上投摩 根新 兴服 务股 票型 证券投 资基 金 2016 年 年度报 告 摘要
上投摩 根新兴 服务股 票型证 券投资 基金
2016 年 年度 报告 摘要
2016 年 12 月 31 日
基 金管 理人： 上投 摩根基 金管 理有限 公司
基 金托 管人： 中国 建设银 行股 份有限 公司
报 告送 出日期 ：二 〇一七 年三 月三十 日上投摩 根新 兴服 务股 票型 证券投 资基 金 2016 年 年度报 告 摘要
§1
重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董 事保证本报告所载资料不 存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连 带的法律责任。本年度报 告已经三分之二以上独
立董事 签字 同意 ，并 由董 事长签 发。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2017 年 3 月 29 日复 核了 本报
告中的财务指标、净值表 现、利润分配情况、财务 会计报告、投资组合报告 等内容，保证复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的过往业绩并不代表 其未来表现。投资有风险 ，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基
金的招募说明书及其更新 。本年度报告摘要摘自年 度报告正文，投资者欲了 解详细内容，应阅读年
度报告 正文 。
本 报 告期自 2016 年 1 月 1 日 起至 12 月 31 日 止。
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§2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金简 称 上投摩 根新 兴服 务股 票
基金主 代码 001482
交易代 码 001482
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2015 年 8 月 6 日
基金管 理人 上投摩 根基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 118,314,085.90 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目 标
通 过 积极 主动 的投 资管 理， 把握 中国 经济 转型 过程中 新 兴服 务业 的投 资机
会，在 严格 控制 风险 的前 提下， 力争 实现 基金 资产 的长期 增值 。
投资策 略
1、 资产 配置 策略
本基金 将综 合分 析和 持续 跟踪基 本面 、 政 策面、 市 场面等 多方 面因 素， 对
宏观经 济 、 国 家政 策、 资 金面和 市场 情绪 等影 响证 券市场 的重 要因 素进 行
深入分 析， 确定 合适 的资 产配置 比例 。
2、 股票 投资 策略
本 基 金将 通过 系统 和深 入的 基 本面 研究， 重点 投资于 新 兴服 务业 中具 有竞
争力的 优质 上市 公司 。 在 具体操 作上 ， 本基 金将 主 要采用“自下 而上”的方
法， 在备 选行 业内 部通 过 定量与 定性 相结 合的 分析 方法 ， 综 合分 析上 市公
司的业 绩质 量、 成长 性和 估值水 平等 ， 精 选具 有良 好成长 性、 估值 合理 的
个股。
3、 行业 配置 策略
由 于 新兴 服务 主题 涉及 多个 行 业及 其子 行业， 我们将 从 行业 生命 周期、 行
业景气 度、 行业 竞争 格局 等多角 度， 综合 评估 各个 行业的 投资 价值 ， 对 基
金资产 在行 业间 分配 进行 安排。
4、固 定收 益类 投资 策略
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对于固 定收 益类 资产 的选 择， 本基 金将 以价 值分 析 为主线 ， 在综 合研 究的
基础上 实施 积极 主动 的组 合管理 ， 并主 要通 过类 属 配置与 债券 选择 两个 层
次进行 投资 管理 。
业绩比 较基 准 中证 800 指数 收益 率×85%+ 中债 总指 数收 益率×15%
风险收 益特 征
本基金 属于 股票 型基 金产 品， 预期 风险 和收 益水 平 高于混 合型 基金 、 债券
型基金 和货 币市 场基 金， 属于较 高风 险收 益水 平的 基金产 品。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 上投摩 根基 金管 理有 限公 司 中国建 设银 行股 份有 限公 司
信息披露
负责人
姓名 胡迪 田青
联系电 话 021-38794888 010-67595096
电子邮 箱 services@cifm.com tianqing1.zh@ccb.com
客户服 务电 话 400-889-4888 010-67595096
传真 021-20628400 010-66275853
2.4 信息披露方式
登载基金年度报告正文的管理人互联
网网址
http://www.cifm.com
基金年 度报 告备 置地 点 基金管 理人 、基 金托 管人 的办公 场所
§3
主要财务指标、基金 净值表现及利润分配 情况
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间数据和指标 2016 年
2015 年 8 月 6 日（基金合 同生效日）至 2015
年 12 月 31 日
本期已 实现 收益 -28,374,417.92 20,497,823.77
本期利 润 -45,920,892.38 40,572,878.18
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.3369 0.1909
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本期基 金份 额净 值增 长率 -25.99% 21.60%
3.1.2 期末数据和指标 2016 年末 2015 年末
期末可 供分 配基 金份 额利 润 -0.0999 0.1125
期末基 金资 产净 值 106,488,918.35 184,880,717.57
期末基 金份 额净 值 0.900 1.216
注：1. 本期 已实 现收 益指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （不 含公 允价值 变动 收益 ）
扣除相 关费 用后 的余 额， 本期利 润为 本期 已实 现收 益加上 本期 公允 价值 变动 收益。 对期 末可 供分 配
利润， 采用 期末 资产 负债 表中未 分配 利润 与未 分配 利润中 已实 现部 分的 孰低 数。
2.上述 基金 业绩 指标 不包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 （例 如， 开放 式基金 的申 购赎 回
费、红 利再 投资 费、 基金 转换费 等） ，计 入费 用后 实际收 益水 平要 低于 所列 数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率 及其与同期业绩比较 基准 收益率的比较
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去三 个月 -6.15% 0.76% 0.39% 0.61% -6.54% 0.15%
过去六 个月 -6.25% 0.89% 3.32% 0.66% -9.57% 0.23%
过去一 年 -25.99% 1.87% -11.55% 1.29% -14.44% 0.58%
过去三 年 - - - - - -
过去五 年 - - - - - -
自基金 合同 生
效起至 今
-10.00% 1.79% -13.54% 1.56% 3.54% 0.23%
注：本 基金 的业 绩比 较基 准为： 中 证 800 指 数收 益率×85%+中 债总 指数 收益率×15%
3.2.2 自基金合同生效 以来 基金份额累计净 值增长率 变动及其与同 期业绩比较 基准收益率变 动的比
较
上投摩 根新 兴服 务股 票型 证券投 资基 金
自基金 合同 生效 以来 份额 累计净 值增 长率 与业 绩比 较基准 收益 率的 历史 走势 对比图
(2015 年 8 月 6 日至 2016 年 12 月 31 日)
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注： 本 基金 合同 生效 日为 2015 年 8 月 6 日 ， 图示 时间 段为 2015 年 8 月 6 日至 2016 年 12 月 31
日。
本 基 金建 仓期自 2015 年 8 月 6 日至 2016 年 2 月 5 日 ，建仓 期结 束时 资产 配置 比例符 合本 基金
基金合 同规 定。
3.2.3 自基金合同生效以来 基金每年净值增长率 及其 与同期业绩比较基准 收益 率的比较
上投摩 根新 兴服 务股 票型 证券投 资基 金
自基金 合同 生效 以来 基金 净值增 长率 与业 绩比 较基 准收益 率的 对比 图
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注 ： 本基 金于 2015 年 8 月 6 日正 式成 立， 图示 的时 间 段为 2015 年 8 月 6 日至 2016 年 12 月 31
日。
合同生 效当 年按 实际 存续 期计算 ，不 按整 个自 然年 度进行 折算 。
3.3 过去三年基金的利润 分配情况
本基金 过去 三年 未进 行利 润分配 。
§4
管理人报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基金管理人及其管理 基金的经验
上投摩 根基 金管 理有 限公 司经中 国证 券监 督管 理委 员会批 准， 于 2004 年 5 月 12 日正 式成 立。
公司由 上海 国际 信托 投资 有限公 司 （2007 年 10 月 8 日更 名为 “上 海国 际信 托有限 公司 ” ） 与 摩根 资
产管理 （英 国） 有限 公司 合资设 立， 注册 资本 为 2.5 亿元人 民币 ，注 册地 上 海。截 至 2016 年 12 月
底，公司管理的基金共有 五十二只，均为开放式基 金，分别是：上投摩根中 国优势证券投资基金、
上投摩根货币市场基金、 上投摩根阿尔法混合型证 券投资基金、上投摩根双 息平衡混合型证券投资
基金、上投摩根成长先锋 混合型证券投资基金、上 投摩根内需动力混合型证 券投资基金、上投摩根
亚太优势混合型证券投资 基金、上投摩根双核平衡 混合型证券投资基金、上 投摩根中小盘混合型证
券投资基金、上投摩根纯 债债券型证券投资基金、 上投摩根行业轮动混合型 证券投资基金、上投摩
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根大盘蓝筹股票型证券投 资基金、上投摩根全球新 兴市场混合型证券投资基 金、上投摩根新兴动力
混合型证券投资基金、上 投摩根强化回报债券型证 券投资基金、上投摩根健 康品质生活混合型证券
投资基金、上投摩根全球 天然资源混合型证券投资 基金、上投摩根分红添利 债券型证券投资基金、
上投摩根中证消费服务领 先指数证券投资基金、上 投摩根核心优选混合型证 券投资基金、上投摩根
轮动添 利债 券型 证券 投资 基金、 上投 摩根智 选 30 混合 型 证券 投资 基金 、 上投摩 根 成长 动力 混合 型证
券投资基金、上投摩根天 颐年丰混合型证券投资基 金、上投摩根岁岁盈定期 开放债券型证券投资基
