嘉实沪深 300ETF 联接（LOF ）更新招募说明书 摘要
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嘉 实 沪深 300 交 易 型开 放 式指 数 证券 投 资基 金
联 接 基金 （LOF ） 更新 招 募 说明 书 摘要
（2017 年第1 号）
基金管理 人：
嘉实基金管理 有限公 司
基金托管 人： 中国 银行股份 有限公 司
重 要提 示
嘉实沪 深 300 交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金 联接 基金（LOF ）由 嘉实 沪深 300 指数 证
券投资 基金 （LOF ） 变更 投 资范围 及其 相关 事宜 而来 。 《关 于嘉 实沪 深300 指数 证券投 资基 金
（LOF） 变更 投资 范围 及其 相关事 项的 议案 》 经 2012 年8 月6 日 嘉实 沪 深300 指数证 券投 资
基金 （LOF ） 基金 份额 持有 人 大会决 议通 过， 并获 中国 证 监会2012 年8 月21 日 证监 许可 ［2012］
1146 号文 核准 。自 2012 年 8 月 21 日起 ，由 《 嘉 实 沪深 300 指数 证券 投资 基 金 基金 合同 》
修订而 成的 《 嘉 实沪 深 300 交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金联 接基 金（LOF ） 基金合 同》 生
效，原 《 嘉 实沪 深300 指 数证券 投资 基金 基金 合同 》同日 起失 效。
投资有 风险 ，投 资者 申购 本基金 时应 认真 阅读 本招 募说明 书。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写， 并经 中国证 监会 核准 。基 金合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基金投 资人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人 ， 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受 ，并 按照 《证 券投 资基金 法》 、 《运 作办 法》 、 基金合 同及 其他 有关 规定 享有权 利、 承
担义务 。基 金投 资人 欲了 解基金 份额 持有 人的 权利 和义务 ，应 详细 查阅 基金 合同。
基金管 理人 承诺 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤 勉的原 则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不
保证基 金一 定盈 利， 也不 保证最 低收 益。
本招募 说明 书所 载内 容截 止日 为 2017 年2 月21 日 （特别 事项 注明 除外 ） ， 有 关财务 数
据和净 值表 现截 止日 为 2016 年 12 月31 日（ 未经 审 计） 。
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一 、基 金管 理人
（一）基金管理人概 况
1 、基 本信 息
名称 嘉实基 金管 理有 限公 司
注册地 址 中国 （ 上海） 自由 贸易 试 验区世 纪大 道 8 号上 海国 金中心 二 期53 层09-11 单
元
办公地 址 北京市 建国 门北 大 街 8 号 华润大 厦 8 层
法定代 表人 邓红国
总经理 赵学军
成立日 期 1999 年 3 月25 日
注册资 本 1.5 亿元
股权结 构 中诚信 托有 限责 任公 司 40%， 德意 志资 产管 理 （ 亚洲 ） 有 限公 司 30%， 立信 投
资有限 责任 公 司 30% 。
存续期 间 持续经 营
电话 （010 ）65215588
传真 （010 ）65185678
联系人 胡勇钦
嘉实基 金管 理有 限公 司经 中国证 监会 证监 基字[1999]5 号 文批 准， 于1999 年3 月25 日
成立， 是中 国第 一批 基金 管理公 司之 一 ， 是中 外合 资基金 管理 公司 。 公 司注 册地上 海， 总部
设在北 京并设 深 圳、 成都 、 杭州、 青岛 、 南京、 福 州 、 广 州 分 公司。 公司 获 得 首批 全国 社保
基金、 企业 年金 投资 管理 人 、QDII 资格 和特 定资 产 管理业 务资格 。
（二）主要人员情况
1 、基 金管 理人 董事 、监 事 、总经 理及 其他 高级 管理 人员基 本情 况
邓红国 先生 ， 董 事长 ， 硕 士研究 生， 中共 党员 。 曾 任物资 部研 究室 、 政 策体 制法规 司副
处长； 中国 人民 银行 国际 司、 外 资金 融机 构管 理司 、 银行 监管 一司 、 银 行管 理司副 处长 、 处
长、 副 巡视 员； 中 国银 监会 银行监 管三 部副 主任 、 四 部主任 ； 中 诚信 托有 限责 任公司 董事 长、
党委书 记、 法定 代表 人。2014 年12 月2 日起 任嘉 实 基金管 理有 限公 司董 事长 。
赵学军 先生 ， 董 事、 总经 理 ， 经 济学 博士 ， 中 共党 员。 曾 就职 于天 津通 信广 播公司 电视
设计所 、 外 经贸 部中 国仪 器进出 口总 公司 、 北 京商 品交易 所、 天津 纺织 原材 料交易 所、 商鼎
期货经 纪有 限公 司、 北京 证券有 限公 司、 大成 基金 管理有 限公 司。2000 年 10 月至今 任嘉
实基金 管理 有限 公司 总经 理。
高峰先 生， 董事 ， 美 国籍， 美国纽 约州 立大 学石 溪分 校博士 。 曾 任所 罗门 兄弟 公司利 息
衍生品 副总 裁， 美国 友邦 金融产 品集 团结 构产 品部 副总裁 。 自 1996 年加 入德 意志银 行以 来，
曾任德 意志 银行 （ 纽约 、 香 港、 新加 坡） 董事 、 全 球市 场部中 国区 主管 、 上海 分 行行长 ， 2008
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年至今 任德 意志 银行 （中 国） 有 限公 司行 长、 德意 志银行 集团 中国 区总 经理 。
陈春艳 女士 ， 董 事， 硕 士研 究生。 曾任 中诚 信托 有限 责任公 司资 金信 贷部 、 信 托开发 部、
信托事 务部、 信托 业务 一 部、 投资 管理 部信 托经 理 、 高级经 理。2010 年 11 月 至今任 中诚 信
托有限 责任 公司 股权 管理 部部门 负责 人、 部门 经理 。2016 年 8 月至 今任 中诚 宝捷思 货币 经
纪有限 公司 董事 长。
Jonathan Paul Eilbeck 先生 ， 董事 ， 英国籍 ， 南 安普 顿 大学学 士学 位。 曾 任 Sena Consulting
公司咨 询顾 问，JP Morgan 固定 收益 亚太 区 CFO 、COO ，JP Morgan Chase 固 定收益 亚太 区
CFO 、COO ，德 意志 银行 资产与 财富 管理 全球 首席 运营官 。2008 年 至今 任德 意志银 行资 产
管理全 球首 席运 营官 。
韩家乐先 生， 董事，1990 年毕业于 清华 大学经 济管 理学院， 硕士 研究生 。1990 年2月至
2000 年5 月任海 问证 券投资 咨询有限 公司 总经理 ；1994 年至今 任北京 德恒有 限责 任公司总 经
理；2001 年11 月至 今任 立 信投资 有限 责任 公司 董事 长。
王巍先 生 ， 独 立董事 ， 美 国福特 姆大 学文 理学 院国 际金融 专业 博士 。 曾 任职 于中国 建设
银行辽 宁分 行 。 曾任 中国 银行总 行国 际金 融研 究所 助理研 究员 ， 美国化 学银 行分析 师 ， 美国
世界银 行顾 问， 中国 南方 证券有 限公 司副 总裁 ，万 盟投资 管理 有限 公司 董事 长。2004 至今
任万盟 并购 集团 董事 长。
张维炯 先生 ， 独 立董 事、 中共党 员， 教授 、 加 拿大 不列颠 哥伦 比亚 大学 商学 院博士 。 曾
任上海 交通 大学 动力 机械 工程系 教师 ，上 海交 通大 学管理 学院 副教 授、 副院 长。1997 年至
今任中 欧国 际工 商学 院教 授、副 院长 。
汤欣先 生， 独立 董事 ， 中 共党员 ， 法 学博 士， 清华 大学法 学院 教授 、 清 华大 学商法 研究
中心副 主任 、 《 清华 法学》 副主编 ， 汤 姆森 路透 集团 “中国 商法 ” 丛 书编 辑咨 询委员 会成 员。
曾兼任 中国 证券 监督 管理 委员会 第一 、 二 届并 购重 组审核 委员 会委 员， 现兼 任上海 证券 交易
所上市 委员 会委 员、 中国 上市公 司协 会独 立董 事委 员会首 任主 任。
朱蕾女 士， 监事 ， 中 共党 员， 硕 士研 究生 。 曾 任首 都医科 大学 教师 ， 中 国保 险监督 管理
委员会 主任 科员 ， 国 都证 券有限 责任 公司 高级 经理 ， 中 欧基 金管 理有限 公司 发展战 略官 、 北
京代表 处首 席代 表、 董事 会秘书 。2007 年 10 月至 今任中 诚信 托有 限责 任公 司国际 业务 部
总经理 。
穆群先 生 ， 监 事， 经济 师， 硕士研 究生 。 曾任 西安 电 子科技 大学 助教 ， 长安 信 息产业 （ 集
团） 股份 有限 公司 董事 会 秘书 ， 北 京德 恒有 限责 任 公司财 务主 管 。 2001 年 11 月至 今任 立信
投资有 限公 司 财 务总 监。
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龚康先 生， 监事 ，中 共党 员，博 士研 究生 。2005 年 9 月至 今就 职于 嘉实 基 金管理 有限
公司人 力资 源部 ，历 任人 力资源 高级 经理 、副 总监 、总监 。
曾宪政 先生 ，监 事， 法学 硕士。1999 年 7 月至 2003 年 10 月就职 于首 钢集 团 ，2003 年
10 月至 2008 年 6 月 ， 为 国 浩律师 集团 （北 京） 事务 所证券 部律 师。2008 年 7 月至今 ， 就 职
于嘉实 基金 管理 有限 公司 法律稽 核部 、法 律部 ，现 任法律 部总 监。
宋 振 茹 女士 ，副 总 经理 ，中 共 党 员， 硕士 研 究 生 ，经 济 师 。1981 年6月至1996 年10月
任职于 中办 警卫 局。 1996 年11 月至1998 年7 月 于中 国银行 海外 行管 理部 任副 处长。 1998 年7
月至1999 年3 月任 博时 基 金管理 公司 总经 理助 理。1999 年3 月 至今 任职 于 嘉 实 基金管 理有 限
公司 ， 历任 督察 员和 公司 副总经 理。
王炜女 士， 督察 长， 中共 党员， 法学 硕士 。 曾 就职 于中国 政法 大学 法学 院、 北京市 陆通
联合律 师事 务所 、 北 京市 智浩律 师事 务所 、 新 华保 险股份 有限 公司 。 曾 任嘉 实基金 管理 有 限
公司法 律部 总监 。
邵健先 生， 副总 经理 ， 硕 士研究 生。 历任 国泰 证券 行业研 究员 ， 国 泰君 安证 券行业 研究
部副经 理， 嘉实 基金 管理 有限公 司基 金经 理、 总经 理助理 。
李松林 先生 ， 副 总经 理， 工商管 理硕 士。 历任 国元 证券深 圳证 券部 信息 总监 ， 南方 证券
金通证 券部 总经 理助 理， 南方基 金运 作部 副总 监， 嘉实基 金管 理有 限公 司总 经理助 理。
2 、基 金经 理
（1） 现任 基金 经理
何 如 女 士 ， 硕 士 研 究 生 ，11 年 证 券 从 业 经 历 。 曾 任 职 于 IA 克 莱 灵 顿 投 资 管 理 公 司
(IA-Clarington Investments Inc ) 、富兰克 林坦普 顿投资管理 公司(Franklin Templeton
Investments Corp.) 。2007 年 6 月 加入 嘉实 基金 管 理有限 公司 ，任 产品 管理 部高级 产品 经
理职位 ， 负责 指数产 品 及 ETF 创 新产 品的 设计 与开 发 、 指 数研 究及 产品管 理工 作；2012 年 9
月加入 指数 投资 部， 先后 担任基 金经 理助 理、 基金 经理职 位 ， 现任 指数 投资 部副总 监 。2014
年5 月 9 日至 2016 年 3 月24 日任 嘉实 中创400ETF 、 嘉实 中创400ETF 联接 基金经 理 ，2014
年 6 月 13 日 至今 任嘉 实中 证主要 消费 ETF 基 金经 理 ，2014 年 6 月 13 日 至今 任嘉实 中证 医
药卫 生ETF 基金 经理 ，2014 年6 月 20 日 至今 任嘉 实 中证金 融地 产ETF 基 金经 理，2015 年8
月6 日至 今任 嘉实 中证 金 融地产 ETF 联接 基 金经 理 ，2016 年1 月5 日任 嘉实 沪深 300ETF 、
嘉实深 证基 本 面120ETF 、 嘉实深 证基 本 面120ETF 联 接、 嘉实 H 股指 数(QDII-LOF) 、 嘉 实黄
金（QDII-FOF-LOF）、 嘉 实 基本 面 50 指数 （LOF ） 、 嘉 实中 证500ETF 、 嘉实 中证500ETF 联接
以及本 基金 基金 经理 。
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陈正宪 先生 ，硕 士研 究生 ，12 年 证券 从业 经历 。曾 任职于 中国 台湾 台育 证券 、中国 台
湾保诚 投信 。2008 年 6 月 加入嘉 实基 金管 理有 限公 司，先 后任 职于 产品 管理 部、指 数投 资
部， 现 任公 司指 数投 资部 执行总 监 。2016 年 1 月 5 日任嘉 实沪 深 300ETF 、 嘉实 H 股指 数
(QDII-LOF) 、嘉 实黄 金（QDII-FOF-LOF ） 、嘉 实中 证 500ETF 、 嘉实 中 证 500ETF 联 接以
及本基 金基 金经 理。 2016 年3 月24 日至 今担 任嘉 实 基本面50 指数 （LOF ） 、 嘉 实中创400ETF
及 嘉实 中 创400ETF 联接 基 金经理 。
