平 安大华 日增 利货币 市场 基金2016 年年度
报告
2016 年 12 月 31 日
基 金 管理 人： 平安 大 华基 金管 理有 限公司
基 金 托管 人： 平安 银 行股 份有 限公 司
送 出 日期 ：2017 年 3 月 30 日
平安 大华 日增 利货币 2016 年 年度 报告
第 2 页 共 56 页
§1 重 要 提示 及目 录
1.1 重要 提示
基金管理人的董事会、董 事保证本报告所载 资料不存 在虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准 确性和完整性承 担个别及连 带的法律责任。本年度报 告已经全部独立 董
事签字同意 ，并由董 事长签发 。
基金托管人 平安银行 股份有限 公司根据 本基金合 同规 定，于 2017 年 3 月 28 日复核 了本报告
中的财务指标、净值表现 、利润分配情况 、财务会计 报告、投资组合报告等内 容，保证复核内 容
不存在虚假 记载、误 导性陈述 或者重大 遗漏。
基金管理人 承诺以诚 实信用 、 勤勉 尽责的原 则管理和 运用基金资 产， 但 不保证 基金一定 盈利 。
基金的过往业绩并不代表 其未来表现。投资 有风险， 投资者在作出投资决策前 应仔细阅读本
基金的招募 说明书及 其更新。
普华永道中天会计师事务 所为基金财务出具 了无保留 意见的审计报告，基金管 理人在本报告
中对相关事 项亦有详 细说明， 请投资者 注意阅读 。
本报告期自 2016 年1 月1 日起 至 12 月31 日止 。 平安 大华 日增 利货币 2016 年 年度 报告
第 3 页 共 56 页
1.2 目录
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2
1.1 重要提示 ...................................................................................................................................... 2
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3
§2 基金简介 ............................................................................................................................................... 5
2.1 基金基本 情况 .............................................................................................................................. 5
2.2 基金产品 说明 .............................................................................................................................. 5
2.3 基金管理 人和基 金托管人 .......................................................................................................... 5
2.4 信息披露 方式 .............................................................................................................................. 6
2.5 其他相关 资料 .............................................................................................................................. 6
§3 主要财务指标、基金净值表现 及利 润分配情况 ............................................................................... 6
3.1 主要会计 数据和 财务指标 .......................................................................................................... 6
3.2 基金净值 表现 .............................................................................................................................. 7
3.3 其他指标 ...................................................................................................................................... 8
3.4 过去三年 基金的 利润分配 情况 .................................................................................................. 8
§4 管理人报告 ........................................................................................................................................... 9
4.1 基金管理 人及基 金经理情 况 ...................................................................................................... 9
4.2 管理人对 报告期 内本基金 运作遵规 守信情况 的说 明 ............................................................ 10
4.3 管理人对 报告期 内公平交 易情况的 专项说明 ........................................................................ 10
4.4 管理人对 报告期 内基金的 投资策略 和业绩表 现的 说明 ........................................................ 11
4.5 管理人对 宏观经 济、证券 市场及行 业走势的 简要 展望 ........................................................ 12
4.6 管理人内 部有关 本基金的 监察稽核 工作情况 ........................................................................ 12
4.7 管理人对 报告期 内基金估 值程序等 事项的说 明 .................................................................... 12
4.8 管理人对 报告期 内基金利 润分配情 况的说明 ........................................................................ 13
4.9 报告期内 管理人 对本基金 持有人数 或基金资 产净 值预警情形 的说明 ................................ 13
§5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 13
5.1 报告期内 本基金 托管人遵 规守信情 况声明 ............................................................................ 13
5.2 托管人对 报告期 内本基金 投资运作 遵规守信 、净 值计算、利 润分配等 情况的说 明 ........ 13
5.3 托管人对 本年度 报告中财 务信息等 内容的真 实、 准确和完整 发表意见 ............................ 13
§6 审计报告 ............................................................................................................................................. 13
6.1 审计报告 基本信 息 .................................................................................................................... 13
6.2 审计报告 的基本 内容 ................................................................................................................ 14
§7 年度财务报表 ..................................................................................................................................... 15
7.1 资产负债 表 ................................................................................................................................ 15
7.2 利润表 ........................................................................................................................................ 16
7.3 所有者权 益（基 金净值） 变动表 ............................................................................................ 17
7.4 报表附注 .................................................................................................................................... 18
§8 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 43
8.1 期末基金 资产组 合情况 ............................................................................................................ 43
8.2 债券回购 融资情 况 .................................................................................................................... 43
8.3 基金投资 组合平 均剩余期 限 .................................................................................................... 44
8.4 报告期内 投资组 合平均剩 余存续期 超过 240 天情 况说明 .................................................... 45
8.5 期末按债 券品种 分类的债 券投资组 合 .................................................................................... 45
8.6 期末按摊 余成本 占基金资 产净值比 例大小排 序的 前十名债券 投资明细 ............................ 45 平安 大华 日增 利货币 2016 年 年度 报告
第 4 页 共 56 页
8.7 “影子定 价”与 “摊余成 本法”确 定的基金 资产 净值的偏离 ............................................ 46
8.8 期末按公 允价值 占基金资 产净值比 例大小排 序的 所有资产支 持证券投 资明细 ................ 46
8.9 投资组合 报告附 注 .................................................................................................................... 46
§9 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 47
9.1 期末基金 份额持 有人户数 及持有人 结构 ................................................................................ 47
9.2 期末基金 管理人 的从业人 员持有本 基金的情 况 .................................................................... 48
9.3 期末基金 管理人 的从业人 员持有本 开放式基 金份 额总量区间 的情况 ................................ 48
§ 10 开放式基金份额变动 ....................................................................................................................... 48
§ 11 重大事件揭示 ................................................................................................................................... 48
11.1 基金份额持 有人大 会决议 ...................................................................................................... 48
11.2 基金管理人 、基金 托管人的 专门基金 托管部门 的 重大人事变 动 ...................................... 48
11.3 涉及基金管 理人、 基金财产 、基金托 管业务的 诉 讼 .......................................................... 49
11.4 基金投资策 略的改 变 .............................................................................................................. 49
11.5 为基金进行 审计的 会计师事 务所 情况 .................................................................................. 49
11.6 管理人、托 管人及 其高级管 理人员受 稽查或处 罚 等情况 .................................................. 49
11.7 基金租用证 券公司 交易单元 的有关情 况 .............................................................................. 49
11.8 偏离度绝对 值超过 0.5% 的 情况 ............................................................................................. 50
11.9 其他重大事 件 .......................................................................................................................... 50
§ 12 影响投资者决策的其他重要信息 ................................................................................................... 55
§1 3 备查文件目录 ................................................................................................................................... 56
13.1 备查文 件目录 .......................................................................................................................... 56
13.2 存放地 点 .................................................................................................................................. 56
13.3 查阅方 式 .................................................................................................................................. 56
平安 大华 日增 利货币 2016 年 年度 报告
第 5 页 共 56 页
§2 基 金 简介
2.1 基金 基本情况
基金名称 平安大华日 增利货币 市场基金
基金简称 平安大华日 增利货币
基金主代码 000379
基金 运作方 式 契约型开放 式
基金合同生 效日 2013 年 12 月 3 日
基金管理人 平安大华基 金管理有 限公司
基金托管人 平安银行股 份有限公 司
报告期末基 金份额总 额 49,997,751,000.87 份
基金合同存 续期 不定期
2.2 基金 产品说明
投资目标 在严格控制基金资产投资风险和保持基金资产较高 流
动性的基础上，力争获得超越业绩比较基准的稳定 回
报。
投资策略 根据对未来 短期利率 变动的预 测， 确定和 调整基 金投 资
组合的平均 剩余期限。 对各类投 资品种进 行定性 分析 和
定量分析方 法， 确定和 调整参与 的投资品 种和各 类投 资
品种的配置 比例。 在严 格控制投 资风险和 保持资 产流 动
性的基础上 ，力争获 得稳定的 当期收益 。
业绩比较基 准 同期七天通 知存款利 率（税后 ）
风险收益特 征 本基金为货 币市场基 金， 是证券 投资基金 中的低 风险 品
种。 本基 金的风险 和预期 收益低于 股票型基 金、 混合 型
基金、债券 型基金。
2.3 基金 管理人和基金 托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 平安大华基 金管理有 限公司 平安银行股 份有限公 司
信息披露负 责
人
姓名 陈特正 方琦
联系电话 0755-22626828 0755-22168168
电子邮箱 fundservice@pingan.com.cn fangqi275@pingan.com.cn
客户服务电话
400-800-4800 95511-3
传真 0755-23997878 0755-82080387
注册地址 深 圳 市 福 田 区 福 华 三 路 星 河
发展中心大 厦酒店 01 ：419
深圳市罗湖 区深南东 路 5047 号
办公地址 深 圳 市 福 田 区 福 华 三 路 星 河
发展中心大 厦 5 楼
深圳市罗湖 区深南东 路 5047 号
邮政编码 518048 518001 平安 大华 日增 利货币 2016 年 年度 报告
第 6 页 共 56 页
法定代表人 罗春风 谢永林
2.4 信息 披露方式
本基金选定 的信息披 露报 纸名 称 证 券 时 报 、 上 海 证 券 报 、 中 国 证
券报、证券 日报
登载基金年 度报告正 文的管理 人互联网 网址 http://www.fund.pingan.com
基金年度报 告备置地 点 基金管理人 、基金托 管人处
2.5 其他 相关资料
项目 名称 办公地址
会计师事务 所 普 华 永 道 中 天会 计 师 事务 所 （ 特殊
普通合伙）
上海市黄浦 区湖滨 路 202 号 普华永
道中心 11 楼
注册登记机 构 平安大华基 金管理有 限公司 深 圳 市 福 田区 福 华 三路 星 河发 展 中
心大厦 5 楼
§3 主 要 财务 指标 、基 金 净值 表现 及利 润分配 情 况
3.1 主要 会计数据和财 务指标
金额单位： 人 民币元
3.1.1 期间数 据和指标 2016 年 2015 年 2014 年
本期已实现 收益 960,775,958.68 587,645,988.15 221,946,586.89
本期利润 960,775,958.68 587,645,988.15 221,946,586.89
本期净值收 益率 2.5646% 3.8081% 4.9068%
3.1.2 期末数 据和指标 2016 年末 2015 年末 2014 年末
期末基金资 产净值 49,997,751,000.87 29,947,660,176.13 9,981,075,007.97
期末基金份 额净值 1.0000 1.0000 1.0000
3.1.3 累计期 末指标 2016 年末 2015 年末 2014 年末
累计净值收 益率 12.1482% 9.3440% 5.3328%
注：1 、本基 金无持有 人认购或 交易基金 的各项 费用 。
2、本 期已实现 收益指基 金本期利 息收入 、投 资收益、其 他收入（ 不含公允 价值变动 损益）
扣除相关费用后的余额， 本期利润为本期 已实现收益 加上本期公允价值变动损 益，由于本基金 采
用摊余成本 法核算， 因此，公 允价值变 动收益为 零， 本期 已实现 收益和本 期利润的 金额相等 。
3、本 基金按日 结转份额 。 平安 大华 日增 利货币 2016 年 年度 报告
第 7 页 共 56 页
3.2 基金 净值表现
3.2.1 基金 份额 净值收益 率 及其与同 期业绩比较 基准收益 率的比较
阶段
份额净值
收益率①
份额净值
收益率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去三个月 0.6300% 0.0008% 0.3450% 0.0000% 0.2850% 0.0008%
过去六个月 1.2323% 0.0007% 0.6900% 0.0000% 0.5423% 0.0007%
过去一年 2.5646% 0.0011% 1.3725% 0.0000% 1.1921% 0.0011%
过去三年 11.6946% 0.0045% 4.1100% 0.0000% 7.5846% 0.0045%
自基金合同
生效起至今
12.1482% 0.0045% 4.2187% 0.0000% 7.9295% 0.0045%
注： 业绩 比较基准 ： 同 期七天通 知存款利 率 （ 税后） 。 通知存款是 一种不约 定存期 ， 支取时 需提前
通知银行，约定支取日期 和金额方可支取 的存款，具 有存期灵活、存取方便的 特征，同时可获 得
高于活期存款利息的收益 。本基金为货币 市 场基金， 具有低风险、高流动性的 特征。根据基金 的
投资范围、投资目标及流 动性特征，选取 同期七天通 知存款利率（税后）作为 本基金的业绩比 较
基准。
3.2.2 自基 金合同生效以 来基金累计 净值收益率 变动及其 与同期业绩比 较基准收益 率
变动 的比较
平安 大华 日增 利货币 2016 年 年度 报告
第 8 页 共 56 页
1、本基金基 金合同 于 2013 年12 月3 日 正式生 效， 截至报告期 已满三年；
2、 按照 本基金的 基金合同 规定 ， 基金管 理人应当 自基 金合同生效 之日起六 个月内使 基金的投 资组
合比例符合 基金合同 的约定， 截至报告 期末本基 金已 完成建仓。
3.2.3 自基 金合同生效以 来基金每年 净值增长率 及其与同 期业绩比较基 准收益率的
比较
1.本基金合 同于 2013 年12 月3 日正式 生效, 截 止报 告期末已 满 三年.
2.2013 年是 合同生效 当年, 按 实际续存 期计算, 不按 整个自然年 度进行折 算.
