银 华 优 势 企业 证 券 投 资基 金2016 年年度报
告 摘要
2016 年12 月31 日
基金管 理人： 银华基金管 理股份有限公司
基金托 管人： 中国银行股 份有限公司
送出日 期：2017 年3 月31 日
银华优势企业混合 2016 年年度 报告 摘要
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§1 重要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本年 度 报告已经三 分之二以
上独立 董事 签字 同意 ，并 由董事 长签 发。
基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2017 年 3 月 29 日复核 了本 报 告
中的财务指标 、净值表 现 、利润分配情 况、财务 会 计报告、投资 组合报告 等 内容，保证 复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本年度 报告 摘要 摘自 年度 报告正 文, 投资 者欲 了解 详 细内容,应 阅读 年度 报告 正 文。
本报告 财务 资料 已经 审计 。
本报告 期 自2016 年1 月1 日起 至12 月 31 日止 。 银华优势企业混合 2016 年年度 报告 摘要
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§2 基金简 介
2.1 基 金基 本情况
基金名 称 银华优 势企 业证 券投 资基 金
基金简 称 银华优 势企 业混 合
基金主 代码 180001
前端交 易代 码 180001
后端交 易代 码 180011
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2002 年 11 月 13 日
基金管 理人 银华基 金管 理股 份有 限公 司
基金托 管人 中国银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 839,677,445.71 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 本 基 金为 平衡 型基 金 ，主要 通 过投 资于 中国 加入 WTO
后 具 有竞 争优 势的 上市 公司 所 发行 的股 票与 国内 依法
公 开 发行 上市 的债 券， 在控 制 风险 、确 保基 金资 产良
好 流 动性 的前 提下 ，以 获取 资 本增 值收 益和 现金 红利
分配的 方式 来谋 求基 金资 产的中 长期 稳定 增值 。
投资策 略 坚 持 平衡 原则 ：平 衡收 益与 风 险； 平衡 长期 收益 与短
期 收 益； 平衡 股票 与债 券的 投 资； 平衡 成长 型与 价值
型股票 的投 资。
股 票 投资 比 例浮 动 范围 ：20-70%； 债 券投 资 比例 浮动
范围 ：20-70% ； 现金 留存 比例浮 动范 围 ：5-15% ； 投 资
证券的 资产 比例 不低 于基 金总资 产 的80% ； 投资 于国 债
的比例 不低 于基 金资 产净 值的 20% 。
基 于 大盘 走势 关系 基金 投资 全 局， 本基 金充 分重 视对
各 市 场趋 势尤 其是 对股 市大 盘 趋势 的研 判， 并因 此将
控 制 基 金 仓 位 放 在 资 产 配 置 和 投 资 组 合 中 的 优 先 位
置。
资 产 配置 采取 自上 而下 的操 作 流程 ，而 股票 选择 采取
自下而 上的 操作 流程 。
业绩比 较基 准 标普中国 A 股 300 指数 ×70%+ 上 证 国 债指 数 收 益率
×20%+ 同业 活期 存款 利率 ×10% 。
风险收 益特 征 注 重 收益 与风 险的 平衡 ，通 过 控制 股票 、债 券的 投资
比重来 获取 中低 风险 下的 中等收 益。
银华优势企业混合 2016 年年度 报告 摘要
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2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 银华基 金管 理股 份有 限公 司 中国银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 杨文辉 王永民
联系电 话 (010)58163000 010-66594896
电子邮 箱 yhjj@yhfund.com.cn fcid@bankofchina.com
客户服 务电 话
4006783333,(010)85186558 95566
传真 (010)58163027 （010 ）66594942
2.4 信 息披 露方式
登载基金年度报告正文的管理人互联网 网
址
http://www.yhfund.com.cn
基金年 度报 告备 置地 点 基金管 理人 及基 金托 管人 住所
§3 主要财 务指标、基金净值 表现及利润分配情 况
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 2016 年 2015 年 2014 年
本期已 实现 收益 -37,808,096.66 974,095,404.04 306,395,310.60
本期利 润 -284,997,419.08 813,646,405.62 358,908,376.44
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.3305 0.7238 0.1764
本期加 权平 均净 值利 润率 -24.66% 45.29% 16.77%
本期基 金份 额净 值增 长率 -19.20% 39.67% 19.27%
3.1.2 期末 数据 和指 标 2016 年末 2015 年末 2014 年末
期末可 供分 配利 润 268,714,378.81 642,155,973.17 347,236,948.10
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.3200 0.7621 0.2059
期末基 金资 产净 值 1,108,391,824.52 1,484,783,783.41 2,157,544,370.67
期末基 金份 额净 值 1.3200 1.7621 1.2795
3.1.3 累计 期末 指标 2016 年末
2015 年末
2014 年末
基金份 额累 计净 值增 长率 464.68% 598.83% 400.34%
注：1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2、期 末可 供分 配利 润采 用 期末资 产负 债表 未分 配利 润与未 分配 利润 中已 实现 部分的 孰低 数。
3、本 报告 所列 示的 基金 业 绩指标 不包 括持 有人 交易 基金的 各项 费用 ，例 如： 基金的 认购 、申 购、
赎回费 等， 计入 费用 后实 际收益 水平 要低 于所 列数 字。 银华优势企业混合 2016 年年度 报告 摘要
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3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去三 个月 2.40% 0.73% 1.26% 0.47% 1.14% 0.26%
过去六 个月 -0.18% 0.69% 4.50% 0.51% -4.68% 0.18%
过去一 年 -19.20% 1.49% -6.12% 0.94% -13.08% 0.55%
过去三 年 34.61% 1.69% 35.55% 1.22% -0.94% 0.47%
过去五 年 58.46% 1.43% 39.86% 1.11% 18.60% 0.32%
自基金 合同
生效起 至今
464.68% 1.26% 176.60% 1.22% 288.08% 0.04%
注：本 基金 的业 绩比 较基 准为： 标普 中国 A 股 300 指数 × 70 ％ ＋上 证国 债指 数收益 率 × 20％＋同
业活期 存款 利率 ×10 ％。 标普中 国 A 股 300 指 数包 含上海 、深 圳两 个证 券交 易所流 通市 值最 大 、
最具流 动性 的 300 只 股票 并以流 通股 本加 权的 股票 指数， 是目 前中 国证 券市 场中与 本基 金股 票 投
资范围比较适 配同时公 信 力较好的股票 指数。本 基 金的股票投资 比例范围 为 ：20-70% ，所以本 基
金加 入20% 的上 证国 债指 数和 10% 的 同业 活期 存款 利 率一 起构 成本 基金 的业 绩比较 基准 。 银华优势企业混合 2016 年年度 报告 摘要
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
注：按基金合 同规定， 本 基金自基金合 同生效起 六 个月内为建仓 期，建仓 期 结束时本基 金的各项
投资比 例已 达到 基金 合同 第十八 条： 基金 的投 资 （ 二） 投 资对 象及 投资 范围、 （四） 投 资组 合中 规
定的各项比例 ，本基金股 票投资比例浮 动范围：20-70% ；债券投 资比例浮动 范 围：20-70% ；现 金
留存比 例浮 动范 围：5-15% ； 投资 证券 的资 产比 例不 低于基 金总 资产 的80% ； 投资于 国债 的比 例不
低于基 金资 产净 值 的20% 。 银华优势企业混合 2016 年年度 报告 摘要
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3.2.3 过 去五 年基金 每年 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
3.3 过 去三 年基金 的利 润分配 情况
单位： 人民 币元
年
度
每10 份 基 金 份
额分红 数
现金形 式发 放总
额
再投资 形式 发放
总额
年 度 利 润 分 配 合
计
备注
2016 1.000 36,720,088.05 47,816,897.81 84,536,985.86
2015 0.200 14,604,450.94 16,636,372.72 31,240,823.66
2014 0.771 79,167,440.69 83,728,757.29 162,896,197.98
合
计
1.971 130,491,979.68 148,182,027.82 278,674,007.50
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
银华基 金管 理有 限公 司成 立于 2001 年 5 月 28 日， 是经中 国证 监会 批准(证 监 基金字[2001]7银华优势企业混合 2016 年年度 报告 摘要
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号文) 设立 的全 国性 资产 管 理公司 。 公 司注 册资 本为2 亿元 人民 币， 公司 的股 东 及其出 资比 例分 别
为： 西 南证 券股 份有 限公 司 49% 、 第 一创 业证 券股 份有限 公 司29% 、 东 北证 券股份 有限 公 司 21% 及
山西海 鑫实 业股 份有 限公 司 1% 。 公 司的 主要 业务 是 基金募 集、 基金 销售 、 资 产管理 及中 国证 监会
许可的 其他 业务 。 公 司注 册地为 广东 省深 圳市 。 银 华基金 管理 有限 公司 的法 定名称 已 于 2016 年8
月9 日 起变 更为 “银 华基 金管理 股份 有限 公司 ”。
截至 2016 年 12 月 31 日， 本基金 管理 人管 理着70 只 证券投 资基 金， 具体 包括 银华优 势企 业
证券投 资基 金、 银华 保本 增值证 券投 资基 金、 银华- 道琼 斯 88 精选 证券 投资 基 金、银 华货 币市 场