（2 ） 历任 基金 经理
2005 年 8 月 29 日至 2016 年 1 月 5 日 ，杨 宇先 生 任 本基 金基 金经 理 。
3 、股 票投 资决 策委 员会
本基金 采取 集体 投资 决策 制度， 股票 投资 决策 委员 会的成 员包 括： 公司 副总 经理兼 股票
投资业 务联 席CIO 邵 健先 生 ， 公司 总经 理赵 学军 先生， 股票投 资业 务联 席CIO 兼 研 究总监 陈少
平女士， 助理CIO 兼 股票投 资部总监 邵秋 涛先生 ，人 工智能投 资部 负责人 张自 力先生， 资深
基金经 理邹 唯先 生、 胡涛 先生。
上述人 员之 间不 存在 近亲 属关系 。
二 、基 金托 管人
（一）基本情况
名称： 中国 银行 股份 有限 公司（ 简称 “中 国银 行 ” ）
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 复兴 门内 大 街 1 号
首次注 册登 记日 期：1983 年10 月31 日
注册资 本： 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 壹亿 肆仟 柒佰 贰拾 贰万叁 仟壹 佰玖 拾伍 元整
法定代 表人 ：田 国立
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号
托管部 门信 息披 露联 系人 ： 王永 民
传真： （010 ）66594942
中国银 行客 服 电 话：95566
（二）基金托管部门 及主 要人员情况
中国银 行 托 管业 务部 设立 于1998 年， 现有 员工110 余人， 大部 分员 工具 有丰 富的银 行、
证券、 基金 、 信 托 从 业经 验， 且 具有 海外 工作 、 学 习或培 训经 历，60％ 以上 的员工 具有 硕士
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以上学 位或 高级 职称 。 为 给客户 提供 专业 化 的 托管 服务 ， 中 国银 行已在 境内 、 外 分行 开展 托
管业务 。
作为国 内首 批开 展证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行 ， 中 国银 行拥 有证 券投 资基金 、 基
金 （ 一对 多 、 一 对一） 、 社 保基金 、 保险 资金 、QFII 、RQFII 、QDII 、 境 外三 类 机构 、 券 商资
产管理 计划 、 信托 计划、 企业年 金、 银 行理 财产 品 、 股权基 金、 私募基 金、 资金托 管等 门类
齐全 、 产品 丰富 的托 管业务 体系 。 在 国内 ， 中 国银 行首家 开展 绩效 评估 、 风 险 分析 等增 值服
务，为 各类 客户 提供 个性 化的托 管增值 服务 ， 是国 内领先 的大 型中 资托 管银 行。
（三）证券投资基金 托管 情况
截至 2016 年12 月 31 日， 中国银 行已 托 管534 只证 券投资 基金 ， 其 中境 内基 金 500 只，
QDII 基金 34 只 ， 覆 盖了 股票型 、 债 券型 、 混 合型 、 货币 型、 指数 型等 多种 类型的 基金 ， 满
足了不 同客 户多 元化 的投 资理财 需求 ，基 金托 管规 模位居 同业 前列 。
三 、相 关服 务机 构
（一）柜台（场外） 基金 份额发售机构
1. 直销机构
（1） 嘉实 基金 管理 有限 公 司直销 中心
办公地 址 北京市 东城 区建 国门 南大 街 7 号 万豪 中 心D 座 12 层
电话 （010 ）65215588 传真 （010 ）65215577
联系人 赵佳
（2） 嘉实 基金 管理 有限 公 司上海 直销 中心
办公地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大 道 8 号上 海国 金中 心 2 期 53 层 09-11 单元
电话 （021 ）38789658 传真 （021 ）68880023
联系人 邵琦
（3） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 成都 分公 司
办公地 址 成都市 高新 区交 子大 道177 号中 海国 际中心A 座2 单元21 层04-05
单元
电话 （028 ）86202100 传真 （028 ）86202100
联系人 王启明
（4） 嘉实 基金 管理 有限 公 司深圳 分公 司
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办公地 址 深圳市 福田 区益 田 路 6001 号太平 金融 大 厦 16 层
电话 （0755 ）84362200 传真 （0755 ）25870663
联系人 陈寒梦
（5） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 青岛 分公 司
办公地 址 青岛市 市南 区山 东 路 6 号 华润大 厦 3101 室
电话 （0532 ）66777997 传真 （0532 ）66777676
联系人 胡洪峰
（6） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 杭州 分公 司
办公地 址 杭州市 江干 区四 季青 街道 钱江 路 1366 号 万象 城2 幢 1001A 室
电话 （0571 ）88061392 传真 （0571 ）87759331
联系人 王振
（7） 嘉实 基金 管理 有限 公 司福州 分公 司
办公地 址 福州市 鼓楼 区五 四 路 158 号环球 广 场 25 层 04 单元
电话 （0591 ）88013673 传真 （0591 ）88013670
联系人 吴志锋
（8） 嘉实 基金 管理 有限 公 司南京 分公 司
办公地 址 南京市 白下 区中 山东 路 288 号新 世纪 广场A 座4202 室
电话 （025 ）66671118 传真 （025 ）66671100
联系人 徐莉莉
（9 ） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 广州 分公 司
办公地 址 广州市 天河 区珠 江西 路 5 号广州 国际 金融 中 心 50 层 05-06A 单元
电话 （020 ）87555163 传真 （020 ）81552120
联系人 周炜
2. 代销机构
（1） 中国工商银行股份有 限公 司
（2） 中国农业银行股份有 限公 司
住所、 办公 地址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 易会满 联系人 杨菲
传真 010-66107914
网址 www.icbc.com.cn 客服电 话 95588
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（3） 中国银行股份有限公 司
（4） 中国建设银行股份有 限公 司
（5） 交通银行股份有限公 司
（6） 招商银行股份有限公 司
（7） 中信银行股份有限公 司
（8） 上海浦东发展银行股 份有 限公司
住所、 办公 地址 北京市 东城 区建 国门 内大 街 69 号
法定代 表人 周慕冰
电话 （010 ）85109219 传真 （010 ）85109219
网址 www.abchina.com 客服电 话 95599
办公地 址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 1 号 中国 银行 总行 办公 大楼
注册地 址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 田国立
电话 （010 ）66596688 传真 （010 ）66594946
网址 www.boc.cn 客服电 话 95566
住所 北京市 西城 区金 融大 街 25 号
办公地 址 北京市 西城 区闹 市口 大 街1 号院1 号 楼长 安兴 融中 心
法定代 表人 王洪章
网址 www.ccb.com 客服电 话 95533
办公地 址 上海市 银城 中 路188 号
注册地 址 上海市 银城 中 路188 号
法定代 表人 牛锡明 联系人 张宏革
电话 021－58781234 传真 021－58408483
网址 www.bankcomm.com 客服电 话 95559
住所、 办公 地址 深圳市 深南 大 道7088 号 招 商银行 大厦
法定代 表人 李建红 联系人 邓炯鹏
电话 （0755 ）83198888 传真 （0755 ）83195050
网址 www.cmbchina.com 客服电 话 95555
住所、 办公 地址 北京市 东城 区朝 阳门 北大 街 9 号
法定代 表人 李庆萍 联系人 廉赵峰
网址 bank.ecitic.com 客服电 话 95558
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（9） 兴业银行股份有限公 司
（10） 中国光大银行股份有 限公 司
（11） 中国民生银行股份有 限公 司
（12） 中国邮政储蓄银行股 份有 限公司
（13） 北京银行股份有限公 司
办公地 址 上海市 中山 东一 路 12 号
注册地 址 上海市 中山 东一 路 12 号
法定代 表人 吉晓辉 联系人 高天、 虞谷 云
电话 （021 ）61618888 传真 （021 ）63604199
网址 www.spdb.com.cn 客服电 话 95528
住所 福州市 湖东 路154
办公地 址 上海市 江宁 路168
法定代 表人 高建平 联系人 卞晸煜
电话 （021 ）52629999 传真 （021 ）62569070
网址 www.cib.com.cn 客服电 话 95561
注册地 址 北京市 西城 区复 兴门 外大 街 6 号 光大 大厦
法定代 表人 唐双宁 联系人 朱红
电话 （010 ）63636153 传真 010-63639709
网址 www.cebbank.com 客服电 话 95595
住所、 办公 地址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 洪崎 联系人 王志刚
电话 (010)58560666
网址 www.cmbc.com.cn 客服电 话 95568
办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街3 号
注册地 址 北京市 西城 区金 融大 街3 号
法定代 表人 李国华 联系人 王硕
传真 （010 ）68858117
网址 www.psbc.com 客服电 话 95580
住所 北京市 西城 区金 融大 街 甲17 号 首层
办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街 丙17 号
法定代 表人 闫冰竹 联系人 谢小华
电话 （010 ）66223587 传真 （010 ）66226045
网址 www.bankofbeijing.com.cn 客服电 话 95526
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（14） 华夏银行股份有限公 司
（15） 上海银行股份有限公 司
（16） 广发银行股份有限公 司
（17） 平安银行股份有限公 司
（18） 宁波银行股份有限公 司
（19） 浙商银行股份有限公 司
（20） 东莞银行股份有限公 司
住所、 办公 地址 北京市 东城 区建 国门 内大 街 22 号
法定代 表人 吴建 联系人 郑鹏
电话 010-85238667 传真 010-85238680
网址 www.hxb.com.cn 客服电 话 95577
住所、 办公 地址 上海市 浦东 新区 银城 中 路168 号
法定代 表人 金煜 联系人 汤征程
电话 021-68475888 传真 021-68476111
网址 www.bankofshanghai.com 客服电 话 95594
住所、 办公 地址 广东省 广州 市农 林下 路 83 号
法定代 表人 董建岳 联系人 詹全鑫 、张 扬眉
电话 （020 ）38322256 传真 （020 ）87310955
网址 www.gdb.com.cn 客服电 话
800-830-8003 、
400-830-8003
住所、 办公 地址 广东省 深圳 市深 南东 路5047 号 深圳 发展 银行 大厦
法定代 表人 肖遂宁 联系人 张青
电话 0755-22166118 传真 0755-82080406
网址 www.bank.pingan.com 客服电 话 95511-3 或95501
住所、 办公 地址 宁波市 鄞州 区宁 南南 路 700 号
法定代 表人 陆华裕 联系人 胡技勋
电话 （0574 ）89068340 传真 （0574 ）87050024
网址 www.nbcb.com.cn 客服电 话
96528 ，962528 上海 、
北京地 区
住所、 办公 地址 浙江省 杭州 市庆 春 路288 号
法定代 表人 张达洋 联系人 毛真海
电话 （0571 ）87659546 传真 （0571 ）87659188
网址 www.czbank.com 客服电 话 95527
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（21） 杭州银行股份有限公 司
（22） 温州银行股份有限公 司
（23） 江苏银行股份有限公 司
（24） 乌鲁木齐商业银行股 份有 限公司
（25） 江苏江南农村商业银 行股 份有限公司
（26） 和讯信息科技有限公 司
住所、 办公 地址 东莞市 城区 运河 东一 路 193 号
法定代 表人 廖玉林 联系人 巫渝峰
电话 （0769 ）22119061 传真 （0769 ）22117730
网址 www.dongguanbank.cn 客服电 话 4001196228
住所、 办公 地址 杭州市 庆春 路 46 号 杭州 银 行大厦
法定代 表人 吴太普 联系人 严峻
电话 （0571 ）85108309 传真 （0571 ）85108309
网址 www.hzbank.com.cn 客服电 话 400-888-8508
