的融资
根据国 家有 关规 定， 在法 律法规 允许 的前 提下 ，以 基金的 名义 依法 为基 金融 资；
十五、 基金管理人代表基 金行使股东权利的 处理原则及方法
1、不 谋求 对上 市公 司的 控 股，不 参与 所投 资上 市公 司的经 营管 理；
2、有 利于 基金 财产 的安 全 与增值 ；
3、基 金管 理人 按照 国家 有 关规定 代表 基金 独立 行使 股东权 利， 保护 基金 投资 人的利 益。
十六、 基金的投资组合报 告
本投资 组合 报告 期 为 2016 年 10 月 1 日起 至 12 月 31 日止。 中邮 核 心成 长混合 型 证券 投资基 金
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1、 报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 6,280,878,274.16 87.86
其中： 股票
6,280,878,274.16 87.86
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
162,490.60 0.00
其中： 债券
162,490.60 0.00
资产 支持 证券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买 断式 回购 的买 入 返售金 融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
845,999,590.18 11.83
8 其他资 产
21,780,383.48 0.30
9 合计
7,148,820,738.42
100.00
注： 由于 四舍 五入 的原 因报 告期末 基金 资产 组合 各项 目公允 价值 占基 金总 资产 的比例 分项 之
和与合 计可 能有 尾差.
2、 报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
2.1 报 告期 末按 行业 分类 的境内 股票 投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 4,081,906,010.79 57.49
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
15,400,000.00 0.22
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 141,864,000.00 2.00
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 61,547,705.64 0.87
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 1,485,407,377.41 20.92
J 金融业 - -
K
房地产 业
177,954,468.00 2.51
L
租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
- - 中邮 核 心成 长混合 型 证券 投资基 金
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R 文化、 体育 和娱 乐业
316,798,712.32 4.46
S 综合 - -
合计 6,280,878,274.16 88.46
注：由 于四 舍五 入的 原因 公允价 值占 基金 资产 净值 的比例 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。
2.2 报 告期 末按 行业 分类 的沪港 通投 资股 票投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 港股通 投资 股票 。
3、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
序
号
股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300456 耐威科 技 8,997,701 458,252,911.93 6.45
2 002617 露笑科 技 28,723,845 420,229,852.35 5.92
3 002766 索菱股 份 8,999,831 337,403,664.19 4.75
4 600797 浙大网 新 16,909,881 274,109,171.01 3.86
5 300356 光一科 技 7,846,458 271,095,123.90 3.82
6 002445 中南文 化 16,000,000 240,160,000.00 3.38
7 603703 盛洋科 技 6,739,203 239,915,626.80 3.38
8 300317 珈伟股 份 6,150,000 228,534,000.00 3.22
9 002340 格林美 42,105,262 227,789,467.42 3.21
10 300467 迅游科 技 4,910,595 215,084,061.00 3.03
4、报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） 162,490.60 0.00
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 162,490.60 0.00
注：由 于四 舍五 入的 原因 公允价 值占 基金 资产 净值 的比例 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。
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5、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 投资 明细
