银 华 优 质 增长 混 合 型 证券 投 资 基金2016 年
年度报告 摘要
2016 年12 月31 日
基金管 理人： 银华基金管 理股份有限公司
基金托 管人： 中国银行股 份有限公司
送出日 期：2017 年3 月31 日
银华优质增长混合 2016 年年度 报告 摘要
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§1 重要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本年 度 报告已经三 分之二以
上独立 董事 签字 同意 ，并 由董事 长签 发。
基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2017 年 3 月 29 日复核 了本 报 告
中的财务指标 、净值表 现 、利润分配情 况、财务 会 计报告、投资 组合报告 等 内容，保证 复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本年度 报告 摘要 摘自 年度 报告正 文, 投资 者欲 了解 详 细内容,应 阅读 年度 报告 正 文。
本报告 财务 资料 已经 审计 。
本报告 期 自2016 年1 月1 日起 至12 月 31 日止 。
银华优质增长混合 2016 年年度 报告 摘要
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§2 基金简 介
2.1 基 金基 本情况
基金名 称 银华优 质增 长混 合型 证券 投资基 金
基金简 称 银华优 质增 长混 合
基金主 代码 180010
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2006 年 6 月 9 日
基金管 理人 银华基 金管 理股 份有 限公 司
基金托 管人 中国银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 1,955,602,103.74 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 通 过 投资 于兼 具优 质增 长性 和 估值 吸引 力的 股票 ，在
严 格 控制 投资 组合 风险 的前 提 下力 求取 得基 金资 产的
长期快 速增 值。
投资策 略 本 基 金为 混合 型基 金， 在一 般 情况 下， 股票 投资 在基
金 资 产中 将保 持相 对较 高的 比 例。 在投 资中 ，本 基金
首 先 选取 质地 良好 、估 值合 理 的公 司， 并从 中精 选具
备 优 质 增 长 特 征 或 处 于 优 质 增 长 阶 段 的 公 司 进 行 投
资 ； 在债 券投 资中 ，重 点关 注 到期 收益 率、 流动 性较
高以及 价值 被低 估的 债券 。
本基金 的投 资比 例浮 动范 围： 股 票资 产为60%-95%；除
股票资 产以 外的 其他 资产 为 5%-40% ， 其中 现金 及到 期
日在一 年以 内的 政府 债券 不低于5%。 本基 金的 非现 金
基金资 产中 ， 不低 于 80% 的 资产将 投资 于具 有优 质增 长
特征或 处于 优质 增长 阶段 的公司 。
业绩比 较基 准 沪深 300 指 数 收 益 率 ×8 0%+ 中 国 债 券 总 指 数 收 益 率
×20% 。
风险收 益特 征 本 基 金属 于证 券投 资基 金中 较 高风 险、 较高 收益 的基
金产品 。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 银华基 金管 理股 份有 限公 司 中国银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 杨文辉 王永民
联系电 话 (010)58163000 010-66594896
电子邮 箱 yhjj@yhfund.com.cn fcid@bankofchina.com
客户服 务电 话
4006783333,(010)85186558 95566 银华优质增长混合 2016 年年度 报告 摘要
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传真 (010)58163027 （010 ）66594942
2.4 信 息披 露方式
登载基金年度报告正文的管理人互联网 网
址
http://www.yhfund.com.cn
基金年 度报 告备 置地 点 基金管 理人 及基 金托 管人 住所
§3 主要财 务指标、基金净值 表现及利润分配情 况
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 2016 年 2015 年 2014 年
本期已 实现 收益 -225,779,234.71 2,183,661,231.42 807,087,551.60
本期利 润 -640,270,874.93 2,087,051,221.37 552,706,024.95
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.2694 0.7410 0.1666
本期加 权平 均净 值利 润率 -18.75% 33.50% 10.11%
本期基 金份 额净 值增 长率 -8.92% 35.61% 11.17%
3.1.2 期末 数据 和指 标 2016 年末 2015 年末 2014 年末
期末可 供分 配利 润 784,814,628.59 2,778,106,956.20 1,432,289,047.52
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.4013 1.1016 0.5697
期末基 金资 产净 值 2,740,416,732.33 5,564,886,155.04 4,505,967,884.91
期末基 金份 额净 值 1.4013 2.2066 1.7923
3.1.3 累计 期末 指标 2016 年末
2015 年末
2014 年末
基金份 额累 计净 值增 长率 354.77% 399.31% 268.21%
注：1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2、期 末可 供分 配利 润采 用 期末资 产负 债表 未分 配利 润与未 分配 利润 中已 实现 部分的 孰低 数。
3、本 报告 所列 示的 基金 业 绩指标 不包 括持 有人 交易 基金的 各项 费用 ，例 如： 基金的 认购 、申 购、
赎回费 等， 计入 费用 后实 际收益 水平 要低 于所 列数 字。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去三 个月 -1.02% 0.56% 1.02% 0.58% -2.04% -0.02%
过去六 个月 3.22% 0.68% 3.99% 0.61% -0.77% 0.07%
过去一 年 -8.92% 1.60% -8.54% 1.12% -0.38% 0.48% 银华优质增长混合 2016 年年度 报告 摘要
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过去三 年 37.30% 1.87% 40.40% 1.43% -3.10% 0.44%
过去五 年 85.62% 1.63% 40.72% 1.30% 44.90% 0.33%
自基金 合同
生效起 至今
354.77% 1.66% 128.25% 1.50% 226.52% 0.16%
注： 自2011 年1 月1 日 起 ， 本基 金业 绩比 较基 准变 更为沪 深 300 指 数收 益率 ×80%+ 中国 债券 总指
数收益 率 × 20% 。 由 于本 基 金属于 股票 型基 金， 一般 情况下 股票 投资 比例 大约 为 80% ， 本 基金 采用
业界较 为公 认、 市场 代表 性较好 的沪 深 300 指数 和 中国债 券总 指数 加权 作为 本基金 的业 绩评 价基
准，权 重分 别 为80 ％和 20 ％。
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
注：按基金合 同规定， 本 基金自基金合 同生效起 六 个月内为建仓 期，截至 建 仓期结束时 本基金的
各项投资比例 已达到基 金 合同第十四条 ：基金的 投 资（二）投资 范围规定 的 各种比例， 本基金股
票投资比例浮 动范围：60%-95%；除股 票资产以外 的 其他资产投资 比例浮动范 围为 5%-40% ，其 中
现金及 到期 日在 一年 以内 的政府 债券 不低 于 5% 。 本 基金的 非现 金基 金资 产中 ，不低 于 80% 的 资产
将投资 于具 有优 质增 长特 征或处 于优 质增 长阶 段的 公司。 银华优质增长混合 2016 年年度 报告 摘要
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3.2.3 过 去五 年基金 每年 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
3.3 过 去三 年基金 的利 润分配 情况
单位： 人民 币元
年
度
每10 份 基 金
份额分 红数
现金形 式发 放总 额
再投资 形式 发放 总
额
年度利 润分 配合 计 备注
2016 5.200 669,282,602.82 692,916,151.84 1,362,198,754.66
2015 1.927 273,843,563.01 339,966,302.36 613,809,865.37
2014 1.659 215,501,538.27 382,139,844.95 597,641,383.22
合
计
8.786 1,158,627,704.10 1,415,022,299.15 2,573,650,003.25
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
银华基 金管 理有 限公 司成 立于 2001 年 5 月 28 日， 是经中 国证 监会 批准(证 监 基金字[2001]7银华优质增长混合 2016 年年度 报告 摘要
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号文) 设立 的全 国性 资产 管 理公司 。 公 司注 册资 本为2 亿元 人民 币， 公司 的股 东 及其出 资比 例分 别
为： 西 南证 券股 份有 限公 司 49% 、 第 一创 业证 券股 份有限 公 司29% 、 东 北证 券股份 有限 公 司 21% 及
山西海 鑫实 业股 份有 限公 司 1% 。 公 司的 主要 业务 是 基金募 集、 基金 销售 、 资 产管理 及中 国证 监会
许可的 其他 业务 。 公 司注 册地为 广东 省深 圳市 。 银 华基金 管理 有限 公司 的法 定名称 已 于 2016 年8
月9 日 起变 更为 “银 华基 金管理 股份 有限 公司 ”。
截至 2016 年 12 月 31 日， 本基金 管理 人管 理着70 只 证券投 资基 金， 具体 包括 银华优 势企 业
证券投 资基 金、 银华 保本 增值证 券投 资基 金、 银华- 道琼 斯 88 精选 证券 投资 基 金、银 华货 币市 场
证券投资基金 、银华核 心 价值优选混合 型证券投 资 基金、银华优 质增长混 合 型证券投资 基金、银
华富裕主题混 合型证券 投 资基金、银华 领先策略 混 合型证券投资 基金、银 华 全球核心优 选证券投
资基金 、 银华 内需 精选 混 合型证 券投 资基 金(LOF) 、 银华增 强收 益债 券型 证券 投资基 金 、 银 华和 谐
