中 邮 核 心 成长 混 合 型 证券 投 资 基金2016 年
年度报告 摘要
2016 年12 月31 日
基金管 理人： 中邮创业基 金管理股份有限公 司
基金托 管人： 中国农业银 行股份有限公司
送出日 期：2017 年3 月31 日
中邮核心成长混合 2016 年年度 报告摘要
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§1 重要提 示
1.1 重要提示
中邮核心成长 混合型证 券 投资基金管理 人 ——中 邮 创业基金管理 股份有限 公 司的董事会及 董
事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，并对其 内 容的真实性 、准确性
和完整 性承 担个 别及 连带 责任。 本年 度报 告已 经全 部独立 董事 签字 同意 ，并 由董事 长签 发。
基金托 管人 中国 农业 银行 股份有 限公 司 （ 简称 ： 中 国 农业银 行） 根据 本基 金合 同规定 ， 于2017
年 03 月 30 日复 核了 本报 告中的 财务 指标 、净 值表 现、利 润分 配情 况、 财务 会计报 告、 投资 组 合
报告等 内容 ，保 证复 核内 容不存 在虚 假记 载、 误导 性陈述 或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告财务资 料已经审 计 ，致同会计师 事务所（ 特 殊普通合伙） 为本基金 出 具了标准无保 留
意见的 审计 报告 ，请 投资 者注意 阅读 。
本报告 期 自2016 年1 月1 日起 至2016 年12 月 31 日 止。
本年度 报告 摘要 摘自 年度 报告正 文， 投资 者欲 了解 详细内 容， 应阅 读年 度报 告正文 。 中邮核心成长混合 2016 年年度 报告摘要
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§2 基金简 介
2.1 基金基本情况
基金简 称 中邮核 心成 长混 合
基金主 代码 590002
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2007 年 8 月 17 日
基金管 理人 中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司
基金托 管人 中国农 业银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 9,839,725,413.94 份
2.2 基金产品说明
投资目 标 以 追 求长 期资 本增 值为 目的 ， 通过 投资 于具 有核 心竞
争 力 且能 保持 持续 增长 的企 业 ，在 充分 控制 风险 的前
提 下 ，分 享中 国经 济快 速增 长 的成 果和 实现 基金 资产
的长期 稳定 增值 。
投资策 略 本 基 金在 投资 策略 上充 分体 现 “核 心” 与“ 成长 ”相
结合的 主线 。
“ 核 心” 体现 在通 过自 上而 下 的研 究， 寻找 促使 宏观
经 济 及产 业政 策、 行业 及市 场 演化 的核 心驱 动因 素，
把 握 上述 方面 未来 变化 的趋 势 ；从 公司 治理 、公 司战
略、比 较优 势等 方面 来把 握公司 核心 竞争 优势 。
“ 成 长” 主要 是指 通过 建立 成 长性 估值 模型 来分 析评
价 公 司的 成长 价值 ，并 进行 横 向比 较来 发现 具有 持续
成长优 势的 公司 ，从 而达 到精选 个股 的目 的。
1、资 产配 置策 略
本基金 在构 建和 管理 投资 组合的 过程 中， 主要 采取 “ 自
上 而 下” 为主 的投 资方 法， 做 出资 产配 置及 投资 组合
的 构 建， 并根 据宏 观、 产业 景 气、 市场 变化 及时 调整
资产配 置比 例。
本 基 金采 用战 略性 资产 配置 为 主、 战术 性资 产配 置为
辅 的 配置 策略 ：战 略性 资产 配 置首 先要 确定 各类 资产
的 预 期回 报率 和波 动率 ，然 后 再按 照要 求对 满足 风险
收 益 目标 的资 产进 行混 合； 战 术性 资产 配置 增加 了对
市 场 短期 趋势 判断 的重 视， 把 握时 机进 行仓 位调 整和
波段操 作， 一般 用于 短期 的资产 配置 。
2、股 票投 资策 略
（1） 行业 配置 策略
本 基 金行 业配 置在 资产 配置 的 基础 上， 遵循 自上 而下
方式。 具体 方法 是： 中邮核心成长混合 2016 年年度 报告摘要
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基于 全球 视野 下的 产业 周期的 分析 和判 断
基于 行业 生命 周期 的分 析
基于 行业 内产 业竞 争结 构的分 析
（2 ）个 股选 择策 略
在 选 定的 行业 中， 选 择 那些 具 有明 显竞 争优 势、 持续
成 长 能力 强且 质量 出色 的企 业 。股 票的 选择 和组 合构
建通过 以下 几个 方面 进行 ：
企业 在行 业中 的地 位和 核心竞 争力
根据迈 克尔 ?波 特的 竞争 理 论， 本 基金 重点 投资 那些 拥
有 特 定垄 断资 源或 不可 替代 性 技术 或资 源优 势， 具有
较 高 进入 壁垒 或者 较强 定价 能 力， 具有 核心 竞争 力的
行业。
高成 长性
对 每 一个 行业 ，分 析其 所处 的 生命 周期 阶段 。本 基金
将 重 点投 资处 于成 长期 的行 业 ，对 这些 行业 给予 相对
较高估 值。
企业 的质 量
本基金 认为 ， ， 只 有注 重企 业成长 的质 量和 综合 治理 能
力才能 准确 发掘 公司 的内 在价值 ，降 低投 资风 险。
本 基 金认 为， 通过 上面 核心 竞 争力 、成 长性 和企 业质
量 三 个方 面的 综合 评价 而选 择 出的 企业 将会 充分 反映
本 基 金“ 核心 成长 ”的 投资 理 念， 同时 再辅 以科 学、
全 面 的风 险控 制， 可以 有效 保 障本 基金 实现 长期 稳定
增值的 投资 目标 。
3、债 券投 资策 略
(1)久 期管 理
久 期 管理 是债 券组 合管 理的 核 心环 节， 是提 高收 益、
控制风 险的 有效 手段 。
(2)期 限结 构配 置
本 基 金将 在确 定组 合久 期后 ， 结合 收益 率曲 线变 化的
预 测 ，进 行期 限结 构的 配置 。 主要 的配 置方 式有 ：梯
形组合 、哑 铃组 合、 子弹 组合。
(3)确 定类 属配 置
类 属 配置 主要 体现 在对 不同 类 型债 券的 选择 ，实 现债
券组合 收益 的优 化。
(4)个 债选 择
本 基 金在 综合 考虑 上述 配置 原 则基 础上 ，通 过对 个体
券种的 价值 分析 ， 重 点考 察各券 种的 收益 率、 流动 性、
信用等 级， 选择 相应 的最 优投资 对象 。
4、权 证投 资策 略
本 基 金将 因为 上市 公司 进行 股 权分 置改 革、 或增 发、
配 售 等原 因被 动获 得权 证， 或 者在 进行 套利 交易 、避
险 交 易等 情形 下主 动投 资权 证 。本 基金 进行 权证 投资
时， 运 用数 量化 期权 定价 模型， 确定 其合 理内 在价 值，
从而构 建套 利交 易或 避险 交易组 合。 中邮核心成长混合 2016 年年度 报告摘要
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业绩比 较基 准 本基金 股票 投资 部分 的业 绩比较 基准 是沪 深300 指 数，
债券部 分的 业绩 比较 基准 为中国 债券 总指 数。
本基金 的整 体业 绩比 较基 准采用 ：
沪深 300 指数 × 80% ＋中 国 债券总 指数 ×20 %
沪深 300 指 数是 沪深 证券 交易所 第一 次联 合发 布的 反
映 A 股 市场 整体 走势 的指 数，由 中证 指数 公司 编制 和
维护， 是在 上海 和深 圳证 券市场 中选 取 300 只 A 股作
为 样 本编 制而 成的 ，指 数样 本 覆盖 了沪 深市 场六 成左
右的市 值， 具有 良好 的市 场代表 性。 沪 深 300 指数 引
进 国 际指 数编 制和 管理 的经 验 ，编 制方 法清 晰透 明，
具 有 独立 性和 良好 的市 场流 动 性； 与市 场整 体表 现具
有 较 高的 相 关 度， 且指 数历 史 表现 强于 市场 平均 收益
水 平 。因 此， 本基 金认 为， 该 指数 能够 满足 本基 金的
投资管 理需 要 。
风险收 益特 征 本 基 金为 混合 型基 金， 其预 期 风险 与预 期收 益率 高于
债 券 型基 金和 货币 市场 基金 ， 低于 股票 型基 金， 属于
证券投 资基 金中 的中 等风 险品种 。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 中邮创 业基 金管 理股 份有
限公司
中国农 业银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 侯玉春 林葛
联系电 话 010-82295160 —157 010-66060069
电子邮 箱 houyc@postfund.com.cn tgxxpl@abchina.com
客户服 务电 话
010－58511618 95599
传真 010-82295155 010-68121816
2.4 信息 披露方式
登载基金年度报告正文的管理人互联网 网
址
www.postfund.com.cn
基金年 度报 告备 置地 点 基金管 理人 或基 金托 管人 的办公 场所
§3 主要财 务指标、基金 净值表现及利润分 配情况
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元 中邮核心成长混合 2016 年年度 报告摘要
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3.1.1 期间 数据 和指 标 2016 年 2015 年 2014 年
本期已 实现 收益 -1,203,916,426.62 9,595,586,848.26 3,128,419,120.06
本期利 润 -2,666,562,041.96 8,660,090,253.16 4,397,602,346.89
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.2638 0.6035 0.1810
本期基 金份 额净 值增 长率 -27.16% 49.77% 38.80%
3.1.2 期末 数据 和指 标 2016 年末 2015 年末 2014 年末
期末可 供分 配基 金份 额利 润 -0.2784 -0.0093 -0.4803
期末基 金资 产净 值 7,099,883,306.01 9,950,218,521.93 14,606,737,452.53
期末基 金份 额净 值 0.7216 0.9907 0.6615