金、上投摩根红利回报混 合型证券投资基金、上投 摩根转型动力灵活配置混 合型证券投资基金、上
投摩根双债增利债券型证 券投资基金、上投摩根核 心成长股票型证券投资基 金、上投摩根民生需求
股票型证券投资基金、上 投摩根优信增利债券型证 券投资基金、上投摩根现 金管理货币市场基金、
上投摩根纯债丰利债券型 证券投资基金、上投摩根 天添盈货币市场基金、上 投摩根天添宝货币市场
基金、上投摩根纯债添利 债券型证券投资基金、上 投摩根稳进回报混合型证 券投资基金、上投摩根
安全战略股票型证券投资 基金、上投摩根卓越制造 股票型证券投资基金、上 投摩根整合驱动灵活配
置混合型证券投资基金、 上投摩根动态多因子策略 灵活配置证券投资基金、 上投摩根智慧互联股票
型证券投资基金、上投摩 根科技前沿灵活配置混合 型证券投资基金、上投摩 根新兴服务股票型证券
投资基金、上投摩根医疗 健康股票型证券投资基金 、上投摩根文体休闲灵活 配置混合型证券投资基
金、上投摩根智慧生活灵 活配置混合型证券投资基 金、上投摩根策略精选灵 活配置混合型证券投资
基金、上投摩根安鑫回报 混合型证券投资基金、上 投摩根岁岁丰定期开放债 券型证券投资基金、上
投摩根 中国 世纪 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 和上 投摩根 全球 多元 配置 证券 投资基 金。
4.1.2 基金经理（或基金经 理小组）及基金经理 助理 的简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助
理）期 限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
郭晨
本基金 基金 经
理
2015-08-0
6
- 10 年
郭晨先 生， 自 2007 年 5 月至 2008
年 4 月在平 安资 产管 理有 限公司
担任分 析师 ；2008 年 4 月至 2009
年 11 月 在东 吴基 金管 理有 限公司
担任研 究员 ； 2009 年 11 月至 2014
年 10 月 在华 富基 金管 理有 限公司
先后担任基金经理助理、基金经
理 ，自 2014 年 10 月 起加 入上投
摩根基 金管 理有 限公 司， 自 2015
年 1 月起担 任上 投摩 根中 小盘混
合型证券投资基金基金经理，自
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2015 年 6 月 起同 时担 任上 投摩根
智慧互联股票型证券投资基金基
金经理 ， 自 2015 年 8 月起 同时担
任上投摩根新兴服务股票型证券
投资基 金基 金经 理。
杨景喻
本基金 基金 经
理
2015-12-3
0
- 9 年
2009 年 07 月至 2011 年 03 月在广
发基金管理有限公司担任研究
员 ，自 2011 年 3 月起 加入 上投摩
根基金管理有限公司，担任我公
司国内权益投资一部基金经理助
理 ，自 2015 年 8 月起 担任 上投摩
根中国优势证券投资基金基金经
理， 2015 年 12 月 起同 时担 任上投
摩根新兴服务股票型证券投资基
金基金 经理 ，2016 年 4 月 起同时
担任上投摩根智慧生活灵活配置
混合型 证券 投资 基金 基金 经理。
注：1. 任职 日期 和离 任日 期均指 根据 公司 决定 确定 的聘任 日期 和解 聘日 期。
2.郭晨 先生 为本 基金 首任 基金经 理， 其任 职日 期指 本基金 基金 合同 生效 之日 。
3.证券 从业 的含 义遵 从行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信情 况的 说明
在本报告期内，基金管理 人不存在损害基金份额持 有人利益的行为，勤勉尽 责地为基金份额持
有人谋 求利 益。 本基 金管 理人遵 守了 《证 券投 资基 金法》 及其 他有 关法 律法 规、 《上 投摩 根新兴 服务
股票型证券投资基金基金 合同》的规定。基金经理 对个股和投资组合的比例 遵循了投资决策委员会
的授权 限制 ，基 金投 资比 例符合 基金 合同 和法 律法 规的要 求。
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项说 明
4.3.1 公平交易制度和控制 方法
本公司按照《证券投资基 金管理公司公平交易制度 指导意见》等相关法律法 规的要求，制订了
《上投 摩根 基金 管理 有限 公司公 平交 易制 度》 ， 规范 了公司 所管 理的 所有 投资 组合的 股票 、 债券 等 投
资品种的投资管理活动， 同时涵盖了授权、研究分 析、投资决策、交易执行 、业绩评估等投资管理
活动相 关的 各个 环节 ，以 确保本 公司 管理 的不 同投 资组合 均得 到公 平对 待。
公司执行自上而下的三级 授权体系，依次为投资决 策委员会、投资总监、经 理人，经理人在其
授权范围内自主决策，投 资决策委员会和投资总监 均不得干预其授权范围内 的投资活动。公司已建
立客观的研究方法，严禁 利用内幕信息作为投资依 据，各投资组合享有公平 的投资决策机会。公司
建立集中交易制度，执行 公平交易分配。对于交易 所市场投资活动，不同投 资组合在买卖同一证券
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时， 按 照时 间优 先、 比 例分 配的原 则在 各投 资组 合间 公平分 配交 易机 会； 对于 银行间 市场 投资 活动 ，
通过交易对手库控制和交 易室询价机制，严格防范 交易对手风险并抽检价格 公允性；对于一级市场
申购投资行为，遵循价格 优先、比例分配的原则， 根据事前独立申报的价格 和数量对交易结果进行
公平分 配。
公司制 订了 《异常 交易 监 控与报 告制 度》 ， 通过 系统 和人工 相结 合的 方式 进行 投资交 易行 为的 监
控分析，并执行异常交易 行为监控分析记录工作机 制，确保公平交易可稽核 。公司分别于每季度和
每年度对公司管理的不同 投资组合的收益率差异及 不同时间窗下同向交易的 交易价差进行分析，并
留存报 告备 查。
4.3.2 公平交易制度的执行 情况
报告期内，公司严格执行 上述公平交易制度和控制 方法，开展公平交易工作 。通过对不同投资
组合之间的收益率差异、 以及不同投资组合之间同 向交易和反向交易的交易 时机和交易价差等方面
的监控 分析 ，公 司未 发现 整体公 平交 易执 行出 现异 常的情 况。
其中，在同向交易的监控 和分析方面，根据法规要 求，公司对不同投资组合 的同日和临近交易
日的同向交易行为进行监 控，通过定期抽查前述的 同向交易行为，定性分析 交易时机、对比不同投
资组合长期的交易趋势， 重点关注任何可能导致不 公平交易的情形。对于识 别的异常情况，由相关
投资组合经理对异常交易 情况进行合理解释。同时 ，公司根据法规的要求， 通过系统模块定期对连
续四个 季度 内不 同投 资组 合在不 同时 间窗 内 （日 内 、3 日 内、5 日内 ） 的 同向交 易 价差 进行 分析， 采
用概率统计方法，主要关 注不同投资组合之间同向 交易价差均值为零的显著 性检验，以及同向交易
价格占 优的 交易 次数 占比 分析。
报告期 内， 通过 前述 分析 方法， 未发 现不 同投 资组 合之间 同向 交易 价差 异常 的情况 。
4.3.3 异常交易行为的专项 说明
报告期内，通过对交易价 格、交易时间、交易方向 等的抽样分析，公司未发 现存在异常交易行
为。
报告期内，所有投资组合 参与的交易所公开竞价同 日反向交易成交较少的单 边交易量超过该证
券 当 日成 交量的 5% 的 情形： 报告期内， 所有 投资组 合参与的交易所公开 竞价 同日反向交易成交较 少
的单边交易量超过该 证券 当日成交量的5%的次数为 三次， 均发生在 纯量化投 资组合与主动管理投 资
组合之间。
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4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业绩 表现 的说明
4.4.1 报告期内基金投资策 略和运作分析
2016 年资 本市 场经 历了 史 无前例 的一 年， 从年 初 A 股的深幅 调整 到年 末的 债券 大 幅下 跌， 从汇
率的波动到房地产市场的 波动，资本市场在各个领 域均演绎着不同风险因素 的快速释放。如果我们
将 镜 头拉近 A 股， 就 会发 现， 虽然主 要指 数 在 2016 年均出 现不 同程 度的 明显 下跌 ， 但市 场的 结构 在
持 续 的出 现变 化。 估 值高企 、 并 购驱 动、 缺乏 业绩 的快 速 增长、 公司 基本 面不够 扎 实的 “ 伪成 长股 ”
在经历了年初调整后仍然 持续下跌，鲜见像样的反 弹。而一批公司质地经过 历史的验证、业绩持续
保持稳 定较 快增 长、 估值 具备安 全边 际的 蓝筹 股， 在 16 年 2 月后 取得 持续 不 断的上 涨， 期间 即使 有
阶段性 回撤 ，也 是温 和有 理性的 。这 一现 象反 映了 A 股市 场的 深刻变 化， 我 们判断 这个 变化 将会 持
续，并 有可 能贯 穿 2017 年 全年。
从 2012 年 年末 开始 直至 2015 年 年末 的波 澜壮 阔的 成长股 行情 有两 大驱 动因 素：一 、宽 松的 货
币政策支持；二、各种各 样的并购驱动。在实体经 济去杠杆继续推进的同时 ，金融领域的去杠杆成
为目前 监管 的重 点， 货币 政策持 续收 紧。 并购 重组 虽然仍 然是 重要 的资 本市 场活动 ，但 随着 A 股新
股发行 逐步 市场 化， 优秀 的并购 标的 减少 ，且 过去 4 年市 场上 不少并 购重 组 完成后 业绩 无法 达到 承
诺 ， 市场 对这 类资 本运 作的 信 任度 在逐 步下 降。 因此 ， 这两 大驱 动因 素在 今年 的 市场 中已 经不 具备。
4.4.2 报告期内基金的业绩 表现
本报告 期本 基金 份额 净值 增长率 为-25.99% ，同 期业 绩比较 基准 收益 率为-11.55% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走势 的简 要展望
展望2017 年， 公司 的质 地 、 业 绩增长 的确 定性 更为 突出 。 市场 将会 持续 抛弃 那些讲 述无 法兑 现
的故事的公司，而会加强 对公司过去、未来的研究 力度，精选出质地最为优 秀、业绩增长的确定性
最佳且 估值 仍然 偏低 的公 司。 这 个分 化从2016 年下 半年开 始变 得明 显， 在 市 场的风 险偏 好显 著提 升
前，仍 将是 市场 的主 线。 当然， 传统 意义 上的 价值 股在 2016 年表 现上 佳， 无论 是 市值 、估 值中 枢、
市场认可度均显着提升， 这也降低了预期差和潜在 的上行空间。但历史一再 表明，对于此类股票，
业绩的持续增长是股价的 持续驱动因素。从季度的 维度看，未必能够获得较 大的收益，但从年度的
维度看 ，业 绩增 长确 定性 强、估 值合 理的 价值 股， 总是能 够从 估值 切换 中获 得收益 。
宏观经济弱平衡下，国内 需求端难以有明显的改善 ，这使得周期品整体缺乏 大行情的基础。供
给端的收缩和环保力度的 加强有利于相关子行业中 龙头品种的盈利能力在中 长期改善，估值的稳定
性将提 升， 因此 预计 股价 的表现 将较 为稳 健， 不同 于经典 周期 品种 大起 大落 的特征 。
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成 长 股经历 2016 年 全年 的 下跌， 当前 估值水 平已 有 回落， 已经 可以找 出一 些 估值水 平与 业绩 增
速相匹 配的 个股 。但 是， 安全边 际足 够的 成长 股， 往往缺 乏业 绩的 弹性 ；而 IPO 逐步 转向 注 册制，
