兴业稳 天盈 货币 市场 基金2016 年 年度 报告 摘要
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兴业稳天 盈货币市场基金2016 年年度 报告 摘要
2016年12 月31 日
基金管理 人：兴业基金管理有限 公司
基金托管 人：中国民生银行股份 有限公司
送出日期 ：2017 年03 月31日
兴业稳 天盈 货币 市场 基金2016 年 年度 报告 摘要
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§1
重要 提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、 董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或
重大遗漏， 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。 本年
度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国民生银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2017 年3月28日
复核了本报告中的财务指标、 净值表现、 利润 分配情况、 财务会计报告、 投资组合报
告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基
金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在作出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本年度报告摘要摘自年度报告正文， 投资者欲了解详细内容， 应阅读年度报告正
文。
本报告期自2016年7月15日( 基金合同生效日) 起至12月31日止。
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§2
基金 简介
2.1 基金基本 情况
基金简称 兴业稳天盈货币
基金主代码 002912
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2016年07月15日
基金管理人 兴业基金管理有限公司
基金托管人 中国民生银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 415,771,397.62
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品 说明
投资目标
在保持基金资产的安全性和流动性的前提下，通过主
动式管理，力求获得超过基金业绩比较基准的稳定回
报。
投资策略
本基金根据对短期利率变动的预测，采用投资组合平
均剩余期限控制下的主动性投资策略，利用定性分析
和定量方法，在控制风险和保证流动性的基础上，力
争获得稳定当期收益。
业绩比较基准 七天通知存款利率( 税后)
风险收益特征
本基金为货币市场基金，属于证券投资基金中的低风
险品种，其预期收益和
预期风险均低于债券型基金、混合型基金及股票型基
金。
2.3 基金管理 人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 兴业基金管理有限公司
中国民生银行股份有限公
司
信息披露负责
人
姓名 朱玮 罗菲菲
联系电话 021-22211888 010-58560666
电子邮箱 renjb@cib-fund.com.cn tgbfxjdzx@cmbc.com.cn
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客户服务电话 40000-95561 95568
传真 021-22211997 010-58560798
2.4 信息披露 方式
登载基金年度报告正文的管
理人互联网网址
www.cib-fund.com.cn
基金年度报告备置地点 基金管理人及基金托管人的办公场所
§3
主要 财务指标、基金净值 表现及利润分配情况
3.1 主要会计 数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标
2016年07月15 日( 基金合同生效日)-2016 年12 月31
日
本期已实现收益 5,592,868.93
本期利润 5,592,868.93
本期净值收益率 1.3127%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2016 年12月31日)
期末基金资产净值 415,771,397.62
期末基金份额净值 1.0000
注：1 、本 基金 收益 分配 按 日结转 份额 。
2 、 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入 、 投 资收 益 、 其 他收 入 （不 含公 允价 值变动 收益 ） 扣除 相关
费用后 的余 额， 本期 利润 为本期 已实 现收 益加 上本 期公允 价值 变动 收益 ，由 于货币 市场 基金 采用 摊
余成本 法核 算， 因此 ，公 允价值 变动 收益 为零 ，本 期已实 现收 益和 本期 利润 的金额 相等 。
3 、本 基金 基金 合同 于2016 年7月15 日 生效 ，本 报告 期 不是完 整报 告期 。
3.2 基金净值 表现
3.2.1 基金份额 净值收益率及其 与同期业绩比较基准收 益率的比较
阶段
份额净
值收益
率①
份额净
值收益
率标准
差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
①- ③ ②- ④
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④
过去三个月
0.7986
%
0.0034
%
0.3393
%
0.0000
%
0.4592
%
0.0034
%
自基金合同生效日起
至今
1.3127
%
0.0029
%
0.6270
%
0.0000
%
0.6856
%
0.0029
%
注：本 基金 的业 绩比 较基 准为： 七天 通知 存款 利率 （税后 ）。
3.2.2 自基金合 同生效以来基金 份额累计净值收益率变 动及其与同期业绩比较 基准收益
率变动的 比较
兴业稳天 盈货币 份额累 计 净值收益 率与同 期业绩 比 较基准收 益率的 历史走 势 对比图
兴业稳天盈货币累计净值收益率 业绩基准收益率
2016-07-15 2016-08-05 2016-08-27 2016-09-18 2016-10-10 2016-11-01 2016-11-23 2016-12-15
1.3%
1.2%
1.1%
1%
0.9%
0.8%
0.7%
0.6%
0.5%
0.4%
0.3%
0.2%
0.1%
0%
注：1 、本 基金 基金 合同 于2016 年7月15 日 生效 ，截 至 报告期 末本 基金 基金 合同 生效未 满一 年。
2 、根 据本 基金 基金 合同 规 定，基 金管 理人 应当 自基 金合同 生效 之日 起6 个月 内 使基金 的投 资组 合比
例符合 基金 合同 的有 关约 定。截 止本 报告 期末 本基 金仍处 于建 仓期 。
3.2.3 自基金合 同生效以来基金 每年净值收益率及其与 同期业绩比较基准收益 率的比较
兴业稳天 盈货币 基金合 同 生效以来 基金每 年净值 收 益率及其 与同期 业绩比 较 基准收益 率的对 比