主题灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金、 银华 沪深 300 指数分 级证 券投 资基 金、 银华深 证 100 指数分
级证券投资基 金、银华 信 用债券型证券 投资基金 （LOF ） 、银华成长 先锋混合 型 证券投资基 金、银
华信用 双利 债券 型证 券投 资基金 、 银华 抗通 胀主 题 证券投 资基 金 （LOF ） 、 银 华中证 等权 重 90 指数
分级证 券投 资基 金、 银华 永祥保 本混 合型 证券 投资 基金、 银华 消费 主题 分级 混合型 证券 投资 基金 、
银华中证内地 资源主题 指 数分级证券投 资基金、 银 华永泰积极债 券型证券 投 资基金、银 华中小盘
精选混 合型 证券 投资 基金 、 银 华纯 债信 用主 题债 券 型证券 投资 基金 （LOF ） 、 上证 50 等 权重 交易 型
开放式 指数 证券 投资 基金 、 银华 上证50 等权 重交 易 型开放 式指 数证 券投 资基 金联接 基金 、 银 华 中
证中 票50 指数 债券 型证 券 投资基金（LOF ） 、 银华 永 兴纯债 分级 债券 型发 起式 证券投 资基 金 、 银 华
交易型货币市 场基金、 银 华信用四季红 债券型证 券 投资基金、银 华中证转 债 指数增强分 级证券投
资基金 、 银 华信 用季 季红 债券型 证券 投资 基金 、 银 华中 证800 等权 重指 数增 强分级 证券 投资 基金 、
银华永利债券 型证券投 资 基金、银华恒 生中国企 业 指数分级证券 投资基金 、 银华多利宝 货币市场
基金、银华永 益分级债 券 型证券投资基 金、银华 活 钱宝货币市场 基金、银 华 双月定期理 财债券型
证券投资基金 、银华高 端 制造业灵活配 置混合型 证 券投资基金、 银华惠增 利 货币市场基 金 、银华
回报灵活配置 定期开放 混 合型发 起式证 券投资基 金 、银华泰利灵 活配置混 合 型证券投资 基金、银
华中国 梦 30 股 票型 证券 投 资基金 、 银 华恒 利灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金、 银华聚 利灵 活配 置混
合型证券投资 基金、银 华 汇利灵活配置 混合型证 券 投资基金、银 华稳利灵 活 配置混合型 证券投资
基金、银华战 略新兴灵 活 配置定期开放 混合型发 起 式证券投资基 金、银华 逆 向投资灵活 配置定期
开放混合型发 起式证券 投 资基金、银华 互联网主 题 灵活配置混合 型证券投 资 基金、银华 生态环保
主题灵活配置 混合型证 券 投资基金、银 华合利债 券 型证券投资基 金、银华 添 益定期开放 债券型 证
券投资基金、 银华远景 债 券型证券投资 基金、银 华 双动力债券型 证券投资 基 金、银华大 数据灵活银华优质增长混合 2016 年年度 报告 摘要
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配置定期开放 混合型发 起 式证券投资基 金、银华 量 化智慧动力灵 活配置混 合 型证券投资 基金、银
华多元视野灵 活配置混 合 型证券投资基 金、银华 惠 添益货币市场 基金、银 华 鑫锐定增灵 活配置混
合型证券投资 基金、银 华 通利灵活配置 混合型证 券 投资基金、银 华沪港深 增 长股票型证 券投资基
金、银华鑫盛 定增灵活 配 置混合型证券 投资基金 、 银华添泽定期 开放债券 型 证券投资基 金、银华
体育文化灵活 配置混合 型 证券投资基金 、银华上 证 5 年期国债指 数证券投 资 基金、银华上 证 10
年期国债指数 证券投资 基 金、银华盛世 精选灵活 配 置混合型证券 投资基金 。 同时，本基 金管理人
管理着 多个 全国 社保 基金 、企业 年金 和特 定客 户资 产管理 投资 组合 。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理
（助理 ）期 限
证券从 业年
限
说明
任职日 期 离任日 期
王华
先生
本基金
的基金
经理、
公司总
经理助
理、投
资管理
一部总
监及 A
股基金
投资总
监。
2016 年 7
月8 日
- 15 年
经济学 硕士 ， 中 国注 册会 计 师协会 非执 业会
员。 曾 在西 南证 券有 限责 任公司 任职 。2000
年 10 月加 盟银 华基 金管 理 有限公 司（ 筹） ，
先后在 研究 策划 部、 基金 经理部 工作 。 曾 于
2004 年 3 月 2 日至 2007 年 1 月 30 日 任银
华保本增值证券投资基金基金经理，于
2005 年6 月9 日至2006 年10 月21 日 期间
任银华 货币 市场 证券 投资 基金基 金经 理， 自
2006 年 11 月 16 日至 2013 年 11 月 4 日期
间 任 银 华 富 裕 主 题 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基
金经理 ， 自 2013 年 8 月 6 日至 2016 年 7
月 8 日兼任 银华中小 盘精 选混合型证券 投
资基金 基金 经理 ， 自 2014 年 12 月 12 日至
2016 年 12 月 22 日 担任 银 华回报 灵活 配置
定 期 开 放 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 ， 自
2015 年 11 月 16 日 起兼 任 银华逆 向投 资灵
活 配 置 定 期 开 放 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基
金基金 经理 。具 有从 业资 格。国 籍： 中国 。
贲兴
振先
生
本基金
基金经
理
2016 年11
月2 日
- 9 年
硕士学 位。 历任 北京 城市 系 统工程 研究 中心
研究员 ， 新 华基 金管 理股 份 有限公 司行 业分
析师 、 策 略师 、 基 金经 理 、 基金管 理部 副总
监。2016 年 7 月加 盟银 华 基金管 理股 份有
限公司 。具 有从 业资 格。 国籍： 中国 。
王树
丽女
士
本基金
的基金
经理助
理
2016 年11
月10 日
- 3.5 年
硕士学 位；2013 年 7 月 加 入银华 基金 管理
有限公 司， 历任 交易 管理 部助理 交易 员、 中
级交易 员、 投资 管理 三部 询价研 究员 ， 现 任
投资管 理三 部基 金经 理助 理职务 。 具 有从 业
资格。 国籍 ：中 国。
注：1 、此 处的 任职 日期 和 离任日 期均 指基 金合 同生 效日或 公司 作出 决定 之日 。 银华优质增长混合 2016 年年度 报告 摘要
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2、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本基金管理人 在本报告 期 内严格遵守《 中华人民 共 和国证券法》 、 《 中华人民 共和国证券投 资
基金法》 、 《证 券投资基 金 运作管理办 法》 、 《证券 投 资基金销售 管理办法》 、 《 证券投资基 金信息 披
露管理 办法 》 及其 各项 实 施准则 、 《 银华 优质 增长 混 合型证 券投 资基 金基 金合 同》 和其 他有 关法 律
法规的 规定,本 着诚 实信 用 、 勤勉 尽责 的原 则管 理和 运 用基金 资产,在 严格 控制 风 险的基 础上,为基
金份额 持有 人谋 求最 大利 益,无 损害 基金 份额 持有 人 利益的 行为 。 本基 金无 违 法、 违规 行为 。 本 基
金投资 组合 符合 有关 法规 及基金 合同 的约 定。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 和控 制方法
根据中 国证 监会 颁布 的 《 证券投 资基 金管 理公 司公 平交易 制度 指导 意见 》 ， 本 基金管 理人 制定
了公司层面的 《银华基 金 管理股份有限 公司公平 交 易制度》, 对 投资部、 固 定收益部、 量化投资
部、研究部、 交易管理 部 、监察稽核部 等相关所 有 业务部门进行 了制度上 的 约束。该制 度适用于
本基金管理人 所管理的 公 募基金、社保 组合、企 业 年金及特定客 户资产管 理 组合等，规 范的范围
包括但不限于 境内上市 股 票、债券的一 级市场申 购 、二级市场交 易等投资 管 理活动，同 时包括授
权、研 究分 析、 投资 决策 、交易 执行 、业 绩评 估等 投资管 理活 动相 关的 各个 环节。
为了规范本基 金管理人 各 投资组合的证 券投资指 令 的执行过程， 完善公平 交 易制度，确保 各
投资组合享有 公平的交 易 执行机会，本 基金管理 人 根据《证券投 资基金管 理 公司公平交 易制度指
导意见 》 及 《银 华基 金管 理股份 有限 公司 公平 交易 制度》 ， 制定 了 《银 华基 金 管理股 份有 限公 司公
平交易执行 制度 》 ，规 定 了公平交易 的执行流 程及 特殊情况的 审批机制 ；明 确了交易执 行环节 的
集中交 易制 度， 并对 交易 执行环 节的 内部 控制 措施 进行了 完善 。
此外，为了加 强对异常 交 易行为的日常 监控，本 基 金管理人还制 定了《银 华 基金管理股份 有
限公司 异常 交易 监控 实施 细则》 ，规 定了 异常 交易 监 控的范 围以 及异 常交 易发 生后的 分析 、说 明、
报备流 程。
对照 2011 年 8 月份 新修 订 的《证 券投 资基 金管 理公 司公平 交易 制度 指导 意见 》 ，本基 金管 理
人又对上述制 度进行了 修 改完善，进一 步修订了 公 平交易的范围 ，修订了 对 不同投资组 合同日反
向交易 的监 控重 点 ， 并 强 调了本 基金 管理 人内 部控 制的要 求 ， 具 体控 制方 法 为：1 、 交 易所 市场 的
公平交易均通 过恒生交 易 系统实现，不 掺杂任何 的 人为判断，所 有交易均 通 过恒生投资 系统公平
交易模 块电 子化 强制 执行 ， 公 平交 易程 序自 动启 动 ；2 、 一般 情况 下 ， 场外 交 易指令 以组 合的 名义银华优质增长混合 2016 年年度 报告 摘要
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下达，执行交 易员以组 合 的名义进行一 级市场 申 购 投标及二级市 场交易， 并 确保非集中 竞价交易
与投资 组合 一一 对应 ， 且 各投资 组合 获得 公平 的交 易机会 ；3 、 对 于部 分债 券 一级市 场申 购 、 非 公
开发行股票申 购 等以基 金 管理人名义进 行的交易 ， 各投资组合经 理在交易 前 独立地确定 各投资组
合的交 易价 格和 数量 ， 交 易管理 部按 照价 格优 先 、 比例分 配的 原则 对交 易结 果进行 分配 ；4 、 本 基
金管理 人使 用恒 生O3.2 系 统的公 平交 易稽 核分 析模 块， 定 期及 不定 期进 行报 告分析 ， 对 公平 交易
的情况 进行 检查 ，以 规范 操作流 程， 适应 公平 交易 的需要 。
综上所述，本 基金管理 人 通过事前构建 控制环境 、 事中强化落实 执行、事 后 进行双重监督 ，
来确保 公平 交易 制度 得到 切实执 行。
4.3.2 公 平交 易制度 的执 行情况
4.3.2.1 整 体执 行情 况说 明
报告期 内 ， 本 基金 管理 人 根据 《银 华基 金管 理股 份 有限公 司公 平交 易制 度 》 及相关 配套 制度 ，
在研究 分析 、 投资 决策 、 交易执 行 、 业 绩评 估等 各 个环节 ， 建立 了健 全有 效 的公平 交易 执行 体系 ，
公平对 待旗 下的 每一 个投 资组合 。具 体执 行情 况如 下：
