国泰基金：关于新增北京蛋卷基金销售有限公司销售旗下部分基金、开通定期定额投资计划、转换业务并开展费率优惠活动的公告查看PDF公告
国 泰基 金管理 有限 公司 关于 新增 北京 蛋卷 基金销 售有 限公司 销售 旗下部 分基
金 、开 通定期 定额 投资计 划、 转换业 务 并 开展 费 率优 惠活动 的公 告
国泰基 金管 理有 限公 司 （ 以下简 称 “ 本基 金管 理人 ” ） 已 与北 京蛋 卷基 金销 售有限 公司
（以下 简称 “蛋 卷基 金 ” ） 签订 了以 下基 金的 基金 销售协 议。 经双 方协 商一 致， 蛋 卷基 金 自
2017年3 月31日 起销 售本基 金管理人 管理 的以下 基金 并开通定 期定 额投资 计划 、转换业 务 ，
同时开 展申 购及 定期 定额 投资费 率优 惠活 动 。 投 资者 可通过 蛋卷 基金 办理 基金 的 开户 、 申购 、
定期定 额投 资业 务 、 转换 、 赎回 等相关 业 务。 具体 公告如 下：
一、 适用基金 列 表及 业务 范围 ：
基金
代码
基金全称
申购金额
下限
定期定额
投资金额
下限
是否开通
转换业务
000103 国泰中 国企 业境 外高 收益 债券型 证券 投资 基金* 10 元 10 元 不开通
000193 国泰美 国房 地产 开发 股票 型证券 投资 基金* 10 元 10 元 不开通
000199 国泰策 略收 益灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 10 元 不开通 开通
000218 国泰黄 金交 易型 开放 式证 券投资 基金 联接 基金 10 元 10 元 开通
000302 国泰淘 金互 联网 债券 型证 券投资 基金 10 元 10 元 不开通
000362 国泰聚 信价 值优 势灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金（A 类） 10 元 10 元 开通
000363 国泰聚 信价 值优 势灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金（C 类） 10 元 10 元 开通
000367 国泰安 康养 老定 期支 付混 合型证 券投 资基 金（A 类） 10 元 10 元 开通
000511 国泰国 策驱 动灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金（A 类） 10 元 10 元 开通
000512 国泰结 构转 型灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金（A 类） 10 元 10 元 开通
000526 国泰浓 益灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金（A 类） 10 元 10 元 开通
000742 国泰新 经济 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 10 元 10 元 开通
000953 国泰睿 吉灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金（A 类） 1 元 1 元 开通
000954 国泰睿 吉灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金（C 类） 1 元 1 元 开通
001265 国泰兴 益灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金（A 类） 10 元 10 元 开通
001491 国泰生 益灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金（A 类） 10 元 10 元 开通
001542 国泰互 联网+股 票型 证券 投 资基金 10 元 10 元 开通
001626 国泰央 企改 革股 票型 证券 投资基 金 10 元 10 元 开通
001645 国泰大 健康 股票 型证 券投 资基金 10 元 10 元 开通
001922 国泰新 目标 收益 保本 混合 型证券 投资 基金 10 元 不开通 开通
001936 国泰全 球绝 对收 益型 基金 优选证 券投 资基 金（ 人民 币）* 10 元 10 元 不开通
002197 国泰鑫 保本 混合 型证 券投 资基金 10 元 不开通 开通