图
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兴业稳天盈货币 业绩比较基准
2016 年
1.3%
1.2%
1.1%
1%
0.9%
0.8%
0.7%
0.6%
0.5%
0.4%
0.3%
0.2%
0.1%
0%
注： 本 基金 基金 合同 于2016 年7 月15 日 生效 ， 合 同生 效当年 按实 际存 续期 计算 ， 不按 整个 自然 年度 进
行折算 。
3.3 过去三年 基金的利润分配情 况
单位：人民币元
年度
已按再投资形
式
转实收基金
直接通过应付
赎回款转出金
额
应付利润
本年变动
年度利润
分配合计
备注
2016 年 5,592,868.93 － － 5,592,868.93
合计 5,592,868.93 － － 5,592,868.93
§4
管理 人报告
4.1 基金管理 人及基金经理情况
4.1.1 基金管理 人及其管理基金 的经验
2013年3月，兴业基金管理有限公司获中国证监会批复。兴业基金由兴业银行股份有限
公司和中海集团投资有限公司共同出资设立，公司注册资本7亿元人民币，注册地福建
省福州市。 兴业基金的业务范围包括基金募集、 基金销售、 特定客户资产管理、 资产管
理和中国证监会许可的其他业务。 截至2016年12 月31日， 兴业基金管理了兴业定期开放
债券型证券投资基金、 兴业货币市场证券投资基金、 兴业多策略灵活配置混合型发起式
证券投资基金、 兴业年年利定期开放债券型证券投资基金、 兴业聚利灵活配置混合型证
券投资基金、 兴业聚优灵活配置混合型证券投资基金、 兴业收益 增强债券型证券投资基
金、 兴业稳固收益两年理财债券型证券投资基金、 兴业稳固收益一年理财债券型证券投
资基金、 兴业添利债券型证券投资基金、 兴业聚惠灵活配置混合型证券投资基金、 兴业
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添天盈货币市场基金、 兴业国企改革灵活配置混合型证券投资基金、 兴业鑫天盈货币市
场基金、 兴业丰利债券型证券投资基金、 兴业聚盛灵活配置混合型证券投资基金、 兴业
聚宝灵活配置混合型证券投资基金、 兴业保本混合型证券投资基金、 兴业丰泰债券型证
券投资基金、兴业聚盈灵活配置混合型证券投资基金、兴业福益债券型证券投资基金、
兴业聚鑫灵活配置混合型证券投资基金、 兴业天融债券型证券投资基金、 兴业成长动力
灵活配置混合型证券投资基金、 兴业天禧债券型证券投资基金、 兴业增益五年定期开放
债券型证券投资基金、 兴业聚全灵活配置混合型证券投资基金、 兴业聚源灵活配置混合
型证券投资基金、兴业聚丰灵活配置混合型证券投资基金、兴业稳天盈货币市场基金、
兴业启元一年定期开放债券型证券投资基金、 兴业14天理财债券型证券投资基金、 中证
兴业中高等级信用债指数证券投资基金、 兴业裕恒债券型证券投资基金、 兴业裕华债券
型证券投资基金。
4.1.2 基金经理 （或基金经理小 组）及基金经理助理简 介
姓名 职务
任 本基金的基金经理期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
丁进
本基金
的基金
经理
2016 年07月
15日
－ 6
中国籍，硕士学位，具有
证券投资基金从业资格。
2005年7月至2008 年2月，
在北京顺泽锋投资咨询有
限公司担任研究员；2008
年3月至2010年10月， 在新
华信国际信息咨询 （北京）
有限公司担任企业信用研
究高级咨询顾问；2010年
10月至2012年8月， 在光大
证券研究所担任信用及转
债研究员；2012 年8月至
2015年2月就职于浦银安
盛基金管理有限公司，其
中2012年8月至2015年2月
担任浦银安盛增利分级债
券型证券投资基金的基金
经理助理，2012 年9月至
2015年2月担任浦银安盛
幸福回报定期开放债券型
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证券投资基金的基金经理
助理，2013年5月至2015
年2月担任浦银安盛6个月
定期开放债券型证券投资
基金的基金经理助理，
2013年6月至2015 年2月担
任浦银安盛季季添利定期
开放债券型证券投资基金
的基金经理助理。 2015年2
月加入兴业基金管理有限
公司，现任基金经理。
刘禹含
本基金
的基金
经理助
理
2015 年11月
02日
－ 3
中国籍，硕士学位，2013
年7月至2015年10月， 在万
家基金管理有限公司担任
债券交易员。2015年11月
加入兴业基金管理有限公
司，现任基金经理助理。
注：1、对基金的首 任基 金经理，其“任职日 期 ”为基金合同生效日 ， “离职日期”为根据
公司决定确定的解聘 日 期， 除首任基金经理外 ， “任职日期” 和 “离 任日期” 分别 指根据公
司决定确定的聘任日 期 和解聘日期。
2 、证券从业的含义 遵从 行业协会《证券业从 业 人员资格管理办法》 的 相关规定。
4.2 管理人对 报告期内本基金运 作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规及基金
合同、 基金招募说明书等有关基金法律文件的规定， 本着诚实信用、 勤勉尽责的原则管
理和运用基金资产， 在控制风险的前提下， 为基金份额持有人谋求最大利益。 在本报告
期内，基金运作合法合规，无损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 管理人对 报告期内公平交易 情况的专项说明
4.3.1 公平交易 制度和控制方法
本基金管理人通过事前识别、 事中控制、 事后检查三个步骤来保证公平交易。 事前
识别的任务是制定制度和业务流程、 设置系统控制项以强制执行公平交易和防范反向 交
易； 事中控制的工作是确保公司授权、 研究、 投资、 交易等行为控制在事前设定的范围
之内， 各项业务操作根据制度和业务流程进行； 事后检查公司投资行为与事前设定的流
程、限额等有无偏差，编制投资组合公平交易报告，分析事中控制的效果。
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4.3.2 公平交易 制度的执行情况
报告期内，本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意
见》，完善相应制度和流程，通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行，
公平对待旗下管理的基金和投资组合。
4.3.3 异常交易 行为的专项说明
报告期内未发现本基金存在异常交易 行为。
4.4 管理人对 报告期内基金的投 资策略和业绩表现说明
4.4.1 报告期内 基金投资策略和 运作分析
2016 年在稳增长政策指导下， 经济总体稳中有进， 经济运行出现积极变化， 投资增
速在基建、 房地产投资超预期拉动下小幅提振， 制造业投资与消费保持较弱势， 四季度
开始政府对于房地产调控力度加大， 全球经济增速小幅回升也带动了宽松预期减弱， 美
元走强使得人民币汇率出现大幅波动； 国内货币政策中性偏紧， 利率中枢大幅上移。 2016
年债市总体呈现先扬后抑走势， 年末在内外因素影响下， 债市短期调整幅度创历史纪录，
全年债券收益小幅 增长。
资金面前三季度整体来看偏宽松，货币市场利率前三季度整体保持在相对较低水
平， 波动的幅度不大， 四季度资金面波动加大， 资金利率整体抬升明显， 到12月份中下
