银 河 美 丽 优萃 混 合 型 证券 投 资 基金2016 年
年度报告 摘要
2016 年12 月31 日
基金管 理人： 银河基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国建设银 行股份有限公司
送出日 期：2017 年3 月31 日
银河美丽混合 2016 年年度报告 摘要
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§1 重要提 示
1.1 重 要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本年 度 报告已经三 分之二以
上独立 董事 签字 同意 ，并 由董事 长签 发。
基金托管人中 国建设银 行 股份有限公司 （以下简 称 ：中国建设银 行）根据 本 基金合同规定 ，
于 2017 年 3 月 28 日 复核 了本报 告中 的财 务指 标、 净值表 现、 利润 分配 情况 、财务 会计 报告 、 投
资组合 报告 等内 容， 保证 复核内 容不 存在 虚假 记载 、误导 性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书。
本年度 报告 摘要 摘自 年度 报告正 文， 投资 者欲 了解 详细内 容， 应阅 读年 度报 告正文 。
本报告 中财 务资 料已 经会 计师事 务所 审计 。
本报告 期 自2016 年1 月1 日起 至12 月 31 日止 。 银河美丽混合 2016 年年度报告 摘要
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§2 基金简 介
2.1 基 金基 本情 况
基金简 称 银河美 丽混 合
场内简 称 -
基金主 代码 519664
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2014 年 5 月29 日
基金管 理人 银河基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 327,825,720.90 份
基金合 同存 续期 不定期
基金份 额上市 的 证券 交易 所 -
上市日期 -
下属分 级基 金的 基金 简称 ： 银河美 丽混 合 A 银河美 丽混 合 C
下属分 级基 金的 场内 简称 ： - -
下属分 级基 金的 交易 代码 ： 519664 519665
下属分 级基 金的 前端 交易 代码 - -
下属分 级基 金的 后端 交易 代码 - -
报告期 末 下 属分 级基 金的 份额总 额 250,060,027.09 份 77,765,693.81 份
2.2 基 金产 品说 明
投资目 标 本基金 主要 投资 于具 有竞 争优势 的本 基金 定义 的美 丽主题 相关 股票， 在 严 格 控
制风险 的前 提下 ，力 争实 现基金 资产 的长 期稳 健增 值。
投资策 略 本基金 为主 动管 理的 股票 型基金 ， 投资 策略 主要 包 括资产 配置 策略 、 个股 精 选
策略、 债券 投资 策略 、股 指期货 投资 策略 等。
业绩比 较基 准 沪深300 指 数收 益率 ×80 % + 上证 国债 指数 收益 率 ×2 0 %
风险收 益特 征 本基金 为主 动管 理的 混合 型基金， 属于 证券 投资 基 金中预 期风 险与 预期 收 益 较
高的投 资品 种， 理论 上其 风险收 益水 平高 于货 币市 场基金 、 债 券型 基金 ， 低 于
股票型 基金 。
银河美 丽混 合A 银河美 丽混 合 C
下 属 分 级 基 金
的 风 险 收 益 特
征
- -
2.3 基 金管 理人 和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 银河基 金管 理有 限公 司 中国建 设银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 董伯儒 田青
联系电 话 021-38568888 010-67595096 银河美丽混合 2016 年年度报告 摘要
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电子邮 箱 dongboru@galaxyasset.com tianqing1.zh@ccb.com
客户服 务电 话
400-820-0860 010-67595096
传真 021-38568769 010-66275853
2.4 信 息披 露方 式
登载基金年度报告正文的管理人互联网 网
址
http://www.galaxyasset.com
基金年 度报 告备 置地 点 1.中国(上海)自 由贸 易试 验区世 纪大 道 1568 号15
层
2、北 京市 西城 区闹 市口 大 街1 号院 1 号楼
§3 主要财 务指标、基金 净值表现及利润分 配情况
3.1 主要 会 计数 据和 财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.
1 期
间数
据和
指标
2016 年 2015 年
2014 年5 月29 日(基 金合 同
生效日)-2014 年 12 月 31
日
银河美 丽混 合
A
银河美 丽混
合C
银河美 丽混
合A
银河美 丽混
合 C
银河美 丽混
合 A
银河美 丽混
合C
本期
已实
现收
益
-52,428,460.83 -19,217,664.3
0
225,408,101.3
9
43,663,911.73 30,414,278.30 13,941,892.9
0
本期
利润
-116,539,292.7
1
-44,450,751.3
9
267,182,440.7
4
47,223,639.18 37,814,776.43 14,978,005.3
6
加权
平均
基金
份额
本期
利润
-0.4501 -0.5209 1.1331 0.7017 0.1366 0.1159
本期
基金
份额
净值
增长
率
-25.12% -25.73% 69.51% 67.94% 20.70% 20.10%
3.1. 2016 年末 2015 年末 2014 年末 银河美丽混合 2016 年年度报告 摘要
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2 期
末数
据和
指标
期末
可供
分配
基金
份额
利润
0.5323 0.4982 0.9103 0.8797 0.2068 0.2005
期末
基金
资产
净值
383,159,173.02 116,508,905.4
5
448,096,141.5
3
179,289,537.3
9
162,250,886.8
5
87,677,149.0
7
期末
基金
份额
净值
1.532 1.498 2.046 2.017 1.207 1.201
注：1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2、 上 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计 入费 用后 实际收 益水 平要 低于
所列数 字。
3、 对 期末 可供 分配 利润， 采用期 末资 产负 债表 中未 分配利 润与 未分 配利 润中 已实现 部分 的孰 低 数
（为期 末余 额， 不是 当期 发生数 ） 。
3.2 基 金净 值表 现
3.2.1 基 金份 额净 值增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较
银河美 丽混 合A
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 -4.55% 1.01% 1.43% 0.57% -5.98% 0.44%
过去六 个月 -6.87% 1.00% 4.28% 0.61% -11.15% 0.39%
过去一 年 -25.12% 1.84% -8.16% 1.12% -16.96% 0.72%
自基金 合同
生效起 至今
53.20% 2.41% 46.31% 1.50% 6.89% 0.91%
银河美 丽混 合C
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④ 银河美丽混合 2016 年年度报告 摘要
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过去三 个月 -4.77% 1.01% 1.43% 0.57% -6.20% 0.44%
过去六 个月 -7.30% 1.00% 4.28% 0.61% -11.58% 0.39%
过去一 年 -25.73% 1.84% -8.16% 1.12% -17.57% 0.72%
自基金 合同
生效起 至今
49.80% 2.41% 46.31% 1.50% 3.49% 0.91%
注：业 绩比 较基 准： 沪 深300 指 数收 益率 ×80 %+ 上 证国债 指数 收益 率 × 20%
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准 收
益 率变 动的比 较
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注：按 基金 合同 规定 ，基 金管 理 人应 当自 基金 合同 生效之 日 起 6 个 月内 使基 金的投 资组 合比 例 符
合基金 合同 的有 关约 定： 本基金 投资 的股 票资 产占 基金资 产 的 60% －95% ， 保 持不低 于基 金资 产 净
值 5% 的现 金或 到期 日在 一年以 内的 政府 债券 ，全 部权证 市值 不得 超过 基金 资产 的 3% ，资 产支 持
证券的 投资 比例 不超 过基 金资产 净值 的20% 等 。 截 止 2014 年11 月29 日建 仓 期满， 本基 金各 项资
产配置 符合 合同 约定 。
3.2.3 自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的 比
较 银河美丽混合 2016 年年度报告 摘要
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注：1 、本 基金 合同 于2014 年5 月 29 日 生效 。
2、本 项目 按实 际存 续期 计 算，不 按整 个自 然年 度进 行折算 。
3.3 过 去三 年基 金的利润 分配 情况
注：无 。
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人 及基金经 理情 况
4.1.1 基 金管 理人 及其管 理基 金的经 验
银河基 金管 理有 限公 司设 立于 2002 年 6 月 14 日， 公司的 股东 分别 为中 国银 河金融 控股 有 限
责任公 司 （ 控股 股东） 、 中 国石油 天然 气集 团公 司、 首都机 场集 团公 司、 上海 城投 （ 集团） 有限 公
司、湖 南电 广传 媒股 份有 限公司 。
目前， 截至 本报 告期 ，银 河基金 管理 有限 公司 管 理1 只封 闭式 与 33 只 开放 式 证券投 资基 金，
基本情 况如 下：
1 、银 丰证 券投 资基 金
基金运 作方 式： 契约 型封 闭式 银河美丽混合 2016 年年度报告 摘要
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基金合 同生 效日 ：2002 年08 月 15 日
基金投资目标 ：为平衡 型 基金,力求有机 融合稳健 型 和进取型两种 投资风格, 在 控制风险的 前
提下追 求基 金资 产的 长期 稳定增 值。
2 、银 河银 联系 列证 券投 资 基金
本系列基金为 契约型开 放 式基金，由两 只基金构 成 ，包括银河稳 健证券投 资 基金和银河收 益
证券投 资基 金， 每只 基金 彼此独 立运 作， 并通 过基 金间相 互转 换构 成一 个统 一的基 金体 系。
基金合 同生 效日 ：2003 年8 月4 日
（1） 银河 稳健 证券 投资 基 金
基金投资目标 ：以稳健 的 投资风格，构 造资本增 值 与收益水平适 度匹配的 投 资组合，在控 制
风险的 前提 下， 追求 基金 资产的 长期 稳定 增值 。
（2） 银河 收益 证券 投资 基 金
基金投资目标 ：以债券 投 资为主，兼顾 股票投资 ， 在充分控制风 险和保持 较 高流动性的前 提
下，实 现基 金资 产的 安全 及长期 稳定 增值 。
3 、银 河银 泰理 财分 红证 券 投资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2004 年3 月 30 日
基金投 资目 标： 追求 资产 的安全 性和 流动 性， 为投 资者创 造长 期稳 定的 投资 回报
4 、银 河银 富货 币市 场基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2004 年12 月 20 日
基金投 资目 标： 在确 保基 金资产 安全 和高 流动 性的 基础上 ，追 求高 于业 绩比 较基准 的回 报。
5 、银 河银 信添 利债 券型 证 券投资 基金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2007 年3 月14 日
基金投 资目 标： 在满 足本 金稳妥 与良 好流 动性 的前 提下， 追求 基金 资产 的长 期稳健 增值 。
6 、银 河竞 争优 势成 长混 合 型证券 投资 基金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2008 年5 月 26 日
基金投资目标 ：在有效 控 制风险、保持 良好流动 性 的前提下，通 过主动式 管 理，追求基金 中
长期资 本增 值。 银河美丽混合 2016 年年度报告 摘要
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7 、银 河行 业优 选混 合型 证 券投资 基金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2009 年4 月 24 日
基金投资目标 ：本基金 将 “自上而下” 的资产配 置 以及动态行业 配置策略 与 “自下而上” 的