3.3 其他 指标
本基金本报 告期内无 其他指标 。
3.4 过去 三年基金的利 润分配情况
单位：人民 币元
年度
已按 再投资 形式
转实收基金
直接通过应 付
赎回款转出 金额
应付利润
本年变动
年度利润
分配 合计
备注
2016 958,368,622.21 - 2,407,336.47 960,775,958.68 -
2015 586,701,266.65 - 944,721.50 587,645,988.15 -
2014 220,794,400.23 - 1,152,186.66 221,946,586.89 - 平安 大华 日增 利货币 2016 年 年度 报告
第 9 页 共 56 页
合计 1,765,864,289.09 - 4,504,244.63 1,770,368,533.72 -
§4 管 理 人报 告
4.1 基金 管理人及基金 经理情况
4.1.1 基金 管理人及其管 理基金的经 验
平安大华基 金管理有 限公司 （以下 简称"平安 基金" ） 经中国证监 会证监许 可 【2010 】1917 号
文批准设立 。平安基 金总部位 于深圳， 注册资本 金为 3 亿元人民币，是 目前中 国内地基 金业注册
资本金最高的基金公司之 一。目前公司股东 为平安信 托有限责任公司，持有股 权 60.7% ；新 加坡
大华资产管 理有限公 司，持有 股权 25% ；三亚盈 湾旅 业有限公司 ，持有股 权 14.3% 。
平安基金秉 承 “规范、 诚 信、 专业、 创新” 企业 管理 理念， 致力于 通过持续 稳定的投 资业绩，
不断丰富的客户服务手段 及服务内容，为 投资人提供 多样化的基金产品和高品 质的理财服务， 从
而实现“以 专业承载 信赖”的 品牌承诺 ，成为深 得投 资人信赖的 基金管理 公司。截至 2016 年 12
月31 日，平 安基金共 管理 29 只开放式 基金，资 产管 理总规模超 836 亿元 。
4.1.2 基金 经理（或基金 经理小组） 及基金经理 助理简介
姓名 职务
任本基金的 基金经理 （助理） 期限
证券从业年 限 说明
任职日期 离任日期
孙健
本基金的
基金经理
2013 年12 月
3 日
- 16
孙 健 先 生 ， 基 金 经
理，硕士，1975 年
生 。 曾 任 湘 财 证 券
有 限 责 任 公 司 资 产
管理总部投资经
理 ， 中 国 太 平 人 寿
保 险 有 限 公 司 投 资
部 、 太 平 资 产 管 理
有 限 公 司 组 合 投 资
经 理 ， 摩 根 士 丹 利
华 鑫 货 币 市 场 基 金
基 金 经 理 ， 银 华 货
币 市 场 证 券 投 资 基
金 、 银 华 信 用 债 券
型 证 券 投 资 基 金 基
金经理。2011 年 9
月 加 入 平 安 大 华 基
金 公 司 ， 任 投 资 研
究 部 固 定 收 益 研 究
员 ， 现 担 任 “ 平安平安 大华 日增 利货币 2016 年 年度 报告
第 10 页 共 56 页
大 华 添 利 债 券 型 证
券投资基金 ” 、
“ 平 安 大 华 日 增 利
货 币 市 场 基 金 ” 、
“ 平 安 大 华 保 本 混
合型证券投资基
金 ” 、 “ 平 安 大 华
安 心 保 本 混 合 型 证
券投资基金 ” 、
“ 平 安 大 华 安 享 保
本 混 合 型 证 券 投 资
基金 ” 、 “ 平安 大
华 安 盈 保 本 混 合 型
证 券 投 资 基 金 ” 、
“ 平 安 大 华 惠 盈 纯
债 债 券 型 证 券 投 资
基 金 ” 、 “ 平 安 大 华
智 能 生 活 灵 活 配 置
混 合 型 证 券 投 资 基
金”基金经 理。
注：任职日期和离任日期 均指公司作出决 定后正式对 外告之日。证券从业的含 义遵行协会《证 券
业从人员资 格管理办 法》的相 关规定。
4.2 管理 人对报告期内 本基金运作 遵规守信情 况的说明
本报告期内，本基金管理 人严格遵守《中 华人民共和 国证券投资基金法》 、 《证券 投资基金运
作管理办法》 、 《证 券投资 基金销售管理办法 》和《证 券投资基金信息披露管 理办法》等有关法 律
法规及各项 实施准则、 《 平安大华 日增利货 币市场基 金 基金合同》 和其 他有关法 律法规的 规定， 本
着诚实信用、勤勉尽责的 原则管理和运用 基金资产， 在严格控制风险的基础上 ，为基金份额持 有
人谋求最大利益。本报告 期内，基金运作 整体合法合 规，没有损害基金份额持 有人利益。基金 的
投资范围、 投资比例 及投资组 合符合有 关法律法 规及 基金合同的 规定。
4.3 管理 人对报告期内 公平交易情 况的专项说 明
4.3.1 公平 交易制度和控 制方法
本报告期内， 根 据 《证券投 资基金管 理公司公 平交易 制度指导意 见》 ， 本基金 管理人制 定并下
发了《平安大华基金管 理有限责任公司公 平交易管理 制度》 、 《平安大华基金管 理有限责任公司 异
常交易监控 及报告制 度》 ， 严格执行 法律法规 及制度要 求， 从以 下五个方 面对交 易行为进 行严格控
制：一是搭建平等的投资 信息平台，合理 设置各类资 产管理业务之间以及各类 资产管理业务内 部
的组织结构，在保证各投 资组合投资决策 相对独立性 的同时，确保其在获得投 资信息、投资建 议平安 大华 日增 利货币 2016 年 年度 报告
第 11 页 共 56 页
和实施投资决策等方面享 有公平的机会。 二是制定公 平交易规则，建立科学的 投资决策体系， 加
强交易执行环节的内部控 制，并通过工作 制度、流程 和技术手段保证公平交易 原则的实现。三 是
加强对投资交易行为的监 察稽核力度，建 立有效的异 常交易行为日常监控和分 析评估制度，通 过
对投资交易行为的监控、 分析评估和信息 披露来加强 对公平交易过程和结果的 监督。四是明确 报
告制度和路线，根据法规 及公司内部要求 ，分别于每 季度和每年度对公司管理 的不同投资组合 的
投资业绩进行分析、评估 ，形成分析报告 ，由投资组 合经理、督察长、总经理 签署后，妥善保 存
备查，如果发现涉嫌违背 公平交易原则的 行为，及时 向公司管理层汇报并采取 相关控制和改进 措
施。 五是建立 投资组合 投资信息 的管理及 保密制 度,不 同投资组合 经理之间 的持仓和 交 易等重 大非
公开投资信 息相互隔 离。
4.3.2 公平 交易制度的执 行情况
本报告期内， 本 基金管理 人严格执 行 《证券投 资基金 管理公司公 平交易制 度指导意 见》 ， 完善
相应制度及流程，通过系 统和人工等各种 方式在各业 务环节严格控制交易公平 执行，公平对待 旗
下管理的所 有基金和 投资组合 。
本基金管理 人按日内、3 日内、5 日内 三个不 同的时间 窗口， 对本基金 管理人管 理的全部 投资
组合在本报告期连续四个 季度期间内的交 易情况进行 了同向交易价差分析，各 投资组合交易过 程
中不存在显 著的交易 价差，不 存在不公 平交易的 情况 。
4.3.3 异常 交易行为的专 项说明
本基金于本 报告期内 不存在异 常交易行 为。
报告期内，所有投资组合 参与的交易所公开 竞价同日 反向交易成交较少的单边 交易量未超过
该证券当日 成交量的5%。
4.4 管理 人对报告期内 基金的投资 策略和业绩 表现的说 明
4.4.1 报告 期内基金投资 策略和运作 分析
回顾 2016 年 ， 上半 年相对宽 松； 下 半年随管 理层加速 去杠杆、 外汇占款 持续外流 影响， 市场
流动性趋紧 ；接近年 底，利率 中枢不断 走高。货 币政 策方面，今 年主要组 合运用逆 回购和 MLF 两
大工具，后 者锁短放 长效果明 显，意在 控制金融 市场 风险。
本基金的投资操作以加强 流动性管理为主要 原则，增 加类现金比例的投资、在 有效控制负偏
离度的前提下，增加不受 估值影响的协议 存款的投资 比例，适时增加久期、提 高货币基金长期 收
益。 平安 大华 日增 利货币 2016 年 年度 报告
第 12 页 共 56 页
4.4.2 报告 期内基金的业 绩表现
报告期内， 本基金份 额净值增 长率为 2.5646% ， 同期 业绩基准增 长率为 1.3725% 。
4.5 管理 人对宏观经济 、证券市场 及行业走势 的简要展 望
展望 2017 年 ， 外 围方面 ， 美元走 强、 人民币贬 值趋势 仍在， 资 本流出压 力不小 。 国内 宏观经
济是否能够企稳存在变数 ，通胀压力犹存 。货币政策 方面，此前中央经济工作 会议提出维护流 动
性基本稳定，注重抑制资 产泡沫和防范金 融风险，稳 健中性释放的信号是 “偏紧 ”。央行将会 采
用更多的政 策 工具对 货币市场 进行数量 和价格的 调控 ， 在震荡市中， 波动 会有所加 剧。 因此在 2017
年的操作中 ，一方面 要继续做 好流动性 的管理， 另一 方面要抓住 市场机会 ，锁定收 益。
4.6 管理 人内部有关本 基金的监察 稽核工作情 况
本报告期内， 本 基金管理 人坚持一 切从规 范运作、 防 范风险、 保护基 金份额持 有人利益 出发，
严格遵守国 家有关法 律法规和 行业监管 规则， 在 进一 步梳理完善 内部控制 制度和业 务流程的 同时，
确保各项法 规和管理 制度的落 实。 公司法律 合规监察 部门按照规 定的权限 和程序 ， 通过 合规评审、
合规检视等各项合规管理 措施以及实时监 控、定期检 查、专项检查等方 法，对 基金的投资运作 、
基金销售、基金运营、客 户服务和信息披 露等进行了 重点监控与稽核，发现问 题及时提出改进 建
议，并督促相关部门进行 整改，同时定期 向董事会和 公司管理层出具监察稽核 报告。公司重视 对
员工的合规培训，开展了 多次培训活动， 加强对员工 行为的管理，增强员工合 规意识。公司还 通
过网站、邮 件等多种 形式进行 了投资者 教育工作 。
报告期内，本基金管理人 所管理的基金运作 合法合规 ，基金合同得到严格履行 ，有效保障了
基金份额持有人利益。本 基金管理人将继 续以风险控 制为核心，提高监察稽核 工作的科学性和 有
效性，切实 保障基金 安全、合 规 运作。
4.7 管理 人对报告期内 基金估值程 序等事项的 说明
本基金管理人按照企业会 计准则、中国证监 会相关规 定和基金合同关于估值的 约定，对基金
所持有的投 资品种进 行估值。 本基金托 管人根据 法律 法规要求履 行估值及 净值计算 的复核责 任。
本基金管理人设有估值工 作组，由投研部、 运营部及 监察稽核部相关人员组成 。估值工作组
负责公司基金估值政策、 程序及方法的制 定和修订， 负责定期审议公司估值政 策、程序及方法 的
科学合理性，保证基金估 值的公平、合理 ，特别是应 当保证估值未被歪曲以免 对基金份额持有 人
产生不利影 响。
本报告期内 ，参与估 值流程各 方之间 不 存在任何 重大 利益冲突。
本基金管理人已与中央国 债登记结算有限责 任公司签 署服务协议，由其按约定 提供银行间同平安 大华 日增 利货币 2016 年 年度 报告
第 13 页 共 56 页
业市场交易 的债券品 种的估值 数据。
4.8 管理 人对报告期内 基金利润分 配情况的说 明
遵照本基金基金合同的规 定，本基金每日将 基金净收 益分配给基金份额持有人 ，并按照自然
日结转至基 金份额持 有人的基 金账户 。 本报 告期内应 分配收益 960,775,958.68 元 ， 实际 分配收益
960,775,958.68 元。
4.9 报告 期内管理人对 本基金持有 人数或基金 资产净值 预警情形的说 明
本基金本报 告期内未 出现连续20 个工作 日基金 份额 持有人数量 不满 200 人、 基金资 产净值低
于5000 万的 情形。
§5 托 管 人报 告
5.1 报告 期内本基金托 管人遵规守 信情况声明
本报告期内 ， 平安 银行股份 有限公司 （以下 称 “本 托 管人” ） 在 对平安大 华日增利 货币市场 基
金 （以下 称 “ 本基金” ） 的托 管过程中 ， 严 格遵守 《证 券投资基金 法》 及 其他有关 法律法 规、 基 金
合同和托管协议的有关规 定，不存在损害 基金份额持 有人利益的行为，完全尽 职尽责地履行了 应
尽的义务。
5.2 托管 人对报告期内 本基金投资 运作遵规守 信、净值 计算、利润分 配等情况的 说明
本报告期内，本托管人根 据《证券投资基金 法》及其 他有关法律法规、基金合 同和托管协议
的规定，对本基金的投资 运作进行了必要 的监督，对 基金资产净值的计算、基 金份额申购赎回 价
格的计算以及基金费用开 支等方面进行了 认真地复核 ，未发现本基金管理人存 在损害基金份额 持
有人利益的 行为。
5.3 托管 人对本年度报 告中财务信 息等内容的 真实、准 确和完整发表 意见
本报告期内，由平安大华 基金管理有限公司 编制本托 管人复核的本报告中的财 务指标、净值
表现、财务会计报告（注 ：财务会计报告 中的“金融 工具风险及管理”部分未 在托管人复核范 围
内） 、投资组 合报告等 内容真实 、准确、 完整。
§6 审 计 报告
6.1 审计 报告基本信息
财务报表是 否经过审 计 是
审计意见类 型 标准无保留 意见 平安 大华 日增 利货币 2016 年 年度 报告
第 14 页 共 56 页
审计报告编 号 普华永道中 天审字(2017) 第 22046 号
6.2 审计 报告的基本内 容
审计报告标 题 审计报告
审计报告收 件人 平安大华日 增利货币 市场基金 全体基金 份额持有 人
引言段 我们审计了后附的平安大华日增利货币市场基金( 以下简称
“平安大华 日增利货 币基金 ”) 的财务报 表， 包括 2016 年 12 月
31 日的资 产负债表 、2016 年度的 利润表和 所有者权 益(基金净
值)变动表以 及财务报 表附注
管理层对财 务报表的 责任段 编 制和 公允列 报财 务报表 是平 安大 华日增 利货 币基金的 基金 管
理人平安大 华 基金管 理有限公 司管理层 的责任。 这种 责任包括：
(1) 按 照 企 业 会 计 准 则 和 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会( 以下简称
“ 中国 证监会 ”)、 中国证 券投 资基金 业协 会( 以下简称 “中国
基 金 业 协 会 ”) 发 布 的 有 关 规 定 及 允 许 的 基 金 行 业 实 务 操 作 编
制财务报表， 并 使其实现 公允反映；(2) 设计、 执行 和 维护必要
的 内部 控制， 以使 财务报 表不 存在 由于舞 弊或 错误导致 的重 大
错报。
注册会计师 的责任段 我 们的 责任是 在执 行审计 工作 的基 础上对 财务 报表发表 审计 意
见。 我们按照中 国注册会 计师审计 准则的规 定执行了 审计工作。
中 国注 册会计 师审 计准则 要求 我们 遵守中 国注 册会计师 职 业道
德 守则 ，计划 和执 行审计 工作 以对 财务报 表是 否不存在 重大 错
报获取合理 保证。
审 计工 作涉及 实施 审计程 序， 以获 取有关 财务 报表金额 和披 露
的 审计 证据。 选择 的审计 程序 取决 于注册 会计 师的判断 ，包 括
对 由于 舞弊或 错误 导致的 财务 报表 重大错 报风 险的评估 。在 进
行 风险 评估时 ，注 册会计 师考 虑与 财务报 表编 制和公允 列报 相
关 的内 部控制 ，以 设计恰 当的 审计 程序， 但目 的并非对 内部 控
制 的有 效性发 表意 见。审 计工 作还 包括评 价管 理层选用 会计 政
策 的恰 当性和 作出 会计估 计的 合理 性，以 及评 价财务报 表的 总
体列报。
我 们相 信，我 们获 取的审 计证 据是 充分、 适当 的，为发 表审 计
意见提供了 基础。
审计意见段 我 们认 为，上 述平 安大华 日增 利货 币基金 的财 务报表在 所有 重
大 方面 按照企 业会 计准则 和在 财务 报表附 注中 所列示的 中国 证
监 会、 中国基 金业 协会发 布的 有关 规定及 允许 的基金行 业实 务
操作编制， 公允反映 了平安大 华日增利 货币基金 2016 年 12 月
31 日的财 务状况以 及 2016 年度 的经营成 果和基金 净 值变动情
况。
注册会计师 的姓名 曹翠丽
边晓红
会计师事务 所的名称 普华永道中 天会计师 事务所（ 特殊普通 合伙）
会计师事务 所的地址 上海市黄浦 区湖滨路202 号企 业天地 2 号普华永 道中 心 11 楼
审计 报告日 期 2017 年3 月29 日 平安 大华 日增 利货币 2016 年 年度 报告
第 15 页 共 56 页
§7 年 度 财务 报表
7.1 资产 负债表
会计主体： 平安大华 日增利货 币市场基 金
报告截止日 ： 2016 年12 月 31 日
单位：人民 币元
资 产 附注号
本期末
2016 年12 月 31 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
资 产：