使得并购驱动的业绩增长 难度加大。因此估值中枢 仍有下移风险，必须在有 限的高景气度行业中精
选超跌 且内 生增 长快 速的 个股。
根据以上分析，从业绩和 估值出发，深入研究、精 选个股是适合未来一段时 间的投资方法，甚
至 比在 2016 年 还要 重要 。 本基金 也将 在新 兴服 务基 金的投 资范 围内 ， 精 挑细 选， 努力为 持有 人创 造
超额收 益。
4.6 管理人对报告期内基金 估值程序等事项的说 明
本 公 司的 基金 估值 和会 计核 算 由基 金会 计部 负责， 根据 相 关的 法律 法规 规定、 基金 合 同的 约定，
制定了内部控制措施，对 基金估值和会计核算的各 个环节和整个流程进行风 险控制，目的是保证基
金估值和会计核算的准确 性。基金会计部人员均具 备基金从业资格和相关工 作经历。本公司成立了
估值委员会，并制订有关 议事规则。估值委员会成 员包括公司管理层、督察 长、基金会计、风险管
理等方面的负责人以及相 关基金经理，所有相关成 员均具有丰富的证券基金 行业从业经验。公司估
值委员会对估值事项发表 意见，评估基金估值的公 允性和合理性。基金经理 是估值委员会的重要成
员，参加估值委员会会议 ，参与估值程序和估值技 术的讨论。估值委员会各 方不存在任何重大利益
冲突。
4.7 管理人对报告期内基金 利润分配情况的说明
本报告 期本 基金 未实 施利 润分配 。
4.8 报告期内管理人对本基 金持有人数或基金资 产净 值预警情形的说明
无。
§5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声明
本报告 期 ， 中 国建 设银 行股 份有限 公司 在本 基金 的托 管过程 中 ， 严 格遵 守了 《证 券投资 基金 法》 、
基金合同、托管协议和其 他有关规定，不存在损害 基金份额持有人利益的行 为，完全尽职尽责地履
行了基 金托 管人 应尽 的义 务。
第 12 页共 39 页 上投摩 根新 兴服 务股 票型 证券投 资基 金 2016 年 年度报 告 摘要
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规守 信、 净值计算、利润分配 等情 况的说明
本报告期，本托管人按照 国家有关规定、基金合同 、托管协议和其他有关规 定，对本基金的基
金资产净值计算、基金费 用开支等方面进行了认真 的复核，对本基金的投资 运作方面进行了监督，
未发现 基金 管理 人有 损害 基金份 额持 有人 利益 的行 为。
报告期 内， 本基 金未 实施 利润分 配。
5.3 托管人对本年度报告 中财务信息等内容的 真实 、准确和完整发表意 见
本托管人复核审查了本报 告中的财务指标、净值表 现、利润分配情况、财务 会计报告、投资组
合报告 等内 容， 保证 复核 内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
§6
审计报告
上投摩 根新兴 服务 股票 型证 券 投资 基金全 2016 年 度 财务会 计报 告已 由普 华永 道中天 会计 师事 务所
有限公 司审 计、 注册 会计 师陈玲 、曹 阳签 字出 具了 “无保 留意 见的 审计 报告 ”（编 号： 普 华永 道中
天审字(2017) 第 20543 号）。
投资者 可通 过登 载于 本基 金管理 人网 站的 年度 报告 正文查 看审 计报 告全 文。
§7
年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主 体： 上投 摩根 新兴 服务股 票型 证券 投资 基金
报告截 止日 ：2016 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
资产 附注号
本期末
2016 年 12 月 31 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
资产：
- -
银行存 款 7.4.7.1 10,717,474.78 23,344,810.95
结算备 付金
995,111.67 2,697,810.26
存出保 证金
92,195.11 185,872.24
交易性 金融 资产 7.4.7.2 95,606,256.21 158,301,114.47
其中： 股票 投资
91,283,256.21 155,464,888.47
第 13 页共 39 页 上投摩 根新 兴服 务股 票型 证券投 资基 金 2016 年 年度报 告 摘要
基金投 资
- -
债券投 资
4,323,000.00 2,836,226.00
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产 7.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 7.4.7.4 - -
应收证 券清 算款
93,074.08 3,828,190.26
应收利 息 7.4.7.5 85,883.47 53,852.02
应收股 利
- -
应收申 购款
1,294.04 566,361.33
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 7.4.7.6 - -
资产总计
107,591,289.36 188,978,011.53
负债和所有者权益 附注号
本期末
2016 年 12 月 31 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
负债：
- -
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 7.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
329,481.95 -
应付赎 回款
5,455.52 2,532,407.37
应付管 理人 报酬
138,752.48 244,875.42
应付托 管费
23,125.42 40,812.58
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 7.4.7.7 455,541.27 1,064,858.54
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
第 14 页共 39 页 上投摩 根新 兴服 务股 票型 证券投 资基 金 2016 年 年度报 告 摘要
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 7.4.7.8 150,014.37 214,340.05
负债合计
1,102,371.01 4,097,293.96
所有者权益：
- -
实收基 金 7.4.7.9 118,314,085.90 152,088,927.14
未分配 利润 7.4.7.10 -11,825,167.55 32,791,790.43
所有者权益合计
106,488,918.35 184,880,717.57
负债和所有者权益总 计
107,591,289.36 188,978,011.53
注 ： 报告 截止日 2016 年 12 月 31 日， 基金 份额 净值 0.900 元， 基金 份额 总额 118,314,085.90 份。
7.2 利润表
会计主 体： 上投 摩根 新兴 服务股 票型 证券 投资 基金
本报告 期：2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目 附注号
本期
2016 年 1 月 1 日至
2016 年 12 月 31 日
上年度可比期间
2015 年 8 月 6 日 （基
金合同 生效 日） 至 2015
年 12 月 31 日
一、收入
-39,829,927.67 44,125,004.36
1.利息 收入
168,686.39 677,823.69
其中： 存款 利息 收入 7.4.7.11 131,974.72 305,343.25
债券利 息收 入
36,711.67 28,873.76
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
- 343,606.68
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以“-”填列 ）
-22,606,009.89 22,616,515.09
其中： 股票 投资 收益 7.4.7.12 -23,019,734.09 22,616,439.57
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 7.4.7.13 12,041.12 -
资产支 持证 券投 资收 益
- -
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贵金属 投资 收益
- -
衍生工 具收 益 7.4.7.14 - -
股利收 益 7.4.7.15 401,683.08 75.52
3. 公允价 值变动 收益（损失 以“-” 号
填列）
7.4.7.16 -17,546,474.46 20,075,054.41
4.汇兑 收益 （损 失以“ －” 号 填列）
- -
5.其他 收入 （损 失以“-” 号 填列） 7.4.7.17 153,870.29 755,611.17
减：二、费用
6,090,964.71 3,552,126.18
1．管 理人 报酬
1,919,812.06 1,376,084.95
2．托 管费
319,968.62 229,347.52
3．销 售服 务费
- -
4． 交易 费用 7.4.7.18 3,694,951.08 1,732,396.60
5． 利息 支出
172.79 -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
172.79 -
6． 其他 费用 7.4.7.19 156,060.16 214,297.11
三、 利润总额 （亏损总额 以“-” 号填
列）
-45,920,892.38 40,572,878.18
减：所 得税 费用
- -
四、净利润（净亏损 以“-” 号填列）
-45,920,892.38 40,572,878.18
7.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 上投 摩根 新兴 服务股 票型 证券 投资 基金
本报告 期：2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
152,088,927.14 32,791,790.43 184,880,717.57
二、本期经营活动产生 - -45,920,892.38 -45,920,892.38
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的基金净值变动数（本
期利润 ）
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-” 号填
列）
-33,774,841.24 1,303,934.40 -32,470,906.84
其中：1.基金 申购 款 30,996,513.13 -1,736,403.24 29,260,109.89
2.基 金赎 回款 -64,771,354.37 3,040,337.64 -61,731,016.73
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-” 号填列 ）
- - -
五 、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
