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安信 新 价值 灵活 配置 混合 型证 券投 资基金
更 新招 募说 明书 摘要
（2017 年 第 1 号）
基金管 理人 ：安 信基 金管 理有限 责任 公司
基金托 管人 ： 宁 波银 行股 份有限 公司
本招募 说明 书（ 更新 ）摘 要内容 截止 日：2017 年 2 月 19 日
重要提示
安信新 价值 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 的募 集申 请于 2016 年 4 月 26 日 经中 国证监 会
证监许 可[2016]934 号 文注 册。本 基金 基金 合同 于 2016 年 8 月 19 日 正式 生效 。
投资有 风险 ，投 资者 申购 基金时 应认 真阅 读招 募说 明书。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本摘要 根据 本基 金的 基金 合同和 基金 招募 说明 书编 写 ， 并 经中 国证 监会 注册 。 基金合 同
是约定 基金 当事 人之 间权 利、 义务 的法 律文件 。 基 金投资 人自 依基 金合 同取 得基金 份额 ， 即
成为基 金份 额持 有人 和本 基金合 同的 当事 人 ， 其 持有 基金份 额的 行为 本身 即表 明其对 基金 合
同的承 认和接 受 ，并 按照 《基金 法》 、 《 运作办 法》 、 基金合 同及其 他有关 规定 享有权 利、承
担义务 ；基 金投 资人 欲了 解基金 份额 持有 人的 权利 和义务 ，应 详细 查阅 本基 金的基 金合同 。
本基金 管理 人保 证招 募说 明书的 内容 真实 、 准 确 、 完整 。 本 招募 说明书 经中 国证监 会注
册， 但 中国 证监 会对 本基 金募集 的注 册， 并不 表明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ，也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。
本招募 说明 书中 基金 投资 组合报 告和 基金 业绩 中的 数据已 经本 基金 托管 人复 核。 除非 另
有说明 ， 本 招募 说明 书 （ 更新） 所载 内容 截止 日为 2017 年 2 月 19 日， 有 关财 务数据 和净 值
表现截 止日 为 2016 年 12 月 31 日（ 财务 数据 未经 审 计） 。
一、基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
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名称： 安信 基金 管理 有限 责任公 司
住所： 广东 省 深 圳市 福田 区 莲花 街道 益田 路 6009 号 新世界 商务 中心 36 层
办公地 址： 广东 省 深 圳市 福田区 莲花 街道 益田 路 6009 号 新世 界商务 中心 36 层
法定代 表人 ： 刘 入领
成立时 间：2011 年 12 月 6 日
批准设 立机 关： 中国 证券 监督管 理委 员会
批准设 立文 号： 中国 证监 会证监 许可 〔2011 〕1895 号
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本：35,000 万 元人 民币
存续期 间： 永续 经营
联系人 ： 陈 静满
联系电 话：0755-82509999
公司的 股权 结构 如下 ：
股东名 称 持股比例
五矿资 本控 股有 限公 司 38.72%
安信证 券股 份有 限公 司 33%
佛山市 顺德 区新 碧贸 易有 限公司 19.71%
中广核 财务 有限 责任 公司 8.57%
（二） 主要 人员 情况
1 、董 事会 成员
王连志 先生 ， 董 事长 ， 经 济学硕 士。 历任 长城 证券 有限公 司投 行部 经理 、 中 信证券 股份
公司投 行部 经理 、 第 一证 券有限 责任 公司 副总 经理 、 安 信证 券股 份有限 公司 副总经 理 、 安 信
基金管 理有 限责 任公 司总 经理。 现任 安信 证券 股份 有限公 司总 经理 。
刘入领 先生 ， 董 事， 经济 学博士 。 历 任国 通证 券股 份有限 公司 （现 招商 证券 股份有 限公
司） 研究 发展 中心总 经理 助理 、 人 力资 源部总 经理 助理 ； 招 商证 券股份 有限 公司战 略部 副 总
经理 （ 主持 工作 ） 、 总 裁 办公室 主任 、 理 财客 户部 总经理 ； 安 信证 券股 份有 限公司 人力 资源
部总经 理兼 办公 室主 任、 总裁助 理兼 营销 服务 中心 总经理 、 总 裁助 理兼 安信 期货有 限责 任公
司董事 长 、 总 裁助理 兼资 产管理 部总 经理 。 现 任安 信基金 管理 有限 责任 公司 总经理 ， 兼任 安
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信乾盛 财富 管理 （深 圳） 有限公 司董 事长 。
任珠峰 先生 ， 董 事， 经济 学博士 。 历 任中 国五 金矿 产进出 口总 公司 财务 部科 员、 有 色部
经理、 上海 公司 副总 经理 ， 英国 金属 矿产 有限 公司 小有色 、 铁 合金 及矿 产部 经理， 五矿 投资
发展有 限责 任公 司资 本运 营部总 经理 、 五 矿投 资发 展有限 责任 公司 副总 经理 。 现任 中国 五矿
集团公 司总 经理 助理 、 中国 五矿集 团公 司金 融业 务中 心总经 理 、 五 矿资 本控 股有 限公司 董事 、
总经理 和党 委书 记、 五矿 集 团财务 有限 责任 公司 董事 长、 五 矿资 本 （香 港） 有 限 公司董 事长 、
五矿国 际信托 有限公 司董 事长、 五矿证 券有限 公司 董事长 、五矿 经易期 货有 限公司 董事长 、
隆茂投 资有 限公 司副 董事 长、 中 国外 贸金 融租 赁有 限公司 副董 事长 、 工 银安 盛人寿 保险 有限
公司副 董事 长、 中国 五金 制品有 限公 司董 事、 青海 中地矿 资源 开发 有限 公司 执行董 事。
王晓东 先生 ， 董 事， 经济 学硕士 。 历 任中 国五 金矿 产进出 口总 公司 财务 部科 员， 日 本五
金矿产 株式 会社 财务 部科 员， 中 国外 贸金 融租 赁有 限公司 副总 经理 ， 中 国五 矿集团 公司 财务
总部副 总经 理 。 现 任五 矿资 本控股 有限 公司 副总 经理 及资本 运营 部总 经理 、 五矿 鑫扬 （上 海）
投资管 理有 限公 司董 事长 、 五 矿国 际信 托有限 公司 董事 、 五 矿证 券有限 公司 董事 、 五 矿经 易
期货有 限公 司董 事、 五矿 金牛进 出口 贸易 （上 海） 有限公 司执 行董 事。
代永波先 生， 董事， 管理 学硕士。 历任 深圳市 深国 投房地产 开发 有限公 司财 务部会计 、
第一 创 业证 券有 限责 任公 司投资 银行 部业 务经 理 、 中 信建投 证券 股份 有限 公司 投资银 行部 副
总裁、 申银 万国 证券 股份 有限公 司投 资银 行部 执行 总经理 。 现 任深 圳市 帕拉 丁资本 管理 有限
公司资 本市 场部 董事 总经 理。
郭伟喜 先生 ， 董 事， 经济 学学士 。 历 任福 云会 计师 事务所 项目 经理 ， 上 海中 科合臣 股份
有限公 司财 务主 管， 厦门 天地安 保险 代理 有限 公司 财务总 监， 高能 资本 有限 公司投 资银 行业
务董事 等职 。现 任中 广核 财务有 限公 司投 资银 行部 副总经 理（ 主持 工作 ）。
徐景安先 生， 独立董 事，1964 年 毕业于 复旦大 学新 闻学专业 。历 任中央 马列 主义研 究
院干部 ， 中共 中央 政策 研究 室 干部 ， 北京 军区 炮兵 政治 部教员 ， 国家 计划 委员 会研 究室科 长，
国务院 经济 体制 改革 办公 室科长 ， 国 家经 济体 制改 革委员 会处 长， 中国 经济 体制改 革研 究会
副所长 ， 深圳 市经济 体制 改革委 员会 主任 ， 深 圳市 士必达 国际 投资 公司 董事 长， 深圳 市徐 景
安投资 顾问 公司 董事 长。 现任深 圳市 景安 文化 传播 公司董 事长 。
郑斌先 生， 独立 董事 ， 法 学硕士 。 历 任中 央组 织部 干部， 国家 国有 资产 管理 局综合 司副
