招 商 招 钱 宝货 币 市 场 基金 2016 年
年度报告 摘要
2016 年12 月31 日
基金管 理人： 招商基金管 理有限公司
基金托 管人： 中信银行股 份有限公司
送出日 期：2017 年3 月31 日
招商招钱宝货币市场基金 2016 年年度报告摘要
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§1 重要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本年 度 报告已经三 分之二以
上独立 董事 签字 同意 ，并 由董事 长签 发。
基金托 管人 中信 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2017 年 3 月 30 日复核 了本 报 告
中的财务指标 、净值表 现 、利润分配情 况、财务 会 计报告、投资 组合报告 等 内容，保证 复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并 不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本年度 报告 摘要 摘自 年度 报告正 文， 投资 者欲 了解 详细内 容， 应阅 读年 度报 告正文 。
本报告 财务 资料 已经 审计 ， 毕马 威华 振会 计师 事务 所 （特 殊普 通合 伙） 为本 基金出 具 了 2016
年度无 保留 意见 的审 计报 告，请 投资 者注 意阅 读。
本报告 期 自2016 年1 月1 日起 至12 月 31 日止 。 招商招钱宝货币市场基金 2016 年年度报告摘要
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§2 基金简 介
2.1 基 金基 本情况
基金简 称 招商招 钱宝 货币
基金主 代码 000588
交易代 码 000588
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2014 年3 月25 日
基金管 理人 招商基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中信银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 61,286,381,886.32 份
基金合 同存 续期 不定期
下属分 级基 金的 基金 简称 ： 招商招 钱宝 货 币A 招商招 钱宝 货 币B 招商招 钱宝 货 币 C
下属分 级基 金的 交易 代码 ： 000588 000607 000758
报 告 期 末 下 属 分 级 基 金 的 份
额总额
12,378,988,408.58 份 48,905,409,867.32 份 1,983,610.42 份
2.2 基 金产 品说明
投资目 标
在兼顾 基金 资产 的安 全性 和高流 动性 的前 提下， 力 争实现 超越 业绩 比较
基准的 投资 回报 。
投资策 略
本基金 以严 谨的 市场 价值 分析为 基础 ， 采 用稳 健的 投资组 合策 略， 通过
对短期 金融 工具 的组 合操 作，在 保持 本金 的安 全性 与资产 流动 性的 同
时， 追求 稳定 的当 期收 益 。 根 据宏 观经 济指 标 、 货 币政策 的研 究 ， 确 定
组合平 均剩 余到 期期 限； 根据各 期限 各品 种的 流动 性、 收 益性 以及 信用
水平来 确定 组合 资产 配置 ； 根据市 场资 金供 给情 况 对组合 平均 剩余 期限
以及投 资品 种比 例进 行适 当调整 ； 在 保证 组合 流动 性的前 提下 ， 利 用现
代金融 分析 方法 和工 具， 寻找价 值被 低估 的投 资品 种和无 风险 套利 机
会。合 理有 效分 配基 金的 现金流 ，保 持本 基金 的流 动性。
业绩比 较基 准 人民币 活期 存款 基准 利率 （税后 ）
风险收 益特 征
本基金 为货 币市 场证 券投 资基金 ， 是 证券 投资 基金 中的低 风险 品种 。 本
基金的 预期 风险 和预 期收 益低于 股票 型基 金、 混合 型 基金、 债券 型基 金。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 招商基 金管 理有 限公 司 中信银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责
人
姓名 潘西里 方韡
联系电 话 0755－83196666 4006800000
电子邮 箱 cmf@cmfchina.com fangwei@citicbank.com
客户服 务电话
400-887-9555 95558 招商招钱宝货币市场基金 2016 年年度报告摘要
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传真 0755－83196475 010-85230024
2.4 信 息披 露方式
登载基 金年 度报 告正 文的 管理人 互联 网网 址 http://www.cmfchina.com
基金年 度报 告 备 置地 点 基金管 理人 、基 金托 管人 处
§3 主要财 务指标、基金净值 表现及利润分配情 况
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
1、 招 商招 钱宝 货币A
金额 单 位：人 民币 元
3.1.1 期间 数据 和指 标 2016 年 2015 年
2014 年3 月25 日( 基金 合 同生
效日)-2014 年 12 月31 日
本期已 实现 收益 80,547,108.46 40,267,997.96 28,161,144.55
本期利 润 80,547,108.46 40,267,997.96 28,161,144.55
本期净 值收 益率 2.7168% 3.8487% 3.6118%
3.1.2 期末 数据 和指 标 2016 年末 2015 年末 2014 年末
期末基 金资 产净 值 12,378,988,408.58 1,231,927,393.91 858,056,956.66
期末基 金份 额净 值 1.0000 1.0000 1.0000
2、招 商招 钱宝 货币B
金额 单 位：人 民币 元
3.1.1 期间 数据 和指 标 2016 年 2015 年
2014 年3 月25 日(基 金合
同生效 日)-2014 年 12 月
31 日
本期已 实现 收益 1,235,087,628.71 1,248,220,169.41 332,657,440.26
本期利 润 1,235,087,628.71 1,248,220,169.41 332,657,440.26
本期净 值收 益率 2.7156% 3.8492% 3.0631%
3.1.2 期末 数据 和指 标 2016 年末 2015 年末 2014 年末
期末基 金资 产净 值 48,905,409,867.32 39,819,330,726.77 21,841,264,805.70
期末基 金份 额净 值 1.0000 1.0000 1.0000
3、招 商招 钱宝 货币C
金额 单 位：人 民币 元
3.1.1 期间 数据 和指 标 2016 年 2015 年
2014 年3 月25 日( 基金 合 同生
效日)-2014 年 12 月31 日
本期已 实现 收益 7,920.69 6,132.55 3,505.43
本期利 润 7,920.69 6,132.55 3,505.43
本期净 值收 益率 2.7298% 3.8477% 1.3981%
3.1.2 期末 数据 和指 标 2016 年末 2015 年末 2014 年末
期末基 金资 产净 值 1,983,610.42 3,513.98 501,792.44 招商招钱宝货币市场基金 2016 年年度报告摘要
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期末基 金份 额净 值 1.0000 1.0000 1.0000
注：1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关费用后 的余额， 本 期利润为本期 已实现收 益 加上本期公允 价值变动 收 益，由于 本 基金采用
摊余成 本法 核算 ，所 以， 公允价 值变 动收 益为 零， 本期已 实现 收益 和本 期利 润的金 额相 等 ；
2 、本 基金 无持 有人 认购 或 交易基 金的 各项 费用 ；
3 、本 基金 收益 分配 为按 日 结转份 额 ；
4 、 本 基金 合同 于2014 年3 月 25 日 生效 ， 至2014 年 12 月 31 日未 满1 年 ， 故 2014 年 的数 据
和指标 为非 完整 会计 年度 数据。
3.2 基金 净值 表现
3.2.1 基 金份 额 净值 收益 率 及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
招商招 钱宝 货 币 A
阶段
份额净值
收益率 ①
份额净值
收益率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去三 个月 0.6935% 0.0012% 0.0894% 0.0000% 0.6041% 0.0012%
过去六 个月 1.3305% 0.0010% 0.1789% 0.0000% 1.1516% 0.0010%
过去一 年 2.7168% 0.0011% 0.3558% 0.0000% 2.3610% 0.0011%
自基金 合同
生效起 至今
10.5228% 0.0027% 0.9849% 0.0000% 9.5379% 0.0027%
招商招 钱宝 货 币 B
阶段
份额净值
收益率 ①
份额净值
收益率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去三 个月 0.6926% 0.0012% 0.0894% 0.0000% 0.6032% 0.0012%
过去六 个月 1.3296% 0.0010% 0.1789% 0.0000% 1.1507% 0.0010%
过去一 年 2.7156% 0.0011% 0.3558% 0.0000% 2.3598% 0.0011%
自基金 合同
生效起 至今
9.9367% 0.0027% 0.9450% 0.0000% 8.9917% 0.0027%
招商招 钱宝 货 币 C
阶段
份额净值
收益率 ①
份额净值
收益率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去三 个月 0.6917% 0.0013% 0.0894% 0.0000% 0.6023% 0.0013%
