农银汇理新能源主题灵活配置混合型证券
投资基金 2016 年年度报告
2016年12月31日
基金管理人：农银汇理基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
送出日期：2017年3 月30日
农银汇理新能源主题灵活配置混合型证券投资基金 2016 年年度报告
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§1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以
上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2017 年 3 月 24 日复核了本
报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本报告期自2016年3月29 日（基金合同生效日）起至 12 月31 日止。 农银汇理新能源主题灵活配置混合型证券投资基金 2016 年年度报告
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2
1.1 重要提示 ...................................................................................................................................... 2
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3
§2 基金简介 ............................................................................................................................................... 5
2.1 基金基本情况 .............................................................................................................................. 5
2.2 基金产品说明 .............................................................................................................................. 5
2.3 基金管理人和基金托管人 .......................................................................................................... 6
2.4 信息披露方式 .............................................................................................................................. 6
2.5 其他相关资料 .............................................................................................................................. 6
§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况 ............................................................................... 7
3.1 主要会计数据和财务指标 .......................................................................................................... 7
3.2 基金净值表现 .............................................................................................................................. 7
过去三年基金的利润分配情况 ......................................................................................................... 9
§4 管理人报告 ........................................................................................................................................... 9
4.1 基金管理人及基金经理情况 ...................................................................................................... 9
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ............................................................ 10
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ........................................................................ 11
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ........................................................ 11
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ........................................................ 12
4.6 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况 ........................................................................ 12
4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 .................................................................... 13
4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ........................................................................ 14
4.9 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 ................................ 14
§5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 14
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ............................................................................ 14
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ........ 14
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ............................ 14
§6 审计报告 ............................................................................................................................................. 15
6.1 审计报告基本信息 .................................................................................................................... 15
6.2 审计报告的基本内容 ................................................................................................................ 15
§7 年度财务报表 ..................................................................................................................................... 16
7.1 资产负债表 ................................................................................................................................ 16
7.2 利润表 ........................................................................................................................................ 17
7.3 所有者权益（基金净值）变动表 ............................................................................................ 18
7.4 报表附注 .................................................................................................................................... 19
§8 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 39
8.1 期末基金资产组合情况 ............................................................................................................ 39
8.2 期末按行业分类的股票投资组合 ............................................................................................ 39
8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 ................................ 40
8.4 报告期内股票投资组合的重大变动 ........................................................................................ 41
8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 .................................................................................... 49
8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ............................ 49
8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 ................ 49 农银汇理新能源主题灵活配置混合型证券投资基金 2016 年年度报告
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8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ................ 49
8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 ............................ 49
8.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 .................................................................. 49
8.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 .................................................................. 49
8.12 投资组合报告附注 .................................................................................................................. 49
§9 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 50
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 ................................................................................ 50
9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 .................................................................... 50
9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 ................................ 51
§ 10 开放式基金份额变动 ....................................................................................................................... 51
§ 11 重大事件揭示 ................................................................................................................................... 51
11.1 基金份额持有人大会决议 ...................................................................................................... 51
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 ...................................... 51
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 .......................................................... 51
11.4 基金投资策略的改变 .............................................................................................................. 52
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 .................................................................................. 52
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 .................................................. 52
11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 .............................................................................. 52
