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诺 安 新 动 力灵 活 配 置 混合 型 证 券 投资 基 金
2016 年 年度 报 告 
 
2016 年12 月31 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管 理人： 诺安基金管 理有限公司 
基金托 管人： 中国工商银 行股份有限公司 
送出日 期：2017 年3 月30 日 
 
 
 诺安新动力混合 2016 年年度报 告 
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§1 重要提 示及目录 
1.1 重 要提 示 
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本年 度 报告已经三 分之二以
上独立 董事 签字 同意 ，并 由董事 长签 发。 
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2017 年 3 月 29 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。 
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。 
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。 
本报告财务资料已经审计，德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）为本基金出具了 2016
年度无 保留 意见 的审 计报 告，请 投资 者注 意阅 读。 
 
本报告 期 自2016 年1 月1 日起 至12 月 31 日止。 诺安新动力混合 2016 年年度报 告 
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1.2 目录 
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2 
1.1 重 要提 示 ...................................................................................................................................... 2 
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3 
§2 基金简介 ............................................................................................................................................... 5 
2.1 基 金基 本情 况 .............................................................................................................................. 5 
2.2 基 金产 品说 明 .............................................................................................................................. 5 
2.3 基 金管 理人 和基 金托 管人 .......................................................................................................... 6 
2.4 信 息披 露方 式 .............................................................................................................................. 6 
2.5 其 他相 关资 料 .............................................................................................................................. 6 
§3 主要财务指标、基金净 值 表现及利润分配情 况 ............................................................................... 6 
3.1 主 要会 计数 据和 财务 指标 .......................................................................................................... 6 
3.2 基 金净 值表 现 .............................................................................................................................. 7 
3.3 过 去三 年基 金的 利润 分配情 况 .................................................................................................. 9 
§4 管理人报告 ........................................................................................................................................... 9 
4.1 基 金管 理人 及基 金经 理情况 ...................................................................................................... 9 
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 ............................................................ 10 
4.3 管 理人 对报 告期 内公 平交易 情况 的专 项说 明 ........................................................................ 10 
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明 ........................................................ 11 
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望 ........................................................ 12 
4.6 管 理人 内部 有关 本基 金的监 察稽 核工 作情 况 ........................................................................ 12 
4.7 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明 .................................................................... 14 
4.8 管 理人 对报 告期 内基 金利润 分配 情况 的说 明 ........................................................................ 14 
4.9 报 告期 内管 理人 对本 基金持 有人 数或 基金 资产 净值预 警情 形的 说明 ................................ 14 
§5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 14 
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明 ............................................................................ 14 
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ........ 15 
5.3 托 管人 对本 年度 报告 中财务 信息 等内 容的 真实 、准确 和完 整发 表意 见 ............................ 15 
§6 审计报告 ............................................................................................................................................. 15 
6.1 审 计报 告基 本信 息 .................................................................................................................... 15 
6.2 审 计报 告的 基本 内容 ................................................................................................................ 15 
§7 年度财务报表 ..................................................................................................................................... 16 
7.1 资 产负 债表 ................................................................................................................................ 16 
7.2 利 润表 ........................................................................................................................................ 17 
7.3 所 有者 权益 （基 金净 值）变 动表 ............................................................................................ 18 
7.4 报 表附 注 .................................................................................................................................... 19 
§8 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 40 
8.1 期 末基 金资 产组 合情 况 ............................................................................................................ 40 
8.2 期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合 ............................................................................................ 40 
8.3 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 股票 投资 明细 ................................ 41 
8.4 报 告期 内股 票投 资组 合的重 大变 动 ........................................................................................ 44 
8.5 期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 .................................................................................... 63 
8.6 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名债 券投 资明 细 ............................ 63 
8.7 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 ................ 63 诺安新动力混合 2016 年年度报 告 
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8.8 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细 ................ 63 
8.9 期 末按 公允 价 值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名权 证投 资明 细 ............................ 63 
8.10 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 63 
8.11 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 64 
8.12 投资 组合 报告 附注 .................................................................................................................. 64 
§9 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 65 
9.1 期 末基 金份 额持 有人 户数及 持有 人结 构 ................................................................................ 65 
9.2 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本基 金的 情况 .................................................................... 65 
9.3 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本开 放式 基金 份额总 量区 间的 情况 ................................ 65 
§ 10 开放式基金份额变动 ....................................................................................................................... 65 
§ 11 重大事件揭示 ................................................................................................................................... 66 
11.1 基金 份额 持有 人大 会 决议 ...................................................................................................... 66 
11.2 基金 管理 人、 基金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动 ...................................... 66 
11.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 .......................................................... 66 
11.4 基金 投资 策略 的改 变 .............................................................................................................. 66 
11.5 为基 金进 行审 计的 会 计师事 务所 情况 .................................................................................. 66 
11.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 .................................................. 66 
11.7 基金 租用 证券 公司 交 易单元 的有 关情 况 .............................................................................. 66 
11.8 其他 重大 事件 .......................................................................................................................... 67 
§ 12 备查文件目录 ................................................................................................................................... 75 
12.1 备查 文件 目录 .......................................................................................................................... 75 
12.2 存放 地点 .................................................................................................................................. 75 
12.3 查阅 方式 .................................................................................................................................. 75 
 诺安新动力混合 2016 年年度报 告 
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§2 基金简 介 
2.1 基 金基 本情况 
基金名 称 诺安新 动力 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 
基金简 称 诺安新 动力 混合 
基金主 代码 320018 
基金运 作方 式 契约型 开放 式 
基金合 同生 效日 2012 年 3 月 5 日 
基金管 理人 诺安基 金管 理有 限公 司 
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司 
报告期 末基 金份 额总 额 27,996,237.36 份 
基金合 同存 续期 不定期 
2.2 基 金产 品说明 
投资目 标 本基金 采取 积极 主动 的分 散化投 资方 法 ， 运 用多 种 投资策 略灵 活配 置资 产 ， 深
入挖掘 新形 势下 推动 中国 经济持 续发 展 、 加 快国 民 经济增 长方 式转 变 、 促 进 经
济结构 转型 的新 动力 ， 投 资该新 动力 驱动 下具 有高 成长性 和持 续盈 利能 力的 优
质上市 公司 ， 在严 格控 制 投资风 险并 保证 充分 流动 性的前 提下 ， 谋求 基金 资 产
的长期 稳定 增值 。 
投资策 略 本基金 将实 施积 极主 动的 投资策 略 ， 运 用多 种方 法 进行灵 活的 资产 配置 。 具 体
由资产 配置 策略 、 股 票投 资策略 、 债 券投 资策 略、 权证投 资策 略、 股指 期货 投
资策略 五部 分组 成。 
1、资 产配 置策 略 
本 基 金 采 取战 略 性资 产 配置 （Strategic Asset Allocation, SAA ） 和 战术 性
资产配 置（Tactical Asset Allocation, TAA ）相 结 合的资 产配 置策 略， 根据
市场环 境的 变化 ， 在长 期 资产配 置保 持稳 定的 前提 下， 积极 进行 短期 资产 灵 活
配置 ， 深 入分 析五 大新 动 力所涉 及行 业面 临的 市场 机遇与 风险 ， 在权 益类 资 产
和固 定 收益 类资 产间 进行 合理配 置 ， 通 过时 机选 择 构建在 承受 一定 风险 的前 提
下可获 取较 高收 益的 资产 组合。 
2、股 票投 资策 略 
本基金 的股 票投 资策 略主 要由新 动力 主题 筛选 、 构 建备选 股票 库 、 精 选个 股和
构建组 合四 个步 骤组 成。 
3、债 券投 资策 略 
本 基 金 的 债 券 投 资 部 分 采 用 积 极 管 理 的 投 资 策 略 ， 具 体 包 括 利 率 预 测 策 略
（Interest rate Anticipation ） 、 收益 率曲 线预 测策 略、 溢 价分 析策 略 （Yield 
Spread Snalysis ） 以及 个 券估值 策略(Valuation Analysis) 。 
4、权 证投 资策 略 
权证投 资属 于本 基金 的辅 助性投 资工 具 。 本 基金 将 主要运 用价 值发 现策 略和 套
利交易 策略 ，结 合自 身资 产状况 审慎 投资 ，力 图获 得最佳 风险 调整 收益 。 
5、股 指期 货投 资策 略 
本基金 在股 指期 货投 资中 将根据 风险 管理 的原 则 ， 以套期 保值 为目 的 ， 在 风 险
可控的 前提 下 ， 本 着谨 慎 原则 ， 参 与股 指期 货的 投 资， 以管 理投 资组 合的 系 统
性风险 ，改 善组 合的 风险 收益特 性。 诺安新动力混合 2016 年年度报 告 
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业绩比 较基 准 沪深 300 指数 × 60 ％ ＋中 证综合 债券 指数 ×40 ％ 
风险收 益特 征 本基金 为混 合型 证券 投资 基金 ， 预 期风 险和 预期 收 益高于 债券 型基 金和 货币 市
场基金 ， 但低 于股 票型 基 金， 属于 证券 投资 基金 中 的中高 风险 和中 高预 期收 益
产品。 
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人 
项目 基金管 理人 基金托 管人 
名称 诺安基 金管 理有 限公 司 中国工 商银 行股 份有 限公 司 
信息披 露负 责人 
姓名 马宏 郭明 
联系电 话 0755-83026688 (010)66105799 
电子邮 箱 info@lionfund.com.cn custody@icbc.com.cn 
客户服 务电 话


400-888-8998 95588 
传真 0755-83026677 (010)66105798 
注册地 址 深圳市 深南 大 道4013 号兴
业银行 大 厦19-20 层 
北京市 西城 区复 兴门 内大 街 55
号 
办公地 址 深圳市 深南 大 道4013 号兴
业银行 大 厦19-20 层 
北京市 西城 区复 兴门 内大 街 55
号 
邮政编 码 518048 100140 
法定代 表人 秦维舟 易会满 
2.4 信 息披 露方式



本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 《中国 证券 报》 
登载基 金年 度报 告正 文的 管理人 互联 网网 址 www.lionfund.com.cn 
基金年 度报 告备 置地 点 深圳市 深南 大 道 4013 号 兴 业银行 大 厦 19-20 层
诺安基 金管 理有 限公 司 
2.5 其 他相 关资料 
项目 名称 办公地 址 
会计师 事务 所 德 勤 华永 会计 师 事务 所（特 殊 普通
合伙） 
上海市 延安 东 路222 号外 滩中 心 30 楼 
注册登 记机 构 诺安基 金管 理有 限公 司 深圳市深南大道 4013 号 兴业银行大厦
19-20 层 
§3 主要财 务指标、基金净 值 表现及利润分配情 况 
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标 
金额单 位： 人民 币元 
3.1.1 期间 数据 和指 标 2016 年 2015 年 2014 年 
本期已 实现 收益 -11,206,383.74 50,770,013.06 12,112,435.72 
本期利 润 -11,136,004.27 29,218,295.56 31,095,178.13 
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.3346 0.4836 0.2631 
本期加 权平 均净 值利 润率 -20.78% 26.56% 23.94% 
本期基 金份 额净 值增 长率 -16.67% 30.18% 42.66% 诺安新动力混合 2016 年年度报 告 
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3.1.2 期末 数据 和指 标 2016 年末 2015 年末 2014 年末 
期末可 供分 配利 润 15,664,595.74 35,091,511.85 15,418,694.96 
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.5595 0.8717 0.2019 
期末基 金资 产净 值 43,660,833.10 75,348,990.21 109,844,202.89 
期末基 金份 额净 值 1.560 1.872 1.438 
3.1.3 累计 期末 指标 2016 年末


2015 年末


2014 年末



基金份 额累 计净 值增 长率 74.12% 108.95% 60.50% 
注：① 上述 基金业绩 指标 不包括持有 人申购或 交易 基金的各项 费用,计入 费用 后实际收益 水平要
低于所 列数 字。 
② 本 期已 实现 收益 指基 金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他收 入( 不含 公允 价值 变 动收益)扣 除相 关
费用后 的余 额, 本期 利润 为 本期已 实现 收益 加上 本期 公允价 值变 动收 益。 
③ 期 末可 供分 配利 润是 采 用资产 负债 表中 未分 配利 润与未 分配 利润 中已 实现 部分的 孰低 数。 
3.2 基 金净 值表现 
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较 
阶段 
份额净 值
增长率 ① 
份额净值
增长率 标
准差② 
业绩比 较
基准收 益
率③ 
业绩比 较基
准收益 率标
准差④ 
①－③ ②－④ 
过去三 个月 -1.76% 0.75% 0.51% 0.44% -2.27% 0.31% 
过去六 个月 -4.12% 0.80% 3.24% 0.46% -7.36% 0.34% 
过去一 年 -16.67% 1.48% -5.60% 0.84% -11.07% 0.64% 
过去三 年 54.76% 1.64% 37.09% 1.07% 17.67% 0.57% 
自基金 合同
生效起 至今 
74.12% 1.43% 28.62% 0.97% 45.50% 0.46% 
注：本 基金 的业 绩比 较基 准为： 沪 深300 指数 ×60 % + 中证 综合 债券 指数 ×40% 。 诺安新动力混合 2016 年年度报 告 
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较 
 
注：本 基金 的建 仓 期6 个 月，建 仓期 结束 时各 项资 产配置 比例 符合 合同 约定 。 
3.2.3 自 基金 合 同生 效以 来基金 每年 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比
较 
 诺安新动力混合 2016 年年度报 告 
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注：本 基金 基金 合同 于 2012 年 3 月 5 日生效 ，2012 年本基 金净 值增 长率 与 同期业 绩比 较基 准收
益率按 本基 金实 际存 续期 计算。 
3.3 过 去三 年基金 的利 润分配 情况 






本 基金 过去 三年 未进 行利润 分配 。 
§4 管理人 报告 
4.1 基 金管 理人及 基金 经理 情况 
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验 
截至 2016 年 12 月 31 日， 本基金 管理 人共 管理52 只 开放式 基金 ：诺 安平 衡证 券投资 基金 、
诺安货币市场 基金、诺 安 先锋混合型证 券投资基 金 、诺安优化收 益债券型 证 券投资基金 、诺安价
值增长 混合 型证 券投 资基 金、 诺 安灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金、 诺安 成长 混合型 证券 投资 基金 、
诺安增 利债 券型 证券 投资 基金、 诺安 中 证 100 指数 证券投 资基 金、 诺安 中小 盘精选 混合 型证 券 投
资基金、诺安 主题精选 混 合型证券投资 基金、诺 安 全球黄金证券 投资基金 、 上证新兴产 业交易型
开放式指数证 券投资基 金 、诺安上证新 兴产业交 易 型开放 式指数 证券投资 基 金联接基金 、诺安保
本混合型证券 投资基金 、 诺安多策略混 合型证券 投 资基金、诺安 全球收益 不 动产证券投 资基金、
诺安油气能源 股票证券 投 资基金（LOF ） 、诺安新 动 力灵活配置混 合型证券 投 资基金、诺 安中证创
业成长指数分 级证券投 资 基金、诺安汇 鑫保本混 合 型证券投资基 金、诺安 双 利债券型发 起式证券
投资基金、中 小板等权 重 交易型开放式 指数证券 投 资基金、诺安 研究精选 股 票型证券投 资基金、
诺安纯债定期 开放债券 型 证券投资基金 、诺安鸿 鑫 保本混合型证 券投资基 金 、诺安信用 债券一年
定期开放债券 型证券投 资 基金、诺安稳 固收益一 年 定期开放债 券 型证券投 资 基金、诺安 泰鑫一年
定期开 放债 券型 证券 投资 基金、 诺安 中 证 500 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金、诺 安优 势行 业 灵
活配置混合型 证券投资 基 金、诺安天天 宝货币市 场 基金、诺安理 财宝货币 市 场基金、诺 安永鑫收
益一年定期开 放债券型 证 券投资基金、 诺安聚鑫 宝 货币市场基金 、诺安稳 健 回报灵活配 置混合型
证券投资基金 、诺安聚 利 债券型证券投 资基金、 诺 安新经济股票 型证券投 资 基金、诺安 裕鑫收益
两年定 期开 放债 券型 证券 投资基 金、 诺安 低碳 经济 股票型 证券 投资 基金 、诺 安中 证 500 交易 型 开
放式指数证券 投资基金 联 接基金、诺安 创新驱动 灵 活配置混合型 证 券投资 基 金、诺安先 进制造股
票型证券投资 基金、诺 安 利鑫保本混合 型证券投 资 基金、诺安景 鑫保本混 合 型证券投资 基金、诺
安益鑫保本混 合型证券 投 资基金、诺安 安鑫保本 混 合型证券投资 基金、诺 安 精选回报灵 活配置混
合型证券投资 基金、诺 安 和鑫保本混合 型证券投 资 基金、诺安积 极回报灵 活 配置混合型 证券投资
基金、 诺安 进取 回报 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 、 诺安 优选 回报 灵活 配置 混合型 证券 投资 基 金 。 诺安新动力混合 2016 年年度报 告 
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4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介 
姓名 职务 
任本基 金的 基金 经理 （助
理）期 限 
证券从
业年限 
说明 
任职日 期 离任日 期 
张堃 
诺 安 新 动
力 灵 活 配
置 混 合 型
证 券 投 资
基 金 基 金
经理 
2015 年8 月
22 日 
- 9 
硕士 ， 曾 任职 于国 泰君 安 证券股 份有
限公司 、 长 盛基 金管 理有 限公司 ， 从
事策略 研究 分析 工作 。 2014 年5 月加
入诺安 基金 管理 有限 公司 ， 历 任基 金
经理助 理 。 2015 年8 月 起 任诺安 新动
力 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基
金经理 
夏俊
杰 
投 资 三 部
总 监 ， 诺
安 灵 活 配
置 混 合 型
证 券 投 资
基 金 基 金
经理 
2014 年5 月
15 日 
2016 年8 月
9 日 
11 
硕士， 具有 基金 从业 资格 。 曾任 嘉实
基金行 业研 究员 ； 2008 年9 月加 入诺
安基金 管理 有限 公司 ，历 任研究 员 、
机构理 财部 投资 经 理 ， 现 任投资 三部
总监。2011 年 4 月至 2016 年 9 月任
诺 安 平 衡 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ，
2012 年11 月至2016 年8 月任诺 安双
利 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 基 金
经理，2014 年 5 月至 2016 年 8 月任
诺 安 新 动 力 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投
资基金 基金 经理 ， 2010 年3 月起 任诺
安 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基
金经理 。 
注：① 此处 基金 经理 的任 职日期 和离 职日 期均 为公 司作出 决定 并对 外公 告之 日； 
②证券 从业 的含 义遵 从《 证券业 从业 人员 资格 管理 办法》 的相 关规 定等 。 
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明 
报告期间，诺 安新动力 灵 活配置 混合型 证券投资 基 金管理人严格 遵守了《 中 华人民共和国 证
券投资基金法 》及其他 有 关法律法规， 遵守了《 诺 安新动力灵活 配置混合 型 证券投资基 金基金合
同》的 规定 ，遵 守了 本公 司管理 制度 。本 基金 投资 管理未 发生 违法 违规 行为 。 
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明 
4.3.1 公 平交 易制度 和控 制方法 
根据中 国证 监 会 2011 年 修 订的《 证券 投资 基金 管理 公司公 平交 易制 度指 导意 见》 ， 本公 司更
新并完 善了 《 诺安 基金 管 理有限 公司 公平 交易 制度 》 。 制 度的 范围 包括 境内 上 市股票 、 债券 的一 级
市场申 购、 二级 市场 交易 等投资 管理 活动 ， 同 时涵 盖投资 授权 、 研 究分 析、 投资决 策、 交易 执行、
业绩评 估等 投资 管理 活动 相关的 各个 环节 。 
投资研究方面 ，公司设 立 全公司所有投 资组合适 用 的证券备选库 ，在此基 础 上，不同投资 组诺安新动力混合 2016 年年度报 告 
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合根据其投资 目标、投 资 风格和投资范 围的不同 ， 建立不同投资 组合的投 资 对象备选库 和交易对
手备选库；公 司拥有健 全 的投资授权制 度，明确 投 资决策委员会 、投资总 监 、投资组合 经理等各
投资决策主体 的职责和 权 限划分，投资 组合经理 在 授权范围内可 以自主决 策 ，超过投资 权限的操
作需要经过严 格的审批 程 序；公司建立 了统一的 研 究管理平台， 所有内外 部 研究报告均 通过该研
究管理 平台 发布 ，并 保障 该平台 对所 有研 究员 和 投 资组合 经理 开放 。 
交易执行方面 ，对于场 内 交易，基金管 理人在投 资 交易系统中设 置了公平 交 易功能，交易 中
心按照时间优 先、价格 优 先的原则执行 所有指令 ， 如果多个投资 组合在同 一 时点就同一 证券下达
了相同方向的 投资指令 ， 并且市价在指 令限价以 内 ，投资交易系 统自动将 该 证券的每笔 交易报单
都自动按比例 分拆到各 投 资组合；对于 债券一级 市 场申购、非公 开发行股 票 申购等非集 中竞价交
易的交易分配 ，在参与 申 购之前，各投 资组合经 理 独立地确定申 购价格和 数 量，并将申 购指令下
达给交易中心 。公司在 获 配额度确定后 ，按照价 格 优先的原则进 行分配， 如 果申购价格 相同，则
根据该价位各 投资组合 的 申购数量进行 比例分配 ； 对于银行间市 场交易、 固 定收益平台 、交易所
大宗交易，投 资组合经 理 以该投资组合 的名义向 交 易中心下达投 资指令， 交 易中心向银 行间市场
或交易对手询 价、成交 确 认，并根据“ 时间优先 、 价格优先”的 原则保证 各 投资组合获 得公平的
交易机 会。 
4.3.2 公 平交 易制度 的执 行情况 
本报告期内， 公平交易 制 度总体执行情 况良好， 未 发现违反公平 交易制度 的 情况。此外， 公
司对连 续四 个季 度期 间内 ， 公 司管 理的 不同 投资 组 合在日 内 、3 日内 、5 日内 的同向 交易 的交 易价
差进行 了分 析， 未发 现同 向交易 价差 在上 述时 间窗 口下出 现异 常的 情况 。 
4.3.3 异 常交 易行为 的专 项说明 
本基金于本报 告期内不 存 在异常交易行 为。本报 告 期内基金管理 人管理的 所 有投资组合参 与
的交易所公开竞价同日 反 向交易成交较少的单边 交 易量不存在超过该证 券当 日成交量的 5% 的情
况。 
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明 
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析 
回顾2016 年， 市场 大部 分 时间以 窄幅 波动 的方 式运 行， 结构 化表 现也 非常 突 出， 以传 统绩 优
大盘为主的上 证 50 指数 表现远好于以 新兴行业 小 盘为主的创业 板指数。 对 比前几年的小 盘股行
情，2016 年市 场风 格发 生 了较大 变化 ， 我 们较 为及 时地察 觉到 这种 变化 ， 在 股票的 配置 上并 不局
限在小 盘股 ，而 是采 用了 比较均 衡的 方式 。 诺安新动力混合 2016 年年度报 告 
第 12 页 共 75 页


