中 邮 核 心 科技 创 新 灵 活配 置 混 合 型证 券 投
资基金 2016 年 年 度 报告 摘要
2016 年12 月31 日
基金管 理人： 中邮创业基 金管理股份有限公 司
基金托 管人： 中国邮政储 蓄银行股份有限公 司
送出日 期：2017 年3 月31 日
中邮科技创新 2016 年年度报告 摘要
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§1 重要提 示
1.1 重要提示
中邮核心科技创新灵活配 置混合型证券投资基金- 中邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限公 司 的 董 事 会
及董事保证本 报告所载 资 料不存在虚假 记载、误 导 性陈述或重大 遗漏，并 对 其内容的真 实性、准
确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。 本年 度报 告已 经全部 独立 董事 签字 同意 ，并由 董事 长签 发。
基金托 管人 中国 邮政 储蓄 银行股 份有 限公 司 （ 简称 ： 邮储银 行） 根据 本基 金合 同规定 ， 于2017
年 03 月 27 日复 核了 本报 告中的 财务 指标 、净 值表 现、收 益分 配情 况、 财务 会计报 告、 投资 组 合
报告等 内容 ，保 证复 核内 容不存 在虚 假记 载、 误导 性陈述 或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告财务资 料已经审 计 ，致同会计师 事务所（ 特 殊普通合伙） 为本基金 出 具了标准无保 留
意见的 审计 报告 ，请 投资 者注意 阅读 。
本报告 期 自2016 年1 月1 日起 至12 月 31 日止 。
本年度 报告 摘要 摘自 年度 报告正 文， 投资 者欲 了解 详细内 容， 应阅 读年 度报 告正文 。 中邮科技创新 2016 年年度报告 摘要
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§2 基金简 介
2.1 基金基本情况
基金简 称 中邮科 技创 新
基金主 代码 000966
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2015 年 2 月 11 日
基金管 理人 中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司
基金托 管人 中国邮 政储 蓄银 行股 份有 限公司
报告期 末基 金份 额总 额 308,199,964.90 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目 标 本 基 金重 点关 注在 我国 经济 转 型中 受益 于科 技创 新的
企 业 ，在 严格 控制 风险 并保 证 充分 流动 性的 前提 下，
谋求基 金资 产的 长期 稳定 增值。
投资策 略 本基金 将采 用 “ 自上 而下 ” 的大类 资产 配置 策略 和 “ 自
下而上 ”的 股票 投资 策略 相结合 的方 法进 行投 资。
（一） 大类 资产 配置 策略
本 基 金根 据各 项重 要的 经济 指 标分 析宏 观经 济发 展变
动 趋 势， 判断 当前 所处 的经 济 周期 ，进 而对 未来 做出
科 学 预测 。在 此基 础上 ，本 基 金通 过对 流动 性及 资金
流 向 的分 析， 综合 股市 和债 市 估值 及风 险分 析进 行大
类 资 产配 置。 此外 ，本 基金 将 持续 地进 行定 期与 不定
期的资 产配 置风 险监 控， 适时地 做出 相应 的调 整。
（二） 股票 投资 策略
本 基 金将 重点 关注 在中 国经 济 转型 过程 中， 由科 技创
新 带 来的 具有 广阔 市场 空间 及 持续 成长 能力 的优 质企
业 ， 采用 自下 而上 个股 精选 的 股票 投资 策略 ，精 选上
市 公 司股 票。 本基 金所 指的 科 技创 新主 要分 为科 技制
造创新 和科 技服 务创 新两 方面。
1、科 技创 新主 题的 界定
（1） 科技 制造 创新
我 国 未来 经济 发展 的重 要立 足 点在 于能 够实 现由 制造
大 国 向制 造强 国的 转变 ，科 学 技术 的创 新是 实现 制造
强 国 的重 要手 段。 随着 我国 人 口红 利的 逐渐 结束 ，传
统 制 造行 业面 临劳 动力 成本 上 涨的 困境 ，因 此依 靠科
技 创 新颠 覆传 统的 生产 制造 方 式， 提高 生产 效率 和制
造的附 加值 将是 制造 业未 来的发 展趋 势。
高 端 装备 制造 业是 科技 制造 创 新的 典型 代表 。高 端装中邮科技创新 2016 年年度报告 摘要
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备 制 造业 是制 造业 的先 导产 业 ，具 有高 、精 、专 的特
点 ， 同时 高端 装备 制造 业既 是 科技 创新 的成 果， 也是
推 动 科技 创新 的主 要动 力之 一 ，因 此高 端装 备制 造业
是本基 金投 资科 技 创 新的 主要方 向之 一。
（2） 科技 服务 创新
伴 随 着人 口结 构的 改变 及消 费 升级 ，科 技服 务逐 渐成
为 消 费的 重要 方向 之一 ，科 技 服务 的创 新也 正在 改变
着人们 的生 活方 式。
互 联 网行 业是 科技 服务 创新 的 重要 体现 。在 互联 网行
业 与 各行 业的 融合 和碰 撞过 程 中， 用户 体验 的提 升，
商 业 模式 的重 塑， 新的 盈利 增 长点 的诞 生， 都是 本基
金主要 关注 的方 向。
本 基 金管 理人 将持 续跟 踪国 家 相关 政策 、关 注科 技创
新 的 发展 状况 、科 研成 果和 技 术工 艺的 重大 突破 新等
因素的 变化 ，对 科技 创新 的范畴 进行 动态 调整 。
2、核 心科 技创 新主 题的 个 股特征
具 体 来说 ，本 基金 将重 点筛 选 具有 如 下 “核 心科 技创
新”特 征的 企业 ：
（1） 提供 全新 的产 品或 服 务、 开创 新的 产业 领域 ， 或
以 前 所未 有的 方式 提供 已有 的 产品 或服 务， 并且 产品
或服务 具有 核心 竞争 优势 ；
（2 ） 应 用新 知识 、 新 技术 、 新 工艺 、 新思 维， 大幅 降
低生产 成本 、提 高产 品质 量和产 量；
（3） 在 技术 边界 上提 高生 产技术 手段 、 强 化工 艺流 程 ，
在 业 务边 界上 改进 产品 和服 务 体验 ，在 运作 边界 上扩
大 产 业活 动基 础平 台， 在市 场 边界 上增 强产 品和 服务
的竞争 力；
（4 ） 在 商业 模式 、 市场 营 销、 管理 体系 、 生产 流程 等
诸 多 方面 的变 化和 创新 ，通 过 这些 创新 实现 了企 业成
本的降 低、 盈利 的增 加和 竞争实 力 的 提高 ；
（5） 改善 人类 生活 质量、 推动经 济的 发展 和社 会的 进
步。
（三） 债券 投资 策略
在 债 券投 资部 分， 本基 金在 债 券组 合平 均久 期、 期限
结 构 和类 属配 置的 基础 上， 对 影响 个别 债券 定价 的主
要 因 素， 包括 流动 性、 市场 供 求、 信用 风险 、票 息及
付 息 频率 、税 赋、 含权 等因 素 进行 分析 ，选 择具 有良
好投资 价值 的债 券品 种进 行投资 。
（四） 权证 投资 策略
本 基 金将 按照 相关 法律 法规 通 过利 用权 证及 其他 金融
工 具 进行 套利 、避 险交 易， 控 制基 金组 合风 险， 获取
超 额 收益 。本 基金 进行 权证 投 资时 ，将 在对 权证 标的
证 券 进行 基本 面研 究及 估值 的 基础 上， 结合 股价 波动
率 等 参数 ，运 用数 量化 期权 定 价模 型， 确定 其合 理内
在 价 值， 从而 构建 套利 交易 或 避险 交易 组合 。未 来，中邮科技创新 2016 年年度报告 摘要
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随 着 证券 市场 的发 展、 金融 工 具的 丰富 和交 易方 式的
创 新 等， 基金 还将 积极 寻求 其 他投 资机 会， 履行 适当
程序后 更新 和丰 富组 合投 资策略 。
（五） 股指 期货 投资 策略
本基 金将 在 注重 风 险管 理 的前 提 下， 以套 期 保值
为 目 的， 遵循 有效 管理 原则 经 充分 论证 后适 度运 用股
指 期 货， 特别 是在 科技 创新 受 经济 环境 、政 策监 管等
外 部 重要 因 素 影响 时相 应行 业 的上 市公 司股 价变 化可
能 出 现一 定程 度的 波动 ，通 过 对股 票现 货和 股指 期货
市 场 运行 趋势 的研 究， 结合 股 指期 货定 价模 型， 采用
估 值 合理 、流 动性 好、 交易 活 跃的 期货 合约 ，对 本基
金 投 资组 合进 行及 时、 有效 地 调整 和优 化， 提高 投资
组合的 运作 效率 。
业绩比 较基 准 本基金 整体 业绩 比较 基准 构成为 ： 沪 深 300 指数 ×6 0%
＋上证 国债 指数 ×40 % 。
本基金 股票 投资 的业 绩比 较基准 为沪 深 300 指 数， 债
券投资 的业 绩比 较基 准为 上证国 债指 数。
风险收 益特 征 本 基 金为 混合 型基 金， 其预 期 风险 与预 期收 益高 于债
