中 邮 信 息 产业 灵 活 配 置混 合 型 证 券投 资 基
金 2016 年年 度 报 告 摘要
2016 年12 月31 日
基金管 理人： 中邮创业基 金管理股份有限公 司
基金托 管人： 中国农业银 行股份有限公司
送出日 期：2017 年3 月31 日
中邮信息产业 2016 年年度报告 摘要
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§1 重要提 示
1.1 重要提示
中邮信息产业 灵活配置 混 合型证券投资 基金 —— 中 邮创业基金管 理股份有 限 公司的董事会 及
董事保证本报 告所载资 料 不存在虚假记 载、误导 性 陈述或重大遗 漏，并对 其 内容的真实 性、准确
性和完 整性 承担 个别 及连 带责任 。本 年度 报告 已经 全部独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 农业 银行 股份有 限公 司 （ 简称 ： 中 国 农业银 行） 根据 本基 金合 同规定 ， 于2017
年 03 月 27 日复 核了 本报 告中的 财务 指标 、净 值表 现、收 益分 配情 况、 财务 会计报 告、 投资 组 合
报告等 内容 ，保 证复 核内 容不存 在虚 假记 载、 误导 性陈述 或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告财务资 料已经审 计 ，致同会计师 事务所（ 特 殊普通合伙） 为本基金 出 具了标准无保 留
意见的 审计 报告 ，请 投资 者注意 阅读 。
本报告 期 自2016 年01 月01 日 起至 12 月31 日止 。
本年度 报告 摘要 摘自 年度 报告正 文， 投资 者欲 了解 详细内 容， 应阅 读年 度报 告正文 。 中邮信息产业 2016 年年度报告 摘要
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§2 基金简 介
2.1 基金基本情况
基金简 称 中邮信 息产 业灵 活配 置混 合
基金主 代码 001227
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2015 年 5 月 14 日
基金管 理人 中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司
基金托 管人 中国农 业银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 7,880,086,596.59 份
2.2 基金产品说明
投资目 标 本 基 金重 点关 注国 家信 息产 业 发展 过程 中带 来的 投资
机 会 ，在 严格 控制 风险 并保 证 充分 流动 性的 前提 下，
谋求基 金资 产的 长期 稳定 增值。
投资策 略 本基金 将采 用 “ 自上 而下 ” 的大类 资产 配置 策略 和 “ 自
下而上 ”的 股票 投资 策略 相结合 的方 法进 行投 资。
（一） 大类 资产 配置 策略
本 基 金将 根据 对宏 观经 济、 政 策、 市场 和行 业发 展阶
段 判 定当 前所 处的 经济 周期 ， 进而 科学 地指 导大 类资
产 配 置。 通过 对各 类资 产的 市 场趋 势和 预期 风险 收益
特 征 的判 定， 来确 定组 合中 股 票、 债券 、货 币市 场工
具及其 他金 融工 具的 比例 ，规避 系统 性风 险。
此 外 ，本 基金 将持 续地 进行 定 期与 不定 期的 资产 配置
风险监 控， 适时 地做 出相 应的调 整。
（二） 股票 投资 策略
本 基 金采 用主 题投 资策 略， 通 过对 国家 信息 产业 发展
状 况 持续 跟踪 ，分 析信 息产 业 的变 化趋 势和 新技 术的
发 展 方向 ，选 择具 有领 先优 势 、创 新能 力及 增长 潜力
的 好 的上 市公 司进 行投 资， 不 断挖 掘属 于信 息产 业的
投资主 题及 相关 股票 ， 分 享这类 企业 带来 的较 高回 报。
（三） 债券 投资 策略
在 债 券投 资部 分， 本基 金在 债 券组 合平 均久 期、 期限
结 构 和类 属配 置的 基础 上， 对 影响 个别 债券 定价 的主
要 因 素， 包括 流动 性、 市场 供 求、 信用 风险 、票 息及
付 息 频率 、税 赋、 含权 等因 素 进行 分析 ，并 结合 对未
来 信 息产 业主 题及 相关 行业 的 基本 面判 断， 选择 具有
良 好 投资 价值 的债 券品 种进 行 投 资 ，确 定债 券的 投资
组合。
（四） 权证 投资 策略 中邮信息产业 2016 年年度报告 摘要
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本 基 金将 按照 相关 法律 法规 通 过利 用权 证及 其他 金融
工 具 进行 套利 、避 险交 易， 控 制基 金组 合风 险， 获取
超 额 收益 。本 基金 进行 权证 投 资时 ，将 在对 权证 标的
证 券 进行 基本 面研 究及 估值 的 基础 上， 结合 股价 波动
率 等 参数 ，运 用数 量化 期权 定 价模 型， 确定 其合 理内
在 价 值， 从而 构建 套利 交易 或 避险 交易 组合 。未 来，
随 着 证券 市场 的发 展、 金融 工 具的 丰富 和交 易方 式的
创 新 等， 基金 还将 积极 寻求 其 他投 资机 会， 履行 适当
程序后 更新 和丰 富组 合投 资策略 。
（五） 股指 期货 投资 策略
本 基 金将 在注 重风 险管 理的 前 提下 ，以 套期 保值 为目
的 ， 遵循 有效 管理 原则 经充 分 论证 后适 度运 用股 指期
货。 通 过对 股票 现货 和股 指期货 市场 运行 趋势 的研 究，
结 合 股指 期货 定价 模型 ，采 用 估值 合理 、流 动性 好、
交 易 活跃 的期 货合 约， 对本 基 金投 资组 合进 行及 时、
有效地 调整 和优 化， 提高 投资组 合的 运作 效率 。
业绩比 较基 准 本 基 金整 体业 绩比 较基 准构 成 为： 中证 信息 技术 指数
×60% ＋上 证国 债指 数 ×4 0 %
风险收 益特 征 本 基 金为 混合 型基 金， 其预 期 风险 与预 期收 益高 于债
券 型 基金 和货 币市 场基 金， 低 于股 票型 基金 ，属 于证
券投资 基金 中的 中等 风险 品种。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 中邮创 业基 金管 理股 份有
限公司
中国农 业银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 侯玉春 林葛
联系电 话 010-82295160 —157 010-66060069
电子邮 箱 houyc@postfund.com.cn tgxxpl@abchina.com
客户服 务电 话
010－58511618 95599
传真 010-82295155 010-68121816
2.4 信息 披露方式
登载基金年度报告正文的管理人互联网 网
址
www.postfund.com.cn
基金年 度报 告备 置地 点 基金管 理人 或基 金托 管人 的办公 场所
中邮信息产业 2016 年年度报告 摘要
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§3 主要财 务指标、基金 净值表现及利润分 配情况
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 2016 年
2015 年5 月14 日(基
金合同 生效
日)-2015 年12 月31
日
2014 年
本期已 实现 收益 -616,233,729.48 -514,206,433.08 -
本期利 润 -2,477,907,470.58 -230,235,225.44 -
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.2944 -0.0221 -
本期基 金份 额净 值增 长率 -28.94% 4.70% -
3.1.2 期末 数据 和指 标 2016 年末 2015 年末 2014 年末
期末可 供分 配基 金份 额利 润 -0.2558 -0.0415 -
期末基 金资 产净 值 5,864,179,874.21 8,605,223,534.01 -
期末基 金份 额净 值 0.744 1.047 -
注：1. 本期已 实现收益 指 基金本期利息 收入、投 资 收益、其他收 入（不含 公 允价值变动 收益）扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2.所述基金业 绩指标不 包 括持有人认购 或交易基 金 的各项费用， 计入费用 后 实际收益水 平要低于
所列数 字。
3.期末可供分 配利润采 用 期末资产负债 表中未分 配 利润与未分配 利润中已 实 现部分的孰 低数（为
期末余 额， 不是 当前 发生 额） 。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基 金份 额净 值增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去三 个月 -9.93% 0.95% -3.73% 0.56% -6.20% 0.39%
过去六 个月 -16.22% 0.97% -4.79% 0.61% -11.43% 0.36%
过去一 年 -28.94% 2.03% -12.60% 1.14% -16.34% 0.89%
自基金 合同
生效起 至今
-25.60% 2.63% -20.05% 1.60% -5.55% 1.03%
注：所述基金 业绩指标 不 包括持有人认 购或交易 基 金的各项费用 ，计入费 用 后实际收益 水平要低
于所列 数字 。 中邮信息产业 2016 年年度报告 摘要
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本基金 业绩 衡量 基准 ＝中 证信息 技术 指数 ×60% ＋ 上 证国债 指数 ×40 %
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准 收
益 率变 动的比 较
3.2.3 自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的 比
较 中邮信息产业 2016 年年度报告 摘要