个股优选策略 相结合， 优 选景气行业或 预期景气 行 业中的优势企 业进行投 资 ，在有效控 制风险、
保持良 好流 动性 的前 提下 ，通过 主动 式管 理， 追求 基金中 长期 资本 增值 。
8 、银 河沪 深300 价 值指 数 证券投 资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2009 年12 月 28 日
基金投资目标 ：通过严 格 的投资程序约 束、数学 模 型优化和跟踪 误差控制 模 型等数量化风 险
管理手 段， 追求 指数 投资 相对于 业绩 比较 基准 的跟 踪误差 的最 小化 。
9 、银 河蓝 筹精 选混 合型 证 券投资 基金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2010 年7 月 16 日
基金投资目标 ：本基金 投 资于中国经济 中具有代 表 性和竞争力的 蓝筹公司 ， 在有效控制风 险
的前提下，通 过积极主 动 的投资管理， 追求基金 资 产的长期稳定 增值，力 争 使基金份额 持有人分
享中国 经济 持续 成长 的成 果。
10 、银 河创 新成 长混 合型 证券投 资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2010 年12 月 29 日
基金投 资目 标： 本基 金投 资于具 有良 好成 长性 的创 新类上 市公 司， 在有 效控 制风险 的前 提下 ，
追求基 金资 产的 长期 稳定 增值。
11 、银 河强 化收 益债 券型 证券投 资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2011 年5 月 31 日
基金投 资目 标 ： 本 基金 主 要投资 于固 定收 益类 品种 ， 在 控制 风险 ， 保 持资 产 良好流 动性 的前
提下， 追求 一定 的当 期收 入和基 金资 产的 长期 稳健 增值。
12 、银 河消 费驱 动混 合型 证券投 资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2011 年7 月 29 日 银河美丽混合 2016 年年度报告 摘要
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基金投资目标 ：本基金 通 过深入研究， 重点投资 与 居民消费密切 相 关的行 业 中具有竞争优 势
的上市公司， 分享由于 中 国巨大的人口 基数、收 入 增长和消费结 构变革所 带 来的投资机 会，在严
格控制 风险 的前 提下 ，追 求基金 资产 长期 稳定 增值 。
13 、银 河通 利债 券型 证券 投资基 金（LOF ）
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2012 年4 月 25 日
基金投资目标 ：在合理 控 制风险的前提 下，力求 为 基金份额持有 人创造高 于 业绩比较基准 的
投资收 益。
14 、银 河主 题策 略混 合型 证券投 资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2012 年9 月 21 日
基金投资目标 ：本基金 在 严格控制风险 的前提下 ， 采用主题 投资 策略和精 选 个股策略的方 法
进行投 资， 力争 实现 基金 资产的 长期 稳健 增值 。
15 、银 河领 先债 券型 证券 投资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2012 年11 月 29 日
基金投资目标 ：在合理 控 制风险的前提 下，力求 为 基金份额持有 人创造高 于 业绩比较基准 的
投资收 益。
16 、银 河沪 深300 成 长增 强指数 分级 证 券 投资 基金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2013 年3 月 29 日
基金投 资目 标： 本基 金为 增强型 股票 指数 基金 ，力 求对沪 深 300 成 长指 数进 行有效 跟踪 ， 在
严格控制跟踪 偏离度和 跟 踪误差的前提 下进行相 对 增强的组合管 理。力争 控 制本基金的 净值增长
率与业 绩比 较基 准之 间的 日均跟 踪偏 离度 的绝 对值 不超 过 0.5% ， 年跟 踪误 差 不超 过 7.75% 。
17 、银 河增 利债 券型 发起 式证券 投资 基金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2013 年7 月 17 日
基金投资目标 ：本基金 主 要投资于债券 等固定收 益 类金融工具， 辅助投资 于 精选的具有投 资
价值的 股票 ，通 过灵 活的 资产配 置与 严谨 的风 险管 理，力 求实 现基 金资 产持 续稳定 增值 。
18 、银 河岁 岁回 报定 期开 放债券 型证 券投 资基 金 银河美丽混合 2016 年年度报告 摘要
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基金运 作方 式： 契约 型开 放 式(本 基金 以定 期开 放的 方 式运作,运 作周 期和 自由 开 放期相 结合,
以1 年 为一 个运 作周 期， 每个运 作周 期共 包含 为4 个封闭 期 和 3 个 受限 开放 期)。
基金合 同生 效日 ：2013 年8 月9 日
基金投资目标 ：本基金 主 要投资于债券 等固定收 益 类金融工具， 通过严谨 的 风险管理与主 动
管理， 力求 实现 基金 资产 持续稳 定增 值。
19 、银 河灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2014 年2 月 11 日
基金投资目标 ：本基金 主 要投资于股票 等权益类 资 产和债券等固 定收益类 金 融工具，通过 灵
活的资产配置 与严谨的 风 险管理，在确 保超越业 绩 比较基准、实 现基金资 产 持续稳定增 值的前提
下，力 求获 取超 额收 益。
20 、银 河定 投宝 中证 腾讯 济安价 值 100A 股指 数型 发 起式证 券投 资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2014 年3 月 14 日
基金投 资目 标： 本基 金为 股票型 指数 基金 ， 力 求对 中证腾 讯济 安价 值 100A 股 指数进 行有 效跟
踪，在严格控 制跟踪偏 离 和跟踪误差的 前提下追 求 跟踪误差的最 小化。 力 争 控制本基金 的净值增
长率与 业绩 比较 基准 之间 的日均 跟踪 偏离 度的 绝对 值不超 过 0.35% ，年 跟踪 误差不 超 过 4% 。
21 、银 河美 丽优 萃混 合型 证 券投 资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2014-05-29
基金投资目标 ：本基金 主 要投资于具有 竞争优势 的 本基金定义的 美丽主题 相 关股票，在严 格
控制风 险的 前提 下， 力争 实现基 金资 产的 长期 稳健 增值。
22 、银 河润 利保 本混 合型 证券投 资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2014-08-06
基金投资目标 ：本基金 应 用优化的恒定 比例投资 保 险策略，并引 入保证人 ， 在保证本金安 全
的基础上，本 基金在严 格 控制风险和追 求本金安 全 的前提下，力 争实现基 金 资产在保本 周期内的
稳定增 值。
23 、银 河康 乐股 票型 证券 投资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式 银河美丽混合 2016 年年度报告 摘要
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基金合 同生 效日 ：2014-11-18
基金投资目标 ：本基金 主 要投资于具有 竞争优势 的 本基金定义的 健康快乐 主 题相关的股票 ，
在严格 控制 风险 的前 提下 ，力争 实现 基金 资产 的长 期稳健 增值 。
24 、银 河泽 利保 本混 合型 证券投 资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2015-04-09
基金投 资目 标： 本基 金应 用优化 的恒 定比 例投 资保 险策略 （优 化 的 CPPI 策 略） ， 并引 入保 证
人，在保证本 金安全的 基 础上，本基金 在严格控 制 风险和追求本 金安全的 前 提下，力争 实现基金
资产在 保本 周期 内的 稳定 增值。
25 、银 河现 代服 务主 题灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2015-04-22
基金投资目标 ：本基金 将 充分把握中国 经济可持 续 发展过程中现 代服务主 题 相关行业及子 行
业呈现出的投 资机会， 通 过行业配置和 精选个股 ， 分享中国在加 快转变经 济 发展方式的 过程中现
代服务主题相 关行业及 子 行业的崛起所 孕育的投 资 机遇。在严格 控制投资 风 险的条件下 ，力争基
金资产 获取 超越 业绩 比较 基准的 稳健 收益 。
26 、银 河鑫 利灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2015-04-22
基金投资目标 ：本基金 在 合理控制风险 的前提下 ， 在深入的基本 面研究的 基 础上，通过灵 活
的资产配置、 策略配置 与 严谨的风险管 理，分享 中 国在加快转变 经济发展 方 式的过程中 所孕育的
投资机 遇， 追求 实现 基金 资产的 持续 稳定 增值 。
27 、银 河转 型增 长主 题灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2015-05-12
基金投资目标 ：本基金 将 充分把握我国 经济结构 转 型调整、产业 结构优化 升 级等国家经济 战
略布局过程中 呈现的转 型 增长主题投资 机会，充 分 利用我公司的 研究投资 优 势，通过行 业配置和
精选个股，分 享中国在 加 快转变经济结 构转型、 产 业优化升级的 红利，在 严 格控制投资 风险的条
件下， 力争 基金 资产 获取 超越业 绩比 较基 准的 稳健 收益。
28 、银 河鸿 利灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 银河美丽混合 2016 年年度报告 摘要
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基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2015-06-19
基金投资目标 ：本基金 在 合理控制风险 的前提下 ， 在深入的基本 面研究的 基 础上，通过灵 活
的资产配置、 策略配置 与 严谨的风险管 理，分享 中 国在加快转变 经济发展 方 式的过程中 所孕育的
投资机 遇， 追求 实现 基金 资产的 持续 稳定 增值 。
29 、银 河智 联主 题灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ： 2015 年12 月17 日
基金投资目标 ：本基金 在 合理控制风险 的前提下 ， 在深入的基本 面研究的 基 础上，通过灵 活
的资产配置、 策略配置 与 严谨的风险管 理，追求 实 现基金资产持 续稳定增 值 的前提下， 力求获取
超额收 益。
30 、银 河大 国智 造主 题灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ： 2016 年3 月11 日
基金投 资目 标： 在 实现 《中 国制 造 2025 》 规 划的 工业 未来发 展纲 领和 顶层 设计 目标的 过程 中，
本基金将充分 把握大国 智 造主题涵盖领 域中相关 行 业和企业呈现 出的投资 机 会，通过行 业配置和
精选个股，分 享大国智 造 主题涵盖领域 中相关行 业 及子行业的崛 起所孕育 的 投资机遇。 在严格控
制投资 风险 的条 件下 ，力 争基金 资产 获取 超越 业绩 比较基 准的 稳健 收益 。
31 、银 河旺 利灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2016 年5 月 13 日
基金投资目标 ：本基金 在 合理控制风险 的前提下 ， 在深入的基本 面研究的 基 础上，通过灵 活
的资产配置、 策略配置 与 严谨的风险 管 理，分享 中 国在加快转变 经济发展 方 式的过程中 所孕育的
投资机 遇， 追求 实现 基金 资产的 持续 稳定 增值 。
32 、银 河君 尚灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2016 年8 月 17 日
基金投资目标 ：本基金 在 合理控制风险 的前提下 ， 在深入的基本 面研究的 基 础上，通过灵 活
的资产配置、 策略配置 与 严谨的风险管 理，分享 中 国在加快转变 经济发展 方 式的过程中 所孕育的
投资机 遇， 追求 实现 基金 资产的 持续 稳定 增值 。 银河美丽混合 2016 年年度报告 摘要
第 16 页 共 48 页
33 、银 河君 信灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2016 年9 月7 日
基金投资目标 ：本基金 在 深入的基本面 研究的基 础 上，通过灵活 的资产配 置 、策略配置与 严
谨的风 险管 理， 力争 实现 基金资 产的 持续 稳定 增值 。
34 、银 河君 荣灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2016 年9 月5 日
基金投资目标 ：本基金 在 合理控制风险 的前提下 ， 在深入的基本 面研究的 基 础上，通过灵 活
的资产配置、 策略配置 与 严谨的风险管 理，分享 中 国在加快转变 经济发展 方 式的过程中 所孕育的
投资机 遇， 追求 实现 基金 资产的 持续 稳定 增值 。
