平安大华添利债券型证券投资基金2016年
年度报告 摘要
2016 年 12 月 31 日
基金管理人：平安大华基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
送出日期：2017 年 3 月 30 日
平安大华添利债券 2016年年度报告摘要
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§1 重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经全部独立董
事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2017 年 3 月 28 日复核了本报告
中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
普华永道中天会计师事务所为基金财务出具了无保留意见的审计报告，基金管理人在本报告
中对相关事项亦有详细说明，请投资者注意阅读。
本报告期自 2016 年1月1 日起至 12月31 日止。
本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告正文。 平安大华添利债券 2016年年度报告摘要
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 平安大华添利债券
基金主代码 700005
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2012 年 11月 27 日
基金管理人 平安大华基金管理有限公司
基金托管人 中国银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 53,239,190.38 份
基金合同存续期 不定期
下属分级基金的基金简称： 平安大华添利债券 A 平安大华添利债券 C
下属分级基金的交易代码： 700005 700006
报告期末下属分级基金的份额总额 21,148,528.75 份 32,090,661.63 份
2.2 基金产品说明
投资目标 在严格控制投资风险的前提下，通过积极主动的投资管理，追求基金资产的长
期稳定增值。
投资策略 本基金主要采取利率策略、信用策略、息差策略等积极投资策略，在严格控制
流动性风险、利率风险以及信用风险的基础上，主动管理寻找价值被低估的固
定收益投资品种，构建及调整固定收益投资组合，以期获得和产品期限匹配的
债券收益。
业绩比较基准 中证全债指数收益率。
风险收益特征 本基金属于债券型基金，属于证券投资基金中的较低风险品种。预期风险与收
益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 平安大华基金管理有限公司 中国银行股份有限公司
信息披露负责人
姓名 陈特正 王永民
联系电话 0755-22626828 010-66594896
电子邮箱 fundservice@pingan.com.cn fcid@bankofchina.com
客户服务电话
400-800-4800 95566
传真 0755-23997878 010-66594942
2.4信息披露方式
登载基金年度报告正文的管理人互联网网
址
http://www.fund.pingan.com 平安大华添利债券 2016年年度报告摘要
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基金年度报告备置地点 基金管理人及基金托管人住所
§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1
期间
数据
和指
标
2016年 2015 年 2014 年
平安大华添
利债券 A
平安大华添
利债券 C
平安大华添
利债券 A
平安大华添
利债券 C
平安大华添
利债券 A
平安大华添
利债券 C
本期
已实
现收
益
789,022.53 384,550.86 6,792,649.69 4,589,414.13 3,917,831.88 2,351,482.30
本期
利润
-70,063.38 -473,611.18 6,768,689.40 4,048,065.85 7,833,009.24 4,494,718.40
加权
平均
基金
份额
本期
利润
-0.0021 -0.0129 0.1676 0.1417 0.1412 0.1383
本期
基金
份额
净值
增长
率
-0.43% -0.88% 18.31% 17.69% 16.43% 16.13%
3.1.2
期末
数据
和指
标
2016年末 2015 年末 2014 年末
期末
可供
分配
基金
份额
利润
0.3473 0.3228 0.3325 0.3143 0.1415 0.1309
期末 29,113,576.48 43,384,980.33 85,004,622.72 43,918,651.85 34,624,121.60 23,673,512.11 平安大华添利债券 2016年年度报告摘要
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基金
资产
净值
期末
基金
份额
净值
1.377 1.352 1.383 1.364 1.169 1.159
注：1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣
除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；
2.期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数（为
期末余额，而非当期发生数)；
3.上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于
所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
平安大华添利债券 A
阶段
份额净值增
长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③ ②－④
过去三个月 -2.13% 0.19% -1.79% 0.15% -0.34% 0.04%
过去六个月 -1.15% 0.14% 0.37% 0.11% -1.52% 0.03%
过去一年 -0.43% 0.12% 2.00% 0.09% -2.43% 0.03%
过去三年 37.15% 0.39% 22.91% 0.09% 14.24% 0.30%
自基金合同
生效起至今
37.70% 0.34% 21.87% 0.09% 15.83% 0.25%
平安大华添利债券 C
阶段
份额净值增
长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③ ②－④
过去三个月 -2.31% 0.19% -1.79% 0.15% -0.52% 0.04%
过去六个月 -1.39% 0.14% 0.37% 0.11% -1.76% 0.03%
过去一年 -0.88% 0.12% 2.00% 0.09% -2.88% 0.03%
过去三年 35.47% 0.39% 22.91% 0.09% 12.56% 0.30%
自基金合同
生效起至今
35.20% 0.34% 21.87% 0.09% 13.33% 0.25%
注：1、业绩比较基准：中证全债指数收益率。中证全债指数从沪深交易所和银行间市场挑选国债、
金融债及企业债组成样本券，最大限度地涵盖了中国固定收益市场可供投资的产品，已成为广受平安大华添利债券 2016年年度报告摘要
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投资者认可的投资中国固定收益市场的基准指标。因此，该基准是衡量本基金投资业绩的理想基
准。
2、本基金对业绩比较基准采用每日再平衡的计算方法。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
平安大华添利债券 2016年年度报告摘要
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1、本基金基金合同于 2012年11月27日正式生效，截至报告期末已满四年；
2、按照本基金的基金合同规定，基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组
合比例符合基金合同的约定，截至报告期末本基金已完成建仓，建仓期结束时各项资产配置比例
符合合同约定．
3.2.3 自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比
较 平安大华添利债券 2016年年度报告摘要
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平安大华添利债券 2016年年度报告摘要
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1.本基金合同于 2012年11月27日正式生效, 截止报告期末已满四年.