118,314,085.90 -11,825,167.55 106,488,918.35
项目
上年度可比期间
2015 年 8 月 6 日 （基 金合同 生 效日 ）至 2015 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
284,098,349.39 - 284,098,349.39
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润 ）
- 40,572,878.18 40,572,878.18
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-” 号填
列）
-132,009,422.25 -7,781,087.75 -139,790,510.00
其中：1.基金 申购 款 52,879,930.64 8,953,275.32 61,833,205.96
2.基 金赎 回款 -184,889,352.89 -16,734,363.07 -201,623,715.96
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
- - -
第 17 页共 39 页 上投摩 根新 兴服 务股 票型 证券投 资基 金 2016 年 年度报 告 摘要
金净值变动（净值减少
以“-” 号填列 ）
五 、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
152,088,927.14 32,791,790.43 184,880,717.57
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 页码 （序 号） 从 7.1 至 7.4 ，财 务报 表由 下列负 责 人签 署：
基金管 理人 负责 人： 章硕 麟，主 管会 计工 作负 责人 ：胡志 强， 会计 机构 负责 人：张 璐
7.4 报表附注
7.4.1 基金基本情况
上投摩 根新兴服务股票 型证券投 资基金( 以下简称“ 本基金”) 经中国 证券监督管理委 员会( 以下简
称“中国 证监 会”) 证监 许可[2015] 第 1070 号 《关 于准 予 上投摩 根新 兴服 务股 票型 证券投 资基 金注 册的
批复》核准，由上投摩根 基金管理有限公司依照《 中华人民共和国证券投资 基金法》和《上投摩根
新兴服务股票型证券投资 基金基金合同》负责公开 募集。本基金为契约型开 放式，存续期限不定，
首次设 立募 集不 包括 认购 资金利 息共 募集 284,044,192.93 元 ，业 经普华 永道 中 天会计 师事 务所( 特殊
普通合 伙)普华 永道 中天 验字(2015) 第 1002 号验 资报 告予以 验证 。经 向中 国证 监会备 案， 《上 投摩 根
新兴服 务股 票型 证券 投资 基金基 金合 同》 于 2015 年 8 月 6 日 正式 生效 ， 基金 合同 生 效日 的基 金份额
总 额为 284,098,349.39 份 基金份 额， 其中 认购 资金 利息折 合 54,156.46 份基 金 份额。 本基 金的 基金 管
理人为 上投 摩根 基金 管理 有限公 司， 基金 托管 人为 中国建 设银 行股 份有 限公 司。
根据 《 中华 人民 共和 国证 券投资 基金 法》 和 《上 投摩 根新兴 服务 股票 型证 券投 资基金 基金 合同 》
的有关规定，本基金的投 资范围为具有良好流动性 的金融工具，包括国内依 法发行上市的股票、债
券、货币市场工具、权证 、资产支持证券、股指期 货、股票期权以及法律法 规或中国证监会允许基
金投资 的其 他金 融工 具( 须 符合中 国证 监会 相关 规定) 。 如法 律法 规或 监管 机构 以 后允许 基金 投资 其他
品种，基金管理人在履行 适当程序后，可以将其纳 入投资范围。本基金的投 资组合比例为：股票资
产 占 基金 资产的 80%-95% ， 投资 于新 兴服 务相 关行业 股 票的 比例 不低 于非 现金 基 金资 产的 80%；其
余资产 投资 于债 券、 货币 市 场工具 、 权 证、 资产 支持 证 券等金 融工 具； 权证 占基 金 资产净 值 的 0-3% ；
每个交易日日终在扣除股 票期权及股指期货保证金 后，现金或到期日在一年 期以内的政府债券不低
于基金 资产 净值 的 5% 。本 基 金的 业绩 比较 基准 为： 中证 800 指数 收益 率×85%+ 中债 总指 数收 益率
×15% 。
第 18 页共 39 页 上投摩 根新 兴服 务股 票型 证券投 资基 金 2016 年 年度报 告 摘要
本财务 报表 由本 基金 的基 金管理 人上 投摩 根基 金管 理有限 公司 于 2017 年 3 月 29 日批 准报 出。
7.4.2 会计报表的编制基础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年 2 月 15 日 及以后 期间 颁布 的《 企业 会计准 则－ 基本 准
则》 、 各项具体 会计准则及 相关规定( 以下合称“ 企 业 会计准则”) 、中国 证监会 颁布的《证券 投资基金
信息披 露 XBRL 模板第 3 号< 年度 报告 和半 年度 报告>》 、 中国 证券 投资 基金 业协会( 以下 简称“ 中 国基
金 业协会”) 颁布的 《证券投 资基金 会计核 算业务 指引 》 、 《上 投摩根 新兴服 务股 票型证 券投资 基金 基
金 合 同》 和在 财 务报 表附注 7.4.4 所列 示的 中国 证监会 、 中国 基金 业 协会 发布的 有 关规 定及 允许 的基
金行业 实务 操作 编制 。
7.4.3 遵循企业会计准则及 其他有关规定的声明
本 基金 2016 年度 财务 报表符 合 企业会 计准 则的 要求 ， 真实、 完整 地反 映了 本基 金 2016 年 12 月
31 日的 财务 状况 以及 2016 年度 的经 营成 果和 基金 净值变 动情 况等 有关 信息 。
7.4.4 本报告期所采用的会 计政策、会计估计与 最近 一期年度报告相一致 的说 明
本基金 本报 告期 所采 用的 会计政 策、 会计 估计 与最 近一期 年度 报告 相一 致。
7.4.5 会计政策和会计估计 变更以及差错更正的 说明
7.4.5.1 会计政策变更的 说 明
本基金 本报 告期 未发 生会 计政策 变更 。
7.4.5.2 会计估计变更的 说 明
本基金 本报 告期 未发 生会 计估计 变更 。
7.4.5.3 差错更正的说明
本基金 在本 报告期 间无 须说 明 的会 计差 错更 正。
7.4.6 税项
根据财 政部 、国家 税务 总 局财税[2004]78 号 《财政 部、国 家税 务总局 关于 证 券投资 基金 税收 政
策的通 知》 、 财 税[2008]1 号 《关 于企 业所 得税 若干优 惠 政策 的通 知》 、 财 税[2012]85 号 《关 于实 施上
市公司 股息 红利 差别化 个 人所得 税政 策有 关问题 的 通知》 、财税[2015]101 号 《关于 上市 公司 股息红
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利差别 化个 人所 得税 政策 有关问 题的 通知 》 、 财税[2016]36 号 《关 于全 面推 开营 业 税改 征增 值税 试点
的通知 》 、财税[2016]46 号《关于进一步 明确全面 推开营改增试点 金融业有 关政策的通知 》 、 财税
[2016]70 号《 关于 金融机 构同业 往来 等增 值税政 策 的补充 通知 》及 其他相 关 财税法 规和 实务 操作，
主要税 项列 示如 下：
(1)
于 2016 年 5 月 1 日前， 以发 行基 金方 式募 集资金 不属 于营 业税 征收 范围， 不征 收营 业
税。 对证 券投 资基 金管 理人 运用基 金买 卖股 票 、 债 券的 差价收 入免 征营 业税 。 自 2016 年 5 月 1 日起 ，
金融业由缴纳营业税改为 缴纳增值税。对证券投资 基金管理人运用基金买卖 股票、债券的转让收入
免征增 值税 ，对 国债 、地 方政府 债以 及金 融同 业往 来利息 收入 亦免 征增 值税 。
(2)
对 基金 从证券 市场 中取得 的收 入， 包括买 卖 股票、 债券 的差 价收入 ， 股票的 股息 、红 利
收入， 债券 的利 息收 入及 其他收 入， 暂不 征收 企业 所得税 。
(3)
对 基金 取得 的企 业 债券利 息收 入， 应由 发行 债券的 企业 在向 基金 支付 利息时 代扣 代 缴 20%
的个人 所得 税。 对基 金从 上市公 司取 得的 股息 红利 所得， 持股 期限 在 1 个月 以内( 含 1 个月)的， 其股
息红利 所得 全额 计入 应纳 税所得 额； 持股 期限 在 1 个月以 上至 1 年( 含 1 年) 的，暂 减按 50% 计入 应
纳税所 得额 ；持 股期 限超 过 1 年的 ，暂 免征 收个 人 所得税 。对 基金 持有 的上 市公司 限售 股， 解禁 后
取得的股息、红利收入， 按照上述规定计算纳税， 持股时间自解禁日起计算 ；解禁前取得的股息、
红 利 收入 继续 暂减按 50% 计入应 纳税 所得 额。 上述 所得统 一适 用 20% 的税 率计 征 个人 所得 税。
(4)
基金 卖出 股票按 0.1% 的税 率缴 纳股 票交 易印 花税， 买入 股票 不征 收股 票交易 印花 税。
7.4.7 关联方关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
上投摩 根基 金管 理有 限公 司
基金管 理人 、 注册 登记 机 构、 基金 销售
机构
中国建 设银 行股 份有 限公 司(“ 中国 建设 银行”) 基金托 管人 、基 金销 售机 构
上海国 际信 托有 限公 司(“ 上海信 托”) 基金管 理人 的股 东
摩根资 产管 理(英国)有限 公司 基金管 理人 的股 东
上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司(“ 浦发 银行”)
基金管 理人 的股 东上 海国 际信托 有限
公司的 控股 股东 、基 金销 售机构
尚腾资 本管 理有 限公 司 基金管 理人 的子 公司
上投摩 根资 产管 理(香港) 有 限公司 基金管 理人 的子 公司
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上信资 产管 理有 限公 司
基金管 理人 的股 东上 海国 际信托 有限
公司控 制的 公司
上海国 利货 币经 纪有 限公 司
基金管 理人 的股 东上 海国 际信托 有限
公司控 制的 公司
J.P. Morgan Investment Management Limited
基金管 理人 的股 东摩 根资 产管理( 英国)
有限公 司控 制的 公司
J.P. Morgan 8CS Investments (GP) Limited
基金管 理人 的股 东摩 根资 产管理( 英国)
有限公 司控 制的 公司
注：1. 下述 关联 交易 均在 正常业 务范 围内 按一 般商 业条款 订立 。
2.根 据浦 发银 行于 2016 年 3 月 16 日 发布 的《 上海 浦 东发展 银行 股份 有限 公司 关于发 行股 份购
买资产 暨关 联交 易之 标的 资产过 户完 成的 公告 》， 浦发银 行发 行股 份购 买资 产暨关 联交 易事 项已 经
中国证 监会 证监 许可[2015]2677 号《 关于 核准 上海 浦 东发展 银行 股份 有限 公司 向上海 国际 集团 有限
公司等 发行 股份 购买 资产 的批复 》核 准。 于 2016 年 3 月 15 日 ，上 海信 托已完 成 了相 关工 商变 更登