4.1.2 基 金经 理（ 或基金 经理 小组） 及基 金经理 助理 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从 业年 限 说明
任职日 期 离任日 期
张杨
银 河 美 丽
优 萃 混 合
型 证 券 投
资 基 金 的
基金经
理 、 银 河
银 泰 理 财
分 红 证 券
投 资 基 金
的 基 金 经
理 、 银 河
主 题 策 略
混 合 型 证
券 投 资 基
金 的 基 金
经 理 、 银
河 大 国 智
造 主 题 灵
活 配 置 混
合 型 证 券
投 资 基 金
的 基 金 经
理
2014 年 5 月
29 日
- 12
硕士研 究生 学历 ， CFA 三
级证书，曾先后就职于
上 海 证 券 股 份 有 限 公
司、东方证券股份有限
公司，从事宏观经济及
股 票 策 略 研 究 工 作 。
2008 年 9 月加 入银 河基
金管理有限公司，历任
研究员、基金经理助理
等职务 。 2011 年10 月起
担任银河银泰理财分红
证券投资基金的基金经
理， 2014 年11 月至2016
年 3 月担 任银 河康 乐股
票型证券投资基金的基
金经理 ，2016 年 2 月起
担任银河主题策略混合
型证券投资基金的基金
经理，2016 年 3 月 起担
任银河大国智造主题灵
活配置混合型证券投资
基金的 基金 经理 。 银河美丽混合 2016 年年度报告 摘要
第 17 页 共 48 页
杨琪
银 河 美 丽
优 萃 混 合
型 证 券 投
资 基 金 的
基 金 经 理
助 理 、 银
河 银 泰 理
财 分 红 证
券 投 资 基
金 的 基 金
经理助
理、
2016 年1 月4
日
- 6
硕士研究生学历，曾就
职于上海原点资产管理
有限公司，担任消费板
块研究 院， 2011 年 11 月
加入我司，历任研究部
研究员、高级研究员，
现任职于股票投资部基
金经理 助理 。2016 年 1
月起担任银河银泰理财
分红证券投资基金的基
金经理助理、银河美丽
优萃混合型证券投资基
金的基 金经 理助 理。
注：1. 上表 中张 杨的 任职 日期为 该基 金基 金合 同生 效之日 、 杨 琪的 任职 日期 为公司 做出 决定 之 日 。
2.证券 从业 年限 按其 从事 证券相 关行 业的 从业 经历 累计年 限计 算。
4.2 管 理人 对报 告期内本 基金 运作遵 规守 信情况 的说 明
本报告 期内 ， 本 基金 管理 人严格 遵守 《证 券法》 、 《 证券投 资基 金法 》 及 其各 项管理 办法 、 《基
金合同》和其 他有关法 律 法规的规定， 本着“诚 实 信用、勤奋律 己、创新 图 强”的原则 管理和运
用基金资产， 在合法合 规 的前提下谋求 基金资产 的 保值和增值， 努力实现 基 金持有人的 利益，无
损害基金持有 人利益的 行 为，基金投资 范围、投 资 比例及投资组 合符合有 关 法规及基金 合同的规
定。
随业务的发展 和规模的 扩 大，本基金管 理人将继 续 秉承“诚信稳 健、勤奋 律 己、创新图强 ”
的理念，严 格遵守《 证券 法》 、 《证券投 资基金法 》 等法律法规 的规定， 进一 步加强风险 管理和 完
善内部 控制 体系 ，为 基金 份额持 有人 谋求 长期 稳健 的风险 回报 。
4.3 管 理人 对报 告期内公 平交 易情况 的专 项说明
4.3.1 公 平交 易制 度和控 制方 法
本基金管理人 通过制定 严 格的公平交易 管理制度 、 投资管理制度 ，投资权 限 管理制度、投 资
备选库管理制 度和集中 交 易制度等一系 列制度， 从 授权管理、研 究分析、 投 资决策、交 易执行、
行为监 控和 分析 评估 等各 个环节 予以 落实 ，确 保公 平对待 不同 投资 组合 ，切 实防范 利益 输送 。
在投资 决策 环节 ， 公 司实 行统一 研究 平台 和统 一的 授权管 理 ， 所 有投 资组 合 经理在 获取 研究
成果及投资建 议等方面 享 有均等机会。 公司分不 同 投资组合类别 分别建立 了 投资备选库 ，不同投
资组合 经理 之间 的持 仓和 交易等 重大 非公 开投 资信 息相互 隔离 。
在交易 执行 方面 ， 本 基金 管理人 旗下 管理 的所 有投 资组合 指令 均执 行集 中交 易制度 ， 遵 循 “ 时
间优先、价格 优先”的 原 则，在满足系 统公平交 易 的条件时自动 进入公平 交 易程序，最 大程度上银河美丽混合 2016 年年度报告 摘要
第 18 页 共 48 页
确保公平对待 各投资组 合 。在同日反向 交易方面 ， 除法规规定的 特殊情况 外 ，公司原则 上禁止不
同投资 组合 （完 全按 照有 关指数 的构 成比 例 进 行投 资的组 合除 外） 之间 的同 日反向 交易 。
4.3.2 公 平交 易制 度的执 行情 况
本报告 期内 ， 公 司旗 下管 理的所 有投 资组 合严 格执 行相关 法律 法规 及公 司制 度， 在 授权 管理 、
研究分析、投 资决策、 交 易执行、行为 监控等方 面 对公平交易制 度予以落 实 ，确保公平 对待不同
投资组合。同 时，公司 针 对不同投资组 合的整体 收 益率差异以及 分投资类 别 （股票、债 券）的收
益率差 异进 行了 分析 。
针对同向交易 部分，本 报 告期内，公司 对旗下管 理 的所有投资组 合（完全 复 制的指数基金 除
外） ， 连续 四个 季度 期间 内 、不同 时间 窗下 （日 内、3 日内 、5 日内 ）公 开竞 价 交易的 证券 进行 了
价差分析，并 针对溢价 金 额、占优比情 况及显著 性 检验结果进行 了梳理和 分 析，未 发现 重大异常
情况。
针对反向交易 部分，公 司 对旗下不同投 资组合临 近 日的反向交易 （包括股 票 和债券）的交 易
时间、交易价 格进行了 梳 理和分析，未 发现重大 异 常情况。本报 告期内， 不 存在所有投 资组合参
与的交 易所 公开 竞价 同日 反向交 易成 交较 少的 单边 成交量 超过 该证 券当 日成 交量 的 5% 的情 况 （ 完
全复制 的指 数基 金除 外） 。
对于以公司名 义进行的 一 级市场申购等 交易，由 各 投资组合经理 均严格按 照 制度规定，事 前
确定好 申购 价格 和数 量， 按 照价 格优 先、 比例 分配 的原则 对获 配额 度进 行分 配。
4.3.3 异 常交 易行 为的专 项说 明
本报告期内， 未发现本 基 金与其它投资 组合之间 有 可能导致不公 平交易和 利 益输送的异常 交
易。
4.4 管 理人 对报 告期内基 金的 投资策 略和 业绩表 现的 说明
4.4.1 报 告期 内基 金投资 策略 和运作 分析
上证指 数 在2016 年 年初 指 数熔断 后出 现持 续上 涨和 区间震 荡， 上证 指数 全年 下跌 12.31%, 创
业板指 数全 年下 跌27.71%, 市场 没有 整体 性机 会， 市 场表现 出一 定熊 市特 征, 处 于在长 期去 估值 泡
沫的过程中。 从行业表 现 排名来看，居 前的是食 品 饮料，钢铁， 采掘 等， 居 后的是计算 机，传媒
等。
操作层 面上 ， 银 河美 丽主 要 投资方 向是 符合 基金 合同 规定的 符合 中国 经济 转型 的行业 和个 股，
如半导体、医 药等。此 外 ，银河美丽也 积极参与 了 低估值行业， 如金融、 汽 车等。由于 市场波动
性较大 ，银 河美 丽也 采取 了相对 灵活 的交 易策 略。 银河美丽混合 2016 年年度报告 摘要
第 19 页 共 48 页
对于2017 年的 市场 趋势 ， 首先， 市场 本身 仍需 要通 过空间 和时 间的 调整 来消 化这一 定价 过高
的问题。其次 ，我们需 要 在市场进入底 部区域后 积 极布局下一个 新周期的 投 资机会。新 周期的表
现为政府主动 管理行为 下 的供给侧改革 和创新经 济 的需求拉动效 应。我们 相 信中国经济 内生的增
长动力 以及 存在 着诸 多结 构性机 会。
2016 年的 主要 行业 配置 思 路： 首 先是 重点 投资 符合 中国经 济大 方向 的结 构性 机会： 消费 升级
和工业化升级 受益的行 业 ，其次，具有 国际化估 值 优势的低估值 蓝筹：银 行 、基建等， 第三，行
业景气 向上 行业 ：化 工、 钢铁、 采掘 和有 色等 中上 游行业 。
4.4.2 报 告期 内基 金的业 绩表 现
2016 年 银河 美丽 优萃 A 级 份额净 值表 现为-25.12% ，C 级份额 净值 表现 为-25.73% ；业 绩基 准
为-8.16% 。
4.5 管 理人 对宏 观经济、 证券 市场及 行业 走势的 简要 展望
中国经济整体 处在调整 期 ，去除原有经 济运行存 在 的问题和寻求 新的转型 方 向同时进行。 本
轮经济调整 已经历时 四年 多,在积极的 政策供给 压缩 的引导下,经 济中出现 一些 库存见底反 弹的积
极因素,从 2016 年下 半年 开始的 补库 存直 接体 现在 中上游 原料 和产 成品 价格 底部迅 速反 弹， 这 一
趋势仍 在2017 年上 半年 将 持续, 此外, 虽然 地产 投资 在严厉 的调 控政 策出 台之 后， 虽 然增 速会 伴随
销量回落而下 滑，但受 制 于滞后效应和 补库因素 ， 短期负面冲击 不会太大 。 下半年我们 将关注经
济上的一些挑 战，中性 偏 紧的货币政策 和赤字率 目 标或制约财政 政策空间 ， 从而影响基 建投资 ，
此外可能发生的中美贸易 摩擦对中国出口会形成负 面影响。2017 年我 们 也 更加 关 注 利 率 上 行 风
险，尽管目前 通胀水平 并 不支撑利率大 幅走高， 但 国内货币政策 导向和美 联 储加息路径 会继续扰
动市场的利率 预期。总 体 而言，我们对 上半年中 国 经济继续保持 乐观，下 半 年则会多观 察一些风
险点。
展望 2017 年的 A 股 市场, 我们保 持谨 慎乐 观。 上半 年宏观 经济 的脉 冲式 复苏 仍在延 续， 企 业
尚处于新一轮 的盈利弱 改 善周期，因此 影响股价 的 分子端不悲观 ；而在分 母 端，无风险 利率虽然
受制于中性偏 紧的货币 政 策导向，但市 场已有所 反 应；伴随着中 国经济改 革 加快推进， 市 场信心
有望逐步恢复 ，风险偏 好 有望逐步回升 。行业层 面 来看，我们认 为受益 于 宏 观经济复苏 和供给侧
改革驱动的部 分周期行 业 近期仍有相对 收益，消 费 升级则可能是 贯穿全年 的 主题，包括 汽车产业
链、医 药和 食品 饮料 等。
银河美丽混合 2016 年年度报告 摘要
第 20 页 共 48 页
4.6 管 理人 对报 告期内基 金估 值程序 等事 项的说 明
本基金管理人 严格按照 新 准则、中国证 监会、中 国 证券投资基金 业协会颁 布 的相关规定及 基
金合同 的约 定， 制定 了健 全、有 效的 估值 政策 和程 序，对 基金 所持 有的 投资 品种进 行估 值。
为确保估值的 合规、公 允 ，本基金管理 人设立了 估 值工作决策、 监督、审 查 的专门部门， 组
成人员包括投 资研究部 门 、监察稽核部 门及会计 核 算部门的工作 负责人或 资 深业务人员 ，其多数
拥有十年以上 的证券、 风 控、估值经验 ，根据基 金 管理公司制定 的相关制 度 ，估值政策 决策机构
中不包 括基 金经 理， 但对 于非活 跃投 资品 种， 基金 经理可 以提 供估 值建 议。
同时不断建立 起一套完 整 、有效的估值 工作管理 规 定及程序，对 估值相关 的 各个环节均配 有
专门的 人员 实施 、把 控， 并保证 环节 的各 方不 存在 重大利 益冲 突。
4.7 管 理人 对报 告期内基 金利 润分配 情况 的说明
本基金 于2014 年5 月 29 日成 立， 根据 《 基金 合同 》 有 关规 定 “ 本基 金收 益 每年最 多分 配 4
次，每次基金 收益分配 比 列不低于收益 分配基准 日 可供分配利润 的 20 %”“ 基金收益分配 后每一
基金份 额净 值不 能低 于面 值 ”。 截止 2016 年 年底 ， 本基金 A 级 可供 分配 利润 为 133,099,145.93
元，C 级可 供分 配利 润 为38,743,211.64 元， 未进 行利润 分配 。
4.8 报 告期 内管 理人对本 基金 持有人 数或 基金资 产净 值预警 情形 的说明
本基金本报告 期内未发 生 连续二十个工 作日出现 基 金份额持有人 数量不满 二 百人或者基金 资
产净值 低于 五千 万元 的情 形。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本 基金托管 人遵 规守信 情况 声明
本报告期，中 国建设银 行 股份有限公司 在本基金 的 托管过程中， 严格遵守 了 《证券投资基 金
法》 、 基 金合 同 、 托 管协 议 和其他 有关 规定 ， 不存 在 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 ， 完全 尽职 尽
责地履 行了 基金 托管 人应 尽的义 务。
5.2 托 管人 对报 告期内本 基金 投资运 作遵 规守信 、 净 值计算 、 利 润分配 等情 况的说 明
本报告期，本 托管人按 照 国家有关规定 、基金合 同 、托管协议和 其 他有关 规 定，对本基金 的
基金资产净值 计算、基 金 费用开支等方 面进行了 认 真的复核，对 本基金的 投 资运作方面 进行了监
督，未 发现 基金 管理 人有 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 。 银河美丽混合 2016 年年度报告 摘要
第 21 页 共 48 页
报告期 内， 本基 金未 实施 利润分 配。
5.3 托 管人 对本 年度报告 中财 务信息 等内 容的真 实、 准确和 完整 发表意 见
本托管人复核 审查了本 报 告中的财务指 标、净值 表 现、利润分配 情况、财 务 会计报告、投 资
组合报 告等 内容 ，保 证复 核内容 不存 在虚 假记 载、 误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
§6 审计报 告
本报告期内本 基金由安 永 华明会计师事 务所出具 标 准无保留意见 审计报告 ， 投资者可通过 年
度报告 正文 查看 审计 报告 全文。
§7 年度财 务报表
7.1 资 产负 债表