2.2012 年是合同生效当年, 按实际续存期计算, 不按整个自然年度进行折算.
3.3 过去三年基金的利润分配情况
单位：人民币元
平安大华添利债券 A
年度
每10份基金份额分
红数
现金形式发放
总额
再投资形式发
放总额
年度利润分配合
计
备注
平安大华添利债券 C
年度
每10份基金份额分
红数
现金形式发放
总额
再投资形式发
放总额
年度利润分配合
计
备注
报告期内本基金未进行利润分配，符合基金合同的约定。
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
平安大华基金管理有限公司（以下简称"平安基金"）经中国证监会证监许可【2010】1917号平安大华添利债券 2016年年度报告摘要
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文批准设立。平安基金总部位于深圳，注册资本金为 3 亿元人民币，是目前中国内地基金业注册
资本金最高的基金公司之一。目前公司股东为平安信托有限责任公司，持有股权 60.7%；新加坡
大华资产管理有限公司，持有股权 25%；三亚盈湾旅业有限公司，持有股权 14.3%。
平安基金秉承“规范、诚信、专业、创新”企业管理理念，致力于通过持续稳定的投资业绩，
不断丰富的客户服务手段及服务内容，为投资人提供多样化的基金产品和高品质的理财服务，从
而实现“以专业承载信赖”的品牌承诺，成为深得投资人信赖的基金管理公司。截至 2016 年 12
月31 日，平安基金共管理 29只开放式基金，资产管理总规模超 836 亿元。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名 职务
任本基金的基金经理（助理）期限
证券从业年限 说明
任职日期 离任日期
孙健
本基金的
基金经理
2012年11月
27 日
- 16
孙健先生，基金经理，
硕士，1975 年生。曾任
湘财证券有限责任公司
资产管理总部投资经
理，中国太平人寿保险
有限公司投资部、太平
资产管理有限公司组合
投资经理，摩根士丹利
华鑫货币市场基金基金
经理，银华货币市场证
券投资基金、银华信用
债券型证券投资基金基
金经理。2011 年 9 月加
入平安大华基金公司，
任投资研究部固定收益
研究员，现担任“平安
大华添利债券型证券投
资基金”、“平安大华
日增利货币市场基
金”、“平安大华保本
混合型证券投资基
金”、“平安大华安心
保本混合型证券投资基
金”、“平安大华安享
保本混合型证券投资基
金”、“平安大华安盈
保本混合型证券投资基
金” 、 “平安大华惠盈纯
债债券型证券投资基
金” 、 “平安大华智能生平安大华添利债券 2016年年度报告摘要
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活灵活配置混合型证券
投资基金”基金经理。
注：任职日期和离任日期均指公司作出决定后正式对外告之日。证券从业的含义遵行协会《证券
业从人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运
作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》和《证券投资基金信息披露管理办法》等有关法律
法规及各项实施准则、 《平安大华添利债券型证券投资基金基金合同》 和其他有关法律法规的规定，
本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持
有人谋求最大利益。本报告期内，基金运作整体合法合规，没有损害基金份额持有人利益。基金
的投资范围、投资比例及投资组合符合有关法律法规及基金合同的规定。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度和控制方法
根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》 ，本基金管理人制定并下发了《平安大
华基金管理有限责任公司公平交易管理制度》 、 《平安大华基金管理有限责任公司异常交易监控及
报告制度》 ，严格执行法律法规及制度要求，从以下五个方面对交易行为进行严格控制：一是搭建
平等的投资信息平台，合理设置各类资产管理业务之间以及各类资产管理业务内部的组织结构，
在保证各投资组合投资决策相对独立性的同时，确保其在获得投资信息、投资建议和实施投资决
策等方面享有公平的机会。二是制定公平交易规则，建立科学的投资决策体系，加强交易执行环
节的内部控制，并通过工作制度、流程和技术手段保证公平交易原则的实现。三是加强对投资交
易行为的监察稽核力度，建立有效的异常交易行为日常监控和分析评估制度，通过对投资交易行
为的监控、分析评估和信息披露来加强对公平交易过程和结果的监督。四是明确报告制度和路线，
根据法规及公司内部要求，分别于每季度和每年度对公司管理的不同投资组合的投资业绩进行分
析、评估，形成分析报告，由投资组合经理、督察长、总经理签署后，妥善保存备查，如果发现
涉嫌违背公平交易原则的行为，及时向公司管理层汇报并采取相关控制和改进措施。五是建立投
资组合投资信息的管理及保密制度,不同投资组合经理之间的持仓和交易等重大非公开投资信息
相互隔离。
4.3.2 公平交易制度的执行情况
本报告期内，本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》 ，完善
相应制度及流程，通过系统和人工等各种方式在各业务环节严格控制交易公平执行，公平对待旗平安大华添利债券 2016年年度报告摘要
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下管理的所有基金和投资组合。
本基金管理人按日内、3日内、5日内三个不同的时间窗口，对本基金管理人管理的全部投资
组合在本报告期连续四个季度期间内的交易情况进行了同向交易价差分析，各投资组合交易过程
中不存在显著的交易价差，不存在不公平交易的情况。
4.3.3 异常交易行为的专项说明
本基金于本报告期内不存在异常交易行为。
报告期内，所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量未超过
该证券当日成交量的5%。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2016 年第年末宏观政策出现防风险征兆，严格控制房地产价格和调控需求，抑制表外理财加
强 MPA 考核，央行收短放长公开市场操作。中央经济工作会议强调去杠杆，防御系统性风险主基
调。在政策收缩和叠加年末资金偏紧双重影响下，12月份债券市场出现了较大调整，短期收益率
回升到市场相对吸引力水平，中长期收益率和信用利差还有调整空间。
本基金以中短期利率债券为主要投资对象，受到债券调整影响较小，持仓中可转债具备较好
的弹性价值。目前债券投资没有杠杆，未来具备利率债券和可转债再杠杆的投资能力。2017年受
到美联储加息，贸易争端，政策从严去杠杆的持续影响，债券市场波动仍不可避免，短期利率上
行的空间相对有限，短期债券以持有为主，中长期债券把握波段操作机会。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至 2016年12月 31日，本基金A份额净值为 1.377元，份额累计净值为 1.377 元。报告期
内， 本基金 A份额净值增长率为-0.43%， 同期业绩基准增长率为 2.00%。 本基金 C 份额净值为 1.352
元，份额累计净值为 1.352 元。报告期内，本基金 C 份额净值增长率为-0.88%，同期业绩基准增
长率为 2.00%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
债券市场所受宏观环境、政策监管、期限利差、信用利差影响，使得配置价值进入可投区域，
但是并没有反映出最恶化情景的预期，未来经济复苏持续性，通货膨胀超预期，对中长期债券的
负面不确定性有待进一步明确。利率债券受政策预期和年末流动性调整第一个阶段差不多结束，
但是目前经济数据依旧较强，美国加息进程可能超预期，对中国利率水平牵制作用风险有待释放，
时间点看通胀数据和加息数据都在第二季度进一步发酵，届时将根据经济增长的动力和利率回升平安大华添利债券 2016年年度报告摘要
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的水平，判断中长期债券是否有资本利得投资价值。
可转债随着股票市场回暖，值得增加投资比例，重点关注进攻性强的弹性转债和保护性强的
绝对价格低转债。
4.6 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况