 
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现 
截至报 告期 末 ， 本 基金 份 额净值 为1.560 元 。 本 报 告期基 金份 额净 值增 长率 为-16.67% ， 同 期
业绩比 较基 准收 益率 为-5.60% 。 
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望 
展望2017 年国 内股 市， 我 们认为 全球 格局 的潜 在变 化、 国内 的宏 观经 济状 况 ， 居 民资 产配 置
方向的 转变 等因 素， 将使 得国 内 A 股 市场 不确 定性 程度增 加。 全球 格局 来看 ，美联 储加 息的 进 程
则将会是影响 未来全球 资 本市场的主导 因素之一 ， 而油价也存在 上涨的风 险 ，由 此可能 引发全球
性通胀的抬头，同时贸易 保护主义和地缘政治也带 来了一些风险；国内经济 来看，政府在 2016
年对房 地产 进行 了大 力度 调控， 该政 策的 滞后 影响 可能将 在 2017 年显 现， 由 此带来 经济 下行 的风
险， 而PPP 模式 将在2017 年开始 在固 定资 产投 资领 域发挥 作用 ， 可 部分 抵消 房地产 市场 的 负 面影
响，来自政府 层面改革 的 实质性提速， 也有利于 进 一步释放国内 经济增长 的 潜能。从大 的流动性
格局来看，受 海外影响 ， 国内货币环境 有一定转 紧 的必要性和趋 势，但由 于 外汇管制趋 严，从国
内大类资产配 置的角度 来 看，相比债市 、楼市等 市 场，A 股配置 的吸引力 在 逐步上升， 这从保险
机构大 举入 市举 牌可 以明 显看到 。 
因此，2017 年 我们 对 A 股 未来的 发展 持谨 慎乐 观态 度， 谨 慎是 由于 国内 外政 经环境 的复 杂 性
可能对 国内 股市 较大 的扰 动，乐 观主 要是 由 于 A 股 在居民 大类 资产 配置 上的 相对吸 引力 在上 升 。
结构上 看， 我们 相对 看好 传统行 业中 稳健 成长 的龙 头企业 ， 新 兴行 业中 具备 核心技 术和 模式 的 “ 有
护城河”的企 业和改革 方 面的主题投资 机会。操 作 上，我们会同 时采用一 些 量化的手段 ，持股相
对分散 ，适 度增 加换 手以 获取更 好的 收益 。 
4.6 管 理人 内部有 关本 基金的 监察 稽核工 作情 况 
报告期内本基 金管理人 共 管理了五十二 只开放式 基 金--诺安平衡 证券投资 基 金、诺安货币 市
场基金、诺安 先锋混合 型 证券投资基金 、诺安优 化 收益债券型证 券投资基 金 、诺安价值 增长混合
型证券投资基 金、诺安 灵 活配置混合型 证券投资 基 金、诺安成长 混合型证 券 投资基金、 诺安增利
债券型 证券 投资 基金 、诺 安中 证 100 指数 证券 投资 基金、 诺安 中小 盘精 选混 合型证 券投 资基 金 、
诺安主题精选 混合型证 券 投资基金、诺 安全球黄 金 证券投资基金 、上证新 兴 产业交易型 开放式指
数证券投资基 金、诺安 上 证新兴产业交 易型开放 式 指数证券投资 基金联接 基 金、诺安保 本混合型
证券投 资基金 、诺安多 策 略混合型证券 投资基金 、 诺安全球 收益 不动产证 券 投资基金、 诺安油气
能源股票证券 投资基金 （LOF ） 、诺安新动 力灵活配 置 混合型证券投 资基金、 诺 安中证创业 成长指
数分级 证券 投资 基金 、 诺 安汇鑫 保本 混合 型证 券投 资基金 、 诺 安双 利债 券型 发起式 证券 投资 基金 、诺安新动力混合 2016 年年度报 告 
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中小板等权重 交易型开 放 式指数证券投 资基金、 诺 安研究精选股 票型证券 投 资基金、诺 安纯债定
期开放债券型 证券投资 基 金、诺安鸿鑫 保本混合 型 证券投资基金 、诺安信 用 债券一年定 期开放债
券型证券投资 基金、诺 安 稳固收益一年 定期开放 债 券型证券投资 基金、诺 安 泰鑫一年定 期开放债
券型证 券投 资基 金、 诺安 中证 500 交 易型 开放 式指 数证券 投 资 基金 、诺 安优 势行业 灵活 配置 混 合
型证券投资基 金、诺安 天 天宝货币市场 基金、诺 安 理财宝货币市 场基金、 诺 安永鑫收益 一年定期
开放债券型证 券投资基 金 、诺安聚鑫宝 货币市场 基 金、诺安稳健 回报灵活 配 置混合型证 券投资基
金、诺安聚利 债券型证 券 投资基金、诺 安新经济 股 票型证券投资 基金、诺 安 裕鑫收益两 年定期开
放债券 型证 券投 资基 金、 诺安低 碳经 济股 票型 证券 投资基 金、 诺安 中 证 500 交易型 开放 式指 数 证
券投资基金联 接基金、 诺 安创新驱动灵 活配置混 合 型证券投资基 金、诺安 先 进制造股票 型证券投
资基金、 诺安 利鑫保本 混 合型证券投资 基金、诺 安 景鑫保本混合 型 证券投 资 基金、诺安 益鑫保本
混合型证券投 资基金、 诺 安安鑫保本混 合型证券 投 资基金、诺安 精选回报 灵 活配置混合 型证券投
资基金、诺安 和鑫保本 混 合型证券投资 基金、诺 安 积极回报灵活 配置混合 型 证券投资基 金、诺安
进取回 报灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金、 诺安 优选 回报灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金。 
在内部监察工 作中，本 着 合法合规运作 、最大限 度 保障基金份额 持有人利 益 的宗旨，本基 金
管理人 建立 并完 善了 以监 察、 稽核 为主 导的 工作 体 系和流 程 。 内 部监 察稽 核 人员依 照独 立 、 客 观、
公正的原则， 认真履行 职 责，严格按照 监察稽核 工 作计划、方法 和程序开 展 工作，确 保 了公司勤
勉尽责 地管 理基 金资 产。 
本年度 公司 合法 合规 运作 和内部 风险 控制 的具 体情 况如下: 
1 、 根 据中 国证 监会 和公 司 内部控 制制 度的 要求 ， 监 察稽核 部在 报告 期内 对公 司各个 部门 进行
了四次全面的 监察稽核 和 多次临时性监 察稽核。 内 容涉及公司及 员工遵纪 守 法情况，内 部控制制
度、 业 务操 作流 程执 行情 况;涵 盖基 金销 售、 投资 运 作、 后 台保 障等 公司 所有 业务环 节和 工作 岗位 。
对于每次监察 稽核工作 中 发现的问题， 都责成各 相 关部门认真总 结、提出 整 改意见和措 施，切实
进行改善，并 由监察稽 核 部跟踪问题 的 处理情况 ， 确保了公司在 各方面规 范 运作，切实 地保障了
基金份 额持 有人 的利 益。 
2 、 对公 司基 金销 售活 动进 行监督 、 指 导， 确 保基 金 销售活 动严 格按 照 《 销售 管理办 法》 的规
定处理 基金 代销 机构 、 基 金宣传 推介 材料 、 基金 销 售费用 等方 面的 问题 ， 不 出现违 法违 规的 情况 。
同时， 督促 市场 部门 利用 各种机 会， 通过 多种 渠道 ，以形 式多 样的 方式 ，做 好投资 者教 育工 作。 
3 、 公司 所有 对外 发布 的文 件、 资料 及宣 传材 料 ， 都 事先由 监察 稽核 部进 行合 规性审 查 ， 确 保
其内容 真实 、准 确、 合规 ，符合 中国 证监 会对 信息 披露的 相关 要求 。 
本报告 期内 ， 本 基金 管理 人所管 理的 基金 整体 运作 合法合 规， 无内 幕交 易和 不正当 关联 交易 ，诺安新动力混合 2016 年年度报 告 
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保障了基金 份 额持有人 的 利益。本基金 管理人承 诺 将一如既往地 本着诚实 信 用、勤勉尽 责的原则
管理和 运用 基金 资产 ，在 合规运 作、 稳健 经营 的基 础上， 为基 金份 额持 有人 谋求最 大利 益。 
4.7 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明 
报告期 内, 本基 金管 理人 严 格遵守 《 企业 会计 准则》 、 《证 券投 资基 金会 计核 算 业务指 引 》 以 及
中国证券监督 管理委员 会 颁布的《关于 证券投资 基 金执行〈企业 会计准则 〉 估值业务及 份额净值
计价有关事项 的通知》 与 《关于进一步 规范证券 投 资基金估值业 务的指导 意 见》等相关 规定和基
金合同的约 定,日常估 值由 本基金管理 人与本基 金托 管人一同进 行,基金份 额净 值由本基金 管理人
完成估 值后,经 本基 金托 管 人复核 无误 后由 本基 金管 理人对 外公 布。 月末 、 年 中 和年末 估值 复核 与
基金会 计账 务的 核对 同时 进行。 
报告期内,公司 制定了证 券 投资基金的估 值政策和 程 序,并由研究部 、财务综 合 部、监察稽 核
部、风 险控 制部 、固 定收 益事业 部及 基金 经理 等组 成了估 值小 组, 负责 研究 、 指导基 金估 值业 务。
估值小组成 员均为公 司各 部门人员,均 具有基金 从业 资格、专业 胜任能力 和相 关工作经历, 且之间
不存在任何 重大利益 冲突 。基金经理 作为公司 估值 小组的成员, 不介入基 金日 常估值业务, 但应参
加估值小组 会议,可以 提议 测算某一 投 资品种的 估值 调整影响,并 有权表决 有关 议案但仅享 有一票
表决权,从 而将 其影 响程 度 进行适 当限 制, 保证 基金 估 值的公 平、 合理, 保持 估值 政策和 程序 的一 贯
性。 
报告期 内, 本基 金未 签约 与 估值相 关的 定价 服务 。 
4.8 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明 
在符合 有关 基金 分红 条件 的前提 下, 本基 金每 年收 益 分配次 数最 多 为 4 次,每 次 分配比 例不 得
低于收 益分 配基 准日 可供 分配利 润 的10%; 若 《基 金 合同》 生效 不 满3 个 月可 不进行 收益 分配 。 
根据上 述分 配原 则及 基金 实际运 作情 况， 本报 告期 未有收 益分 配事 项。 
4.9 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值 预 警情形 的说 明 
本报告期内， 本基金存 在 连续六十个工 作日基金 资 产净值低于五 千万元的 情 形。基金管理 人
将积极 与基 金托 管人 协商 解决方 案 ， 包 括但 不限 于 持续营 销 、 转 换运 作方 式 、 与 其他 基金 合并 等，
并适时 根据 法律 法规 及基 金合同 约定 的程 序进 行。 
§5 托管人 报告 
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明 
本报告期内， 本基金托 管 人在对诺安新 动力灵活 配 置混合型证券 投资基金 的 托管过程中， 严诺安新动力混合 2016 年年度报 告 
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格遵守《证券 投资基金 法 》及其他法律 法规和基 金 合同的有关规 定，不存 在 任何损害基 金份额持
有人利 益的 行为 ，完 全尽 职尽责 地履 行了 基金 托管 人应尽 的义 务。 
5.2 托 管人 对报 告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明 
本报告期内， 诺安新动 力 灵活配置混合 型证券投 资 基金的管理人 ——诺安 基 金管理有限公 司
在诺安新动力 灵活配置 混 合型证券投资 基金的投 资 运作、基金资 产净值计 算 、基金份额 申购赎回
价格计算、基 金费用开 支 等问题上，不 存在任何 损 害基金份额持 有人利益 的 行为，在各 重要方面
的运作严格按 照基金合 同 的规定进行。 本报告期 内 ，诺安新动力 灵活配置 混 合型证券投 资基金未
进行利 润分 配。 
5.3 托 管人 对本年 度报 告中财 务信 息等内 容的 真实、 准确 和完整 发表 意见 
本托管人依法 对诺安基 金 管理有限公司 编制和 披 露 的诺安新动力 灵活配置 混 合型证券投资 基
金2016 年 年度 报告 中财 务 指标 、 净 值表 现 、 利 润分 配情况 、 财务 会计 报告 、 投资组 合报 告等 内容
进行了 核查 ，以 上内 容真 实、准 确和 完整 。 
§6 审计报 告 
6.1 审 计报 告基本 信息 
财务报 表是 否经 过审 计 是 
审计意 见类 型 标准无 保留 意见 
审计报 告编 号 德师报(审) 字(17) 第 P00719 号 
6.2 审 计报 告的基 本内 容 
审计报 告标 题 审计报 告 
审计报 告收 件人 诺安新 动力 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 全体 持有 人 
引言段 我们审计了后附的诺安新 动力灵活配置混合型证券 投资基金(以下简称“诺
安新动 力混 合 ”)的 财务 报 表， 包括2016 年 12 月31 日的资 产负 债表 、2016
年度的 利润 表和 所有 者权 益(基 金净 值)变 动表 以及 财务报 表附 注。 
管 理 层 对 财 务 报 表 的
责任段 
编 制 和 公 允 列 报 财 务 报 表 是 诺 安 新 动 力 混 合 的 基 金 管 理 人 诺 安 基 金 管 理 有
限公司管理层的责任，这 种责任包括：(1)按照企业 会计准则和中国证券监
督管理 委员 会发 布的 关于 基金行 业实 务操 作的 有关 规定编 制财 务报 表 ， 并 使
其实现公允反映；(2) 设计 、执行和维护必要的内部 控制，以使财务报表不
存在由 于舞 弊或 错误 而导 致的重 大错 报。 
注册会 计师 的责 任段 我们的 责任 是在 执行 审计 工作的 基础 上 对 财务 报表 发表审 计意 见 。 我 们按 照
中国注 册会 计师 审计 准则 的规定 执行 了审 计工 作 。 中 国注册 会计 师审 计准 则
要求我 们遵 守中 国注 册会 计师职 业道 德守 则 ， 计 划和 执行审 计工 作以 对财 务
报表是 否不 存在 重大 错报 获取合 理保 证。 
 
审计工 作涉 及实 施审 计程 序，以 获取 有关 财务 报表 金额和 披露 的审 计证 据 。诺安新动力混合 2016 年年度报 告 
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选择的 审计 程序 取决 于注 册会计 师的 判断 ， 包括 对由 于舞弊 或错 误导 致的 财
务报表 重大 错报 风险 的评 估。 在进 行风 险评 估时 ， 注 册会计 师考 虑与 财务 报
表编制 和公 允列 报相 关的 内部控 制 ， 以 设计 恰当 的 审计程 序 ， 但 目的 并非 对
内部控 制的 有效 性发 表意 见。 审计 工作 还包 括评 价 管 理层选 用会 计政 策的 恰
当性和 作出 会计 估计 的合 理性， 以及 评价 财务 报表 的总体 列报 。 
 
我们相 信 ， 我 们获 取的 审 计证据 是充 分 、 适 当的 ， 为发表 审计 意见 提供 了基
础。 
审计意 见段 我们认 为 ， 诺 安新 动力 混合 的财务 报表 在所 有重 大方 面按照 企业 会计 准则 和
中国证 券监 督管 理委 员会 发布的 关于 基金 行业 实务 操作的 有关 规定 编制 ， 公
允反映 了诺 安新 动力 混合2016 年12 月31 日 的财 务 状况以 及2016 年 度的 经
营成果 和基 金净 值变 动情 况。 
注册会 计师 的姓 名 王明静


江丽雅 
会计师 事务 所的 名称 德勤华 永会 计师 事务 所( 特 殊普通 合伙) 
会计师 事务 所的 地址 中国? 上海 
审计报 告日 期 2017 年3 月29 日 
§7 年度财 务报表 
7.1 资 产负 债表 
会计主 体： 诺安 新动 力灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金 
报告截 止日 ： 2016 年 12 月31 日 
单位： 人民 币元 
资 产 附注号 
本期末 
2016 年 12 月31 日 
上年度末 
2015 年 12 月 31 日 
资 产：






银行存 款 7.4.7.1 16,206,598.47 30,380,123.73 
结算备 付金


570,155.48 1,692,615.59 
存出保 证金


39,215.15 155,809.87 
交易性 金融 资产 7.4.7.2 27,502,279.42 49,167,356.83 
其中： 股票 投资


27,502,279.42 49,167,356.83 
基金投 资


- - 
债券投 资


- - 
资产支 持证 券投 资


- - 
贵金属 投资


- - 
衍生金 融资 产 7.4.7.3 - - 
买入返 售金 融资 产 7.4.7.4 - - 
应收证 券清 算款


129,137.02 - 
应收利 息 7.4.7.5 3,391.94 5,984.23 
应收股 利


- - 
应收申 购款


296.44 2,995.51 
递延所 得税 资产


- - 诺安新动力混合 2016 年年度报 告 
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其他资 产 7.4.7.6 - - 
资产总 计


44,451,073.92 81,404,885.76 
负债和所有者权益 附注号 
本期 末 
2016 年 12 月31 日 
上年度末 
2015 年 12 月 31 日 
负 债：






短期借 款


- - 
交易性 金融 负债


- - 
衍生金 融负 债 7.4.7.3 - - 
卖出回 购金 融资 产款


- - 
应付证 券清 算款


357,848.74 - 
应付赎 回款


11,955.73 5,079,359.87 
应付管 理人 报酬


57,120.31 106,157.07 
应付托 管费


9,520.06 17,692.85 
应付销 售服 务费


- - 
应付交 易费 用 7.4.7.7 313,760.49 732,630.11 
应交税 费


- - 
应付利 息


- - 
应付利 润


- - 
递延所 得税 负债


- - 
其他负 债 7.4.7.8 40,035.49 120,055.65 
负债合 计


790,240.82 6,055,895.55 
所有者权益：






实收基 金 7.4.7.9 27,996,237.36 40,257,478.36 
未分配 利润 7.4.7.10 15,664,595.74 35,091,511.85 
所有者 权益 合计


43,660,833.10 75,348,990.21 
负债和 所有 者权 益总 计


44,451,073.92 81,404,885.76 
注：报 告截 止 日2016 年12 月 31 日 ，基 金份 额净 值1.560 元， 基金 份额 总额27,996,237.36 份。



7.2 利 润表 
会计主 体： 诺安 新动 力灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金 
本报告 期： 2016 年1 月1 日至2016 年 12 月31 日 
单位： 人民 币元 
项 目 附注号 
本期 
2016 年1 月1 日至
2016 年12 月31 日 
上年度可比期间 
2015 年1 月1 日至
2015 年12 月31 日 
一、收入


-5,230,692.45 34,117,299.25 
1.利息 收入


169,823.73 273,166.72 
其中： 存款 利息 收入 7.4.7.11 169,823.73 204,465.13 
债券利 息收 入


- 10,602.13 
资产支 持证 券利 息收 入


- - 
买入返 售金 融资 产收 入


- 58,099.46 
其他利 息收 入


- - 诺安新动力混合 2016 年年度报 告 
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2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填列）


-5,477,352.98 55,338,980.66 
其中： 股票 投资 收益 7.4.7.12 -5,512,513.50 50,460,947.61 
基金投 资收 益


- - 
债券投 资收 益 7.4.7.13 - 4,567,611.20 
资产支 持证 券投 资收 益


- - 
贵金属 投资 收益 7.4.7.14 - - 
衍生工 具收 益 7.4.7.15 - - 
股利收 益 7.4.7.16 35,160.52 310,421.85 
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以 “-”
号填列 ） 
7.4.7.17 70,379.47 -21,551,717.50 
4.汇兑 收益 （ 损失 以 “- ” 号填列 ）


- - 
5.其他 收入 （损 失以 “-” 号填列 ） 7.4.7.18 6,457.33 56,869.37 
减： 二、费用


5,905,311.82 4,899,003.69 
1．管 理人 报酬


807,501.16 1,643,995.24 
2．托 管费


134,583.53 273,999.14 
3．销 售服 务费


- - 
4．交 易费 用 7.4.7.19 4,822,962.42 2,840,744.31 
5．利 息支 出


- - 
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出


- - 
6．其 他费 用 7.4.7.20 140,264.71 140,265.00 
三、利润总额 （亏损 总额 以“-”
号填列） 
 -11,136,004.27 29,218,295.56 
减：所 得税 费用


