南方 产业 活力 股票 型证 券投 资基 金2016 年
年度 报告 摘要
2016 年 12 月 31 日
基 金 管 理 人 ： 南 方 基 金 管 理 有 限 公 司
基 金 托 管 人 ： 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司
送 出 日 期 ：2017 年 3 月 30 日 南方产业活力股票 2016 年年 度报告 （摘要）
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§1 重要提示
1.1 重要提示
基 金 管理 人的 董 事会 、董 事 保证 本报 告 所载 资料 不 存在 虚假 记 载、 误导 性 陈述 或重 大遗漏，
并对其 内容 的真实 性、 准确性 和完 整性承 担个 别及连 带的 法律责 任。 本年度 报告 已经三 分 之 二 以
上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2017 年 3 月 27 日复核 了本报 告
中的财 务指 标、净 值表 现、利 润分 配情况 、财 务会计 报告 、投资 组合 报告等 内容 ，保证 复 核 内 容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金一定盈利。
基 金 的过 往业 绩 并不 代表 其 未来 表现 。 投资 有风 险 ，投 资者 在 作出 投资 决 策前 应仔 细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本报告期自 2016 年1 月1 日起至 12 月31 日止。
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§2 基金简介
2.1 基 金 基 本 情况
基金名称 南方产业活力股票型证券投资基金
基金简称 南方产业活力股票
基金主代码 000955
前端交易代码 000955
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2015 年 1 月27 日
基金管理人 南方基金管理有限公司
基金托管人 中国银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 1,917,592,838.88 份
基金合同存续期 不定期
注：本基金在交易所行情系统净值揭示等其他信息披露场合下，可简称为“南方产业活力” 。
2.2 基 金 产 品 说明
投资目标 以上市公司基本面研究作为基础， 通过专业化研究分析， 积极挖掘符合产业发
展趋势的行业和企业所蕴含的投资机会， 在严格控制风险的前提下， 追求超越
业绩比较基准的投资回报，力争实现基金资产的长期稳健增值。
投资策略 本基金通过定量与定性相结合的方法分析宏观经济和证券市场发展趋势， 评估
市场的系统性风险和各类资产的预期收益与风险，据此合理制定和调整股票、
债券等各类资产的比例， 在保持总体风险水平相对稳定的基础上， 力争投资组
合的稳定增值。 此外， 本基金将持续地进行定期与不定期的资产配置风险监控，
适时地做出相应的调整。
业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：沪深 300 指数收益率 ×80% ＋上证 国债指数收益率
×20% 。
风险收益特征 本基金为股票型基金， 属于较高预期风险和预 期收益的证券投资基金品种， 其
预期风险和预期收益水平高于混合型基金、债券型基金及货币市场基金。
2.3 基 金 管 理 人和 基 金 托 管人
项目 基金管理人 基金托管人 南方产业活力股票 2016 年年 度报告 （摘要）
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名称 南方基金管理有限公司 中国银行股份有限公司
信息披露负责人
姓名 鲍文革 王永民
联系电话 0755-82763888 010-66594896
电子邮箱 manager@southernfund.com fcid@bankofchina.com
客户服务电话
400-889-8899 95566
传真 0755-82763889 010-66594942
2.4 信 息 披 露 方式
登载基金年度报告正文的管理人互联网网址 http://www.nffund.com
基金年度报告备置地点 基金管理人的办公地址、托管人住所
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§3 主 要 财 务 指 标 、 基 金 净 值 表 现 及 利 润 分 配 情 况
3.1 主 要 会 计 数据 和 财 务 指标
金额单位：人民币元
3.1.1
期间 数据和指标
2016 年
2015 年 1 月27 日( 基金合 同生效
日)-2015 年12 月 31 日
本期已实现收益 -216,075,786.08 270,328,294.30
本期利润 -518,820,978.15 549,447,480.05
加权平均基金份额本期利润 -0.2539 0.3285
本期加权平均净值利润率 -20.27% 25.46%
本期基金份额净值增长率 -21.56% 54.00%
