添富贵金：更新招募说明书摘要（2017年第1号）查看PDF公告
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汇添富黄金及贵金属证券投资基金（LOF ）
更新招募说明书摘要
（2017 年第 1 号 ）
基 金管 理 人 ： 汇添富基金管理股份有限公司
基 金 托管 人 ： 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
重要提示
本基金经 2011 年 5 月 31 日中国证券监督管理委员会证监许可【2011】838
号文核准募集。本基金基金合同于 2011 年 8 月 31 日正式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本 招募说明书经中国
证监会核准， 但中国证监会对本基金募集的核准， 并不表明其对本基金的价值和
收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金投资于境外证券市场， 是基金中基金， 属于证券投资基金中较高预期
风险较高预期收益品种。 本基金基金份额净值会因为境外证券市场波动等因素产
生波动。 本基金 通过主动投资于有实物黄金或其他实物贵金属支持的交易所交易
基金（ETF）， 在 严 格 控 制 风 险 的 前 提 下 ， 力 争 基 金 收 益 率 超 越 同 期 黄金价格走
势。
黄金及其他贵金属价格的 波动会影 响基金净值， 但过去走势不代表未来表现，
投资者应根据自己的判断审慎投资。
投资有风险， 在投资本基金前， 投资者拟认购 （或申购） 基金时应认真阅读
本招募说明书， 应充分考虑自身的风险承受能力， 全面认识本基金产品的风险收 2
益特征， 对于认购 （或申购） 基金的意愿、 时机、 数量等投资行为作出独立决策 ，
并承担基金投资中出现的各类风险 。
基金管理人提醒投资者基金投资的 “买 者自负” 原则， 在 投资者作出投资决
策后， 须承担基金投资中出现的各类风险， 包括： 投资标的风险、 汇率及外汇管
制风险、 政治风险、 税务风险、 法律风险等境外投资风险； 利率风险、 流动性 风
险 、 操 作 风险 、 会 计 核算 风 险 、 交易 结 算 风 险、 技 术 系 统运 行 风 险 、通 讯 风 险 、
不可抗力风险等开放式基金风险 。 基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，
由投资者自行负责。
基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。 基金
的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据本基金的基金合同和本基金的基金招募说明书编写 ， 并经中国证
监会核准。 基金合同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 本基金投资
人 自 依 基 金合 同 取 得 基金 份 额 ， 即成 为 本 基 金份 额 持 有 人和 本 基 金 合同 当 事 人 ，
其持有本基金份额的行为本身即表明其对本基金合同的承认和接受， 并按照 《基
金 法 》 、 基金 合 同 及 其他 有 关 规 定享 有 权 利 、承 担 义 务 。基 金 投 资 人欲 了 解 本 基
金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本招募说明书更新截止日为 2017 年 2 月 28 日， 有关财务数据和净值表现截
止日为 2016 年 12 月 31 日，有关基金管理人的内容截止招书公告日 。本招募说
明书所载的财务数据未经审计。
一、 基 金 名称
汇添富黄金及贵金属证券投资基金（LOF ）
二 、 基 金 的类 别 与 运 作方 式
基金类型为境外投资基金中基金， 基金运作方式为上市契约型开放式 （LOF ）
三、 投 资 目标
深入研究影响黄金及其他贵金属 （ 如白银、 铂金、 钯金等） 价格的主要因素，
把握不同品种贵金属的长期价格趋势和短期市场波动， 通过主动投资于有实物黄
金或其他实物贵金属支持的交易所交易基金 （ETF ） ，在 严格控制风险的前提下， 3
力争基金收益率超越同期黄金价格走势。
四 、 投 资 范围
本基金的投资范围主要包括已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录
的 国 家 或 地 区 证 券 监 管 机 构 登 记 注 册 的 公 募 基 金 中 有 实 物 黄 金 或 其 他 实 物 贵 金
属 支 持 的 交 易 所 交 易 基 金 （ETF ） 、 货 币 市 场 工 具 以 及 中 国 证 监 会 允 许 本 基 金 投
资的其他金融工具。 此外， 本基金为对冲本外币的汇率风险， 可以投资于外汇远
期合约、外汇互换协议、期权等金融工具。
实物黄金或其他实物贵金属 支持的交易所交易基金 （ETF ） 是指以标准化的
实物黄金或其他实物贵金属为基础资产， 并可以用实物黄金或其他实物贵金属申
购赎回基金份额的 ETF 。
本 基 金 投 资 于 有 实 物 黄 金 或 其 他 实 物 贵 金 属 支 持 的 交 易 所 交 易 基 金 （ETF ）
的比例不低于基金资产的 90% ； 基金保留的现金或投资于到期日在一年以内的政
府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5% 。
如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种， 基金管理人在履行适
当程序后， 可以将其纳入本基金投资范围。 如法律法规或中国证监会变更投资品
种的比例限制的， 基金管理人在与基金托管人协商一致并履行相关程序后， 可相
应调整本基金的投资比例限制规定，不需经基金份额持有人大会审议。
五 、 投 资 策略
（ 一 ） 投 资策 略
综合考虑国际政治、 经济、 汇市、 战争、 主要国家货币和利率政策、 贵金属
市场供求等多方面因素， 本基金重点投资于境外上市有实物黄金或其他实物贵金
属支持的交易所交易基金（ETF ） ，长期持有结合动态调整。
本基金主要投资策略包括贵金属资产配置策略、 交易所交易基金 （ETF）投
资策略、货币市场工具投资策略 以及金融衍生工具投资策略。
1、贵金属资产配置策略
根据不同品种贵金属价格周期性波动的特点，在考察不同品种贵金属比价
（如金银比价） 相对其长期历史中枢偏离度的基础上， 研究不同品种贵金属的长
期价格趋势和短期市场波动， 并在确保市场容量和严格管理投资组合风险的前提 4
下， 确定或调整投资组合中不同品种贵金属交易所交易基金、 货币市场工具以及
中国证监会允许本基金投资的其他金融工具的投资比例。
在 本 基 金 所投 资 的 有 实物 黄 金 或 其他 实 物 贵 金属 支 持 的 交易 所 交 易 基金 中 ，
有实物黄金支持的交易所交易基金的资产占比不低于 70% ， 而有其他实物贵金属
支持的交易所交易基金的资产占比不超过 30% 。
2、交易所交易基金投资策略
本基金管理人在境外交易所选择规模合理、 透明度较高、 费率低廉、 挂牌时
间 较 长 、 组 织 架 构 合 理 的 有 实 物 黄 金 或 其 他 实 物 贵 金 属 支 持 的 交 易 所 交 易 基 金
（ETF） ， 构建备选基金库。
根据贵金属资产配置中所确定的 不同品种贵金属 ETF 的投资比例，本基金
进一步从流动性、 跟踪误差、 上市交易所、 交易币种、 基金管理人等方面评估备
选基金， 选择综合评级排名靠前的优质基金进行投资， 完成投资组合构建， 并根
据市场状况、 申购赎回要求等因素进行适当的动态调整， 努力实现相对业绩基准
的超额收益。
3、货币市场工具投资策略
本基金管理人综合考虑货币市场工具 收益、 风险和流动性情况， 在深入分析
宏观经济发展、 货币政策以及市场结构的基础上， 灵活运用积极和消极的投资策
略。 消极投资策略的目标是在满足现金管理需要的基础上为基金资产提供稳定的
收益。 积极投资策略的目标是利用市场定价的短暂无效率来获得低风险甚至是无
风险的超额收益。
4、金融衍生工具投资策略
本基金将金融衍生工具看作是辅助性投资工具， 其投资 目的 为对冲本外币的
汇率风险、优化基金资产的风险收益特征。
在本基金风险承受能力许可的范围内， 本基金管理人遵循 谨慎原则， 适度投
资于部分衍生 品 （如 外汇 远 期 合 约、 外 汇 互 换协 议 、 期 权等）， 主 要策 略 为 低 成
本避险。
（二）投 资决 策 依 据 和决 策 程 序
1、决策依据
（1）国家有关法律、法规和基金合同的有关规定；
（2）国内外宏观经济形势；
5
（3）世界主要国家货币政策、产业政策以及证券市场政策；
（4）黄金及其他贵金属行业发展现状及前景。
2、决策程序
本基金实行投资决策团队制， 强调团队合作， 充分发挥集体智慧。 本基金管
理人将投资和研究职能整合， 设立了投资研究部， 策略分析师、 行业分析师、 金
融工程小组和基金经理立足本职工作， 充分发挥主观能动性， 渗透到投资研究的
关键环节，群策群力，为基金份额持有人谋取中、长期稳定的较高投资回报。
本基金投资决策流程为：
（1） 策略分析师就宏观、 政策、 投资主题、 市场环境提交策略报告并讨论；
黄 金 及 其 他 贵 金 属 行 业 研 究 员 就 不 同 品 种 贵 金 属 的 估 值 比 较 提 交 研 究 报 告 并 讨
论；
（2）基金经理在策略会议的基础之上提出贵金属资产配置的建议；
（3 ）投资决 策 委 员 会审 议 基 金 经理 提 交 的 贵金 属 资 产 配置 建 议 ， 并确 定 不
同品种贵金属配置比例的范围；
（4 ） 投 资研 究 部 提 交备 选 基 金 库， 在 此 基 础上 ， 基 金 经理 、 黄 金 及其 他 贵
金属行业研究员决定核心基金库名单；
（5 ） 基 金经 理 在 考 虑资 产 配 置 的情 况 下 ， 经过 风 险 收 益的 权 衡 ， 决定 投 资
组合方案；
（6）投资总监审核投资组合方案后，交由基金经理实施；
（7）集中交易室执行交易指令；
（8）金融工程小组进行全程风险评估和绩效分析。
（ 三 ） 投 资限 制
1、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益， 除中国证监会另有规定外， 本基金禁止
从事下列行为：
（1）承销证券；
（2）向他人贷款或提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）购买不动产；
（5）购买房地产抵押按揭；
6
（6）购买贵重金属或代表贵重金属的凭证；
（7）购买实物商品；
（8 ） 除 应付 赎 回 、 交易 清 算 等 临时 用 途 以 外， 借 入 现 金 ； 该 临 时 用途 借 入
现金的比例不得超过基金资产净值的 10% ；
（9）利用融资购买证券，但投资金融衍生品除外；
（10）参与未持有基础资产的卖空交易；
（11 ）购买证券用于控制或影响发行该证券的机构或其管理层；
（12）直接投资与实物商品相关的衍生品；
（13） 向基金管理人、 基金托管人出资或者买卖其基金管理人、 基金托管人
发行的股票或债券；
（14） 买卖与基金管理人、 基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、
基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；
（15）从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动；
（16） 当时有效的法律法规、 中国证监会及 《基金合同》 规定禁止从事的其
他行为。
如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定， 本基金管理人在履行适当程序
后可不受上述规定的限制。
2、投资组合限制
（1 ） 按 法律 法 规 的 规定 及 《 基 金合 同 》 的 约定 ， 本 基 金的 投 资 资 产配 置 比
例为：
本 基 金 投 资 于 有 实 物 黄 金 或 其 他 实 物 贵 金 属 支 持 的 交 易 所 交 易 基 金 （ETF ）
的比例不低于基金资产的 90% ； 基金保留的现金或投资于到期日在一年以内的政
府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5% 。
在 本 基 金 所投 资 的 有 实物 黄 金 或 其他 实 物 贵 金属 支 持 的 交易 所 交 易 基金 中 ，
有实物黄金支持的交易所交易基金的资产占比不低于 70% ， 而有其他实物贵金属
支持的交易所交易基金的资产占比不超过 30% 。
（2 ） 根 据法 律 法 规 的规 定 及 《 基金 合 同 》 的约 定 ， 本 基金 投 资 组 合遵 循 以
下投资限制：
1）本基金持有同一家银行的存款不得超过基金净值的 20% ，其中银行应当