记手续 ，成 为浦 发银 行的 控股子 公司 。
7.4.8 本报告期及上年度可 比期间的关联方交易
7.4.8.1 通过关联方交易 单 元进行的交易
无。
7.4.8.2 关联方报酬
7.4.8.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年12
月31 日
上年度 可比 期间
2015 年8 月6 日 （基 金合 同生
效日） 至2015 年12 月31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 1,919,812.06 1,376,084.95
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 717,992.07 646,298.79
注： 支付 基金 管理 人上 投 摩根基 金管 理有 限公 司的 管理人 报酬 按前 一日 基金 资产净 值 1.5%的年
费率计 提， 逐日 累计 至每 月月底 ，按 月支 付。 其计 算公式 为：
日管理 人报 酬＝ 前一 日基 金资产 净值 X 1.5% / 当年 天数。
7.4.8.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
第 21 页共 39 页 上投摩 根新 兴服 务股 票型 证券投 资基 金 2016 年 年度报 告 摘要
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年12
月31 日
上年度 可比 期间
2015 年8 月6 日 （基 金合 同生
效日） 至2015 年12 月31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 319,968.62 229,347.52
注：支 付基 金托 管人 中国 建设银 行的 托管 费按 前一 日基金 资产 净 值 0.25%的年 费 率计 提， 逐日
累计至 每月 月底 ，按 月支 付。其 计算 公式 为：
日托管 费＝ 前一 日基 金资 产净值 X 0.25% / 当年 天数 。
7.4.8.3 与关联方进行银 行 间同业市场的债券( 含回购) 交易
无。
7.4.8.4 各关联方投资本 基 金的情况
7.4.8.4.1 报告期内基金管 理人运用固有资金投 资本 基金的情况
份额单 位： 份
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年12 月31
日
上年度 可比 期间
2015 年8 月6 日（ 基金 合同 生效
日）至2015 年12 月31 日
基金合 同生 效日 （2015 年 8 月 6
日）持 有的 基金 份额
- 6,999,700.00
期初持 有的 基金 份额 6,999,700.00 -
期间申 购/ 买入 总份 额 - -
期间因 拆分 变动 份额 - -
减：期 间赎 回/卖出 总份 额 - -
期末持 有的 基金 份额 6,999,700.00 6,999,700.00
期末持有的基金份额占基金总
份额比 例
5.92% 4.60%
注：基 金管 理人 上投 摩根 基金管 理有 限公 司认 购本 基金的 交易 委托 上投 摩根 基金管 理有 限公 司
直销办 理， 适用 费率 为 1.00%
7.4.8.4.2 报告期末除基金 管理人之外的其他关 联方 投资本基金的情况
份额单 位： 份
第 22 页共 39 页 上投摩 根新 兴服 务股 票型 证券投 资基 金 2016 年 年度报 告 摘要
关联方 名称
本 期末 2016 年 12 月 31 日 上年度 末 2015 年 12 月 31 日
持有的 基金 份额
持有的 基金
份额占 基金
总份额 的比
例
持有的 基金 份额
持有的 基金 份
额占基 金总 份
额的比 例
上海信 托 - - 9,999,800.00 6.57%
7.4.8.5 由关联方保管的 银 行存款余额及当期产 生的 利息收入
单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2016 年1 月1 日至2016 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2015 年8 月6 日（ 基金 合同 生效日 ）
至2015 年12 月31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国建 设银 行 10,717,474.78 112,344.97 23,344,810.95 291,822.69
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 建设 银行 保管， 按银 行同 业利 率计 息。
7.4.8.6 本基金在承销期 内 参与关联方承销证券 的情 况
无。
7.4.8.7 其他关联交易事 项 的说明
无。
7.4.9 期末（2016 年 12 月 31 日）本基金持有的流通 受限证券
7.4.9.1 因认购新发/ 增发证券而于期末持有的流 通受 限证券
金额单 位： 人民 币元
第 23 页共 39 页 上投摩 根新 兴服 务股 票型 证券投 资基 金 2016 年 年度报 告 摘要
7.4.9.1.1 受限证券类别：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受限
类型
认购
价格
期末估值
单价
数量
( 单位：股)
期末
成本总额
期末
估值总额
备
注
300583 赛托生物 2016/12/29 2017/01/06 新股未上 市 40.29 40.29 1,582 63,738.78 63,738.78 -
601375 中原证券 2016/12/20 2017/01/03 新股未上 市 4.00 4.00 13,620 54,480.00 54,480.00 -
300587 天铁股份 2016/12/28 2017/01/05 新股未上 市 14.11 14.11 906 12,783.66 12,783.66 -
002840 华统股份 2016/12/29 2017/01/10 新股未上 市 6.55 6.55 1,814 11,881.70 11,881.70 -
002838 道恩股份 2016/12/28 2017/01/06 新股未上 市 15.28 15.28 681 10,405.68 10,405.68 -
300586 美联新材 2016/12/26 2017/01/04 新股未上 市 9.30 9.30 1,006 9,355.80 9,355.80 -
300591 万里马 2016/12/30 2017/01/10 新股未上 市 3.07 3.07 2,397 7,358.79 7,358.79 -
300588 熙菱信息 2016/12/27 2017/01/05 新股未上 市 4.94 4.94 1,380 6,817.20 6,817.20 -
注：基 金可 使用 以基 金名 义开设 的股 票账 户， 选择 网上或 者网 下一 种方 式进 行新股 申购 。其 中
基金作 为一 般法 人或 战略 投资者 认购 的新 股， 根据 基金与 上市 公司 所签 订申 购协议 的规 定， 在新 股
上市后 的约 定期 限内 不能 自由转 让； 基金 作为 个人 投资者 参与 网上 认购 获配 的新股 ，从 新股 获配 日
至新股 上市 日之 间不 能自 由转让 。
7.4.9.2 期末持有的暂时 停 牌等流通受限股票
金额单 位：人 民币 元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌原因
期末估
值单价
复牌
日期
复牌开
盘单价
数量( 股)
期末
成本总额
期末
估值总额
备
注
300065 海兰信 2016/12/08 重大资产 重组 35.89 未知 未知 165,823 5,491,097.08 5,951,387.47 -
300100 双林股份 2016/11/07 重大资产 重组 34.00 2017/01/25 30.60 70,500 2,558,157.00 2,397,000.00 -
000887 中鼎股份 2016/11/18 重大资产 重组 25.94 2017/02/15 23.99 2 51.60 51.88 -
注： 本基 金截 至 2016 年 12 月 31 日止 持有 以上 因公 布 的重大 事项 可能 产生 重大 影响而 被暂 时停
牌的股 票， 该类 股票 将在 所公布 事项 的重 大影 响消 除后， 经交 易所 批准 复牌 。
7.4.9.3 期末债券正回购 交 易中作为抵押的债券
7.4.9.3.1 银行间市场债券 正回购
无。
7.4.9.3.2 交易所市场债券 正回购
无。
7.4.10 有助于理解和分析 会计报表需要说明的 其他 事项
(1) 公允价 值
第 24 页共 39 页 上投摩 根新 兴服 务股 票型 证券投 资基 金 2016 年 年度报 告 摘要
(a) 金融工 具公 允价 值计 量的 方法
公允价值计量结果所属的 层次，由对公允价值计量 整体而言具有重要意义的 输入值所属的最低
层次决 定：
第一层 次： 相同 资产 或负 债在活 跃市 场上 未经 调整 的报价 。
第二层 次： 除第 一层 次输 入值外 相关 资产 或负 债直 接或间 接可 观察 的输 入值 。
第三层 次： 相关 资产 或负 债的不 可观 察输 入值 。
(b) 持续的 以公 允价 值计 量的 金融工 具
(i) 各层次 金融 工具 公允 价值
于 2016 年 12 月 31 日， 本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中属 于
第一层 次的 余额 为 82,757,995.25 元， 属于 第二 层次的 余 额为 12,848,260.96 元 ，无属 于第 三层 次的
余额(2015 年 12 月 31 日： 第一层 次 141,367,879.41 元，第 二层 次 16,933,235.06 元 ，无 第三 层次) 。
(ii) 公允价 值所 属层 次间 的重 大变动
对 于 证券 交易 所上 市的 股票 和 债券， 若出 现重 大事项 停 牌、 交 易不 活跃(包括涨 跌 停时 的交 易不
活跃) 、 或属 于非 公开 发行 等情况 ， 本基 金不 会于 停 牌日至 交易 恢复 活跃 日期 间、 交易 不活 跃期 间及
限售期间将相关股票和债 券的公允价值列入第一层 次；并根据估值调整中采 用的不可观察输入值对
于公允 价值 的影 响程 度， 确定相 关股 票和 债券 公允 价值应 属第 二层 次还 是第 三层次 。
(iii) 第三层 次公 允价 值余 额和 本期变 动金 额
无。
(c) 非持续 的以 公允 价值 计量 的金融 工具
于 2016 年 12 月 31 日， 本基 金 未持 有非 持续 的以 公允 价 值计 量的 金融 资产(2015 年 12 月 31 日：
同) 。
(d) 不以公 允价 值计 量的 金融 工具
不以公允价值计量的金融 资产和负债主要包括应收 款项和其他金融负债，其 账面价值与公允价
第 25 页共 39 页 上投摩 根新 兴服 务股 票型 证券投 资基 金 2016 年 年度报 告 摘要
值相差 很小 。
(2) 除公允 价值 外， 截至 资产 负债表 日本 基金 无需 要说 明的其 他重 要事 项。
§8
投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产
的比例 （% ）
1 权益投 资 91,283,256.21 84.84
其中： 股票 91,283,256.21 84.84
2 固定收 益投 资 4,323,000.00 4.02
其中： 债券 4,323,000.00 4.02
