华宸增利债券：更新招募说明书摘要（2017年第1号）查看PDF公告
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华宸未来信用增利债券型 发起式 证券投资基金
更新招募说明书 摘要
（2017 年第 1 号）
华宸未 来信 用增利 债券 型发起 式证 券投资 基金 （以下 简称 “本基 金” ） 的发 行已 获 中国
证券监督管理委员会 （证监许可[2013]177 号 ）文核准募集 。自 2013 年 7 月 25 日起至 2013
年 8 月 14 日通过销售机构公开发售。 本基金为契约型开放式基金。 本基金的基金合同于 2013
年 8 月 20 日成立正式生效。
【重要 提示】
本基金于 2013 年 2 月 19 日经中国证监会 （证监许可[2013]177 号） 文核准 募集。 本基金
的基金合同于 2013 年 8 月 20 日正式生效。
本摘要 根据 基金合 同和 基金招 募说 明书编 写， 并经中 国证 监会核 准。 基金合 同是 约定基
金当事 人之间 权利 、义 务的法 律文件 。基 金投 资人自 依基金 合同 取得 基金份 额，即 成为 基金
份额持 有人和 本基 金合 同的当 事人， 其持 有基 金份额 的行为 本身 即表 明其对 基金合 同的 承认
和接受， 并按照 《基金法》 、 《运作办法》 、 基金合同及其他有关规定享有权利、 承担义务。
基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务 ，应详细查阅基金合同。
本基金管理人保证 《招募说明书 》的内容真实、准确、完整。
本招募 说明 书经中 国证 监会核 准， 但中国 证监 会对本 基金 募集的 核准 ，并不 表明 其对本
基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。
基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。
基金管 理人 依照恪 尽职 守、诚 实信 用、谨 慎勤 勉的原 则管 理和运 用基 金财产 ，但 不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金 投资 于证券 市场 ，基金 净值 会因为 证券 市场波 动等 因素产 生波 动，投 资者 在投资
本基金 前，需 充分 了解 本基金 的产品 特性 ，并 承担基 金投资 中出 现的 各类风 险，包 括： 因政
治、经 济、社 会等 环境 因素对 证券价 格产 生影 响而形 成的系 统性 风险 ，个别 证券特 有的 非系
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统性风 险，由 于基 金投 资人连 续大量 赎回 基金 产生的 流动性 风险 ，基 金管理 人在基 金管 理实
施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等等。
本基金 为发 起式基 金， 在基金 募集 时，基 金管 理人运 用公 司固有 资金 认购本 基金 的金额
1,000 万元， 认购的基金份额持有期限不低于三年。 基金管理人认购的基 金份额持有期限满三
年后， 基金管 理人 将根 据自身 情况决 定是 否继 续持有 ，届时 ，基 金管 理人有 可能赎 回认 购的
本基金份额。
本基金 为债 券型基 金， 其长期 平均 风险和 预期 收益率 低于 股票基 金、 混合基 金， 高于货
币市场基金。 本基金需承担债券市场的系统性风险， 以及因个别债券违约所形成的信用风险，
因本基 金的固 定收 益类 资产主 要投资 于信 用债 券，若 信用债 券发 行人 出现违 约、信 用状 况严
重恶化 或破产 清算 等情 况，发 行人有 可能 无法 及时偿 还本金 及利 息， 进而造 成投资 者本 金与
收益出现损失，因此信用债券市场的波动对基金份额净值影响较大。
投资者在进行投资决策 前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。
本招募 说明 书涉及 与托 管业务 相关 的更新 信息 已经本 基金 托管人 复核 。本招 募说 明书所
载内容截止日为 2017 年 2 月 20 日，有关财 务数据 和净值表现截止日为 2016 年 12 月 31 日
（未经审计） 。
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一、资 产 管理人
（ 一 ） 基金管 理人 概况
1、名称：华宸未来基金管理有限公司
2、注册地址 ：上海市虹口区四川北路 859 号中信广场 16 楼
3、办公地址：上海市虹口区四川北路 859 号中信广场 16 楼（200085）
4、法定代表人： 于建琳
5、设立时间：2012 年 6 月 20 日
6、电话：021-26066999-6815
7、联系人：王颖
8、注册资本：2 亿元人民币
9、 股权结构： 华宸信托有限责任公司 （以下简称 “华宸信托” ） 、 韩国未来资产基金管
理公司和咸阳 长涛电子科技 有限公司，分别持有本基金管理人 40% 、25% 和 35% 的股权。
（ 二 ） 主要人 员情 况
1、董事会成员
于建琳 ：董 事，女 ，董 事长， 中共 党员， 内蒙 古大学 工商 管理硕 士。 历任华 宸信 托有限
责任公 司党委 委员 及副 总经理 、华宸 信托 有限 责任公 司信托 资产 部部 门经理 、华宸 信托 有限
责任公司办公室副主任等职务。现任华宸未来基金管理有限公司董事长。
杨桐： 董事，男，上海财经大学世界经济学硕士，清华大学 EMBA 。 历任 上海虹桥文化
金融大 楼投资 有限 公司 总经理 、新华 信托 股份 有限公 司上海 业务 部副 总经理 、东海 证券 有限
责任公 司上海 愚园 路证 券部总 经理、 吉林 省泛 亚信托 有限责 任公 司副 总裁、 中兴信 托有 限责