注：1. 本期已 实现收益 指 基金本期利息 收入、投 资 收益、其他收 入（不含 公 允价值变动 收益）扣
除相关费用后 的余额， 本 期利润为本期 已实现收 益 加上本期公允 价值变动 收 益。2.所述 基金业绩
指标不包括持 有人认购 或 交易基金的各 项费用， 计 入费用后实际 收益水平 要 低于所列数 字；3. 期
末可供分配利润采 用期末 资产负债表中未分 配利润 与未分配利润中已 实现部 分的孰低数( 为 期末
余额， 不是 当期 发生 额) 。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基 金份 额净 值增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去三 个月 -7.26% 0.96% 1.02% 0.58% -8.28% 0.38%
过去六 个月 -12.05% 1.01% 3.99% 0.61% -16.04% 0.40%
过去一 年 -27.16% 2.15% -8.54% 1.12% -18.62% 1.03%
过去三 年 51.41% 2.35% 40.40% 1.43% 11.01% 0.92%
过去五 年 53.70% 1.99% 40.72% 1.30% 12.98% 0.69%
自基金 合同
生效起 至今
-27.84% 1.97% -12.96% 1.48% -14.88% 0.49%
注：所述基金 业绩指标 不 包括持有人认 购或交易 基 金的各项费用 ，计入费 用 后实际收益 水平要低
于所列 数字 。
本基金 业绩 衡量 基准 ＝沪 深 300 收益 率 × 80% ＋中 国 债券总 指数 收益 率 × 20%
沪深 300 指 数作 为按 流通 股本加 权的 跨两 市蓝 筹股 指数， 其指 数样 本股 市值 覆盖了 上交 所和 深 交
所上市 的所 有股 票市 值 的70%， 具有 较强 的代 表意 义 。
由于基金资产 配置比例 处 于动态变化的 过程中， 需 要通过再平衡 来使资产 的 配置比例符 合基金合
同要求 ， 基 准指 数中 沪 深300 指 数和 中国 债券 总指 数每日 分别 计算 收益 率， 然后 按 80% 、20%的比
例采取 再平 衡， 再用 循环 计算的 方式 得到 基准 指数 的时间 序列 。 中邮核心成长混合 2016 年年度 报告摘要
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3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准 收
益 率变 动的比 较
注：按 相关 法规 规定 ，本 基金自 基金 合同 生效 日 起 6 个月 内为 建仓 期。 报告 期内本 基金 的各 项投
资比例 符合 基金 合同 的有 关约定 。
3.2.3 过 去五 年基 金每年 净值 增长率 及其 与同期 业绩 比较基 准收 益率的 比较 中邮核心成长混合 2016 年年度 报告摘要
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3.3 过去三年基金的利润 分配情况
注：本 基金 过去 三年 未实 施利润 分配 。
§4 管理人 报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基 金管 理人 及其管 理基 金的经 验
基金管 理人 中邮 创业 基金 管理股 份有 限公 司成 立 于2006 年5 月18 日， 截至2016 年12 月 31
日， 本公 司共 管理31 只 开 放式基 金产 品 ， 分 别为 中 邮核心 优选 混合 型证 券投 资基金 、 中邮 核心 成
长混合型证券 投资基金 、 中邮核心优势 灵活配置 混 合型证券投资 基金、中 邮 核心主题混 合型证券
投资基 金、 中邮 中小 盘灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、中 邮上 证 380 指 数增 强型证 券投 资基 金 、
中邮战略 新兴 产业混合 型 证券投资基金 、中邮稳 定 收益债券型证 券投资基 金 、中邮定期 开放债券
型证券投资基 金、中邮 核 心竞争力灵活 配置混合 型 证券投资基金 、中邮双 动 力混合型证 券投 资基中邮核心成长混合 2016 年年度 报告摘要
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金、 中邮 货币 市场 基金 、 中邮多 策略 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 、 中邮 现 金驿站 货币 市场 基金 、
中邮核心科技 灵活配置 混 合型证券投资 基金、中 邮 趋势精选灵活 配置混合 型 证券投资基 金、中邮
稳健添利灵活 配置混合 型 证券投资基金 、中邮信 息 产业灵活配置 混合型者 证 券投资基金 、中邮乐
享收益灵活配 置混合型 证 券投资基金、 中邮创新 优 势灵活配置混 合型证券 投 资基金、中 邮新思路
灵活配置混合 型 证券投 资 基金、中邮尊 享一年定 期 开放灵活配置 混合型发 起 式证券投资 基金、中
邮绝对收益策 略定期开 放 混合型发起式 证券投资 基 金、中邮风格 轮动灵活 配 置混合型证 券投资基
金、中邮低碳 经济灵活 配 置混合型证券 投资基金 、 中邮纯债聚利 债券型证 券 投资基金、 中邮增力
债券型证券投 资基金、 中 邮睿信增强债 券型证券 投 资基金、中邮 医药健康 灵 活配置混合 型证券投
资基金、中邮 消费升级 灵 活配置混合型 发起式证 券 投资基金、中 邮景泰灵 活 配置混合型 证券投资
基金。
4.1.2 基 金经 理（ 或基金 经理 小组） 及基 金经理 助理 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从 业年 限 说明
任职日 期 离任日 期
邓立新 基金经 理
2011 年 5 月
21 日
- 24 年
邓立新 先生 ： 曾 任中 国
工商银行北京珠市口
办事处 交换 员、 中国 工
商银行北京信托投资
公司白塔寺证券营业
部副经理兼团支部书
记、 华 夏证 券有 限公 司
北京三里河营业部交
易部经 理、 首创 证券 有
限责任公司投资部职
员、 中 邮创 业基 金管 理
股份有限公司基金交
易部总 经理 、 投 资研 究
部投资 部总 经理 ， 现 任
公司投资总监兼邓立
新投资工作室总负责
人、 中 邮核 心成 长混 合
型证券投资基金基金
经理、 中邮 核心 优势 灵
活配置混合型证券投
资基金 基金 经理 、 中 邮
创新优势灵活配置混
合型证券投资基金基
金经理 、 中 邮风 格轮 动
灵活配置混合型证券中邮核心成长混合 2016 年年度 报告摘要
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投资基 金基 金经 理、 中
邮低碳经济灵活配置
混 合型证券投资基金
基金经 理。
刘田 基金经 理
2015 年12 月
24 日
- 2 年
硕士研 究生 ， 曾 任北 京
凯盛旭日电子科技有
限公司 销售 工程 师、 中
邮创业基金管理股份
有限公司研究部研究
员， 现 任中 邮创 业基 金
管理股份有限公司中
邮核心成长混合型证
券投资基金基金经理
兼中邮创新优势灵活
配置混合型证券投资
基金基 金经 理。
注：基 金经 理的 任职 日期 及离任 日期 均依 据基 金成 立日期 或公 司董 事会 决议 日期。
证券从 业的 含义 遵从 行业 协会《 证券 业从 业人 员资 格管理 办法 》的 相关 规定 。
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信 情况的说明
本报告期内， 本基金管 理 人严格遵守了 公平交易 管 理制度的规定 ，各基金 在 研究、投资、 交
易等各 方面 受到 公平 对待 ，确保 各基 金获 得公 平交 易的机 会。
报告期内，本 基金的投 资 决策、投资交 易程序、 投 资权限等各方 面均符合 规 定的要求；交 易
行为合法合规 ，未出现 异 常交易、操纵 市场的现 象 ；未发生内幕 交易的情 况 ；相关的信 息披露真
实、完整、准 确、及时 ； 基金各种账户 类、申购 赎 回及其他交易 类业务、 注 册登记业务 均按规定
的程序 、规 则进 行， 未出 现重大 违法 违规 或违 反基 金合同 的行 为。
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项 说明
4.3.1 公 平交 易制 度和控 制方 法
1 、公 平交 易制 度
本基金管理人 根据《证 券 投资基金管理 公司公平 交 易制度指导意 见》等法 规 制定了《中邮 基
金管理 股份 有限 公司 公平 交易制 度》 。 公司 的公 平交 易制度 所规 范的 业务 范围 既包括 所有 投资 组 合
品种，即涵盖 封闭式基 金 、开放式基金 、社保组 合 、企业年金、 特定客户 资 产管理组合 等；也规
范所有 一级 市场 申购 、 二 级市场 交易 等所 有投 资管 理活动 ， 并且 包括 授权 、 研究分 析 、 投 资决 策、
交易执 行、 业绩 评估 等投 资管理 活动 相关 的所 有业 务环节 。 中邮核心成长混合 2016 年年度 报告摘要
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公司严 格遵 守法 律法 规关 于公平 交易 的相 关规 定， 在 投资管 理活 动中 公平 对待 不同投 资组 合 ，
严格禁 止直 接或 者通 过与 第三方 的交 易安 排在 不同 投资组 合之 间进 行利 益输 送。
公司按 照规 定严 格将 投资 管理职 能和 交易 执行 职能 进行隔 离， 以时 间优 先、 价格优 先、
综合平衡、比 例实施、 保 证各基金间的 利益公平 为 原则建立和完 善集中交 易 制度，确保各 投
资组合 享有 公平 的交 易执 行机会 。
投资组合经理 对公平交 易 执行过程或公 平交易结 果 发生争议情况 下，相关 交 易员应该先暂 停
执行交易并报 告交易部 总 经理，由交易 部总经理 与 相关投资组合 经理就争 议 内容进行协 调处理，
经协调后方可 执行；若 无 法达成一致意 见，则由 交 易部总经理根 据公司制 度 报公司总经 理和监察
稽核部 门协 调解 决。
监察稽核部每 季度依照 相 关法律法规及 本制度的 规 定，对公司所 管理的各 投 资组合公平交 易
制度执行情况 进行监督 检 查，并出具检 查报告， 经 总经理、投资 总监、投 资 组合经理确 认并签署
后将有 关公 平交 易情 况的 专项说 明报 告转 发至 相关 部门作 为编 制定 期报 告的 内容。
2 、控 制方 法
监察稽 核部 建立 投资 交易 行为监 督和 评估 制度 ， 对 不同投 资组 合， 尤其 是同 一位投 资组 合经
理管理的不同 投资组合 同 日同向交易和 反向交易 的 交易时机和交 易价差进 行 监控，同时 对不同投