11.8 其他重大事件 .......................................................................................................................... 53
§ 12 影响投资者决策的其他重要信息 ................................................................................................... 57
§ 13 备查文件目录 ................................................................................................................................... 57
13.1 备查文件目录 .......................................................................................................................... 57
13.2 存放地点 .................................................................................................................................. 58
13.3 查阅方式 .................................................................................................................................. 58
农银汇理新能源主题灵活配置混合型证券投资基金 2016 年年度报告
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称 农银汇理新能源主题灵活配置混合型证券投资基金
基金简称 农银新能源混合
基金主代码 002190
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2016年 3月 29日
基金管理人 农银汇理基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 197,146,452.70 份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目标 本基金通过积极把握中国社会、经济和环境可持续发
展过程中的投资机会，精选受益于节能减排和产业升
级大趋势的新能源行业相关上市公司，在严格控制风
险和保持良好流动性的前提下，力争实现基金资产的
长期稳定增值。
投资策略 1、大类资产配置策略
本基金基于对宏观经济、政策面、市场面等因素的综
合分析，结合对股票、债券、现金等大类资产的收益
特征的前瞻性研究，形成对各类别资产未来表现的预
判，在严格控制投资组合风险的前提下，确定和调整
基金资产中股票、债券、货币市场工具以及其他金融
工具的配置比例。
2、股票投资策略
本基金首先界定新能源主题相关上市公司，再将定性
分析和定量分析相结合，对反映公司质量和增长潜力
的指标进行综合评估，甄选受益于节能减排大趋势的
优质上市公司。
3、债券投资策略
本基金债券投资将以优化流动性管理、分散投资风险
为主要目标，同时根据需要进行积极操作，以提高基
金收益。
4、权证投资策略
本基金将从权证标的证券基本面、权证定价合理性、
权证隐含波动率等多个角度对拟投资的权证进行分
析，以有利于资产增值为原则，加强风险控制，谨慎
参与投资。
5、股指期货投资策略
本基金在股指期货的投资中将通过对证券市场和期货农银汇理新能源主题灵活配置混合型证券投资基金 2016 年年度报告
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市场运行趋势的研究，采用流动性好、交易活跃的期
货合约，并充分考虑股指期货的收益性、流动性及风
险性特征， 主要遵循避险和有效管理两项策略和原则：
（1）避险：在市场风险大幅累积时，减小基金投资组
合因市场下跌而遭受的市场风险； （2）有效管理：利
用股指期货流动性好、交易成本低等特点，通过股指
期货对投资组合的仓位进行及时调整，提高投资组合
的运作效率。
业绩比较基准 中证新能源指数×65%+中证全债指数×35%
风险收益特征 本基金为混合型基金， 属于中高风险收益的投资品种，
其预期风险和预期收益水平高于货币型基金、债券型
基金，低于股票型基金。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 农银汇理基金管理有限公
司
中国工商银行股份有限公司
信息披露负责人
姓名 翟爱东 郭明
联系电话 021-61095588 010—66105799
电子邮箱 lijianfeng@abc-ca.com custody@icbc.com.cn
客户服务电话
021-61095599 95588
传真 021-61095556 010—66105798
注册地址 中国（上海）自由贸易试验
区世纪大道1600号陆家嘴
商务广场7层
北京市西城区复兴门内大街 55
号
办公地址 上海市浦东新区银城路 9
号农银大厦50层
北京市西城区复兴门内大街 55
号
邮政编码 200120 100140
法定代表人 于进 易会满
2.4 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报、证券时报
登载基金年度报告正文的管理人互联网网
址
http://www.abc-ca.com
基金年度报告备置地点 上海市浦东新区银城路 9号农银大厦 50层
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地址
会计师事务所 普华永道中天会计师事务所有限公
司
中国上海市黄浦区湖滨路 202 号企
业天地2 号楼普华永道中心 11楼 农银汇理新能源主题灵活配置混合型证券投资基金 2016 年年度报告
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注册登记机构 农银汇理基金管理有限公司 上海市浦东新区银城路 9 号农银大
厦50层
§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 2016年3月29日
(基金合同生效
日)-2016年12月
31 日
2015年 2014年
本期已实现收益 -84,778.34 - -
本期利润 2,717,019.55 - -
加权平均基金份额本期利润 0.0090 - -
本期加权平均净值利润率 0.89% - -
本期基金份额净值增长率 -1.81% - -
3.1.2 期末数据和指标 2016年末 2015年末 2014年末
期末可供分配利润 -3,571,853.87 - -
期末可供分配基金份额利润 -0.0181 - -
期末基金资产净值 193,574,598.83 - -
期末基金份额净值 0.9819 - -
3.1.3 累计期末指标 2016年末
2015年末
2014年末
基金份额累计净值增长率 -1.81% - -
注：1、本基金的基金合同于 2016年3月29 日生效，至 2016年 12月 31 日不满一年。
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相
关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于
所列数字。
4、期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。
表中的“期末”均指本报告期最后一日，即 12 月31 日。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去三个月 -1.08% 0.64% -1.10% 0.53% 0.02% 0.11% 农银汇理新能源主题灵活配置混合型证券投资基金 2016 年年度报告
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过去六个月 -3.90% 0.65% -2.34% 0.62% -1.56% 0.03%
自基金合同
生效起至今
-1.81% 0.56% 1.35% 0.87% -3.16% -0.31%
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
1、本基金合同生效日为2016 年3月29日，至2016年 12 月 31 日不满一年。
2、基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为 0%-95%，投资于本基金界定的新能源
主题相关证券的比例不低于非现金资产的 80%，每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的保
证金后，应当保持现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。若法律法规
的相关规定发生变更或监管机构允许，本基金管理人在履行适当程序后，可对上述资产配置比例
进行调整。本基金建仓期为基金合同生效日（2016 年 3 月 29 日）起六个月，建仓期满时，本基
金各项投资比例已达到基金合同规定的投资比例。 农银汇理新能源主题灵活配置混合型证券投资基金 2016 年年度报告
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3.2.3 自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比
较
过去三年基金的利润分配情况
本基金自基金合同生效以来无利润分配。
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
农银汇理基金管理有限公司成立于 2008 年 3 月 18 日，是中法合资的有限责任公司。公司注
册资本为人民币贰亿零壹元，其中中国农业银行股份有限公司出资比例为 51.67％，东方汇理资
产管理公司出资比例为 33.33％，中铝资本控股有限公司出资比例为 15％。公司办公地址为上海
市浦东新区银城路9号农银大厦 50层。公司法定代表人为董事长于进先生。
截止 2016 年 12 月 31日，公司共管理 37 只开放式基金，分别为农银汇理行业成长混合型证
券投资基金、农银汇理恒久增利债券型证券投资基金、农银汇理平衡双利混合型证券投资基金、农银汇理新能源主题灵活配置混合型证券投资基金 2016 年年度报告
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农银汇理策略价值混合型证券投资基金、农银汇理中小盘混合型证券投资基金、农银汇理大盘蓝
筹混合型证券投资基金、农银汇理货币市场证券投资基金、农银汇理沪深300 指数证券投资基金、
农银汇理增强收益债券型证券投资基金、农银汇理策略精选混合型证券投资基金、农银汇理中证
500 指数证券投资基金、农银汇理消费主题混合型证券投资基金、农银汇理信用添利债券型证券
投资基金、农银汇理深证100 指数增强型证券投资基金、农银汇理行业轮动混合型证券投资基金、
农银汇理 7 天理财债券型证券投资基金、农银汇理低估值高增长混合型证券投资基金、农银汇理
行业领先混合型证券投资基金、农银汇理区间收益灵活配置混合型证券投资基金、农银汇理研究
精选灵活配置混合型证券投资基金、农银汇理14天理财债券型证券投资基金、农银汇理红利日结
货币市场基金、农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金、农银汇理主题轮动灵活配置混合型
证券投资基金、农银汇理信息传媒主题股票型证券投资基金、农银汇理工业 4.0 灵活配置混合型
证券投资基金、农银汇理天天利货币市场基金、农银汇理现代农业加灵活配置混合型证券投资基
金、农银汇理新能源主题灵活配置混合型证券投资基金、农银汇理物联网主题灵活配置混合型证
券投资基金、农银汇理国企改革灵活配置混合型证券投资基金、农银汇理纯债一年定期开放债券
型证券投资基金、农银汇理金丰一年定期开放债券型证券投资基金、农银汇理金利一年定期开放
债券型证券投资基金、农银汇理金穗纯债债券型证券投资基金、农银汇理金泰一年定期开放债券
型证券投资基金及农银汇理日日鑫交易型货币市场基金。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名 职务
任本基金的基金经理（助理）期限
证券从业年
限
说明
任职日期 离任日期
顾旭俊
本基金基
金经理
2016 年 3 月
29 日
- 7
复旦大学学士，具有基
金从业资格。历任申银
万国证券研究所有限公
司研究员、上海尚雅投
资管理有限公司研究
员。
注：1、任职、离任日期是指公司作出决定之日，基金成立时担任基金经理和经理助理的任职日期
为基金合同生效日。
2、证券从业是指《证券业从业人员资格管理办法》规定的从业情况，也包括在其他金融机构从事
证券投资研究等业务。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《公
开募集证券投资基金运作管理办法》 、基金合同和其他有关法律法规、监管部门的相关规定，依照农银汇理新能源主题灵活配置混合型证券投资基金 2016 年年度报告
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诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产。报告期内，本基金管理人不存在损
害基金份额持有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度和控制方法
本基金管理人依据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等法律法规，制定了《农
银汇理基金管理有限公司公平交易管理办法》 、 《特定客户资产管理业务公平交易管理办法》 ，明确
各部门的职责以及公平交易控制的内容、方法。
本基金管理人通过事前识别、事中控制、事后检查三个步骤来保证公平交易。事前识别的任
务是制定制度和业务流程、设置系统控制项以强制执行公平交易和防范反向交易；事中控制的工
作是确保公司授权、研究、投资、交易等行为控制在事前设定的范围之内，各项业务操作根据制
度和业务流程进行；事后检查公司投资行为与事前设定的流程、限额等有无偏差，编制投资组合
公平交易报告，分析事中控制的效果，并将评价结果报告风险管理委员会。
4.3.2 公平交易制度的执行情况
报告期内，本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等法
规和公司内部公平交易制度的规定，通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行，确
保旗下管理的所有投资组合得到公平对待。
4.3.3 异常交易行为的专项说明
报告期内未发现本基金存在异常交易行为。
未发生本基金参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成
交量的5%的情况。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2016 年上证指数下跌 13.3%，深证综指下跌 16.4%,创业板下跌 28%，年初由于人民币汇率的
不稳定加上熔断机制带来的恐慌导致大幅下跌，奠定了 2016年全年相对弱势的情况。
二季度开始市场在新能源汽车板块的带领下出现了一定程度的反弹，本基金也抓紧时机成立
于16年的3月底，并且抓住了二季度新能源行业机会，取得了一定的正收益；但随着新能源汽车
政策发生变化，行业骗补的情况急需整肃，未来的补贴政策面临调整，整个新能源板块的行情发
生了大幅回调；此外，中长期看好的黄金板块也随着金价的回调股价回落，这两个原因导致了三
季度基金净值的下跌。而四季度一开始由于投资范围的限制，并没有能够抓住保险公司大规模举农银汇理新能源主题灵活配置混合型证券投资基金 2016 年年度报告
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牌蓝筹股的机会，表现相对平淡；直到监管层对此行为进行了规范和遏制，以及 12 月份重仓的个
股有大幅上涨，在 12 月份取得了比较明显的相对收益。
2017年的主要策略是选择景气度回升明显的版块，比如白酒、化工、汽车等等，并且挑选增
长和估值相匹配的行业龙头，以获取确定性的回报为主，在主题投资方面会保持相对的谨慎。
综合来看，2016年是基金成立的第一年，在投资操作上有得有失，但并没有为投资人取得良
好的投资回报，未来还有更多的工作要完成以及更多的努力需要付出，希望在 2017年这新的一年
当中能够借助宏观经济的企稳回升以及新兴产业的发展为基金的持有人带来好的投资收益。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
自基金合同生效以来至本报告期末，基金份额净值增长率为-1.81%，业绩比较基准收益率为
1.35%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
2017年的宏观经济很可能围绕央行的政策发生变化，明确的方向是货币政策边际收紧和重点
抑制资产泡沫和金融风险。在央行四季度货币政策执行报告中，强调货币政策的稳健中性的同时，