处长， 北京 市正 平律 师事 务所主 任。 现任 北京 市金 诚同达 律师 事务 所高 级合 伙人。
庞继英 先生 ， 独 立董 事， 金融学 博士 ， 高 级经 济师 。 历任 中央 纪律 检查 委员 会干部 ， 国
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家外汇 管理 局 副 处长 、 处 长、 副 司长 ， 中 国外 汇交 易中心 副总 裁、 总裁 ， 中 国人民 银行 条法
司副司 长、金 融稳定 局巡 视员， 中国再 保险（ 集团 ）股份 有限公 司党委 副书 记、副 董事长 。
现任国 家开 发银 行股 份有 限公司 董事 。
2 、基 金管 理人 监事 会成 员
刘国威 先生 ， 监 事会 主席 ， 工商 管理 硕士 。 历 任五 矿集团 财务 公司 资金 部科 长、 香 港企
荣财务 有限 公司 资金 部高 级经理 、 五 矿投 资发 展有 限责任 公司 综合 管理 部副 总经理 、 五 矿投
资发展 有限 责任 公司 规划 发展部 总经 理、 五矿 投资 发展有 限责 任公 司资 本运 营部总 经理 、 金
融业务 中心 资本 运营 部总 经理兼 五矿 投资 发展 有限 责任公 司纪 委委 员等 职务 ； 现任中 国五 矿
集团公 司金 融业 务中 心副 总经理 兼五 矿资 本控 股有 限公司 副总 经理 。
余斌先 生， 监事 ， 经 济学 学士。 历任 深圳 鸿华 实业 股份有 限公 司财 务审 计经 理、 南 方证
券股份 有限 公司 稽核 部副 总经理 、 中 科证 券托 管组 副组长 。 现 任安 信证 券股 份公司 计划 财务
部总经 理。
蒋牧人 先生 ， 监 事， 法律 硕士。 历任 北京 金杜 律师 事务所 实习 律师 、 中 信建 投证券 有限
公司投 资银 行部 高级 经理 、 华林 证券 投资 银行 部高 级业务 总监 。 现 任深 圳市 帕拉丁 股权 投资
有限公 司投 资总 监。
廖维坤 先生 ， 职 工监 事， 理学学 士。 历任 轻工 业部 南宁设 计院 电算 站软 件工 程师， 申银
万国证 券股 份有 限 公 司深 圳营业 部电 脑主 管 ， 南 方证 券股份 有限 公司 深圳 管理 总部电 脑工 程
师、 布 吉营 业部 营业 部副 总经理 、 稽 核总 部高 级经 理、 经 纪业 务总 部高 级经 理， 安 信证 券股
份有限 公司 信息 技术 部总 经理 。 现 任安 信基 金管 理有 限责任 公司 首席 信息 官 、 运 营部总 经理 ，
兼任安 信乾 盛财 富管 理（ 深圳） 有限 公司 监事 。
王卫峰 先生 ， 职 工监 事， 工商管 理硕 士。 历任 吉林 省国际 信托 公司 财务 人员 ， 汉唐 证券
有限责 任公 司营 业部 财务 经理 ， 摩 根士 丹利 华鑫 基金 管理有 限公 司监 察稽 核部 监察稽 核主 管 ，
浦银安 盛基 金管 理有 限公 司监察 部负 责人 。 现任 安信 基金管 理有 限责 任公 司监 察稽核 部总 经
理。
张再新 先生 ， 职 工监 事， 管理学 学士 。 历 任安 信证 券股份 有限 公司 计划 财务 部会计 ， 安
信基金 管理 有限 责任 公司 财务部 会计 、 工 会财 务委 员。 现 任安 信基 金管 理有 限责任 公司 运营
部交易 主管 。
3 、基 金管 理人 高级 管理 人 员
王连志 先生 ，董 事长 ，经 济学硕 士。 简历 同上 。
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刘入领 先生 ，董 事， 总经 理，经 济学 博士 。简 历同 上。
陈振宇 先生 ， 副 总经 理， 经济学 硕士 。 历 任大 鹏证 券有限 责任 公司 证券 投资 部经理 、 资
产管理 部总 经理 ， 招 商证 券股份 有限 公司 福民 路证 券营业 部总 经理 ， 安 信证 券股份 有限 公司
资产管 理部 副总 经理 、 证 券投资 部副 总经 理， 安信 基金管 理有 限责 任公 司总 经理助 理兼 基金
投资部 总经 理、 东方 基金 管理有 限责 任公 司副 总经 理。 现 任安 信基 金管 理有 限责任 公司 副总
经理。
孙晓奇 先生 ， 副总经 理 ， 经济学 硕士 。 历任上 海石 化股份 有限 公司 董事 会秘 书室高 级经
理， 上 海证 券交 易所 交易 运行部 襄理 、 市 场发 展部 高级经 理、 债券 基金 部执 行经理 ， 南 方证
券行政 接管 组成 员， 安信 证券股 份有 限公 司安 信基 金筹备 组副 组长 ， 安 信基 金管理 有限 责任
公司督 察长 。 现 任安 信基 金管理 有限 责任 公司 副总 经理， 兼任 安信 乾盛 财富 管理 （ 深圳 ） 有
限公司 董事 、总 经理 。
李学明先 生， 副总经 理， 哲学硕士 。历 任招商 证券 股份有限 公司 总裁办 公室 高级经理 ，
理财发 展部 高级 经理 ； 安 信证券 股份 有限 公司 人力 资源部 总经 理助 理、 副总 经理 ， 安 信基 金
筹备组 成员 ； 安 信基 金管 理有限 责任 公司 总经 理助 理 兼市 场部 总经 理 。 现任 安信基 金管 理有
限责任 公司 副总 经理 ，兼任 安信 乾盛 财富 管理 （深 圳）有 限公 司董 事。
乔江晖 女士 ， 督 察长 ， 文 学学士 。 历 任中 华人 民共 和国公 安部 科长 、 副 处长 ， 安信 证券
股份有 限公 司安 信基 金筹 备组成 员 ， 安 信基 金管 理有 限责任 公司 总经 理助 理兼 北京分 公司 总
经理。 现任 安信 基金 管理 有限责 任公 司督 察长 ， 兼 任安信 乾盛 财富 管理 （深 圳） 有 限公 司董
事。
4 、本 基金 基金 经理
庄园女 士 ， 经 济学硕 士 。 历任招 商基 金管 理有 限公 司投资 部交 易员 ， 工 银瑞 信基金 管理
有限公 司投 资部 交易 员、 研究部 研究 员 ， 中国 国际 金融有 限公 司资 产管 理部 高级经 理 ， 安 信
证券股 份有 限公 司证 券投 资部投 资经 理、 资产 管理 部高级 投资 经理 ， 现 任安 信基金 管理 有限
责任公 司固 定收 益部 基金 经理。 2013 年7 月 24 日 至今 ， 任安 信宝 利债 券型 证券 投 资基金 （LOF ）
（原安 信宝 利分 级债 券型 证券投 资基 金） 基 金经 理； 2014 年 5 月 29 日至 2015 年 7 月 7 日，
任安信 平稳 增长 混合 型发 起式证 券投 资基 金的 基金 经理；2015 年 6 月 5 日至 今，任 安信 鑫
安得利 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 的基 金经 理 ；2015 年 11 月 24 日 至今 ， 任 安信 新动 力
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 的 基金 经理 ；2016 年 3 月 9 日至 今， 任安 信安 盈保本 混合 型
证券投 资基 金的 基金 经理 ；2016 年 5 月 9 日至 今， 任安信 新回 报灵 活配 置混 合型证 券投 资
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基金的 基金 经理 ；2016 年 7 月 28 日 至今， 任安 信 新 优选灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金的 基
金经理 ；2016 年 8 月 19 日至今 ，任 安信 新价 值灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金的基 金经 理；
2016 年 9 月 12 日至 今， 任安信 平稳 增长 混合 型发 起式证 券投 资基 金的 基金 经理；2016 年
10 月 12 日 至今 ，任 安信 新成长 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 的基 金经 理。
5 、投 资决 策委 员会 成员
主任委 员：
刘入领 先生 ，董 事， 总经 理，经 济学 博士 。简 历同 上。
委员：
陈振宇 先生 ，副 总经 理， 经济学 硕士 。简 历同 上。
龙川先 生， 统计 学博 士。 历任 Susquehanna International Group （美 国） 量化 投资经 理、