住所 温州市 车站 大道 华海 广 场1 号楼
办公地 址 温州市 车站 大 道196 号
法定代 表人 邢增福 联系人 林波
电话 （0577 ）88990082 传真 （0577 ） 88995217
网址 www.wzbank.cn 客服电 话 （0577 ）96699
住所、 办公 地址 南京市 中华 路 26 号
法定代 表人 夏平 联系人 张洪玮
电话 （025 ）58587036 传真 （025 ）58587038
网址 www.jsbchina.cn 客服电 话 95319
住所 乌鲁木 齐市 新华 北 路8 号
办公地 址 乌鲁木 齐市 新华 北 路8 号 商业银 行大 厦
法定代 表人 农惠臣 联系人 何佳
电话 （0991 ）8824667 传真 （0991 ）8824667
网址 www.uccb.com.cn 客服电 话 （0991 ）96518
办公地 址 常州市 和平 中 路413 号
注册地 址 常州市 和平 中 路413 号
法定代 表人 陆向阳 联系人 包静
电话 13951229068 传真 0519-89995170
网址 www.jnbank.com.cn 客服电 话 96005
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（27） 诺亚正行（上海）基 金销 售投资顾问有限公司
（28） 深圳众禄金融控股股 份有 限公司
（29） 上海天天基金销售有 限责 任公司
（30） 上海好买基金销售有 限公 司
（31） 杭州数米基金销售有 限公 司
办公地 址 北京市 朝外 大 街22 号泛 利 大厦 10 层
注册地 址 北京市 朝外 大 街22 号泛 利 大厦 10 层
法定代 表人 王莉 联系人 刘洋
电话 021-20835785 传真 8610-65884788
网址 www.licaike.com 客服电 话 4009200022
办公地 址 上海市 杨浦 区昆 明 路508 号北美 广 场 B 座 12 楼
注册地 址 上海市 虹口 区飞 虹 路360 弄 9 号 3724 室
法定代 表人 汪静波 联系人 李娟
电话 021-80359115 传真 021-38509777
网址 www.noah-fund.com 客服电 话 400-821-5399
办公地 址 深圳市 罗湖 区梨 园路 物资 控股置 地大 厦8 楼
注册地 址 深圳市 罗湖 区深 南东 路5047 号 发展 银行 25 层IJ 单元
法定代 表人 薛峰 联系人 童彩平
电话 0755-33227950 传真 0755-33227951
网址 www.zlfund.cn 客服电 话 4006-788-887
办公地 址 上海市 徐汇 区龙 田 路 195 号 3C 座 10 楼
注册地 址 上海市 徐汇 区龙 田 路 190 号 2 号楼 2 层
法定代 表人 其实 联系人 潘世友
电话 021-54509998 传真 021-64385308
网址 http://www.1234567.com.cn/ 客服电 话 400-1818-188
办公地 址 上海市 浦东 南 路1118 号 鄂 尔多斯 国际 大 厦 903 ～906 室
注册地 址 上海市 虹口 区欧 阳 路196 号 26 号楼2 楼41 号
法定代 表人 杨文斌 联系人 张茹
电话 021-20613999 传真 021-68596916
网址 www.ehowbuy.com 客服电 话 4007009665
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（32） 上海长量基金销售投 资顾 问有限公司
（33） 浙江同花顺基金销售 有限 公司
（34） 北京展恒基金销售股 份有 限公司
（35） 上海利得基金销售有 限公 司
（36） 嘉实财富管理有限公 司
办公地 址 浙江省 杭州 市滨 江区 江南 大道 3588 号恒 生大 厦12 楼
注册地 址 杭州市 余杭 区仓 前街 道海 曙路 东 2 号
法定代 表人 陈柏青 联系人 张裕
电话 021-60897840 传真 0571-26697013
网址 http://www.fund123.cn/ 客服电 话 4000-766-123
办公地 址 上海市 浦东 新区 东方 路1267 号 11 层
注册地 址 上海市 浦东 新区 高翔 路 526 号 2 幢 220 室
法定代 表人 张跃伟 联系人 单丙烨
电话 021-20691869 传真 021-20691861
网址 www.erichfund.com 客服电 话 400-089-1289
办公地 址 浙江省 杭州 市翠 柏 路7 号 杭州电 子商 务产 业 园 2 号楼 2 楼
注册地 址 浙江省 杭州 市文 二西 路一 号元茂 大 厦903 室
法定代 表人 凌顺平 联系人 林海明
传真 0571-86800423
网址 www.5ifund.com 客服电 话 4008-773-772
办公地 址 北京市 朝阳 区华 严北 里2 号民建 大 厦 6 层
注册地 址 北京市 顺义 区后 沙峪 镇安 富街 6 号
法定代 表人 闫振杰 联系人 李静如
电话 010-59601366-7024
网址 www.myfund.com 客服电 话 4008886661
办公地 址 上海浦 东新 区峨 山 路91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
注册地 址 上海市 宝山 区蕴 川 路5475 号1033 室
法定代 表人 李兴春 联系人 曹怡晨
电话 021-50583533 传真 021-50583633
网址 a.leadfund.com.cn 客服电 话 400-921-7755
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（37） 宜信普泽投资顾问（ 北京 ）有限公司
（38） 众升财富（北京）基 金销 售有限公司
（39） 深圳腾元基金销售有 限公 司
（40） 北京广源达信投资管 理有 限公司
（41） 上海汇付金融服务有 限公 司
住所、 办公 地址 上海市 浦东 新区 世纪 大 道8 号 上海 国金 中心2 期 53 层 12-15 单元
法定代 表人 赵学军 联系人 景琪
电话 021-38789658 传真 021-68880023
网址 www.harvestwm.cn 客服电 话 400-021-8850
办公地 址 北京市 朝阳 区建 国 路88 号 SOHO 现 代城C 座1809
注册地 址 北京市 朝阳 区建 国 路88 号 9 号楼 15 层1809
法定代 表人 戎兵 联系人 魏晨
电话 010-52413385 传真 010-85894285
网址 www.yixinfund.com 客服电 话 400-6099-200
办公地 址 北京市 朝阳 区北 四环 中 路27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
注册地 址 北京市 朝阳 区北 四环 中 路27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
法定代 表人 李招弟 联系人 高晓芳
电话 010-59393923 传真 010-59393074
网址 www.wy-fund.com 客服电 话 400-059-8888
办公地 址
广 东 省 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 2028 号 卓 越 世 纪 中 心 1 号楼
1806-1808 室
注册地 址
广 东 省 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 2028 号 卓 越 世 纪 中 心 1 号楼
1806-1808 室
法定代 表人 曾革 联系人 鄢萌莎
电话 0755-33376922 传真 0755-33065516
网址 www.tenyuanfund.com 客服电 话 4006877899
办公地 址 北京市 朝阳 区望 京东 园四 区 13 号楼 浦项 中心B 座19 层
注册地 址 北京市 西城 区新 街口 外大 街 28 号 C 座六 层605 室
法定代 表人 齐剑辉 联系人 王英俊
电话 010-57298634 传真 010-82055860
网址 www.niuniufund.com 客服电 话 4006236060
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（42） 上海陆金所资产管理 有限 公司
（43） 大泰金石基金销售有 限公 司
（44） 珠海盈米财富管理有 限公 司
（45） 中证金牛（北京）投 资咨 询有限公司
（46） 泉州银行股份有限公 司
办公地 址 上海市 中山 南 路100 号金 外滩国 际广 场 19 楼
注册地 址 上海市 中山 南 路100 号金 外滩国 际广 场 19 楼
法定代 表人 冯修敏 联系人 陈云卉
电话 021-33323998 传真 021-33323837
网址 暂无 客服电 话 400-820-2819
办公地 址 上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路 1333 号14 楼
注册地 址 上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路 1333 号14 楼 09 单元
法定代 表人 郭坚 联系人 宁博宇
电话 021-20665952 传真 021-22066653
网址 www.lufunds.com 客服电 话 4008219031
办公地 址 上海市 浦东 新区 峨山 路 505 号东 方纯 一大 厦 15 楼中心
注册地 址 南京市 建邺 区江 东中 路 222 号南 京奥 体中 心现 代五 项馆 2105 室
法定代 表人 袁顾明 联系人 朱海涛
电话 15921264785 传真 021-20324199
网址 http://www.dtfunds.com 客服电 话 400-928-2266
办公地 址
广东省广州市海珠区琶洲大道东 1 号 保 利 国 际 广 场 南 塔 12 楼
B1201-1203
注册地 址 广东省 珠海 市横 琴新 区宝 华路 6 号 105 室-3491
法定代 表人 肖雯 联系人 黄敏嫦
电话 020-89629019 传真 020-89629011
网址 www.yingmi.cn 客服电 话 020-89629066
办公地 址 北京市 宣武 门外 大街 甲一 号新华 社第 三工 作 区A 座5 层
注册地 址 北京市 丰台 区东 管 头1 号2 号楼2-45 室
法定代 表人 彭运年 联系人 仲甜甜
电话 010-59336492 传真 010-59336510
网址 www.jnlc.com/ 客服电 话 010-59336512
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（47） 天相投资顾问有限公 司
（48） 东海期货有限责任公 司
（49） 国泰君安证券股份有 限公 司
（50） 中信建投证券股份有 限公 司
（51） 国信证券股份有限公 司
办公地 址 福建省 泉州 市丰 泽区 云鹿 路 3 号
注册地 址 福建省 泉州 市丰 泽区 云鹿 路 3 号
法定代 表人 傅子能 联系人 董培姗 、王 燕玲
电话 0595-22551071 传真 0595-22578871
网址 http://www.qzccbank.com 客服电 话 4008896312
办公地 址 北京市 西城 区新 街口 外大 街 28 号C 座5 层
邮编：100088
注册地 址 北京市 西城 区金 融 街19 号 富凯大 厦 B 座 701
邮编 ：100032
法定代 表人 林义相 联系人 尹伶
电话 010-66045529 传真 010-66045518
网址
http://www.jjm.com.cn
http://www.txsec.com
客服电 话 010-66045678
办公地 址 上海市 浦东 新区 东方 路1928 号 东海 证券 大厦8 楼
注册地 址 江苏省 常州 市延 陵西 路 23、25 、27 、29 号
法定代 表人 陈太康 联系人 李天雨
电话 021-68757102 传真 021-68757102
网址 www.qh168.com.cn 客服电 话 95531/4008888588
住所 上海市 浦东 新区 商城 路 618 号
办公地 址 上海市 浦东 新区 银城 中 路168 号 上海 银行 大厦29 楼
注册地 址 中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区商 城 路618 号
法定代 表人 杨德红 联系人 芮敏祺
电话 (021)38676666 传真 (021)38670666
网址 www.gtja.com 客服电 话 4008888666
住所 北京市 朝阳 区安 立 路66 号 4 号楼
办公地 址 北京市 朝阳 门内 大 街188 号
法定代 表人 王常青 联系人 权唐
电话 （010 ）65183880 传真 （010 ）65182261
网址 www.csc108.com 客服电 话 400-8888-108
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（52） 招商证券股份有限公 司
（53） 广发证券股份有限公 司
（54） 中信证券股份有限公 司
（55） 中国银河证券股份有 限公 司
（56） 海通证券股份有限公 司
（57） 申万宏源证券有限公 司
注册地 址 深圳市 罗湖 区红 岭中 路1012 号 国信 证券 大厦 十六 层 至二十 六层
法定代 表人 何如 联系人 周杨
电话 0755-82130833 传真 0755-82133952
网址 www.guosen.com.cn 客服电 话 95536
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区益 田路 江苏 大厦 A 座 38-45 层
法定代 表人 宫少林 联系人 林生迎
电话 (0755)82943666 传真 (0755)82943636