银行存款 7.4.7.1 22,233,533,148.83 10,819,814,238.94
结算备付金
- 8,460,476.19
存出保证金
- -
交易性金融 资产 7.4.7.2 17,298,960,304.36 14,548,069,075.97
其中：股票 投资
- -
基金投资
- -
债券投资
16,709,960,304.36 13,997,719,765.63
资产支持证 券投资
589,000,000.00 550,349,310.34
贵金属投资
- -
衍生金融资 产 7.4.7.3 - -
买入返售金 融资产 7.4.7.4 10,316,194,874.30 4,322,750,330.45
应收证券清 算款
- -
应收利息 7.4.7.5 143,526,281.09 212,097,777.07
应收股利
- -
应收申购款
59,940,895.77 53,977,154.19
递延所得税 资产
- -
其他资产 7.4.7.6 - -
资产总计
50,052,155,504.35 29,965,169,052.81
负债和所有者权益 附注号
本期末
2016 年12 月 31 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融 负债
- -
衍生金融负 债 7.4.7.3 - -
卖出回购金 融资产款
- -
应付证券清 算款
- -
应付赎回款
- 148.73
应付管理人 报酬
11,225,834.22 7,442,924.33
应付托管费
2,721,414.37 1,804,345.30
应付销售服 务费
8,504,419.89 5,638,579.06 平安 大华 日增 利货币 2016 年 年度 报告
第 16 页 共 56 页
应付交易费 用 7.4.7.7 184,530.47 111,314.46
应交税费
- -
应付利息
- -
应付利润
4,526,899.49 2,119,563.02
递延所得税 负债
- -
其他负债 7.4.7.8 27,241,405.04 392,001.78
负债合计
54,404,503.48 17,508,876.68
所有者权益：
实收基金 7.4.7.9 49,997,751,000.87 29,947,660,176.13
未分配利润 7.4.7.10 - -
所有者权益 合计
49,997,751,000.87 29,947,660,176.13
负债和所有 者权益总 计
50,052,155,504.35 29,965,169,052.81
注： 报告截止 日 2016 年12 月 31 日， 基金份 额 1.000 元， 基金份额 总额 49,997,751,000.87 份。
7.2 利润 表
会计主体： 平安大华 日增利货 币市场基 金
本报告期： 2016 年1 月1 日至 2016 年12 月 31 日
单位：人民 币元
项 目 附注号
本期
2016 年 1 月 1 日至
2016 年 12 月 31 日
上年度可比期间
2015 年 1 月1 日至
2015 年 12 月31 日
一、收入
1,226,515,641.20 705,136,062.70
1.利息收入
1,220,795,921.99 696,364,041.64
其中：存款 利息收入 7.4.7.11 515,502,901.47 303,870,341.99
债券利息收 入
638,118,383.22 357,895,452.89
资产支持证 券利息收 入
11,215,020.79 9,573,449.38
买入返售金 融资产收 入
55,959,616.51 25,024,797.38
其他利息收 入
- -
2.投资收益（ 损失以 “- ”填 列）
5,719,719.21 8,772,021.06
其中：股票 投资收益 7.4.7.12 - -
基金投资收 益
- -
债券投资收 益 7.4.7.13 5,700,119.21 8,772,021.06
资产支持证 券投资收 益 7.4.7.13.5 19,600.00 -
贵金属投资 收益 7.4.7.14 - -
衍生工具收 益 7.4.7.15 - -
股利收益 7.4.7.16 - -
3.公允价值变 动收益 （ 损失以 “- ”
号填列）
7.4.7.17 - -
4. 汇兑收益 （损 失以 “- ” 号填 列）
- -
5.其他收入 （损失以 “- ” 号填 列） 7.4.7.18 - -
减： 二、费用
265,739,682.52 117,490,074.55
1．管理人报 酬 7.4.10.2.1 125,239,491.88 54,070,755.80 平安 大华 日增 利货币 2016 年 年度 报告
第 17 页 共 56 页
2．托管费 7.4.10.2.2 30,361,089.02 13,108,062.01
3．销售服务 费 7.4.10.2.3 94,878,402.95 40,962,693.85
4．交易费用 7.4.7.19 891.72 -
5．利息支出
14,659,406.95 8,929,168.79
其中：卖出 回购金融 资产支出
14,659,406.95 8,929,168.79
6．其他 费用 7.4.7.20 600,400.00 419,394.10
三、利润总额 （亏损总额以“-”
号填列）
960,775,958.68 587,645,988.15
减：所得税 费用
- -
四、 净利润 （净亏损以 “-” 号填
列）
960,775,958.68 587,645,988.15
7.3 所有 者权益（基金 净值）变动 表
会计主体： 平安大华 日增利货 币市场基 金
本报告期：2016 年 1 月1 日至2016 年 12 月 31 日
单位：人民 币元
项目
本期
2016 年1 月 1 日至 2016 年12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初所有者 权益 （基
金净值）
29,947,660,176.13 - 29,947,660,176.13
二、 本期经 营活动产 生的
基金净值变 动数 （本 期利
润）
- 960,775,958.68 960,775,958.68
三、 本期基 金份额交 易产
生的基金净 值变动数
（净值减少以“- ”号填
列）
20,050,090,824.74 - 20,050,090,824.74
其中：1.基 金申购款 366,190,151,338.27 - 366,190,151,338.27
2.基金赎回 款 -346,140,060,513.53 - -346,140,060,513.53
四、 本期向 基金份额 持有
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金
净 值 变 动 （ 净 值 减 少 以
“- ”号填列 ）
- -960,775,958.68 -960,775,958.68
五、 期末所有者 权益 （基
金净值）
49,997,751,000.87 - 49,997,751,000.87
项目
上年度可比期间
2015 年1 月 1 日至 2015 年12 月 31 日 平安 大华 日增 利货币 2016 年 年度 报告
第 18 页 共 56 页
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初所有者 权益 （基
金净值）
9,981,075,007.97 - 9,981,075,007.97
二、 本期经 营活动产 生的
基金净值变 动数 （本 期利
润）
- 587,645,988.15 587,645,988.15
三、 本期基 金份额交 易产
生的基金净 值变动数
（净值减少以“- ”号填
列）
19,966,585,168.16 - 19,966,585,168.16
其中：1.基 金申购款 174,401,484,422.45 - 174,401,484,422.45
2.基金赎回 款 -154,434,899,254.29 - -154,434,899,254.29
四、 本期向 基金份额 持有
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金
净 值 变 动 （ 净 值 减 少 以
“- ”号填列 ）
- -587,645,988.15 -587,645,988.15
五、 期末所有者 权益 （基
金净值）
29,947,660,176.13 0.00 29,947,660,176.13
报表附注为 财务报表 的组成部 分。
本报告 7.1 至 7.4 财务报表 由下列负 责人签署 ：
______ 罗春 风______
______ 林婉文______
____ 陈星____
基金管理人 负责人
主管会计 工作负责 人
会 计机构负 责人
7.4 报表 附注
7.4.1 基金 基本情况
平 安大 华日 增利货 币市 场基 金( 以下简 称 “ 本基 金 ”) 经 中国 证券 监督管 理委 员会(以 下简 称
“中国证监会 ”) 证监许可[2013]1211 号文核准，由 平安大华基金管理有限公司 依照《中华人民
共和国证券投资基金法》 和《平安大华日 增利货币市 场基金基金合同》负责公 开募集。本基金 为
契约型开放 式， 存续 期限不定 ， 首次设 立募集不 包括 认购资金利 息共募集 人民币 525,508,703.96
元， 业经 安永华明 会计师 事务所安 永华明(2013) 验字 第 60937497_H01 号验 资报告予 以验证 。 经向
中国证监会 备案， 《平安 大华日增 利货币市 场基金基 金 合 同》 于 2013 年 12 月 3 日正式生 效， 基金
合同生效日的基金份额总额为 525,531,640.49 份基 金份额，其中认购资金利息折合 22,936.53
份基金份额。本基金的基 金管理人为平安 大华基金管 理有限公司，基金托管人 为平安银行股份 有
限公司(以下 简称 “平 安银行”) 。
平安 大华 日增 利货币 2016 年 年度 报告
第 19 页 共 56 页
根据《中华人民共和国证 券投资基金法》和 《平安大 华日增利货币市场基金基 金合同》的有
关规定，本基金的投资 范围为现金，期限 一年以内( 含一年)的银行存款、同 业存单，期限在一 年
以内( 含一年)的债券 回购 ， 期限在 一年以内( 含一年) 的中央银行 票据， 剩余期 限在 397 天以内(含
397 天)的债 券、 非金融企 业债务融 资工具 、 资产 支持 证券， 中国证监 会、 中国人民 银行认可 的其
他具有良好 流动性的 货币市场 工具。本 基金的业 绩比 较基准为： 税后同期 七天通知 存款利率 。
7.4.2 会计 报表的编制基 础
本基金的财 务报表按 照财政部 于 2006 年 2 月 15 日及 以后期间颁 布的《企 业会计准 则－基本
准则》 、 各项具 体会计准 则及相关 规定(以 下合称 “ 企 业会计准则 ”)、 中国证 监会颁布 的 《证券投
资基金信息 披露 XBRL 模板第3 号<年度 报告和半 年度 报告>》 、 中国 证券投资 基金业协 会(以下 简称
“中国基金业协会 ”) 颁布的《证券投资 基金会计核 算业务指引》 、 《 平安大华 日增利货币市场 基
金 基金合同 》 和 在财务报 表附注 7.4.4 所列 示的中国 证监会、 中国基金 业协会 发布的有 关规定及
允许的基金 行业实务 操作编制 。
7.4.3 遵循 企业会计准则 及其他有关 规定的声明
本基金 2016 年度财务 报表符合 企业会计 准则的 要求 ， 真实、 完整 地反映 了本基金 2016 年12
月31 日的财 务状况以 及 2016 年度的经 营成果和 基金 净值变动情 况等有关 信息。
7.4.4 重要 会计政策和会 计估计
7.4.4.1 会计 年度
本基金会计 年度 为公 历 1 月 1 日起至 12 月31 日 止。
7.4.4.2 记账 本位币
本基金的记 账本位币 为人民币 。
7.4.4.3 金融 资产和金融负 债的分类
(1) 金融资产 的分类
金融资产于初始确认时分 类为：以公允价值 计量且其 变动计入当期损益的金融 资产、应收款
项、可供出售金融资产及 持有至到期投资 。金融资产 的分类取决于本基金对金 融资产的持有意 图
和持有能力 。本基金 现无金融 资产分类 为可供出 售金 融资产及持 有至到期 投资。
本基金目前以交易目的持 有的债券投资和资 产支持证 券投资分类为以公允价值 计量且其变动
计入当期损益的金融资产 。以公允价值计 量且其公允 价值变动计入损益的金融 资产在资产负债 表平安 大华 日增 利货币 2016 年 年度 报告
第 20 页 共 56 页
中以交易性 金融资产 列示。
本基金持有的其他金融资 产分类为应收款项 ，包括银 行存款、买入返售金融资 产和其他各类
应收款项等 。应收款 项是指在 活跃市场 中没有报 价、 回收金额固 定或可确 定的非衍 生金融资 产。
(2) 金融负债 的分类
金融负债于初始确认时分 类为：以公允价值 计量且其 变动计入当期损益的金融 负债及其他金
融负债。本基金目前暂无 金融负债分类为 以公允价值 计量且其变动计入当期损 益的金融负债。 本
基金持有的 其他金融 负债包括 卖出回购 金融资产 款和 其他各类应 付款项等 。
7.4.4.4 金融 资产和金融负 债的初始确 认、后续计 量和终止 确认
金融资产或 金融负债 于本基金 成为金融 工具合同 的一 方时， 按公允 价值在资 产负债表 内确认。
对于取得债券投资支付的 价款中包含的债 券起息日或 上次除息日至购买日止的 利息，单独确认 为
应收项目。 应收款项 和其他金 融负债的 相关交易 费用 计入初始确 认金额。
债券投资按票面利率或商 定利率每日计提应 收利息， 按实际利率法在其剩余期 限内摊销其买
入时的溢价或折价；同时 于每一计价日计 算影子价格 ，以避免债券投资的账面 价值与公允价值 的
差异导致基金资产净值发 生重大偏离。对 于应收款项 和其他金融负债采用实际 利率法，以摊余 成
本进行后续 计量。
金融资产满足下 列条件之一 的，予以终止确认 ：(1) 收取该金融资产现金流量 的合同权利终
止；(2) 该金融资 产已转 移， 且 本基金将 金融资 产所 有权上几乎 所有的风 险和报酬 转移给转 入方；
或者(3) 该金融资产已 转移，虽然本基金 既没有转移 也没有保留金融资产所有 权上几乎所有的 风
险和报酬， 但是放弃 了对该金 融资产控 制。
金融资产终 止确认时 ，其账面 价值与收 到的对价 的差 额，计入当 期损益。
当金融负债的现时义务全 部或部分已经解除 时，终止 确认该金融负债或义务已 解除的部分。
终止确认部 分的账面 价值与支 付的对价 之间的差 额， 计入当期损 益。
7.4.4.5 金融 资产和金融负 债的估值原 则
为了避免投资组合的账面 价值与公允价值的 差异导致 基金资产净值发生重大偏 离，从而对基
金持有人的利益产生稀释 或不公平的结果 ，基金管理 人于每一计价日采用投资 组合的公允价值 计
算影子价格。当影子价格 确定的基金资产 净值与摊余 成本法计算的基金资产净 值的偏离度绝对 值
达到或超过 0.25% 时 ，基金管理人应根 据相关法律法 规采取相应措施，使基金 资产净值更能公 允
地反映基金 投资组合 价值。
平安 大华 日增 利货币 2016 年 年度 报告
第 21 页 共 56 页
计算影子价 格时按如 下原则确 定债券投 资的公允 价值 ：
(1) 存在活跃 市场的金 融工具按 其估值日 的市场 交易 价格确定公 允价值 ； 估值 日无交易 ， 但最
近交易日后 经济环境未发 生重大变化且证 券发行机构 未发生影响证券价格的重 大事件的，按最 近
交易日的市 场交易价 格确定公 允价值。
(2) 存在活跃 市场的金 融工具 ， 如估 值日无交 易且最近 交易日后经 济环境发 生了重大 变化 ， 参
考类似投资 品种的现 行市价及 重大变化 等因素， 调整 最近交易市 价以确定 公允价值 。
(3) 当金融工 具不存在 活跃市场 ， 采用市 场参与者 普遍 认同且被以 往市场实 际交易价 格验证具
有可靠性的估值技术确定 公允价值。估值 技术包括参 考熟悉情况并自愿交易的 各方最近进行的 市
场交易中使用的价格、参 照实质上相同的 其他金融工 具的当前公允价值、 现金 流量折现法和期 权
定价模型等。采用估值技 术时，尽可能最 大程度使用 市场参数，减少使用与本 基金特定相关的 参
数。
7.4.4.6 金融 资产和金融负 债的抵销
本基金持有的资产和承担的 负债基本为金融资 产和金 融负债。当本基金 1) 具有抵销已确认
金额的法定 权利且该 种法定权 利现在是 可执行的 ； 且2)交易双方 准备按净 额结算时 ， 金融资 产与
金融负债按 抵销后的 净额在资 产负债表 中列示。
7.4.4.7 实收 基金