本报告期内，本基金管理人坚持一切从规范运作、防范风险、保护基金份额持有人利益出发，
严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则， 在进一步梳理完善内部控制制度和业务流程的同时，
确保各项法规和管理制度的落实。公司法律合规监察部门按照规定的权限和程序，通过合规评审、
合规检视等各项合规管理措施以及实时监控、定期检查、专项检查等方法，对基金的投资运作、
基金销售、基金运营、客户服务和信息披露等进行了重点监控与稽核，发现问题及时提出改进建
议，并督促相关部门进行整改，同时定期向董事会和公司管理层出具监察稽核报告。公司重视对
员工的合规培训，开展了多次培训活动，加强对员工行为的管理，增强员工合规意识。公司还通
过网站、邮件等多种形式进行了投资者教育工作。
报告期内，本基金管理人所管理的基金运作合法合规，基金合同得到严格履行，有效保障了
基金份额持有人利益。本基金管理人将继续以风险控制为核心，提高监察稽核工作的科学性和有
效性，切实保障基金安全、合规运作。
4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理人按照企业会计准则、中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定，对基金
所持有的投资品种进行估值。本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任。
本基金管理人设有估值工作组，由投研部、运营部及监察稽核部相关人员组成。估值工作组
负责公司基金估值政策、程序及方法的制定和修订，负责定期审议公司估值政策、程序及方法的
科学合理性，保证基金估值的公平、合理，特别是应当保证估值未被歪曲以免对基金份额持有人
产生不利影响。
本报告期内，参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。
本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司签署服务协议，由其按约定提供银行间同
业市场交易的债券品种的估值数据。
4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
报告期内本基金未进行利润分配，符合基金合同的约定。
4.9 管理人对会计师事务所出具非标准审计报告所涉相关事项的说明
- 平安大华添利债券 2016年年度报告摘要
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4.10 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本基金本报告期内未出现连续20个工作日基金份额持有人数量不满 200人、 基金资产净值低
于5000 万的情形。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，中国银行股份有限公司（以下称“本托管人” ）在对平安大华添利债券型证券投
资基金（以下称“本基金” ）的托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他有关法律法规、
基金合同和托管协议的有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行
了应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内，本托管人根据《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议
的规定，对本基金管理人的投资运作进行了必要的监督，对基金资产净值的计算、基金份额申购
赎回价格的计算以及基金费用开支等方面进行了认真地复核，未发现本基金管理人存在损害基金
份额持有人利益的行为。
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告（注：财务会计报告中的“金
融工具风险及管理”部分未在托管人复核范围内） 、投资组合报告等数据真实、准确和完整。
§6 审计报告
6.1 审计报告基本信息
财务报表是否经过审计 是
审计意见类型 标准无保留意见
审计报告编号 普华永道中天审字(2017)第 22041 号
6.2 审计报告的基本内容
审计报告标题 审计报告
审计报告收件人 平安大华添利债券型证券投资基金全体基金份额持有人
引言段 我们审计了后附的平安大华添利债券型证券投资基金(以下简
称“平安大华添利债券基金”)的财务报表，包括 2016 年 12 月
31 日的资产负债表、2016 年度的利润表和所有者权益(基金净平安大华添利债券 2016年年度报告摘要
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值)变动表以及财务报表附注。
管理层对财务报表的责任段 编制和公允列报财务报表是平安大华添利债券基金 的基金管
理人平安大华基金管理有限公司管理层的责任。这种责任包括：
(1)按照企业会计准则和中国证券监督管理委员会(以下简称
“中国证监会”) 、中国证券投资基金业协会(以下简称“中国
基金业协会”)发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编
制财务报表，并使其实现公允反映；
(2)设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由
于舞弊或错误导致的重大错报。
注册会计师的责任段 我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意
见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。
中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道
德守则，计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错
报获取合理保证。
审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露
的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括
对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进
行风险评估时，注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相
关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控
制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政
策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总
体列报。
我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计
意见提供了基础。
审计意见段 我们认为，上述平安大华添利债券基金的财务报表在所有重大
方面按照企业会计准则和在财务报表附注中所列示的中国证监
会、中国基金业协会发布的有关规定及允许的基金行业实务操
作编制，公允反映了平安大华添利债券基金2016 年12 月 31 日
的财务状况以及 2016年度的经营成果和基金净值变动情况。
注册会计师的姓名 曹翠丽
边晓红
会计师事务所的名称 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
会计师事务所的地址 上海市黄浦区湖滨路202 号企业天地 2号普华永道中心 11 楼
审计报告日期 2017 年3 月29 日
§7 年度财务报表
7.1资产负债表
会计主体：平安大华添利债券型证券投资基金 平安大华添利债券 2016年年度报告摘要
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报告截止日： 2016年12月 31 日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2016 年12 月 31日
上年度末
2015年 12 月 31日
资 产：
银行存款
7,302,179.78 10,974,289.53
结算备付金
33,663.28 12,303.12
存出保证金
5,468.57 13,761.00
交易性金融资产
63,817,947.86 115,675,139.50
其中：股票投资
- -
基金投资
- -
债券投资