资组合临近交 易日的同 向 交易和反向交 易的交易 时 机和交易价差 进行分析 。 如若发现 异 常交易行
为，监察 稽核 部有权要 求 相关投资经理 、交易部 等 相关责任部门 、责任人 做 出说明。监 察稽核部
要求相关责任 部门、责 任 人就异常交易 行为做出 说 明的，相关责 任部门、 责 任人须在三 个工作日
内，提 交异 常交 易行 为情 况说明 ，经 督察 长、 总经 理签字 后， 报监 察稽 核部 备查。
为更好 执行 公平 交易 制度 ，公司 加快 了升 级衡 泰风 险与绩 效评 估 4.0 系 统的 进度， 其业 界 通
用的公平交易 模块即将 得 到使用。公司 目前使用 的 公平交易模型 可以通过 设 置参数出具 季度和连
续12 个月 公平 交易 价差 分 析报告 ， 相 关投 资组 合经 理应对 异常 交易 情况 进行 合理性 解释 ， 并 最终
形成有 关 公 平交 易情 况的 专 项说 明报 告发 送至 相关 各部门 。
4.3.2 公 平交 易制 度的执 行情 况
在证监会颁发 《证券投 资 基金管理公司 公平交易 制 度指导意见》 后，由金 融 工程部组织， 对
交易部 和投 资部 相关 人员 进行了 培训 ， 督 促相 关人 员严格 遵守 该制 度。 为确 保该制 度的 顺利 执行 ，
公司与衡泰软 件共同开 发 了公平交易系 统，并按 月 度、季度、年 度生成各 只 基金之间的 交易价差
分析报告，逐 一分析得 出 结论后发送给 相关部门 和 人员。对于报 告中产生 的 异常情况， 在做出合
理解释后，提 请各部门 相 关人员引起重 视，完善 公 司内部公平交 易制度， 使 之更符合指 导意见精
神，并 避免 类 似 情况 再次 发生， 最后 妥善 保存 分析 报告备 查。 中邮核心成长混合 2016 年年度 报告摘要
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4.3.3 异 常交 易行 为的专 项说 明
报告期 内未 发现 本基 金存 在异常 交易 行为 。
报告期内，基 金管理人 管 理的所有投资 组合参与 的 交易所公开竞 价同日反 向 交易成交较少 的
单边交 易量 未超 过该 证券 当日成 交量 的 5% 。
4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业 绩表现的说明
4.4.1 报 告期 内基 金投资 策略 和运作 分析
报告期内，我 们秉承“ 重 点布局新经济 ，灵活参 与 主题轮动”的 投资策略 。 我们认为市场 处
于长期底部区 间，整体 风 险可控；但是 短期来看 无 显著增量资金 进入，市 场 成交不活跃 、以存量
博弈为 主。 整体 上看 ，我 们继续 采用 相对 灵活 的仓 位控制 策略 ，积 极布 局长 期看好 的“ 新经 济 ” 。
4.4.2 报 告期 内基 金的业 绩表 现
截至2016 年12 月 31 日 ， 本基金 份额 净值 为0.7216 元， 累计 净值0.7216 元 。 本报告 期份 额
净值增 长率 为-27.16% ， 同 期业绩 比较 基准 增长 率为-8.54% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走 势的简要展望
中短期 来看 ， 虽然 市场 处 于底部 区间 ， 但是 考虑 市 场波动 收窄 ， 我们 在2017 年仍将 密切 关注
金融与地产行 业去杠杆 、 输入型通胀、 汇率压力 等 因素对国内流 动性的阶 段 性冲击，我 们认为每
次流动 性冲击 之后的修 复 过程具备较好 的投资机 会 。从中长期来 看，国内 “ 松货币宽财 政 ”的大
环境将 支撑 资产 价格 持续 上行， 长期 市场 依然 向好 。
在行业布局的 角度，我 们 认为，在转型 调结构的 过 程中，创新依 然是驱动 经 济增长最主要 的
动力。在通胀 风险可控 、 汇率温和调整 的背景下 ， 转型依然是寻 找经济回 升 的突破口， 也将会是
资本市场的最 强音。我 们 预计，无论是 政策引导 下 的云计算、大 数据、网 络 安全、高端 制造等领
域的结构性弯 道超车， 还 是经济内生催 化下在体 育 、文化、健康 等新兴消 费 领域迸发出 的成长性
机会，都会 成为市场 持续 关注的热点 和主题。 我们 判断未来市 场格局会 是“ 震荡收窄+主 题轮动+
新经济 愈发 向好 ”的 特点 。
4.6 管理人内部有关本基 金的监察稽核工作 情况
在本报告期内 ，本基金 管 理人致力于建 立和健全 公 司内部控制制 度，努力 防 范和化解公司 各
项经营 管理 活动 中的 风险 ，促进 公司 诚信 、合 法、 有效经 营， 切实 保障 基金 份额持 有人 的利 益。
公司建立了督 察长制度 ， 督察长全权负 责公司的 监 察与稽核工作 ，对基金 运 作的合法合规 性中邮核心成长混合 2016 年年度 报告摘要
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进行全面检查 与监督， 遇 有重大风险事 件立即向 公 司董事长和中 国证监会 报 告。公司设 立了独立
于各业务部门 的监察稽 核 部，由督察长 直接领导 。 监察稽核部按 照规定的 权 限和程序， 通过日常
实时监控、现 场专项检 查 、定期监察稽 核评估等 方 法，独立地开 展基金运 作 和公司管理 的合规性
稽核，发现问 题 及时提 出 改进建议并督 促相关部 门 进行整改，同 时定期向 公 司董事和管 理层出具
监察稽 核报 告。
本报告 期内 ，基 金管 理人 主要内 部监 察稽 核工 作如 下：
1 ．制 度建 设不 断完 善
基金管 理人 进一 步健 全公 司内控 体系 ， 保 持了 良好 的内控 环境 、 完 善了 内部 控制的 三道 防线 ，
并根据公司实 际业务情 况 细化了岗位风 险控制。 在 制订部门规章 制度和业 务 流程时，将 内控要求
融入到 各业 务规 范当 中。 同时根 据公 司业 务的 发展 及监管 部门 法律 法规 的更 新， 对公 司和 部门 制
度进行持续 的完善、 修订 及补充。制 订了公司 《通 讯管理办法》 、 《出国（ 出 境）管理办 法》 、 《防
范个人 利益 冲突 管理 制度 》等。
2 ．日 常监 察稽 核工 作
为规范基金投 资运作、 防 范风险、更好 的保护基 金 份额持有人的 利益，对 基 金投资运作进 行
日常的监察工 作，保障 研 究、投资决策 、交易执 行 等环节严格执 行法律法 规 及基金合同 的有关规
定。在日常实 时电脑监 控 中，对基金投 资及相关 业 务进行事中的 风险控制 ， 保障公司管 理的基金
规范运 作。 此外 对信 息技 术、基 金的 注册 登记 、基 金会计 、信 息披 露等 业务 进行例 行检 查。
3 ．专 项监 察稽 核工 作
根据监管部门 的要求及 公 司业务开展情 况，对相 关 业务部门进行 专项监察 稽 核。报告期内 ，
对公司的投资 研究及后 台 运营业务进行 了专 项稽 核 ，通过检查发 现内部控 制 薄弱点，及 时提出了
整改意 见及 建议 。
4 ．定 期监 察稽 核及 内控 检 查评估 工作
每季度对公司 及基金运 作 的合法合规性 及内部控 制 情况进行检查 ，对公司 各 项业务的制度 建
设、制度执行 、风险控 制 等情况进行评 估，发现 内 控的薄弱环节 ，并提出 相 应改进措施 ，促进公
司内部 控制 和风 险管 理水 平的加 强和 提高 。
在本报告期内 ，本基金 管 理人运用基金 财产进行 投 资严格按照招 募说明书 所 披露的投资决 策
程序进 行， 无不 当内 幕交 易和关 联交 易。 没有 发生 重大违 法违 规行 为。
在今后的工作 中，本基 金 管理人将继续 坚持内部 控 制优先原则， 不 断提高 监 察稽核工作的 科
学性和 有效 性， 努力 防范 和控制 各种 风险 ，充 分保 障基金 份额 持有 人的 合法 权益。 中邮核心成长混合 2016 年年度 报告摘要
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4.7 管理人对报告期内基 金估值程序等事项 的说明
本基金管理公 司于本报 告 期内成立估值 小组，成 员 由总经理、督 察长、基 金 清算部经理、 基
金经理及基金 会计组成 。 估值小组负责 确定基金 估 值程序及标准 以及对突 发 事件的处理 ，在采用
估值政策和程 序时，充 分 考虑参与估值 流程各方 及 人员的经验、 专业胜任 能 力和独立性 ，通过估
值委员 会、 参考 行业 协会 估值意 见、 参考 独立 第三 方机构 估值 数据 等一 种或 多种方 式的 有效 结合 ，
减少或 避免 估值 偏差 的发 生。
4.8 管理人对报告期内基 金利润分配情况的 说明
本报告期内根 据相关法 律 法规、基金合 同及基金 运 作情况，本基 金未能满 足 利润分配条件 ，
故未进 行利 润分 配。
4.9 报告 期内管 理人 对本基金 持有人 数 或基金资 产净值 预 警情形的 说明
报告期 内本 基金 持有 人数 或基金 资产 净值 无预 警说 明。
§5 托管人 报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声 明
在托管中邮核 心成长混 合 型证券投资基 金的过程 中 ，本基金托管 人 ——中 国 农业银行股份 有
限公司严格遵 守《证券 投 资基金法》相 关法律法 规 的规定以及《 中邮核心 成 长混合型证 券投资基
金基金合同》 、 《中邮核 心 成长混合型 证券投资 基金 托管协议》 的约定， 对中 邮核心成长 混合型 证
券投资 基金 管理 人—— 中 邮创业 基金 管理 股份 有限 公司 2016 年 01 月 01 日至 2016 年 12 月31 日
基金的投资运 作，进行 了 认真、独立的 会计核算 和 必要的投资监 督，认真 履 行了托管人 的义务，
没有从 事任 何损 害基 金份 额持有 人利 益的 行为 。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵 规 守信、 净 值计算 、 利润分配 等
情况的 说明
本托管人认为 ，中邮创 业 基金管理股份 有限公司 在 中邮核心成长 混合型证 券 投资基金的投 资
运作 、 基 金资 产净 值的 计 算、 基金 份额 申购 赎回 价 格的计 算 、 基 金费 用开 支 及利润 分配 等问 题上 ，
不存在损害基 金份额持 有 人利益的行为 ；在报告 期 内，严格遵守 了《证券 投 资基金法》 等有关法中邮核心成长混合 2016 年年度 报告摘要
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律法规 ，在 各重 要方 面的 运作严 格按 照基 金合 同的 规定进 行。
5.3 托管人对本年度报告 中财务信息等内容 的真实、 准确和完整 发表意见
本托管人认为 ，中邮创 业 基金管理股份 有限公司 的 信息披露事务 符合《证 券 投资基金信息 披
露管理办法》 及其 他相 关 法律法规的规 定，基金 管 理人所编制和 披露的中 邮 核心成长混 合型证券