序
号
债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 113008 电气转 债 1,420 162,490.60 0.00
6、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券 投资 明 细
本报告 期末 本基 金未 持有 资产支 持证 券。
7、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
本报告 期末 本基 金未 持有 贵金属 投资 。
8、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细
本报告 期末 本基 金未 持有 权证。
9、报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
9.1 报 告期 末本 基金 投资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
本报告 期末 本基 金未 持有 股指期 货。
9.2 本 基金 投资 股指 期货 的投资 政策
根据基 金合 同中 对投 资范 围的规 定， 本基 金不 参与 股指期 货的 投资 。
10 、报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明
10.1 本期 国债 期货 投资 政 策
根据基 金合 同中 对投 资范 围的规 定， 本基 金不 参与 国债期 货的 投资 。
10.2 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细
本报告 期末 本基 金未 持有 国债期 货。
10.3 本期 国债 期货 投资 评 价
本报告 期末 本基 金未 持有 国债期 货。
11 、投 资组 合报 告附 注
11.1
本报告 期内 基金 投资 的前 十名证 券的 发行 主体 无被 监管部 门立 案调 查 ， 无 在报 告编制 日
前一年 内受 到公 开谴 责、 处罚。 中邮 核 心成 长混合 型 证券 投资基 金
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53
11.2
基金投 资的 前十 名股 票， 均为基 金合 同规 定备 选股 票库之 内股 票。
11.3 其他 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 2,045,230.37
2 应收证 券清 算款 18,320,869.83
3 应收股 利 -
4 应收利 息 333,314.25
5 应收申 购款 1,080,969.03
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 21,780,383.48
11.4 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例 （ ％）
1 113008 电气转 债 162,490.60 0.00
11.5 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
序
号
股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公
允价值(元)
占基金 资产
净值比 例 （%）
流通受 限情 况说
明
1 002617 露笑科 技 420,229,852.35 5.92 重大事 项
2 600797 浙大网 新 274,109,171.01 3.86 重大事 项
3 002340 格林美 227,789,467.42 3.21 非公开 发行
12 、基 金的 业绩
基金管 理人 承诺 以恪 尽职 守、 诚实 信用 、 勤 勉尽 责 的原则 管理 和运 用基 金财 产， 但不 保
证基金 一定 盈利 ， 也 不向 投资者 保证 最低 收益 。 基 金的过 往业 绩并 不代 表其 未来表 现 。 投 资
有风险 ，投 资者 在作 出投 资决策 前应 仔细 阅读 本基 金的招 募说 明书 。
截至 2016 年 12 月 31 日 ， 过去三 个月 的 投 资业 绩及 同期基 准的 比较 如下 表所 示：
阶段
份额净
值增长
率①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 -7.26% 0.96% 1.02% 0.58% -8.28% 0.38% 中邮 核 心成 长混合 型 证券 投资基 金
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十七、 基金的费用与税收
（一）与基金运作相 关的 费用
1、 基金费用的种类
（1） 基金 管理 人的 管理 费 ；
（2） 基金 托管 人的 托管 费 ；
（3） 基金 合同 生效 后的 信 息披露 费用 ；
（4） 基金 份额 持有 人大 会 费用；
（5） 基金 合同 生效 后的 会 计师费 和律 师费 ；
（6） 基金 的证 券交 易费 用 ；
（7） 基金 财产 拨划 支付 的 银行费 用；
（8） 按照 国家 有关 规定 可 以在基 金财 产中 列支 的其 他费用 。
2 、 上述基金费用由基金管 理人在法律规定的范 围内 按照公允的市场价格 确定 ， 法律法规另
有规定时从其规定。
3、基金费用计提方 法、计 提标准和支付方式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
基金管 理费 按前 一日 基金 资产净 值的 年费 率计 提。 计算方 法如 下：
H ＝E× 年管 理费 率÷ 当 年天 数，本 基金 年管 理费 率 为 1.5%