过去六 个月 1.3228% 0.0011% 0.1789% 0.0000% 1.1439% 0.0011%
过去一 年 2.7298% 0.0012% 0.3558% 0.0000% 2.3740% 0.0012%
自基金 合同 8.1741% 0.0031% 0.8215% 0.0000% 7.3526% 0.0031% 招商招钱宝货币市场基金 2016 年年度报告摘要
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生效起 至今
注：本 基金 收益 分配 为按 日结转 份额 。
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值收 益率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
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3.2.3 自 基金 合同生 效以 来基金 每年 净值 增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的
比较
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注： 本基 金于2014 年 3 月25 日 成立 ， 截 至2014 年 12 月 31 日 成立 未满1 年 ， 故成立 当年 的净 值
增长率 按当 年实 际存 续期 计算 。
3.3 过 去三 年基金 的利 润分配 情况
1、招商招钱宝货币A
单位 ：人 民币 元
招商招 钱宝 货 币 A
年度
已按再 投资 形式 转
实收基 金
直接通 过应 付
赎回款 转出 金额
应付利 润
本年变 动
年度利 润
分配合 计
备注
2016 80,547,108.46 - - 80,547,108.46 -
2015 40,267,997.96 - - 40,267,997.96 -
2014 28,161,144.55 - - 28,161,144.55 -
合计 148,976,250.97 - - 148,976,250.97 -
2、招商招钱宝货币B
单位 ：人 民币 元
招商招 钱宝 货 币 B
年度
已按再 投资 形式 转
实收基 金
直接通 过应 付
赎回款 转出 金额
应付利 润
本年变 动
年度利 润
分配合 计
备注
2016 1,235,087,628.71 - - 1,235,087,628.71 -
2015 1,248,220,169.41 - - 1,248,220,169.41 - 招商招钱宝货币市场基金 2016 年年度报告摘要
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2014 332,657,440.26 - - 332,657,440.26 -
合计 2,815,965,238.38 - - 2,815,965,238.38 -
3、招商招钱宝货币C
单位 ：人 民币 元
招商招 钱宝 货 币 C
年度
已按再 投资 形式 转
实收基 金
直接通 过应 付
赎回款 转出 金额
应付利 润
本年变 动
年度利 润
分配合 计
备注
2016 7,920.69 - - 7,920.69 -
2015 6,132.55 - - 6,132.55 -
2014 3,505.43 - - 3,505.43 -
合计 17,558.67 - - 17,558.67 -
注：本基金采 取的收益 分 配方式是：每 日计算投 资 人帐户当日所 产生的收 益 ，每月将投 资人账户
累计的 收益 结转 为其 基金 份额， 计入 该投 资人 账户 的本基 金份 额中 。
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
招商基 金管 理有 限公 司 于2002 年12 月 27 日 经中 国 证监会 （2002 ）100 号文 批 准设立 。 目 前，
公司注 册资 本金 为人 民 币 2.1 亿元 ，招 商银 行股 份 有限公 司持 有公 司全 部股 权的 55% ，招 商证 券
股份有 限公 司持 有公 司全 部股权 的 45% 。
招商基金管理 有限公司 首 批获得企业年 金基金投 资 管理人资格、 基本养老 保 险基金投资管 理
资格 ；2004 年 获得 全国 社 保基金 投资 管理 人资 格 ； 同时拥 有 QDII( 合格 境内 机构投 资者)资 格、 专
户理财 （特 定客 户资 产管 理计划 ）资 格。
截至2016 年12 月 31 日 ， 本基金 管理 人共 管 理116 只基金 ， 公募 基金 管理 规 模快 速 增长 。 截
至2016 年 底， 公募 基金 管 理规模 为 3455 亿元 ， 行 业 排名 第9， 非货 币基 金管 理 规模行 业排 名 第 7。
2016 年度 获奖 情况 如下 ：
金贝奖 ?2016 中 国最 佳基 金公司 《21 世 纪经 济报 道》
金帆奖 ?综 合实 力十 强基 金 公司 《21 世纪 经济 报道 》
金帆奖 ?基 金公 司最 佳风 控 能力奖 《21 世 纪经 济报 道》
华量奖 ?公 募量 化先 锋奖 《每日 经济 新闻 》
波特菲 勒? 最佳 债券 型基 金 产品奖 （招 商双 债增 强） 《新浪 网》
金鼎奖 ?最 具创 新力 公司 《每日 经济 新闻 》 招商招钱宝货币市场基金 2016 年年度报告摘要
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金鼎奖 ?最 佳对 冲型 产品 （ 复合策 略） 《 每日 经济 新 闻》
观察家 金融 峰会 ?年 度卓 越 竞争力 基金 公司 《 经济 观 察报》
2016 年度 北京 金融 业十 大 卓越品 牌? 品牌 推广 卓越 奖 北京 品牌 协会、 《北 京商 报》
2016 年度 中国 互联 网金 融 金桔奖 ?最 具竞 争力 互联 网 基金公 司 《时 代周 报》
2016 东方 财富 风云 榜?2016 年度 最佳 基金 公司 《 东 方财富 网》
2016 东方 财富 风云 榜?2016 年度 最受 欢迎 基金 组合 （招商 超越 组合 ） 《东 方 财富网 》
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从 业年 限 说明
任职日 期 离任日 期
向霈
本 基 金 的
基金经 理
2014 年 3 月
25 日
- 10
女，工商管理硕士。
2006 年 加 入 招 商 基 金
管理有 限公 司， 先后 曾
任职于 市场 部、 股票 投
资 部 、 交 易 部 ，2011
年起任固定收益投资
部研究 员， 曾任 招商 现
金增值开放式证券投
资基金 、 招 商理 财 7 天
债券型 证券 投资 基金 、
招商招金宝货币市场
基金及招商保证金快
线货币市场基金基金
经理， 现任 招商 招钱 宝
货币市 场基 金、 招商 信
用添利债券型证券投
资基金 （LOF ） 、 招商 招
利1 个 月期 理财 债券 型
证券投 资基 金、 招商 招
盈 18 个月 定开 债券 型
证券投 资基 金、 招商 财
富宝交易型货币市场
基金、 招商 中国 信用 机
会定期开放债券型证
券 投 资 基 金（QDII）、
招商招轩债券型证券
投资基 金及 招商 招 泰 6
个月定期开放债券型
证券投资基金基金经
理。
注：1 、 本基 金首 任基 金经 理的任 职日 期为 本基 金合 同生效 日 ， 后 任基 金经 理 的任职 日期 以及 历任招商招钱宝货币市场基金 2016 年年度报告摘要
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基金经 理的 离任 日期 为公 司相关 会议 作出 决定 的公 告（生 效） 日期 ；
2 、 证 券从 业年 限计 算标 准 遵从行 业协 会 《证 券业 从 业人员 资格 管理 办法 》 中 关于证 券从 业人
员范围 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
基金管 理人 声明 ： 在 本报 告期内 ， 本 基金 管理 人严 格遵守 《中 华人 民共 和国 证券投 资基 金法 》 、
《公开募集证 券投资基 金 运作管理办法 》 等有关 法 律法规及其各 项实施准 则 的规定以及 《 招商招
钱宝货币市场 基金基金 合 同 》等基金法 律文件的 约 定，本着诚实 信用、勤 勉 尽责的原则 管理和运
用基金资产， 在严格控 制 风险的前提下 ，为基金 持 有人谋求最大 利益。本 报 告期内，基 金运作整
体合法合规， 无损害基 金 持有人利益的 行为。基 金 的投资范围以 及投资运 作 符合有关法 律法规及
基金合 同的 规定 。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 和控 制方法
基金管 理人 （以 下简 称 “ 公司” ） 根据 《中 华人 民共 和国证 券投 资基 金法 》 、 《 公开募 集证 券投
资基金运作 管 理办法》 和 《证券投资基 金管理公 司 公平交易制度 指导意见》 （2011 年修 订）的 规
定， 制定 了 《招 商基 金管 理有限 公司 公平 交易 管理 办法》 ， 对投 资决 策的 内部 控制 、 交 易执 行的 内
部控制、公平 交易实施 情 况的监控与检 查稽核、 异 常交易的监控 等进行了 规 定。为保证 各投资组
合在投资信息 、投资建 议 和实施投资决 策方面享 有 公平的机会， 公司合理 设 置了各类资 产管理业
务之间以及各 类资产管 理 业务内部的组 织结构， 建 立了科学的投 资决策体 系 ，加强交易 执行环节
的内部控制， 并通过工 作 制度、流程和 技术手段 保 证公平交易原 则的实现 。 同时，通过 对投资交
易行为 的监 控 、 分析 评估 和信息 披露 来加 强对 公平 交易过 程和 结果 的监 督。
4.3.2 公 平交 易制度 的执 行情况
公司已建立较 完善的研 究 方法和投资决 策流程， 确 保各投资组合 享有公平 的 投资决策机会 。
公司建立了所 有组合适 用 的投资对象备 选库，制 定 明确的备选库 建立、维 护 程序。公司 拥有健全
的投资授权制 度，明确 投 资决策委员会 、投资总 监 、投资组合经 理等各投 资 决策主体的 职责和权
限划分，投资 组合经理 在 授权范围内可 以自主决 策 ，超过投资权 限的操作 需 要经过严格 的审批程
序。公司的相 关研究成 果 向内部所有投 资组合开 放 ，在投资研究 层面不存 在 各投资组合 间不公平
的问题 。