63,817,947.86 115,675,139.50
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产
- -
买入返售金融资产
2,000,000.00 -
应收证券清算款
- -
应收利息
1,516,357.99 2,744,255.26
应收股利
- -
应收申购款
3,000.00 68,495.18
递延所得税资产
- -
其他资产
- -
资产总计
74,678,617.48 129,488,243.59
负债和所有者权益 附注号
本期末
2016 年12 月 31日
上年度末
2015年 12 月 31日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债
- -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
2,000,000.00 -
应付赎回款
44,631.54 256,216.29
应付管理人报酬
44,239.98 76,805.22
应付托管费
12,639.96 21,944.33
应付销售服务费
15,038.84 15,193.10
应付交易费用
510.00 22,763.15
应交税费
- -
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债
63,000.35 172,046.93
负债合计
2,180,060.67 564,969.02
所有者权益：
平安大华添利债券 2016年年度报告摘要
第 17 页 共 35 页
实收基金
53,239,190.38 93,663,629.65
未分配利润
19,259,366.43 35,259,644.92
所有者权益合计
72,498,556.81 128,923,274.57
负债和所有者权益总计
74,678,617.48 129,488,243.59
注：报告截止日 2016 年 12 月 31 日，基金份额总额为 53,239,190.38 份，其中 A 类基金份额为
21,148,528.75 份，C 类基金份额为 32,090,661.63 份。A 类基金份额净值为 1.377 元，C 类基金
份额净值为 1.352 元。
7.2 利润表
会计主体：平安大华添利债券型证券投资基金
本报告期：2016 年 1月1日至2016年 12 月 31日
单位：人民币元
项 目 附注号
本期
2016 年 1月 1日至
2016 年 12月 31日
上年度可比期间
2015年1月1日至2015
年 12 月 31 日
一、收入
872,057.47 12,149,469.18
1.利息收入
3,563,566.37 3,910,974.43
其中：存款利息收入
73,035.10 98,886.01
债券利息收入
3,487,845.85 3,769,248.47
资产支持证券利息收入
- -
买入返售金融资产收入
2,685.42 42,839.95
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”填列）
-1,001,513.10 8,773,588.10
其中：股票投资收益
- 1,102,592.02
基金投资收益
- -
债券投资收益
-1,001,513.10 7,670,996.08
资产支持证券投资收益
- -
贵金属投资收益
- -
衍生工具收益
- -
股利收益
- -
3.公允价值变动收益（损失以
“-”号填列）
-1,717,247.95 -565,308.57
4.汇兑收益（损失以“-”号填
列）
- -
5.其他收入（损失以“-”号填
列）
27,252.15 30,215.22
减：二、费用
1,415,732.03 1,332,713.93
1．管理人报酬 7.4.8.2.1 684,665.37 647,159.71
2．托管费 7.4.8.2.2 195,618.61 184,902.70
3．销售服务费 7.4.8.2.3 201,194.09 151,434.48
4．交易费用
8,400.49 52,014.26 平安大华添利债券 2016年年度报告摘要
第 18 页 共 35 页
5．利息支出
8,883.25 81,939.85
其中：卖出回购金融资产支出
8,883.25 81,939.85
6．其他费用
316,970.22 215,262.93
三、 利润总额 （亏损总额以 “-”
号填列）
-543,674.56 10,816,755.25
减：所得税费用
- -
四、净利润（净亏损以“-”号
填列）
-543,674.56 10,816,755.25
7.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：平安大华添利债券型证券投资基金
本报告期：2016 年 1月1日至2016年 12 月 31日
单位：人民币元
项目
本期
2016 年 1 月1 日至 2016年 12 月31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
93,663,629.65 35,259,644.92 128,923,274.57
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期净
利润）
- -543,674.56 -543,674.56
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填
列）
-40,424,439.27 -15,456,603.93 -55,881,043.20
其中：1.基金申购款 78,553,354.40 29,778,080.37 108,331,434.77
2.基金赎回款 -118,977,793.67 -45,234,684.30 -164,212,477.97
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金
净值变动（净值减少以
“-”号填列）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值）
53,239,190.38 19,259,366.43 72,498,556.81
项目
上年度可比期间
2015 年 1 月1 日至 2015年 12 月31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基 50,043,463.03 8,254,170.68 58,297,633.71 平安大华添利债券 2016年年度报告摘要
第 19 页 共 35 页
金净值）
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期净
利润）
- 10,816,755.25 10,816,755.25
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填
列）
43,620,166.62 16,188,718.99 59,808,885.61
其中：1.基金申购款 189,361,163.27 64,512,766.60 253,873,929.87
2.基金赎回款 -145,740,996.65 -48,324,047.61 -194,065,044.26
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金
净值变动（净值减少以
“-”号填列）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值）
93,663,629.65 35,259,644.92 128,923,274.57
报表附注为财务报表的组成部分。
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 7.1 至 7.4 财务报表由下列负责人签署：
______罗春风______
______林婉文______
____陈星____
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
7.4 报表附注
7.4.1 基金基本情况
平安大华添利债券型证券投资基金（以下简称“本基金” ）经中国证券监督管理委员会（以下
简称“中国证监会” ）证监许可[2012]1070 号《关于核准平安大华添利债券型证券投资基金募集
的批复》核准，由平安大华基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《平安
大华添利债券型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式，存续期限不定，