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计提 ， 按 月支付 。 由基 金管理 人向 基金托 管人 发送 基金 管理 费划付 指令 ， 经
基金托 管人 复核 后于 次月 首日 起 3 个 工作 日内 从基 金财产 中一 次性 支付 给基 金管理 人 ， 若 遇
法定节 假日 、休 息日 ，支 付日期 顺延 。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
基金托 管费 按前 一日 基金 资产净 值的 年费 率计 提。 计算方 法如 下：
H ＝E× 年托 管费 率÷ 当 年天 数，本 基金 年托 管费 率 为 0.25%
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 按 月支付 。 由基 金管理 人向 基金托 管人 发送 基金 托管 费划付 指令 ， 经中邮 核 心成 长混合 型 证券 投资基 金
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基金托 管人 复核 后于 次月 首日 起 3 个 工作 日内 从基 金财产 中一 次性 支付 给基 金托管 人， 若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。
（3） 上述 1、 基金 费用 的 种类中（3） 至 （8） 项 费 用由基 金托 管人 根据 其他 有关法 规及 相
应协议 的规 定， 按费 用支 出金额 支付 ，列 入或 摊入 当期基 金费 用。
4、不列入基金费用 的项目
基金管理人和基金托 管人 因未履行或未完全履 行义 务导致的费用支出或 基金 财产的损
失， 以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 基 金募 集期间 所发 生的
信息披 露费 、 律师费 和会 计师费 以及 其他 费用 不从 基金财 产中 支付 ， 基 金收 取认购 费的 ， 可
以从认 购费 中列 支。
5、 基金 管理人 和基 金托管 人可根 据基金 发展情 况调 整基金 管理费 率和基 金托 管费率 。降低
基金管 理费 率和 基金 托管 费率， 无须 召开 基 金 份额 持有人 大会 。 基 金管 理人 必须最 迟于 新的
费率实 施日 前 3 个工 作日 在至少 一种 指定 媒体 上刊 登公告 。
（二）与基金销售有 关的 费用
1、 申购费
（1） 申购 费率
本基金 申购 费率 如下 表所 示：
申购金 额 （ 元 ）
申购费 率
100 万 元以 下 1.50%
100 万 元至200 万元 以下 1.20%
200 万 元至500 万元 以下 0.80%
500 万 元（ 含） 以上 1000 元/笔
（2） 申购 费的 收取 方式 和 用途
申购本基 金的 申购费 用采 用前端收 费模 式（即 申购 基金时缴 纳申 购费） ， 投资 人的申 购
金额包 括申 购费 用和 净申 购金额 。
本基金 的申 购费 由申 购人 承担， 不计 入基 金财 产， 主要用 于本 基金 的市 场推 广、销 售 、
注册登 记等 各项 费用 。
（3） 申购 份额 的计 算
基金的 申购 金额 包括 申购 费用和 净申 购金 额， 其中 ：
净申购 金额 ＝申 购金 额/ （1+申购 费率 ）
申购费 用＝ 申购 金额 －净 申购金 额 中邮 核 心成 长混合 型 证券 投资基 金
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申购份 额＝ 净申 购金 额/ 申 购当日 基金 单位 净值
申购费 用以 人民 币元 为单 位， 计算 结果 按照四 舍五 入方法 ， 保留 至小数 点后 两位 ； 申 购
份额计 算结 果按 照四 舍五 入方法 ， 保 留到 小数 点后 两位， 由此 误差 产生 的损 失由基 金财 产承
担，产 生的 收益 归基 金财 产所有 。
2、赎回费
（1） 赎回 费率
本基金 赎回 费 率 如下 表所 示：
持有时 间
[1]
赎回费 率
一年以 下
0.5%
1 年（ 含1 年） 至 2 年
0.25%
2 年以 上（ 含 2 年） 0%
注：
[1]
就赎 回费 的计 算而 言，1 年指365 天，2 年为 730 天， 以此 类推
（2） 赎回 费的 收取 和用 途
赎回费用 由赎 回基金 份额 的基金份 额持 有人承 担， 赎回费总 额的 25% 归 基金 财产，75%
用于支 付注 册登 记费 和其 他必要 的手 续费 。
十八、 对招募说明书更新 部分的说明
本招募 说明 书依 据 《 基金 法》 、 《 运作 办法 》 、 《 销售 管理办 法》 、 《信 息披 露管 理办法 》 及
其它有关 法律 法规的 要求 ， 对本基 金管 理人于2016 年9月30 日刊登 的本基 金更新 招募说 明书
（ 《中 邮核 心成 长混 合 型 证 券投资 基金 更新 招募 说明 书》 ） 进 行了 更新 ， 主要 更新 的内容 如下 ：
1、对本 基金名 称、 本基金 公司名 称及 “ 重要提 示” 中对于 招募说 明书的 更新 截止日 期进行
了更新 。
2、在“ 三、基 金管 理人” 中对 “ （ 一） 基金管 理人 基本情 况 （二 ）主要 人员 情况” 进行了
更新。
3、在 “四 、基 金托 管人 ” 中对基 金托 管人 的相 关内 容进行 了更 新。
4、在 “五 、相 关服 务机 构 ”中对 “ （ 一） 基金 份额 发 售机构 ”进 行了 更新 。
5、 在 “九 、基 金的 投资 ” 中对（ 十一 ）基 金的 投资 组合报 告” 进行 更新 。
6、对 “二 十二 、其 他应 披 露事项 ”中 的相 关内 容进 行更新 。
中邮 核 心成 长混合 型 证券 投资基 金
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中邮 创业 基金 管理 股份 有限 公司
2017 年 4 月 1 日