任公司 上海愚 园路 证券 部总经 理、西 南证 券投 资有限 公司上 海定 西路 营业部 经理等 职务 。 现
任华宸未来基金管理有限公司总经理。
赵澍堂 ： 董 事，男 ，中 共党员 ，内 蒙古大 学计 划统计 专业 本科。 历任 华宸信 托有 限责任
公司工 会主席 、计 财部 会计、 办公室 副主 任、 主任、 董事会 秘书 、董 事，内 蒙古银 行学 校任
教 、乌 兰察布 盟商 业职 工中专 学校团 总支 副书 记等职 务，现 任华 宸信 托有限 责任公 司党 委委
员、副总经理 。
辛炯官：董事，男，韩国籍， 韩国西江大学研究所硕士。先后在韩国三星保险企业融资
部、投资组合部、战略计划部、投资部工作，历任未来资产基金管理公司国际部部长， 现任
未来益财投资 管理（上海）有限公司董事长。
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沈侠：董事，男，英国牛津大学硕士毕业。历任麦格里资本有限公司董事总经理、中国
国际金融（香港）有限公司副总裁、施罗德亚洲有限公司副董事 、粤首环保有限公司董事 等
职务。 现任中翔国际集团有限公司董事。
谢荣兴：独立董事，男，九三学社会员，上海经济干部管理学院毕业。历任国联安基金
督察长、国泰君安证券总经济师、君安证券副总裁、董事会风控委员会主席等职务。
陈湘义 ：独 立董事 ，男 ，九三 学社 社员， 马斯 特里赫 特管 理学院 工商 管理硕 士。 历任法
国巴黎 银行上 海分 行经 理、申 万巴黎 基金 管理 有限公 司总监 、法 国巴 黎投资 管理（ 亚洲 ）有
限公司 上海代 表处 首席 代表、 美国富 瑞金 融集 团上海 代表处 首席 代表 等职务 。现任 华融 公望
基金管理有限公司副总经理。
高长春 ：独 立董事 ，男 ，中共 党员 ，吉林 大学 世界经 济学 博士。 历任 东华大 学旭 日工商
管理学 院教授 兼副 院长 、哈尔 滨工业 大学 教授 兼副院 长等职 务。 现任 东华大 学旭日 工商 管理
学院教授兼东华大学旭日工商管理学院时尚与创意经济中心主任。
谢娟： 职工监事， 女， 复旦大学会计学学士，CFA。 十三年证券从业经历。 历任上海远东
证券有 限公司 资金 财务 部财务 会计、 国联 安基 金管理 有限公 司基 金事 务部基 金会计 ，现 任华
宸未来基金管理有限公司基金事务部部门经理。
2、公司高管人员
于建琳 ：董 事长， 女， 内蒙古 大学 工商管 理硕 士。历 任华 宸信托 有限 责任公 司党 委委员
及副总 经理、 华宸 信托 有限责 任公司 信托 资产 部部门 经理、 华宸 信托 有限责 任公司 办公 室副
主任等职务。现任华宸未来基金管理有限公司董事长。
杨桐： 总经理，男，上海财经大学世界经济学硕士，清华大学 EMBA 。 历任上海虹桥文
化金融 大楼投 资有 限公 司总经 理、新 华信 托股 份有限 公司上 海业 务部 副总经 理、东 海证 券有
限责任 公司上 海愚 园路 证券部 总经理 、吉 林省 泛亚信 托有限 责任 公司 副总裁 、中兴 信托 有限
责任公 司上海 愚园 路证 券部总 经理、 西南 证券 投资有 限公司 上海 定西 路营业 部经理 等职 务。
现任 华宸未来基金管理有限公司总经理。
尹维忠 ：督 察长， 男， 中国人 民大 学金融 学硕 士。 历 任天 治基金 管理 有限公 司基 金运营
部总监、总经理助理兼监察稽核部总监。 现任华宸未来基金管理有限公司督察长。
3、本基金基金经理
应晓立：2010 年 1 月至 2011 年 12 月 30 日 在中信期货公司交易部任交易员，2012 年 1
月至 2013 年 1 月以及 2014 年 3 月至 2015 年 6 月在上海归富投资管理有限公司研究部任资深
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研究员及研究总监，2013 年 1 月至 2014 年 2 月在上海紫石投资有限公司任行业研究员及专
户基金经理，2015 年 7 月加入华宸未来基金管理有限公司投资研究部担任行业研究员，2016
年 2 月 2 日起任华宸未来信用增利债券型发起式证券投资基金基金经理 。
4、投资决策委员会成员
本基金投资采取集体决策制度，投资委员会成员的姓名及职务如下：
主任委员：公司总经理 杨桐；
委员： 基金经理应晓立、交易室主管张继青 。
5、上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、 基 金托管人
（ 一 ） 基金托 管人 基本情 况
名称： 中国工商银行股份有限公司
注册地址： 北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间：1984 年1 月1 日
法定代表人：易会满
注册资本： 人民币35,640,625.71 万元
联系电话：010-66105799
联系人： 郭明
（ 二 ） 主要人 员情 况
截至 2016 年 9 月末，中国工商银行资产托管部共有员工 210 人 ， 平 均 年 龄 30 岁，
95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。
（ 三） 基金托 管业 务经营 情况
作为中国大陆托管服务的先行者， 中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务
以 来 ，秉 承“ 诚 实 信 用 、勤 勉 尽 责 ”的 宗 旨 ，依 靠 严 密 科 学 的 风 险 管 理 和 内 部 控 制 体 系 、
规 范 的 管 理 模 式 、 先 进 的 营 运 系 统 和 专 业 的 服 务 团 队 ， 严 格 履 行 资 产 托 管 人 职 责 ， 为 境
内 外 广 大 投 资 者 、 金 融 资 产 管 理 机 构 和 企 业 客 户 提 供 安 全 、 高 效 、 专 业 的 托 管 服 务 ， 展