国泰君 安证 券资 产管 理有 限公司 量化 投资 部首 席研 究员 、 东 方证 券资 产管 理有 限公司 量化 投
资部总 监。 现任 安信 基金 管理有 限责 任公 司量 化投 资部总 经理 。
陈一峰 先生 ， 经 济学 硕士 ， 注册 金融 分析 师(CFA) 。 历任国 泰君 安证 券股 份有 限公司 资
产管理 总部 助理 研究 员， 安信证 券股 份有 限公 司安 信基金 筹备 组研 究部 研究 员， 安 信基 金管
理有限 责任 公司 研究 部研 究员 、 特 定资 产管理 部投 资经理 、 权益 投资部 基金 经理 。 现 任安 信
基金管 理有 限责 任 公 司权 益投资 部总 经理 。
占冠良 先生 ， 管理学 硕士 。 历 任招 商证 券股份 有限 公司研 究部 研究 员， 大成 基金管 理 有
限公司 研究部 研究员 、投 资部基 金经理 ，南方 基金 管理有 限公司 专户投 资管 理部投 资经理 。
现任安 信基 金管 理有 限责 任公司 研究 部总 经理 。
杨凯玮 先生 ， 台湾大 学土 木工程 学 、 新 竹交通 大学 管理学 双硕 士 。 历任 台湾 国泰人 寿 保
险股份 有限 公司 研究 员， 台湾新 光人 寿保 险股 份有 限公司 投资 组合 高级 专员 ， 台湾 中华 开发
工业银 行股 份有 限公 司自 营交易 员， 台湾 元大 宝来 证券投 资信 托股 份有 限公 司基金 经理 ， 台
湾宏泰 人寿 保险 股份 有限 公司科 长， 华润 元大 基金 管理有 限公 司固 定收 益部 总经理 ， 安 信基
金管理 有限 责任 公司 固定 收益部 基金 经理 。 现任 安信 基金管 理有 限责 任公 司固 定收益 部总 经
理。
6 、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
二、基金托管人
1 、基 本情 况
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名称： 宁波 银行 股份 有限 公司
住所： 浙江 省宁 波市 宁南 南路 700 号
办公地 址： 浙江 省宁 波市 宁南南 路 700 号
法定代 表人 ： 陆 华裕
注册日期 ：1997 年 04 月10 日
批准设 立机 关和 批准 设立 文号： 中国 银监 会， 银监 复[2007]64 号
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 叁拾 捌亿 玖仟 玖佰柒 拾玖 万肆 仟零 捌拾 壹元人 民币
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：证监 许可 【2012 】1432 号
托管部 门 联 系人 ： 贺 碧波
电话：0574-89103198
2 、主 要人 员情 况
截至2016 年 10 月末 ，宁 波银行 资产 托管 部共 有员 工 57 人， 平均 年龄29 岁，100 ％以
上员工 拥有 大学 本科 以上 学历， 高管 人员 均拥 有研 究生以 上学 历或 高级 技术 职称。
3 、基 金托 管业 务经 营情 况
作为中 国大 陆托 管服 务的 先行者 ，宁 波银 行自 2012 年获得 证券 投资 基金 资产 托管的 资
格以来 ，秉承 “诚实 信用 、勤勉 尽责” 的宗旨 ，依 靠严密 科学的 风险管 理和 内部控 制体系 、
规范的 管理 模式 、 先 进的 营运系 统和 专业 的服 务团 队， 严格 履行 资产托 管人 职责 ， 为 境内 外
广大投 资者 、 金 融资 产管 理机构 和企 业客 户提 供安 全、 高 效、 专业 的托 管服 务， 展 现优 异的
市场形 象和影 响力。 建立 了国内 托管银 行中丰 富和 成熟的 产品线 。拥有 包括 证券投 资基金 、
信托资 产、 ＱＤ ＩＩ 资产 、 股权 投资 基金 、 证 券公 司集合 资产 管理 计划 、 证 券公司 定向 资产
管理计 划、 基金 公司 特定 客户资 产管 理等 门类 齐全 的托管 产品 体系 ， 同 时在 国内率 先开 展绩
效 评估 、风 险管 理等 增值 服务， 可以 为各 类客 户提 供个性 化的 托管 服务 。
截至 2016 年 12 月， 宁波 银行共 托 管 36 只 证券 投资 基金， 证券 投资 基金 托管 规模 640
亿元。
4 、基 金托 管人 的职 责
基金托 管人 根据 有关 法律 法规的 规定 及基 金合 同的 约定， 对基 金投 资范 围、 投 资对象 进
行监督 。 基 金合 同明 确约 定基金 投资 风格 或证 券选 择标准 的， 基金 管理 人应 按照基 金托 管人
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要求的 格式 提供 投资 品种 池， 以 便基 金托 管人 运用 相关技 术系 统， 对基 金实 际投资 是否 符合
基金合 同关 于证 券选 择标 准的约 定进 行监 督， 对存 在疑义 的事 项进 行核 查。 基金托 管人 根据
有关法 律法 规的 规定 及 基 金合同 的约 定， 对基 金投 资、融 资比 例进 行监 督。
基金托 管人 通过 事后 监督 方式对 基金 管理 人基 金投 资禁止 行为 和关 联交 易进 行监督 。 根
据法律 法规 有关 基金 从事 关联交 易的 规定 ， 基金 管理 人和基 金托 管人 应事 先相 互提供 与本 机
构有控 股关 系的 股东 、 与本 机构有 其他 重大 利害 关系 的公司 名单 及有 关关 联方 发行的 证券 名
单。 基 金管 理人 和基 金托 管人有 责任 确保 关联 交易 名单的 真实 性、 准确 性、 完整性 ， 并 负责
及时将 更新 后的 名单 发送 给对方 。
基金托 管人 根据 有关 法律 法规的 规定 及基 金合 同的 约定 ， 对 基金 管理 人参 与银 行间债 券
市场进 行监 督 。 基 金管 理人 应在基 金投 资运 作之 前向 基金托 管人 提供 符合 法律 法规及 行业 标
准的 、 经 慎重 选择的 、 本 基金适 用的 银行 间债 券市 场交易 对手 名单 ， 并 约定 各交易 对手 所适
用的交 易结 算方 式 。 基 金管 理人应 严格 按照 交易 对手 名单的 范围 在银 行间 债券 市场选 择交 易
对手 。 基 金托 管人 监督 基金 管理人 是否 按事 前提 供的 银行间 债券 市场 交易 对手 名单进 行 交 易 。
三、相关服务机构
（ 一） 基金 份额 发售 机构
1 、直 销机 构
（1） 直销 中心
名称： 安信 基金 管理 有限 责任公 司
住所： 广东 省 深 圳市 福田 区 莲花 街道 益田 路 6009 号 新世界 商务 中心 36 层
办公地 址： 广东 省 深 圳市 福田区 莲花 街道 益田 路 6009 号 新世 界商务 中心 36 层
法定代 表人 ：刘 入领
电话：0755 －82509820
传真：0755 －82509920
联系人 ： 陈 思伶
客户服 务电 话：4008-088-088
公司网 站：www.essencefund.com
2 、其 他 销 售机构
（1） 宁波 银行 股份 有限 公 司
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住所： 浙江 省宁 波市 宁南 南路 700 号
法定代 表人 ： 陆 华裕
客户服 务电 话 ：95574
公司网 站：www.nbcb.com.cn
（2） 张家 港农 村商 业银 行股份 有限 公司
住所： 张家 港市 人民 中 路 66 号
法定代 表人 ： 王自 忠
客户服 务电 话：0512-96065
网站：www.zrcbank.com
（3） 安信 证券 股份 有限 公 司
住所： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 34 层、28 层 A02 单元
法定代 表人 ：王 连志
客户服 务电 话：400-800-1001
网站：www.essence.com.cn
（4） 国泰 君安 证券 股份 有 限公司
住所： 上海 市浦 东新 区银 城中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ：杨 德红
客户服 务电 话：400-8888-666 / 95521
网站：www.gtja.com
（5） 招商 证券 股份 有限 公 司