会计主 体： 银河 美丽 优萃 混合型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2016 年 12 月31 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2016 年 12 月 31 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款
92,950,822.07 69,108,039.71
结算备 付金
2,880,793.72 3,464,401.97
存出保 证金
421,439.15 824,694.24
交易性 金融 资产
404,408,575.42 557,404,132.02
其中： 股票 投资
404,408,575.42 557,404,132.02
基金投 资
- -
债券投 资
- -
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产
- -
买入返 售金 融资 产
- -
应收证 券清 算款
1,705,670.80 -
应收利 息
19,552.33 16,650.04
应收股 利
- -
应收申 购款
70,941.61 8,533,396.04
递延所 得税 资产
- -
其他资 产
- -
资产总 计
502,457,795.10 639,351,314.02 银河美丽混合 2016 年年度报告 摘要
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负债和所有者权益 附注号
本期末
2016 年 12 月 31 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债
- -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
- -
应付赎 回款
290,466.18 8,660,578.87
应付管 理人 报酬
642,342.40 784,983.69
应付托 管费
107,057.08 130,830.63
应付销 售服 务费
99,013.94 147,608.09
应付交 易费 用
1,260,346.73 1,982,708.70
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债
390,490.30 258,925.12
负债合 计
2,789,716.63 11,965,635.10
所有者权益：
实收基 金
327,825,720.90 307,860,320.57
未分配 利润
171,842,357.57 319,525,358.35
所有者 权益 合计
499,668,078.47 627,385,678.92
负债和 所有 者权 益总 计
502,457,795.10 639,351,314.02
注：报 告截 止 日 2016 年 12 月 31 日 ，基 金份 额总 额327,825,720.90 份 ，其 中A 类基 金份 额净 值
1.532 元 ，份 额总额 250,060,027.09 份；C 类 基金 份 额净值 1.498 元 ，份 额总 额 77,765,693.81
份。
7.2 利 润表
会计主 体： 银河 美丽 优萃 混合型 证券 投资 基金
本报告 期：2016 年1 月1 日至2016 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2016 年 1 月1 日至
2016 年 12 月31 日
上年度可比期间
2015 年1 月1 日至2015
年12 月31 日
一、收入
-142,739,672.18 338,707,831.47
1.利息 收入
563,902.29 564,549.18
其中： 存款 利息 收入
563,902.29 564,549.18
债券利 息收 入
- -
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
- - 银河美丽混合 2016 年年度报告 摘要
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其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （ 损失 以 “- ” 填 列）
-54,807,207.43 275,090,577.84
其中： 股票 投资 收益
-56,877,462.93 273,212,824.57
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益
- -
资产支 持证 券投 资收 益
- -
贵金属 投资 收益
- -
衍生工 具收 益
- -
股利收 益
2,070,255.50 1,877,753.27
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以
“- ”号填列 ）
-89,343,918.97 45,334,066.80
4.汇兑 收益 （损 失以 “- ”号填
列）
- -
5.其他 收入 （损 失以 “- ”号填
列）
847,551.93 17,718,637.65
减： 二、费用
18,250,371.92 24,301,751.55
1．管 理人 报酬
8,204,154.27 7,927,547.53
2．托 管费
1,367,359.06 1,321,257.93
3．销 售服 务费
1,338,514.92 1,161,528.36
4．交 易费 用
6,918,531.78 13,488,874.09
5．利 息支 出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6．其 他费 用
421,811.89 402,543.64
三、 利润总额 （亏损总额 以 “-”
号填列）
-160,990,044.10 314,406,079.92
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （净 亏损以 “-”号
填列）
-160,990,044.10 314,406,079.92
7.3 所 有者 权益 （基金净 值） 变动表
会计主 体： 银河 美丽 优萃 混合型 证券 投资 基金
本报告 期：2016 年1 月1 日至2016 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年12 月31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （ 基
金净值 ）
307,860,320.57 319,525,358.35 627,385,678.92
二、 本期 经营 活动 产生 的 - -160,990,044.10 -160,990,044.10 银河美丽混合 2016 年年度报告 摘要
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基金净 值变 动数 （ 本期 净
利润）
三、 本期 基金 份额 交易 产
生的基 金净 值变 动数
（ 净 值 减 少 以 “- ” 号 填
列）
19,965,400.33 13,307,043.32 33,272,443.65
其中：1. 基 金申 购款 194,652,976.38 119,844,226.61 314,497,202.99
2. 基金 赎回 款 -174,687,576.05 -106,537,183.29 -281,224,759.34
四、 本期 向基 金份 额持 有
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金
净 值 变 动 （ 净 值 减 少 以
“-” 号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （ 基
金净值 ）
327,825,720.90 171,842,357.57 499,668,078.47
项目
上年度可比期间
2015 年 1 月 1 日至 2015 年12 月31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （ 基
金净值 ）
207,484,671.77 42,443,364.15 249,928,035.92
二、 本期 经营 活动 产生 的
基金净 值变 动数 （ 本期 净
利润）
- 314,406,079.92 314,406,079.92
三、 本期 基金 份额 交易 产
生的基 金净 值变 动数
（ 净 值 减 少 以 “- ” 号 填
列）
100,375,648.80 -37,324,085.72 63,051,563.08
其中：1. 基 金申 购款 1,790,697,982.38 1,226,721,716.60 3,017,419,698.98
2. 基金 赎回 款 -1,690,322,333.58 -1,264,045,802.32 -2,954,368,135.90
四、 本期 向基 金份 额持 有
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金
净 值 变 动 （ 净 值 减 少 以
“-” 号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （ 基
金净值 ）
307,860,320.57 319,525,358.35 627,385,678.92
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 7.1 至 7.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 刘立 达______
______ 刘 立达______
____ 秦长 建____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人 银河美丽混合 2016 年年度报告 摘要
第 25 页 共 48 页
7.4 报 表附 注
7.4.1 基 金基 本情 况
银河美 丽优 萃混 合型 证券 投资基 金 （ 原名 银河 美丽 优萃股 票型 证券 投资 基金 ）(以 下简 称 “ 本
基金”) ， 系经 中国 证券 监 督管理 委员 会 （ 以下 简称 “ 中国 证监 会 ” ） 证 监许 可[2013]1561 号 《关
于核准银河美 丽优萃股 票 型证券投资基 金募集的 批 复》的核准， 由银河基 金 管理有限公 司作为发
起人向 社会 公开 募集 。 基 金合同 于 2014 年5 月29 日生效 ， 首 次设 立募 集规 模为 650,875,510.95
份基金份额。 本基金为 契 约型开放式， 存续期限 不 定。本基金的 基金管理 人 为银河基金 管理有限
公司，注册登 记机构为 中 国证券登记结 算有限责 任 公司，基金托 管人为 中 国 建设银行股 份有限公
司。
本基金的投资 范围为具 有 良好流动性的 金融工具 ， 包括国内依法 发行上市 的 股票（包含中 小
板、 创 业板 及其 他经 中国 证监会 核准 上市 的股 票） 、 债券、 货币 市场 工具、 权 证、 股 指期 货及 法律
法规或中国 证监会允 许基 金投资的其 他金融工 具(但 须符合中国 证监会相 关规 定) 。如法律 法规或
监管机 构以 后允 许基 金投 资其他 品种 ，基 金管 理人 在履行 适当 程序 后， 可以 将其纳 入投 资范 围。
本基金的投资 组合比例为 ：股票资产占 基金资产的 比例为 60%-95% ，其中投 资于本基金定 义
的美丽主题相 关的股票 的 比例不低于非 现金基金 资 产的 80%。债 券、现 金等 金融工具占基 金资产
的比例 为 5%-40% ， 现 金以 及到期 日在 一年 以内 的政 府债券 不低 于基 金资 产净 值的 5% ， 权 证的 投 资
比例不 超过 基金 资产 净值 的 3%。 股指 期货 及其 他金 融工具 的投 资比 例依 照法 律法规 或监 管机 构 的
规定执 行。
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：沪 深 300 指 数收 益率 × 80%+ 上 证国 债指 数收 益率 ×20% 。
7.4.2 会 计报 表的 编制基 础
本财务报表系 按照中国 财 政部颁布的《 企业会计 准 则 —基本准则 》以及其 后 颁布及修订的 具
体会计 准则 、 应 用指 南、 解释以 及其 他相 关规 定 （ 以下合 称 “ 企业 会计 准则” ） 编制 ， 同 时， 对 于
在具体会计核 算和信息 披 露方面，也参 考了中国 证 券投资基金业 协会修订 的 《证券投资 基金会计
核算业 务指 引》 、 中 国证 监 会制定 的 《关 于进 一步 规 范证券 投资 基金 估值 业务 的指导 意见 》 、 《关 于
证券投资基 金执行<企 业会 计准则>估值 业务及份 额净 值计价有关 事项的通 知》 、 《证券投资 基金信
息披露 管理 办法 》 、 《 证券 投资基 金信 息披 露内 容与 格式准 则》 第 2 号《 年度 报告的 内容 与格 式 》 、
《证券 投资 基金 信息 披露 编报规 则》 第 3 号《 会计 报表附 注的 编制 及披 露》 、 《证券 投资 基金 信 息
披露XBRL 模板 第3 号<年 度报告 和半 年度 报告>》 及 其他中 国证 监会 颁布 的相 关规定 。
本财务 报表 以本 基金 持续 经营为 基础 列报 。 银河美丽混合 2016 年年度报告 摘要
第 26 页 共 48 页
7.4.3 遵 循企 业会 计准则 及其 他有关 规定 的声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ， 真 实、 完整 地 反映了 本基 金 于2016 年12 月 31 日 的财
务状况 以 及2016 年 度的 经 营成果 和净 值变 动情 况。
7.4.4 本 报告 期所 采用的 会计 政策、 会计 估计与 最近 一期年 度报 告相一 致的 说明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告相 一致 。
7.4.5 会 计政 策和 会计估 计变 更以及 差错 更正的 说明
7.4.5.1 会 计政 策变 更的 说明
本基金 本报 告期 无会 计政 策变更 。