网址 www.newone.com.cn 客服电 话 4008888111 、95565
住所 广州天 河区 天河 北 路183-187 号 大都 会广 场 43 楼（ 4301-4316 房）
办公地 址 广东省 广州 天河 北路 大都 会广 场18 、19 、36 、38 、41 和 42 楼
法定代 表人 孙树明 联系人 黄岚
电话 （020 ）87555888 传真 （020 ）87555305
网址 www.gf.com.cn 客服电 话
95575 或 致 电 各 地 营
业网点
住所、 办公 地址 北京市 朝阳 区亮 马桥 路 48 号中信 证券 大厦
法定代 表人 张佑君 联系人 郑慧
电话 010-60834817
网址 www.cs.ecitic.com 客服电 话 95558
住所、 办公 地址 北京市 西城 区金 融大 街 35 号国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 陈共炎 联系人 邓颜
电话 （010 ）66568292 传真 010-66568990
网址 www.chinastock.com.cn 客服电 话 400-8888-888
住所 上海淮 海中 路 98 号
办公地 址 上海市 广东 路689 号
法定代 表人 王开国 联系人 金芸、 李笑 鸣
电话 (021)23219000 传真 (021)23219100
网址 www.htsec.com 客服电 话
95553 或 拨 打 各 城 市
营业网 点咨 询电 话
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（58） 兴业证券股份有限公 司
（59） 长江证券股份有限公 司
（60） 安信证券股份有限公 司
（61） 西南证券股份有限公 司
（62） 湘财证券股份有限公 司
住所、 办公 地址 上海市 徐汇 区长 乐 路989 号 45 层
注册地 址 上海市 徐汇 区长 乐 路989 号 45 层
法定代 表人 李梅 联系人 钱达琛
电话 021-33389888 传真 021-33388224
网址 www.swhysc.com 客服电 话 021-962505
住所 福州市 湖东 路 268 号
办公地 址 上海市 浦东 新区 民生 路 1199 弄 证大 五道 口广 场1 号楼 21 层
法定代 表人 兰荣 联系人 夏中苏
电话 (0591)38281963 传真 (0591)38507538
网址 http://www.xyzq.com.cn 客服电 话 95562
住所、 办公 地址 湖北省 武汉 市新 华路 特8 号长江 证券 大厦
法定代 表人 崔少华 联系人 奚博宇
电话 （027 ）65799999 传真 （027 ）85481900
网址 www.95579.com 客服电 话
95579 或
4008-888-999
住所 深圳市 福田 区金 田 路4018 号安联 大 厦35 层、28 层A02 单元
办公地 址
深圳市 福田 区金 田 路 4018 号安联 大 厦 35 层、28 层 A02 单元
深
圳市福 田区 深南 大道 凤凰 大厦 1 栋 9 层
法定代 表人 牛冠兴 联系人 陈剑虹
电话 （0755 ）82825551 传真 （0755 ）82558355
网址 www.essence.com.cn 客服电 话 4008001001
住所、 办公 地址 重庆市 江北 区桥 北 苑8 号 西南证 券大 厦
法定代 表人 余维佳 联系人 张煜
电话 （023 ）63786141 传真 （023 ）6378212
网址 www.swsc.com.cn 客服电 话 4008096096
住所、 办公 地址 湖南省 长沙 市天 心区 湘府 中路 198 号 新南 城商 务中 心A 栋 11 楼
法定代 表人 林俊波 联系人 钟康莺
电话 （021 ）68634518 传真 （021 ）68865680
网址 www.xcsc.com 客服电 话 400-888-1551
嘉实沪深 300ETF 联接（LOF ）更新招募说明书 摘要
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（63） 万联证券有限责任公 司
（64） 民生证券股份有限公 司
（65） 国元证券股份有限公 司
（66） 渤海证券股份有限公 司
（67） 华泰证券股份有限公 司
（68） 山西证券股份有限公 司
住所、 办公 地址 广州市 中山 二 路18 号电 信 广场 36 、37 层
法定代 表人 张建军 联系人 罗创斌
电话 （020 ）37865070 传真 020-22373718-1013
网址 www.wlzq.com.cn 客服电 话 4008888133
住所、 办公 地址 北京市 东城 区建 国门 内大 街 28 号民 生金 融中 心A 座 16-18 层
法定代 表人 余政 联系人 赵明
电话 （010 ）85127622 传真 （010 ）85127917
网址 www.mszq.com 客服电 话 400-619-8888
住所、 办公 地址 安徽省 合肥 市寿 春 路179 号
法定代 表人 凤良志 联系人 陈玲玲
电话 （0551 ）2246273 传真 （0551 ）2272100
网址 www.gyzq.com.cn 客服电 话 95578
住所 天津经 济技 术开 发区 第二 大街 42 号 写字 楼101 室
办公地 址 天津市 南开 区宾 水西 道8 号
法定代 表人 杜庆平 联系人 王兆权
电话 （022 ）28451861 传真 （022 ）28451892
网址 www.bhzq.com 客服电 话 4006515988
办公地 址 江苏省 南京 市建 邺区 江东 中路 228 号 华泰 证券 广场
注册地 址 江苏省 南京 市建 邺区 江东 中路 228 号
法定代 表人 周易 联系人 庞晓芸
电话 0755-82492193 传真
0755-82492962 （深
圳）
网址 www.htsc.com.cn 客服电 话 95597
住所、 办公 地址 太原市 府西 街 69 号 山西 国 际贸易 中心 东塔 楼
法定代 表人 侯巍 联系人 郭熠
电话 （0351 ）8686659 传真 （0351 ）8686619
网址 www.i618.com.cn 客服电 话 400-666-1618
嘉实沪深 300ETF 联接（LOF ）更新招募说明书 摘要
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（69） 中信证券（山东）有 限责 任公司
（70） 东兴证券股份有限公 司
（71） 东吴证券股份有限公 司
（72） 信达证券股份有限公 司
（73） 东方证券股份有限公 司
（74） 方正证券股份有限公 司
（75） 长城证券有限责任公 司
住所、 办公 地址 青岛市 崂山 区深 圳 路222 号青岛 国际 金融 广 场 1 号楼
法定代 表人 杨宝林 联系人 吴忠超
电话 （0532 ）85022326 传真 （0532 ）85022605
网址 www.citicssd.com 客服电 话 95548
住所、 办公 地址 北京市 西城 区金 融大 街5 号新盛 大 厦 B 座 12-15 层
法定代 表人 徐勇力 联系人 汤漫川
电话 （010 ）66555316 传真 （010 ）66555246
网址 www.dxzq.net.cn 客服电 话 400-8888-993
住所、 办公 地址 苏州工 业园 区星 阳 街5 号
法定代 表人 范力 联系人 方晓丹
电话 (0512)65581136 传真 （0512 ）65588021
网址 www.dwzq.com.cn 客服电 话 95330
住所、 办公 地址 北京市 西城 区闹 市口 大 街9 号院1 号楼
法定代 表人 高冠江 联系人 唐静
电话 （010 ）63081000 传真 （010 ）63080978
网址 www.cindasc.com 客服电 话 95321
住所 上海市 中山 南 路318 号2 号楼 22-29 层
办公地 址 上海市 中山 南 路318 号2 号楼 21-29 层
法定代 表人 潘鑫军 联系人 吴宇
电话 （021 ）63325888 传真 （021 ）63326173
网址 www.dfzq.com.cn 客服电 话 95503
住所、 办公 地址 湖南长 沙芙 蓉中 路二 段华 侨国际 大 厦22-24 层
法定代 表人 雷杰 联系人 郭军瑞
电话 （0731 ）85832503 传真 （0731 ）85832214
网址 www.foundersc.com 客服电 话 95571
嘉实沪深 300ETF 联接（LOF ）更新招募说明书 摘要
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（76） 光大证券股份有限公 司
（77） 广州证券股份有限公 司
（78） 东北证券股份有限公 司
（79） 南京证券股份有限公 司
（80） 上海证券有限责任公 司
（81） 新时代证券有限责任 公司
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区深 南大 道6008 号 特区 报业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 黄耀华 联系人 刘阳
电话 （0755 ）83516289 传真 （0755 ）83515567
网址 www.cgws.com 客服电 话
4006666888、（ 0755 ）
33680000
住所、 办公 地址 上海市 静安 区新 闸 路1508 号
法定代 表人 薛峰 联系人 刘晨、 李芳 芳
电话 （021 ）22169999 传真 （021 ）22169134
网址 www.ebscn.com 客服电 话
4008888788 、
10108998
住所、 办公 地址 广州市 天河 区珠 江新 城珠 江西 路5 号 广州 国际 金融 中心 19 、20 楼
法定代 表人 邱三发 联系人 林洁茹
电话 020-88836999 传真 020-88836654
网址 www.gzs.com.cn 客服电 话 （020 ）961303
住所、 办公 地址 长春市 自由 大 路1138 号
法定代 表人 杨树财 联系人 潘锴
电话 （0431 ）85096709 传真 （0431 ）85096795
网址 www.nesc.cn 客服电 话
4006000686、（ 0431 ）
85096733
住所、 办公 地址 江苏省 南京 市大 钟 亭8 号
法定代 表人 步国旬 联系人 王万君
电话 （025 ）83367029 传真 （025 ）83329725
网址 www.njzq.com.cn 客服电 话 95386
住所、 办公 地址 上海市 四川 中 路213 号久 事商务 大 厦 7 楼
法定代 表人 李俊杰 联系人 邵珍珍
电话 （021 ）53686888 传真
（ 021 ）
53686100-7008
网址 www.962518.com 客服电 话
(021) 962518 、
4008918918
嘉实沪深 300ETF 联接（LOF ）更新招募说明书 摘要
22
（82） 大同证券有限责任公 司
（83） 国联证券股份有限公 司
（84） 浙商证券有限责任公 司
（85） 平安证券有限责任公 司
（86） 华安证券股份有限公 司
住所、 办公 地址 北京市 海淀 区北 三环 西 路99 号院 1 号楼 15 层1501
法定代 表人 刘汝军 联系人 孙恺
电话 （010 ）83561149 传真 （010 ）83561094
网址 www.xsdzq.cn 客服电 话 4006989898
住所 大同市 城区 迎宾 街 15 号 桐 城中 央 21 层
办公地 址 山西省 太原 市长 治 路111 号山西 世贸 中 心 A 座F12 、F13
法定代 表人 董祥 联系人 薛津
电话 （0351 ）4130322 传真 （0351 ）4130322
网址 www.dtsbc.com.cn 客服电 话 4007121212
办公地 址 江苏省 无锡 市太 湖新 城金 融一 街8 号 国联 金融 大 厦702
注册地 址 江苏省 无锡 市县 前东 街 168 号国 联大 厦6 层
法定代 表人 雷建辉 联系人 沈刚
电话 0510-82831662 传真 0510-82830162
网址 www.glsc.com.cn 客服电 话 95570
住所、 办公 地址 浙江省 杭州 市杭 大 路1 号 黄龙世 纪广 场 A 座 6-7 楼
法定代 表人 吴承根 联系人 许嘉行
电话 （0571 ）87901912 传真 （0571 ）87901913
网址 www.stocke.com.cn 客服电 话 （0571 ）967777
住所 深圳市 福田 中心 区金 田 路4036 号荣 超大 厦16-20 层
办公地 址 深圳市 福田 中心 区金 田 路4036 号荣 超大 厦16-20 层（518048 ）
法定代 表人 詹露阳 联系人 石静武
电话 021-38631117 传真 021-58991896
网址 stock.pingan.com 客服电 话 95511 —8
办公地 址 安徽省 合肥 市政 务文 化新 区天鹅 湖 路198 号
注册地 址 安徽省 合肥 市政 务文 化新 区天鹅 湖 路198 号
法定代 表人 李工 联系人 甘霖、 钱欢
电话 055165161821 传真 055165161672
网址 www.hazq.com 客服电 话 96518 、4008096518
嘉实沪深 300ETF 联接（LOF ）更新招募说明书 摘要
23
（87） 国海证券股份有限公 司
（88） 财富证券有限责任公 司
（89） 东莞证券股份有限公 司
（90） 中原证券股份有限公 司
（91） 国都证券股份有限公 司
（92） 东海证券股份有限公 司
（93） 中银国际证券有限责 任公 司
住所、 办公 地址 广西桂 林市 辅星 路 13 号
法定代 表人 张雅锋 联系人 牛孟宇
电话 0755-83709350 传真 0755-83700205
网址 www.ghzq.com.cn 客服电 话 95563 （全 国）
住所、 办公 地址 湖南省 长沙 市芙 蓉中 路二 段 80 号顺 天国 际财 富中 心26 楼