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3.3 过去三年基金的利润 分配情况
注：本 基金 在过 去的 三年 未实施 利润 分配 。
§4 管理人 报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基 金管 理人 及其管 理基 金的经 验
基金管 理人 中邮 创业 基金 管理股 份有 限公 司成 立 于2006 年5 月18 日， 截至2016 年12 月 31
日， 本公 司共 管理31 只 开 放式基 金产 品 ， 分 别为 中 邮核心 优选 混合 型证 券投 资基金 、 中邮 核心 成
长混合型证券 投资基金 、 中邮核心优势 灵活配置 混 合型证券投资 基金、中 邮 核心主题混 合型证券
投资基 金、 中邮 中小 盘灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、中 邮上 证 380 指 数增 强型证 券投 资基 金 、
中邮战略新兴 产业混合 型 证券投资基金 、中邮稳 定 收益债券型证 券投资基 金 、中邮定期 开放债券
型证券投资基 金、中邮 核 心竞争力灵活 配置混合 型 证券投资基金 、中邮双 动 力混合型证 券投 资 基中邮信息产业 2016 年年度报告 摘要
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金、 中邮 货币 市场 基金 、 中邮多 策略 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 、 中邮 现 金驿站 货币 市场 基金 、
中邮核心科技 灵活配置 混 合型证券投资 基金、中 邮 趋势精选灵活 配置混合 型 证券投资基 金、中邮
稳健添利灵活 配置混合 型 证券投资基金 、中邮信 息 产业灵活配置 混合型者 证 券投资基金 、中邮乐
享收益灵活配 置混合型 证 券投资基金、 中邮创新 优 势灵活配置混 合型证券 投 资基金、中 邮新思路
灵活配置混合 型证券投 资 基金、中邮尊 享一年定 期 开放灵活配置 混合型发 起 式证券投资 基金、中
邮绝对收益策 略定期开 放 混合型发起式 证券投资 基 金、中邮风格 轮动灵活 配 置混合型证 券投资基
金、中邮低碳 经济灵活 配 置混合型证券 投资基金 、 中邮纯债聚利 债券型证 券 投资基金、 中邮增力
债券型证券投 资基金、 中 邮睿信增强债 券型证券 投 资基金、中邮 医药健康 灵 活配置混合 型证券投
资基金、中邮 消费升级 灵 活配置混合型 发起式证 券 投资基金、中 邮景泰灵 活 配置混合型 证券投资
基金。
4.1.2 基 金经 理（ 或基金 经理 小组） 及基 金经理 助理 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从 业年 限 说明
任职日 期 离任日 期
任泽松 基金经 理
2015 年 5 月
14 日
- 7 年
生物学 硕士 ， 曾 任毕 马
威华振会计师事务所
审计员 、 北 京源 乐晟 资
产管理有限公司行业
研究员 、 中 邮创 业基 金
管理股份有限公司研
究部行 业研 究员 ， 中 邮
创业基金管理有限公
司中邮核心成长混合
型证券投资基金基金
经理助理兼行业研究
员, 现 任 中 邮 创 业 基 金
管理股份有限公司任
泽松投资工作室总负
责人、 中邮 战略 新兴 产
业混合型证券投资基
金、 中 邮核 心竞 争力 灵
活配置混合型证券投
资基金 、 中 邮双 动力 混
合型证 券投 资基 金、 中
邮信息产业灵活配置
混合型 证券 投资 基金 、
中邮绝对收益策略定
期开放混合型发起式
证券投 资基 金、 中邮 尊中邮信息产业 2016 年年度报告 摘要
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享一年定期开放灵活
配置混合型发起式证
券 投资 基金 、 中 邮增 力
债券型证券投资基金
基金经 理。
周楠 基金经 理
2015 年 5 月
26 日
- 3 年
曾任大唐微电子技术
有限公司数字前端设
计工程 师、 大唐 电信 科
技股份有限公司产品
工程师 ， 中 邮创 业基 金
管理股份有限公司中
邮战略新兴产业混合
型证券投资基金基金
经理助 理、 中邮 核心 竞
争力灵活配置混合型
证券投资基金基金经
理助理 兼行 业研 究员 。
现任中邮信息产业灵
活配置混合型证券投
资基金 、 中 邮消 费升 级
灵活配置混合型发起
式证券投资基金基金
经理。
注：基金经理 的任职日 期 及离任日期均 依据基金 成 立日期或中国 证券投资 基 金业协会下 发的基金
经理注 册或 变更 等通 知的 日期。
证券 从业 的含 义遵 从行 业 协会《 证券 业从 业人 员资 格管理 办法 》的 相关 规定
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信 情况的说明
本报告期内， 本基金管 理 人严格遵守了 公平交易 管 理制度的规定 ，各基金 在 研究、投资、 交
易等各 方面 受到 公平 对待 ，确保 各基 金获 得公 平交 易的机 会。
报告期内，本 基金的投 资 决策、投资交 易程序、 投 资权限等各方 面均符合 规 定的要求；交 易
行为合法合规 ，未出现 异 常交易、操纵 市场的现 象 ；未发 生内幕 交易的情 况 ；相关的信 息披露真
实、完整、准 确、及时 ； 基金各种账户 类、申购 赎 回及其他交易 类业务、 注 册登记业务 均按规定
的程序 、规 则进 行， 未出 现重大 违法 违规 或违 反基 金合同 的行 为。
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项 说明
4.3.1 公 平交 易制 度和控 制方 法
1 、公 平交 易制 度 中邮信息产业 2016 年年度报告 摘要
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本基金管理人 根据《证 券 投资基金管理 公司公平 交 易制度指导意 见》等法 规 制定了《中邮 基
金管理 股份 有限 公司 公平 交易制 度》 。 公司 的公 平交 易制度 所规 范的 业务 范围 既包括 所有 投资 组 合
品种，即涵盖 封闭式基 金 、开放式基金 、社保组 合 、企业年金、 特定客户 资 产管理组合 等；也规
范所有 一级 市场 申购 、 二 级市场 交易 等所 有投 资管 理活动 ， 并且 包括 授权 、 研究分 析 、 投 资决 策、
交易执 行、 业绩 评估 等投 资管理 活动 相关 的所 有业 务环节 。
公司严 格遵 守法 律法 规关 于公平 交易 的相 关规 定， 在 投资管 理活 动中 公平 对待 不同投 资组 合，
严格禁 止直 接或 者通 过与 第三方 的交 易安 排在 不同 投资组 合之 间进 行利 益输 送。
公司按 照规 定严 格将 投资 管理职 能和 交易 执行 职能 进行隔 离， 以时 间优 先、 价格优 先、
综合平衡、比 例实施、 保 证各基金间的 利益公平 为 原则建立和完 善集中交 易 制度，确保各 投
资组合 享有 公平 的交 易执 行机会 。
投资组合经理 对公平交 易 执行过程或公 平交易结 果 发生争议情况 下，相关 交 易员应该先暂 停
执行交易并报 告交易部 总 经理，由交易 部总经理 与 相关投资组合 经理就争 议 内容进行协 调处理，
经协调后方可 执行；若 无 法达成一致意 见，则由 交 易部总经理根 据公司制 度 报公司总经 理和监察
稽核部 门协 调解 决。
监察稽核部每 季度依照 相 关法律法规及 本制度的 规 定，对公司所 管理的各 投 资组合公平交 易
制度执行情况 进行监督 检 查，并出具检 查报告， 经 总经理、投资 总监、投 资 组合经理确 认并签署
后将有 关公 平交 易情 况的 专项说 明报 告转 发至 相关 部门作 为编 制定 期报 告的 内容。
2 、控 制方 法
监察稽 核部 建立 投资 交易 行为监 督和 评估 制度 ， 对 不同投 资组 合， 尤其 是同 一位投 资组 合经
理管理的不同 投资组合 同 日同向交易和 反向交易 的 交易时机和交 易价差进 行 监控，同时 对不同投
资组合临近交 易日的同 向 交易和反向交 易的交易 时 机和交易价差 进行分析 。 如若发现异 常交易行
为，监察 稽核 部有权要 求 相关投资经 理 、交易部 等 相关责任部门 、责任人 做 出说明。监 察稽核部
要求相关责任 部门、责 任 人就异常交易 行为做出 说 明的，相关责 任部门、 责 任人须在三 个工作日
内，提 交异 常交 易行 为情 况说明 ，经 督察 长、 总经 理签字 后， 报监 察稽 核部 备查。
为更好 执行 公平 交易 制度 ，公司 加快 了升 级衡 泰风 险与绩 效评 估 4.0 系 统的 进度， 其业 界 通
用的公平交易 模块即将 得 到使用。公司 目前使用 的 公平交易模型 可以通过 设 置参数出具 季度和连
续12 个月 公平 交易 价差 分 析报告 ， 相 关投 资组 合经 理应对 异常 交易 情况 进行 合理性 解释 ， 并 最终
形成有 关公 平交 易情 况的 专 项说 明报 告发 送至 相关 各部门 。
4.3.2 公 平交 易制 度的执 行情 况
在证监会颁发 《证券投 资 基金管理公司 公平交易 制 度指导意见》 后，由金 融 工程部组织， 对中邮信息产业 2016 年年度报告 摘要
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交易部 和投 资部 相关 人员 进行了 培训 ， 督 促相 关人 员严格 遵守 该制 度。 为确 保该制 度的 顺利 执行 ，
公司与衡泰软 件共同开 发 了公平交易系 统，并按 月 度、季度、年 度生成各 只 基金之间的 交易价差
分析报告，逐 一分析得 出 结论后发送给 相关部门 和 人员。对于报 告中产生 的 异常情况， 在做出合
理解释后，提 请各部门 相 关人员引起重 视，完善 公 司内部公平交 易制度， 使 之更符合指 导意见精
神，并 避免 类似 情况 再次 发生， 最后 妥善 保存 分析 报告备 查。
4.3.3 异 常交 易行 为的专 项说 明
报告期 内未 发现 本基 金存 在异常 交易 行为 。
报告期内，基 金管理人 管 理的所有投资 组合参与 的 交易所公开竞 价同日反 向 交易成交较少 的
单边交 易量 未超 过该 证券 当日成 交量 的 5% 。
4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业 绩表现的说明