旬1M 以上各期限存款/ 存单收益高点比前三季度上行大概150bp-200bp。
组合于2016年7月份成立，规模较小但较为稳定，12月底遭遇的赎回压力较小，较
好的抓住了12月份市场的剧烈波动带来的机会， 在严守组合不出现流动性风险和信用风
险的情况下较好的提升了组合的收益。
4.4.2 报告期内 基金的业绩表现
报告期内，自成立以来，本基金份额净值 收益 率为1.3127% ，同期业绩比较基准收
益率为0.6270% 。
4.5 管理人对 宏观经济、证券市 场及行业走势的简要展 望
展望2017年， 经济通胀等基本面因素保持相对平稳， 债券收益率显著上行的基础偏
弱。 在弱补库存周期、 出口的边际改善以及基建投资托底等正面因素和以地产投资减弱、
制造业投资偏弱以及消费总体偏弱的负向力量共同作用下， 实际GDP 大概率围绕6.5% 上
下小幅波动， 节奏上看， 全年或呈现前高后低的走势； 总需求稳中趋弱、 房价下行压力
增大、 资源资产价格上行的幅度和持续性受制因素增多、PPI 向CPI 传 导受限等因素作用
下，通胀中枢有望维持在2.1%-2.3% 之间。2017 年的不确定因素之一来自外围，关键在
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于特朗普执政团队对美国发展及对中国的政策。 政策不确定性与预期差可能带来交易机
会。 流动性或总体保持中性偏紧， 债市供需关系弱化， 叠加监管趋严， 驱使金融市场定
价修复， 回归基本面。 监管力度的覆盖广度与深度， 是2017年的另一重要不确定因素之
一。
对于组合整体的操作策略和思路是在波动中把握机会， 使组合保持在中性久期和杠
杆，在不出现流动性风险和信用风险的情况下努力提高收益水平。
4.6 管理人对 报告期内基金估值 程 序等事项的说明
1 、估值政策及重大变化
无。
2 、估值政策重大变化对基金资产净值及当期损益的影响
无。
3 、有关参与估值流程各方及人员的职责分工、专业胜任能力和相关工作经历的描
述
（1）公司方面
估值委员会设主任委员一名， 由分管运营的公司领导担任； 委员若干名， 由基金运
营部、 风险管理总部、 研究部、 投资管理总部 （视会议议题内容选择相关投资方向部门）
部门负责人或其指定人员组成。
估值委员会主要工作职责如下： 制定合理、 公允的估值方法； 对估值方法进行讨论
并作出评价， 在发生了影响估值公允性及合理性的情况后及时修订估值方法， 以保证其
持续适用； 评价现有估值方法对新投资策略或新投资品种的适用性， 对新投资策略或新
投资品种采用的估值方法作出决定；讨论、决定其他与估值相关的重大问题。
（2）托管银行
托管银行根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任， 并且认真核查公司采
用的估值政策和程序。
（3）会计师事务所
对相关估值模型、假设及参数的适当性出具审核意见和报告。
4 、参与估值流程各方之间存在的任 何重大利益冲突
参与估值流程各方之间无任何重大利益冲突。
5 、已签约的任何定价服务的性质与程度等信息
无。
4.7 管理人对 报告期内基金利润 分配情况的说明
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本基金根据每日基金收益情况， 以每万份基金已实现收益为基准， 为投资人每日计
算当日收益并分配， 按日进行支付。 报告期内本基金向份额持有人分配利润5,592,868.93
元。
4.8 报告期内 管理人对本基金持 有人数或基金资产净值 预警情形的说明
本报告期内， 本基金不存在连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者
基金资产净值低于五千万的情形。
§5
托管 人报告
5.1 报告期内 本基金托管人遵规 守信情况声明
本报告期内， 本基金托管人在对兴业稳天盈货币市场基金的托管过程中， 严格遵守
《证券投资基金法》 及其他法律法规和基金合同、 托管协议的有关规定， 依法安全保管
了基金财产， 不存在损害基金份额持有人利益的行为， 完全尽职尽责地履行了基金托管
人应尽的义务。
5.2 托管人对 报告期内本基金投 资运作遵规守信、净值 计算等情况的说明
本报告期内， 按照相关法律法规和基金合同、 托管协议的有关规定， 本托管人对本
基金管理人- 兴业基金管理有限公司在兴业稳天盈货币市场基金的投资运作方 面进行了
监督， 对基金资产净值计算、 基金份额申购赎回价格的计算、 基金费用开支等方面进行
了认真的复核， 未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为， 在各重要方面的
运作严格按照基金合同的规定进行。 报告期内本基金向份额持有人分配利润5,592,868.93
元。
5.3 托管人对 本年度报告中财务 信息等内容的真实、准 确和完整发表意见
由兴业稳天盈货币市场基金管理人- 兴业基金管理有限公司编制，并经本托管人复
核审查的本报告中的财务指标、净值表现、财务会计报告、投资组合报告等内容真实、
准确和完整。
§6 审计报 告
本报告期基金财务报告经德勤华永会计师事务所 （特殊普通合伙） 审计， 注册会计
师签字出具了标准无保留意见的审计报告。 投资者可通过 登载于本基金管理人网站的 年
度报告正文查看审计报告全文。
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§7 年度财 务报表
7.1 资产负债 表
会计主体：兴业稳天盈货币市场基金
报告截止日：2016年12月31日
单位：人民币元
资 产 本期末
2016年12月31 日
资 产：
银行存款
27,137,664.21
结算备付金
存出保证金 －
交易性金融资产
60,058,075.56
其中：股票投资 －
基金投资 －
债券投资
60,058,075.56
资产支持证券投资 －
贵金属投资 －
衍生金融资产 －
买入返售金融资产
338,159,350.00
应收证券清算款 －
应收利息
2,193,345.32
应收股利 －
应收申购款
298,389.44
递延所得税资产 －
其他资产 －
资产总计
427,846,824.53
负债和所 有者权益 本期末
2016年12月31 日
负 债：
短期借款 －
交易性金融负债 －
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衍生金融负债 －
卖出回购金融资产款
11,599,862.60
应付证券清算款 －
应付赎回款 －
应付管理人报酬
116,715.98
应付托管费
17,684.25
应付销售服务费
88,421.21
应付交易费用
11,767.31
应交税费 －
应付利息
1,975.56
应付利润 －
递延所得税负债 －
其他负债
239,000.00
负债合计
12,075,426.91
所有者权 益：
实收基金
415,771,397.62
未分配利润 －
所有者权益合计
415,771,397.62
负债和所有者权益总计
427,846,824.53
注：1 、报 告截 止日2016 年12 月31 日， 基金 份额 净值1.00 元 ，基 金份 额总 额415,771,397.62份。
2 、本 基金 合同 于2016 年7 月15 日 生效 ，本 报告 期不 是完整 报告 期， 本报 告期 按实际 存续 期计 算， 无
上年度 可比 期间 数据 。
7.2 利润表
会计主体：兴业稳天盈货币市场基金
本报告期：2016年07月15 日( 基金合同生效日)- 至2016年12月31日