是 中 资 商 业 银 行 在 境 外 设 立 的 分 行 或 在 最 近 一 个 会 计 年 度 达 到 中 国 证 监 会 认 可 7
的信用评级机构评级的境外银行， 但存放于境内外托管行的存款可以不受上述限
制。
2 ） 本 基 金持 有 同 一 机构 （ 政 府 、国 际 金 融 组织 除 外 ） 发行 的 证 券 （不 包 括
境外基金）市值不得超过基金资产净值的 10% 。
3 ） 本 基 金持 有 与 中 国证 监 会 签 署双 边 监 管 合作 谅 解 备 忘录 国 家 或 地区 以 外
的其他国家或地区证券市场挂牌交易的证券资产不得超过基金资产净值的 10% ，
其中持有任一国家或地区市场的证券资产不得超过 基金资产净值的 3% 。
4 ） 基 金 管理 人 管 理 的全 部 基 金 持有 任 何 一 只境 外 基 金 ，不 得 超 过 该境 外 基
金总份额的 20% 。
5 ） 为 应 付赎 回 、 交 易清 算 等 临 时用 途 借 入 现金 的 比 例 不得 超 过 基 金资 产 净
值的 10% 。
6）每只境外基金投资比例不超过本基金基金资产净值的 20% 。本基金投资
境外伞型基金的，该伞型基金应当视为一只基金。
7 ） 本 基 金投 资 衍 生 品应 当 仅 限 于投 资 组 合 避险 或 有 效 管理 ， 不 得 用于 投 机
或放大交易，同时应当严格遵守下列规定：
A 、 本基金的金融衍生品全部敞口不得高于基金资产净值的 100% 。
B 、 本基金投资期货支付的初始保证金、 投资 期权支付或收取的期权费、 投
资柜台交易衍生品支付的初始费用的总额不得高于基金资产净值的 10% 。
C 、 本基金投资于远期合约、 互换等柜台交易金融衍生品， 应当符合以下要
求：
a 、 所 有 参 与 交 易 的 对 手 方 （ 中 资 商 业 银 行 除 外 ） 应 当 具 有 不 低 于 中 国 证 监
会认可的信用评级机构评级；
b 、 交 易 对手 方 应 当 至少 每 个 工 作日 对 交 易 进行 估 值 ， 并且 基 金 可 在任 何 时
候以公允价值终止交易；
c 、 任一交易对手方的市值计价敞口不得超过基金资产净值的 20% 。
8）本基金不得投资于以下基金：
A 、其他基金中基金；
B 、联接基金（A Feeder Fund）；
C 、投资于前述两项基金的伞型基金子基金。
9）相关法律、法规或部门规章规定的其他比例限制。
8
若基金超过上述 1）— 7 ） 项投资比例限制，应当在超过比例后 30 个工作
日内采用合理的商业措施减仓以符合投资比例限制要求。
对于因基金份额拆分、 大比例分红等集中持续营销活动引起的基金净资产规
模在 10 个工作日内增加 10 亿元以上的情形， 而导致证券投资比例低于基金合同
约定的， 基金管理人同基金托管人协商一致并及时书面报告中国证监会后， 可将
调整时限从 30 个工作日延长到 3 个月。
《基金法》 及其他有关法律法规或监管部门取消上述限制的， 履行适当程序
后 ， 基 金 不受 上 述 限 制。 如 法 律 法规 或 中 国 证监 会 变 更 投资 品 种 的 比例 限 制 的 ，
基金管理人在与基金托管人协商一致并履行相关程序后， 可相应调整本基金的投
资比例上限规定，不需经基金份额持有人大会审议。
除投资资产配置外， 基金托管人对基金的投资的监督和检查自本 《基金合同》
生效之日起开始。
六 、 业 绩 比较 基 准
本基金的业绩比较基准为伦敦金价格折成人民币后的收益率， 伦敦金每日价
格采用伦敦金下午定盘价（London Gold Price PM Fix ） ，人民币汇率以 报告期末
最后一个估值日中国人民银行或其授权机构公布的人民币汇率中间价为准。
选择该业绩基准，是基于以下因素：
1 、 伦 敦 金下 午 定 盘 价被 世 界 黄 金市 场 广 泛 接受 为 黄 金 基准 价 格 。 伦敦 金 定
价分上午价和下午价两种， 由于下午定价的时间为美国黄金市场、 欧洲黄金市场、
中东黄金市场和非洲黄金市场同时交易的时间， 市场流动性最好， 故一般采用伦
敦金下午定盘价作为国际金价的基准价格。
2 、 目 前 国际 交 易 所 黄金 及 贵 金 属交 易 基 金 中， 黄 金 所 占投 资 比 重 最大 ， 黄
金的价格走势对黄金及贵金属基金整体影响较大。
3 、 基 于 本基 金 的 投 资范 围 和 投 资比 例 ， 选 用上 述 业 绩 比较 基 准 能 够真 实 、
客观地反映本基金的风险收益特征。
4 、 基 于 本基 金 的 投 资目 标 ， 选 用上 述 业 绩 比较 基 准 能 够真 实 、 客 观地 反 映
本基金投资收益率与同期黄金价格走势 的比较。
如果今后法律法规发生变化， 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩
比较基准推出， 或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时， 本 9
基金管理人在履行适当程序后，可以变更业绩比较基准并及时公告。
七、风 险 收益 特 征
本基金为基金中基金， 属于证券投资基金中较高预期风险、 较高预期收益的
品 种 ， 主 要 投 资 于 境 外 有 实 物 黄 金 或 其 他 实 物 贵 金 属 支 持 的 交 易 所 交 易 基金
（ETF） ， 其预期风险收益水平与黄金价格相似。
八 、 基 金 投资 组 合 报 告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2017 年 1
月 17 日复 核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复
核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本报告期自 2016 年 10 月 1 日起至 12 月 31 日止。
投 资 组 合 报告
1.1 报 告 期 末 基金 资 产 组 合情 况
序
号
项目
金额（人民币元 ）
占基金总资产的比例（% ）
1
权益投资
- 0.00
其中：普通股
- 0.00
优先股
-
0.00
存托凭证
- 0.00
房地产信托凭
证
-
0.00
2
基金投资
234,451,589.09 89.46
3
固定收益投资
- 0.00
其中：债券
- 0.00
资产支持证券
- 0.00
4
金融衍生品投资
- 0.00
其中：远期
- 0.00
期货
- 0.00
期权
- 0.00
权证
- 0.00
5
买入返售金融资产
- 0.00
10
其中： 买断式回购的买
入返售金融资产
- 0.00
6
货币市场工具
- 0.00
7
银行存款和结算备付
金合计
26,427,911.38 10.08
8
其他资产
1,184,949.31 0.45
9
合计
262,064,449.78 100.00
1.2 报 告 期 末 在各 个 国 家 （地 区 ） 证 券市 场 的 股 票及 存 托 凭 证投 资 分 布
注：本基金本报告期末未持有股票以及存托凭证。
1.3 报 告 期 末 按行 业 分 类 的股 票 及 存 托凭 证 投 资 组合
注：本基金本报告期末未持有股票以及存托凭证。
1.4 报 告 期 末 按公 允 价 值 占基 金 资 产 净值 比 例 大 小排 序 的 前 十名 股 票 及 存托 凭
证投资明细
注：本基金本报告期末未持有股票以及存托凭证。
1.5 报 告 期 末 按债 券 信 用 等级 分 类 的 债券 投 资 组 合
注：本基金本报告期末未持有债券。
1.6 报 告 期 末 按公 允 价 值 占基 金 资 产 净值 比 例 大 小排 序 的 前 五名 债 券 投 资明 细
注：本基金本报告期末未持有债券。
1.7 报 告 期 末 按公 允 价 值 占基 金 资 产 净值 比 例 大 小排 序 的 前 十名 资 产 支 持证 券
投资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
1.8 报 告 期 末 按公 允 价 值 占基 金 资 产 净值 比 例 大 小排 序 的 前 五名 金 融 衍 生品 投
资明细
注：本基金本报告期末未持有金融衍生品。
1.9 报 告 期 末 按公 允 价 值 占基 金 资 产 净值 比 例 大 小排 序 的 前 十名 基 金 投 资明 细
序号
基金
基金
运作
管理人
公允价值（人 占基金资产 11
名称
类型
方式
民币元）
净值
比例（%）
1
SPDR GOLD
SHARES
ETF 基金
契约型
开放式
State Street
Bank and T
rust Company
42,580,415.92 16.39
2
JB PHYSICA
L GOLD FN
D
ETF 基金
契约型
开放式
Swiss & Glob
al Asset Man
agement
41,163,693.22 15.84
3
ETFS GOLD
TRUST
ETF 基金
契约型
开放式
ETFs Securiti
tes US (LLC)
41,089,793.36 15.81
4
ISHARES GO
LD TRUST
ETF 基金
契约型
开放式
Black Rock F
und Advisors
40,736,838.80 15.68
5
UBS IS-GOL
D CHF HED
G
ETF 基金
契约型
开放式
UBS Fund Man
agement (Swit
zerland) AG
36,311,632.79 13.97
6
SPROTT PHY
SICAL GOLD
ETF 基金
契约型
开放式
Sprott Asset
Management
LP
32,569,215.00 12.53
1.10 投 资 组 合 报告 附 注
1.10.1
报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编制
日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
1.10.2
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
1.10.3 其 他 资 产 构成
序号
名称
金额（人民币元）
1
存出保证金
-
2
应收证券清算款
-
3
应收股利
-
4
应收利息
3,573.38
5
应收申购款
1,181,375.93
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
1,184,949.31
12
1.10.4 报 告 期 末 持有 的 处 于 转股 期 的 可 转换 债 券 明 细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
1.10.5 报 告 期 末 前十 名 股 票 中存 在 流 通 受限 情 况 的 说明
注：本基金本报告期末未持有股票
1.10.6 投 资 组 合 报告 附 注 的 其他 文 字 描 述部 分
-
九、 基金的 业 绩
本基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产， 但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未
来表现。 投资有风险， 投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
1、本基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表：
阶段
净值增长率
（1）
净值增长率
标准差（2）
业绩比较基准
收益率（3）
业绩比较基
准收益率标
准差（4 ）
(1) －(3) (2) －(4)
2011 年8 月31 日 （基
金 合 同 生 效 日 ） 至
2011 年12 月31 日
-14.00% 1.02% -17.21% 1.70% 3.21% -0.68%
2012 年 1 月 1 日至
2012 年12 月31 日
4.53% 0.87% 8.00% 1.05% -3.47% -0.18%
2013 年 1 月 1 日至
2013 年12 月31 日
-29.48% 1.25% -29.51% 1.33% 0.03% -0.08%
2014 年 1 月 1 日至
2014 年12 月31 日
-4.89% 0.85% 0.49% 0.81% -5.38% 0.04%
2015 年 1 月 1 日至
2015 年12 月31 日
-14.26% 0.96% -6.73% 0.91% -7.53% 0.05%
2016 年 1 月 1 日至
2016 年12 月31 日
12.77% 0.94% 15.49% 0.99% -2.72% -0.05%
2011 年8 月31 日 （基
金 合 同 生 效 日 ） 至
2016 年12 月31 日
-41.70% 0.99% -31.78% 1.09% -9.92% -0.10%
2 、 自 基 金合 同 生 效 以来 基 金 累 计净 值 增 长 率变 动 及 其 与同 期 业 绩 比较 基 准