首次募集期间为 2012 年10月 22日至 2012 年 11 月23 日，首次设立募集不包括认购资金利息共
募集 2,355,253,004.98 元，业经安永华明会计师事务所有限公司(2012)验字第 60937497_B03 号
验资报告予以验证。经向中国证监会备案， 《平安大华添利债券型证券投资基金基金合同》于 2012
年11 月27日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为 2,356,468,699.53 份基金份额，其中
认购资金利息折合 1,215,694.55 份基金份额。本基金的基金管理人为平安大华基金管理有限公
司，基金托管人为中国银行股份有限公司（以下简称“中国银行”）。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《平安大华添利债券型证券投资基金基金合同》
的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的债券、平安大华添利债券 2016年年度报告摘要
第 20 页 共 35 页
货币市场工具、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符
合中国证监会的相关规定） 。本基金投资于固定收益类金融工具的资产占基金资产的比例不低于
80%； 本基金保留的现金以及投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值
的5%。本基金的业绩比较基准为中证全债指数收益率。
本财务报表由本基金的基金管理人平安大华基金管理有限公司于2017年3月30日批准报出。
7.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于 2006 年 2 月 15 日及以后期间颁布的《企业会计准则－基本
准则》 、各项具体会计准则及相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投
资基金信息披露 XBRL模板第3号<年度报告和半年度报告>》 、 中国证券投资基金业协会(以下简称
“中国基金业协会”)颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》 、 《平安大华添利债券型证券投资
基金基金合同》和在财务报表附注 7.4.4 所列示的中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定
及允许的基金行业实务操作编制。
7.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金 2016年度财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金 2016 年12
月31 日的财务状况以及 2016年度的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
7.4.4本报告期采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本基金本报告期采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
7.4.5差错更正的说明
本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。
7.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2004]78 号《财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收
政策的通知》 、财税[2008]1 号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》 、财税[2012]85 号《关于
实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》 、财税[2015]101 号《关于上市公
司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》 、财税[2016]36 号《关于全面推开营业税改
征增值税试点的通知》 、财税[2016]46 号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策
的通知》 、财税[2016]70 号《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》及其他相关财税
法规和实务操作，主要税项列示如下：
平安大华添利债券 2016年年度报告摘要
第 21 页 共 35 页
(1) 于2016年5 月1日前， 以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围， 不征收营业税。
对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入免征营业税。自 2016年 5月 1日起，
金融业由缴纳营业税改为缴纳增值税。对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收
入免征增值税，对国债、地方政府债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。
(2) 对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股票的股息、红利
收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
(3) 对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴
20%的个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在 1 个月以内(含 1 个月)
的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1 个月以上至 1 年(含 1 年)的，暂减按
50%计入应纳税所得额；持股期限超过 1年的，暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限售
股，解禁后取得的股息、红利收入，按照上述规定计算纳税，持股时间自解禁日起计算；解禁前
取得的股息、红利收入继续暂减按 50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用 20%的税率计征个人
所得税。
(4) 基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。
7.4.7 关联方关系
关联方名称 与本基金的关系
平安大华基金管理有限公司（“平安大
华”）
基金管理人、注册登记机构、基金销售机构
中国银行股份有限公司("中国银行") 基金托管人，基金销售机构
平安信托有限责任公司 基金管理人的股东
大华资产管理有限公司 基金管理人的股东
三亚盈湾旅业有限公司 基金管理人的股东
深圳平安大华汇通财富管理有限公司 基金管理人的子公司
平安证券有限责任公司（“ 基金管理人的股东的子公司
中国平安保险(集团)股份有限公司 基金管理人的最终控股母公司
上海陆金所资产管理有限公司（“陆金
所”）
与基金管理人受同一最终控股公司控制的公司、基
金销售机构
平安银行股份有限公司（”平安银行“） 与基金管理人受同一最终控股公司控制的公司、基
金销售机构
中国平安人寿保险股份有限公司（“中国
平安人寿”）
与基金管理人受同一最终控股公司控制的公司、基
金销售机构
注：以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
7.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 平安大华添利债券 2016年年度报告摘要
第 22 页 共 35 页
-
7.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易
7.4.8.1.1 股票交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2016年1月1日至2016年12月31日
上年度可比期间
2015年1月1日至2015年12月31日
成交金额
占当期股票
成交总额的
比例