券 型 基金 和货 币市 场基 金， 低 于股 票型 基金 ，属 于证
券投资 基金 中的 中等 风险 品种。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 中邮创 业基 金管 理股 份有
限公司
中国邮 政储 蓄银 行股 份有 限公
司
信息披 露负 责人
姓名 侯玉春 田东辉
联系电 话 010-82295160 —157 010-68858112
电子邮 箱 houyc@postfund.com.cn tiandonghui@psbc.com
客户服 务电 话
010－58511618 95580
传真 010-82295155 010-68858120
2.4 信息 披露方式
登载基金年度报告正文的管理人互联网 网
址
www.postfund.com.cn
基金年 度报 告备 置地 点 基金管 理人 或基 金托 管人 的办公 场所 。
中邮科技创新 2016 年年度报告 摘要
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§3 主要财 务指标、基金 净值表现及利润分 配情况
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 2016 年
2015 年2 月11 日(基
金合同 生效
日)-2015 年12 月31
日
2014 年
本期已 实现 收益 -44,479,748.40 91,514,600.16 -
本期利 润 -115,131,053.77 165,743,867.32 -
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.3290 0.2510 -
本期基 金份 额净 值增 长率 -23.22% 18.00% -
3.1.2 期末 数据 和指 标 2016 年末 2015 年末 2014 年末
期末可 供分 配基 金份 额利 润 -0.0944 0.1146 -
期末基 金资 产净 值 279,092,192.69 480,014,876.65 -
期末基 金份 额净 值 0.906 1.180 -
注：1. 本期已 实现收益 指 基金本期利息 收入、投 资 收益、其他收 入（不含 公 允价值变动 收益）扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2.所述基金业 绩指标不 包 括持有人认购 或交易基 金 的各项费用， 计入费用 后 实际收益水 平要低于
所列数 字。
3.期末可供分 配利润采 用 期末资产负债 表中未分 配 利润与未分配 利润中已 实 现部分的孰 低数（为
期末余 额， 不是 当前 发生 额） 。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基 金份 额净 值增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去三 个月 -6.21% 0.95% 1.09% 0.43% -7.30% 0.52%
过去六 个月 -7.74% 0.94% 3.58% 0.46% -11.32% 0.48%
过去一 年 -23.22% 1.97% -5.13% 0.84% -18.09% 1.13%
自基金 合同
生效起 至今
-9.40% 2.55% 3.91% 1.20% -13.31% 1.35%
注：1. 所述基 金业绩指 标 不包括持有人 认购或交 易 基金的各项费 用，计入 费 用后实际收 益水平要
低于所 列数 字。 中邮科技创新 2016 年年度报告 摘要
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2.关于 业绩 基准 的说 明：
本基金业绩比 较基准为 ： 本基金整体业 绩比较基 准 构成为：沪 深 300 指数× 60% ＋上证国 债指数
×40% 。
本基金 股票 投资 的业 绩比 较基准 为沪 深300 指 数， 债券投 资的 业绩 比较 基准 为上证 国债 指数 。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准 收
益 率变 动的比 较
注：按 基金 合同 和招 募说 明书的 约定 ，本 基金 自合 同生效日起 6 个 月内 为建 仓期， 报告 期内 本 基
金的各 项投 资比 例符 合基 金合同 的有 关规 定。
3.2.3 自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的 比
较 中邮科技创新 2016 年年度报告 摘要
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3.3 过去三年基金的利润 分配情况
注：本 报告 期内 本基 金未 实施利 润分 配。
§4 管理人 报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基 金管 理人 及其管 理基 金的经 验
基金管 理人 中邮 创业 基金 管理股 份有 限公 司成 立 于2006 年5 月18 日， 截至2016 年12 月 31
日， 本公 司共 管理31 只 开 放式基 金产 品 ， 分 别为 中 邮核心 优选 混合 型证 券投 资基金 、 中邮 核心 成
长混合型证券 投资基金 、 中邮核心优势 灵活配置 混 合型证券投资 基金、中 邮 核心主题混 合型证券
投资基 金、 中邮 中小 盘灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、中 邮上 证 380 指 数增 强型证 券投 资基 金 、
中邮战略新兴 产业混合 型 证券投资基金 、中邮稳 定 收益债券型证 券投资基 金 、中邮定期 开放债券
型证券投资基 金 、中邮 核 心竞争力灵活 配置混合 型 证券投资基金 、中邮双 动 力混合型证 券投 资基中邮科技创新 2016 年年度报告 摘要
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金、 中邮 货币 市场 基金 、 中邮多 策略 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 、 中邮 现 金驿站 货币 市场 基金 、
中邮核心科技 灵活配置 混 合型证券投资 基金、中 邮 趋势精选灵活 配置混合 型 证券投资基 金、中邮
稳健添利灵活 配置混合 型 证券投资基金 、中邮信 息 产业灵活配置 混合型者 证 券投资基金 、中邮乐
享收益灵活配 置混合型 证 券投资基金、 中邮创新 优 势灵活配置混 合型证券 投 资基金、中 邮新思路
灵活配置混合 型证券投 资 基金、中邮尊 享一年定 期 开放灵活配置 混合型发 起 式证券投资 基金、中
邮绝对收益策 略定期开 放 混合型发起式 证券投资 基 金、中邮风格 轮动灵活 配 置混合型证 券投资基
金、中邮低碳 经济灵活 配 置混合型证券 投资基金 、 中邮纯债聚利 债券型证 券 投资基金、 中邮增力
债券型证券投 资基金、 中 邮睿信增强债 券型证券 投 资基金、中邮 医药健康 灵 活配置混合 型证券投
资基金、中邮 消费升级 灵 活配置混合型 发起式证 券 投资基金、中 邮景泰灵 活 配置混合型 证券投资
基金。
4.1.2 基 金经 理（ 或基金 经理 小组） 及基 金经理 助理 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从 业年 限 说明
任职日 期 离任日 期
曹思 基金经 理
2015 年 2 月
11 日
- 8 年
经济学 硕士 ， 曾 任中 邮
创业基金管理股份有
限公司 行业 研究 员、 中
邮中小盘灵活配置混
合型证券投资基金基
金经理 助理 ， 现 任中 邮
创业基金管理股份有
限公司中邮核心科技
创新灵活配置混合型
证券投资基金基金经
理。
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信 情况的说明
本报告期内， 本基金管 理 人严格遵守了 公平交易 管 理制度的规定 ，各基金 在 研究、投资、 交
易等各 方面 受到 公平 对待 ，确保 各基 金获 得公 平交 易的机 会。
报告期内，本 基金的投 资 决策、投资交 易程序、 投 资权限等各方 面均符合 规 定的要求；交 易
行为合法合规 ，未出现 异 常交易、操纵 市场的现 象 ；未发生内幕 交易的情 况 ；相关的信 息披露真
实、完整、准 确、及时 ； 基金各种账户 类、申购 赎 回及其他交易 类业务、 注 册登记业务 均按规定
的程序 、规 则进 行， 未出 现重大 违法 违规 或违 反基 金合同 的行 为。 中邮科技创新 2016 年年度报告 摘要
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4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项 说明
4.3.1 公 平交 易制 度和控 制方 法
1 、公 平交 易制 度
本基金管理人 根据《证 券 投资基金管理 公司公平 交 易制度指导意 见》等法 规 制定了《中邮 基
金管理 股份 有限 公司 公平 交易制 度》 。 公司 的公 平交 易制度 所规 范的 业务 范围 既包括 所有 投资 组 合