收益率变动的比较图
13
十 、 基 金 的费 用 与 税 收
（ 一 ） 与 基金 运 作 有 关的 费 用
1 、 基 金 费用 的 种 类
（1）基金的管理费；
（2）基金的托管费（其中包含境外托管人托管费） ；
（3） 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
（4 ） 基 金的 证 券 交 易费 用 及 在 境外 市 场 的 交易 、 清 算 、登 记 等 实 际发 生 的
费用；
（5）基金份额持有人大会费用；
（6 ） 《 基 金合 同 》 生 效后 与 基 金 相关 的 会 计 师费 、 律 师 费等 根 据 有 关法 规 、
《基金合同》 及相应协议的规定， 由基金管理人根据其他有关法规及相应协议的
规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用；
（7） 基金依照有关法律法规应当缴纳的， 购买或处置证券有关的任何税收、
征费、 关税、 印花税、 交易及其他税收及预扣提税 （以及与前述各项有关的任何
利息及费用） （简称“税收”）；
（8）基金的银行汇划费用；
（9 ） 经 生效 的 司 法 文书 判 决 或 裁定 明 确 应 由基 金 财 产 承担 的 与 基 金有 关 的
-60.00%
-50.00%
-40.00%
-30.00%
-20.00%
-10.00%
0.00%
10.00%
2011-08-30
2011-11-30
2012-02-29
2012-05-31
2012-08-31
2012-11-30
2013-02-28
2013-05-31
2013-08-31
2013-11-30
2014-02-28
2014-05-31
2014-08-31
2014-11-30
2015-02-28
2015-05-31
2015-08-31
2015-11-30
2016-02-29
2016-05-31
2016-08-31
2016-11-30
添富贵金 基准 14
诉讼、追索费用；
（10）基金上市费及年费；
（11）基金外汇交易的相关费用；
（12）因更换境外托管人而进行的资产转移所产生的费用；
（13） 按照国家有关规定和 《基金合同》 约定， 可以在基金财产中列支的其
他费用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
2 、 基 金 费用 计 提 方 法、 计 提 标 准和 支 付 方 式
（1）基金的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值 的 1.00% 的年费率计提。 计算方法如
下：
H ＝ E × 1.00% ÷ 当 年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金的管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付 。 由基金托管人根
据基金管理人的授权委托书， 于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给
基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
（2）基金的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.26% 的年费率计提。 计算方法如
下：
H ＝ E × 0.26% ÷ 当 年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金的托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付 。 由基金托管人根
据基金管理人的授权委托书， 于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给
基金托管人。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
上述“ 一、 基金费用的种类 ” 中第 3－12 项费用， 根据有关法规及相应协议规
定， 按费用实际支出金额列入或摊入当期费用， 由基金托管人从基金财产中支付。
3、 不 列 入基 金 费 用 的项 目
下列费用不列入基金费用：
15
（1 ） 基 金管 理 人 和 基金 托 管 人 因未 履 行 或 未完 全 履 行 义务 导 致 的 费用 支 出
或基金财产的损失；
（2）基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
（3） 《基金合同》 生效前的相关费用， 包括但不限于验资费、 会计师和律师
费、信息披露费用等费用；
（4 ） 其 他根 据 相 关 法律 法 规 及 中国 证 监 会 的有 关 规 定 不得 列 入 基 金费 用 的
项目。
4、 费 用 调整
基金管理人和基金托管人协商一致后， 可根据基金发展情况调整基金管理费
率、基金托管费率等相关费率。
调高基金管理费率和基金托管费率， 须召开基金份额持有人大会审议， 除非
基金合同、 相关法律法规或监管机构另有规定； 调低基金管理费率和基金托管费
率，无须召开基金份额持有人大会。
基 金 管 理 人必 须 最 迟 于新 的 费 率 实施 日 前 2 个 工 作 日 在指 定 报 刊 和网 站 等
媒介上公告， 并在公告日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中
国证监会派出机构备案。
（ 二 ） 与 基金 销 售 有 关的 费 用
1 、 申 购 费用
基金申购费的费率水平、 计算公式、 收取方式和使用方式参见本招募说明书
正文第十部分“基金份额的申购与赎回”相应内容。
2 、 赎 回 费用
基金赎回费的费率水平、 计算公式、 收取方式和使用方式参见本招募说明书
正文第十部分“基金份额的申购与赎回”相应内容。
3 、 转 换 费用
为方便基金份额持有人， 未来在各项技术条件和准备完备的情况下， 投资者
可 以 依 照 基 金 管 理 人 的 有 关 规 定 选 择 在 本 基 金 和 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 之
间进行基金转换。 基金转换的数额限制、 转换费率等具体规定可以由基金管理人
届时另行规定并公告。
（三）基 金税 收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按各个国家税收法律、 法 16
规执行。
十 一 、 基 金管 理 人
（一） 基金 管 理 人 简况
名称：汇添富基金管理股份有限公司
住所：上海市黄浦区大沽路 288 号 6 幢 538 室
办公地址：上海市富城路 99 号震旦国际大楼 22 楼
法定代表人：李文
成立时间： 2005 年 2 月 3 日
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：证监基金字[2005]5 号
注册资本：人民币 132,724,224 元
联系人：李鹏
联系电话：021－28932888
股东名称及其出资比例：
股东名称 股权比例
东方证券股份有限公司 35.412%
上海菁聚金投资管理合伙企业（有限合伙） 24.656%
上海上报资产管理有限公司 19.966%
东航金控有限责任公司 19.966%
合计 100%
（ 二 ） 主 要人 员 情 况
1、董事会成员
李文先生，2015 年 4 月 16 日担任董事长。国籍：中国，1967 年出生，厦
门大学会计学博士。 现任汇添富基金管理股份有限公司董事长。 历任中国人民银
行厦门市分行稽核处科长， 中国人民银行杏林支行、 国家外汇管理局杏林支局副
行长、 副局长， 中国人民银行厦门市中心支行银行监管一处、 二处副处长， 东方
证券有限责任公司资金财务管理总部副总经理， 稽核总部总经理， 东方证券股份
有限公司资金财务管理总部总经理，汇添富基金管理股份有限公司督察长。
肖顺喜先生，2004 年 4 月 20 日担任董事。 国籍： 中国，1963 年出生， 复 旦 17
大学 EMBA 。现任东航金控有限责任公司董事长兼党委书记，东航集团财务有
限责任公司董事长， 东航期货有限责任公司董事长， 东航国际控股 （香港） 有限
公司董事长， 东航国际金融 （香港） 有限公司董事长。 历任东航期货公司总经理
助理、副总经理、总经理，东航集团财务有限责任公司常务副总经理等。
程峰先生，2016 年 11 月 20 日担任董事。 国籍： 中国，1971 年出生， 上海
交通大学工商管理硕士。 现任上海报业集团副总经理， 上海上报资产管理有限公
司董事长， 上海文化产权交易所股份有限公司董事长， 上海瑞力投资基金管理有
限公司董事长。 历任上海市对外经济贸易委员会团委副书记、 书记， 上海机械进
出口( 集团) 有限公司副总裁， 上 海市对外经济贸易委员会技术进口处副处长， 上
海市对外经济贸易委员会科技发展与技术贸易处副处长、 处长， 上海国际集团有
限公司办公室、 信息中心主任， 上海国际集团有限公司行政管理总部总经理， 上
海国际集团金融服务有限公司党委副书记、 总经理， 上海国际集团金融服务有限
公司党委书记、 董事长、 总经理， 上海国际集团金融服务有限公司党委书记、 董
事长，上海国有资产经营有限公司党委书记、董事长。
张晖先生， 2015 年 4 月 16 日担任董事， 总经理。 国籍： 中国， 1971 年出生，
上海财经大学数量经济学硕士。 现任汇添富基金管理股份有限公司总经理 ， 汇添
富资本管理有限公司董事长。 历任申银万国证券研究所高级分析师， 富国基金管
理有限公司高级分析师、 研究主管和基金经理， 汇添富基金管理股份有限公司副
总经理、 投资总监、 投资决策委员会副主席， 曾担任中国证券监督管理委员会第
十届和第十一届发行审核委员会委员。
韦杰夫（Jeffrey R. Williams ）先生 ，2007 年 3 月 2 日担任独立董事。国籍：
美国，1953 年出生，哈佛大学商学院工商管理硕士，哈佛大学肯尼迪政府学院
艾什民主治理与创新中心高级研究学者。 历任美国花旗银行香港分行副总裁、 深
圳分行行长， 美国运通银行台 湾分行副总裁， 台湾美国运通国际股份有限公司副
总裁，渣打银行台湾 分 行 总 裁 ， 深 圳 发 展 银 行 行 长 ， 哈 佛 上 海 中 心 董 事 总 经 理 。
林志军先生，2015 年 4 月 16 日担任独立董事。 国籍： 中国香港，1955 年出
生，厦门大学经济学博士，加拿大 Saskatchewan 大学工商管理理学硕士。现任
澳门科技大学商学院院长、 教授、 博导， 历任福建省科学技术委员计划财务处会
计。 五大国际会计师事务所 Touche Ross International( 现 为德勤) 加拿大多伦多分
所审计员， 厦门大学会计师事务所副主任会计师， 厦门大学经济学院讲师、 副教 18
授， 伊利诺大学(University of Illinois) 国际会计 教育与研究中心访问学者， 美国斯
坦福大学(Stanford University) 经济 系访问学者，加拿大 Lethbridge 大 学管理学院
会计学讲师、副教授 (tenured) ，香 港大学商学院访问教授，香港浸会大学商学
院会计与法律系教授，博导，系主任。
杨燕青女士， 2011 年 12 月 19 日担任独立董事， 国籍： 中国， 1971 年出生，
复旦大学经济学博士 。 现 任 《 第 一 财 经 日 报 》 副 总 编 辑 ， 第 一 财 经 研 究 院 院 长 ，
中欧陆家嘴国际金融研究院特邀研究员， 《第一财经 日报》创刊编委之一，第一
财经频道高端对话节目《经济学人》栏目创始人和主持人， 《波士堂》栏目资深
评论员。 曾任 《解放日报》 主任记者， 《第一财经日报》 编委，2002-2003 年期间
受邀成为约翰- 霍普金斯大学访问学者。
2、监事会成员
任瑞良先生， 2004 年 10 月 20 日担任监事， 2015 年 6 月 30 日担任监事会主
席。国籍：中国，1963 年出生，大学学历，会计师、非执业注册会计师职称。
现任上海报业集团上海上报资产管理有限公司副总经理。 历任文汇新民联合报业
集团财务中心财务主管， 文汇新民联合报业集团文新投资公司财务主管、 总 经理
助理、副总经理等。
王如富先生，2015 年 9 月 8 日担任监事。国籍：中国，1973 年出生，硕士
研究生， 注册会计师。 现任东方证券股份有限公司董事会秘书兼董事会办公室主
任。 历任申银万国证券计划统筹总部综合计划部专员、 发展协调办公室专员， 金
信证券规划发展总部总经理助理、秘书处副主任（主持工作） ，东方证券研究所
证券市场战略资深研究员、董事会办公室资深主管、主任助理、副主任。
毛海东，2015 年 4 月 16 日担任监事， 国籍： 中国，1978 年出生， 国际金融
学硕士。 现任东航金控有限责任公司总经理助理兼财富管理中心总经理。 曾 任职