也强调了要把防控金融风险放在更重要的位置，防止资金“脱实向虚”、“以钱炒钱”以及不合
理的加杠杆行为，引导资金支持实体经济，还加入了房地产泡沫风险，特别强调严格限制信贷流
向投资投机性住房，显示出央行对房地产泡沫开始重点关注。因此目前的经济回暖更可能是一次
库存周期的波动，而供给侧改革的推进也为上游资源品价格的提升推波助澜而不是终端需求得到
了持续性大幅度的改善，到了二季度随着房地产行业的紧缩，经济增长会面临再次回调的可能性。
另外值得注意的是2017年可能是IPO发行的大年， 证券市场也将更多的为实体经济融资和定
价做出更多的贡献。A股市场经过 2016年 12月份的调整，相对看好 17 年一季度的行情表现，投
资机会主要来自于国企改革和周期品两个方向，而二季度开始依旧要观察经济增长的走势以及利
率中枢的变化。下半年随着创业板和成长股估值修复到位，以及龙头优秀公司的逐步显现，将会
出现精选成长股以及次新股优质公司的机会。
4.6 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况
公司建立了比较完善的监察稽核制度和组织结构。公司督察长组织指导对基金包括本基金的
监察稽核工作，监察稽核部具体监督检查基金运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况，并农银汇理新能源主题灵活配置混合型证券投资基金 2016 年年度报告
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向公司总经理报告。公司风险管理委员会批准适用本基金的风险管理措施，定期回顾执行情况，
并由风险控制部实施日常监控。督察长及监察稽核部对其他部门及人员执行业务进行稽核审计，
督促其合规运作、加强风险控制。督察长定期编制监察稽核报告，提交总经理和董事会成员收阅。
报告期内，公司监察稽核体系运行顺利，本基金没有出现违反法律规定的事项，有效的保证了本
基金的合规运作。
本报告期内，本基金的监察稽核主要工作情况如下：
（1）全面开展基金运作稽核工作，防范内幕交易，确保基金投资的独立性、公平性及合规性
主要措施有：严格执行集中交易制度，确保研究、投资决策和交易隔离；严格检查基金的投
资决策、研究支持、交易过程是否符合规定的程序。通过以上措施，保证了投资遵循既定的投资
决策程序与业务流程，保证了基金投资组合及个股投资符合比例控制的要求。
（2）修订内部管理制度，完善投资业务流程
根据监管机关的规定，更新公司内部投资管理制度，不断加强内部流程控制，动态作出各项
合规提示，防范投资风险。
本基金管理人将一如既往地遵循诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，不断提高
合规与稽核工作的科学性和有效性，努力防范各种风险，为基金持有人谋求最大利益。
4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
根据财政部于2006年 2月15日颁布的《企业会计准则》 、中国证券业协会于2007年 5月 15
日颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》 、中国证券监督管理委员会颁布的《关于证券投资基
金执行〈企业会计准则〉有关衔接事宜的通知》 （证监会计字[2007]15 号） 、 《关于证券投资基金
执行<企业会计准则>估值业务及份额净值计价有关事项的通知》 （证监会计字[2007]21号）与《关
于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》(证监会公告[2008]38号)等文件，本公司制订
了证券投资基金估值政策和程序，并设立了估值委员会。
公司参与基金估值的机构及人员职责：公司估值委员会负责本公司估值政策和程序的制定和
解释，并定期对估值政策和程序进行评价，在发生影响估值政策和程序的有效性及适用性的情况、
以及当本公司旗下的证券投资基金在采用新投资策略或投资新品种时，估值委员会应评价现有估
值政策和程序的适用性，必要时及时进行修订。公司运营部根据相关基金《基金合同》 、 《招募说
明书》等文件关于估值的约定及公司估值政策和程序进行日常估值。基金经理根据市场环境的变
化，书面提示公司风险控制部和运营部测算投资品种潜在估值调整对基金资产净值的影响可能达
到的程度。风险控制部提交测算结果给运营部，运营部参考测算结果对估值调整进行试算，并根
据估值政策决定是否向估值委员会提议采用新的估值方法。 公司监察稽核部对上述过程进行监督，农银汇理新能源主题灵活配置混合型证券投资基金 2016 年年度报告
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根据法规进行披露。
以上参与估值流程各方为公司各部门人员，均具有基金从业资格，具有丰富的基金从业经验
和相关专业胜任能力，且之间不存在任何重大利益冲突。基金经理的代表作为公司估值委员会委
员，可以提议测算某一投资品种的估值调整影响，并有权投票表决有关议案。基金经理有影响具
体证券估值的利益需求，但是公司的制度和组织结构约束和限制了其影响程度，如估值委员会表
决时，其仅有一票表决权，遵守少数服从多数的原则。
本公司未签约与估值相关的定价服务。
4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
1.本基金基金合同约定“在符合有关基金分红条件的前提下， 本基金收益每年最多分配 6次，
每次基金收益分配比例不低于收益分配基准日可供分配利润的 20%。”
即本基金每年无应分配
的利润金额。
2.报告期内没有实施过利润分配。
3.本报告期没有应分配但尚未实施的利润。
4.9 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《公开募集证券投资基金运作管理办法》第四十一条的
规定。报告期内，本基金未出现上述情形。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，本基金托管人在对农银汇理新能源主题灵活配置混合型证券投资基金的托管过
程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定，不存在任何损害基
金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内，农银汇理新能源主题灵活配置混合型证券投资基金的管理人——农银汇理基金
管理有限公司在农银汇理新能源主题灵活配置混合型证券投资基金的投资运作、基金资产净值计
算、基金份额申购赎回价格计算、基金费用开支等问题上，不存在任何损害基金份额持有人利益
的行为，在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人依法对农银汇理基金管理有限公司编制和披露的农银汇理新能源主题灵活配置混合农银汇理新能源主题灵活配置混合型证券投资基金 2016 年年度报告
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型证券投资基金2016年年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组
合报告等内容进行了核查，以上内容真实、准确和完整。
§6 审计报告
6.1 审计报告基本信息
财务报表是否经过审计 是
审计意见类型 标准无保留意见
审计报告编号 普华永道中天审字(2017)第 20911号
6.2 审计报告的基本内容
审计报告标题 审计报告
审计报告收件人 农银汇理新能源主题灵活配置混合型证券投资基金全体基金份
额持有人
引言段 我们审计了后附的农银汇理新能源主题灵活配置混合型证券投
资基金(以下简称“农银新能源混合基金”)的财务报表，包括
2016年12月 31 日的资产负债表、2016年 3月 29日(基金合同
生效日)至2016年12月31日止期间的利润表和所有者权益(基
金净值)变动表以及财务报表附注。
管理层对财务报表的责任段 编制和公允列报财务报表是农银新能源混合基金 的基金管理
人农银汇理基金管理有限公司管理层的责任。这种责任包括：
(1)按照企业会计准则和中国证券监督管理委员会(以下简称
“中国证监会”) 、中国证券投资基金业协会(以下简称“中国
基金业协会”)发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编
制财务报表，并使其实现公允反映；
(2)设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由
于舞弊或错误导致的重大错报。
注册会计师的责任段 我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意
见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。
中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道
德守则，计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错
报获取合理保证。
审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露
的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括
对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进
行风险评估时，注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相
关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控
制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政
策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总
体列报。 农银汇理新能源主题灵活配置混合型证券投资基金 2016 年年度报告
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我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计
意见提供了基础。
审计意见段 我们认为，上述农银新能源混合基金的财务报表在所有重大方
面按照企业会计准则和在财务报表附注中所列示的中国证监
会、中国基金业协会发布的有关规定及允许的基金行业实务操
作编制，公允反映了农银新能源混合基金2016年12 月 31 日的
财务状况以及2016年3月29日(基金合同生效日)至2016年12
月31日止期间的经营成果和基金净值变动情况。
注册会计师的姓名 陈玲
都晓燕
会计师事务所的名称 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
会计师事务所的地址 中国上海市黄浦区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心
11楼
审计报告日期 2017年3月28日
§7 年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主体：农银汇理新能源主题灵活配置混合型证券投资基金
报告截止日： 2016年 12月 31日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2016 年 12 月31 日
资 产：
银行存款 7.4.7.1 27,183,338.55
结算备付金
1,545,669.25
存出保证金
210,060.89
交易性金融资产 7.4.7.2 145,634,125.55
其中：股票投资
145,634,125.55
基金投资
-
债券投资
-
资产支持证券投资
-
贵金属投资
-
衍生金融资产 7.4.7.3 -
买入返售金融资产 7.4.7.4 -
应收证券清算款
20,508,343.89
应收利息 7.4.7.5 11,516.30
应收股利
-
应收申购款
75,408.09
递延所得税资产
-
其他资产 7.4.7.6 - 农银汇理新能源主题灵活配置混合型证券投资基金 2016 年年度报告
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资产总计
195,168,462.52
负债和所有者权益 附注号
本期末
2016 年 12 月31 日
负 债：
短期借款
-
交易性金融负债
-
衍生金融负债 7.4.7.3 -
卖出回购金融资产款
-
应付证券清算款
-
应付赎回款
254,833.78
应付管理人报酬
248,517.42
应付托管费
41,419.57
应付销售服务费
-
应付交易费用 7.4.7.7 758,333.84
应交税费
-
应付利息
-
应付利润
-
递延所得税负债
-
其他负债 7.4.7.8 290,759.08
负债合计
1,593,863.69
所有者权益：
实收基金 7.4.7.9 197,146,452.70
未分配利润 7.4.7.10 -3,571,853.87
所有者权益合计
193,574,598.83
负债和所有者权益总计
195,168,462.52
注：1、本基金合同生效日为 2016年3月29 日，本报告期为 2016年3月29日（基金合同生效日）
至2016年12月31日。
2、报告截止日2016年12月 31日，基金份额净值0.9819元，基金份额总额197,146,452.70份。
7.2 利润表
会计主体：农银汇理新能源主题灵活配置混合型证券投资基金
本报告期： 2016年3月29 日(基金合同生效日)至2016 年12月 31日
单位：人民币元
项 目 附注号
本期
2016 年3 月 29日(基金合同生效
日)至 2016年 12月 31 日
一、收入
10,067,226.66
1.利息收入
2,623,761.86
其中：存款利息收入 7.4.7.11 2,605,281.08
债券利息收入
-
资产支持证券利息收入
- 农银汇理新能源主题灵活配置混合型证券投资基金 2016 年年度报告
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买入返售金融资产收入
18,480.78
其他利息收入
-
2.投资收益（损失以“-”填列）
4,094,393.67
其中：股票投资收益 7.4.7.12 3,918,626.73
基金投资收益
-
债券投资收益 7.4.7.13 -
资产支持证券投资收益 7.4.7.13.5 -
贵金属投资收益 7.4.7.14 -
衍生工具收益 7.4.7.15 -
股利收益 7.4.7.16 175,766.94
3.公允价值变动收益 （损失以“-”
号填列）
7.4.7.17 2,801,797.89
4.汇兑收益（损失以“-”号填列）
-
5.其他收入（损失以“-”号填列） 7.4.7.18 547,273.24
减：二、费用
7,350,207.11
1．管理人报酬 7.4.10.2.1 3,452,701.29
2．托管费 7.4.10.2.2 575,450.19
3．销售服务费 7.4.10.2.3 -
4．交易费用 7.4.7.19 3,025,329.17
5．利息支出
-
其中：卖出回购金融资产支出
-
6．其他费用 7.4.7.20 296,726.46
三、利润总额（亏损总额以“-”
号填列）
2,717,019.55
减：所得税费用
-
四、净利润（净亏损以“-”号填
列）
2,717,019.55
7.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：农银汇理新能源主题灵活配置混合型证券投资基金
本报告期：2016年3月 29 日(基金合同生效日)至2016年12月 31日
单位：人民币元
项目
本期
2016年 3月 29 日(基金合同生效日)至2016 年 12月 31日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
420,534,244.44 - 420,534,244.44
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
- 2,717,019.55 2,717,019.55 农银汇理新能源主题灵活配置混合型证券投资基金 2016 年年度报告
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润）
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数
（净值减少以 “-” 号填列）
-223,387,791.74 -6,288,873.42 -229,676,665.16
其中：1.基金申购款 9,368,759.92 159,845.91 9,528,605.83
2.基金赎回款 -232,756,551.66 -6,448,719.33 -239,205,270.99
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动（净值减少以“-”
号填列）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值）
197,146,452.70 -3,571,853.87 193,574,598.83
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 7.1 至 7.4 财务报表由下列负责人签署：