3.1.2
期末 数据和指标 2016 年末 2015 年末
期末可供分配利润 116,421,379.32 286,495,708.17
期末可供分配基金份额利润 0.0607 0.1736
期末基金资产净值 2,316,141,306.74 2,541,351,365.59
期末基金份额净值 1.208 1.540
3.1.3
累计 期末指标 2016 年末
2015 年末
基金份额累计净值增长率 20.80% 54.00%
3.2 基 金 净 值 表现
3.2.1 基 金 份 额 净值 增 长 率 及其 与 同 期 业绩 比 较 基 准收 益 率 的 比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去三个月 -7.08% 0.84% 1.43% 0.57% -8.51% 0.27%
过去六个月 -7.22% 0.96% 4.28% 0.61% -11.50% 0.35%
过去一年 -21.56% 1.99% -8.16% 1.12% -13.40% 0.87%
自基金合同
生效起至今
20.80% 2.65% -3.59% 1.59% 24.39% 1.06%
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3.2.2 自 基 金 合 同生 效 以 来 基金 份 额 累 计净 值 增 长 率变 动 及 其 与同 期 业 绩 比较 基 准 收
益 率 变 动 的比 较
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3.2.3 自基金合 同生 效 以 来 基金 每 年 净 值增 长 率 及 其与 同 期 业 绩比 较 基 准 收益 率 的 比
较
注：基金合同生效当年按实际存续期计算，不按整个自然年度进行折算。
3.3 过 去 三 年 基金 的 利 润 分配 情 况
注：无。 南方产业活力股票 2016 年年 度报告 （摘要）
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§4 管 理 人 报 告
4.1 基 金 管 理 人及 基 金 经 理情 况
4.1.1 基 金 管 理 人及 其 管 理 基金 的 经 验
1998 年 3 月6 日， 经中国 证监会批准， 南方基 金管理有限公司作为国内首批规范的基金管理
公司正式成立，成为我国“新基金时代”的起始标志。
南方基金总部设在深圳， 注册资本 3 亿元人民币。 股东结构为： 华泰证券股份有限公司 （45%）；
深圳市投资控股有限公司 （30% ） ； 厦门国际信托有限公司 （15% ） ； 兴业证券股份有限公司 （10%）。
目前， 公司 在北京 、上 海、合 肥、 成都、 深圳 等地设 有分 公司， 在香 港和深 圳前 海设有 子 公 司 —
—南方东英资产管理有限公司 （香港子公司） 和南方资本管理有限公司 （深圳子公司） 。 其中， 南
方东英是境内基金公司获批成立的第一家境外分支机构。
截至报告期末， 南方基金管理有限公司（不含子公司）管理资产规模近 6,500 亿 元，旗下管
理 116 只开 放式基金，多个全国社保、企业年金和专户理财投资组合。
4.1.2 基 金 经 理 （或 基 金 经 理小 组 ） 及 基金 经 理 助 理简 介
姓
名
职务
任本基金的基金经理
（助理）期限
证券
从业
年限
说明
任职日期 离任日期
张
旭
本基
金基
金经
理
2015 年1 月
27 日
- 8 年
中山大学金融学博士学位， 注册金融分析师 （CFA ） ， 具
有基金从业资格。2008 年加入南方基金， 曾任金融及地
产行业研究员、 高级策略研究员、 南方盛元基金经理助
理； 2012 年3 月至 2014 年12 月， 任南 方消费基金经理；
2012 年 11 月 至今， 任南方盛元基金经理；2015 年 1 月
至今， 任南方产业活力基金经理；2016 年8 月至 今， 任
南方转型混合基金经理。
注：1. 对基 金的首任基金经理， 其 “任职日期”为基金合同生效日， “离任日期”为根据公司决
定确定 的解 聘日期 ；对 此后的 非首 任基金 经理 ， “任 职日 期 ”和 “离 任日期 ”分 别指根 据 公 司 决
定确定的聘任日期和解聘日期。
2. 证券从业 的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管 理 人 对 报告 期 内 本 基金 运 作 遵 规守 信 情 况 的说 明
本 报 告期 内， 本 基金 管理 人 严格 遵守 《 中华 人民 共 和国 证券 投 资基 金法 》 等有 关法 律法规、
中国证 监会 和《南 方产 业活力 股票 型证券 投资 基金基 金合 同》的 规定 ，本着 诚实 信用、 勤 勉 尽 责南方产业活力股票 2016 年年 度报告 （摘要）
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的原则 管理 和运用 基金 资产， 在严 格控制 风险 的基础 上， 为基金 持有 人谋求 最大 利益。 本 报 告 期
内，基 金运 作整体 合法 合规， 没有 发生损 害基 金持有 人利 益的情 形。 基金的 投资 范围、 投 资 比 例
符合有关法律法规及基金合同的规定。
