兴全 轻资 产投 资混 合型 证券 投资 基金
（LOF ）
2016 年年 度报 告 摘要
2016 年 12 月 31 日
基 金 管 理 人 ： 兴 全 基 金 管 理 有 限 公 司
基 金 托 管 人 ： 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司
送 出 日 期 ：2017 年 3 月 31 日
兴全轻资产投资混合型证券投资基金（LOF ）2016 年年度 报告摘要
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§1 重要提示
1.1 重要提示
基 金 管理 人的 董 事会 、董 事 保证 本报 告 所载 资料 不 存在 虚假 记 载、 误导 性 陈述 或重 大遗漏，
并对其 内容 的真实 性、 准确性 和完 整性承 担个 别及连 带的 法律责 任。 本年度 报告 已经三 分 之 二 以
上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2017 年 3 月 30 日复核 了本报告
中的财 务指 标、净 值表 现、利 润分 配情况 、财 务会计 报告 、投资 组合 报告等 内容 ，保证 复 核 内 容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金一定盈利。
基 金 的过 往业 绩 并不 代表 其 未来 表现 。 投资 有风 险 ，投 资者 在 作出 投资 决 策前 应仔 细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本报告期自 2016 年01 月01 日起 至 12 月 31 日止。
本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告正文。
§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 兴全轻资产混合（LOF ）
场内简称 兴全轻资
基金主代码 163412
前端交易代码 163412
后端交易代码 163413
基金运作方式 上市契约型开放式（LOF ）
基金合同生效日 2012 年 4 月5 日
基金管理人 兴全基金管理有限公司
基金托管人 招商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 2,178,447,320.55 份
基金合同存续期 不定期
基金份额上市的证券交易所 深圳证券交易所
上市日期 2012 年 5 月31 日
兴全轻资产投资混合型证券投资基金（LOF ）2016 年年度 报告摘要
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2.2 基金产品说明
投资目标 本基金以挖掘“轻资产公司”为主要投资策略，力求
获取当前收益及实现长期资本增值。
投资策略 在大类资产配置上，本基金采取定性与定量研究相结
合，在股票与债券等资产类别之间进行资产配置；本
基金运用多重指标因子，综合评估判断，选择优秀的
轻资产公司进行投资；在行业配置上，除积极配置于
那些在产品、服务以及业务属性上具有轻资产特征的
行业。
业绩比较基准 80%× 沪深 300 指数＋20%× 中证国债指数
风险收益特征 本基金为混合型基金产品，属于较高风险、较高收益
的基金品种，其预期风险收益水平高于债券型基金及
货币市场基金。
2.3 基金管理人和基金 托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 兴全基金管理有限公司 招商银行股份有限公司
信息披露负责人
姓名 冯晓莲 张燕
联系电话 021-20398888 0755-83199084
电子邮箱 fengxl@xqfunds.com yan_zhang@cmbchina.com
客户服务电话
4006780099 ， 021-38824536 95555
传真 021-20398858 0755-83195201
2.4 信息披露方式
登载基金年度报告正文的管理人互联网网
址
http://www.xqfunds.com
基金年度报告备置地点 基金管理人、基金托管人的办公场所
§3 主 要 财 务 指 标 、 基 金 净 值 表 现 及 利 润 分 配 情 况
3.1 主要会计数据和财 务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数 据和指标 2016 年 2015 年 2014 年
本期已实现收益 119,707,191.38 692,029,829.39 166,151,082.48
本期利润 -70,321,197.37 863,017,642.32 171,046,100.67
加权平均基金份额本期利润 -0.0388 1.5760 0.2187
本期基金份额净值增长率 -7.55% 101.66% 37.58%
3.1.2 期末数 据和指标 2016 年末 2015 年末 2014 年末
期末可供分配基金份额利润 1.1899 1.2071 0.6480
期末基金资产净值 5,573,546,087.78 2,726,218,071.32 956,521,986.85 兴全轻资产投资混合型证券投资基金（LOF ）2016 年年度 报告摘要
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期末基金份额净值 2.558 2.767 1.922
注：1 、 上述财务指标采用的计算公式， 详见中国证券监督管理委员会 发布的 《证券投资基金信息
披露编报规则第 1 号< 主 要财务指标的计算及披露> 》 、 《证券 投资基金会计核算业务指引》等相关
法规。
2 、 本期已实现收益指基金本期利息收入、 投资收益、 其他收入 （不含公允价值变动收益） 扣
除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3 、 上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用 （例如： 开放 式基金的申购赎
回费、红利再投资费、基金转换费等） ，计入费 用后实际收益水平要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基 金 份 额 净 值 增长 率 及 其 与同 期 业 绩 比较 基 准 收 益率 的 比 较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去三个月 -5.26% 0.74% 1.08% 0.58% -6.34% 0.16%
过去六个月 -1.20% 0.81% 4.13% 0.61% -5.33% 0.20%
过去一年 -7.55% 1.65% -8.32% 1.12% 0.77% 0.53%
过去三年 156.49% 1.96% 40.67% 1.43% 115.82% 0.53%
自基金合同
生效起至今
258.31% 1.82% 35.56% 1.30% 222.75% 0.52%
注：本基金业绩比较基准为： 80%× 沪深 300 指 数＋ 20%× 中 证国债指数，在业绩比较基准的选取
上主要基于如下考虑：沪深 300 指 数和中证国债指数具有较强的代表性。沪深 300 指数选择中 国
A 股市场市 值规模最大、流动性强和基本因素良好的 300 家上市公司作为样本股，充分反映了 A
股市场的行业代表性，描述了沪深 A 股市场的总 体趋势，是目前市场上较有影响力的股票投资业
绩比较 基准 。中证 国债 指数反 映了 交易所 国债 整体走 势， 是目前 市场 上较有 影响 力的债 券 投 资 业
绩比较基准。
本基金 的业绩基准指数按照构建公式每交易日进行计算，按下 列公式计算：
Return t =80% × ( 沪深 300 指数 t / 沪深300 指数 t-1 -1)+20 ％×( 中证 国债指数 t / 中证国债
指数 t-1 -1)
Benchmark t = （1+Return t ）× （1+Benchmark t-1 ）-1
其中，t =1，2 ，3 ， ?T ，T 表示 时间截至日。
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3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益 率 变 动 的比 较
注：1 、净值 表现所取数据截至到 2016 年12 月 31 日。
2 、按 照《 兴全 轻 资产 投资 混 合型 证券 投 资基 金（LOF ） 基金合 同 》的 规定 ， 本基 金建 仓期为
2012 年 4 月 5 日至 2012 年 10 月 4 日。 建仓期结 束时本基金各项资产配置比例符合本基金合同
规定的比例限制及投资组合的比例范围。
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3.2.3 自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比
较
注：2012 年 数据统计期间为 2012 年4 月5 日 （基 金合同生效之日） 至 2012 年12 月 31 日， 数据
按实际存续期计算，不按整个自然年度进行折算。
3.3 过 去 三 年 基 金 的 利 润 分 配 情 况
单位：人民币元
年度
每10份基金 份
额分红数
现金形式发放总额
再投资形式发放
总额
年度利润分配合计 备注
2016 - - - -
2015 10.640 1,371,317,284.34 102,327,163.99 1,473,644,448.33
2014 - - - -
合计 10.640 1,371,317,284.34 102,327,163.99 1,473,644,448.33
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§4 管理人报告
4.1 基 金 管 理 人 及 基 金 经 理 情 况
4.1.1 基 金 管 理 人 及 其管 理 基 金 的经 验
兴 全基 金管理 有限 公司（ 成立 时名为 “兴 业基金 管理 有限公 司 ” ， 以下简 称“ 公 司” ） 经 证 监
基金字[2003]100 号文批 准于 2003 年 9 月 30 日成 立。2008 年 1 月，中国证 监会批复（证监许可
[2008]6 号 ） ， 同 意 全球人 寿 保 险国际 公 司 （AEGON International B.V ）受 让 公 司股权 并 成 为 公
司股东。 2008 年4 月9 日 ， 公司完成股权转让、 变更注册资本等相关手续后， 公司注册资本由 9800
万元变更为人民币 1.2 亿元，其中兴业证券股份有限公司的出资占注册资本的 51% ，全球人寿 保
险国际公司的出资占注册资本的 49% 。 2008 年 7 月， 经中国证监会批准 （证监许可[2008]888 号 ） ，