投资基金年度 报告中的 财 务指标、净值 表现、收 益 分配情况、财 务会计报 告 、投资组合 报告等信
息真实 、准 确、 完整 ，未 发现有 损害 基金 持有 人利 益的行 为。
§6 审计报 告
6.1 审计报告基本信息
财务报 表是 否经 过审 计 是
审计意 见类 型 标准无 保留 意见
审计报 告编 号 致同审 字（2017 ）第 110ZA3441 号
6.2 审计报告的基本内容
审计报 告标 题 审计报 告
审计报 告收 件人 中邮核 心成 长混 合型 证券 投资基 金全 体基 金份 额持 有人：
引言段 我们审计了后附的中邮核 心成长混合型证券投资基 金（以下简
称中邮 核心 成长 基金） 财 务报表 ， 包 括2016 年12 月 31 日的 资
产负债 表，2016 年 度的 利 润表、 所有 者权 益（ 基金 净值） 变动
表和财 务报 表附 注。
管理层 对财 务报 表的 责任 段 编制和公允列报财务报表 是中邮核心成长基金的基 金管理人中
邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 管 理 层 的 责 任 ， 这 种 责 任 包 括 ：
（1） 按 照企 业会 计准 则的 规定编 制财 务报 表， 并 使 其实现 公允
反 映 ； （2 ） 设计 、 执 行 和维 护 必 要 的 内 部 控 制 ， 以使 财 务 报 表
不存在 由于 舞弊 或错 误导 致的重 大错 报。
注册会 计师 的责 任段 我们的责任是在执行审计 工作的基础上对财务报表 发表审计意
见。 我们 按照 中国 注册 会 计师审 计准 则的 规定 执行 了审计 工作 。
中国注册会计师审计准则 要求我们遵守中国注册会 计师职业道
德守则，计划和执行审计 工作以对财务报表是否不 存在重大错
报获取 合理 保证 。
审计工作涉及实施审计程 序，以获取有关财务报表 金额和披露
的审计证据。选择的审计 程序取决于注册会计师的 判断，包括
对由于舞弊或错误导致的 财务报表重大错报风险的 评估。在进
行风险评估时，注册会计 师考虑与财务报表编制和 公允列报相
关的内部控制，以设计恰 当的审计程序，但目的并 非对内部控中邮核心成长混合 2016 年年度 报告摘要
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制的有效性发表意见。审 计工作还包括评价管理层 选用会计政
策的恰当性和作出会计估 计的合理性，以及评价财 务报表的总
体列报 。
我们相信，我们获取的审 计证据是充分、适当的， 为发表审计
意见提 供了 基础 。
审计意 见段 我们认为，中邮核心成长 基金财务报表在所有重大 方面按照企
业会计 准则 的规 定编 制 ， 公允反 映了 中邮 核心 成长 基金 2016 年
12 月 31 日 的财 务状 况以 及 2016 年 度的 经营 成果 和 所有者 权益
（基金 净值 ）变 动情 况。
注册会 计师 的姓 名 卫俏嫔
吕玉芝
会计师 事务 所的 名称 致同会 计师 事务 所（ 特殊 普通合 伙）
会计师 事务 所的 地址 中国北 京 朝阳 区建 国门 外 大街 22 号 赛特 广场5 层
审计报 告日 期 2017 年3 月24 日
§7 年度财 务报表
7.1 资产 负债表
会计主 体： 中邮 核心 成长 混合型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2016 年 12 月31 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2016 年 12 月31 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款
836,945,985.02 637,936,930.18
结算备 付金
9,053,605.16 24,005,021.76
存出保 证金
2,045,230.37 8,469,827.12
交易性 金融 资产
6,281,040,764.76 9,278,689,254.27
其中： 股票 投资
6,280,878,274.16 9,263,294,262.87
基金投 资
- -
债券投 资
162,490.60 15,394,991.40
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产
- -
买入返 售金 融资 产
- -
应收证 券清 算款
18,320,869.83 54,608,812.06
应收利 息
333,314.25 586,818.56
应收股 利
- -
应收申 购款
1,080,969.03 1,608,480.08 中邮核心成长混合 2016 年年度 报告摘要
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递延所 得税 资产
- -
其他资 产
- -
资产总 计
7,148,820,738.42 10,005,905,144.03
负债和所有者权益 附注号
本期末
2016 年 12 月31 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债
- -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
13,251,547.29 -
应付赎 回款
1,212,434.21 7,879,793.72
应付管 理人 报酬
9,329,670.20 13,095,009.70
应付托 管费
1,554,945.02 2,182,501.60
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用
6,293,880.52 15,526,895.52
应交税 费
15,571,200.00 15,571,200.00
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债
1,723,755.17 1,431,221.56
负债合 计
48,937,432.41 55,686,622.10
所有者权益：
实收基 金
9,839,725,413.94 10,043,259,344.88
未分配 利润
-2,739,842,107.93 -93,040,822.95
所有者 权益 合计
7,099,883,306.01 9,950,218,521.93
负债和 所有 者权 益总 计
7,148,820,738.42 10,005,905,144.03
注： 报 告截 止 日2016 年12 月 31 日 ， 基 金份 额净 值0.7216 元 ， 基 金份 额总 额9,839,725,413.94
份。
7.2 利润表
会计主 体： 中邮 核心 成长 混合型 证券 投资 基金
本报告 期： 2016 年1 月1 日至2016 年 12 月31 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2016 年1 月1 日至
2016 年12 月31 日
上年度可比期间
2015 年1 月1 日至
2015 年12 月31 日
一、收入
-2,477,568,131.01 9,036,871,470.51
1.利息 收入
11,555,673.79 19,403,433.17
其中： 存款 利息 收入
10,708,852.64 18,267,022.53 中邮核心成长混合 2016 年年度 报告摘要
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债券利 息收 入
846,821.15 1,136,410.64
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
- -
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填列）
-1,027,220,063.52 9,950,465,210.16
其中： 股票 投资 收益
-1,044,370,819.11 9,926,340,277.09
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益
- -
资产支 持证 券投 资收 益
- -
贵金属 投资 收益
- -
衍生工 具收 益
- -
股利收 益
17,150,755.59 24,124,933.07
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以 “-”
号填列 ）
-1,462,645,615.34 -935,496,595.10
4.汇兑 收益 （ 损失 以 “- ” 号填列 ）
- -
5.其他 收入 （损 失以 “-” 号填列 ）
741,874.06 2,499,422.28
减： 二、费用
188,993,910.95 376,781,217.35
1．管 理人 报酬 7.4.8.2.1 118,139,538.22 191,765,050.48
2．托 管费 7.4.8.2.2 19,689,922.90 31,960,841.81
3．销 售服 务费 7.4.8.2.3 - -
4．交 易费 用
50,603,198.22 152,466,580.61
5．利 息支 出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6．其 他费 用
561,251.61 588,744.45
三、利润总额（亏损 总额 以“-”
号填列）
-2,666,562,041.96 8,660,090,253.16
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （ 净亏损以 “-” 号填
列）
-2,666,562,041.96 8,660,090,253.16
7.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 中邮 核心 成长 混合型 证券 投资 基金
本报告 期：2016 年1 月1 日至2016 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月 1 日至 2016 年12 月31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期 初 所 有 者 权 益 （ 基 10,043,259,344.88 -93,040,822.95 9,950,218,521.93 中邮核心成长混合 2016 年年度 报告摘要
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金净值 ）
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的
基 金 净 值 变 动 数 （ 本 期 净
利润）
- -2,666,562,041.96 -2,666,562,041.96