4.3 管 理 人 对 报告 期 内 公 平交 易 情 况 的专 项 说 明
4.3.1 公 平 交 易 制度 和 控 制 方法
本基金管理人根据 《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》 和有关法律法规的规定，
针对股 票、 债券的 一级 市 场申 购和 二级市 场交 易等投 资管 理活动 ，以 及授权 、研 究分析 、 投 资 决
策、交 易执 行、业 绩评 估等投 资管 理活动 相关 的各个 环节 ，建立 了股 票、债 券、 基金等 证 券 池 管
理制度 和细 则，投 资管 理制度 和细 则，集 中交 易管理 办法 ，公平 交易 操作指 引， 异常交 易 管 理 制
度等公 平交 易相关 的公 司制度 或流 程指引 。通 过加强 投资 决策、 交易 执行的 内部 控制， 完 善 对 投
资交易 行为 的日常 监控 和事后 分析 评估， 以及 履行相 关的 报告和 信息 披露义 务， 切实防 范 投 资 管
理业务中的不公平交易和利益输送行为，保护投资者合法权益。
4.3.2 公 平 交 易 制度 的 执 行 情况
本报告期内， 本基金管理人严格执行 《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》 ， 完善
相应制 度及 流程， 通过 系统和 人工 等各种 方式 在各业 务环 节严格 控制 交易公 平执 行，公 平 对 待 旗
下管理的所有基金和投资组合。
公 司 每季 度对 旗 下各 组合 进 行股 票和 债 券的 同向 交 易价 差专 项 分析 ，对 本 报告 期内 ，两两组
合间单日、3 日、5 日时间 窗口内同向交易买入溢价率均值、 卖出溢价率、 交易占优比等因素进行
了综合分析，未发现违反公平交易原则的异常情况。
4.3.3 异 常 交 易 行为 的 专 项 说明
本 基 金于 本报 告 期内 不存 在 异常 交易 行 为。 本报 告 期内 基金 管 理人 管理 的 所有 投资 组合参与
的 交 易 所 公 开 竞 价 同 日 反 向 交 易 成 交 较 少 的 单 边 交 易 量 超 过 该 证 券 当 日 成 交 量 的 5% 的交易次数
为 1 次，是 由于指数型基金根据标的指数成份股结构被动调仓所致，相关投资组合经理已提供决
策依据并留存记录备查。
4.4 管 理 人 对 报告 期 内 基 金的 投 资 策 略和 业 绩 表 现的 说 明
4.4.1 报 告 期 内 基金 投 资 策 略和 运 作 分 析
2016 年上证 综指跌 12.3% ， 创业板指跌 27.7% ， 是 继 2014-2015 年市场大涨 之后的回调整理。
从时间 纬度 看，在 年初 市场熔 断快 速下跌 后， 上证综 指走 出了震 荡向 上的趋 势， 而同期 创 业 板 指
数则呈震荡下跌趋势。 从市场表现的结构分化来看， 回顾 2016 年， 股市 表现出明显的脱虚向 实趋
势，估 值较 高的新 兴产 业估值 回落 ，传统 行业 、内生 增长 、合理 估值 成为重 要的 选股主 线 ， 走 出南方产业活力股票 2016 年年 度报告 （摘要）
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了分化 明显 的结构 性行 情。这 与宏 观政策 层面 推动的 供给 侧改革 、资 本市场 内在 运行规 律 和 监 管
导向紧密相关，也是市场在震荡格局中相对偏低的风险偏好使然。
报 告 期内 ，本 基 金在 围绕 改 革红 利的 投 资主 线布 局 同时 ，会 结 合市 场环 境 关注 具有 真实业绩
增长、 行业 复苏带 来的 投资机 会， 以及新 兴产 业中股 价经 过较长 时间 回归， 基本 面依然 具 有 成 长
空间的个股，把握业绩逐步兑现后估值修复的投资机会。
4.4.2 报 告 期 内 基金 的 业 绩 表现
报告期内，基金收益率-21.56% ，业 绩 基准收益率-8.16% 。
4.5 管 理 人 对 宏观 经 济 、 证券 市 场 及 行业 走 势 的 简要 展 望
2017 年， 党 的十九大将胜利召开， 以供给侧改革、 国企改革、 区域发展战略和一带一路等为
代表的 深化 改革政 策将 持续深 入推 进，为 中国 经济提 供新 的持续 发展 动力， 也为 资本市 场 提 供 更
多的投 资机 遇。美 国新 一届政 府上 任后推 行新 的内政 外交 政策， 美联 储货币 政策 收紧趋 势 下 ， 对
国际局 势影 响深远 ，对 国内相 关产 业的发 展趋 势带来 新的 外部变 量， 需要用 新的 视角来 审 视 各 产
业发展 机遇 和冲击 。资 本市场 的制 度变革 和完 善同样 会对 市场带 来重 大影响 ，在 降杠杆 、 防 范 资
产 价格 泡沫的 整体 监 管思 路指 引下，IPO 常 态化 以及 再融资 政策 新规对 市场 各方行 为导向 意 义 重
大，伴 随着 大陆香 港两 地市场 互联 互通的 深入 ，两地 市场 资金和 投资 逻辑的 相互 渗透将 长 远 影 响
着市场环境和定价基础，在这一系列资本生态的变化中对我们的选股逻辑也提出了新的要求。
新 的 一年 ，我 们 坚守 以改 革 红利 为投 资 主线 ，积 极 布局 具有 类 似于 美股 具 有趋 势性 长牛基因