住所： 深圳 市福 田区 益田 路江苏 大 厦 A 座 38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林
客户服 务电 话：95565
网站：www.newone.com.cn
（6） 海通 证券 股份 有限 公 司
住所： 上海 市淮 海中 路 98 号
法定代 表人 ：王 开国
客户服 务电 话：95553
网站：www.htsec.com
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（7） 中信 证券 股份 有限 公 司
住所： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 A 层
法定代 表人 ：王 东明
客户服 务电 话：95558
网站：www. citics.com
（8） 中信 证券( 山东) 有 限 责任公 司
住所： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层
法定代 表人 ：张 智河
客户服 务电 话：96577
网站：www.zxwt.com.cn
（9） 东海 证券 股份 有限 公 司
住所： 上海 浦东 新区 东方 路 1928 号 东海 证券 大厦 5 楼
法定代 表人 ：朱 科敏
客户服 务电 话：4008-888-588
网站：www.longone.com.cn
（10） 申万 宏源 证券 有限 公司
住所： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李 梅
客户服 务电 话：95523 或 4008895523
网站：www.swhysc.com
（11 ）中 山证 券有 限责 任 公司
住所： 深圳 市南 山区 科技 中一路 西华 强高 新发 展大 楼 7、8 层
法定代 表人 ：黄 扬录
客户服 务电 话：4001-022-011
网站：www.zszq.com.cn
（12） 中信 建投 证券 股份 有限公 司
住所： 北京 市东 城区 朝阳 门内大 街 188 号 鸿安 国际 大厦
法定代 表人 ：王 常青
客户服 务电 话：95587/4008-888-108
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网站：www.csc108.com
（13） 中信 期货 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 中心 三路 8 号卓 越时 代广 场（ 二期） 北座 13 层 1301-1305 室、14
层
法定代 表人 ：张 皓
客 户服 务电 话：400-9908-826
网站： www.citicsf.com
（14） 中国 国际 金融 股份 有限公 司
住所： 中国 北京 建国 门外 大街 1 号国 贸写 字 楼 2 座 28 层
法定代 表人 ：丁 学东
客户服 务电 话：400-910-1166
网站：www.cicc.com
（15） 东海 期货 有限 责任 公司
住所： 上海 市浦 东新 区东 方路 1928 号东 海证 券大 厦 8 楼
法定代 表人 ：陈 太康
客 户服 务电 话：95531/400-8888588
网站：www.qh168.com.cn
（16） 东兴 证券 股份 有限 公司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 5 号新 盛大 厦 B 座 12 、15 层
法定代 表人 ：魏 庆华
客户服 务电 话：4008888993
网站：www.dxzq.net
（17） 华西 证券 股份 有限 公司
住所： 四川 省成 都市 高新 区天府 二 街 198 号
法定代 表人 ：杨 炯洋
客户服 务电 话：95584/4008-888-818
网站：www.hx168.com.cn
（18） 东北 证券 股份 有限 公司
住所： 长春 市净 月开 发区 生态大 街 6666 号东 北证 券 503 室
12
法定代 表人 ：李 福春
客户服 务电 话：95360
网站：www.nesc.cn
（19） 第一 创业 证券 股份 有限公 司
住所： 深圳 市福 田区 福华 一路 115 号投 行大 厦 18 楼
法定代 表人 ：刘 学民
客户服 务电 话：95358
网站：www.firstcapital.com.cn
（20） 国金 证券 股份 有限 公司
住所： 成都 市青 羊区 东城 根上街 95 号
法定代 表人 ：冉 云
客户服 务电 话：95310
网站：www.gjzq.com.cn
（21） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 35 号 国际 企业 大厦 C 座
法定代 表人 ：陈 共炎
客户服 务电 话：4008-888-8888
网站：www.chinastock.com.cn
（22） 上海 华信 证券 有限 责任公 司
住所： 上海 市黄 浦区 南京 西路 399 号 明天 广 场 22 楼
法定代 表人 ：郭林
客户服 务电 话：400-820-5999
网站：www.shhxzq.com
（23） 蚂蚁 （杭 州） 基金 销售有 限公 司
住所： 杭 州市 余杭 区仓 前 街道海 曙路 东 2 号
法定代 表人 ：陈 柏青
客户服 务电 话：400-076-6123
网站：www.fund123.cn
（24） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
13
住所： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座 10 楼
法定代 表人 ：其 实
客户服 务电 话：400-181-8188
网站：www.1234567.com.cn
（25） 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
住所： 上海 市浦 东新 区高 翔路 526 号 2 幢
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：王 嫚
客户服 务电 话：400-820-2899
网站：www.erichfund.com
（26） 和讯 信息 科技 有限 公司
住所： 上海 市浦 东新 区东 方路 18 号 保利 大厦 E 座 18 层
法定代 表人 ：王 莉
客户服 务电 话：400-920-0022
网站：licaike.hexun.com
（27） 北京 增财 基金 销售 有限公 司
住所： 北京 市西 城区 南礼 士路 66 号 建威 大厦 1208-1209 室
法定代 表人 ：罗 细安
客户服 务电 话：400-001-8811
网站：www.zcvc.com.cn
（28） 泰信 财富 投资 管理 有限公 司
住所： 北京 市海 淀区 西四 环北 路 69 号一 层
法定代 表人 ：穆 宏轩
客户服 务电 话：400-168-7575
网站：www.taixincaifu.com
（29） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
住所： 浙江 省杭 州市 西湖 区翠柏 路 7 号杭 州电 子商 务产业 园 2 楼
法定代 表人 ：凌 顺平
客户服 务电 话：4008-773-772
14
网站：www.5ifund.com
（30） 上海 好买 基金 销售 有限公 司
住所： 上海 市浦 东南 路 1118 号鄂 尔多 斯国 际大 厦 9 楼
法定代 表人 ：杨 文斌
客户服 务电 话：400-700-9665
网站：www.ehowbuy.com
（31） 中经 北证 （北 京） 资产管 理有 限公 司
住所： 北京 市西 城区 车公 庄大 街 4 号 5 号楼 1 层
法定代 表人 ：徐 福星
客户服 务电 话：400-600-0030
网站： www.bzfunds.com
（32） 北京 钱景 财富 投资 管理有 限公 司
住所： 北 京海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008 室
法定代 表人 ：赵 荣春
客户服 务电 话：400-893-6885
网站：www.qianjing.com
（33） 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1333 号 15 楼