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产
生的基 金净 值变 动数
（净值 减少 以 “- ” 号填 列）
-203,533,930.94 19,760,756.98 -183,773,173.96
其中：1. 基 金申 购款 980,041,983.70 -231,506,300.76 748,535,682.94
2. 基金 赎回 款 -1,183,575,914.64 251,267,057.74 -932,308,856.90
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金 净
值变动 （净 值减 少以 “- ”
号填列 ）
- - -
五 、 期 末 所 有 者 权 益 （ 基
金净值 ）
9,839,725,413.94 -2,739,842,107.93 7,099,883,306.01
项目
上年度可比期间
2015 年1 月 1 日至 2015 年12 月31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期 初 所 有 者 权 益 （ 基
金净值 ）
22,079,801,881.72 -7,473,064,429.19 14,606,737,452.53
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的
基 金 净 值 变 动 数 （ 本 期 净
利润）
- 8,660,090,253.16 8,660,090,253.16
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产
生的基 金净 值变 动数
（净值 减少 以 “- ” 号填 列）
-12,036,542,536.84 -1,280,066,646.92 -13,316,609,183.76
其中：1. 基 金申 购款 2,627,054,508.43 -3,908,696.95 2,623,145,811.48
2. 基金 赎回 款 -14,663,597,045.27 -1,276,157,949.97 -15,939,754,995.24
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金 净
值变动 （净 值减 少以 “- ”
号填列 ）
- - -
五 、 期 末 所 有 者 权 益 （ 基
金净值 ）
10,043,259,344.88 -93,040,822.95 9,950,218,521.93
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 - 至 - 财务 报表 由下列 负责 人签 署：
______ 周克______
______ 周克______
____ 吕伟 卓____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人 中邮核心成长混合 2016 年年度 报告摘要
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7.4 报表附注
7.4.1 基 金基 本情 况
中邮核 心成 长混 合型 证券 投资基 金 （以 下简 称 “本 基金” ） 经中 国证 券监 督管 理委员 会 （以 下
简称 “ 中国 证监 会” ） 证 监 基金字[2007]219 号 《关 于同意 中邮 核心 成长 混合 型证券 投资 基金 募集
的批复》核 准，由中 邮创 业基金管理 股份有限 公司 依照《中华 人民共和 国证 券投资基金 法》 、 《证
券投资基金 运作管理 办法》 、 《证券投资 基金销售 管理 办法》等有 关规定和 《中 邮核心成长 混合型
证券投 资基 金基 金合 同》 发起， 并 于 2007 年 8 月 17 日 募集 成立 。本 基金 为 契约型 开放 式， 存续
期限不 定， 首次 设立 募集 包括认 购资 金利 息共 募 集 14,956,625,039.16 元， 业经京 都天 华会 计师
事务所 有限 公司 北京 京都 验字（2007 ）第 045 号验 资报告 予以 验证 。本 基金 的基金 管理 人为 中 邮
创业基 金管 理股 份有 限公 司，基 金托 管人 为中 国农 业银行 股份 有限 公司 。
根据《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》和《中 邮 核心成长混合 型证券投 资 基金基金合同 》
的有关规定， 本基金的 投 资范围为具有 良好流动 性 的金融工具， 包括国内 依 法发行上市 的股票、
债券及法律、 法规或中 国 证监会允许基 金投资的 其 他金融工具。 在正常市 场 情况下，本 基金投资
组合中 各类 资产 占基 金净 值的目 标比 例为 ： 股 票资 产占基 金资 产的 比例 为60%~95% ， 债 券、 权证、
短期金 融工 具以 及证 监会 允许投 资的 其他 金融 工具 占基金 资产 的比 例 为0%~40% （其 中， 权证 的投
资比例为基金 资 产净值 的 0%~3%，本 基金管理 人管理 的全部基金持 有同一权 证 的比例不超过 该权
证的 10 ％） ，并 保持 不低 于基金 资产 净 值 5％ 的现 金或者 到期 日在 一年 以内 的政府 债券 。
根据中 邮创 业基 金管 理股 份有限 公 司2015 年8 月7 日发布 的 《 中邮 创业 基金 管 理股份 有限 公
司关于 旗下 部分 基金 更名 的公告 》 ， 本基 金 自 2015 年 8 月 7 日起 变更 为混 合 型证券 投资 基金 ，基
金代码保持不 变，更名 前 基金全称为 “ 中邮核心 成 长股票型证券 投资基金 ” ，更名后基 金全称为
“中邮 核心 成长 混合 型证 券投资 基金 ” 。
7.4.2 会 计报 表的 编制基 础
本基金 财务 报表 以基 金持 续经营 为 基 础编 制， 执行 财 政部颁 布的 企业 会计 准则 及其应 用指 南、
解释及 其他 有关 规定 （ 统 称 “ 企业 会计 准则 ” ） 和 中 国证券 业协 会2007 年5 月15 日颁 布的 《 证券
投资基 金会 计核 算业 务指 引》 、 中国 证监会 2010 年 2 月 8 日颁布 的证 监会 公 告[2010]5 号 《证 券
投资基 金信 息披 露XBRL 模板 3 号<年 度报 告和 半年 度 报告>》 及中 国证 监会 发布 的关于 基金 行业 实
务操作 的有 关规 定。
7.4.3 遵 循企 业会 计准则 及其 他有关 规定 的声明
本基金基于上 述编制基 础 的财务报表符 合企业会 计 准则的要求， 真实完整 地 反映了基金财 务中邮核心成长混合 2016 年年度 报告摘要
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状况、 经营 成果 和所 有者 权益（ 基金 净值 ）变 动等 有关信 息。
7.4.4 重 要会 计政 策和会 计估 计
无
7.4.5 会 计政 策和 会计估 计变 更以及 差错 更正的 说明
7.4.5.1 会 计政 策变 更的 说明
本报告 期内 本基 金无 会计 政策变 更。
7.4.5.2 会 计估 计变 更的 说明
本报告 期内 本基 金无 会计 估计变 更。
7.4.5.3 差 错更 正的 说明
本报告 期内 本基 金无 差错 更正。
7.4.6 税项
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号《关 于开放式证券投 资基金有 关税收问题的 通
知》 、 财 税[2004]78 号 《 关 于证券 投资 基金 税收 政策 的通知 》 、 财 税[2008]1 号 《财 政 部 国 家税 务
总局 关于企业 所得税若 干 优惠政策的通 知 》 、财税[2015]101 号《财 政部 国家 税务总局 证监 会
关于实施上市 公司股息 红 利差别化个人 所得税政 策 有关问题的通 知 》 、财税[2016]36 号《财政 部
国家税务总局 关于全面 推 开营业税改征 增值税试 点 的通知 》 、财税[2016]46 号《财政部 国 家税
务总局 关 于进 一步 明确 全 面推开 营改 增 试 点金 融业 有关政 策的 通知 》 、 财税[2016]70 号 《财 政部
国家税 务总 局关 于金 融机 构同业 往来 等增 值税 政策 的补充 通知 》 及 其他 相关 税 务法规 和实 务操 作，
本基金 主要 税项 列示 如下 ：
1 ． 对 基金 取得 的企 业债 券 利息收 入， 由发 行债 券的 企业在 向基 金派 发利 息时 代扣代 缴 20% 的
个人所 得税 ；基 金从 公开 发行和 转让 市场 取得 的上 市公司 股票 ，持 股期 限超 过 1 年 的， 股息 红 利
所得暂 免征 收个 人所 得税 。持股 期限 在 1 个月 以内 （含 1 个月 ）的 ，其 股息 红利所 得全 额计 入 应
纳税所 得额 ；持 股期 限在 1 个月以 上至 1 年 （含 1 年）的 ，暂 减按 50% 计 入 应纳税 所得 额； 上述
所得统 一适 用20% 的 税率 计征个 人所 得税 。
2 ．基 金卖 出股 票按0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税，买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
3 ． 对证 券投 资基 金从 证券 市场中 取得 的收 入 ， 包 括 买卖股 票 、 债 券的 差价 收 入， 股权 的股 息、
红利收 入， 债券 的利 息收 入及其 他收 入， 暂不 征收 企业所 得税 。
4．于 2016 年5 月1 日 前 ， 以 发行 基金 方式 募集 资 金不属 于营 业税 征收 范围 ， 不 征收 营业 税。中邮核心成长混合 2016 年年度 报告摘要
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基金买 卖股 票 、 债 券的 差 价收入 不予 征收 营业 税 。 自2016 年5 月1 日 起， 金 融业由 缴纳 营业 税改
为缴纳增值税 。对证券 投 资基金管理人 运用基金 买 卖股票、债券 的差价收 入 及 基金取得 的以下利
息收入免征 增值税：a ）同 业存款；b ） 买入返售 金融 资产（质押 式、买断 式） ；c ）国债、地 方政
府债；d） 金融 债券 。
7.4.7 关 联方 关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司 基金管 理人 、基 金注 册登 记机构 、基 金销 售机 构
中国农 业银 行股 份有 限公 司 基金托 管人 、基 金代 销机 构
首创证 券有 限责 任公 司 基金管 理人 的股 东、 基金 代销机 构
中国邮 政集 团公 司 基金管 理人 的股 东
三井住 友银 行股 份有 限公 司 基金管 理人 的股 东
中国邮 政储 蓄银 行股 份有 限公司 基金管 理人 股东 控股 的公 司、基 金代 销机 构