4.4.1 报 告期 内基 金投资 策略 和运作 分析
报告期上半年 资本市场 巨 幅震荡。1 月 份，由于 人 民币贬值、大 股东解禁 和 注册制加速的 多
重负面预期，以及熔断机制的推动，资本市场恐慌性下跌，上证和创业板指数当月分别下跌了
22.65% 和 26.53%。 本基 金 在 2015 年年 底已 经采 取 了偏谨 慎的 操作 策略 ，适 当降低 了仓 位， 但市
场调整的幅度 还是超出 预 期。本基金当 月表现只 小 幅度跑赢上证 和创业板 指 数。2-3 月 份，巨 幅
调整后整体估 值合理， 随 着宏观经济和 人民币汇 率 企稳、美联储 加息后推 、 多方政策偏 暖，资本
市场逐步进入 修复期。 本 基金发挥 “ 自 下而上 ” 精 选个股的优势 ，在市场 调 整中逐步增 加了 对长
期看好 标的 配置 ，业 绩表 现超过 同类 产品 。
报告期下半年 资本市场 震 幅收窄。在宏 观经济短 周 期企稳、货币 政策宽松 预 期被证伪、政 策
监管趋 严等 因素 共同 影响 下，三 季度 上证 指数 上 涨 2.56% ，深 证指 数下跌 3.5% 。在 地产 调控 政策
加码、人民币 汇率贬值 预 期、美国大选 和未来加 息 节奏不确定性 加大等因 素 共同影响下 ，四季度
上证指 数上 涨3.26% ， 深证 指数下 跌 3.69% 。 由于 市场 缺乏趋 势性 的机 会 ， 本 基 金一方 面采 取了 偏
谨慎的操作策 略，对股 票 仓位进行了控 制；另一 方 面，围绕空间 、壁垒、 管 理层等维度 “自下而
上” 精 选个 股， 保持 了对 长期看 好标 的配 置。
在行业配置方 面，我们 认 为信息产业空 间巨大， 渗 透率不高，是 战略新兴 产 业的重中之重 ，
我们保 持了 对互 联网 视频 、云计 算、 大数 据、 军工 信息化 、智 能硬 件等 子行 业的重 点配 置。
4.4.2 报 告期 内基 金的业 绩表 现
截至2016 年12 月 31 日 ， 本基金 份额 净值 为0.744 元， 累计 净值0.744 元 。 本报告 期份 额净中邮信息产业 2016 年年度报告 摘要
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值增长 率为-28.94% ，同 期 业绩比 较基 准增 长率 为-12.6% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走 势的简要展望
展望2017 年， 我们 认为 上 半年宏 观基 本面 在基 建与 地产的 对冲 下整 体稳 健， 流动性 受到 汇率
压力、抑制资 产泡沫和 通 胀预期的限制 处于紧平 衡 状态，预计市 场整体处 于 弱势震荡阶 段，细分
高景气领域和 真成长将 受 到资金追捧。 下半年随 着 宏观基本面和 流动性改 善 ， “ 十九大 ”召开，
市场风险偏好 将得到修 复 ，带动估值中 枢整体上 行 。成长性子行 业维持相 对 较高的景气 度，龙头
公司业 务拓 展顺 利， 经过 了 2016 年 一年 的估 值修 复 ，2017 年 优质 个股 会有 不 错的表 现。
回顾2016 年信 息产 业本 身 ， 一方 面， 电 影票 房低 于 预期， 资本 寒冬， 互联 网 红利耗 尽； 另一
方面， 全网 视频 付费 用户 超过 1 亿， 阿法 狗战 胜李 世石， 国产 智能 手机 海外 热销， 生活 和工 作 中
信息化 带来 的方 便正 在悄 然发生 。 信 息产 业内 部进 入 分化期 。 2017 年 我们 会更 关注比 如人 工智 能、
军工信 息化 、头 部内 容、 消费和 汽车 电子 、以 及受 益于信 息化 的其 他景 气领 域。
本基金 后续 操作 计划 主要 从两个 方面 着手 ： 一方 面 ， 坚 持 “自 下而 上 ” 精 选 个股的 投资 策略 ，
扩大跟 踪范 围， 深 入细 分 领域， 调 整选 股逻 辑； 另 一 方面， “ 自上 而下” 结合 宏 观基本 面和 流动 性，
跟踪市场风险 偏好变化 ， 灵活控制好仓 位。社会 是 进步的，成长 是长期的 方 向，本基金 期望挖掘
那些能够给社 会创造价 值 、并最终带来 业绩和市 值 增长的优质成 长股，在 保 持流动性和 控制风险
的前提 下， 实现 基金 净值 的稳健 长期 增长 。
4.6 管理人内部有关本基 金的监察稽核工作 情况
在本报告期内 ，本基金 管 理人致力于建 立和健全 公 司内部控制制 度，努力 防 范和化解公司 各
项经营 管理 活动 中的 风险 ，促进 公司 诚信 、合 法、 有效经 营， 切实 保障 基金 份额持 有人 的利 益。
公司已建立了 督察长制 度 ，督察长全权 负责公司 的 监察与稽核工 作，对基 金 运作的合法合 规
性进行全面检 查与监督 ， 遇有重大风险 事件立即 向 公司董事长和 中国证监 会 报告。公司 设立了独
立于各业务部 门的监察 稽 核部，由督 察 长直接领 导 。监察稽核部 按照规定 的 权限和程序 ，通过日
常实时监控、 现场专项 检 查、定期监察 稽核评估 等 方法，独立地 开展基金 运 作和公司管 理的合规
性稽核，发现 问题及时 提 出改进建议并 督促相关 部 门进行整改， 同时定期 向 公司董事和 管理层出
具监察 稽核 报告 。
本报告 期内 ，基 金管 理人 主要内 部监 察稽 核工 作如 下：
1 ．制 度建 设不 断完 善
基金管 理人 进一 步健 全公 司内控 体系 ， 保 持了 良好 的内控 环境 、 完 善了 内部 控制的 三道 防线 ，中邮信息产业 2016 年年度报告 摘要
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并根据公司实 际业务情 况 细化了岗位风 险控制。 在 制订部门规章 制度和业 务 流程时，将 内控要求
融入到 各业 务规 范当 中。 同时根 据公 司业 务的 发展 及监管 部门 法律 法规 的更 新， 对公 司和 部门 制
度进行 持续 的完 善、 修订 及补充 。根 据新 《基 金法 》 ，
公司制定了《 中邮创业 基 金管理股份有 限公司基 金 从业人员证券 投资管理 制 度》 、 《中邮创 业
基金管 理股 份有 限公 司关 联交易 管理 制度 》 。 根据 业 务发展 需要 和监 管要 求， 各个业 务部 门也 都不
断修改和完善 自身的部 门 制度。投研、 交易、固 定 收益、金融工 程、人力 资 源等部门均 根据实际
工作需要对本 部门制度 进 行了较大完善 。公司反 洗 钱内控制度方 面，根据 人 民银行《金 融机构洗
钱和恐 怖融 资风 险评 估及 客户分 类管 理指 引》 ， 公 司 制定了 《中 邮创 业基 金管 理股 份 有限 公司 洗钱
和恐怖 融资 风险 评估 及客 户分类 管理 制度 》 ， 进一 步 完善了 公司 的制 度体 系。
2 ．日 常监 察稽 核工 作
为规范基金投 资运作、 防 范风险、更好 的保护基 金 份额持有人的 利益，对 基 金投资运作进 行
日常的监察工 作，保障 研 究、投资决策 、交易执 行 等环节严格执 行法律法 规 及基金合同 的有关规
定。在日常实 时电脑监 控 中，对基金投 资及相关 业 务进行事中的 风险控制 ， 保障公司管 理的基金
规范运 作。 此外 对信 息技 术、基 金的 注册 登记 、基 金会计 、信 息披 露等 业务 进行例 行检 查。
3 ．专 项与 常规 监察 稽核 工 作
根据监管部门 的要求及 公 司业务开展情 况，对相 关 业务 部门进行 专项和常 规 监察稽核。报 告
期内，对公司 的研究、 投 资、交易、固 定收益业 务 、三条底线、 防范内幕 交 易进行了专 项稽核。
对信息技术、 公共事务 部 、营销部等进 行了常规 稽 核。通过检查 发现内部 控 制薄弱点， 及时提出
了整改 意见 及建 议。
4 ．定 期监 察稽 核及 内控 检 查评估 工作
每季度对公司 及基金运 作 的合法合规性 及内部控 制 情况进行检查 ，对公司 各 项业务的制度 建
设、制度执行 、风险控 制 等情况进行评 估，发现 内 控的薄弱环节 ，并提出 相 应改进措施 ，促进公
司内部 控制 和风 险管 理水 平的加 强和 提高 。
在本报告期内 ，本基金 管 理人运用基金 财产进行 投 资严 格按照招 募说明书 所 披露的投资决 策
程序进 行， 无不 当内 幕交 易和关 联交 易。 没有 发生 重大违 法违 规行 为。
在今后的工作 中，本基 金 管理人将继续 坚持内部 控 制优先原则， 不断提高 监 察稽核工作的 科
学性和 有效 性， 努力 防范 和控制 各种 风险 ，充 分保 障基金 份额 持有 人的 合法 权益。
4.7 管理人对报告期内基 金估值程序等事项 的说明
本基金管理公 司于本报 告 期内成立估值 小组，成 员 由总经理、督 察长、基 金 清算部经理、 基中邮信息产业 2016 年年度报告 摘要
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金经理及基金 会计组成 。 估值小组负责 确定基金 估 值程序及标准 以及对突 发 事件的处理 ，在采用
估值政策和程 序时，充 分 考虑参与估值 流程各方 及 人 员的经验、 专业胜任 能 力和独立性 ，通过估
值委员 会、 参考 行业 协会 估值意 见、 参考 独立 第三 方机构 估值 数据 等一 种或 多种方 式的 有效 结合 ，
减少或 避免 估值 偏差 的发 生。
4.8 管理人对报告期内基 金利润分配情况的 说明
本报告期内根 据相关法 律 法规、基金合 同及基金 运 作情况，本基 金未能满 足 利润分配条件 ，
故未进 行利 润分 配。
4.9 报 告期内管 理人 对本基金 持有人 数 或基金资 产净值 预 警情形的 说明
报告期 内本 基金 持有 人数 或基金 资产 净值 无预 警说 明。
§5 托管人 报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声 明
在托管本基金 的过程中 ， 本基金托管人 中国农业 银 行股份有限公 司严格遵 守 《证券投资基 金
法》相关法律 法规的规 定 以及基金合同 、托管协 议 的约定，对本 基金基金 管 理人 —中邮 创业基金
管理有 限公 司 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月31 日 基金 的投 资运 作， 进 行了认 真、 独立 的
会计核算和必 要的投资 监 督，认真履行 了托管人 的 义务，没有从 事任何损 害 基金份额持 有人利益