于东航期货有限责任公司，东航集团财务有限责任公司。
王静女士，2008 年 2 月 23 日担任职工监事， 国籍： 中 国，1977 年出生， 中
加商学院工商管理硕 士 。 现 任 汇 添 富 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 互 联 网 金 融 部 总 监 。
曾任职于中国东方航空集团公司宣传部，东航金控有限责任公司研究发展部。
林旋女士，2008 年 2 月 23 日担任职工监事， 国籍： 中 国，1977 年出生， 华
东政法学院法学硕士 。 现 任 汇 添 富 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 董 事 会 办 公 室 副 总 监 ，
汇添富资本管理有限公司监事。曾任职于东方证券股份有限公司办公室。
19
陈杰先生，2013 年 8 月 8 日担任 职工监事，国籍：中国，1979 年出生，北
京大学理学博士。 现任汇添富基金管理股份有限公司综合办公室副总监。 曾任职
于罗兰贝格管理咨询有限公司，泰科电子（上海）有限公司能源事业部。
3、高管人员
李文先生，董事长。 （简历请参见上述董事会成员介绍）
张晖先生，2015 年 6 月 25 日担任总经理。 （简历请参见上述董事会成员介
绍）
雷继明先生，2012 年 3 月 7 日担任副总经理。国籍：中国，1971 年出生，
工商管理硕士。 历任中国民族国际信托投资公司网上交易部副总经理， 中国民族
证券有限责任公司营业部总经理、 经纪业务总监、 总裁助理 。2011 年 12 月加盟
汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副总经理。
娄焱女士，2013 年 1 月 7 日担任副总经理。国籍：中国，1971 年出生，金
融经济学硕士。曾在 赛 格 国 际 信 托 投 资 股 份 有 限 公 司 、 华 夏 证 券 股 份 有 限 公 司 、
嘉实基金管理有限公司、 招商基金管理有限公司、 华夏基金管理有限公司以及富
达基金北京与上海代表处工作， 负责投资银行、 证券投资研究， 以及基金产品策
划、机构理财等管理工作。2011 年 4 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现
任公司副总经理。
袁建军先生，2015 年 8 月 5 日担任副总经理。国籍：中国，1972 年出生，
金融学硕士。 历任华夏证券股份有限公司研究所行业二部副经理， 汇添富基金管
理股份有限公司基金经理、 专户投资总监、 总经理助理， 并于 2014 年至 2015 年
期间担任中国证券监督管理委员会第十六届主板发行审核委员会专职委员。 2005
年 4 月加入汇添富基金管理股份有限公司， 现任汇添富基金管理股份有限公司副
总经理、投资决策委员会主席。
李骁先生，2017 年 3 月 3 日担任副总经理。国籍：中国，1969 出生，武汉
大学金融学硕士。 历任厦门建行计算机处副处长， 厦门建行信用卡部副处长、 处
长， 厦门建行信息技术部处长， 建总行北京开发中心负 责人， 建总行信息技术管
理部副总经理， 建总行信息技术管理部副总经理兼北京研发中心主任， 建总行信
息技术管理部资深专员 （副总经理级） 。2016 年 9 月加入汇添富基金管理股份有
限公司，现任汇添富基金管理股份有限公司副总经理、首席技术官。
李鹏先生，2015 年 6 月 25 日担任督察长。 国籍： 中国，1978 年出生， 上 海 20
财经大学经济学博士， 历任上海证监局主任科员、 副处长， 上海农商银行同业金
融部副总经理，汇添富基金管理股份有限公司稽核监察总监。2015 年 3 月加入
汇添富基金管理股份有限公司，现任汇添富基金管理股份有限公司督察长。
（四）基金经理
1、现任基金经理
赖中立先生， 国籍： 中国，1983年出生， 北京大学中国经济研究中心金融学
硕士， 10年证券从业经验。 曾任泰达宏利基金管理有限公司风险管理分析师。 2010
年8 月 加 入汇 添 富 基 金管 理 股 份 有限 公 司 ， 历任 金 融 工 程部 分 析 师 、基 金 经 理 助
理。2012 年11 月1 日至今 任 汇 添 富黄 金 及 贵 金属 基 金(LOF) 的 基 金 经理 ，2014 年3
月6日至今 任汇添富恒 生指数分级 （QDII ）基 金的基金经 理，2015年1月6日至 今
任 汇 添富 深证300ETF 基 金 、汇 添富 深 证300ETF 基 金 联接 基 金的 基金 经 理，2015
年5 月26 日至2016 年7 月13 日任汇添富香港优势混合基金的基金经理 ，2016 年12
月29日至今任汇添富中证环境治理指数（LOF ）基金的基金经理。
2、历任基金经理
刘子龙先生， 2011 年8 月31 日至2012 年11 月1 日 任汇添富黄金及贵金属证券
投资基金（LOF ）的基 金经理。
（五）投资决策委员会
主席：袁建军先生（副总经理）
成员： 韩贤旺先生 （首席经济学家） 、 王栩 （权益投资总监） 、 陆文磊 （总经
理助理，固定收益投资总监） 、劳杰男（研究副总监）
（六）上述人员之间不存在近亲属关系。
十 二 、 基 金托 管 人
（ 一 ） 基 金托 管 人 基 本情 况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55 号
成立时间：1984 年 1 月 1 日
法定代表人：易会满
注册资本：人民币35,640,625.71 万元
21
联系电话：010-66105799
联系人：郭明
（ 二 ） 主 要人 员 情 况
截至 2016 年 9 月 末 ， 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工 210 人，平均
年龄30 岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以
上学历或高级技术职称。
（ 三 ） 基 金托 管 业 务 经营 情 况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家
提供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的
风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务
团 队 ， 严 格 履 行 资 产 托 管 人 职 责 ， 为 境 内 外 广 大 投 资 者 、 金 融 资 产 管 理 机 构
和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响
力 。 建 立 了 国 内 托 管 银 行 中 最 丰 富 、 最 成 熟 的 产 品 线 。 拥 有 包 括 证 券 投 资 基
金 、 信 托 资 产 、 保 险 资 产 、 社 会 保 障 基 金 、 企 业 年 金 基 金 、QFII 资产、QDII
资 产 、 股 权 投 资 基 金 、 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 计 划 、 证 券 公 司 定 向 资 产 管 理
计 划 、 商 业 银 行 信 贷 资 产 证 券 化 、 基 金 公 司 特 定 客 户 资 产 管 理 、QDII 专 户 资
产、ESCROW 等门类齐全的托管产品体系， 同时在国内率先开展绩效评估、 风
险管理等增值服务， 可以为各类客户提供个性化的托管服务。 截至 2016 年 9
月，中国工商银行共托管证券投资基金 624 只。自 2003 年以来，本行连续
十 三 年 获 得 香 港 《 亚 洲 货 币 》 、 英 国 《 全 球 托 管 人 》 、 香 港 《 财 资 》 、 美 国 《 环
球 金 融 》 、 内 地 《 证 券 时 报 》 、 《 上 海 证 券 报 》 等 境 内 外 权 威 财 经 媒 体 评 选 的
51 项最佳托管银行大奖； 是获得奖项最多的国内托管银行， 优良的服务品质
获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
十 三 、 境 外托 管 人
一 、 基 本 情况
名称：布朗兄弟哈里曼银行（Brown Brothers Harriman & Co. ）
地址：140 Broadway New York ， NY 10005
法定代表人：William B. Tyree (Managing Partner)
22
组织形式：合伙制
存续期间：持续经营
公司简介：成立于 1818 年的布朗兄弟哈里曼银行（ “BBH ” ）是全球领先的
托管银行之一。 BBH 自 1928 年起已经开始在美国提供托管服务。 1963 年， BBH
开始为客户提供全球托管服务， 是首批开展全球托管业务的美国银行之一。 目前
全球员工约 5 千人，在全球 18 个国家和地区设有分支机构。
BBH 的惠 誉长期评级为 A+ ，短期评级为 F1 。
二 、 托 管 业务 及 主 要 人员 情 况
布朗兄弟哈里曼银行的全球托管业务隶属于本行的投资者服务部。 在全球范
围内， 该部门由本行合伙人 Sean Pairceir 先生 领导。 在亚洲， 该部门由本行合伙
人 Taylor Bodman 先生领导。
作 为 一家 全球 化 公司 ，BBH 拥 有 服 务 全球 跨境 投 资的 专长 ， 其全 球托 管网
络覆盖近一百个市场。 截至 2016 年 6 月 30 日， 托管资产规模达到了 4 万亿美元，
其中约百分之七十是跨境投资的资产。亚洲是 BBH 业 务增长最快的地区之一。
我们投身于亚洲市场，迄今已逾 25 年，亚洲服务管理资产近 6 千亿美元。
投资者服务部是公司最大的业务，拥有近 4400 名员工。我们致力为客户提
供稳定优质的服务， 并根据客户具体需求提供定制化的全面解决方案， 真正做到
“以客户为中心” 。
由 于 坚持 长期 提 供优 质稳 定 的客 户服 务 ，BBH 多 年来在 行 业评 比中 屡 获 殊
荣，包括∶
? 在《全球托管人》 （Global Custodian ）杂志的“2015 年共同基金行政管
理调查”中被评为“全球杰出表现者” ；在“2015 年行业领导者大奖”
中被评为北美共同基金管理客户服务第一名；在“2014 代理银行调查”
中被评为美国代理行资产服务第一名； 在 “2013 年证券借贷调查” 中被
评为证券借贷人全球范围第二名、 全球证券借贷供货商第二名； 在 “2013
年全球托管银行调查”中，BBH 在机构投资者 12 项类别中有 9 项位列
第一，2 项位列第二，在基金管理者 8 项类别中有 2 项位列第一，5 项
位列第二。
? 在 《全球投资人》 （Global Investor ） 杂志 “2015 年次托管银行调查” 中 23
被评为美国第一名（资产管理总额加权和非加权 ） ；在“2015 年全球托
管银行调查” 中被评为亚太地区使用多个托管人的客户第一名 （加权） 、
共同基金管理者第二名（全球和仅美洲地区） ；在“2014 年全球托管银
行调查”中，被评为资产管理规模超过 30 亿 美元的客户全球第一名、
资产规模超过 30 亿美 元的客户欧洲、中东、非洲地区第一名、美洲共
同基金管理者第一名。
? 在《ETF Express 》 杂志 “2016 年 ETF Express 大奖” 中被评为 “最佳欧
洲 ETF 基 金管理者” ；在“2014 年 ETF Express 大奖 ”中被评为“最佳
北美 ETF 基金管理者” 。
? 在《R&M 调查》 （R&M Surveys ）的“2014 年 Custody.net 全球 托管银
行调查”中被评为美洲第一名。
? 在《Private Asset Management 》 杂 志中被评为 “2015 长期业绩最佳财富
管理人” 。
? 在《 World Finance 》 杂 志中被评为 “2014 年美国最佳私人银行 （东部） ” 。
在《Wealth & Finance International 》杂志中被评为“2014 年美国最佳私
人银行” 。
十 四 、 相 关服 务 机 构
（一）基金份额发售机构
1、直销机构
（1）汇添富基金管理股份有限公司直销中心
住所：上海市黄浦区大沽路 288 号 6 幢 538 室
办公地址：上海市浦东新区樱花路 868 号建工大唐国际广场 A 座 7 楼
法定代表人：李文
电话： （021）28932823
传真： （021）50199035
联系人：陈卓膺
客户服务电话：400-888-9918 （免长途话费）
网址：www.99fund.com
（2）汇添富基金管理股份有限公司 网上直销系统（trade.99fund.com ）
24
2、代销机构
1) 中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：易会满
电话：010-66105799
传真：010-66107914