______许金超______
______刘志勇______
____高利民____
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
7.4 报表附注
7.4.1 基金基本情况
农银汇理新能源主题灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管
理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可 第 2578号 《关于准予农银汇理新能源主题
灵活配置证券投资基金注册的批复》核准，由农银汇理基金管理有限公司依照《中华人民共和国
证券投资基金法》和《农银汇理新能源主题灵活配置混合型证券投资基金基金合同》负责公开募
集。本基金为契约型开放式基金，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集
420,480,005.70元，业经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)普华永道中天验字(2016)第
327 号验资报告予以验证。经向中国证监会备案， 《农银汇理新能源主题灵活配置混合型证券投资
基金基金合同》 于2016年3月29日正式生效， 基金合同生效日的基金份额总额为420,534,244.44
份基金份额，其中认购资金利息折合 54,238.74 份基金份额。本基金的基金管理人为农银汇理基
金管理有限公司，基金托管人为中国工商银行股份有限公司。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《农银汇理新能源主题灵活配置混合型证券投资
基金基金合同》的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发
行或上市的股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准发行并上市的股票)、债券(包括国
债、金融债、公司债、企业债、可转债、可分离债、央票、中期票据、资产支持证券等)、货币市农银汇理新能源主题灵活配置混合型证券投资基金 2016 年年度报告
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场工具(包括短期融资券、正回购、逆回购、定期存款、协议存款等)、权证、股指期货以及法律
法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会相关规定。本基金的股票
资产投资比例为基金资产的 0%-95%，其中投资于本基金界定的新能源主题股票的比例不低于非现
金基金资产的 80%，现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。本基金的业
绩比较基准为：中证新能源指数 X65%+中证全债指数X35%。
本财务报表由本基金的基金管理人农银汇理基金管理有限公司于2017年3月28日批准报出。
7.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于 2006年2 月15 日颁布的《企业会计准则－基本准则》和 38
项具体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会计准则解释以及其他相关规定(以下
合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投资基金信息披露 XBRL模板第3号<年度报告
和半年度报告>》 、中国证券投资基金业协会颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》 、 《农银汇
理区间收益灵活配置混合型证券投资基金基金合同》和在财务报表附注 7.4.4 所列示的中国证监
会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。
7.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金 2016年度财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金 2016年 12
月 31 日的财务状况以及 2016 年3月 29 日(基金合同生效日)至 2016 年 12月 31 日止期间的经营
成果和基金净值变动情况等有关信息。
7.4.4 重要会计政策和会计估计
-
7.4.4.1 会计年度
本基金会计年度为公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。本期财务报表的实际编制期间为 2016
年3月29日(基金合同生效日)至2016年12月31日止期间。
7.4.4.2 记账本位币
本基金的记账本位币为人民币。
7.4.4.3 金融资产和金融负债的分类
(1)金融资产的分类 农银汇理新能源主题灵活配置混合型证券投资基金 2016 年年度报告
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金融资产于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、应收款
项、可供出售金融资产及持有至到期投资。金融资产的分类取决于本基金对金融资产的持有意图
和持有能力。本基金现无金融资产分类为可供出售金融资产及持有至到期投资。
本基金目前以交易目的持有的股票投资分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融
资产。以公允价值计量且其公允价值变动计入损益的金融资产在资产负债表中以交易性金融资产
列示。
本基金持有的其他金融资产分类为应收款项，包括银行存款、买入返售金融资产和其他各类
应收款项等。应收款项是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。
(2)金融负债的分类
金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债及其他金
融负债。本基金目前暂无金融负债分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。本
基金持有的其他金融负债包括其他各类应付款项等。
7.4.4.4 金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认
金融资产或金融负债于本基金成为金融工具合同的一方时， 按公允价值在资产负债表内确认。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，取得时发生的相关交易费用计入当期损益。
应收款项和其他金融负债的相关交易费用计入初始确认金额。
对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，按照公允价值进行后续计量；对于
应收款项和其他金融负债采用实际利率法，以摊余成本进行后续计量。
金融资产满足下列条件之一的，予以终止确认：(1) 收取该金融资产现金流量的合同权利终
止；(2) 该金融资产已转移，且本基金将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方；
或者(3) 该金融资产已转移，虽然本基金既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风
险和报酬，但是放弃了对该金融资产控制。
金融资产终止确认时，其账面价值与收到的对价的差额，计入当期损益。
当金融负债的现时义务全部或部分已经解除时，终止确认该金融负债或义务已解除的部分。
终止确认部分的账面价值与支付的对价之间的差额，计入当期损益。
7.4.4.5 金融资产和金融负债的估值原则
-本基金持有的股票投资和债券投资按如下原则确定公允价值并进行估值：
农银汇理新能源主题灵活配置混合型证券投资基金 2016 年年度报告
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(1)存在活跃市场的金融工具按其估值日的市场交易价格确定公允价值；估值日无交易，但最
近交易日后经济环境未发生重大变化且证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，按最近
交易日的市场交易价格确定公允价值。
(2)存在活跃市场的金融工具，如估值日无交易且最近交易日后经济环境发生了重大变化，参
考类似投资品种的现行市价及重大变化等因素，调整最近交易市价以确定公允价值。
(3)当金融工具不存在活跃市场， 采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具
有可靠性的估值技术确定公允价值。估值技术包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市
场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具的当前公允价值、现金流量折现法和期权
定价模型等。采用估值技术时，尽可能最大程度使用市场参数，减少使用与本基金特定相关的参
数。
7.4.4.6 金融资产和金融负债的抵销
-本基金持有的资产和承担的负债基本为金融资产和金融负债。当本基金 1)具有抵销已确认
金额的法定权利且该种法定权利现在是可执行的；且2)交易双方准备按净额结算时，金融资产与
金融负债按抵销后的净额在资产负债表中列示。
7.4.4.7 实收基金
-实收基金为对外发行基金份额所募集的总金额在扣除损益平准金分摊部分后的余额。 由于申
购和赎回引起的实收基金变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日认列。上述申购和赎回分
别包括基金转换所引起的转入基金的实收基金增加和转出基金的实收基金减少。
7.4.4.8 损益平准金
损益平准金包括已实现平准金和未实现平准金。已实现平准金指在申购或赎回基金份额时，
申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现损益占基金净值比例计算的金额。未实现平准金
指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未实现损益占基金净值比例计算的
金额。损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日认列，并于期末全额转入未分配利润/(累
计亏损)。
7.4.4.9 收入/(损失)的确认和计量
股票投资在持有期间应取得的现金股利扣除由上市公司代扣代缴的个人所得税后的净额确认
为投资收益。债券投资在持有期间应取得的按票面利率或者发行价计算的利息扣除在适用情况下农银汇理新能源主题灵活配置混合型证券投资基金 2016 年年度报告
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由债券发行企业代扣代缴的个人所得税后的净额确认为利息收入。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的公允价值变动确认为公允价
值变动损益；于处置时，其处置价格与初始确认金额之间的差额确认为投资收益，其中包括从公
允价值变动损益结转的公允价值累计变动额。
应收款项在持有期间确认的利息收入按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小的则
按直线法计算。
7.4.4.10 费用的确认和计量
本基金的管理人报酬和托管费在费用涵盖期间按基金合同约定的费率和计算方法逐日确认。
其他金融负债在持有期间确认的利息支出按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小
的则按直线法计算。
7.4.4.11 基金的收益分配政策
每一基金份额享有同等分配权。本基金收益以现金形式分配，但基金份额持有人可选择现金
红利或将现金红利按分红除权日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资。若期末未分配利
润中的未实现部分为正数，包括基金经营活动产生的未实现损益以及基金份额交易产生的未实现
平准金等，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润中的已实现部分；若期末未分配利润的
未实现部分为负数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润，即已实现部分相抵未实现部
分后的余额。
经宣告的拟分配基金收益于分红除权日从所有者权益转出。
7.4.4.12 分部报告
本基金以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部，以经营分部为基础
确定报告分部并披露分部信息。经营分部是指本基金内同时满足下列条件的组成部分：(1)该组成
部分能够在日常活动中产生收入、发生费用；(2)本基金的基金管理人能够定期评价该组成部分的
经营成果，以决定向其配置资源、评价其业绩；(3)本基金能够取得该组成部分的财务状况、经营
成果和现金流量等有关会计信息。如果两个或多个经营分部具有相似的经济特征，并且满足一定
条件的，则合并为一个经营分部。
农银汇理新能源主题灵活配置混合型证券投资基金 2016 年年度报告
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本基金目前以一个单一的经营分部运作，不需要披露分部信息。
7.4.4.13 其他重要的会计政策和会计估计
根据本基金的估值原则和中国证监会允许的基金行业估值实务操作，本基金确定以下类别股
票投资的公允价值时采用的估值方法及其关键假设如下：
对于证券交易所上市的股票， 若出现重大事项停牌或交易不活跃(包括涨跌停时的交易不活跃)
等情况，本基金根据中国证监会公告[2008]38号《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导
意见》 ，根据具体情况采用《关于发布中基协(AMAC)基金行业股票估值指数的通知》提供的指数收
益法等估值技术进行估值。
7.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
7.4.5.1 会计政策变更的说明
-本基金在本报告期间无须说明的重大会计政策变更。
7.4.5.2 会计估计变更的说明
-本基金在本报告期间未发生会计估计变更。
7.4.5.3 差错更正的说明
-本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
7.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2004]78号《财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收
政策的通知》 、财税[2008]1 号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》 、财税[2012]85 号《关于
实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》 、财税[2015]101号《关于上市公
司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》 、财税[2016]36 号《关于全面推开营业税改
征增值税试点的通知》 、财税[2016]46 号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策
的通知》 、财税[2016]70号《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》 、及其他相关财税
法规和实务操作，主要税项列示如下：
(1) 于2016年5月1日前， 以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围， 不征收营业税。
对证券投资基金管理人运用基金买卖股票的差价收入免征营业税。自 2016年5月 1日起，金融业
由缴纳营业税改为缴纳增值税。 对证券投资基金管理人运用基金买卖股票的转让收入免征增值税。 农银汇理新能源主题灵活配置混合型证券投资基金 2016 年年度报告
第 25 页 共 58 页
(2) 对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票的差价收入，股票的股息、红利收入及
其他收入，暂不征收企业所得税。
(3) 对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在 1 个月以内(含 1 个月)的，其股息
红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1 个月以上至 1 年(含 1 年)的，暂减按 50%计入应
纳税所得额；持股期限超过 1 年的，暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限售股，解禁
后取得的股息、红利收入，按照上述规定计算纳税，持股时间自解禁日起计算；解禁前取得的股
息、红利收入继续暂减按50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税。
(4) 基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。
7.4.7 重要财务报表项目的说明
7.4.7.1 银行存款
单位：人民币元
项目