在研究分析环 节，本基 金 管理人构建了 统一的研 究 平台，为旗下 所有投资 组 合公平地提供 研
究支持 。
在投资决策环 节，各基 金 经理、投资经 理严格遵 守 本基金管理人 的各项投 资 管理制度和投 资
授权制 度， 保证 各投 资组 合的独 立投 资决 策机 制。
在交易 执行 环节 ， 本 基金 管理人 实行 集中 交易 制度 ， 按照 “ 时间 优先 、 价 格 优先、 比例 分配、
综合平 衡” 的原 则， 确保 各投资 组合 享有 公平 的交 易执行 机会 。
在事后监控环 节，本基 金 管理人定期对 股票交易 情 况进行分析， 并出具公 平 交易执行情况 分
析报告；另外 ，本基金 管 理人还对公平 交易制度 的 遵守和相关业 务流程的 执 行情况进行 定期和不
定期的 检查 ，并 对发 现的 问题进 行及 时报 告。
本基金管理人 在本报告 期 内严格执行了 公平交易 制 度的相关规定 ，未出现 违 反公平交易制 度
的情况 。
4.3.2.2 同 向交 易价 差专 项分析
本基金 管理 人对 旗下 所有 投资组 合过 去四 个季 度不 同时间 窗内 （1 日 内、3 日 内及 5 日内 ） 同
向交易 的交 易价 差 从 T 检 验（置 信度 为 95% ）和 溢 价率占 优频 率等 方面 进行 了专项 分析 ， 未 发现
违反公 平交 易制 度的 异常 情况。 银华优质增长混合 2016 年年度 报告 摘要
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4.3.3 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告 期内 ，本 基金 未发 现存在 可能 导致 不公 平交 易和利 益输 送的 异常 交易 行为。
本报告期内， 本基金管 理 人所有投资组 合不存在 参 与的交易所公 开竞价同 日 反向交易成交 较
少的单 边交 易量 超过 该证 券当日 成交 量 的5% 的情 况 。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
报告期内，股 票市场在 经 过年初熔断释 放估值风 险 后，需要精选 结构性机 会 。保险资金在 低
利率下 的资 产荒 配置 需求 ，低估 值、 高 ROE 的 标的 投资逻 辑进 一步 强化 ，食 品饮料 、银 行、 家 电
等行业相对收 益和绝对 收 益优势明显。 本基金在 熔 断后保持了中 性略偏高 的 仓位，超配 了银行、
家电等 低估 值板 块， 净值 表现平 稳。2017 年 在宏 观 政策去 杠杆 的背 景下 将继 续追求 稳中 求进 。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至报 告期 末 ， 本 基金 份 额净值 为1.4013 元 ， 本 报 告期份 额净 值增 长率 为-8.92% ， 同期 业绩
比较基 准增 长率 为-8.54% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
展望2017 年， 预计 国内 货 币政策 中性 稍偏 紧， 金融 市场去 杠杆 。地 产销 售滞 后影响 新开 工，
积极的财 政政 策延续。 国 外特朗普时代 开启，贸 易 保护主义升级 ，未来或 将 对中国实施 更为严苛
的贸易保护政 策。预计 股 票市场仍然是 震荡市下 的 结构性机会， 配置结构 上 看好以下方 向。一是
继续看好低估 值、高股 息 的稳定增长类 价值股， 在 行业内有垄断 地位和竞 争 优势的龙头 公司。行
业如家电、汽 车、银行 等 。二是在宏观 政策去杠 杆 的情况下，重 视估值和 基 本面的匹配 。配置行
业基本面景气 度趋势向 上 ，可以通过未 来盈利增 长 消化估值水平 的优质标 的 。三是关注 一带一路
和混改 的阶 段性 主题 投资 机会。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
报告期内，本 基金管理 人 严格遵 守《企 业会计准 则》 、 《证券投资基 金会计核 算 业务指引》 以
及中国证监会 相关规定 和 基金合同的约 定，日常 估 值由基金管理 人同基金 托 管人一同进 行，基金
份额净值由基 金管理人 完 成估值后，经 基金托管 人 复核无误后由 基金管理 人 对外公布。 月末、年
中和年 末估 值复 核与 基金 会计账 目的 核对 同时 进行 。
本基金管理人 设立估值 委 员会（委员包 括估值业 务 分管领导以及 投资部、 研 究部、监察稽 核
部、 运作 保障 部等 部门 负 责人及 相关 业务 骨干 ） ， 负 责研究 、 指导 基金 估值 业 务。 估值 委员 会委 员
和负责基金日 常估值业 务 的基金会计均 具有专业 胜 任能力和相关 工作经历 。 基金经理不 介入基金银华优质增长混合 2016 年年度 报告 摘要
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日常估值业务 ；估值委 员 会决议之前会 与涉及基 金 的基金经理进 行充分沟 通 。运作保障 部负责执
行估值 委员 会制 定的 估值 政策及 决议 。
参与估值流程 各方之间 不 存在任何重大 利益冲突 ； 本基金管理人 未签约与 估 值相关的任何 定
价服务 。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本基金 管理 人 于2016 年2 月26 日发 布分 红公 告， 向 于 2016 年3 月1 日 在本 基 金注册 登记 机
构登记 在册 的本 基金 全体 基金份 额持 有人 ， 按 每 10 份基金 份额 分配 红利 人民 币 1.000 元 ， 实 际分
配收益 金额 为人 民 币245,949,877.04 元。
本基金 管理 人 于 2016 年 3 月 2 日发 布分 红公 告， 向 于 2016 年 3 月 4 日 在本 基 金注册 登记 机
构登记 在册 的本 基金 全体 基金份 额持 有人 ， 按 每 10 份基金 份额 分配 红利 人民 币 1.390 元 ， 实 际分
配收益 金额 为人 民 币351,872,264.42 元。
本基金 管理 人 于2016 年3 月8 日 发布 分红 公告 ， 向 于2016 年3 月10 日 在本 基金注 册登 记机
构登记 在册 的本 基金 全体 基金份 额持 有人 ， 按 每 10 份基金 份额 分配 红利 人民 币 1.390 元 ， 实 际分
配收益 金额 为人 民 币367,847,959.98 元。
本基金 管理 人 于 2016 年 3 月 14 日 发布 分红 公告 ，向 于 2016 年 3 月 16 日 在本 基金注 册登 记
机构登 记在 册的 本基 金全 体基金 份额 持有 人， 按每10 份基 金份 额分 配红 利人 民币 1.420 元， 实际
分配收 益金 额为 人民 币396,528,653.22 元。
4.8 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
报告期内，本 基金不存 在 连续二十个工 作日基金 份 额持有人数量 不满二百 人 或者基金资产 净
值低于 五千 万元 的情 形。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告 期内 ， 中国 银行 股 份有限 公司 （ 以下 称 “本 托管人 ” ） 在 银华 优质 增长 混合型 证券 投资
基金 （ 以下 称 “ 本基 金” ） 的托管 过程 中， 严格 遵守 《证券 投资 基金 法》 及其 他有关 法律 法规 、 基
金合同和托管 协议的有 关 规定，不存在 损害基金 份 额持有人利益 的行为， 完 全尽职尽责 地履行了
应尽的 义务 。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告期内， 本托管人 根 据《证券投资 基金法》 及 其他有关法律 法规、基 金 合同和托管协 议银华优质增长混合 2016 年年度 报告 摘要
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的规定，对本 基金管理 人 的投资运作进 行了必要 的 监督，对基金 资产净值 的 计算、基金 份额申购
赎回价格的计 算以及基 金 费用开支等方 面进行了 认 真地复核，未 发现本基 金 管理人存在 损害基金
份额持 有人 利益 的行 为。
5.3 托 管人 对本年 度报 告中财 务信 息等内 容的 真实、 准确 和完整 发表 意见
本报告 中的 财务 指标 、 净 值表现 、 收 益分 配情 况、 财务会 计报 告 （ 注： 财务 会计报 告中 的 “ 金
融工具 风险 及管 理” 部分 未在托 管人 复核 范围 内） 、 投资组 合报 告等 数据 真实 、准确 和完 整。
§6 审计报 告
本基 金2016 年 度财 务会 计 报告经 安永 华明 会计 师事 务所 （特 殊普 通合 伙） 审 计， 注册 会计 师
出具了 标准 无保 留意 见的 审计报 告， 投资 者可 通过 年度报 告正 文查 看审 计报 告全文 。
§7 年度财 务报表
7.1 资 产负 债表
会计主 体： 银华 优质 增长 混合型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2016 年 12 月31 日
单位： 人民 币元
资 产
本期末
2016 年12 月31 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 184,338,154.61 621,810,092.03
结算备 付金 10,066,029.69 19,890,102.12
存出保 证金 736,748.14 1,580,341.53
交易性 金融 资产 1,999,381,152.54 4,959,113,842.68
其中： 股票 投资 1,999,381,152.54 4,959,113,842.68
基金投 资 - -
债券投 资 - -
资产支 持证 券投 资 - -
贵金属 投资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 546,100,405.00 -
应收证 券清 算款 9,132,942.34 34,876,106.14
应收利 息 205,887.01 133,270.32
应收股 利 - -
应收申 购款 406,873.09 687,848.84 银华优质增长混合 2016 年年度 报告 摘要
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递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总 计 2,750,368,192.42 5,638,091,603.66
负债和所有者权益
本期末
2016 年12 月31 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - -
应付证 券清 算款 - 49,333,558.22
应付赎 回款 2,246,709.91 3,698,397.05
应付管 理人 报酬 3,540,507.53 6,987,271.62
应付托 管费 590,084.59 1,164,545.29
应付销 售服 务费 - -
应付交 易费 用 2,932,482.63 11,180,385.91
应交税 费 - -
应付利 息 - -
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 641,675.43 841,290.53
负债合 计 9,951,460.09 73,205,448.62
所有者权益：
实收基 金 1,955,602,103.74 2,521,973,820.00