公司于 2008 年 8 月 25 日 完成变更公司名称、注册资本等相关手续后，公司名称变更为 “兴业全
球基金管理有限公司 ”， 注册资本增加为 1.5 亿元人民币， 其中两股东出资比例不变。2016 年12
月 28 日，因 公司发展需要，公司名称变更为 “兴全基金管理有限公司” 。
截止 2016 年12 月 31 日， 公司旗下管理着十八只基金， 分别为兴全可转债混合型证券投资基
金、兴 全趋 势投资 混合 型证券 投资 基金（LOF） 、兴全 货币 市场证 券投 资基金 、兴 全全球 视 野 股 票
型证券 投资 基金、 兴全 社会责 任混 合型证 券投 资基金 、兴 全有机 增长 灵活配 置混 合型证 券 投 资 基
金、兴全磐稳增利债券型证券投资基金、兴全合润分级混合型证券投资基金、兴全沪深 300 指数
增强型 证券 投资基 金（LOF ） 、兴全绿 色投资 混合 型证券 投资 基金（LOF） 、兴全 保本 混合型 证 券 投
资 基 金 、 兴 全 轻 资 产 投 资 混 合 型 证 券 投 资 基 金 （LOF ） 、 兴 全 商 业 模 式 优 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金
（LOF） 、兴全添利 宝货 币市场 基金 、兴全 新视 野灵活 配置 定期开 放混 合型发 起式 证券投 资 基 金 、
兴全稳益债券型证券投资基金、兴全天添益货币市场基金、兴全稳泰债券型证券投资基金。
4.1.2 基 金 经 理 （ 或 基金 经 理 小 组） 及 基 金 经理 助 理 简 介
姓名 职务
任本基金的基金经理（助理）期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
谢治宇
基金管理
部投资副
总监兼本
基金、兴
全合润分
级混合型
证券投资
基金基金
2014 年12 月
8 日
- 8 年
经济学硕士， 2007 年加
入 兴 全 基 金 管 理 有 限
公 司 ， 历 任 行 业 研 究
员、 专户投资部投资经
理。 兴全轻资产投资混合型证券投资基金（LOF ）2016 年年度 报告摘要
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经理
注：1 、职务 指截止报告期末的职务（报告期末仍在任的）或离任前的职务（报告期内离任的） 。
2 、 任职日期指基金合同生效之日 （基金成立时即担任基金经理） 或公司作出聘任决定之 日 （基
金成立后担任基金经理） ；离任日期指公司作出解聘决定之日。
3 、“证券 从业年限 ”按其从事证券投资、研究等业务的年限计算。
4.2 管 理 人 对 报 告 期 内 本 基 金 运 作 遵 规 守 信 情 况 的 说 明
本报告期内， 本基金管理人严格遵循了 《证券投资基金法》 及其各项实施细则、 《兴全轻资产
投资混合型证券投资基金 （LOF） 基 金合同》 和其他相关法律法规的规定， 本着诚实信用、 勤 勉 尽
责、取 信于 市场、 取信 于社会 的原 则管理 和运 用基金 资产 ，为基 金份 额持有 人谋 求最大 利 益 。 本
报告期 内， 基金投 资管 理符合 有关 法规和 基金 合同的 规定 ，无违 法违 规、未 履行 基金合 同 承 诺 或
损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 管 理 人 对 报 告 期 内 公 平 交 易 情 况 的 专 项 说 明
4.3.1 公 平 交 易 制 度 和控 制 方 法
本基金管理人制定了 《兴全基金管理有限公司公平交易制度》 ， 并将不时进行修订。 本基金管
理人主 要从 研究的 公平 、决策 的公 平、交 易的 公平、 公平 交易的 监控 评估、 公平 交易的 报 告 和 信
息披露 等方 面对公 平交 易行为 进行 规范， 从而 达到保 证本 基金管 理人 管理的 不同 投资组 合 得 到 公
平对待、保护投资者合法权益的目的。
4.3.2 公 平 交 易 制 度 的执 行 情 况
本 报告 期内， 本基 金管理 人严 格按照 《证 券投资 基金 法 》 、 《 证券 投 资基 金管 理 公 司公平 交 易
制度指 导意 见》及 公司 相关制 度等 规定， 从投 资授权 、研 究分析 、投 资决策 、交 易执行 、 业 绩 评
估等环节严格把关，确保各投资组合之间得到公平对待，保护投资者的合法权益。
4.3.3 异 常 交 易 行 为 的专 项 说 明
本报告期内，未发现可能导致不公平交易和利益输送的异常交易情况。
4.4 管 理 人 对 报 告 期 内 基 金 的 投 资 策 略 和 业 绩 表 现 的 说 明
4.4.1 报 告 期 内 基 金 投资 策 略 和 运作 分 析
2016 年最初 两周， 市场出现了意想不到的变化， 但后续市场很快进入了稳定的状态。 上半年兴全轻资产投资混合型证券投资基金（LOF ）2016 年年度 报告摘要
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地产景气上行、供给侧改革超预期等因素，带动 2016 年上 游行业整体出现了较大的基本面改善，
周期品 出现 了多年 未见 的景气 复苏 ，并在 下半 年逐渐 传导 至下游 ，消 费出现 回暖 迹象， 市 场 整 体
呈现持 续向 上的良 好态 势。与 此同 时，创 业板 高估值 的公 司，模 式逐 渐被证 伪， 叠加监 管 融 资 政
策趋严等因素影响，板块全年趋势性向下。总体而言，2016 年市场结构 性表现差异极大。
本 基 金年 内总 体 仓位 水平 变 化不 大， 整 体配 置以 具 备中 长期 逻 辑支 撑、 估 值合 适的 中长期价
值品种 为主 ，在控 制风 险的前 提下 适当增 加了 阶段性 受益 于行业 边际 改善的 周期 逻辑品 种 ， 总 体
结构均 衡。 本基金 整体 操作仍 然本 着风险 控制 的原则 ，坚 定持有 以基 本面中 长期 逻辑为 基 础 的 品
种，结构上较为稳定，均衡配置，降低波动，以期更好地为投资者创造长期价值。
4.4.2 报 告 期 内 基 金 的业 绩 表 现
本报告期内，本基金净值增长率-7.55% ，同期业 绩比较基准收益率-8.32% 。
4.5 管 理 人 对 宏 观 经 济 、 证 券 市 场 及 行 业 走 势 的 简 要 展 望
目 前 来看 ，实 体 经济 有一 定 程度 的改 善 ，同 时股 市 正表 现出 极 大的 结构 性 特点 ，在 宏观经济
数据回暖、融资政策变化、成长股模式逐步被证伪、AH 股 互动加强以及 PPP 、一带 一路等自上而
下政策 催化 等因素 叠加 下，A 股投 资者的 投资 风格及 选股 标准正 在加 剧发生 变化 ，投资 者 较 过 去
更加重视报表质量扎实、 内生增长动力强劲的白马龙头价值股， 以及传统行业中持续积累竞争力、
有望充 分受 益经济 企稳 回暖的 边际 改善类 公司 。整体 看机 构持仓 配置 结构正 在经 历一个 再 平 衡 的
过程， 我们 认为这 样的 再平衡 过程 可能仍 将延 续一段 时间 。本基 金仍 然坚定 重点 关注那 些 基 本 面
扎实 、 报表 质量高 的中 长期价 值品 种，对 于缺 乏基本 面支 撑的纯 博弈 反弹的 品种 将抱着 更 为 谨 慎
的态度 。风 险收益 比是 仍然会 是本 基金重 点关 注的因 素， 本基金 注重 公司基 本面 和安全 边 际 的 逻
辑仍然不变，旨在为投资者创造长期稳定的超额收益。
4.6 管 理 人 内 部 有 关 本 基 金 的 监 察 稽 核 工 作 情 况
本 基 金管 理人 通 过以 下工 作 的开 展， 有 力地 保证 了 本基 金整 体 运作 的合 法 合规 ，从 而最大程
度地保护了基金份额持有人和其他相关当事人的合法权益：
1 、 实时风险监控： 通过风控系统对本基金的运作进行实时监控， 每日撰写监控日志， 在此基
础上每周撰写信息周报，对本基金遵守风控指标的情况进行汇总、分析和提示。
2 、 加强事后人工分析， 并定期撰写风险管理报告。 除系统控制外， 公司监察稽核部还对一些
无法嵌入系统的风控指标进行了事后人工计算分析和复核， 并同样反映在监控日志和信息周报中。
此外， 在每 个季度 结束 之后， 公司 监察 稽 核部 会对基 金的 流动 性 进行 压力测 试并 出具书 面 报 告 ，兴全轻资产投资混合型证券投资基金（LOF ）2016 年年度 报告摘要
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对旗下每只基金进行全面的风险评价并形成风险分析报告，并提交公司领导和基金经理审阅。
3 、 进一步加强对公平交易的监控。 根据监管部门的要求以及公司公平交易相关工作的不断深
入开展 ，公 司进一 步明 确了公 平交 易执行 和分 析中的 具体 标准， 将公 平交易 问题 分为交 易 的 公 平
和投资 策略 的公平 ，主 要包括： （1 ）明确 交易 室的分 单规 则及其 识别 异常下 单行 为的职 责， 保 证
交易的公平； （2 ）通过 T 检验、模拟利益输送金额、具体可疑交易分析等方法，对以往的下单及
交易记录进行分析，保证投资策略的公平。
4 、 季度监察稽核和 专项稽核： 根据中国证监会 《关于基金管理公司报送监察稽核报告的通知》
以及 《证券投资基金管理有限公司监察稽核报告内容与格式指引 （试行） 》 等规定， 认真做好公司
各季度 监察 稽核工 作。 对照中 国证 监会的 季度 监察稽 核项 目表， 对本 基金的 守法 合规情 况 进 行 逐
条检视 。此 外，在 公司 监察稽 核部 对投研 部门 展开的 专项 稽核中 ，也 会对本 基金 的业务 进 行 全 面
检查。
4.7 管 理 人 对 报 告 期 内 基 金 估 值 程 序 等 事 项 的 说 明
本 基 金管 理人 按 照最 新的 估 值准 则、 证 监会 相关 规 定和 基金 合 同关 于估 值 的约 定， 对基金投
资品种进行估值。 具体估值流程为：1 、 估值委员会制定旗下基金的估值政策和流程， 选取适当的
估值方 法、 定期对 估值 政策和 程序 进行评 价。 采用的 基金 估值方 法、 政策和 程序 应经估 值 委 员 会
审议， 并报管理层批准后方可实施。2 、 估值方法确立后， 由 IT 人员或IT 人员协助 估值系统开发
商及时对系统中的参数或模型作相应的调整或对系统进行升级，以适应新的估值方法的需要。3 、
基金会 计具 体负责 执行 估值委 员会 确定的 估值 策略， 并通 过与托 管行 核对等 方法 确保估 值 准 确 无
误 ；4 、 投资人员 （包括基金经理） 积极关注市场环境变化及证券发行机构有关影响证券价格的重
大事件等可能对给估值造成影响的因素 ， 并就可能带来的影响提出建议和意见；5 、 监察稽核 人员
参与估 值方 案的制 定， 确保估 值方 案符合 相关 法律法 规及 基金合 同的 约定， 定期 对估值 流 程 、 系