本期末
2016年12月 31 日
上年度末
2015年 12月 31 日
活期存款 27,183,338.55 -
定期存款 - -
其中：存款期限1-3个月 - -
其他存款 - -
合计： 27,183,338.55 -
7.4.7.2 交易性金融资产
单位：人民币元
项目
本期末
2016年12月 31 日
成本 公允价值 公允价值变动
股票 142,832,327.66 145,634,125.55 2,801,797.89
贵金属投资-金交所
黄金合约
- - -
债券
交易所市场 - - -
银行间市场 - - -
合计 - - -
资产支持证券 - - - 农银汇理新能源主题灵活配置混合型证券投资基金 2016 年年度报告
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基金 - - -
其他 - - -
合计 142,832,327.66 145,634,125.55 2,801,797.89
项目
上年度末
2015年12月 31 日
成本 公允价值 公允价值变动
股票 - - -
贵金属投资-金交所
黄金合约
- - -
债券
交易所市场 - - -
银行间市场 - - -
合计 - - -
资产支持证券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 - - -
7.4.7.3 衍生金融资产/负债
本基金本报告期末未持有衍生金融资产/负债。
7.4.7.4 买入返售金融资产
7.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额
本基金本报告期末未持有买入返售金融资产。
7.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券
本基金本期末未持有买断式逆回购交易中取得的债券。
7.4.7.5 应收利息
单位：人民币元
项目
本期末
2016年12月 31 日
上年度末
2015年 12月 31 日
应收活期存款利息 10,726.20 -
应收定期存款利息 - -
应收其他存款利息 - -
应收结算备付金利息 695.60 -
应收债券利息 - -
应收买入返售证券利息 - -
应收申购款利息 - -
应收黄金合约拆借孳息 - -
其他 94.50 -
合计 11,516.30 - 农银汇理新能源主题灵活配置混合型证券投资基金 2016 年年度报告
第 27 页 共 58 页
7.4.7.6 其他资产
本基金本报告期末未持有其他资产。
7.4.7.7 应付交易费用
单位：人民币元
项目
本期末
2016年 12月 31 日
上年度末
2015年 12月 31 日
交易所市场应付交易费用 758,333.84 -
银行间市场应付交易费用 - -
合计 758,333.84 -
7.4.7.8 其他负债
单位：人民币元
项目
本期末
2016年 12月 31 日
上年度末
2015年12月 31 日
应付券商交易单元保证金 - -
应付赎回费 759.08 -
预提费用 290,000.00 -
合计 290,759.08 -
7.4.7.9 实收基金
金额单位：人民币元
项目
本期
2016年3月29日(基金合同生效日)至 2016年 12月 31日
基金份额（份） 账面金额
基金合同生效日 420,534,244.44 420,534,244.44
本期申购 9,368,759.92 9,368,759.92
本期赎回（以“-”号填列） -232,756,551.66 -232,756,551.66
- 基金拆分/份额折算前 - -
基金拆分/份额折算变动份额 - -
本期申购 - -
本期赎回（以“-”号填列） - -
本期末 197,146,452.70 197,146,452.70
注：申购含红利再投、转换入份额，赎回含转换出份额。
7.4.7.10 未分配利润
单位：人民币元 农银汇理新能源主题灵活配置混合型证券投资基金 2016 年年度报告
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项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
基金合同生效日 - - -
本期利润 -84,778.34 2,801,797.89 2,717,019.55
本期基金份额交易
产生的变动数
-1,623,204.50 -4,665,668.92 -6,288,873.42
其中：基金申购款 72,651.54 87,194.37 159,845.91
基金赎回款 -1,695,856.04 -4,752,863.29 -6,448,719.33
本期已分配利润 - - -
本期末 -1,707,982.84 -1,863,871.03 -3,571,853.87
7.4.7.11 存款利息收入
单位：人民币元
项目
本期
2016年3月29日(基金合同生效
日)至2016年 12 月31 日
上年度可比期间
2015年1月1日至2015年12月31
日
活期存款利息收入 512,685.51 -
定期存款利息收入 2,077,720.56 -
其他存款利息收入 - -
结算备付金利息收入 13,456.27 -
其他 1,418.74 -
合计 2,605,281.08 -
7.4.7.12 股票投资收益
7.4.7.12.1 股票投资收益——买卖股票差价收入
单位：人民币元
项目
本期
2016年3月 29日(基金
合同生效日)至2016年 12 月
31 日
上年度可比期间
2015年1月1日至2015
年 12月 31日
卖出股票成交总额 948,531,290.88 -
减：卖出股票成本总额 944,612,664.15 -
买卖股票差价收入 3,918,626.73 -
7.4.7.13 债券投资收益
7.4.7.13.1 债券投资收益项目构成
本基金本报告期无债券投资收益。 农银汇理新能源主题灵活配置混合型证券投资基金 2016 年年度报告
第 29 页 共 58 页
7.4.7.13.2 债券投资收益——买卖债券差价收入
本基金本报告期无买卖债券差价收入。
7.4.7.13.3 债券投资收益——赎回差价收入
本基金本报告期无债券赎回差价收入。
7.4.7.13.4 债券投资收益——申购差价收入
本基金本报告期无债券申购差价收入。
7.4.7.13.5 资产支持证券投资收益
本基金本报告期无资产支持证券投资收益。
7.4.7.14 贵金属投资收益
7.4.7.14.1 贵金属投资收益项目构成
本基金本报告期无贵金属投资收益。
7.4.7.14.2 贵金属投资收益——买卖贵金属差价收入
本基金本报告期无买卖贵金属差价收入。
7.4.7.14.3 贵金属投资收益——赎回差价收入
本基金本报告期无贵金属赎回差价收入。
7.4.7.14.4 贵金属投资收益——申购差价收入
本基金本报告期无贵金属申购差价收入。
7.4.7.15 衍生工具收益
7.4.7.15.1 衍生工具收益——买卖权证差价收入
本基金本报告期无买卖权证差价收入。
7.4.7.15.2 衍生工具收益 ——其他投资收益
本基金本报告期无衍生工具收益。
7.4.7.16 股利收益
单位：人民币元
项目
本期
2016年3月29日(基金合同生
上年度可比期间
2015年1月1日至2015年12月农银汇理新能源主题灵活配置混合型证券投资基金 2016 年年度报告
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效日)至2016年12月31日 31 日
股票投资产生的股利收益 175,766.94 -
基金投资产生的股利收益 - -
合计 175,766.94 -
7.4.7.17 公允价值变动收益
单位：人民币元
项目名称
本期
2016年 3月 29日(基金
合同生效日)至2016年 12 月
31日
上年度可比期间
2015年1月1日至 2015年
12 月 31 日
1.交易性金融资产 2,801,797.89 -
——股票投资 2,801,797.89 -
——债券投资 - -
——资产支持证券投资 - -
——贵金属投资 - -
——其他 - -
2.衍生工具 - -
——权证投资 - -
3.其他 - -
合计 2,801,797.89 -
7.4.7.18 其他收入
单位：人民币元
项目
本期
2016年3月29日(基金合同生
效日)至 2016年 12月 31日
上年度可比期间
2015年1月1日至2015年12月31
日
基金赎回费收入 546,619.29 -
转换费 653.95 -
合计 547,273.24 -
注：1、本基金的赎回费率按基金持有人持有该部分基金份额的时间分段递减设定，于持有人赎回
基金份额时收取，赎回费总额的 25%归入基金资产。
2、本基金的转换费由赎回费和申购费补差两部分组成，其中赎回费总额的25%归入转出基金的基
金资产。
7.4.7.19 交易费用
单位：人民币元
项目
本期
2016年 3月29日(基金合同生
上年度可比期间
2015年1月1日至2015年12月农银汇理新能源主题灵活配置混合型证券投资基金 2016 年年度报告
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效日)至2016年12月31日 31 日
交易所市场交易费用
3,025,329.17 -
银行间市场交易费用 - -
合计
3,025,329.17 -
7.4.7.20 其他费用
单位：人民币元
项目
本期
2016年 3月 29日(基金合同
生效日)至2016年 12 月31 日
上年度可比期间
2015年 1月 1日至 2015年 12
月 31日
审计费用 50,000.00 -
信息披露费 240,000.00 -
银行汇划费 6,326.46 -
其他 400.00
合计 296,726.46 -
7.4.7.21 分部报告
本基金以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部，以经营分部为基础
确定报告分部并披露分部信息。经营分部是指本基金内同时满足下列条件的组成部分：(1) 该组
成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用；(2) 本基金的基金管理人能够定期评价该组成部
分的经营成果，以决定向其配置资源、评价其业绩；(3) 本基金能够取得该组成部分的财务状况、
经营成果和现金流量等有关会计信息。如果两个或多个经营分部具有相似的经济特征，并且满足
一定条件的，则合并为一个经营分部。
本基金目前以一个单一的经营分部运作，不需要披露分部信息。
7.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
7.4.8.1 或有事项
-截至资产负债表日，本基金并无须作披露的或有事项。
7.4.8.2 资产负债表日后事项
财政部、国家税务总局于2016年12月21日颁布《关于明确金融房地产开发教育辅助服务等
增值税政策的通知》(财税[2016]140 号)，要求资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以农银汇理新能源主题灵活配置混合型证券投资基金 2016 年年度报告
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资管产品管理人为增值税纳税人，自2016年5 月1日起执行。
根据财政部、国家税务总局于 2017年1月6日颁布的《关于资管产品增值税政策有关问题的
补充通知》(财税[2017]2 号)，2017 年 7 月 1 日(含)以后，资管产品运营过程中发生的增值税应
税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人，按照现行规定缴纳增值税。对资管产品在 2017年7
月 1 日前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已
纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。资管产品运营过程中发生增值税应
税行为的具体征收管理办法，由国家税务总局另行制定。上述税收政策对本基金截至本财务报表
批准报出日止的财务状况和经营成果无影响。
7.4.9 关联方关系
关联方名称 与本基金的关系
农银汇理基金管理有限公司 本基金的管理人
中国工商银行股份有限公司 本基金的托管人
中国农业银行股份有限公司 本基金管理人的股东
东方汇理资产管理公司 本基金管理人的股东
中铝资本控股有限公司 本基金管理人的股东
7.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
本基金本报告期内无通过关联方交易单元进行的交易。
7.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
7.4.10.1.1 股票交易
本基金本报告期内无通过关联方交易单元进行的股票交易。
7.4.10.1.2 债券交易
本基金本报告期内无通过关联方交易单元进行的债券交易。
7.4.10.1.3 债券回购交易
本基金本报告期内无通过关联方交易单元进行的债券回购交易。
7.4.10.1.4 权证交易
本基金本报告期内无通过关联方交易单元进行的权证交易。 农银汇理新能源主题灵活配置混合型证券投资基金 2016 年年度报告
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7.4.10.1.5 应支付关联方的佣金
本基金本报告期内无应支付关联方的佣金。
7.4.10.2 关联方报酬
7.4.10.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2016年3月29日(基金合同生
效日)至2016年12月31日
上年度可比期间
2015年1月1日至2015年12月31
日
当期发生的基金应支付
的管理费
3,452,701.29 -
其中： 支付销售机构的客
户维护费
1,902,877.29 -
注：支付基金管理人农银汇理基金管理有限公司的管理人报酬按前一日基金资产净值 1.50%的年
费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日管理人报酬＝前一日基金资产净值 X 1.50% / 当年天数。
7.4.10.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2016年3月29日(基金合同生
效日)至2016年12月31日
上年度可比期间
2015年1月1日至2015年12月31
日
当期发生的基金应支付
的托管费
575,450.19 -
7.4.10.2.3 销售服务费
本基金本报告期无销售服务费。
7.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本报告期未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。
7.4.10.4 各关联方投资本基金的情况
7.4.10.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本基金本期无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。
7.4.10.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本基金本报告期末除基金管理人之外的其他关联方无投资本基金的情况。 农银汇理新能源主题灵活配置混合型证券投资基金 2016 年年度报告
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7.4.10.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方
名称
本期
2016年3月29日(基金合同生效日)
至2016 年12月31日
上年度可比期间
2015年 1月 1日至 2015年 12月 31日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
工商银行 27,183,338.55 512,685.51 - -
注：本基金的银行存款由基金托管人工商银行保管，按银行同业利率计息。
7.4.10.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期无在承销期内参与关联方承销的证券。
7.4.10.7 其他关联交易事项的说明
本基金本报告期无须作说明的其他关联交易事项。
7.4.11 利润分配情况
7.4.11.1 利润分配情况——非货币市场基金
本基金本报告期内未进行利润分配。
7.4.12 期末（ 2016 年12 月31 日 ）本基金持有的流通受限证券
7.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
本基金本报告期末未持有因认购新发/增发证券而流通受限的证券。
7.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
本基金本报告期末未持有因认购新发/暂时停牌等而流通受限的股票。
7.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
7.4.12.3.1 银行间市场债券正回购
本基金本报告期末未持有因银行间市场债券正回购交易而抵押的债券。
7.4.12.3.2 交易所市场债券正回购
本基金本报告期末未持有因交易所市场债券正回购交易而抵押的债券。
7.4.13 金融工具风险及管理
-
7.4.13.1 风险管理政策和组织架构