未分配 利润 784,814,628.59 3,042,912,335.04
所有者 权益 合计 2,740,416,732.33 5,564,886,155.04
负债和 所有 者权 益总 计 2,750,368,192.42 5,638,091,603.66
注 ： 报 告 截 止 日 2016 年 12 月 31 日 ， 基 金 份 额 净 值 人 民 币 1.4013 元 ， 基 金 份 额 总 额
1,955,602,103.74 份。
7.2 利 润表
会计主 体： 银华 优质 增长 混合型 证券 投资 基金
本报告 期： 2016 年1 月1 日至2016 年 12 月31 日
单位： 人民 币元
项 目
本期
2016 年1 月1 日至
2016 年12 月31 日
上年度可比期间
2015 年1 月 1 日至 2015 年12 月
31 日
一、收入 -544,042,264.16 2,277,401,119.27 银华优质增长混合 2016 年年度 报告 摘要
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1.利息 收入 7,214,187.98 5,345,865.23
其中： 存款 利息 收入 4,645,582.55 5,345,865.23
债券利 息收 入 - -
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 2,568,605.43 -
其他利 息收 入 - -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填列） -138,082,821.76 2,366,729,609.31
其中： 股票 投资 收益 -156,268,121.45 2,312,544,167.77
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 - -
资产支 持证 券投 资收 益 - -
贵金属 投资 收益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 18,185,299.69 54,185,441.54
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以 “-”
号填列 ）
-414,491,640.22 -96,610,010.05
4.汇兑 收益 （ 损失 以 “- ” 号填列 ） - -
5.其他 收入 （损 失以 “-” 号填列 ） 1,318,009.84 1,935,654.78
减： 二、费用 96,228,610.77 190,349,897.90
1．管 理人 报酬 51,476,281.72 93,101,085.11
2．托 管费 8,579,380.20 15,516,847.64
3．销 售服 务费 - -
4．交 易费 用 35,728,715.90 81,258,270.94
5．利 息支 出 - -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 - -
6．其 他费 用 444,232.95 473,694.21
三、利润总额 （亏损 总额 以“-”
号填列）
-640,270,874.93 2,087,051,221.37
减：所 得税 费用 - -
四、 净利润 （ 净亏损以 “-” 号填
列）
-640,270,874.93 2,087,051,221.37
7.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 银华 优质 增长 混合型 证券 投资 基金
本报告 期：2016 年1 月1 日至2016 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月1 日至2016 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计 银华优质增长混合 2016 年年度 报告 摘要
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一、期初所有者权益（基
金净值 ）
2,521,973,820.00 3,042,912,335.04 5,564,886,155.04
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- -640,270,874.93 -640,270,874.93
三、本期基金份额交易产
生的基 金净 值变 动数
（净值 减少 以 “- ” 号 填列 ）
-566,371,716.26 -255,628,076.86 -821,999,793.12
其中：1. 基 金申 购款 784,020,594.41 283,795,968.46 1,067,816,562.87
2. 基金 赎回 款 -1,350,392,310.67 -539,424,045.32 -1,889,816,355.99
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动 （净 值减 少以 “- ”
号填列 ）
- -1,362,198,754.66 -1,362,198,754.66
五、期末所有者权益（基
金净值 ）
1,955,602,103.74 784,814,628.59 2,740,416,732.33
项目
上年度可比期间
2015 年 1 月1 日至2015 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值 ）
2,514,017,897.30 1,991,949,987.61 4,505,967,884.91
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 2,087,051,221.37 2,087,051,221.37
三、本期基金份额交易产
生的基 金净 值变 动数
（净值 减少 以 “- ” 号 填列 ）
7,955,922.70 -422,279,008.57 -414,323,085.87
其中：1. 基 金申 购款 1,772,223,257.23 1,852,543,071.33 3,624,766,328.56
2. 基金 赎回 款 -1,764,267,334.53 -2,274,822,079.90 -4,039,089,414.43
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动 （净 值减 少以 “- ”
号填列 ）
- -613,809,865.37 -613,809,865.37
五、期末所有者权益（基
金净值 ）
2,521,973,820.00 3,042,912,335.04 5,564,886,155.04
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 7.1 至 7.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 王立 新______
______ 凌 宇翔______
____ 龚飒____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人 银华优质增长混合 2016 年年度 报告 摘要
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7.4 报 表附 注
7.4.1 基 金基 本情况
银华优 质增 长混 合型 证券 投资基 金 （以 下简 称 “本 基 金” ） ， 系 经中 国证 券监 督 管理委 员会 （ 以
下简称“中国 证监会 ” ）证 监基金字[2006]76 号文 《 关于同意银华 优质增长 股 票型证券投资 基金
募集申 请的 批复 》的 核准 ，由银 华基 金管 理股 份有 限公司 于 2006 年 4 月 29 日至 2006 年 6 月 7
日 向 社 会 公 开 发 行 募 集 ， 基 金 合 同 于 2006 年 6 月 9 日 正 式 生 效 ， 首 次 设 立 募 集 规 模 为
9,834,925,970.23 份基 金 份额。 本基 金为 契约 型开 放式， 存续 期限 不定 。 本 基金基 金管 理人 和注
册登记机构均 为银华基 金 管理股份有限 公司，基 金 托管人为中国 银行股份 有 限公司。根 据《公开
募集证券投 资基金运 作管 理办法》 、 《关 于实施<公 开 募集证券投 资基金运 作管 理办法>有关 问题的
规定》 及基 金合 同的 有关 规定， 经协 商基 金托 管人 同意， 并报 中国 证监 会备 案， 自 2015 年8 月7
日起，本基金 名称由 “ 银 华优质增长股 票型证券 投 资基金 ”更名 为 “银华 优 质增长混合 型证券投
资基金 ”。
本基金投资于具有良好流 动性的金融工具。在正常 市场条件下，投资组合的 范围：股票（A
股及监管机 构授权投 资的 其他市场股 票资产） 、 债券 （国债、金 融债、企 业债 、可转债等） 、短期
金融工具（含 央行票据 、 债券回购等） 以及现金 资 产；如法 律法 规或监管 机 构以后允许 基金投资
其他品 种 ， 基 金管 理人 在 履行适 当程 序后 ， 可以 将 其纳入 投资 范围 。 本基 金 的投资 比例 浮动 范围 ：
股票资 产 为 60%-95% ；除 股票资 产以 外的 其他 资产 为 5%-40% ，其 中现 金及 到 期日在 一年 以内 的政
府债券 不低 于 5% 。 本基 金 的非现 金基 金资 产中 ，不 低于 80% 的 资产 将投 资于 具有优 质增 长特 征或
处于优 质增 长阶 段的 公司 。 本基 金的 业绩 比较 基准 选定为 ： 沪 深300 指 数收 益率 × 80% ＋中 国债 券
总指数 收益 率 × 20% 。
7.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本财务报表系 按照财政 部 颁布的《企业 会计准则 — 基本准则》以 及其后颁 布 及修订的具体 会
计准则 、 应 用指 南、 解释 以及其 他相 关规 定 （ 以下 统称 “ 企业 会计 准则 ” ） 编 制， 同 时， 对于 在具
体会计核算和 信息披露 方 面，也参考了 中国证券 投 资基金业协会 修订并发 布 的《证券投 资基金会
计核算 业务 指引 》 、 中国 证 监会制 定的 《 关于 进一 步 规范证 券投 资基 金估 值业 务的指 导意 见》 、 《 关
于证券投资 基金执行< 企业 会计准则> 估 值业务及 份额 净值计价有 关事项的 通知》 、 《证券投资 基金
信息披 露管 理办 法》 、 《证 券投资 基金 信息 披露 内容 与格式 准则 》 第2 号 《年 度 报告的 内容 与格 式》 、
《证券 投资 基金 信息 披露 编报规 则》 第 3 号《 会计 报表附 注的 编制 及披 露》 、 《证券 投资 基金 信 息银华优质增长混合 2016 年年度 报告 摘要
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披露XBRL 模板 第3 号<年 度报告 和半 年度 报告>》 及 其他中 国证 监会 及中 国证 券投资 基金 业协 会 颁
布的相 关规 定。
本财务 报表 以本 基金 持续 经营为 基础 列报 。
7.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ， 真 实、 完整 地 反映了 本基 金 于2016 年12 月 31 日 的财
务状况 以 及2016 年 度的 经 营成果 和净 值变 动情 况。