- - 
四、 净利润 （ 净亏损以 “-” 号填
列） 
 -11,136,004.27 29,218,295.56 
7.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表 
会计主 体： 诺安 新动 力灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金 
本报告 期：2016 年1 月1 日至2016 年12 月 31 日 
单位： 人民 币元 
项目 
本期 
2016 年 1 月1 日至2016 年 12 月 31 日 
实收基金 未分配利润 所有者权益合计 
一、期初所有者权益（基
金净值 ） 
40,257,478.36 35,091,511.85 75,348,990.21 
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润） 
- -11,136,004.27 -11,136,004.27 
三、本期基金份额交易产
生的基 金净 值变 动数 
-12,261,241.00 -8,290,911.84 -20,552,152.84 诺安新动力混合 2016 年年度报 告 
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（净值 减少 以 “-” 号 填列 ） 
其中：1. 基 金申 购款 7,293,765.94 4,224,391.02 11,518,156.96 
2. 基金 赎回 款 -19,555,006.94 -12,515,302.86 -32,070,309.80 
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动 （净 值减 少以 “- ”
号填列 ） 
- - - 
五、期末所有者权益（基
金净值 ） 
27,996,237.36 15,664,595.74 43,660,833.10 
项目 
上年度可比期间 
2015 年 1 月1 日至2015 年 12 月 31 日 
实收基金 未分配利润 所有者权益合计 
一、期初所有 者 权 益 （ 基
金净值 ） 
76,379,901.44 33,464,301.45 109,844,202.89 
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润） 
- 29,218,295.56 29,218,295.56 
三、本期基金份额交易产
生的基 金净 值变 动数 
（净值 减少 以 “-” 号 填列 ） 
-36,122,423.08 -27,591,085.16 -63,713,508.24 
其中：1. 基 金申 购款 31,022,588.27 28,623,983.60 59,646,571.87 
2. 基金 赎回 款 -67,145,011.35 -56,215,068.76 -123,360,080.11 
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动 （净 值减 少以 “- ”
号填列 ） 
- - - 
五、期末所有者权益（基
金净值 ） 
40,257,478.36 35,091,511.85 75,348,990.21 
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。 
本报告 7.1 至 7.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署： 
______ 奥成 文______














______ 薛 有为______














____ 薛有 为____ 
基金管 理人 负责 人














主 管会 计工 作负 责人














会 计机 构负 责人 
7.4 报 表附 注 
7.4.1 基 金基 本情况 
诺安新 动力 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金(简称 “ 本 基金”) ， 经 中国 证券 监督 管理委 员会(简
称“ 中国证监 会 ”)证监 许 可[2011]2032 号文《 关于 核准诺安新动 力灵活配置 混合型证券投 资基
金募集 的批 复》 批准 ， 于 2012 年2 月2 日至 2012 年 2 月 29 日 向社 会进 行公 开募集,经 利安 达会
计师事务所验资, 募 集 的 有 效 认 购 金 额 为 人 民 币 645,899,883.18 元 ， 其 中 净 认 购 额 为 人 民 币诺安新动力混合 2016 年年度报 告 
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642,079,625.62 元 ， 折 合 642,079,625.62 份 基 金 份 额 。 有 效 认 购 金 额 产 生 的 利 息 为 人 民 币
122,225.23 元 ，折 合 122,225.23 份基 金份 额于 基 金合同 生效 后归 入本 基金 。基金 合同 生效 日为
2012 年3 月5 日， 合同 生 效日基 金份 额 为 642,201,850.85 份 基金 单位 。 
本基金为契约 型开放式 ， 存续期限不定 。本基金 的 基金管理人为 诺安基金 管 理有限公司， 基
金托管 人为 中国 工商 银行 股份有 限公 司。 《诺 安新 动 力灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 合同 》 、 《 诺安
新动力 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 招募 说明 书》 等文件 已按 规定 报送 中国 证监会 备案 。 
本基金 的财 务报 表 于 2017 年3 月29 日已 经本 基金 的 基金管 理人 及基 金托 管人 批准报 出。 
7.4.2 会 计报 表的编 制基 础 
本基金的财务 报表按照 财 政部颁布的企 业会计准 则 及相关规定(以 下统称 “ 企 业会计准则 ”)
和中国证监会 发布的关 于 基金行业实务 操作的有 关 规定编制。同 时在具体 会 计核算和信 息披露方
面也参 考了 中国 证券 投资 基金业 协会 发布 的若 干基 金行业 实务 操作 。 
7.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明 
本基金财务报 表的编制 符 合企业会计准 则和中国 证 监会发布的关 于基金行 业 实务操作的有 关
规定的 要求 ，真 实、 完整 地反映 了本 基金2016 年 12 月 31 日 的财 务状 况以 及2016 年 度的 经营 成
果和基 金净 值变 动情 况。 
7.4.4 重 要会 计政策 和会 计估计 
7.4.4.1 会 计年 度 
本基金 的会 计年 度为 公历 年度， 即每 年1 月1 日起 至 12 月 31 日止 。 
7.4.4.2 记 账本 位币 
本基金 以人 民币 为记 账本 位币。 
7.4.4.3 金 融资 产和金 融负 债的分 类 
(1) 金 融资 产的 分类 
根据本基金的 业务特点 和 风险管理要求 ，本基金 将 所持有的金融 资产在初 始 确认时划分为 以
公允价值计量 且其变动 计 入当期损益的 金融资产 和 贷款及应收款 项。以公 允 价值计量且 其变动计
入当期损益 的金融资 产包 括股票投资 、债券投 资和 衍生工具投 资(主要为 权证 投资)等，其 中股票
投资和债券投 资在资产 负 债表中作 为交 易性金融 资 产列报，衍生 工具投资 在 资产负债表 中作为衍
生金融 资产 列报 。 
本基金持有的 各类应收 款 项、买入返售 金融资产 等 在活跃市场中 没有报价 、 回收金额固定 或诺安新动力混合 2016 年年度报 告 
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可确定 的非 衍生 金融 资产 分类为 贷款 及应 收款 项。 
(2)金融 负 债的 分类 
根据本基金的 业务特点 和 风险管理要求 ，本基金 将 持有的金融负 债在初始 确 认时全部划分 为
其他金 融负 债。 
其他金 融负 债包 括各 类应 付款项 、卖 出回 购金 融资 产款等 。 
7.4.4.4 金 融资 产和金 融负 债的初 始确 认、后 续计 量和终 止确 认 
金融资产或金 融负债于 本 基金成为金融 工具合同 的 一方时，于交 易日按公 允 价值在资产负 债
表内确认。以 公允价值 计 量且其变动计 入当期损 益 的金融资产， 取得时发 生 的相关交易 费用计入
当期损益；支 付的价款 中 包含已宣告但 尚未发放 的 现金股利或债 券起息日 或 上次除息日 至购买日
止的利 息， 单独 确认 为应 收项目 。应 收款 项和 其他 金融负 债的 相关 交易 费用 计入初 始确 认金 额。 
以公允价值计 量且其变 动 计入当期损益 的金融资 产 按照公允价值 进行后续 计 量，公允价值 变
动形成的利得 或损失以 及 与该等金融资 产相关的 股 利和利息收入 计入当期 损 益；应收款 项和其他
金融负 债采 用实 际利 率法 ，以摊 余成 本进 行后 续计 量。 
满足下 列条 件之 一的 金融 资产， 予以 终止 确认： (1) 收 取该金 融资 产现 金流 量的 合同权 利终 止；
(2) 该金融资 产已转移 ，且 将金融资产所 有权上几 乎 所有的风险和 报酬转移 给 转入方；(3) 该金融
资产已转移， 虽然本基 金 既没有转移也 没有保留 金 融资产所有权 上几乎所 有 的风险和报 酬，但是
放弃了对该金 融资产控 制 。金融负债的 现时义务 全 部或部分已经 解除的， 才 能终止确认 该金融负
债或其 一部 分。 
(1) 以 公允 价值 计量 且其 变 动计入 当期 损益 的金 融资 产 
股票投 资 
买入股 票于 交易 日按 股票 的公允 价值 入账 ，相 关交 易费用 直接 计入 当期 损益 。 
因股权分置改 革而获得 的 非流通股股东 支付的现 金 对价，于股权 分置实施 复 牌日冲减股票投
资成本；股 票持有期 间获 得的股票股 利(包括送 红股 和公积金转 增股本)以 及因 股权分置改 革而获
得的股 票， 于除 息日 按股 权登记 日持 有的 股数 及送 股或转 增比 例， 计算 确定 增加的 股票 数量 。 
卖出股 票于 交易 日确 认股 票投资 收益 。卖 出股 票按 移动加 权平 均法 结转 成本 。 
债券投 资 
买入债券于交 易日按债 券 的公允价值入 账，相关 交 易费用直接计 入当期损 益 ，上述公允价 值
不包含 债券 起息 日或 上次 除息日 至购 买日 止的 利息( 作为应 收利 息单 独核 算) 。 
配售及认购新 发行的分 离 交易可转换债 券，于实 际 取得日按照估 值方法对 分 离交易可转换 债
券的认 购成 本进 行分 摊， 确定 应 归属 于债 券部 分的 成本。 诺安新动力混合 2016 年年度报 告 
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买入央行票据 和零息债 券 视同到期一次 还本付息 的 附息债券，根 据其发行 价 、到期价和发 行
期限推 算内 含利 率后 ，逐 日确认 债券 利息 收入 。 
卖出债 券于 交易 日确 认债 券投资 收益 。卖 出债 券按 移动加 权平 均法 结转 成本 。 
权证投 资 
买入权 证于 交易 日按 公允 价值入 账， 相关 交易 费用 直接计 入当 期损 益。 
获赠的权证(包 括配股权 证)，在除权日按 照持有的 股 数及获赠比例 ，计算确 定 增加的权证 数
量，成 本为 零。 
配售及认购新 发行的分 离 交易可转换债 券而取得 的 权证，于实际 取得日按 照 估值方法对分 离
交易可 转换 债券 的认 购成 本进行 分摊 ，确 定应 归属 于权证 部分 的成 本。 
卖出权 证于 交易 日确 认权 证投资 收益 。卖 出权 证的 成本按 移动 加权 平均 法结 转。 
(2) 贷 款及 应收 款项 
买入返 售金 融资 产 
买入返售金融 资产为本 基 金按照返售协 议约定先 买 入再按固定价 格返售证 券 等金融资产所 融
出的资 金。 
买入返售金融 资产按交 易 日应支付或实 际支付的 全 部价款入账， 相关交易 费 用计入初始确 认
金额。 买入 返售 金融 资产 于返售 日按 账面 余额 结转 。 
(3) 其 他金 融负 债 
卖出回 购金 融资 产款 
卖出回购金融 资产款为 本 基金按照回购 协议先卖 出 再按固定价格 买入票据 、 证券等金融资 产
所融入 的资 金。 
卖出回购金融 资产款于 交 易日按照应收 或实际收 到 的金额入账， 相关交易 费 用计入初始确 认
金额。 卖出 回购 金融 资产 款于回 购日 按账 面余 额结 转。 
7.4.4.5 金 融资 产和金 融负 债的估 值原 则 
(1) 对 存在 活跃 市场 的投 资 品种， 如估 值日 有市 价的 ， 采用市 价确 定公 允价 值； 估值日 无市 价，
且最近交易日 后经济环 境 未发生重大变 化且证券 发 行机构未发生 影响证券 价 格的重大事 件的，采
用最近 交易 市价 确定 公允 价值。 
(2) 对 存在 活跃 市场 的投 资 品种， 如估 值日 无市 价， 且 最近交 易日 后经 济环 境发 生了重 大变 化
或证券发行机 构发生了 影 响证券价格的 重大事件 ， 使潜在估值调 整对前一 估 值日的基金 资产净值
的影响在 0.25% 以 上或基 金管理人估值 小组认为 必 要时，应参考 类似投资 品 种的现行市价 及重大
变化等 因素 ，调 整最 近交 易市价 ，确 定公 允价 值。 诺安新动力混合 2016 年年度报 告 
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(3) 当 投资 品种 不再 存在 活 跃市场 ， 且 其潜 在估 值调 整 对前一 估值 日的 基金 资产 净值的 影响 在
0.25% 以上 或基 金管 理人 估 值小组 认为 必要 时， 应采 用市场 参与 者普 遍认 同， 且被以 往市 场实 际交
易价格 验证 具有 可靠 性的 估值技 术， 确定 投资 品种 的公允 价值 。 
(4) 对于交易 所市场和 银行 间市场交易的 固定收益 品 种(可转换债券 、资产支 持 证券和私募 债
券除外)， 采用 第三 方估 值 机构所 提供 的估 值确 定公 允价值 ，另 有规 定的 除外。 
具体投 资品 种的 估值 方法 如下： 
股票投 资 
交易所 上市 流通 的股 票以 其估值 日在 证券 交易 所挂 牌的收 盘价 为公 允价 值。 
本基金 对于 长期 停牌 股票 的期末 估值 参照 中国 证监 会2008 年9 月12 日发 布 的[2008]38 号文
《关于进一步 规范证券 投 资基金估值业 务的指导 意 见》规定，若 长期停牌 股 票的潜在估 值调整对
前一估值日的 基金资产 净 值的影响在 0.25% 以上的 ，经基金管理 人估值小 组 同意，可参考 类似投
资品种 的现 行市 价及 重大 变化等 因素(如 指数 收益 法) ，调 整最 近交 易市 价， 确 定公允 价值 。 
由于上市公司 送股、转 增 股、配股和公 开增发新 股 等形成 的流通 暂时受限 制 的股票投资， 按
交易所 上市 的同 一股 票的 市场交 易收 盘价 作为 公允 价值。 
首次公开发行 但未上市 的 股票按采用估 值技术确 定 的公允价值估 值，在估 值 技术难以可靠 计
量公允价值的 情况下按 成 本计量。首次 公开发行 有 明确锁定期的 股票，于 同 一股票上市 后按交易
所上市 的同 一股 票的 市场 交易收 盘价 作为 公允 价值 。 
非公开发行有 明确锁定 期 的股票，若在 证券交易 所 上市的同一股 票的市场 交 易收盘价低于 非
公开发行股票 的初始投 资 成本，以估值 日证券交 易 所上市的同一 股票的市 场 交易收盘价 为公允价
值；若在证券 交易所上 市 的同一股票的 市场交易 收 盘价高于非 公 开发行股 票 的初始投资 成本，按
中国证 监会 相关 规定 处理 。 
债券投 资 
银行间和交易 所市场上 市 交易的债券(可 转换债券 、 资产支持证券 和私募债 券 除外)，采用 第
三方估 值机 构( 中央 国债 登 记结算 公司 或中 证指 数有 限公司)提 供的 估值 净价 确 定公允 价值 。 
交易所市场上 市交易的 可 转换债券按估 值日收盘 价 减去收盘价中 所含债券 应 收利息后的净 价
作为公 允价 值。 
未上市或未挂 牌转让的 债 券、以及在交 易所市场 挂 牌转让的资产 支持证券 和 私募债券按成 本
估值。 
同一债 券同 时在 两个 或两 个以上 市场 交易 的， 按债 券所处 的市 场分 别确 定公 允价值 。 
权证投 资 诺安新动力混合 2016 年年度报 告 
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交易所 上市 流通 的权 证以 其估值 日在 证券 交易 所上 市的收 盘价 为公 允价 值。 
首次公开发行 但尚未上 市 的权证在上市 交易前， 采 用估值技术确 定公允价 值 ，如估值技术 难
以可靠 计量 ，则 以成 本计 量。 
配售及认购分 离交易可 转 换债券所获得 的权证自 实 际取得日至在 交易所上 市 交易前，采用 估
值技术 确定 公允 价值 。如 估值技 术难 以可 靠计 量， 则按成 本计 量。 
因持有 股票 而享 有的 配股 权，以 及停 止交 易但 未行 权的权 证， 采用 估值 技术 确定公 允价 值。 
如有确凿证据 表明按上 述 方法不能客观 反映交易 性 金融工具的公 允价值， 基 金管理人将根 据
具体情 况与 基金 托管 人商 定后确 定最 能反 映公 允价 值的价 格。 
本基金公允价 值计量基 于 公允价值的输 入值的可 观 察程度以及该 等输入值 对 公允价值计量 整
体的重 要性 ，被 划分 为三 个层次 ： 
第一层 次输 入值 是在 计量 日能够 取得 的相 同资 产或 负债在 活跃 市场 上未 经调 整的报 价； 
第二层 次输 入值 是除 第一 层次输 入值 外相 关资 产或 负债或 间接 可观 察的 输入 值； 
第三层 次输 入值 是相 关资 产或负 债的 不可 观察 输入 值。 
7.4.4.6 金 融资 产和金 融负 债的抵 销 
当本基金具有 抵销已确 认 金融资产和金 融负债的 法 定权利,且该种 法定权利 现 在是可执行的,
同时本基金计划以 净额结 算或同时变现该金 融资产 和清偿该金融负债 时, 金 融资 产 和 金 融 负 债以
相互抵 销后 的金 额在 资产 负债表 内列 示。 除此 以外, 金融资 产和 金融 负债 在资 产负债 表内 分别 列 示,
不予相 互抵 销。 
7.4.4.7 实 收基 金 
实收基金为对 外发行基 金 份额所对应的 金额。申 购 、赎回、转换 及红利再 投 资等引起的实 收
基金的 变动 分别 于上 述各 交易确 认日 认列 。 
7.4.4.8 损 益平 准金 
损益平准金指 申购、赎 回 、转入、转出 及红利再 投 资等事项导致 基金份额 变 动时，相关款 项
中包含的未 分配利润 。根 据交易申请 日利润分 配(未 分配利润)已 实现与未 实现 部分各自占 基金净
值的比例，损 益平准金 分 为已实现损益 平准金和 未 实现损益平准 金。损益 平 准金于基金 申购确认
日或基 金赎 回 确 认日 认列 ，并于 期末 全额 转入 利润 分配( 未分 配利 润)。 
7.4.4.9 收入/( 损失) 的 确认和计 量 
1. 利息 收入 
(1) 存 款利 息收 入按 存款 的 本金与 适用 利率 逐日 计提 。 诺安新动力混合 2016 年年度报 告 
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(2) 除 贴息 债外 的债 券利 息 收入在 持有 债券 期内 ， 按 债 券的票 面价 值和 票面 利率 计算的 利息 扣
除适用情况下 由债券发 行 企业代扣代缴 的个人所 得 税后的净额， 逐日确认 债 券利息收入 。贴息债
视同到期一次 性还本付 息 的附息债，根 据其发行 价 、到期价和发 行期限推 算 内含利率后 ，逐日确
认债券 利息 收入 。 
(3) 买入返售金融资产收入 按买入返售金融资产的摊 余成本在返售期内以实际 利率法逐日计
提，若 合同 利 率 与实 际利 率差异 较小 ，则 采用 合同 利率计 算确 定利 息收 入。 
2. 投资 收益 
(1) 股票投资收益于交易日 按卖出股票交易日的成交 总额扣除应结转的股票投 资成本的差额
确认。 
(2) 债券投资收益于交易日 按卖出债券交易日的成交 总额扣除应结转的债券投 资成本与应收
利息( 若有) 后的 差额 确认 。 
(3) 衍生工具投资收益于交 易日按交易日的成交总额 扣除应结转的衍生工具投 资成本后的差
额确认 。 
(4) 股利收入于除息日按上 市公司宣告的分红派息比 例计算的金额扣除由上市 公司代扣代缴
的个人 所得 税后 的净 额确 认。 
3. 公允 价值 变动 收益 
公允价值变动收益于 估 值日 按 以 公 允 价 值 计 量 且 其变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融资 产/ 负债的公
允价值 变动 形成 的 利 得或 损失确 认， 并于 相关 金融 资产/ 负债 卖出 或到 期时 转 出计入 投资 收益 。 
7.4.4.10 费 用的 确认和 计量 
本基金 的管 理人 报酬 和托 管费在 费用 涵盖 期间 按基 金合同 约定 的费 率和 计算 方法逐 日确 认。