品种，即涵盖 封闭式基 金 、开放式基金 、社保组 合 、企业年金、 特定客户 资 产管理组合 等；也规
范所有 一级 市场 申购 、 二 级市场 交易 等所 有投 资管 理活动 ， 并且 包括 授权 、 研究分 析 、 投 资决 策、
交易执 行、 业绩 评估 等投 资管理 活动 相关 的所 有业 务环节 。
公司严 格遵 守法 律法 规关 于公平 交易 的相 关规 定， 在 投资管 理活 动中 公平 对待 不同投 资组 合，
严格禁 止直 接或 者通 过与 第三方 的交 易安 排在 不同 投资组 合之 间进 行利 益输 送。
公司按 照规 定严 格将 投资 管理职 能和 交易 执行 职能 进行隔 离， 以时 间优 先、 价格 优 先、
综合平衡、比 例实施、 保 证各基金间的 利益公平 为 原则建立和完 善集中交 易 制度，确保各 投
资组合 享有 公平 的交 易执 行机会 。
投资组合经理 对公平交 易 执行过程或公 平交易结 果 发生争议情况 下，相关 交 易员应该先暂 停
执行交易并报 告交易部 总 经理，由交易 部总经理 与 相关投资组合 经理就争 议 内容进行协 调处理，
经协调后方可 执行；若 无 法达成一致意 见，则由 交 易部总经理根 据公司制 度 报公司总经 理和监察
稽核部 门协 调解 决。
监察稽核部每 季度依照 相 关法律法规及 本制度的 规 定，对公司所 管理的各 投 资组合公平交 易
制度执行情况 进行监督 检 查，并出具检 查报告， 经 总经理、投资 总监、投 资 组合经理确 认并签署
后将有 关公 平交 易情 况的 专项说 明报 告转 发至 相关 部门作 为编 制定 期报 告的 内容。
2 、控 制方 法
监察稽 核部 建立 投资 交易 行为监 督和 评估 制度 ， 对 不同投 资组 合， 尤其 是同 一位投 资组 合经
理管理的不同 投资组合 同 日同向交易和 反向交易 的 交易时机和交 易价差进 行 监控，同时 对不同投
资组合临近交 易日的同 向 交易和反向交 易的交易 时 机和交易价差 进行分析 。 如若发现异 常交易行
为，监察 稽核 部有权要 求 相关投资经理 、交易部 等 相关责任部门 、责任人 做 出说明。监 察稽核部
要求相关责任 部门、责 任 人就异常交易 行为做出 说 明的，相关责 任部门、 责 任人须在三 个工作日
内，提 交异 常交 易行 为情 况说明 ，经 督察 长、 总经 理签字 后， 报监 察稽 核部 备查。
为更好 执行 公平 交易 制度 ，公司 加快 了升 级衡 泰风 险与绩 效评 估 4.0 系 统的 进度， 其业 界 通
用的公平交易 模块即将 得 到使用。公司 目前使用 的 公平交易模型 可以通过 设 置参数出具 季度和连中邮科技创新 2016 年年度报告 摘要
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续12 个月 公平 交易 价差 分 析报告 ， 相 关投 资组 合经 理应对 异常 交易 情况 进行 合理性 解释 ， 并 最终
形成有 关公 平交 易情 况的 专 项说 明报 告发 送至 相关 各部门 。
4.3.2 公 平交 易制 度的执 行情 况
在证监会颁发 《证券投 资 基金管理公司 公平交易 制 度指导意见》 后，由金 融 工程部组织， 对
交易部 和投 资部 相关 人员 进行了 培训 ， 督 促相 关人 员严格 遵守 该制 度。 为确 保该制 度的 顺利 执行 ，
公司与衡泰软 件共同开 发 了公平交易系 统，并按 月 度、季度、年 度生成各 只 基金之间的 交易价差
分析报告，逐 一分析得 出 结论后发送给 相关部门 和 人员。对于报 告中产生 的 异常情况， 在做出合
理解释后，提 请各部门 相 关人员引起重 视，完善 公 司内部公平交 易制度， 使 之更符合指 导意见精
神，并 避免 类似 情况 再次 发生， 最后 妥善 保存 分析 报告备 查。
4.3.3 异 常交 易行 为的专 项说 明
报告期 内未 发现 本基 金存 在异常 交易 行为 。
报告期内，基 金管理人 管 理的所有投资 组合参与 的 交易所公开竞 价同日反 向 交易成交较少 的
单边交 易量 未超 过该 证券 当日成 交量 的 5% 。
4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业 绩表现的说明
4.4.1 报 告期 内基 金投资 策略 和运作 分析
在报告期内， 市场主要 维 持震荡走势， 以结构性 行 情为主。在市 场震荡的 过 程中对基金产 品
仓位和 持仓 品种 进行 了一 定程度 调整 。 在 投资 策略 方面，2016 年 依然主 要遵 循一贯 的自 下而 上 精
选个股 的投 资策 略， 同时 加强自 上而 上宏 观策 略对 于投资 的指 引。 经 过2015 年市场 的大 起大 落，
以及2016 年年 初的 极端 市 场行情 ， 在 个股 的选 择标 准方面 进一 步加 强， 业绩 增长和 成长 空间 再次
成为最核心的 选股标准 ， 主要选择估值 具备安全 边 际，同时业绩 增长确定 性 较高的个股 作为主要
的投资选择。 另外基金 产 品加强了自上 而下宏观 策 略的研究，并 据此及时 对 基金产品的 仓位进 行
调整。
在行业配置方 面，我们 认 为能够穿越周 期的更多 是 代表未来经济 发展方向 的 具备科技创新 属
性的行 业和 个股 ， 因此 重 点配置 方向 为高 端制 造 、 民参军 、 文化 传媒 、 电子 以及新 能源 汽车 产业
链。
4.4.2 报 告期 内基 金的业 绩表 现
截至2016 年12 月 31 日 ， 本基金 份额 净值 为0.906 元， 累计 净值0.906 元 。 本报告 期份 额净
值增长 率为-23.22% ，同 期 业绩比 较基 准增 长率 为-5.13% ； 中邮科技创新 2016 年年度报告 摘要
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4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走 势的简要展望
站在目 前的 时点 展 望 2017 年，基 金产 品整 体的 投资 策略为 立足 确定 性， 布局 真成长 。首 先，
在房地 产调 控的 预期 下， 明年经 济大 概率 前高 后低 ， 相应 的周 期板 块盈 利回 升的趋 势将 会被 打断 ，
财政政 策特 别 是PPP 项目 仍将有 亮点 ， 但 进入2017 年 PPP 项目 逐步 进入 落地 阶段， 因此 在个 股的
选择上需 精挑 细选，订 单 和业绩确定性 将是首要 的 考量标准；其 次，流动 性 短期收紧， 上半年，
在控制资产泡 沫和外汇 市 场压力的情况 下，流动 性 整体偏紧的概 率大于宽 松 ，除非经济 在二季度
或年中某时候 下滑超预 期 ，以及美国特 朗普再投 资 周期证伪，市 场才会重 燃 对于流动性 宽松 的预
期。另外再加 上近期债 市 的影响，短期 流动依然 难 以宽松。在这 种假设下 ， 对于高估值 股票的市
场表现还会有 进一步的 冲 击；第三，下 半年开始 ， 越接近十九大 风险偏好 越 有望提升， 利好中央
经济工 作会 议确 定的 几个 改革方 向， “ 跟党 走 ” 还 是 明年主 题投 资的 重要 方向 之一 ， 包 括国 改 、 混
改、 供 给侧 改革 （ 特别 农 业） 、 债 转股、 一带 一路 等 ； 最后， 创业 板在 流动 性 从紧预 期放 松后 可能
迎来配置时点 ，重点关 注 的行业为今年 超跌的传 媒 行业，有业绩 支撑的电 子 板块，以及 业绩确定
性相对 较高 的高 端制 造业 。
投资主 线主 要为 两条 ： 第 一， 产 业升 级
高端 制造 、 物联 网、 生 产性 服务 业 等为代 表。 第二，
消费升 级
文教 体卫 为代 表。
2017 年仍 将坚 持基 金持 有 人利益 最大 化的 原则 ， 通 过自下 而上 的方 式精 选投 资标的 ， 同 时加
强自上而下的 投资策略 ， 灵活把握基金 产品投资 方 向以及产品仓 位，努力 实 现基金产品 业绩长期
稳定增 长。
4.6 管理人内部有关本基 金的监察稽 核工作 情况
在本报告期内 ，本基金 管 理人致力于建 立和健全 公 司内部控制制 度，努力 防 范和化解公司 各
项经营 管理 活动 中的 风险 ，促进 公司 诚信 、合 法、 有效经 营， 切实 保障 基金 份额持 有人 的利 益。
公司已建立了 督察长制 度 ，督察长全权 负责公司 的 监察与稽核工 作，对基 金 运作的合法合 规
性进行全面检 查与监督 ， 遇有重大风险 事件立即 向 公司董事长和 中国证监 会 报告。公司 设立了独
立于各业务部 门的监察 稽 核部，由督察 长直接领 导 。监察稽核部 按照规定 的 权限和程序 ，通过日
常实时监控、 现场专项 检 查、定期监察 稽核评估 等 方法，独立地 开展基金 运 作和公司管 理的合规
性稽核，发现 问题及时 提 出改进建议并 督促相关 部 门进行整改， 同时定期 向 公司董事和 管理层出
具监察 稽核 报告 。
本报告 期内 ，基 金管 理人 主要内 部监 察稽 核工 作如 下： 中邮科技创新 2016 年年度报告 摘要
第 13 页 共 34 页
1 ．制 度建 设不 断完 善
基金管 理人 进一 步健 全公 司内控 体系 ， 保 持了 良好 的内控 环境 、 完 善了 内部 控制的 三道 防线 ，
并根据公司实 际业务情 况 细化了岗位风 险控制。 在 制订部门规章 制度和业 务 流程时，将 内控要求