法定代 表人 周晖 联系人 郭磊
电话 （0731 ）84403319 传真 （0731 ）84403439
网址 www.cfzq.com 客服电 话 （0731 ）84403360
住所、 办公 地址 东莞市 莞城 区可 园南 路1 号金源 中 心 30 楼
法定代 表人 张运勇 联系人 苏卓仁
电话 （0769 ）22112062 传真 （0769 ）22119423
网址 www.dgzq.com.cn 客服电 话 （0769 ）961130
住所、 办公 地址 郑州市 郑东 新区 商务 外环 路 10 号
法定代 表人 菅明军 联系人 程月艳
范 春艳
电话 0371--69099882 传真 0371--65585899
网址 www.ccnew.com 客服电 话 95377
住所、 办公 地址 北京市 东城 区东 直门 南大 街 3 号 国华 投资 大 厦9 层10 层
法定代 表人 常喆 联系人 黄静
电话 （010 ）84183389 传真 (010)84183311-3389
网址 www.guodu.com 客服电 话 400-818-8118
办公地 址 上海市 浦东 新区 东方 路1928 号 东海 证券 大厦
注册地 址 江苏省 常州 市延 陵西 路 23 号投资 广 场18 层
法定代 表人 赵俊 联系人 王一彦
电话 （021 ）20333333 传真 （021 ）50498825
网址 www.longone.com.cn 客服电 话 95531 ；400-888-8588
嘉实沪深 300ETF 联接（LOF ）更新招募说明书 摘要
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（94） 恒泰证券股份有限公 司
（95） 国盛证券有限责任公 司
（96） 华西证券股份有限公 司
（97） 申万宏源西部证券有 限公 司
（98） 中泰证券股份有限公 司
住所 上海市 浦东 新区 银城 中 路200 号 中银 大厦39 层
办公地 址 上海市 浦东 新区 银城 中 路200 号 中银 大厦40 层
法定代 表人 许刚 联系人 李丹
传真 （021 ）50372474
网址 www.bocichina.com.cn 客服电 话 4006208888
住所、 办公 地址 内蒙古 呼和 浩特 市新 城区 新华大 街111 号
法定代 表人 庞介民 联系人 王旭华
电话 （010 ）66297386 传真 （0471 ）4961259
网址 www.cnht.com.cn 客服电 话 （0471 ）4972343
住所 江西省 南昌 市北 京西 路 88 号江 信国 际金 融大 厦
办公地 址 江西省 南昌 市北 京西 路 88 号江信 国际 金融 大 厦4 楼
法定代 表人 曾小普 联系人 俞驰
电话 （0791 ）86285337 传真 （0791 ）86282293
网址 www.gsstock.com 客服电 话 4008222111
住所 四川省 成都 市陕 西 街239 号
办公地 址 深圳市 深南 大 道4001 号 时代金 融中 心 18 楼 深圳 总 部
法定代 表人 杨炯洋 联系人 金达勇
电话 （0755 ）83025723 传真 （0755 ）83025991
网址 www.hx168.com.cn 客服电 话 4008-888-818
住所 新疆乌 鲁木 齐市 天山 区文 艺路 233 号 宏源 大 厦8 楼
办公地 址
新疆乌 鲁木 齐市 高新 区（ 新市区 ）北 京南 路 358 号 大成国 际大 厦
20 楼
注册地 址
新疆乌 鲁木 齐市 高新 区（ 新市区 ）北 京南 路 258 号 大成国 际大 厦
20 楼 2005 室
法定代 表人 李季 联系人 唐岚
电话 010-88085258 传真 0991-2301802
网址 www.hysec.com 客服电 话 4008-000-562
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（99） 世纪证券有限责任公 司
（100） 第一创业证券股份有 限公 司
（101） 金元证券股份有限公 司
（102） 中航证券有限公司
（103） 德邦证券有限责任公 司
（104） 西部证券股份有限公 司
住所、 办公 地址 山东省 济南 市市 中区 经七 路 86 号
法定代 表人 李玮 联系人 许曼华
电话 021-20315290
网址 www.zts.com.cn 客服电 话 95538
住所、 办公 地址 深圳深 南大 道7088 号招 商 银行大 厦 40-42 层
法定代 表人 姜昧军 联系人 方文
电话 （0755 ）83199599 传真 （0755 ）83199545
网址 www.csco.com.cn 客服电 话 （0755 ）83199511
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区福 华一 路 115 号投 行大 厦 20 楼
法定代 表人 刘学民 联系人 毛诗莉
电话 (0755)23838750 传真 (0755)25838701
网址 www.firstcapital.com.cn 客服电 话 95358
住所 海南省 海口 市南 宝 路36 号 证券大 厦 4 层
办公地 址 深圳市 深南 大 道4001 号 时 代金融 中 心 17 层
法定代 表人 王作义 联系人 马贤清
电话 （0755 ）83025022 传真 （0755 ）83025625
网址 www.jyzq.cn 客服电 话 400-8888-228
住所、 办公 地址 南昌市 红谷 滩新 区红 谷中 大道 1619 号国 际金 融大 厦A 座 41 楼
法定代 表人 杜航 联系人 戴蕾
电话 （0791 ）86768681 传真 （0791 ）86770178
网址 www.avicsec.com 客服电 话 400-8866-567
住所 上海市 普陀 区曹 阳 路510 号南半 幢 9 楼
办公地 址 上海市 浦东 新区 福山 路 500 号“ 城建 国际 中心 ”26 楼
法定代 表人 姚文平 联系人 罗芳
电话 （021 ）68761616 传真 （021 ）68767981
网址 www.tebon.com.cn 客服电 话 4008888128
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（105） 华福证券有限责任公 司
（106） 华龙证券有限责任公 司
（107） 中国国际金融有限公 司
（108） 财通证券有限责任公 司
（109） 上海华信证券有限责 任公 司
住所、 办公 地址 陕西省 西安 市东 新 街232 号信托 大 厦 16-17 楼
法定代 表人 刘建武 联系人 梁承华
电话 （029 ）87416168 传真 （029 ）87406710
网址 www.westsecu.com 客服电 话 95582
住所 福州市 五四 路157 号 新天 地大 厦 7、8 层
办公地 址 福州市 五四 路157 号 新天 地大 厦 7 至 10 层
法定代 表人 黄金琳 联系人 张腾
电话 （0591 ）87383623 传真 （0591 ）87383610
网址 www.hfzq.com.cn 客服电 话 （0591 ）96326
住所、 办公 地址 甘肃省 兰州 市城 关区 东岗 西路 638 号 财富 中心
法定代 表人 李晓安 联系人 李昕田
电话 （0931 ）4890208 传真 （0931 ）4890628
网址 www.hlzqgs.com 客服电 话
（ 0931 ） 96668 、
4006898888
住所 北京建 国门 外大 街1 号国 贸大 厦 2 座 27 层及28 层
办公地 址 北京建 国门 外大 街1 号国 贸大 厦 2 座 28 层
法定代 表人 李剑阁 联系人 廉赵峰
电话 （010 ）65051166 传真 （010 ）85679535
网址 www.ciccs.com.cn 客服电 话
（ 010 ） 85679238 ；
（010 ）85679169
住所、 办公 地址 杭州市 杭大 路 15 号 嘉华 国 际商务 中心
法定代 表人 沈继宁 联系人 乔骏
电话 （0571 ）87925129 传真 0571－87818329
网址 www.ctsec.com 客服电 话
（ 0571 ） 96336 、
962336 （上 海地 区）
注册地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大 道100 号 环球 金融 中心9 楼
法定代 表人 罗浩 联系人 倪丹
电话 021-38784818
传真 021-68775878
网址 www.shhxzq.com 客服电 话 68777877
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（110） 华鑫证券有限责任公 司
（111） 瑞银证券有限责任公 司
（112） 中国中投证券有限责 任公 司
（113） 中山证券有限责任公 司
（114） 国融证券股份有限公 司
（115） 联讯证券股份有限公 司
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区金 田 路4018 号安联 大 厦28 层 A01 、B01 （b ） 单元
法定代 表人 洪家新
联系人 孔泉
电话 （0755 ）82083788 传真 （0755 ）82083408
网址 www.cfsc.com.cn 客服电 话
（ 021 ） 32109999 ，
（029 ）68918888
住所、 办公 地址 北京市 西城 区金 融大 街7 号英蓝 国际 金融 中 心 12 层、15 层
法定代 表人 程宜荪 联系人 牟冲
电话 (010）58328112 传真 (010)58328748
网址 www.ubssecurities.com 客服电 话 400-887-8827
住所
深圳市 福田 区益 田路 与福 中路交 界处 荣超 商务 中心 A 栋第 18 层
-21 层 及第04 层 01、02、03 、05、11 、12、13、15、16 、18、19 、
20、21 、22 、23 单元
办公地 址
深圳市 福田 区益 田 路 6003 号荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21
层
法定代 表人 高涛 联系人 刘毅
电话 0755-82023442 传真 0755-82026539
网址 www.china-invs.cn 客服电 话 400 600 8008
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区益 田 路6009 号新世 界中 心 29 层
法定代 表人 吴永良 联系人 李珍
电话 （0755 ）82570586 传真 （0755 ）82960582
网址 www.zszq.com 客服电 话 4001022011
住所 呼和浩 特市 新城 区锡 林南 路 18 号
办公地 址 北京市 西城 区闹 市口 大 街1 号长 安兴 融中 心西 楼 11 层
法定代 表人 孔佑杰 联系人 董晶姗
电话 (010)83991737 传真 (010)66412537
网址 www.rxzq.com.cn 客服电 话 4006609839
嘉实沪深 300ETF 联接（LOF ）更新招募说明书 摘要
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（116） 江海证券有限公司
（117） 中国民族证券有限责 任公 司
（118） 华宝证券有限责任公 司
（119） 长城国瑞证券有限公 司
（120） 爱建证券有限责任公 司
（121） 英大证券有限责任公 司
办公地 址
广东省惠州市惠城区 江北东江三路惠州广播电视 新闻中心三、 四
楼
注册地 址
广东省惠州市惠城区 江北东江三路惠州广播电视 新闻中心三、 四
楼
法定代 表人 徐刚 联系人 彭莲
电话 0752-2119700 传真 0752-2119660
网址 www.lxsec.com 客服电 话 95564
住所、 办公 地址 黑龙江 省哈 尔滨 市香 坊区 赣水 路56 号
注册地 址 黑龙江 省哈 尔滨 市香 坊区 赣水 路56 号
法定代 表人 孙名扬 联系人 刘爽
电话 0451-85863719 传真 0451-82287211
网址 www.jhzq.com.cn 客服电 话 400-666-2288
住所、 办公 地址 北京市 西城 区金 融 街5 号 新盛大 厦 A 座 6-9 层
法定代 表人 赵大建 联系人 李微
电话 （010 ）59355941 传真 （010 ）66553791
网址 www.e5618.com 客服电 话 400-889-5618
住所、 办公 地址 上海市 浦东 新区 世纪 大 道100 号 环球 金融 中心57 层
法定代 表人 陈林 联系人 夏元
电话 （021 ）68777222 传真 （021 ）68777822
网址 www.cnhbstock.com 客服电 话 4008209898
住所、 办公 地址 厦门市 莲前 西 路2 号 莲富 大厦十 七楼
法定代 表人 王勇 联系人 卢金文
电话 （0592 ）5161642 传真 （0592 ）5161140
网址 www.xmzq.cn 客服电 话 （0592 ）5163588
住所、 办公 地址 上海市 浦东 新区 世纪 大 道1600 号32 楼
法定代 表人 宫龙云 联系人 陈敏
电话 （021 ）32229888 传真 021- 68728782
网址 www.ajzq.com 客服电 话 （021 ）63340678
嘉实沪深 300ETF 联接（LOF ）更新招募说明书 摘要
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（122） 华融证券股份有限公 司
（123） 天风证券股份有限公 司
（124） 宏信证券有限责任公 司
（125） 北京乐融多源投资咨 询有 限公司
（126） 蚂蚁（杭州）基金销 售有 限公司
住所 深圳市 福田 区深 南中 路华 能大厦 三十 、三 十一 层
注册地 址 深圳市 福田 区深 南中 路华 能大厦 三十 、三 十一 层