证券投资基金 、银华核 心 价值优选混合 型证券投 资 基金、银华优 质增长混 合 型证券投资 基金、银
华富裕主题混 合型证券 投 资基金、银华 领先策略 混 合型证券投资 基金、银 华 全球核心优 选证券投
资基金 、 银华 内需 精选 混 合型证 券投 资基 金(LOF) 、 银华增 强收 益债 券型 证券 投资基 金 、 银 华和 谐
主题灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金、 银华 沪深 300 指数分 级证 券投 资基 金、 银华深 证 100 指数分
级证券投资基 金、银华 信 用债券型证券 投资基金 （LOF ） 、银华成长 先锋混合 型 证券投资基 金、银
华信用 双利 债券 型证 券投 资基金 、 银华 抗通 胀主 题 证券投 资基 金 （LOF ） 、 银 华中证 等权 重 90 指数
分级证 券投 资基 金、 银华 永祥保 本混 合型 证券 投资 基金、 银华 消费 主题 分级 混合型 证券 投资 基金 、
银华中证内地 资源主题 指 数分级证券投 资基金、 银 华永泰积极债 券型证券 投 资基金、银 华中小盘
精选混 合型 证券 投资 基金 、 银 华纯 债信 用主 题债 券 型证券 投资 基金 （LOF ） 、 上证 50 等 权重 交易 型
开放式 指数 证券 投资 基金 、 银华 上证50 等权 重交 易 型开放 式指 数证 券投 资基 金联接 基金 、 银 华 中
证中 票50 指数 债券 型证 券 投资基金（LOF ） 、 银华 永 兴纯债 分级 债券 型发 起式 证券投 资基 金 、 银 华
交易型货币市 场基金、 银 华信用四季红 债券型证 券 投资基金、银 华中证转 债 指数增强分 级证券投
资基金 、 银 华信 用季 季红 债券型 证券 投资 基金 、 银 华中 证800 等权 重指 数增 强分级 证券 投资 基金 、
银华永利债券 型证券投 资 基金、银华恒 生中国企 业 指数分级证券 投资基金 、 银华多利宝 货币市场
基金、银华永 益分级债 券 型证券投资基 金、银华 活 钱宝货币市场 基金、银 华 双月定期理 财债券型
证券投资基金 、银华高 端 制造业灵活配 置混合型 证 券投资基金、 银华惠增 利 货币市场基 金 、银华
回报灵活配置 定期开放 混 合型发 起式证 券投资基 金 、银华泰利灵 活配置混 合 型证券投资 基金、银
华中国 梦 30 股 票型 证券 投 资基金 、 银 华恒 利灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金、 银华聚 利灵 活配 置混
合型证券投资 基金、银 华 汇利灵活配置 混合型证 券 投资基金、银 华稳利灵 活 配置混合型 证券投资
基金、银华战 略新兴灵 活 配置定期开放 混合型发 起 式证券投资基 金、银华 逆 向投资灵活 配置定期
开放混合型发 起式证券 投 资基金、银华 互联网主 题 灵活配置混合 型证券投 资 基金、银华 生态环保
主题灵活配置 混合型证 券 投资基金、银 华合利债 券 型证券投资基 金、银华 添 益定期开放 债券型 证
券投资基金、 银华远景 债 券型证券投资 基金、银 华 双动力债券型 证券投资 基 金、银华大 数据灵活银华优势企业混合 2016 年年度 报告 摘要
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配置定期开放 混合型发 起 式证券投资基 金、银华 量 化智慧动力灵 活配置混 合 型证券投资 基金、银
华多元视野灵 活配置混 合 型证券投资基 金、银华 惠 添益货币市场 基金、银 华 鑫锐定增灵 活配置混
合型证券投资 基金、银 华 通利灵活配置 混合型证 券 投资基金、银 华沪港深 增 长股票型证 券投资基
金、银华鑫盛 定增灵活 配 置混合型证券 投资基金 、 银华添泽定期 开放债券 型 证券投资基 金、银华
体育文化灵活 配置混合 型 证券投资基金 、银华上 证 5 年期国债指 数证券投 资 基金、银华上 证 10
年期国债指数 证券投资 基 金、银华盛世 精选灵活 配 置混合型证券 投资基金 。 同时，本基 金管理人
管理着 多个 全国 社保 基金 、企业 年金 和特 定客 户资 产管理 投资 组合 。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理
（助理 ）期 限
证券从 业年
限
说明
任职日 期 离任日 期
王鑫钢
先生
本 基金
的 基金
经理
2013 年 2
月7 日
- 8 年
硕士学 位 。2008 年3 月 加 盟银华 基金 管理 有
限 公 司， 曾 担任 行业 研 究员 、 行业 研 究组 长
及基金 经理 助理 职务 。 自 2015 年5 月6 日起
兼 任 银华 成 长先 锋混 合 型证 券 投资 基 金基 金
经理 ， 自2016 年8 月 1 日 起兼任 银华 鑫锐 定
增 灵 活配 置 混合 型证 券 投资 基 金基 金 经理 ，
自2016 年10 月14 日起 兼 任银华 鑫盛 定增 灵
活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ， 自
2017 年 3 月 17 日 起兼 任 银华惠 安定 期开 放
混 合 型证 券 投资 基金 基 金经 理 。具 有 从业 资
格。国 籍： 中国 。
王利刚
先生
本 基金
的 基金
经 理助
理
2016 年 2
月1 日
- 5 年
硕士学 位 ；2012 年7 月 加 入银华 基金 管理 有
限 公 司， 曾 任研 究部 助 理行 业 研究 员 ，现 任
投资管 理一 部基 金经 理助 理。 具有 从业 资格。
国籍： 中国 。
王树丽
女士
本 基金
的 基金
经 理助
理
2016 年11
月10 日
- 3 年
硕士学 位 ；2013 年7 月 加 入银华 基金 管理 有
限 公 司， 历 任交 易管 理 部助 理 交易 员 、中 级
交 易 员、 投 资管 理三 部 询价 研 究员 ， 现任 投
资 管 理三 部 基金 经理 助 理。 具 有从 业 资格 。
国籍： 中国 。
注：1 、此 处的 任职 日期 和 离任日 期均 指基 金合 同生 效日或 公司 作出 决定 之日 。
2、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本基金管理人 在本报告 期 内严格遵守《 中华人民 共 和国证券法》 、 《 中华人民 共和国证券投 资
基金法》 、 《证 券投资基 金 运作管理办 法》 、 《证券 投 资基金销售 管理办法》 、 《 证券投资基 金信息 披
露管理 办法 》 及其 各项 实 施准则 、 《 银华 优势 企业 证 券投资 基金 基金 合同 》 和 其他有 关法 律法 规的银华优势企业混合 2016 年年度 报告 摘要
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规定, 本着 诚实 信用、 勤勉 尽责的 原则 管理 和运 用基 金资产,在 严格 控制 风险 的 基础上,为 基金 份额
持有人 谋求 最大 利益,无 损 害基金 份额 持有 人利 益的 行为 。 本 基金 无违 法、 违 规行为 。 本基 金投 资
组合符 合有 关法 规及 基金 合同的 约定 。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 和控 制方法
根据中 国证 监会 颁布 的 《 证券投 资基 金管 理公 司公 平交易 制度 指导 意见 》 ， 本 基金管 理人 制定
了公司层面的 《银华基 金 管理股份有限 公司公平 交 易制度》, 对 投资部、 固 定收益部、 量化投资
部、研究部、 交易管理 部 、监察稽核部 等相关所 有 业务部门进行 了制度上 的 约束。该制 度适用于
本基金管理人 所管理的 公 募基金、社保 组合、企 业 年金及特定客 户资产管 理 组合等，规 范的范围
包括但不限于 境内上市 股 票、债券的一 级 市场申 购 、二级市场交 易等投资 管 理活动，同 时包括授
权、研 究分 析、 投资 决策 、交易 执行 、业 绩评 估等 投资管 理活 动相 关的 各个 环节。
为了规范本基 金管理人 各 投资组合的证 券投资指 令 的执行过程， 完善公平 交 易制度，确保 各
投资组合享有 公平的交 易 执行机会，本 基金管理 人 根据《证券投 资基金管 理 公司公平交 易制度指
导意见 》 及 《银 华基 金管 理股份 有限 公司 公平 交易 制度》 ， 制定 了 《银 华基 金 管理股 份有 限公 司公
平交易执行 制度 》 ，规 定 了公平交易 的执行流 程及 特殊情况的 审批机制 ；明 确了交易执 行环节 的
集中交 易制 度， 并对 交易 执行环 节的 内部 控制 措施 进行了 完善 。
此外，为了加 强对异常 交 易行为的日常 监控，本 基 金管理人还制 定了《银 华 基金管理股份 有
限公司 异常 交易 监控 实施 细则》 ，规 定了 异常 交易 监 控的范 围以 及异 常交 易发 生后的 分析 、说 明、
报备流 程。
对照 2011 年 8 月份 新修 订 的《证 券投 资基 金管 理公 司公平 交易 制度 指导 意见 》 ，本基 金管 理
人又对上述制 度进行了 修 改完善，进一 步修订了 公 平交易的范围 ，修订了 对 不同投资组 合同日反
向交易 的监 控重 点 ， 并 强 调了本 基金 管理 人内 部控 制的要 求 ， 具 体控 制方 法 为：1 、 交 易所 市场 的
公平交易均通 过恒生交 易 系统实现，不 掺杂任何 的 人为判断，所 有交易均 通 过恒生投资 系统公平
交易模 块电 子化 强制 执行 ， 公 平交 易程 序自 动启 动 ；2 、 一般 情况 下 ， 场外 交 易指令 以组 合的 名义
下达，执行交 易员以组 合 的名义进行一 级市场 申 购 投标及二级市 场交易， 并 确保非集中 竞价交易
与投资 组合 一一 对应 ， 且 各投资 组合 获得 公平 的交 易机会 ；3 、 对 于部 分债 券 一级市 场申 购 、 非 公
开发行股票申 购等以基 金 管理人名义进 行的交易 ， 各投资组合经 理在交易 前 独立地确定 各投资组
合的交 易价 格和 数量 ， 交 易管理 部按 照价 格优 先 、 比例分 配的 原则 对交 易结 果进行 分配 ；4 、 本 基
金管理 人使 用恒 生O3.2 系 统的公 平交 易稽 核分 析模 块， 定 期及 不定 期进 行报 告分析 ， 对 公平 交易
的情况 进行 检查 ，以 规范 操作流 程， 适应 公平 交易 的需要 。 银华优势企业混合 2016 年年度 报告 摘要
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综上所述，本 基金管理 人 通过事前构建 控制环境 、 事中强化落实 执行、事 后 进行双重监督 ，
来确保 公平 交易 制度 得到 切实执 行。
4.3.2 公 平交 易制度 的执 行情况
4.3.2.1 整 体执 行情 况说 明
报告期 内 ， 本 基金 管理 人 根据 《银 华基 金管 理股 份 有限公 司公 平交 易制 度 》 及相关 配套 制度 ，
在研究 分析 、 投资 决策 、 交易执 行 、 业 绩评 估等 各 个环节 ， 建立 了健 全有 效 的公平 交易 执行 体系 ，
公平对 待旗 下的 每一 个投 资组合 。具 体执 行情 况如 下：
在研究分析环 节，本基 金 管理人构建了 统一的研 究 平台，为旗下 所有 投资 组 合公平地提供 研
究支持 。
在投资决策环 节，各基 金 经理、投资经 理严格遵 守 本基金管理人 的各项投 资 管理制度和投 资
授权制 度， 保证 各投 资组 合的独 立投 资决 策机 制。
在交易 执行 环节 ， 本 基金 管理人 实行 集中 交易 制度 ， 按照 “ 时间 优先 、 价 格 优先、 比例 分配、
综合平 衡” 的原 则， 确保 各投资 组合 享有 公平 的交 易执行 机会 。