法定代 表人 ：郭 坚
客户服 务电 话：4008219031
网站：www.lufunds.com
（34） 深圳 市金 斧子 投资 咨询有 限公 司
住所： 深圳 市南 山区 南山 街道科 苑 路 18 号东 方科 技 大厦 18F
法定代 表人 ：陈 姚坚
客户服 务电 话：400-9500-888
网站：www.jfzinv.com
（35） 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司
住所： 广州 市珠 海市 琶洲 大道 东 1 号 宝利 国际 广场 南塔 12 楼 B
法定代 表人 ：肖 雯
15
客户服 务电 话：020-89629066
网站：www.yingmi.cn
（36） 北京 晟视 天下 投资 管理有 限公 司
住所： 北京 市朝 阳区 朝外 大街 甲 6 号 万通 中 心 D 座 21 层
法定代 表人 ：蒋 煜
客户服 务电 话：400-818-8866
网站：www.shengshiview.com
（37） 北京 中天 嘉华 基金 销售有 限公 司
住所： 北京 市朝 阳区 京顺 路 5 号 曙光 大 厦 C 座一 层
法定代 表人 ：洪 少猛
客户服 务电 话：4006509972
网站：www.5ilicai.cn
（38） 浙江 金观 诚财 富管 理有限 公司
住所： 杭州 市拱 墅区 登云 路 45 号锦 昌大 厦一 楼金 观诚财 富
法定代 表人 ： 徐黎 云
客户服 务电 话：400-068-0058
网站：www.jincheng-fund.com
（39） 北京 汇成 基金 销售 有限公 司
住所： 北京 市海 淀区 中关 村大街 11 号 11 层
法定代 表人 ：王 伟刚
客户服 务电 话：400-619-9059
网站：www.fundzone.cn
（40） 大泰 金石 基金 销售 有限公 司
住所： 江苏 省南 京市 建邺 区江东 中路 222 号 南京 奥 体中心 现代 五项 馆 2105 室
法定代 表人 ：袁 顾明
客户服 务电 话：400-928-2266
网站：www.dtfunds.com
（41） 乾道 金融 信息 服务 （北京 ）有 限公 司
住所： 北京 市西 城区 德外 大街合 生财 富广 场 1302 室
16
法定代 表人 ：王 兴吉
客户服 务电 话：400-088-8080
网站：www.qiandaojr.com
（42） 北京 肯特 瑞财 富投 资管理 有限 公司
住所： 北京 市亦 庄经 济开 发区科 创十 一街 18 号院 A 座 17 层
法定代 表人 ：陈 超
客户服 务电 话：400 098 8511
网站：fund.jd.com
（43） 北京 新浪 仓石 基金 销售有 限公 司
住所： 北京 市海 淀区 东北 旺西路 中关 村软 件园 二期( 西扩)N-1、N-2 地块 新浪 总部科 研
楼 5 层 518 室
法定代 表人 ：李 昭琛
客户服 务电 话：010-62675369
网站：www.xincai.com
（44） 上海 万得 投资 顾问 有限公 司
住所： 上海 市浦 东新 区福 山路 33 号 8 楼
法定代 表人 ： 王廷 富
客户服 务电 话：400-821-0203
网站：www.520fund.com.cn
四、基金名称
安信新 价值 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金
五、基金类型
混合型
六、基金的运作方式
契约型 开放 式
17
七、投资目标
本基金 将以 严格 的风 险控 制为前 提， 结合 科学 严谨、 具有前 瞻性 的宏 观策 略分 析以及 深
入的个股/ 个券挖掘，动态灵活调整 投资策略，力争为基金份 额持有人获取超越业绩比 较基
准的投 资回 报。
八、投资范围
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具 ， 包 括国内 依法 发行 和上 市交 易的国 债 、
金融债 、 央行 票据 、 地 方政 府债 、 企 业债 、 公 司债 、 中 期票据 、 短期 融资 券、 超短 期融资 券、
可转换 债券、 资产支 持证 券、银 行存款 、 债券 回购 、其他 货币市 场工具 等固 定收益 类品种 ，
股票（ 包括中 小板、 创业 板及其 他经中 国证监 会核 准上市 的股票） 、权 证等权 益类品 种，股
指期货 以及 法律 法规 或中 国证监 会允 许基 金投 资的 其它金 融工 具 ， 但 须符 合中 国证监 会的 相
关规定 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
基金的 投资 组合 比例 为：
本基金 股票 投资 占基 金资 产的比 例 为 0% –95% ，持 有全部 权证 的市 值不 超过 基金资 产
净值 的 3% ， 每 个交 易日 日 终在扣 除股 指期 货合 约需 缴纳的 交易 保证 金后 ， 本 基金保 持不 低
于基金 资产 净 值 5% 的 现金 或者到 期日 在一 年以 内的 政府债 券。
九、投资策略
本基金 旨在 追求 绝对 回报 ， 注重 风险 控制， 通过 严谨 的大类 资产 配置 策略 和个 券精选 策
略控制 下行 风险 ，通 过多 样化的 投资 策略 实现 基金 资产稳 定增 值。
本基金 旨在 追求 绝对 回报 ， 注重 风险 控制， 通过 严谨 的大类 资产 配置 策略 和个 券精选 策
略控制 下行 风险 ，通 过多 样化的 投资 策略 实现 基金 资产稳 定增 值。
1 、资 产配 置策 略
本基金的资产配置策 略以 基于宏观、政策及市 场分 析的定性研究为主， 重点 关注包括
GDP 增速、投 资增速、 货 币供应、通 胀率和 利率等 宏观和政策 指标， 同时结 合定量分析 的
方法， 对未 来各 大类 资产 的风险 和预 期收 益率 进行 分析评 估， 制定 股票 、 债 券、 现 金等 大类
资产之 间的 配置 比例 、调 整原则 和调 整范 围。
18
2 、固 定收 益类 投资 策略
本基金 将自 上而 下地 在利 率走势 分析 、 债券供 求分 析基础 上 ， 灵 活采用 品种 配置 、 久 期
配置、 信用 配置 、 利 率和 回购等 投资 策略 ， 选 择流 动性好 、 风 险溢 价水 平合 理、 到 期收 益率
和信用 质量 较高 的品 种， 实现组 合稳 健增 值。
（1） 品种 配置
从当前 宏观 经济 所处 环境 和现实 条件 出发 ， 深 入分 析财政 货币 政策 取向 、 流 动性供 求关
系和利 率走 势等 ， 比 较到 期收益 率、 流动 性、 税收 和信用 风险 等方 面的 差异 ， 在企 业债 、 公
司债、 金融债 、 短期 融资 券、 中 期票据 、 国债 、 地 方债、 央 票等 债券 品种 间 选择定 价合 理或
低估的 品种 配置 ， 其 中也 包括浮 动利 率债 券和 固定 利率债 券间 的比 例分 配等 ， 以分 散风 险提
高收益 。
（2） 久期 配置
及时跟踪 影响 市场资 金供 给与需求 的关 键经济 变量 ，分析并 预测 收益率 曲线 变化趋势 ，
并根据 收益 率曲 线变 化情 况制定 相应 的债 券组 合， 如子弹 型组 合、 哑铃 型组 合或者 阶梯 型组
合等， 在利 率水 平上 升时 缩短久 期、 在利 率水 平下 降时拉 长久 期， 从长 、 中 、 短期 债券 的价
格变化 中获 利。
（3） 信用 配置
在基金 投资 过程 中， 基金 管理人 对债 券发 行人 的经 营历史 、 行 业地 位、 竞争 实力、 管理
水平、 投资 计划 、 股 东实 力、 财 务报 表以 及债 券增 信措施 等进 行分 析研 究， 参考外 部评 级筛
选出符 合要 求的 信用 债券 建立研 究库 。 根 据内 部评 级办法 ， 运 用定 性和 定量 分析相 结合 的方
法对研 究库 中的 信用 债 券 进行综 合评 估， 建立 信用 债券的 投资 库。 本基 金对 债券发 行人 的财
务数据 、 公司 公告 、 行 业 发展趋 势等 信息 进行 动态 更新和 持续 跟踪 ， 并 分析 上述因 素对 债券
信用风 险的 影响 。 同 时， 建立相 应预 警指 标， 对信 用债券 投资 库进 行动 态调 整和维 护。 在投
资操作 中， 适时 调整 投资 组合， 降低 信用 债券 投资 的信用 风险 。
（4） 回购 策略
本基金 将在 精确 的投 资收 益测算 基础 上， 积极 采取 回购杠 杆操 作， 在有 效控 制风险 的条