统估值 模型 及估值 结果 进行检 查， 确保估 值委 员会决 议的 有效执 行， 负责基 金估 值业务 的 定 期 和
临时信息披露。
上述参与估值流程人员均具有 3 年 以上相关工作经历，具备估值业务所需的专业胜任能力。
上述参与估值流程各方之间不存在重大利益冲突。
4.8 管 理 人 对 报 告 期 内 基 金 利 润 分 配 情 况 的 说 明
根据 《基金法》 、 《兴全 轻资产投资混合型证券投资基金 （LOF ） 基金合 同》 及其他 相关法律 法
规的规定，本报告 期内，本基金未实施利润分配，符合本基金基金合同的相关规定。 兴全轻资产投资混合型证券投资基金（LOF ）2016 年年度 报告摘要
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4.9 报 告 期 内 管 理 人 对 本 基 金 持 有 人 数 或 基 金 资 产 净 值 预 警 情 形 的 说 明
无。
§5 托管人报告
5.1 报 告 期 内 本 基 金 托 管 人 遵 规 守 信 情 况 声 明
托 管 人声 明， 在 本报 告期 内 ，基 金托 管 人 —— 招 商 银行 股份 有 限公 司不 存 在任 何损 害基金份
额持有 人利 益的行 为， 严格遵 守了 《中华 人民 共和国 证券 投资基 金法 》及其 他有 关法律 法 规 、 基
金合同，完全尽职尽责地履行了应尽的义务。
5.2 托 管 人 对 报 告 期 内 本 基 金 投 资 运 作 遵 规 守 信 、 净 值 计 算 、 利 润 分 配
等 情 况 的 说 明
本 报 告期 内基 金 管理 人在 投 资 运 作、 基 金资 产净 值 的计 算、 利 润分 配、 基 金份 额申 购赎回价
格的计算、 基金费用开支等问题上， 不存在任何损害基金份额持有人利益的行为， 严格遵守了 《中
华人民 共和 国证券 投资 基金法 》等 有关法 律法 规，在 各重 要方面 的运 作严格 按照 基金合 同 的 规 定
进行。
5.3 托 管 人 对 本 年 度 报 告 中 财 务 信 息 等 内 容 的 真 实 、 准 确 和 完 整 发 表 意
见
本 年 度报 告中 财 务指 标、 净 值表 现、 财 务会 计报 告 、利 润分 配 、投 资组 合 报告 等内 容真实、
准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
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§6 审计报告
财务报表是否经过审计 是
审计意见类型 标准无保留意见
审计报告编号 德师报( 审) 字(17) 第 P00870 号
备注 投资者可通过年度报告正文查看审计报告全文
§7 年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主体： 兴全轻资产投资混合型证券投资基金（LOF ）
报告截止日： 2016 年12 月31 日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2016 年12 月 31 日
上年度末
2015 年12 月 31 日
资 产：
银行存款
793,197,764.26 244,524,800.11
结算备付金
7,951,264.91 10,514,220.91
存出保证金
1,992,641.76 1,457,113.62
交易性金融资产
4,761,273,520.37 2,478,058,122.26
其中：股票投资
4,760,711,500.37 2,327,341,480.56
基金投资
- -
债券投资
562,020.00 150,716,641.70
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产
- -
买入返售金融资产
- -
应收证券清算款
25,951,810.39 -
应收利息
163,814.97 4,692,716.54
应收股利
- -
应收申购款
7,592,471.06 31,954,397.58
递延所得税资产
- -
其他资产
- -
资产总计
5,598,123,287.72 2,771,201,371.02
负 债 和 所有者 权 益 附注号
本期末
2016 年12 月 31 日
上年度末
2015 年12 月 31 日
负 债：
兴全轻资产投资混合型证券投资基金（LOF ）2016 年年度 报告摘要
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短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债
- -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
- 28,052,820.68
应付赎回款
12,824,051.74 9,731,264.65
应付管理人报酬
7,305,639.58 3,026,282.68
应付托管费
1,217,606.61 504,380.44
应付销售服务费
- -
应付交易费用
3,143,664.42 3,263,275.90
应交税费
- -
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债
86,237.59 405,275.35
负债合计
24,577,199.94 44,983,299.70
所 有 者 权益：
实收基金
2,178,447,320.55 985,309,567.85
未分配利润
3,395,098,767.23 1,740,908,503.47
所有者权益合计
5,573,546,087.78 2,726,218,071.32
负债和所有者权益总计
5,598,123,287.72 2,771,201,371.02
注：报告截止日 2016 年 12 月 31 日，基金份额净值 2.558 元，基金份额总额 2,178,447,320.55
份。
7.2 利润表
会计主体： 兴全轻资产投资混合型证券投资基金（LOF ）
本报告期： 2016 年 1 月1 日至2016 年 12 月 31 日
单位：人民币元
项 目 附注号
本期
2016 年 1 月 1 日至
2016 年12 月 31 日
上 年 度 可比期 间
2015 年 1 月 1 日至
2015 年12 月 31 日
一、收入
34,717,956.52 904,039,204.43
1.利息收入
6,719,815.08 4,642,347.02
其中：存款利息收入
3,676,187.42 2,107,357.28
债券利息收 入
2,256,810.83 2,532,197.33
资产支持证券利息收入
- -
买入返售金融资产收入
786,816.83 2,792.41
其他利息收入
- -
2.投资收益 （损失以“- ”填列）
205,476,346.82 713,921,873.50
其中：股票投资收益
175,247,694.80 705,302,715.58 兴全轻资产投资混合型证券投资基金（LOF ）2016 年年度 报告摘要
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基金投资收益
- -
债券投资收益
-1,475,260.70 -
资产支持证券投资收益
- -
贵金属投资收益
- -
衍生工 具收益
- -
股利收益
31,703,912.72 8,619,157.92
3.公允价值 变动收益 （损失以 “- ”
号填列）
-190,028,388.75 170,987,812.93
4. 汇兑收益 （ 损失以 “- ” 号填列）
- -
5. 其他收入 （ 损失以 “- ” 号填列）
12,550,183.37 14,487,170.98
减： 二 、费用
105,039,153.89 41,021,562.11
1 ．管理人报 酬
69,130,851.95 20,132,917.19
2 ．托管费
11,521,808.67 3,355,486.11
3 ．销售服务 费
- -
4 ．交易费用
23,834,877.02 16,887,668.61
5 ．利息支出
54,386.10 187,054.21
其中：卖出回购金融资产支出
54,386.10 187,054.21
6 ．其他费用
497,230.15 458,435.99
三 、 利 润总额 （ 亏 损总额 以 “- ”
号填列）
-70,321,197.37 863,017,642.32
减：所得税费用
- -
四 、 净 利 润 （ 净 亏 损 以 “- ” 号 填
列）
-70,321,197.37 863,017,642.32
7.3 所 有 者 权 益 （ 基 金 净 值 ） 变 动 表
会计主体： 兴全轻资产投资混合型证券投资基金（LOF ）
本报告期：2016 年1 月1 日至 2016 年12 月 31 日
单位：人民币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日
实收基金 未 分 配 利润 所 有 者 权益合 计
一 、 期 初 所 有 者 权 益 （ 基
金净值）
985,309,567.85 1,740,908,503.47 2,726,218,071.32
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的
基 金 净 值 变 动 数 （ 本 期 净
利润）
- -70,321,197.37 -70,321,197.37
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产
生的基金净值变动数
1,193,137,752.70 1,724,511,461.13 2,917,649,213.83 兴全轻资产投资混合型证券投资基金（LOF ）2016 年年度 报告摘要
第 15 页 共 36 页
（净值减少以 “- ” 号填列 ）
其中：1. 基 金申购款 2,872,763,586.14 4,363,738,681.10 7,236,502,267.24
2. 基金赎回 款 -1,679,625,833.44 -2,639,227,219.97 -4,318,853,053.41
四、 本 期 向 基 金 份 额 持 有
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金 净
值变动（净值减少以“- ”
号填列）
- - -
五 、 期 末 所 有 者 权 益 （ 基
金净值）
2,178,447,320.55 3,395,098,767.23 5,573,546,087.78
项目
上 年 度 可比期 间
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日
实收基金 未 分 配 利润 所 有 者 权益合 计
一 、 期 初 所 有 者 权 益 （ 基
金净值）