客户服务电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
2) 中国农业银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：蒋超良
客户服务电话：95599
网址：www.abchina.com
3) 中国银行股份有限公司
地址: 北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人: 田国立
客户服务电话:95566
网址:www.boc.cn
4) 中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：王洪章
电话：010－66275654
传真：010－66275654
联系人：王琳
客服电话：95533
网址：www.ccb.com
5) 交通银行股份有限公司
25
注册地址：上海市银城中路 188 号
办公地址：上海市银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
联系人：曹榕
电话：021－58781234
传真：021－58408483
客户服务电话：95559
网址：http://www.bankcomm.com/
6) 招商银行股份有限公司
办公地址： 深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人：李建红
开放式基金咨询电话：95555
开放式基金业务传真：0755-83195049
联系人：邓炯鹏
网址：www.cmbchina.com
7) 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉
电话： （021）61618888
传真： （021）63604199
联系人：倪苏云、虞谷云
客户服务热线：95528
公司网站：www.spdb.com.cn
8) 深圳发展银行股份有限公司
住所：广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
办公地址：广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
法定代表人：肖遂宁
电话： （0755）82088888
联系人：张青
26
客服电话：95501
公司网站：www.sdb.com.cn
9) 中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门大街 2 号
法定代表人：董文标
电话：010-58560666
传真：010-57092611
联系人：董云巍
客户服务电话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
10) 上海银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
法定代表人：范一飞
开放式基金咨询电话：021-962888
开放式基金业务传真：021-68476111
联系人：夏雪
联系电话：021-68475888
网址：www.bankofshanghai.com
11) 广发银 行股份有限公司
注册地址：广州农林下路 83 号
法定代表人：李若虹
客户服务热线：400-830-8003
网址：www.gdb.com.cn
12) 平安银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南东路 5047 号
法定代表人：孙建一
联系人：张莉
电话：021-38637673
27
传真：021-50979507
客服电话：95511-3
公司网址：http://bank.pingan.com
13) 宁波银行股份有限公司
注册地址： 宁波市鄞州区宁南南路 700 号
办公地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人： 陆华裕
开放式基金咨询电话：96528 （上海、北京地区 962528）
联系人： 胡技勋
联系电话：0574-89068340
传真：0574-87050024
网址：www.nbcb.com.cn
14) 上海农村商业银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15-20 楼、22-27 楼
办公地址：上海市银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15-20 楼、22-27 楼
法定代表人：胡平西
联系人：吴海平
电话：021-38576666
传真：021-50105124
客服电话：021-962999 4006962999
公司网站：www.srcb.com
15) 杭州银行股份有限公司
注册地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
办公地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
传真：0571-85151339
联系人：严峻
客户服务电话：96398
网址：www.hzbank.com.cn
16) 温州银行股份有限公司
注册地址： 温州市车站大道 196 号
28
办公地址：温州市车站大道 196 号
法定代表人： 邢增福
电 话：0577-88990082
传 真：0577-88995217
17) 爱建证券有限责任公司
注册地址：世纪大道 1600 号陆家嘴商务广场 32 楼
办公地址：世纪大道 1600 号陆家嘴商务广场 32 楼
法定代表人：郭林
传真：021-68728703
联系人：戴莉丽
客户服务电话：4001-962-502
网址：www.ajzq.com
18) 安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层
法定代表人：牛冠兴
开放式基金咨询电话：0755-82558305
开放式基金业务传真：0755-82558355
联系人：陈剑虹
统一客服电话：4008001001
公司网站地址：www.essence.com.cn
19) 渤海证券股份有限公司
住所：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人：王春峰
电话：022-28451709
传真：022-28451892
联系人：胡天彤
网址：www.bhzq.com
客户服务电话：400-6515-988
29
20) 财达证券股份有限公司
法定代表人：翟建强
注册地址：石家庄市自强路 35 号
办公地址：石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦 24 层
邮政编码：050000
互联网网址：www.s10000.com
21) 上海华信证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号 环球金融中心 9 楼
法定代表人：杨锐敏
电话：021-38784818
传真：021-68775878
联系人：张大力
客户服务电话：68777877
公司网站：http://www.shhxzq.com
22) 财富证券有限责任公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼
办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26、27、28 楼
法定代表人：蔡一兵
咨询电话：0731-84403319
传真：0731-84403439
网址：www.cfzq.com
23) 长城国瑞证券有限公司
地址：厦门市莲前西路 2 号
客户服务电话：0592-5163588
公司网址：www.xmzq.cn
24) 大同证券有限责任公司
办公地址：山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12、13 层
邮政编码：030012
咨询电话：4007121212
电子邮件：webmaster@dtsbc.com.cn
30
网站地址：www.dtsbc.com.cn
25) 德邦证券股份有限公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址：上海市浦东新区福山路 500 号城建国际中心 26 楼
法定代表人： 姚文平
开放式基金咨询电话：4008888128
开放式基金业务传真：021 －68767032
联系人：叶蕾
联系电话：021－68761616 －8522
网址：www.tebon.com.cn
26) 第一创业证券股份有限公司
注册地址： 深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25 层
办公地址： 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼
法定代表人：刘学民
联系人：毛诗莉
联系电话：0755-23838750
开放式基金咨询电话：4008881888
开放式基金业务传真：0755-82485081
网址：www.firstcapital.com.cn
27) 东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路 1138 号
办公地址：长春市自由大路 1138 号
法定代表人：矫正中
联系人：安岩岩
电话：0431-85096517
客户服务电话：4006000686 0431-85096733
网址：www.nesc.cn
28) 东方证券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
法定代表人：潘鑫军
31
联系人：胡月茹
电话：021-63325888
传真：021-63326729
客户服务热线：95503
东方证券网站：www.dfzq.com.cn
29) 东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 楼
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人：朱科敏
客服电话：95531；400-8888-588
传真：021-50498825
网址：www.longone.com.cn
30) 东吴证券股份有限公司
注册地址：江苏省苏州市苏州工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦
办公地址：江苏省苏州市苏州工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦
法定代表人：吴永敏
联系人：方晓丹
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
客服电话：95330
网址：www.dwzq.com.cn
31) 东兴证券股份有限公司
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12 、15 层
注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12 、15 层
法定代表人：魏庆华
基金销售联系人：汤漫川
电话：010-66555316
传真：010-66555246
公司网址：http://www.dxzq.net/
32) 方正证券股份有限公司
32
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层
公司地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层
法定代表人：雷杰
全国统一客服热线：95571
方正证券网站：www.foundersc.com
33) 光大证券股份有限公司
注册地址： 上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址： 上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人： 薛峰
联系人： 刘晨、李芳芳
电话： 021-22169999
传真： 021-22169134
客户服务电话: 95525 、4008888788 、10108998
公司网址： www.ebscn.com
34) 广发证券股份有限公司
注册地址： 广州天河区天河北路 183-187 号大 都会广场 43楼（ 4301-4316 房）
办 公 地 址 ：广 东 省 广 州天 河 北 路 大都 会 广 场 5、18 、19 、36 、38 、39、41 、
42、43、44 楼
联系人：黄岚
服务热线：95575 或致电各地营业网点
公司网站：http://www.gf.com.cn
35) 广州证券有限责任公司
注册地址： 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