实收基金为 对外发行 基金份额 所募集的 总金额 。 每份 基金份额面 值为 1.00 元。 由于申购 和赎
回引起的实收基金变动分 别于基金申购确 认日及基金 赎回确认日认列。上述申 购 和赎回分别包 括
基金转换所 引起的转 入基金的 实收基金 增加和转 出基 金的实收基 金减少。
7.4.4.8 损益 平准金
损益平准金包括已实现平 准金和未实现平准 金。已实 现平准金指在申购或赎回 基金份额时，
申购或赎回款项中包含的 按累计未分配的 已实现损益 占基金净值比例计算的金 额。未实现平准 金
指在申购或赎回基金份额 时，申购或赎回 款项中包含 的按累计未实现损益占基 金净值比例计算 的
金额。损益平准金于基金 申购确认日或基 金赎回确认 日认列，并于期末全额转 入未分配利润/( 累
计亏损)。
7.4.4.9 收入/( 损失) 的确认 和计量
债券投资在持有期间按实 际利率计算确定的 金额扣除 在适用情况下由债券发行 企业代扣代缴
的个人所得 税后的净 额确认为 利息收入 。
平安 大华 日增 利货币 2016 年 年度 报告
第 22 页 共 56 页
债券投资处置时其处置价 格扣除相关交易费 用后的净 额与账面价值之间的差额 确认为投资收
益。
应收款项在持有期间确认 的利息收入按实际 利率法计 算，实际利率法与直线法 差异较小的则
按直线法计 算。
7.4.4.10 费用 的确认和计量
本基金的管理人报酬、托 管费和销售服务费 在费用涵 盖期间按基金合同约定的 费率和计算方
法逐日确认 。
其他金融负债在持有期间 确认的利息支出按 实际利率 法计算，实际利率法与直 线法差异较小
的则按直线 法计算。
7.4.4.11 基金 的收益分配政 策
本基金的收益分配政策为 ：(1) 本基金同一 类别内的 每份基金份额享有同等分 配权。(2)本基
金收益分配 方式约定 为红利再 投资， 不收取再 投资费 用。 (3)“ 每日分配 、 按月 支付 ” 。 本基金 根
据每日基金收益情况，以 每万份基金已实 现收益为基 准，为投资人每日计算当 日收益并分配， 每
月集中支付 。 投资 人当日 收益分配 的计算保 留到小数 点后 2 位 ， 小数点 后第 3 位按去尾 原则处理，
因去尾形成 的余额进 行再次分 配， 直到分 完为止。(4) 本基金根据 每日收益 情况， 将当日 收益全 部
分配，若当日已实现收益 大于零时，为投 资人记正收 益；若当日已实现收益小 于零时，为 投资 人
记负收益； 若当 日已 实现 收益等于 零时， 当日 投资人 不记收益。(5) 本基金每 日进行收 益计算并 分
配时，每月累计收益支 付方式只采用红利 再投资(即 红利转基金份额)方式， 投资人可通过赎回 基
金份额获得现金收益；若 投资人在每月累 计收益支付 时，其累计收益为正值， 则为投资人增加 相
应的基金份额，其累计收 益为负值，则缩 减投资人基 金份额。若投资人赎回基 金份额时，其对 应
收益将立即 结清； 若收益 为负值， 则 从投资人 赎回基 金款中扣除。(6) 当日申 购的基金 份额自下 一
个工作日起 享有基金 的分配权 益； 当日赎回 的基金份 额自下一工 作日起 ， 不享 有基金 的 分配权益。
(7) 法律法规 或监管机 关另有规 定的，从 其规定 。
7.4.4.12 分部 报告
本基金以内部组织结构、 管理要求、内部报 告制度为 依据确定经营分部，以经 营分部为基础
确定报告分 部并披露 分部信息 。
经营分部是指本基金内同时 满足下列条件的组 成部分 ：(1) 该组成部分能够 在日常活动中产
生收入、发生费用；(2) 本基金的基金管 理人能够定 期评价该组成部分的经营 成果，以决定向 其平安 大华 日增 利货币 2016 年 年度 报告
第 23 页 共 56 页
配置资源、评价其业绩；(3) 本基金能够 取得该组成 部分的财务状况、经营成 果和现金流量等 有
关会计信息。如果两个或 多个经营分部具 有相似的经 济特征，并且满足一定条 件的，则合并为 一
个经营分部 。
本基金目前 以一个单 一的经营 分部运作 ，不需要 披露 分部信息。
7.4.4.13 其他 重要的会计政 策和会计估 计
重要会计估 计及其关 键假设
根据本基金的估值原则和 中国证监会允许的 基金行业 估值实务操作，本基金计 算影子价格过
程中确定债 券投资的 公允价值 时采用的 估值方法 及其 关键假设如 下：
在银行间同 业市场交 易的债券 品种， 根 据中国证 监会 证监会计字[2007]21 号 《关于 证券投资
基金执行<企 业会计准 则>估值 业务及份 额净值计 价有 关事项的通 知》 采用估 值技术确 定公允价 值。
本基金持有的银行间同业 市场债券按现金 流量折现法 估值，具体估值模型、参 数及结果由中 央国
债登记结算 有限责任 公司独立 提供。
7.4.5 会计 政策和会计估 计变更以及 差错更正的 说明
7.4.5.1 会计 政策变更的说 明
本基金本报 告期未发 生会计政 策变更。
7.4.5.2 会计 估计变更的说 明
本基金本报 告期未发 生会计估 计变更。
7.4.5.3 差错 更正的说明
本基金在本 报告期间 无须说明 的会计差 错更正。
7.4.6 税项
根据财政部 、 国家税 务总局财 税[2004]78 号 《财 政部 、 国家税务 总局关于 证券投资 基金税收
政策的通知》 、财税[2008]1 号《关 于企业所 得税若干 优惠政策的 通知》 、财 税[2016]36 号《关于
全面推开营业税改征增值税 试点的通知》 、财税[2016]46 号《关于进一步明 确全面推开营改增 试
点金融业有 关政策的 通知》 、 财 税[2016]70 号 《 关于 金融机构同 业往来等 增值税政 策的补充 通知》
及其他相关 财税法规 和实务操 作，主要 税项列示 如下 ：
(1) 于2016 年 5 月 1 日前 ， 以发行 基金方式 募集资金 不属于营业 税征收范 围， 不征收营 业 税。平安 大华 日增 利货币 2016 年 年度 报告
第 24 页 共 56 页
对证券投资 基金管理 人运用基 金买卖债 券的差价 收入 免征营业税 。 自 2016 年 5 月 1 日起 ， 金 融业
由缴纳营业 税改为缴 纳增值税。 对证券投 资基金 管理 人运用基金 买卖债券 的转让收 入免征增 值税，
对国债、地 方政府债 以及金融 同业往来 利息收入 亦免 征增值税。
(2) 对基金从 证券 市场 中取得的 收入 ， 包括买 卖债券的 差价收入 ， 债券的 利息收入 及其他收 入，
暂不征收企 业所得税 。
(3) 对基金取 得的企业 债券利息 收入， 应 由发行债 券的 企业在向基 金支付利 息时代扣 代缴 20%
的个人所得 税。
7.4.7 重要 财务报表项目 的说明
7.4.7.1 银行 存款
单位：人民 币元
项目
本期末
2016 年12 月31 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
活期存款 503,533,148.83 104,814,238.94
定期存款 21,730,000,000.00 10,715,000,000.00
其中：存款 期限 1-3 个月 12,500,000,000.00 800,000,000.00
存款期限三 个月以上 8,630,000,000.00 9,415,000,000.00
存款期限 1 个月内 600,000,000.00 500,000,000.00
其他存款 - -
合计： 22,233,533,148.83 10,819,814,238.94
7.4.7.2 交易 性金融资产
单位：人民 币元
项目
本期末
2016 年 12 月 31 日
摊余成本 影子定价 偏离金额 偏离度
债
券
交 易 所 市
场
- - - -
银 行 间 市
场
16,709,960,304.36 16,676,871,405.04 -33,088,899.32 -0.0662%
合计 16,709,960,304.36 16,676,871,405.04 -33,088,899.32 -0.0662%
项目
上年度末
2015 年 12 月 31 日
摊余成本 影子定价 偏离金额 偏离度
债
券
交 易 所 市
场
- - - -
银行间市 13,997,719,765.63 14,055,277,000.00 57,557,234.37 0.1922% 平安 大华 日增 利货币 2016 年 年度 报告
第 25 页 共 56 页
场
合计
13,997,719,765.63 14,055,277,000.00 57,557,234.37 0.1922%
注：1 、偏离 金额=影 子定价-摊 余成本
2、偏 离度=偏 离金额/摊 余成本法 确定的 基金 资产净值
7.4.7.3 衍生 金融资产/ 负债
本基金于本 期末及上 年度末均 未持有衍 生金融资 产/ 负债。
7.4.7.4 买入 返售金融资产
7.4.7.4.1 各项 买入返售金融 资产期末余 额
单位: 人民 币元
项目
本期末
2016 年 12 月 31 日
账面余额 其中；买断 式逆回购
买入返售证 券_银行间 10,316,194,874.30 -
合计 10,316,194,874.30 -
项目
上年度末
2015 年 12 月 31 日
账面余额 其中；买断 式逆回购
买入返售证 券_银行间
4,322,750,330.45 -
合计 4,322,750,330.45 -
7.4.7.4.2 期末 买断式逆回购 交易中取得 的债券
本基金本期 末及上年 度末均未 持有买断 式逆回购 交易 中取得的债 券。
7.4.7.5 应收 利息
单位：人 民币元
项目
本期末
2016 年12 月 31 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
应收活期存 款利息 1,045,657.04 75,500.24
应收定期存 款利息 56,691,958.06 74,331,256.82
应收其他存 款利息 - -
应收结算备 付金利息 - 3,807.30
应收债券利 息 72,431,713.67 134,944,641.81
应收买入返 售证券利 息 13,356,952.32 2,742,570.90
应收申购款 利息 - -
应收黄金合 约拆借孳 息 - - 平安 大华 日增 利货币 2016 年 年度 报告
第 26 页 共 56 页
其他 - -
合计 143,526,281.09 212,097,777.07
7.4.7.6 其他 资产
本基金本报 告期末及 上年度末 均无其他 资产。
7.4.7.7 应付 交易费用
单位：人民 币元
项目
本期末
2016 年 12 月 31 日
上年度末
2015 年12 月 31 日
交易所市场 应付交易 费用 - -
银行间市场 应付交易 费用 184,530.47 111,314.46
合计 184,530.47 111,314.46
7.4.7.8 其他 负债
单位 ：人民币 元
项目
本期末
2016 年 12 月 31 日
上年度末
2015 年12 月 31 日
应付券商交 易单元保 证金 - -
应付赎回费 - 1.78
预提费用 262,000.00 392,000.00
应付管理人 款 26,979,405.04 -
合 计 27,241,405.04 392,001.78
7.4.7.9 实收 基金
金额单位： 人民币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至 2016 年 12 月 31 日
基金份额（ 份） 账面金额
上年度末 29,947,660,176.13 29,947,660,176.13
本期申购 366,190,151,338.27 366,190,151,338.27
本期赎回( 以"-" 号填列) -346,140,060,513.53 -346,140,060,513.53
- 基金拆分/ 份额折算 前 - -
基金拆分/份 额折 算变 动份额 - -
本期申购 - -
本期赎回( 以"-" 号填列) - -
本期末 49,997,751,000.87 49,997,751,000.87
注： 申购含 红利再投 、转换入 份额；赎 回含转 换出 份额。 平安 大华 日增 利货币 2016 年 年度 报告
第 27 页 共 56 页
7.4.7.10 未分 配利润
单位：人 民币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润 合计
上年度末 - - -
本期利润 960,775,958.68 - 960,775,958.68
本期基金份额交易
产生的变动 数
- - -
其中：基金 申购款 - - -
基金赎回款 - - -
本期已分配 利润 -960,775,958.68 - -960,775,958.68
本期末 - - -
7.4.7.11 存款 利息收入
单位：人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至 2016 年 12
月 31 日
上年度可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年12 月31
日
活期存款利 息收入 2,083,608.86 2,453,320.56
定期存款利 息收入 511,774,270.54 300,222,500.99
其他存款利 息收入 - -
结算备付金 利息收入 13,494.28 131,973.07
其他 1,631,527.79 1,062,547.37
合计 515,502,901.47 303,870,341.99
7.4.7.12 股票 投资收益
7.4.7.12.1 股票 投资收益 —— 买卖股票差 价收入
本基金于本 期及上年 度可比期 间均无股 票投资收 益。
7.4.7.13 债券 投资收益
7.4.7.13.1 债券 投资收益项目 构成
单位：人民 币元
项目
本期
2016年1 月1 日至2016 年
12月31日
上年度可比 期间
2015 年1月1 日至2015 年12月
31日
债 券 投 资 收 益 —— 买 卖 债
券（ 、 债转股 及债券到 期兑
付）差价收 入
5,700,119.21 8,772,021.06
债券投资收 益 ——赎回 差
价收入
- - 平安 大华 日增 利货币 2016 年 年度 报告
第 28 页 共 56 页
债券投资收 益 —— 申 购差
价收入
- -
合计 5,700,119.21 8,772,021.06
7.4.7.13.2 债券 投资收益 —— 买卖债券差 价收入
单位：人民 币元
项目
本期
2016年1 月1 日至2016 年
12月31日
上年度可比 期间
2015 年1月1 日至2015 年12月
31日
卖出债券 （ 、 债转股及 债券
到期兑付） 成交总额
55,214,250,177.63 12,571,662,827.63
减： 卖出 债券 （ 、 债 转股及
债券到期兑 付）成本 总额
55,016,196,074.70 12,279,594,334.87
减：应收利 息总额 192,353,983.72 283,296,471.70
买卖债券差 价收入 5,700,119.21 8,772,021.06
7.4.7.13.3 债券 投资收益 —— 赎回差价收 入
本基金本报 告期末及 上年度末 均无债券 赎回差价 收入 。
7.4.7.13.4 债券 投资收益 —— 申购差价收入
本基金本报 告期末及 上年度末 均无债券 申购差价 收入 。
7.4.7.13.5 资产 支持证券投资 收益
单位：人民 币元
项目
本期
2016年1 月1 日至2016 年
12月31日
上年度可比 期间
2015 年1月1 日至2015 年12月
31日
卖出资产支 持证券成 交 总
额
554,460,584.21 -
减： 卖出资产 支持证券 成本
总额
550,366,600.00 -
减：应收利 息总额 4,074,384.21 -
资产支持证 券投资收 益 19,600.00 -
7.4.7.14 贵金 属投资收益
7.4.7.14.1 贵金 属投资收益项 目构成
本基金本报 告期内及 上年度可 比期间均 无贵金属 投资 。
平安 大华 日增 利货币 2016 年 年度 报告
第 29 页 共 56 页
7.4.7.14.2 贵金 属投资收益—— 买卖贵金 属差价收入
本基金本报 告期内及 上年度可 比期间均 无贵金属 投资 。
7.4.7.14.3 贵金 属投资收益—— 赎回差价 收入
本基金本报 告期内及 上年度可 比期间均 无贵金属 投资 。
7.4.7.14.4 贵金 属投资收益—— 申购差价 收入
本基 金本报 告期内及 上年度可 比期间均 无贵金属 投资 。
7.4.7.15 衍生 工具收益
7.4.7.15.1 衍生 工具收益 —— 买卖权证差 价收入
本基金本报 告期内及 上年度可 比期间均 无衍生工 具收 益/损失。