002458 国泰民 利保 本混 合型 证券 投资基 金 10 元 不开通 开通
002489 国泰民 福保 本混 合型 证券 投资基 金 10 元 不开通 开通
003515 国泰利 是宝 货币 市场 基金 0.01 元 0.01 元 开通 003593 国泰景 气行 业灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金** 暂不开通 暂不开通 暂不开 通
003899 国泰民 惠收 益定 期开 放债 券型证 券投 资基 金** 暂不开通 暂不开通 暂不开 通
020001 国泰金 鹰增 长 灵 活配 置 混 合型证 券投 资基 金 10 元 10 元 开通
020002 国泰金 龙债 券证 券投 资基 金（A 类） 10 元 10 元 开通
020003 国泰金 龙行 业精 选证 券投 资基金 10 元 10 元 开通
020005 国泰金 马稳 健回 报证 券投 资基金 10 元 10 元 开通
020007 国泰货 币市 场证 券投 资基 金 10 元 10 元 开通
020009 国泰金 鹏蓝 筹价 值混 合型 证券投 资基 金 10 元 10 元 开通
020010 国泰金 牛创 新成 长混 合型 证券投 资基 金 10 元 10 元 开通
020011 国泰沪 深300 指 数证 券投 资基金 10 元 10 元 开通
020012 国泰金 龙债 券证 券投 资基 金（C 类） 10 元 10 元 开通
020015 国泰区 位优 势混 合型 证券 投资基 金 10 元 10 元 开通
020018 国泰金 鹿保 本增 值混 合证 券投资 基金 10 元 不开通 开通
020019 国泰双 利债 券证 券投 资基 金（A 类） 10 元 10 元 开通
020020 国泰双 利债 券证 券投 资基 金（C 类） 10 元 10 元 开通
020021
国泰上 证180 金 融交 易型 开放式 指数 证券 投资 基金 联接
基金
10 元 10 元 开通
020022 国泰保 本混 合型 证券 投资 基金 10 元 不开通 开通
020023 国泰事 件驱 动策 略混 合型 证券投 资基 金 10 元 10 元 开通
020026 国泰成 长优 选混 合型 证券 投资基 金 10 元 10 元 开通
020027 国泰信 用债 券型 证券 投资 基金（A 类） 10 元 10 元 开通
020028 国泰信 用债 券型 证券 投资 基金（C 类） 10 元 10 元 开通
020029 国泰创 利债 券型 证券 投资 基金 10 元 不开通 不开通
020031 国泰现 金管 理货 币市 场基 金（A 类） 10 元 10 元 开通
020032 国泰现 金管 理货 币市 场基 金（B 类） 5000000 元 10 元 开通
020033 国泰民 安增 利债 券型 发起 式证券 投资 基金 （A 类） 10 元 10 元 开通
020035
国泰上 证5 年期 国债 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金联
接基金 （A 类）
10 元 10 元 开通
020036
国泰上 证5 年期 国债 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金联
接基金 （C 类）
10 元 10 元 开通
160211 国泰中 小盘 成长 混合 型证 券投资 基金(LOF) 10 元 10 元 不开通
160212 国泰估 值优 势混 合型 证券 投资基 金(LOF) 10 元 10 元 不开通
160213 国泰纳 斯达 克100 指 数证 券投资 基金* 10 元 10 元 不开通
160215 国泰价 值经 典 灵 活配 置 混 合型证 券投 资基 金(LOF) 10 元 10 元 不开通
160216 国泰大 宗商 品配 置证 券投 资基金(LOF)* 10 元 10 元 不开通
160217 国泰信 用互 利分 级债 券型 证券投 资基 金 10 元 10 元 不开通
160218 国泰国 证房 地产 行业 指数 分级证 券投 资基 金 10 元 10 元 不开通
160219 国泰国 证医 药卫 生行 业指 数分级 证券 投资 基金 10 元 10 元 不开通
160220 国泰民 益灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金(LOF)(A 类) 10 元 10 元 不开通