在事后监控环 节，本基 金 管理人定期对 股票交易 情 况进行分析， 并出具公 平 交易执行情况 分
析报告；另外 ，本基金 管 理人还对公平 交易制度 的 遵守和相关业 务流程的 执 行情况进行 定期和不
定期的 检查 ，并 对发 现的 问题进 行及 时报 告。
本基金管理 人 在本报告 期 内严格执行了 公平交易 制 度的相关规定 ，未出现 违 反公平交易制 度
的情况 。
4.3.2.2 同 向交 易价 差专 项分析
本基金 管理 人对 旗下 所有 投资组 合过 去四 个季 度不 同时间 窗内 （1 日 内、3 日 内及 5 日内 ） 同
向交易 的交 易价 差 从 T 检 验（置 信度 为 95% ）和 溢 价率占 优频 率等 方面 进行 了专项 分析 ，未 发现
违反公 平交 易制 度的 异常 情况。
4.3.3 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告 期内 ，本 基金 未发 现存在 可能 导致 不公 平交 易和利 益输 送的 异常 交易 行为。
本报告期内， 本基金管 理 人所有投资组 合不存在 参 与的交易所公 开竞价同 日 反向交易成交 较
少的单 边交 易量 超过 该 证 券当日 成交 量 的 5% 的情 况 。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
报告期 内， 国内 经济 整体 实现平 稳增 长， 全 年GDP 增速 为6.7% 。 信贷 宽松 刺 激房地 产销 售，银华优势企业混合 2016 年年度 报告 摘要
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全年房 地产 销售 金 额 11.76 万 亿， 同比 增 长 34.8% ；购置 税减 半政 策刺 激汽 车销售 ，全 年汽 车销
量2802 万 辆， 同比 增长13.7% 。 房地 产销 售带 动投 资， 财 政持 续发 力基 建投 资， 全 年固 定资 产投
资增速 达8.1% 。 供 给侧 改 革成效 显著 ， 煤炭 、 钢铁 、 化 工等 行业 盈利 逐步 回 升， 资产 负债 表得 到
一定修复。报 告期内， 海 外政治格局出 现较大变 动 ，英国公投实 现脱欧、 特 朗普胜选美 国总统等
事件均超出市 场主流预 期 ，民粹主义和 贸易保护 主 义有抬头的迹 象，引发 全 球 金融市场 的大幅波
动。报告期内 ，国内资 本 市场 也经历了 大幅波动 ， 整体呈宽幅震 荡的走势 ， 年初的汇率 压力叠加
熔断机 制、 年中 的英 国脱 欧、年 底的 特朗 普超 预期 胜选等 事件 ，均 引发 了市 场大幅 下跌 与调 整。
本基金 始终 认为 中国 经济 的潜在 增长 率依 然 在6-7% 左右， 改革 的持 续有 效推 进将为 中国 中长
期发展奠定坚 实基础， 短 期通过高效而 灵活的货 币 和财政手段， 有能力将 经 济稳定在目 前水平，
避免出现硬着 陆或者通 缩 的恶劣情况。 从基金的 运 作角度来看， 上半年考 虑 货币宽松的 大背景，
配置上偏向创 新成长， 但 年初对熔断机 制的影响 估 计不足，因此 在市场整 体 快速 下跌的 情况下产
品净值也受伤 较重；熔 断 之后积极参 与 市场反弹 ， 把握了互联网 金融的反 弹 机会，同时 努力寻找
细分领 域的 结构 性行 情 ， 重点参 与了 供给 侧改 革 、PPP 、 化工 等领 域的 投资 机 会。 但由 于对 市场 结
构的误判，错 过了以白 酒 、家电为代表 的消费股 估 值修复的大行 情。从总 体 效果上看， 全年业绩
表现一 般。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至报 告期 末， 本基 金份 额净值 为 1.3200 元 ，本 报 告期份 额净 值增 长率 为-19.20% ， 同期 业
绩比较 基准 增长 率为-6.12% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
展望未来，十 三五将是 中 国改革措施落 地的密集 期 ，也是中国经 济新常态 逐 步形成的关键 阶
段， 我 们对 中国 经济 成功 转型依 然充 满信 心。 中国 的改革 大潮 不可 阻挡 ，2017 年党 的十 九大 将开
启中国 新的 发展 纪元 ，2017 年也 将成 为改 革落 地的 攻坚之 年， 供给 侧改 革、 国企混 改等 相关 政策
的推出一方面 会带来新 的 红利释放，一 方面也可 能 对老的经济结 构造成阶 段 性冲击。美 国经济表
现较强 ， 美 元仍 处在 加息 周期， 人民 币面 临持 续贬 值压力 ，2016 年底 召开 的 中央经 济工 作会 议已
经定调 ， 财政 政策 积极 有 效， 货币 政策 稳健 中性 ， 防风险 和抑 制资 产泡 沫将 是2017 年 中央 经济 工
作的最 重点 方向 。 另 外，2017 初 特朗 普正 式就 任美 国总统 并开 启百 日新 政， 年中 欧 洲法 、 德 等国
的大选也存在 诸多不确 定 性，国际地缘 政治博弈 、 经济政策博弈 将持续加 剧 ，对中国经 济而言外
部环境 比 2016 年更 加复 杂 。这也 注定 2017 年 将是 较 为波动 的一 年， 不论 是在 实体经 济层 面， 还
是在资 本市 场层 面。 银华优势企业混合 2016 年年度 报告 摘要
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基于以上认识 ，我们坚 定 认为中国经济 依然具有 中 高速增长潜力 ，增长的 长 期动力来自于 改
革，中短期需 要适当的 货 币和财政政策 托底，政 府 有能力完成经 济稳定增 长 的目标。来 自海外的
压力和 不确 定性 在逐 渐加 大， 特 朗普 上台 后奉 行的 贸 易保护 政策 将对 中国 经济 增长带 来巨 大压 力，
英国脱欧以及 德、法等 国 的大选也为全 球政治和 经 济局势增添 了 几分不确 定 性。在此背 景下，本
基金将保持中 性偏低的 仓 位，优选适合 中国经济 未 来发展方向、 具有优秀 管 理团队的成 长型公司
作为核 心持 仓， 同时 在确 定性较 高的 方向 上做 重点 配置， 包括 农业、PPP、 混 改等方 向， 以期 取得
较好的 收益 。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
报告期内，本 基金管理 人 严格遵守《企 业会计准 则》 、 《证券投资基 金会计核 算 业务指引》 以
及中国证监会 相关规定 和 基金合同的约 定，日常 估 值由基金管理 人同基金 托 管人一同进 行，基金
份额净值由基 金管理人 完 成估值后，经 基金托管 人 复核无误后由 基金管理 人 对外公布。 月末、年
中和年 末估 值复 核与 基金 会计账 目的 核对 同时 进行 。
本基金管理人 设立估值 委 员会（委员包 括估值业 务 分管领导以及 投资部、 研 究部、监察稽 核
部、 运作 保障 部等 部门 负 责人及 相关 业务 骨干 ） ， 负 责研究 、 指导 基金 估值 业 务。 估值 委员 会委 员
和负责基金日 常估值业 务 的基金会计均 具有专业 胜 任能力和相关 工作经历 。 基金经理不 介入基金
日常估值业务 ；估值委 员 会决议之前会 与涉及基 金 的基金经理进 行充分沟 通 。运作保障 部负责执
行估值 委员 会制 定的 估值 政策及 决议 。
参与估值流程 各方之间 不 存在任何重大 利益冲突 ； 本基金管理人 未签约与 估 值相关的任何 定
价服务 。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本基金 管理 人 于 2016 年 3 月 2 日发 布分 红公 告， 向 于 2016 年 3 月 4 日 在本 基 金注册 登记 机
构登记 在册 的本 基金 全体 基金份 额持 有人 ， 按 每 10 份基金 份额 分配 红利 人民 币 1.000 元 ， 实 际分
配收益 金额 为人 民 币84,536,985.86 元。
4.8 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
报告期内，本 基金不存 在 连续二十个工 作日基金 份 额持有人数量 不满二百 人 或者基金资产 净
值低于 五千 万元 的情 形。 银华优势企业混合 2016 年年度 报告 摘要
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§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告 期内 ， 中国 银行 股 份有限 公司 （ 以下 称 “ 本托 管人” ） 在 银华 优势 企业 证 券投资 基金 （ 以
下称 “ 本基 金” ） 的 托管 过 程中， 严格 遵守 《 证券 投 资基金 法》 及其 他有 关法 律法规 、 基 金合 同和
托管协议的有 关规定， 不 存在损害基金 份额持有 人 利益的行为， 完全尽职 尽 责地履行了 应尽的义
务。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告期内， 本托管人 根 据《证券投资 基金法》 及 其他有关法律 法规、基 金 合同和托管协 议
的规定，对本 基金管理 人 的投资运作进 行了必要 的 监督，对基金 资产净值 的 计算、基金 份额申购
赎回价格的计 算以 及基 金 费用开支等方 面进行了 认 真地复核，未 发现本基 金 管理人存在 损害基金
份额持 有人 利益 的行 为。
5.3 托 管人 对本年 度报 告中财 务信 息等内 容的 真实、 准确 和完整 发表 意见
本报告 中的 财务 指标 、 净 值表现 、 收 益分 配情 况、 财务会 计报 告 （ 注： 财务 会计报 告中 的 “ 金
融工具 风险 及管 理” 部分 未在托 管人 复核 范围 内） 、 投资组 合报 告等 数据 真实 、准确 和完 整。
§6 审计报 告
本基 金2016 年 度财 务会 计 报告经 安永 华明 会计 师事 务所 （特 殊普 通合 伙） 审 计， 注册 会计 师
出具了 标准 无保 留意 见的 审计报 告， 投资 者可 通过 年度报 告正 文查 看审 计报 告全文 。
§7 年度财 务报表
7.1 资 产负 债表
会计主 体： 银华 优势 企业 证券投 资基 金
报告截 止日 ： 2016 年 12 月31 日
单位： 人民 币元
资 产
本期末
2016 年 12 月 31 日
上年度末
2015 年 12 月31 日
资 产：
银行存 款 139,187,948.49 109,495,448.33
结算备 付金 4,447,395.05 5,033,347.38
存出保 证金 332,009.17 543,117.62
交易性 金融 资产 997,521,041.38 1,339,083,055.28 银华优势企业混合 2016 年年度 报告 摘要
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其中： 股票 投资 655,221,156.16 992,736,164.58
基金投 资 - -
债券投 资 342,299,885.22 346,346,890.70
资产支 持证 券投 资 - -
贵金属 投资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 - -
应收证 券清 算款 - 31,340,387.09
应收利 息 5,253,048.46 5,119,571.05
应收股 利 - -
应收申 购款 55,039.84 371,612.69
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总 计 1,146,796,482.39 1,490,986,539.44
负债和所有者权益