以公允价值计 量且其变 动 计入当期损益 的金融资 产 的交易费用发 生时按照 确 定的金额计入 交
易费用 。 
卖 出 回 购 金 融 资 产 支 出 按 卖 出 回 购 金 融 资 产 款 的 摊 余 成 本 在 回 购 期 内 以 实 际 利 率 法 逐 日 计
提，若 合同 利率 与实 际利 率差异 较小 ，则 采用 合同 利率计 算确 定利 息支 出。 
7.4.4.11 基 金的 收益分 配政 策 
(1) 在 符合 有关 基金 分红 条 件的前 提下 ， 本 基金 每年 收益分 配次 数最 多 为4 次 ， 每次 收益 分配
比例不 得低 于该 次可 供分 配利润 的 10% ， 若《 基金 合同》 生效 不 满3 个月 可 不进行 收益 分配 ； 
(2) 本 基金 收益 分配 方式 分 两种： 现金 分红 与红 利再 投资， 投资 者可 选择 现金 红利或 将现 金红
利自动 转为 基金 份额 进行 再投资 ；若 投资 者不 选择 ，本基 金默 认的 收益 分配 方式是 现金 分红 ； 诺安新动力混合 2016 年年度报 告 
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(3) 基 金收 益分 配后 基金 份 额净值 不能 低于 面值 ； 即 基 金收益 分配 基准 日的 基金 份额净 值减 去
每单位 基金 份额 收益 分配 金额后 不能 低于 面值 。 
(4) 每 一基 金份 额享 有同 等 分配权 ； 
(5) 法 律法 规 或 监管 机关 另 有规定 的， 从其 规定 。 
7.4.4.12 分 部报 告 
根据本基金的 内部组织 机 构、管理要求 及内部报 告 制度，本基金 整体为一 个 报告分部，且 向
管理层 报告 时采 用的 会计 政策及 计量 基础 与编 制财 务报表 时的 会计 政策 及计 量基础 一致 。 
7.4.4.13 其 他重 要的会 计政 策和会 计估 计 
本基金本报告 期无为处 理 对基金财务状 况及基金 运 作有重大影响 的事项而 采 取的其他会计 政
策和会 计估 计。 
7.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明 
7.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明 
本基金 本报 告期 间无 需要 说明的 重大 会计 政策 变更 。 
7.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明 
本基金 本报 告期 间无 需要 说明的 重大 会计 估计 变更 。 
7.4.5.3 差错 更 正的说 明 
本基金 在本 报告 期间 无需 说明的 重大 会计 差错 更正 。 
7.4.6 税项 
根据财政部、 国家税务总 局财税[2004]78 号文《关 于证券投资基 金税收政策 的通知 》 、财 税
[2005]103 号文 《关 于股 权分置 试点 改革 有关 税收 政策问 题的 通知 》 、 财税[2008]1 号《 财政 部、
国家税 务总 局关 于企 业所 得税若 干优 惠政 策的 通知 》 、2008 年9 月 18 日 《上 海 、 深圳 证券 交易 所
关于做好证券 交易印花 税 征收方式调整 工作的通 知 》 、财税[2012]85 号《关 于 实施上市公司 股息
红利差 别化 个人 所得 税政 策有关 问题 的通 知》 、 财 税[2015]101 号 《 关于 上市 公 司股息 红利 差别 化
个人所得税政 策有关问 题 的通知 》 、财税[2016]36 号《关于全面 推开营业 税 改征增值税试 点的通
知》及 其他 相关 税务 法规 和实务 操作 ，主 要税 项列 示如下 ： 
(1) 证券投 资基金(封 闭式 证券投资基金 ，开放式 证 券投资基金)管 理人运用 基 金买卖股票 、
债券免 征营 业税 或增 值税 。 
(2) 对证券 投资基金 从证 券市场中取得 的收入， 包 括买卖股票、 债券的差 价 收入，股权的 股诺安新动力混合 2016 年年度报 告 
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息、红 利收 入， 债券 的利 息收入 及其 他收 入， 暂不 缴纳企 业所 得税 。 
(3) 对 基金 取得 的股 票股 息 、 红利 收入 ， 由 上市 公司 在 收到税 款当 月的 法定 申报 期内向 主管 税
务机关 申报 缴纳 ， 个 人从 公开发 行和 转让 市场 取得 的上市 公司 股票 ， 持 股期 限 在 1 个月 以内(含1
个月) 的， 其股 息红 利所 得 全额计 入应 纳税 所得 额 ； 持股期 限 在 1 个 月以 上 至1 年( 含 1 年)的 ， 暂
减按 50% 计入 应纳 税所 得 额；持 股期 限超 过 1 年的 ，股息 红利 所得 暂免 征收 个人所 得税 。上 述所
得统一 适 用20% 的税 率计 征个人 所得 税。 
(4) 对基金 取得的债券 利 息收入，由发 行债券的企 业在向基金支 付上述收入 时代扣代缴 20%
的个人 所得 税， 暂不 缴纳 企业所 得税 。 
(5) 对 于基 金从 事 A 股买 卖，出 让方 按 0.10% 的 税 率缴纳 证券(股票)交 易印 花税， 对受 让方
不再缴 纳印 花税 。 
(6) 基金作 为流通股 股东 在股权分置改 革过程中 收 到由非流通股 股东支付 的 股份、现金等 对
价，暂 免予 缴纳 印花 税、 企业所 得税 和个 人所 得税 。 
7.4.7 重 要财 务报表 项目 的说明 
7.4.7.1 银 行存 款 
单位： 人民 币元 
项目 
本期末 
2016 年12 月 31 日 
上年度 末 
2015 年 12 月 31 日 
活期存 款 16,206,598.47 30,380,123.73 
定期存 款 - - 
其中： 存款 期 限1-3 个月 - - 
其他存 款 - - 
合计： 16,206,598.47 30,380,123.73 
7.4.7.2 交 易性 金融资 产 
单位： 人民 币元 
项目 
本期末 
2016 年12 月 31 日 
成本 公允价 值 公允价 值变 动 
股票 27,685,740.40 27,502,279.42 -183,460.98 
贵 金 属 投 资- 金 交 所
黄金合 约 
- - - 
债券 
交易所 市场 - - - 
银行间 市场 - - - 
合计 - - - 
资产支 持证 券 - - - 
基金 - - - 诺安新动力混合 2016 年年度报 告 
第 28 页 共 75 页


 
其他 - - - 
合计 27,685,740.40 27,502,279.42 -183,460.98 
项目 
上年度 末 
2015 年12 月 31 日 
成本 公允价 值 公允价 值变 动 
股票 49,421,197.28 49,167,356.83 -253,840.45 
贵 金 属 投 资- 金 交 所
黄金合 约 
- - - 
债券 
交易所 市场 - - - 
银行间 市场 - - - 
 合计 - - - 
资产支 持证 券 - - - 
基金 - - - 
其他 - - - 
合计 49,421,197.28 49,167,356.83 -253,840.45 
7.4.7.3 衍 生金 融资产/负债 






本 基金 本报 告期 末及 上年度 末无 衍生 金融 资产/ 负债。 
7.4.7.4 买 入返 售金融 资产 
7.4.7.4.1 各 项买 入返售 金融 资产期 末余 额 






本 基金 本报 告期 末及 上年度 末无 买入 返售 金融 资产。 
7.4.7.4.2 期 末买 断式逆 回购 交易中 取得 的债券 






本 基金 本报 告期 末及 上年度 末无 买断 式逆 回购 交易中 取得 的债 券。 
7.4.7.5 应 收利 息 
单位： 人民 币元 
项目 
本期末 
2016 年12 月 31 日 
上年度 末 
2015 年 12 月 31 日 
应收活 期存 款利 息 3,117.64 5,152.53 
应收定 期存 款利 息 - - 
应收其 他存 款利 息 - - 
应收结 算备 付金 利息 256.60 761.60 
应收债 券利 息 - - 
应收买 入返 售证 券利 息 - - 
应收申 购款 利息 - - 
应收黄 金合 约拆 借孳 息 - - 
其他 17.70 70.10 
合计 3,391.94 5,984.23 
注：本 报告 期末 及上 年度 末“其 他” 为应 收保 证金 利息。 诺安新动力混合 2016 年年度报 告 
第 29 页 共 75 页


 
7.4.7.6 其 他资 产 






本 基金 本报 告期 末及 上年度 末无 其他 资产 。 
7.4.7.7 应 付交 易费用 
单位： 人民 币元 
项目 
本期末 
2016 年 12 月 31 日 
上年度 末 
2015 年 12 月 31 日 
交易所 市场 应付 交易 费用 313,760.49 732,630.11 
银行间 市场 应付 交易 费用 - - 
合计 313,760.49 732,630.11 
7.4.7.8 其 他负 债 












单位 ：人 民币 元 
项目 
本期末 
2016 年 12 月 31 日 
上年度 末 
2015 年12 月 31 日 
应付券 商交 易单 元保 证金 - - 
应付赎 回费 35.49 55.65 
预提费 用 40,000.00 120,000.00 
合计 40,035.49 120,055.65 
7.4.7.9 实 收基 金 
金额单 位： 人民 币元 
项目 
本期 
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日 
基金份 额（ 份） 账面金 额 
上年度 末 40,257,478.36 40,257,478.36 
本期申 购 7,293,765.94 7,293,765.94 
本期赎 回 （ 以“-” 号填 列 ） -19,555,006.94 -19,555,006.94 
本期末 27,996,237.36 27,996,237.36 
注：本 期申 购含 转换 转入 份(金) 额， 本期 赎回 含转 换转出 份( 金)额。 
7.4.7.10 未 分配 利润 
单位： 人民 币元 
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计 
上年度 末 39,497,376.79 -4,405,864.94 35,091,511.85 
本期利 润 -11,206,383.74 70,379.47 -11,136,004.27 
本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 变动 数 
-9,265,836.14 974,924.30 -8,290,911.84 
其中： 基金 申购 款 5,043,879.07 -819,488.05 4,224,391.02 
基金赎 回款 -14,309,715.21 1,794,412.35 -12,515,302.86 
本期已 分配 利润 - - - 
本期末 19,025,156.91 -3,360,561.17 15,664,595.74 诺安新动力混合 2016 年年度报 告 
第 30 页 共 75 页


 
7.4.7.11 存 款利 息收入 
单位： 人民 币元 
项目 
本期 
2016 年1 月1 日至2016 年12 月
31 日 
上年度 可比 期间 
2015 年1 月1 日至2015 年12 月31
日 
活期存 款利 息收 入 144,748.28 190,256.52 
定期存 款利 息收 入 - - 
其他存 款利 息收 入 - - 
结算备 付金 利息 收入 22,709.02 12,193.73 
其他 2,366.43 2,014.88 
合计 169,823.73 204,465.13 
注：本 报告 期内 及上 年度 可比期 间内 “其 他” 为申 购款利 息收 入及 保证 金利 息收入 。 
7.4.7.12 股 票投 资收益 
7.4.7.12.1 股 票投 资收益 —— 买卖股 票差 价收入 
单位： 人民 币元 
项目 
本期 
2016 年1 月 1 日至 2016
年12 月 31 日 
上年度 可比 期间 
2015 年1 月1 日至2015
年 12 月 31 日 
卖出股 票成 交总 额 1,591,932,840.23 956,437,489.19 
减：卖 出股 票成 本总 额 1,597,445,353.73 905,976,541.58 
买卖股 票差 价收 入 -5,512,513.50 50,460,947.61 
7.4.7.13 债 券投 资收益 
7.4.7.13.1 债 券投 资收益 —— 买卖债 券差 价收入 
单位： 人民 币元 
项目 
本期 
2016 年1 月1 日至2016
年12 月31日 
上年度 可比 期间 
2015年1 月1 日至2015 年
12月31 日 
卖出债 券 （ 债转 股及 债券 到 期兑付 ）
成交总 额 
- 26,228,801.30 
减：卖 出债 券（ 债转 股及 债券到 期
兑付） 成本 总额 
- 21,621,456.67 
减：应 收利 息总 额 - 39,733.43 
买卖债 券差 价收 入 - 4,567,611.20 
7.4.7.14 贵 金属 投资收 益


 






本 基金 本报 告期 内及 上年度 可比 期间 内无 贵金 属投资 收益 。 
7.4.7.15 衍 生工 具收益 






本 基金 本报 告期 内及 上年度 可比 期间 内无 衍生 工具收 益。 诺安新动力混合 2016 年年度报 告 
第 31 页 共 75 页


 
7.4.7.16 股 利收 益 
单位： 人民 币元 
项目 
本期 
2016 年1 月1 日至 2016 年12
月 31 日 
上年度 可比 期间 
2015 年1 月1 日至 2015 年12 月
31 日 
股票投 资 产 生的 股利 收益 35,160.52 310,421.85 
基金投 资产 生的 股利 收益 - - 
合计 35,160.52 310,421.85 
7.4.7.17 公 允价 值变动 收益 
单位： 人民 币元 
项目名 称 
本期 
2016 年1 月1 日至 2016
年12 月31 日 
上年度 可比 期间 
2015 年1 月 1 日至2015 年
12 月 31 日 
1.交易 性金 融资 产 70,379.47 -21,551,717.50 
—— 股 票投 资 70,379.47 -19,651,482.19 
—— 债 券投 资 - -1,900,235.31 
—— 资 产支 持证 券投 资 - - 
—— 贵 金属 投资 - - 
——其他 - - 
2.衍生 工具 - - 
—— 权 证投 资 - - 
3.其他 - - 
合计 70,379.47 -21,551,717.50 
7.4.7.18 其 他收 入 
单位： 人民 币元 
项目 
本期 
2016 年1 月1 日至2016 年12
月 31 日 
上年度 可比 期间 
2015 年1 月1 日至2015 年12 月31
日 
基金赎 回费 收入 3,852.34 45,416.14 
基金转 换费 收入 2,604.99 11,453.23 
合计 6,457.33 56,869.37 
7.4.7.19 交 易费 用 
单位： 人民 币元 
项目 
本期 
2016 年1 月1 日至 2016 年12
月31 日 
上年度 可比 期间 
2015 年1 月1 日至2015 年12 月
31 日 
交易所 市场 交易 费用 4,822,962.42 2,840,744.31 
银行间 市场 交易 费用 
- - 
合计 
4,822,962.42 2,840,744.31 诺安新动力混合 2016 年年度报 告 
第 32 页 共 75 页


 
7.4.7.20 其 他费 用 
单位： 人民 币元 
项目 
本期 
2016 年1 月1 日至2016 年
12 月 31 日 
上年度 可比 期间 
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12
月 31 日 
审计费 用 40,000.00 40,000.00 
信息披 露费 100,000.00 100,000.00 
汇划费 264.71 265.00 
合计 140,264.71 140,265.00 
7.4.8 或 有事 项、资 产负 债表日 后事 项的说 明 
7.4.8.1 或 有事 项 
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要披 露的 或有 事项 。 
7.4.8.2 资 产负 债表日 后事 项 
截至本 财务 报表 批准 报出 日，本 基金 无需 要披 露的 资产负 债表 日后 事项 。 
7.4.9 关 联方 关系 
关联方 名称 与本基 金的 关系 
诺安基 金管 理有 限公 司 发起人 、 管 理人、 注册 登 记及过 户机 构、 直销机 构 
中国工 商银 行股 份有 限公 司 托管人 、代 销机 构 
中国对 外经 济贸 易信 托有 限公司 管理人 股东 
深圳市 捷隆 投资 有限 公司 管理人 股东 
大恒新 纪元 科技 股份 有限 公司 管理人 股东 
注：下 述关 联方 交易 均在 正常业 务范 围内 ，按 一般 商业条 款订 立。 
7.4.10 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易 
7.4.10.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易 
7.4.10.1.1 股 票交 易 






本 基金 本报 告期 内及 上年度 可比 期间 内未 通过 关联方 交易 单元 进行 股票 交易。 
7.4.10.1.2 权 证交 易 






本 基金 本报 告期 内及 上年度 可比 期间 内未 通过 关联方 交易 单元 进行 权证 交易。 
7.4.10.1.3 应 支付 关联方 的佣 金 






本 基金 本报 告期 内及 上年度 可比 期间 内不 存在 应支付 关联 方的 佣金 。 诺安新动力混合 2016 年年度报 告 
第 33 页 共 75 页


 
7.4.10.2 关 联方 报酬 
7.4.10.2.1 基 金管 理费 
单位： 人民 币元 
项目 
本期 
2016 年1 月1 日至 2016 年12
月 31 日 
上年度 可比 期间 
2015 年1 月1 日至2015 年12 月31
日 
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费 
807,501.16 1,643,995.24 
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费 
134,938.37 210,266.10 
注：基 金管 理费 按前 一日 的基金 资产 净值 的1.5% 的 年费率 计提,计 算方 法如 下: 
H=E×1 .5% ÷ 当 年天 数 
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费 
E 为前 一日 的基 金资 产净 值 






基金 管理费每 日计算 ，逐日累计至 每月月末 ， 按月支付，由 基金管理 人 向基金托管人 发送基
金管理 费划 款指 令， 基金 托管人 复核 后于 次月 前 2 个工作 日内 从基 金财 产中 一次性 支付 给基 金管
理人。 若遇 法定 节假 日、 公休假 等, 支付 日期 顺延 。 
7.4.10.2.2 基 金托 管费 
单位： 人民 币元 
项目 
本期 
2016 年1 月1 日至 2016 年12
月 31 日 
上年度 可比 期间 
2015 年1 月1 日至2015 年12 月31
日 
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费 
134,583.53 273,999.14 
注：基 金托 管费 按前 一日 的基金 资产 净值 的0.25% 的年费 率计 提。 计算 方法 如下: 
H=E×0 .25% ÷ 当 年天 数 
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费 
E 为前 一日 的基 金资 产净 值 






基金 托管费每 日计算 ，逐日累计至 每月月末 ， 按月支付，由 基金管理 人 向基金托管人 发送基
金托管 费划 款指 令， 基金 托管人 复核 后于 次月 前 2 个工作 日内 从基 金财 产中 一次性 支取 。 若 遇法
定节假 日、 公休 日等,支 付 日期顺 延。 
7.4.10.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易 






本基 金本报告 期内及 上年度可比期 间内无与 关 联方进行银行 间同业市 场 的债券(含回购) 交易
的情况 。 诺安新动力混合 2016 年年度报 告 
第 34 页 共 75 页


 
7.4.10.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况 
7.4.10.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况 






本 基金 本报 告期 内及 上年度 可比 期间 内无 基金 管理人 运用 固有 资金 投资 本基金 的情 况。 
7.4.10.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况 






本 基金 本报 告期 末及 上年度 末无 除基 金管 理人 之外的 其他 关联 方投 资本 基金的 情况 。 
7.4.10.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入 
单位： 人民 币元 
关联方 
名称 
本期 
2016 年1 月 1 日至 2016 年 12 月 31
日 
上年度 可比 期间 
2015 年1 月1 日至2015 年 12 月31 日 
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入 
中国工商银行
股份有限公司 
16,206,598.47 144,748.28 30,380,123.73 190,256.52 
注：本基金的 银行存款 由 基金托管人中 国工商银 行 股份有限公司 保管，按 适 用利率或约 定利率计
息。 
7.4.10.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况 






本 基金 本报 告期 内及 上年度 可比 期间 内无 在承 销期内 参与 关联 方承 销证 券的情 况。 
7.4.10.7 其 他关 联交易 事项 的说明 
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 内无 其他 关联 交易事 项。 
7.4.11 利 润分 配情况 
7.4.11.1 利 润分 配情况 —— 非货币 市场 基金 






本 基金 本报 告期 内未 进行利 润分 配。 
7.4.12 期 末（ 2016 年 12 月31 日 ） 本基 金持有 的流 通受 限证券 
7.4.12.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券 






截 至本 报告 期 末 2016 年 12 月 31 日 止， 本基 金 无因认 购新 发/ 增发 证券 而 于期末 持有 的流 通
受限证 券。 
7.4.12.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票 
金额单 位： 人民 币元 
股票
代码 
股票名
称 
停牌日
期 
停牌
原因 
期末 
估值单 价 
复牌日
期 
复牌 
开盘单 价 
数量
（股） 
期末 
成本总 额 
期末估 值
总额 
备注 诺安新动力混合 2016 年年度报 告 
第 35 页 共 75 页


 
600814 杭州解百 2016 年12
月26 日 
重大
事项 
11.37 2017 年1
月 9 日 
10.70 39,900 458,444.00 453,663.00 - 
300076 GQY 视讯 2016 年10
月17 日 
重大
事项 
15.26 2017 年3
月 1 日 
13.73 24,500 370,874.00 373,870.00 - 
7.4.12.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券 
7.4.12.3.1 银 行间 市场债 券正 回购 






截 至本 报告 期 末 2016 年 12 月 31 日止, 本基 金无 从事银 行间 市场 债券 正回 购交易 形成 的卖 出
回购证 券款 ，无 抵押 债券 。 
7.4.12.3.2 交 易所 市场债 券正 回购 
截至本 报告 期 末 2016 年 12 月 31 日止,本 基金 无从 事证券 交易 所债 券正 回购 交易形 成的 卖出
回购证 券款 ，无 抵押 债券 。 
7.4.13 金 融工 具风险 及管 理 
7.4.13.1 风 险管 理政策 和组 织架构 
本基金在日常 经营活动 中 涉及的财务风 险主要包 括 信用风险、流 动性风险 及 市场风险。本 基
金管理 人制 定了 严格 的风 险管理 政策 和风 险控 制程 序来识 别、 测量 、 分 析以 及 控制这 些风 险, 并设
定适当 的投 资限 额, 通过 可 靠的管 理及 信息 系统 持续 监控上 述各 类风 险。 
本基金 管理 人的 风险 管理 组织体 系由 三级 构成:第 一 层次为 董事 会、 合规 审查 与 风险控 制委 员
会所领导;第 二层次为 总经 理、督察长 、风险控 制办 公会、监察 稽核部及 风险 控制部所监 控;第三
层次为 公司 各业 务相 关部 门对各 自部 门的 风险 控制 负责。 
7.4.13.2 信 用风 险 
信用风险是指基金在交易 过程中因交易对手未履行 合约责任, 或 者 基 金 所 投 资证 券 之 发 行 人
出现违 约、 拒绝 支付 到期 本息, 导致 基金 资产 损失 和 收益变 化的 风险 。 本 基金 均投资 于具 有良 好信
用等级 的证 券, 并且 通过 分 散化投 资以 降低 信用 风险 。 本基金 投资 于一 家公 司发 行的证 券市 值不 超
过基金资产净值的 10%, 且本 基 金 与 由 本 基 金 管 理 人管 理 的 其 他 基 金 共 同 持 有一 家 公 司 发 行 的 证
券, 不 得超 过该 证券 的10% 。 
本基金在交易所进行的交 易均与中国证券登记结算 有限责任公司完成证券交 收和款项清算,
因此违约风险 发生的可 能 性很小；本基 金在进行 银 行间同业市场 交易前 均 对 交易对手进 行信用评
估, 以 控制 相应 的信 用风 险 。 
7.4.13.2.1 按 短期 信用评 级列 示的债 券投 资 






本 基金 本报 告期 末及 上年度 末无 按 短 期信 用评 级列示 的债 券投 资。 诺安新动力混合 2016 年年度报 告 
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7.4.13.2.2 按 长期 信用评 级列 示的债 券投 资 