单位：人民币元
项 目 本期
2016年07月15日( 基金合同生效日)-
至2016年12月31日
一、收入
7,288,064.61
1.利息收入
7,423,309.18
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其中：存款利息收入
535,970.08
债券利息收入
723,549.30
资产支持证券利息收入 －
买入返售金融资产收入
6,163,789.80
其他利息收入 －
2.投资收益（损失以“- ”填列）
-135,244.57
其中：股票投资收益 －
基金投资收益 －
债券投资收益
-135,244.57
资产支持证券投资收益 －
贵金属投资收益 －
衍生工具收益 －
股利收益 －
3.公允价值变动收益（损失以“- ”号填列） －
4.汇兑收益（损失以“－”号填列） －
5.其他收入（损失以“- ”号填列） －
减：二、 费用
1,695,195.68
1．管理人报酬
649,530.09
2．托管费
98,413.63
3．销售服务费
492,068.28
4．交易费用 －
5．利息支出
195,941.63
其中：卖出回购金融资产支出
195,941.63
6．其他费用
259,242.05
三、利润 总额（亏损总额以“- ”号填列）
5,592,868.93
减：所得税费用 －
四、净利 润（净亏损以“- ”号填列）
5,592,868.93
注： 本 基金 合同 于2016 年7 月15日 生效 ， 本 报告 期不 是完整 报告 期， 本报 告期 按实际 存续 期计 算， 无
上年度 可比 期间 数据 。
7.3 所有者权 益（基金净值）变 动表
会计主体：兴业稳天盈货币市场基金
兴业稳 天盈 货币 市场 基金2016 年 年度 报告 摘要
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本报告期：2016年07月15 日( 基金合同生效日)- 至2016年12月31日
单位：人民币元
项 目
本期
2016年07月15日( 基金合同生效日)- 至2016 年12 月31日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初所有者权益 （基金净
值）
395,052,052.73 － 395,052,052.73
二、 本期经营活动产生的基金
净值变动数（本期利润）
－
5,592,868.9
3
5,592,868.93
三、 本期基金份额交易产生的
基金净值变动数 （净值减少以
“- ”号填列）
20,719,344.89 － 20,719,344.89
其中：1.基金申购款 620,976,636.69 － 620,976,636.69
2.基金赎回款 -600,257,291.80 － -600,257,291.80
四、 本期向基金份额持有人分
配利润产生的基金净值变动
（净值减少以“- ”号填列）
－
-5,592,868.
93
-5,592,868.93
五、 期末所有者权益 （基金净
值）
415,771,397.62 － 415,771,397.62
注： 本 基金 合同 于2016 年7 月15日 生效 ， 本 报告 期不 是完整 报告 期， 本报 告期 按实际 存续 期计 算， 无
上年度 可比 期间 数据 。
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告7.1至7.4财务报表由下列负责人签署:
卓新章
—————————
基金管理人负责人
黄文锋
—————————
主管会计工作负责人
夏鹏
—————————
会计机构负责人
7.4 报表附注
7.4.1 基金基本 情况
兴业稳天盈货币市场基金( 以下简称" 本基金") 系由基金管理人兴业基金管理有限公
司依照 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《兴业稳天盈货币市场基金基金合同》( 以
下简称" 基金合同") 及其 他有关法律法规的规定， 经中国证券监督管理委员会( 以下简称"
中国证监会") 以证监许 可[2015]3005 号文准予 募集注册。本基金为契约型开放式基金，
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存续期限为不定期， 首次设立募集基金份额为395,052,052.73 份， 经德勤华永会计师事务
所( 特殊普通合伙) 验证 ， 并出具了编号为德师报( 验) 字(16) 第0701号 的验资报告。 基金合
同于2016 年7月15日正式生效。本基金的基金管理人为兴业基金管理有限公司，基金托
管人为中国民生银行股份有限公司。
根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 截至报告期末最新公告的基金合同及本
基金招募说明书的有关规定， 本基金的投资范围为法律法规及监管机构允 许投资的金融
工具，包括现金，期限在1年以内( 含1年) 的银 行存款、债券回购、中央银行票据、同业
存单，剩余期限在397天以内( 含397天) 的债券 、非金融企业债务融资工具、资产支持证
券， 以及中国证监会、 中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具。 如法
律法规或监管机构以后允许货币市场基金投资的其他金融工具， 基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。本基金的业绩比较基准采用：七天通知存款利率( 税
后) 。
7.4.2 会计报表 的编制基础
本基金的财务报表按照财政部颁布的企业会计准则及相关规定( 以下简称" 企业会计
准则") 以及中国证监会 发布的基金行业实务操作的有关规定编制，同时在具体会计核算
和信息披露方面也参考了中国证券投资基金业协会发布的若干基金行业实务操作。
7.4.3 遵循企业 会计准则及其他 有关规定的声明
本基金财务报表的编制符合企业会计准则和中国证监会发布的关于基金行业实务
操作的有关规定的要求，真实、完整地反映了本基金2016年12月31日的财务状况以及
2016年7月15日( 基金合同生效日) 至2016 年12月31 日止期间的经营成果和基金净值变动
情况。
7.4.4 重要会计 政策和会计 估计
7.4.4.1 会计年 度
本基金的会计年度为公历年度， 即每年1月1 日起至12月31日止。 本财务报表的实际
编制期间为2016年7月15 日( 基金合同生效日) 至2016 年12月31日止期间。
7.4.4.2 记账本 位币
本基金以人民币为记账本位币。
7.4.4.3 金融资 产和金融负债的 分类
金融资产的分类
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根据本基金的业务特点和风险管理要求， 本基金将所持有的金融资产在初始确认时划分
为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和贷款及应收款项， 暂无金融资产
划分为可供出售金融资产或持有至到期投资。 以公允价值计量且其变动计入当期损益的
金融资产以交易性金融资产列示，包括债券投资、资产支持证券投资等。
本基金持有的各类应收款项、 买入返售金融资产等在活跃市场中没有报价、 回收金额固
定或可确定的非衍生金融资产分类为贷款及应收款项。
金融负债的分类
根据本基金的业务特点和风险管理要求， 本基金将持有的金融负债在初始确认时划分为