现 优 异 的 市 场 形 象 和 影 响 力 。 建 立 了 国 内 托 管 银 行 中 最 丰 富 、 最 成 熟 的 产 品 线 。 拥 有 包
括证券投资基金、 信托资产、 保险资产、 社会保障基金、 企业年金基金、QFII 资产、QDII
资 产 、 股 权 投 资 基 金 、 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 计 划 、 证 券 公 司 定 向 资 产 管 理 计 划 、 商 业
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银行信贷资产证券化、 基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全
的 托 管 产 品 体 系 ， 同 时 在 国 内 率 先 开 展 绩 效 评 估 、 风 险 管 理 等 增 值 服 务 ， 可 以 为 各 类 客
户提供个性化的托管服务。 截至 2016 年 9 月 ， 中 国 工 商 银 行 共 托 管 证 券 投 资 基 金 624 只。
自 2003 年 以 来 ， 本 行 连 续 十 三 年 获 得 香 港 《 亚 洲 货 币 》 、 英 国 《 全 球 托 管 人 》 、 香 港
《 财 资 》 、 美 国 《 环 球 金 融 》 、 内 地 《 证 券 时 报 》 、 《 上 海 证 券 报 》 等 境 内 外 权 威 财 经
媒体评选的 51 项最佳托管银行大奖； 是获得奖项最多的国内托管银行， 优良的服务品质
获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
三、 相 关服务机构
（ 一 ） 基金份 额发 售机构
1、直销机构
名称：华宸未来基金管理有限公司
注册地址：上海市 虹口区四川北路 859 号中信广场 16 楼
办公地址：上海市 虹口区四川北路 859 号中信广场 16 楼(200085)
法定代表人： 于建琳
电话：021-26066999
传真：021-65870256
联系人： 杨震岳
2、代销机构
（1）中国工商银行股份有限公司
注册地址： 北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人： 易会满
电话：010-66105799
联系人： 郭明
（2） 中泰证券股份有限公司
住所：山东省济南市经七路 86 号
法定代表人：李玮
客户服务热线：95538
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传真：0531-68889357
公司网站：www.easysino.com
（3）国海证券股份有限公司
住所：广西桂林市辅星路 13 号
法定代表人：张雅峰
联系电话：0771-5539262
传真：0771-5539033
客服热线：4008888100 （全国）、96100（广西）
公司网站：http://www.ghzq.com.cn
（4）申银万国证券股份有限公司
住所（办公地址）：上海市常熟路 171 号
法定代表人：储晓明
电话：021-54033888
传真：021-54035333
客服电话：021-95523
公司网站：http://www.sw2000.com.cn
（5）信达证券股份有限公司
注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人：高冠江
联系人：唐静
联系电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话：400-800-8899
公司网址：http://www.cindasc.com
（6）中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
法定代表人：王常青
开放式基金咨询电话：4008888108
开放式基金业务传真：010-85130577
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公司网站：http://www.csc108.com
（7） 中信证券（山东 ）有限责任公司
住所： 青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 2 层
法定代表人：杨宝林
客户服务热线：95548
传真：0532-83631552
公司网站：http://www.zxwt.com.cn
（8）中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
法定代表人：王东明
统一客服电话：95558
公司网站：http://www.ecitic.com
（9）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：徐浩明
注册资本：34.18 亿元
组织形式：股份有限公司
存续期间：持续经营
电话：021-22169999
传真：021-22169134
客服电话：95525
网址：http://www.ebscn.com
（10 ）兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268 号
办公地址：上海市民生路 1199 弄证大五 道口广场 1 号楼 20 楼
法定代表人：兰荣
注册资本：22 亿元
组织形式：股份有限公司
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存续期间：持续经营
电话：0591-38507679
传真：0591-38507538
客服电话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