497,709,141.94 458,812,844.91 956,521,986.85
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的
基 金 净 值 变 动 数 （ 本 期 净
利润）
- 863,017,642.32 863,017,642.32
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产
生的基金净值变动数
（净值减少以 “- ” 号填列 ）
487,600,425.91 1,892,722,464.57 2,380,322,890.48
其中：1. 基 金申购款 2,503,598,785.23 4,982,443,070.16 7,486,041,855.39
2. 基金赎回 款 -2,015,998,359.32 -3,089,720,605.59 -5,105,718,964.91
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有
人分 配 利 润 产 生 的 基 金 净
值变动（净值减少以“- ”
号填列）
- -1,473,644,448.33 -1,473,644,448.33
五 、 期 末 所 有 者 权 益 （ 基
金净值）
985,309,567.85 1,740,908,503.47 2,726,218,071.32
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 7.1 至 7.4 财务 报表由下列负责人签署：
______ 庄园 芳______
______ 庄园芳______
____ 詹鸿 飞____
基金管理人 负责人
主管会 计工作负责人
会计机构负 责人
7.4 报表附注
7.4.1 基金基本情况
兴全轻资产投资混合型证券投资基金(LOF) ( 原 名 兴 全 轻 资 产 投 资 股 票 型 证 券 投 资 基 金
(LOF) ，以 下简 称 “本 基金 ”) ， 系经中 国 证券 监督 管 理委 员会( 以 下简 称 “ 中 国证 监会 ”) 证监许兴全轻资产投资混合型证券投资基金（LOF ）2016 年年度 报告摘要
第 16 页 共 36 页
可[2011]2161 号 文《 关于 核 准兴 全轻 资 产投 资股 票 型证 券投 资 基金(LOF) 募 集的 批复 》 的核 准，
由兴全基金管理有限公司作为管理人向社会公开发行募集， 基金合同于2012 年4 月5 日正式生效，
首次设立募集规模为 993,929,233.72 份基金份额。本基金为契约型上市开放式，存续期限不定。
本基金的基金管理人为兴全基金管理有限公司， 注册登记 机构为中国证券登记结算有限责任公司，
基金托管人为招商银行股份有限公司。 本基金 于 2015 年8 月 7 日起更 名为兴全轻资产投资混合型
证券投资基金(LOF) 。
本基金投资范围是具有良好流动性的金融工具，包括依法公开发行上市的股票( 包 括创业板、
中小板以及其他经中国证监会批准上市的股票) 、 债券、 货币市场工具、 权证、 资产支持证券以及
经中国证监会批准允许基金投资的其它金融工具( 但需符合 中国证监会的相关规定) 。
本 基 金为 混合 型 基金 ，股 票 投资 比例 为 基金 资产 的 60%-95% ，其 中， 符合 轻 资产 理念 的 股票
合计投资比例不低于股票资产的 80% ；债券投资比例为基金资产的 5%-40% ，其中本基 金保留不低
于基金资产净值的 5%的 现金或到期日在一年以内的政府债券。
本基金的业绩比较基准为：80%× 沪深 300 指数 ＋ 20%× 中证 国债指数。
7.4.2 会 计 报 表 的 编 制基 础
本 基 金的 财务 报 表按 照财 政 部颁 布的 企 业会 计准 则 及相 关规 定( 以下 简称 “ 企业 会计 准则”)
以及中 国证 监会发 布的 基金行 业实 务操作 的有 关规定 编制 ，同时 在具 体会计 核算 和信息 披 露 方 面
也参考了中国证券投资基金 业协会发布的若干基金行业实务操作。
7.4.3 遵 循 企 业 会 计 准则 及 其 他 有关 规 定 的 声明
本 基 金财 务报 表 的编 制符 合 企业 会计 准 则和 中国 证 监会 发布 的 关于 基金 行 业实 务操 作有关规
定的要求，真实、完整地反映了本基金 2016 年 12 月 31 日的 财务状况以及 2016 年度 的经营成果
和基金净值变动情况。
7.4.4 本 报 告 期 所 采 用的 会 计 政 策、 会 计 估 计与 最 近 一 期年 度 报 告 相一 致 的 说 明
本基金本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告一致。
7.4.5 会 计 政 策 和 会 计估 计 变 更 以及 差 错 更 正的 说 明
7.4.5.1 会 计 政 策 变 更的 说 明
本基金本报告期无会计政策变更。
7.4.5.2 会 计 估 计 变 更的 说 明
本基金本报告期无会计估计变更。 兴全轻资产投资混合型证券投资基金（LOF ）2016 年年度 报告摘要
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7.4.5.3 差 错 更 正 的 说明
本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。
7.4.6 税项
根 据 财政 部、 国 家税 务总 局 财税[2002]128 号文《 关 于开 放式 证 券投 资基 金 有关 税收 问 题 的
通知》 、财税[2004]78 号 文《关于证券投资基金税收政策的通知》 、财税[2005]103 号 文《关于股
权分置试点改革有关税收政策问题的通知》 、 财税[2008]1 号 《财政部、 国家税务总局关于企业所
得税若干优惠政策的通知》 、2008 年 9 月18 日 《上海、 深圳证券交易所关于做好证券交易印花税
征 收 方式 调整 工 作的 通知 》 、 财税[2012]85 号《关 于 实施 上市 公 司股 息红 利 差别 化个 人 所得税政
策 有 关问 题的 通 知 》 、 财税[2014]48 号《关 于 实施 全 国中 小企 业 股份 转让 系 统挂 牌公 司股息红利
差别化个人所得税政策有关问题的通知》 、 财税[2015]101 号 《关于上市公司股息红利差别化个人
所 得 税政 策有 关 问题 的通 知 》 、财 税[2016]36 号《 关 于全 面推 开 营业 税改 征 增值 税试 点的通知》
及其他相关税务法规和实务操作，主要税项列示如下：
(1) 以发行 基金方式募集资金， 不属于营业税征收范围，不缴纳营业税。
(2) 证券投资 基金( 封闭式 证券投资基金， 开放式证券投资基金) 管理人运用基金买卖股票、 债
券免征营业税和增值税。
(3) 对证券投 资基金从证券市场中取得的收入， 包括 买卖股票、 债券的差价收入， 股权的股息 、
红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不缴纳企业所得税。
(4) 对基金取 得的股票股息、 红利收入， 由上市公司在收到相关扣收税款当月的法定申报期内
向主管税务机关申报缴纳；从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限在 1 个月 以内
( 含 1 个月) 的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额； 持股期限在 1 个月以上至 1 年( 含 1 年)
的，暂减按 50% 计入应纳 税所得额；持股期限超过 1 年的， 股息红利所得暂免征收个人所得税。
上述所得统一适用 20% 的 税率计征个人所得税。
(5) 对 基金取 得 的债 券利 息 收入 ，由 发 行债 券的 企 业在 向基 金 支付 上述 收 入时 代扣 代 缴 20%
的个人所得税，暂不缴纳企业所得税。
(6) 对于基金 从事 A 股买 卖， 出让方按 0.10% 的税 率缴纳证券( 股票) 交易印 花税， 对受让方 不
再缴纳印花税。
7.4.7 关联方关系
关联方名称 与本基金的关系
兴全基金管理有限公司 （以下简称 “ 兴全基金”） 基金管理人，基金销售机构
招商银行股份有限公司 （以下简称 “ 招商银行”） 基金托管人，基金销售机构 兴全轻资产投资混合型证券投资基金（LOF ）2016 年年度 报告摘要
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兴业证券股份有限公司 （以下简称 “ 兴业证券”） 基金管理人的股东，基金销售机构
全 球 人 寿 保 险 国 际 公 司 （AEGON International
B.V ）
基金管理人的股东
上海兴全睿众资产管理有限公司 基金管理人控制的公司
注：以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
7.4.8 本 报 告 期 及 上 年度 可 比 期 间的 关 联 方 交易
7.4.8.1 通 过 关 联 方 交易 单 元 进 行的 交 易
7.4.8.1.1 股票交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2016 年 1 月1 日至2016 年 12 月 31 日
上年度可比期间
2015 年1 月1 日至2015 年12 月31 日
成交金额
占当期股票
成交总额的
比例
成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
兴业证券 1,730,620,812.66 9.26% 1,425,314,644.89 11.03%
7.4.8.1.2 债券交易
本基金本 报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行债券交易。
7.4.8.1.3 债券回购交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2016 年 1 月1 日至2016 年 12 月 31 日
上年度可比期间
2015 年1 月1 日至2015 年12 月31 日
回购成交金额
占当期债券
回购
成交总额的
比例
回购成交金额
占当期债券
回购
成交总额的比
例
兴业证券 - - 22,600,000.00 5.86%
7.4.8.1.4 权证交易
本基金 本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行权证交易。
7.4.8.1.5 应 支 付 关 联 方的 佣 金
金 额单位：人民币元
关联方名称
本期
2016 年1 月1 日至2016 年12 月31 日
当期
佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣
金总额的比例