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和其他金融负债。 以公允价值计量且
其变动计入当期损益的金融负债以交易性金融负债列示。
其他金融负债包括各类应付款项、卖出回购金融资产款等。
7.4.4.4 金融资 产和金融负债的 初始确认、后续计量和 终止确认
1 ） 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
- 债券投资
买入银行间市场交易的债券于交易日确认为债券投资。 债券投资成本于交易日按应付或
实际支付的全部价款( 不含应收利息) 入账，相关交易费用计入债券投资的初始成本。
买入央行票据和零息债券等贴现债券， 债券投资成本于交易日按应付或实际支付的全部
价款入账，相关交易费用计入债券投资的初始成本。
- 资产支持证券投资
卖出银行间市场交易的债券于交易日确认债券投资收益。 卖出债券按移动加权平均法结
转成本。
买入资产支持证券于交易日确认为资产支持证券投资。 基金持有的资产支持证券视同债
券，购买时采用实际支付价款( 包含交易费用) 确定初始成本。
卖出资产支持证券于交易日确认资产支持证券投资收益。 卖出资产支持证券按移动加权
平均法结转成本。
2） 贷款及应收款
- 买入返售金融资产
买入返售金融资产为本基金按照返售协议约定先买入再按固定价格返售证券等金融资
产所融出的资金。
买入返售金融资产按交易日应支付或实际支付的全部价款入账， 相关交易费用计入初始
成本。买入返售金融资产于返售日按账面余额结转。
3） 其他金融负债
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- 卖出回购金融资产款
卖出回购金融资产款为本基金按照回购协议先卖出再按固定价格买入票据、 证券等金融
资产所融入的资金。
卖出回购金融资产款于交易日按照应收或实际收到的金额入账， 相关交易费用计入初始
成本。卖出回购金融资产款于回购日按账面余额结转。
7.4.4.5 金融资 产和金融负债的 估值原则
公允价值是指市场参与者在计量日发生的有序交易中， 出售一项资产所能收到或者
转移一项负债所需支付的价格。 本基金对以公允价值进行后续计量的金融资产与金融负
债根据对计量整体具有重大意义的最低层次的输入值确定公允价值计量层次。 第一层次
输入值是在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价； 第二层次
输入值是除第一层次输入值外相关 资产或负债直接或间接可观察的输入值； 第三层次输
入值是相关资产或负债的不可观察输入值。本基金主要金融工具的估值方法如下：
本基金的债券投资等金融资产， 均以实际利率法计算的摊余成本估算公允价值。 在本基
金存续年度， 基金管理人定期计算本基金投资组合摊余成本与其他可参考公允价值指标
之间的偏离程度， 并定期测试其他可参考公允价值指标确定方法的有效性。 投资组合的
摊余成本与其他可参考公允价值指标产生重大偏离的， 按其他公允价值指标或中国证监
会允许的方法对组合的账面价值进行调整。如基金份额净值恢复至1元，恢复使用摊余
成本估算公允 价值。
如有确凿证据表明按上述方法不能客观反映交易性金融工具的公允价值， 基金管理人将
根据具体情况与基金托管人商定后确定最能反映公允价值的价格。
7.4.4.6 金融资 产和金融负债的 抵销
当本基金具有抵销已确认金融资产和金融负债的法定权利， 且目前可执行该种法定
权利， 同时本基金计划以净额结算或同时变现该金融资产和清偿该金融负债时， 金融资
产和金融负债以相互抵销后的金额在资产负债表内列示。 除此以外， 金融资产和金融负
债在资产负债表内分别列示，不予相互抵销。
7.4.4.7 实收基 金
实收基金为对外 发行基金份额所对应的金额。每份基金份额面值为人民币1.00元。
由于申购、赎回及分红再投资等引起的实收基金的变动分别于上述各交易确认日认列。
7.4.4.8 损益平 准金
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7.4.4.9 收入/( 损失) 的确认和计量
- 利息收入
存款利息收入按存款的本金与适用利率逐日计提。
基金持有的附息债券、贴现券按摊余成本和实际利率计算确定利息收入。
资产支持证券利息收入在持有期内，按摊余成本和实际收益率计算确认利息收入。
买入返售金融资产收入按买入返售金融资产的摊余成本在返售期内以实际利率法逐日
计提。
- 投资收益
债券投资收益于交易日按卖出债券交易日的成交总额扣除应结转的债券投资成本与应
收利息( 若有) 后的差额 确认。
资产支持证券投资收益于交易日按卖出资产支持证券交易日的成交总额扣除应结转的
资产支持证券摊余成本与应收利息( 若有) 后的 差额确认。
7.4.4.10 费用的 确认和计量
本基金的基金管理人报酬按前一日基金资产净值0.33% 的年费率逐日计提。
本基金的基金托管费按前一日基金资产净值0.05% 的年费率逐日计提。
基金销售机构的销售服务费按前一日基金资产净值的0.25% 的年费率计提。
卖出回购金融资产支出按卖出回购金融资产款的摊余成本在回购期内以实际利率逐日
计提。
7.4.4.11 基金的 收益分配政策
1) 本基金每份基金份额享有同等分配权；
2) 本基金收益分配方式为红利再投资，免收再投资的费用；
3)" 每日分配、按日支 付" 。本基金根据每日 基金收益情况，以每万份基金已实现收益为
基准， 为投资人每日计算当日收益并分配， 按日进行支付。 投资人当日收益分配的计算
保留到小数点后2位， 小数点后第3位按去尾原则处理， 因去尾形成的余额进行再次分配，
直到分完为止；
4) 本基金根据每日收益情况， 将当日 收益全部分配， 若当日已实现收益大于零时， 为投
资人记正收益； 若当日已实现收益小于零时， 为投资人记负收益； 若当日已实现收益等
于零时，当日投资人不记收益；
5) 本基金每日进行收益计算并分配时， 每日收益支付方式只采用红利再投资( 即红利转基
金份额) 方式， 投资人 可通过赎回基金份额获得现金收益； 若投资人在当日收益支付时，
其当日净收益大于零， 则为投资人增加相应的基金份额， 其当日净收益为零， 则保持投
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资人基金份额不变， 若当日净收益小于零， 则缩减投资人基金份额； 若投资人赎回基金
份额时，其对应收益将立即结清；若收益为负值，则从投资 人赎回基金款中扣除；
6) 当日申购的基金份额自下一个工作日起， 享有基金的收益分配权益； 当日赎回的基金
份额自下一个工作日起，不享有基金的收益分配权益；
7) 法律法规或监管机构另有规定的从其规定。
7.4.4.12 其他重 要的会计政策和 会计估计
本基金本报告期内无其他重要的会计政策和会计估计。
7.4.5 会计政策 和会计估计变更 以及差错更正的说明
7.4.5.1 会计政 策变更的说明
本基金在本报告年度无需说明的重大会计政策变更。
7.4.5.2 会计估 计变更的说明
本基金本报告期内无需说明的重大会计估计变更。
7.4.5.3 差错更 正的说明
本基金在本报告年度无需说明的重大会计差错更正。
7.4.6 税项
根据财政部、 国家税务总局财税[2004]78 号文 《关于证券投资基金税收政策的通知》 、
财税[2008]1 号《财政部 、国家税务总局关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税
[2016]36 号《关于全面 推开营业税改征增值税试点的通知》及其他相关税务法规和实务
操作，主要税项列示如下：