的行为 。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规 守信、 净 值计算 、 利润分配 等
情况的 说明
本托管人认为, 中邮创 业 基金管理有限 公司在本 基 金的投资运作 、基金资 产 净值的计算、 基
金份额申购赎 回价格的 计 算、基金费用 开支及利 润 分配等问题上 ，不存在 损 害基金份额 持有人利
益的行为；在 报告期内 ， 严格遵守了《 证券投资 基 金法》等有关 法律法规 ， 在各重要方 面的运作
严格按 照基 金合 同的 规定 进行。
5.3 托管人对本年度报告 中财务信息等内容 的真实、 准确和完整 发表意见
本托管人认为 ，中邮创 业 基金管理有限 公司的信 息 披露事务符合 《证券投 资 基金信息披露 管中邮信息产业 2016 年年度报告 摘要
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理办法 》 及 其他 相关 法律 法规的 规定 ， 基 金管 理人 所编制 和披 露的 本基 金年 度报告 中的 财务 指标 、
净值表现、收 益分配情 况 、财务会计报 告、投资 组 合报告等信息 真实、准 确 、完整，未 发现有损
害基金 持有 人利 益的 行为 。
§6 审计报 告
6.1 审计报告基本信息
财务报 表是 否经 过审 计 是
审计意 见类 型 标准无 保留 意见
审计报 告编 号 致同审 字(2016) 第 110ZA2631 号
6.2 审计报告的基本内容
审计报 告标 题 审计报 告
审计报 告收 件人 中邮信息产业灵活配置混 合型证券投资基金全体基 金份额持有
人：
引言段 我们审计了后附的中邮信 息产业灵活配置混合型证 券投资基金
（以下 简称 中邮 信息 产业 基金） 财务 报表 ，包 括 2016 年 12 月
31 日 的资 产负 债表 ，2016 年度的 利润 表 、 所 有者 权 益 （ 基金 净
值）变 动表 和财 务报 表附 注。
管理层 对财 务报 表的 责任 段 编制和公允列报财务报表 是中邮信息产业基金的基 金管理人中
邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 管 理 层 的 责 任 ， 这 种 责 任 包 括 ：
（1） 按 照企 业会 计准 则的 规定编 制财 务报 表， 并 使 其实现 公允
反 映 ； （2 ） 设计 、 执 行 和维 护 必 要 的 内 部 控 制 ， 以使 财 务 报 表
不存在 由于 舞弊 或错 误导 致的重 大错 报。
注册会 计师 的责 任段 我们的责任是在执行审计 工作的基础上对财务报表 发表审计意
见。 我们 按照 中国 注册 会 计师审 计准 则的 规定 执行 了审计 工作 。
中国注册会计师审计准则 要求我们遵守中国注册会 计师职业道
德守则，计划和执行审计 工作以对财务报表是否不 存在重大错
报获取 合理 保证 。
审计工作涉及实施审计程 序，以获取有关财务报表 金额和披露
的审计证据。选择的审计 程序取决于注册会计师的 判断，包括
对由于舞弊或错误导致的 财务报表重大错报风险的 评估。在进
行风险评估时，注册会计 师考虑与财务报表编制和 公允列报相
关的内部控制，以设计恰 当的审计程序，但目的并 非对内部控
制的有效性发表意见。审 计工作还包括评价管理层 选用会计政
策的恰当性和作出会计估 计的合理性，以及评价财 务报表的总
体列报 。
我们相信，我们获取的审 计证据是充分、适当的， 为发表审计
意见提 供了 基础 。 中邮信息产业 2016 年年度报告 摘要
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审计意 见段 我们认为，中邮信息产业 基金财务报表在所有重大 方面按照企
业会计 准则 的规 定编 制 ， 公允反 映了 中邮 信息 产业 基金 2016 年
12 月 31 日 的财 务状 况以 及 2016 年 度的 经营 成果 和 所有者 权益
（基金 净值 ）变 动情 况。
注册会 计师 的姓 名 卫俏嫔
吕玉芝
会计师 事务 所的 名称 致同会 计师 事务 所
（特殊 普通 合伙 ）
会计师 事务 所的 地址 中国? 北京
朝 阳区 建国 门外大 街 22 号 赛特 广场5 层
审计报 告日 期 2017 年3 月24 日
§7 年度财 务报表
7.1 资产 负债表
会计主 体： 中邮 信息 产业 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2016 年 12 月31 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2016 年 12 月31 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款
375,047,252.65 1,173,999,212.21
结算备 付金
306,706,601.56 373,450,400.69
存出保 证金
1,320,592.04 8,919,277.00
交易性 金融 资产
5,174,207,694.74 7,088,606,962.29
其中： 股票 投资
5,174,207,694.74 7,088,606,962.29
基金投 资
- -
债券投 资
- -
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产
- -
买入返 售金 融资 产
- -
应收证 券清 算款
24,999,998.40 -
应收利 息
306,588.89 667,290.50
应收股 利
- -
应收申 购款
898,344.85 19,660,415.74
递延所 得税 资产
- -
其他资 产
- -
资产总 计
5,883,487,073.13 8,665,303,558.43 中邮信息产业 2016 年年度报告 摘要
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负债和所有者权益 附注号
本期末
2016 年 12 月31 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债
- -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
5,047,707.36 11,478,799.17
应付赎 回款
3,061,897.29 29,753,088.86
应付管 理人 报酬
7,790,649.04 11,603,651.76
应付托 管费
1,298,441.52 1,933,941.99
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用
1,481,993.09 4,997,048.61
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债
626,510.62 313,494.03
负债合 计
19,307,198.92 60,080,024.42
所有者权益：
实收基 金
7,880,086,596.59 8,217,471,725.10
未分配 利润
-2,015,906,722.38 387,751,808.91
所有者 权益 合计
5,864,179,874.21 8,605,223,534.01
负债和 所有 者权 益总 计
5,883,487,073.13 8,665,303,558.43
注： 本 基金 基金 合同 生效 日 为2015 年5 月14 日, 因此 上年度 比较 数据 为2015 年5 月14 日至 2015
年 12 月 31 日.报 告截 止 日 2016 年 12 月 31 日 ， 中邮信 息产 业灵 活配 置混 合基金 份额 净 值 0.744
元，基 金份 额总 额7,880,086,596.59 份。
7.2 利润表
会计主 体： 中邮 信息 产业 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金
本报告 期： 2016 年1 月1 日至2016 年 12 月31 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2016 年1 月1 日至
2016 年12 月31 日
上年度可比期间
2015 年5 月14 日(基
金合同生效日)至
2015 年12 月31 日
一、收入
-2,334,648,925.30 -100,283,199.69
1.利息 收入
16,174,557.67 33,031,790.53
其中： 存款 利息 收入
16,174,557.67 31,150,808.90
债券利 息收 入
- - 中邮信息产业 2016 年年度报告 摘要
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资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
- 1,880,981.63
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填列）
-496,553,978.41 -444,635,012.60
其中： 股票 投资 收益
-439,399,449.21 -517,386,033.76
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益
- -
资产支 持证 券投 资收 益
- -
贵金属 投资 收益
- -
衍生工 具收 益
-68,709,720.00 68,465,210.00
股利收 益
11,555,190.80 4,285,811.16
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以 “-”
号填列 ）
-1,861,673,741.10 283,971,207.64
4.汇兑 收益 （ 损失 以 “- ” 号填列 ）
- -
5.其他 收入 （损 失以 “-” 号填列 ）
7,404,236.54 27,348,814.74
减： 二、费用
143,258,545.28 129,952,025.75
1．管 理人 报酬 7.4.8.2.1 106,970,173.19 87,113,242.41
2．托 管费 7.4.8.2.2 17,828,362.21 14,518,873.77
3．销 售服 务费 7.4.8.2.3 - -
4．交 易费 用
17,880,639.92 27,993,101.25