7.4.5.2 会 计估 计变 更的 说明
本基金 本报 告期 无会 计估 计变更 。
7.4.5.3 差 错更 正的 说明
本基金 本报 告期 无重 大会 计差错 的内 容和 更正 金额 。
7.4.6 税项
1. 印 花税
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年4 月24 日 起， 调整证 券 （ 股票）
交易印 花税 税率 ，由 原先 的 3‰ 调整 为 1‰ ；
经国务 院批 准， 财政 部 、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年 9 月 19 日 起， 调整由 出让 方 按
证券（ 股票 ）交 易印 花税 税率缴 纳印 花税 ，受 让方 不再征 收， 税率 不变 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2005]103 号文《 关于股权分置试 点改革有 关税收政策问 题
的通知 》 的 规定 ， 股 权分 置 改革过 程中 因非 流通 股股 东向流 通股 股东 支付 对价 而发生 的股 权转 让，
暂免征 收印 花税 。
2. 营 业税 、增 值税
根据财 政部 、 国家 税务 总 局财税[2004]78 号 文 《关 于证券 投资 基金 税收 政策 的通知 》 的 规定，
自2004 年1 月1 日 起 ， 对 证券投 资基 金 （封 闭式 证 券投资 基金 ， 开放 式证 券 投资基 金 ） 管 理人 运
用基金 买卖 股票 、债 券的 差价收 入， 继续 免征 营业 税；
根据财 政部 、国 家税 务总 局财税[2016]36 号 文《 关 于全面 推开 营业 税改 增值 税试点 的通 知》
的规定 ， 经国 务院 批准 ， 自 2016 年5 月1 日 起在 全 国范围 内全 面推 开营 业税 改征增 值税 试点 ， 金银河美丽混合 2016 年年度报告 摘要
第 27 页 共 48 页
融业纳入试点 范围，由 缴 纳营业税改为 缴纳增值 税 。对证券投资 基金（封 闭 式证券投资 基金，开
放式证券投资 基金）管 理 人 运用基金买 卖股票、 债 券的转让收入 免征增值 税 ；国债、地 方政府债
利息收 入以 及金 融同 业往 来利息 收入 免征 增值 税； 存款利 息收 入不 征收 增值 税；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2016]46 号 文 《关 于进一 步明 确全 面推 开营 改增试 点金 融 业
有关政策的通 知》的规 定 ，金融机构开 展的质押 式 买入返售金融 商品业务 及 持有政策性 金融债券
取得的 利息 收入 属于 金融 同业往 来利 息收 入；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2016]70 号 文 《关 于金融 机构 同业 往来 等增 值税政 策的 补 充
通知》的规定 ，金融机 构 开展的买断式 买入返售 金 融商品业务、 同业存款 、 同业存单 以 及持有金
融债券 取得 的利 息收 入属 于金融 同业 往来 利息 收入 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2016]140 号文《 关于明确金融、 房地产开 发、教育辅助 服
务等增值税政 策的通知 》 的规定，资管 产品运营 过 程中发生的增 值税应税 行 为，以资管 产品管理
人为增 值税 纳税 人；
根据财政部、 国家税务总 局财税[2017]2 号文《关 于资管产品增 值税政策有 关问题的补充 通
知》 的 规定 ，2017 年7 月1 日 （ 含） 以后 ， 资 管产 品 运营过 程中 发生 的增 值税 应税行 为， 以资 管
产品管 理人 为增 值税 纳税 人， 按 照现 行规 定缴 纳增 值税。 对资 管产 品在2017 年7 月1 日 前运 营 过
程中发生的增 值税应税 行 为，未缴纳增 值税的， 不 再缴纳；已缴 纳增值税 的 ，已纳税额 从资管产
品管理 人以 后月 份的 增值 税应纳 税额 中抵 减。
3. 企 业所 得税
根据财 政部 、 国家 税务 总 局财税[2004]78 号 文 《关 于证券 投资 基金 税收 政策 的通知 》 的 规定，
自2004 年1 月1 日 起 ， 对 证券投 资基 金 （封 闭式 证 券投资 基金 ， 开放 式证 券 投资基 金 ） 管 理人 运
用基金 买卖 股票 、债 券的 差价收 入， 继续 免征 企业 所得税 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2005]103 号文《 关于股权分置试 点改革有 关税收政策问 题
的通知》的规 定，股权 分 置改革中非流 通股股东 通 过对价方式向 流通股股 东 支付的股份 、现金等
收入， 暂免 征收 流通 股股 东应缴 纳的 企业 所得 税；
根 据财政部、 国家税务总 局财税[2008]1 号文《关 于企业所得税 若干优惠政 策的通知》的 规
定，对证券投 资基金从 证 券市场中取得 的收入， 包 括买卖股票、 债券的差 价 收入，股权 的股息、
红利收 入， 债券 的利 息收 入及其 他收 入， 暂不 征收 企业所 得税 。
银河美丽混合 2016 年年度报告 摘要
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4. 个 人所 得税
根据财政部、国 家税务总 局财税[2005]103 号文《 关于股权分置试 点改革有 关税收政策问 题
的通知》的规 定，股权 分 置改革中非流 通股股东 通 过对价方式向 流通股股 东 支付的股份 、现金等
收入， 暂免 征收 流通 股股 东应缴 纳的 个人 所得 税；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2008]132 号文《 财政部、国家税 务总局关 于储蓄存款利 息
所得有 关个 人所 得税 政策 的通知 》的 规定 ， 自 2008 年 10 月 9 日 起， 对储 蓄存 款利息 所得 暂免 征
收个人 所得 税；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局、 中 国证 监会 财税[2012]85 号 文 《 关于 实施 上市 公司股 息红 利差
别化个 人所 得税 政策 有关 问题的 通知 》 的规 定， 自2013 年1 月1 日 起 ， 证 券投 资基金 从公 开发 行
和转让 市场 取得 的上 市公 司股票 ，持 股期 限在 1 个 月以内 （含 1 个 月） 的， 其股息 红利 所得 全 额
计入应 纳税 所 得 额； 持股 期限 在 1 个 月以 上 至1 年 （含 1 年） 的， 暂减 按50% 计入应 纳税 所得 额；
持股期 限超 过1 年的 ， 暂 减按 25% 计 入应 纳税 所得 额。 上 述所 得统 一适 用20% 的税率 计征 个人 所得
税；
根据财政部、国 家税务总 局、中国证监会 财税[2015]101 号文 《关于上市 公司 股息红利差 别
化个人 所得 税政 策有 关问 题的通 知 》 的 规定 ， 自2015 年 9 月 8 日起 ， 证券 投资 基金从 公开 发行 和
转让市 场取 得的 上市 公司 股票， 持股 期限 超 过1 年 的，股 息红 利所 得暂 免征 收个人 所得 税。
7.4.7 关 联方 关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
银河基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、基 金销 售机 构
中国建 设银 行股 份有 限公 司 基金托 管人 、基 金代 销机 构
中国银 河金 融控 股有 限责 任公司 基金管 理人 的第 一大 股东
中国石 油天 然气 集团 公司 基金管 理人 的股 东
首都机 场集 团公 司 基金管 理人 的股 东
上海城 投（ 集团 ）有 限公 司 基金管 理人 的股 东
湖南电 广传 媒股 份有 限公 司 基金管 理人 的股 东
中国银 河证 券股 份有 限公 司 受基金 管理 人第 一大 股东 控制、 基金 代销 机构
注：以 下关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
7.4.8 本 报告 期及 上年度 可比 期间的 关联 方交易
7.4.8.1 通 过关 联方 交易 单元 进行的 交易
7.4.8.1.1 股 票交 易 银河美丽混合 2016 年年度报告 摘要
第 29 页 共 48 页
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2016 年1 月1 日至2016 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2015年1月1 日至2015 年12 月31日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的
比例
中国银河证券股份
有限公司
794,635,382.70 17.34% 1,728,547,129.16 19.29%
7.4.8.1.2 债 券交 易
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 未通 过关 联方交 易单 元进 行债 券交 易。
7.4.8.1.3 债 券回 购交 易
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 未通 过关 联方交 易单 元进 行回 购交 易。
7.4.8.1.4 权 证交 易
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 未通 过关 联方交 易单 元进 行权 证交 易。
7.4.8.1.5 应 支付 关联 方的 佣金
金 额 单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2016年1月1 日至2016 年12 月31 日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付
佣金总 额的
比例
中国银河证券股份
有限公司
730,091.29 17.32% 463,194.44 36.75%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2015年1月1 日至2015 年12 月31 日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付
佣金总 额的
比例
中国银河证券股份
有限公司
1,557,936.23 19.21% 605,825.36 30.56%
注: 上述 佣金按市 场佣金 率计算，扣 除证券公 司需 承担的费用( 包括但不 限于 买(卖)经手费 、证
券结算 风险 基金 和买(卖) 证管费 等） 。 管 理人 因此 从 关联方 获取 的其 他服 务主 要包括 ： 为 本基 金提
供的证 券投 资研 究成 果和 市场信 息服 务。
7.4.8.2 关 联方 报酬
7.4.8.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元 银河美丽混合 2016 年年度报告 摘要
第 30 页 共 48 页
项目
本期
2016 年1 月 1 日至 2016 年 12
月 31 日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
8,204,154.27 7,927,547.53
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
4,298,623.38 3,649,284.15
注: 基 金管 理费 按前 一日 的 基金资 产净 值 的1.50% 的 年费率 计提 。计 算方 法如 下：
H=E×1 .50% / 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管理费 每日计算 ，逐 日累计至每 月月末， 按月 支付，由基 金托管人 根据 与基金管理 人核
对
一致的 财务 数据 ，自 动在 月初 5 个工 作日 内， 按照 指定的 账户 路径 进行 资金 支付， 基金 管理 人 无
需再出具资金 划拨指令 。 若遇法定节假 日、休息 日 或不可抗力致 使无法按 时 支付的，顺 延至最近
可支付 日支 付。
7.4.8.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月 1 日至 2016 年 12
月 31 日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
1,367,359.06 1,321,257.93
注: 基 金托 管费 按前 一日 的 基金资 产净 值 的0.25% 的 年费率 计提 。计 算方 法如 下：
H=E×0 .25% / 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托管费每 日计算， 逐 日累计至每月 月末，按 月 支付，由基金 托管人根 据 与基金管理 人核对一
致的财 务数 据， 自动 在月 初 5 个 工作 日内 ，按 照指 定的账 户路 径进 行资 金支 付，基 金管 理人 无 需
再出具资金划 拨指令。 若 遇法定节假日 、休息日 或 不可抗力致使 无法按时 支 付的，顺延 至最近可
支付日 支付 。
7.4.8.2.3 销 售服 务费
单位： 人民 币元 银河美丽混合 2016 年年度报告 摘要
第 31 页 共 48 页
获得销 售服 务费 的
各关联 方名 称
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
银河美 丽混 合A 银河美 丽混 合 C 合计
银河基 金管 理有 限公 司 - 51,856.35 51,856.35
银河证 券 - 56,063.12 56,063.12
建设银 行 - 545,045.64 545,045.64
合计 - 652,965.11 652,965.11
获得销 售服 务费 的
各关联 方名 称