融入到 各业 务规 范当 中。 同时根 据公 司业 务的 发展 及监管 部门 法律 法规 的更 新， 对公 司和 部门 制
度进行 持续 的完 善、 修订 及补充 。根 据新 《基 金法 》 ，
公司制定了《 中邮创业 基 金管理股份有 限公司基 金 从业人员证券 投资管理 制 度》 、 《中邮创 业
基金管 理股 份有 限公 司关 联交易 管理 制度 》 。 根据 业 务发展 需要 和监 管要 求， 各个业 务部 门也 都不
断修改和完善 自身的部 门 制度。投研、 交易、固 定 收益、金融工 程、人力 资 源等部门均 根据实际
工作需要对本 部门制度 进 行了较大完善 。公司反 洗 钱内控制度方 面，根据 人 民银行《金 融机构洗
钱和恐 怖融 资风 险评 估及 客户分 类管 理指 引》 ， 公 司 制定了 《中 邮创 业基 金管 理股份 有限 公司 洗钱
和恐怖 融资 风险 评估 及客 户分类 管理 制度 》 ， 进一 步 完善了 公司 的制 度体 系。
2 ．日 常监 察稽 核工 作
为规范基金投 资运作、 防 范风险、更好 的保护基 金 份额持有人的 利益，对 基 金投资运作进 行
日常的监察工 作，保障 研 究、投资决策 、交易执 行 等环节严格执 行法律法 规 及基金合同 的有关规
定。在日常实 时电脑监 控 中，对基金投 资及相关 业 务进行事中的 风险控制 ， 保障公司管 理的基金
规范运 作。 此外 对信 息技 术、基 金的 注册 登记 、基 金会计 、信 息披 露等 业务 进行例 行检 查。
3 ．专 项与 常规 监察 稽核 工 作
根据监管部门 的要求及 公 司业务开展情 况，对相 关 业务部门进行 专项和常 规 监察稽核。报 告
期内，对公司 的研究、 投 资、交易、固 定收益业 务 、三条底线、 防范内幕 交 易进行了专 项稽核。
对信息技术、 公共事务 部 、营销部等进 行了常规 稽 核。通过检查 发现内部 控 制薄弱点， 及时提出
了整改 意见 及建 议。
4 ．定 期监 察稽 核及 内控 检 查评估 工作
每季度对公司 及基金运 作 的合法合规性 及内部控 制 情况进行检查 ，对公司 各 项业务的制度 建
设、制度执行 、风险控 制 等情况进行评 估，发现 内 控的薄弱环节 ，并提出 相 应改进措施 ，促进公
司内部 控制 和风 险管 理水 平的加 强和 提高 。
在本报告期内 ，本基金 管 理人运用基金 财产进行 投 资严格按照招 募说明书 所 披露的投资决 策
程序进 行， 无不 当内 幕交 易和关 联交 易。 没有 发生 重大违 法违 规行 为。
在今后的工作 中，本基 金 管理人将继续 坚持内部 控 制优先原则， 不断提高 监 察稽核工作的 科
学性和 有效 性， 努力 防范 和控制 各种 风险 ，充 分保 障基金 份额 持有 人的 合法 权益。 中邮科技创新 2016 年年度报告 摘要
第 14 页 共 34 页
4.7 管理人对报告期内基 金估值程序等事项 的说明
本基金管理公 司于本报 告 期内成立估值 小组，成 员 由总经理、督 察长、基 金 清算部经理、 基
金经理及基金 会计组成 。 估值小组负责 确定基金 估 值程序及标准 以及对突 发 事件的处理 ，在采用
估值政策和程 序时，充 分 考虑参与估值 流程各方 及 人员的经验、 专业胜任 能 力和独立性 ，通过估
值委员 会、 参考 行业 协会 估值意 见、 参考 独立 第三 方机构 估值 数据 等一 种或 多种方 式的 有效 结合 ，
减少或 避免 估值 偏差 的发 生。
4.8 管理人对报告期内基 金利润分配情况的 说明
本报告 期内 根据 相关 法律 法规、 基金 合同 及基 金运 作情况 ，未 进行 利润 分配 。
4.9 报告 期内管 理人 对本基金 持有人 数 或基金 资 产净值 预 警情形的 说明
报告期 内本 基金 持有 人数 或基金 资产 净值 无预 警说 明。
§5 托管人 报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声 明
本报告期内， 本托管人 严 格遵守《证券 投资基金 法 》及其他相关 法律法规 、 基金合同和托 管
协议的 规定,诚 信、 尽责 地 履行了 基金 托管 人义 务， 不存在 损害 本基 金份 额持 有人利 益的 行为 。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规 守信、 净 值计算 、 利润分配 等
情况的 说明
本报告期内， 本托管人 依 据国家相关法 律法规、 基 金合同和托管 协议的规 定 ，对基金管理 人
在本基金的投 资运作、 基 金资产净值的 计算、基 金 收益 的计算、 基金费用 开 支等方面进 行了必要
的监督 、复 核和 审查 ，未 发现其 存在 任何 损害 本基 金份额 持有 人利 益的 行为 。
本报告 期内 ，本 基金 未进 行利润 分配 。
5.3 托管人对本年度报告 中财务信息等内容 的真实、 准确和完整 发表意见
本托管 人认 真复 核了 本 2015 年 度报 告中 的财 务指 标 、 净 值表 现、 利润 分配 情 况、 财务 会计 报中邮科技创新 2016 年年度报告 摘要
第 15 页 共 34 页
告、投资组合 报告等内 容 ，认为其真实 、准确和 完 整，不存在虚 假记载、 误 导性陈述或 者重大遗
漏。
§6 审计报 告
6.1 审计报告基本信息
财务报 表是 否经 过审 计 是
审计意 见类 型 标准无 保留 意见
审计报 告编 号 致同审 字(2017) 第 110ZA3493 号
6.2 审计报告的基本内容
审计报 告标 题 审计报 告
审计报 告收 件人 中邮核心科技创新灵活配 置混合型证券投资基金全 体基金份额
持有人 。
引言段 我们审计了后附的中邮核 心科技创新灵活配置混合 型证券投资
基金（ 以下 简称 中邮 核心 科技创 新基 金） 财务 报表 ，包 括 2016
年 12 月31 日 的资 产负 债 表，2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月
31 日 的利 润表 、所 有者 权 益（基 金净 值） 变动 表和 财务报 表附
注。
管理层 对财 务报 表的 责任 段 编制和公允列报财务报表 是中邮核心科技创新基金 的基金管理
人中邮创业基金管理股份 有限公司管理层的责任， 这种责任包
括 ： （1 ） 按 照企 业 会 计 准则 的 规 定 编 制 财 务 报 表 ，并 使 其 实 现
公 允 反 映 ； （2 ） 设 计 、 执行 和 维 护 必 要 的 内 部 控 制， 以 使 财 务
报表不 存在 由于 舞弊 或错 误导致 的重 大错 报。
注册会 计师 的责 任段 我们的责任是在执行审计 工作的基础上对财务报表 发表审计意
见。 我们 按照 中国 注册 会 计师审 计准 则的 规定 执行 了审计 工作 。
中国注册会计师审计准则 要求我们遵守中国注册会 计师职业道
德守则，计划和执行审计 工作以对财务报表是否不 存在重大错
报获取 合理 保证 。
审计工作涉及实施审计程 序，以获取有关财务报表 金额和披露
的审计证据。选择的审计 程序取决于注册会计师的 判断，包括
对由于舞弊或错误导致的 财务报表重大错报风险的 评估。在进
行风险评估时，注册会计 师考虑与财务报表编制和 公允列报相
关的内部控制，以设计恰 当的审计程序，但目的并 非对内部控
制的有效性发表意见。审 计工作还包括评价管理层 选用会计政
策的恰当性和作出会计估 计的合理性，以及评价财 务报表的总
体列报 。
我们相信，我们获取的审 计证据是充分、适当的， 为发表审计
意见提 供了 基础 。 中邮科技创新 2016 年年度报告 摘要
第 16 页 共 34 页
审计意 见段 我们认为，中邮核心科技 创新基金财务报表在所有 重大方面按
照企业会计准则的规定编 制，公允反映了中邮核心 科技创新基
金 2016 年 12 月 31 日的 财 务状况 以及2016 年 1 月 1 日至 2016
年12 月 31 日的 经营 成果 和所有 者权 益 （基 金净 值 ） 变动 情况 。
注册会 计师 的姓 名 卫俏嫔
吕玉芝
会计师 事务 所的 名称 致同会 计师 事务 所（ 特殊 普通合 伙）
会计师 事务 所的 地址 中国? 北京
朝 阳区 建国 门外大 街 22 号 赛特 广场5 层
审计报 告日 期 2017 年3 月24 日
§7 年度财 务报表
7.1 资产 负债表
会计主 体： 中邮 核心 科技 创新灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金
报告截 止日 ： 2016 年 12 月31 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2016 年 12 月31 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款
54,859,656.24 106,854,858.64
结算备 付金
662,708.80 899,410.59
存出保 证金
233,354.52 845,304.54
交易性 金融 资产
219,993,589.95 389,023,438.57
其中： 股票 投资
219,993,589.95 389,023,438.57
基金投 资
- -
债券投 资
- -
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产
- -
买入返 售金 融资 产
- -
应收证 券清 算款
5,304,628.15 -
应收利 息