报告期内，公司按照法规 要求，连续四个季度期间 内、不同时间窗下（如日 内、3 日内、5
日内）对公司 管理的不 同 投资组合间的 同向交易 的 交易价差进行 分析，相 关 基金经理也 对分析中招商招钱宝货币市场基金 2016 年年度报告摘要
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发现的溢价率 超过正常 范 围的情况进行 了合理性 解 释。根据分析 结果，公 司 旗下组合的 同向交易
情况基 本正 常， 没有 发现 有明显 异常 并且 无合 理理 由的同 向交 易异 常情 况。
4.3.3 异 常交 易行为 的专 项说明
公司严格控制 不同投资 组 合之间的同日 反向交易 ， 严格禁止可能 导致不公 平 交易和利益输 送
的同日反向交 易。确因 投 资组合的投资 策略或流 动 性等需要而发 生的同日 反 向交易，公 司要求相
关投资组 合经 理提供决 策 依据，并留存 记录备查 ， 完全按照有关 指数的构 成 比例进行投 资的组合
等除外 。
本报告期内， 本基金各 项 交易均严格按 照相关法 律 法规、基金合 同的有关 要 求执行。报告 期
内，公司所有 投资组合 参 与的交易所公 开竞价同 日 反向交易成交 较少的单 边 交易量超过 该证券当
日成交 量 的5% 的情 形， 在 某指数 型投 资组 合与 某主 动型投 资组 合之 间发 生过 两次， 原因 是指 数 型
投资组合为满 足指数复 制 比例要求的投 资策略需 要 。报告期内未 发现其他 有 可能导致不 公平交易
和利益 输送 的重 大异 常交 易行为 。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2016 年经 济基 本平 稳， 房 地产销 售和 投资 阶段 性回 暖， 基 建投 资增 速稳 定， 制造业 投资 持续
下滑 。 年 内受 低库 存 、 需 求不差 和供 给收 缩驱 动 ， 工业品 价格 上涨 ， 产能 去 化行业 盈利 能力 改善 。
国际方 面 ， 美 国总 统大 选 特朗普 获胜 ， 减税 、 增支 、 贸 易保 护的 组合 政策 引 发市场 对 2017 年全 球
通胀和 联储 持续 加息 的担 忧。CPI 全年 低位 震荡 ，PPI 三季 度走 出通 缩区 间 ， 四 季度快 速上 行 。CPI
方面， 服务 类和 居住 类价 格对 CPI 拉 动较 大， 食品 价格表 现弱 势；PPI 方 面 ，供给 侧改 革收 缩供
给，叠 加地 产需 求超 预期 、基建 和 PPP 项目 持 续落 地，钢 铁、 煤炭 等部 分工 业品价 格出 现暴 涨。
2016 年上 半年 货币 政策 整 体以稳 健中 性为 主， 受制 于人民 币兑 美元 贬值 预期 ， 全年 仅 1 次降
准， 央 行整 体以MLF/OMO/PSL 等 工具 维持 货币 政策 的 灵活性 ； 下 半年 央行 通过 拉长投 放资 金久 期、
抬升资金成本 、季末年 末 谨慎投放等手 段提升了 资 金成本，主动 引导金融 去 杠杆，银行 间回购利
率平均 大幅 上行 ，债 券市 场出现 明显 调整 。
本 基金 在运 作期 严格 按照 基金合 同要 求进 行投 资运 作，2016 年 一季 度适 当拉 长久期 增加 同 业
存款配置， 三 季度根据 宏 观政策变化缩 短久期并 减 少存单配置， 合理控制 久 期和债券仓 位，在保
证组合 流动 性的 前提 下提 高组合 收益 。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
2016 年 招 商 招 钱 宝 货币 A 的 份 额 净 值 收 益 率 为 2.7168% ， 同 期 业 绩 比 较 基 准 收益率 为招商招钱宝货币市场基金 2016 年年度报告摘要
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0.3558% ， 基金 份额 净值 收 益率优 于业 绩比 较基 准收 益率 2.3610% ； 招商 招钱 宝 货币 B 的份 额净 值
收益率 为2.7156% ， 同期 业 绩比较 基准 收益 率 为 0.3558% ， 基金 份额 净值 收益 率 优于业 绩比 较基 准
收益率 2.3598% ； 招商 招 钱宝货币 C 的 份额 净值 收 益率为 2.7298% ， 同期 业 绩比较 基准 收益 率 为
0.3558% ， 基金 份额 净值 收 益率优 于业 绩比 较基 准收 益率 2.3740% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
展望2017 年， 多 空因 素继 续博弈 ， 市 场面 临。 一 方 面， 政 策调 控房 地产 市场 ， 财政 赤字 扩大
空间有限，实 体投资回 报 率低迷，经济 仍有下行 压 力，中期来看 基本面对 债 券市场仍有 支撑。另
一方面，中央 去杠杆、 防 控金融风险的 政策方针 、 通胀隐忧、联 储持续加 息 预期、人民 币贬值压
力制约货币政 策宽松空 间 ，都对市场构 成压力。 整 体来看，去杠 杆、防风 险 在相当长的 一段时间
仍然是宏观政 策调控的 出 发点，央行主 要通过灵 活 调整公开市场 投放规模 和 投放利率， 同时辅以
规范银行同业 业务、细 化 市场 管理等手 段，以达 到 去化金融杠杆 的目的。 预 计市场资金 面将维持
紧平衡 状态 ， 季 末等 部分 时 点受MPA 考 核等 因素 影响 可能出 现资 金面 波动 ， 资 金 利率整 体将 较2016
年明显 上行 ，需 重点 关注 美国加 息进 程、 国内 经济 走势、 及国 内监 管政 策的 实施节 奏。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
报告期内，本 基金的估 值 业务严格按照 相关的法 律 法规、基金合 同以及《 招 商基金管理有 限
公司基金估值 委员会管 理 制度》进行。 基金核算 部 负责日常的基 金资产的 估 值业务，执 行基金估
值政策。另外 ，公司设 立 由投资和研究 部门、风 险 管理部、基金 核算部、 法 律合规部负 责人和基
金经理 代表 组成 的估 值委 员会 。 公司 估值 委员 会的 相关成 员均 具备 相应 的专 业胜任 能力 和相 关 工
作经历 。 公司 估值 委员 会 主要负 责制 定 、 修 订和 完 善基金 估值 政策 和程 序 ， 定期评 价现 有估 值政
策和程 序的 适用 性及 对估 值程序 执行 情况 进行 监督 。
投资和研究部 门以及基 金 核算部共同负 责关注相 关 投资品种的动 态，评判 基 金持有的投资 品
种是否处于不 活跃的交 易 状态或者最近 交易日后 经 济环境发生了 重大变化 或 证券发行机 构发生了
影响证券价格 的重大事 件 ，从而确定估 值日需要 进 行估值测算或 者调整的 投 资品种；投 资和研究
部门定期审核 公允价值 的 确认和计量； 研究部提 出 合理的数量分 析模型对 需 要进行估值 测算或者
调整的 投资 品种 进行 公允 价值定 价与 计量 并定 期对 估值政 策和 程序 进行 评价 ， 以保证 其持 续适 用；
基金核算部定 期审核估 值 政策和程序的 一致性， 并 负责与托管行 沟通估值 调 整事项；风 险管理部
负责估值委员 会工作流 程 中的风险控制 ；法律合 规 部负责日常 的 基金估值 调 整结果的事 后复核监
督工作 ；法 律合 规部 与基 金核算 部共 同负 责估 值调 整事项 的信 息披 露工 作。
基金经理代表 向估值委 员 会提供估值参 考信息， 参 与估值政策讨 论；对需 采 用特别估值程 序招商招钱宝货币市场基金 2016 年年度报告摘要
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的证券，基金 及时启动 特 别估值程序， 由公司估 值 委员会集体讨 论议定特 别 估值方案并 与托管行
沟通后 由基 金核 算部 具体 执行。
本基金管理人 参与估值 流 程各方之间不 存在任何 重 大利益冲突。 截止报告 期 末本基金管理 人
已与中央国债 登记结算 有 限责任公司、 中证指数 有 限公司签署服 务协议， 由 其按约定提 供在银行
间同业 市场 和交 易所 市场 交易的 债券 品种 的估 值数 据。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本报告期内， 根据法律 法 规及《基金合 同》的约 定 ，本基金每日 计算投资 人 账户当日所产 生
的收益，每日 将投资人 帐 户累计的收益 结转为其 基 金份额，计入 该投资人 帐 户的本基金 份额中。
本报告 期内 ，招 商招 钱宝 货币 A 共分 配利 润人 民 币 80,547,108.46 元 ，招 商 招钱宝 货 币 B 共 分配
利润人 民 币 1,235,087,628.71 元， 招商 招钱 宝货 币 C 共 分配 利润 人民 币 7,920.69 元， 不存 在应
分配但 尚未 实施 分配 的情 况。
4.8 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
根据证监会《 公开募 集 证 券投资基金运 作管理办 法 》第四十一条 的相关要 求 ，基金合同生 效
后，连续二十 个工作日 出 现基金份额持 有人数量 不 满二百人或者 基金资产 净 值低于五千 万元情形
的，基 金管 理人 应当 在定 期报告 中予 以披 露。
报告期内，本 基金未发 生 连续二十个工 作日出现 基 金份额持有人 数量不满 二 百人或者基金 资
产净值 低于 五千 万元 的情 形。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
作为本基金的 托管人， 中 信银行严格遵 守了《证 券 投资基金法》 及其他有 关 法律法规、基 金
合同和 托管 协议 的规 定 ， 对招商 招钱 宝货 币市 场基 金 2016 年 度基 金的 投资 运 作， 进行 了认 真、 独
立的会计核算 和必要的 投 资监督，认真 履行了托 管 人的义务，不 存在任何 损 害基金份额 持有人利
益的行 为。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本托管人认为 ， 招商基 金 管理有限公司 在招商招 钱 宝货币市场基 金的投资 运 作、基金资产 净
值的计算、基 金份额申 购 赎回价格的计 算、基金 费 用开支及利润 分配等问 题 上，不存在 损害基金
份额持有人利 益的行为 ； 在报告期内， 严格遵守 了 《证券投资基 金法》等 有 关法律法规 ，在各重
要方面 的运 作严 格按 照基 金合同 的规 定进 行。 招商招钱宝货币市场基金 2016 年年度报告摘要