1) 证券投资基金( 封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金) 管理人运用基金买卖
股票、债券免征增值税；
2) 对基金从证券市场中取得的收入， 包括买卖债券的差价收入， 债券的利息收入及
其他收入，暂不缴纳企业所得税；
3) 对基金取得的债券利息收入， 由发行债券的企业在向基金支付上述收入时代扣代
缴20% 的个人所得税，暂不缴纳企业所得税。
7.4.7 关联方关 系
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关联方名称 与本基金的关系
兴业基金管理有限公司( 以下简称" 兴业
基金")
基金管理人、 基金销售机构、 基金注册登记
机构
民生银行股份有限公司( 以下简称" 民生
银行")
基金托管人、基金销售机构
兴业银行股份有限公司( 以下简称" 兴业
银行")
基金管理人的股东、基金销售机构
中海集团投资有限公司 基金管理人的股东
兴业财富资产管理有限公司( 以下简称"
兴业财富")
基金管理人的子公司
注：下 述关 联方 交易 均在 正常业 务范 围内 按一 般商 业条款 订立 。
7.4.8 本报告期 及上年度可比期 间的关联方交易
7.4.8.1 通过关 联方交易单元进 行的交易
7.4.8.1.1 股票交 易
注：本 基金 本报 告期 未通 过关联 方交 易单 元进 行股 票交易 。
7.4.8.1.2 权证交 易
注：本 基金 本报 告期 未通 过关联 方交 易单 元进 行权 证交易 。
7.4.8.1.3 应支付 关联方的佣金
注：本 基金 本报 告期 无应 支付关 联方 的佣 金。
7.4.8.2 关联方 报酬
7.4.8.2.1 基金管 理费
单位：人民币元
项目 本期
2016年07月15日( 基金合同生效日)-
至2016年12月31日
当期发生的基金应支付的管理费
649,530.09
其中：支付销售机构的客户维护费
36,378.28
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注： 支 付基 金管 理人 的基 金管理 费按 前一 日基 金资 产净值 ×0.33% 的 年费 率计 提， 逐 日累 计至 每月 月
底，按 月支 付。 其计 算公 式为：
日基金 管理 费= 前 一日 基金 资产净 值×0.33% ÷当 年天 数。
7.4.8.2.2 基金托 管费
单位：人民币元
项目 本期
2016年07月15日( 基金合同生效日)-
至2016年12月31日
当期发生的基金应支付的托管费
98,413.63
注： 支 付基 金托 管人 的基 金托管 费按 前一 日基 金资 产净值 ×0.05% 的 年费 率计 提， 逐 日累 计至 每月 月
底，按 月支 付。 其计 算公 式为：
日基金 托管 费= 前 一日 基金 资产净 值×0.05% ÷当 年天 数。
7.4.8.2.3 销售服 务费
单位：人民币元
获得销售服务费的
各关联方名称
本期
2016 年07月15日( 基金合同生效日)- 至
2016年12月31日
当期发生的基金应支付的销售服务费
兴业基金 432,758.78
兴业银行 59,256.24
合计 492,015.02
注： 本基 金的 销售 服务 费 按前一 日基 金资 产净 值×0.25% 的 年费 率计 提， 逐日 累计至 每月 月底 ， 按月
支付。 其计 算公 式为 ：
日基金 销售 服务 费= 前 一日 基金资 产净 值×0.25% ÷当 年天数 。
7.4.8.3 与关联 方进行银行间同 业市场的债券( 含 回购) 交易
本基金本报告期间未发生与关联方进行银行间同业市场的债券( 含回购) 交易。
7.4.8.4 各关联 方投资本基金的 情况
7.4.8.4.1 报告期 内基金管理人运 用固有资金投资本基金 的情况
份额单位：份
项目 本期
2016年07 月15日( 基金合同生效日)- 至2016年12
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月31日
基金合同生效日持有的基金份额
100,000,000.00
期间申购/ 买入总份额
1,275,817.11
期间因拆分变动份额 －
减：期间赎回/ 卖出总份额 －
期末持有的基金份额
101,275,817.11
期末持有的基金份额
占基金总份额比例
24.36%
注：1 、关 联方 投资 本基 金 采用公 允费 率， 即按 照基 金法律 文件 条款 执行 。
2 、申 购份 额含 红利 再投 、 转换入 份额 ，赎 回份 额含 转换出 份额 。
7.4.8.4.2 报告期 末除基金管理人 之外的其他关联方投资 本基金的情况
注：本 基金 本报 告期 末无 除基金 管理 人之 外的 其他 关联方 投资 本基 金的 情况 。
7.4.8.5 由关联 方保管的银行存 款余额及当期产生的利 息收入
单位：人民币元
关联方名称 本期
2016年07月15日( 基金合同生效日)- 至2016 年12 月31日
期末余额 当期利息收入
民生银行
2,137,664.21 105,202.72
兴业银行
10,000,000.00 2,300.01
注：1 、本 基金 的银 行存 款 由基金 托管 人民 生银 行保 管，按 银行 同业 或协 议利 率计算 。
2 、本 基金 本报 告期 存放 于 关联方 的协 议存 款按 银行 约定利 率计 息。
7.4.8.6 本基金 在承销期内参与 关联方承销证券的情况
本基金本报告期间未发生在承销期内参与关联方承销证券的情况。
7.4.8.7 其他关 联交易事项的说 明
本基金本报告期无须说明的其他关联交易事项。
7.4.9 期末（2016年12 月31 日）本 基金持有的流通受限 证券
7.4.9.1 因认购 新发/ 增发证券而 于期末持有的流通受限 证券
注：本 基金 本报 告期 末未 持有因 认购 新发/ 增发 证券 而流通 受限 的证 券。
7.4.9.2 期末持 有的暂时停牌等 流通受限股票
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注：本 基金 本期 末未 持有 暂时停 牌等 流通 受限 股票 。
7.4.9.3 期末债 券正回购交易中 作为抵押的债券
7.4.9.3.1 银行间 市场债券正回购
截至本报告期末2016 年12月31日止， 本基金从事银行间市场债券正回购交易形成的
卖出回购证券款余额11,599,862.60 元，是以如下债券作为质押：
金额单位：人民币元
债券代码
债券名
称
回购到期日 期末估值单价 数量（张） 期末估值总额
150408
15农发
08
2017-01-03 100.36 116000 11,641,709.10
合计
116,000.00 11,641,709.10
7.4.9.3.2 交易所 市场债券正回购
本基金本报告期末无从事交易所市场债券正回购交易形成的卖出回购金融资产款
余额。
7.4.10 有助于 理解和分析会计报 表需要说明的其他事项
(1) 公允价值
(a) 不以公允价值计量的 金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债， 其账面价值与
公允价值相若。
(b)
以公允价值计量的 金融工具
(i) 各层次金融工具公允价值
于2016 年12月31日， 本基金持有的以公允价值计量的金融工具中属于第二层次的余额为
人民币60,058,075.56元，无属于第一层次和第三层次的余额。
(ii)
公允价值所属层次间的重大变动