法定代 表人 吴骏 联系人 吴尔晖
电话 0755-83007159 传真 0755-83007034
网址 www.ydsc.com.cn 客服电 话 4000-188-688
住所 北京市 西城 区金 融大 街8 号
办公地 址
北京市 朝阳 区朝 阳门 北大 街 18 号中 国人 寿保 险大 厦 十二层 、 十五
层、十 六层 、十 七层 、十 八层
法定代 表人 祝献忠 联系人 李慧灵
电话 010-85556100 传真 010-85556088
网址 www.hrsec.com.cn 客服电 话 400-898-4999
办公地 址 湖北省 武汉 市武 昌区 中南 路 99 号保 利广 场A 座 37 楼
注册地 址 湖北省 武汉 市东 湖新 技术 开发区 关东 园 路2 号 高科 大厦四 楼
法定代 表人 余磊 联系人 崔成
电话 027-87610052 传真 027-87618863
网址 www.tfzq.com 客服电 话 4008005000
办公地 址 四川成 都市 人民 南 路2 段18 号 川信 大厦 10 楼
注册地 址 四川成 都市 人民 南 路2 段18 号 川信 大厦 11 楼
法定代 表人 吴玉明 联系人 刘进海
电话 028-86199278 传真 028-86199382
网址 www.hxzq.cn 客服电 话 4008366366
办公地 址 北京市 朝阳 区工 人体 育馆 北路 甲2 号 盈科 中 心B 座 裙楼 2 层
注册地 址 北京市 朝阳 区工 人体 育馆 北路 甲2 号 盈科 中 心B 座 裙楼 2 层
法定代 表人 董浩 联系人 姜颖
电话 13522549431 传真 010-65951887
网址 www.jimufund.com 客服电 话 400-068-1176
嘉实沪深 300ETF 联接（LOF ）更新招募说明书 摘要
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（127） 北京蛋卷基金销售有 限公 司
（128） 深圳市新兰德证券投 资咨 询有限公司
（129） 上海万得投资顾问有 限公 司
（130） 北京汇成基金销售有 限公 司
（二）注册登记机构
（ 三）律师事务所和 经办 律师
住所、 办公 地址 浙江省 杭州 市西 湖区 万塘 路 18 号黄 龙时 代广 场B 座 6F
法定代 表人
陈柏青
联系人 韩爱彬
传真 021-60897840
网址
http://www.fund123.cn/
客服电 话 4000-766-123
住所、 办公 地址 北京市 朝阳 区望 京SOHO 塔2 B 座2507
法定代 表人
钟斐斐
联系人 袁永姣
传真 010-61840688
网址
www.ncfjj.com
客服电 话 4000-618-518
住所、 办公 地址 北京市 西城 区广 安门 外大 街 28 号富 卓大 厦 A 座 7 层
法定代 表人
张彦
联系人 文雯
传真
010-83363101
网址
8.jrj.com.cn
客服电 话
400-118-1166
住所、 办公 地址 上海市 浦东 新区 福山 路 33 号建工 大 厦 8 楼
法定代 表人
王廷富
联系人
姜吉 灵
传真
021-68882281
网址
客服电 话
400-821-0203
住所、 办公 地址 北京市 海淀 区中 关村 大 街 11 号 11 层 1108
法定代 表人
王伟 刚
联系人
丁向 坤
传真
010-56282140
网址
www.fundzone.cn
客服电 话
400-619-9059
名称 中国证 券登 记结 算有 限责 任公司
住所、 办公 地址 北京市 西城 区太 平桥 大 街 17 号
法定代 表人 金颖 联系人 朱立元
电话 （010 ）59378839 传真 （010 ）59378907
嘉实沪深 300ETF 联接（LOF ）更新招募说明书 摘要
31
（四）会计师事务所 和经 办注册会计师
四、基 金的名称
本基金 名称 ：嘉 实沪 深300 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 联接 基金 （LOF ）
五 、基 金的 类型
本基金 类型 ： 契 约型 上市 开放式
六 、基 金的 投资 目标
本基金 进行 被动 式指 数化 投资， 通过 严格 的投 资纪 律约束 和数 量化 的风 险管 理手段 ， 力
争控制本 基金 的净值 增长 率与业绩 衡量 基准之 间的 日平均跟 踪误 差小 于 0.3% ，以实现 对沪
深300 指数 的有 效跟 踪， 谋求通 过中 国证 券市 场来 分享中 国经 济持 续、 稳定 、 快 速发 展的 成
果。
七 、基 金的 投资 方向
本基金以 目标ETF 基 金份额 、标的指 数成 份股及 备选 成份股为 主要 投资对 象。 本基金 投
资于目标ETF的 资产 比例不 低于基金 资产 净值的90% （ 已申购但 尚未 确认的 目标ETF 份额可 计
入在内 ），持 有现金 或到 期日在 一年以 内的政 府债 券的比 例不低 于基金 资产 净值的5% 。 此
外， 为 更好 地实 现投 资目 标， 本 基金 可少 量投 资于 部分非 成份 股 （ 包含 中小 板、 创 业板 及其
他经中 国证 监会 核准 发行 的股票 ） 、 一级 市场 新股 或增发 的股 票、 衍生 工具 （权证 、 股 指期
名称 上海市 通力 律师 事务 所
住所、 办公 地址 上海市 银城 中 路 68 号时 代 金融中 心 19 楼
负责人 韩炯 联系人 黎明
电话 （021 ）31358666 传真 （021 ）31358600
经 办 律 师 吕红、 黎明
名称 普华永 道中 天会 计师 事务 所 （特 殊普 通合 伙）
住所 上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路 1318 号 星展 银行 大厦6 楼
办公地 址 上海 市 黄浦 区湖滨路 202 号企业 天 地 2 号 楼普 华永 道中 心 11
楼
法定代 表人 杨绍信 联系人 张勇
电话 （021 ）23238888 传真 （021 ）23238800
经办注 册会 计师 许康玮 、张勇
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货等 ） 、 债 券资 产 （ 国债 、 金 融债 、 企业 债、 公司 债、 次级 债 、 可 转换 债券 、 分 离交 易可 转
债、 央 行票 据、 中 期票 据 、 短期 融资 券等） 、 资产 支持证 券、 债券 回购、 银 行存款 等固 定收
益类资 产 、 现 金资产 、 以 及中国 证监 会允 许基 金投 资的其 他金 融工 具 （ 但须 符合中 国证 监会
的相关 规定 ）。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。 待 基金参 与融 资融 券和 转融 通业务 的相 关规 定颁 布后 ， 基金 管理 人可
以在不 改变 本基 金既 有投 资策略 和风 险收 益特 征并 在控制 风险 的前 提下 ， 参与 融资融 券业 务
以及通 过证 券金 融公 司办 理转融 通业 务， 以提 高投 资效率 及进 行风 险管 理。 届时本 基金 参与
融资融 券、 转融 通等 业务 的风险 控制 原则 、 具 体参 与比例 限制 、 费 用收 支、 信息披 露、 估值
方法及 其他 相关 事项 按照 中国证 监会 的规 定及 其他 相关法 律法 规的 要求 执行 ， 无需召 开基 金
份额持 有人 大会 决定 。
八 、基 金的 投资 策略
本基金 为目 标ETF 的 联接 基金 。 主 要通 过投 资于 目 标ETF 实现 对业 绩比 较基 准的紧 密跟
踪，在 正 常 市场 情 况 下 ，本 基 金 的 净 值增 长 率 与 业绩 衡 量 基 准 之间 的 日 平 均跟 踪 误 差 小于
0.3% 。 如因 标的 指数 编制 规则调 整或 其他 因素 导致 跟踪偏 离度 超过 上述 范围 ， 基金 管理 人应
采取合 理措 施避 免跟 踪偏 离度进 一步 扩大 。
1 、资 产配 置比 例
本基金投资于目标ETF 的 资 产 比 例 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的90% （ 已 申 购 但 尚 未 确 认 的 目 标
ETF 份额可计入在内） ， 持有现金或到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值
的 5%。 本 基 金 将 根 据 市 场 的 实 际 情 况 ， 适 当 调 整 基 金 资 产 的 配 置 比 例 ， 以 保 证 对 标 的 指 数 的
有效跟踪。
2 、组 合构 建
在投资 运作 过程 中， 本基 金 将在 综合 考虑 合规 、 风 险、 效 率、 成本 等因 素的 基础上 ， 决
定采用一 级市 场申赎 的方 式或证券 二级 市场交 易的 方式进行 目标ETF 的 买卖。 本基金还 将适
度参与 目标ETF 基金 份额 交 易和申 购、 赎回 的组 合套 利，以 增强 基金 收益 。
此外， 为更 好地 实现 投资 目标， 本基 金可 投资 股指 期货和 其他 经中 国证 监会 允许的 衍生
金融产 品 ， 如 期权 、 权 证 以及其 他与 标的 指数 或标 的指数 成份 股 、 备选 成份 股相关 的衍 生工
具。本 基金 投资 股指 期货 将根据 风险 管理 的原 则， 以套期 保值 为目 的， 主要 选择流 动性 好 、
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交易活 跃的 股指 期货 合约 。 本基 金力 争利 用股 指期 货的杠 杆作 用， 降低 股票 仓位频 繁调 整的
交易成 本和 跟踪 误差 ，达 到有效 跟踪 标的 指数 的目 的。
本基金 投资 股指 期货 的， 基金管 理人 应在 季度 报告 、 半 年度 报告 、 年 度报 告 等定期 报告
和招募 说明 书 （ 更新 ） 等 文件中 披露 股指 期货 交易 情况， 包括 投资 政策 、 持 仓情况 、 损 益情
况、 风 险指 标等， 并充 分揭 示股指 期货 交易 对基 金总 体风险 的影 响以 及是 否符 合既定 的投 资
政策和 投资 目标 。
本基金 投资 于股 票期 货、 期权等 相关 金融 衍生 工具 必须经 过投 资决 策委 员会 的批准 。
3 、风 险收 益目 标
本基金 运用 指数 复制 法进 行被动 式指 数化 投资 ， 在 日常管 理过 程中 ， 通 过严 格的投 资纪
律约束 和数 量化 的风 险管 理手段 ， 力争 控制 本基 金的 净值增 长率 与业 绩衡 量基 准之间 的日 平
均跟踪 误差 小 于0.3% ， 以 实现对 标的 指数 的有 效跟 踪，分 享中 国股 票市 场的 长期收 益。
九 、基 金的 业绩 比较 基准
本基金以 沪深300 指 数为标 的指数。 业绩 衡量基 准为95 ％的沪 深300 指数增 长率 加5％的
银行活 期存 款税 后利 率。
本基金 管理 人在 基金 管理 期间有 权更 换标 的指 数和 业绩衡 量基 准 ， 标 的指 数和 业绩衡 量
基准的 更换 将提 前3 个月 在 指定媒 体上 公告 。
十 、基 金的 风险 收益 特征
风险中 等， 获得 证券 市场 平均收 益率 。
十一 、 基金 投资 组合 报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托管 人中 国银行 股份 有限公司 根据 原 基金 合同 规定， 于2017 年1 月16 日 复 核了本 报
告中的 财务 指标 、 净 值表 现和投 资组 合报 告等 内容 ， 保 证复 核内 容不存 在虚 假记载 、 误导 性
陈述或 者重 大遗 漏。
本投资组 合报 告所载 数据 截至2016 年12 月31日 （ “报 告期末” ） ，本报 告所 列财 务数据 未
经审计 。
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1. 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元）
占基金 总资 产的 比例
（%）
1 权益投 资 10,835,991.57 0.07
其中： 股票
10,835,991.57 0.07
2 基金投 资 14,729,671,845.81 94.72
3 固定收 益投 资
129,940,000.00 0.84
其中： 债券
129,940,000.00 0.84
资产 支持 证券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返
售金融 资产
- -
7
银行存 款和 结算 备付 金合
计
670,636,341.71 4.31
8 其他资 产
8,933,045.21 0.06
合计 15,550,017,224.30
100.00
2. 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
代
码
行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A
农、林 、牧 、渔 业 10,224.00 0.00
B
采矿业 182,149.52 0.00
C
制造业 6,906,222.98 0.04
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和
供应业
197,921.36 0.00
E
建筑业 254,628.09 0.00
F
批发和 零售 业 106,881.20 0.00
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 171,849.08 0.00
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服
务业
485,844.36 0.00
J
金融业 2,088,173.25 0.01
K
房地产 业 257,683.52 0.00
L
租赁和 商务 服务 业 94,738.48 0.00
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利 、 环 境和 公共 设施 管 理业 15,745.52 0.00