7.4.7.15.2 衍生 工具收益 —— 其他投资 收益
本基金本报 告期内及 上年度可 比期间均 无衍生工 具收 益/损失。
7.4.7.16 股利 收益
本基金本报 告期内及 上年度可 比期间均 无股票投 资产 生的股利收 益。
7.4.7.17 公允 价值变动收益
本基金本报 告期内及 上年度可 比期间均 无公允价 值变 动损益。
7.4.7.18 其他 收入
本基金本报 告期内及 上年度可 比期间内 均无其他 收入 。
7.4.7.19 交易 费用
单位：人 民币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年
12 月 31 日
上年度可比 期间
2015 年1 月1 日至 2015 年12
月 31 日
交易所 市场 交易费用 161.47 -
银行间 市场 交易费用 730.25 -
合计
891.72 -
7.4.7.20 其他 费用
单位：人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月1 日至 2016
上年度可比 期间
2015 年 1 月1 日至 2015 年平安 大华 日增 利货币 2016 年 年度 报告
第 30 页 共 56 页
年12 月 31 日 12 月 31 日
审计费用 153,000.00 153,000.00
信息披露费 400,000.00 230,000.00
账户维护费 36,800.00 36,200.00
其 他 10,600.00 194.10
合计 600,400.00 419,394.10
7.4.7.21 分部 报告
截至本期末，本基金仅在 中国大陆境内从事 证券投资 单一业务，因此，无需作 披露的分部报
告。
7.4.8 或有 事项、资产负 债表日后事 项的说明
7.4.8.1 或有 事项
截至资产负 债表日， 本基金并 无须作披 露的或有 事项 。
7.4.8.2 资产 负债表日后事 项
1. 本基金根据每日基金收 益情况，以每万份 基金已实 现收益为基准，为投资人 每日计算当日
收益并分配 ，按月支 付。
2. 财政部、 国家税务 总局于 2016 年 12 月 21 日 颁布 《关于明确 金融 房地 产开发 教育辅助
服务等增 值税政策的通知》( 财税[2016]140 号)，要 求资管产品运营过程中发 生的增值税应税 行
为，以资管 产品管理 人为增值 税纳税人 ，自 2016 年5 月 1 日起执 行。
根据财政部 、 国家 税务总 局于 2017 年 1 月 6 日颁布的 《关于资 管产品增 值税政 策有关问 题的
补充通知》( 财税[2017]2 号) ，2017 年 7 月 1 日(含) 以后， 资管 产品运营 过程中发 生的增值 税应
税行为， 以 资管产品 管理人为 增值税纳 税人， 按 照现 行规定缴纳 增值税。 对资管产 品在 2017 年7
月 1 日前运营过程中 发生的增 值税应税 行为，未 缴纳 增值税的， 不再缴纳 ；已缴纳 增值税的 ，已
纳税额 从资管产品管理人 以后月份的增值 税应纳税额 中抵减。资管产品运营过 程中发生增值税 应
税行为的具体征收管理办 法，由国家税务 总局另行制 定。上述税收政策对本基 金截至本财务报 表
批准报出日 止的财务 状况和经 营成果无 影响。
7.4.9 关联 方关系
关联方名称 与本基金的 关系
平安大华基金管理有限公司 (“ 平安大
华 ”)
基金管理人 、注册登 记机构、 基金销售 机构
平安银行股 份有限公 司 (“平安 银行 ”) 基金托管人 、基金销 售机构
平安信托有 限责任公 司 基金管理人 的股东 平安 大华 日增 利货币 2016 年 年度 报告
第 31 页 共 56 页
大华资产管 理有限公 司 基金管理人 的股东
三亚盈湾旅 业有限公 司 基金管理人 的股东
深 圳 平 安 大 华 汇 通 财 富 管 理 有 限 公 司
(“ 平安大华 汇通 ”)
基金管理人 的子公司
平安证券股 份有限公 司 (“平安 证券 ”) 基金管理人 的股东的 子公司、 基金销售 机构
中国平安保险( 集团) 股份有限公司 (“ 平
安集团 ”)
基金管理人 的最终控 股母公司
深圳平安综合金融服务有限公司 (“ 平安
综合金融 ”)
与基金管理 人受同一 最终控股 公司控制 的公司
深圳平安金融科技咨询有限公司 (“ 平安
金融科技 ”)
与基金管理 人受同一 最终控股 公司控制 的公司
平安国际融资租赁有限公司 (“ 平安国际
租赁 ”)
与基金管理 人受同一 最终控股 公司控 制 的公司
深圳万里通网络信息技术有限公司 (“ 万
里通 ”)
与基金管理 人受同一 最终控股 公司控制 的公司
平安不动产 有限公司(“ 平安不 动产 ”) 与基金管理 人受同一 最终控股 公司控制 的公司
中国平安人寿保险股份有限公司 (“ 中国
平安人寿 ”)
与基金管理 人受同一 最终控股 公司控制 的公司
注：以下关 联交易均 在正常业 务范围内 按一般商 业条 款订立。
7.4.10 本报 告期及上年度 可比期间的 关联方交易
7.4.10.1 通过 关联方交易单 元进行的交 易
7.4.10.1.1 股票 交易
本基金于本 期及上年 度可比期 间均未通 过关联方 交易 单元进行股 票交易。
7.4.10.1.2 债券 交易
本基金本报 告期及上 年度可 比 期间均未 通过关联 方交 易单元进行 债券交易 。
7.4.10.1.3 债券 回购交易
本基金本报 告期及上 年度可比 期间均未 通过关联 方交 易单元进行 债券回购 交易。
7.4.10.1.4 权证 交易
本基金于本 期及上年 度可比期 间均未通 过关联方 交易 单元进行权 证交易。
7.4.10.1.5 应支 付关联方的佣 金
本基金于本 期末及上 年度末均 无应支付 关联方的 佣金 。
7.4.10.2 关联 方报酬
7.4.10.2.1 基金 管理费
单位：人民 币元 平安 大华 日增 利货币 2016 年 年度 报告
第 32 页 共 56 页
项目
本期
2016 年1 月1 日至 2016 年 12
月31 日
上年度可比 期间
2015 年 1 月1 日至 2015 年 12 月 31
日
当期发生的基金应支付
的管理费
125,239,491.88 54,070,755.80
其中：支付销售机构的
客户维护费
2,317,451.17 2,694,023.53
注：支付基金管理人平安 大华基金管理有限 公司的管 理人报酬按前一日基金资 产净值 0.33% 的年
费率计提， 逐日累计 至每月月 底，按月 支付。其 计算 公式为：
日管理人报 酬＝前一 日基金资 产净值×0.33% / 当年 天数。
7.4.10.2.2 基金 托管费
单位：人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至 2016 年 12
月31 日
上年度可比 期间
2015 年 1 月1 日至 2015 年 12 月 31
日
当期发生的基金应支付
的托管费
30,361,089.02 13,108,062.01
注：支付基金托管人平安 银行的托管费按前 一日基金 资产净值 0.08%的年 费率计提，逐日累 计至
每月月底， 按月支付 。其计算 公式为：
日托管费＝ 前一日基 金资产净 值×0.08% / 当年 天数 。
7.4.10.2.3 销售 服务费
金额单位： 人民币元
获得销售服 务费
各关联方名 称
本期
2016 年 1 月1 日至 2016 年 12 月 31 日
当期发生的 基金应支 付的销售 服务费
平安证券 24,743.50
平安银行 3,096,545.24
平安大华 87,462,201.01
合计 90,583,489.75
获得销 售服 务费
各关联方名 称
上年度可比 期间
2015 年 1 月1 日至 2015 年 12 月 31 日
当期发生的 基金应支 付的销售 服务费
平安证券 89,337.09
平安银行 3,540,527.53
平安大华 33,128,510.07
合计 36,758,374.69
注：支付基金销售机构的 销售服务费按前一 日基金资 产净值 0.25%的年费 率计提，逐日累计 至每
月月底，按 月支付给 平安大华 ，再由平 安大华计 算并 支付给各基 金销售机 构。其计 算公式为 ： 平安 大华 日增 利货币 2016 年 年度 报告
第 33 页 共 56 页
日销售服务 费＝前一 日基金资 产净值×0.25%/ 当年 天数。
7.4.10.3 与关 联方进 行银行 间同业市场 的债券( 含回购) 交易
单位：人民 币元
本期
2016 年1 月1 日至2016 年 12 月 31 日
银行间市场
交易的
各关联方名
称
债券交易金 额 基金逆回购 基金正回购
基金买入 基金卖出
交易金
额
利息收
入
交易金额 利息支出
平安 证券 4,447,218,120.90 4,445,218,714.19 - - - -
上年度可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年 12 月 31 日
银行间市场
交易的
各关联方名
称
债券交易金 额 基金逆回购 基金正回购
基金买入 基金卖出
交易金
额
利息收
入
交易金额 利息支出
平安 证券 - - - - - -
7.4.10.4 各关 联方投资本基 金的情况
7.4.10.4.1 报告 期内基金管理 人运用固有 资金投资本 基金的情 况
份额单位： 份
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年12
月 31 日
上年度可比 期间
2015 年 1 月1 日至2015 年 12 月
31 日
基金合同生 效日（ 2013 年
12 月 3 日 ） 持有的 基金份
额
0.00 -
期初持有的 基金份额 60,758,102.11 449,246.98
期间申购/买 入总份额 2,000,000.00 60,000,000.00
期间因拆分 变动份额 1,442,965.92 758,102.11
减：期间赎 回/卖出总 份额 64,201,068.03 449,246.98
期末持有的 基金份额 0.00 60,758,102.11
期末持有的 基金份额
占基金总份 额比例
0.0000% 0.2029%
注：1. 期间 申购/ 买入 总份额含 红利再投 、转换 转入 份额，期间 赎回/卖出 总份额含 转出份额 。
2. 基 金管 理人 平安大 华基 金管 理有限 公司 在本 年度 申购/赎 回本 基金的 交易 委托 平安大 华 基
金管理有限 公司直销 柜台办理 ，适用费 率为 0%。 平安 大华 日增 利货币 2016 年 年度 报告
第 34 页 共 56 页
7.4.10.4.2 报告 期末除基金管 理人之外的 其他关联方 投资本基 金的情况
份额单位： 份
关联方名称
本期末
2016 年 12 月 31 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
持有的
基金份额
持有的基金 份额
占基金总份 额的
比例
持有的
基金份额
持有的基金 份额
占基金总份 额的
比例
深 圳 平 安 金 融 科 技
咨询 有限 公司
1,874,192,776.17 3.7500% - -
平 安 国 际 融 资 租 赁
有限 公司
101,459,446.15 0.2000% - -
平 安 不 动 产 有 限 公
司
704,853,735.93 1.4100% - -
深 圳 平 安 综 合 金 融
服务 有限 公司
532,030,686.70 1.0600% - -
深 圳 平 安 大 华 汇 通
财富 管理 有限 公司
301,641,416.37 0.6000% - -
深 圳 万 里 通 网 络 信
息技 术有 限公 司
1,408,793,339.73 2.8200% - -
中 国 平 安 保 险 （ 集
团） 股份 有限 公司
- - 879,041,122.03 2.9400%
7.4.10.5 由关 联方保管的银 行存款余额 及当期产生 的利息收 入
单位：人民 币元
关联方
名称
本期
2016 年1 月1 日至 2016 年12 月 31
日
上年度可比 期间
2015 年 1 月1 日至 2015 年 12 月31 日
期末余额 当期 利息收 入 期末余额 当期 利息收 入
平安 银行- 活期 503,533,148.83 2,083,608.86 104,814,238.94 2,453,320.56
平安 银行- 定期 920,000,000.00 29,479,902.79 450,000,000.00 32,907,318.15
合计 1,423,533,148.83 31,563,511.65 554,814,238.94 35,360,638.71
注: 本基金的 银行存款 由基金托 管人平安 银行保 管， 按 银行同业利 率计息 ， 定期 存款按协 议利率计
息。
7.4.10.6 本基 金在承销期内 参与关联方 承销证券的 情况
金额单位： 人民币元
本期
2016 年1 月1 日至 2016 年 12 月 31 日
关联方名称 证券代码 证券名称 发行方式
基金在承销 期内买入
数量 （单位 ： 份） 总金额
平安证券 116323 万科 1A1 私募 1,300,000 130,000,000.00 平安 大华 日增 利货币 2016 年 年度 报告
第 35 页 共 56 页
平安证券 116384 万科 2A1 私募 1,200,000 120,000,000.00
平安证券 116418 万科 3A1 私募 1,000,000 100,000,000.00
上年度可比 期间
2015 年1 月1 日至 2015 年 12 月 31 日
关联方名称 证券代码 证券名称 发行方式
基金在承销 期内买入
数量 （单 位： 份） 总金额
- - - - - -
7.4.10.7 其他 关联交易事项 的说明
本基金本报 告期及上 年度可比 期间均无 须作说明 的其 他关联交易 事项。
7.4.11 利润 分配情况
7.4.11.1 利润 分配情况 —— 货币市场基 金
金额单位： 人民币元
已按 再投资 形式 转实 收
基金
直接通过应 付
赎回款转出 金额
应付利润
本年变动
本期利润分 配
合计
备注
958,368,622.21 - 2,407,336.47 960,775,958.68 -
注：本基金在本年度累计分配 收益 960,775,958.68 元，其中以红利再投资方式结 转入实收基金
956,249,059.19 元 ， 无包 含于赎回 款的已分 配未支付 收益， 计 入应付收 益科目 4,526,899.49 元。
7.4.12 （ 2016 年 12 月 31 日 ） 本基金持有 的流通受限证 券
7.4.12.1 因认 购新发/ 增 发证券而于 期末持有的流 通受限证 券
本基金于本 期末未持 有因认购 新发/增发 证券而 流通 受限的证券 。
7.4.12.2 期末 持有的暂时停 牌等流通受 限股票
本基金于本 期末未持 有暂时停 牌等流通 受限股票 。
7.4.12.3 期末 债券正 回购交 易中作为抵 押的债券
7.4.12.3.1 银行 间市场债券正 回购
本基金本报 告期末未 持有银行 间债券正 回购交易 中作 为抵押的债 券。
7.4.12.3.2 交易 所市场债券正 回购
本基金本报 告期末未 持有交易 所债券正 回购交易 中作 为抵押的债 券。
7.4.13 金融 工具风险及管 理
- 平安 大华 日增 利货币 2016 年 年度 报告
第 36 页 共 56 页
7.4.13.1 风险 管理政策和组 织架构
本基金在日常经营活动中 涉及的财务风险主 要包括信 用风险、流动性风险及市 场风险。本基
金管理人制定了政策和程 序来识别及分析 这些风险， 并设定适当的风险限额及 内部控制流程， 通
过可靠的管 理及信息 系统持续 监控上述 各类风险 。
本基金的基金管理人奉行 全面风险管理体系 的建设， 建立了以风险控 制委员会 为核心的、由
督察长、风 险管理委 员会、法 律合规监 察部和相 关业 务部门构成 的四级风 险管理架 构体系。
7.4.13.2 信用 风险
信用风险是指基金在交易 过程中因交易对手 未履行合 约责任，或者基金所投资 证券之发行人
出现违约、 拒绝支付 到期本息 等情况， 导致基金 资产 损失和收益 变化的风 险。
本基金的基金管理人在交 易前对交易对手的 资信状况 进行了充分的评估。本基 金的活期银行
存款和部分 定期存款 存放在本 基金的托 管行平安 银行 ； 其他定期存 款存放在 资信状况 良好的银 行，
因而与银行存款相关的信 用风险不重大。 本基金在银 行间同业市场进行交易前 均对交易对手进 行
信用评估并对证券交割方 式进行限制以控 制相应的信 用风险；在交易所进行的 交易均以中国证 券
登记结算有 限责任公 司为交易 对手完成 证券交收 和款 项清算，违 约风险可 能性很小 。