的品种 ，围 绕产业 结构 转型升 级和 产权结 构转 型开展 投资 研究工 作。 同时在 新的 市场环 境 下 ， 对
于产业 结构 转型升 级逻 辑的筛 选标 准会更 加严 格，更 加注 重产业 方向 性、团 队稳 定性和 业 绩 持 续
性，以 国企 改革为 代表 的产权 结 构 转型升 级的 线索值 得深 入研究 ，对 于具有 良好 内生业 绩 成 长 和
合理估 值的 品种需 要加 强研究 。我 们在防 范风 险的同 时会 精选优 势行 业和优 质企 业，努 力 为 投 资
者创造良好回报。
4.6 管 理 人 内 部有 关 本 基 金的 监 察 稽 核工 作 情 况
本 报 告期 内， 本 基金 管理 人 根据 法律 法 规、 监管 要 求的 变化 和 业务 发展 情 况， 围绕 重合规守
底线、 抓规 范促发 展， 坚持从 保护 基金持 有人 利益出 发， 依照公 司内 部控制 的整 体要求 ， 继 续 致
力于内 控机 制的完 善， 积极推 动主 动合规 风控 管理， 加强 内部风 险的 控制与 防范 ，确保 各 项 法 规
和管理制度的落实，保证基金合同得到严格履行。
本 报 告期 内， 本 基金 管 理 人 结合 新法 规 的实 施、 新 的监 管要 求 和公 司业 务 发展 情况 ，不断推
动完善 相关 制度流 程的 建立、 健全 ，及时 贯彻 落实新 的监 管要求 ，并 开展了 互联 网金融 相 关 业 务
风险自查、 信息技术专项自查等多项内控自查工作, 进一步 完 善了公司的内控体系； 对公司投研交南方产业活力股票 2016 年年 度报告 （摘要）
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易、市 场销 售、后 台运 营及人 员管 理等业 务开 展了定 期或 专项稽 核， 检查业 务开 展的合 规 性 和 制
度执行 的有 效性， 推动 公司合 规、 内控体 系的 健全完 善； 采取事 前防 范、事 中控 制和事 后 监 督 等
三阶段 工作 ，加强 对日 常投资 运作 的管理 和监 控，持 续完 善投资 合规 风控制 度流 程和系 统 ， 积 极
配合各 类新 产品、 新业 务，重 点加 强内幕 交易 防控以 及对 高风险 品种 和业务 的投 资合规 风 险 评 估
及相关 控制 措施的 研究 与落实 ，有 效确保 投研 交易业 务的 合规开 展； 针对新 出台 的法律 法 规 和 监
管要求 ，积 极组织 了多 项法律 法规 、职业 道德 培训以 及合 规考试 ，不 断提高 从业 人员的 合 规 素 质
和职业 道德 修养； 全面 参与新 产品 设计、 新业 务拓展 工作 ；严格 审查 基金宣 传推 介材料 ， 及 时 检
查基金 销售 业务的 合法 合规情 况， 督促落 实销 售适当 性管 理制度 ；完 成各项 信息 披露工 作 ， 保 证
所披露 信息 的真实 性、 准确性 和完 整性； 深入 贯彻风 险为 本的反 洗钱 工作原 则， 优化反 洗 钱 资 源
配置， 加大 反洗钱 投入 力度， 购置 外部专 业 机 构制裁 名单 数据库 ，积 极推进 符合 基金业 务 特 征 的
可疑交 易监 控模型 和方 法，健 全创 新业务 洗钱 风险评 估机 制，各 项反 洗钱工 作进 一步完 善 ； 监 督
客户投诉处理，重视媒体监督和投资者关系管理。
本 基 金管 理人 承 诺将 坚持 诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原 则管 理和 运 用基 金资 产 ，积 极健 全内部管
理制度 ，不 断提高 内部 监察稽 核工 作的科 学性 和有效 性， 努力防 范各 种风险 ，切 实保护 基 金 资 产
的安全与利益。
4.7 管 理 人 对 报告 期 内 基 金估 值 程 序 等事 项 的 说 明
根 据 中国 证监 会 相关 规定 和 基金 合同 约 定， 本基 金 管理 人应 严 格按 照新 准 则、 中国 证监会相
关规定 和基 金合同 关于 估值的 约定 ，对 基 金所 持有的 投资 品种进 行估 值。本 基金 托管人 根 据 法 律
法规要 求履 行估值 及净 值计算 的复 核责任 。会 计师事 务所 在估值 调整 导致基 金资 产净值 的 变 化 在
0.25% 以上时 对所采用的相关估值模型、 假设及参数的适当性发表审核意见并出具报告。 定价服务
机构按 照商 业合同 约定 提供定 价服 务。其 中， 本基金 管理 人为了 确保 估值工 作的 合规开 展 ， 建 立
了负责 估值 工作决 策和 执行的 专门 机构， 组成 人员包 括副 总经理 、研 究部总 监、 数量化 投 资 部 总
监、 风险管理部总监及运作保障部总监等等。 其中， 超过 三分之二以上的人员具有 10 年以上 的 基
金从业经验， 且具有风控、 合规、 会计 方面的专业经验。 基金经理可参与估值原则和方法的讨论，
但不参与估值价格的最终决策。本报告期内，参与估值流程各方之间无重大利益冲突。
4.8 管 理 人 对 报告 期 内 基 金利 润 分 配 情况 的 说 明
本 基 金 合 同 约 定 ， 在 符 合 有 关 基 金 分 红 条 件 的 前 提 下 ， 本 基 金 每 年 收 益 分 配 次 数 最 多 为 12