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O
居民服 务 、 修 理和 其他 服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 5,980.00 0.00
R
文化、 体育 和娱 乐业 42,634.21 0.00
S
综合 15,316.00 0.00
合计 10,835,991.57 0.07
3. 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
1 000538 云南白 药 41,000 3,122,150.00 0.02
2 002129 中环股 份 164,000 1,356,280.00 0.01
3 601318 中国平 安 7,576 268,417.68 0.00
4 600996 贵广网 络 12,500 234,875.00 0.00
5 000623 吉林敖 东 7,000 216,930.00 0.00
6 601166 兴业银 行 9,400 151,716.00 0.00
7 600016 民生银 行 16,600 150,728.00 0.00
8 600036 招商银 行 7,244 127,494.40 0.00
9 603823 百合花 3,762 123,167.88 0.00
10 601328 交通银 行 19,200 110,784.00 0.00
4. 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 129,940,000.00 0.84
其中： 政策 性金 融债 129,940,000.00 0.84
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
合计 129,940,000.00 0.84
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5. 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 债券 投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 160401 16 农发 01 700,000 70,000,000.00 0.45
2 160209 16 国开 09 600,000 59,940,000.00 0.39
注：报 告期 末， 本基 金仅 持有上 述 2 支债 券。
6. 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券
投资 明 细
报告期 末， 本基 金未 持有 资产支 持证 券。
7. 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明
细
报告期 末， 本基 金未 持有 贵金属 投资 。
8. 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 权证 投资明 细
报告期 末， 本基 金未 持有 权证。
9. 期 末投 资目标 基金 明细
序
号
基金名 称
基金类
型
运作方 式 管理人
公允价 值 （ 人民 币
元）
占基金 资
产净值 比
例(%)
1
嘉实沪 深
300ETF
股票型
交易型 开
放式
嘉实基 金
管理有 限
公司
14,729,671,845.81 94.79
10. 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
(1) 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
代码 名称
持仓量 （买/
卖）
合约市 值
（元）
公允价 值变
动（元 ）
风险说 明
- - -
公允价 值变 动总 额合 计 （ 元） -
股指期 货投 资 本 期收 益 （ 元） 19,004,664.77
股指期 货投 资本期 公 允价 值变动 （元 ） 1,728,335.23
(2) 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 为指 数型 基金 ， 主 要投资 标的 为指 数成 份股 、 备选 成份 股和 目标ETF 。 本基金 投
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资股指 期货 将根 据风 险管 理的原 则 ， 以 套期保 值为 目的 ， 选 择流 动性好 、 交 易活跃 的股 指期
货合约 。 本 基金 投资 于标 的指数 为基 础资 产的 股指 期货， 目的 在于 满足 基金 日常投 资管 理需
要，更 有效 地进 行流 动性 管理， 实现 跟踪 标的 指数 的投资 目标 。
本基 金投 资于 股指 期货 ， 对基金 总体 风险 的影 响很 小，并 符合 既定 的投 资政 策和投 资
目标。
11. 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
报告期 内， 本基 金未 参与 国债期 货交 易。
12. 投 资组 合报告 附注
(1)
报告期 内本 基金 投资 的前 十名证 券的 发行 主体 未被 监管部 门立 案调 查 ， 在 本报 告编制 日
前一年 内本 基金 投资 的前 十名证 券的 发行 主体 未受 到公开 谴责 、处 罚。
(2)
本基金 投资 的前 十名 股票 中，没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 之外 的股 票。
(3) 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 1,291,751.15
2 应收证 券清 算款 239,501.90
3 应收股 利 -
4 应收利 息 2,966,864.23
5 应收申 购款 3,128,404.43
6 其他应 收款 1,306,523.50
7 待摊费 用 -
8 其他 -
合计 8,933,045.21
(4) 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
报告期 末， 本基 金未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
(5) 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例 （% ）
流通受 限情 况
说明
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1 002129 中环股 份 1,356,280.00 0.01 重大事 项停 牌
十 二、 基金 的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
（一） 基金 份额 净值 增长 率及其 与同 期业 绩比 较基 准收益 率的 比较
阶段
净值增长
率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准
收益率标准差④
①- ③ ②- ④
2005 年8 月29 日基金合同生
效日至 2005 年 12 月31 日 -1.90% 0.82% -0.48% 0.89% -1.42% -0.07%
2006 年年度 120.19% 1.32% 112.79% 1.33% 7.40% -0.01%
2007 年年度 130.32% 2.18% 150.20% 2.18% -19.88% 0.00%
2008 年年度 -64.36% 2.92% -63.85% 2.89% -0.51% 0.03%
2009 年年度 91.97% 1.95% 90.72% 1.95% 1.25% 0.00%
2010 年年度 -11.45% 1.50% -11.77% 1.50% 0.32% 0.00%
2011 年年度 -22.95% 1.23% -23.82% 1.23% 0.87% 0.00%
2012 年年度 8.81% 1.21% 7.30% 1.22% 1.51% -0.01%
2013 年年度 -5.16% 1.32% -7.16% 1.32% 2.00% 0.00%
2014 年年度 51.12% 1.14% 48.69% 1.15% 2.43% -0.01%
2015 年年度 6.98% 2.35% 5.70% 2.36% 1.28% -0.01%
2016 年年度 -8.72% 1.32% -10.63% 1.33% 1.91% -0.01%
（ 二 ） 自 基金 合同 生效 以来 基金份 额累 计净 值增 长率 变动及 其与 同期 业绩 比较 基准收 益
率变动 的比 较
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图：嘉 实沪 深300ETF 联接(LOF) 基金 份额 累计 净值 增 长率与 同期 业绩 比较 基准 收益率
的历史 走势 对比 图
（2005 年8 月 29 日至 2016 年 12 月 31 日）
注：根 据2012 年8 月 21 日中国 证监 会《 关于 核准 嘉实沪 深300 指 数证 券投 资基金 （LOF ）
基金份 额持 有人 大会 决议 的批复 》 （ 证监 许可[2012]1146 号） ， 变更 了投 资范 围并更 名为 嘉
实沪 深300 交易 型开 放式 指数证 券投 资基 金联 接基 金 （LOF ） 。 本 基金 自2012 年 8 月21 日起
3 个月 内为 建仓 期（ 原持 有的沪 深 300 指 数成 份股 、备选 成份 股调 整为 嘉实 沪深 300ETF），
建仓期 结束 时本 基金 的各 项投资 比例 符合 基金 合同 第十七 条（ （二 ）投 资范 围 和（七 ）投 资
禁止行 为与 限制 ） 的 规定：（ 1） 基 金财 产参 与股 票发 行申购 ， 所 申报 的金 额不 得 超过 本基 金
的总资 产 ， 所 申报的 股票 数量不 得超 过拟 发行 股票 公司本 次发 行股 票的 总量 ； （2） 本基 金投
资于目 标ETF 的 资产 比例 不低于 基金 资产 净值 的 90% （ 已申 购但尚 未确 认的 目 标 ETF 份额 可
计入在 内） ， 持有 现金 或到 期日在 一年 以内 的政 府债 券的比 例不 低于 基金 资产 净值 的 5%。（ 3）
法律法 规或 监管 部门 对上 述比例 限制 另有 规定 的， 从其规 定。
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十 三、 基金 的费 用与 税收
（一）与基金运作有 关的 费用
1 、与 基金 运作 有关 的费 用 的种类
（1） 基金 管理 人的 管理 费 ；
（2） 基金 托管 人的 托管 费 ；
（3） 证券 交易 费用 ；
（4） 基金 合同 生效 后与 基 金相关 的信 息披 露费 用；
（5） 基金 份额 持有 人大 会 费用；
（6） 基金 合同 生效 后与 基 金相关 的会 计师 费和 律师 费；
（7） 销售 服务 费， 具体 计 提办法 按中 国证 监会 的规 定执行 ；
（8） 按照 国家 有关 规定 可 以列入 的其 他费 用。
2 、与 基金 运作 有关 的费 用 的费率 、计 提方 法、 计提 标准、 收取 方式 和使 用方 式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
本基金基 金财 产中投 资于 目标ETF 的部分 不收 取管理 费。本基 金管 理费按 前一 日基金 资
产净值 扣除 所持 有目 标ETF 基金份 额部 分所 对应 的基 金资产 后的 余额 （若 为负 数， 则取0）的
0.5% 年 费率 计提 。管 理费 的计算 方法 如下 ：
H ＝E×0.5% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前一 日基 金资产 净值 扣除前一 日所 持有目 标ETF 基金份额 部分 所对应 的基 金资产 后
的余额 ，若 为负 数， 则E 取0。
基金管 理人 的管 理费 每日 计算 ， 逐 日累 计至每 月月 底， 按月 支付 ， 由 基金 托 管人于 次月
前两个 工作 日内 从本 基金 财产中 一次 性支 付给 基金 管理人 。
(2) 基金托 管人 的托 管费
本基金基 金财 产中投 资于 目标ETF 的部分 不收 取托管 费。本基 金托 管费按 前一 日基金 资
产净值 扣除 所持 有目 标ETF 基金份 额部 分所 对应 的基 金资产 后的 余额 （若 为负 数， 则取0）的
0.1% 年 费率 计提 。托 管费 的计算 方法 如下 ：
H=E×0.1% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前一 日基 金资产 净值 扣除前一 日所 持有目 标 ETF 基金份 额部 分所对 应的 基金资 产
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41
后的余 额， 若为 负数 ， 则E 取0 。
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 底， 按月 支付 ， 由 基金 托管人 于次 月前两 个 工
作日内 从基 金财 产中 一次 性支取 。
(3) 上 述（ 一）基 金费 用第（3 ）－（8） 项费 用， 除上 款规 定的 费用外 ，由 基金 托管 人
根据有 关法 规及 相应 协议 规定， 按费 用实 际支 出金 额，从 当期 基金 财产 中支 付。
(4) 基 金首 次发 行中 所发生的 律师 费和 会计 师费等 费用 自基 金发 行费 用中列 支， 不另 从
基金财 产中 支付 ， 与 基金 有关的 法定 信息 披露 费按 有关规 定列 支 ； 若本 基金 发行失 败 ， 发 行
费用由 基金 管理 人承 担。 基金合 同生 效后 的各 项费 用按有 关规 定列 支。
3 、不 列入 基金 费用 的项 目
基金管理人和基金托 管人 因未履行或未完全履 行义 务导致的费用支出或 本基 金财产的