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行或上市的股票（包括中农银汇理新能源主题灵活配置混合型证券投资基金 2016 年年度报告
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小板、创业板及其他经中国证监会核准发行并上市的股票） 、债券（包括国债、金融债、公司债、
企业债、可转债、可分离债、央票、中期票据、资产支持证券等） 、货币市场工具（包括短期融资
券、正回购、逆回购、定期存款、协议存款等） 、权证、股指期货以及法律法规或中国证监会允许
基金投资的其他金融工具。本基金在投资运作活动中涉及到的风险主要包括信用风险、流动性风
险及市场风险。本基金管理人制定了专门的风险控制制度和流程来识别、评估上述风险，并通过
设定相应的风险指标及其限额、内部控制流程以及管理信息系统，有效的控制和跟踪上述各类风
险。
本基金管理人的风险管理机构由董事会稽核及风险控制委员会、督察长、公司风险管理委员
会、监察稽核部、风险控制部以及各个业务部门组成。
7.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金所投资证券的发行人出现违约或拒绝支付到期利息、本金，或基金在交易
过程中因交易对手未履行合约责任等，导致基金资产损失和收益变化的风险。本基金均投资于具
有良好信用等级的证券，且通过分散化投资以分散信用风险。
本基金的银行存款存放于本基金的托管银行－工商银行，本基金认为与工商银行相关的信用
风险不重大。本基金在交易所进行的交易均与中国证券登记结算有限责任公司完成证券交收和款
项清算，因此违约风险发生的可能性很小。基金在进行银行间同业市场债券交易前均对交易对手
进行信用评估，以控制相应的信用风险。
7.4.13.2.1 按短期信用评级列示的债券投资
本报告期末本基金未持有短期信用评级债券。
7.4.13.2.2 按长期信用评级列示的债券投资
本报告期末本基金未持有长期信用评级债券。
7.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指基金所持金融工具变现的难易程度。本基金的流动性风险主要来自于投资品
种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难和基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份
额。
本基金所持证券均在证券交易所或银行间同业市场交易，因此均能及时变现。此外，本基金
可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求。本基金于资产负债表日所持有的金农银汇理新能源主题灵活配置混合型证券投资基金 2016 年年度报告
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融负债的合约约定剩余到期日均为一年以内，可赎回基金份额净值(所有者权益)无固定到期日。
此外，针对兑付赎回资金的流动性风险，本基金管理人在基金合同中约定了巨额赎回条款，
制定了发生巨额赎回时资金的处理模式，控制因开放模式而产生的流动性风险。本基金管理人每
日预测本基金的流动性需求，并同时通过独立的风险管理部门设定流动性比例要求，对流动性指
标进行持续的监测和分析。
7.4.13.3.1 金融资产和金融负债的到期期限分析
7.4.13.4 市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动
而发生波动的风险，主要包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
7.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指基金的财务状况和现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。利率敏感性金
融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动利率类金融工具还面临每
个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。本基金的基金管理人日常
通过对持仓品种组合的久期分析等方法对上述利率风险进行管理。
7.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位：人民币元
本期末
2016年 12月 31 日
1年以内 1-5 年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存款 27,183,338.55 - - - 27,183,338.55
清算备付金 1,545,669.25 - - - 1,545,669.25
存出保证金 210,060.89 - - - 210,060.89
交易性金融资产 - - - 145,634,125.55 145,634,125.55
应收利息 - - - 11,516.30 11,516.30
应收申购款 - - - 75,408.09 75,408.09
应收证券清算款 - - - 20,508,343.89 20,508,343.89
资产总计 28,939,068.69 - - 166,229,393.83 195,168,462.52
负债
应付赎回款 - - - 254,833.78 254,833.78
应付管理人报酬 - - - 248,517.42 248,517.42 农银汇理新能源主题灵活配置混合型证券投资基金 2016 年年度报告
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应付托管费 - - - 41,419.57 41,419.57
应付交易费用 - - - 758,333.84 758,333.84
其他负债 - - - 290,759.08 290,759.08
负债总计 - - - 1,593,863.69 1,593,863.69
利率敏感度缺口 28,939,068.69 - - 164,635,530.14 193,574,598.83
注：上表按金融资产和金融负债的重新定价日或到期日孰早者进行分类。
7.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析
本报告期末本基金未持有债券投资，因此市场利率的变动对本基金资产净值无重大影响。
7.4.13.4.2 外汇风险
本基金的所有资产及负债均以人民币计价，因此无重大外汇风险。
7.4.13.4.3 其他价格风险
其他价格风险主要是本基金所面临的市场价格风险。市场价格风险是指基金所持金融工具的
公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。
本基金主要投资于证券交易所上市交易的股票，所面临的最大市场价格风险由所持有的金融工具
的公允价值决定。
本基金通过投资组合的分散化降低市场价格风险，股票资产占基金资产的比例为 0%-95%，投
资于本基金界定的新能源主题相关证券的比例不低于非现金资产的 80%，每个交易日日终在扣除
股指期货合约需缴纳的保证金后，应当保持现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资
产净值的 5%。本基金的基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控，定期对基金所面临
的潜在价格风险进行度量，及时对风险进行跟踪和控制。
7.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口
金额单位：人民币元
项目
本期末
2016年 12月 31 日
上年度末
2015年 12月 31 日
公允价值
占基金资产净
值比例（%）
公允价值
占基金资产净
值比例（%）
交易性金融资产-股票投资 145,634,125.55 75.23 - -
衍生金融资产－权证投资 - - - -
其他 - - - -
合计 145,634,125.55 75.23 - -
农银汇理新能源主题灵活配置混合型证券投资基金 2016 年年度报告
第 38 页 共 58 页
7.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析
本基金采用历史数据拟合回归方法来进行其他价格风险敏感性分析。为保证该方法所得结果
的参考价值，一般需要至少 1 年的基金净值数据。截至本报告期末，本基金的运营期小于 1 年，
无足够的经验数据进行分析，因此不披露本报告期末其他价格风险敏感性分析。
7.4.13.4.4 采用风险价值法管理风险
7.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
(1)公允价值
(a)金融工具公允价值计量的方法
公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最
低层次决定：
第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。
第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。
第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。
(b)持续的以公允价值计量的金融工具
(i)各层次金融工具公允价值
于2016年12月31日， 本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中属
于第一层次的余额为145,634,125.55 元，无属于第二层次以及第三层次的余额。
(ii)公允价值所属层次间的重大变动
对于证券交易所上市的股票， 若出现重大事项停牌、 交易不活跃(包括涨跌停时的交易不活跃)
等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间将相关股票的公允价值列
入第一层次；并根据估值调整中采用的不可观察输入值对于公允价值的影响程度，确定相关股票
公允价值应属第二层次还是第三层次。
(iii)第三层次公允价值余额和本期变动金额 农银汇理新能源主题灵活配置混合型证券投资基金 2016 年年度报告
第 39 页 共 58 页
无。
(c)非持续的以公允价值计量的金融工具
于2016年12月31日，本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产。
(d)不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与公允
价值相差很小。
(2)除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
§8 投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资 145,634,125.55 74.62
其中：股票 145,634,125.55 74.62
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 银行存款和结算备付金合计 28,729,007.80 14.72
7 其他各项资产 20,805,329.17 10.66
8 合计 195,168,462.52 100.00
8.2 期末按行业分类的股票投资组合
8.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值比例（％） 农银汇理新能源主题灵活配置混合型证券投资基金 2016 年年度报告
第 40 页 共 58 页
A
农、林、牧、渔业 7,575,972.64 3.91
B
采矿业 21,717,193.06 11.22
C
制造业 81,137,444.93 41.92
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
- -
E
建筑业 22,563,619.00 11.66
F
批发和零售业 3,698,776.00 1.91
G
交通运输、仓储和邮政业 - -
H
住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
- -
J
金融业 - -
K
房地产业 8,941,119.92 4.62
L
租赁和商务服务业 - -
M
科学研究和技术服务业 - -
N
水利、环境和公共设施管理业 - -
O
居民服务、修理和其他服务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和社会工作 - -
R
文化、体育和娱乐业 - -
S
综合 - -
合计 145,634,125.55 75.23
8.2.2 报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有沪港通投资股票。
8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 000043 中航地产 729,292 8,941,119.92 4.62
2 002322 理工环科 365,800 8,727,988.00 4.51
3 600547 山东黄金 190,206 6,944,421.06 3.59 农银汇理新能源主题灵活配置混合型证券投资基金 2016 年年度报告
第 41 页 共 58 页
4 300207 欣旺达 434,744 6,042,941.60 3.12
5 600160 巨化股份 516,400 5,463,512.00 2.82
6 002019 亿帆医药 319,500 4,885,155.00 2.52
7 600963 岳阳林纸 563,449 4,603,378.33 2.38
8 600500 中化国际 360,200 4,199,932.00 2.17
9 600273 嘉化能源 431,400 4,145,754.00 2.14
10 002051 中工国际 174,500 3,999,540.00 2.07
11 600598 北大荒 324,700 3,961,340.00 2.05
12 600104 上汽集团 168,100 3,941,945.00 2.04
13 000639 西王食品 162,300 3,939,021.00 2.03
14 600489 中金黄金 320,900 3,879,681.00 2.00
15 300203 聚光科技 126,700 3,870,685.00 2.00
16 600703 三安光电 287,300 3,846,947.00 1.99
17 000902 新洋丰 333,600 3,756,336.00 1.94
18 600297 广汇汽车 432,100 3,698,776.00 1.91
19 000930 中粮生化 273,700 3,678,528.00 1.90
20 000625 长安汽车 243,900 3,643,866.00 1.88
21 601611 中国核建 210,500 3,618,495.00 1.87
22 002041 登海种业 191,453 3,614,632.64 1.87
23 600150 中国船舶 129,400 3,572,734.00 1.85
24 600056 中国医药 184,400 3,509,132.00 1.81
25 000426 兴业矿业 399,200 3,481,024.00 1.80
26 300197 铁汉生态 267,900 3,396,972.00 1.75
27 600062 华润双鹤 147,800 3,285,594.00 1.70
28 601233 桐昆股份 228,600 3,282,696.00 1.70
29 600820 隧道股份 267,900 2,949,579.00 1.52
30 601669 中国电建 402,000 2,918,520.00 1.51
31 601186 中国铁建 239,600 2,865,616.00 1.48
32 600068 葛洲坝 306,300 2,814,897.00 1.45
33 002554 惠博普 339,900 2,776,983.00 1.43
34 002470 金正大 347,000 2,741,300.00 1.42
35 000975 银泰资源 148,500 2,322,540.00 1.20
36 000603 盛达矿业 141,700 2,312,544.00 1.19
8.4 报告期内股票投资组合的重大变动
8.4.1
累计买入金额超出期末基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元 农银汇理新能源主题灵活配置混合型证券投资基金 2016 年年度报告
第 42 页 共 58 页
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期末基金资产净值
比例（％）
1 002458 益生股份 20,591,187.48 10.64
2 000421 南京公用 15,989,195.05 8.26
3 000903 云内动力 14,811,299.19 7.65
4 600489 中金黄金 14,303,064.38 7.39
5 603799 华友钴业 14,300,389.64 7.39
6 002234 民和股份 14,179,547.60 7.33
7 600655 豫园商城 13,213,236.44 6.83
8 002245 澳洋顺昌 12,476,479.00 6.45
9 600891 秋林集团 12,261,107.94 6.33