对于本基金投资的证券，若出现重大事项停牌、交易不活跃( 包括涨跌停时的交易不活
跃) 、或属于非公开发行等情况，本基金分别于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不
活跃期间及限售期间根据估值调整中采用的不可观察输入值对于公允价值的影响程度，
确定相关证券公允价值应属第二层次或第三层次。
(iii)第三层次公允价值余额和本期变动金额
无。
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(2) 除公允价值外，截 至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
§8
投资 组合报告
8.1 期末基金 资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产
的比例（% ）
1 固定收益投资 60,058,075.56 14.04
其中：债券 60,058,075.56 14.04
资产支持证券 － －
2 买入返售金融资产 338,159,350.00 79.04
其中：买断式回购的买入返售金融资产 － －
3 银行存款和结算备付金合计 27,137,664.21 6.34
4 其他各项资产 2,491,734.76 0.58
5 合计 427,846,824.53 100.00
8.2债券回购 融资情况
金额单位：人民币元
序号 项目 占基金资产净值的比例（% ）
1
报告期内债券回购融资余额 3.46
其中：买断式回购融资 －
序号 项目 金额
占基金资产净
值的比例（% ）
2
报告期末债券回购融资余额 11,599,862.60 2.79
其中：买断式回购融资 － －
报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每个交易日融资余额占
资产净值比例的简单平均值。
债券正回 购的资金余额超过基金 资产净值的20% 的说明
注：在 本报 告期 内本 货币 市场基 金债 券正 回购 的资 金余额 未超 过资 产净 值的20 ％。
8.3 基金投资 组合平均剩余期限
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8.3.1 投资组合 平均剩余期限基 本情况
项目 天数
报告期末投资组合平均剩余期限 45
报告期内投资组合平均剩余期限最高值 64
报告期内投资组合平均剩余期限最低值 10
报告期内 投资组合平均剩余期限 超过120 天情况说明
在本报告期内本货币市场基金投资组合平均剩余期限未超过120天。
8.3.2
期末投 资组合平均剩余期 限分布比例
序号 平均剩余期限
各期限资产占基金资
产净值的比例（% ）
各期限负债占基金资
产净值的比例（% ）
1 30天以内 66.26 2.79
其中：剩余存续期超过397天
的浮动利率债
－ －
2 30天( 含) —60天 － －
其中：剩余存续期超过397天
的浮动利率债
－ －
3 60天( 含) —90天 26.42 －
其中：剩余存续期超过397天
的浮动利率债
－ －
4 90天( 含) —120天 － －
其中：剩余存续期超过397天
的浮动利率债
－ －
5 120天( 含) —397 天（含 ） 9.62 －
其中：剩余存续期超过397天
的浮动利率债
－ －
合计 102.31 2.79
8.4 报告期内 投资组合平均剩余 存续期超过240 天情况说 明
注：在 本报 告期 内本 货币 市场基 金投 资组 合平 均剩 余存续 期未 超过240 天。
8.5 期末按债 券品种分类的债券 投资组合
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金额单位：人民币元
序号 债券品种 摊余成本
占基金资产
净值比例（％）
1 国家债券 － －
2 央行票据 － －
3 金融债券 20,071,912.24 4.83
其中：政策性金融债 20,071,912.24 4.83
4 企业债券 － －
5 企业短期融资券 39,986,163.32 9.62
6 中期票据 － －
7 同业存单 － －
8 其他 － －
9 合计 60,058,075.56 14.44
10 剩余存续期超过397天的浮动利率债券 － －
8.6期末按摊 余成本占基金资产 净值比例大小排名的前 十名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号
债券代
码
债券名称
债券数量
( 张)
摊余成本
占基金资产净
值
比例（％）
1 150408 15农发08 200,000.00 20,071,912.24 4.83
2
0116985
38
16大唐融资
SCP001
200,000.00 19,996,177.66 4.81
3
0416620
45
16鲁宏桥
CP003
200,000.00 19,989,985.66 4.81
8.7 “影子定 价”与“摊余成本 法”确定的基金资产净 值的偏离
项目 偏离情况(%)
报告期内偏离度的绝对值在0.25( 含)-0.5% 间的 次数 －
报告期内偏离度的最高值 0.0147
报告期内偏离度的最低值 -0.1746
报告期内每个工作日偏离度的绝对值的简单平均值 0.0261
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报告期内 负偏离度的绝对值达到0.25% 情况说明
注：本 基金 本报 告期 内无 负偏离 度的 绝对 值达 到0.25% 的情 况。
报告期内 正偏离度的绝对值达到0.5% 情况说明
注：本 基金 本报 告期 内无 正偏离 度的 绝对 值达 到0.50% 的情 况。
8.8 期末按公 允价值占基金资产 净值比例大小排名的前 十名资产支持证券投资 明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.9 投资组合 报告附注
8.9.1 基金计价 方法说明。
本基金计价采用摊余成本法， 即计价对象以买入成本列示， 按票面利率或商定利率
并考虑其买入时的溢价与折价，在其剩余期限内按照实际利率法每日计提收益。
本基金通过每日分红使基金份额资产净值维持在 1.00 元。
8.9.2 报告期内,本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求,未发现本基金投资的前
十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开
谴责、处罚的情形 。
8.9.3 期末其他 各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 －
2 应收证券清算款 －
3 应收利息 2,193,345.32
4 应收申购款 298,389.44
5 其他应收款 －
6 待摊费用 －
7 其他 －
8 合计 2,491,734.76
§9 基金份 额持有人信息
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9.1 期末基金 份额持有人户数及 持有人结构
份额单位：份
持有人户数
( 户)
户均持有的基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有
份额
占总份
额
比例
持有
份额
占总份
额
比例
2,604 159,666.44
392,177,774
.10
94.33%
23,593,623.