11,724.80 20,693.80
应收股 利
- -
应收申 购款
11,072.65 515,588.40
递延所 得税 资产
- -
其他资 产
- -
资产总 计
281,076,735.11 498,159,294.54
负债和所有者权益 附注号
本期末
2016 年 12 月31 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日 中邮科技创新 2016 年年度报告 摘要
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负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债
- -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
- 13,755,541.21
应付赎 回款
539,977.73 2,490,640.15
应付管 理人 报酬
364,044.51 625,505.75
应付托 管费
60,674.07 104,250.95
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用
393,715.74 833,613.63
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债
626,130.37 334,866.20
负债合 计
1,984,542.42 18,144,417.89
所有者权益：
实收基 金
308,199,964.90 406,938,045.16
未分配 利润
-29,107,772.21 73,076,831.49
所有者 权益 合计
279,092,192.69 480,014,876.65
负债和 所有 者权 益总 计
281,076,735.11 498,159,294.54
注：本 基金 合同 生效 日 为 2015 年2 月 11 日, 因此 上 年度比 较数 据 为 2015 年2 月 11 日至 2015 年
12 月31 日.报 告截 止日2016 年12 月31 日， 基金 份额 净值0.906 元， 基金 份额 总 额308,199,964.90
份。
7.2 利润表
会计主 体： 中邮 核心 科技 创新灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金
本报告 期： 2016 年1 月1 日至2016 年 12 月31 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2016 年1 月1 日至
2016 年12 月31 日
上年度可比期间
2015 年2 月11 日(基
金合同生效日)至
2015 年12 月31 日
一、收入
-106,369,206.44 182,687,579.68
1.利息 收入
530,958.02 2,169,016.99
其中： 存款 利息 收入
522,531.82 1,753,660.56
债券利 息收 入
- -
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
8,426.20 415,356.43 中邮科技创新 2016 年年度报告 摘要
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其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填列）
-36,790,256.23 101,263,981.62
其中： 股票 投资 收益
-37,708,128.66 100,241,005.35
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益
- -
资产支 持证 券投 资收 益
- -
贵金属 投资 收益
- -
衍生工 具收 益
- -
股利收 益
917,872.43 1,022,976.27
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以 “-”
号填列 ）
-70,651,305.37 74,229,267.16
4.汇兑 收益 （ 损失 以 “- ” 号填列 ）
- -
5.其他 收入 （损 失以 “-” 号填列 ）
541,397.14 5,025,313.91
减： 二、费用
8,761,847.33 16,943,712.36
1．管 理人 报酬 7.4.8.2.1 4,994,779.92 9,713,526.93
2．托 管费 7.4.8.2.2 832,463.27 1,618,921.20
3．销 售服 务费 7.4.8.2.3 - -
4．交 易费 用
2,444,604.14 5,195,864.23
5．利 息支 出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6．其 他费 用
490,000.00 415,400.00
三、利润总额（亏损 总额 以“-”
号填列）
-115,131,053.77 165,743,867.32
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （ 净亏损以 “-” 号填
列）
-115,131,053.77 165,743,867.32
注：本 基金 合同 生效 日 为 2015 年2 月 11 日, 因此 上 年度比 较数 据 为 2015 年2 月 11 日至 2015 年
12 月 31 日.
7.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 中邮 核心 科技 创新灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金
本报告 期：2016 年1 月1 日至2016 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月 1 日至 2016 年12 月31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期 初 所 有 者 权 益 （ 基
金净值 ）
406,938,045.16 73,076,831.49 480,014,876.65 中邮科技创新 2016 年年度报告 摘要
第 19 页 共 34 页
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的
基 金 净 值 变 动 数 （ 本 期 净
利润）
- -115,131,053.77 -115,131,053.77
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产
生的基 金净 值变 动数
（净值 减少 以 “- ” 号填 列）
-98,738,080.26 12,946,450.07 -85,791,630.19
其中：1. 基 金申 购款 113,358,644.81 -5,844,813.34 107,513,831.47
2. 基金 赎回 款 -212,096,725.07 18,791,263.41 -193,305,461.66
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金 净
值变动 （净 值减 少以 “- ”
号填列 ）
- - -
五 、 期 末 所 有 者 权 益 （ 基
金净值 ）
308,199,964.90 -29,107,772.21 279,092,192.69
项目
上年度可比期间
2015 年2 月11 日(基金合同生效日)至 2015 年 12 月31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期 初 所 有 者 权 益 （ 基
金净值 ）
941,247,382.79 - 941,247,382.79
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的
基 金 净 值 变 动 数 （ 本 期 净
利润）
- 165,743,867.32 165,743,867.32
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产
生的基 金净 值变 动数
（净值 减少 以 “- ” 号填 列）
-534,309,337.63 -92,667,035.83 -626,976,373.46
其中：1. 基 金申 购款 622,800,280.76 158,696,470.92 781,496,751.68
2. 基金 赎回 款 -1,157,109,618.39 -251,363,506.75 -1,408,473,125.14
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金 净
值变动 （净 值减 少以 “- ”
号填列 ）
- - -
五 、 期 末 所 有 者 权 益 （ 基
金净值 ）
406,938,045.16 73,076,831.49 480,014,876.65
注：本 基金 合同 生效 日 为 2015 年2 月 11 日, 因此 上 年度比 较数 据 为 2015 年2 月 11 日至 2015 年
12 月 31 日.