兴业证券 1,622,426.99 11.77% 128,791.74 4.10% 兴全轻资产投资混合型证券投资基金（LOF ）2016 年年度 报告摘要
第 19 页 共 36 页
关联方名称
上年度可比期间
2015 年1 月1 日至2015 年12 月31 日
当期
佣金
占当期佣金
总量的比例
(%)
期末应付佣金余额
占期末应付佣
金总额的比例
(%)
兴业证券 1,302,267.88 13.93% - -
注：上 述佣 金按市 场佣 金 率计 算， 扣除证 券公 司需承 担的 费用（ 包括 但不限 于买 （卖） 经 手 费 、
证券结算风险基金和买 （卖） 证管费等） 。 管理人因此从关联方获取的其他服务主要包括： 为本基
金提供的证券投资研究成果和市场信息服务。
7.4.8.2 关联方报酬
7.4.8.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2016 年 1 月1 日至2016 年12
月 31 日
上年度可比期间
2015 年1 月1 日至2015 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理费
69,130,851.95 20,132,917.19
其中： 支付销售机构的客
户维护费
19,611,409.44 4,442,923.38
注： 基金管理费按前一日的基金资产净值的 1.5%的年费率计 提。 计算方法如下： 每日应支付的基
金管理费= 前 一日的基金资产净值 ×1.5%/ 当年天 数。
7.4.8.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2016 年 1 月1 日至2016 年12
月 31 日
上年度可比期间
2015 年1 月1 日至2015 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管费
11,521,808.67 3,355,486.11
注 ： 基金 托管 费 按前 一日 的 基金 资产 净 值 的 0.25% 的年 费率计 提 。计 算方 法 如下 ：每 日应支付的
基金托管费= 前一日的基金资产净值×0.25%/ 当 年天数。
7.4.8.2.3 销售服务费
无。
7.4.8.3 与 关 联 方 进 行银 行 间 同 业市 场 的 债 券(含回购) 交易
本基金本报告期及上年度可比期间均未与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易。
7.4.8.4 各 关 联 方 投 资本 基 金 的 情况 兴全轻资产投资混合型证券投资基金（LOF ）2016 年年度 报告摘要
第 20 页 共 36 页
7.4.8.4.1 报 告 期 内 基金 管 理 人 运用 固 有 资 金投 资 本 基 金的 情 况
份额单位：份
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年12
月 31 日
上年度可比期间
2015 年 1 月1 日至2015 年 12 月
31 日
期初持有的基金份额 4,772,792.36 -
期间申购/ 买 入总份额 - 4,772,792.36
期间因拆分变动份额 - -
减：期间赎回/ 卖出总份 额 - -
期末持有的基金份额 4,772,792.36 4,772,792.36
期末持有的基金份额
占基金总份额比例
0.2191% 0.4844%
注：1 、如果 本报告期间发生转换入、红利再投业务，则总申购份额中包含该业务。
2 、如果 本报告期间发生转换出业务，则总赎回份额中包含该业务。
3 、关联 方投资本基金的费率按照基金合同和 招募说明书规定的确定，符合公允性要求。
7.4.8.4.2 报 告 期 末 除 基金 管 理 人 之外 的 其 他 关联 方 投 资 本基 金 的 情 况
本基金除基金管理人之外的其他关联方于本报告期末及上年度末均未持有本基金。
7.4.8.5 由 关 联 方 保 管的 银 行 存 款余 额 及 当 期产 生 的 利 息收 入
单位：人民币元
关联方
名称
本期
2016 年 1 月1 日至2016 年 12 月 31
日
上年度可比期间
2015 年 1 月1 日至2015 年 12 月 31 日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
招商银行 793,197,764.26 3,440,807.44 244,524,800.11 1,927,995.71
注：本基金的银行存款由基金托管人招商银行保管，按银行同业利率计息。
7.4.8.6 本 基 金 在 承 销期 内 参 与 关联 方 承 销 证券 的 情 况
本基金本报告期及上年度可比期间均未在承销期内直接购入关联方承销证券。
7.4.8.7 其 他 关 联 交 易事 项 的 说 明
无。
7.4.9 期末（ 2016 年12 月 31 日 ） 本 基 金持 有 的 流 通受 限 证 券
7.4.9.1 因认购新发/ 增 发 证 券 而于 期 末 持 有的 流 通 受 限证 券
金额单位：人民币元
7.4.9.1.1 受 限证券类别：股票
证券 证券 成功 可流 流通 认购 期末估 数量 期末 期末估值总额 备注 兴全轻资产投资混合型证券投资基金（LOF ）2016 年年度 报告摘要
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代码 名称 认购日 通日 受限
类型
价格 值单价 （单位： 股） 成本总额
002594
比亚
迪
2016 年
7 月22
日
2017
年7 月
25 日
非公开
发行流
通受限
57.40 49.68 2,439,025 140,000,035.00 121,170,762.00 -
000413
东旭
光电
2016 年
8 月25
日
2017
年8 月
28 日
非公开
发行流
通受限
6.29 8.02 14,149,444 89,000,002.76 113,478,540.88 -
600604
市北
高新
2016 年
8 月31
日
2017
年8 月
29 日
非公开
发行流
通受限
15.31 17.11 3,265,839 49,999,995.09 55,878,505.29 -
603003
龙宇
燃油
2016 年
9 月28
日
2017
年9 月
26 日
非公开
发行流
通受限
14.66 16.08 3,410,641 49,999,997.06 54,843,107.28 -
603117
万林
股份
2016 年
9 月8 日
2017
年9 月
6 日
非公开
发行流
通受限
16.41 16.50 3,046,922 49,999,990.02 50,274,213.00 -
002131
利欧
股份
2016 年
9 月8 日
2017
年9 月
11 日
非公开
发行流
通受限
17.39 15.95 2,875,215 49,999,988.85 45,859,679.25 -
000690
宝新
能源
2016 年
4 月25
日
2017
年4 月
26 日
非公开
发行流
通受限
6.90 8.49 5,072,500 35,000,250.00 43,065,525.00 -
002425
凯撒
文化
2016 年
5 月6 日
2017
年5 月
9 日
非公开
发行流
通受限
21.57 22.34 1,622,600 34,999,482.00 36,248,884.00 注1
002590
万安
科技
2016 年
2 月24
日
2017
年3 月
1 日
非公开
发行流
通受限
12.60 19.19 641,700 8,085,420.00 12,314,223.00 -
601137
博威
合金
2016 年
8 月18
日
2017
年8 月
18 日
非公开
发行流
通受限
11.20 11.90 525,793 5,888,881.60 6,256,936.70 -
002821
凯莱
英
2016 年
11 月11
日
2017
年11
月20
日
新股流
通受限
30.53 143.49 21,409 653,616.77 3,071,977.41 -
300508
维宏
股份
2016 年
4 月12
日
2017
年4 月
19 日
新股流
通受限
20.08 121.49 10,383 208,490.64 1,261,430.67 -
603823
百合
花
2016 年
12 月9
日
2017
年12
月20
日
新股流
通受限
10.60 32.74 36,764 389,698.40 1,203,653.36 -
601375 中原 2016 年 2017 新股流 4.00 4.00 26,695 106,780.00 106,780.00 - 兴全轻资产投资混合型证券投资基金（LOF ）2016 年年度 报告摘要
第 22 页 共 36 页
证券 12 月20
日
年1 月
3 日
通受限
603035
常熟
汽饰
2016 年
12 月27
日
2017
年1 月
5 日
新股流
通受限
10.44 10.44 2,316 24,179.04 24,179.04 -
002840
华统
股份
2016 年
12 月29
日
2017
年1 月
10 日
新股流
通受限
6.55 6.55 1,814 11,881.70 11,881.70 -
002838
道恩
股份
2016 年
12 月28
日
2017
年1 月
6 日
新股流
通受限
15.28 15.28 681 10,405.68 10,405.68 -
603186
华正
新材
2016 年
12 月26
日
2017
年1 月
3 日
新股流
通受限
5.37 5.37 1,874 10,063.38 10,063.38 -
603032
德新
交运
2016 年
12 月27
日
2017
年1 月
5 日
新股流
通受限
5.81 5.81 1,628 9,458.68 9,458.68 -
300586
美联
新材
2016 年
12 月26
日
2017
年1 月
4 日
新股流
通受限
9.30 9.30 1,006 9,355.80 9,355.80 -
300588
熙菱
信息
2016 年
12 月27
日
2017
年1 月
5 日
新股流
通受限
4.94 4.94 1,380 6,817.20 6,817.20 -
注：1 、自 2016 年 9 月 14 日起，证券简称由 “凯撒股份”变更为“凯撒文化 ”。
2 、 上述流通受限证券可流通日系本基金根据上市公司公告暂估确定， 最终日期以上市公司公
告为准。
7.4.9.2 期 末 持 有 的 暂时 停 牌 等 流通 受 限 股 票
金额单位：人民币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停
牌
原
因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单
价
数量（股）
期末
成本总额
期末估值总额 备注