160221 国泰国 证有 色金 属行 业指 数分级 证券 投资 基金 10 元 10 元 不开通
160222 国泰国 证食 品饮 料行 业指 数分级 证券 投资 基金 10 元 10 元 不开通
160223 国泰创 业板 指数 证券 投资 基金（LOF ） 10 元 10 元 不开通
160224 国泰深 证TMT50 指数 分级 证券投 资基 金 10 元 10 元 不开通 160225 国泰国 证新 能源 汽车 指数 证券投 资基 金（LOF ） 10 元 10 元 不开通
501019 国泰国 证航 天军 工指 数证 券投资 基金 （LOF ）** 暂不开通 暂不开通 暂不开 通
501020 国泰中 证国 有企 业改 革指 数证券 投资 基金 （LOF ）** 暂不开通 暂不开通 暂不开 通
519020 国泰金 泰平 衡混 合型 证券 投资基 金(A 类)
10 元 10 元 不开通
519021 国泰金 鼎价 值精 选混 合型 证券投 资基 金 10 元 10 元 不开通
519606 国泰金 鑫股 票型 证券 投资 基金 10 元 10 元 不开通
注：（1） 由于 外汇 额度 限 制，自2016 年2 月24 日起 ， 上述表 格内 标* 的QDII 基金( 国泰
中国企 业境 外高 收益 债券 型证券 投资 基金 、国 泰美 国房地 产开 发股 票型 证券 投资基 金、 国
泰全球 绝对 收益 型基 金优 选证券 投资 基金 、 国泰 纳 斯达克100 指数 证券 投资 基 金、 国泰 大宗
商品配 置证 券投 资基 金(LOF)) 暂停申购 及定 期定额 投 资业务 。 自 上述 基金 恢复 申购业 务之
日起， 投资 者 可 通过 蛋卷 基金 办 理相 关业 务 。
（2） 上述 表格 内标注**的 国泰景 气行 业灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 、 国泰 民惠收
益定期 开放 债券 型证 券投 资基金 、国 泰国 证航 天军 工指数 证券 投资 基金 （LOF ）、国泰中
证国有 企业 改革 指数 证券 投资基 金（LOF ）暂处于 封闭期 ， 自 上述 基金 开放 日常申 赎业 务
之日起 ，投 资者 可通 过蛋 卷基金 办理 相关 业务 。
（3）如 蛋 卷基 金对 上述 表格 内基 金 的 申购 金额 下限 及定期 定额 投资 金额 下限 有不同 规
定 ，投 资者 通过 蛋卷 基金 办理相关 业 务时 ，需 同时 遵循 蛋 卷基 金 的 具体 规定 。
二、“ 定期 定额 投资 业务 ”是指 投资 者通 过本 基金 管理人 指定 的销 售机 构申 请，约 定
每月扣 款时 间、 扣款 金额 、扣款 方式 ，由 指定 销售 机构于 每期 约定 扣款 日， 在投资 者指 定
资金账 户内 自动 完成 扣款 和基金 申购 申请 的一 种长 期投资 方式 。定 期定 额申 购费率 与普 通
申购费 率相 同， 每期 扣款 金额以 各销 售渠 道为 准。 销售机 构将 按照 与投 资者 申请时 所约 定
的每月 固定 扣款 日、 扣款 金额扣 款， 若遇 非基 金交 易日时 ，扣 款是 否顺 延以 销售机 构的 具
体规定 为准 。
三、基 金转 换业 务是 指投 资者在 同一 销售 机构 持有 本基金 管理 人管 理的 开放 式基金 基
金份额 后， 可将 其持 有的 基金份 额直 接转 换成 本基 金管理 人管 理的 由 该 销售 机构销 售的 其
他开放 式基 金的 基金 份额 ，而不 需要 先赎 回已 持有 的基金 份额 ，再 申购 目标 基金的 一种 业
务模式 。
1、适 用 投 资者 范围
基金转 换业 务适 用于 所有 已在同 一销 售机 构持 有本 基金管 理人 旗下 任一 只自TA 基金基金份 额的 个人 投资 者、 机构投 资者 以及 合格 的境 外机构 投资 者。
2、基 金转 换费 用
（1） 基金 转换 费用 由转 出 和转入 基金 的申 购费 补差 和转出 基金 的赎 回费 两部 分构成 ，
具体收 取情 况视 每次 转换 时两只 基金 的申 购费 率差 异情况 和赎 回费 率而 定。 基金转 换费 用
由基金 份额 持有 人承 担。
①转入 基金 申购 补差 费： 按照转 入基 金与 转出 基金 的申购 费率 的差 额收 取补 差费。 转
出基金 金额 所对 应的 转出 基金申 购费 率低 于转 入基 金的申 购费 率的 ，补 差费 率为转 入基 金