本 基金 本报 告期 末及 上年度 末无 按长 期信 用评 级列示 的债 券投 资。 
7.4.13.3 流 动性 风险 
流动性风险指 因市场交 易 不活跃，基金 资产无法 以 适当价格及时 变现的风 险 或基金无法应 付
基金赎回支付 的要求所 引 起的风险。本 基金坚持 组 合持有、分散 投资的原 则 ，基金管理 人根据市
场运行情况和 基金运行 情 况制订本基金 的风险控 制 目标和方法， 具体计算 与 分析各类风 险控制指
标，从 而对 流动 性风 险进 行监控 和防 范。 
本基金 主要 投资 于具 有良 好流动 性的 金融 工具 ， 除 在 附注7.4.12 中 列示 的流 通 暂时受 限的 证
券外，本基金 所持大部 分 证券均可在证 券交易所 或 银行间同业市 场进行交 易 ，资产变现 能力强。
本基金持有的 其他资产 主 要为银行存款 等期限短 、 流动性强的 品 种。本基 金 的负债水平 也严格按
照基金 合同 及中 国证 监会 相关规 定进 行管 理， 因此 无重大 流动 性风 险。 
7.4.13.4 市 场风 险 
本基金的市场 风险是指 由 于证券市场价 格受到经 济 因素、政治因 素、投资 心 理等各种因素 的
影响，导致基 金收益水 平 变化而产生的 风险，反 映 了基金资产中 金融工具 或 证券价值对 市场参数
变化的敏感性 。一般来 讲 ，市场风险是 开放式基 金 面临的最大风 险，也往 往 是众多风险 中最基本
和最常见的， 也是最难 防 范的风险，其 他如流动 性 风险最终是因 为市场风 险 在起作用。 市场风险
包括利 率风 险、 外汇 风险 和其他 价格 风险 。 
7.4.13.4.1 利 率风 险 
利率风险是指 基金所持 金 融工具的公允 价值或未 来 现金流量因市 场利率变 动 而发生波动的 风
险。 本 基金 持有 的大 部分 金 融资产 和金 融负 债不 计息, 因此本 基金 的收 入及 经营 活动的 现金 流量 在
一定程度上独 立于市场 利 率变化。本基 金的生息 资 产主要为银行 存款、结 算 备付金及存 出保证金
等。 
下表统 计了 本基 金面 临的 利率风 险敞 口。 表中 所示 为 本基金 资产 及交 易形 成负 债的公 允价 值,
并按照 合约 规定 的重 新定 价日或 到期 日孰 早者 进行 了分类 。 
7.4.13.4.1.1 利 率风 险 敞口 
单位： 人民 币元 
本期末



2016 年12 月 31 日 
6 个月 以内 6 个月-1 年 1-5 年 5 年以 上 不计息 合计 
资产








 
银行存 款 16,206,598.47 - - - - 16,206,598.47 诺安新动力混合 2016 年年度报 告 
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结算备 付金 570,155.48 - - - - 570,155.48 
存出保 证金 39,215.15 - - - - 39,215.15 
交易性 金融 资产 - - - - 27,502,279.42 27,502,279.42 
应收证 券清 算款 - - - - 129,137.02 129,137.02 
应收利 息 - - - - 3,391.94 3,391.94 
应收申 购款 - - - - 296.44 296.44 
资产总 计 16,815,969.10 - - - 27,635,104.82 44,451,073.92 
负债








 
应付证 券清 算款 - - - - 357,848.74 357,848.74 
应付赎 回款 - - - - 11,955.73 11,955.73 
应付管 理人 报酬 - - - - 57,120.31 57,120.31 
应付托 管费 - - - - 9,520.06 9,520.06 
应付交 易费 用 - - - - 313,760.49 313,760.49 
其他负 债 - - - - 40,035.49 40,035.49 
负债总 计 - - - - 790,240.82 790,240.82 
利率敏 感度 缺口 16,815,969.10 - - - 26,844,864.00 43,660,833.10 
上年度 末



2015 年12 月 31 日 
6 个月 以内 6 个月-1 年 1-5 年 5 年以 上 不计息 合计 
资产








 
银行存 款 30,380,123.73 - - - - 30,380,123.73 
结算备 付金 1,692,615.59 - - - - 1,692,615.59 
存出保 证金 155,809.87 - - - - 155,809.87 
交易性 金融 资产 - - - - 49,167,356.83 49,167,356.83 
应收利 息 - - - - 5,984.23 5,984.23 
应收申 购款 - - - - 2,995.51 2,995.51 
资产总 计 32,228,549.19 - - - 49,176,336.57 81,404,885.76 
负债








 
应付赎 回款 - - - - 5,079,359.87 5,079,359.87 
应付管 理人 报酬 - - - - 106,157.07 106,157.07 
应付托 管费 - - - - 17,692.85 17,692.85 
应付交 易费 用 - - - - 732,630.11 732,630.11 
其他负 债 - - - - 120,055.65 120,055.65 
负债总 计 - - - - 6,055,895.55 6,055,895.55 
利率敏 感度 缺口 32,228,549.19 - - - 43,120,441.02 75,348,990.21 
7.4.13.4.1.2 利 率风 险的敏 感性 分析 






本基 金本报告 期末及 上年度末无债 券投资， 因 此市场利率的 变动对于 本 基金资产净值 无重大
影响。 
7.4.13.4.2 外 汇风 险 
本基金 的所 有资 产及 负债 以人民 币计 价, 因此 无外 汇 风险。 诺安新动力混合 2016 年年度报 告 
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7.4.13.4.3 其 他价 格风险 
其他价格风险 是指外汇 风 险和利率风险 以外的市 场 风险。本基金 投资于具 有 良好流动性的 金
融工具，包括 国内依法 发 行、上市的股 票（包含 中 小板、创业板 及其他经 中 国证监会核 准上市的
股票） 、 债券 、 权证 、 货 币 市场工 具 、 股 指期 货和 资 产支持 证券 以及 中国 证监 会允许 基金 投资 的其
他金融工具， 但需符合 中 国证监会的相 关规定。 本 基金所面临的 其他价格 风 险主要由所 持有的金
融工具的公 允价值决 定。 通过分散化 投资,本基 金有 效降低了投 资组合的 其他 价格风险,并 且本基
金管理 人每 日对 本基 金所 持有的 证券 价格 实施 监控 。 
本基金 的投 资组 合比 例为 ：本基 金为 混合 型基 金， 股票资 产占 基金 资产 的 30% －80% ，债 券、
权证、现金、 货币市场 工 具和资产支持 证券占基 金 资产的 20% －70%， 权证占 基金资产净值 的 0%
－3% ， 并保 持现 金或 者到 期日在 一年 以内 的政 府债 券的比 例合 计不 低于 基金 资产净 值 的 5% 。 本 基
金投资 于新 动力 主题 股票 比例不 低于 基金 股票 资产 的 80%。于 2016 年 12 月31 日， 本基 金面 临的
整体其 他价 格风 险列 示如 下： 
7.4.13.4.3.1 其 他价 格风险 敞口 
金额单 位： 人民 币元 
项目 
本期末 
2016 年 12 月 31 日 
上年度 末 
2015 年 12 月 31 日 
公允价 值 
占基金
资产净
值比例
（%） 
公允价 值 
占基金
资产净
值比例
（%） 
交易性 金融 资产-股 票投 资 27,502,279.42 62.99 49,167,356.83 65.25 
交易性 金融 资产 －基金 投资 - - - - 
交易性 金融 资产 －债 券投 资 - - - - 
交易性 金融 资产 －贵 金属 投资 - - - - 
衍生金 融资 产－ 权证 投资 - - - - 
其他 - - - - 
合计 27,502,279.42 62.99 49,167,356.83 65.25 
7.4.13.4.3.2 其 他价 格风险 的敏 感性分 析 
假设 
业绩比 较基 准发 生变 化 
其他市 场变 量保 持不 变 
 
分析 
相关风 险变 量的 变动 
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的 
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元） 
本期末 （ 2016 年 12 月
31 日 ） 
上年度 末 （ 2015 年 12 月
31 日 ） 
1、业 绩比 较基 准上 升 5% 2,297,826.24 4,182,464.57 
2、业 绩比 较基 准下 降 5% -2,297,826.24 -4,182,464.57 



 诺安新动力混合 2016 年年度报 告 
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注：本 基金 的业 绩比 较基 准为： 沪 深300 指数 ×6 0 ％＋中 证综 合债 券指 数×40 ％。 
7.4.13.4.4 采 用风 险价值 法管 理风险 
假设市 场因 子的 变化 服从 多元正 态分 布,在 95% 的置 信度下,使 用过 去一 年的 历 史数据,按照 VaR
正态算 法, 计算 未来 一个 交 易日里,基 金持 仓资 产组 合 可能的 最大 损失 值。 
假设 
1.置信 度: 95% 
2.观察 期: 一年 
 
分析 
风险价 值 
（单位 ： 人 民币 元 ） 
本期末 （2016 年 12 月
31 日 ） 
上年度 末（2015 年 12 月 31
日） 
基金投 资组 合的 风
险价值 
498,844.18 2,563,198.28 
合计 498,844.18 2,563,198.28 
7.4.14 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项 
1. 公允 价值 
(1) 不 以公 允价 值计 量的 金 融工具 
不以公允价值 计量的金 融 资产和负债主 要包括应 收 款项和其他金 融负债， 其 账面价值接近 于
公允价 值。 
(2) 以 公允 价值 计量 的金 融 工具 
①金融 工具 公允 价值 计量 的方法 
本基金对以公 允价值进 行 后续计量的金 融资产与 金 融负债根据对 计量整体 具 有重 大意义的 最
低层级 的输 入值 确定 公允 价值计 量层 级。 公允 价值 计量层 级参 见附 注7.4.4.5 。 
②各层 级金 融工 具公 允价 值 
于 2016 年 12 月 31 日， 本基金 持有 的以 公允 价值 计量的 金融 工具 中属 于第 一层级 的余 额 为
26,674,746.42 元， 属于 第二层 级的 余额 为 827,533.00 元 ，无 属于 第三 层级 的余额(2015 年 12
月31 日： 第一 层级44,454,033.99 元， 第二 层级4,713,322.84 元 ，无 属于 第 三层级 的余 额) 。 
③公允 价值 所属 层级 间的 重大变 动 
对于证 券交 易所 上市 的股 票， 若出 现重 大事 项停 牌 、 交 易不 活跃 、 或 属 于 非 公开发 行等 情况 ，
本基金分别于 停牌日至 交 易恢复活跃日 期间、交 易 不活跃期间及 限售期间 将 相关股票的 公允价值
列入第 二层 级或 第三 层级 ，上述 事项 解除 时将 相关 股票和 债券 的公 允价 值列 入第一 层级 。 
2. 除公 允价 值外 ，截 至资 产负债 表日 本基 金无 需要 说明的 其他 重要 事项 。 诺安新动力混合 2016 年年度报 告 
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§8 投资组 合报告 
8.1 期 末基 金资产 组合 情况 
金额单 位： 人民 币元 
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例 （%） 
1 权益投 资 27,502,279.42 61.87 
 其中： 股票 27,502,279.42 61.87 
2 固定收 益投 资 - - 
 其中： 债券 - - 









 资产 支持 证券 - - 
3 贵金属 投资 - - 
4 金融衍 生品 投资 - - 
5 买入返 售金 融资 产 - - 
 其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - - 
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 16,776,753.95 37.74 
7 其他各 项资 产 172,040.55 0.39 
8 合计 44,451,073.92 100.00 
8.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合 
8.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合 



金额 单位 ：人 民币 元 
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （ ％） 
A 
农、 林 、牧 、渔 业 113,275.00 0.26 
B 
采矿业 1,692,940.00 3.88 
C 
制造业 16,817,488.35 38.52 
D 
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 176,712.00 0.40 
E 
建筑业 1,108,644.00 2.54 
F 
批发和 零售 业 934,506.00 2.14 
G 
交通运 输、 仓储 和邮 政业 - - 
H 
住宿和 餐饮 业 - - 
I 
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 4,070,384.00 9.32 
J 
金融业 - - 
K 
房地产 业 836,906.07 1.92 
L 
租赁和 商务 服务 业 225,326.00 0.52 
M 
科学研 究和 技术 服务 业 121,302.00 0.28 
N 
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 656,241.00 1.50 诺安新动力混合 2016 年年度报 告 
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O 
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - 
P 
教育 - - 
Q 
卫生和 社会 工作 - - 
R 
文化、 体育 和娱 乐业 569,857.00 1.31 
S 
综合 178,698.00 0.41 
 
合计 27,502,279.42 62.99 
8.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 股票投 资明 细 
金额单 位： 人民 币元 
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值 
占基金 资产 净值 比
例（％ ） 
1 600759 洲际油 气 110,800 1,088,056.00 2.49 
2 002016 世荣兆 业 87,451 836,906.07 1.92 
3 002353 杰瑞股 份 33,500 680,050.00 1.56 
4 600050 中国联 通 90,000 657,900.00 1.51 
5 300069 金利华 电 13,724 648,459.00 1.49 
6 300465 高伟达 26,500 480,180.00 1.10 
7 300383 光环新 网 19,000 474,240.00 1.09 
8 300003 乐普医 疗 25,700 460,801.00 1.06 
9 600803 新奥股 份 32,000 456,320.00 1.05 
10 600814 杭州解 百 39,900 453,663.00 1.04 
11 300164 通源石 油 41,700 431,178.00 0.99 
12 601233 桐昆股 份 29,400 422,184.00 0.97 
13 002722 金轮股 份 8,700 417,687.00 0.96 
14 300076 GQY 视讯 24,500 373,870.00 0.86 
15 600779 水井坊 18,800 359,268.00 0.82 
16 300461 田中精 机 5,500 351,065.00 0.80 
17 002217 合力泰 19,300 345,470.00 0.79 
18 300237 美晨科 技 20,700 345,276.00 0.79 
19 300381 溢多利 14,300 342,056.00 0.78 
20 002709 天赐材 料 8,100 341,577.00 0.78 
21 002739 万达院 线 6,300 340,641.00 0.78 
22 300431 暴风集 团 7,300 335,800.00 0.77 
23 002735 王子新 材 6,800 333,472.00 0.76 
24 002434 万里扬 20,500 328,000.00 0.75 
25 002247 帝龙文 化 17,800 322,002.00 0.74 
26 002732 燕塘乳 业 8,400 320,208.00 0.73 
27 300145 中金环 境 12,000 313,200.00 0.72 诺安新动力混合 2016 年年度报 告 
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28 603588 高能环 境 9,900 309,870.00 0.71 
29 002589 瑞康医 药 9,500 308,275.00 0.71 
30 603898 好莱客 9,400 304,278.00 0.70 
31 002410 广联达 20,600 300,760.00 0.69 
32 002677 浙江美 大 25,700 300,690.00 0.69 
33 300262 巴安水 务 17,400 295,800.00 0.68 
34 002426 胜利精 密 33,000 272,910.00 0.63 
35 300292 吴通控 股 26,800 233,964.00 0.54 
36 002625 龙生股 份 6,200 232,252.00 0.53 
37 300364 中文在 线 5,800 229,216.00 0.52 
38 002352 顺丰控 股 5,500 228,470.00 0.52 
39 002495 佳隆股 份 37,000 228,290.00 0.52 
40 300061 康耐特 9,900 227,997.00 0.52 
41 300392 腾信股 份 13,400 227,666.00 0.52 
42 002574 明牌珠 宝 19,600 226,772.00 0.52 
43 002194 武汉凡 谷 17,600 226,336.00 0.52 
44 002141 贤丰控 股 22,500 225,900.00 0.52 
45 002651 利君股 份 19,200 225,216.00 0.52 
46 002445 中南文 化 15,000 225,150.00 0.52 
47 002703 浙江世 宝 7,300 224,986.00 0.52 
48 300242 明家联 合 17,300 224,381.00 0.51 
49 300456 耐威科 技 4,400 224,092.00 0.51 
50 300103 达刚路 机 10,100 223,816.00 0.51 
51 300488 恒锋工 具 3,000 223,500.00 0.51 
52 300308 中际装 备 9,300 221,340.00 0.51 
53 300324 旋极信 息 11,100 214,563.00 0.49 
54 600133 东湖高 新 21,900 180,018.00 0.41 
55 600783 鲁信创 投 7,900 178,698.00 0.41 
56 300171 东富龙 12,000 178,680.00 0.41 
57 002030 达安基 因 7,700 178,640.00 0.41 
58 000600 建投能 源 19,900 176,712.00 0.40 
59 603566 普莱柯 7,300 176,514.00 0.40 
60 601929 吉视传 媒 42,100 176,399.00 0.40 
61 002747 埃斯顿 5,400 176,148.00 0.40 
62 603002 宏昌电 子 26,500 175,960.00 0.40 
63 600488 天药股 份 28,300 175,743.00 0.40 
64 600218 全柴动 力 16,300 175,551.00 0.40 
65 601208 东材科 技 22,815 175,447.35 0.40 
66 603015 弘讯科 技 14,200 175,370.00 0.40 诺安新动力混合 2016 年年度报 告 
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67 002449 国星光 电 13,200 175,296.00 0.40 
68 002642 荣之联 8,700 174,870.00 0.40 
69 300489 中飞股 份 4,600 174,846.00 0.40 
70 300193 佳士科 技 18,400 174,800.00 0.40 
71 603309 维力医 疗 6,900 174,639.00 0.40 
72 002029 七 匹 狼 17,100 174,591.00 0.40 
73 002375 亚厦股 份 16,500 174,570.00 0.40 
74 600292 远达环 保 14,100 174,417.00 0.40 
75 603969 银龙股 份 12,500 174,250.00 0.40 
76 300307 慈星股 份 16,600 173,968.00 0.40 
77 000762 西藏矿 业 10,200 173,706.00 0.40 
78 002235 安妮股 份 10,900 173,528.00 0.40 
79 300378 鼎捷软 件 7,300 173,010.00 0.40 
80 300483 沃施股 份 3,100 172,825.00 0.40 
81 000851 高鸿股 份 14,800 172,568.00 0.40 
82 600289 亿阳信 通 13,300 172,235.00 0.39 
83 300152 科融环 境 23,300 171,954.00 0.39 
84 002737 葵花药 业 5,100 171,819.00 0.39 
85 300153 科泰电 源 6,800 123,284.00 0.28 
86 300402 宝色股 份 4,800 121,344.00 0.28 
87 002738 中矿资 源 4,600 121,302.00 0.28 
88 300467 迅游科 技 2,700 118,260.00 0.27 
89 300486 东杰智 能 4,500 117,000.00 0.27 
90 002095 生 意 宝 2,900 116,116.00 0.27 
91 300368 汇金股 份 5,300 115,646.00 0.26 
92 300429 强力新 材 3,600 115,200.00 0.26 
93 300362 天翔环 境 6,000 115,080.00 0.26 
94 002655 共达电 声 8,200 114,964.00 0.26 
95 300056 三维丝 6,900 114,885.00 0.26 
96 002769 普路通 5,600 114,632.00 0.26 
97 002619 巨龙管 业 6,600 114,510.00 0.26 
98 002645 华宏科 技 4,000 114,440.00 0.26 
99 300428 四通新 材 4,600 113,942.00 0.26 
100 002746 仙坛股 份 2,300 113,275.00 0.26 
101 300382 斯莱克 2,400 113,232.00 0.26 
102 300101 振芯科 技 6,100 113,094.00 0.26 
103 002288 超华科 技 13,900 113,007.00 0.26 
104 002755 东方新 星 2,800 112,980.00 0.26 
105 300414 中光防 雷 3,600 112,896.00 0.26 诺安新动力混合 2016 年年度报 告 
第 44 页 共 75 页


 
106 002771 真视通 1,600 112,704.00 0.26 
107 002265 西仪股 份 5,900 112,690.00 0.26 
108 002582 好想你 3,200 112,672.00 0.26 
109 002070 众和股 份 8,100 112,428.00 0.26 
110 300302 同有科 技 5,000 111,300.00 0.25 
111 002287 奇正藏 药 2,500 110,725.00 0.25 
112 300063 天龙集 团 3,800 110,694.00 0.25 
113 002623 亚玛顿 2,600 107,796.00 0.25 
114 002486 嘉麟杰 10,500 107,205.00 0.25 
115 300256 星星科 技 100 1,185.00 0.00 
8.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动 
8.4.1


累 计买 入金 额超出 期初 基金 资产净 值 2% 或前 20 名的 股票明 细 
金额单 位： 人民 币元 
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额 
占期初 基金 资产 净
值比例 （％ ） 
1 300364 中文在 线 6,261,169.47 8.31 
2 300378 鼎捷软 件 5,650,914.99 7.50 
3 002329 皇氏集 团 5,105,937.12 6.78 
4 002751 易尚展 示 4,966,145.94 6.59 
5 002488 金固股 份 4,845,296.50 6.43 
6 300467 迅游科 技 4,639,835.37 6.16 
7 002016 世荣兆 业 4,627,468.13 6.14 
8 300263 隆华节 能 4,567,238.33 6.06 
9 300188 美亚柏 科 4,197,056.00 5.57 
10 300486 东杰智 能 4,166,579.80 5.53 
11 002188 巴士在 线 4,006,473.50 5.32 
12 002769 普路通 3,860,176.50 5.12 
13 300268 万福生 科 3,763,385.87 4.99 
14 300469 信息发 展 3,696,027.00 4.91 
15 300215 电科院 3,676,951.00 4.88 
16 002045 国光电 器 3,614,252.85 4.80 
17 002070 众和股 份 3,522,565.09 4.67 
18 600136 当代明 诚 3,517,271.25 4.67 
19 300333 兆日科 技 3,513,007.00 4.66 
20 002517 恺英网 络 3,490,785.00 4.63 
21 002036 联创电 子 3,459,671.00 4.59 诺安新动力混合 2016 年年度报 告 
第 45 页 共 75 页