上年度 可比 期间
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
银河美 丽混 合A 银河美 丽混 合 C 合计
银河基 金管 理有 限公 司 - 39,717.40 39,717.40
银河证 券 - 198,975.21 198,975.21
建设银 行 - 323,290.85 323,290.85
合计 - 561,983.46 561,983.46
注： 本基 金A 类基 金份 额 不收取 销售 服务 费 ，C 类基 金份额 销售 服务 费年 费率 为1.00% 。 销 售服 务
费主要 用于 本基 金持 续销 售以及 基金 份额 持有 人服 务等各 项费 用。 本基 金 C 类基金 份额 销售 服 务
费计提 的计 算方 法如 下：
H=E×1 .00% / 当 年天 数
H 为 C 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费
E 为 C 类基 金份 额前 一日 的基金 资产 净值
销售服务费每 日计算， 逐 日累计至每月 月末，按 月 支付，由基金 托管人根 据 与基金管理 人核对一
致的财 务数 据， 自动 在月 初 5 个 工作 日内 、按 照指 定的账 户路 径进 行资 金支 付，基 金管 理人 无 需
再出具资金划 拨指令。 若 遇法定节假日 、 休息日 或 不可抗力致使 无法按时 支 付的，顺延 至最近可
支付日 支付 。
7.4.8.3 与 关联 方进 行银 行间 同业市 场的 债券( 含 回购)交易
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 未与 关联 方进行 银行 间同 业市 场的 债券( 含回 购)交 易。
7.4.8.4 各 关联 方投 资本 基金 的情况
7.4.8.4.1 报 告期 内基 金管 理人 运用固 有资 金投资 本基 金的情 况
份额单 位： 份
项目 本期 银河美丽混合 2016 年年度报告 摘要
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2016 年1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日
银河美 丽混 合 A 银河美 丽混 合 C
基 金合 同生效 日（ 2014
年5 月29 日 ） 持有 的基 金
份额
- -
期初持 有的 基金 份额 3,068,753.84 -
期间申 购/ 买入 总份 额 - -
期间因 拆分 变动 份额 - -
减：期 间赎 回/ 卖出 总份 额 - -
期末持 有的 基金 份额 3,068,753.84 -
期末持 有的 基金 份额
占基金 总份 额比 例
0.9361% -
项目
上年度 可比 期间
2015 年1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日
银河美 丽混 合 A 银河美 丽混 合 C
基 金合 同生效 日（ 2014
年5 月29 日 ） 持有 的基 金
份额
- -
期初持 有的 基金 份额 3,068,753.84 -
期间申 购/ 买入 总份 额 - -
期间因 拆分 变动 份额 - -
减：期 间赎 回/ 卖出 总份 额 - -
期末持 有的 基金 份额 3,068,753.84 -
期末持 有的 基金 份额
占基金 总份 额比 例
0.9970% -
7.4.8.4.2 报 告期 末除 基金 管理 人之外 的其 他关联 方投 资本基 金的 情况
注：除 基金 管理 人之 外的 其他关 联方 于本 报告 期末 及上年 度可 比期 间均 未投 资本基 金。
7.4.8.5 由 关联 方保 管的 银行 存款余 额及 当期产 生的 利息收 入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2016 年 1 月1 日至2016 年 12 月 31 日
上年度 可比 期间
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国建设银行股份
有限公司
92,950,822.07 523,329.84 69,108,039.71 495,111.48
7.4.8.6 本 基金 在承 销期 内参 与关联 方承 销证券 的情 况 银河美丽混合 2016 年年度报告 摘要
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注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 未在 承销 期内直 接购 入关 联方 承销 的证券 。
7.4.9 期 末（2016 年12 月31 日 ）本基 金持有 的流 通受限 证券
7.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券 而于期 末持 有的流 通受 限证券
金额单 位： 人民 币元
7.4.10.1.1 受限 证券 类别 ： 股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位 ： 股）
期末
成本总 额
期末估 值
总额
备注
603660
苏州
科达
2016 年
11 月 21
日
2017 年
12 月 1
日
新股流
通受限
8.03 32.22 26,007 208,836.21 837,945.54 -
601375
中原
证券
2016 年
12 月 20
日
2017 年
1 月 3
日
新股流
通受限
4.00 4.00 26,695 106,780.00 106,780.00 -
603877
太平
鸟
2016 年
12 月 29
日
2017 年
1 月 9
日
新股流
通受限
21.30 21.30 3,180 67,734.00 67,734.00 -
300583
赛托
生物
2016 年
12 月 29
日
2017 年
1 月 6
日
新股流
通受限
40.29 40.29 1,582 63,738.78 63,738.78 -
603228
景旺
电子
2016 年
12 月 28
日
2017 年
1 月 6
日
新股流
通受限
23.16 23.16 1,662 38,491.92 38,491.92 -
603689
皖天
然气
2016 年
12 月 30
日
2017 年
1 月 10
日
新股流
通受限
7.87 7.87 4,818 37,917.66 37,917.66 -
603035
常熟
汽饰
2016 年
12 月 27
日
2017 年
1 月 5
日
新股流
通受限
10.44 10.44 2,316 24,179.04 24,179.04 -
603266
天龙
股份
2016 年
12 月 30
日
2017 年
1 月 10
日
新股流
通受限
14.63 14.63 1,562 22,852.06 22,852.06 -
300587
天铁
股份
2016 年
12 月 28
日
2017 年
1 月 5
日
新股流
通受限
14.11 14.11 1,438 20,290.18 20,290.18 -
002840
华统
股份
2016 年
12 月 29
日
2017 年
1 月 10
日
新股流
通受限
6.55 6.55 1,814 11,881.70 11,881.70 -
603186
华正
新材
2016 年
12 月 26
日
2017 年
1 月 3
日
新股流
通受限
5.37 5.37 1,874 10,063.38 10,063.38 -
603032
德新
交运
2016 年
12 月 27
2017 年
1 月 5
新股流
通受限
5.81 5.81 1,628 9,458.68 9,458.68 - 银河美丽混合 2016 年年度报告 摘要
第 34 页 共 48 页
日 日
300586
美联
新材
2016 年
12 月 26
日
2017 年
1 月 4
日
新股流
通受限
9.30 9.30 1,006 9,355.80 9,355.80 -
300591
万里
马
2016 年
12 月 30
日
2017 年
1 月 10
日
新股流
通受限
3.07 3.07 2,397 7,358.79 7,358.79 -
300588
熙菱
信息
2016 年
12 月 27
日
2017 年
1 月 5
日
新股流
通受限
4.94 4.94 1,380 6,817.20 6,817.20 -
注：本基金持 有的股票 “ 苏州科达”为 网下申购 新 股中签，中签 部分为认 购 网下老股东 的转让部
分，自 愿设 定 12 个 月锁 定 期，锁 定期 自本 次公 开发 行的股 票在 上交 所上 市交 易之日 起开 始计 算 。
7.4.9.2 期 末持 有的 暂时 停牌 等流通 受限 股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末
估值单 价
复牌
日期
复牌
开盘单 价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
000411
英特集
团
2016 年
12 月 27
日
重大
事项
停牌
22.10
2017 年
1 月 11
日
24.31 1,119,839 32,198,187.93 24,748,441.90 -
300537
广信材
料
2016 年
10 月 12
日
重大
事项
停牌
48.79
2017 年
1 月 11
日
43.91 1,024 9,410.56 49,960.96 -
7.4.9.3 期 末债 券正 回购 交易 中作为 抵押 的债券
7.4.9.3.1 银 行间 市场 债券 正回 购
截至本 报告 期 末2016 年12 月 31 日 止， 本 基金 无因 从事银 行间 市场 债券 正回 购交易 形成 的卖 出回
购证券 款余 额。
7.4.9.3.2 交 易所 市场 债券 正回 购
截至本 报告 期 末2016 年12 月 31 日 止， 本 基金 无因 从事交 易所 市场 债券 正回 购交易 形成 的卖 出回
购证券 款余 额。
7.4.10 有 助于 理解 和分析 会计 报表需 要说 明的其 他事 项
7.4.10.1 公允 价值
7.4.10.1.1 不 以公 允价 值 计量的 金融 工具
不以公允价值 计量的金 融 资产和负债主 要包括贷 款 和应收款项以 及其他金 融 负债，其因剩 余
期限不 长， 公允 价值 与账 面价值 相若 。 银河美丽混合 2016 年年度报告 摘要
第 35 页 共 48 页
7.4.10.1.2 以 公允 价值 计 量的金 融工 具
7.4.10.1.2.1 各层 次金 融 工具公 允价 值
于2016 年12 月31 日， 本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中 属
于第一层次的余额为人民 币 378,335,307.83 元， 属于第二层次的余额为 人 民币 26,073,267.59
元，属 于第 三层 次余 额为 人民 币 0.00 元。 （ 于 2015 年 12 月 31 日 ，第 一 层次的 余额 为人 民币
503,072,396.25 元 ， 属于 第二层 次的 余额 为人 民 币54,331,735.77 元， 属于 第 三层次 余额 为人 民
币0.00 元） 。
7.4.10.1.2.2 公允 价值 所 属层次 间的 重大 变动
对于证券交易 所上市的 股 票和可转换债 券，若出 现 重大事项停牌 、交易不 活 跃、或属于非 公
开发行等情况 ，本基金 分 别于停牌日至 交易恢复 活 跃日期间、交 易不活跃 期 间及限售期 间不将相
关股票和可转 换债券的 公 允价值列入第 一层次； 并 根据估值调整 中采用的 不 可观察输入 值对于公
允价值 的影 响程 度， 确定 相关股 票和 可转 换债 券公 允价值 应属 第二 层次 或第 三层次 。
7.4.10.1.2. 3 第三 层次 公允价 值余 额和 本期 变动 金额
本基金持有的 以公允价 值 计量且其变动 计入当期 损 益的金融工具 第三层级 公 允价值本期未 发
生变动 。
§8 投资组 合报告
8.1 期 末基 金资 产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的
比例（%）
1 权益投 资 404,408,575.42 80.49
其中： 股票 404,408,575.42 80.49
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - - 银河美丽混合 2016 年年度报告 摘要
第 36 页 共 48 页
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 95,831,615.79 19.07
7 其他各 项资 产 2,217,603.89 0.44
8 合计 502,457,795.10 100.00
8.2 期 末按 行业 分类的股 票投 资组合
8.2.1 报 告期 末按 行业分 类的 境内股 票投 资组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值
占基金 资产 净值 比
例（% ）
A
农、林 、牧 、渔 业 9,047,700.72 1.81
B
采矿业 46,316,464.87 9.27
C
制造业 269,599,986.09 53.96
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
37,917.66 0.01
E
建筑业 15,592.23 0.00
F
批发和 零售 业 24,748,441.90 4.95
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 9,458.68 0.00
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
26,283,266.44 5.26
J
金融业 28,206,353.23 5.65
K
房地产 业 - -
L
租赁和 商务 服务 业 143,393.60 0.03
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 - -
S