件下为 基金 资产 增加 收益 。 在银 行间 和交 易所 市场， 本基金 将在 适当 时点 和相 关规定 的范 围
内积极 进行 债券 融资 回购 ，以增 加组 合收 益率 。
（5） 利率 策略
利 率是 影响 债券 投资 收益 的重要 指标 ， 利率 研究 是本 基金投 资决 策前 最重 要的 研究工 作 。
19
本基金 将深 入研 究宏 观经 济运行 的可 能情 景 ， 预 测财 政政策 、 货币 政策 等宏 观经 济政策 取向 ，
分析金 融市 场资 金供 求状 况变化 趋势 。 在此基 础上 ， 预 测金 融市 场利率 水平 变动趋 势 ， 以 及
金融市 场收 益率 曲线 斜度 变化趋 势， 为本 基金 的债 券投资 提供 策略 支持 。
（6） 可转 换债 券投 资策 略
本基金 的可 转债 的投 资采 取基本 面分 析和 量化 分析 相结合 的方 法 。 本 基金 管理 人行业 研
究员对 可转 债发 行人 的公 司基本 情况 进行 深入 研究 ， 对公司 的盈 利和 成长 能力 进行充 分论 证 。
在对可 转债 的价 值评 估方 面 ， 由 于可 转换 债券 内含 权利价 值， 本基 金将 利用 期权定 价模 型等
数量化 方法 对可 转债 的价 值进行 估算 ，选 择价 值低 估的可 转换 债券 进行 投资 。
3 、股 票投 资策 略
本基金 的股 票投 资秉 承价 值投资 理念 ， 深度 挖掘 符合 经济结 构转 型 、 契 合产 业结 构升级 、
发展潜 力巨 大的 行业 与公 司， 强 调上 下游 产业 链实 地调研 对研 究逻 辑和 结论 的验证 ； 同 时从
中国资 本市 场行 为特 征出 发， 灵 活运 用多 种低 风险 投资策 略， 把握 市场 定价 偏差带 来的 投资
机会。
（1） 个股 精选 策略
本基金 注重 定性 和定 量研 究方法 相结 合 ， 采 用安 信基 金三因 素分 析方 法研 究上 市公司 投
资价值 ， 即从 盈利 模式 、 竞 争 优势 及其 行业 发展 环境 等三方 面剖 析与 评估 上市 公司投 资价 值，
挖掘现 金流 量状 况好 、盈 利能力 强、 价值 低估 、成 长性好 的股 票， 构建 股票 投资组 合。
定性分 析 ： A. 是 否具 有领 先的商 业模 式和 经营 理念 ， 内 部是 否有 与之 匹配 的 管理运 行体
系， 公 司治 理结 构是 否健 全等； B. 竞争 优势 是依 赖于 经营许 可管 制， 还是 品牌 、 资源、 技术 、
成本控 制或 营销 机制 等； C. 行业 发展 是否 处于 生命 周 期上升 阶段 ， 是 否与 宏观 经济发 展大 趋
势相融 合。
定量分 析： 在定 性研 究结 论基础 上， 定量 分析 主营 业务收 入增 速、 毛利 率、 营业利 润增
速、PEG 、 资 产周 转率 以 及经营 性现 金流 量等 指标 ， 使 用 DDM 模型 和 DCF 模型 等绝 对估
值法估算上市公司股票的内在价值，并与市盈率（P/E ） 、市净率（P/B ） 、市销 率（P/S ）等
相对估 值法 估值 作对 比， 以便对 上市 公司 经营 情况 和估值 水平 把握 更加 到位 。
（2） 事件 驱动 策略
本基金 还将 运用 事件 驱动 策略投 资 ， 通 过对 影响 上市 公司当 前或 未来 价值 的重 大事件 性
因素进 行全 面的 分析 与数 据统计 挖掘 ， 寻找 那些 价值 未被市 场充 分认 识的 股票 作为备 选投 资
对象， 结合 市场 热点 和指 数运行 趋势 ， 在 事件 明朗 化前提 前布 局。 这些 事件 主要包 括： 个股
20
或股指 非理 性大 幅下 跌、 年报潜 在高 送转 、高 管增 持、指 数成 分股 调整 等。
4 、衍 生品 投资 策略
本基金在 严格 遵守相 关法 律法规情 况下 ，合理 利用 权证等衍 生工 具做套 保或 套利投资 。
投资的 原则 是控 制投 资风 险、 稳健 增值 。 其中 股指 期 货以对 冲持 仓现 货波 动风 险为主 要原 则 。
（1） 股指 期货 投资 策略
本基金在 进行 股指期 货投 资时，以 风险 对冲、 套期 保值为主 要目 的，将 选择 流动性好 、
交易活 跃的 期货 合约 ， 结 合股指 期货 的估 值定 价模 型， 与 需要 作风 险对 冲的 现货资 产进 行严
格匹配 ，通 过多 头或 空头 套期保 值等 策略 进行 股指 期货投 资， 实现 基金 资产 增值保 值。
（2） 权证 投资 策略
本基金将 在严 格控制 风险 的前提下 ，采 用权证 估值 量化模型 评估 权证的 内在 合理价值 ，
谨慎参 与权证 投资。 另外 ，本基 金还可 利用权 证与 标的股 票之间 可能存 在的 风险对 冲机会 ，
获取相 对稳 定的 投资 收益 。
5 、风 险管 理策 略
本基金 的目 标是 追求 相对 稳定的 绝对 回报 ， 科学 的风 险管理 是实 现 本 基金 目标 的重要 保
障。 本基 金将 参照多 因素 风险预 算模 型技 术， 根据 市场环 境的 变化 ， 动 态调 整仓位 和投 资 品
种， 锁 定收 益、 减少 损失， 并在实 际投 资操 作中 严格 执行有 关投 资流 程和 操作 权限， 在投 资
的各个 环节 持续 监测 、控 制和管 理风 险。
6 、资 产支 持证 券投 资策 略
本基金 对资 产支 持证 券的 投资， 将在 基础 资产 类型 和资产 池现 金流 研究 基础 上， 分 析不
同档次 证券 的风 险收 益特 征， 本 着风 险调 整后 收益 最大化 的原 则， 确定 资产 支持证 券类 别资
产的合 理配 置 ， 同时 注意 流动性 风险 ， 严格控 制资 产支持 证券 的总 量规 模， 对部分 高质 量 的
资产支 持证 券可 以采 用买 入并持 有到 期 策 略， 实现 基金资 产增 值增 厚。
十、业绩比较基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：50%* 沪深 300 指数 收益 率+50%* 中债总指数 （全 价）收 益
率
沪深 300 指 数是 中证 指数 有限公 司编 制的 包含 上海 、 深圳 两个 证券 交易 所流 动性好 、 规
模最大 的 300 只 A 股 为样 本的成 分股 指数 ，是 目前 中国证 券市 场中 市值 覆盖 率高、 代表 性
强、 流 动性 好， 同时 公信 力较好 的股 票指 数， 适合 作为本 基金 股票 投资 的比 较基准 。 中 债总
21
指数是 由中 央国 债登 记结 算有限 公司 编制 的具 有代 表性的 债券 市场 指数 。 根据 本基金 的投 资
范围和 投资 比例 ，选 用上 述业绩 比较 基准 能够 客观 、合理 地反 映 本 基金 的风 险收益 特征 。
在本基 金的 运作 过程 中， 如果法 律法 规变 化或 者出 现更有 代表 性 、 更权 威 、 更为市 场普
遍接受 的业 绩比 较基 准 ， 则 基金管 理人 与基 金托 管人 协商一 致 ， 并 报中 国证 监会 备案后 公告 ，
对业绩 比较 基准 进行 变更 ，而无 需召 开基 金份 额持 有人大 会。
十一、风险收益特征
本基金 为混 合型 基金 ， 其 预期收 益及 预期 风险 水平 高于债 券型 基金 和货 币市 场基金 ， 但
低于股 票型 基金 ，属 于中 等风险 水平 的投 资品 种。
十二、 基金投资组合 报告
本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误导 性陈 述或重 大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
本基金 托管 人根 据本 基金 合同规 定 ， 复 核了 本报 告中 的净值 表现 和投 资组 合报 告等内 容 ，
保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或 者重 大遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2016 年 12 月 31 日， 来源于 《安 信新 价值 灵活 配置混 合
型 证券 投资 基 金 2016 年第 4 季 度报 告》 。本 报告 中 所列财 务数 据 未 经审 计 。
1、报告期末基金资 产组合 情况
序
号
项目 金额（ 元）
占基金 总资 产的 比例
（%）
1 权益投 资 63,253,591.55 10.25
其中： 股票