和转出 基金 的申 购费 率差 额；转 出基 金金 额所 对应 的转出 基金 申购 费率 高于 转入基 金的 申
购费率 的， 补差 费为 零。
②转出 基金 赎回 费： 按转 出基金 正常 赎回 时的 赎回 费率收 取费 用。 其中 按相 关基金 招
募说明 书规 定的 比例 归转 出基金 基金 财产 ，其 余作 为注册 登记 费和 相关 的手 续费。
3、转 换份 额的 计算 公式
基金合 同中 无特 殊约 定基 金的转 换费 用采 用“ 转出 和转入 基金 的申 购费 补差+ 转出基
金的赎 回费 ” 算 法， 计算 公式如 下：
净转入 金额 ＝ B ×C ×(1 －D)/ （1+G ）
转换补 差费 用＝ [B ×C ×(1 －D)/ （1+G ）] ×G
转入份 额＝ 净转 入金 额 / E
其中，B 为转 出的 基金 份 额；
C 为 转换 申请 当日 转出 基 金的基 金份 额净 值；
D 为转 出基 金的 对应赎 回 费率；
G 为对 应的 申购 补差费 率 ， 当 转出 基金 的申 购费 率 ≥转入 基金 的申 购费 率时 ， 则 申购
补差费 率G 为 零；
E 为 转换 申请 当日 转入 基 金的基 金份 额净 值。
其中赎 回费 归入 转出 基金 资产的 比例 由招 募说 明书 规定。
基金转 换费 由基 金份 额持 有人承 担 。 基 金管 理人 可以 根据市 场情 况调 整基 金转 换费率 ，
调整后 的基 金转 换费 率应 及时公 告。
例如： 某基 金份 额持 有人 持有国 泰金 龙行 业精 选证 券投资 基金10 万份 基金 份 额， 持 有
期为100 天 ，决 定转 换为 国泰金 鹰增 长混 合型 证券 投资基 金， 假设 转换 当日 转出基 金（ 国
泰金龙 行业 ）份 额净 值是1.200 元， 转入 基金 （国 泰 金鹰增 长混 合） 份额 净值 是1.300 元，转出基 金对 应赎 回费 率为0.2 ％， 转入 基金 申购 补差 费率为0.3 ％， 则可 得到 的 转换份 额为 ：
净转入 金额 ＝ 10,0000 ×1.200 ×(1 －0.2%)/ （1+0.3% ）＝119,401.79 元
转换补 差费 用＝ [10,0000 ×1.200 ×(1 －0.2%)/ （1+0.3% ）] ×0.3% ＝358.21 元
转入份 额＝ 119,401.79 / 1.300=91,847.53 份
即： 某 基金 份额 持有 人持 有国泰 金龙 行业 精选 证券 投资基 金10 万 份基 金份 额 ， 持有 期
为100 天 ， 决 定转 换为 国泰 金鹰增 长混 合型 证券 投资 基金 ， 假 设转 换当 日转 出 基金份 额净 值
是1.200 元 ，转 入基 金的 份 额净值 是1.300 元， 则可 得到的 转换 份额91,847.53 份。
注：转 入份 额的 计算 结果 四舍五 入保 留到 小数 点后 两位。
计算基 金转 换费 用所 涉及 的赎回 费率 和申 购费 率均 按正常 费率 执行 。
若遇上 转出 和转 入基 金的 申购费 一项 为固 定值 另一 项为比 例值 ， 无法 按差 值进 行计算 ，
则申购 费补 差不 再扣 减原 基金申 购时 已缴 纳的1000 元申购 费。
4、基 金转 换的 业务 规则
（1） 基 金转 换只 能在 同一 销售机 构办 理， 且该 销售 机构须 同时 代理 拟转 出基 金及拟 转
入基金 的销 售。
（2） 基金 转换 以份 额为 单 位进行 申请 。 投资者 办理 基金转 换业 务时 ， 转 出方 的基金 必
须处于 可赎 回状 态， 转入 方的基 金必 须处 于可 申购 状态。
（3） 基金 转换 采取 未知 价 法， 即以 申请 受理当 日转 出、 转入 基金 的基金 份额 净值为 基
础进行 计算 。
（4） 正常 情况 下， 基金 注 册与过 户登 记人 将在T+1 日对投 资者T 日的 基金 转 换业务
申请进 行有 效性 确认 。 在T ＋2 日 后 （包 括该 日） 投资 者可向 销售 机构 查询 基金 转换的 确 认
情况。
（5） 基 金转 换的 最低 申请 为100 份， 各 基金 转换 的最 低申请 份额 详见 相关 公告 及规定 。
如投资 者在 单个 销售 网点 持有单 只基 金的 份额 低于 规定时 ，需 一次 性全 额转 出。单 笔转 入
申请不 受转 入基 金最 低申 购限额 限制 。。
（6） 单个 开放 日基 金净 赎 回份额 及净 转出 申请 份额 之和超 过上 一开 放日 基金 总份额 的