5．利 息支 出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6．其 他费 用
579,369.96 326,808.32
三、利润总额（亏损 总额 以“-”
号填列）
-2,477,907,470.58 -230,235,225.44
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （ 净亏损以 “-” 号填
列）
-2,477,907,470.58 -230,235,225.44
注： 本 基金 基金 合同 生效 日 为2015 年5 月14 日, 因此 上年度 比较 数据 为2015 年5 月14 日至 2015
年12 月31 日.
7.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 中邮 信息 产业 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金
本报告 期：2016 年1 月1 日至2016 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月 1 日至 2016 年12 月31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计 中邮信息产业 2016 年年度报告 摘要
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一 、 期 初 所 有 者 权 益 （ 基
金净值 ）
8,217,471,725.10 387,751,808.91 8,605,223,534.01
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的
基 金 净 值 变 动 数 （ 本 期 净
利润）
- -2,477,907,470.58 -2,477,907,470.58
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产
生的基 金净 值变 动数
（净值 减少 以 “- ” 号填 列）
-337,385,128.51 74,248,939.29 -263,136,189.22
其中：1. 基 金申 购款 2,451,804,110.95 -341,253,029.64 2,110,551,081.31
2. 基金 赎回 款 -2,789,189,239.46 415,501,968.93 -2,373,687,270.53
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金 净
值变动 （净 值减 少以 “- ”
号填列 ）
- - -
五 、 期 末 所 有 者 权 益 （ 基
金净值 ）
7,880,086,596.59 -2,015,906,722.38 5,864,179,874.21
项目
上年度可比期间
2015 年5 月14 日(基金合同生效日)至 2015 年 12 月31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期 初 所 有 者 权 益 （ 基
金净值 ）
12,602,264,773.92 - 12,602,264,773.92
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的
基 金 净 值 变 动 数 （ 本 期 净
利润）
- -230,235,225.44 -230,235,225.44
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产
生的基 金净 值变 动数
（净值 减少 以 “- ” 号填 列）
-4,384,793,048.82 617,987,034.35 -3,766,806,014.47
其中：1. 基 金申 购款 4,246,242,000.73 -381,075,615.07 3,865,166,385.66
2. 基金 赎回 款 -8,631,035,049.55 999,062,649.42 -7,631,972,400.13
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金 净
值变动 （净 值减 少以 “- ”
号填列 ）
- - -
五 、 期 末 所 有 者 权 益 （ 基
金净值 ）
8,217,471,725.10 387,751,808.91 8,605,223,534.01
注： 本 基金 基金 合同 生效 日 为2015 年5 月14 日, 因此 上年度 比较 数据 为2015 年5 月14 日至 2015
年12 月31 日.
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 7.1 至 7.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 周克______
______ 周克______
____ 吕伟 卓____ 中邮信息产业 2016 年年度报告 摘要
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基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
7.4 报表附注
7.4.1 基 金基 本情 况
中邮信 息产 业灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 （以 下 简称 “本 基金” ） 经中 国证 券监督 管理 委员
会 （以 下简 称 “ 中国 证监 会” ） 证监 许可 〔2015 〕581 号 《 关于 核准 中邮 信息 产业灵 活配 置混 合型
证券投资基金 注册的批 复 》核准募集， 由中邮创 业 基金管理股份 有限公司 依 照《中华人 民共和国
证券投资基 金法》 、 《证 券 投资基金运 作管理办 法》 、 《证券投资 基金销售 管理 办法》等有 关规定 和
《中邮 信息 产业 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 基金 合同》 发起 ， 并 于 2015 年5 月 14 日 募集 成立。
本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集包括认购资金利息共募集
12,602,264,773.92 元， 业 经致同 会计 师事 务所(特 殊 普通合 伙) 致同 验字(2015) 第 110ZC0202 号
验资报告 予以 验证。本 基 金的基金管理 人为中邮 创 业基金管理股 份有限公 司 ，基金托管 人为中国
农业银 行股 份有 限公 司。
根据《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》和《中 邮 信息产业灵活 配置混合 型 证券投资基金 基
金合同》的有 关规定， 本 基金的投资范 围为具有 良 好流动性的金 融工具， 包 括国内依法 发行上市
的股票 （包 含中 小板 、 创 业 板及其 他经 中国 证监 会核 准上市 的股 票） 、 债 券(含 中小企 业私 募债 券)、
可转换债券、 银行存款 、 货币市场工具 、权证、 股 指期货、资产 支持证券 以 及法律法规 或中国证
监会允许基 金投资的 其他 金融工具(但 须符合中 国证 监会相关规 定)。在正 常市 场情 况下， 本基金
投资组合中各 类资产占 基 金净值的目标 比例为： 股 票投资占基金 资产的比 例 为 0% –95% ，投资 于
债券、银行存 款、货币 市 场工具、现金 、权证、 资 产支持证券以 及法律法 规 或中国证监 会允许基
金 投 资 的 其 他 证 券 品 种 占 基 金 资 产 的 比 例 为 5%-100% ， 其 中 权 证 投 资 占 基 金 资 产 净 值 的 比 例 为
0%–3% ； 扣除股指 期货合 约需缴纳的交 易保证金 后 现金或者到期 日在一年 以 内的政府债券 不低于
基金资 产净 值 的5%， 本基 金持有 的单 只中 小企 业私 募债券 ， 其 市值 不得 超过 基金资 产净 值 的10% 。
本基金投资于 信息产业 主 题的证券不低 于非现金 基 金资产的 80% 。本基 金参 与股指期货交 易，应
符合法 律法 规规 定和 基金 合同约 定的 投资 限制 并遵 守相关 期货 交易 所的 业务 规则。
7.4.2 会 计报 表的 编制基 础
本基金 财务 报表 以基 金持 续经营 为基 础编 制， 执行 财 政部颁 布的 企业 会计 准则 及其应 用指 南、
解释及 其他 有关 规定 （ 统 称 “ 企业 会计 准则 ” ） 和 中 国证券 业协 会2007 年5 月15 日颁 布的 《 证券
投资基 金会 计核 算业 务指 引》 、 中国 证监会 2010 年 2 月 8 日颁布 的证 监会 公 告[2010]5 号 《证 券中邮信息产业 2016 年年度报告 摘要
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投资基 金信 息披 露XBRL 模板 3 号<年 度报 告和 半年 度 报告>》 及中 国证 监会 发布 的关于 基金 行业 实
务操作 的有 关规 定。
7.4.3 遵 循企 业会 计准则 及其 他有关 规定 的声明
本基金基于上 述编制基 础 的财务报表符 合企业会 计 准则的要求， 真实完整 地 反映了基金财 务
状况、 经营 成果 和所 有者 权益（ 基金 净值 ）变 动等 有关信 息。
7.4.4 重 要会 计政 策和会 计估 计
无
7.4.5 会 计政 策和 会计估 计变 更以及 差错 更正的 说明
7.4.5.1 会 计政 策变 更的 说明
本报告 期内 本基 金无 会计 政策变 更。
7.4.5.2 会 计估 计变 更的 说明
本报告 期内 本基 金无 会计 估计变 更。
7.4.5.3 差 错更 正的 说明
本报告 期内 本基 金无 差错 更正。
7.4.6 税项
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号《关 于开放式证券投 资基金有 关税收问题的 通
知》 、 财 税[2004]78 号 《 关 于证券 投资 基金 税收 政策 的通知 》 、 财 税[2008]1 号 《财 政部 国 家税 务
总局 关于企业 所得税若 干 优惠政策的通 知 》 、财税[2015]101 号《财 政部 国家 税务总局 证监 会