损失， 以及 处理 与基 金运 作无关 的事 项发 生的 费用 等不列 入基 金费 用。
4 、基金 管理人 和基金 托管 人可磋商 酌情 降低基 金管 理费、基 金托 管费， 下调 前述费 率
无须召开 基金 份额持 有人 大会。基 金管 理人必 须最 迟于新的 费率 实施日 前 3 个工作日 在至
少一种 指定 报刊 和网 站上 刊登公 告。
（二）与基金销售有 关的 费用
1 、申 购费
本基金 的申 购费 率不 高 于 1.5% ， 随申 购金 额的 增加 而递减 ：
申购金 额（M ， 含申 购费 ） 申购费 率
M ＜50 万元 1.5%
50 万 元 ≤M ＜200 万 元 1.2%
200 万元 ≤M ＜500 万元 1.0%
M ≥500 万 元 按笔收 取，1000 元/ 笔
个人投 资者 通过 本基 金管 理人直 销网 上交 易申 购本 基金业 务实 行申 购费 率优 惠， 其申 购
费率不按 申购 金额分 档， 统一优惠 为申 购金额 的0.6 ％，但中 国银 行长城 借记 卡、中国 农业
银行借 记卡 持卡 人， 申购 本基金 的申 购费 率优 惠按 照相关 公告 规定 的费 率执 行； 机 构投 资者
通过本 基金 管理 人直 销网 上交易 系统 申购 本基 金， 其申购 费率 不按 申购 金额 分档， 统一 优惠
为申购金 额的0.6 ％ 。优惠 后费率如 果低 于0.6 ％，则 按0.6 ％ 执行。 基金 招募说 明书及相 关
公告规 定的 相应 申购 费率 低于0.6% 时 ， 按 实际 费率 收取申 购费 。 个 人投 资者 于本公 司网 上直
销系统 通过 汇 款 方式 申购 本基金 的， 前端 申购 费率 按照相 关公 告规 定的 优惠 费率执 行 。
2、赎回费
（1） 本基 金场 内的 赎回 费 率统一 为 0.5% ； 本 基金 场 外赎回 费率 不高 于0.5% ， 随在开 放
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式基金 账户 中的 持有 期限 的增加 而递 减 （如 果投 资人 在本基 金基 金合 同生 效前 连续持 有原 基
金直至 本基 金基 金合 同生 效后赎 回 ， 该 投资 人的 持有 期将按 原基 金持 有期 加上 本基金 持有 期
合并计 算） ：
持有期 限
赎回费 率
持有期< 一年 0.5%
一年≤ 持有 期<两年 0.25%
持有期 ≥两 年 0
注：就 赎回 费而 言，1 年指 365 天，2 年指 730 天。
（2） 本基 金收 取的 赎回 费 中 25% 的部 分归 入基 金财 产。
3 、转 换费
（1 ） 嘉实 中证 锐联 基本 面 50 指数 证券 投资基 金 （LOF ） 、 嘉实 中证 中期企 业债 指 数 （LOF ）
A/C 类场 外份 额 与 嘉实 沪 深 300 交 易型 开放 式指 数 证券投 资基 金联 接基 金 （LOF ） 场 外基 金
份额之 间互 相转 换时 ， 基 金转换 费率 采用 “赎 回费 + 申购费率 补差” 算法， 计算公 式如 下 ：
净转入 金额 ＝ B ×C ×(1 －D)/ （1+G ）
转换补 差费 用 ＝ [B ×C ×(1 －D)/ （1+G ）] ×G
转入份 额 ＝ 净转入 金额 / E
其中， B 为转出 的基 金份 额；
C 为转 换申 请当 日转出 基 金的基 金份 额净 值；
D 为转 出基 金的 对应赎 回 费率；
G 为 对 应 的 申 购 补 差 费 率 ， 当 转 出 基 金 的 申 购 费 率 ≥ 转 入 基 金 的 申 购 费 率
时，则 申购 补差 费 率 G 为 零；
E 为转换 申请 当日 转入 基 金的基 金份 额净 值。
其中赎 回费 的25% 归 入转 出基金 资产 （嘉 实中 证中 期企业 债指 数（LOF ）C 除 外） ； 根据
嘉实中 证中 期企 业债 指数 证券投 资基 金 （LOF ）基 金合同 的约 定， 对于 持有 期限少 于 30 日
的C 类 基金 份额 所收 取的 赎回费 全额 计入 基金 财产 。
（2） 通过 直销 （直 销柜 台 及网上 直销 ）办 理基 金转 换业务 （ “ 前端 转前 端” 的 模式）
1）嘉 实货 币A 、嘉 实货 币B、嘉 实超 短债 债券 、嘉 实 多元债 券B 、嘉 实安 心货 币 A、嘉
实安心 货 币B、 嘉实 快线 货币 A 、嘉 实快 线货 币B 、 嘉实快 线货 币 C 转换 为嘉 实沪 深 300ETF
联接(LOF) 时， 收取 转入 基 金适用 的申 购费 率， 计算 公式如 下 ：
净转入 金额=（B ×C ）/ （1+F ）＋M
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转入份 额= 净转 入金 额/E
其中，B 为 转出 的基 金份 额；
C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额净 值；
E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值；
F 为转 入基 金适 用的 申购 费率；
M 为嘉 实货 币A 、嘉 实货 币 B 、 嘉实 安心 货币A 、 嘉 实安心 货 币B、 嘉实 快线 货币 A 、嘉
实快线 货 币B 或 嘉实 快线 货币 C 全部 转出 时账 户当 前累计 未付 收益 。
通过网 上直 销办 理转 换业 务的， 转入 基金 适用 的申 购 费率比 照该 基金 网上 直销 相应优 惠
费率执 行。
2）嘉 实信 用债 券 C 、嘉 实 纯债债 券C 、嘉 实稳 固收 益债券 、嘉 实如 意宝 定期 债券 C 转
换 为嘉 实沪 深300ETF 联接(LOF) 时， 采用 “赎 回费+ 申购费 率” 算法 ：
净转入 金额 ＝ B ×C ×(1 －D)/（1+F ）
转入份 额＝ 净转 入金 额 / E
其中，B 为 转出 的基 金份 额；
C 为转 换申 请当 日转 出基 金 的基 金份 额净 值；
D 为转 出基 金的 对应 赎回 费率；
F 为转 入基 金适 用的 申购 费率；
E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值。
3） 嘉 实沪 深300ETF 联接(LOF) 与 嘉实 成长 收益 混合 、嘉实 增长 混合 、嘉 实稳 健混合 、
嘉实债 券、 嘉实 服务 增值 行业混 合、 嘉实 优质 企业 混合、 嘉实 主题 混合 、 嘉 实策略 混合 、 嘉
实研究 精选 混合 、 嘉实 量 化阿尔 法混 合 、 嘉 实多 元 债券 A 、 嘉实 回报 混合 、 嘉 实价值 优势 混
合、嘉 实主 题新 动力 混合 、嘉实 深证 基本 面120ETF 联接、 嘉实 信用 债 券A、 嘉实领 先成 长
混合 、 嘉 实周 期优 选混 合 、 嘉 实中 创400 联 接 、 嘉 实优化 红利 混合 、 嘉实 纯 债债 券 A 、 嘉 实
中证500ETF 联 接、 嘉实 研 究阿尔 法股 票、 嘉实 泰和 混合、 嘉实 医疗 保健 股票 、嘉实 新兴 产
业股票 、 嘉 实新 收益 混合 、 嘉实 沪深300 指数 研究 增强、 嘉 实 逆向 策略 股票 、 嘉实 企业 变革
股票、 嘉实 新消 费股 票、 嘉实先 进制 造股 票、 嘉实 事件驱 动股 票 、 嘉实 对冲 套利定 期混 合 、
嘉实中 证金 融地 产 ETF 联接、 嘉 实低 价策 略股 票 、 嘉实环 保低 碳股 票、 嘉实 腾讯自 选股 大
数据策 略股 票 、 嘉 实智 能 汽车股 票 、 嘉 实创 新成 长 混合 、 嘉 实新 常态 混合 A 、 嘉 实新 常态 混
合 C 、 嘉 实新 趋势 混合 、 嘉实沪 港深 精选 股票 、 嘉 实丰益 纯债 定期 债券 、 嘉 实如意 宝定 期债
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券 A 、嘉 实增 强收 益定 期 债券 A 、嘉 实丰 益信 用定 期债 券 A、 嘉实 文体 娱乐 股票 A 、嘉 实文
体娱乐 股 票C、 嘉实 稳祥 纯债债 券 A 、嘉 实成 长增 强混合 、嘉 实优 势成 长混 合、嘉 实研 究增
强混合 、 嘉实 农业 产业 股 票、 嘉实 物流 产业 股票A 、 嘉实物 流产 业股 票C 互转 ， 以 及转 入嘉
实货 币A、 嘉实 货币B、 嘉 实超短 债债 券、 嘉实 多元 债券 B 、 嘉 实安 心货 币A、 嘉实安 心货 币
B、 嘉实 快线 货币A、 嘉实 信用债 券 C 、 嘉实 纯债 债 券 C 、 嘉 实稳 固收 益债 券 时， 仅收 取转 出
基金的 赎回 费， 计算 公式 如下： 净转 入金 额＝ B×C ×(1－D)
转入份 额＝ 净转 入金 额 / E
其中，B 为 转出 的基 金份 额；
C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额 净 值；
D 为转 出基 金的 对应 赎回 费率；
E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值。
（2） 通过 网上 直销 系统 办 理基金 转换 业务 （“ 后端 转后端 ”模 式） ，采 用以 下规则 ：
1）若 转出 基金 有赎 回费 ， 则仅收 取转 出基 金的 赎回 费；
2 ）若 转出 基金 无赎 回费 ， 则不收 取转 换费 用。
注 1：2015 年7 月 22 日起, 嘉实 安心 货币 单日 单个 基金账 户的 累计 申购 （含 转入及 定
投）金 额不 得超 过200 万 元； 自2015 年11 月 16 日起,嘉 实中 证中 期企 业债 指 数（LOF）单
日单个 基金 账户 累计 申购 （或 转入 、 定投 ） 不超 过 2000 万元；2016 年 4 月 5 日起 ， 嘉 实信
用债券 单日 单个 基金 账户 的累计 申购 （含 转入 及定 投）金 额不 得超 过500 万 元；2016 年7
月11 日起 ，丰 益纯 债单 个 开放日 每个 基金 账户 的累 计申购 （含 转入 ）金 额不 得超 过 500 万
元；2016 年8 月8 日起 ， 嘉实新 趋势 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 单个 开放 日每个 基金 账
户的累 计申 购（ 含转 换转 入、定 投） 的金 额 不 得超 过 10 万元 ，嘉 实新 常态 灵 活配置 混合 型
证券投 资基 金单 个开 放日 每个基 金账 户的 累计 申购 （含转 换转 入、 定 投） 的 金额不 得超 过 1
万元； 2016 年9 月 30 日 起 ， 嘉实 增强 收益 定期 债券 单 个开放 日每 个基 金账 户的 累计申 购 （ 含
转入） 金额 不得 超过1 万 元；2016 年11 月 9 日起， 嘉实纯 债债 券型 单个 开放 日每个 基金 账
户的累 计申 购（ 含转 入及 定投） 的金 额不 得超 过1 万元；2016 年 11 月17 日 起，嘉 实超 短
债债券 单个 开放 日每 个基 金账户 的累 计申 购（ 含转 入）金 额不 得超 过5000 万 元； 自 2016
年12 月2 日起 ， 嘉实 多元 收益债 券型 证券 投资 基金 单个开 放日 每个 基金 账户 的累计 申购 （ 含
转入及 定投 ）金 额不 得超 过 1 万 元； 嘉实 绝对 收益 策略定 期混 合、 嘉实 丰益 纯债定 期债 券 、
嘉实对 冲套 利定 期混 合、 嘉实丰 益信 用定 期债 券、 嘉实增 强收 益定 期债 券为 定期开 放 ， 在 封
闭期内 无法 转换 。具 体请 参见嘉 实基 金网 站刊 载的 相关公 告 。
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注 2：2013 年4 月 9 日 ， 本基金 管理 人发 布了 《关 于网上 直销 开通 基金 后端 收费模 式并
实施费 率优 惠的 公告 》 ， 自 2013 年4 月12 日 起， 在本公 司基 金网 上直 销系 统开通 旗下 部分
基金产 品的 后端 收费 模式 （包括 申购 、 定 期定 额投 资、 基 金转 换等 业务 ） 、 并对通 过本 公司
基金网 上直 销系 统交 易的 后端收 费进 行费 率优 惠 。 本 公司直 销中 心柜 台和 代销 机构暂 不开 通
后端收 费模 式。 具体 请参 见嘉实 基金 网站 刊载 的公 告。
（三）其他费用
本基金 运作 和销 售过 程中 发生的 其他 费用 ， 以 及因 故与本 基金 有关 的其 他费 用， 将 依照
国家法 律法 规的 规定 ，予 以收取 和使 用。
（四） 本基金运作过程中 的各类纳税主体， 依照国 家法律法规的规定， 履行 纳税义务。
十 四、 对招 募说 明书 更新 部分 的说 明
本招募 说明 书依 据 《 证券 投资基 金法 》 、 《证券 投资 基金运 作管 理办 法》 、 《证 券投资 基 金
销售管 理办 法》 、 《证 券投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 及 其它 有关 法律法 规的 要求 ， 结 合本 基
金管理 人在 本基 金合 同生 效后对 本基 金实 施的 投资 经营情 况 ， 对 本基 金原 招募 说明书 进行 了
更新 。 主要 更新 内容 如下 ：
1. 在“ 重要提示” 部分： 明确 了更新招 募说 明书内 容的 截止日期 及有 关财务 数据 的截止 日
期。
2. 在“ 三、 基金 管理 人” 部 分 ：更新 了基 金管 理人 的相 关信息 。
3. 在“ 四、 基金 托管 人” 部 分 ：更新 了基金 托 管人 的相 关信息 。
4. 在“ 五、 相关 服务 机构” 部 分：更新 相关 直 销机 构和 代销 机 构信 息。
5. 在“ 十一 、基 金的 投资” 部 分：补 充了 本基 金最 近一 期投资 组合 报告 内容 。
6. 在“ 十二 、基 金的 业绩” 部 分：基金 业绩 更 新至2016 年12 月31 日。
7. 在“ 二十五 、其他 应披露事项” 部分 ： 列示了本基金 自2016 年8 月21 日至2017 年2 月21
日相关 临时 公告 事项 。
嘉 实基 金管理 有限 公司
2017 年 4 月 5 日