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资
- -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其 中： 买断 式回 购的 买入返 售 金融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 11,712,586.45 10.89
7 其他各 项资 产 272,446.70 0.25
8 合计 107,591,289.36 100.00
8.2 期末按行业分类的股 票投资组合
8.2.1 报告 期末 按行 业分 类 的境内 股票 投资 组合
金额单 位： 人民 币元
代码 行业类 别 公允价 值
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
第 26 页共 39 页 上投摩 根新 兴服 务股 票型 证券投 资基 金 2016 年 年度报 告 摘要
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业
1,118,388.64 1.05
C 制造业 70,390,970.07 66.10
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
- -
E 建筑业 861,029.00 0.81
F 批发和 零售 业
3,511,819.00 3.30
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
- -
H 住宿和 餐饮 业
- -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
5,455,309.91 5.12
J 金融业
6,581,727.55 6.18
K 房地产 业
- -
L 租赁和 商务 服务 业
1,061,060.00 1.00
M 科学研 究和 技术 服务 业
- -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
795,992.04 0.75
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
1,506,960.00 1.42
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合
- -
合计 91,283,256.21 85.72
8.3 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的 前十名股票投资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 002411 必康股 份 291,620.00 7,888,321.00 7.41
2 300401 花园生 物 168,651.00 6,403,678.47 6.01
3 300065 海兰信 165,823.00 5,951,387.47 5.59
4 300136 信维通 信 184,135.00 5,247,847.50 4.93
5 002456 欧菲光 133,345.00 4,571,066.60 4.29
6 300115 长盈精 密 147,934.00 3,855,160.04 3.62
第 27 页共 39 页 上投摩 根新 兴服 务股 票型 证券投 资基 金 2016 年 年度报 告 摘要
7 000568 泸州老 窖 91,400.00 3,016,200.00 2.83
8 300025 华星创 业 257,600.00 2,833,600.00 2.66
9 002332 仙琚制 药 204,100.00 2,626,767.00 2.47
10 601997 贵阳银 行 154,192.00 2,433,149.76 2.28
注：投 资者 欲了 解本 报告 期末基 金投 资的 所有 股票 明细， 应阅 读登 载于 本基 金管理 人网 站
（www.cifm.com） 的年度 报 告正 文。
8.4 报告期内股票投资组合 的重大变动
8.4.1 累计买入金额超出期初 基金资产净值 2 ％或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基 金资
产净值 比例
（％）
1 300401 花园生 物 17,344,214.51 9.38
2 300065 海兰信 13,620,927.00 7.37
3 603799 华友钴 业 12,477,111.00 6.75
4 300115 长盈精 密 12,229,211.35 6.61
5 300136 信维通 信 11,635,331.26 6.29
6 002450 康得新 10,375,611.67 5.61
7 300073 当升科 技 10,170,304.08 5.50
8 300113 顺网科 技 10,050,113.78 5.44
9 600519 贵州茅 台 9,337,286.88 5.05
10 002236 大华股 份 9,238,030.22 5.00
11 002108 沧州明 珠 9,198,982.74 4.98
12 300310 宜通世 纪 9,053,767.48 4.90
13 300429 强力新 材 8,996,983.40 4.87
14 300144 宋城演 艺 8,994,646.42 4.87
15 000858 五粮液 8,923,032.68 4.83
16 002502 骅威文 化 8,766,474.41 4.74
17 000418 小 天鹅 A 8,157,755.46 4.41
18 002368 太极股 份 8,009,513.41 4.33
19 002411 必康股 份 7,978,284.31 4.32
20 002468 申通快 递 7,958,302.34 4.30
21 000567 海德股 份 7,760,824.01 4.20
22 300367 东方网 力 7,737,311.12 4.19
23 300351 永贵电 器 7,622,328.82 4.12
24 300109 新开源 7,458,895.00 4.03
25 600276 恒瑞医 药 7,416,256.55 4.01
26 300302 同有科 技 7,382,278.00 3.99
27 002332 仙琚制 药 7,274,628.56 3.93
第 28 页共 39 页 上投摩 根新 兴服 务股 票型 证券投 资基 金 2016 年 年度报 告 摘要
28 002245 澳洋顺 昌 7,115,989.28 3.85
29 300050 世纪鼎 利 7,042,898.91 3.81
30 300285 国瓷材 料 7,021,535.45 3.80
31 300133 华策影 视 6,795,294.60 3.68
32 600036 招商银 行 6,760,945.00 3.66
33 000060 中金岭 南 6,625,386.00 3.58
34 002640 跨境通 6,575,713.87 3.56
35 600667 太极实 业 6,442,686.50 3.48
36 002462 嘉事堂 6,348,344.08 3.43
37 603377 东方时 尚 6,264,663.75 3.39
38 002191 劲嘉股 份 6,228,182.11 3.37
39 300098 高新兴 6,104,065.20 3.30
40 002456 欧菲光 6,053,147.26 3.27
41 300049 福瑞股 份 6,033,857.01 3.26
42 002517 恺英网 络 5,961,538.56 3.22
43 601009 南京银 行 5,883,187.46 3.18
44 600138 中青旅 5,861,891.92 3.17
45 601166 兴业银 行 5,796,007.00 3.13
46 000983 西山煤 电 5,751,962.66 3.11
47 002241 歌尔股 份 5,638,394.95 3.05
48 600919 江苏银 行 5,581,727.26 3.02
49 600693 东百集 团 5,560,870.00 3.01
50 300015 爱尔眼 科 5,461,106.58 2.95
51 002007 华兰生 物 5,442,561.12 2.94
52 300299 富春通 信 5,393,473.02 2.92
53 600015 华夏银 行 5,391,365.00 2.92
54 002594 比亚迪 5,320,076.79 2.88
55 000971 高升控 股 5,276,725.80 2.85
56 002707 众信旅 游 5,270,683.13 2.85
57 601555 东吴证 券 5,267,903.75 2.85
58 300207 欣旺达 5,256,004.48 2.84
59 300340 科恒股 份 5,210,761.00 2.82
60 002508 老板电 器 5,108,845.38 2.76
61 600734 实达集 团 5,105,228.38 2.76
62 603588 高能环 境 5,040,307.98 2.73
63 002355 兴民智 通 5,009,644.44 2.71
64 000018 神州长 城 5,008,238.60 2.71
65 600030 中信证 券 4,898,332.20 2.65
66 601336 新华保 险 4,683,841.00 2.53
67 603686 龙马环 卫 4,648,943.43 2.51
68 002299 圣农发 展 4,637,889.57 2.51
69 002341 新纶科 技 4,636,359.90 2.51
70 300360 炬华科 技 4,600,119.49 2.49
71 300418 昆仑万 维 4,578,567.21 2.48
第 29 页共 39 页 上投摩 根新 兴服 务股 票型 证券投 资基 金 2016 年 年度报 告 摘要
72 000661 长春高 新 4,566,088.50 2.47
73 600547 山东黄 金 4,555,941.80 2.46
74 601377 兴业证 券 4,524,885.00 2.45
75 002643 万润股 份 4,409,254.68 2.38
76 002400 省广股 份 4,377,484.92 2.37
77 300011 鼎汉技 术 4,366,328.99 2.36
78 002273 水晶光 电 4,363,818.58 2.36
79 600529 山东药 玻 4,361,377.74 2.36
80 300251 光线传 媒 4,284,662.00 2.32
81 002547 春兴精 工 4,275,980.58 2.31
82 603108 润达医 疗 4,267,197.25 2.31
83 600497 驰宏锌 锗 4,254,792.00 2.30
84 000952 广济药 业 4,235,897.83 2.29
85 002146 荣盛发 展 4,235,792.04 2.29
86 603808 歌力思 4,206,493.62 2.28
87 300166 东方国 信 4,174,955.95 2.26
88 600988 赤峰黄 金 4,129,156.00 2.23
89 002001 新和成 4,124,345.99 2.23
90 600352 浙江龙 盛 4,022,673.00 2.18
91 002097 山河智 能 4,001,972.08 2.16
92 002546 新联电 子 3,982,201.23 2.15