次，每 份基 金份额 每次 基金收 益分 配比例 不得 低于基 金收 益分配 基准 日每份 基金 份额可 供 分 配 利
润的 10% ， 若《基金合同》生效不满 3 个月可 不进行收益分配；本基金收益分配方式分两种：现
金分红 与红 利再投 资， 投资人 可选 择现金 红利 或将现 金红 利自动 转为 基金份 额进 行再投 资 ； 若 投南方产业活力股票 2016 年年 度报告 （摘要）
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资人不 选 择 ，本基 金默 认的收 益分 配方式 是现 金分红 ；基 金收益 分配 后基金 份额 净值不 能 低 于 面
值；即 基金 收益分 配基 准日的 基金 份额净 值减 去每单 位基 金份额 收益 分配金 额后 不能低 于 面 值 。
每一基金 份额享有同等分配权；法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
根据上述分配原则以及基金的实际运作情况，本报告期本基金未有分配事项。
4.9 报 告 期 内 管理 人 对 本 基金 持 有 人 数或 基 金 资 产净 值 预 警 情形 的 说 明
无。 南方产业活力股票 2016 年年 度报告 （摘要）
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§5 托 管 人 报 告
5.1 报 告 期 内 本基 金 托 管 人遵 规 守 信 情况 声 明
本报告期内， 中国银行股份有限公司 （以下称 “本托管人” ） 在南方产业活力股票型证券投资
基金 （以下称 “本基金” ） 的托管过程中， 严格遵守 《证券投资基金法》 及其他有关法律法规、 基
金合同 和托 管协议 的有 关规定 ，不 存在损 害基 金份额 持有 人利益 的行 为，完 全尽 职尽责 地 履 行 了
应尽的义务。
5.2 托 管 人 对 报告 期 内 本 基金 投 资 运 作遵 规 守 信 、净 值 计 算 、利 润 分 配 等情 况 的 说 明
本 报 告期 内， 本 托管 人根 据 《证 券投 资 基金 法》 及 其他 有关 法 律法 规、 基 金合 同和 托管协议
的规定 ，对 本基金 管理 人的投 资运 作进行 了必 要的监 督， 对基金 资产 净值的 计算 、基金 份 额 申 购
赎回价 格的 计算以 及基 金费用 开支 等方面 进行 了认真 地复 核，未 发现 本基金 管理 人存在 损 害 基 金
份额持有人利益的行为 。
5.3 托 管 人 对 本年 度 报 告 中财 务 信 息 等内 容 的 真 实、 准 确 和 完整 发 表 意 见
本报告中的财务指标、 净值表现、 收益分配情况、 财务会计报告 （注： 财务会计报告中的 “金
融工具风险及管理”部分未在托管人复核范围内） 、投资组 合报告等数据真实、准确和完整。 南方产业活力股票 2016 年年 度报告 （摘要）
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§6 审计报告
本基金 2016 年年度财务会计报告经普华永道中天会计师事务所( 特殊普 通合伙) 审计 ， 注册 会
计师签字出具了 普华永道中天审字(2017) 第 21446 号 “标准无 保留意见的审计报告” ， 投资者可通
过年度报告正文查看审计报告全文。
§7 年 度 财 务 报 表
7.1 资产负债表
会计主体： 南方产业活力股票型证券投资基金
报告截止日： 2016 年12 月31 日
单位：人民币元
资 产
本期末
2016 年12 月 31 日
上年度末
2015 年12 月 31 日
资 产：
银行存款 223,631,331.29 314,709,551.56
结算备付金 5,409,348.34 9,276,093.31
存出保证金 779,153.65 1,637,133.20
交易性金融资产 2,127,751,486.74 2,336,447,011.50
其中：股票投资 2,007,955,486.74 2,336,447,011.50
基金投资 - -
债券投资 119,796,000.00 -
资产支持证券投资 - -
贵金属投资 - -
衍生金融资产 - -
买入返售金融资产 - -
应收证券清算款 1,956,433.40 -
应收利息 1,626,259.02 60,552.68
应收股利 - -
应收申购款 1,690,627.46 16,469,363.25
递延所得税资产 - -
其他资产 - - 南方产业活力股票 2016 年年 度报告 （摘要）
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资产总计 2,362,844,639.90 2,678,599,705.50
负 债 和 所有者 权 益
本期末
2016 年12 月 31 日
上年度末
2015 年12 月 31 日
负 债：
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 - -
卖出回购金融资产款 - -
应付证券清算款 36,648,121.08 112,317,225.50
应付赎回款 2,023,645.47 13,574,127.25
应付管理人报酬 3,050,589.06 3,024,534.49