10% 时 ，为 巨额 赎回 。发 生巨额 赎回 时， 基金 转出 与基金 赎回 具有 相同 的优 先级， 基金 管
理人可 根据 基金 资产 组合 情况 ， 决 定全 额转 出或 部 分转出 ， 并且 对于 基金 转 出和基 金赎 回，
将采取 相同 的比 例确 认。 在转出 申请 得到 部分 确认 的情况 下， 未确 认的 转出 申请将 不予 以
顺延。
（7） 目前 ， 国 泰基 金旗 下 的开放 式基 金均 采用 前端 收费模 式 ， 故 投资者 转入 的基金 份额将被 自动 记入 前端 收费 模式下 ，且 持有 人对 转入 基金的 持有 期限 自转 入之 日起计 算。
5、暂 停基 金转 换的 情形 及 处理
基金转 换视 同为 转出 基金 的赎回 和转 入基 金的 申购 ，因此 暂停 基金 转换 适用 有关转 出
基金和 转入 基金 关于 暂停 或拒绝 申购 、赎 回的 基金 处于封 闭期 有关 规定 。
6、重 要提 示
（1） 基 金转 换只 能在 同一 销售机 构进 行。 转换 的两 只基金 必须 都是 该销 售机 构代理 销
售的本 基金 管理 人旗 下管 理的基 金， 且拟 转出 基金 及拟转 入基 金已 在该 销售 机构开 通转 换
业务。
（2） 国泰 基金 旗下 新发 售 基金的 转换 业务 规定 ，以 届时公 告为 准。
（3） 通过 国泰 基金 网上 交 易平台 办理 基金 转换 业务 的有关 事项 请参 见基 金管 理人公 布
的基金 网上 交易 相关 业务 规则或 公告 等文 件。
（4） 基金 管理 人有 权根 据 市场情 况或 法律 法规 变化 调整上 述转 换的 程序 及有 关限制 ，
在实施 日前 依照 《信 息披 露管理 办法 》的 有关 规定 ，在至 少一 种中 国证 监会 指定的 信息 披
露 媒介 公告 。
（5） 基金 管理 人旗 下管 理 的基金 的转 换业 务规 则的 解释权 归国 泰基 金管 理有 限公 司 。
四、申 购（ 含定 期定 额投 资）费 率优 惠活 动
1、自2017 年3月31 日 起， 本基金 管理 人 旗 下上 述基 金同时 参与 蛋卷 基金 申购 （含定 期
定额投 资） 费率 优惠 活动 （只限 前端 收费 模式 ）， 各基金 具体 折扣 费率 及费 率优惠 活动 期
限以 蛋 卷基 金 活 动公 告为 准。 上述 基金 原费 率标 准详 见 本基 金管 理人 网站 发布 的各基 金 《 基
金合同 》、 《招 募说 明书 》等法 律文 件， 以及 本基 金管理 人 发 布的 最新 业务 公告。 优惠 前
申购费 率为 固定 费用 的， 则按原 费率 执行 ，不 再享 有费率 折扣 。
2、 如本 基金 管理 人新 增通 过 蛋卷 基金 销售 的基 金， 该基金 是否 同时 参与 蛋卷 基金相关
费率优 惠活 动将 另行 公告 。
3、 本优 惠活 动适 用于 处于 正常申 购期 的基 金的 前端 手续费 。 上 述费 率优 惠活 动的解 释
权归 蛋 卷基 金 所 有， 优惠 活动期 间， 业务 办理 的相 关规则 及流 程以 蛋卷 基金 的安排 和规 定
为准。
4、 投资 者应 认真 阅读 拟投 资基金 的 《 基金 合同》 、 《招募 说明 书》 等 法律 文 件， 了 解
所投资 基金 的风 险 收 益特 征，并 根据 自身 情况 购买 与本人 风险 承受 能力 相匹 配的产 品。
五 、投 资者 可以 通过 以下 渠道办 理相 关业 务
1 、北 京蛋 卷基 金销 售有 限 公司
地址： 北京 市朝 阳区 望京SOHO T2 B 座2507
客服电 话：4000618518
APP 下载 网址 ：danjuanapp.com
2 、国 泰基 金管 理有 限公 司
地址： 上海 市虹 口区 公平 路18号8号 楼嘉 昱大 厦16-19层
客服电 话：400-888-8688
网址：www.gtfund.com
风险提 示 ： 本 基金管 理人 承诺以 诚实 信用 、 勤 勉尽 责的原 则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不
保证基 金一 定盈 利， 也不 保证最 低收 益。 投资 者投 资于本 基金 管理 人管 理的 基金时 应认 真阅
读该基 金的 《基 金合 同》 、《招 募说 明书 》等 法律 文件， 并注 意投 资风 险。
特此公 告。
国泰基 金管 理有 限公 司
二〇一 七年 三 月 三十 一日