办公地址： 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
法定代表人：刘东
开放式基金咨询电话：020-961303
开放式基金业务传真：020-88836654
联系人：林洁茹
联系电话：020-88836999
公司网站：http://www.gzs.com.cn
33
36) 国都证券有限责任公司
注册地址： 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址： 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
法定代表人：常喆
开放式基金咨询电话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
37) 国海证券股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路 13 楼
办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3 楼
法定代表人：张雅锋
电 话：0755-83709350
传 真：0755-83704850
公司网站：http://www.ghzq.com.cn/ghzq/index.html
38) 国金证券股份有限公司
注册地址：成都市东城根上街 95 号
办公地址：成都市东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
联系人：刘一宏
客户服务电话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
39) 国联证券股份有限公司
注册地址：江苏省无锡市县前东街 168 号
办公地址：江苏省无锡市滨湖区太湖新城金融一街 8 号
法定代表人：雷建辉
基金业务对外联系人：沈刚
联系电话：0510-82831662
联系传真：0510-82830162
公司网址：www.glsc.com.cn
客服电话：95570
40) 国融证券有限公司
34
注册地址： 呼和浩特市新城区锡林南路 18 号
联络地址： 北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融中心西楼 11 层
法定代表人：孔佑杰
联系人：文思婷
联系电话：010-83991737
网址：www.rxzq.com.cn
41) 国泰君安证券股份有限公司
国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人：杨德红
客服电话：95521 网址：www.gtja.com
42) 国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
法人代表人：何如
基金业务联系人：齐晓燕
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
全国统一客户服务电话：95536
公司网址：www.guosen.com.cn
43) 国元证券股份有限公司
注册地址：合肥市寿春路 179 号
办公地址：合肥市寿春路 179 号
法定代表人：凤良志
开放式基金咨询电话：全国：95578
开放式基金业务传真：0551 —2272100
联系人：陈琳琳
网址：www.gyzq.com.cn
35
44) 海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路 689 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国
电话：021－23219000
传真：021- 23219100
联系人：李笑鸣
客服电话：95553 或拨打各城市营业网点咨询电话
公司网址：www.htsec.com
45) 恒泰证券股份有限公司
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
法定代表人：庞介民
联系人：王旭华
联系电话：4001966188
网址：www.cnht.com.cn
46) 华安证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座
法定代表人：李工
电话：0551-65161821
传真：0551-65161672
联系人：甘霖
客户服务电话：95318
网址：www.hazq.com
47) 华宝证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼
法定代表人：陈林
电话: 021-6877-8056
传真: 021-6877-8113
36
客户服务电话：400-820-9898
网址：www.cnhbstock.com
48) 华福证券有限责任公司
华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号招商银行大厦 18、19 楼
法定代表人：黄金琳
邮政编码：200120
联系人：郭相兴
联系电话：021-20655175
传真：021-20655196
统一客户服务电话：96326 （福建省外请加拨 0591）
公司网址： www.hfzq.com.cn
49) 华龙证券有限责任公司
注册地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心
办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心
法定代表人：李晓安
联系人：李昕田
客服电话：0931-96668、400-689-8888
公司网址：www.hlzqgs.com
50) 华融证券股份有限公司
注册地址： 北京市西城区金融大街 8 号
办公地址：北京市西城区金融大街 8 号
法定代表人： 祝献忠
开放式基金咨询电话：95390
联系人： 李慧灵联系电话：010-58315221
传真：10-58568062
网址：www.hrsec.com.cn
37
51) 华泰证券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
办公地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
联系人：程高峰、万鸣
客服电话： 95597
网址：www.htsc.com.cn
52) 华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01 、B01 （b）单
元
办公地址： 上海市徐汇区宛平南路 8 号华鑫证券
邮编：200030
法定代表人：洪家新
电 话：021-64339000
传 真：协议 021- 54967293
清算 021- 54967279
运营 021- 54967280
公司网址：http://www.cfsc.com.cn/
53) 金元证券股份有限公司
公司名称：金元证券股份有限公司
注册地址：海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼
办公地址： 深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层
法定代表人：陆涛
联系电话：0755-83025666
传真：0755-83025625
联系人：马贤清
联系电话：0755-83025022
传真：0755-83025625
客服电话：400-8888-228
公司网站：www.jyzq.cn
54) 开源证券有限责任公司
公司名称 开源证券有限责任公司
38
办公地址 西安市锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
公司网址 www.kysec.cn
注册资本（万元） 130000
邮政编码 710065
投诉电话 400-860-8866
电子邮箱 kyzq@kysec.cn
55) 联讯证券股份有限公司
注册地址：中国广东省惠州市惠城区江北东江三路广播电视新闻中心
办公地址：北京市朝阳区红军营南路媒体村天畅园 6 号楼 2 层
法定代表人：郭晴
联系人：丁宁
联系电话：010-64408252
网址：www.lxzq.com.cn
56) 中国民族证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层
办公地址： 北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40F-D01 零售业务
总部市场营销部产品销售部
法定代表人： 赵大建
开放式基金咨询电话： 400 －889－5618
联系人：李微
联系电话：010－59355941
传真：010－66553791
网址：www.e5618.com
57) 南京证券股份有限公司
注册地址：南京市玄武区大钟亭 8 号
办公地址：南京市玄武区大钟亭 8 号
法定代表人：张华东
联系人：李铮
电话：025-83367888
传真：025-83367888 客服电话：4008285888
39
网址：www.njzq.com.cn
58) 平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层；
办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层；
法定代表人：谢永林
全国免费业务咨询电话：95511-8
开放式基金业务传真：0755-82400862
联系人：郑舒丽
网址：stock.pingan.com
59) 北京钱景财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代表人：赵荣春
联系人：魏争
电话：010-57418829
传真：010-57569671
网址：www.qianjing.com
客户服务电话：4008936885
60) 瑞银证券有限责任公司
瑞银证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街 7 号/ 英蓝国际金融中心 12 层、15 层
办公地址：北京市西城区金融大街 7 号/ 英蓝国际金融中心 12 层、15 层
法定代表人：刘弘
电话：010-5832-8112
传真：010-5832-8748
联系人：牟冲
客户服务电话：400-887-8827
网址：www.ubssecurities.com
61) 山西证券股份有限公司
办公（注册）地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
40
法定代表人：侯巍
联系人：郭熠
联系电话：0351－8686659
传真：0351－8686619
客服电话：400-666-1618、95573
网址：www.i618.com.cn
62) 上海证券有限责任公司
注册地址：上海市西藏中路 336 号华旭国际大厦 6 楼
办公地址：上海市西藏中路 336 号华旭国际大厦 6 楼
法定代表人：龚德雄
联系人：张瑾
客户服务电话： （021）962518 、4008918918（全国热线）
公司网站：www.962518.com
63) 申万宏源西部证券有限公司
注册地址： 新疆乌鲁木齐市高新区 （新市区） 北京南路 358 号大成国际大厦
20 楼 2005 室
办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦
20 楼 2005 室（邮编:830002 ）
法定代表人：许建平
电话：010-88085858
客户服务电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
联系人：李巍
64) 申万宏源证券有限公司
中文名称: 申万宏源证券有限公司
英文名称：Shenwan Hongyuan Securities Co., Ltd.
注册资本: 人民币 330 亿元
注册地址: 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层（邮编:200031 ）
41
法定代表人：李梅
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电话：95523 或 4008895523
电话委托：021-962505
国际互联网网址: www.swhysc.com
联系人：黄莹
65) 世纪证券有限责任公司
注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层
办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层
法定代表人：卢长才
联系人：袁媛
电话：0755-83199511
传真：0755-83199545
网站： www.csco.com.cn