第 17 页 共 35 页
5.3 托 管人 对本年 度报 告中财 务信 息等内 容的 真实、 准确 和完整 发表 意见
本托管人认为 ， 招商基 金 管理有限公司 的信息披 露 事务符合《证 券投资基 金 信息披露管理 办
法》 及其 他相 关法 律法 规 的规定 ， 基金 管理 人所 编 制和披 露 的2016 年 度报 告 中的财 务指 标 、 净 值
表现、收益分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等信息真实 、准确、 完 整，未发现 有损害基
金持有 人利 益的 行为 。
§6 审计报 告
毕马威华振会 计师事务 所 （特殊普通合 伙） 审计 了 招商招钱宝货 币市场基 金 的财务报表， 包
括 2016 年 12 月 31 日 的 资产负 债表 ，2016 年度 的 利润表 、所 有者 权益(基 金 净值) 变动 表以 及财
务报表 附注 ，并 出具 了无 保留意 见的 审计 报告 。
投资者 欲了 解详 细内 容， 可通过 年度 报告 正文 查看 审计报 告全 文。
§7 年度财 务报表
7.1 资 产负 债表
会计主 体： 招商 招钱 宝货 币市场 基金
报告截 止日 ： 2016 年 12 月31 日
单位： 人民 币元
资 产
本期末
2016 年 12 月 31 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 39,413,966,073.72 19,673,540,345.07
结算备 付金 - -
存出保 证金 - -
交易性 金融 资产 11,054,430,837.65 14,720,118,931.09
其中： 股票 投资 - -
基金投 资 - -
债券投 资 11,054,430,837.65 14,495,124,399.65
资产支 持证 券投 资 - 224,994,531.44
贵金属 投资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 10,564,691,487.04 7,948,225,122.30
应收证 券清 算款 - -
应收利 息 251,989,174.72 226,592,718.08
应收股 利 - - 招商招钱宝货币市场基金 2016 年年度报告摘要
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应收申 购款 236,834,257.89 183,643,658.61
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总 计 61,521,911,831.02 42,752,120,775.15
负债和所有者权益
本期末
2016 年 12 月 31 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 206,999,489.50 1,679,997,160.00
应付证 券清 算款 - -
应付赎 回款 1,418,126.30 946,943.12
应付管 理人 报酬 12,421,946.63 9,007,137.31
应付托 管费 2,300,360.49 1,667,988.40
应付销 售服 务费 11,501,802.35 8,339,941.84
应付交 易费 用 553,252.21 174,133.56
应交税 费 - -
应付利 息 34,967.22 257,836.26
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 300,000.00 468,000.00
负债合 计 235,529,944.70 1,700,859,140.49
所有者权益：
实收基 金 61,286,381,886.32 41,051,261,634.66
未分配 利润 - -
所有者 权益 合计 61,286,381,886.32 41,051,261,634.66
负债和 所有 者权 益总 计 61,521,911,831.02 42,752,120,775.15
注：报 告截 止 日 2016 年 12 月 31 日 ，招 商招 钱宝 货 币 A 基 金份 额净 值 1.0000 元，基 金份 额总 额
12,378,988,408.58 份 ； 招 商 招 钱 宝 货 币 B 基 金 份 额 净 值 1.0000 元 ， 基 金 份 额 总 额
48,905,409,867.32 份； 招 商招钱 宝货 币 C 基金 份额 净值 1.0000 元 ， 基 金份 额 总额 1,983,610.42
份；总 份额 合计 61,286,381,886.32 份。
7.2 利 润表
会计主 体： 招商 招钱 宝货 币市场 基金
本报告 期：2016 年1 月1 日至2016 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
项 目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年
12 月 31 日
上年度可比期间
2015 年1 月1 日至 2015 年 12
月31 日 招商招钱宝货币市场基金 2016 年年度报告摘要
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一、收入 1,610,550,850.72 1,504,454,432.76
1.利息 收入 1,611,456,671.90 1,506,070,543.95
其中： 存款 利息 收入 941,250,466.20 738,287,375.59
债券利 息收 入 427,127,076.04 472,617,054.52
资产支 持证 券利 息收 入 2,031,918.23 1,459,440.67
买入返 售金 融资 产收 入 241,047,211.43 293,706,673.17
其他利 息收 入 - -
2.投资 收益 （ 损失 以 “- ” 填 列） -953,933.15 -1,616,111.19
其中： 股票 投资 收益 - -
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 -953,933.15 -1,619,652.89
资产支 持证 券投 资收 益 - 3,541.70
贵金属 投资 收益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 - -
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以
“- ”号填列 ）
- -
4. 汇 兑收 益 （ 损失 以 “- ” 号填
列）
- -
5.其他 收入 （损 失以 “- ”号填
列）
48,111.97 -
减： 二、费用 294,908,192.86 215,960,132.84
1．管 理人 报酬 132,304,685.93 93,630,395.57
2．托 管费 24,500,867.70 17,338,962.01
3．销 售服 务费 122,504,337.94 86,694,810.18
4．交 易费 用 - -
5．利 息支 出 15,057,456.31 17,738,224.74
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 15,057,456.31 17,738,224.74
6．其 他费 用 540,844.98 557,740.34
三、 利润总额 （亏损总额 以 “-”
号填列）
1,315,642,657.86 1,288,494,299.92
减：所 得税 费用 - -
四、 净利润 （净 亏损以 “-”号
填列）
1,315,642,657.86 1,288,494,299.92
7.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 招商 招钱 宝货 币市场 基金
本报告 期：2016 年1 月1 日至2016 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至2016 年 12 月 31 日 招商招钱宝货币市场基金 2016 年年度报告摘要
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实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （基
金净值 ）
41,051,261,634.66 - 41,051,261,634.66
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- 1,315,642,657.86 1,315,642,657.86
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “-” 号填
列）
20,235,120,251.66 - 20,235,120,251.66
其中：1.基 金申 购款 281,668,298,427.37 - 281,668,298,427.37
2.基金 赎回 款 -261,433,178,175.71 - -261,433,178,175.71
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号 填列 ）
- -1,315,642,657.86 -1,315,642,657.86
五、 期末 所有 者权 益 （基
金净值 ）
61,286,381,886.32 - 61,286,381,886.32
项目
上年度可比期间
2015 年 1 月 1 日至2015 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （基
金净值 ）
22,699,823,554.80 - 22,699,823,554.80
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- 1,288,494,299.92 1,288,494,299.92
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “-” 号填
列）
18,351,438,079.86 - 18,351,438,079.86
其中：1.基 金申 购款 261,140,988,713.57 - 261,140,988,713.57
2.基金 赎回 款 -242,789,550,633.71 - -242,789,550,633.71