应付托管费 508,431.51 504,089.06
应付销售服务费 - -
应付交易费用 4,075,992.23 7,621,983.69
应交税费 - -
应付利息 - -
应付利润 - -
递延所得税负债 - -
其他负债 396,553.81 206,379.92
负债合计 46,703,333.16 137,248,339.91
所 有 者 权益：
实收基金 1,917,592,838.88 1,649,934,200.90
未分配利润 398,548,467.86 891,417,164.69
所有者权益合计 2,316,141,306.74 2,541,351,365.59
负债和所有者权益总计 2,362,844,639.90 2,678,599,705.50
注：报告截止日 2016 年 12 月 31 日，基金份额净值 1.208 元，基金份 额总额 1,917,592,838.88
份。
7.2 利润表
会计主体： 南方产业活力股票型证券投资基金 南方产业活力股票 2016 年年 度报告 （摘要）
第 16 页 共 44 页
本报告期： 2016 年 1 月1 日至2016 年 12 月 31 日
单位：人民币元
项 目
本期
2016 年 1 月 1 日至
2016 年12 月 31 日
上 年 度 可比期 间
2015 年1 月27 日( 基 金合同 生
效日) 至 2015 年12 月31 日
一、收入 -453,140,896.71 616,041,743.21
1.利息收入 2,204,004.37 7,176,982.56
其中：存款利息收入 1,863,978.46 2,264,187.56
债券利息收入 38,786.29 777.29
资产支持证券利息收入 - -
买入返售金融资产收入 301,239.62 4,912,017.71
其他利息收入 - -
2.投资收益 （损失以“- ”填列） -159,926,011.75 295,969,952.74
其中：股票投资收益 -167,218,986.38 289,917,323.81
基金投资收益 - -
债券投资收益 - 1,375,799.81
资产支持证券投资收益 - -
贵金属投资收益 - -
衍生工具收益 - -
股利收益 7,292,974.63 4,676,829.12
3.公允价值 变动收益（损失以“-”号
填列）
-302,745,192.07 279,119,185.75
4. 汇兑收益 （ 损失以“- ”号填列） - -
5. 其他收入 （损失以“- ”号填列） 7,326,302.74 33,775,622.16
减：二 、费用 65,680,081.44 66,594,263.16
1 ．管理人报 酬 38,443,125.78 29,799,568.91
2 ．托管费 6,407,187.64 4,966,594.76
3 ．销售服务 费 - -
4 ．交易费用 20,374,691.02 31,405,505.65 南方产业活力股票 2016 年年 度报告 （摘要）
第 17 页 共 44 页
5 ．利息支出 - -
其中：卖出回购金融资产支出 - -
6 ．其他费用 455,077.00 422,593.84
三 、 利 润 总额 （ 亏 损 总额 以 “- ” 号填
列）
-518,820,978.15 549,447,480.05
减：所得税费用 - -
四 、 净 利润（ 净 亏 损以“- ”号 填 列） -518,820,978.15 549,447,480.05
7.3 所 有 者 权 益（ 基 金 净 值） 变 动 表
会计主体： 南方产业活力股票型证券投资基金
本报告期：2016 年1 月1 日至 2016 年12 月 31 日
单位：人民币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日
实收基金 未 分 配 利润 所 有 者 权益合 计
一 、 期 初 所 有 者 权 益 （ 基
金净值）
1,649,934,200.90 891,417,164.69 2,541,351,365.59
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的
基 金 净 值 变 动 数 （ 本 期 利
润）
- -518,820,978.15 -518,820,978.15
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产
生的基金净值变动数
（净值减少以 “- ” 号填列）
267,658,637.98 25,952,281.32 293,610,919.30
其中：1. 基 金申购款 1,821,000,864.88 458,710,432.59 2,279,711,297.47
2. 基金赎回 款 -1,553,342,226.90 -432,758,151.27 -1,986,100,378.17
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金 净
值变动（净值减少以“- ”
号填列）
- - - 南方产业活力股票 2016 年年 度报告 （摘要）
第 18 页 共 44 页
五 、 期 末 所 有 者 权 益 （ 基
金净值）