本基金的基 金管理人 建立了信 用风险管 理流程， 不投 资于短期信 用评级在 A-1 级以 下或长期
信用评级在 AAA 级以 下的债券 ，通过对 投资品种 信用 等级评估来 控制证券 发行人的 信用风险 ，且
通过分散化 投资以分 散信用风 险。
于本报告期末，本基金持有的资 产支持证券余额为 589,000,000.00 元，均为长期信用 评级
AAA 级(2015 年12 月31 日：550,349,310.34 元 ，均 为长期信用 评级 AAA 级)。
本基金债券投资的信用评 级情况按《中国人 民银行信 用评级管理指导意见》设 定的标准统计
及汇总。
7.4.13.2.1 按短 期信用评级列 示的债券投 资
单位：人民 币元
短期信用评 级
本期末
2016 年12 月 31 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
A-1 959,303,322.50 1,540,320,117.56
A-1 以下 - -
未评级 13,838,719,917.40 11,117,839,970.11
合计 14,798,023,239.90 12,658,160,087.67
注：以上按短期信用评级 的债券投资未评 级债券为国 债、政策性金融债、同业 存单及超短期融 资
券。 平安 大华 日增 利货币 2016 年 年度 报告
第 37 页 共 56 页
7.4.13.2.2 按长 期信用评级列 示的债券投 资
单位：人民 币元
长期信用评 级
本期末
2016 年 12 月 31 日
上年度末
2015 年12 月31 日
AAA - -
AAA 以下 - -
未评级 1,911,937,064.46 1,339,559,677.96
合计 1,911,937,064.46 1,339,559,677.96
注：以上按 长期信用 评级的债 券投资未 评级债券 为政 策性金融债 。
7.4.13.3 流动 性风险
流动性风险是指基金在履 行 与金融负债有关 的义务时 遇到资金短缺的风险。本 基金的流动性
风险一方面来自于基金份 额持有人可随时 要求赎回其 持有的基金份额，另一方 面来自于投资品 种
所处的交易市场不活跃而 带来的变现困难 或因投资集 中而无法在市场出现剧烈 波动的情况下以 合
理的价格变 现。
针对兑付赎回资金的流动 性风险，本基金的 基金管理 人每日对本基金的申购赎 回情况进行严
密监控并预测流动性需求 ，保持基金投资 组合中的可 用现金头寸与之相匹配。 本基金的基金管 理
人在基金合同中设计了巨 额赎回条款，约 定在非常情 况下赎回申请的处理方式 ，控制因开放申 购
赎回模式带 来的流动 性风险 ， 有效保障 基金持有 人利 益。
针对投资品种变现的流动 性风险，本基金的 基金管理 人主要通过限制、跟踪和 控制基金投资
交易的不活跃品种(企业 债或短期融资券)来 实现。本 基金投资组合的平均剩 余期限在每个交易 日
均不得超过 120 天， 且能够通 过出售所 持有的银 行间 同业市场交 易债券应 对流动性 需求。此 外本
基金还可通过卖出回购金 融资产方式借入 短期资金应 对流动性需求，除发生巨 额赎回情形外， 债
券正回购的 资金余额 在每个交 易日均不 得超过资 产净 值的 20%。
于 2016 年 12 月 31 日 ， 本 基金所承 担的全部 金融负债 的合约约 定 到期日均 较短且不 计息 ， 可
赎回基金份额净值(所有 者权益)无固定到期 日且不计 息，因此账面余额即为 未折现的合约到期 现
金流量。
7.4.13.4 市场 风险
市场风险是指基金所持金 融工具的公允价值 或未来现 金流量因所处市场各类价 格因素的变动
而发生波动 的风险， 包括利率 风险、外 汇风险和 其他 价格风险。
7.4.13.4.1 利率 风险
利率风险是指金融工具的 公允价值或现金流 量受市场 利率变动而发生波动的风 险。利率敏感平安 大华 日增 利货币 2016 年 年度 报告
第 38 页 共 56 页
性金融工具均面临由于市 场利率上升而导 致公允价值 下降的风险，其中浮动利 率类金融工具还 面
临每个付息 期间结束 根据市场 利率重新 定价时对 于未 来现金流影 响的风险 。
本基金主要投资于银行间 同业市 场交易的固 定收益品 种，因此存在相应的利率 风险。本基金
的基金管理人每日通过“ 影子定价”对本 基金面临的 市场风险进行监控，定期 对本基金面临的 利
率敏感性缺 口进行监 控，并通 过调整投 资组合的 久期 等方法对上 述利率风 险进行管 理。
7.4.13.4.1.1 利率 风险敞口
单位：人民 币元
本期
末
2016
年 12
月 31
日
1 个月以内 1-3 个月 3 个月-1 年
1-5
年
5
年
以
上
不计息 合计
资产
银行
存款
4,623,533,148.83 15,510,000,000.00 2,100,000,000.00 - - - 22,233,533,148.83
交易
性金
融资
产
1,386,175,951.73 4,242,696,359.11 11,670,087,993.52 - - - 17,298,960,304.36
买入
返售
金融
资产
10,316,194,874.30 - - - - - 10,316,194,874.30
应收
利息
- - - - - 143,526,281.09 143,526,281.09
应收
申购
款
- - - - - 59,940,895.77 59,940,895.77
其他
资产
- - - - - - -
资产
总计
16,325,903,974.86 19,752,696,359.11 13,770,087,993.52 - - 203,467,176.86 50,052,155,504.35
负债
应付
管理
人报
酬
- - - - - 11,225,834.22 11,225,834.22
应付
托管
费
- - - - - 2,721,414.37 2,721,414.37 平安 大华 日增 利货币 2016 年 年度 报告
第 39 页 共 56 页
应付
销售
服务
费
- - - - - 8,504,419.89 8,504,419.89
应付
交易
费用
- - - - - 184,530.47 184,530.47
应付
利润
- - - - - 4,526,899.49 4,526,899.49
其他
负债
- - - - - 27,241,405.04 27,241,405.04
负债
总计
- - - - - 54,404,503.48 54,404,503.48
利率
敏感
度缺
口
16,325,903,974.86 19,752,696,359.11 13,770,087,993.52 - - - -
上年
度末
2015
年 12
月 31
日
1 个月以内 1-3 个月 3 个月-1 年
1-5
年
5
年
以
上
不计息 合计
资产
银行
存款
3,369,814,238.94 4,050,000,000.00 3,400,000,000.00 - - - 10,819,814,238.94
结算
备付
金
8,460,476.19 - - - - - 8,460,476.19
交易
性金
融资
产
1,717,303,006.06 7,523,159,594.54 5,307,606,475.37 - - - 14,548,069,075.97
买 入
返售
金融
资产
4,322,750,330.45 - - - - - 4,322,750,330.45
应收
利息
- - - - - 212,097,777.07 212,097,777.07
应收
申购
款
- - - - - 53,977,154.19 53,977,154.19
其他
资产
- - - - - - - 平安 大华 日增 利货币 2016 年 年度 报告
第 40 页 共 56 页
资产
总计
9,418,328,051.64 11,573,159,594.54 8,707,606,475.37 - - 266,074,931.26 29,965,169,052.81
负债
应付
赎回
款
- - - - - 148.73 148.73
应付
管理
人报
酬
- - - - - 7,442,924.33 7,442,924.33
应付
托管
费
- - - - - 1,804,345.30 1,804,345.30
应付
销售
服务
费
- - - - - 5,638,579.06 5,638,579.06
应付
交易
费用
- - - - - 111,314.46 111,314.46
应付
利润
- - - - - 2,119,563.02 2,119,563.02
其他
负债
- - - - - 392,001.78 392,001.78
负债
总计
- - - - - 17,508,876.68 17,508,876.68
利率
敏感
度缺
口
9,418,328,051.64 11,573,159,594.54 8,707,606,475.37 - - - -
注：表中所示为本基金资 产及负债的账面 价值，并按 照合约规定的利率重新定 价日或到期日孰 早
者予以分类 。
7.4.13.4.1.2 利率 风险的敏感性 分析
假设 除市场利率 以外的其 它市场变 量保持不 变
分析
相关风险变 量的变动
对资产负债 表日基金 资产净值 的
影响金额（ 单位：人 民币元）
本期末 （ 2016 年12 月31 日 ）
上年度末（ 2015 年 12 月 31
日 ）
市场利率下降 25 个
基点
14,623,462.93 10,083,509.53
市场利率上升 25 个
基点
-14,502,803.07 -10,062,487.56
平安 大华 日增 利货币 2016 年 年度 报告
第 41 页 共 56 页
7.4.13.4.2 外汇 风险
由于本基金 所有资产 及负债均 以人民币 计价，因 此无 外汇风险。
7.4.13.4.3 其他 价格风险
其他价格风险是指基金所 持金融工具的公 允价值或未 来现金流量因除市场利率 和外汇汇率以外 的
市场价格因素变动而发 生 波动的风险。本 基金主要投 资于银行间同业市场交易 的固定收益品种 ，
因此无重大 其他价格 风险。
7.4.14 有助 于理解和分析 会计报表需 要说明的其 他事项
(1) 公允 价值
(a) 金融工具 公允价值 计量的方 法
公允价值计量结果所属的 层次，由对公允 价值计量整 体而言具有重要意义的输 入值所属的最低 层
次决定：
第一层次： 相同资产 或负债在 活跃市场 上未经调 整的 报价。
第二层次： 除第一层 次输入值 外相关资 产或负债 直接 或间接可观 察的输入 值。
第三层次： 相关资产 或负债的 不可观察 输入值。
(b) 持续的以 公允价值 计量的金 融工具
(i) 各层次金 融工 具公 允价值
于2016 年 12 月31 日 ， 本基金 持有的以 公允价值 计量 且其变动计 入当期损 益的金融 资产中属 于第
二层次的余 额为 16,709,960,304.36 元， 属于第三 层 次的余额为 589,000,000.00 元，无 属于第
一层次的余 额(2015 年 12 月 31 日： 第二层次 14,528,069,075.97 元，第三 层次 20,000,000.00
元，无属于 第一层次 的余额)。
(ii) 公允价 值所属层 次间的重 大变动
本基金本期及上年度可比 期间持有的以公 允价值计量 的金融工具的公允价值所 属层次未发生重 大
变动。
(iii) 第三层 次 公允价 值余额和 本期变动 金额
上述第三层 次资产变 动如下：
上述第三层 次资产变 动如下：
平安 大华 日增 利货币 2016 年 年度 报告
第 42 页 共 56 页
交易性金融 资产
——资产支 持 证券投资
2016 年1 月1 日
20,000,000.00
购买
589,000,000.00
兑付
-20,000,000.00
转入第三层 级
-
转出第三层 级
-
当期利得或 损失总额
-
计入损益的 利得或损 失
-
2016 年12 月31 日
589,000,000.00
2016 年 12 月 31 日扔持有 的资产计 入 2016 年度损益 的未 实
现利得或损 失的变动
—— 公允价 值变动损 益
-
计入损益的 利得或损 失分别计 入利润表 中的公允 价值 变动损益、 投资收益 等项目。
交易性金融 资产
——资产支 持 证券投资
2015 年1 月1 日
-
购买
20,000,000.00
出售
-
转入第三层 级
-
转出第三层 级
-
当期利得或 损失总额
-
计入损益的 利得或损 失
-
2015 年12 月31 日
20,000,000.00
平安 大华 日增 利货币 2016 年 年度 报告
第 43 页 共 56 页
于2015 年 12 月31 日 仍持有的 第三层次 金融资 产中 无计入 2015 年度损益 的利得。
第三层次 资产为在 交易所 挂牌转让 的资产 支持证券。 根据中国 证券投资 基金业 协会 发布 的《关 于
发布< 中国证券 投资 基 金业 协会 估值核算 工作小组 关于 2015 年 1 季度固定 收益品种 的 估值处 理 标
准> 的 通知 》 ， 本基 金管理人 认为 上述 资产支 持证券 的 成本 能够近似 体现 公 允价值 ， 因此 上述资 产
支持证券公 允价值根据 成本确 定。
(c) 非持续的 以公允价 值计量的 金融工具
于2016 年 12 月31 日 ，本基金 未持有非 持续的 以公 允价值计量 的金融资 产(2015 年 12 月 31 日：
同) 。
(d) 不以公允 价值计量 的金融工 具
不以公允价值计量的金融 资产和负债主要 包括应收款 项和 其他金融负债，其账 面价值与公允价 值
相差很小。
(2) 除公允价 值外，截 至资产负 债表日本 基金无 需要 说明的其他 重要事项 。
§8 投 资 组合 报告
8.1 期末 基金资产组合 情况
金额单位: 人民币元
序号 项目 金额 占基金总资 产的比例 （%）
1 固定收益投 资 17,298,960,304.36 34.56
其中： 债券 16,709,960,304.36 33.39
资产 支持证券 589,000,000.00 1.18
2 买入返售金 融资产 10,316,194,874.30 20.61
其中：买断 式回购的 买入返售 金融资产 - -
3 银行存款和 结算备付 金合计 22,233,533,148.83 44.42
4 其他各项资产 203,467,176.86 0.41
5 合计 50,052,155,504.35 100.00
8.2 债券 回购融资情况
金额单 位:人民币 元
序号 项目 占基金资产 净值的比 例（％） 平安 大华 日增 利货币 2016 年 年度 报告
第 44 页 共 56 页
1 报告期内债 券回购融 资余额 1.59
其中：买断 式回购融 资 -
序号 项目 金额 占基金资产 净值的比 例（％）
2 报告期末债 券回购融 资余额 - -
其中：买断 式回购融 资 - -
报告期内债券回购融资余 额占基金资产净 值的比例为 报告期内每日融资余额占 基金资产净值比 例
的简单平均 值。
债券正回购的资金余额超过基金资产净 值的 20%的说 明
本基金本报 告期内无 债券正回 购的资金 余额超过 基金 资产净值 20% 。
8.3 基金 投资组合平均 剩余期限
8.3.1 投资 组合平均剩余 期限基本情 况
项目 天数
报 告 期 末 投 资 组 合 平 均 剩 余 期
限
73
报告期内投 资组合平 均剩余期 限最高值 104
报告期内投 资组合平 均剩余期 限最低值 42
报告 期内投资组合 平均剩余期 限超过 120 天情况说 明
本报告期内 本基 金投 资组合平 均剩余期 限未超过120 天。
8.3.2 期末 投资组合平均 剩余期限分 布比例
序号 平均剩余期 限
各期限资产 占基金资 产净
值的比例（% ）
各期限负债 占基金资 产净
值的比例（% ）
1 30 天以内 32.42 -
其中：剩余存续期超过 397
天的浮动利 率债
1.91 -
2 30 天( 含)—60 天 19.42 -
其中：剩余存续期超过 397
天的浮动利 率债
0.40 -
3 60 天( 含)—90 天 21.06 -
其中：剩余存续期超过 397
天的浮动利 率债
0.84 -
4 90 天( 含)—120 天 3.80 -
其中：剩余存续期超过 397
天的浮动利 率债
- -
5 120 天(含)—397 天（ 含） 23.01 -
其中：剩余存续期超过 397
天的浮动利 率债
- - 平安 大华 日增 利货币 2016 年 年度 报告
第 45 页 共 56 页
合计 99.70 -
8.4 报告 期内投资组合 平均剩余存 续期超过 240 天情况 说明
本报告期内 本基金投 资组合平 均剩余存 续期未超 过 240 天。