成交金额
占当期股票
成交总额的
比例
平安证券 - - 19,563,459.72 100.00%
7.4.8.1.2 债券交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2016年1月1日至2016年12月31日
上年度可比期间
2015年1月1日至2015年12月31日
成交金额
占当期债券
成交总额的
比例
成交金额
占当期债券
成交总额的
比例
平安证券 193,403,381.88 71.61% 287,830,013.59 100.00%
7.4.8.1.3 债券回购交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2016年1月1日至2016年12月31日
上年度可比期间
2015年1月1日至2015年12月31日
回购成交金额
占当期债券
回购
成交总额的
比例
回购成交金额
占当期债券
回购
成交总额的
比例
平安证券 2,600,000.00 24.07% 80,200,000.00 100.00%
7.4.8.1.4 权证交易
本基金本报告期及上年度可比期间未通过关联方进行权证交易。
7.4.8.1.5 应支付关联方的佣金
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2016年1月1日至2016年12月31日 平安大华添利债券 2016年年度报告摘要
第 23 页 共 35 页
当期
佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付佣金余额
占期末应付
佣金总额的
比例
关联方名称
上年度可比期间
2015年1月1日至2015年12月31日
当期
佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付佣金余额
占期末应付
佣金总额的
比例
平安证券 17,810.65 100.00% 17,810.65 100.00%
注：
1. 上述佣金参考市场价格经本基金的基金管理人与对方协商确定， 以扣除由中国证券登记结算有
限责任公司收取的证管费和经手费的净额列示。
2. 该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服
务等。
7.4.8.2 关联方报酬
7.4.8.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2016 年1月1日至 2016 年12
月 31 日
上年度可比期间
2015年1月1日至2015年12月31
日
当期发生的基金应支付
的管理费
684,665.37 647,159.71
其中： 支付销售机构的客
户维护费
278,917.06 243,934.99
注：支付基金管理人平安大华基金管理有限公司的管理人报酬按前一日基金资产净值 0.70%的年
费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日管理人报酬＝前一日基金资产净值×0.70%/当年天数。
7.4.8.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2016 年1月1日至 2016 年12
月 31 日
上年度可比期间
2015年1月1日至2015年12月31
日
当期发生的基金应支付
的托管费
195,618.61 184,902.70 平安大华添利债券 2016年年度报告摘要
第 24 页 共 35 页
注：支付基金托管人中国银行的托管费按前一日基金资产净值 0.20%的年费率计提，逐日累计至
每月月底，按月支付。其计算公式为：
日托管费＝前一日基金资产净值×0.20%/当年天数。
7.4.8.2.3 销售服务费
单位：人民币元
获得销售服务费的
各关联方名称
本期
2016 年1 月1日至 2016 年 12月 31日
当期发生的基金应支付的销售服务费
平安大华添利债券
A
平安大华添利债券C 合计
平安大华基金管理有限
公司
- 9,501.15 9,501.15
中国银行 - 6,026.16 6,026.16
平安证券 - 1,444.31 1,444.31
上海陆金所 - 282.32 282.32
平安银行 - 44,923.84 44,923.84
中国平安人寿 - 77,055.75 77,055.75
合计 - 139,233.53 139,233.53
获得销售服务费的
各关联方名称
上年度可比期间
2015 年1 月1日至 2015 年 12月 31日
当期发生的基金应支付的销售服务费
平安大华添利债券
A
平安大华添利债券C 合计
平安大华基金管理有限
公司
- 3,557.44 3,557.44
中国银行 - 9,240.17 9,240.17
平安证券 - 3,349.77 3,349.77
合计 - 16,147.38 16,147.38
注：支付基金销售机构的销售服务费按 C 类基金份额前一日基金资产净值 0.40%的年费率计提，
逐日累计至每月月底，按月支付给平安大华基金管理有限公司，再由平安大华基金管理有限公司
计算并支付给各基金销售机构。其计算公式为：日 C类基金份额销售服务费＝前一日 C 类基金份
额基金资产净值×0.40%/当年天数。
7.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本报告期及上年度可比期间均未发生与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。
7.4.8.4 各关联方投资本基金的情况 平安大华添利债券 2016年年度报告摘要
第 25 页 共 35 页
7.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本基金本报告期及上年度可比期间均无运用固有资金投资本基金。
7.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本基金本报告期及上年度可比期间均未有除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况。
7.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方
名称
本期
2016 年1月1日至2016 年 12月31 日
上年度可比期间
2015 年1 月1 日至2015 年 12月31 日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国银行股份有限
公司
7,302,179.78 71,714.62 10,974,289.53 96,828.08
注:本基金的银行存款由基金托管人中国银行保管，按银行同业利率计息。
7.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期及上年度可比期间均未在承销期内参与关联方承销的证券。
7.4.8.7 其他关联交易事项的说明
本基金本报告期及上年度可比期间均无须作说明的其他关联交易事项。
7.4.9 期末（2016 年 12 月 31 日）本基金持有的流通受限证券
7.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
本基金于本期末未持有因认购新发/增发证券而流通受限的证券。
7.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。
7.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
7.4.9.3.1 银行间市场债券正回购
本基金本报告期末未持有银行间市场债券正回购。
7.4.9.3.2 交易所市场债券正回购
本基金于本期末未持有交易所市场债券正回购。
7.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
(1)公允价值
平安大华添利债券 2016年年度报告摘要
第 26 页 共 35 页
(a)金融工具公允价值计量的方法
公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最
低层次决定：
第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。
第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。
第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。
(b)持续的以公允价值计量的金融工具
(i)各层次金融工具公允价值