7.4.4 本 报告 期所采 用的 会计政 策、 会计估 计与 最近一 期年 度报告 相一 致的说 明
本基金 本报 告期 所采 用的 会计政 策、 会计 估计 与最 近一期 年度 报告 相一 致。
7.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
7.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
本基金 本报 告期 无会 计政 策变更 。
7.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
本基金 本报 告期 无会 计估 计变更 。
7.4.5.3 差 错更 正的说 明
本基金 本报 告期 无重 大会 计差错 的内 容和 更正 金额 。
7.4.6 税项
7.4.6.1 印 花税
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年4 月24 日 起， 调整证 券 （ 股票）
交易印 花税 税率 ，由 原先 的 3‰ 调整 为 1‰ ；
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年 9 月 19 日 起， 调整由 出让 方 按
证券（ 股票 ）交 易印 花税 税率缴 纳印 花税 ，受 让方 不再征 收， 税率 不变 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2005]103 号文《 关于股权分置试 点改革有 关税收政策问 题
的通知 》 的 规定 ， 股 权分 置 改革过 程中 因非 流通 股股 东向流 通股 股东 支付 对价 而发生 的股 权转 让，银华优质增长混合 2016 年年度 报告 摘要
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暂免征 收印 花税 。
7.4.6.2 营 业税 、增 值税
根据财 政部 、 国家 税务 总 局财税[2004]78 号 文 《关 于证券 投资 基金 税收 政策 的通知 》 的 规定，
自2004 年1 月1 日 起 ， 对 证券投 资基 金 （封 闭式 证 券投资 基金 ， 开放 式证 券 投资基 金 ） 管 理人 运
用基金 买卖 股票 、债 券的 差价收 入， 继续 免征 营业 税；
根据财 政部 、国 家税 务总 局财税[2016]36 号 文《 关 于全面 推开 营业 税改 增值 税试点 的通 知》
的规定 ， 经国 务院 批准 ， 自 2016 年5 月1 日 起在 全 国范围 内全 面推 开营 业税 改征增 值税 试点 ， 金
融业纳入试点 范围，由 缴 纳营业税改为 缴纳增值 税 。对证券投资 基金（封 闭 式证券投资 基金，开
放式证券投资 基金）管 理 人运用基金买 卖股票、 债 券的转让收入 免征增值 税 ；国债、地 方政府债
利息收 入以 及金 融同 业往 来利息 收入 免征 增值 税； 存款利 息收 入不 征收 增值 税；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2016]46 号 文 《关 于进一 步明 确全 面推 开营 改增试 点金 融 业
有关政策的通 知》的规 定 ，金融机构开 展的质押 式 买入返售金融 商品业务 及 持有政策性 金融债券
取得的 利息 收入 属于 金融 同业往 来利 息收 入；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2016]70 号 文 《关 于金融 机构 同业 往来 等增 值税政 策的 补 充
通知》的规定 ，金融机 构 开展的买断式 买入返售 金 融商 品业务、 同业存款 、 同业存单以 及持有金
融债券 取得 的利 息收 入属 于金融 同业 往来 利息 收入 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2016]140 号文《 关于明确金融、 房地产开 发、教育辅助 服
务等增值税政 策的通知 》 的规定，资管 产品运营 过 程中发生的增 值税应税 行 为，以资管 产品管理
人为增 值税 纳税 人；
根据财政部、 国家税务总 局财税[2017]2 号文《关 于资管产品增 值税政策有 关问题的补充 通
知》 的 规定 ，2017 年7 月1 日 （ 含） 以后 ， 资 管产 品 运营过 程中 发生 的增 值税 应税行 为， 以资 管
产品管 理人 为增 值税 纳税 人， 按 照现 行规 定缴 纳增 值税。 对资 管 产 品在2017 年7 月1 日 前运 营过
程中发生的增 值税应税 行 为，未缴纳增 值税的， 不 再缴纳；已缴 纳增值税 的 ，已纳税额 从资管产银华优质增长混合 2016 年年度 报告 摘要
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品管理 人以 后月 份的 增值 税应纳 税额 中抵 减。
7.4.6.3 企 业所 得税
根据财 政部 、 国家 税务 总 局财税[2004]78 号 文 《关 于证券 投资 基金 税收 政策 的通知 》 的 规定，
自2004 年1 月1 日 起 ， 对 证券投 资基 金 （封 闭式 证 券投资 基金 ， 开放 式证 券 投资基 金 ） 管 理人 运
用基金 买卖 股票 、债 券的 差价收 入， 继续 免征 企业 所得税 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2005]103 号文《 关于股权分置试 点改革有 关税收政策问 题
的通知》的规 定，股权 分 置改革中非流 通股股东 通 过对价方式向 流通股股 东 支付的股份 、现金等
收入， 暂免 征收 流通 股股 东应缴 纳的 企业 所得 税；
根据财政部、 国家税务总 局财税[2008]1 号文《关 于企业所得税 若干优惠政 策的通知》的 规
定，对证券投 资基金从 证 券市场中取得 的收入， 包 括买卖股票、 债券的差 价 收入，股权 的股息、
红利收 入， 债 券 的利 息收 入及其 他收 入， 暂不 征收 企业所 得税 。
7.4.6.4 个 人所 得税
根据财政部、国 家税务总 局财税[2005]103 号文《 关于股权分置试 点改革有 关税收政策问 题
的通知》的规 定，股权 分 置改革中非流 通股股东 通 过对价方式向 流通股股 东 支付的股份 、现金等
收入， 暂免 征收 流通 股股 东应缴 纳的 个人 所得 税；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2008]132 号文《 财政部、国家税 务总局关 于储蓄存款利 息
所得有 关个 人所 得税 政策 的通知 》的 规定 ， 自 2008 年 10 月 9 日 起， 对储 蓄存 款利息 所得 暂免 征
收个人 所得 税；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局、 中 国证 监会 财税[2012]85 号 文 《 关于 实施 上市 公司股 息红 利差
别化个 人所 得税 政策 有关 问题的 通知 》 的规 定， 自2013 年1 月1 日 起 ， 证 券投 资基金 从公 开发 行
和转让 市场 取得 的上 市公 司股票 ，持 股期 限在 1 个 月以内 （含 1 个 月） 的， 其股息 红利 所得 全 额
计入应 纳税 所得 额； 持股 期限 在 1 个 月以 上 至1 年 （含 1 年） 的， 暂减 按50% 计入应 纳税 所得 额；
持股期 限超 过1 年的 ， 暂 减按 25% 计 入应 纳税 所得 额。 上 述所 得统 一适 用20% 的税率 计征 个人 所得银华优质增长混合 2016 年年度 报告 摘要
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税；
根据财政部、国 家税务总 局、中国证监会 财税[2015]101 号文 《关于上市 公司 股息红利差 别
化个人 所得 税政 策有 关问 题的通 知 》 的 规定 ， 自2015 年 9 月 8 日起 ， 证券 投资 基金从 公开 发行 和
转让市 场取 得的 上市 公司 股票， 持股 期限 超 过1 年 的，股 息红 利所 得暂 免征 收个人 所得 税。
7.4.7 关 联方 关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
西南证 券股 份有 限公 司（ “西南 证券 ”） 基金管 理人 股东 、基 金代 销机构
第一创业证券股份有限公司（ “ 第一创
业” ）
基金管 理人 股东 、基 金代 销机构
东北证 券股 份有 限公 司（ “东北 证券 ”） 基金管 理人 股东 、基 金代 销机构
山西海 鑫实 业股 份有 限公 司 基金管 理人 股东
银华基 金管 理股 份有 限公 司 基金管 理人 、基 金销 售机 构
中国银 行股 份有 限公 司（ “中国 银行 ”） 基金托 管人 、基 金代 销机 构
银华财 富资 本管 理（ 北京 ）有限 公司 基金管 理人 子公 司
银华国 际资 本管 理有 限公 司 基金管 理人 子公 司
深圳银 华永 泰创 新投 资有 限公司 基金管 理人 子公 司的 子公 司
注：以 下关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
2016 年8 月9 日， 银华 基 金管理 有限 公司 变更 名称 为银华 基金 管理 股份 有限 公司。
7.4.8 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
7.4.8.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
7.4.8.1.1 股 票交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2016 年1 月 1 日至2016 年12 月 31 日
上年度 可比 期间
2015年1月1 日至2015 年12 月31日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
东北证券 1,196,632,022.23 5.24% 2,510,013,180.83 4.74%
西南证券 4,029,630,734.78 17.66% 10,559,353,861.72 19.94%
第一创业 2,668,923,095.37 11.69% 5,787,918,269.88 10.93%
7.4.8.1.2 债 券交 易
注：本 基金 于本 报告 期及 上年度 可比 期间 均未 通过 关联方 交易 单元 进行 债券 交易。 银华优质增长混合 2016 年年度 报告 摘要
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7.4.8.1.3 债 券回 购交易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2016 年1 月 1 日至 2016 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2015年1月1 日至2015 年12 月31日
回购成 交金 额
占当期 债券
回购
成交总 额的
比例
回购成 交金 额
占当期 债券
回购
成交总 额的 比
例
西南证券 2,004,300,000.00 25.85% - -
7.4.8.1.4 权 证交 易
注：本 基金 于本 报告 期及 上年度 可比 期间 均未 通过 关联方 交易 单元 进行 权证 交易。
7.4.8.1.5 应 支付 关联方 的佣 金