300271
华宇
软件
2016
年12
月19
日
筹划
重大
事项
17.45 - - 11,911,811 230,288,915.79 207,861,101.95 -
7.4.9.3 期 末 债 券 正 回购 交 易 中 作为 抵 押 的 债券
7.4.9.3.1 银 行 间 市 场 债券 正 回 购 兴全轻资产投资混合型证券投资基金（LOF ）2016 年年度 报告摘要
第 23 页 共 36 页
本基金本期末无从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。
7.4.9.3.2 交 易 所 市 场 债券 正 回购
本基金本期末未持有交易所市场债券正回购交易中作为抵押的债券。
7.4.10 有 助 于 理 解 和 分析 会 计 报 表需 要 说 明 的其 他 事 项
(1) 公允价值
(a) 不以公允 价值计量的金融工具
不 以 公允 价值 计 量的 金融 资 产和 负债 主 要包 括应 收 款项 和其 他 金融 负债 ， 其账 面价 值与公允
价值接近。
(b) 以公允价 值计量的金融工具
(i) 各层次 金融工具公允价值
于 2016 年 12 月31 日 ， 本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融工具中属
于第一层次的余额为 4,013,833,100.54 元，第二 层次的余额 747,440,419.83 元，无属 于第三层
次的余额(2015 年12 月31 日： 第一层次2,008,291,238.45 元 ， 第 二层次的余额为469,766,883.81
元，无属于第三层次的余额) 。
(ii) 公允价 值所属层次间的重大变动
对于证券交易所上市的股票和债券， 若出现重大事项停牌、 交易不活跃( 包 括涨跌停时的交易
不活跃) 、 或属于非公开发行等情况， 本基金分别于停牌日至交易恢复活跃日期间、 交易不活 跃期
间及限 售期 间根据 估值 调整中 采用 的不可 观察 输入值 对于 公允价 值的 影响程 度， 确定相 关 股 票 和
债券公允价值应属第二层次或第三层次。
本基金交易所上市交易或挂牌转让的固定收益品种( 可转换 债券、 资产支 持证券和私募债除外)
本期采 用第 三方估 值机 构提供 的估 值数据 进行 估值， 相关 固定收 益品 种的公 允价 值层次 归 入 第 二
层次。
(iii) 第三 层次公允价值余额和本年度变动金额
无
(2) 除公允 价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
兴全轻资产投资混合型证券投资基金（LOF ）2016 年年度 报告摘要
第 24 页 共 36 页
§8 投资组合报告
8.1 期末基金资产组合 情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比例
（% ）
1 权益投资 4,760,711,500.37 85.04
其中：股票 4,760,711,500.37 85.04
2 固定收益投资 562,020.00 0.01
其中：债券 562,020.00 0.01
资产 支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 银行存款和结算备付金合计 801,149,029.17 14.31
7 其他各项资产 35,700,738.18 0.64
8 合计 5,598,123,287.72 100.00
8.2 期末按行业分类的股 票 投 资 组合
8.2.1 报 告 期 末 按 行 业分 类 的 境 内股 票 投 资 组合
金额单位 ：人民币元
代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值比例（% ）
A
农、林、牧、渔业 145,393,095.22 2.61
B
采矿业 - -
C
制造业 3,196,857,409.93 57.36
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
43,065,525.00 0.77
E
建筑业 64,169,028.23 1.15
F
批发和零售业 241,455,576.03 4.33
G
交通运输、仓储和邮政业 9,458.68 0.00
H
住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
344,524,373.67 6.18
J
金融业 186,971,419.84 3.35
K
房地产业 125,900,802.87 2.26 兴全轻资产投资混合型证券投资基金（LOF ）2016 年年度 报告摘要
第 25 页 共 36 页
L
租赁和商务服务业 50,274,213.00 0.90
M
科学研究和技术服务业 340,150,925.50 6.10
N
水利、环境和公共设施管理业 21,939,672.40 0.39
O
居民服务、修理和其他服务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和社会工作 - -
R
文化、体育和娱乐业 - -
S
综合 - -
合计 4,760,711,500.37 85.42
8.2.2 报 告 期 末 按 行 业分 类 的 沪 港通 投 资 股 票投 资 组 合
无。
8.3 期末按公允价值占 基金资产净 值比例大小 排序的前十 名股票投资 明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净值
比例（% ）
1 300054 鼎龙股份 13,666,985 298,623,622.25 5.36
2 600584 长电科技 16,579,162 292,622,209.30 5.25
3 300012 华测检测 24,823,170 286,707,613.50 5.14
4 600309 万华化学 12,045,128 259,331,605.84 4.65
5 002425 凯撒文化 10,274,088 233,070,236.00 4.18
6 002582 好想你 6,192,641 218,042,889.61 3.91
7 300271 华宇软件 11,911,811 207,861,101.95 3.73
8 000423 东阿阿胶 3,161,415 170,305,426.05 3.06
9 000403 ST 生化 5,060,962 166,050,163.22 2.98
10 000858 五 粮 液 4,469,916 154,122,703.68 2.77
注 ： 投 资 者 欲 了 解 本 报 告 期 末 基 金 投 资 的 所 有 股 票 明 细 ， 应 阅 读 登 载 于 本 公 司 网 站
http://www.xqfunds.com 的年度报告正文。
8.4 报告期内股票投资 组合的重大 变动
8.4.1 累 计 买 入 金 额 超出 期 初 基 金资 产 净 值 2% 或前20 名的 股 票 明 细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 000333 美的集团 494,390,000.00 18.13 兴全轻资产投资混合型证券投资基金（LOF ）2016 年年度 报告摘要
第 26 页 共 36 页
2 600584 长电科技 294,727,760.19 10.81
3 600309 万华化学 270,999,191.72 9.94
4 002425 凯撒文化 270,939,388.34 9.94
5 300012 华测检测 256,595,186.14 9.41
6 002582 好想你 249,475,299.94 9.15
7 002594 比亚迪 246,656,284.61 9.05
8 300271 华宇软件 198,761,395.64 7.29
9 000423 东阿阿胶 195,691,961.80 7.18
10 002001 新 和 成 195,167,500.28 7.16
11 000568 泸州老窖 191,050,481.19 7.01
12 300054 鼎龙股份 182,974,074.06 6.71
13 000858 五 粮 液 178,111,993.78 6.53
14 601009 南京银行 172,235,242.91 6.32
15 600519 贵州茅台 163,610,602.14 6.00
16 000403 ST 生化 158,718,674.95 5.82
17 600521 华海药业 153,549,896.80 5.63
18 601997 贵阳银行 139,934,628.26 5.13
19 600068 葛洲坝 133,207,183.43 4.89
20 601199 江南水务 128,942,899.35 4.73
21 002299 圣农发展 126,813,170.74 4.65
22 601166 兴业银行 113,727,569.10 4.17
23 002131 利欧股份 112,481,274.96 4.13
24 002707 众信旅游 111,431,135.98 4.09
25 600031 三一重工 111,012,886.27 4.07
26 600693 东百集团 110,398,894.27 4.05
27 002456 欧菲光 108,533,785.74 3.98
28 000895 双汇发展 108,217,927.01 3.97
29 000157 中联重科 106,668,612.61 3.91
30 002250 联化科技 103,178,078.95 3.78
31 002530 丰东股份 102,442,625.06 3.76
32 600882 广泽股份 101,391,302.96 3.72
33 600335 国机汽车 100,969,757.32 3.70
34 300113 顺网科技 99,137,469.81 3.64
35 002024 苏宁云商 97,965,545.83 3.59
36 300339 润和软件 97,741,433.78 3.59
37 600498 烽火通信 96,398,232.89 3.54 兴全轻资产投资混合型证券投资基金（LOF ）2016 年年度 报告摘要
第 27 页 共 36 页
38 600073 上海梅林 95,002,190.05 3.48
39 002557 洽洽食品 92,898,855.26 3.41
40 000581 威孚高科 92,863,433.08 3.41
41 002007 华兰生物 92,663,134.76 3.40
42 000758 中色股份 92,141,776.34 3.38
43 600500 中化国际 92,000,919.14 3.37
44 000413 东旭光电 89,000,002.76 3.26
45 000425 徐工机械 88,715,655.91 3.25