63,253,591.55 10.25
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
397,785,847.50 64.44
其中： 债券
397,785,847.50 64.44
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
115,900,221.85 18.77
22
其中 ： 买 断式 回购 的买 入返 售金
融资产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
29,774,473.63 4.82
8 其他资 产
10,614,798.66 1.72
9 合计
617,328,933.19
100.00
2、 报告期末按行业 分类的 股票投资组合
（1） 报告 期末 按行 业分 类 的境内 股票 投资 组合
代
码
行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 4,531,500.00 0.84
C 制造业 25,305,764.02 4.68
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和
供应业
- -
E 建筑业 2,445,630.41 0.45
F 批发和 零售 业 2,770,000.00 0.51
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 7,385,391.12 1.37
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服
务业
- -
J 金融业 20,815,306.00 3.85
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
23
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 63,253,591.55 11.70
（2） 报告 期末 按行 业分 类 的沪港 通投 资股 票投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 港股通 股票 。
3、报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产
净值比 例
（％）
1 600519 贵州茅 台 26,311 8,791,820.65 1.63
2 600887 伊利股 份 400,000 7,040,000.00 1.30
3 601318 中国平 安 188,200 6,667,926.00 1.23
4 601398 工商银 行 1,500,000 6,615,000.00 1.22
5 601006 大秦铁 路 899,914 6,371,391.12 1.18
6 601336 新华保 险 120,000 5,253,600.00 0.97
7 600104 上汽集 团 200,000 4,690,000.00 0.87
8 601857 中国石 油 570,000 4,531,500.00 0.84
9 002202 金风科 技 200,000 3,422,000.00 0.63
10 601258 庞大集 团 1,000,000 2,770,000.00 0.51
4、 报告期末按债券 品种分 类的债券投资组合
序
号
债券品 种 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 国家债 券 29,870,000.00 5.53
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 20,486,000.00 3.79
24
其中： 政策 性金 融债 20,486,000.00 3.79
4 企业债 券 101,225,847.50 18.73
5 企业短 期融 资券 19,854,000.00 3.67
6 中期票 据 90,009,000.00 16.65
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 136,341,000.00 25.22
9 其他 - -
10 合计 397,785,847.50 73.59
5、 报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名债券投资 明细
序
号
债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产
净值比 例
（％）
1 111613102 16 浙商 CD102 600,000 57,846,000.00 10.70
2 111609399 16 浦发 CD399 500,000 49,110,000.00 9.09
3 101569028 15 泛海 MTN001 300,000 30,792,000.00 5.70
4 101552039 15 渝 兴永MTN001 300,000 29,949,000.00 5.54
5 111609501 16 浦发 CD501 300,000 29,385,000.00 5.44
6、 报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名资产支持 证券 投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7、 报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8、 报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名权证投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9、 报告期末本基金 投资的 股指期货交易情况说 明
（1） 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货合 约。
（2） 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策
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本基金 在进 行股 指期 货投 资 时， 以风 险对 冲、 套期 保值为 主要 目的 ，将 选择 流动性好 、
交易活 跃的 期货 合约 ， 结 合股指 期货 的估 值定 价模 型， 与 需要 作风 险对 冲的 现货资 产进 行严
格匹配 ，通 过多 头或 空头 套期保 值等 策略 进行 股指 期货投 资， 实现 基金 资产 增值保 值。
10 、报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
（1） 本期 国债 期货 投资 政 策
本基金 尚未 在基 金合 同中 明确国 债期 货的 投资 策略 、 比 例限 制、 信息 披露 等， 本基金 暂
不参与 国债 期货 交易 。
（2） 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货合 约。
（3） 本期 国债 期货 投资 评 价
本基金 尚未 在 基 金合 同中 明确国 债期 货的 投资 策略 、 比 例限 制、 信息 披露 等， 本基金 暂
不参与 国债 期货 交易 。
11 、投资组合报告 附注
（1）报 告期内 基金投 资的 前十名证 券的 发行主 体未 有被监管 部门 立案调 查， 不存
在报告 编制 日前 一年 内受 到公开 谴责 、处 罚的 情形 。
（2）本 基金投 资的前 十名 股票没有 超出 基金合 同规 定的备选 股票 库，本 基金 管理
人从制 度和 流程 上要 求股 票必须 先入 库再 买入 。
（3） 其他 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 86,647.58
2 应收证 券清 算款 6,451,824.34
3 应收股 利 -
4 应收利 息 4,076,326.74
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 10,614,798.66