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号 填列 ）
- -1,288,494,299.92 -1,288,494,299.92
五、 期末 所有 者权 益 （基
金净值 ）
41,051,261,634.66 - 41,051,261,634.66
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 7.1 至 7.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 金旭______
______ 欧志 明______
____ 何 剑萍____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人 招商招钱宝货币市场基金 2016 年年度报告摘要
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7.4 报 表附 注
7.4.1 基 金基 本情况
招商招 钱宝 货币 市场 基金 经中国 证券 监督 管理 委员 会 （ “ 中国 证监 会” ） 《 关于 核准招 商招 财 宝
货币市场基金 募集的批 复》 （证监许可[2014] 289 号 文）核准，由 招商基金 管 理有限公司依 照国
家相关 法律 法规 的规 定、 《 招商招 财宝 货币 市场 基金 基金合 同》 、 《招 商招 财宝 货币市 场基 金招 募说
明书》 及《 招商 招财 宝货 币市场 基金 份额 发售 公告 》的规 定发 售， 基金 合同 于 2014 年 3 月 25 日
生效。 本基 金为 契约 型开 放式， 存续 期限 不定 ， 首 次 设立募 集规 模 为234,127,035.40 份 基金 份额。
本基金的基金 管理人为 招 商基金管理有 限公司， 基 金托管人为中 信银行股 份 有限公司 （ 以下 简称
“ 中 信 银 行” ） 经 协商 取 得招 商 招 财 宝 货 币 市场 基 金基 金 托 管 人 同 意 ，并 报 中国 证 监 会 备 案 ，自
2014 年11 月 22 日 起， 本 基金管 理人 旗下 “招 商招 财宝货 币市 场基 金 ” 正式 更名为 “招 商招 钱 宝
货币市 场基 金 ” 。 基金 更 名后， 《招 商招 财宝 货币 市 场基金 基金 合同 》 、 《招 商 招财宝 货币 市场 基金
托管协 议》 等法 律文 件项 下的全 部权 利、 义务 由招 商招钱 宝货 币市 场基 金承 担和继 承。
本 基 金 于 2014 年 3 月 22 日至 2014 年 3 月 24 日 募 集 ， 募 集 期 间 净 认 购 资 金 人 民 币
234,127,035.40 元， 利息 人民币 0.00 元， 共计 人 民币 234,127,035.40 元 。上述 认购 资金 折合
234,127,035.40 份 基金 份 额。上 述募 集资 金已 由毕 马威华 振会 计师 事务 所( 特 殊普通 合伙)验 证，
并出具 了毕 马威 华振 验字 第 1400431 号验 资报 告。
根据 《 中华 人民 共和 国证 券投资 基金 法》 及其 配套 规则、 《招 商招 钱宝 货币 市 场基金 基金 合同 》
和截至报告期 末最新公 告 的《招商招钱 宝货币市 场 基金招募说明 书》的有 关 规定， 本基 金投资于
法律法 规或 监管 机构 允许 投资的 金融 工具 ， 包括 ： 现金 ， 期 限在1 年 以内 ( 含 1 年) 的 银行 存款 、
债券回 购、 中央 银行 票据 ，同业 存单 ，剩 余期 限在 397 天以 内 (含 397 天) 的债券 、非 金融 企业
债务融资工具 、资产支 持 证券，及中国 证监会、 中 国人民银行认 可的其它 具 有良好流动 性的货币
市场工具。法 律法规或 监 管机构允许基 金投资其 他 基金的，且允 许货币市 场 基金投资其 他货币市
场基金的，在 不改变基 金 投资目标、不 改变基金 风 险收益特征的 条件下， 本 基金可参与 其他货币
市场基金的投 资，不需 召 开持有人大会 。如果法 律 法规或监管机 构以后允 许 货币市场基 金投资其
他品种，基金 管理人在 履 行适当程序后 ，可以将 其 纳入投资范围 。 本基金 业 绩比较基准 为：人民
币活期 存款 基准 利率 (税后)。
7.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本基金 以持 续经 营为 基础 。 本财 务报 表符 合中 华人 民共和 国财 政部 (以 下简 称 “财 政部 ” ) 颁
布的企 业会 计准 则的 要求 ， 同时 亦按 照中 国证 监会 颁布的 《证 券投 资基 金信 息披 露 XBRL 模 板第3
号 <年 度报 告和 半年 度报 告> 》 以及 中国 证券 投资 基金业 协会 于 2012 年 11 月 16 日颁 布的 《证 券招商招钱宝货币市场基金 2016 年年度报告摘要
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投资基 金会 计核 算业 务指 引》编 制财 务报 表 。
7.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本财务 报表 符合 财政 部颁 布的企 业会 计准 则的 要求 ，真实 、完 整地 反映 了本 基金 2016 年 12
月31 日的 财务 状况 、2016 年度 的经 营成 果和 基金 净值变 动情 况。
7.4.4 本 报告 期所采 用的 会计政 策、 会计估 计与 最近一 期年 度报告 相一 致的说 明
报告期 所采 用的 会计 政策 、会计 估计 与2015 年度 报 告相一 致。
7.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
7.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
本基金 在本 报告 期内 未发 生重大 会计 政策 变更 。
7.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
本基金 在本 报告 期内 未发 生重大 会计 估计 变更 。
7.4.5.3 差 错更 正的说 明
本基金 在本 报告 期内 未发 生重大 会计 差错 更正 。
7.4.6 税项
根据 财税字[1998]55 号文 《财政部、国 家税务总局 关于证券投资 基金税收问 题的通知 》 、 财
税[2004]78 号 文《 关于 证 券投资 基金 税收 政策 的通 知》 、 财税 [2008]1 号文 《财政 部、 国家 税务
总局关于企业 所得税若 干 优惠政策的通 知 》 、财税[2016]36 号文《财 政部、国 家税务总局关 于全
面推开 营业 税改 征增 值税 试点的 通知 》 、 财税[2016]140 号文 《 关于 明确 金融 、 房地产 开发 、 教育
辅助服务 等 增值 税 政 策的 通知》 、 财税[2017]2 号文 《关于 资管 产品 增值 税政 策有关 问题 的补 充 通
知》 、 财税[2015] 125 号 文《关于内地 与香港基 金 互认有关税收 政策的通知》 及其他相关 税务法
规和实 务操 作， 本基 金及 同类型 基金 适用 的主 要税 项列示 如下 ：
(a)2016 年 4 月 30 日 ( 含)前以 发行 基金 方式 募集 资 金，不 属于 营业 税征 收范 围，不 征收 营
业税。
(b) 证 券投 资基 金管 理人 运 用基金 买卖 债券 的差 价收 入 ， 暂 免征 收企 业所 得税 ， 4 月30 日 ( 含)
前免征 营业 税。
(c) 自2016 年5 月1 日起 ， 在 全国 范围 内全 面推 开 营业税 改征 增值 税 （以 下 称营改 增 ） 试 点，
建筑业、房地 产业、金 融 业、生活服务 业等全部 营 业税纳税人， 纳入试点 范 围，由缴纳 营业税改
为缴纳 增值 税。 招商招钱宝货币市场基金 2016 年年度报告摘要
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证券投资基金 （封闭式 证 券投资基金， 开放 式证 券 投资基金）管 理人运用 基 金买卖股票、 债
券收入 免征 增值 税。
对香港 市场 投资 者（ 包括 单位和 个人 ）通 过基 金互 认买卖 内地 基金 份额 免征 增值税 。
(d) 对 基金 取得 的债 券的 利 息收入 ， 发 行债 券的 企业 在向基 金支 付上 述收 入时 代扣代 缴 20% 的
个人所 得税 。
(e) 关 于香 港市 场投 资者 通 过基金 互认 买卖 内地 基金 份额的 所得 税问 题：
对香港 市场 投资 者 （ 包括 企业和 个人 ） 通 过基 金互 认买卖 内地 基金 份额 取得 的转让 差价 所得 ，
暂免征 收所 得税 。
对香港市场投 资者（包 括 企业和个人） 通过基金 互 认从内地基金 分配取得 的 收益，由发行 债
券的企 业向 该内 地基 金分 配利息 时, 对香 港市 场投 资者按 照 7% 的 税率 代扣 所 得税， 并由 内地 发行
债券的 企业 向其 主管 税务 机关办 理扣 缴申 报。 该内 地基金 向投 资者 分配 收益 时,不 再扣 缴所 得 税 。
内地基 金管 理人 应当 向相 关证券 登记 结算 机构 提供 内地基 金的 香港 市场 投资 者的相 关信 息。
(f) 对 投资 者(包 括个 人和 机构投 资者)从 基金 分配 中 取得的 收入 ， 暂 不征 收个 人 所得税 和企 业
所得税 。
7.4.7 关 联方 关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
招商基 金管 理有 限公 司 基金管 理人
中信银 行 基金托 管人
招 商 银 行 股 份 有 限 公 司( 以 下 简 称 “ 招 商
银行”)
基金管 理人 的股 东
招 商 证 券 股 份 有 限 公 司( 以 下 简 称 “ 招 商
证券”)
基金管 理人 的股 东
招商财 富资 产管 理有 限公 司 基金管 理人 的全 资子 公司
招商资 产管 理（ 香港 ）有 限公司 基金管 理人 的全 资子 公司
注：本 报告 期内 存在 控制 关系或 其他 重大 利害 关系 的关联 方未 发生 变化 。
7.4.8 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
7.4.8.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
7.4.8.1.1 股 票交 易
本 基金 本报 告期 内 及 上年度 可比 期间 无通 过关 联方交 易单 元进 行的 股票 交易。