关于实施上市 公司股息 红 利差别化个人 所得税政 策 有关问题的通 知 》 、财税[2016]36 号《财政 部
国家税务总局 关于全面 推 开营业税改征 增值税试 点 的通知 》 、财税[2016]46 号《财政部 国 家税
务总局 关 于进 一步 明确 全 面推开 营改 增 试 点金 融业 有关政 策的 通知 》 、 财税[2016]70 号 《财 政部
国家税 务总 局关 于金 融机 构同业 往来 等增 值税 政策 的补充 通知 》 及 其他 相关 税 务法规 和实 务操 作，
本基金 主要 税项 列示 如下 ：
1 ． 对 基金 取得 的企 业债 券 利息收 入， 由发 行债 券的 企业在 向基 金派 发利 息时 代扣代 缴 20% 的
个人所 得税 ；基 金从 公开 发行和 转让 市场 取得 的上 市公司 股票 ，持 股期 限超 过 1 年 的， 股息 红 利
所得暂 免征 收个 人所 得税 。持股 期限 在 1 个月 以内 （含 1 个月 ）的 ，其 股息 红利所 得全 额计 入 应
纳税所 得额 ；持 股期 限在 1 个月以 上至 1 年 （含 1 年）的 ，暂 减按 50% 计 入 应纳税 所得 额； 上述
所得统 一适 用20% 的 税率 计征个 人所 得税 。 中邮信息产业 2016 年年度报告 摘要
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2 ．基 金卖 出股 票按0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税，买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
3 ． 对证 券投 资基 金从 证券 市场中 取得 的收 入 ， 包 括 买卖股 票 、 债 券的 差价 收 入， 股权 的股 息、
红利收 入， 债券 的利 息收 入及其 他收 入， 暂不 征收 企业所 得税 。
4．于 2016 年5 月1 日 前 ， 以 发行 基金 方式 募集 资 金不属 于营 业税 征收 范围 ， 不 征收 营业 税。
基金买 卖股 票 、 债 券的 差 价收入 不予 征收 营业 税 。 自2016 年5 月1 日 起， 金 融业由 缴纳 营业 税改
为缴纳增值税 。对证券 投 资基金管理人 运用基金 买 卖股票、债券 的差价收 入 及 基金取得 的以下利
息收入免征 增值税：a ）同 业存款；b ） 买入返售 金融 资产（质押 式、买断 式） ；c ）国债、地 方政
府债；d） 金融 债券 。
7.4.7 关 联方 关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司 基金管 理人 、基 金注 册登 记机构 、基 金销 售机 构
中国农 业银 行股 份有 限公 司 基金托 管人 、基 金代 销机 构
首创证 券有 限责 任公 司 基金管 理人 的股 东、 基金 代销机 构
中国邮 政集 团公 司 基金管 理人 的股 东
三井住 友银 行股 份有 限公 司 基金管 理人 的股 东
中国邮 政储 蓄银 行股 份有 限公司 基金管 理人 股东 控股 的公 司、基 金代 销机 构
7.4.8 本 报告 期及 上年度 可比 期间的 关联 方交易
本报告 期内 及上 年度 可比 期间， 本基 金未 通过 关联 方交易 单元 进行 交易 。
7.4.8.1 通 过关 联方 交易 单元 进行的 交易
注：本 报告 期内 及上 年度 可比期 间， 本基 金未 通过 关联方 交易 单元 进行 交易 。
7.4.8.2 关 联方 报酬
7.4.8.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至 2016 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2015 年5 月14 日( 基金 合同 生效日)
至 2015 年12 月 31 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
106,970,173.19 87,113,242.41
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
47,700,004.02 40,796,635.61
注：支付基金 管理人中 邮 创业基金管理 股份有限 公 司的基金管理 费，每日 计 算，按前一 日基金资中邮信息产业 2016 年年度报告 摘要
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产净值 的1.5% 年费 率计 提 ，逐日 累计 至每 月月 末， 按月支 付。 计算 公式 为：
日基 金管 理人 报酬 ＝前 一 日基金 资产 净值 ×1. 5% ／ 当年天 数
7.4.8.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至 2016 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2015 年5 月14 日( 基金 合同 生效日)
至 2015 年12 月 31 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
17,828,362.21 14,518,873.77
注：支付基金 托管人中 国 农业银行股份 有限公司 的 基金托管费， 每日计算 ， 按前一日基 金资产净
值的0.25% 计提 ，逐 日累 计至每 月月 末， 按月 支付 。计算 公式 为：
日基金 托管 费＝ 前一 日基 金资产 净值 ×0.25% ／当 年 天数
7.4.8.3 与 关联 方进 行银 行间 同业市 场的 债券( 含 回购)交易
注：本 报告 期及 上年 度可 比期间 本基 金未 与关 联方 发生银 行间 同业 市场 的债 券（含 回购 ）交 易。
7.4.8.4 各 关联 方投 资本 基金 的情况
7.4.8.4.1 报 告期内 基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
份额单 位： 份
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2015 年 5 月 14 日( 基金 合 同生效
日)至2015 年 12 月31 日
基金合 同生 效日 （ 2015 年
5 月 14 日 ）持 有的 基金 份
额
- -
期初持 有的 基金 份额 2,425,314.58 -
期间申 购/ 买入 总份 额 - 2,425,314.58
期间因 拆分 变动 份额 - -
减：期 间赎 回/ 卖出 总份 额 - -
期末持 有的 基金 份额 2,425,314.58 2,425,314.58
期末持 有的 基金 份额
占基金 总份 额比 例
0.0300% 0.0300%
7.4.8.4.2 报 告期 末除 基金 管理 人之外 的其 他关联 方投 资本基 金的 情况
注：本 报告 期末 除基 金管 理人之 外的 其他 关联 方未 投资本 基金 。
7.4.8.5 由 关联 方保 管的 银行 存款余 额及 当期产 生的 利息收 入
单位： 人民 币元 中邮信息产业 2016 年年度报告 摘要
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关联方
名称
本期
2016 年1 月 1 日至2016 年 12 月 31
日
上年度 可比 期间
2015 年5 月14 日(基 金合 同生效 日)至2015 年
12 月 31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国农业银行
股份有限公司
375,047,252.65 10,552,191.73 1,173,999,212.21 29,615,864.01
7.4.8.6 本 基金 在承 销期 内参 与关联 方承 销证券 的情 况
注：本 报告 期及 上年 度可 比期间 本基 金未 发生 在承 销期内 参与 认购 关联 方承 销证券 的情 况。
7.4.9 期 末（ 2016 年 12 月31 日 ）本 基金持有 的流 通受限 证券
7.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券 而于期 末持 有的流 通受 限证券
金额单 位： 人民 币元
7.4.10.1.1 受限 证券 类别 ： 股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通
受限
类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位 ： 股）
期末
成本总 额
期末估 值总 额 备注
300104
乐视
网
2016 年7
月27 日
2017
年 7 月
28 日
非公开
发行流
通受限
45.01 32.96 4,221,284 189,999,992.84 139,133,520.64 -
002292
奥飞
娱乐
2016 年3
月28 日
2017
年 3 月
29 日
非公开
发行流
通受限
28.87 22.70 1,730,000 49,945,100.00 39,271,000.00 -
注： 以 上非 公开 发行 的股 票 估值方 法为(1) 如果 估值 日 非公开 发行 有明 确锁 定期 的股票 的初 始取 得
成本高于在证 券交易所 上 市交易的同一 股票的市 价 ，应采用在证 券交易所 上 市交易的同 一股票的
市价作 为估 值日 该股 票的 价值。 (2) 如 果估 值日 非公 开发行 有明 确锁 定期 的股 票的初 始取 得成 本 低
于在证券交易所上市交易 的同一股票的市价，应按 以下公式确定该股票的价 值：FV=C+ （P-C ）*
（D1-Dr ）/D1 其中：FV 为 估值日 该非 公开 发行 有明 确锁定 期的 股票 的价 值；C 为该 非公 开发 行有
明确锁定期的 股票的初 始 取得成本（因 权益业务 导 致市场价格除 权时，应 于 除权日对其 初始取得
成本作 相应 调整 ） ；P 为估 值日在 证券 交易 所上 市交 易的同 一股 票的 市价 ；D1 为该非 公开 发行 有 明
确锁定 期的 股票 的锁 定其 所含的 交易 所的 交易 天数 ；Dr 为估 值日 剩余 锁定期 ， 即估 值日 至锁 定 期
结束所 含的 交易 所的 交易 天数（ 不含 估值 日当 天） 。
7.4.9.2 期 末持 有的 暂时 停牌 等流通 受限 股票