93 600216 浙江医 药 3,979,760.93 2.15
94 002137 麦达数 字 3,976,299.74 2.15
95 600595 中孚实 业 3,834,843.34 2.07
96 600348 阳泉煤 业 3,785,497.00 2.05
97 002582 好想你 3,784,216.94 2.05
98 002648 卫星石 化 3,777,076.86 2.04
99 300347 泰格医 药 3,774,920.75 2.04
100 300031 宝通科 技 3,755,490.84 2.03
101 000750 国海证 券 3,731,329.60 2.02
102 002503 搜于特 3,717,990.12 2.01
103 002458 益生股 份 3,716,094.46 2.01
注： “ 买入 金额” （或“ 买入 股票成 本”）、“ 卖出 金额” （或“ 卖出 股票 收入” ） 均按买 卖 成交 金额 （成
交单价 乘以 成交 数量 ）填 列，不 考虑 相关 交易 费用 。
8.4.2 累计卖出金额超出期初 基金资产净值 2 ％或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基 金资
产净值 比例
（％）
第 30 页共 39 页 上投摩 根新 兴服 务股 票型 证券投 资基 金 2016 年 年度报 告 摘要
1 300113 顺网科 技 14,378,043.30 7.78
2 603799 华友钴 业 12,904,806.43 6.98
3 002466 天齐锂 业 12,819,644.93 6.93
4 300310 宜通世 纪 12,708,356.38 6.87
5 300401 花园生 物 11,959,181.79 6.47
6 300367 东方网 力 10,849,896.49 5.87
7 002450 康得新 10,827,058.54 5.86
8 300073 当升科 技 10,613,910.63 5.74
9 600519 贵州茅 台 9,889,008.11 5.35
10 002108 沧州明 珠 9,818,318.36 5.31
11 002502 骅威文 化 9,739,164.61 5.27
12 002236 大华股 份 9,401,151.29 5.08
13 300115 长盈精 密 9,347,570.61 5.06
14 000418 小 天鹅 A 9,205,232.92 4.98
15 300429 强力新 材 8,979,961.77 4.86
16 300144 宋城演 艺 8,737,091.60 4.73
17 002468 申通快 递 8,618,878.07 4.66
18 300065 海兰信 8,528,716.83 4.61
19 300136 信维通 信 8,298,566.50 4.49
20 000567 海德股 份 7,959,525.53 4.31
21 300351 永贵电 器 7,690,588.34 4.16
22 300031 宝通科 技 7,682,758.81 4.16
23 000858 五粮液 7,528,932.43 4.07
24 300109 新开源 7,480,393.75 4.05
25 300133 华策影 视 7,474,334.82 4.04
26 002368 太极股 份 6,978,248.36 3.77
27 300285 国瓷材 料 6,968,861.75 3.77
28 300078 思创医 惠 6,593,073.21 3.57
29 002668 奥马电 器 6,583,746.76 3.56
30 300050 世纪鼎 利 6,511,724.76 3.52
31 002137 麦达数 字 6,500,623.49 3.52
32 002245 澳洋顺 昌 6,454,666.67 3.49
33 600276 恒瑞医 药 6,417,331.60 3.47
34 300302 同有科 技 6,262,982.83 3.39
35 600036 招商银 行 6,243,375.03 3.38
36 300299 富春通 信 6,235,798.02 3.37
37 603377 东方时 尚 6,188,330.72 3.35
38 600693 东百集 团 6,154,481.82 3.33
39 600667 太极实 业 6,034,836.98 3.26
40 002462 嘉事堂 6,022,466.55 3.26
41 002292 奥飞娱 乐 5,984,810.02 3.24
42 600138 中青旅 5,983,257.36 3.24
43 002517 恺英网 络 5,924,438.63 3.20
44 002007 华兰生 物 5,890,309.60 3.19
第 31 页共 39 页 上投摩 根新 兴服 务股 票型 证券投 资基 金 2016 年 年度报 告 摘要
45 002546 新联电 子 5,769,912.91 3.12
46 300049 福瑞股 份 5,736,716.56 3.10
47 002241 歌尔股 份 5,706,668.37 3.09
48 601166 兴业银 行 5,663,499.61 3.06
49 000687 华讯方 舟 5,632,553.17 3.05
50 002594 比亚迪 5,511,160.36 2.98
51 300207 欣旺达 5,487,261.28 2.97
52 002508 老板电 器 5,382,270.01 2.91
53 600919 江苏银 行 5,365,941.15 2.90
54 601555 东吴证 券 5,272,976.67 2.85
55 002355 兴民智 通 5,145,084.08 2.78
56 000983 西山煤 电 5,104,325.55 2.76
57 002299 圣农发 展 5,059,991.97 2.74
58 600701 *ST 工新 5,030,721.88 2.72
59 300098 高新兴 5,002,485.00 2.71
60 002707 众信旅 游 4,979,139.81 2.69
61 603686 龙马环 卫 4,974,080.26 2.69
62 000060 中金岭 南 4,862,428.06 2.63
63 002191 劲嘉股 份 4,780,650.09 2.59
64 601377 兴业证 券 4,774,093.59 2.58
65 300340 科恒股 份 4,769,599.77 2.58
66 600030 中信证 券 4,768,442.56 2.58
67 002640 跨境通 4,753,455.58 2.57
68 603588 高能环 境 4,672,059.87 2.53
69 601336 新华保 险 4,642,295.34 2.51
70 002273 水晶光 电 4,638,060.44 2.51
71 002400 省广股 份 4,628,435.63 2.50
72 300011 鼎汉技 术 4,614,308.44 2.50
73 002341 新纶科 技 4,604,293.22 2.49
74 601009 南京银 行 4,597,775.62 2.49
75 002146 荣盛发 展 4,577,977.18 2.48
76 002332 仙琚制 药 4,575,219.02 2.47
77 603108 润达医 疗 4,529,451.42 2.45
78 002329 皇氏集 团 4,526,013.92 2.45
79 600529 山东药 玻 4,516,862.99 2.44
80 300166 东方国 信 4,509,719.61 2.44
81 300418 昆仑万 维 4,494,653.66 2.43
82 002547 春兴精 工 4,494,350.98 2.43
83 000971 高升控 股 4,489,660.58 2.43
84 300360 炬华科 技 4,485,211.46 2.43
85 000018 神州长 城 4,469,008.61 2.42
86 000558 莱茵体 育 4,363,239.87 2.36
87 000952 广济药 业 4,317,117.90 2.34
88 600015 华夏银 行 4,278,579.09 2.31
第 32 页共 39 页 上投摩 根新 兴服 务股 票型 证券投 资基 金 2016 年 年度报 告 摘要
89 600745 中茵股 份 4,162,854.78 2.25
90 002196 方正电 机 4,152,672.34 2.25
91 002582 好想你 4,152,232.13 2.25
92 002643 万润股 份 4,120,471.47 2.23
93 300015 爱尔眼 科 4,101,108.91 2.22
94 600641 万业企 业 4,095,588.08 2.22
95 600348 阳泉煤 业 4,092,294.28 2.21
96 600988 赤峰黄 金 4,057,962.12 2.19
97 600352 浙江龙 盛 4,049,629.87 2.19
98 002001 新和成 4,046,893.90 2.19
99 300251 光线传 媒 4,040,730.38 2.19
100 002494 华斯股 份 4,027,953.95 2.18
101 600749 西藏旅 游 3,939,397.99 2.13
102 600595 中孚实 业 3,924,605.18 2.12
103 002709 天赐材 料 3,916,887.73 2.12
104 002094 青岛金 王 3,915,647.13 2.12
105 600547 山东黄 金 3,913,892.90 2.12
106 002587 奥拓电 子 3,871,587.25 2.09
107 300347 泰格医 药 3,832,127.89 2.07
108 600216 浙江医 药 3,827,155.89 2.07
109 002013 中航机 电 3,824,438.25 2.07
110 600734 实达集 团 3,786,007.05 2.05
111 300368 汇金股 份 3,778,964.01 2.04
112 000501 鄂 武商 A 3,764,147.77 2.04
注： “ 买入 金额” （或“ 买入 股票成 本”）、“ 卖出 金额” （或“ 卖出 股票 收入” ） 均按买 卖 成交 金额 （成
交单价 乘以 成交 数量 ）填 列，不 考虑 相关 交易 费用 。
8.4.3 买入股票的成本总额 及卖出股票的收入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票的 成本 （成 交） 总额 1,200,296,403.72
卖出股 票的 收入 （成 交） 总额 1,223,908,830.33
注： “ 买入 金额” （或“ 买入 股票成 本”）、“ 卖出 金额” （或“ 卖出 股票 收入” ） 均按买 卖 成交 金额 （成
交单价 乘以 成交 数量 ）填 列，不 考虑 相关 交易 费用 。
8.5 期末按债券品种分类 的债券投资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值
占基金 资产 净
值比例( ％)
第 33 页共 39 页 上投摩 根新 兴服 务股 票型 证券投 资基 金 2016 年 年度报 告 摘要
1 国家债 券 4,323,000.00 4.06
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 4,323,000.00 4.06