客服热线：0755-83199511
66) 首创证券有限责任公司
首创证券有限责任公司
地址： 北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座
邮编： 100088
电话： 010－59366000
传真： 010－59366281
客户服务/ 投诉热线：400 620 0620
客户服务/ 投诉邮箱：tousu@sczq.com.cn
网址： www.sczq.com.cn
67) 太平洋证券股份有限公司
注册地址：云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层
公司地址：云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层
法定代表人：李长伟
客服电话：400-665-0999
42
公司电话：0871-68885858-8191 传真：0871-68898100
太平洋证券网站：www.tpyzq.com
68) 天风证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼
办公地址：湖北省武汉市江汉区唐家墩路 32 号国资大厦 B 座 4 楼
邮政编码：430024
联系电话： （027）87618889 传真： （027）87618863
69) 万联证券有限责任公司
注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层
办公地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层
法定代表人：张建军
咨询电话：400-8888-133
接收传真：020-22373718-1013
联系人：王鑫
联系电话：020-38286651
邮箱：wangxin@wlzq.com.cn
70) 五矿证券有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公室 47 层 01 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公室 48 层
法定代表人：张永衡
电 话：0755-82545555
公司网站：http://www.wkzq.com.cn/wkzq/web/index.aspx
71) 西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人：余维佳
客户服务电话：4008-096-096
网址：www.swsc.com.cn
72) 湘财证券有限责任公司
注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 A 栋 11 层
43
办公地点：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 A 栋 11 层
法定代表人：林俊波
电话：021-68634518
传真：021-68865680
联系人：赵小明 021-68634510-8620
客服电话：400-888-1551
公司网址：www.xcsc.com
73) 新时代证券有限责任公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
法定代表人：刘汝军
开放式基金咨询电话：400-698-9898
开放式基金业务传真：010-83561094
联系人： 孙恺
联系电话：010-83561149
网址：www.xsdzq.cn
74) 信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人：张志刚
联系人：唐静
联系电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话：400-800-8899
公司网址：www.cindasc.com
75) 兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268 号
办公地址：浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 20 层
法定代表人：兰荣
客服电话：95562
44
业务联系电话：0591-38162212
公司网址：http://www.xyzq.com.cn/xyzq/index.html
76) 中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：陈有安
开放式基金咨询电话：4008-888-888
开放式基金业务传真：010-66568990
联系人：田薇
联系电话：010-66568430
网址：www.chinastock.com.cn
77) 招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
法定代表人：宫少林
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
联系人：林生迎
客户服务电话：95565、4008888111
公司网址：www.newone.com.cn
78) 浙商证券有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 区 6-7 层
办公地址：浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 区 6-7 层
电话： 0571-87901908、0571-87901053
传真：0571-87901913
联系人：刘虹、谢项辉
客户服务电话：0571-967777
公司网址：www.stocke.com.cn
79) 中航证券有限公司
注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
45
办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
法定代表人：王宜四
电话：0791-86768681
联系人：戴蕾
客户服务电话：400-8866-567
网址：www.avicsec.com
80) 中国国际金融有限公司
注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
法定代表人：金立群
电 话：010-65051166
传 真：010-85679535
公司网址：http://www.cicc.com.cn
81) 中山证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层
办公地址：深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层
联系人：李珍
注册资金：人民币 13.55 亿元
法人代表：吴永良
联系电话：0755-82943755
客服电话：4001022011
82) 中泰证券有限公司
注册地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
电话：0531-68889155
传真：0531-6889185
客服电话：95538
46
网址：www.zts.com.cn
83) 中天证券有限责任公司
注册地址：沈阳市和平区光荣街 23 甲
办公地址： 沈阳市和平区南五马路 121 号万丽城晶座 4 楼中天证券经纪事业
部
法定代表人：马功勋
联系人：袁劲松
联系电话：024-23280842
客服电话：4006180315
公司网站：www.stockren.com
联系人：袁劲松
84) 中国中投证券有限责任公司
注册地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层
-21 层及第 04 层 01、02、03、05、11 、12、13、15、16、18、19、20、21、22、
23 单元
办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至
21 层
法定代表人：龙增来
联系人：刘毅
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
网址：www.china-invs.cn
客服电话：400-600-8008、95532
85) 中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人姓名：王常青
基金业务对外联系人：权唐
联系电话：400-8888-108
联系传真：010-65182261
47
公司网址：www.csc.com.cn
客服电话：400-8888-108
86) 中信证券股份有限公司
注册住址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
传真：010-60833739
联系人：顾凌
公司网址：www.cs.ecitic.com
87) 中银国际证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
法定代表人：许刚
联系人：李丹
电话：021-68604866
传真：021-50372474
客户服务电话：021-68604866
公司网址：www.bocichina.com
88) 中原证券股份有限公司
公司名称：中原证券股份有限公司
地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
法定代表人：菅明军
客服电话：95377
联系人：程月艳 范春艳
联系电话:0371--69099882
联系传真: 0371--65585899
网址： www.ccnew.com
89) 天相投资顾问有限公司
注册地址： 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 邮编：100032
办公地址： 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505 邮编：100088
法定代表人：林义相
联系人：尹伶
48
联系电话：010-66045152
客服电话： 010-66045678
传真： 010-66045518
天相投顾网址： http://www.txsec.com
天相基金网网址：www.jjm.com.cn
90) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006
公司地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006
法定代表人：马令海
订购热线：4009-945-899
客服中心：0755-88399099
传真号码：0755-88394677
新兰德网站：http://www.new-rand.cn/
91) 和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址：北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人：王莉
客服电话：4008-773-772
联系人：周轶
电话：021-20835789
传真：021-20835885
网址：www.5ifund.com
92) 厦门市鑫鼎盛证券投资咨询服务有限公司
注册地址：厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 15 楼
办公地址：厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 15 楼
法定代表人： 林松
联系人：高雪
电话：0592-3122719
传真：0592-8060771
客户服务电话：4009-180-808
49
网址：www.xds.com.cn
93) 诺亚正行( 上海) 基 金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室
办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801
法定代表人：汪静波
电话：021-38600735
传真：021-38509777
94) 深圳众禄基金销售有限公司
注册地址： 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、J 单元
办公地址： 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、J 单元
法定代表人：薛峰
联系电话： 0755-33227950
客服电话： 4006-788-887
传真： 0755-82080798
联系人：童彩平
网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