综合 - -
合计 404,408,575.42 80.94
8.2.2 报 告 期末按 行业分 类的 沪港通 投资 股票投 资组 合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有沪 港通 股票 。 银河美丽混合 2016 年年度报告 摘要
第 37 页 共 48 页
8.3 期 末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600667 太极实 业 4,888,482 37,690,196.22 7.54
2 600155 宝硕股 份 1,877,059 28,099,573.23 5.62
3 600476 湘邮科 技 824,503 26,037,804.74 5.21
4 000411 英特集 团 1,119,839 24,748,441.90 4.95
5 600584 长电科 技 1,393,316 24,592,027.40 4.92
6 000426 兴业矿 业 2,695,800 23,507,376.00 4.70
7 300316 晶盛机 电 1,918,594 22,984,756.12 4.60
8 000596 古井贡 酒 499,837 22,742,583.50 4.55
9 603899 晨光文 具 1,244,542 22,650,664.40 4.53
10 600104 上汽集 团 899,956 21,103,968.20 4.22
注：投资和欲 了解本报 告 期末基金投资 的所有股 票 明细，应阅读 登载于基 金 管理人公司 网站的年
度报告 正文 。
8.4 报 告期 内股 票投资组 合的 重大变 动
8.4.1 累 计买 入金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 300059 东方财 富 61,794,867.37 9.85
2 600643 爱建集 团 47,179,795.97 7.52
3 600048 保利地 产 46,664,920.19 7.44
4 000596 古井贡 酒 44,593,614.76 7.11
5 600667 太极实 业 43,569,171.29 6.94
6 600547 山东黄 金 42,404,729.24 6.76
7 000426 兴业矿 业 39,925,824.09 6.36
8 601118 海南橡 胶 39,508,984.12 6.30
9 600596 新安股 份 39,035,144.45 6.22
10 000002 万
科Ａ 35,544,477.80 5.67
11 600584 长电科 技 34,648,014.19 5.52
12 600155 宝硕股 份 34,186,091.28 5.45 银河美丽混合 2016 年年度报告 摘要
第 38 页 共 48 页
13 601555 东吴证 券 34,166,830.56 5.45
14 000603 盛达矿 业 32,664,344.86 5.21
15 601336 新华保 险 31,161,760.34 4.97
16 000783 长江证 券 30,854,737.15 4.92
17 601688 华泰证 券 30,529,558.66 4.87
18 000728 国元证 券 29,956,848.00 4.77
19 002245 澳洋顺 昌 29,655,217.13 4.73
20 600887 伊利股 份 29,605,713.50 4.72
21 000858 五 粮 液 28,325,390.30 4.51
22 600016 民生银 行 27,925,229.00 4.45
23 002299 圣农发 展 26,421,154.26 4.21
24 300316 晶盛机 电 25,733,408.93 4.10
25 000049 德赛电 池 25,045,218.00 3.99
26 600362 江西铜 业 24,513,252.00 3.91
27 002173 *ST 创疗 24,203,505.77 3.86
28 300104 乐视网 24,186,763.30 3.86
29 600882 广泽股 份 24,040,776.88 3.83
30 000568 泸州老 窖 23,698,307.48 3.78
31 000036 华联控 股 23,596,738.44 3.76
32 002074 国轩高 科 23,104,352.75 3.68
33 000021 深科技 22,596,547.52 3.60
34 600030 中信证 券 22,488,393.00 3.58
35 002007 华兰生 物 22,323,159.81 3.56
36 600104 上汽集 团 22,280,617.48 3.55
37 600028 中国石 化 22,136,058.54 3.53
38 600606 绿地控 股 22,129,942.00 3.53
39 600188 兖州煤 业 21,890,784.27 3.49
40 002250 联化科 技 21,544,855.63 3.43
41 002353 杰瑞股 份 21,381,907.00 3.41
42 600500 中化国 际 20,852,369.00 3.32
43 601377 兴业证 券 20,833,510.21 3.32
44 000401 冀东水 泥 20,240,627.77 3.23
45 002108 沧州明 珠 20,116,889.64 3.21
46 600219 南山铝 业 19,839,831.15 3.16
47 600061 国投安 信 19,578,358.68 3.12
48 000878 云南铜 业 19,434,983.00 3.10 银河美丽混合 2016 年年度报告 摘要
第 39 页 共 48 页
49 300322 硕贝德 19,420,351.58 3.10
50 000839 中信国 安 19,110,330.00 3.05
51 600801 华新水 泥 18,978,120.01 3.02
52 002458 益生股 份 18,833,973.80 3.00
53 002030 达安基 因 18,826,632.10 3.00
54 002664 信质电 机 18,114,887.04 2.89
55 000789 万年青 17,985,817.78 2.87
56 002371 七星电 子 17,453,062.29 2.78
57 300140 启源装 备 17,341,644.99 2.76
58 000421 南京公 用 17,325,678.79 2.76
59 300287 飞利信 16,803,353.63 2.68
60 300181 佐力药 业 16,748,018.56 2.67
61 600446 金证股 份 16,543,208.00 2.64
62 600328 兰太实 业 16,421,442.92 2.62
63 000848 承德露 露 16,227,094.31 2.59
64 600570 恒生电 子 16,202,715.00 2.58
65 600519 贵州茅 台 15,942,145.00 2.54
66 600489 中金黄 金 15,900,399.89 2.53
67 300207 欣旺达 15,783,809.00 2.52
68 300340 科恒股 份 15,706,268.50 2.50
69 300033 同花顺 15,701,755.50 2.50
70 000937 冀中能 源 14,602,000.00 2.33
71 601699 潞安环 能 14,415,745.00 2.30
72 600409 三友化 工 13,985,846.00 2.23
73 002037 久联发 展 13,734,580.18 2.19
74 600259 广晟有 色 13,676,286.76 2.18
75 000606 *ST 易桥 12,890,656.00 2.05
76 002301 齐心集 团 12,751,020.80 2.03
注： 本 项及 下项8.4.2 ， 8.4.3 的“ 买入 金额 ” （或 “ 买入 股票 成本 ”）、 “ 卖出金 额 ” （或 “卖
出股票 收入 ”） 均按 买卖 成交金 额（ 成交 单价 乘以 成交数 量） 填列 ，不 考虑 相关交 易费 用。
8.4.2 累 计卖 出金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 300104 乐视网 70,249,386.59 11.20 银河美丽混合 2016 年年度报告 摘要
第 40 页 共 48 页
2 300059 东方财 富 59,532,272.26 9.49
3 600048 保利地 产 56,176,777.68 8.95
4 601336 新华保 险 54,367,015.09 8.67
5 600547 山东黄 金 49,280,632.77 7.85
6 600643 爱建集 团 48,027,380.42 7.66
7 000002 万
科Ａ 37,299,893.65 5.95
8 601555 东吴证 券 34,688,692.80 5.53
9 002183 怡 亚 通 33,872,959.38 5.40
10 601118 海南橡 胶 31,721,495.99 5.06
11 601688 华泰证 券 31,015,473.90 4.94
12 000728 国元证 券 30,624,106.05 4.88
13 000783 长江证 券 30,238,872.75 4.82
14 600887 伊利股 份 29,531,363.00 4.71
15 000858 五 粮 液 29,481,730.94 4.70
16 000839 中信国 安 28,903,265.27 4.61
17 600016 民生银 行 28,083,625.00 4.48
18 002245 澳洋顺 昌 27,684,139.78 4.41
19 600882 广泽股 份 26,911,031.83 4.29
20 000568 泸州老 窖 26,136,624.13 4.17
21 000603 盛达矿 业 26,050,294.01 4.15
22 000049 德赛电 池 26,009,063.10 4.15
23 002299 圣农发 展 25,201,301.94 4.02
24 002135 东南网 架 24,978,635.41 3.98
25 000596 古井贡 酒 24,886,367.23 3.97
26 002007 华兰生 物 24,820,724.36 3.96
27 300322 硕贝德 23,612,569.11 3.76
28 600188 兖州煤 业 23,212,362.02 3.70
29 002074 国轩高 科 22,540,195.58 3.59
30 600129 太极集 团 22,536,287.44 3.59
31 600500 中化国 际 22,079,881.00 3.52
32 000021 深科技 21,994,429.24 3.51
33 600030 中信证 券 21,815,405.50 3.48
34 002108 沧州明 珠 21,635,971.96 3.45
35 002353 杰瑞股 份 21,495,980.36 3.43
36 000036 华联控 股 21,449,622.11 3.42
37 000401 冀东水 泥 21,388,477.01 3.41
38 002010 传化股 份 21,234,519.06 3.38
39 601377 兴业证 券 20,500,548.89 3.27 银河美丽混合 2016 年年度报告 摘要
第 41 页 共 48 页
40 600596 新安股 份 20,497,666.25 3.27
41 600801 华新水 泥 20,311,202.44 3.24
42 600446 金证股 份 20,241,586.36 3.23
43 600570 恒生电 子 19,816,137.00 3.16
44 002458 益生股 份 19,088,148.43 3.04
45 600061 国投安 信 18,986,492.36 3.03
46 600419 天润乳 业 18,738,959.54 2.99
47 600219 南山铝 业 18,558,629.25 2.96
48 600606 绿地控 股 18,311,106.00 2.92
49 002030 达安基 因 18,005,160.14 2.87
50 002371 七星电 子 17,894,851.41 2.85
51 600279 重庆港 九 17,850,773.24 2.85
52 002717 岭南园 林 17,704,959.12 2.82
53 002173 *ST 创疗 17,623,040.80 2.81
54 000421 南京公 用 17,396,499.66 2.77
55 000789 万年青 16,718,218.54 2.66
56 000848 承德露 露 16,693,745.37 2.66
57 000705 浙江震 元 16,571,618.17 2.64
58 002664 信质电 机 16,490,198.87 2.63
59 300287 飞利信 16,053,137.82 2.56
60 601628 中国人 寿 16,031,521.99 2.56
61 600028 中国石 化 15,958,384.88 2.54
62 300340 科恒股 份 15,711,614.80 2.50
63 000514 渝 开 发 15,618,851.94 2.49
64 300379 东方通 15,610,640.10 2.49
65 300140 启源装 备 15,370,380.40 2.45
66 300033 同花顺 15,159,671.20 2.42
67 000937 冀中能 源 15,076,800.00 2.40
68 601699 潞安环 能 14,923,339.66 2.38
69 600489 中金黄 金 14,916,135.86 2.38
70 002224 三 力 士 14,768,435.29 2.35
71 300207 欣旺达 14,481,042.00 2.31
72 300181 佐力药 业 14,261,297.13 2.27