1,917,592,838.88 398,548,467.86 2,316,141,306.74
项目
上 年 度 可比期 间
2015 年 1 月 27 日( 基金 合同 生 效 日) 至 2015 年12 月 31 日
实收基金 未 分 配 利润 所 有 者 权益合 计
一 、 期 初 所 有 者 权 益 （ 基
金净值） 1,852,449,534.09 - 1,852,449,534.09
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的
基 金 净 值 变 动 数 （ 本 期利
润） - 549,447,480.05 549,447,480.05
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产
生的基金净值变动数
（净值减少以 “- ” 号填列） -202,515,333.19 341,969,684.64 139,454,351.45
其中：1. 基 金申购款 4,600,325,700.36 2,242,925,567.38 6,843,251,267.74
2. 基金赎回 款 -4,802,841,033.55 -1,900,955,882.74 -6,703,796,916.29
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金 净
值变动（净值减少以“- ”
号填列） - - -
五 、 期 末 所 有 者 权 益 （ 基
金净值） 1,649,934,200.90 891,417,164.69 2,541,351,365.59
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 7.1 至 7.4 财务 报表由下列负责人签署：
______ 杨小 松______
______ 徐超______
____ 徐超____
基金管理人 负责人
主管会 计工作负责人
会计机构负 责人 南方产业活力股票 2016 年年 度报告 （摘要）
第 19 页 共 44 页
7.4 报表附注
7.4.1 会 计 政 策 和会 计 估 计 变更 以 及 差 错更 正 的 说 明
7.4.1.1 会 计 政 策 变更 的 说 明
本基金本报告期未发生会计政策变更。
7.4.1.2 会 计 估 计 变更 的 说 明
本基金本报告期未发生会计估计变更。
7.4.1.3 差 错 更 正 的说 明
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
7.4.2 税项
根据财政部、 国家税务总局财税[2004]78 号 《财 政部、 国家税务总局关于证券投资基金税收
政策的通知》 、财税[2008]1 号《关于 企业所得税若干优惠政策的通知》 、 财税[2012]85 号《关 于
实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》 、 财税[2015]101 号 《关于上市公
司 股 息红 利 差 别 化个 人所 得 税政 策有 关 问题 的通 知 》 、财 税[2016]36 号《 关 于全 面推 开营业税改
征 增 值税 试点 的 通知 》 、财 税[2016]46 号 《关 于进 一 步明 确全 面 推开 营改 增 试点 金融 业有关政策
的通知》 、 财税[2016]70 号 《关于金融机 构同业往来等增值税政策的补充通知》 、 及其他相关财税
法规和实务操作，主要税项列示如下：
(1) 于2016 年 5 月1 日 前， 以发行基 金方式募集资金不属于营业税征收范围， 不征收 营业税 。
对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入免征营业税。自 2016 年 5 月1 日 起，
金融业 由缴 纳营业 税改 为缴纳 增值 税。对 证券 投资基 金管 理人运 用基 金买卖 股票 、债券 的 转 让 收
入免征增值税，对国债、地方政府债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。
(2) 对 基金从 证 券市 场中 取 得的 收入 ， 包括 买卖 股 票、 债券 的 差价 收入 ， 股票 的股 息 、红利
收入， 债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
(3) 对基金取 得的企业债券利息收入， 应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴 20%
的个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在 1 个月以内( 含 1 个月)的，
其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1 个 月以上至 1 年( 含 1 年) 的，暂减按 50%
计入应纳税所得额； 持股期限超过 1 年的， 暂免征收个人所得税。 对基 金持有的上市公司限售股，
解禁后 取得 的股息 、红 利收入 ，按 照上述 规定 计算纳 税， 持股时 间自 解禁日 起计 算；解 禁 前 取 得