（11 ）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：陈有安
客户服务电话：400-8888-888
电话：010-66568430
联系人：田薇
公司网站：http://www.chinastock.com.cn
（12 ）日信证券有限责任公司
注册地址: 呼和浩特市新城区锡林南路 18 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融中心西楼 11 层（100031 ）
法定代表人：孔佑杰
联系人：文思婷
联系电话：010-83991737
传真：010-66412537
客服电话：400-660-9839
网址：http://www.rxzq.com.cn
（13 ）蚂蚁（杭州）基金 销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人：陈柏青
联系人：周嬿 旻
联系电话：0571-28829790 ，021-60897869
客服电话：4000-766-123
传真：0571-26698533
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网址：http://www.fund123.cn/
（14 ）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903
办公地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903
法定代表人：李晓涛
客服电话：95105885
公司网站：同花顺金融服务网 www.10jqka.com.cn
爱基金网www.ijijin.com.cn
（15 ）上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人：张跃伟
联系人：敖玲
联系电话：021-58788678-8201
客服电话：400-089-1289
网址：www.erichfund.com
（16 ）国泰君安证券股份有限公司
住址：上海市浦东新区商城路 618 号
法定代表人：万建华
电话：021-38676666
传真：021-38670666
网址：www.gtja.com.cn
（17 ）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 弄 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号 鄂尔多斯国际大厦 903-906
法定代表人：杨文斌
联系电话：021-20613999
客服电话：400-700-9665
网址：www.howbuy.com
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（18 ）北京钱景财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代表人：赵荣春
联系人：李莹
电话：010-57418829
客服热线：400-893-6885
网站： www.qianjing.com
（19）上海汇付金融服务有限公司
注册地址：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
办公地址：上海市虹梅路 1801 号凯科国际大厦 8－9F
法定代表人：金佶
联系人：李栋
电话：021-33323999
客服热线：400-820-2819
网站： www.chinapnr.com
（20）一路财富( 北京) 信息科技有限公司
注册地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208
办公地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208
法定代表人吴雪秀
联系人：徐越
电话：010-88312877
客服热线：400-001-1566
网站：www.yilucaifu.com
（21）大泰金石 基金销售 有限公司
注册地址：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室
办公地址：南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区 4 楼 A506 室
法定代表人：袁顾明
联系人：朱真卿
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电话：021-22267943
客服热线：021-22267995
网站： www.dtfunds.com
（22）深圳富济财富管理有限公司
注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室
办公地址：深圳市南山区高新南七道 12 号惠恒集团二期 418 室
法定代表人：齐小贺
联系人：马力佳
电话：0755-83999907
客服热线：0755-83999907
网站：www.jinqianwo.cn
（23）深圳市金斧子投资咨询有限公司
注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼
办公地址：深圳市南山区科苑路东方科技大厦 18 楼
法定代表人：赖任军
联系人：张烨
电话：0755-84034499
客服热线：400-950-0888
网站：www.jfzinv.com
（24 ）厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址：厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 1501-1504 室
办公地 址： 厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 1501-1504 室