本期末
2016 年 12 月 31 日
上年度末
2015 年 12 月31 日
负 债：
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - -
应付证 券清 算款 33,304,691.66 -
应付赎 回款 1,197,773.78 1,617,735.52
应付管 理人 报酬 1,415,917.64 1,866,495.85
应付托 管费 235,986.27 311,082.65
应付销 售服 务费 - -
应付交 易费 用 1,929,894.97 1,886,317.24
应交税 费 60,187.20 60,187.20
应付利 息 - -
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 260,206.35 460,937.57
负债合 计 38,404,657.87 6,202,756.03
所有者权益：
实收基 金 839,677,445.71 842,627,810.24
未分配 利润 268,714,378.81 642,155,973.17
所有者 权益 合计 1,108,391,824.52 1,484,783,783.41
负债和 所有 者权 益总 计 1,146,796,482.39 1,490,986,539.44
注 ： 报 告 截 止 日 2016 年 12 月 31 日 ， 基 金 份 额 净 值 为 人 民 币 1.3200 元 ， 基 金 份 额 总 额 为
839,677,445.71 份。
7.2 利 润表
会计主 体： 银华 优势 企业 证券投 资基 金 银华优势企业混合 2016 年年度 报告 摘要
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本报告 期： 2016 年1 月1 日至2016 年 12 月31 日
单位： 人民 币元
项 目
本期
2016 年1 月1 日至 2016
年12 月31 日
上年度可比期间
2015 年1 月1 日至 2015 年 12
月 31 日
一、收入 -253,770,474.12 859,753,881.03
1.利息 收入 9,953,337.66 16,294,024.26
其中： 存款 利息 收入 892,024.14 1,173,113.71
债券利 息收 入 9,038,958.75 15,111,605.86
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 22,354.77 9,304.69
其他利 息收 入 - -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填列） -16,570,907.98 1,003,494,988.21
其中： 股票 投资 收益 -21,180,128.37 996,206,659.85
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 1,713,260.33 4,328,826.61
资产支 持证 券投 资收 益 - -
贵金属 投资 收益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 2,895,960.06 2,959,501.75
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以 “-”
号填列 ）
-247,189,322.42 -160,448,998.42
4.汇兑 收益 （ 损失 以 “- ” 号填列 ） - -
5.其他 收入 （损 失以 “-” 号填列 ） 36,418.62 413,866.98
减： 二、费用 31,226,944.96 46,107,475.41
1．管 理人 报酬 17,350,137.82 26,927,530.99
2．托 管费 2,891,689.70 4,487,921.79
3．销 售服 务费 - -
4．交 易费 用 10,542,301.21 14,151,740.97
5．利 息支 出 - 80,097.36
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 - 80,097.36
6．其 他费 用 442,816.23 460,184.30
三、利润总额 （亏损 总额 以“-”
号填列）
-284,997,419.08 813,646,405.62
减：所 得税 费用 - -
四、 净利润 （ 净亏损以 “-” 号填
列）
-284,997,419.08 813,646,405.62
7.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 银华 优势 企业 证券投 资基 金
本报告 期：2016 年1 月1 日至2016 年12 月 31 日 银华优势企业混合 2016 年年度 报告 摘要
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单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月1 日至2016 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值 ）
842,627,810.24 642,155,973.17 1,484,783,783.41
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- -284,997,419.08 -284,997,419.08
三、本期基金份额交易产
生的基 金净 值变 动数
（净值 减少 以 “- ” 号 填列 ）
-2,950,364.53 -3,907,189.42 -6,857,553.95
其中：1. 基 金申 购款 78,006,965.16 24,171,535.15 102,178,500.31
2. 基金 赎回 款 -80,957,329.69 -28,078,724.57 -109,036,054.26
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动 （净 值减 少以 “- ”
号填列 ）
- -84,536,985.86 -84,536,985.86
五、期末所有者权益（基
金净值 ）
839,677,445.71 268,714,378.81 1,108,391,824.52
项目
上年度可比期间
2015 年 1 月1 日至2015 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值 ）
1,686,258,786.42 471,285,584.25 2,157,544,370.67
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 813,646,405.62 813,646,405.62
三、本期基金份额交易产
生的基 金净 值变 动数
（净值 减少 以 “- ” 号 填列 ）
-843,630,976.18 -611,535,193.04 -1,455,166,169.22
其中：1. 基 金申 购款 211,518,386.98 164,881,067.51 376,399,454.49
2. 基金 赎回 款 -1,055,149,363.16 -776,416,260.55 -1,831,565,623.71
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动 （净 值减 少以 “- ”
号填列 ）
- -31,240,823.66 -31,240,823.66
五、期末所有者权益（基
金净值 ）
842,627,810.24 642,155,973.17 1,484,783,783.41 银华优势企业混合 2016 年年度 报告 摘要
第 18 页 共 38 页
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 7.1 至 7.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 王立 新______
______ 凌 宇翔______
____ 龚飒____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
7.4 报 表附 注
7.4.1 基 金基 本情况
银华优势企业 证券投资 基 金（以下简称 “本基金” ） ，系经中国证 券监督管 理 委员会（以下 简
称“中国证监 会 ” ）证监基 金字[2002]71 号文《关 于 同意银华优势 企业（平 衡 型）证券投资 基金
设立的 批复 》 的 核准 ， 由 银 华基金 管理 股份 有限 公司 于2002 年10 月 17 日至2002 年11 月 6 日向
社 会 公 开 发 行 募 集 。 基 金 合 同 于 2002 年 11 月 13 日 正 式 生 效 ， 首 次 设 立 募 集 规 模 为
1,682,572,543.63 份基 金 份额。 本基 金为 契约 型开 放式， 存续 期限 不定 。 本 基金的 基金 管理 人和
注册登 记机 构为 银华 基金 管理股 份有 限公 司， 基金 托管人 为中 国银 行股 份 有 限公司 。
本基金投资的 标的物为 具 有良好流动性 的金融工 具 ，包括国内依 法公开发 行 上市的股票、 债
券以及法律法 规允许基 金 投资的其他金 融工具。 其 中，投资的重 点是中国 入 世后以及在 全球经济
一体化过程中 具有相对 竞 争优势即总成 本领先优 势 和标新立异优 势的上市 公 司所发行的 股票，这
部 分 投 资 的 比 例 不 低 于 本 基 金 股 票 资 产 的 80% 。 本 基 金 投 资 组 合 中 股 票 投 资 比 例 浮 动 范 围 ：
20%-70% ；债券投资 比例浮 动范围：20%-70%； 现金留 存比例浮动范围 ：5%-15% 。投资证券的资 产
不低于 基金 总资 产 的80% 。投资 于国 债的 比例 不低 于基金 资产 净值 的 20% 。 本基金 业绩 比较 基准 ：
“标普 中 国A 股300 指数 ×70％ ＋上 证国 债指 数收 益率 × 20 ％ ＋同 业活 期存 款利率 ×10 ％” 。
7.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本财务报表系 按照财政 部 颁布的《企业 会计准则 — 基本准则》以 及其后颁 布 及修订的具体 会
计准则 、 应 用指 南、 解释 以及其 他相 关规 定 （ 以下 统称 “ 企业 会计 准则 ” ） 编 制， 同 时， 对于 在具
体会计核算和 信息披露 方 面，也参考了 中国证券 投 资基金业协会 修订并发 布 的《证券投 资基金会
计核算 业务 指引 》 、 中国 证 监会制 定的 《 关于 进一 步 规范证 券投 资基 金估 值业 务的指 导意 见》 、 《 关
于证券投资 基金执行< 企业 会计准则> 估 值业务及 份额 净值计价有 关事项的 通知》 、 《证券投资 基金
信息披 露管 理办 法》 、 《证 券投资 基金 信息 披露 内容 与格式 准则 》 第2 号 《年 度 报告的 内容 与格 式》 、
《证券 投资 基金 信息 披露 编报规 则》 第 3 号《 会计 报表附 注的 编制 及披 露》 、 《证券 投资 基金 信 息
披露XBRL 模板 第3 号<年 度报告 和半 年度 报告>》 及 其他中 国证 监会 及中 国证 券投资 基金 业协 会 颁
布的相 关规 定。 银华优势企业混合 2016 年年度 报告 摘要
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本财务 报表 以本 基金 持续 经营为 基础 列报 。