8.5 期末 按债券品种分 类的债券投 资组合
金额 单位：人 民币元
序号 债券品种 摊余成本
占基金资产 净值比例
（%）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 2,061,916,375.46 4.12
其中：政策 性金融债 2,061,916,375.46 4.12
4 企业债券 - -
5 企业短期融 资券 6,186,900,920.95 12.37
6 中期票据 - -
7 同业存单 8,461,143,007.95 16.92
8 其他 - -
9 合计 16,709,960,304.36 33.42
10 剩余存续期 超过 397 天的浮动 利率债券 1,572,295,599.46 3.14
8.6 期末 按摊余成本占 基金资产净 值 比例大小 排序 的前 十名债券投资 明细
金额单位 ：人民币 元
序号 债券代码 债券名称 债券数量(张) 摊余成本
占基金资产 净值
比例（％）
1 111694153 16 贵州银行
CD010
8,500,000 838,161,032.11 1.68
2 111694110 16 福建海峡
银行 CD025
8,000,000 789,012,260.14 1.58
3 111680301 16 广东南粤
银行 CD113
5,000,000 497,814,445.61 1.00
4 111693534 16 包商银行
CD025
5,000,000 493,976,728.00 0.99
5 111693605 16 西安银行
CD017
5,000,000 493,779,211.86 0.99
6 111619193 16 恒丰银行
CD193
5,000,000 493,463,697.88 0.99
7 111695017 16 广东顺德
农商行 CD051
4,500,000 449,847,357.08 0.90
8 111694205 16 中德住房 4,500,000 447,410,451.19 0.89 平安 大华 日增 利货币 2016 年 年度 报告
第 46 页 共 56 页
储蓄银行
CD010
9 111680922 16 西安银行
CD058
3,500,000 348,085,465.70 0.70
10 130234 13 国开 34 3,300,000 329,218,931.68 0.66
8.7 “影 子定价”与“ 摊余成本法 ”确定的基 金资产净 值的偏离
项目 偏离情况
报告期内偏 离度的绝 对值在 0.25( 含)-0.5% 间的 次数 0
报告期内偏 离度的最 高值 0.2247%
报告期内偏 离度的最 低值 -0.2490%
报告期内每 个交易日 偏离度的 绝对值的 简单平均 值 0.0785%
报告 期内负偏离度 的绝对值达到 0.25% 情况说明
本基金本报 告期内负 偏离度的 绝对值未 达到 0.25% 。
报告 期内正偏离度 的绝对值达到 0.5% 情况说明
本基金本报 告期内正 偏离度的 绝对值未 达到 0.5% 。
8.8 期末 按公允价值占 基金资产净 值 比例大小 排序 的所 有资产支持证 券投资明细
金额单位： 人民币元
序号 证券代码 证券名称 数量（份） 公允价值
占基金资产 净
值比例(%)
1 116323 万科1A1 1,300,000 130,000,000.00 0.26
2 116384 万科2A1 1,200,000 120,000,000.00 0.24
3 142274 花呗10A1 1,100,000 110,000,000.00 0.22
4 116418 万科3A1 1,000,000 100,000,000.00 0.20
5 131801 花呗01A1 500,000 50,000,000.00 0.10
6 142047 花呗04A1 400,000 40,000,000.00 0.08
7 142007 花呗03A1 390,000 39,000,000.00 0.08
8.9 投资 组合报告附注
8.9.1
本基金目前 投资工具 的估值方 法如下：
（1） 基金持有 的债券 （包 括票据） 购 买时采 用实际支 付价款 （包含 交易费用） 确定初始 成本，
按实际利率 计算其摊 余成本及 各期利息 收入，每 日计 提收益；
（2） 基金持有 的回购以 成本列示， 按 实际利 率在实际 持有期间内 逐日计提 利息； 合同利 率与平安 大华 日增 利货币 2016 年 年度 报告
第 47 页 共 56 页
实际利率差 异较小的 ，也可采 用合同利 率计算确 定利 息收入；
（3）基金持 有的银行 存款以成 本列示， 按实际 协议 利率逐日计 提利息。
如有确凿证据表明按上述 方法进行估值不能 客观反映 其公允价值的，基金管理 人可根据具体
情况与基金 托管人商 定后，按 最能反映 公允价值 的方 法估值。
如有新增事 项，按国 家最新规 定估值。
8.9.2
本基金投资的前十名证券 的发行主体本期未 出现被监 管部门立案调查，或在报 告编制日前一
年内受到公 开谴责、 处罚的情 形。
8.9.3 期末 其他各项资产 构成
单位： 人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 -
2 应收证券清 算款 -
3 应收利息 143,526,281.09
4 应收申购款 59,940,895.77
5 其他应收款 -
6 待摊费用 -
7 其他 -
8 合计 203,467,176.86
8.9.4 投资 组合报告附注 的其他文字 描述部分
由于四舍五 入原因， 分项之和 与合计可 能有尾差 。
§9 基 金 份额 持有 人信 息
9.1 期末 基金份额持有 人户数及持 有人结构
份额单 位：份
持有人户
数(户)
户均持有
的基金份
额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份额
比例
持有份额 占总份额比 例
8,591,346 5,819.55 19,755,495,215.35 39.51% 30,242,255,785.52 60.49%
平安 大华 日增 利货币 2016 年 年度 报告
第 48 页 共 56 页
9.2 期末 基金管理人的 从业人员持 有本基金的 情况
项目 持有份额总 数（份） 占基金总份 额比例
基金管理人 所有从业 人员持
有本基金
5,173,888.19 0.0103%
9.3 期末 基金管理人的 从业人员持 有本开放式 基金份额 总量区间的情 况
项目 持有基金份 额总量的 数量区间 （万份 ）
本公司高级 管理人员 、 基金 投资和 研究部
门负责人 持 有本开放 式基金
10~50
本基金基金 经理 持有 本开放式 基金
0~10
§10 开 放 式基 金份 额变 动
单位：份
基金合同生 效日（2013 年12 月3 日） 基金份额 总额 525,531,640.49
本报告期期 初基金份 额总额 29,947,660,176.13
本报告期基 金总申购 份额 366,190,151,338.27
减: 本报告期基 金总赎回 份额 346,140,060,513.53
本报告期基 金拆分变 动份额（ 份额减少 以"-" 填列） -
本报告期期 末基金份 额总额 49,997,751,000.87
§11 重 大 事件 揭示
11.1 基金 份额持有人大 会决议
报告期内无 基金份额 持有人大 会决议。
11.2 基金 管理人、基金 托管人的专 门基金托管 部门的重 大人事变动
1 、 经平安大 华基金管 理有限公 司第二届 董事会第 二十 三次会议审 议通过， 由 陈特正先 生接替
肖宇鹏先生 任职公司 督察长职 务，任职 日期为 2016 年 1 月 21 日，该事项已于 2016 年 1 月 22 日
公告。
2 、 经平安大 华基金管 理有限公 司第 二届 董事会第 二十 六次会议审 议通过， 由 肖宇鹏先 生接替
罗春风先生 任职公司 总经理职 务，任职 日期为 2016 年 1 月 22 日，该事项已于 2016 年 1 月 23 日平安 大华 日增 利货币 2016 年 年度 报告
第 49 页 共 56 页
公告。
3 、经平安大 华基金管 理有限公 司 2016 年 第三次股 东 大会审议通 过《关于 更换第二 届董事会
会议的议案》 ，同意由 叶杨诗明 女士代替 王世荣 先生 出任董事。
4 、2016 年12 月， 谢永林 先生担任 平安银行 股份有限 公司董事、 董事 长。 上述人 事变动已 按
规定备案、 公告。
11.3 涉及 基金管理人、 基金财产、 基金托管业 务的诉讼
报告期内， 本基金无 涉及基金 管理人、 基金财产 、基 金托管业务 的诉讼事 项。
11.4 基金 投资策略的改 变
本报告期内 ，本基金 投资策略 未发生改 变。
11.5 为基 金进行审计的 会计师事务 所情况
报告期内基金未更换会 计师事务所， 普华永道中天会 计师事务所（特殊普 通合伙）已为本 基
金提供审计 服务 3 年 。报告期 内应支付 给该事务 所的 报酬为 153,000.00 元。
11.6 管理 人、托管人及 其高级管理 人员受稽查 或处罚等 情况
本报告期内 ，基金管 理人、基 金托管人 及其高级 管理 人员未受监 管部门稽 查或处罚 。
11.7 基金 租用证券公司 交易单元的 有关情况
11.7.1 基金 租用证券公司 交易单元进 行股票投资 及佣金支 付情况
金额单位： 人民币元
券商名称
交易单元
数量
股票交易 应支付该券 商的佣金
备注
成交金额
占当期股票
成交总额的 比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
国信 证券 2 - - - - -
1、本报告期 内本基金 租用证券 公司交易 单元无 变更 情况
2、基金交易 单元的选 择标准如 下：
（1 ）研究实 力
（2 ）业务服 务水平
（3 ）综合类 研究服务 对投资业 绩贡献度
（4 ）专题类 服务
3、 本基 金管理人 负责根据 上述选择 标准 ， 考察后 与确 定选用交易 单元的券 商签订交 易单元租 用协
议。 平安 大华 日增 利货币 2016 年 年度 报告
第 50 页 共 56 页
11.7.2 基金 租用证券公司 交易单元进 行其他证券 投资的情 况
金额单位： 人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交 易 权证交易
成交 金额
占当期债券
成交 总额的比
例
成交金额
占当期债
券回购
成交总额
的比例
成交金额
占 当期权证
成交 总额的
比例
国信 证券 10,098,000.00 100.00% 1,200,000,000.00 100.00% - -
11.8 偏离 度绝对值超过 0.5% 的情况
本基金本报 告期内未 出现偏离 度绝对值 超过 0.5% 的情 况。
11.9 其他 重大事件
序号 公告事项 法定披露方 式 法定披露日 期
1
平 安 大 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关
于 旗 下 基 金 在 指 数 熔 断 期 间 调
整开放时间 的公告
证 券时 报、 证券 日报 、上 海
证 券报 、中 国证 券报 及本 基
金管理人官 网
2016 年1 月4 日
2
平 安 大 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关
于 旗 下 基 金 在 指 数 熔 断 期 间 调
整开放时间 的公告
证 券时 报、 证券 日报 、上 海
证 券报 、中 国证 券报 及本 基
金管理人官 网
2016 年1 月7 日
3
平 安 大 华 日 增 利 货 币 市 场 基 金
招募说明书 （ 更新）2015 年第2
期
证 券时 报、 证券 日报 、上 海
证 券报 、中 国证 券报 及本 基
金管理人官 网
2016 年1 月15 日
4
平 安 大 华 日 增 利 货 币 市 场 基 金
招募说明书（更新）摘要 2015
年第2 期
证 券时 报、 证券 日报 、上 海
证 券报 、中 国证 券报 及本 基
金管理人官 网
2016 年1 月15 日
5
平 安 大 华 日 增 利 货 币 市 场 基 金
2015 年第 4 季度报告
证 券时 报、 证券 日报 、上 海
证 券报 、中 国证 券报 及本 基
金管理人官 网
2016 年1 月21 日
6
平 安 大 华 基 金 管 理 有 限 公 司 高
级管理人员 变更公告
证 券时 报、 证券 日报 、上 海
证 券报 、中 国证 券报 及本 基
金管理人官 网
2016 年1 月22 日
7
平 安 大 华 基 金 管 理 有 限 公 司 高
级管理人员 变更公告
证 券时 报、 证券 日报 、上 海
证 券报 、中 国证 券报 及本 基
金管理人官 网
2016 年1 月23 日
8
关 于 旗 下 部 分 基 金 新 增 北 京 唐
鼎 耀 华 投 资 咨 询 有 限 公 司 为 销
售 机 构 并 参 与 其 费 率 优 惠 活 动
的公告
证 券时 报、 证券 日报 、上 海
证 券报 、中 国证 券报 及本 基
金管理人官 网
2016 年3 月4 日
9
关 于 旗 下 部 分 基 金 新 增 奕 丰 金
融 为 销 售 机 构 及 开 通 转 换 和 定
证 券时 报、 证券 日报 、上 海
证 券报 、中 国证 券报 及本 基
2016 年3 月11 日 平安 大华 日增 利货币 2016 年 年度 报告
第 51 页 共 56 页
投 业 务 并 参 与 其 费 率 优 惠 的 公
告
金管理人官 网
10
关 于 旗 下 部 分 基 金 新 增 中 经 北
证 （北京） 资 产管理有 限公司 为
销 售 机 构 及 开 通 转 换 和 定 投 业
务 并 参 与 其 费 率 优 惠 活 动 的 公
告
证 券时 报、 证券 日报 、上 海
证 券报 、中 国证 券报 及本 基
金管理人官 网
2016 年3 月25 日
11
平 安 大 华 日 增 利 货 币 市 场 基 金
2015 年年度 报告
证 券时 报、 证券 日报 、上 海
证 券报 、中 国证 券报 及本 基
金管理人官 网
2016 年3 月30 日
12
平 安 大 华 日 增 利 货 币 市 场 基 金
2015 年年度 报告 摘要
证 券时 报、 证券 日报 、上 海
证 券报 、中 国证 券报 及本 基
金管理人官 网
2016 年3 月30 日
13
平 安 大 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关
于 旗 下 部 分 基 金 新 增 英 大 证 券
为销售机构 的公告
证 券时 报、 证券 日报 、上 海
证 券报 、中 国证 券报 及本 基
金管理人官 网
2016 年3 月31 日
14
关 于 旗 下 部 分 基 金 新 增 南 粤 银
行 为 销 售 机 构 及 开 通 转 换 和 定
投 业 务 并 参 与 其 费 率 优 惠 活 动
的公告
证 券时 报、 证券 日 报 、上 海
证 券报 、中 国证 券报 及本 基
金管理人官 网
2016 年4 月6 日
15
关 于 旗 下 部 分 基 金 新 增 北 京 钱
景 财 富 投 资 管 理 有 限 公 司 为 销
售 机 构 及 开 通 转 换 和 定 投 业 务
并参与其费 率优惠活 动的公告
证 券时 报、 证券 日报 、上 海
证 券报 、中 国证 券报 及本 基
金管理人官 网
2016 年4 月15 日
16
平 安 大 华 日 增 利 货 币 市 场 基 金
2016 年第 1 季度报告
证 券时 报、 证券 日报 、上 海
证 券报 、中 国证 券报 及本 基
金管理人官 网
2016 年4 月20 日
17
关 于 旗 下 部 分 基 金 新 增 深 圳 市
华 融 金 融 服 务 有 限 公 司 为 销 售
机 构 及 开 通 转 换 和 定 投 业 务 并
参与其费率 优惠活动 的 公告
证 券时 报、 证券 日报 、上 海
证 券报 、中 国证 券报 及本 基
金管理人官 网
2016 年4 月22 日
18
关 于 旗 下 部 分 基 金 新 增 华 融 湘
江 银 行 为 销 售 机 构 及 开 通 定 投
业务的公告
证 券时 报、 证券 日报 、上 海
证 券报 、中 国证 券报 及本 基
金管理人官 网
2016 年4 月27 日
19
关 于 旗 下 部 分 基 金 新 增 上 海 中
正 达 广 投 资 管 理 有 限 公 司 为 销
售 机 构 及 开 通 转 换 和 定 投 业 务
并参与其费 率优惠活 动的公告
证 券时 报、 证券 日报 、上 海
证 券报 、中 国证 券报 及本 基
金管理人官 网
2016 年4 月28 日
20
关 于 旗 下 部 分 基 金 新 增 北 京 微
动 利 投 资 管 理 有 限 公 司 为 销 售