7.4.8.1.2 债 券交 易
本 基金 本报 告期 内 及 上年度 可比 期间 无通 过关 联方交 易单 元进 行的 债券 交易。 招商招钱宝货币市场基金 2016 年年度报告摘要
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7.4.8.1.3 债 券回 购交易
本 基金 本报 告期 内 及 上年度 可比 期间 无通 过关 联方交 易单 元进 行的 债券 回购交 易。
7.4.8.1.4 权 证交 易
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 无通 过关 联方 交易单 元进 行的 权证 交易 。
7.4.8.1.5 应 支付 关联方 的佣 金
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 无应 支付 关联 方的佣 金。
7.4.8.2 关 联方 报酬
7.4.8.2.1 基 金管 理费
单 位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年12 月
31 日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至 2015 年12 月
31 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
132,304,685.93 93,630,395.57
其 中 ： 支 付 销 售 机 构 的
客户维 护费
79,041,553.22 54,515,782.73
注： 支 付基 金管 理人 招商 基 金管理 有限 公司 的基 金管 理人报 酬按 前一 日基 金资 产净值 ×0.27% 的年
费率计 提， 逐日 累计 至每 月月底 ，按 月支 付。 其计 算公式 为：
日基金 管理 人报 酬＝ 前一 日基金 资产 净值 × 0. 27% ÷ 当年天 数
7.4.8.2.2 基 金托 管费
单 位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年12 月
31 日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至 2015 年12 月
31 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
24,500,867.70 17,338,962.01
注： 支 付基 金托 管人 中信 银行的 基金 托管 费按 前一 日基金 资产 净值 ×0.05% 的 年费率 计提 ， 逐 日累
计至每 月月 底， 按月 支付 。其计 算公 式为 ：
日基金 托管 费＝ 前一 日基 金资产 净值 × 0. 05% ÷ 当 年 天数
7.4.8.2.3 销 售服 务费
单位： 人民 币元
获得销 售服 务费 的各 关
联方名 称
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年12 月31 日 招商招钱宝货币市场基金 2016 年年度报告摘要
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当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
招商招 钱宝 货 币 A 招商招 钱宝 货 币 B 招商招 钱宝 货 币C 合计
招商基 金管 理有 限公 司 2,244,884.05 8,420.05 584.87 2,253,888.97
招商银 行
-
115,296,256.83
-
115,296,256.83
中信银 行
-
-
-
-
招商证 券
-
-
-
-
合计 2,244,884.05 115,304,676.88 584.87 117,550,145.80
获得销 售服 务费 的各 关
联方名 称
上年度 可比 期间
2015 年 1 月 1 日至 2015 年12 月31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
招商招 钱宝 货 币 A 招商招 钱宝 货 币 B
招商招 钱宝 货币
C
合计
招商基 金管 理有 限公 司
2,676,479.71
-
353.67
2,676,833.38
招商银 行
-
84,003,804.09
-
84,003,804.09
中信银 行
-
-
-
-
招商证 券
-
-
-
-
合计
2,676,479.71
84,003,804.09
353.67
86,680,637.47
注： 根 据基 金合 同的 规定 ， 招商招 钱宝 货 币A 的 销售 服务费 按基 金前 一日 的资 产净值 ×0.25% 的年
费率来 计提 ，招 商招 钱宝 货币 B 的销 售服 务费 按基 金前一 日的 资产 净值 ×0.25% 的年 费率 来计 提，
招商招 钱宝 货 币C 的 销售 服务费 按基 金前 一日 的资 产净值 ×0.25% 的年 费率 来 计提， 逐日 累计 至每
月月底 ，按 月支 付。 计算 公式为 ：
招商招 钱宝 货币 的日 销售 服务费 ＝前 一日 基金 资产 净值×0.25% ÷ 当年 天数
7.4.8.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
单位 ：人 民币 元
本期
2016 年1 月1 日至 2016 年12 月31 日
银行间 市场 交易 的
各关联 方名 称
债券交 易金 额 基金逆 回购 基金正 回购
基金买 入
基金卖
出
交易
金额
利息
收入
交易金 额
利息
支出
中信银行 - - - - - -
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至 2015 年12 月31 日
银行间 市场 交易 的
各关联 方名 称
债券交 易金 额 基金逆 回购 基金正 回购
基金买 入
基金卖
出
交易
金额
利息
收入
交易金 额
利息
支出
中信银行 196,434,600.00 - - - - -
招商招钱宝货币市场基金 2016 年年度报告摘要
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7.4.8.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
7.4.8.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
7.4.8.4.1.1 招 商 招 钱宝货 币 A
份额单 位： 份
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至2016 年
12 月 31 日
上年度 可比 期间
2015 年 1 月 1 日至 2015 年
12 月 31 日
基金合 同生 效日 （2014 年3 月 25 日）
持有的 基金 份额
期初持 有的 基金 份额 1,327,839.32 1,278,566.14
期间申 购/ 买入 总份 额
35,904.06
49,273.18
期间因 拆分 变动 份额 - -
减：期 间赎 回/ 卖出 总份 额 - -
期末持 有的 基金 份额
1,363,743.38
1,327,839.32
期 末 持 有 的 基 金 份 额 占 基 金 总 份 额
比例
0.0110% 0.0032%
7.4.8.4.1.2 招 商 招 钱宝货 币 B
本报告 期末 及上 年度 末基 金管理 人无 运用 固有 资金 投资招 商招 钱宝 货 币B 的 情况。
7.4.8.4.1.3 招 商 招 钱宝货 币 C
本报告 期末 及上 年度 末基 金管理 人无 运用 固有 资金 投资招 商招 钱宝 货 币C 的 情况。
7.4.8.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
本 报告 期末 及上 年度 末除基 金管 理人 之外 的其 他关联 方无 投资 本基 金的 情况。
7.4.8.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单 位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日
上年度 可比 期间
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中信银 行- 活期 183,966,073.72 2,911,884.02 68,540,345.07 1,258,269.16
中信银 行- 定期 4,200,000,000.00 237,554,833.87 - -
招商银 行 9,000,000,000.00 13,776,666.57 - -
注：本 基金 的活 期银 行存 款由基 金托 管人 中信 银行 保管， 按约 定利 率计 息。
7.4.8.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
本 基金 本报 告期 内及 上年度 可比 期间 无在 承销 期内参 与关 联方 承销 证券 的情况 。 招商招钱宝货币市场基金 2016 年年度报告摘要
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7.4.9 期 末（ 2016 年 12 月31 日 ） 本基 金持有 的流 通受 限证券
7.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
本基金 本报 告期 末无 因认 购新发/增 发证 券而 持有 的 流通受 限证 券。
7.4.9.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
本基金 本报 告期 末无 暂时 停牌等 流通 受限 股票 。
7.4.9.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
7.4.9.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
截至本 报告 期 末2016 年12 月 31 日 止， 本 基金 从事 银行间 市场 债券 正回 购交 易形成 的卖 出回
购证券 款余 额人 民 币206,999,489.50 元 ，是 以如 下 债券作 为质 押：
金额 单位 ：人 民币 元
债券代 码 债券名 称 回购到 期日 期末估 值单 价 数量（ 张） 期末估 值总 额
140424 14 农发24 2017 年1 月6 日 100.62 800,000.00 80,497,474.02