10 002155 湖南黄金 11,706,495.79 6.05
11 300014 亿纬锂能 10,606,226.02 5.48
12 002196 方正电机 10,512,452.86 5.43
13 600547 山东黄金 10,435,671.42 5.39
14 000581 威孚高科 10,211,809.30 5.28
15 600110 诺德股份 9,910,607.09 5.12
16 300197 铁汉生态 9,827,697.90 5.08
17 002371 七星电子 9,569,125.56 4.94
18 000758 中色股份 9,270,229.97 4.79
19 603808 歌力思 9,234,902.00 4.77
20 000910 大亚圣象 9,085,163.24 4.69
21 300153 科泰电源 8,879,713.00 4.59
22 002051 中工国际 8,791,990.69 4.54
23 002716 金贵银业 8,439,884.00 4.36
24 002746 仙坛股份 8,373,723.03 4.33
25 600285 羚锐制药 8,236,477.65 4.25
26 603788 宁波高发 8,009,670.00 4.14
27 601012 隆基股份 7,988,618.18 4.13
28 600075 新疆天业 7,954,392.00 4.11
29 000426 兴业矿业 7,905,240.70 4.08
30 300207 欣旺达 7,891,061.94 4.08
31 000043 中航地产 7,813,066.66 4.04
32 000928 中钢国际 7,729,486.75 3.99
33 002643 万润股份 7,712,206.43 3.98
34 002322 理工环科 7,669,506.94 3.96 农银汇理新能源主题灵活配置混合型证券投资基金 2016 年年度报告
第 43 页 共 58 页
35 601998 中信银行 7,598,755.00 3.93
36 002108 沧州明珠 7,395,874.32 3.82
37 600104 上汽集团 7,375,701.47 3.81
38 002714 牧原股份 7,272,924.58 3.76
39 000783 长江证券 7,238,569.99 3.74
40 601800 中国交建 7,156,108.88 3.70
41 002019 亿帆医药 6,924,553.39 3.58
42 601186 中国铁建 6,791,595.00 3.51
43 300163 先锋新材 6,734,688.00 3.48
44 601689 拓普集团 6,714,855.00 3.47
45 600376 首开股份 6,663,251.00 3.44
46 002093 国脉科技 6,634,074.00 3.43
47 002699 美盛文化 6,602,298.85 3.41
48 601233 桐昆股份 6,582,584.00 3.40
49 300278 华昌达 6,480,034.00 3.35
50 002548 金新农 6,476,203.60 3.35
51 601377 兴业证券 6,407,081.00 3.31
52 601688 华泰证券 6,397,982.00 3.31
53 600565 迪马股份 6,379,790.00 3.30
54 601009 南京银行 6,379,628.98 3.30
55 002169 智光电气 6,361,022.00 3.29
56 600036 招商银行 6,318,773.78 3.26
57 000700 模塑科技 6,302,958.48 3.26
58 600199 金种子酒 6,246,789.00 3.23
59 002470 金正大 6,178,863.00 3.19
60 002533 金杯电工 6,168,516.00 3.19
61 000671 阳光城 6,100,586.02 3.15
62 002554 惠博普 6,082,058.00 3.14
63 600273 嘉化能源 6,018,427.20 3.11
64 600178 东安动力 5,742,088.63 2.97
65 603026 石大胜华 5,740,900.22 2.97
66 600160 巨化股份 5,658,229.54 2.92
67 300444 双杰电气 5,500,212.00 2.84
68 601098 中南传媒 5,493,567.85 2.84
69 000603 盛达矿业 5,480,730.00 2.83
70 600519 贵州茅台 5,443,718.44 2.81 农银汇理新能源主题灵活配置混合型证券投资基金 2016 年年度报告
第 44 页 共 58 页
71 000070 特发信息 5,400,208.01 2.79
72 000958 东方能源 5,185,217.27 2.68
73 600754 锦江股份 4,976,466.00 2.57
74 300284 苏交科 4,966,639.00 2.57
75 002670 国盛金控 4,942,736.00 2.55
76 600987 航民股份 4,878,885.62 2.52
77 000858 五粮液 4,878,055.18 2.52
78 600458 时代新材 4,860,072.00 2.51
79 600085 同仁堂 4,835,276.00 2.50
80 000030 富奥股份 4,815,288.39 2.49
81 002284 亚太股份 4,812,970.00 2.49
82 300070 碧水源 4,747,131.80 2.45
83 600062 华润双鹤 4,745,221.46 2.45
84 000570 苏常柴 A 4,724,405.00 2.44
85 300183 东软载波 4,681,107.00 2.42
86 002354 天神娱乐 4,678,793.64 2.42
87 002674 兴业科技 4,671,471.31 2.41
88 601155 新城控股 4,572,331.14 2.36
89 600963 岳阳林纸 4,534,907.24 2.34
90 600640 号百控股 4,520,547.00 2.34
91 600612 老凤祥 4,480,942.00 2.31
92 002705 新宝股份 4,466,227.90 2.31
93 601595 上海电影 4,384,534.80 2.27
94 002036 联创电子 4,364,009.84 2.25
95 002217 合力泰 4,353,398.16 2.25
96 002428 云南锗业 4,290,925.46 2.22
97 300068 南都电源 4,261,068.00 2.20
98 600516 方大炭素 4,239,608.00 2.19
99 002655 共达电声 4,237,872.00 2.19
100 300375 鹏翎股份 4,236,976.52 2.19
101 002230 科大讯飞 4,234,394.00 2.19
102 600330 天通股份 4,232,151.00 2.19
103 000673 当代东方 4,209,093.00 2.17
104 002047 宝鹰股份 4,208,310.00 2.17
105 300214 日科化学 4,207,839.34 2.17
106 002610 爱康科技 4,204,146.00 2.17 农银汇理新能源主题灵活配置混合型证券投资基金 2016 年年度报告
第 45 页 共 58 页
107 300233 金城医药 4,201,953.00 2.17
108 300138 晨光生物 4,180,823.80 2.16
109 600500 中化国际 4,161,500.00 2.15
110 002050 三花智控 4,158,236.78 2.15
111 300280 南通锻压 4,123,221.54 2.13
112 600373 中文传媒 4,095,279.02 2.12
113 603868 飞科电器 4,024,784.65 2.08
114 002074 国轩高科 3,994,704.13 2.06
115 000630 铜陵有色 3,992,250.00 2.06
116 601555 东吴证券 3,986,239.00 2.06
117 600208 新湖中宝 3,985,167.37 2.06
118 603611 诺力股份 3,984,701.79 2.06
119 600988 赤峰黄金 3,950,920.00 2.04
120 601058 赛轮金宇 3,944,886.57 2.04
121 600598 北大荒 3,924,428.56 2.03
122 000686 东北证券 3,919,791.40 2.02
123 000060 中金岭南 3,910,979.00 2.02
124 601939 建设银行 3,908,240.00 2.02
125 601328 交通银行 3,907,428.00 2.02
126 600000 浦发银行 3,907,350.00 2.02
127 601699 潞安环能 3,901,262.00 2.02
128 000937 冀中能源 3,898,520.55 2.01
129 000625 长安汽车 3,898,113.51 2.01
130 601611 中国核建 3,878,868.92 2.00
131 000930 中粮生化 3,878,131.00 2.00
132 000639 西王食品 3,876,601.00 2.00
133 300098 高新兴 3,873,647.58 2.00
134 000902 新洋丰 3,873,441.76 2.00
注：买入金额按买入的成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
8.4.2
累计卖出金额超出期末基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期末基金资产净值
比例（％）
1 002458 益生股份 20,869,829.00 10.78
2 000421 南京公用 17,539,991.05 9.06 农银汇理新能源主题灵活配置混合型证券投资基金 2016 年年度报告
第 46 页 共 58 页
3 603799 华友钴业 16,092,219.94 8.31
4 000903 云内动力 13,999,706.87 7.23
5 600655 豫园商城 12,891,026.47 6.66
6 002234 民和股份 12,435,384.11 6.42
7 600110 诺德股份 12,305,473.89 6.36
8 600891 秋林集团 11,941,957.67 6.17
9 300014 亿纬锂能 11,934,511.69 6.17
10 002245 澳洋顺昌 11,565,422.73 5.97
11 002155 湖南黄金 11,164,251.00 5.77
12 002196 方正电机 10,993,210.14 5.68
13 002371 七星电子 10,848,436.60 5.60
14 000581 威孚高科 10,616,176.92 5.48
15 000910 大亚圣象 9,786,329.81 5.06
16 603808 歌力思 9,572,757.45 4.95
17 000758 中色股份 9,520,446.01 4.92
18 600489 中金黄金 9,445,181.01 4.88
19 600285 羚锐制药 8,963,105.07 4.63
20 002716 金贵银业 8,899,796.04 4.60
21 000928 中钢国际 8,476,047.08 4.38
22 300153 科泰电源 8,122,542.50 4.20
23 002746 仙坛股份 7,892,719.70 4.08
24 601998 中信银行 7,669,647.47 3.96
25 600075 新疆天业 7,554,136.00 3.90
26 000783 长江证券 7,496,908.00 3.87
27 603788 宁波高发 7,468,096.00 3.86
28 601012 隆基股份 7,437,484.64 3.84
29 601800 中国交建 7,384,943.77 3.82
30 002643 万润股份 7,294,012.98 3.77
31 300278 华昌达 7,100,256.37 3.67
32 002714 牧原股份 7,039,601.53 3.64
33 300197 铁汉生态 7,003,710.95 3.62
34 002699 美盛文化 6,958,142.97 3.59
35 002108 沧州明珠 6,852,751.00 3.54
36 601689 拓普集团 6,810,267.80 3.52
37 002548 金新农 6,711,814.73 3.47
38 600199 金种子酒 6,698,515.00 3.46
39 600036 招商银行 6,530,760.00 3.37
40 601009 南京银行 6,472,975.30 3.34 农银汇理新能源主题灵活配置混合型证券投资基金 2016 年年度报告
第 47 页 共 58 页
41 600565 迪马股份 6,470,001.84 3.34
42 300163 先锋新材 6,439,140.00 3.33
43 600376 首开股份 6,302,169.30 3.26
44 002093 国脉科技 6,211,631.40 3.21
45 601377 兴业证券 6,174,134.00 3.19
46 601688 华泰证券 6,150,689.00 3.18
47 600178 东安动力 6,090,569.99 3.15
48 002169 智光电气 5,989,527.18 3.09
49 000700 模塑科技 5,944,918.50 3.07
50 002610 爱康科技 5,802,857.00 3.00
51 000671 阳光城 5,783,602.10 2.99
52 600519 贵州茅台 5,747,816.92 2.97
53 002533 金杯电工 5,540,208.26 2.86
54 601098 中南传媒 5,359,444.10 2.77
55 300444 双杰电气 5,271,613.22 2.72
56 600085 同仁堂 5,249,698.76 2.71
57 000070 特发信息 5,219,778.00 2.70
58 300183 东软载波 5,126,802.00 2.65
59 002354 天神娱乐 5,102,632.00 2.64
60 300375 鹏翎股份 5,078,130.56 2.62
61 000958 东方能源 4,997,982.00 2.58
62 603026 石大胜华 4,983,892.80 2.57
63 002284 亚太股份 4,850,593.78 2.51
64 300070 碧水源 4,786,915.00 2.47
65 002674 兴业科技 4,778,305.00 2.47
66 000030 富奥股份 4,771,475.06 2.46
67 600547 山东黄金 4,768,506.04 2.46
68 002705 新宝股份 4,734,985.35 2.45
69 601595 上海电影 4,728,462.94 2.44
70 002670 国盛金控 4,717,870.20 2.44
71 601155 新城控股 4,717,484.89 2.44
72 300284 苏交科 4,710,872.81 2.43
73 600458 时代新材 4,629,802.00 2.39
74 002051 中工国际 4,609,199.94 2.38
75 600987 航民股份 4,565,127.90 2.36
76 300068 南都电源 4,517,800.00 2.33
77 002281 光迅科技 4,484,259.00 2.32
78 601058 赛轮金宇 4,448,649.80 2.30 农银汇理新能源主题灵活配置混合型证券投资基金 2016 年年度报告
第 48 页 共 58 页
79 000570 苏常柴 A 4,428,815.00 2.29
80 000858 五粮液 4,419,970.37 2.28
81 600754 锦江股份 4,389,822.00 2.27
82 300214 日科化学 4,381,423.02 2.26
83 300098 高新兴 4,380,541.31 2.26
84 300138 晨光生物 4,342,881.40 2.24
85 002428 云南锗业 4,275,787.19 2.21
86 002050 三花智控 4,268,848.52 2.21
87 600612 老凤祥 4,262,827.00 2.20
88 600373 中文传媒 4,236,928.00 2.19
89 000630 铜陵有色 4,175,269.27 2.16
90 002217 合力泰 4,154,241.47 2.15
91 600640 号百控股 4,140,691.96 2.14
92 600000 浦发银行 4,136,991.78 2.14
93 002036 联创电子 4,134,312.00 2.14
94 300233 金城医药 4,132,408.00 2.13
95 002230 科大讯飞 4,084,235.00 2.11
96 600898 三联商社 4,032,196.97 2.08
97 002655 共达电声 4,031,024.00 2.08