金额单 位： 人民 币元
股票 股票 停牌 停 期末 复牌 复牌 数量（ 股） 期末 期末估 值总 额 备注 中邮信息产业 2016 年年度报告 摘要
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代码 名称 日期 牌
原
因
估值单
价
日期 开盘单
价
成本总 额
300367
东方
网力
2016
年12
月15
日
重大
事项
20.04 - - 23,571,176 769,407,191.20 472,366,367.04 -
300104
乐视
网
2016
年12
月7 日
重大
事项
32.96
2017
年1 月
16 日
36.88 10,553,778 695,974,580.01 347,852,522.88 -
300271
华宇
软件
2016
年12
月19
日
重大
事项
17.45 - - 14,500,000 375,152,329.12 253,025,000.00 -
300450
先导
智能
2016
年11
月15
日
重大
事项
31.21
2017
年2 月
8 日
33.00 3,922,838 123,876,354.01 122,431,773.98 -
603986
兆易
创新
2016
年9 月
15 日
重大
事项
168.93
2017
年3 月
13 日
195.77 190,000 34,427,447.41 32,096,700.00 -
002664
信质
电机
2016
年12
月16
日
重大
事项
25.39 - - 845,900 22,092,525.95 21,477,401.00 -
注：1. 按照证 监会公告[2008]38 号- 《关于进 一步规 范证券投资基 金估值业 务 的指导意见》 以及
《中国 证券 业协 会基 金估 值小组 停牌 股票 估值 的参 考方法 》 的 要求 ， 上 述股 票 中乐视 网(300104),
先导智 能(300450), 兆易 创 新(603986),均按 “ 指数 收 益法 ” 进行 估值 。
2.2017 年1 月 16 日,乐视网(300104) 复牌 交易 ， 根 据这只 股票 复牌 后的 交易 特征， 本公 司综 合参
考各项 相关 影响 因素 并于 托管人 共同 协商 ，一 致决 定自 2017 年 1 月 16 日起 回复采 用收 盘价 进 行
估值。2017 年 2 月 8 日, 先导智 能(300450) 复 牌交 易 ，根 据这 只股 票复 牌后 的交易 特征 ，本 公 司
综合参 考各 项相 关影 响因 素并于 托管 人共 同协 商， 一 致决定 自 2017 年2 月8 日 起回复 采用 收盘 价
进行估 值 。2017 年3 月 13 日 ， 兆 易创 新(603986 ） 复牌交 易 ， 根 据该 股票 复 牌后的 交易 特征 ， 本
公司综 合参 考各 项相 关影 响因素 并于 托管 人共 同协 商一致 ，决 定 自 2017 年 3 月 13 日 起恢 复采 用
收盘价 进行 估值 。
7.4.9.3 期 末债 券正 回购 交易 中作为 抵押 的债券
7.4.9.3.1 银 行间 市场 债券 正回 购
本基金 本期 末未 持有 债券 正回购 交易 中作 为抵 押的 债券。 中邮信息产业 2016 年年度报告 摘要
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7.4.9.3.2 交 易所 市场 债券 正回 购
本基金 本期 末未 持有 交易 所市场 债券 正回 购交 易中 作为抵 押的 债券 。
7.4.10 有 助于 理解 和分析 会计 报表需 要说 明的其 他事 项
无。
§8 投资组 合报告
8.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
（%）
1 权益投 资 5,174,207,694.74 87.94
其中： 股票 5,174,207,694.74 87.94
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 681,753,854.21 11.59
7 其他各 项资 产 27,525,524.18 0.47
8 合计 5,883,487,073.13 100.00
注：由于四舍 五入的原 因 报告期末基金 资产组合 各 项目公允价值 占基金总 资 产的比例分 项之和与
合计可 能有 尾差 。
8.2 期末按行业分类的股 票投资组合
8.2.1 报 告期 末按 行业分 类的 境内股 票投 资组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （% ）
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 - -
C
制造业 2,239,605,485.53 38.19
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
304,953,333.60 5.20 中邮信息产业 2016 年年度报告 摘要
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E
建筑业 - -
F
批发和 零售 业 120,123,832.48 2.05
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
2,034,062,428.08 34.69
J
金融业 - -
K
房地产 业 - -
L
租赁和 商务 服务 业 - -
M
科学研 究和 技术 服务 业 69,081,568.86 1.18
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 406,381,046.19 6.93
S
综合 - -
合计 5,174,207,694.74 88.23
注：由 于四 舍五 入原 因公 允价值 占基 金资 产净 值的 比例分 项之 和与 合计 可能 有尾差 。
8.2.2 报 告 期末按 行业分 类的 沪港通 投资 股票投 资组 合
无
8.3 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小排序的前十名股 票投资明
细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（%）
1 300267 尔康制 药 44,819,232 584,890,977.60 9.97
2 300324 旋极信 息 29,390,000 568,108,700.00 9.69
3 300104 乐视网 14,775,062 486,986,043.52 8.30
4 300367 东方网 力 23,571,176 472,366,367.04 8.06
5 300418 昆仑万 维 15,572,986 336,376,497.60 5.74
6 300332 天壕环 境 32,441,844 304,953,333.60 5.20
7 300271 华宇软 件 14,500,000 253,025,000.00 4.31
8 002537 海立美 达 7,500,000 242,850,000.00 4.14 中邮信息产业 2016 年年度报告 摘要
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9 002445 中南文 化 14,499,760 217,641,397.60 3.71
10 300364 中文在 线 4,703,093 185,866,235.36 3.17
8.4 报告期内股票投资组 合的重大变动
8.4.1 累 计买 入金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300418 昆仑万 维 481,671,223.71 5.60
2 002445 中南文 化 331,629,490.45 3.85
3 300364 中文在 线 255,373,487.05 2.97
4 300104 乐视网 229,541,880.71 2.67
5 300207 欣旺达 217,684,105.66 2.53
6 002537 海立美 达 210,098,873.20 2.44
7 600136 当代明 诚 197,282,324.14 2.29
8 002343 慈文传 媒 172,038,034.75 2.00
9 002123 梦网荣 信 166,636,656.58 1.94
10 000687 华讯方 舟 165,718,396.56 1.93
11 300359 全通教 育 138,937,212.38 1.61
12 300059 东方财 富 138,447,233.79 1.61
13 300215 电科院 134,916,456.41 1.57
14 600297 广汇汽 车 133,104,790.07 1.55
15 300287 飞利信 128,655,026.62 1.50
16 300450 先导智 能 123,876,354.01 1.44
17 002112 三变科 技 104,749,579.02 1.22
18 000802 北京文 化 98,348,374.65 1.14
19 300178 腾邦国 际 97,966,289.33 1.14
20 300144 宋城演 艺 95,591,285.41 1.11
8.4.2 累 计卖 出金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300431 暴风集 团 213,424,240.54 2.48 中邮信息产业 2016 年年度报告 摘要
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2 002488 金固股 份 177,723,650.06 2.07
3 300451 创业软 件 176,494,511.23 2.05
4 300144 宋城演 艺 175,997,245.70 2.05
5 300359 全通教 育 158,118,252.96 1.84
6 300166 东方国 信 156,048,987.42 1.81
7 300182 捷成股 份 152,020,579.28 1.77
8 002123 梦网荣 信 151,696,667.27 1.76
9 300271 华宇软 件 133,102,777.00 1.55
10 002642 荣之联 118,813,796.26 1.38