52
5.67%
9.2 期末基金 管理人的从业人员 持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员持有本基
金
224.64 －
9.3 期末基金 管理人的从业人员 持有本开放式基金份额 总量区间情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、 基金投资和研
究部门负责人持有本开放式基金
0
本基金基金经理持有本开放式基金 0
§10
开放 式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日(2016 年07月15日) 基金份额总额 395,052,052.73
本报告期期初基金份额总额 －
基金合同生效日起至报告期期末基金总申购份额 620,976,636.69
减：基金合同生效日起至报告期期末基金总赎回份额 600,257,291.80
基金合同生效日起至报告期期末基金拆分变动份额 －
本报告期期末基金份额总额 415,771,397.62
注：总 申购 份额 含红 利再 投、转 换入 份额 ，总 赎回 份额含 转换 出份 额。
§11 重大事 件揭示
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11.1 基金份额 持有人大会决议
本报告期内未召开基金份额持有人大会。
11.2 基金管理 人、基金托管人 的专门基金托管部门的 重大人事变动
2016 年12月， 张顺国先生担任兴业基金管理有限公司副总经理职务， 上述人事变动
已按相关规定备案、公告。本报告期托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
11.3 涉及基金 管理人、基金财 产、基金托管业务的诉 讼
本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
11.4 基金投资 策略的改变
本报告期内本基金的投资策略未有重大变化。
11.5 为基金进 行审计的会计师 事务所情况
报告期内没有改聘会计师事务所， 报告期内应支付给会计师事务所的报酬为5万元，
目前事务所已提供审计服务的连续年限为1年。
11.6 管理人、 托管人及其高级 管理人员受稽查或处罚 等情况
本报告期内本基金管理人和托管人托管业务部门及其相关高级管理人员未受到任
何稽查或处罚。
11.7 基金租用 证券公司交易单 元的有关情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单元
数量
债券交易 债券回购交易 应支付该券商的佣金
备
注
成交金额
占当期债
券
成交总额
的比例
成交金额
占当期债
券回购
成交总额
的比例
佣金
占当期佣
金
总量的比
例
华创证券
股份有限
公司
2 － － － － － －
备
注
中信证券
股份有限
公司
2 － － － － － －
备
注
海通证券
股份有限
公司
2 － － － － － －
备
注
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中银国际
证券有限
责任公司
2 － － － － － －
备
注
中国银河
证券股份
有限公司
2 － － － － － －
备
注
方正证券
股份有限
公司
2 － －
52,000,000
.00
100.00% － －
备
注
兴业证券
股份有限
公司
2 － － － － － －
备
注
招商证券
股份有限
公司
2 － － － － － －
备
注
华泰证券
股份有限
公司
2 － － － － － －
备
注
注：① 为了 贯彻 中国 证监 会的有 关规 定， 我公 司制 定了选 择券 商的 标准 ，即 ：
ⅰ资力 雄厚 ，信 誉良 好， 注册资 本不 少于3 亿 元人 民币。
ⅱ财务 状况 良好 ，经 营行 为规范 ，最 近一 年未 因发 生重大 违规 行为 而受 到有 关管理 机关 处罚 。
ⅲ内部 管理 规范 、严 格， 具备健 全的 内控 制度 ，并 能满足 基金 运作 高度 保密 的要求 。具 备基 金运 作
所需的 高效 、安 全的 通讯 条件， 交易 设施 符合 代理 本基金 进行 证券 交易 的需 要，并 能为 本基 金提 供
全面的 信息 服务 。
ⅳ投研 交综 合实 力较 强。
ⅴ其他 因素( 综合 能力 一般 ，但在 某些 特色 领域 或行 业，研 究能 力、 深度 和质 量在行 业领 先) 。
②券商 专用 交易 单元 选择 程序：
ⅰ对交 易单 元候 选券 商的 研究服 务进 行评 估
本基金 管理 人组 织相 关人 员依据 交易 单元 选择 标准 对交易 单元 候选 券商 的服 务质量 和研 究实 力进 行
评估， 确定 选用 交易 单元 的券商 。
ⅱ协议 签署 及通 知托 管人
本基金 管理 人与 被选 择的 券商签 订交 易单 元租 用协 议，并 通知 基金 托管 人。
③在上 述租 用的 券商 交易 单元中 ，本 期未 新增 及剔 除券商 交易 单元 。
11.8 偏离度绝 对值超过0.5% 的情况
注：本 基金 本报 告期 内无 偏离度 绝对 值超 过0.5% 的 情况。
兴业基金 管理有限公司
二〇一七 年三月三十一日
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