机构及开 通 转 换 和 定 投 业 务 并
参与其费率 优惠活动 的公告
证 券时 报、 证券 日报 、上 海
证 券报 、中 国证 券报 及本 基
金管理人官 网
2016 年5 月27 日
21
关 于 旗 下 部 分 基 金 新 增 北 京 晟
视 天 下 投 资 管 理 有 限 公 司 为 销
证 券时 报、 证券 日报 、上 海
证 券报 、中 国证 券报 及本 基
2016 年6 月6 日 平安 大华 日增 利货币 2016 年 年度 报告
第 52 页 共 56 页
售机构的公 告 金管理人官 网
22
关 于 旗 下 部 分 基 金 新 增 浙 江 同
花 顺 基 金 销 售 有 限 公 司 为 销 售
机 构 及 开 通 转 换 和 定 投 业 务 并
参与其费率 优惠活动 的公告
证 券时 报、 证券 日报 、上 海
证 券报 、中 国证 券报 及本 基
金管理人官 网
2016 年6 月15 日
23
关 于 旗 下 部 分 基 金 新 增 东 北 证
券 为 销 售 机 构 及 开 通 定 投 与 转
换业务的公 告
证 券时 报、 证券 日报 、上 海
证 券报 、中 国证 券报 及本 基
金管理人官 网
2016 年6 月17 日
24
关 于 旗 下 部 分 基 金 新 增 深 圳 市
金 斧 子 投 资 咨 询 有 限 公 司 为 销
售 机 构 及 开 通 转 换 和 定 投 业 务
并参与其费 率优惠活 动的公告
证 券时 报、 证券 日报 、上 海
证 券报 、中 国证 券报 及本 基
金管理人官 网
2016 年6 月22 日
25
平安大华基金管理有限公司
2016 年 6 月30 日基 金净值公 告
证 券时 报、 证券 日报 、上 海
证 券报 、中 国证 券报 及本 基
金管理人官 网
2016 年6 月30 日
26
关 于 旗 下 部 分 基 金 新 增 深 圳 前
海凯恩 斯 基 金 销 售 有 限 公 司 为
销 售 机 构 及 开 通 转 换 和 定 投 业
务 并 参 与 其 费 率 优 惠 活 动 的 公
告
证 券时 报、 证券 日报 、上 海
证 券报 、中 国证 券报 及本 基
金管理人官 网
2016 年7 月6 日
27
关 于 旗 下 部 分 基 金 新 增 泰 诚 财
富基金销售 （ 大连） 有 限公司 为
销 售 机 构 及 开 通 转 换 和 定 投 业
务 并 参 与 其 费 率 优 惠 活 动 的 公
告
证 券时 报、 证券 日报 、上 海
证 券报 、中 国证 券报 及本 基
金管理人官 网
2016 年7 月12 日
28
平 安 大 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关
于 旗 下 部 分 基 金 新 增 万 联 证 券
为 销 售 机 构 及 开 通 定 投 业 务 的
公告
证 券时 报、 证券 日报 、上 海
证 券报 、中 国证 券报 及本 基
金管理人官 网
2016 年7 月12 日
29
关 于 旗 下 部 分 基 金 新 增 乾 道 金
融信息服务 （ 北京） 有 限公司 为
销 售 机 构 及 开 通 转 换 和 定 投 业
务 并 参 与 其 费 率 优 惠 活 动 的 公
告
证 券时 报、 证券 日报 、上 海
证 券报 、中 国证 券报 及本 基
金管理人官 网
2016 年7 月15 日
30
平 安 大 华 日 增 利 货 币 市 场 基 金
招募说明书( 更新) 摘要2016 年
第1 期
证 券时 报、 证券 日报 、上 海
证 券报 、中 国证 券报 及本 基
金管理人官 网
2016 年7 月16 日
31
平 安 大 华 日 增 利 货 币 市 场 基 金
招募说明书( 更新)2016 年第 1
期
证 券时 报、 证券 日报 、上 海
证 券报 、中 国证 券报 及本 基
金管理人官 网
2016 年7 月16 日
32
平 安 大 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关
于 网 上 直 销 客 户 发 起 日 增 利 货
币基金份额赎回转 认/ 申 购 及定
投 基 金 业 务 实 行 一 折 费 率 优 惠
证 券时 报、 证券 日报 、上 海
证 券报 、中 国证 券报 及本 基
金管理人官 网
2016 年7 月19 日 平安 大华 日增 利货币 2016 年 年度 报告
第 53 页 共 56 页
活动的公告
33
关 于 旗 下 部 分 基 金 新 增 西 南 证
券 为 销 售 机 构 及 开 通 定 投 与 转
换业务的公 告
证 券时 报、 证券 日报 、上 海
证 券报 、中 国证 券报 及本 基
金管理人官 网
2016 年7 月20 日
34
平 安 大 华 日 增 利 货 币 市 场 基 金
2016 年第 2 季度报告
证 券时 报、 证券 日报 、上 海
证 券报 、中 国证 券报 及本 基
金管理人官网
2016 年7 月21 日
35
平 安 大 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关
于 旗 下 基 金 认 购 关 联 方 承 销 证
券的公告
证 券时 报、 证券 日报 、上 海
证 券报 、中 国证 券报 及本 基
金管理人官 网
2016 年7 月27 日
36
关 于 旗 下 部 分 基 金 新 增 京 西 票
号 为 销 售 机 构 及 开 通 定 投 与 转
换业务的公 告
证 券时 报、 证券 日报 、上 海
证 券报 、中 国证 券报 及本 基
金管理人官 网
2016 年8 月1 日
37
关 于 旗 下 部 分 基 金 新 增 首 创 证
券 为 销 售 机 构 及 开 通 定 投 与 转
换 业 务 并 参 与 其 费 率 优 惠 活 动
的公告
证 券时 报、 证券 日报 、上 海
证 券报 、中 国证 券报 及本 基
金管理人官 网
2016 年8 月8 日
38
关 于 修 改 平 安 大 华 日 增 利 货 币
市 场 基 金 基 金 合 同 和 托 管 协 议
的公告
证 券时 报、 证券 日报 、上 海
证 券报 、中 国证 券报 及本 基
金管理人官 网
2016 年8 月12 日
39
平 安 大 华 日 增 利 货 币 市 场 基 金
基金合同
证 券时 报、 证券 日报 、上 海
证 券报 、中 国证 券报 及本 基
金管理人官 网
2016 年8 月12 日
40
平 安 大 华 日 增 利 货 币 市 场 基 金
托管协议
证 券时 报、 证券 日报 、上 海
证 券报 、中 国证 券报 及本 基
金管理人官 网
2016 年8 月12 日
41
关 于 旗 下 部 分 基 金 新 增 大 同 证
券 为 销 售 机 构 及 开 通 转 换 和 定
投业务的公 告
证 券时 报、 证券 日报 、上 海
证券 报 、中 国证 券报 及本 基
金管理人官 网
2016 年8 月24 日
42
关 于 旗 下 部 分 基 金 新 增 德 邦 证
券 为 销 售 机 构 及 开 通 转 换 和 定
投 业 务 并 参 与 其 费 率 优 惠 的 公
告
证 券时 报、 证券 日报 、上 海
证 券报 、中 国证 券报 及本 基
金管理人官 网
2016 年8 月26 日
43
关 于 旗 下 部 分 基 金 新 增 北 京 肯
特 瑞 财 富 投 资 管 理 有 限 公 司 有
限 公 司 为 销 售 机 构 及 开 通 转 换
业 务 并 参 与 其 费 率 优 惠 活 动 的
公告
证 券时 报、 证券 日报 、上 海
证 券报 、中 国证 券报 及本 基
金管理人官 网
2016 年8 月29 日
44
关 于 旗 下 部 分 基 金 新 增 上 海 长
量 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司
为 销 售 机 构 及 开 通 转 换 和 定 投
业 务 并 参 与 其 费 率 优 惠 活 动 的
公告
证 券时 报、 证券 日报 、上 海
证 券报 、中 国证 券报 及本 基
金管理人官 网
2016 年8 月29 日
45 平 安 大 华 日 增 利 货 币 市 场 基 金 证 券时 报、 证券 日报 、上 海 2016 年8 月29 日 平安 大华 日增 利货币 2016 年 年度 报告
第 54 页 共 56 页
2016 年半年 度报告 证 券报 、中 国证 券报 及本 基
金管理人官 网
46
平 安 大 华 日 增 利 货 币 市 场 基 金
2016 年半年 度报告 摘要
证 券时 报、 证券 日报 、上 海
证 券报 、中 国证 券报 及本 基
金管理人官 网
2016 年8 月29 日
47
关 于 旗 下 部 分 基 金 新 增 渤 海 证
券 为 销 售 机 构 及 开 通 转 换 业 务
的公告
证 券时 报、 证券 日报 、上 海
证 券报 、中 国 证 券报 及本 基
金管理人官 网
2016 年8 月29 日
48
关 于 旗 下 部 分 基 金 新 增 小 牛 投
资 咨 询 公 司 为 销 售 机 构 及 开 通
转换业务的 公告
证 券时 报、 证券 日报 、上 海
证 券报 、中 国证 券报 及本 基
金管理人官 网
2016 年8 月29 日
49
关 于 旗 下 部 分 基 金 新 增 华 泰 证
券 为 销 售 机 构 及 开 通 转 换 和 定
投业务的公 告
证 券时 报、 证券 日报 、上 海
证 券报 、中 国证 券报 及本 基
金管理人官 网
2016 年8 月31 日
50
平 安 大 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关
于 旗 下 基 金 认 购 关 联 方 承 销 证
券的公告
证 券时 报、 证券 日报 、上 海
证 券报 、中 国证 券报 及本 基
金管理人官 网
2016 年9 月2 日
51
关 于 旗 下 部 分 基 金 新 增 北 京 恒
天 明 泽 基 金 销 售 有 限 公 司 为 销
售 机 构 及 开 通 转 换 和 定 投 业 务
并参与其费 率优惠活 动的公告
证 券时 报、 证券 日报 、上 海
证 券报 、中 国证 券报 及本 基
金管理人官 网
2016 年9 月5 日
52
关 于 旗 下 部 分 基 金 新 增 北 京 格
上 富 信 投 资 顾 问 有 限 公 司 为 销
售 机 构 及 开 通 转 换 和 定 投 业 务
并参与其费 率优惠活 动的公告
证 券时 报、 证券 日报 、上 海
证 券报 、中 国证 券报 及本 基
金管理人官 网
2016 年9 月7 日
53
关 于 旗 下 部 分 基 金 新 增 武 汉 市
伯 嘉 基 金 销 售 有 限 公 司 为 销 售
机构及开通 转换业务 的公告
证 券时 报、 证券 日报 、上 海
证券 报 、中 国证 券报 及本 基
金管理人官 网
2016 年9 月9 日
54
关 于 旗 下 部 分 基 金 新 增 和 耕 传
承 基 金 销 售 有 限 公 司 为 销 售 机
构及开通转 换业务的 公告
证 券时 报、 证券 日报 、上 海
证 券报 、中 国证 券报 及本 基
金管理人官 网
2016 年9 月21 日
55
关 于 旗 下 部 分 基 金 新 增 北 京 汇
成 基 金 销 售 有 限 公 司 为 销 售 机
构及开通转 换业务的 公告
证 券时 报、 证券 日报 、上 海
证 券报 、中 国证 券报 及本 基
金管理人官 网
2016 年9 月27 日
56
平 安 大 华 日 增 利 货 币 市 场 基 金
2016 年第 3 季度报告
证 券时 报、 证券 日报 、上 海
证 券报 、中 国证 券报 及本 基
金管理人官 网
2016 年10 月25 日
57
关 于 平 安 大 华 日 增 利 货 币 市 场
基金恢复大 额申购业 务的公告
证 券时 报、 证券 日报 、上 海
证 券报 、中 国证 券报 及本 基
金管理人官 网
2016 年10 月28 日
58
平 安 大 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关
于 旗 下 基 金 认 购 关 联 方 承 销 证
券的公告
证 券时 报、 证券 日报 、上 海
证 券报 、中 国证 券报 及本 基
金管理人官 网
2016 年11 月4 日
59 关 于 开 展 通 联 支 付 费 率 优 惠 基 证 券时 报、 证券 日报 、上 海 2016 年11 月8 日 平安 大华 日增 利货币 2016 年 年度 报告
第 55 页 共 56 页
金理财平台 交易公告 证 券报 、中 国证 券报 及本 基
金管理人官 网
60
关 于 旗 下 部 分 基 金 新 增 基 煜 基
金 为 销 售 机 构 及 开 通 转 换 业 务
的公告
证 券时 报、 证券 日报 、上 海
证 券报 、中 国证 券报 及本 基
金管理人官 网
2016 年11 月9 日
61
关 于 旗 下 部 分 基 金 新 增 云 湾 投
资为销售机 构的公告
证 券时 报、 证券 日报 、上 海
证 券报 、中 国证 券报 及本 基
金管理人官 网
2016 年11 月11 日
62
关 于 旗 下 部 分 基 金 新 增 华 信 证
券 为 销 售 机 构 并 参 与 其 费 率 优
惠活动的公 告
证 券时 报、 证券 日报 、上 海
证 券报 、中 国证 券报 及本 基
金管理人官 网
2016 年11 月30 日
63
关 于 旗 下 部 分 基 金 新 增 北 京 肯
特 瑞 财 富 投 资 管 理 有 限 公 司 有
限公司开通 定投业务 的公告
证 券时 报、 证券 日报 、上 海
证 券报 、中 国证 券报 及本 基
金管理人官 网
2016 年12 月1 日
64
关 于 旗 下 部 分 基 金 新 增 诺 亚 正
行 （上海） 基 金销售投 资顾问 有
限 公 司 为 销 售 机 构 及 开 通 定 投
业务的公告
证 券时 报、 证券 日报 、上 海
证 券报 、中 国证 券报 及本 基
金管理人官 网
2016 年12 月6 日
65
关 于 旗 下 部 分 基 金 新 增 国 美 基
金为销售机 构及开通 定投、 转 换
业 务 并 参 与 其 费 率 优 惠 活 动 的
公告
证 券时 报、 证券 日报 、上 海
证 券报 、中 国证 券报 及本 基
金管理人官 网
2016 年12 月13 日
66
平 安 大 华 基 金 管 理 有 限 公 司 开
通快付通支付- 快付 通 基 金 网上
交易业务的 公告
证 券时 报、 证券 日报 、上 海
证 券报 、中 国证 券报 及本 基
金管理人官 网
2016 年12 月14 日
67
关 于 旗 下 部 分 基 金 新 增 北 京 懒
猫 金 融 信 息 服 务 有 限 公 司 为 销
售机构的公 告
证 券时 报、 证券 日报 、上 海
证 券报 、中 国证 券报 及本 基
金管理人官 网
2016 年12 月26 日
68
关 于 旗 下 部 分 基 金 新 增 鑫 鼎 盛
控股为销售 机构及开 通定投、 转
换 业 务 并 参 与 其 费 率 优 惠 活 动
的公告
证 券时 报、 证券 日报 、上 海
证 券报 、中 国证 券报 及本 基
金管理人官 网
2016 年12 月26 日
69
平安大华基金管理有限公司
2016 年12 月31 日基金 净值公 告
证 券时 报、 证券 日报 、上 海
证 券报 、中 国证 券报 及本 基
金管理人官 网
2016 年12 月31 日
§12 影 响 投资 者决 策的 其 他重 要信 息
2016 年 8 月，管理人根据 《货币市 场基金监 督管理办 法》的要求 ，依法对 本基金的 《基金
合同》和《 托管协议 》进行了 相应更新 ，并已公 告， 自公告之日 起正式生 效。 平安 大华 日增 利货币 2016 年 年度 报告
第 56 页 共 56 页
§13 备 查 文件 目录
13.1 备查 文件目录
1 、中国证监 会批准设 立平安大 华日增利 货币市 场基 金的文件；
2 、平安大华 日增利货 币市场基 金基金合 同；
3 、平安大华 日增利货 币市场基 金托管协 议；
4 、平安大华 日增利货 币市场基 金招募说 明书；
5 、中国证监 会批准设 立平安大 华基金管 理有限 公司 的文件；
6 、报告期内 平安大华 日增利货 币市场基 金公告 的各 项原稿。
13.2 存放 地点
深圳市福田 区福华三 路星河发 展中心大 厦 5 楼
13.3 查阅 方式
（1）书面查 询：查阅 时间为每 工作日 8 ：30-11 ：30 ，13：00-17 ：00。投 资者可免 费查阅，
也可按工本 费购买复 印件；
（2）网站查 询：基金 管理人网 址：http://www.fund.pingan.com
平安大华基金管理有限公司
2017 年3 月30 日