8.6 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 序的 前五名债券投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 019533 16 国债 05 43,230 4,323,000.00 4.06
8.7 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的 前十名资产支持证 券投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8.8 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前五名贵金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8.9 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名权证投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8.10 报告期末本基金投资 的股指期货交易情况 说明
8.10.1 报告期末本基金 投 资的股指期货持仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
8.11 报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
第 34 页共 39 页 上投摩 根新 兴服 务股 票型 证券投 资基 金 2016 年 年度报 告 摘要
8.11.1 报告期末本基金投 资的国债期货持仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
8.12 投资组合报告附注
8.12.1 报告期内本 基金投 资的前十名证券的发行主 体本期没有出现被监管部 门立案调查，或在报告
编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 的情 形。
8.12.2 报告 期内 本基 金投 资的前 十名 股票 中没 有在 基金合 同规 定备 选股 票库 之外的 股票 。
8.12.3 期末其他各项资 产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金
92,195.11
2 应收证 券清 算款
93,074.08
3 应收股 利
-
4 应收利 息
85,883.47
5 应收申 购款
1,294.04
6 其他应 收款
-
7 待摊费 用
-
8
其他
-
9
合计
272,446.70
8.12.4 期末持有的处于 转 股期的可转换债券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
8.12.5 期末前十名股票 中 存在流通受限情况的 说明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公
允价值
占基金 资产
净值比 例(%)
流通受 限情 况说 明
1 300065 海兰信 5,951,387.47 5.59 筹划重 大事 项
8.12.6 投资组合报告附 注 的其他文字描述部分
因四舍 五入 原因,投资 组合报 告 中分 项之 和与 合计 可能 存 在尾 差。
第 35 页共 39 页 上投摩 根新 兴服 务股 票型 证券投 资基 金 2016 年 年度报 告 摘要
§9
基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额
比例
持有份 额
占总份 额
比例
4,076
29,027.01 6,999,700.00 5.92% 111,314,385.90 94.08%
9.2 期末基金管理人的从 业人员持有本基金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员 持有
本基金
494,232.53 0.4177%
9.3 期末基金管理人的从业 人员持有本开放式基 金份 额总量区间的情况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、基 金投资 和
研究部 门负 责人 持有 本开 放式基 金
10~50
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金 0
§10
开放式基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日(2015 年 8 月 6 日) 基金 份额 总额 284,098,349.39
本报告 期期 初基 金份 额总 额 152,088,927.14
本报告 期基 金总 申购 份额 30,996,513.13
减：本 报告 期基 金总 赎回 份额 64,771,354.37
本报告 期基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 118,314,085.90
第 36 页共 39 页 上投摩 根新 兴服 务股 票型 证券投 资基 金 2016 年 年度报 告 摘要
§11
重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会 决议
报告期 内无 基金 份额 持有 人大会 决议 。
11.2 基金管理人、基金托 管人的专门基金托管 部门 的重大人事变动
基金管 理人 ：
本公司 于 2016 年 2 月 3 日发 布 公告 ：因 届龄 退休 ， 陈开元 先 生自 2016 年 2 月 2 日起 不再 担任
本公司 董事 长， 由穆 矢先 生担任 本公 司董 事长 。
本公司 于 2016 年 7 月 6 日发 布 公告 ：因 个人 原因 ， 经晓云 女士 自 2016 年 7 月 4 日起 不再 担任
本公司 副总 经理 。
本公司 于 2016 年 9 月 24 日发布 公告 ：因 个人 原因 ，侯 明甫 先生 自 2016 年 9 月 22 日 起不 再担
任本公 司副 总经 理。 聘任 杜猛先 生、 孙芳 女士 和郭 鹏先生 为本 公司 副总 经理 。
本公司 于 2016 年 11 月 5 日发布 公告 ： 自 2016 年 11 月 4 日起 ，聘 任杨 红女士 为 本公 司副 总经
理。
基金托 管人 ：
无
11.3 涉及基金管理人、基 金财产、基金托管业 务的 诉讼
报告期 内无 涉及 基金 管理 人、基 金财 产、 基金 托管 业务的 诉讼 。
11.4 基金投资策略的改变
报告期 内无 基金 投资 策略 的改变 。
11.5 为基金进行审计的会 计师事务所情况
本报告期内，本基金未发 生改聘为其审计的会计师 事务所情况。报告年度应 支付给聘任普华永
道中天 会计 师事 务所 有限 公司的 报酬 为 60,000 元， 目前该 审计 机构 已提 供审 计服务 的连 续年 限为 2
年。
11.6 管理人、托管人及其 高级管理人员受稽查 或处 罚等情况
报告期内，管理人、托管 人未受稽查或处罚，亦未 发现管理人、托管人的高 级管理人员受稽查
或处罚 。
11.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司 交易单元进行股票投 资及 佣金支付情 况
金额单 位： 人民 币元
第 37 页共 39 页 上投摩 根新 兴服 务股 票型 证券投 资基 金 2016 年 年度报 告 摘要
券商名 称
交易
单元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
佣金
占当期 佣
金总量 的
比例
宏源证 券 1 - - - - -
国金证 券 1 719,814,764.22 29.71% 670,363.69 29.71% -
国泰君 安 2 406,200,944.13 16.77% 378,292.94 16.77% -
中信证 券 1 316,181,637.01 13.05% 294,457.49 13.05% -
兴业证 券 1 229,214,659.59 9.46% 213,467.61 9.46% -
天风证 券 1 223,006,003.50 9.21% 207,685.57 9.21% -
高华证 券 1 146,105,562.41 6.03% 136,067.81 6.03% -
中泰证 券 1 104,965,327.01 4.33% 97,754.08 4.33% -
民生证 券 1 102,603,998.74 4.24% 95,555.11 4.24% -
中金公 司 1 95,807,502.29 3.95% 89,225.62 3.95% -
安信证 券 1 59,328,291.02 2.45% 55,252.07 2.45% -
平安证 券 1 19,322,001.56 0.80% 17,995.76 0.80% -
注：1. 上 述佣 金按 市场 佣 金率计 算， 以扣 除由 中国 证券登 记结 算有 限责 任公 司收取 的证 管费 、
经手费 和适 用期 间内 由券 商承担 的证 券结 算风 险基 金后的 净额 列示 。
2. 交易 单元 的选 择标 准：
1）资 本金 雄厚, 信 誉良 好。
2） 财务 状况 良好,经营 行为 规 范。
3）内 部管 理规 范、 严格, 具备健 全的 内控 制度 。
4）具 备基 金运 作所 需的 高 效、安 全的 通讯 条件,交 易 设施符 合代 理本 基金 进行 证券交 易的 需要,
并能为 本基 金提 供全 面的 信息服 务。
5） 研究 实力 较强,有固 定的 研 究机 构和 专门 研究 人员,能及 时、 定期 、全 面地为 本 基金 提供 宏观
经济、 行业 情况 、市 场走 向、个 股分 析的 研究 报告 及周到 的信 息服 务。
3. 交易 单元 的选 择程 序：
1） 本基 金管 理人 定期 召开 会议， 组织 相关部 门依 据 交易单 元的 选择 标准 对交 易单元 候选 券商 进
行评估 ，确 定选 用交 易单 元的券 商。
2）本 基金 管理 人与 券商 签 订交易 单元 租用 协议 ，并 通知基 金托 管人 。
4. 2016 年度 本基 金新 增中 泰证券 、天 风证 券2 个席 位 ，无注 销席 位。
11.7.2 基金租用证券公司 交易单元进行其他证 券投 资的情况
金额单 位： 人民 币元
第 38 页共 39 页 上投摩 根新 兴服 务股 票型 证券投 资基 金 2016 年 年度报 告 摘要
券商名 称
债券交 易 回购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债
券成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 回
购成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 权
证成交 总
额的比 例
宏源证 券 - - - - - -
国金证 券 - - - - - -
国泰君 安 84,696.28 1.92% - - - -
中信证 券 - - - - - -
兴业证 券 - - - - - -
天风证 券 - - - - - -
高华证 券 - - - - - -
中泰证 券 - - - - - -
民生证 券 - - - - - -
中金公 司 4,323,681.90 98.08%
1,100,000.
00
100.00% - -
安信证 券 - - - - - -
平安证 券 - - - - - -
上投摩根基金管理有 限公 司
二〇一七年三月三十 日
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