7.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ， 真 实、 完整 地 反映了 本基 金 于2016 年12 月 31 日 的财
务状况 以 及2016 年 度的 经 营成果 和净 值变 动情 况。
7.4.4 本 报告 期所采 用的 会计政 策、 会计估 计与 最近一 期年 度报告 相一 致的说 明
本基金 本报 告期 所采 用的 会计政 策、 会计 估计 与最 近一期 年度 报告 相一 致。
7.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
7.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
本基金 本报 告期 无会 计政 策变更 。
7.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
本基金 本报 告期 无会 计估 计变更 。
7.4.5.3 差 错更 正的说 明
本基金 本报 告期 无重 大会 计差错 的内 容和 更正 金额 。
7.4.6 税项
7.4.6.1 印 花税
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年4 月24 日 起， 调整证 券 （ 股票）
交易印 花税 税率 ，由 原先 的 3‰ 调整 为 1‰ ；
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年 9 月 19 日 起， 调整由 出让 方 按
证券（ 股票 ）交 易印 花税 税率缴 纳印 花税 ，受 让方 不再征 收， 税率 不变 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2005]103 号文《 关于股权分置试 点改革有 关税收政策问 题
的通知 》 的 规定 ， 股 权分 置 改革过 程中 因非 流通 股股 东向流 通股 股东 支付 对价 而发生 的股 权转 让，
暂免征 收印 花税 。
7.4.6.2 营 业税 、增 值税 银华优势企业混合 2016 年年度 报告 摘要
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根据财 政部 、 国家 税务 总 局财税[2004]78 号 文 《关 于证券 投资 基金 税收 政策 的通知 》 的 规定，
自2004 年1 月1 日 起 ， 对 证券投 资基 金 （封 闭式 证 券投资 基金 ， 开放 式证 券 投资基 金 ） 管 理人 运
用基金 买卖 股票 、债 券的 差价收 入， 继续 免征 营业 税；
根据财 政部 、国 家税 务总 局财税[2016]36 号 文《 关 于全面 推开 营业 税改 增值 税试点 的通 知》
的规定 ， 经国 务院 批准 ， 自 2016 年5 月1 日 起在 全 国范围 内全 面推 开营 业税 改征增 值税 试点 ， 金
融业纳入试点 范围，由 缴 纳营业税改为 缴纳增值 税 。对证券投资 基金（封 闭 式证券投资 基金，开
放式证 券投资 基金）管 理 人运用基金买 卖股票、 债 券的转让收入 免征增值 税 ；国债、地 方政府债
利息收 入以 及金 融同 业往 来利息 收入 免征 增值 税； 存款利 息收 入不 征收 增值 税；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2016]46 号 文 《关 于进一 步明 确全 面推 开营 改增试 点金融业
有关政策的通 知》的规 定 ，金融机构开 展的质押 式 买入返售金融 商品业务 及 持有政策性 金融债券
取得的 利息 收入 属于 金融 同业往 来利 息收 入；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2016]70 号 文 《关 于金融 机构 同业 往来 等增 值税政 策的 补 充
通知》的规定 ，金融机 构 开展的买断式 买入返售 金 融商品业务、 同 业存款 、 同业存单以 及持有金
融债券 取得 的利 息收 入属 于金融 同业 往来 利息 收入 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2016]140 号文《 关于明确金融、 房地产开 发、教育辅助 服
务等增值税政 策的通知 》 的规定，资管 产品运营 过 程中发生的增 值税应税 行 为，以资管 产品管理
人为增 值税 纳税 人；
根据财政部、 国家税务总 局财税[2017]2 号文《关 于资管产品增 值税政策有 关问题的补充 通
知》 的 规定 ，2017 年7 月1 日 （ 含） 以后 ， 资 管产 品 运营过 程中 发生 的增 值税 应税行 为， 以资 管
产品管 理人 为增 值税 纳税 人， 按 照现 行规 定缴 纳增 值税。 对资 管产 品在2017 年7 月1 日 前运 营过
程中发生的增 值税应税 行 为，未缴纳增 值税的， 不 再缴纳；已缴 纳增值税 的 ，已纳税额 从资管产
品管理 人以 后月 份的 增值 税应纳 税额 中抵 减。
7.4.6.3 企 业所 得税
根据财 政部 、 国家 税务 总 局财税[2004]78 号 文 《关 于证券 投资 基金 税收 政策 的通知 》 的 规定，
自2004 年1 月1 日 起 ， 对 证券投 资基 金 （封 闭式 证 券投资 基金 ， 开放 式证 券 投资基 金 ） 管 理人 运
用基金 买卖 股票 、债 券的 差价收 入， 继续 免征 企业 所得税 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2005]103 号文《 关于股权分置试 点改革有 关税收政策问 题
的通知》的规 定，股 权 分 置改革中非流 通股股东 通 过对价方式向 流通股股 东 支付的股份 、现金等
收入， 暂免 征收 流通 股股 东应缴 纳的 企业 所得 税；
根据财政部、 国家税务总 局财税[2008]1 号文《关 于企业所得税 若干优惠政 策的通知》的 规银华优势企业混合 2016 年年度 报告 摘要
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定，对证券投 资基金从 证 券市场中取得 的收入， 包 括买卖股票、 债券的差 价 收入，股权 的股息、
红利收 入， 债券 的利 息收 入及其 他收 入， 暂不 征收 企业所 得税 。
7.4.6.4 个 人所 得税
根据财政部、国 家税务总 局财税[2005]103 号文《 关于股权分置试 点改革有 关税收政策问 题
的通知》的规 定，股权 分 置改革中非流 通股股东 通 过对价方式 向 流通股股 东 支付的股份 、现金等
收入， 暂免 征收 流通 股股 东应缴 纳的 个人 所得 税；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2008]132 号文《 财政部、国家税 务总局关 于储蓄存款利 息
所得有 关个 人所 得税 政策 的通知 》的 规定 ， 自 2008 年 10 月 9 日 起， 对储 蓄存 款利息 所得 暂免 征
收个人 所得 税；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局、 中 国证 监会 财税[2012]85 号 文 《 关于 实施 上市 公司股 息红 利差
别化个 人所 得税 政策 有关 问题的 通知 》 的规 定， 自2013 年1 月1 日 起 ， 证 券投 资基金 从公 开发 行
和转让 市场 取得 的上 市公 司股票 ，持 股期 限在 1 个 月以内 （含 1 个 月） 的， 其股息 红利 所得 全 额
计入应 纳税 所得 额； 持股 期限 在 1 个 月以 上 至1 年 （含 1 年） 的， 暂减 按50% 计入应 纳税 所得 额；
持股期 限超 过1 年的 ， 暂 减按 25% 计 入应 纳税 所得 额。 上 述所 得统 一适 用20% 的税率 计征 个人 所得
税；
根据财政部、国 家税务总 局、中国证监会 财税[2015]101 号文 《关于上市 公司 股息红利差 别
化个人 所得 税政 策有 关问 题的通 知 》 的 规定 ， 自2015 年 9 月 8 日起 ， 证券 投资 基金从 公开 发行 和
转让市 场取 得的 上市 公司 股票， 持股 期限 超 过1 年 的，股 息红 利所 得暂 免征 收个人 所得 税。
7.4.7 关 联方 关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
西南证 券股 份有 限公 司（ “西南 证券 ”） 基金管 理人 股东 、基 金代 销机构
第一创业证券股份有限公司（ “ 第一创
业” ）
基金管 理人 股东 、基 金代 销机构
东北证 券股 份有 限公 司（ “东北 证券 ”） 基金管 理人 股东 、基 金代 销机构
山西海 鑫实 业股 份有 限公 司 基金管 理人 股东
银华基 金管 理股 份有 限公 司 基金管 理人 、基 金销 售机 构
中国银 行股 份有 限公 司（ “中国 银行 ”） 基金托 管人 、基 金代 销机 构
银华财 富资 本管 理（ 北京 ）有限 公司 基金管 理人 子公 司
银华国 际资 本管 理有 限公 司 基金管 理人 子公 司
深圳银 华永 泰创 新投 资有 限公司 基金管 理人 子公 司的 子公 司
注：以 下关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。 银华优势企业混合 2016 年年度 报告 摘要
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2016 年8 月9 日， 银华 基 金管理 有限 公司 变更 名称 为银华 基金 管理 股份 有限 公司。
7.4.8 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
7.4.8.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
7.4.8.1.1 股 票交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年12 月 31 日
上年度 可比 期间
2015年1月1 日至2015 年12 月31日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
东北证券 349,158,180.49 5.03% 529,481,121.14 5.97%
西南证券 2,143,507,552.73 30.87% 1,101,304,885.33 12.42%
第一创业 - - 452,251,364.89 5.10%
7.4.8.1.2 债 券交 易
金额 单位 ：人 民币 元
关联方 名称
本期
2016 年1 月 1 日至2016 年12 月 31 日
上年度 可比 期间
2015年1月1 日至2015 年12 月31日
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
西南证券 147,198,101.80 15.09% 348,265,997.08 27.85%
东北证券 - - 42,855,320.34 3.43%
7.4.8.1.3 债 券回 购交易
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 未通 过关 联方交 易单 元进 行债 券回 购交易 。
7.4.8.1.4 权 证交 易
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 未通 过关 联方交 易单 元进 行权 证交 易。
7.4.8.1.5 应 支付 关联方 的佣 金