120233 12 国开33 2017 年1 月6 日 99.92 800,000.00 79,934,567.93
160308 16 进出08 2017 年1 月6 日 99.38 700,000.00 69,567,183.62
合计
2,300,000.00 229,999,225.57
7.4.9.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
本基金 本报 告期 末无 因交 易所市 场债 券正 回购 交易 而抵押 的债 券。
7.4.10 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
7.4.10.1 公 允价 值
7.4.10.1.1.1 以 公允 价值计 量的 金融工 具
(a) 公 允价 值计 量的 层次
下表列示了本 基金在每 个 资产负债表日 持续和非 持 续以公允价值 计量的资 产 和负债于本报 告
期末的公允价 值信息及 其 公允价值计量 的层次。 公 允价值计量结 果所属层 次 取决于对公 允价值计
量整体 而言 具有 重要 意义 的最低 层次 的输 入值 。三 个层次 输入 值的 定义 如下 ：
第一层 次输 入值 ：在 计量 日能够 取得 的相 同资 产或 负债在 活跃 市场 上未 经调 整的报 价；
第二层 次输 入值 ：除 第一 层次输 入值 外相 关资 产或 负债直 接或 间接 可观 察到 的输入 值；
第三层 次输 入值 ：相 关资 产或负 债的 不可 观察 输入 值。
单位 ： 人民 币元
持续的 公允 价值
计量资 产
本期末 (2016 年 12 月 31 日)
第一层 次 第二层 次 第三层 次 合计
交易性 金融 资产
股票投 资 - - - -
债券投 资 - 11,054,430,837.65 - 11,054,430,837.65 招商招钱宝货币市场基金 2016 年年度报告摘要
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资产支 持证 券 - - - -
持续以 公允 价值
计量的 资产 总额 - 11,054,430,837.65 - 11,054,430,837.65
单位 ： 人民 币元
持续的 公允 价值
计量资 产
上年度 末 (2015 年 12 月31 日)
第一层 次 第二层 次 第三层 次 合计
交易性 金融 资产
股票投 资 - - - -
债券投 资 - 14,495,124,399.65 - 14,495,124,399.65
资产支 持证 券 - 224,994,531.44 - 224,994,531.44
持续以 公允 价值
计量的 资产 总额 - 14,720,118,931.09 - 14,720,118,931.09
2016 年， 本 基金 上述 持续 以公允 价值 计量 的资 产和 负债的 第一 层次 与第 二层 次之间 没 有
发生转 换。 本基 金是 在发 生转换 当年 的报 告期 末确 认各层 次之 间的 转换 。
(b) 第 二层 次的 公允 价值 计 量
对于本基金投 资的证券 交 易所上市的证 券，若出 现 重大事项停牌 、交易不 活 跃 (包括涨跌 停
时的交易不活 跃) 、或 属 于限售期间等 情况时， 本 基金将相应进 行估值方 法 的变更。根 据估值方
法的变 更， 本基 金综 合考 虑 估值调 整中 采用 的可 观察 与不可 观察 输入 值对 于公 允价值 的影 响程 度，
确定相 关证 券公 允价 值的 层次。
2016 年，本基金上述持续 和非持续第二层次公允价值计量所使用的估值技术并未发生该变
更。
对于在资产负 债表日以 公 允价值计量的 交易性金 融 资产的公允价 值信息， 本 基金在估计公 允
价值时 运用 的主 要方 法和 假设参 见 本 年度 报告 正文 附注 7.4.4.4 和 7.4.4.5 。
(c) 非 持续 的以 公允 价值 计 量的金 融工 具
于2016 年12 月31 日， 本 基金无 非持 续的 以公 允价 值计量 的金 融工 具 (2015 年 12 月 31 日：
无) 。
7.4.10.1.2 其 他金 融工具 的公 允价值 ( 年末 非以公 允价 值计 量的 项目)
其他金 融工 具主 要包 括应 收款项 和其 他金 融负 债， 其账面 价值 与公 允价 值之 间无重 大差 异。
招商招钱宝货币市场基金 2016 年年度报告摘要
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§8 投资组 合报告
8.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位: 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的
比例（%）
1 固定收 益投 资 11,054,430,837.65 17.97
其中： 债券 11,054,430,837.65 17.97
资产 支持 证券 - -
2 买入返 售金 融资 产 10,564,691,487.04 17.17
其中： 买断 式回 购的 买入 返售 金 融资
产
- -
3 银行存 款和 结算 备付 金合 计 39,413,966,073.72 64.06
4 其他各项 资产 488,823,432.61 0.79
5 合计 61,521,911,831.02 100.00
8.2 债 券回 购融资 情况
金额单 位: 人民 币元
序号 项目 占基金 资产 净值 的比 例（% ）
1 报告期 内债 券回 购融 资余 额 1.28
其中： 买断 式回 购融 资 -
序号 项目 金额 占基金 资产 净值 的比 例 （% ）
2 报告期 末债 券回 购融 资余 额 206,999,489.50 0.34
其中： 买断 式回 购融 资 - -
注：报告期内 债券回购 融 资余额占基金 资产净值 的 比例为报告期 内每个交 易 日融资余额 占基金资
产净值 比例 的简 单平 均值 。
债 券正 回购的 资金 余额超 过基 金资产 净值 的 20% 的 说明
在 本报 告期 内本 货币 市场基 金债 券正 回购 的资 金余额 未超 过资 产净 值 的20% 。
8.3 基 金投 资组合 平均 剩余期 限
8.3.1 投 资组 合平均 剩余 期限基 本情 况
项目 天数
报告期 末投 资组 合平 均剩 余期限 104
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最高 值 119
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最低 值 38
招商招钱宝货币市场基金 2016 年年度报告摘要
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报 告期 内投资 组合 平均剩 余期 限超过 120 天情况 说明
本 基金 合同 约定 ： “ 本 基金投 资组 合的 平均 剩余 期限在 每个 交易 日均 不得 超过 120 天 ” ， 本报
告期内 ，本 基金 未发 生过 投资组 合的 平均 剩余 期限 超过 120 天 的情 况。
8.3.2 期 末投 资组合 平均 剩余期 限分 布比例
序号 平均剩 余期 限
各期限 资产 占基 金资 产
净值的 比例 （% ）
各期限 负债 占基 金资
产净值 的比 例（% ）
1 30 天 以内 31.32 0.34
其中： 剩余 存续 期超 过 397 天 的浮
动利率 债
0.23 -
2 30 天( 含) —60 天 2.12 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397 天 的浮
动利率 债
- -
3 60 天( 含) —90 天 15.20 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397 天 的浮
动利率 债
0.23 -
4 90 天( 含) —120 天 0.80 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397 天 的浮
动利率 债
- -
5 120 天( 含) —397 天 （含 ） 50.14 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397 天 的浮
动利率 债
- -
合计 99.59 0.34
8.4 报 告期 内投资 组合 平均剩 余存 续期超 过 240 天 情况 说明
本报告 期内 ，本 基金 未发 生过投 资组 合的 平均 剩余 存续期 超 过 240 天的 情况 。
8.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
金额 单位 ：人 民币 元
序号 债券品 种 摊余成 本
占基金 资产 净值
比例（%）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 3,286,456,546.45 5.36
其中： 政策 性金 融债 3,286,456,546.45 5.36
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 858,421,684.33 1.40
6 中期票 据 - -
7 同业存 单 6,909,552,606.87 11.27
8 其他 - - 招商招钱宝货币市场基金 2016 年年度报告摘要
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9 合计 11,054,430,837.65 18.04
10 剩余存 续期 超 过397 天 的 浮动利 率债 券 278,996,510.30 0.46
8.6 期 末按 摊余成 本占 基金资 产净 值 比例 大小 排序 的 前十 名债券 投资 明细
金 额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 债券数 量( 张) 摊余成 本
占基金 资产 净
值比例 （% ）
1 111611476 16 平安 CD476 8,000,000 791,793,253.48 1.29
2 111610331 16 兴业 CD331 6,000,000 599,800,027.03 0.98
3 150417 15 农发 17 5,800,000 582,962,607.51 0.95
4 111614226 16 江 苏银 行CD226 5,200,000 509,078,885.02 0.83