7.4.8 本 报告 期及 上年度 可比 期间的 关联 方交易
7.4.8.1 通 过关 联方 交易 单元 进行的 交易
7.4.8.1.1 股 票交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2016 年1 月 1 日至2016 年12 月 31 日
上年度 可比 期间
2015年1月1 日至2015 年12 月31日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
首创证券有限
责任公司
4,202,594,251.13 12.70% 15,315,894,471.81 15.95%
注： 本 报告 期内 及上 年度 可比期 间， 本基 金未 通过 关联方 交易 单元 进行 除股 票外其 他交 易的 情 况 。
7.4.8.1.5 应 支付 关联 方的 佣金
金 额 单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2016年1月1 日至2016 年12 月31日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
首创证券有限
责任公司
3,913,877.28 12.70% 2,864,269.84 45.51%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2015年1月1 日至2015 年12 月31日 中邮核心成长混合 2016 年年度 报告摘要
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当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
(%)
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
(%)
首创证券有限
责任公司
14,055,214.27 16.03% 3,991,311.88 25.71%
注：上述交易 佣金按市 场 佣金率计算， 以扣除由 中 国证券登记结 算有限责 任 公司收取、 并由券商
承担的证券结 算风险基 金 后的净额列示 ，该类佣 金 协议的服务范 围还包括 佣 金收取方为 本基金提
供的证 券投 资研 究成 果和 市场信 息服 务等 。
7.4.8.2 关 联方 报酬
7.4.8.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至 2016 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
118,139,538.22 191,765,050.48
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
19,884,404.58 34,007,738.86
注：支付基金 管理人中 邮 创业基金管理 股份有限 公 司的基金管理 人报酬按 前 一日基金资 产净值的
1.50% 的年 费率 计提 ，逐 日 累计至 每月 月底 ，按 月支 付。其 计算 公式 为：
日基金 管理 人报 酬＝ 前一 日基金 资产 净值 ×1.50% ／ 当年天 数。
7.4.8.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至 2016 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
19,689,922.90 31,960,841.81
注：支付基金 托管人中 国 农业银行的基 金托管费 按 前一日基金资 产净值 0.25% 的年费率计提 ，逐
日累计 至每 月月 底， 按月 支付。 其计 算公 式为 ：
日基金 托管 费＝ 前一 日基 金资产 净值 ×0.25% ／当 年 天数。
7.4.8.3 与 关联 方进 行银 行间 同业市 场的 债券( 含 回购)交易
注：本 报告 期内 及上 年度 可比期 间本 基金 未与 关联 方进行 银行 间同 业市 场的 债券( 含回 购)交 易。
7.4.8.4 各 关联 方投 资本 基金 的情况
7.4.8.4.1 报 告期内 基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况 中邮核心成长混合 2016 年年度 报告摘要
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份额单 位： 份
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月
31 日
基金合 同生 效日 （ 2007 年
8 月 17 日 ）持 有的 基金 份
额
- -
期初持 有的 基金 份额 2,137,475.38 -
期间申 购/ 买入 总份 额 - 2,137,475.38
期间因 拆分 变动 份额 - -
减：期 间赎 回/ 卖出 总份 额 - -
期末持 有的 基金 份额 2,137,475.38 2,137,475.38
期末持 有的 基金 份额
占基金 总份 额比 例
0.0200% 0.0200%
7.4.8.4.2 报 告期 末除 基金 管理 人之外 的其 他关联 方投 资本基 金的 情况
注：本 报告 期内 及上 年度 末除基 金管 理人 之外 的其 他关联 方未 投资 本基 金。
7.4.8.5 由 关联 方保 管的 银行 存款余 额及 当期产 生的 利息收 入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2016 年1 月 1 日至2016 年 12 月 31
日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年 12 月31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国农业银行
股份有限公司
836,945,985.02 10,414,764.32 637,936,930.18 17,582,204.42
7.4.8.6 本 基金 在承 销期 内参 与关联 方承 销证券 的情 况
注：本 报告 期内 及上 年度 可比期 间， 本基 金未 在承 销期内 参与 认购 关联 方承 销的证 券。
7.4.9 期 末（ 2016 年 12 月31 日 ）本 基金持有 的流 通受限 证券
7.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券 而于期 末持 有的流 通受 限证券
金额单 位： 人民 币元
7.4.10.1.1 受限 证券 类别 ： 股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通
受限
类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位 ： 股 ）
期末
成本总 额
期末估 值总 额 备注
002340
格林
美
2015 年
11 月17
2018
年11
非公开
发行流
9.50 5.41 42,105,262 199,999,994.50 227,789,467.42 - 中邮核心成长混合 2016 年年度 报告摘要
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日 月19
日
通受限
600622
嘉宝
集团
2016 年
2 月5 日
2019
年 2 月
5 日
非公开
发行流
通受限
10.81 11.75 13,876,000 149,999,560.00 163,043,000.00 -
注： ：1. 以 上非 公开 发行 的 股票估 值方 法为 ： ① 如果 估值日 非公 开发 行有 明确 锁定期 的股 票的 初始
取得成本高于 在证券交 易 所上市交易的 同一股票 的 市价，应采用 在证券交 易 所上市交易 的同一股
票的市价作为 估值日该 股 票的价值。 ② 如果估值 日 非公开发行有 明确锁定 期 的股票的初 始取得成
本低于 在证 券交 易所 上市 交易的 同一 股票 的市 价 ， 应按以 下公 式确 定该 股票 的价值 ：FV=C+ （P-C）
*（D1-Dr）/D1 其 中：FV 为估值 日该 非公 开发 行有 明确锁 定期 的股 票的 价值 ；C 为该 非公 开发 行
有明确锁定期 的股票的 初 始取得成本（ 因权益业 务 导致市场价格 除权时， 应 于除权日 对 其初始取
得成本 作相 应调 整） ；P 为 估值日 在证 券交 易所 上市 交易的 同一 股票 的市 价；D1 为该 非公 开发 行有
明确锁 定期 的股 票的 锁定 其所含 的交 易所 的交 易天 数；Dr 为 估值 日剩 余锁定 期， 即 估值 日至 锁 定
期结束 所含 的交 易所 的交 易天数 （不 含估 值日 当天 ） 。
2.嘉宝 集团 （600622 ）于 2016 年07 月 05 日 分红 方 案：10 派 2.1 元（ 含税） ；格林 美（002340 ）
于2016 年06 月01 日分 红 方案：10 转10 股 派 0.2 元（含 税） 。
7.4.9.2 期 末持 有的 暂时 停牌 等流通 受限 股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停
牌
原
因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单
价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末估 值总 额 备注
002617
露笑
科技
2016
年12
月23
日
重大
事项
14.63
2017
年1 月
23 日
15.60 28,723,845 404,217,281.54 420,229,852.35 -
600797
浙大
网新
2016
年12
月19
日
重大
事项
16.21
2017
年1 月
6 日
17.95 16,909,881 284,536,449.36 274,109,171.01 -
002239
奥特
佳
2016
年10
月18
日
重大
事项
15.69
2017
年2 月
7 日
14.12 4,350,000 69,290,527.63 68,251,500.00 -
注：1. 按照证 监会公告[2008]38 号- 《关于进 一步规 范证券投资基 金估值业 务 的指导意见》 以及
《中国 证券 业协 会基 金估 值小组 停牌 股票 估值 的参 考方法 》 的 要求， 上述 股票 中浙大 网新(600797)中邮核心成长混合 2016 年年度 报告摘要
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按“ 指 数收 益法 ”进 行估 值。
7.4.9.3 期 末债 券正 回购 交易 中作为 抵押 的债券
7.4.9.3.1 银 行间 市场 债券 正回 购