金 额 单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2016年1月1 日至2016 年12 月31日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
东北证券 325,170.70 5.07% 180,822.93 9.37%
西南证券 1,996,244.14 31.12% 778,645.19 40.36% 银华优势企业混合 2016 年年度 报告 摘要
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关联方 名称
上年度 可比 期间
2015年1月1 日至2015 年12 月31日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
东北证券 482,039.58 5.94% - -
西南证券 1,014,047.58 12.49% 314,097.44 16.66%
第一创业 421,181.22 5.19% 421,181.22 22.34%
注：上述佣金 按市场佣 金 率计算，以扣 除由中国 证 券登记结算有 限责任公 司 收取证管费 和经手费
后的净额列示 。该类佣 金 协议的服务范 围还包括 佣 金收取方为本 基金提供 的 证券投资研 究成果和
市场信 息服 务。
7.4.8.2 关 联方 报酬
7.4.8.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至 2016 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
17,350,137.82 26,927,530.99
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
1,205,384.38 1,831,823.42
注：基金管理 费每日计 提 ，按月支付。 基金管理 费 按前一日的基 金资产净 值 的 1.50% 的年费率 计
提。计 算方 法如 下：
H=E×1 .50% / 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
7.4.8.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至 2016 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
2,891,689.70 4,487,921.79
注：基金托管 费每日计 提 ，按月支付。 基金托管 费 按前一日的基 金资产净 值 的 0.25% 的年费率 计
提。计 算方 法如 下：
H=E×0 .25% / 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费 银华优势企业混合 2016 年年度 报告 摘要
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E 为前 一日 的基 金资 产净 值
7.4.8.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
注： 本基 金本 报告 期及 上 年度可 比期 间均 未与 关联 方进行 银行 间同 业市 场的 债券 （含 回购 ） 交 易 。
7.4.8.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
7.4.8.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
注：本 基金 的管 理人 于本 报告期 及上 年度 可比 期间 均未运 用固 有资 金投 资本 基金。
7.4.8.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
注：本 基金 除基 金管 理人 之外的 其他 关联 方于 本报 告期末 及上 年度 末均 未持 有本基 金份 额。
7.4.8.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2016 年1 月 1 日至2016 年 12 月 31
日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年 12 月31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国银行 139,187,948.49 831,932.53 109,495,448.33 1,090,669.82
7.4.8.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
注：本 基金 于本 报告 期及 上年度 可比 期间 均未 在承 销期内 参与 关联 方承 销证 券。
7.4.8.7 其 他关 联交易 事项 的说明
本基金 本报 告期 均无 需要 说明的 其他 关联 交易 事项 。
7.4.9 期 末（ 2016 年12 月31 日 ） 本基 金持有 的流 通受 限证券
7.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
金额单 位： 人民 币元
7.4.12.1.1 受限 证券 类别 ： 股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位 ： 股 ）
期末
成本总 额
期末估
值总额
备注
601375
中原
证券
2016 年
12 月20
日
2017 年
1 月 3
日
新股流
通受限
4.00 4.00 13,075 52,300.00 52,300.00 -
603186
华正
新材
2016 年
12 月26
日
2017 年
1 月 3
日
新股流
通受限
5.37 5.37 1,874 10,063.38 10,063.38 -
银华优势企业混合 2016 年年度 报告 摘要
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7.4.9.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌日
期
停牌
原因
期末
估值单
价
复牌日
期
复牌
开盘单
价
数量 （股 ）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
300323 华灿光
电
2016 年4
月 18 日
重大事
项
8.99 2017 年1
月 9 日
8.65 677,645 5,989,882.72 6,092,028.55 -
603986 兆易创
新
2016 年9
月 19 日
重大事
项
177.97 2017 年3
月13 日
195.77 1,133 26,353.58 201,640.01 -
7.4.9.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
本基金 本报 告期 末未 持有 债券正 回购 交易 中作 为抵 押的债 券。
7.4.10 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
7.4.10.1 公允 价值
银行存款、结 算备付金 、 存出保证金、 应付证券 清 算款等，因其 剩余期限 不 长，公允价值 与
账面价 值相 若。
(1) 各 层次 金融 工具 公允 价 值
本 基 金 本 报 告 期 末 持 有 的 以 公 允 价 值 计 量 的 金 融 工 具 中 属 于 第 一 层 次 的 余 额 为 人 民 币
652,037,499.44 元 ，属 于 第二层 次的 余额 为人 民 币 345,483,541.94 元 ，无 属 于第三 层次 的余 额
（2015 年 12 月31 日： 第 一层次 人民 币 905,455,129.45 元， 第 二层 次人 民币433,627,925.83 元，
无属于 第三 层次 的余 额） 。
(2) 公 允价 值所 属层 次间 的 重大变 动
本基金政策为 以报告期 初 作为确定金融 工具公允 价 值层次之间转 换的时点 。 本基金本报告 期
持 有 的 以 公 允 价 值 计 量 的 金 融 工 具 ， 无 由 第 一 层 次 转 入 第 二 层 次 的 金 额 （2015 年 度 ： 人 民 币
69,091,792.00 元 ） ， 由第 二层次 转入 第一 层次 的金 额为人 民币 2,918,200.00 元（2015 年 度： 人
民币12,680,000.00 元） 。 本基金 本报 告期 持有 的以 公允价 值计 量的 金融 工具 未发生 转入 或转 出 第
三层次 公允 价值 的情 况（2015 年 度： 无） 。
7.4.10.2 承诺 事项 银华优势企业混合 2016 年年度 报告 摘要
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截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 承诺 事项 。
7.4.10.3 其他 事项
截至资 产 负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 其他 重要 事项。
7.4.10.4 财务 报表 的批 准
本财务 报表 已 于2017 年3 月23 日经 本基 金的 基金 管 理人批 准。
§8 投资组 合报告
8.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例
（%）
1 权益投 资 655,221,156.16 57.13
其中： 股票 655,221,156.16 57.13
2 固定收 益投 资 342,299,885.22 29.85
其中： 债券 342,299,885.22 29.85
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 143,635,343.54 12.52
7 其他各 项资 产 5,640,097.47 0.49
8 合计 1,146,796,482.39 100.00
8.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
8.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （ ％）
A
农、林 、牧 、渔 业 60,254,738.54 5.44
B
采矿业 8,170.00 0.00
C
制造业 309,424,933.97 27.92
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
- -
E
建筑业 226,435,327.97 20.43 银华优势企业混合 2016 年年度 报告 摘要
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F
批发和 零售 业 9,280.00 0.00
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
15,250.00 0.00
J
金融业 52,300.00 0.00
K
房地产 业 - -
L
租赁和 商务 服务 业 - -
M
科学研 究和 技术 服务 业 39,208,617.40 3.54
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 19,812,538.28 1.79
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 - -
S
综合 - -
合计 655,221,156.16 59.11
8.2.2 报 告期 末按行 业分 类的沪 港通 投资股 票投 资组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有沪 港通 股票 投资 。