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 7.1 至 7.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 周克______
______ 周克______
____ 吕伟 卓____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人 中邮科技创新 2016 年年度报告 摘要
第 20 页 共 34 页
7.4 报表附注
7.4.1 基 金基 本情 况
中邮核 心科 技创 新灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金 （ 以下简 称 “本 基金” ） 经中 国证券 监督 管理
委员会（以下 简称“中国 证监会 ” ）证监 许可[2014]1363 号《 关于准予 中邮核 心科技创新灵 活配
置混合型证券 投资基金 注 册的批复》批 准募集， 由 中邮创业基金 管理股份 有 限公司依照 《中华人
民共和国证 券投资基 金法》 、 《证券投资 基金运作 管理 办法》 、 《证券 投资基金 销 售管理办法 》等有
关规定 和《 中邮 核心 科技 创新灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金基 金合 同》 发起 ，并于 2015 年 2 月
11 日 募集 成立 。 本 基金 为 契约型 开放 式， 存续 期限 不定， 首次 设立 募集 包括 认购资 金 利 息共 募集
941,247,382.79 元 ，业 经 致同会 计师 事务 所( 特殊 普 通合伙) 致 同验 字(2015) 第 110ZC0072 号验
资报告予以验 证。本基 金 的基金管理人 为中邮创 业 基金管理股份 有限公司 ， 基金托管人 为中国邮
政储蓄 银行 股份 有限 公司 。
根据《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》和《中 邮 核心科技灵活 配置混合 型 证券投资基金 基
金合同》的有 关规定， 本 基金的投资范 围为具有 良 好流动性的金 融工具， 包 括国内依法 发行上市
的股票 （包 含中 小板 、 创 业 板及其 他经 中国 证监 会核 准上市 的股 票） 、 债 券(含 中小企 业私 募债 券)、
可转换债券、 银行存款 、 货币市场工具 、权证、 股 指期货、资产 支持证券 以 及法律法规 或中国证
监会允许基 金投资的 其他 金融工具(但 须符合中 国证 监会相关规 定)。在正 常市 场情况下， 本基金
投资组 合中 各类 资产 占基 金净值 的目 标比 例为 ： 股 票投资 占基 金资 产的 比例 为 0%~95% ， 投 资于 债
券、银行存款 、货币市 场 工具、现金、 权证、资 产 支持证券以及 法律法规 或 中国证监会 允许基金
投 资 的 其 他 证 券 品 种 占 基 金 资 产 的 比 例 为 5%~100% ， 其 中 权 证 投 资 占 基 金 资 产 净 值 的 比 例 为
0%~3% ； 扣除 股指 期货 合约 需缴纳 的交 易保 证金 后现 金或者 到期 日在 一年 以内 的政府 债券 不低 于 基
金资产 净值 的 5% ， 本基 金 持有的 单只 中小 企业 私募 债券， 其市 值不 得超 过基 金资产 净值 的 10% 。
本基金 投资 于科 技创 新主 题的证 券不 低于 非现 金基 金资产 的 80% 。
7.4.2 会 计报 表的 编制基 础
本基金 财务 报表 以基 金持 续经营 为基 础编 制， 执行 财 政部颁 布的 企业 会计 准则 及其应 用指 南、
解释及 其他 有关 规定 （ 统 称 “ 企业 会计 准则 ” ） 和 中 国证券 业协 会2007 年5 月15 日颁 布的 《 证券
投资基 金会 计核 算业 务指 引》 、 中国 证监会 2010 年 2 月 8 日颁布 的证 监会 公 告[2010]5 号 《证 券
投资基 金信 息披 露XBRL 模板 3 号<年 度报 告和 半年 度 报告>》 及中 国证 监会 发布 的关 于 基金 行业 实
务操作 的有 关规 定。 中邮科技创新 2016 年年度报告 摘要
第 21 页 共 34 页
7.4.3 遵 循企 业会 计准则 及其 他有关 规定 的声明
本基金基于上 述编制基 础 的财务报表符 合企业会 计 准则的要求， 真实完整 地 反映了基金财 务
状况、 经营 成果 和所 有者 权益（ 基金 净值 ）变 动情 况等有 关信 息。
7.4.4 重 要会 计政 策和会 计估 计
无
7.4.5 会 计政 策和 会计估 计变 更以及 差错 更正的 说明
7.4.5.1 会 计政 策变 更的 说明
本报告 期本 基金 无会 计政 策变更 。
7.4.5.2 会 计估 计变 更的 说明
本报告 期本 基金 无会 计估 计变更 。
7.4.5.3 差 错更 正的 说明
本报告 期本 基金 无差 错更 正。
7.4.6 税项
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号《关 于开放式证券投 资基金有 关税收问题的 通
知》 、 财 税[2004]78 号 《 关 于证券 投资 基金 税收 政策 的通知 》 、 财 税[2008]1 号 《财 政部 国 家税 务
总局 关于企业 所得税若 干 优惠政策的通 知 》 、财税[2015]101 号《财 政部 国家 税务总局 证监 会
关于实施上市 公司股息 红 利差别化个人 所得税政 策 有关问题的通 知 》 、财税[2016]36 号《财政 部
国家税务总局 关于全面 推 开营业税改征 增值税试 点 的通知 》 、财税[2016]46 号《财政部 国 家税
务总局 关 于进 一步 明 确 全 面推开 营改 增 试 点金 融业 有关政 策的 通知 》 、 财税[2016]70 号 《财 政部
国家税 务总 局关 于金 融机 构同业 往来 等增 值税 政策 的补充 通知 》 及 其他 相关 税 务法规 和实 务操 作，
本基金 主要 税项 列示 如下 ：
1 ． 对 基金 取得 的企 业债 券 利息收 入， 由发 行债 券的 企业在 向基 金派 发利 息时 代扣代 缴 20% 的
个人所 得税 ；基 金从 公开 发行和 转让 市场 取得 的上 市公司 股票 ，持 股期 限超 过 1 年 的， 股息 红 利
所得暂 免征 收个 人所 得税 。持股 期限 在 1 个月 以内 （含 1 个月 ）的 ，其 股息 红利所 得全 额计 入 应
纳税所 得额 ；持 股期 限在 1 个月以 上至 1 年 （含 1 年）的 ，暂 减按 50% 计 入 应纳 税 所得 额； 上述
所得统 一适 用20% 的 税率 计征个 人所 得税 。
2 ．基 金卖 出股 票按0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税，买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
3 ． 对证 券投 资基 金从 证券 市场中 取得 的收 入 ， 包 括 买卖股 票 、 债 券的 差价 收 入， 股权 的股 息、中邮科技创新 2016 年年度报告 摘要
第 22 页 共 34 页
红利收 入， 债券 的利 息收 入及其 他收 入， 暂不 征收 企业所 得税 。
4．于 2016 年5 月1 日 前 ， 以 发行 基金 方式 募集 资 金不属 于营 业税 征收 范围 ， 不 征收 营业 税。
基金买 卖股 票 、 债 券的 差 价收入 不予 征收 营业 税 。 自2016 年5 月1 日 起， 金 融业由 缴纳 营业 税改
为缴纳增值税 。对证券 投 资基金管理人 运用基金 买 卖股票、债券 的差价收 入 及 基金取得 的以下利
息收入免征 增值税：a ）同 业存款；b ） 买入返售 金融 资产（质押 式、买断 式） ；c ）国债、地 方政
府债；d） 金融 债券 。
7.4.7 关 联方 关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司 基金管 理人 、基 金注 册登 记机构 、基 金销 售机 构
中国邮 政储 蓄银 行股 份有 限公司 基金托 管人 、 基 金管 理人 股东控 股的 公司 、 基 金代
销机构
首创证 券有 限责 任公 司 基金管 理人 的股 东、 基金 代销机 构
三井住 友银 行股 份有 限公 司 基金管 理人 的股 东
中国邮 政集 团公 司 基金管 理人 的股 东
7.4.8 本 报告 期及 上年度 可比 期间的 关联 方交易
本报告 期内 及上 年度 可比 期间, 本基 金未 通过 关联 方 交易单 元进 行交 易。
7.4.8.1 通 过关 联方 交易 单元 进行的 交易
本基 金未 通过 关联 方 交易单 元进 行交 易
7.4.8.2 关 联方 报酬
7.4.8.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至 2016 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2015 年2 月11 日( 基金 合同 生效日)
至 2015 年12 月 31 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
4,994,779.92 9,713,526.93
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
2,007,183.32 2,846,399.90
注：支付基金管理人中邮创业基金管理股份有限公司的基金管理费，按前一日基金资产净值的
1.5%的 年费 率计 提， 逐日 累计至 每月 月底 ，按 月支 付。计 算公 式为 ：
日基金 管理 人报 酬= 前一 日 基金资 产净 值 × 1.5% ／当 年天数
7.4.8.2.2 基 金托 管费 中邮科技创新 2016 年年度报告 摘要
第 23 页 共 34 页
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至 2016 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2015 年2 月11 日( 基金 合同 生效日)
至 2015 年12 月 31 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
832,463.27 1,618,921.20
注：支付基金托管人中国邮政储蓄银行股份有限公司的基金托管费，按前一日基金资产净值的
0.25% 的年 费率 计提 ，逐 日 累计至 每月 月底 ，按 月支 付。计 算公 式为 ：
日基金 托管 费＝ 前一 日基 金资产 净值 ×0.25% ／当 年 天数
7.4.8.3 与 关联 方进 行银 行间 同业市 场的 债券( 含 回购)交易
注：本 报告 期本 基金 未与 关联方 发生 银行 间同 业市 场的债 券（ 含回 购） 交易 。
7.4.8.4 各 关联 方投 资本 基金 的情况
7.4.8.4.1 报 告期内 基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
份额单 位： 份
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2015 年 2 月 11 日( 基金 合 同生效
日)至2015 年 12 月31 日
基金合 同生 效日 （ 2015 年
2 月 11 日 ）持 有的 基金 份
额
- -
期初持 有的 基金 份额 1,952,631.46 -