于 2016年 12 月 31日， 本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中属
于第一层次的余额为5,919,000.00 元，属于第二层次的余额为 57,898,947.86 元，无属于第三层
次的余额(2015 年 12 月 31 日：第一层次 140,470.00 元，第二层次 115,534,669.50 元，无第三
层次)。
(ii)公允价值所属层次间的重大变动
对于证券交易所上市的股票和债券，若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停时的交易
不活跃)、或属于非公开发行等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期
间及限售期间将相关股票和债券的公允价值列入第一层次；并根据估值调整中采用的不可观察输
入值对于公允价值的影响程度，确定相关股票和债券公允价值应属第二层次还是第三层次。
(iii)第三层次公允价值余额和本期变动金额
无。
(c)非持续的以公允价值计量的金融工具
于 2016年12 月31日，本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融工具(2015 年12 月31
日：同)。
(d)不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与公允平安大华添利债券 2016年年度报告摘要
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价值相差很小。
(2)除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
§8 投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的
比例（%）
1 权益投资 - -
其中：股票 - -
2 固定收益投资 63,817,947.86 85.46
其中：债券 63,817,947.86 85.46
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 2,000,000.00 2.68
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 银行存款和结算备付金合计 7,335,843.06 9.82
7 其他各项资产 1,524,826.56 2.04
8 合计 74,678,617.48 100.00
8.2 期末按行业分类的股票投资组合
8.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值
占基金资产净值比
例（%）
A
农、林、牧、渔业 - -
B
采矿业 - -
C
制造业 - -
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
- -
E
建筑业 - - 平安大华添利债券 2016年年度报告摘要
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F
批发和零售业 - -
G
交通运输、仓储和邮政业 - -
H
住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
- -
J
金融业 - -
K
房地产业 - -
L
租赁和商务服务业 - -
M
科学研究和技术服务业 - -
N
水利、环境和公共设施管理业 - -
O
居民服务、修理和其他服务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和社会工作 - -
R
文化、体育和娱乐业 - -
S
综合 - -
合计 - -
本基金本报告期末未持有股票。
8.2.2 报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合
本基金本报告期内无沪港通投资股票。
8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
本基金本报告期末未持有股票。
8.4 报告期内股票投资组合的重大变动
8.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
本基金本报告期未买入股票。
8.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
本基金本报告期未卖出股票。
8.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
本基金本报告期未买卖股票。 平安大华添利债券 2016年年度报告摘要
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8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值
占基金资产净值
比例（%）
1 国家债券 3,987,600.00 5.50
2 央行票据 - -
3 金融债券 39,951,000.00 55.11
其中：政策性金融债 39,951,000.00 55.11
4 企业债券 13,960,347.86 19.26
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） 5,919,000.00 8.16
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 63,817,947.86 88.03
8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产净值
比例（%）
1 150212 15国开 12 150,000 15,009,000.00 20.70
2 070208 07国开 08 150,000 14,931,000.00 20.59
3 140201 14国开 01 100,000 10,011,000.00 13.81
4 112116 12 中桥债 56,227 5,689,047.86 7.85
5 128010 顺昌转债 40,000 4,741,200.00 6.54
8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券
8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
平安大华添利债券 2016年年度报告摘要
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8.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
8.11.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期末无国债期货投资情况。
8.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
8.11.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期末无国债期货投资情况。
8.12 投资组合报告附注
8.12.1
本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一
年内受到公开谴责、处罚的情形。
8.12.2
本基金投资前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。
8.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 5,468.57
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 1,516,357.99
5 应收申购款 3,000.00
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 1,524,826.56
8.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 公允价值
占基金资产净值
比例（%）
1 128010 顺昌转债 4,741,200.00 6.54
2 128009 歌尔转债 604,800.00 0.83
3 110033 国贸转债 573,000.00 0.79 平安大华添利债券 2016年年度报告摘要