法定代表人： 陈洪生
联系人：周林敏
电话：0592-3122673
客服热线：400-918-0808
网站：www.xds.com.cn
（25 ）珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
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办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203
法定代表人：肖雯
联系人：李孟军
电话：020-89629099
客服热线：020-89629066
网站：www.yingmi.cn
（26 ）上海陆金所资产管理有限公司
注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
法定代表人: 鲍东华
联系人: 宁博宇
电
话: 021-20665952
客服热线：4008219031
网站：www.lufunds.com
（27 ）北京汇成基金销售有 限公司
注册地址： 北京市海淀区中关村大街 11 号11 层1108 号
办公地址： 北京市海淀区中关村大街 11 号11 层1108 号
法定代表人： 王伟刚
客服热线：400-619-9059
公司网站：www.fundzone.cn
（28 ）乾道金融信息服务（北京）有限公司
注册地址： 北京市海淀区东北旺村南 1 号楼7 层7117 室
办公地址： 北京市西城区德胜门外大街 13 号院 1 号楼 1302
法定代表人： 王兴吉
客服热线：400-088-8080
公司网站：https://www.qiandaojr.com
（29 ）上海天天基金销售有限公司
注册地址： 上海市徐汇区龙田路 190 号2 号楼二层
办公地址： 上海市徐汇区龙田路 190 号2 号楼二层
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法定代表人： 其实
客服热线：400-1818-188
公司网站：www.1234567.com.cn
（30 ）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址： 深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋10 层1006#
办公地址： 北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座7 层
法定代表人： 张彦
客服热线：400-116-1188
公司网站：8.jrj.com.cn
（31 ）上海万得投资顾问有限公司
注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号11 楼B 座
办公地址： 上海市浦东新区福山路 33 号8 楼
法定代表人： 王廷富
客服热线：400-821-0203
公司网站：www.520fund.com.cn
（32 ）上海利得基金销售有限公司
注册地址： 上海市宝山区蕴川路 5475 号1033 室
办公地址： 上海浦东新区峨山路 91 弄61 号10 号楼12 楼
法定代表人： 李兴春
客服热线：400-921-7755
公司网站：www.leadfund.com.cn
基金管 理人 可根据 有关 法律、 法规 的要求 ，选 择符合 要求 的机构 代理 销售本 基金 ，并及
时公告。
（ 二 ） 注册登 记机 构
名称：华宸未来基金管理有限公司
住所：上海市虹口区四川北路 859 号中信广场 16 楼
法定代表人： 于建琳
办公地址：上海市虹口区四川北路 859 号中信广场 16 楼(200085)
电话：021-26066999-6915
15
传真：021-65870256
联系人： 范大卫
（ 三 ） 出具法 律意 见书的 律师 事务所
名称： 上海市海华永泰律师事务所
住所： 上海市浦东新区东方路 69 号裕景国际商务广场 A 楼 15 层
负责人： 张诚
电话：021-20238891
传真 ：021-58773268
经办律师： 倪志刚
联系人： 倪志刚
（ 四 ） 审计基 金资 产的会 计师 事务所
名称： 立信会计师事务所（特殊普通合伙）
住所 ：上海黄浦区南京东路 61 号 9 楼
办公地址：上海黄浦区南京东路 61 号 9 楼
法人代表： 朱建弟
电话：021－63391166
传真：021－63392558
经办注册会计师： 高飞、苗颂
联系人： 车轶
四、基 金的名称
华宸未来信用增利债券型发起式证券投资基金
五、基 金的类型
契约型开放式
六 、 基 金的 投资目标
本基金 在追 求基金 资产 长期稳 健增 值的基 础上 ，力争 为基 金份额 持有 人创造 高于 业绩比
较基准的投资收益。
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七 、 基 金的 投资范围
本基金 的投 资范围 为具 有良好 流动 性的金 融工 具，包 括国 内依法 发行 上市的 国家 债券、
金融债 券、次 级债 券、 中央银 行票据 、企 业债 券、公 司债券 、中 期票 据、短 期融资 券、 可转
换债券 、可交 换债 券、 可分离 债券、 债券 回购 等金融 工具以 及法 律法 规或中 国证监 会允 许基
金投资的其他固定收益证券品种（但须符合中国证监会的相关规定）。
本基金 不从 二级市 场买 入股票 ，不 参与一 级市 场股票 首次 公开发 行或 增发， 但可 持有因
所持可 转换公 司债 券 转 股形成 的股票 、因 持有 股票被 派发的 权证 、因 投资于 可分离 交易 可转
债等金 融工具 而产 生的 权证。 因上述 原因 持有 的股票 、权证 ，本 基金 应在其 可交易 之日 起的
10 个交易日内卖出。
如法律 法规 或监管 机构 以后允 许基 金投资 的其 他品种 ，基 金管理 人在 履行适 当程 序后，