金 额 单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2016年1月1 日至2016 年12 月31日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
东北证券 1,114,424.69 5.28% 525,023.32 17.91%
西南证券 3,752,788.71 17.79% 227,126.06 7.75%
第一创业 2,485,566.20 11.78% 149,792.29 5.11%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2015年1月1 日至2015 年12 月31日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
东北证券 2,310,892.85 4.77% 1,070,271.25 9.57%
西南证券 9,695,557.03 20.00% 2,610,061.99 23.35%
第一创业 5,362,063.70 11.06% 4,132,571.94 36.96%
注：上述佣金 按市场佣 金 率计算，以扣 除由中国 证 券登记结算有 限责任公 司 收取证管费 和经手费
后的净额列示 。该类佣 金 协议的服务范 围还包括 佣 金收取方为本 基金提供 的 证券投资研 究成果和
市场信 息服 务。
7.4.8.2 关 联方 报酬
7.4.8.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至 2016 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付 51,476,281.72 93,101,085.11 银华优质增长混合 2016 年年度 报告 摘要
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的管理 费
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
4,150,695.30 6,235,661.09
注：基金管理 费每日计 提 ，按月支付。 基金管理 费 按前一日的基 金资产净 值 的 1.50% 的年费率 计
提。计 算方 法如 下： H=E × 1.50%/ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
7.4.8.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至 2016 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
8,579,380.20 15,516,847.64
注：基金托管 费每日计 提 ，按月支付。 基金托管 费 按前一日的基 金资产净 值 的 0.25% 的年费率 计
提。计 算方 法如 下：
H=E×0 .25% / 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
7.4.8.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
注：本基金于 本报告期 及 上年度可比期 间均未与 关 联方进行银行 间同业市 场 的债券（含 回购）交
易。
7.4.8.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
7.4.8.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
注：本 基金 的管 理人 于本 报告期 及上 年度 可比 期间 均未运 用固 有资 金投 资本 基金。
7.4.8.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
注：本 基金 除基 金管 理人 之外的 其他 关联 方于 本报 告期 末 及上 年度 末均 未持 有本基 金份 额。
7.4.8.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2016 年1 月 1 日至2016 年 12 月 31
日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年 12 月31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入 银华优质增长混合 2016 年年度 报告 摘要
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中国银行 184,338,154.61 4,426,312.97 621,810,092.03 4,899,315.81
7.4.8.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
注：本 基金 于本 报告 期及 上年度 可比 期间 均未 在承 销期内 参与 关联 方承 销证 券。
7.4.8.7 其 他关 联交易 事项 的说明
本基金 本报 告期 无需 要说 明的其 他关 联交 易事 项。
7.4.9 期 末（ 2016 年12 月31 日 ） 本基 金持有 的流 通受 限证券
7.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
注：本 基金 本期 末未 持有 因认购 新发/增 发证 券而 流 通受限 的证 券。
7.4.9.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌日
期
停牌
原因
期末
估值单
价
复牌日
期
复牌
开盘单
价
数量 （股）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
000547 航天发
展
2016 年
4 月 19
日
重大事
项
15.36 2017 年 1
月 3 日
16.90 2,000,000 31,875,222.48 30,720,000.00 -
002400 省广股
份
2016 年
11 月28
日
重大事
项
13.79 - - 1,998,600 26,614,588.94 27,560,694.00 -
600711 盛屯矿
业
2016 年
12 月19
日
重大事
项
7.02 2017 年 1
月11 日
7.38 2,090,998 16,932,986.45 14,678,805.96 -
300323 华灿光
电
2016 年
4 月 18
日
重大事
项
8.99 2017 年 1
月 9 日
8.65 799,947 6,884,280.08 7,191,523.53 -
300450 先导智
能
2016 年
11 月15
日
重大事
项
33.99 2017 年 2
月 8 日
33.00 166,000 5,554,992.00 5,642,340.00 -
7.4.9.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
本基金 本报 告期 末未 持有 债券正 回购 交易 中作 为抵 押的债 券。 银华优质增长混合 2016 年年度 报告 摘要
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7.4.10 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
7.4.10.1 公允 价值
银行存 款 、 结 算备 付金 、 应付证 券清 算款 等 ， 因 其 剩余期 限不 长 ， 公 允价 值 与账面 价值 相若 。
(1) 各 层次 金融 工具 公允 价 值
本 基 金 本 报 告 期 末 持 有 的 以 公 允 价 值 计 量 的 金 融 工 具 中 属 于 第 一 层 次 的 余 额 为 人 民 币
1,913,587,789.05 元，属 于第二层次的余额为人民 币 85,793,363.49 元，无 属于第三层次的余
额（ 2015 年12 月31 日： 第 一层次 人民 币 4,526,775,632.68 元， 第二 层次 人民 币 432,338,210.00
元，无 属于 第三 层次 的余 额） 。
(2) 公 允价 值所 属层 次间 的 重大变动
本基金政策为 以报告期 初 作为确定金融 工具公允 价 值层次之间转 换的时点 。 本基金本报告 期
持 有 的 以 公 允 价 值 计 量 的 金 融 工 具 ， 无 第 一 层 次 转 入 第 二 层 次 的 金 额 （2015 年 度 ： 人 民 币
107,460,000.00 元） ， 由 第 二层次 转入 第一 层次 的金 额为人 民 币 208,430,000.00 元（2015 年 度：
无） 。
本基金本报告 期持有的 以 公允价值计量 的金融工 具 未发生转入或 转出第三 层 次公允价值的 情
况（2015 年度 ：无） 。
7.4.10.2 承诺 事项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 承诺 事项 。
7.4.10.3 其他 事 项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 其他 重要 事项。 银华优质增长混合 2016 年年度 报告 摘要
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7.4.10.4 财务 报表 的批 准
本财务 报表 已 于2017 年3 月23 日经 本基 金的 基金 管 理人批 准。
§8 投资组 合报告
8.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例
（%）
1 权益投 资 1,999,381,152.54 72.70
其中： 股票 1,999,381,152.54 72.70
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 546,100,405.00 19.86
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 194,404,184.30 7.07
7 其他各 项资 产 10,482,450.58 0.38
8 合计 2,750,368,192.42 100.00
8.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
8.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （ ％）
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 105,602,410.96 3.85
C
制造业 953,013,425.31 34.78
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
- -
E
建筑业 109,664,547.37 4.00
F
批发和 零售 业 72,687,219.80 2.65 银华优质增长混合 2016 年年度 报告 摘要
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G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 28,503,789.84 1.04
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
267,467,765.70 9.76
J
金融业 321,641,425.09 11.74
K
房地产 业 26,214,657.00 0.96
L