8.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名 股票 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300210 森远股 份 2,138,625 46,686,183.75 4.21
2 000018 神州长 城 4,307,402 46,089,201.40 4.16
3 002743 富煌钢 构 2,615,796 41,015,681.28 3.70
4 002447 壹桥股 份 2,633,200 26,016,016.00 2.35
5 300284 苏交科 1,099,704 22,873,843.20 2.06
6 601668 中国建 筑 2,518,600 22,314,796.00 2.01
7 002586 围海股 份 2,078,802 20,975,112.18 1.89
8 300422 博世科 486,436 19,812,538.28 1.79
9 601186 中国铁 建 1,609,478 19,249,356.88 1.74
10 600362 江西铜 业 1,069,500 17,892,735.00 1.61 银华优势企业混合 2016 年年度 报告 摘要
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注 ： 投 资 者 欲 了 解 本 报 告 期 末 基 金 投 资 的 所 有 股 票 明 细 ， 应 阅 读 登 载 于 本 基 金 管 理 人 网 站
（http://www.yhfund.com.cn ） 的年 度报 告正 文。
8.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
8.4.1
累 计买 入金 额超出 期初 基金 资产净 值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300033 同花顺 69,626,161.86 4.69
2 000018 神州长 城 62,667,923.64 4.22
3 300210 森远股 份 58,959,182.26 3.97
4 600528 中铁二 局 55,266,697.77 3.72
5 002743 富煌钢 构 54,290,672.33 3.66
6 300275 梅安森 52,711,065.22 3.55
7 601186 中国铁 建 49,655,817.29 3.34
8 601668 中国建 筑 48,384,414.28 3.26
9 600703 三安光 电 45,059,332.03 3.03
10 300422 博世科 40,599,578.81 2.73
11 000550 江铃汽 车 39,895,309.29 2.69
12 600645 中源协 和 35,686,333.20 2.40
13 600029 南方航 空 34,730,026.19 2.34
14 002586 围海股 份 34,116,870.64 2.30
15 002285 世联行 32,919,826.98 2.22
16 000892 星美联 合 32,822,766.86 2.21
17 002215 诺 普 信 30,574,322.99 2.06
18 600266 北京城 建 29,563,297.92 1.99
19 601155 新城控 股 28,830,673.74 1.94
20 601390 中国中 铁 28,347,606.12 1.91
注：“ 买入 金额 ”按 成交 金额（ 成交 单价 乘以 成交 数量） 填列 ，不 考虑 交易 费用。
8.4.2
累 计卖 出金 额超出 期初 基金 资产净 值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300085 银之杰 79,512,500.74 5.36
2 002175 东方网 络 78,491,406.90 5.29 银华优势企业混合 2016 年年度 报告 摘要
第 29 页 共 38 页
3 300033 同花顺 70,257,598.58 4.73
4 300058 蓝色光 标 63,581,243.19 4.28
5 002098 浔兴股 份 57,715,190.53 3.89
6 300275 梅安森 54,805,901.08 3.69
7 300162 雷曼股 份 48,465,102.34 3.26
8 002593 日上集 团 47,757,273.67 3.22
9 002717 岭南园 林 47,219,042.59 3.18
10 600528 中铁二 局 46,336,172.95 3.12
11 600703 三安光 电 42,763,527.32 2.88
12 600029 南方航 空 38,601,369.75 2.60
13 000550 江铃汽 车 38,143,706.20 2.57
14 300070 碧水源 37,056,269.15 2.50
15 600055 万东医 疗 36,949,465.77 2.49
16 600645 中源协 和 35,461,194.39 2.39
17 601186 中国铁 建 34,866,663.08 2.35
18 600196 复星医 药 34,475,845.28 2.32
19 000892 星美联 合 34,248,503.91 2.31
20 601800 中国交 建 32,352,994.68 2.18
21 002215 诺 普 信 32,041,020.56 2.16
22 601155 新城控 股 30,053,491.71 2.02
注： “ 卖出 金额 ”按 成交 金 额（成 交单 价乘 以成 交数 量）填 列， 不考 虑交 易费 用。
8.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 3,436,850,213.40
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 3,508,395,462.94
注： “ 买入 股票 成本 总额 ” 和“卖 出股 票收 入总 额” 均按买 卖成 交金 额（ 成交 单价乘 以成 交数 量）
填列， 不考 虑交 易费 用。
8.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 298,943,510.00 26.97
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 40,184,000.00 3.63
其中： 政策 性金 融债 40,184,000.00 3.63
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - - 银华优势企业混合 2016 年年度 报告 摘要
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6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） 3,172,375.22 0.29
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 342,299,885.22 30.88
8.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 序的 前五 名债券 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 160011 16 附 息国 债
11
1,000,000 99,870,000.00 9.01
2 160018 16 附 息国 债
18
700,000 69,783,000.00 6.30
3 010107 21 国债 ⑺ 637,490 67,095,822.50 6.05
4 010303 03 国债 ⑶ 611,250 62,194,687.50 5.61
5 150201 15 国开 01 400,000 40,184,000.00 3.63
8.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大 小排 序的 所有 资产支 持证 券投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
8.8 报告 期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
8.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 序的 前五 名权证 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
8.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 指期 货。
8.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
注：本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货。 银华优势企业混合 2016 年年度 报告 摘要
第 31 页 共 38 页
8.12 投 资组 合报告 附注
8.12.1
本基 金投 资的前 十名证 券的 发行主 体本 期不存 在被 监管部 门立 案调查，或在 报
告 编制 日前一 年内 受到公 开谴 责、处 罚的 情形。
8.12.2
本基 金投 资的前 十名股 票没 有超出 基金 合同规 定的 备选股 票库 之外的 情形 。
8.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 332,009.17
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 5,253,048.46
5 应收申 购款 55,039.84
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 5,640,097.47
8.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
金额单 位： 人民 币元
序号
债券代 码 债券名 称 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 123001 蓝标转 债 3,172,375.22 0.29
8.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
注：本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 不存 在流 通受 限的情 况。
8.12.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，各 比例的 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。
§9 基金份 额持有人信息
9.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者 银华优势企业混合 2016 年年度 报告 摘要
第 32 页 共 38 页
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
50,025 16,785.16 3,674,760.45 0.44% 836,002,685.26 99.56%
9.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