98 002074 国轩高科 4,029,095.00 2.08
99 300280 南通锻压 3,984,963.24 2.06
100 000937 冀中能源 3,974,317.85 2.05
101 600516 方大炭素 3,960,208.12 2.05
102 601939 建设银行 3,947,320.00 2.04
103 601997 贵阳银行 3,946,100.00 2.04
104 601699 潞安环能 3,943,252.00 2.04
105 601555 东吴证券 3,926,572.00 2.03
106 000060 中金岭南 3,918,771.00 2.02
注：卖出金额按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
8.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 1,087,444,991.81
卖出股票收入（成交）总额 948,531,290.88
注：买入股票成本、卖出股票收入均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相
关交易费用。 农银汇理新能源主题灵活配置混合型证券投资基金 2016 年年度报告
第 49 页 共 58 页
8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属投资。
8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
8.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
8.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
8.10.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末未持有股指期货。
8.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
8.11.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期末未持有国债期货。
8.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
8.11.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未持有国债期货。
8.12 投资组合报告附注
8.12.1
本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年
内受到公开谴责、处罚的情况。 农银汇理新能源主题灵活配置混合型证券投资基金 2016 年年度报告
第 50 页 共 58 页
8.12.2
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
8.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 210,060.89
2 应收证券清算款 20,508,343.89
3 应收股利 -
4 应收利息 11,516.30
5 应收申购款 75,408.09
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 20,805,329.17
8.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
8.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
§9 基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人户数
(户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
5,769 34,173.42 751,016.05 0.38% 196,395,436.65 99.62%
9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员
持有本基金
0.00 0.0000%
农银汇理新能源主题灵活配置混合型证券投资基金 2016 年年度报告
第 51 页 共 58 页
9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、 基金投资和研究部
门负责人持有本开放式基金
0
本基金基金经理持有本开放式基金
0
§10 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（ 2016 年 3 月 29 日 ）基金份额总额
420,534,244.44
本报告期期初基金份额总额 -
基金合同生效日起至报告期期末基金总申购份额 9,368,759.92
减:基金合同生效日起至报告期期末基金总赎回份额 232,756,551.66
基金合同生效日起至报告期期末基金拆分变动份额（份
额减少以"-"填列）
-
本报告期期末基金份额总额 197,146,452.70
注：总申购份额含红利再投、转换入份额；总赎回份额含转换出份额。
§11 重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会决议
报告期内无基金份额持有人大会决议。
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本报告期内基金管理人无重大人事变动。本报告期内托管人的专门基金托管部门无重大人事
变动。
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内无涉及基金管理人、基金财产的诉讼。本报告期内无涉及基金托管业务的诉讼事
项。
农银汇理新能源主题灵活配置混合型证券投资基金 2016 年年度报告
第 52 页 共 58 页
11.4 基金投资策略的改变
报告期内基金投资策略没有改变。
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
报告期内没有改聘会计师事务所，报告期内应支付给会计师事务所的报酬为5 万元，该会计
师事务所自基金合同生效日起向本基金提供审计服务。
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
报告期内基金管理人及其高级管理人员没有受稽查或处罚情况。本报告期内托管人及其高级
管理人员无受稽查或处罚等情况。
11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
安信证券 2 524,788,443.47 25.78% 488,729.63 25.78% -
银河证券 2 267,762,718.81 13.15% 249,378.84 13.15% -
长江证券 2 259,191,320.50 12.73% 241,382.56 12.73% -
国泰君安 2 203,109,029.15 9.98% 189,155.52 9.98% -
兴业证券 2 161,398,641.10 7.93% 150,308.51 7.93% -
东北证券 2 161,326,754.54 7.92% 150,261.54 7.92% -
西南证券 2 158,273,341.30 7.77% 147,404.19 7.77% -
中信证券 2 124,099,073.55 6.10% 115,565.30 6.09% -
华泰证券 2 95,334,818.30 4.68% 88,788.48 4.68% -
东方证券 2 64,452,171.79 3.17% 60,027.09 3.17% -
申万宏源 2 16,239,970.18 0.80% 15,124.02 0.80% -
注：1、交易单元选择标准有：
(1)、实力雄厚,注册资本不少于 20亿元人民币。
(2)、市场形象及财务状况良好。
(3)、 经营行为规范， 内控制度健全， 最近一年未因发生重大违规行为而受到国家监管部门的处罚。
(4)、内部管理规范、严格，具备能够满足基金高效、安全运作的通讯条件。
(5)、研究实力较强,具有专门的研究机构和专职研究人员,能及时、定期、全面地为基金提供宏观农银汇理新能源主题灵活配置混合型证券投资基金 2016 年年度报告
第 53 页 共 58 页
经济、行业情况、市场走向、个股分析的研究报告及周到的信息服务。
2、上述交易单元均为本报告期内新增交易单元，本报告期内无剔除交易单元。
11.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易
成交金额
占当期债券
成交总额的比
例
成交金额
占当期债
券回购
成交总额
的比例
成交金额
占当期权证
成交总额的
比例
安信证券 - - - - - -
银河证券 - - - - - -
长江证券 - - - - - -
国泰君安 - - - - - -
兴业证券 - - - - - -
东北证券 - - 34,800,000.00 100.00% - -
西南证券 - - - - - -
中信证券 - - - - - -
华泰证券 - - - - - -
东方证券 - - - - - -
申万宏源 - - - - - -
11.8 其他重大事件
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
1
农银汇理新能源主题灵活配置混
合型证券投资基金基金合同摘要
上海证券报、 中国证
券报、证券时报、基
金管理人网站 2016年 3月 9日
2
农银汇理新能源主题灵活配置混
合型证券投资基金基金合同
上海证券报、 中国证
券报、证券时报、基
金管理人网站 2016年 3月 9日
3
农银汇理新能源主题灵活配置混
合型证券投资基金托管协议
上海证券报、 中国证
券报、证券时报、基
金管理人网站 2016年 3月 9日 农银汇理新能源主题灵活配置混合型证券投资基金 2016 年年度报告
第 54 页 共 58 页
4
农银汇理新能源主题灵活配置混
合型证券投资基金招募说明书
上海证券报、 中国证
券报、证券时报、基
金管理人网站 2016年 3月 9日
5
农银汇理新能源主题灵活配置混
合型证券投资基金份额发售公告
上海证券报、 中国证
券报、证券时报、基
金管理人网站 2016年 3月 9日
6
关于农银汇理新能源主题灵活配
置混合型证券投资基金参加天天
基金认购费率优惠活动的公告
上海证券报、 中国证
券报、证券时报、基
金管理人网站 2016年 3月 11日
7
农银汇理基金管理有限公司关于
公司董监高及其他从业人员在子
公司兼职及领薪情况的公告
上海证券报、 中国证
券报、证券时报、基
金管理人网站 2016年 3月 12日
8
关于农银汇理新能源主题灵活配
置混合型基金参加数米基金认购
费率优惠活动的公告
上海证券报、 中国证
券报、证券时报、基
金管理人网站 2016年 3月 12日
9
农银汇理新能源主题灵活配置混
合型证券投资基金基金合同生效
公告
上海证券报、 中国证
券报、证券时报、基
金管理人网站 2016年 3月 30日
10
关于工商银行开展个人电子银行
基金申购费率优惠活动的公告
上海证券报、 中国证
券报、证券时报、基
金管理人网站 2016年 3月 31日
11
农银汇理基金管理有限公司关于
参加上海天天基金销售有限公司
费率优惠的公告
上海证券报、 中国证
券报、证券时报、基
金管理人网站 2016年 4月 16日
12
农银汇理基金管理有限公司关于
参加杭州数米基金销售有限公司
费率优惠的公告
上海证券报、 中国证
券报、证券时报、基
金管理人网站 2016年 4月 16日
13
农银汇理基金管理有限公司关于
参加陆金所认（申）购费率优惠
上海证券报、 中国证
券报、证券时报、基 2016年 4月 16日 农银汇理新能源主题灵活配置混合型证券投资基金 2016 年年度报告
第 55 页 共 58 页
活动的公告 金管理人网站
14
农银汇理基金管理有限公司关于
参加深圳市新兰德证券投资咨询
有限公司费率优惠的公告
上海证券报、 中国证
券报、证券时报、基
金管理人网站 2016年 4月 22日
15
农银汇理基金管理有限公司关于
继续参加国泰君安证券股份有限
公司基金申购费率优惠活动的公
告
上海证券报、 中国证
券报、证券时报、基
金管理人网站
2016年 5月 6日
16
农银汇理基金管理有限公司关于
旗下部分基金增加上海基煜基金
销售有限公司为代销机构的公告
上海证券报、 中国证
券报、证券时报、基
金管理人网站 2016年 6月 1日
17
农银汇理新能源主题灵活配置混
合型证券投资基金开放日常申
购、赎回、转换、定期定额投资
业务公告
上海证券报、 中国证
券报、证券时报、基
金管理人网站
2016年 6月 27日
18
关于中国交通银行股份有限公司
开展网上银行、手机银行基金申
购手续费费率优惠活动的公告
上海证券报、 中国证
券报、证券时报、基
金管理人网站 2016年 6月 29日
19
农银汇理基金管理有限公司关于
旗下开放式基金在上海陆金所资
产管理有限公司开通定期定额投
资业务并参加定期定额投资费率
优惠活动的公告
上海证券报、 中国证
券报、证券时报、基
金管理人网站
2016年 7月 1日
20
农银汇理基金管理有限公司管理
的基金 2016 年半年度资产净值
公告
上海证券报、 中国证
券报、证券时报、基
金管理人网站 2016年 7月 1日
21
农银汇理新能源主题灵活配置混
合型证券投资基金2016年第2季
度报告
上海证券报、 中国证
券报、证券时报、基
金管理人网站 2016年 7月 20日 农银汇理新能源主题灵活配置混合型证券投资基金 2016 年年度报告
第 56 页 共 58 页
22
农银汇理基金管理有限公司关于
股东变更的公告
上海证券报、 中国证
券报、证券时报、基
金管理人网站 2016年 8月 6日
23
农银汇理基金管理有限公司关于
旗下部分基金增加中证金牛（北
京）投资咨询有限公司为代销机
构并参加其费率优惠活动的公告
上海证券报、 中国证
券报、证券时报、基
金管理人网站
2016年 8月 15日
24
农银汇理基金管理有限公司关于
参加上海联泰资产管理有限公司
费率优惠的公告
上海证券报、 中国证
券报、证券时报、基
金管理人网站
2016年 8月 22日
25
农银汇理新能源主题灵活配置混
合型证券投资基金 2016 年半年
度报告
上海证券报、 中国证
券报、证券时报、基
金管理人网站 2016年 8月 26日
26
农银汇理基金管理有限公司关于
取消纸质对账单寄送的公告
上海证券报、 中国证
券报、证券时报、基
金管理人网站 2016年 9月 20日
27
关于交通银行开展手机银行渠道
基金申购及定期定额投资手续费
率优惠活动的公告
上海证券报、 中国证
券报、证券时报、基
金管理人网站 2016年 9月 20日
28
关于农银现代农业加混合等四只
基金在中国农业银行开通转换和
定投业务的公告
上海证券报、 中国证
券报、证券时报、基
金管理人网站 2016年 9月 28日
29
农银汇理新能源主题灵活配置混
合型证券投资基金2016年第3季
度报告
上海证券报、 中国证
券报、证券时报、基
金管理人网站 2016年 10月 25 日
30
农银新能源混合基金-招募说明
书更新-2016 年第 1号
上海证券报、 中国证
券报、证券时报、基
金管理人网站 2017年 11月 12 日 农银汇理新能源主题灵活配置混合型证券投资基金 2016 年年度报告
第 57 页 共 58 页
31
农银汇理基金管理有限公司关于
旗下部分基金增加四家机构为代
销机构并参加其费率优惠活动的
公告
上海证券报、 中国证
券报、证券时报、基
金管理人网站
2016年 12月 13 日
32
关于交通银行开展网上银行、手
机银行基金申购费率优惠活动的
公告
上海证券报、 中国证
券报、证券时报、基
金管理人网站 2016年 12月 22 日
33
关于农业银行开展 2017 年基金
交易费率优惠活动的公告
上海证券报、 中国证
券报、证券时报、基
金管理人网站 2016年 12月 30 日
34
关于配合工商银行展开“2017倾
心回馈”基金定投优惠活动的公
告
上海证券报、 中国证
券报、证券时报、基
金管理人网站 2016年 12月 30 日
§12 影响投资者决策的其他重要信息
经农银汇理基金管理有限公司（以下简称“本公司” ）股东会决议通过，并经中国证券监督
管理委员会（证监许可[2016]1197 号）批准，中铝资本控股有限公司受让中国铝业股份有限公
司持有的本公司15%的股权。 本次股权转让完成后， 本公司注册资本及其余股东的出资比例不变，
且本公司的《公司章程》已进行了相应修改。
上述股东变更及修改《公司章程》的工商变更手续于 2016年8月1日在上海市工商行政管
理局办理完毕。本公司于2016 年8月6 日在公司网站及有关媒体发布了关于上述股东变更的公
告。
§13 备查文件目录
13.1 备查文件目录
1、中国证监会核准本基金募集的文件；
2、 《农银汇理新能源主题灵活配置混合型证券投资基金基金合同》 ；
3、 《农银汇理新能源主题灵活配置混合型证券投资基金托管协议》 ； 农银汇理新能源主题灵活配置混合型证券投资基金 2016 年年度报告
第 58 页 共 58 页
4、基金管理人业务资格批件、营业执照；
5、基金托管人业务资格批件和营业执照复印件；
6、本报告期内公开披露的临时公告。
13.2 存放地点
上海市浦东新区银城路 9号农银大厦50层。
13.3 查阅方式
投资者可到基金管理人的办公地址免费查阅备查文件。在支付工本费后，投资者可在合理时
间内取得备查文件的复制件或复印件。
农银汇理基金管理有限公司
2017年 3月30日