73 600328 兰太实 业 14,256,825.19 2.27
74 002709 天赐材 料 13,860,000.00 2.21
75 600865 百大集 团 13,365,190.06 2.13
76 000695 滨海能 源 12,857,683.50 2.05
77 002250 联化科 技 12,650,804.87 2.02 银河美丽混合 2016 年年度报告 摘要
第 42 页 共 48 页
注：卖 出金 额不 包括 相关 交易费 用。
8.4.3 买 入股 票的 成本总 额及 卖出股 票的 收入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 2,289,480,011.95
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 2,296,254,186.65
注：买 入股 票成 本及 卖出 股票收 入均 不包 括相 关交 易费用 。
8.5 期 末按 债券 品种分类 的债 券投资 组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券
8.6 期 末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
8.7 期 末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券投 资明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
8.8 报告 期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 投资 。
8.9 期 末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证投 资
8.10 报 告期 末本 基金投资 的股 指期货 交易 情况说 明
8.10.1 报 告期 末本 基金投 资的 股指期 货持 仓和损 益明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 指期 货。
8.10.2 本 基金 投资 股指期 货的 投资政 策
注：本 基金 未从 事股 指期 货交易 。
8.11 报 告 期 末本基 金投 资的 国债期 货交 易情况 说明
8.11.1 本 期 国 债期 货投资 政策
注：本 基金 未投 资国 债期 货。
8.11.2 报 告 期 末本 基金投 资的 国债期 货持 仓和损 益明 细
注：本 基金 未投 资国 债期 货。 银河美丽混合 2016 年年度报告 摘要
第 43 页 共 48 页
8.11.3 本 期 国 债期 货投资 评价
注：本 基金 未投 资国 债期 货。
8.12 投 资组 合报 告附注
8.12.1
本基金投资的 前十名证 券 的发行主体本 期没有出 现 被监管部门立 案调查， 或 在报告编制日 前
一年内 受到 公开 谴责 、处 罚的情 形
8.12.2
本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。
8.12.3 期 末其 他各 项资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 421,439.15
2 应收证 券清 算款 1,705,670.80
3 应收股 利 -
4 应收利 息 19,552.33
5 应收申 购款 70,941.61
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 2,217,603.89
8.12.4 期 末持 有的 处于转 股期 的可转 换债 券明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
8.12.5 期 末前 十名 股票中 存在 流通受 限情 况的说 明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 流通受 限部 分的 公允 价值
占基金 资产 净值
比例（%）
流通受 限情 况说 明
1 000411 英特集 团 24,748,441.90 4.95 重大事 项停 牌
§9 基金份 额持有人信息
9.1 期 末基 金份 额持有人 户数 及持有 人结 构
份额单 位： 份
份额 持有人 户均持 有的 持有人 结构 银河美丽混合 2016 年年度报告 摘要
第 44 页 共 48 页
级别 户数
(户)
基金份 额 机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额比
例
持有份 额
占总份
额比例
银河
美丽
混合A
18,108 13,809.37 3,068,753.84 1.23% 246,991,273.25 98.77%
银河
美丽
混合C
6,261 12,420.65 258,397.93 0.33% 77,507,295.88 99.67%
合计 24,369 13,452.57 3,327,151.77 1.01% 324,498,569.13 98.99%
9.2 期 末基 金管 理人的从 业人 员持有 本基 金的情 况
项目 份额级 别 持有份 额总 数（ 份）
占基金 总份 额
比例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
银河美 丽
混合 A
643,051.94 0.2572%
银河美 丽
混合 C
292,504.06 0.3761%
合计
935,556.00 0.2854%
9.3 期 末基 金管 理人的从 业人 员持有 本开 放式基 金份 额总量 区间 的情况
项目 份额级 别 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金
投资和 研究 部门 负责 人 持
有本开 放式 基金
银河美 丽混 合A 10~50
银河美 丽混 合C 0
合计 10~50
本基金 基金 经理 持有 本开
放式基 金
银河美 丽混 合A 0
银河美 丽混 合C
10~50
合计 10~50
§10 开放式基金份额变动
单位： 份
项目 银河美 丽混 合 A 银河美 丽混 合 C
基金合 同生 效日 （2014 年5 月 29 日 ） 基 金份
额总额
423,856,716.43 227,018,794.52
本报告 期期 初基 金份 额总 额 218,987,279.31 88,873,041.26
本报告 期基 金总 申购 份额 137,410,790.80 57,242,185.58 银河美丽混合 2016 年年度报告 摘要
第 45 页 共 48 页
减: 本报 告期 基金 总赎 回份 额 106,338,043.02 68,349,533.03
本 报 告 期 基 金 拆 分 变 动 份 额 （ 份 额 减 少 以"-"
填列）
- -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 250,060,027.09 77,765,693.81
§11 重大事件揭示
11.1 基 金 份额 持有人 大会 决议
报告期 内未 召开 基金 份额 持有人 大会 。
11.2 基 金 管理 人、基 金托 管人 的专门 基金 托管部 门的 重大人 事变 动
一、报 告期 内基 金管 理人 发生以 下重 大人 事变 动：
1 、2016 年2 月19 日在 法 定报刊 上刊 登了 《 银河 基 金管理 有限 公司 关于 总经 理任职 的公 告》 ，
由银河 基金 管理 有限 公司 第四届 董事 会审 议通 过， 决定聘 任刘 立达 先生 担任 公司总 经理 。
二、报 告期 内基 金托 管人 发生如 下重 大变 动：
无.
11.3 涉 及 基金 管理人 、基 金财 产、基 金托 管业务 的诉 讼
报告期 内无 涉及 基金 管理 人、基 金财 产、 基金 托管 业务的 诉讼 。
11.4 基 金 投资 策略的 改变
报告期 内基 金投 资策 略未 改变。
11.5 为 基 金进 行审计 的会 计师 事务所 情况
报告期 内本 基金 未改 聘会 计师事 务所 。
本基金 本期 报告 内应 支付 给安永 华明 会计 师事 务所 （特 殊普 通合 伙） 的报 酬 为 70,000.00 元
人民币 。目 前该 会计 师事 务所已 向本 基金 提 供3 年 的审计 服务 。
11.6 管 理 人、 托管人 及其 高级 管理人 员受 稽查或 处罚 等情况
报告期 内无 基金 管理 人、 托管人 及其 高级 管理 人员 受监管 部门 稽查 或处 罚的 情况。
11.7 基 金 租用 证券公 司交 易单 元的有 关情 况
11.7.1 基 金 租用 证券公司 交易 单元进 行股 票投资 及佣 金支付 情况 银河美丽混合 2016 年年度报告 摘要
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金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
中信证券 3 1,759,231,391.62 38.39% 1,620,939.49 38.45% -
银河证券 2 794,635,382.70 17.34% 730,091.29 17.32% -
东北证券 3 712,743,776.01 15.55% 661,497.00 15.69% 新增 1
广发证券 1 485,663,714.32 10.60% 442,585.74 10.50% -
国信证券 2 401,100,778.01 8.75% 368,433.11 8.74% 新增 1
中银国际 1 115,572,987.65 2.52% 105,321.48 2.50% -
华信证券 1 90,715,342.79 1.98% 82,668.77 1.96% -
东兴证券 1 72,845,019.41 1.59% 66,383.73 1.57% -
中信建投 2 70,933,247.72 1.55% 64,641.42 1.53% -
东方证券 1 66,360,637.24 1.45% 61,801.75 1.47% -
国泰君安 2 12,286,649.09 0.27% 11,442.72 0.27% -
安信证券 3 - - - - -
国海证券 1 - - - - -
申银万国 1 - - - - -
中金公司 1 - - - - -
长江证券 1 - - - - 新增
网信证券 1 - - - - 更名
平安证券 1 - - - - -
天风证券 2 - - - - 新增
渤海证券 1 - - - - 新增
东吴证券 1 - - - - -
民生证券 1 - - - - -
宏源证券 1 - - - - -
海通证券 1 - - - - -
国金证券 1 - - - - -
华创证券 1 - - - - -
兴业证券 2 - - - - -
中泰证券 1 - - - - 新增
浙商证券 2 - - - - 新增 1
中投证券 2 - - - - -
瑞银证券 1 - - - - -
注：本 基金 本期 新增 中泰 证券 1 个交 易单 元、 长江 证券 1 个交 易单 元、 东北 证券 1 个交 易单 元、银河美丽混合 2016 年年度报告 摘要
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天风证 券 2 个 交易 单元 、 渤海证 券 1 个 交易 单元 、 浙商证 券 1 个 交易 单元 、 国信证 券 1 个 交易 单
元，诚 浩证 券更 名为 网信 证券。
选择证 券公 司专 用席 位的 标准
（1 ） 实力 雄厚 ；
（2 ） 信誉 良好 ，经 营行 为 规范；
（3 ） 具有 健全 的内 部控 制 制度， 内部 管理 规范 ，能 满足本 基金 安全 运作 的要 求；
（4 ） 具 备基 金运 作所 需的 高效 、 安 全 、 便 捷的 通讯 条件 ， 交 易设 施符 合代 理 本基金 进行 证券 交易
之需要 ，并 能提 供全 面的 信息服 务；
（5 ） 研究 实力 强 ， 有 固定 的研究 机构 和专 职 的 高素 质研究 人员 ， 能及 时提 供 高质量 的研 究支 持和
咨询服务，包 括宏观经 济 报告、行业分 析报告、 市 场分析报告、 证券分析 报 告及其他报 告等，并
能根据 基金 投资 的特 定要 求，提 供专 题研 究报 告；
（6 ） 本基 金管 理人 要求 的 其他条 件。
选 择证 券公 司专 用席 位 的程序:
（1 ）资 格考 察；
（2 ）初 步确 定；
（3 ）签 订协 议。
11.7.2 基 金 租用 证券公司 交易 单元进 行其 他证券 投资 的情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
中信证券 - - - - - -
银河证券 - - - - - -
东北证券 - - - - - -
广发证券 - - - - - -
国信证券 - - - - - -
中银国际 - - - - - -
华信证券 - - - - - -
东兴证券 - - - - - -
中信建投 - - - - - -
东方证券 - - - - - - 银河美丽混合 2016 年年度报告 摘要
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国泰君安 - - - - - -
安信证券 - - - - - -
国海证券 - - - - - -
申银万国 - - - - - -
中金公司 - - - - - -
长江证券 - - - - - -
网信证券 - - - - - -
平安证券 - - - - - -
天风证券 - - - - - -
渤海证券 - - - - - -
东吴证券 - - - - - -
民生证券 - - - - - -
宏源证券 - - - - - -
海通证券 - - - - - -
国金证券 - - - - - -
华创证券 - - - - - -
兴业证券 - - - - - -
中泰证券 - - - - - -
浙商证券 - - - - - -
中投证券 - - - - - -
瑞银证券 - - - - - -
§12 影响投资者决策的其 他重要信息
无。
银河基金管理有限公司
2017 年3 月31 日