 
22 300443 金雷风 电 3,390,215.00 4.50 
23 002208 合肥城 建 3,385,520.86 4.49 
24 300368 汇金股 份 3,318,860.54 4.40 
25 300327 中颖电子 3,295,770.60 4.37 
26 300367 东方网 力 3,241,327.27 4.30 
27 000838 财信发 展 3,233,388.01 4.29 
28 300016 北陆药 业 3,232,098.14 4.29 
29 300256 星星科 技 3,223,608.31 4.28 
30 300481 濮阳惠 成 3,210,425.90 4.26 
31 300409 道氏技 术 3,191,801.00 4.24 
32 002760 凤形股 份 3,167,787.54 4.20 
33 002757 南兴装 备 3,159,049.00 4.19 
34 300456 耐威科 技 3,152,770.75 4.18 
35 002590 万安科 技 3,111,261.97 4.13 
36 002224 三 力 士 3,109,745.00 4.13 
37 603309 维力医 疗 3,089,935.00 4.10 
38 300480 光力科 技 3,084,700.00 4.09 
39 300449 汉邦高 科 3,082,350.84 4.09 
40 002189 利达光 电 3,080,675.24 4.09 
41 002771 真视通 3,062,632.00 4.06 
42 300309 吉艾科 技 3,044,692.43 4.04 
43 300212 易华录 3,044,216.00 4.04 
44 300432 富临精 工 3,031,277.50 4.02 
45 300401 花园生 物 3,019,681.27 4.01 
46 300081 恒信移 动 2,988,763.80 3.97 
47 002096 南岭民 爆 2,984,962.94 3.96 
48 300418 昆仑万 维 2,969,819.00 3.94 
49 300453 三鑫医 疗 2,965,633.02 3.94 
50 002348 高乐股 份 2,951,474.56 3.92 
51 002574 明牌珠 宝 2,950,058.00 3.92 
52 002709 天赐材 料 2,902,696.00 3.85 
53 300479 神思电 子 2,901,359.20 3.85 
54 300346 南大光 电 2,899,889.20 3.85 
55 300352 北信源 2,896,879.13 3.84 
56 300458 全志科 技 2,893,944.00 3.84 
57 300348 长亮科 技 2,887,775.60 3.83 诺安新动力混合 2016 年年度报 告 
第 46 页 共 75 页


 
58 002299 圣农发 展 2,882,070.73 3.82 
59 300383 光环新 网 2,881,809.74 3.82 
60 300051 三五互 联 2,866,781.00 3.80 
61 002428 云南锗 业 2,849,953.56 3.78 
62 300329 海伦钢 琴 2,843,501.00 3.77 
63 600604 市北高 新 2,843,192.26 3.77 
64 002577 雷柏科 技 2,840,276.40 3.77 
65 002560 通达股 份 2,837,991.78 3.77 
66 300155 安居宝 2,833,496.47 3.76 
67 600689 上海三 毛 2,830,027.60 3.76 
68 002245 澳洋顺 昌 2,822,790.00 3.75 
69 002750 龙津药 业 2,812,611.53 3.73 
70 002662 京威股 份 2,804,248.50 3.72 
71 300245 天玑科 技 2,802,006.90 3.72 
72 300052 中青宝 2,797,271.00 3.71 
73 300216 千山药 机 2,757,293.68 3.66 
74 300354 东华测 试 2,755,440.52 3.66 
75 002755 东方新 星 2,749,971.00 3.65 
76 300438 鹏辉能 源 2,749,838.00 3.65 
77 300404 博济医 药 2,748,796.00 3.65 
78 300297 蓝盾股 份 2,742,229.23 3.64 
79 300066 三川智 慧 2,709,073.34 3.60 
80 002618 丹邦科 技 2,705,767.00 3.59 
81 002292 奥飞娱 乐 2,700,484.68 3.58 
82 603300 华铁科 技 2,697,196.00 3.58 
83 300246 宝莱特 2,675,584.00 3.55 
84 002584 西陇科 学 2,674,483.75 3.55 
85 300078 思创医 惠 2,666,355.12 3.54 
86 600871 石化油 服 2,660,770.00 3.53 
87 600262 北方股 份 2,655,380.79 3.52 
88 002593 日上集 团 2,644,747.00 3.51 
89 300152 科融环 境 2,640,246.30 3.50 
90 002241 歌尔股 份 2,629,910.40 3.49 
91 300011 鼎汉技 术 2,624,218.00 3.48 
92 002536 西泵股 份 2,622,665.00 3.48 
93 002153 石基信 息 2,616,862.00 3.47 诺安新动力混合 2016 年年度报 告 
第 47 页 共 75 页


 
94 300093 金刚玻 璃 2,609,481.00 3.46 
95 300018 中元股 份 2,600,121.00 3.45 
96 002215 诺 普 信 2,598,635.73 3.45 
97 300337 银邦股 份 2,590,222.76 3.44 
98 300248 新开普 2,569,812.79 3.41 
99 300397 天和防 务 2,562,125.00 3.40 
100 002141 贤丰控 股 2,546,154.15 3.38 
101 600666 奥瑞德 2,535,943.25 3.37 
102 002173 *ST 创疗 2,534,321.00 3.36 
103 002643 万润股 份 2,530,038.00 3.36 
104 600623 华谊集 团 2,528,599.16 3.36 
105 300312 邦讯技 术 2,512,642.00 3.33 
106 300097 智云股 份 2,509,722.90 3.33 
107 300168 万达信 息 2,497,525.00 3.31 
108 600662 强生控 股 2,487,600.00 3.30 
109 002113 天润数 娱 2,477,048.92 3.29 
110 002268 卫 士 通 2,471,150.00 3.28 
111 002686 亿利达 2,466,159.19 3.27 
112 002037 久联发 展 2,456,010.72 3.26 
113 002467 二六三 2,452,722.33 3.26 
114 002353 杰瑞股 份 2,452,120.00 3.25 
115 300153 科泰电 源 2,449,838.00 3.25 
116 600606 绿地控 股 2,449,156.00 3.25 
117 300302 同有科 技 2,433,659.00 3.23 
118 300489 中飞股 份 2,427,285.27 3.22 
119 300422 博世科 2,416,614.00 3.21 
120 300315 掌趣科 技 2,404,365.80 3.19 
121 002528 英飞拓 2,402,460.00 3.19 
122 300061 康耐特 2,388,905.00 3.17 
123 300485 赛升药 业 2,383,904.85 3.16 
124 002260 德奥通 航 2,380,931.00 3.16 
125 300252 金信诺 2,367,627.41 3.14 
126 300004 南风股 份 2,365,317.62 3.14 
127 002474 榕基软 件 2,344,741.01 3.11 
128 300328 宜安科 技 2,343,244.00 3.11 
129 600650 锦江投 资 2,337,400.00 3.10 诺安新动力混合 2016 年年度报 告 
第 48 页 共 75 页


 
130 600818 中路股 份 2,332,119.66 3.10 
131 300390 天华超 净 2,330,120.00 3.09 
132 002103 广博股 份 2,328,037.00 3.09 
133 300444 双杰电 气 2,323,581.00 3.08 
134 300205 天喻信 息 2,322,894.76 3.08 
135 300498 温氏股 份 2,319,432.09 3.08 
136 002184 海得控 制 2,315,631.80 3.07 
137 300141 和顺电 气 2,307,503.34 3.06 
138 002183 怡 亚 通 2,296,983.00 3.05 
139 002371 北方华 创 2,290,269.10 3.04 
140 002285 世联行 2,289,909.40 3.04 
141 002444 巨星科 技 2,286,551.43 3.03 
142 300151 昌红科 技 2,274,521.00 3.02 
143 300009 安科生 物 2,274,268.07 3.02 
144 600160 巨化股 份 2,270,200.10 3.01 
145 000798 中水渔 业 2,264,240.99 3.01 
146 300096 易联众 2,256,292.50 2.99 
147 002388 新亚制 程 2,256,092.00 2.99 
148 002741 光华科 技 2,255,640.00 2.99 
149 300442 普丽盛 2,252,585.00 2.99 
150 002345 潮宏基 2,248,593.00 2.98 
151 300191 潜能恒 信 2,237,447.04 2.97 
152 002607 亚夏汽 车 2,233,313.00 2.96 
153 600678 四川金 顶 2,230,810.00 2.96 
154 002466 天齐锂 业 2,230,503.00 2.96 
155 002458 益生股 份 2,224,570.00 2.95 
156 300162 雷曼股 份 2,222,190.00 2.95 
157 002494 华斯股 份 2,206,175.00 2.93 
158 002496 辉丰股 份 2,202,191.00 2.92 
159 300325 德威新 材 2,198,023.00 2.92 
160 002075 沙钢股 份 2,176,181.40 2.89 
161 600582 天地科 技 2,165,927.00 2.87 
162 002687 乔治白 2,165,147.00 2.87 
163 300229 拓尔思 2,162,759.00 2.87 
164 000526 紫光学 大 2,160,068.00 2.87 
165 600652 游久游 戏 2,157,798.62 2.86 诺安新动力混合 2016 年年度报 告 
第 49 页 共 75 页


 
166 300400 劲拓股 份 2,152,627.25 2.86 
167 002234 民和股 份 2,150,155.00 2.85 
168 300202 聚龙股 份 2,140,428.90 2.84 
169 300447 全信股 份 2,134,165.14 2.83 
170 002311 海大集 团 2,133,121.00 2.83 
171 002668 奥马电 器 2,130,537.00 2.83 
172 300276 三丰智 能 2,119,798.00 2.81 
173 300203 聚光科 技 2,119,126.00 2.81 
174 002514 宝馨科 技 2,115,095.50 2.81 
175 300379 东方通 2,113,259.00 2.80 
176 002766 索菱股 份 2,112,243.00 2.80 
177 002539 云图控 股 2,112,149.50 2.80 
178 002626 金达威 2,106,304.00 2.80 
179 300457 赢合科 技 2,105,259.32 2.79 
180 002119 康强电 子 2,101,864.00 2.79 
181 002468 申通快 递 2,101,531.20 2.79 
182 002448 中原内 配 2,100,665.00 2.79 
183 002746 仙坛股 份 2,091,179.50 2.78 
184 300465 高伟达 2,080,633.00 2.76 
185 300262 巴安水 务 2,078,892.00 2.76 
186 002235 安妮股 份 2,075,630.00 2.75 
187 600297 广汇汽 车 2,075,212.00 2.75 
188 300146 汤臣倍 健 2,070,862.50 2.75 
189 300331 苏大维 格 2,062,710.00 2.74 
190 300027 华谊兄 弟 2,053,957.00 2.73 
191 002690 美亚光 电 2,037,949.20 2.70 
192 300471 厚普股 份 2,029,563.00 2.69 
193 002407 多氟多 2,029,012.00 2.69 
194 601225 陕西煤 业 2,028,658.00 2.69 
195 002702 海欣食 品 2,026,120.00 2.69 
196 300232 洲明科 技 2,025,381.00 2.69 
197 300070 碧水源 2,016,633.68 2.68 
198 002355 兴民智 通 2,015,127.00 2.67 
199 300213 佳讯飞 鸿 2,010,150.42 2.67 
200 300014 亿纬锂 能 2,009,006.00 2.67 
201 002352 顺丰控 股 2,003,481.00 2.66 诺安新动力混合 2016 年年度报 告 
第 50 页 共 75 页


 
202 002135 东南网 架 2,001,689.46 2.66 
203 002703 浙江世 宝 1,998,530.00 2.65 
204 300307 慈星股 份 1,995,030.00 2.65 
205 300398 飞凯材 料 1,993,521.34 2.65 
206 002551 尚荣医 疗 1,980,897.94 2.63 
207 600477 杭萧钢 构 1,976,543.79 2.62 
208 300184 力源信 息 1,976,275.00 2.62 
209 300314 戴维医 疗 1,975,332.77 2.62 
210 000502 绿景控 股 1,974,683.00 2.62 
211 300336 新文化 1,974,053.24 2.62 
212 300073 当升科 技 1,971,994.76 2.62 
213 603598 引力传 媒 1,969,929.85 2.61 
214 002416 爱施德 1,969,406.00 2.61 
215 300227 光韵达 1,968,099.50 2.61 
216 300139 晓程科 技 1,966,134.00 2.61 
217 300161 华中数 控 1,964,801.00 2.61 
218 002424 贵州百 灵 1,959,275.82 2.60 
219 300261 雅本化 学 1,957,352.51 2.60 
220 600310 桂东电 力 1,952,412.00 2.59 
221 002628 成都路 桥 1,952,004.00 2.59 
222 002739 万达院 线 1,942,129.70 2.58 
223 002286 保龄宝 1,941,709.00 2.58 
224 300376 易事特 1,940,474.30 2.58 
225 002548 金新农 1,926,779.36 2.56 
226 300242 明家联 合 1,923,828.00 2.55 
227 000762 西藏矿 业 1,917,109.00 2.54 
228 300272 开能环 保 1,910,593.00 2.54 
229 000010 美丽生 态 1,909,053.92 2.53 
230 002163 中航三 鑫 1,908,874.50 2.53 
231 300420 五洋科 技 1,900,674.97 2.52 
232 300083 劲胜精 密 1,897,766.00 2.52 
233 300318 博晖创 新 1,893,712.90 2.51 
234 600515 海航基 础 1,891,108.90 2.51 
235 002280 联络互 动 1,890,854.00 2.51 
236 300064 豫金刚 石 1,878,835.00 2.49 
237 300257 开山股 份 1,871,418.00 2.48 诺安新动力混合 2016 年年度报 告 
第 51 页 共 75 页


 
238 002133 广宇集 团 1,865,547.00 2.48 
239 300291 华录百 纳 1,863,688.92 2.47 
240 300347 泰 格医 药 1,862,736.28 2.47 
241 000420 吉林化 纤 1,861,754.25 2.47 
242 002733 雄韬股 份 1,855,009.00 2.46 
243 300424 航新科 技 1,854,078.40 2.46 
244 002174 游族网 络 1,853,137.00 2.46 
245 600589 广东榕 泰 1,850,948.00 2.46 
246 002645 华宏科 技 1,849,150.81 2.45 
247 002123 梦网荣 信 1,845,244.00 2.45 
248 300461 田中精 机 1,843,655.86 2.45 
249 002506 协鑫集 成 1,834,971.25 2.44 
250 603988 中电电 机 1,828,784.00 2.43 
251 300264 佳创视 讯 1,827,105.00 2.42 
252 002629 仁智股 份 1,820,790.00 2.42 
253 300230 永利股 份 1,819,584.26 2.41 
254 002155 湖南黄 金 1,815,262.00 2.41 
255 300187 永清环 保 1,814,376.32 2.41 
256 002667 鞍重股 份 1,811,388.00 2.40 
257 300451 创业软 件 1,811,122.90 2.40 
258 300468 四方精 创 1,810,468.16 2.40 
259 300295 三六五 网 1,810,187.34 2.40 
260 000520 长航凤 凰 1,808,801.00 2.40 
261 300237 美晨科 技 1,803,520.00 2.39 
262 002321 华英农 业 1,791,025.33 2.38 
263 002657 中科金 财 1,788,337.05 2.37 
264 000023 深天地 Ａ 1,785,761.00 2.37 
265 002669 康达新 材 1,785,212.42 2.37 
266 300395 菲利华 1,761,260.65 2.34 
267 600386 北巴传 媒 1,760,815.14 2.34 
268 300483 沃施股 份 1,756,244.77 2.33 
269 002273 水晶光 电 1,752,005.12 2.33 
270 002693 双成药 业 1,746,078.00 2.32 
271 002475 立讯精 密 1,745,216.00 2.32 
272 300128 锦富技 术 1,744,056.78 2.31 
273 600365 通葡股 份 1,738,482.00 2.31 诺安新动力混合 2016 年年度报 告 
第 52 页 共 75 页


 
274 300321 同大股 份 1,734,578.00 2.30 
275 300413 快乐购 1,726,230.00 2.29 
276 000987 越秀金 控 1,725,896.00 2.29 
277 600165 新日恒 力 1,724,763.00 2.29 
278 300277 海联讯 1,724,535.70 2.29 
279 002498 汉缆股 份 1,716,723.30 2.28 
280 300134 大富科 技 1,711,977.75 2.27 
281 002713 东易日 盛 1,711,550.64 2.27 
282 002546 新联电 子 1,710,883.33 2.27 
283 002636 金安国 纪 1,703,977.40 2.26 
284 300182 捷成股 份 1,702,482.03 2.26 
285 000795 英洛华 1,700,235.10 2.26 
286 002732 燕塘乳 业 1,699,299.15 2.26 
287 300094 国联水 产 1,696,769.20 2.25 
288 300217 东方电 热 1,692,385.80 2.25 
289 002549 凯美特 气 1,689,429.63 2.24 
290 002005 德豪润 达 1,681,223.00 2.23 
291 300098 高新兴 1,680,684.92 2.23 
292 002673 西部证 券 1,677,658.00 2.23 
293 002149 西部材 料 1,670,643.00 2.22 
294 300294 博雅生 物 1,670,426.96 2.22 
295 600622 嘉宝集 团 1,667,201.00 2.21 
296 300110 华仁药 业 1,664,748.00 2.21 
297 300427 红相电 力 1,662,975.00 2.21 
298 002210 飞马国 际 1,660,443.00 2.20 
299 300392 腾信股 份 1,658,776.00 2.20 
300 000008 神州高 铁 1,654,468.00 2.20 
301 002440 闰土股 份 1,645,494.00 2.18 
302 300316 晶盛机 电 1,644,708.24 2.18 
303 300476 胜宏科 技 1,642,291.00 2.18 
304 300178 腾邦国 际 1,634,986.00 2.17 
305 002303 美盈森 1,634,439.00 2.17 
306 300240 飞力达 1,623,331.39 2.15 
307 300341 麦迪电 气 1,622,643.00 2.15 
308 300487 蓝晓科 技 1,619,528.80 2.15 
309 300211 亿通科 技 1,617,756.34 2.15 诺安新动力混合 2016 年年度报 告 
第 53 页 共 75 页


 
310 300100 双林股 份 1,616,063.00 2.14 
311 300175 朗源股 份 1,615,289.34 2.14 
312 002263 大 东 南 1,606,622.00 2.13 
313 002655 共达电 声 1,596,892.00 2.12 
314 002758 华通医 药 1,594,995.85 2.12 
315 002249 大洋电 机 1,586,043.98 2.10 
316 300419 浩丰科 技 1,576,755.00 2.09 
317 000595 宝塔实 业 1,575,412.00 2.09 
318 002310 东方园 林 1,574,908.00 2.09 
319 000055 方大集 团 1,574,338.92 2.09 
320 300288 朗玛信 息 1,567,239.00 2.08 
321 300236 上海新 阳 1,564,442.00 2.08 
322 603333 明星电 缆 1,562,889.00 2.07 
323 002654 万润科 技 1,561,332.39 2.07 
324 300412 迦南科 技 1,553,132.20 2.06 
325 002137 麦达数 字 1,552,819.00 2.06 
326 300012 华测检 测 1,546,603.00 2.05 
327 603968 醋化股 份 1,545,068.00 2.05 
328 002343 慈文传 媒 1,541,323.50 2.05 
329 000703 恒逸石 化 1,537,050.89 2.04 
330 300340 科恒股 份 1,536,297.00 2.04 
331 002602 世纪华 通 1,533,457.60 2.04 
332 300394 天孚通 信 1,528,021.20 2.03 
333 600328 兰太实 业 1,525,962.00 2.03 
334 002161 远 望 谷 1,524,617.50 2.02 
335 002613 北玻股 份 1,524,417.86 2.02 
336 600630 龙头股 份 1,522,171.00 2.02 
337 600207 安彩高 科 1,520,728.92 2.02 
338 300042 朗科科 技 1,518,662.74 2.02 
339 300411 金盾股 份 1,513,891.00 2.01 
注：本 期累 计买 入金 额按 买卖成 交金 额, 不考 虑相 关 交易费 用。 
8.4.2


累 计卖 出金 额超出 期初 基金 资产净 值 2% 或前 20 名的 股票明 细 
金额单 位： 人民 币元 
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额 
占期初 基金 资产 净
值比 例 （％ ） 诺安新动力混合 2016 年年度报 告 
第 54 页 共 75 页


 
1 300364 中文在 线 5,921,420.50 7.86 
2 300378 鼎捷软 件 5,304,015.26 7.04 
3 002751 易尚展 示 5,062,033.26 6.72 
4 002329 皇氏集 团 5,041,277.92 6.69 
5 002488 金固股 份 4,828,258.56 6.41 
6 300467 迅游科 技 4,652,024.61 6.17 
7 300263 隆华节 能 4,535,359.47 6.02 
8 300188 美亚柏 科 4,161,537.67 5.52 
9 300486 东杰智 能 4,145,454.25 5.50 
10 002188 巴士在 线 4,124,877.86 5.47 
11 300469 信息发 展 4,096,442.94 5.44 
12 002016 世荣兆 业 3,739,537.31 4.96 
13 002769 普路通 3,709,396.66 4.92 
14 300268 万福生 科 3,676,739.11 4.88 
15 300215 电科院 3,615,305.69 4.80 
16 002045 国光电 器 3,597,762.40 4.77 
17 600136 当代明 诚 3,541,823.84 4.70 
18 300333 兆日科 技 3,509,793.91 4.66 
19 300443 金雷风 电 3,503,911.49 4.65 
20 002517 恺英网 络 3,494,708.69 4.64 
21 300449 汉邦高 科 3,477,386.39 4.62 
22 300432 富临精 工 3,466,311.47 4.60 
23 002208 合肥城 建 3,435,670.30 4.56 
24 002036 联创电 子 3,432,371.06 4.56 
25 300327 中颖电 子 3,336,773.97 4.43 
26 300367 东方网 力 3,311,597.14 4.40 
27 002070 众和股 份 3,262,167.04 4.33 
28 300409 道氏技 术 3,184,979.31 4.23 
29 300256 星星科 技 3,175,034.02 4.21 
30 300368 汇金股 份 3,170,250.16 4.21 
31 300480 光力科 技 3,153,381.57 4.19 
32 300081 恒信移 动 3,150,442.30 4.18 
33 002590 万安科 技 3,147,261.55 4.18 
34 002757 南兴装 备 3,138,099.28 4.16 
35 002224 三 力 士 3,132,592.57 4.16 
36 300016 北陆药 业 3,124,144.28 4.15 
37 300481 濮阳惠 成 3,088,031.45 4.10 
38 300155 安居宝 3,081,014.49 4.09 诺安新动力混合 2016 年年度报 告 
第 55 页 共 75 页