46 600297 广汇汽车 87,850,000.00 3.22
47 601229 上海银行 86,975,832.56 3.19
48 600019 宝钢股份 86,927,385.45 3.19
49 600240 华业资本 86,377,307.17 3.17
50 601689 拓普集团 86,135,672.62 3.16
51 002355 兴民智通 85,840,395.58 3.15
52 300033 同花顺 84,151,048.99 3.09
53 600398 海澜之家 82,540,275.21 3.03
54 300078 思创医惠 82,454,684.93 3.02
55 002776 柏堡龙 82,063,976.10 3.01
56 002332 仙琚制药 81,198,599.37 2.98
57 300410 正业科技 79,538,900.70 2.92
58 002322 理工环科 78,484,259.32 2.88
59 002475 立讯精密 77,336,141.82 2.84
60 603000 人民网 71,387,257.62 2.62
61 002668 奥马电器 71,331,618.94 2.62
62 300284 苏交科 69,169,116.34 2.54
63 000792 盐湖股份 67,761,558.87 2.49
64 300362 天翔环境 66,755,762.33 2.45
65 002672 东江环保 66,441,094.57 2.44
66 600502 安徽水利 64,840,658.86 2.38
67 002292 奥飞娱乐 62,665,276.25 2.30
68 002517 恺英网络 62,322,287.06 2.29
69 600585 海螺水泥 62,015,483.95 2.27
70 600600 青岛啤酒 61,991,330.47 2.27
71 002234 民和股份 61,152,270.35 2.24
72 600487 亨通光电 60,050,987.31 2.20
73 600395 盘江股份 57,438,009.67 2.11 兴全轻资产投资混合型证券投资基金（LOF ）2016 年年度 报告摘要
第 28 页 共 36 页
74 002570 贝因美 56,791,604.05 2.08
75 600919 江苏银行 56,197,157.76 2.06
76 600029 南方航空 55,659,520.60 2.04
77 600170 上海建工 55,100,141.11 2.02
78 002009 天奇股份 55,007,482.55 2.02
注： “买入金额”按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量） 填列，不考虑相关交易费用。
8.4.2 累 计 卖 出 金 额 超出 期 初 基 金资 产 净 值 2% 或前20 名的 股 票 明 细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 000333 美的集团 500,200,465.38 18.35
2 000568 泸州老窖 255,263,205.52 9.36
3 002001 新 和 成 214,670,527.20 7.87
4 002234 民和股份 200,184,291.45 7.34
5 600519 贵州茅台 199,198,850.79 7.31
6 300113 顺网科技 193,079,620.99 7.08
7 002458 益生股份 165,375,109.74 6.07
8 601009 南京银行 162,995,584.79 5.98
9 600068 葛洲坝 156,725,372.58 5.75
10 600693 东百集团 139,584,886.37 5.12
11 600521 华海药业 133,686,234.28 4.90
12 002456 欧菲光 131,815,832.11 4.84
13 002322 理工环科 129,968,162.50 4.77
14 601199 江南水务 126,640,278.18 4.65
15 000895 双汇发展 121,462,405.08 4.46
16 002530 丰东股份 112,026,982.82 4.11
17 002707 众信旅游 111,952,936.46 4.11
18 601166 兴业银行 109,941,624.89 4.03
19 002594 比亚迪 107,523,636.51 3.94
20 600073 上海梅林 105,661,614.17 3.88
21 600498 烽火通信 99,707,919.43 3.66
22 002009 天奇股份 98,803,000.07 3.62
23 002007 华兰生物 93,674,816.80 3.44
24 300362 天翔环境 93,512,530.76 3.43
25 002554 惠博普 92,520,465.37 3.39
26 002557 洽洽食品 91,265,944.36 3.35
27 002332 仙琚制药 90,804,841.89 3.33 兴全轻资产投资混合型证券投资基金（LOF ）2016 年年度 报告摘要
第 29 页 共 36 页
28 600297 广汇汽车 89,627,800.27 3.29
29 002776 柏堡龙 86,483,715.33 3.17
30 300033 同花顺 86,437,805.39 3.17
31 002425 凯撒文化 84,882,934.00 3.11
32 600398 海澜之家 82,861,545.54 3.04
33 600019 宝钢股份 81,356,843.43 2.98
34 002475 立讯精密 80,554,952.97 2.95
35 300063 天龙集团 77,930,096.81 2.86
36 000758 中色股份 74,680,902.70 2.74
37 300210 森远股份 74,451,836.71 2.73
38 000858 五 粮 液 72,880,387.53 2.67
39 002488 金固股份 68,173,109.62 2.50
40 300271 华宇软件 67,945,294.79 2.49
41 000792 盐湖股份 67,665,306.12 2.48
42 600487 亨通光电 66,573,038.17 2.44
43 002668 奥马电器 65,784,356.29 2.41
44 002131 利欧股份 64,956,541.76 2.38
45 603000 人民网 64,090,676.53 2.35
46 600309 万华化学 62,070,157.88 2.28
47 603006 联明股份 62,058,977.95 2.28
48 300302 同有科技 61,919,273.34 2.27
49 600600 青岛啤酒 60,504,205.26 2.22
50 300059 东方财富 60,361,301.80 2.21
51 002582 好想你 60,132,559.37 2.21
52 002292 奥飞娱乐 59,815,259.52 2.19
53 601628 中国人寿 59,461,268.67 2.18
54 000513 丽珠集团 57,689,697.80 2.12
55 300012 华测检测 56,628,832.50 2.08
56 600395 盘江股份 56,070,702.74 2.06
57 002522 浙江众成 55,616,618.83 2.04
58 600585 海螺水泥 55,231,095.36 2.03
注： “卖出金额”按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
8.4.3 买 入 股 票 的 成 本总 额 及 卖 出股 票 的 收 入总 额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 10,851,775,633.32
卖出股票收入（成交）总额 8,402,326,646.24
注： “买入股 票成本” 、 “ 卖出股票收入” 按买卖成交金额 （成交单价乘以 成交数量） 填列， 不 考虑兴全轻资产投资混合型证券投资基金（LOF ）2016 年年度 报告摘要
第 30 页 共 36 页
相关交易费用。
8.5 期末按债券品种分 类的债券投 资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例（% ）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） 562,020.00 0.01
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 562,020.00 0.01
8.6 期末按公允价值占 基 金 资 产 净值 比 例 大 小排 序 的 前 五名 债 券 投 资明 细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量 （张） 公允价值
占基金资产净值
比例（% ）
1 113010 江南转债 4,930 562,020.00 0.01
8.7 期末按公允价值占 基金资产净 值比例大小 排 序 的 前 十名 资 产 支 持证 券 投 资 明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.8 报告 期 末 按 公 允 价值 占 基 金 资产 净 值 比 例大 小 排 序 的前 五 名 贵 金属 投 资 明 细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8.9 期末按公允价值占 基金资产净 值比例大小 排 序 的 前 五名 权 证 投 资明 细
本基金本 报告期末未持有权证。
8.10 报 告 期末 本 基 金 投资 的 股 指 期货 交 易 情 况说 明
8.10.1 报 告 期 末 本 基 金投 资 的 股 指期 货 持 仓 和损 益 明 细
本基金本报告期末未持有股指期货。
8.10.2 本 基 金 投 资 股 指期 货 的 投 资政 策
股指期货暂不属于本基金的投资范围，故此项不适用。 兴全轻资产投资混合型证券投资基金（LOF ）2016 年年度 报告摘要
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8.11 报 告 期 末 本 基 金投 资 的 国 债期 货 交 易 情况 说 明
8.11.1 本 期 国 债 期 货 投资 政 策
国债期货暂不属于本基金的投资范围，故此项不适用。
8.11.2 报 告 期 末 本 基 金投 资 的 国 债期 货 持 仓 和损 益 明 细
本基金本报告期末未持有国债期货。