期间申 购/ 买入 总份 额 - 1,952,631.46
期间因 拆分 变动 份额 - -
减：期 间赎 回/ 卖出 总份 额 - -
期末持 有的 基金 份额 1,952,631.46 1,952,631.46
期末持 有的 基金 份额
占基金 总份 额比 例
0.6300% 0.4800%
7.4.8.4.2 报 告期 末除 基金 管理 人之外 的其 他关联 方投 资本基 金的 情况
注：本 报告 期末 除基 金管 理人之 外的 其他 关联 方未 投资本 基金 。
7.4.8.5 由 关联 方保 管的 银行 存款余 额及 当期产 生的 利息收 入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2016 年1 月 1 日至2016 年 12 月 31
日
上年度 可比 期间
2015 年2 月11 日( 基金 合 同生效 日)至2015 年
12 月 31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入 中邮科技创新 2016 年年度报告 摘要
第 24 页 共 34 页
中国邮政储蓄
银行股份有限
公司
54,859,656.24 505,350.14 106,854,858.64 1,677,847.50
7.4.8.6 本 基金 在承 销期 内参 与关联 方承 销证券 的情 况
注：本 报告 期内 本基 金未 在承销 期内 参与 认购 关联 方承销 的证 券。
7.4.9 期 末（ 2016 年 12 月31 日 ）本 基金持有 的流 通受限 证券
7.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券 而于期 末持 有的流 通受 限证券
注：本 报告 期末 本基 金未 持有因 认购/增 发而 持有 的 流通受 限证 券。
7.4.9.2 期 末持 有的 暂时 停牌 等流通 受限 股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停
牌
原
因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单 价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
300450
先导
智能
2016
年11
月15
日
重大
事项
31.21
2017
年2 月
8 日
33.00 550,000 18,292,788.70 17,165,500.00 -
300367
东方
网力
2016
年12
月15
日
重大
事项
20.04 - - 370,000 7,800,183.39 7,414,800.00 -
注：1. 按照证 监会公告[2008]38 号- 《关于进 一步规 范证券投资基 金估值业 务 的指导意见》 以及
《中国 证券 业协 会基 金估 值小组 停牌 股票 估值 的参 考方法 》的 要求 ，上 述股 票先导 智能(300450 ）
按“ 指 数收 益法 ”进 行估 值。
2.2017 年 2 月 8 日, 先导 智能(300450) 复 牌交 易， 根据这 只股 票复 牌后 的交 易特征 ，本 公司 综 合
参考各 项相 关影 响因 素并 于托管 人共 同协 商， 一致 决 定自 2017 年2 月8 日起 回 复采用 收盘 价进 行
估值。
7.4.9.3 期 末债 券正 回购 交易 中作为 抵押 的债券
7.4.9.3.1 银 行间 市场 债券 正回 购
本基金 本期 末未 持有 债券 正回购 交易 中作 为抵 押的 债券。
7.4.9.3.2 交 易所 市场 债券 正回 购 中邮科技创新 2016 年年度报告 摘要
第 25 页 共 34 页
本基金 本期 末未 持有 交易 所市场 债券 正回 购交 易中 作为抵 押的 债券 。
7.4.10 有 助于 理解 和分析 会计 报表需 要说 明的其 他事 项
无。
§8 投资组 合报告
8.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
（%）
1 权益投 资 219,993,589.95 78.27
其中： 股票 219,993,589.95 78.27
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 55,522,365.04 19.75
7 其他各 项资 产 5,560,780.12 1.98
8 合计 281,076,735.11 100.00
注：由于四舍 五入的原 因 报告期末基金 资产组合 各 项目公允价值 占基金总 资 产的比例分 项之和与
合计可 能有 尾差 。
8.2 期末按行业分类的股 票投资组合
8.2.1 报 告期 末按 行业分 类的 境内股 票投 资组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （% ）
A
农、林 、牧 、渔 业 4,270,000.00 1.53
B
采矿业 1,964,000.00 0.70
C
制造业 144,803,729.95 51.88
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
10,939,500.00 3.92
E
建筑业 - - 中邮科技创新 2016 年年度报告 摘要
第 26 页 共 34 页
F
批发和 零售 业 - -
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 6,484,800.00 2.32
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
8,823,200.00 3.16
J
金融业 6,656,000.00 2.38
K
房地产 业 - -
L
租赁和 商务 服务 业 - -
M
科学研 究和 技术 服务 业 14,878,560.00 5.33
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 21,173,800.00 7.59
S
综合 - -
合计 219,993,589.95 78.82
注：由于四舍 五入的原 因 报告期末基金 资产组合 各 项目公允价值 占基金总 资 产的比例分 项之和与
合计可 能有 尾差 。
8.2.2 报 告 期末按 行业分 类的 沪港通 投资 股票投 资组 合
无
8.3 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小排序的前十名股 票投资明
细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（%）
1 300456 耐威科 技 355,000 18,080,150.00 6.48
2 300450 先导智 能 550,000 17,165,500.00 6.15
3 300215 电科院 1,112,000 14,878,560.00 5.33
4 002343 慈文传 媒 300,000 13,551,000.00 4.86
5 002671 龙泉股 份 1,059,995 12,730,539.95 4.56
6 002358 森源电 气 650,000 12,467,000.00 4.47
7 300097 智云股 份 200,000 10,962,000.00 3.93 中邮科技创新 2016 年年度报告 摘要
第 27 页 共 34 页
8 000939 凯迪生 态 850,000 10,939,500.00 3.92
9 300128 锦富新 材 630,000 10,552,500.00 3.78
10 600104 上汽集 团 400,000 9,380,000.00 3.36
8.4 报告期内股票投资组 合的重大变动
8.4.1 累 计买 入金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600104 上汽集 团 24,911,542.23 5.19
2 002343 慈文传 媒 22,758,605.50 4.74
3 002358 森源电 气 22,547,257.98 4.70
4 000939 凯迪生 态 19,550,739.74 4.07
5 603898 好莱客 19,382,976.61 4.04
6 300450 先导智 能 18,292,788.70 3.81
7 300128 锦富新 材 16,259,768.15 3.39
8 000606 *ST 易桥 14,241,493.84 2.97
9 002671 龙泉股 份 14,047,015.50 2.93
10 603021 山东华 鹏 13,950,532.85 2.91
11 300078 思创医 惠 12,769,935.80 2.66
12 600136 当代明 诚 11,699,664.12 2.44
13 002780 三夫户 外 11,586,333.00 2.41
14 300379 东方通 11,540,433.00 2.40
15 002124 天邦股 份 11,419,731.00 2.38
16 603729 龙韵股 份 11,265,912.00 2.35
17 600418 江淮汽 车 10,719,603.47 2.23
18 002502 骅威文 化 10,715,851.00 2.23
19 600306 *ST 商城 10,540,338.83 2.20
20 002208 合肥城 建 10,356,641.00 2.16
21 600639 浦东金 桥 10,154,815.00 2.12
22 300215 电科院 9,951,791.97 2.07
23 000901 航天科 技 9,882,218.37 2.06
24 000034 神州数 码 9,787,954.80 2.04
25 600277 亿利洁 能 9,704,520.97 2.02 中邮科技创新 2016 年年度报告 摘要
第 28 页 共 34 页
26 300261 雅本化 学 9,634,274.50 2.01
27 000686 东北证 券 9,624,438.40 2.01
注：买 入金 额均 按买 入成 交金额 （成 交单 价乘 以成 交数量 ）填 列， 不考 虑相 关交易 费用 。
8.4.2 累 计卖 出金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600136 当代明 诚 22,980,530.98 4.79
2 300456 耐威科 技 18,848,143.92 3.93
3 300215 电科院 16,861,695.49 3.51
4 600104 上汽集 团 16,592,478.85 3.46
5 002326 永太科 技 15,951,564.32 3.32
6 300383 光环新 网 15,563,703.86 3.24
7 600594 益佰制 药 15,306,159.52 3.19
8 300379 东方通 15,289,852.83 3.19
9 300302 同有科 技 14,344,330.32 2.99
10 603021 山东华 鹏 13,673,739.02 2.85
11 000686 东北证 券 13,072,089.39 2.72
12 000606 *ST 易桥 12,779,669.00 2.66
13 603898 好莱客 12,608,482.49 2.63
14 300271 华宇软 件 12,538,103.55 2.61
15 603300 华铁科 技 12,274,726.96 2.56
16 002358 森源电 气 11,192,864.10 2.33