 
39 002760 凤形股 份 3,077,658.69 4.08 
40 300309 吉艾科 技 3,068,301.06 4.07 
41 300418 昆仑万 维 3,063,787.00 4.07 
42 002348 高乐股 份 3,056,260.10 4.06 
43 000838 财信发 展 3,050,655.38 4.05 
44 002096 南岭民 爆 3,048,393.69 4.05 
45 002189 利达光 电 3,020,126.01 4.01 
46 300004 南 风股 份 3,001,158.60 3.98 
47 300404 博济医 药 2,995,632.76 3.98 
48 002299 圣农发 展 2,979,332.65 3.95 
49 300453 三鑫医 疗 2,973,815.24 3.95 
50 300401 花园生 物 2,972,838.50 3.95 
51 002268 卫 士 通 2,972,033.56 3.94 
52 300456 耐威科 技 2,943,116.30 3.91 
53 300458 全志科 技 2,919,069.93 3.87 
54 002662 京威股 份 2,914,210.82 3.87 
55 300212 易华录 2,906,279.76 3.86 
56 002560 通达股 份 2,905,542.19 3.86 
57 002577 雷柏科 技 2,893,735.99 3.84 
58 002245 澳洋顺 昌 2,889,537.91 3.83 
59 300479 神思电 子 2,885,551.61 3.83 
60 002750 龙津药 业 2,855,422.35 3.79 
61 603309 维力医 疗 2,855,352.00 3.79 
62 002771 真视通 2,854,095.99 3.79 
63 300018 中元股 份 2,846,006.99 3.78 
64 300422 博世科 2,845,275.59 3.78 
65 300346 南大光 电 2,841,232.28 3.77 
66 600604 市北高 新 2,838,605.62 3.77 
67 600689 上海三 毛 2,829,356.22 3.76 
68 300216 千山药 机 2,812,918.24 3.73 
69 300051 三五互 联 2,811,509.68 3.73 
70 300352 北信源 2,809,069.44 3.73 
71 002428 云南锗 业 2,807,538.00 3.73 
72 002574 明牌珠 宝 2,789,114.50 3.70 
73 300354 东华测 试 2,788,307.29 3.70 
74 300078 思创医 惠 2,776,360.00 3.68 
75 300438 鹏辉能 源 2,774,357.24 3.68 
76 300093 金刚玻 璃 2,769,339.91 3.68 诺安新动力混合 2016 年年度报 告 
第 56 页 共 75 页


 
77 300348 长亮科 技 2,767,066.42 3.67 
78 002285 世联行 2,762,666.87 3.67 
79 300397 天和防 务 2,760,304.43 3.66 
80 002292 奥飞娱 乐 2,749,802.96 3.65 
81 300349 金卡股 份 2,748,931.00 3.65 
82 300066 三川智 慧 2,733,865.18 3.63 
83 300152 科融环 境 2,732,267.00 3.63 
84 002215 诺 普 信 2,725,456.55 3.62 
85 300329 海伦钢 琴 2,719,955.55 3.61 
86 002584 西陇科 学 2,716,504.67 3.61 
87 002593 日上集 团 2,714,836.88 3.60 
88 600262 北方股 份 2,712,701.92 3.60 
89 603300 华铁科 技 2,707,936.99 3.59 
90 300245 天玑科 技 2,705,428.68 3.59 
91 300297 蓝盾股 份 2,702,859.86 3.59 
92 300246 宝莱特 2,701,495.77 3.59 
93 300011 鼎汉技 术 2,694,719.20 3.58 
94 002618 丹邦科 技 2,657,281.13 3.53 
95 002536 西泵股 份 2,638,287.02 3.50 
96 002755 东方新 星 2,628,910.35 3.49 
97 300248 新开普 2,614,592.28 3.47 
98 300052 中青宝 2,607,055.65 3.46 
99 002173 *ST 创疗 2,601,848.24 3.45 
100 002643 万润股 份 2,592,780.54 3.44 
101 300444 双杰电 气 2,574,379.00 3.42 
102 300312 邦讯技 术 2,570,812.94 3.41 
103 600871 石化油 服 2,563,608.25 3.40 
104 002153 石基信 息 2,563,569.73 3.40 
105 600623 华谊集 团 2,561,077.66 3.40 
106 002241 歌尔股 份 2,557,421.63 3.39 
107 002467 二六三 2,551,348.87 3.39 
108 600666 奥瑞德 2,539,478.96 3.37 
109 600662 强生控 股 2,524,825.89 3.35 
110 002686 亿利达 2,511,736.42 3.33 
111 002260 德奥通 航 2,499,209.12 3.32 
112 600606 绿地控 股 2,493,843.85 3.31 
113 300276 三丰智 能 2,487,537.04 3.30 
114 300337 银邦股 份 2,484,795.12 3.30 诺安新动力混合 2016 年年度报 告 
第 57 页 共 75 页


 
115 002037 久联发 展 2,484,524.85 3.30 
116 002709 天赐材 料 2,483,565.77 3.30 
117 300097 智云股 份 2,469,765.74 3.28 
118 300168 万达信 息 2,466,062.49 3.27 
119 002113 天润数 娱 2,459,376.11 3.26 
120 300110 华仁药 业 2,430,561.58 3.23 
121 300347 泰格医 药 2,411,354.29 3.20 
122 300328 宜安科 技 2,400,955.69 3.19 
123 300205 天喻信 息 2,390,226.61 3.17 
124 300151 昌红科 技 2,372,282.68 3.15 
125 300485 赛升药 业 2,363,526.30 3.14 
126 300315 掌趣科 技 2,354,764.48 3.13 
127 300153 科泰电 源 2,353,234.00 3.12 
128 600650 锦江投 资 2,352,584.54 3.12 
129 600160 巨化股 份 2,351,347.71 3.12 
130 300498 温氏股 份 2,348,781.15 3.12 
131 300390 天华超 净 2,348,199.99 3.12 
132 600818 中路股 份 2,347,488.15 3.12 
133 002184 海得控 制 2,331,709.00 3.09 
134 300451 创业软 件 2,331,582.44 3.09 
135 300096 易联众 2,326,378.04 3.09 
136 300302 同有科 技 2,325,630.55 3.09 
137 002345 潮宏基 2,322,027.24 3.08 
138 002474 榕基软 件 2,319,704.00 3.08 
139 300009 安科生 物 2,315,477.46 3.07 
140 002458 益生股 份 2,315,461.33 3.07 
141 002444 巨星科 技 2,312,469.99 3.07 
142 002103 广博股 份 2,309,792.53 3.07 
143 300442 普丽盛 2,307,836.06 3.06 
144 300325 德威新 材 2,299,206.86 3.05 
145 300400 劲拓股 份 2,295,389.32 3.05 
146 300141 和顺电 气 2,291,668.76 3.04 
147 002766 索菱股 份 2,290,135.50 3.04 
148 600678 四川金 顶 2,282,477.50 3.03 
149 002141 贤丰控 股 2,281,386.58 3.03 
150 002528 英飞拓 2,275,969.97 3.02 
151 002741 光华科 技 2,273,228.28 3.02 
152 300383 光环新 网 2,270,085.56 3.01 诺安新动力混合 2016 年年度报 告 
第 58 页 共 75 页


 
153 002466 天齐锂 业 2,266,688.00 3.01 
154 002183 怡 亚 通 2,257,498.36 3.00 
155 300411 金盾股 份 2,245,570.78 2.98 
156 300061 康耐特 2,240,107.00 2.97 
157 002371 北方华 创 2,235,316.31 2.97 
158 002494 华斯股 份 2,234,246.26 2.97 
159 300064 豫金刚 石 2,230,517.15 2.96 
160 300191 潜能恒 信 2,230,198.65 2.96 
161 002388 新亚制 程 2,229,641.79 2.96 
162 300489 中飞股 份 2,227,889.07 2.96 
163 000798 中水渔 业 2,217,076.21 2.94 
164 300252 金信诺 2,216,999.00 2.94 
165 002607 亚夏汽 车 2,209,042.99 2.93 
166 300202 聚龙股 份 2,203,748.62 2.92 
167 002496 辉丰股 份 2,203,069.59 2.92 
168 000526 紫光学 大 2,202,347.29 2.92 
169 600652 游久游 戏 2,195,610.84 2.91 
170 300447 全信股 份 2,190,697.01 2.91 
171 002234 民和股 份 2,184,879.10 2.90 
172 300413 快乐购 2,182,140.32 2.90 
173 002626 金达威 2,165,008.77 2.87 
174 300162 雷曼股 份 2,158,336.30 2.86 
175 002075 沙钢股 份 2,141,368.05 2.84 
176 002539 云图控 股 2,136,744.25 2.84 
177 600582 天地科 技 2,135,077.49 2.83 
178 601225 陕西煤 业 2,134,050.73 2.83 
179 002448 中原内 配 2,128,870.20 2.83 
180 300146 汤臣倍 健 2,128,501.42 2.82 
181 300203 聚光科 技 2,127,608.33 2.82 
182 002468 申通快 递 2,126,777.10 2.82 
183 600297 广汇汽 车 2,118,720.94 2.81 
184 002687 乔治白 2,114,806.12 2.81 
185 300331 苏大维 格 2,106,005.62 2.80 
186 002551 尚荣医 疗 2,102,187.94 2.79 
187 002311 海大集 团 2,097,557.40 2.78 
188 300457 赢合科 技 2,093,769.83 2.78 
189 002514 宝馨科 技 2,090,499.03 2.77 
190 300213 佳讯飞 鸿 2,089,078.19 2.77 诺安新动力混合 2016 年年度报 告 
第 59 页 共 75 页


 
191 603598 引力传 媒 2,088,025.91 2.77 
192 002119 康强电 子 2,086,289.98 2.77 
193 300229 拓尔思 2,079,990.62 2.76 
194 002668 奥马电 器 2,072,777.31 2.75 
195 002702 海欣食 品 2,065,402.68 2.74 
196 300295 三六五 网 2,062,433.24 2.74 
197 002325 洪涛股 份 2,055,259.19 2.73 
198 300471 厚普股 份 2,048,414.98 2.72 
199 300027 华谊兄 弟 2,046,216.50 2.72 
200 002690 美亚光 电 2,045,123.12 2.71 
201 002135 东南网 架 2,033,233.70 2.70 
202 002355 兴民智 通 2,031,909.50 2.70 
203 300379 东方通 2,029,986.72 2.69 
204 300420 五洋科 技 2,028,702.41 2.69 
205 300070 碧水源 2,027,646.81 2.69 
206 300232 洲明科 技 2,016,912.30 2.68 
207 000502 绿景控 股 2,014,032.95 2.67 
208 300227 光韵达 2,002,749.62 2.66 
209 300398 飞 凯材 料 1,998,354.00 2.65 
210 600477 杭萧钢 构 1,997,067.32 2.65 
211 300184 力源信 息 1,983,903.92 2.63 
212 002133 广宇集 团 1,979,027.97 2.63 
213 002161 远 望 谷 1,977,774.42 2.62 
214 002407 多氟多 1,970,790.00 2.62 
215 002746 仙坛股 份 1,969,512.95 2.61 
216 002163 中航三 鑫 1,965,361.72 2.61 
217 300314 戴维医 疗 1,963,030.23 2.61 
218 300161 华中数 控 1,962,757.84 2.60 
219 300134 大富科 技 1,962,128.11 2.60 
220 002416 爱施德 1,960,171.80 2.60 
221 000010 美丽生 态 1,958,617.47 2.60 
222 300014 亿纬锂 能 1,958,421.69 2.60 
223 300336 新文化 1,954,713.76 2.59 
224 300083 劲胜精 密 1,948,957.78 2.59 
225 300261 雅本化 学 1,948,826.56 2.59 
226 002548 金新农 1,948,149.83 2.59 
227 600515 海航基 础 1,937,352.74 2.57 
228 002424 贵州百 灵 1,937,271.45 2.57 诺安新动力混合 2016 年年度报 告 
第 60 页 共 75 页


 
229 300376 易事特 1,927,015.87 2.56 
230 603988 中电电 机 1,926,052.26 2.56 
231 002286 保龄宝 1,922,816.93 2.55 
232 002123 梦网荣 信 1,917,425.51 2.54 
233 002235 安妮股 份 1,915,963.20 2.54 
234 300272 开能环 保 1,914,823.39 2.54 
235 300424 航新科 技 1,913,408.55 2.54 
236 002733 雄韬股 份 1,910,141.08 2.54 
237 002174 游族网 络 1,910,001.65 2.53 
238 300318 博晖创 新 1,909,825.70 2.53 
239 600310 桂东电 力 1,906,648.42 2.53 
240 002629 仁智股 份 1,897,135.45 2.52 
241 002628 成都路 桥 1,896,860.57 2.52 
242 300139 晓程科 技 1,894,587.06 2.51 
243 002155 湖南黄 金 1,893,220.80 2.51 
244 002256 兆新股 份 1,889,916.98 2.51 
245 300073 当升科 技 1,888,462.60 2.51 
246 000520 长航凤 凰 1,887,054.40 2.50 
247 600589 广东榕 泰 1,884,069.14 2.50 
248 002221 东华能 源 1,861,141.50 2.47 
249 300307 慈星股 份 1,858,173.79 2.47 
250 300291 华录百 纳 1,855,384.34 2.46 
251 300468 四方精 创 1,852,599.65 2.46 
252 002667 鞍重股 份 1,852,303.01 2.46 
253 002475 立讯精密 1,840,978.26 2.44 
254 002673 西部证 券 1,823,080.00 2.42 
255 300230 永利股 份 1,822,558.50 2.42 
256 000420 吉林化 纤 1,822,380.90 2.42 
257 300264 佳创视 讯 1,822,197.61 2.42 
258 002352 顺丰控 股 1,811,222.96 2.40 
259 002506 协鑫集 成 1,809,924.00 2.40 
260 300187 永清环 保 1,809,783.82 2.40 
261 000023 深天地 Ａ 1,807,395.12 2.40 
262 300277 海联讯 1,798,153.58 2.39 
263 002321 华英农 业 1,794,566.80 2.38 
264 300242 明家联 合 1,788,236.62 2.37 
265 300321 同大股 份 1,784,752.48 2.37 
266 002669 康达新 材 1,783,974.11 2.37 诺安新动力混合 2016 年年度报 告 
第 61 页 共 75 页


 
267 300395 菲利华 1,782,695.73 2.37 
268 300392 腾信股 份 1,778,836.28 2.36 
269 002636 金安国 纪 1,773,906.00 2.35 
270 002353 杰瑞股 份 1,771,631.22 2.35 
271 002645 华宏科 技 1,770,140.31 2.35 
272 300094 国联水 产 1,768,365.12 2.35 
273 002273 水晶光 电 1,761,751.08 2.34 
274 600386 北巴传 媒 1,748,582.32 2.32 
275 300001 特锐德 1,742,520.85 2.31 
276 600365 通葡股 份 1,736,901.86 2.31 
277 300217 东方电 热 1,732,797.01 2.30 
278 002693 双成药 业 1,728,130.65 2.29 
279 000795 英洛华 1,725,611.64 2.29 
280 002713 东易日 盛 1,725,009.37 2.29 
281 002546 新联电 子 1,715,603.47 2.28 
282 300262 巴安水 务 1,711,182.35 2.27 
283 300182 捷成股 份 1,710,315.21 2.27 
284 300257 开山股 份 1,707,097.57 2.27 
285 300098 高新兴 1,705,908.33 2.26 
286 600165 新日恒 力 1,700,533.25 2.26 
287 300340 科恒股 份 1,697,443.61 2.25 
288 002343 慈文传 媒 1,696,561.08 2.25 
289 300101 振芯科 技 1,690,338.00 2.24 
290 300178 腾邦国 际 1,687,849.47 2.24 
291 002005 德豪润 达 1,685,196.49 2.24 
292 002210 飞马国 际 1,684,736.77 2.24 
293 002549 凯美特 气 1,682,629.61 2.23 
294 300128 锦富技 术 1,682,467.08 2.23 
295 600622 嘉宝集 团 1,680,031.54 2.23 
296 002423 *ST 中特 1,679,456.79 2.23 
297 002703 浙江世宝 1,674,977.83 2.22 
298 000595 宝塔实 业 1,670,890.25 2.22 
299 000008 神州高 铁 1,670,099.88 2.22 
300 300341 麦迪电 气 1,667,630.13 2.21 
301 300211 亿通科 技 1,660,633.67 2.20 
302 300427 红相电 力 1,657,819.98 2.20 
303 300476 胜宏科 技 1,656,357.72 2.20 
304 300240 飞力达 1,656,194.64 2.20 诺安新动力混合 2016 年年度报 告 
第 62 页 共 75 页


 
305 002310 东方园 林 1,656,047.00 2.20 
306 300012 华测检 测 1,653,740.25 2.19 
307 000762 西藏矿 业 1,650,182.48 2.19 
308 000987 越秀金 控 1,644,318.10 2.18 
309 002280 联络互 动 1,644,273.00 2.18 
310 300294 博雅生 物 1,641,128.75 2.18 
311 300487 蓝晓科 技 1,639,503.40 2.18 
312 002440 闰土股 份 1,636,835.28 2.17 
313 600306 *ST 商城 1,630,874.00 2.16 
314 300100 双林股 份 1,630,516.49 2.16 
315 002657 中科金 财 1,629,080.00 2.16 
316 603968 醋化股 份 1,622,848.27 2.15 
317 002149 西部材 料 1,619,943.91 2.15 
318 300233 金城医 药 1,618,805.74 2.15 
319 300316 晶盛机 电 1,608,372.00 2.13 
320 002644 佛慈制 药 1,607,656.21 2.13 
321 002739 万达院 线 1,597,913.52 2.12 
322 002758 华通医 药 1,597,687.80 2.12 
323 002303 美盈森 1,590,328.24 2.11 
324 300135 宝利国 际 1,587,996.09 2.11 
325 300394 天孚通 信 1,587,593.00 2.11 
326 002137 麦达数 字 1,585,235.70 2.10 
327 300419 浩丰科 技 1,583,233.60 2.10 
328 002498 汉缆股 份 1,581,072.24 2.10 
329 000055 方大集 团 1,580,465.19 2.10 
330 300461 田中精 机 1,579,726.00 2.10 
331 300175 朗源股 份 1,578,064.89 2.09 
332 002249 大洋电 机 1,577,170.00 2.09 
333 002613 北玻股 份 1,567,031.29 2.08 
334 002602 世纪华 通 1,565,832.87 2.08 
335 002263 大 东 南 1,565,455.22 2.08 
336 300236 上海新 阳 1,553,605.45 2.06 
337 600630 龙头股 份 1,548,177.62 2.05 
338 300293 蓝英装 备 1,545,000.16 2.05 
339 300435 中泰股 份 1,543,969.68 2.05 
340 000703 恒逸石 化 1,540,400.53 2.04 
341 603333 明星电 缆 1,539,788.66 2.04 
342 000688 建新矿 业 1,537,421.09 2.04 诺安新动力混合 2016 年年度报 告 
第 63 页 共 75 页


 
343 002654 万润科 技 1,533,370.27 2.04 
344 600328 兰太实 业 1,527,683.24 2.03 
345 600891 秋林集 团 1,526,080.59 2.03 
346 002586 围海股 份 1,517,077.53 2.01 
347 002655 共达电 声 1,514,170.77 2.01 
348 300288 朗玛信 息 1,512,294.00 2.01 
349 300048 合康新 能 1,510,910.01 2.01 
350 002010 传化智 联 1,508,819.31 2.00 
注：本 期累 计卖 出金 额按 买卖成 交金 额, 不考 虑相 关 交易费 用。 
8.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额 
单位： 人民 币元 
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 1,575,709,896.85 
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 1,591,932,840.23 
注：买 入股 票成 本、 卖出 股票收 入均 按买 卖成 交金 额填列 ，不 考虑 相关 交易 费用。 
8.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组 合 






本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。 
8.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 序的 前五 名债券 投资 明细 






本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。 
8.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大 小排 序的 所有 资产支 持证 券投资 明细 






本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。 
8.8 报告 期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细 






本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。 
8.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 序的 前五 名权证 投资 明细 






本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。 
8.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明 
8.10.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细 






本 基金 本报 告期 末未 投资股 指期 货。 
8.10.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策 
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。 诺安新动力混合 2016 年年度报 告 
第 64 页 共 75 页


 
8.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明 
8.11.1 本 期国 债期货 投资 政策 






本 基金 本报 告期 末未 投资国 债期 货。 
8.11.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细 






本 基金 本报 告期 末未 投资国 债期 货。 
8.11.3 本 期国 债期货 投资 评价 
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。 
8.12 投 资组 合报告 附注 
8.12.1


本基 金本 报告期 投资的 前十 名证券 的发 行主体,本 报告期 没有 出现被 监管 部
门 立案 调查的 情形,也没 有出 现在报 告编 制日前 一年 内受到 公开 谴责、 处罚 的
情 形。 
8.12.2


本基 金投 资的前 十名股 票中,没有 投资 于超出 基金 合同规 定备 选股票 库之 外
的 股票 。 
8.12.3 期 末其 他各项 资产 构成 
单位： 人民 币元 
序号 名称 金额 
1 存出保 证金 39,215.15 
2 应收证 券清 算款 129,137.02 
3 应收股 利 - 
4 应收利 息 3,391.94 
5 应收申 购款 296.44 
6 其他应 收款 - 
7 待摊费 用 - 
8 其他 - 
9 合计 172,040.55 
8.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细 






本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股 期 的可 转换 债券。 
8.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明 
金额单 位： 人民 币元 
序号 股票代 码 股票名 称 
流通受 限部 分的 公允
价值 
占基金 资产 净值 比
例（% ） 
流通受 限情 况说 明 
1 600814 杭州解 百 453,663.00 1.04 重大事 项 诺安新动力混合 2016 年年度报 告 
第 65 页 共 75 页