本基金 期末 未持 有债 券正 回购交 易中 作为 抵押 的债 券。
7.4.10 有 助于 理解 和分析 会计 报表需 要说 明的其 他事 项
无。
§8 投资组 合报告
8.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
（%）
1 权益投 资 6,280,878,274.16 87.86
其中： 股票 6,280,878,274.16 87.86
2 固定收 益投 资 162,490.60 0.00
其中： 债券 162,490.60 0.00
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 845,999,590.18 11.83
7 其他各 项资 产 21,780,383.48 0.30
8 合计 7,148,820,738.42 100.00
注：由于四舍 五入的原 因 报告期末基金 资产组合 各 项目金额占基 金总资产 的 比例分项之 和与合计
可能有 尾差 。
8.2 期末按行业分类的股 票投资组合
8.2.1 报 告期 末按 行业分 类的 境内股 票投 资组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （% ）
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 - - 中邮核心成长混合 2016 年年度 报告摘要
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C
制造业 4,081,906,010.79 57.49
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
15,400,000.00 0.22
E
建筑业 - -
F
批发和 零售 业 141,864,000.00 2.00
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 61,547,705.64 0.87
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
1,485,407,377.41 20.92
J
金融业 - -
K
房地产 业 177,954,468.00 2.51
L
租赁和 商务 服务 业 - -
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 316,798,712.32 4.46
S
综合 - -
合计 6,280,878,274.16 88.46
注：由 于四 舍五 入原 因公 允价值 占基 金资 产净 值的 比例分 项之 和与 合计 可能 有尾差 。
8.2.2 报 告 期末按 行业分 类的 沪港通 投资 股票投 资组 合
注：本 报告 期末 本基 金未 投资沪 港通 股票 。
8.3 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小排序的前十名股 票投资明
细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（%）
1 300456 耐威科 技 8,997,701 458,252,911.93 6.45
2 002617 露笑科 技 28,723,845 420,229,852.35 5.92
3 002766 索菱股 份 8,999,831 337,403,664.19 4.75
4 600797 浙大网 新 16,909,881 274,109,171.01 3.86
5 300356 光一科 技 7,846,458 271,095,123.90 3.82 中邮核心成长混合 2016 年年度 报告摘要
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6 002445 中南文 化 16,000,000 240,160,000.00 3.38
7 603703 盛洋科 技 6,739,203 239,915,626.80 3.38
8 300317 珈伟股 份 6,150,000 228,534,000.00 3.22
9 002340 格林美 42,105,262 227,789,467.42 3.21
10 300467 迅游科 技 4,910,595 215,084,061.00 3.03
8.4 报告期内股票投资组 合的重大变动
8.4.1 累 计买 入金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002699 美盛文 化 552,266,052.83 5.55
2 002405 四维图 新 490,274,310.51 4.93
3 002617 露笑科 技 426,238,870.82 4.28
4 002445 中南文 化 377,980,077.37 3.80
5 300356 光一科 技 371,985,138.92 3.74
6 600136 当代明 诚 362,414,350.59 3.64
7 002766 索菱股 份 354,398,391.53 3.56
8 300266 兴源环 境 351,555,642.92 3.53
9 603703 盛洋科 技 316,109,494.02 3.18
10 600797 浙大网 新 309,420,936.03 3.11
11 603300 华铁科 技 309,344,273.55 3.11
12 300456 耐威科 技 302,643,227.73 3.04
13 300467 迅游科 技 259,529,156.93 2.61
14 002427 尤夫股 份 254,713,527.00 2.56
15 002188 巴士在 线 231,315,371.57 2.32
16 600622 嘉宝集 团 229,167,274.58 2.30
17 600306 *ST 商城 226,897,347.96 2.28
18 002687 乔治白 214,493,244.40 2.16
19 000971 高升控 股 212,562,501.55 2.14
20 002456 欧菲光 206,995,629.68 2.08
21 600879 航天电 子 206,602,293.53 2.08
22 000901 航天科 技 204,198,331.38 2.05
23 300081 恒信移 动 200,545,010.28 2.02
注：买 入股 票金 额均 按买 入成交 金额 （成 交单 价乘 以成交 数量 ）填 列， 不考 虑相关 交易 费用 。 中邮核心成长混合 2016 年年度 报告摘要
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8.4.2 累 计卖 出金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002699 美盛文 化 699,150,120.26 7.03
2 300266 兴源环 境 505,682,027.27 5.08
3 600571 信雅达 490,349,000.56 4.93
4 000977 浪潮信 息 446,172,778.23 4.48
5 002439 启明星 辰 414,133,742.22 4.16
6 600136 当代明 诚 400,512,160.62 4.03
7 002188 巴士在 线 375,791,133.31 3.78
8 000626 如意集 团 349,393,877.73 3.51
9 300383 光环新 网 320,672,900.91 3.22
10 002544 杰赛科 技 315,473,685.57 3.17
11 300378 鼎捷软 件 315,454,218.49 3.17
12 603300 华铁科 技 313,508,189.95 3.15
13 300379 东方通 299,562,715.35 3.01
14 300253 卫宁健 康 286,027,565.79 2.87
15 002230 科大讯 飞 275,079,138.28 2.76
16 601388 怡球资 源 267,920,025.26 2.69
17 300085 银之杰 254,321,236.71 2.56
18 002405 四维图 新 246,334,775.95 2.48
19 002456 欧菲光 241,837,888.53 2.43
20 300367 东方网 力 238,031,890.20 2.39
21 002414 高德红 外 231,052,109.92 2.32
22 002687 乔治白 214,362,180.66 2.15
23 300245 天玑科 技 203,319,120.55 2.04
注：卖 出金 额均 按卖 出成 交金额 （成 交单 价乘 以成 交数量 ）填 列， 不考 虑相 关交易 费用 。
8.4.3 买 入股 票的 成本总 额及 卖出股 票的 收入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 16,379,964,842.15
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 16,855,596,897.21
注：买入股票 成本及卖 出 股票收入均按 买卖成交 金 额（成交单价 乘以成交 数 量）填列， 不考虑相
关交易 费用 。 中邮核心成长混合 2016 年年度 报告摘要
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8.5 期末按债券品种分类 的债券投资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （% ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） 162,490.60 0.00
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 162,490.60 0.00
8.6 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小排 序 的前五名债 券投资明
细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（%）
1 113008 电气转 债 1,420 162,490.60 0.00
8.7 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小排 序 的前十名资 产支持证
券投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
8.8 报告期末按公允价值 占基金资产净值比 例大小排序的前五 名贵金属
投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 投资 。
中邮核心成长混合 2016 年年度 报告摘要