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8.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允价值
占基金资产净值
比例（%）
流通受限情况说明
本基金本报告期末未持有股票。
8.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
因四舍五入原因，投资组合报告中分项之和与合计可能存在尾差。
§9 基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
份额
级别
持有人
户数
(户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份额比
例
持有份额
占总份
额比例
平安
大华
添利
债券 A
1,691 12,506.52 1,238,071.93 5.85% 19,910,456.82 94.15%
平安
大华
添利
债券 C
4,258 7,536.56 8,671,119.79 27.02% 23,419,541.84 72.98%
合计 5,893 9,034.31 9,909,191.72 18.61% 43,329,998.66 81.39%
9.3 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 份额级别 持有份额总数（份）
占基金总份额
比例
基金管理人所有从业人员
持有本基金
平安大华
添利债券
A
0.00 0.0000%
平安大华
添利债券
C
722.54 0.0023%
合计
722.54 0.0014%
平安大华添利债券 2016年年度报告摘要
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9.4 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 份额级别 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金
投资和研究部门负责人持
有本开放式基金
平安大华添利债券 A 0
平安大华添利债券 C 0
合计 0
本基金基金经理持有本开
放式基金
平安大华添利债券 A 0
平安大华添利债券 C
0
合计 0
§10 开放式基金份额变动
单位：份
项目
平安大华添利债
券 A
平安大华添利债
券C
基金合同生效日（2012 年 11 月 27 日）基金
份额总额
1,372,938,565.07 983,530,134.46
本报告期期初基金份额总额 61,469,501.28 32,194,128.37
本报告期基金总申购份额 27,742,359.67 50,810,994.73
减:本报告期基金总赎回份额 68,063,332.20 50,914,461.47
本报告期基金拆分变动份额（份额减少以"-"
填列）
- -
本报告期期末基金份额总额 21,148,528.75 32,090,661.63
§11 重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会决议
报告期内无基金份额持有人大会决议。
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
1、经平安大华基金管理有限公司第二届董事会第二十三次会议审议通过，由陈特正先生接
替肖宇鹏先生任职公司督察长职务，任职日期为 2016 年 1 月 21 日，该事项已于 2016 年 1 月 22
日公告。
2、经平安大华基金管理有限公司第二届董事会第二十六次会议审议通过，由肖宇鹏先生接
替罗春风先生任职公司总经理职务，任职日期为 2016 年 1 月 22 日，该事项已于 2016 年 1 月 23
日公告。 平安大华添利债券 2016年年度报告摘要
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3、经平安大华基金管理有限公司2016 年第三次股东大会审议通过《关于更换第二届董事会
会议的议案》 ，同意由叶杨诗明女士代替王世荣先生出任董事。
4、2016年 12 月，郭德秋先生担任中国银行股份有限公司托管业务部总经理职务。上述人事
变动已按相关规定备案、公告。
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
报告期内，本基金无涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
11.4 基金投资策略的改变
本报告期内，本基金投资策略未发生改变。
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
报告期内基金未更换会计师事务所，普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）已为本基
金提供审计服务 3年。报告期内应支付给该事务所的报酬为 63,000.00 元。
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
1、本报告期内，基金管理人及其高级管理人员未受监管部门稽查或处罚。
2、本报告期内，本基金托管人的托管业务部门及其相关高级管理人员无受稽查或处罚等情
况。
11.7基金租用证券公司交易单元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
平安证券 2 - - - - -
东方证券 2 - - - - -
民生证券 2 - - - - -
安信证券 2 - - - - -
长江证券 1 - - - - -
中金公司 2 - - - - -
兴业证券 1 - - - - - 平安大华添利债券 2016年年度报告摘要
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国金证券 1 - - - - -
中航证券 1 - - - - -
方正证券 2 - - - - -
招商证券 2 - - - - -
中投证券 1 - - - - -
中信证券 2 - - - - -
申万证券 2 - - - - -
广发证券 1 - - - - -
国海证券 2 - - - - -
银河证券 2 - - - - -
湘财证券 1 - - - - -
中泰证券 1 - - - - -
国信证券 2 - - - - -
华泰证券 1 - - - - -
中信建投 1 - - - - -
西南证券 1 - - - - -
中银证券 1 - - - - -
长城证券 2 - - - - -
1、本报告期内本基金租用证券公司交易单元变更情况
报告期内停止租用交易单元：民生证券（深圳 1个）
2、基金交易单元的选择标准如下：
（1）研究实力
（2）业务服务水平
（3）综合类研究服务对投资业绩贡献度
（4）专题类服务
3、本基金管理人负责根据上述选择标准，考察后与确定选用交易单元的券商签订交易单元租用协
议。
11.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易
成交金额
占当期债券
成交总额的比
例
成交金额
占当期债
券回购
成交总额
的比例
成交金额
占当期权证
成交总额的
比例 平安大华添利债券 2016年年度报告摘要
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平安证券 192,849,604.15 71.56% 2,600,000.00 24.07% - -
东方证券 - - - - - -
民生证券 8,953,646.14 3.32% 2,000,000.00 18.52% - -
安信证券 58,659,010.27 21.77% 6,200,000.00 57.41% - -
长江证券 - - - - - -
中金公司 - - - - - -
兴业证券 - - - - - -
国金证券 - - - - - -
中航证券 - - - - - -
方正证券 - - - - - -
招商证券 - - - - - -
中投证券 - - - - - -
中信证券 - - - - - -
申万证券 - - - - - -
广发证券 - - - - - -
国海证券 - - - - - -
银河证券 - - - - - -
湘财证券 - - - - - -
中泰证券 - - - - - -
国信证券 9,017,548.13 3.35% - - - -
华泰证券 - - - - - -
中信建投 - - - - - -
西南证券 - - - - - -
中银证券 - - - - - -
长城证券 - - - - - -
平安大华基金管理有限公司
2017年3 月30日