 
8.12.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分 
由于四 舍五 入原 因， 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。 
 
§9 基金份 额持有人信息 
9.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构 
份额单 位： 份 
持有人 户数
( 户) 
户均持 有的
基金份 额 
持有人 结构 
机构投 资者 个人投 资者 
持有份 额 
占总份
额比例 
持有份 额 
占总份
额比例 
1,249 22,414.92 9,220,657.95 32.94% 18,775,579.41 67.06% 
9.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况 
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例 
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金 
2,436,902.21 8.7044% 
9.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况 
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ） 
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金 
>=100 
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基金 
0 
§10 开放式 基金份额变动 
单位： 份 
基金合 同生 效日 （ 2012 年 3 月 5 日 ） 基金 份额 总 额 
642,201,850.85 
本报告 期期 初基 金份 额总 额 40,257,478.36 
本报告 期基 金总 申购 份额 7,293,765.94 
减: 本报 告期 基金 总赎 回份 额 19,555,006.94 
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列） - 
本报告 期期 末基 金份 额总 额 27,996,237.36 
注：总 申购 份额 含红 利再 投、转 换入 份额,总 赎回 份 额含转 换出 份额 。 诺安新动力混合 2016 年年度报 告 
第 66 页 共 75 页


 
§11 重大事 件揭示 
11.1 基 金份 额持有 人大 会决议 
本报 告 期内 ，未 召开 本基 金的基 金份 额持 有人 大会 ，没有 基金 份额 持有 人大 会决议 。









11.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动 
本报告 期内 ，基 金管 理人 于 2016 年 11 月 15 日 在 《中国 证券 报》 发布 了《 诺安基 金管 理 有
限公司 关于 督察 长变 更的 公告》 、 《 诺安 基金 管理 有 限公司 关于 增聘 高级 管理 人员的 公告 》 的公 告。
自2016 年11 月15 日起 ， 陈勇不 再担 任公 司督 察长 ， 转任 公司 副总 经理 。 自2016 年 11 月 15 日
起，马 宏任 公司 督察 长。 
本报告 期内 ，基 金托 管人 的专门 基金 托管 部门 无重 大人事 变动 。





 
11.3 涉 及基 金管理 人 、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼 
本报告 期内 ，无 涉及 本基 金管理 人、 基金 财产 、基 金托管 业务 的诉 讼事 项。





 
11.4 基 金投 资策略 的改 变 
本报告 期内 ，基 金的 投资 组合策 略没 有重 大改 变。





 
11.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况 
本报告 期内 本基 金聘 请的 会计师 事务 所没 有发 生变 更。 
本报告 期应 支付 给所 聘任 会计师 事务 所的 审计 费 为4 万元 。 截至 本报 告期 末 ， 该 事务 所已 提
供审计 服务 的连 续年 限：4 年。





 
11.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况 
2016 年6 月， 针对 深圳 证 监局向 公司 出具 的 《关 于 对诺安 基金 管理 有限 公司 采 取暂 停办 理相
关 业 务措 施的 决定 》 ， 以及对 相 关人 员的 警示 ，公 司高 度 重视 ，认 真落 实整 改要 求 ，加 强制 度和
风控措 施， 着力 进一 步加 强公司 内部 控制 和风 险管 理能力 ，一 次性 通过 深圳 证监局 整改 验收 。 
本报告 期内 ，本 基金 托管 人的托 管业 务部 门及 其相 关高级 管理 人员 无受 稽查 或处罚 等 情 况 。





 
11.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况


 
11.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况 
金额单 位： 人民 币元 
券商名 称 交易单 元 股票交 易 应支付 该券 商的 佣金 备注 诺安新动力混合 2016 年年度报 告 
第 67 页 共 75 页


 
数量 
成交金 额 
占当期 股票 
成交总 额的 比
例 
佣金 
占当期 佣金 
总量的 比例 
招商证券 1 2,653,868,959.30 83.78% 2,471,552.91 83.78% - 
中信建投 1 513,764,170.14 16.22% 478,468.66 16.22% - 
广州证券 1 - - - - - 
注：1 、本 报告 期租 用证 券 公司交 易单 元的 变更 情况 ：无。 
 2、专 用交 易单 元的 选择 标准和 程序 
基金管 理人 选择 使用 基金 专用交 易单 元的 证券 经营 机构的 选择 标准 为: 
(1) 、 实力 雄厚, 信誉 良好, 注册资 本不 少 于3 亿元 人 民币。 
(2) 、 财务 状况 良好, 各项 财务指 标显 示公 司经 营状 况稳定 。 
(3) 、 经营 行为 规范, 最近 两年未 发生 重大 违规 行为 而受到 中国 证监 会处 罚。 
(4) 、 内部 管理 规范 、严 格,具备 健全 的内 控制 度,并 能满足 基金 运作 高度 保密 的要求 。 
(5) 、 具备 基金 运作 所需 的 高效、 安全 的通 讯条 件, 交 易设施 符合 代理 本基 金进 行证券 交易 的需要,
并能为 本基 金提 供全 面的 信息服 务。 
(6) 、 研 究 实 力较 强, 有 固定 的 研 究 机 构 和 专门 的 研究 人 员, 能 及 时 为 本基 金 提供 高 质 量 的 咨 询服
务。 
基金管 理人 根据 以上 标准 进行评 估后 确定 证券 经营 机构的 选择,与 被选 择的 券 商签订 《证 券交 易单
元租用 协议 》 。 
11.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元 进 行其他 证券 投资的 情况 
金额单 位： 人民 币元 
券商名 称 
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易 
成交金 额 
占当期 债券 
成交总 额的 比
例 
成交金 额 
占当期 债
券回购 
成交总 额
的比例 
成交金 额 
占当期 权证 
成交总 额的
比例 
招商证券 - - - - - - 
中信建投 - - - - - - 
广州证券 - - - - - - 




11.8 其 他重 大事件 
序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期 
1 诺安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 基金管 理人 网站 2016 年 1 月 4 日 诺安新动力混合 2016 年年度报 告 
第 68 页 共 75 页


 
基金在 指数 熔断 期间 调整 开放时 间的
公告 
2 
诺安基 金管 理 有 限公 司关 于旗下 基金
所持有 停牌 股票 金卡 股份 估值调 整的
公告 
《中国 证券 报》 2016 年 1 月 5 日 
3 
诺安基 金管 理有 限公 司旗 下基 金 2015
年最后 一个 交易 日基 金资 产净值 、 基 金
份额净 值及 份额 累计 净值 公告 
基金管 理人 网站 2016 年 1 月 5 日 
4 
诺安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 场内
基金在 指数 熔断 期间 暂停 申购赎 回业
务的提 示性 公告 
《证券 时报 》 、
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》 
2016 年 1 月 6 日 
5 
诺安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分
基金参 加浙 江金 观诚 网费 率优惠 活动
的公告 
《证券 时报 》 、
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》 
2016 年 1 月 6 日 
6 
诺安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分
基金在 指数 熔断 期间 调整 开放时 间的
公告 
基金管 理人 网站 2016 年 1 月 7 日 
7 
诺安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分
基金参 加平 安证 券费 率优 惠活动 的公
告 
《证券 时报 》 、
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》 
2016 年 1 月20 日 
8 
诺安新 动力 灵活 配置 混合 型证券 投资
基金2015 年第4 季 度报 告 
《中国 证券 报》 2016 年 1 月21 日 
9 
诺安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分
基金在 平安 证券 开通 定投 、 转换 业务 及
开展费 率优 惠活 动的 公告 
《证券 时报 》 、
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》 
2016 年 2 月25 日 
10 
诺安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分
基金在 中国 民生 银行 开通 定投业 务的
公告 
《证券 时报 》 、
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》 
2016 年 3 月21 日 
11 诺安新 动力 灵活 配置 混合 型证券 投资 《中国 证券 报》 2016 年 3 月30 日 诺安新动力混合 2016 年年度报 告 
第 69 页 共 75 页


 
基金2015 年年 度报 告摘 要 
12 
诺安新 动力 灵活 配置 混合 型证券 投资
基金2015 年年 度报 告 
基金管 理人 网站 2016 年 3 月30 日 
13 
诺安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分
基金在 大同 证券 开通 定投 业务的 公告 
《证券 时报 》 、
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》 
2016 年 4 月 1 日 
14 
诺安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 基金
继续参 加中 国工 商银 行个 人电子 银行
基金申 购费 率优 惠活 动的 公告 
《证券 时报 》 、
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》 
2016 年 4 月 1 日 
15 
诺安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分
基金参 加浦 发银 行关 于 “ 财智组 合 ”
基金申 购费 率优 惠活 动的 公告 
《证券 时报 》 、
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》 
2016 年 4 月 7 日 
16 
诺安基 金管 理有 限公 司关 于增加 厦门
市鑫鼎 盛控 股有 限公 司为 旗下部 分基
金代销 机构 并开 通定 投、 转换业 务及 开
展费率 优惠 活动 的公 告 
《证券 时报 》 、
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报 》 
2016 年 4 月12 日 
17 
诺安新 动力 灵活 配置 混合 型证券 投资
基金招 募说 明书 （更 新）2016 年第 1 期 
基金管 理人 网站 2016 年 4 月19 日 
18 
诺安新 动力 灵活 配置 混合 型证券 投资
基金招 募说 明书 （更 新） 摘要 2016 年
第1 期 
《中国 证券 报》 2016 年 4 月19 日 
19 
诺安新 动力 灵活 配置 混合 型证券 投资
基金2016 年第1 季 度报 告 
《中国 证券 报》 2016 年 4 月20 日 
20 
诺安基 金管 理有 限公 司关 于增加 北京
汇成基 金销 售有 限公 司为 旗下部 分基
金代销 机构 并开 通定 投、 转换业 务及 开
展费率 优惠 活动 的公 告 
《证券 时报 》 、
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》 
2016 年 4 月28 日 
21 
诺安基 金管 理有 限公 司关 于增加 珠海
盈米财 富管 理有 限公 司为 旗下部 分基
《证券 时报 》 、
《上海 证券 报》 、
2016 年 5 月10 日 诺安新动力混合 2016 年年度报 告 
第 70 页 共 75 页


 
金代销 机构 并开 展定 投、 转换业 务及 开
展费率 优惠 活动 的公 告 
《中国 证券 报》 
22 
诺安基 金管 理有 限公 司关 于增加 上海
联泰资 产管 理有 限公 司为 旗下部 分基
金代销 机构 并开 通定 投、 转换业 务及 开
展费率 优惠 活动 的公 告 
《证券 时报 》 、
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》 
2016 年 5 月10 日 
23 
诺安基 金管 理有 限公 司关 于调整 旗下
部分基 金通 过钱 景财 富定 投 申购 起点
金额的 公告 
《证券 时报 》 、
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》 
2016 年 5 月10 日 
24 
诺安基 金管 理有 限公 司关 于增加 中证
金牛 （ 北京 ） 投 资咨 询有 限公司 为旗 下
部分基 金代 销机 构并 开通 定投、 转换 业
务及开 展费 率优 惠活 动的 公告 
《证券 时报 》 、
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》 
2016 年 5 月24 日 
25 
诺安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分
基金在 首创 证券 开通 定投 、 转换 业务 的
公告 
《证券 时报 》 、
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》 
2016 年 5 月27 日 
26 
诺安基 金管 理有 限公 司关 于直销 账户
变更的 公告 
《中国 证券 报》 2016 年 6 月14 日 
27 
诺安基 金管 理有 限公 司关 于增加 奕丰
金融服 务 （ 深圳 ） 有 限公 司为旗 下部 分
基金代 销机 构并 开通 定投 、 转换 业务 及
开展费 率优 惠活 动的 公告 
《证券 时报 》 、
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》 
2016 年 6 月15 日 
28 
诺安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分
基金在 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司
开通定 投业 务及 开展 优惠 费率活 动的
公告 
《证券 时报 》 、
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》 
2016 年 6 月17 日 
29 
诺安基 金管 理有 限公 司关 于增加 昆仑
银行股 份有 限公 司为 旗下 部分基 金代
销机构 并开 通定 投、 转换 业务的 公告 
《证券 时报》、
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》 
2016 年 6 月24 日 诺安新动力混合 2016 年年度报 告 
第 71 页 共 75 页


 
30 
诺安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 基金
参加交 通银 行网 上银 行、 手机银 行基 金
申购费 率优 惠的 公告 
《证券 时报 》 、
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》 
2016 年 6 月30 日 
31 
诺安基 金管 理有 限公 司旗 下基 金 2016
上半年 最后 一个 交易 日基 金资产 净值 、
基金份 额净 值及 份额 累计 净值公 告 
基金管 理人 网站 2016 年 7 月 1 日 
32 
诺安新 动力 灵活 配置 混合 型证券 投资
基金2016 年第2 季 度报 告 
《中国 证券 报》 2016 年 7 月21 日 
33 
诺安基 金管 理有 限公 司关 于增加 乾道
金融信 息服 务 （ 北京 ） 有 限公司 为旗 下
部分基 金代 销机 构并 开通 定投、 转换 业
务及开 展费 率优 惠活 动的 公告 
《证券 时报 》 、
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》 
2016 年 8 月 3 日 
34 
诺安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分
基金参 加常 熟农 商银 行个 人网上 银行 、
手机银 行基 金申 购费 率优 惠的公 告 
《证券 时报 》 、
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》 
2016 年 8 月 3 日 
35 
诺安基 金管 理有 限公 司关 于诺安 新动
力灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 变更
基金经 理的 公告 
《中国 证券 报》 2016 年 8 月 9 日 
36 
诺安基 金管 理有 限公 司关 于增加 北京
格上富 信投 资顾 问有 限公 司为旗 下部
分基金 代销 机构 并开 通定 投、 转 换业 务
及开展 费率 优惠 活动 的公 告 
《证券 时报 》 、
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》 
2016 年 8 月18 日 
37 
诺安新 动力 灵活 配置 混合 型证券 投资
基金2016 年半 年度 报告 
基金管 理人 网站 2016 年 8 月29 日 
38 
诺安新 动力 灵活 配置 混合 型证券 投资
基金2016 年半 年度 报告 摘 要 
《中国 证券 报》 2016 年 8 月29 日 
39 
诺安基 金管 理有 限公 司关 于调整 网上
直销单 笔申 购、 定投 申请 最低金 额及 赎
回申请 最低 份额 的公 告 
《证券 时报 》 、
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》 
2016 年 8 月30 日 诺安新动力混合 2016 年年度报 告 
第 72 页 共 75 页


 
40 
诺安基 金管 理有 限公 司关 于增加 北京
广源达 信投 资管 理有 限公 司为旗 下部
分基金 代销 机构 并开 通定 投、 转 换业 务
及开展 费率 优惠 活动 的公 告 
《证券 时报 》 、
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》 
2016 年 9 月 6 日 
41 
诺安基 金管 理有 限公 司关 于增加 北京
新浪仓 石基 金销 售有 限公 司为旗 下部
分基金 代销 机构 并开 通定 投、 转 换业 务
及开展 费率 优惠 活动 的公 告 
《证券 时报 》 、
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》 
2016 年 9 月 6 日 
42 
诺安基 金管 理有 限公 司关 于增加 泰信
财富投 资管 理有 限公 司为 旗下部 分基
金代销 机构 并开 通定 投、 转换业 务及 开
展费率 优惠 活动 的公 告 
《证券 时报 》 、
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》 
2016 年 9 月 6 日 
43 
诺安基 金管 理有 限公 司关 于通过 网上
直销现 金宝 账户 申购 （认 购） 及 定投 申
购基金 开展 费率 优惠 活动 的公告 
《证券 时报 》 、
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》 
2016 年 9 月 7 日 
44 
诺安基 金管 理有 限公 司关 于直销 网上
交易开 展基 金申 购 （ 认购 ） 及定 投申 购
费率优 惠活 动的 公告 
《证券 时报 》 、
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》 
2016 年 9 月12 日 
45 
诺安基 金管 理有 限公 司关 于增加 凤凰
金信 （ 银川 ） 投 资管 理有 限公司 为旗 下
部分基 金代 销机 构并 开通 定投、 转换 业
务及开 展费 率优 惠活 动的 公告 
《证券 时报 》 、
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》 
2016 年 9 月14 日 
46 
诺安基 金管 理有 限公 司关 于增加 上海
万得投 资顾 问有 限公 司为 旗下部 分基
金代销 机构 并开 通定 投、 转换业 务及 开
展费率 优惠 活动 的公 告 
《证券 时报 》 、
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》 
2016 年 9 月14 日 
47 
诺安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 基金
参加交 通银 行手 机银 行基 金申购 及定
投申购 手续 费率 优惠 的公 告 
《证券 时报 》 、
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》 
2016 年 9 月20 日 诺安新动力混合 2016 年年度报 告 
第 73 页 共 75 页


 
48 
诺安基 金管 理有 限公 司关 于增加 天 津
国美基 金销 售有 限公 司为 旗下部 分基
金代销 机构 并开 通定 投、 转换业 务及 开
展费率 优惠 活动 的公 告 
《证券 时报 》 、
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》 
2016 年10 月18 日 
49 
诺安新 动力 灵活 配置 混合 型证券 投资
基金招 募说 明书 （更 新） 摘要-2016 年
第2 期 
《中国 证券 报》 2016 年10 月20 日 
50 
诺安新 动力 灵活 配置 混合 型证券 投资
基金招 募说 明书 （更 新） 正文-2016 年
第2 期 
基金管 理人 网站 2016 年10 月20 日 
51 
诺安新 动力 灵活 配置 混合 型证券 投资
基金2016 年第3 季 度报 告 
《中国 证券 报》 2016 年10 月25 日 
52 
诺安基 金管 理有 限公 司关 于增加 上海
华信证 券有 限责 任公 司为 旗下部 分基
金代销 机构 的公 告 
《证券 时报 》 、
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》 
2016 年10 月26 日 
53 
诺安基 金管 理有 限公 司关 于增加 北京
电盈基 金销 售有 限公 司为 旗下部 分基
金代销 机构 并开 通定 投、 转换业 务及 开
展费率 优惠 活动 的公 告 
《证券 时报 》 、
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》 
2016 年10 月26 日 
54 
诺安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分
基金参 加和 讯信 息科 技有 限公司 费率
优惠活 动的 公告 
《证券 时报 》 、
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》 
2016 年11 月11 日 
55 
诺安基 金管 理有 限公 司关 于增聘 高级
管理人 员的 公告 
《中国 证券 报》 2016 年11 月15 日 
56 
诺安基 金管 理有 限公 司关 于督察 长变
更的公 告 
《中国 证券 报》 2016 年11 月15 日 
57 
诺安基 金管 理有 限公 司关 于调整 旗下
部分基 金通 过国 美基 金定 投申购 起点
金额的 公告 
《证券 时报 》 、
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》 
2016 年11 月29 日 诺安新动力混合 2016 年年度报 告 
第 74 页 共 75 页


 
58 
诺安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 基金
参加交 通银 行手 机银 行基 金申购 及定
投申购 手续 费率 优惠 的公 告 
《证券 时报 》 、
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》 
2016 年11 月29 日 
59 
诺安基 金管 理有 限公 司关 于增加 和谐
保险销 售有 限公 司为 旗下 部分基 金代
销机构 并开 通定 投、 转换 业务及 开展 费
率优惠 活动 的公 告 
《证券 时报 》 、
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》 
2016 年 12 月 7 日 
60 
诺安基 金管 理有 限公 司关 于增加 北京
懒猫金 融信 息服 务有 限公 司为旗 下部
分基金 代销 机构 并开 展费 率优惠 活动
的公告 
《证券 时报 》 、
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》 
2016 年12 月14 日 
61 
诺安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分
基金在 上海 华信 证券 有限 责任公 司开
通定投 业务 的公 告 
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》 
2016 年12 月19 日 
62 
诺安基 金管 理有 限公 司关 于调整 旗下
部分基 金通 过部 分代 销机 构办理 认
（申） 购、 定投 业务 起点 金额的 公告 
《证券 时报 》 、
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》 
2016 年12 月27 日 
63 
诺安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 基金
参加苏 州银 行基 金申 购及 定期定 额申
购费率 优惠 活动 的公 告 
《证券 时报 》 、
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》 
2016 年12 月30 日 
64 
诺安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分
基金参 加中 国农 业银 行开 放式公 募基
金交易 优惠 活动 的公 告 
《证券 时报 》 、
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》 
2016 年12 月30 日 
65 
诺安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分
基金参 加中 国工 商银 行 “ 2 017 倾 心回
馈”基 金定 投优 惠活 动的 公告 
《证券 时报 》 、
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》 
2016 年12 月30 日 
注：前 述所 有公 告事 项均 同时在 基金 管理 人网 站进 行披露 。 诺安新动力混合 2016 年年度报 告 
第 75 页 共 75 页


 
§12 备查文 件目录 
12.1 备 查文 件目录 
①中国 证券 监督 管理 委员 会批准 诺安 新动 力灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金募 集的文 件。 
②《诺 安新 动力 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 基金 合同》 。 
③《诺 安新 动力 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 托管 协议》 。



④基金 管理 人业 务资 格批 件、营 业执 照。 
⑤诺安 新动 力灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金2016 年 年度报 告正 文。 
⑥报告 期内 诺安 新动 力灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金在指 定报 刊上 披露 的各 项公告 。 
12.2 存 放地 点 
基金管 理人 、基 金托 管人 住所。 
12.3 查 阅方 式 
投资者 可在 营业 时间 免费 查阅， 也可 按工 本费 购买 复印件 。 
 
投资者对本报告 书如有疑 问，可致电本基 金管理人 全国统一客户服 务电话：400-888-8998 ，
亦可至 基金 管理 人网 站 www.lionfund.com.cn 查阅 详情。 
 
 
诺安基金管理有限公司 
2017 年3 月30 日