17 002124 天邦股 份 10,938,252.49 2.28
18 300017 网宿科 技 10,871,810.87 2.26
19 000939 凯迪生 态 10,787,461.00 2.25
20 002681 奋达科 技 10,780,616.40 2.25
21 300097 智云股 份 10,609,134.85 2.21
22 300078 思创医 惠 10,545,936.24 2.20
23 002365 永安药 业 10,409,639.41 2.17
24 600418 江淮汽 车 10,388,275.00 2.16
25 300367 东方网 力 10,382,065.69 2.16
26 002208 合肥城 建 10,089,644.00 2.10
27 300038 梅泰诺 9,960,410.90 2.08
28 300261 雅本化 学 9,926,578.40 2.07
29 603729 龙韵股 份 9,829,878.00 2.05
30 300014 亿纬锂 能 9,816,411.06 2.05 中邮科技创新 2016 年年度报告 摘要
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注：卖 出金 额均 按卖 出成 交金额 （成 交单 价乘 以成 交数量 ）填 列， 不考 虑相 关交易 费用 。
8.4.3 买 入股 票的 成本总 额及 卖出股 票的 收入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 763,826,579.51
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 824,496,994.10
注：买入股票 成本及卖 出 股票收入均按 买卖成交 金 额（成交单价 乘以成交 数 量）填列， 不考虑相
关交易 费用 。
8.5 期末按债券品种分类 的债券投资组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
8.6 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小排 序 的前五名债 券投资明
细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
8.7 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小排 序 的前十名资 产支持证
券投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
8.8 报告期末按公允价值 占基金资产净值比 例大小排序的前五 名贵金属
投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
8.9 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小排 序 的前五名权 证投资明
细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。 中邮科技创新 2016 年年度报告 摘要
第 30 页 共 34 页
8.10 报告期末本基金投资 的股指期货交易情 况说明
8.10.1 报 告期 末本 基金投 资的 股指期 货持 仓和损 益明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 投资股 指期 货。
8.10.2 本 基金 投资 股指期 货的 投资政 策
本基金将在注 重风险管 理 的前提下，以 套期保值 为 目的，遵循有 效管理原 则 经充分论证后 适
度运用股指期 货，特别 是 在科技创新受 经济环境 、 政策监管等外 部重要因 素 影响时相应 行业的上
市公司股价变 化可能出 现 一定程度的波 动，通过 对 股票现货和股 指期货市 场 运行趋势的 研究，结
合股指期货定 价模型， 采 用估值合理、 流动性好 、 交易活跃的期 货合约， 对 本基金投资 组合进行
及时、 有效 地调 整和 优化 ，提高 投资 组合 的运 作效 率。
8.11 报 告 期 末本基 金投 资的 国债期 货交 易情况 说明
8.11.1 本 期 国 债期 货投资 政策
根据基 金合 同中 对投 资范 围的规 定， 本基 金不 参与 国 债期 货的 投资 。
8.11.2 报 告 期 末本 基金投 资的 国债期 货持 仓和损 益明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货。
8.11.3 本 期 国 债期 货投资 评价
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
8.12 投资组合报 告附注
8.12.1
本报告期内基 金投资的 前 十名证券的发 行主体无 被 监管部门立案 调查，无 在 报告编制日前 一
年内受 到公 开谴 责、 处罚 。
8.12.2
基金投 资的 前十 名股 票， 均为基 金合 同规 定备 选股 票库之 内股 票。
8.12.3 期 末其 他各 项资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 233,354.52
2 应收证 券清 算款 5,304,628.15
3 应收股 利 -
4 应收利 息 11,724.80 中邮科技创新 2016 年年度报告 摘要
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5 应收申 购款 11,072.65
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 5,560,780.12
8.12.4 期 末持 有的 处于转 股期 的可转 换债 券明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有可 转换 债券 。
8.12.5 期 末前 十名 股票中 存在 流通受 限情 况的说 明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公允
价值
占基金 资产 净值 比
例（% ）
流通受 限情 况说 明
1 300450 先导智 能 17,165,500.00 6.15 重大事 项
§9 基金份 额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
11,206 27,503.12 1,952,631.46 0.63% 306,247,333.44 99.37%
9.3 期末基金管理人的从 业人员持有本基金 的情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
298,651.29 0.0969%
9.4 期末基金管理人的从 业人员持有本开放 式基金份额总量区 间的情况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ） 中邮科技创新 2016 年年度报告 摘要
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本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
0~10
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
10~50
§10 开放式基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2015 年 2 月 11 日 ） 基金 份额 总额
941,247,382.79
本报告 期期 初基 金份 额总 额 406,938,045.16
本报告 期基 金总 申购 份额 113,358,644.81
减: 本报 告期 基金 总赎 回份 额 212,096,725.07
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 308,199,964.90
§11 重大事件揭示
11.1 基 金份额持有人大会 决议
本报告 期没 有举 行基 金份 额持有 人大 会。
11.2 基 金管理人、基金托 管人的专门基金托 管部门的重大人事 变动
本报告 期内 基金 管理 人、 基金托 管人 的专 门基 金托 管部门 无重 大人 事变 动。
11.3 涉 及基金管理人、基 金财产、基金托管 业务的诉讼
本报告 期无 涉及 本基 金管 理人、 基金 财产 、基 金托 管人业 务的 诉讼 事项 。
11.4 基 金投资策略的改变
本报告 期本 基金 投资 策略 没有改 变。
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11.5 为 基金进行审计的会 计师事务所情况
本报告 期内 未改 聘为 本基 金进行 审计 的会 计师 事务 所， 报告 期内 应支 付给 会 计师事 务所 的 审
计费用 为人 民币 玖万 元整 ，目前 该会 计师 事务 所已 为本基 金提 供审 计服 务两 个会计 年度 。
11.6 管 理人、托管人及其 高级管理人员受稽 查或处罚等情况
基金管 理人 、基 金托 管人 及其高 级管 理人 员未 受监 管部门 稽查 或处 罚。
11.7 基金租 用证券公司交 易单元的有关情况
11.7.1 基 金 租用 证券公司 交易 单元进 行股 票投资 及佣 金支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
华福证券 1 1,081,305,401.83 68.08% 1,007,020.43 68.08% -
兴业证券 1 507,018,171.78 31.92% 472,184.60 31.92% -
注：1. 选择 专用 交易 单元 的标准 和程 序：
（1) 券商 经纪 人财 务状 况 良好 、 经 营行 为规 范、 风 险管理 先进 、 投资 风格 与 中邮创 业基 金管 理有
限公司 有互 补性 、在 最近 一年内 无重 大违 规行 为。
（2) 券商 经纪 人具 有较 强 的综合 服务 能力 ：能 及时 、全面 、定 期提 供高 质量 的关于 宏观 、行 业、
资本市场、个 股分析的 报 告及丰富全面 的信息咨 询 服务；有很强 的分析能 力 ，能根据中 邮创业基
金管理有限公 司所管理 基 金的特定要求 ，提供研 究 报告，具有开 发量化投 资 组合模型的 能力以及
其他综 合服 务能 力。
（3) 券商 经纪 人能 提供 最 优惠合 理的 佣金 率： 与其 他券商 经 纪 人相 比， 该券 商经纪 人能 够提 供最
优惠合 理的 佣金 率。
基金管理人根 据以上标 准 进行考察后确 定证券公 司 的选择。基金 管理人与 被 选择的证券 公司签订
委托协 议， 报中 国证 监会 备案并 通知 基金 托管 人。
2、报 告期 内租 用交 易单 元 变更情 况： 本报 告期 内本 基金不 存在 交易 单元 退租 情况
11.7.2 基 金 租用 证券公司 交易 单元进 行其 他证券 投资 的情况
金额单 位： 人民 币元 中邮科技创新 2016 年年度报告 摘要
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券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
华福证券 - - - - - -
兴业证券 - - 82,000,000.00 100.00% - -
中邮创业基金管理股份有限公司
2017 年 3 月31 日