第 31 页 共 36 页
8.9 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小排 序 的前五名权 证投资明
细
注 ：本 基金 本报 告期 末 未持有 权证 。
8.10 报告期末本基金投资 的股指期货交易情 况说明
根据基 金合 同中 对投 资范 围的规 定， 本基 金不 参与 股指期 货的 投资 。
8.11 报 告 期 末本基 金投 资的 国债期 货交 易情况 说明
根据基 金合 同中 对投 资范 围的规 定， 本基 金不 参与 国债期 货的 投资 。
8.12 投资组合报 告附注
8.12.1
本报告期内基 金投资的 前 十名证券的发 行主体无 被 监管部门立案 调查，无 在 报告编制日前 一
年内受 到公 开谴 责、 处罚 。
8.12.2
基金投 资的 前十 名股 票， 均为基 金合 同规 定备 选股 票库之 内股 票。
8.12.3 期 末其 他各 项资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 2,045,230.37
2 应收证 券清 算款 18,320,869.83
3 应收股 利 -
4 应收利 息 333,314.25
5 应收申 购款 1,080,969.03
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 21,780,383.48
8.12.4 期 末持 有的 处于转 股期 的可转 换债 券明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（%） 中邮核心成长混合 2016 年年度 报告摘要
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1 113008 电气转 债 162,490.60 0.00
8.12.5 期 末前 十名 股票中 存在 流通受 限情 况的说 明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公允
价值
占基金 资产 净值 比
例（% ）
流通受 限情 况说 明
1 002617 露笑科 技 420,229,852.35 5.92 重大事 项
2 600797 浙大网 新 274,109,171.01 3.86 重大事 项
3 002340 格林美 227,789,467.42 3.21 非公开 发行
§9 基金份 额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
710,320 13,852.52 30,451,593.75 0.31% 9,809,273,820.19 99.69%
9.3 期末基金管理人的从 业人员持有本基金 的情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
85,323.30 0.0009%
9.4 期末基金管理人的从 业人员持有本开放 式基金份额总量区 间的情况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
0~10
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
0
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§10 开放式基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2007 年 8 月 17 日 ） 基金 份额 总额
14,956,625,039.16
本报告 期期 初基 金份 额总 额 10,043,259,344.88
本报告 期基 金总 申购 份额 980,041,983.70
减: 本报 告期 基金 总赎 回份 额 1,183,575,914.64
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 9,839,725,413.94
§11 重大事件揭示
11.1 基 金份额持有人大会 决议
本报告 期没 有举 行基 金份 额持有 人大 会。
11.2 基 金管理人、基金托 管人的专门基金托 管部门的重大人事 变动
本报告 期内 基金 管理 人、 基金托 管人 的专 门基 金托 管部门 无重 大人 事变 动。
11.3 涉 及基金管理人、基 金财产、基金托管 业务的诉讼
本报告 期无 涉及 本基 金管 理人、 基金 财产 、基 金托 管人业 务的 诉讼 事项 。
11.4 基 金投资策略的改变
本报告 期基 金投 资策 略没 有改变 。
11.5 为 基金进行审计的会 计师事务所情况
本报告 期内 未改 聘为 本基 金进行 审计 的会 计师 事务 所。 报告 期内 应支 付给 会 计师事 务所 的 审
计 费 用 为 人 民 币 壹 拾 贰 万 元 整 ， 目 前 该 会 计 师 事 务 所 已 连 续 为 本 基 金 提 供 审 计 服 务 十 个 会 计 年
度。
中邮核心成长混合 2016 年年度 报告摘要
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11.6 管 理人、托管人及其 高级管理人员受稽 查或处罚等情况
基金管 理人 、基 金托 管人 及其高 级管 理人 员未 受监 管部门 稽查 或处 罚。
11.7 基金租 用证券公司交 易单元的有关情况
11.7.1 基 金 租用 证券公司 交易 单元进 行股 票投资 及佣 金支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
财富证券 3 4,474,538,676.09 13.52% 4,167,138.91 13.52% -
首创证券 2 4,202,594,251.13 12.70% 3,913,877.28 12.70% -
长江证券 2 3,038,243,354.44 9.18% 2,829,520.54 9.18% -
长城证券 2 2,911,552,272.24 8.80% 2,711,531.11 8.80% -
信达证券 2 1,915,975,792.07 5.79% 1,784,348.00 5.79% -
海通证券 1 1,825,688,236.32 5.52% 1,700,266.49 5.52% -
天风证券 2 1,551,013,081.37 4.69% 1,444,451.03 4.69% -
中银国际 2 1,468,501,602.36 4.44% 1,367,617.61 4.44% -
湘财证券 1 1,352,972,667.67 4.09% 1,260,020.98 4.09% -
东吴证券 1 1,310,359,278.29 3.96% 1,220,338.74 3.96% -
兴业证券 2 1,292,260,807.86 3.91% 1,203,484.90 3.91% -
广发证券 1 1,207,525,365.36 3.65% 1,124,569.76 3.65% -
山西证券 1 1,048,156,760.82 3.17% 976,150.80 3.17% -
华融证券 1 738,549,619.08 2.23% 687,810.67 2.23% -
中信建投 3 722,358,440.66 2.18% 672,732.33 2.18% -
安信证券 2 615,794,537.66 1.86% 573,489.92 1.86% -
中航证券 1 557,183,484.15 1.68% 518,907.51 1.68% -
平安证券 1 544,208,356.95 1.64% 506,822.82 1.64% -
招商证券 1 403,791,648.88 1.22% 376,048.29 1.22% -
方正证券 1 305,891,790.44 0.92% 284,876.89 0.92% -
申万宏源 1 281,015,676.10 0.85% 261,709.39 0.85% -
广州证券 1 280,071,382.37 0.85% 260,826.49 0.85% -
中投证券 2 258,241,413.60 0.78% 240,500.84 0.78% -
银河证券 1 199,433,916.15 0.60% 185,731.45 0.60% - 中邮核心成长混合 2016 年年度 报告摘要
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光大证券 1 169,818,805.14 0.51% 158,153.19 0.51% -
国联证券 1 146,924,283.63 0.44% 136,831.07 0.44% -
华创证券 1 143,538,981.24 0.43% 133,677.02 0.43% -
中信证券 3 99,842,295.08 0.30% 92,983.17 0.30% -
国信证券 1 19,515,402.21 0.06% 18,174.51 0.06% -
中金公司 2 - - - - -
国融证券 1 - - - - -
网信证券 1 - - - - -
德邦证券 1 - - - - -
东方证券 1 - - - - -
渤海证券 1 - - - - -
高华证券 2 - - - - -
民生证券 1 - - - - -
国泰君安 1 - - - - -
华泰联合 1 - - - - -
华泰证券 1 - - - - -
华鑫证券 1 - - - - -
联讯证券 2 - - - - -
国金证券 1 - - - - -
江海证券 1 - - - - -
注：1 、选 择专 用交 易单 元 的标准 和程 序：
(1) 券商经 纪人财务 状况 良好、经营行 为规范、 风 险管理先进、 投资风格 与 中邮创业基金 管理股
份有限 公司 有互 补性 、在 最近一 年内 无重 大违 规行 为。
(2) 券商经 纪人具有 较强 的综合服务能 力：能及 时 、全面、定期 提供高质 量 的关于宏观、 行业、
资本市场、个 股分析的 报 告及丰富全面 的信息咨 询 服务；有很强 的分析能 力 ，能根据中 邮创业基
金管理股份有 限公司所 管 理基金的特定 要求，提 供 研究报告，具 有开发量 化 投资组合模 型的能力
以及其 他综 合服 务能 力。
(3) 券商经 纪人能提 供最 优惠合理的佣 金率：与 其 他券商经纪人 相比，该 券 商经纪人能够 提供最
优惠合 理的 佣金 率。
基金管理人根 据以上标 准 进行考察后确 定证券公 司 的选择。基金 管理人与 被 选择的证券 公司签订
委托协 议， 报中 国证 监会 备案并 通知 基金 托管 人。
2.报告 期内 租用 交易 单元 变更情 况： 本报 告期 内本 基金退 组南 京证 券有 限责 任公司 的交 易单 元。
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中邮创业基金管理股份有限公司
2017 年3 月 31 日