可以将其纳入投资范围。
基金的 投资 组合 比例为 ：本基 金投 资于 固定收 益类资 产的 比例 不低于 基金资 产的 80% ，
其中，投资于短期融资券及债项信用评级为非 AAA 级别的其他信用债券的合计比例不低于固
定收益 类资 产的 80% 。 本基金 持有 的现金 或者 到期日 在一 年以内 的政 府债券 不低 于基金 资产
净值的 5% 。
八 、 基 金的 投资策略
资产配置策略。 本基金奉行 “自上而下”和“自下而上 ”相结合的主动式投资管理理念，
采用价 值分析 方法 ，在 分析和 判断财 政政 策、 货币政 策、宏 观经 济运 行指标 的基础 上， 自上
而下确定和动态调整大类资产比例和债券的组合目标久期、 期限结构配置及类属配置； 同时，
采用 “ 自下而 上 ” 的方 法，在 研究分 析信 用风 险、流 动性风 险、 收益 率水平 、市场 环境 等因
素基础上，自下而上的精选投资品种。
普通债 券投 资策略 。本 基金在 普通 债券的 投资 中主要 基于 对国家 财政 政策、 货币 政策的
深入分 析以及 对宏 观经 济的动 态跟踪 ，采 用久 期控制 下的 主 动性 投资 策略， 主要包 括： 久期
控制、 期限结构配置、 信用风险控制、 跨市场 套利和相对价值判断等管理手段， 对债券市场 、
债券收益率曲线以及各种债券价格的变化进行预测，相机而动、积极调整。
附权债券投资策略。 附权债券指对债券发行体授予某种期权,或者赋予债券投资者某种期
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权,从 而使债 券发 行体 或投资 者有了 某种 灵活 的选择 余地, 从而 增强 该种金 融工具 对不 同发 行
体 融 资 的 灵 活 性, 也 增 强 对 各 类 投 资 者 的 吸 引 力 。 当 前 附 权 债 券 的 主 要 种 类 有 可 转 换 公 司 债
券、分离交易可转换公司债券以及含赎回或回售选择权的债券等。
回购套 利策 略。本 基金 重要的 操作 策 略之 一， 把信用 产品 投资和 回购 交易结 合起 来，管
理人根 据信用 产品 的特 征，在 信用风 险和 流动 性风险 可控的 前提 下， 或者通 过回购 融资 来博
取超额收益，或者通过回购的不断滚动来套取信用债收益率和资金成本的利差。
九 、 基 金的 业绩比较基准
中债综合全价指数 。
若上述 基准 指数停 止计 算编制 或更 改名称 ，或 者今后 法律 法规发 生变 化，或 未来 市场发
生变化 导致此 业绩 比较 基准不 再适用 或者 有更 加适合 的业绩 比较 基准 ，基金 管理人 有权 根据
市场发 展状况 及本 基金 的投资 范围和 投资 策略 ，调整 本基金 的业 绩比 较基准 。调整 业绩 比较
基准应 经基金 托管 人同 意，报 中国证 监 会 备案 ，并应 及时在 中国 证监 会指定 的信息 披露 媒体
上刊登公告。
十 、 基 金的 风险收益特征
本基金 为债 券型基 金， 属于证 券投 资基金 中的 较低风 险品 种，其 预期 风险与 预期 收益高
于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。
十一、 基金投资组合报告
华宸未 来基 金管理 有限 公司的 董事 会及董 事保 证本报 告所 载资料 不存 在虚假 记载 、误导
性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人 中国工商银行股份有限公司根据基金合同规定， 于 2017 年 3 月 6 日复核了本
报告中 的财务 指标 、净 值表现 和投资 组合 报告 等内容 ，保证 复核 内容 不存在 虚假记 载、 误导
性陈述或者重大遗漏。
本报告中财务资料未经审计， 本投资组合报告所载数据截至 2016 年 12 月 31 日。
1、 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的
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比例（%）
1 权益投资 - -
其中：股票
- -
2 基金投资 - -
3 固定收益投资
14,989,236.30 81.93
其中：债券
14,989,236.30 81.93
资产支持证券
- -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产
1,300,008.45 7.11
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计
1,634,814.17 8.94
8 其他资产
371,615.64 2.03
9 合计
18,295,674.56
100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
本基金本报告期末未持有股票。
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
本基金本报告期末未持有股票。
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 14,989,236.30 84.28
5 企业短期融资券 - -
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6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 14,989,236.30 84.28
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
序号
债券代
码
债券名称
数量
（张）
公允价值（元）
占基金资
产净值比例
（％）
1 122890 10 凯迪债 16,500 1,696,035.00 9.54