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（4） 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
（5） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
十三、基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书及 其更 新。
本基金 合同 生效 日 为 2016 年 8 月 19 日 ， 基 金合 同生 效以来 （ 截 至 2016 年 12 月 31 日）
的 投资 业绩 与同 期基 准的 比较如 下表 所示 ：
1 、安 信新 价值 灵活 配置 混 合 A ：
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率 ③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①- ③ ②- ④
2016.8.19-2016.12.31 0.70% 0.15% -2.12% 0.37% 2.82% -0.22%
2 、安 信新 价值 灵活 配置 混 合 C ：
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率 ③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①- ③ ②- ④
2016.8.19-2016.12.31 0.60% 0.13% -2.12% 0.37% 2.72% -0.24%
十四、基金的费用概 览
（ 一） 基金 费用 的种 类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
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3 、本 基金 从 C 类 基金 份 额的基 金财 产中 计提 的销 售服务 费；
4 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
5 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
6 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
7 、基 金的 证券 、期 货 交 易 费用；
8 、基 金的 银行 汇划 费用 ；
9 、基 金的 账户 开户 费用 、 账户维 护费 用；
10 、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
（ 二） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式
1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.80% 年费 率 计提 。管 理费 的计 算方 法 如下 ：
H ＝E× 0.80 %÷ 当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金管 理费 每日 计提 ， 按月 支付 ， 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 管理 费划 款指令 ，
基金托 管人 复核 后于 次月 前 5 个 工作 日内 从基 金财 产中一 次性 支付 给基 金管 理人 。 若 遇法 定
节假日 、 休 息日 等， 支付 日期顺 延。
2 、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.10% 的 年费率 计提 。 托 管费的 计 算方法 如 下 ：
H ＝E× 0.10%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 按月 支付 ， 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 款指令 ，
基金托 管人 复核 后于 次月 前 5 个 工作 日内 从基 金财 产中一 次性 支取 。 若 遇法 定节假 日、 休息
日 等， 支付 日期 顺延 。
3 、C 类基 金份 额的 销售 服 务费
本基金 A 类 基金 份额 不收 取销售 服务 费，C 类 基金 份额的 销售 服务 费按 前一 日 C 类基
金资产 净值 的 0.20% 年费 率计提 。计 算方 法如 下：
H ＝E ×0.20% ÷当 年天 数
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H 为 C 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费
E 为 C 类基 金份 额前一 日 基金资 产净 值
C 类 基金 份额 销售 服务 费 每日计 提， 按月 支付 。 由 基 金管理 人向 基金 托管 人发 送销售 服
务费划 付指 令 ， 经 基金 托管 人复核 后于 次月 前 5 个工 作日内 从基 金财 产中 一次 性支付 给基 金
相关销 售机 构， 若遇 法定 节假日 、休 息日 等， 支付 日期顺 延。
上述“ 一、 基 金费 用的 种类 中第 4 －10 项费 用 ” ， 根据 有关法 规及 相应 协议 规定 ， 按费 用
实际支 出金 额列 入当 期费 用，由 基金 托管 人从 基金 财产中 支付 。
（三） 不列 入基 金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（四） 费用 调整
基金管 理人 和基 金托 管人 协商一 致后 ， 可 按照 基金 发展情 况， 并根 据法 律法 规规定 和基
金合同 约定 调整 基金 管理 费率、 基金 托管 费 率 或 C 类基金 份额 销售 服务 费 率 等相关 费率 。
调低本基金 C 类基 金份 额 销售服 务费 ，无 须召 开基 金份额 持有 人大 会。
基金管 理人 必须 于新 的费 率实施 日前 按照 《信 息披 露办法 》的 规定 在指 定媒 介上公告 。
（ 五） 基金 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
十五、对招募说明书 更新 部分的说明
本招募 说明 书依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作管
理办法 》 、 《证 券投资 基金 销售管 理办 法》 、 《证 券投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 及 其它 有关 法
律法规 的要 求 ， 对本 基金 原招募 说明 书进 行了 更新 ， 并根 据本 基金 管理 人对 本基金 实施 的投
资经营 活动 进行 了内 容补 充和更 新 ， 主要 更新 的内 容如下 ：
1 、对 “重 要提 示” 部分 进 行了更 新。
2 、 “第三 部分 基金 管理 人” 部 分， 更 新 基金 管理 人 概况、 董事 会 成 员、 基金 管理 人 高
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级管理 人员 、 本 基金 基金 经理以 及 投 资决 策委 员会 成员信息 ， 本基 金基 金经 理 未发 生变更 。
3 、更新 “ 第四 部分 基金 托管人 ”部 分的 内容 。
4 、 “第五 部分 相关服 务机 构 ”部分 ，更 新 其他 销售 机构 、 出 具法 律意见 书的 律师事 务
所和审 计基 金财 产的 会计 师事务 所的 信息 。
5 、更 新“ 第六 部分 基金 的募集 ”部 分的 内容 。
6 、更 新“ 第七 部分 基金 合同的 生效 ”部 分的 内容 。
7 、 “第八 部分 基金 份 额的 申购与赎 回 ” 部分， 更新 了 申购 、 赎回 开放日 及业 务办理 时
间、 申 购与 赎回 的数 额限 制 、基 金转 换和 定期 定额 投资计 划 的 内容 。
8、“ 第 九部分 基金 的投 资 ”部分 ，新增 基 金投 资组 合报告 的内 容。
9 、新增 “ 第十 一部分 基 金的业 绩” 部分 的内 容 ， 并更新 后续 序号 。
10 、新增 “ 第二 十 二 部分 其他应 披露 事项 ”部 分 的 内容 。
安信基 金管 理有 限责 任公 司
2017 年 4 月 5 日