1,047.78 0.00%
9.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
注：截至本报 告期末， 本 基金管理人高 级管理人 员 、基金投资和 研究部门 负 责人持有本 基金份额
总量的 数量 区间 为0 ；本 基金的 基金 经理 持有 本基 金份额 总量 的数 量区 间 为0。
§10 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2002 年 11 月13 日 ）基 金份 额 总额
1,682,572,543.63
本报告 期期 初基 金份 额总 额 842,627,810.24
本报告 期基 金总 申购 份额 78,006,965.16
减: 本报 告期 基金 总赎 回份 额 80,957,329.69
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 839,677,445.71
注：本 期申 购中 包含 红利 再投资 和转 换入 份额 ，本 期赎回 中包 含转 换出 份额 。
§11 重大事 件揭示
11.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本报告 期内 ，无 基金 份额 持有人 大会 决议 。
11.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
11.2.1 基 金管 理人 的重 大 人事变 动
本基金 管理 人 于2016 年9 月3 日 发布 公告， 经银 华 基金管 理有 限公 司2016 年第 1 次 临时 股
东会审 议通 过， 选举 李福 春先生 、 常 忠先 生担 任银 华基金 管理 有限 公司 第六 届董事 会董 事。 经 银银华优势企业混合 2016 年年度 报告 摘要
第 33 页 共 38 页
华基金 管理 有限 公司 董事 会、 股 东会 审议 通过 ， 深 圳市市 场监 督管 理局 核准 ， 银华 基金 管理 有 限
公司变 更为 “银 华基 金管 理股份 有限 公司 ”。 经银 华基金 管理 股份 有限 公司 创立大 会 暨 2016 年
第一次 股东 大会 审议 通过 ， 选 举王 珠林 先生 、 钱 龙 海先生 、 李福 春先 生、 吴 坚先生 、 郑秉 文先 生、
刘星先 生、 邢 冬梅 女士、 封和平 先生、 王立 新先 生 为本公 司第 一届 董事 会董 事。 其中 ， 吴坚 先 生
为新任 董事 ，邢 冬 梅 女士 、封和 平先 生为 新任 独立 董事。 常忠 先生 不再 继续 担任本 公司 董事 。
11.2.2 基 金托 管人 的专 门 基金托 管部 门的 重大 人事 变动
2016 年 12 月 ，郭 德秋 先 生担任 中国 银行 股份 有限 公司托 管业 务部 总经 理职 务。上 述人 事 变
动已按 相关 规定 备案 、公 告。
11.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期内 ，无 涉及 基金 管理人 、基 金财 产、 基金 托管业 务的 诉讼 。
11.4 基 金投 资策略 的改 变
本报告 期内 ，基 金投 资策 略未发 生改 变。
11.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
报告期 内本 基金 未变 更为 其审计 的会 计师 事务 所， 报告期 内本 基金 应支 付给 安永华 明会 计 师
事务所 （特 殊普 通合 伙） 的报酬 共计 人民 币 90,000 元 。目 前的 审计 机构 已 为本基 金连 续提 供了
14 年 的服 务。
11.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告 期内 ， 基金 管理 人 、 基 金托 管人 的托 管业 务 部门及 其高 级管 理人 员无 受稽查 或处 罚等
情况。
11.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
11.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
西南证券股份
有限公司
2 2,143,507,552.73 30.87% 1,996,244.14 31.12% -
国泰君安证券 2 658,517,185.07 9.48% 613,278.01 9.56% - 银华优势企业混合 2016 年年度 报告 摘要
第 34 页 共 38 页
股份有限公司
渤海证券股份
有限公司
3 651,692,778.47 9.39% 606,914.16 9.46% -
华融证券股份
有限公司
2 634,445,908.40 9.14% 590,857.80 9.21% -
中信建投证券
股份有限公司
3 516,155,612.80 7.43% 480,697.76 7.49% -
中国中投证券
有限责任公司
2 489,473,579.82 7.05% 455,844.90 7.11% -
华泰证券股份
有限公司
1 393,396,102.63 5.67% 366,369.67 5.71% 撤销 1 个交
易单元
东北证券股份
有限公司
2 349,158,180.49 5.03% 325,170.70 5.07% -
北京高华证券
有限责任公司
1 157,073,600.68 2.26% 146,282.60 2.28% -
华创证券有限
责任公司
2 147,324,405.50 2.12% 107,738.15 1.68% -
国信证券股份
有限公司
2 132,037,135.65 1.90% 122,966.09 1.92% -
山西证券股份
有限公司
1 110,869,964.07 1.60% 103,253.31 1.61% -
川财证券有限
责任公司
2 106,227,744.28 1.53% 77,683.55 1.21% -
申万宏源集团
股份有限公司
2 99,744,150.02 1.44% 92,892.00 1.45% -
招商证券股份
有限公司
2 90,139,232.89 1.30% 83,946.58 1.31% -
方正证券股份
有限公司
2 66,365,037.67 0.96% 61,805.40 0.96% -
恒泰证券股份
有限公司
1 49,663,834.40 0.72% 46,251.97 0.72% -
中国银河证券
股份有限公司
3 47,267,782.43 0.68% 44,020.14 0.69% -
国金证券股份
有限公司
1 38,091,843.01 0.55% 35,474.90 0.55% -
平安证券有限
责任公司
1 34,754,887.74 0.50% 32,366.73 0.50% -
华鑫证券有限
责任公司
1 14,249,906.30 0.21% 13,270.98 0.21% -
国海证券股份
有限公司
1 6,884,014.00 0.10% 6,410.98 0.10% -
西部证券股份
有限公司
1 6,126,502.17 0.09% 5,705.70 0.09% - 银华优势企业混合 2016 年年度 报告 摘要
第 35 页 共 38 页
中信证券股份
有限公司
3 - - - - -
中天证券有限
责任公司
1 - - - - -
中航证券有限
公司
0 - - - - 撤销 1 个交
易单元
兴业证券股份
有限公司
1 - - - - -
首创证券有限
责任公司
1 - - - - -
华西证券股份
有限公司
1 - - - - -
联讯证券股份
有限公司
2 - - - - -
国开证券有限
责任公司
1 - - - - -
国元证券股份
有限公司
1 - - - - -
国盛证券有限
责任公司
1 - - - - -
国联证券股份
有限公司
1 - - - - -
广州证券股份
有限公司
2 - - - - -
第一创业证券
股份有限公司
1 - - - - -
德邦证券股份
有限公司
0 - - - - 撤销 1 个交
易单元
大同证券有限
责任公司
1 - - - - -
上海华信证券
有限责任公司
2 - - - - -
中银国际证券
有限责任公司
1 - - - - -
财达证券有限
责任公司
1 - - - - -
注：1 ） 基金 专用 交易 单元 的选择 标准 为该 证券 经营 机构具 有较 强的 研究 服务 能力 ， 能 及时 、 全面 、
定期向基金管 理人提供 高 质量的咨询服 务，包括 宏 观经济报告、 行业报告 、 市场走向分 析报告、
个股分 析报 告、 市场 服务 报告以 及全 面的 信息 服务 。
2 ） 基 金专 用交 易单 元 的选择 程序 为根 据标 准进 行考察 后 ， 确 定证 券经 营 机构的 选择 。 经公 司
批准后 与被 选择 的证 券经 营机构 签订 协议 。 银华优势企业混合 2016 年年度 报告 摘要
第 36 页 共 38 页
11.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
西南证券股份
有限公司
147,198,101.80 15.09% - - - -
国泰君安证券
股份有限公司
- - - - - -
渤海证券股份
有限公司
411,008,730.90 42.14% 31,800,000.00 11.19% - -
华融证券股份
有限公司
- - - - - -
中信建投证券
股份有限公司
80,098,401.10 8.21% - - - -
中国中投证券
有限责任公司
- - - - - -
华泰证券股份
有限公司
258,525,883.70 26.50% 252,300,000.00 88.81% - -
东北证券股份
有限公司
- - - - - -
北京高华证券
有限责任公司
- - - - - -
华创证券有限
责任公司
- - - - - -
国信证券股份
有限公司
65,786,310.00 6.74% - - - -
山西证券股份
有限公司
- - - - - -
川财证券有限
责任公司
- - - - - -
申万宏源集团
股份有限公司
- - - - - -
招商证券股份
有限公司
196,348.90 0.02% - - - -
方正证券股份
有限公司
- - - - - -
恒泰证券股份
有限公司
- - - - - -
中国银河证券
股份有限公司
- - - - - - 银华优势企业混合 2016 年年度 报告 摘要
第 37 页 共 38 页
国金证券股份
有限公司
- - - - - -
平安证券有限
责任公司
- - - - - -
华鑫证券有限
责任公司
12,627,347.90 1.29% - - - -
国海证券股份
有限公司
- - - - - -
西部证券股份
有限公司
- - - - - -
中信证券股份
有限公司
- - - - - -
中天证券有限
责任公司
- - - - - -
中航证券有限
公司
- - - - - -
兴业证券股份
有限公司
- - - - - -
首创证券有限
责任公司
- - - - - -
华西证券股份
有限公司
- - - - - -
联讯证券股份
有限公司
- - - - - -
国开证券有限
责任公司
- - - - - -
国元证券股份
有限公司
- - - - - -
国盛证券有限
责任公司
- - - - - -
国联证券股份
有限公司
- - - - - -
广州证券股份
有限公司
- - - - - -
第一创业证券
股份有限公司
- - - - - -
德邦证券股份
有限公司
- - - - - -
大同证券有限
责任公司
- - - - - -
上海华信证券
有限责任公司
- - - - - -
中银国际证券
有限责任公司
- - - - - - 银华优势企业混合 2016 年年度 报告 摘要
第 38 页 共 38 页
财达证券有限
责任公司
- - - - - -
银华基金管理股份有限公司
2017 年3 月31 日