2 122383 15 恒大01 16,500 1,654,785.00 9.30
3 122776 11 新光债 16,000 1,643,200.00 9.24
4 122625 12 升华债 16,000 1,625,120.00 9.14
5 124206 13 祥源债 15,000 1,504,200.00 8.46
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资 明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证资产。
9、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（1）本期国债期货投资政策
本基金投资范围不包括国债期货。
（2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
10、 投资组合报告附注
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（1） 本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查， 或在报告编
制前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
（2）本基金本报告期末未持有股票投资。
（3） 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 37.54
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 371,478.89
5 应收申购款 99.21
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 371,615.64
（4） 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券
（5） 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有股票。
（6） 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十二 、 基金的业 绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
基金合同生效日为 2013 年 8 月 20 日， 基金合同生效以来 （截至 2016 年 12 月 31 日） 基
金的投资业绩及与同期基准的比较如下所示：
（ 一） 基金份 额净 值增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较
21
阶段
净值增
长率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基准
收益率③
业绩比较基准收
益率标准差④
①－③ ②－④
2013 年8 月
20 日至 2013
年12 月31 日
0.70% 0.10% -3.15% 0.09%
3.85% 0.01%
2014 年1 月1
日至 2014 年
12 月31 日
25.66% 0.41% 6.54% 0.11%
19.12% 0.30%
2015 年1 月1
日至 2015 年
12 月31 日
0.94% 0.58% 4.19% 0.08%
-3.25% 0.50%
2016 年1 月1
日至 2016 年
12 月31 日
3.25% 0.13% -1.64%
0.09%
4.89% 0.04%
2013 年8 月
20 日至 2016
年12 月31 日
31.88%
0.40%
5.75%
0.10%
26.13%
0.30%
22
（ 二） 自基金 合同 生效以 来基 金累计 净值 增长率 变动 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率变
动 的比 较
注：1、本基金业绩比较基准为中债综合全价指数；
2、本基金成立于2013 年8 月20 日，图示时间段为 2013 年8 月20 日至 2016 年12 月
31 日 ；
3、 按照基金合同的约定， 本基金自基金合同生效日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有关约定。
十 三、 基金的费用 概览
（ 一 ） 基金费 用的 种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
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3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、证券账户开户费用和银行账户维护费；
9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
（ 二 ） 基金费 用计 提方法 、计 提标准 和支 付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.7% 年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×0.7%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管 理费 每日计 算， 逐日累 计至 每月月 末， 按月支 付， 由基金 管理 人向基 金托 管人发
送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月 首日起 2 个工作日内从基金财产中一次性