5 111619222 16 恒 丰银 行CD222 5,000,000 494,755,583.13 0.81
6 111682721 16 苏 州银 行CD145 5,000,000 494,403,366.01 0.81
7 111680805 16 贵 阳银 行CD070 5,000,000 493,248,676.20 0.80
8 111694691 16 长 沙银 行CD072 5,000,000 492,644,907.22 0.80
9 111618315 16 华夏 CD315 5,000,000 488,883,979.35 0.80
10 111697974 16 天 津银 行CD041 5,000,000 487,877,795.69 0.80
8.7 “ 影子 定价” 与“ 摊余成 本法 ”确定 的基 金资产 净值 的偏离
项目 偏离情 况
报告期 内偏 离度 的绝 对值 在 0.25( 含)-0.5% 间 的次 数 -
报告期 内偏 离度 的最 高值 0.1136%
报告期 内偏 离度 的最 低值 -0.0809%
报告期 内每 个交 易日 偏离 度的绝 对值 的简 单平 均值 0.0418%
报 告期 内负偏 离度 的绝对 值达 到 0.25% 情况说 明
本报告 期内 ，本 基金 未发 生过负 偏离 度绝 对值 达 到0.25% 的情 况。
报 告期 内正偏 离度 的绝对 值达 到 0.5% 情 况说明
本报告 期内 ，本 基金 未发 生过正 偏离 度绝 对值 达 到0.5% 的 情况 。
8.8 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值 比例 大小 排序的 前十 名资产 支持 证券投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8.9 投 资组 合报告 附注
8.9.1
本基金估值采 用摊余成 本 法，即估值对 象以买入 成 本列示，按实 际利率并 考 虑其买入时的 溢
价与折价，在 其剩余存 续 期内摊销，每 日计提损 益 。本基金通过 每日分红 使 基金份额净 值维持在招商招钱宝货币市场基金 2016 年年度报告摘要
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1.0000 元。
8.9.2
报告期内基金 投资的前 十 名证券的发行 主体未有 被 监管部门立案 调查，不 存 在报告编制日 前
一年内 受到 公开 谴责 、处 罚的情 形。
8.9.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 -
3 应收利 息 251,989,174.72
4 应收申 购款 236,834,257.89
5 其他应 收款 -
6 待摊费 用 -
7 其他 -
8 合计 488,823,432.61
§9 基金份 额持有人信息
9.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
份额
级别
持有人 户
数（户 ）
户均持 有
的基金 份
额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份 额
比例
A 级
496,118
24,951.70
7,563,103,521.68
61.10%
4,815,884,886.90
38.90%
B 级 2,980,552
16,408.17
-
-
48,905,409,867.32
100.00%
C 级
316
6,277.25
-
-
1,983,610.42
100.00%
合计 3,476,986 17,626.30
7,563,103,521.68
12.34%
53,723,278,364.64
87.66%
注： 分级 基金 机构 投资 者/ 个人投 资者 持有 份额 占总 份额比 例计 算中 ， 对下 属 分级基 金 ， 比 例的 分
母采用各自级 别的份额 ， 对合计数，比 例的分母 采 用下属分级基 金份额的 合 计数（即期 末基金份
额总额 ） 。
9.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目
份额
级别
持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理公 司所 有从 业人 员持 A 级 9,387,280.97 0.0758% 招商招钱宝货币市场基金 2016 年年度报告摘要
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有本基 金 B 级 2,310,283.97 0.0047%
C 级 433.77 0.0219%
合计 11,697,998.71 0.0191%
注：分级基金 管理人的 从 业人员持有基 金占基金 总 份额比例的计 算中，对 下 属分级基金 ，比例的
分母采用各自 级别的份 额 ，对合计数， 比例的分 母 采用下属分级 基金份额 的 合计数（即 期末基金
份额总 额） 。
9.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 份额级 别 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员、 基金 投
资和研究部门负责人持有本
开放式 基金
招商招 钱宝 货币A 100 以上
招商招 钱宝 货币B 10-50
招商招 钱宝 货币C 0
合计 100 以上
本基金 基金 经理 持有 本开 放
式基金
招商招 钱宝 货币A 0-10
招商招 钱宝 货币B 0
招商招 钱宝 货币C 0
合计 0-10
§10 开放式 基金份额变动
单位： 份
招商招 钱宝 货
币A
招商招 钱宝 货
币 B
招商招 钱宝 货
币 C
基金合 同生 效日 （2014 年3
月25 日） 基金 份额 总额
234,161,404.67 - -
本 报 告 期 期 初 基 金 份 额 总
额
1,231,927,393.91 39,819,330,726.77 3,513.98
本报告 期基 金总 申购 份额 32,552,874,117.69 249,103,079,979.64 12,344,330.04
减: 本 报 告 期 基 金 总 赎 回 份
额
21,405,813,103.02 240,017,000,839.09 10,364,233.60
本 报 告 期 基 金 拆 分 变 动 份
额（份 额减 少以"-" 填列）
- - -
本 报 告 期 期 末 基 金 份 额 总
额
12,378,988,408.58 48,905,409,867.32 1,983,610.42
招商招钱宝货币市场基金 2016 年年度报告摘要
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§11 重大事 件揭示
11.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本报告 期没 有举 行基 金份 额持有 人大 会。
11.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
1 、 根 据本 基金 管理 人 2016 年 11 月 24 日 的公 告 ， 经招商 基金 管理 有限 公司 第五届 董事 会审
议通过 ，聘 任杨 渺为 公司 副总经 理 ；
2 、 本 报告 期内 ，经 中信 银行 股 份有 限公 司 董事 会会议 审 议通 过以 下 事项 ：任命 李 庆萍 女士
为本行 董事 长 ， 任 命孙 德 顺先生 为本 行行 长 ， 以 上 任职资 格 于2016 年7 月20 日获 中国 银监 会批
复核准 ；
3 、2016 年8 月6 日 ， 中信 银行股 份有 限公 司发 布变 更法定 代表 人的 公告 ： “ 中 信银行 股份 有
限 公司 （ “本 行” ）收 到北京 市工 商行 政管 理局 重新核 发的 《营 业执 照 》 ， 本行已 完成 法定 代表 人
变更的 工商 登记 手续 ， 自 2016 年8 月1 日 起， 本行 法 定代表 人由 常振 明先 生变 更为李 庆萍 女士 。 ”
11.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期无 涉及 本基 金管 理人、 基金 财产 、基 金托 管业务 的诉 讼事 项。
11.4 基 金投 资策略 的改 变
本报告 期基 金投 资策 略无 改变。
11.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
本报告 期本 基金 的审 计事 务所无 变化,目 前毕 马威 华 振会计 师事 务所 （特 殊普 通合伙 ） 已 为本
基金提 供审 计服 务 3 年， 本报告 期应 支付 给毕 马威 华振会 计师 事务 所（ 特殊 普通合 伙） 的报 酬 为
人民 币100,000.00 元。
11.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告期， 基金管 理人没 有受到监管 部门的 稽查或 处罚，亦未 收到关 于基金 管理人的高 级管
理人员 、托 管人 及其 高级 管理人 员受 到监 管部 门的 稽查或 处罚 的书 面通 知或 文件。
11.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
11.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元 招商招钱宝货币市场基金 2016 年年度报告摘要
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券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
国海证券 2 - - - - -
招商证券 1 - - - - -
注：基金交易 佣金根据 券 商季度综合评 分结果给 与 分配，券商综 合评分根 据 研究报告质 量、路演
质量、联合调 研质量以 及 销售服务质量 打分，从 多 家服务券商中 选取符合 法 律规范经营 的综合能
力靠前 的券 商给 与佣 金分 配，季 度评 分和 佣金 分配 分别由 专人 负责 。
11.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
本基金 本报 告期 无租 用证 券公司 交易 单元 进行 其他 证券投 资的 情况 。
11.8 偏 离度 绝对值 超过 0.5% 的情 况
本基金 本报 告期 内不 存在 偏离度 绝对 值超 过0.5% 的 情况。
招商基金管理有限公司
2017 年3 月31 日