8.11.3 本期国债 期 货 投资 评 价
国债期货暂不属于本基金的投资范围，故此项不适用。
8.12 投 资 组 合 报 告 附注
8.12.1
本 基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查， 并且未在报告编
制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
8.12.2
本 基金投资的前十名股票中没有投资于超出基金合同规定备选库之外的股票。
8.12.3 期 末 其 他 各 项 资产 构 成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 1,992,641.76
2 应收证券清算款 25,951,810.39
3 应收股利 -
4 应收利息 163,814.97
5 应收申购款 7,592,471.06
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 35,700,738.18
8.12.4 期 末 持 有 的 处 于转 股 期 的 可转 换 债 券 明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 公允价值
占基金资产净值
比例（% ）
1 113010 江南转债 562,020.00 0.01
8.12.5 期 末 前 十 名 股 票中 存 在 流 通受 限 情 况 的说 明
金额单位：人民币元 兴全轻资产投资混合型证券投资基金（LOF ）2016 年年度 报告摘要
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序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的公允
价值
占基金资产净值比
例（% ）
流通受限情况说明
1 300271 华宇软件 207,861,101.95 3.73 筹划重大事项
2 002425 凯撒文化 36,248,884.00 0.65 非公开发行
8.12.6 投 资组 合 报 告 附注 的 其 他 文字 描 述 部 分
由于四舍五 入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§9 基 金 份 额 持 有 人 信 息
9.1 期末基金份额持有 人户数及持 有人结构
份额单位：份
持有人户数
( 户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
261,889 8,318.21 391,864,632.10 17.99% 1,786,582,688.45 82.01%
9.2 期末上市基金前十 名持有人
序号 持有人名称 持有份额（份）
占上市总份额
比例
1 平安聚睿股票型 FOF 养 老金
产品－中国工商银行股份有
限公司
1,534,502.00 2.35%
2 蒋剑松 1,462,270.00 2.24%
3 高德荣 920,800.00 1.41%
4 方劲戎 721,412.00 1.11%
5 刘宝文 696,593.00 1.07%
6 陈翠芳 689,306.00 1.06%
7 陈梅 664,791.00 1.02%
8 陈忠年 537,200.00 0.82%
9 张俊 530,375.00 0.81%
10 梁辉贤 510,000.00 0.78%
注：持有人为 LOF 基金 场内持有人。
兴全轻资产投资混合型证券投资基金（LOF ）2016 年年度 报告摘要
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9.3 期末基金管理人的 从业人员持 有本基金的 情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人 所有从业人员
持有本基金
2,131,598.51 0.0978%
9.4 期末基金管理人的 从业 人 员 持有 本 开 放 式基 金 份 额 总量 区 间 的 情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份 ）
本公司高级管理人员、 基金投资和研究部
门负责人持有本开放式基金
10~50
本基金基金经理 持有本开放式基金
>100
§10 开 放 式 基 金 份 额 变 动
单位：份
基金合同生效日（ 2012 年 4 月5 日 ）基金份额总额
993,929,233.72
本报告期期初基金份额总额 985,309,567.85
本报告期基金总申购份额 2,872,763,586.14
减: 本报告期基金总赎回份额 1,679,625,833.44
本报告期基金拆分变动份额（份额减少以"-" 填 列） -
本报告期期末基金份额总额 2,178,447,320.55
注：总申购份额含红利再投资、转换入份额，总赎回份额含转换出份额。
§11 重 大 事 件 揭 示
11.1 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议
报告期内本基金未召开基金份额持有人大会。
兴全轻资产投资混合型证券投资基金（LOF ）2016 年年度 报告摘要
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11.2 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 的 专 门 基 金 托 管 部 门 的 重 大 人 事 变 动
（1 ）报告期 内本基金基金管理人重大人事变动。
2016 年 1 月13 日起，郑 文惠女士担任基金管理人副总经理。
2016 年 5 月9 日起，基金 管理人 的法定代表人、董事长由兰荣变更为庄园芳。
（2 ）报告期 内托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
11.3 涉 及 基 金 管 理 人 、 基 金 财 产 、 基 金 托 管 业 务 的 诉 讼
报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
11.4 基 金 投 资 策 略 的 改 变
报告期内本基金投资策略未发生改变。
11.5 为 基 金 进 行 审 计 的 会 计 师 事 务 所 情 况
本基金自 2015 年起连续 2 年聘请德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）为本基金提供审
计服务。本年度支付给所聘任的会计师事务所 4.8 万元人民 币。
11.6 管 理 人 、 托 管 人 及 其 高 级 管 理 人 员 受 稽 查 或 处 罚 等 情 况
报告期内本基金管理人、 基金托管人的托管业务部门及其相关高级管理人员未受到监管部门
的稽查或处罚。
11.7 基 金租 用 证 券 公 司 交 易 单 元 的 有 关 情 况
11.7.1 基 金 租 用 证 券 公司 交 易 单 元进 行 股 票 投资 及 佣 金 支付 情 况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
国信证券 1 4,840,311,501.08 25.89% 3,539,727.11 25.67% -
国泰君安 2 2,640,650,392.87 14.13% 1,931,109.88 14.01% - 兴全轻资产投资混合型证券投资基金（LOF ）2016 年年度 报告摘要
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信达证券 2 2,348,437,587.32 12.56% 1,581,310.03 11.47% -
广发证券 1 1,866,347,262.84 9.98% 1,364,854.48 9.90% -
兴业证券 2 1,730,620,812.66 9.26% 1,622,426.99 11.77% -
安信证券 2 1,488,938,959.77 7.96% 1,088,866.02 7.90% -
银河证券 1 850,155,084.48 4.55% 621,721.38 4.51% -
国金证券 2 747,372,585.58 4.00% 471,818.84 3.42% -
招商证券 2 428,448,479.54 2.29% 313,324.86 2.27% -
华创证券 1 391,577,190.58 2.09% 286,361.22 2.08% -
中信证券 1 344,338,036.52 1.84% 251,815.60 1.83% -
民生证券 1 310,779,245.64 1.66% 227,273.93 1.65% -
南京证券 1 297,940,801.72 1.59% 188,090.51 1.36% -
东方证券 1 238,591,981.91 1.28% 174,479.39 1.27% -
中信建投 1 170,150,538.87 0.91% 124,430.89 0.90% -
德邦证券 2 - - - - -
渤海证券 2 - - - - -
爱建证券 2 - - - - -
中金公司 2 - - - - -
注：根 据中 国证监 会的 有关规 定， 我司在 综合 考量证 券经 营机构 的财 务状况 、经 营状况 、 研 究 能
力、客户服务质量的基础上，选择基金专用交易席位。
11.7.2 基 金 租 用 证 券 公司 交 易 单 元进 行 其 他 证券 投 资 的 情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易
成交金额
占当期债券
成交总额的比
例
成交金额
占当期债
券回购
成交总额
的比例
成交金额
占当期权证
成交总额的
比例
国信证券 - - - - - -
国泰君安 - - - - - -
信达证券 - - - - - -
广发证券 615,573.70 100.00% 250,000,000.00 100.00% - -
兴业证券 - - - - - -
安信证券 - - - - - -
银河证券 - - - - - -
国金证券 - - - - - -
招商证券 - - - - - -
华创证券 - - - - - - 兴全轻资产投资混合型证券投资基金（LOF ）2016 年年度 报告摘要
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中信证券 - - - - - -
民生证券 - - - - - -
南京证券 - - - - - -
东方证券 - - - - - -
中信建投 - - - - - -
德邦证券 - - - - - -
渤海证券 - - - - - -
爱建证券 - - - - - -
中金公司 - - - - - -
§12 影 响 投 资 者 决 策 的 其 他 重 要 信 息
无。
兴全基金管理有限公司
2017 年3 月31 日