支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 休息日或不可抗力 等致使无法按时支付的,支付日期顺
延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝E×0.2%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托 管费 每日计 算， 逐日累 计至 每月月 末， 按月支 付， 由基金 管理 人向基 金托 管人发
送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月 首日起 2 个工作日内从基金财产中一次性
支取。若遇法定节假日、 休息日或不可抗力 等致使无法按时 支付的,支付日期顺延。
上述 “一、 基金费用的种类中第 3－9 项费用” ， 根据有关法规及相应协议规定， 按费用
实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（ 三 ） 不列入 基金 费用的 项目
下列费用不列入基金费用：
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1、 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损
失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
（ 四 ） 基金费 用的 调整
基金管 理人 和基金 托管 人可根 据基 金发展 情况 调整基 金管 理费率 和基 金托管 费率 。降低
基金管 理费率 和基 金托 管费率 ，无须 召开 基金 份额持 有人大 会。 基金 管理人 必须依 照有 关规
定最迟于新的费率实施日前在指定媒体和基金管理人网站上刊登公告。
（ 五 ） 基金税 收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
十四、 对招募说明书更新 部分的说明
本招募说明书依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基 金运作管理办法》 、
《证券 投资基 金销 售管 理办法 》、《 证券 投资 基金信 息披露 管理 办法 》及其 它有关 法律 法规
的要求 ， 对本基金管理人于2016年9月30日刊登的本基金原招募说明书 （ 《 华宸未来 信用增 利
债券型 发起式 证券 投资 基金招 募说明 书 》 ）进 行了更 新，并 根据 本基 金管理 人在本 基金 合同
生效后对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新，主要更新的内容如下：
1、在“ 第三部分 基金管理人”中，对基金管理人的 主要人员情况进行了更新；
2、在“ 第 四部分 基 金 托管人 ”中 ，对基 金托 管人 基 金情 况、主 要成 员情况 、基 金托管
业务经营情况 进行了更新；
3、在“ 第 五部分 相 关 服务机 构” 中，更 新了 相关服 务机 构的内 容； 各新增 代销 机构均
在指定媒体上公告列示 ；
6、 在 “第九部分 基金的投资” 中， 更新了 “ （十一） 基金投 资组合报告 ” ， 其中数据
内容截止至2016年12月31日；
7 、 更新了“第十部分 基金的业绩”，更新了 “自基金合同生效开始 基金份额净值增长
率”的 数据 及列表 内容 ，数据 内容 截止时 间为2016 年12 月31 日。以 及 “自基 金合 同生效 以来
基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较”；
8、在“ 第二十二部分 其它应披露事项”中，披露了如下事项：
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序号 标题 日期
1
关于新增诺亚正行 （上 海） 基金销售投资顾问为华宸未来信用增
利债券型发起式证券投资基金的代销机构并开通基金定投业务
及参与费率优惠活动的公告
2017/2/13
2
关于新增东海证券股份有限公司为华宸未来信用增利债券型发
起式证券投资基金代销机构的公告
2017/2/13
3
华宸未来信用增利债券型发起式证券投资基金 2016 年第4 季度
报告
2017/1/19
4
华宸未来基金管理有限公司关于旗下证券投资基金2016 年12 月
31 日基金资产净值和份额净值的公告
2017/1/3
5
关于新增上海利得基金销售有限公司为华宸未来旗下证券投资
基金代销机构及参与费率优惠活动的公告
2016/12/27
6
关于新增上海万得投资顾问有限公司为华宸未来旗下证券投资
基金代销机构并开通基金定投业务及参与费率优惠活动的公告
2016/12/27
7 华宸未来基金管理有限公司关于旗下代销机构名称变更的公告 2016/12/6
8
华宸未来信用增利债券型发起式证券投资基金 2016 年第3 季度
报告
2016/10/25
9
华宸未来信用增利债券型发起式证券投资基金更新招募说明书
2016 年第2 号
2016/9/30
10 华宸未来基金管理有限公司高级管理人员变更公告 2016/9/28
11
关于新增深圳市新兰德证券投资咨询有限公司为华宸未来旗下
证券投资基金代销机构并开通基金定投业务及参与费率优惠活
动的公告
2016/9/13
12
关于新增上海天天基金销售有限公司为华宸未来旗下证券投资
基金代销机构并开通基金定投业务及参与费率优惠活动的公告
2016/8/29
13
关于新增乾道金融信息服务 （北京） 有限公司为华宸未来旗下证
券投资基金代销机构并开通基金定投业务及参与费率优惠活动
的公告
2016/8/29
14
华宸未来信用增利债券型发起式证券投资基金 2016 年半年度报
告摘要
2016/8/26
15
华宸未来信用增利债券型发起式证券投资基金 2016 年半年度报
告
2016/8/26
华宸未来基金管理有限公司
二〇一七年四月五 日