95) 上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼
注册资本： 人民币伍千万元
法定代表人： 其实
电 话：021-54509998
传 真：021-64385308
96) 上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903 ～906 室
法定代表人：杨文斌
电 话：021-58870011
传 真：021-68596919
公司网站：http://www.howbuy.com/
50
97) 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人：陈柏青
联系人：张裕
电话：021-60897840
传真：0571-26698533
客服电话：4000-766-123
网址：http://www.fund123.cn/
98) 上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人：张跃伟
联系人：单丙烨
电话：021-20691832
传真：021—20691861
客服电话：400-089-1289
公司网站：www.erichfund.com
99) 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼
邮 编：310012
联系人：胡璇
联系电话：0571-88911818
传 真：0571-86800423
客服电话：4008-773-772
公司网址：www.5ifund.com
100) 北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址： 北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址： 北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层
51
法定代表人： 闫振杰
电 话：010-62020088
传 真：010-62020088-8002
101) 上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址：上海市浦东新区东方路 989 号中达大厦 2 楼
法定代表人：盛大
电话： 021-50583533-3006
传真： 021-50583633
客服电话： 400-005-6355
网址： www.leadfund.com.cn
102) 北京创金启富投资管理有限公司
注册地址：北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
办公地址：北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
法定代表人： 梁蓉
电话：010-66154828
传真：010-88067526
客服电话：010-88067525
网站：www.5irich.com
103) 宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 18 层 1809
法定代表人：沈伟桦
公司网站：www.yixinfund.com
服务热线：400-6099-200
客服邮箱：service@yixinfund.com
104) 众升财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
法定代表人：王斐
52
电话：010-59393923
传真：010 -59393074
客服电话：400-808-0069
网址：www.wy-fund.com
105) 北京恒天明泽基金销售有限公司
乙方：北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层
法定代表人： 梁越
电话：4008-980-618
传真：010-56810628
106) 深圳宜投基金销售有限公司
注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街 1 号深港合作区管理局
综合办公楼 A 栋 201
办公地址：深圳市福田区金田路 2028 号皇岗商务中心 2405
法定代表人：华建强
电话：0755-88607645
传真：0755-88603185
107) 北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
邮政编码：100190
电 话：010-56282140
传 真：010-62680827
108) 北京晟视天下投资管理有限公司
名 称： 北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 21&28 层
邮政编码：100020
注册资本： 1 亿元人民币
53
法定代表人： 蒋煜
电 话：010-58170708
传 真：010-58170710
109) 一路财富（北京）信息科技有限公司
名 称：一路财富（北京）信息科技有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 室
办公地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208
邮政编码：100033
注册资本： 5000 万元人民币
法定代表人：吴雪秀
电 话：010-88312877
传 真：010-88312099
110) 海银 基金销售有限公司
全称“海银基金销售有限公司”
简称“海银基金”
网址：www.fundhaiyin.com
客服电话：400-808-1016
111) 北京 广源达信投资管理有限公司
注册地址： 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中心 B 座 19 层
邮政编码：100102
电 话：4006236060
传 真：010-82055860
112) 北京 新浪仓石基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区北四环西路 58 号 906 室
办公地址：北京市海淀区海淀北二街 10 号泰鹏大厦 12 层
邮政编码：100080
电 话：010-62675369
传 真：010-82607151
113) 凤凰 金信( 银川) 投资管理有限公司
54
销售机构全称：凤凰金信( 银川) 投 资管理有限公司
销售机构简称：凤凰金信
客服电话：400-800-5919
网站：www.fengfd.com
114) 上海 联泰资产管理有限公司
名 称：上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址：上海市长宁区金钟路 658 弄 2 号楼 B 座 6 楼
邮政编码：200335
注册资本：2000 万人民币
法定代表人：燕斌
电 话：021-51507071
传 真：021-62990063
115) 泰诚 财富基金销售（大连）有限公司
泰诚财富基金销售（大连）有限公司
客服电话：4006411999
网站：www.taichengcaifu.com
116) 上海 凯石财富基金销售有限公司
上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
法定代表人：陈继武
电话：021-63333389
传真：021-63333390
117) 深圳 富济财富管理有限公司
公司名称： 深圳富济财富管理有限公司 Wealth Management Co.,Ltd.
英文名称：Shenzhen Fuji
办公地址： 深圳市南山区科苑南路高新南七道惠恒大厦二期 418 室
公司注册地址: 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
邮政编码：518000
55
注册资本：2000 万元
公司网站： www.jinqianwo.cn
服务热线： 0755-83999907
传真电话： 0755-83999926
客服邮箱： fujiwealth@lefu8.com
118) 上海 陆金所资产管理有限公司
注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人: 郭坚
组织形式: 有限责任公司
存续期间: 持续经营
联系人: 宁博宇
电 话: 021-20665952
传 真: 021-22066653
119) 大泰 金石投资管理有限公司
大泰金石投资管理有限公司
客服电话：4009282266
网站： www.dtfunds.com
120) 珠海盈米财富管理有限公司
名 称：珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址： 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 1201-1203
邮政编码：510308
注册资本：2432.4311 万元人民币
法定代表人：肖雯
电 话：020-89629021
传 真：020-89629011
121) 奕丰金融服务（深圳）有限公司
名 称：奕丰金融服务（深圳）有限公司
56
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市
前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室，1116 室及 1307
室
邮政编码：518054
注册资本：2000 万元人民币
法定代表人：TAN YIK
KUAN
电 话：0755-89460500
传 真：0755-21674453
122) 上海云湾投资管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层
办公地址：上海市锦康路 308 号 6 号楼 6 楼
电话：021-20538888
传真：021-20538999
123) 北京蛋卷基金销售有限公司
北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
法定代表人： 钟斐斐
电话：010-61840688
124) 中信期货有限公司
中信期货有限公司
客服电话：400-990-8826
网站：www.citicsf.com
125) 弘业期货股份有限公司
注册地址：南京市中华路 50 号弘业大厦 9 楼
法定代表人：周剑秋
客户服务电话：400-828-1288
客服邮箱：4008281288@ftol.com.cn
57
网址：http://www.ftol.com.cn
基金管理人可根据有关法律法规的要求， 选择其他符合要求的机构代理销售
基金，并及时公告。
（ 二 ） 注 册登 记 机 构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京市西城区太平桥大街 17 号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人：金颖
电话： （010）58598835
传真： （010）58598907
联系人：任瑞新
（ 三 ） 律 师事 务 所 和 经办 律 师
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人：俞卫锋
电话： （021）31358666
传真： （021）31358600
经办律师：吕红、李永波
联系人：陈颖华
（ 四 ） 会 计师 事 务 所 和经 办 注 册 会计 师
名称：安永华明会计师事务所 （特殊普通合伙）
首席合伙人：吴港平
住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层
办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层
邮政编码：100738
公司电话： （010）58153000
公司传真： （010）85188298
签章会计师：陈露、蔺育化
业务联系人：陈露、蔺育化
58
十五、对 招募 说 明 书 更新 部 分 的 说明
一、 “ 重要提 示 ” ：
更新了所载内容截止日及有关财务数据和净值表现的截止日。
二、 “ 四、基金的投资 ” ：
更新了基金投资组合报告。
三 、 “ 五、基金的业绩 ” ：
更新了本基金业绩表现数据。
四 、 “ 六、基 金 管 理 人” ：
更新了基金管理人的相关信息 。
五 、 “ 十八、 基 金 托 管人 ” ：
更新了基金托管人的相关信息。
六 、 “ 十九、 境 外 托 管人 ”
更新了境外托管人的相关信息。
七 、 “ 二十、 相 关 服 务机 构 ” ：
更新了相关服务机构的的相关信息。
八 “ 二十四、 其 他 应 披露 事 项 ” ：
更新了 2016 年 9 月 1 日至 2017 年 2 月 28 日期间涉及本基金的相关公告。
汇添富基金管理股份有限公司
2017 年 3 月 31 日