租赁和 商务 服务 业 27,560,694.00 1.01
M
科学研 究和 技术 服务 业 13,207,168.00 0.48
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 47,243,779.94 1.72
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 26,574,269.53 0.97
S
综合 - -
合计 1,999,381,152.54 72.96
8.2.2 报 告期 末按行 业分 类的沪 港通 投资股 票投 资组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有沪 港通 股票 投资 。
8.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名 股票 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002250 联化科 技 5,075,845 82,127,172.10 3.00
2 600036 招商银 行 4,615,783 81,237,780.80 2.96
3 002081 金 螳 螂 6,408,803 62,742,181.37 2.29
4 000333 美的集 团 2,166,423 61,028,135.91 2.23
5 600584 长电科 技 3,253,405 57,422,598.25 2.10
6 601166 兴业银 行 3,444,897 55,600,637.58 2.03
7 600594 益佰制 药 3,314,790 55,191,253.50 2.01
8 600143 金发科 技 6,224,700 48,428,166.00 1.77
9 600661 新南洋 1,661,758 47,243,779.94 1.72
10 601009 南京银 行 4,221,307 45,758,967.88 1.67
注 ： 投 资 者 欲 了 解 本 报 告 期 末 基 金 投 资 的 所 有 股 票 明 细 ， 应 阅 读 登 载 于 本 基 金 管 理 人 网 站银华优质增长混合 2016 年年度 报告 摘要
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（http://www.yhfund.com.cn ） 的年 度报 告正 文。
8.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
8.4.1
累 计买 入金 额超出 期初 基金 资产净 值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300002 神州泰 岳 203,857,589.98 3.66
2 600498 烽火通 信 179,802,055.43 3.23
3 300078 思创医 惠 178,779,478.94 3.21
4 600009 上海机 场 168,996,046.77 3.04
5 600187 国中水 务 168,725,524.68 3.03
6 600660 福耀玻 璃 160,439,097.42 2.88
7 002081 金 螳 螂 159,339,713.69 2.86
8 300008 天海防 务 155,911,352.31 2.80
9 601169 北京银 行 138,506,145.89 2.49
10 002260 德奥通 航 137,428,142.51 2.47
11 600525 长园集 团 133,911,441.89 2.41
12 002475 立讯精 密 126,415,964.40 2.27
13 600406 国电南 瑞 120,589,550.94 2.17
14 002286 保龄宝 119,425,674.97 2.15
15 600661 新南洋 107,236,544.90 1.93
16 300033 同花顺 105,817,521.25 1.90
17 000876 新 希 望 102,053,451.92 1.83
18 002426 胜利精 密 101,816,041.87 1.83
19 600060 海信电 器 98,248,726.57 1.77
20 000895 双汇发 展 97,061,259.79 1.74
注：“ 买入 金额 ”按 成交 金额（ 成交 单价 乘以 成交 数量） 填列 ，不 考虑 交易 费用。
8.4.2
累 计卖 出金 额超出 期初 基金 资产净 值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300072 三聚环 保 511,731,652.89 9.20
2 002475 立讯精 密 421,948,852.12 7.58
3 600498 烽火通 信 382,042,604.67 6.87
4 002595 豪迈科 技 367,421,047.68 6.60 银华优质增长混合 2016 年年度 报告 摘要
第 29 页 共 37 页
5 002426 胜利精 密 326,468,746.18 5.87
6 600009 上海机 场 294,883,332.26 5.30
7 002081 金 螳 螂 294,666,669.73 5.30
8 002683 宏大爆 破 255,991,832.25 4.60
9 300002 神州泰 岳 225,332,097.41 4.05
10 600115 东方航 空 223,245,579.80 4.01
11 600660 福耀玻 璃 204,723,307.08 3.68
12 600491 龙元建 设 185,158,001.56 3.33
13 300078 思创医 惠 181,939,059.44 3.27
14 300008 天海防 务 170,763,817.67 3.07
15 002202 金风科 技 158,697,527.22 2.85
16 002065 东华软 件 158,052,799.97 2.84
17 601886 江河集 团 154,322,375.21 2.77
18 601169 北京银 行 153,282,343.48 2.75
19 600585 海螺水 泥 150,713,675.50 2.71
20 600818 中路股 份 145,515,922.47 2.61
21 600521 华海药 业 143,578,979.86 2.58
22 600187 国中水 务 141,562,037.16 2.54
23 600525 长园集 团 138,173,810.56 2.48
24 000895 双汇发 展 132,322,576.21 2.38
25 002260 德奥通 航 131,196,975.06 2.36
26 002286 保龄宝 123,941,251.11 2.23
27 600406 国电南 瑞 122,382,539.21 2.20
注： “ 卖出 金额 ”按 成交 金 额（成 交单 价乘 以成 交数 量）填 列， 不考 虑交 易费 用。
8.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 10,217,223,845.09
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 12,606,196,773.56
注： “ 买入 股票 成本 总额 ” 和“卖 出股 票收 入总 额” 均按买 卖成 交金 额（ 成交 单价乘 以成 交数 量）
填列， 不考 虑交 易费 用。
8.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
8.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 序的 前五 名债券 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。 银华优质增长混合 2016 年年度 报告 摘要
第 30 页 共 37 页
8.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大 小排 序的 所有 资产支 持证 券投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
8.8 报告 期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
8.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 序的 前五 名权证 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
8.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 指期 货。
8.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
注：本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货。
8.12 投 资组 合报告 附注
8.12.1
本基 金投 资的前 十名证 券的 发行主 体本 期不存 在被 监管部 门立 案调查，或在 报
告 编制 日前一 年内 受到公 开谴 责、处 罚的 情形。
8.12.2
本基 金投 资的前 十名股 票没 有超出 基金 合同规 定的 备选股 票库 之外的 情形 。
8.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 736,748.14
2 应收证 券清 算款 9,132,942.34
3 应收股 利 -
4 应收利 息 205,887.01
5 应收申 购款 406,873.09
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 10,482,450.58
8.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
注：本 报告 期末 本基 金未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。 银华优质增长混合 2016 年年度 报告 摘要
第 31 页 共 37 页
8.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
注：本 报告 期末 前十 名股 票中不 存在 流通 受限 情况 。
8.12.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，各 比例的 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。
§9 基金份 额持有人信息
9.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
56,093 34,863.57 40,005,723.40 2.05% 1,915,596,380.34 97.95%
9.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
147,507.87 0.01%
9.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
注：截至本报 告期末， 本 基金管理人高 级管理人 员 、基金投资和 研究部门 负 责人持有本 基金份额
总量的 数量 区间 为0 ；本 基金的 基金 经理 持有 本基 金份额 总量 的数 量区 间 为0。