11 300379 东方通 117,939,973.41 1.37
12 300078 思创医 惠 116,822,845.27 1.36
13 300331 苏大维 格 114,897,011.71 1.34
14 300215 电科院 113,344,340.56 1.32
15 300005 探路者 109,188,897.08 1.27
16 300287 飞利信 107,157,869.36 1.25
17 300456 耐威科 技 104,469,387.99 1.21
18 300465 高伟达 99,587,239.93 1.16
19 002112 三变科 技 97,566,150.99 1.13
20 002343 慈文传 媒 95,090,139.71 1.11
注：卖 出金 额均 按卖 出成 交金额 （成 交单 价乘 以成 交数量 ）填 列， 不考 虑相 关交易 费用 。
8.4.3 买 入股 票的 成本总 额及 卖出股 票的 收入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 6,376,653,497.99
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 5,989,979,575.23
注：买入股票 成本及卖 出 股票收入均按 买卖成交 金 额（成交单价 乘以成交 数 量）填列， 不考虑相
关交易 费用 。
8.5 期末按债券品种分类 的债券投资组合
注：本 基金 本期 末未 持有 债券。
8.6 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小排 序 的前五名债 券投资明
细
注：本 基金 本期 末未 持有 债券。 中邮信息产业 2016 年年度报告 摘要
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8.7 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小排 序 的前十名资 产支持证
券投资 明细
注：本 基金 本期 末未 持有 资产支 持证 券。
8.8 报告期末按公允价值 占基金资产净值比 例大小排序的前五 名贵金属
投资明 细
注：本 基金 本期 末未 持有 贵金属 投资 。
8.9 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小排 序 的前五名权 证投资明
细
注 ：本 基金 本期 末未 持 有权证 。
8.10 报告期末本基金投资 的股指期货交易情 况说明
8.10.1 报 告期 末本 基金投 资的 股指期 货持 仓和损 益明 细
注：本 期末 本基 金未 持有 股指期 货。
8.10.2 本 基金 投资 股指期 货的 投资政 策
根据基 金合 同中 对投 资范 围的规 定， 本基 金不 参与 股指期 货的 投资 。
8.11 报 告 期 末本基 金投 资的 国债期 货交 易情况 说明
8.11.1 本 期 国 债期 货投资 政策
根据基 金合 同中 对投 资范 围的规 定， 本基 金不 参与 国债期 货的 投资 。
8.11.2 报 告 期 末本 基金投 资的 国债期 货持 仓和损 益明 细
注：本 期末 本基 金未 持有 国债期 货。
8.11.3 本 期 国 债期 货投资 评价
本期末 本基 金未 持有 国债 期货。
8.12 投资组合报 告附注
8.12.1
本报告期内基 金投资的 前 十名证券的发 行主体无 被 监管部门立案 调查，无 在 报告编制日前 一中邮信息产业 2016 年年度报告 摘要
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年内受 到公 开谴 责、 处罚 。
8.12.2
基金投 资的 前十 名股 票， 均为基 金合 同规 定备 选股 票库之 内股 票。
8.12.3 期 末其 他各 项资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 1,320,592.04
2 应收证 券清 算款 24,999,998.40
3 应收股 利 -
4 应收利 息 306,588.89
5 应收申 购款 898,344.85
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 27,525,524.18
8.12.4 期 末持 有的 处于转 股期 的可转 换债 券明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
8.12.5 期 末前 十名 股票中 存在 流通受 限情 况的说 明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公允
价值
占基金 资产 净值 比
例（% ）
流通受 限情 况说 明
1 300367 东方网 力 472,366,367.04 8.06 重大事 项
2 300104 乐视网 347,852,522.88 5.93 重大事 项
3 300271 华宇软 件 253,025,000.00 4.31 重大事 项
4 300104 乐视网 139,133,520.64 2.37 非公开 发行
§9 基金份 额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者 中邮信息产业 2016 年年度报告 摘要
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持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
110,844 71,091.68 206,623,954.72 2.62% 7,673,462,641.87 97.38%
9.3 期末基金管理人的从 业人员持有本基金 的情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
2,554,059.22 0.0324%
9.4 期末基金管理人的从 业人员持有本开放 式基金份额总量区 间的情况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
>100
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
10~50
§10 开放式基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2015 年 5 月 14 日 ） 基金 份额 总额
12,602,264,773.92
本报告 期期 初基 金份 额总 额 8,217,471,725.10
本报告 期基 金总 申购 份额 2,451,804,110.95
减: 本报 告期 基金 总赎 回份 额 2,789,189,239.46
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 7,880,086,596.59
§11 重大事件揭示
11.1 基 金份额持有人大会 决议
本报告 期没 有举 行基 金份 额持有 人大 会。
中邮信息产业 2016 年年度报告 摘要
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11.2 基 金管理人、基金托 管人的专门基金托 管部门的重大人事 变动
本报告 期内 基金 管理 人、 基金托 管人 的专 门基 金托 管部门 无重 大人 事变 动。
11.3 涉 及基金管理人、基 金财产、基金托管 业务的诉讼
本报告 期无 涉及 本基 金管 理人、 基金 财产 、基 金托 管人业 务的 诉讼 事项 。
11.4 基 金投资策略的改变
本报告 期本 基金 投资 策略 没有改 变。
11.5 为 基金进行审计的会 计师事务所情况
本报告 期内 未改 聘为 本基 金进行 审计 的会 计师 事务 所， 报告 期内 应支 付给 会 计师事 务所 的 审
计费用 为人 民币 拾贰 万元 整，目 前该 会计 师事 务所 已连续 为本 基金 提供 审计 服务两 个会 计 年 度 。
11.6 管 理人、托管人及其 高级管理人员受稽 查或处罚等情况
基金管 理人 、基 金托 管人 及其高 级管 理人 员未 受监 管部门 稽查 或处 罚。
11.7 基金租 用证券公司交 易单元的有关情况
11.7.1 基 金 租用 证券公司 交易 单元进 行股 票投资 及佣 金支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
华泰证券 2 5,992,314,999.27 49.41% 5,580,652.25 52.00% -
华创证券 2 2,917,396,651.44 24.06% 2,716,977.17 25.32% -
瑞银证券 2 2,808,428,622.02 23.16% 2,053,803.14 19.14% -
民生证券 2 408,547,707.65 3.37% 380,480.75 3.55% -
注：1. 选 择专 用交 易单 元 的标准 和程 序：
（1) 券商 经纪 人财 务 状况良 好 、 经 营行 为规 范 、 风 险管 理先 进、 投资 风 格与中 邮创 业基 金管中邮信息产业 2016 年年度报告 摘要
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理有限 公司 有互 补性 、在 最近一 年内 无重 大违 规行 为。
（2) 券商 经纪 人具 有 较强的 综合 服务 能力 ： 能 及时 、 全 面 、 定 期提 供高 质量的 关于 宏观 、 行
业、资本市场 、个股分 析 的报告及丰富 全面的信 息 咨询服务；有 很强的分 析 能力，能根 据中邮创
业基金管理有 限公司所 管 理基金的特定 要求，提 供 研究报告，具 有开发量 化 投资组合模 型的能力
以及其 他综 合服 务能 力。
（3) 券商经纪 人能提 供最优惠合 理 的佣金率 ： 与其他券商经 纪人相比 ， 该券商经纪人 能够提
供最优 惠合 理的 佣金 率。
基金 管理人根 据以上 标准进行考察 后确定证 券 公司的选择。 基金管理 人 与被选择的证 券公司
签订委 托协 议， 报中 国证 监 会备 案并 通知 基金 托管 人。
2、报 告期 内租 用交 易单 元 变更情 况： 本报 告期 内本 基金不 存在 交易 单元 退租 情况。
中邮创业基金管理股份有限公司
2017 年3 月 31 日