§10 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2006 年 6 月 9 日 ） 基金 份额 总 额
9,834,925,970.23
本报告 期期 初基 金份 额总 额 2,521,973,820.00
本报告 期基 金总 申购 份额 784,020,594.41
减: 本报 告期 基金 总赎 回份 额 1,350,392,310.67
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 1,955,602,103.74
注：本 期申 购中 包含 红利 再投资 和转 入份 额， 本期 赎回中 包含 转出 份额 。 银华优质增长混合 2016 年年度 报告 摘要
第 32 页 共 37 页
§11 重大事 件揭示
11.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本报告 期内 ，无 基金 份额 持有人 大会 决议 。
11.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
11.2.1 基 金管 理人 的重 大 人事变 动
本基金 管理 人 于2016 年9 月3 日 发布 公告， 经银 华 基金管 理有 限公 司2016 年第 1 次 临时 股
东会审 议通 过， 选举 李福 春先生 、 常 忠先 生担 任银 华基金 管理 有限 公司 第六 届董事 会董 事。 经 银
华基金 管理 有限 公司 董事 会、 股 东会 审议 通过 ， 深 圳市市 场监 督管 理局 核准 ， 银华 基金 管理 有 限
公司变 更为 “银 华基 金管 理股份 有限 公司 ”。 经银 华基金 管理 股份 有限 公司 创立大 会 暨 2016 年
第一次 股东 大会 审议 通过 ， 选 举王 珠林 先生 、 钱 龙 海先生 、 李福 春先 生、 吴 坚先生 、 郑秉 文先 生、
刘星先 生、 邢 冬梅 女士、 封和平 先生、 王立 新先 生 为本公 司第 一届 董事 会董 事。 其中 ， 吴坚 先 生
为新任 董事 ，邢 冬 梅 女士 、封和 平先 生为 新任 独立 董事。 常忠 先生 不再 继续 担任本 公司 董事 。
11.2.2 基 金托 管人 的专 门 基金托 管部 门的 重大 人事 变动
2016 年 12 月 ，郭 德秋 先 生担任 中国 银行 股份 有限 公司托 管业 务部 总经 理职 务。上 述人 事 变
动已按 相关 规定 备案 、公 告。
11.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期内 ，无 涉及 基金 管理人 、基 金财 产、 基金 托管业 务的 诉讼 。
11.4 基 金投 资策略 的改 变
本报告 期内 ，基 金投 资策 略未发 生改 变。
11.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
报告期 内本 基金 未变 更为 其审计 的会 计师 事务 所， 报告期 内本 基金 应支 付给 安永华 明会 计 师
事务所 （特 殊普 通合 伙） 的报酬 共计 人民 币 105,000 元。 目前 的审 计机 构已 为本基 金连 续提 供了
11 年 的服 务。
11.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告 期内 ， 基金 管理 人 、 基 金托 管人 的托 管业 务 部门及 其高 级管 理人 员无 受稽查 或处 罚等
情况。
银华优质增长混合 2016 年年度 报告 摘要
第 33 页 共 37 页
11.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
11.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
西南证券股份
有限公司
2 4,029,630,734.78 17.66% 3,752,788.71 17.79% -
第一创业证券
股份有限公司
1 2,668,923,095.37 11.69% 2,485,566.20 11.78% -
中信建投证券
股份有限公司
3 1,786,432,988.28 7.83% 1,663,703.20 7.89% -
国海证券股份
有限公司
1 1,571,815,475.97 6.89% 1,463,824.13 6.94% -
渤海证券股份
有限公司
3 1,528,635,487.40 6.70% 1,423,609.00 6.75% -
招商证券股份
有限公司
2 1,296,868,128.94 5.68% 1,207,777.57 5.72% -
东北证券股份
有限公司
2 1,196,632,022.23 5.24% 1,114,424.69 5.28% -
方正证券股份
有限公司
2 1,046,686,591.03 4.59% 974,779.17 4.62% -
山西证券股份
有限公司
1 976,783,746.06 4.28% 909,679.44 4.31% -
中信证券股份
有限公司
3 930,821,580.34 4.08% 866,868.77 4.11% -
申万宏源集团
股份有限公司
2 796,605,675.44 3.49% 741,883.78 3.52% -
西部证券股份
有限公司
1 768,487,002.90 3.37% 715,691.25 3.39% -
华泰证券股份
有限公司
1 696,052,770.08 3.05% 648,232.43 3.07% 撤销 1 个交
易单元
中国中投证券
有限责任公司
2 586,751,963.34 2.57% 546,441.04 2.59% -
华创证券有限
责任公司
2 576,887,081.80 2.53% 421,877.36 2.00% -
国信证券股份
有限公司
2 475,543,394.99 2.08% 442,872.11 2.10% -
华西证券股份
有限公司
1 322,517,898.86 1.41% 300,361.67 1.42% -
国泰君安证券 2 274,944,961.46 1.20% 256,055.80 1.21% - 银华优质增长混合 2016 年年度 报告 摘要
第 34 页 共 37 页
股份有限公司
国联证券股份
有限公司
1 236,735,026.31 1.04% 220,471.80 1.05% -
中银国际证券
有限责任公司
1 235,253,340.02 1.03% 219,091.06 1.04% -
川财证券有限
责任公司
2 211,570,232.92 0.93% 154,720.90 0.73% -
兴业证券股份
有限公司
1 188,173,603.37 0.82% 175,244.12 0.83% -
平安证券有限
责任公司
1 156,126,564.26 0.68% 145,402.99 0.69% -
华鑫证券有限
责任公司
1 150,567,522.16 0.66% 140,224.27 0.66% -
中国银河证券
股份有限公司
3 113,973,730.34 0.50% 106,143.91 0.50% -
中航证券有限
公司
0 - - - - 撤销 1 个交
易单元
中天证券有限
责任公司
1 - - - - -
上海华信证券
有限责任公司
2 - - - - -
财达证券有限
责任公司
1 - - - - -
大同证券有限
责任公司
1 - - - - -
德邦证券股份
有限公司
0 - - - - 撤销 1 个交
易单元
首创证券有限
责任公司
1 - - - - -
世纪证券有限
责任公司
1 - - - - -
北京高华证券
有限责任公司
1 - - - - -
广州证券股份
有限公司
2 - - - - -
联讯证券股份
有限公司
2 - - - - -
华融证券股份
有限公司
2 - - - - -
恒泰证券股份
有限公司
1 - - - - -
国开证券有限
责任公司
1 - - - - - 银华优质增长混合 2016 年年度 报告 摘要
第 35 页 共 37 页
国元证券股份
有限公司
1 - - - - -
国金证券股份
有限公司
1 - - - - -
注：a) 基 金专 用交 易单 元 的选择 标准 为该 证券 经营 机构具 有较 强的 研究 服务 能力 ， 能 及时 、 全 面、
定期向基金管 理人提供 高 质量的咨询服 务，包括 宏 观经济报告、 行业报告 、 市场走向分 析报告、
个股分 析报 告、 市场 服务 报告以 及全 面的 信息 服务 。
b)基金专用交 易单元的 选 择程序为根据 标准进行 考 察后，确定证 券经营机 构 的选择。经 公司批准
后与被 选择 的证 券经 营机 构签订 协议 。
11.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
西南证券股份
有限公司
- - 2,004,300,000.00 25.85% - -
第一创业证券
股份有限公司
- - - - - -
中信建投证券
股份有限公司
- - - - - -
国海证券股份
有限公司
- - - - - -
渤海证券股份
有限公司
- - - - - -
招商证券股份
有限公司
- - - - - -
东北证券股份
有限公司
- - - - - -
方正证券股份
有限公司
- - - - - -
山西证券股份
有限公司
- - - - - -
中信证券股份
有限公司
- - - - - -
申万宏源集团
股份有限公司
- - 1,740,500,000.00 22.45% - -
西部证券股份
有限公司
- - - - - - 银华优质增长混合 2016 年年度 报告 摘要
第 36 页 共 37 页
华泰证券股份
有限公司
- - - - - -
中国中投证券
有限责任公司
- - 566,600,000.00 7.31% - -
华创证券有限
责任公司
- - - - - -
国信证券股份
有限公司
- - 2,475,300,000.00 31.93% - -
华西证券股份
有限公司
- - - - - -
国泰君安证券
股份有限公司
- - - - - -
国联证券股份
有限公司
- - - - - -
中银国际证券
有限责任公司
- - - - - -
川财证券有限
责任公司
- - 691,400,000.00 8.92% - -
兴业证券股份
有限公司
- - 274,700,000.00 3.54% - -
平安证券有限
责任公司
- - - - - -
华鑫证券有限
责任公司
- - - - - -
中国银河证券
股份有限公司
- - - - - -
中航证券有限
公司
- - - - - -
中天证券有限
责任公司
- - - - - -
上海华信证券
有限责任公司
- - - - - -
财达证券有限
责任公司
- - - - - -
大同证券有限
责任公司
- - - - - -
德邦证券股份
有限公司
- - - - - -
首创证券有限
责任公司
- - - - - -
世纪证券有限
责任公司
- - - - - -
北京高华证券
有限责任公司
- - - - - - 银华优质增长混合 2016 年年度 报告 摘要
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广州证券股份
有限公司
- - - - - -
联讯证券股份
有限公司
- - - - - -
华融证券股份
有限公司
- - - - - -
恒泰证券股份
有限公司
- - - - - -
国开证券有限
责任公司
- - - - - -
国元证券股份
有限公司
- - - - - -
国金证券股份
有限公司
- - - - - -
注：本 基金 本报 告期 未通 过证券 交易 单元 进行 债券 回购及 权证 交易 。
银华基金管理股份有限公司
2017 年3 月31 日