的股息、 红利收入继续暂减按 50% 计入 应纳税所得额。 上述所得统一适用 20% 的税率计征个人所得
税。 南方产业活力股票 2016 年年 度报告 （摘要）
第 20 页 共 44 页
(4) 基金卖 出股票按 0.1%的税率缴纳 股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。
7.4.3 关联方关系
关联方名称 与本基金的关系
南方基金管理有限公司 (“ 南方基金”) 基金管理人、注册登记机构、基金销售机构
中国银行股份有限公司 (“ 中国银行”) 基金托管人、基金销售机构
华泰证券股份有限公司 (“ 华泰证券”) 基金管理人的股东、基金销售机构
兴业证券股份有限公司 (“ 兴业证券”) 基金管理人的股东、基金销售机构
厦门国际信托有限公司 基金管理人的股东
深圳市投资控股有限公司 基金管理人的股东
南方资本管理有限公司 基金管理人的子公司
南方东英资产管理有限公司 基金管理人的子公司
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
7.4.4 本 报 告 期 及上 年 度 可 比期 间 的 关 联方 交 易
注：无。
7.4.4.1 通 过 关 联 方交 易 单 元 进行 的 交 易
7.4.4.1.1 股票交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2016 年 1 月1 日至2016 年 12 月 31 日
上年度可比期间
2015 年1 月27日( 基金合同 生效日) 至2015 年
12月31日
成交金额
占当期股票
成交总额的
比例
成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
华泰证券 1,409,483,783.98 10.37% - -
兴业证券 921,339,771.38 6.78% 1,851,664,816.79 8.62%
7.4.4.1.2 债券交易
注：无。 南方产业活力股票 2016 年年 度报告 （摘要）
第 21 页 共 44 页
7.4.4.1.3 债 券 回 购 交易
注：无。
7.4.4.1.4 权证交易
注：本基金本报告期内及上年度可比期间未有通过关 联方交易单元进行的权证交易。
7.4.4.1.5 应 支 付 关 联方 的 佣 金
金 额单位：人民币元
关联方名称
本期
2016 年1 月1 日至2016 年12 月31 日
当期
佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣
金总额的比例
华泰证券 1,292,152.60 10.39% 1,292,152.60 31.71%
兴业证券 839,619.02 6.75% 839,619.02 20.60%
关联方名称
上年度可比期间
2015 年1 月27日( 基金合同 生效日) 至2015 年12月31 日
当期
佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣
金总额的比例
华泰证券 - - - 0.00%
兴业证券 1,661,355.65 8.58% 787,504.73 10.33%
注：1. 上述 佣金参考市场价格经本基金的基金管理人与对方协商确定， 以扣除由中国证券登记结
算有限责任公司收取的证管费和经手费的净额列示。
2. 该 类 佣 金 协 议 的 服 务 范 围 还 包 括 佣 金 收 取 方 为 本 基 金 提 供 的 证 券 投 资 研 究 成 果 和 市 场 信 息 服
务等。
7.4.4.2 关联方报酬
7.4.4.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2016 年 1 月1 日至2016 年12
月 31 日
上年度可比期间
2015 年1 月27 日( 基金合 同生效日)
至 2015 年 12 月31 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付 38,443,125.78 29,799,568.91 南方产业活力股票 2016 年年 度报告 （摘要）
第 22 页 共 44 页
的管理费
其中： 支付销售机构的客
户维护费
13,773,395.35 11,033,971.51
注 ： 支付 基金 管 理人 南方 基 金的 管理 人 报酬 按前 一 日基 金资 产 净 值 1.50% 的年 费率计 提，逐日累
计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日管理 人报酬＝前一日基金资产净值 X 1.50% / 当年天数 。
7.4.4.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2016 年 1 月1 日至2016 年12
月 31 日
上年度可比期间
2015 年1 月27 日( 基金合 同生效日)
至 2015 年 12 月31 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管费
6,407,187.64 4,966,594.76
注 ： 支付 基金 托 管人 中国 银 行的 托管 费 按前 一日 基 金资 产净 值 0.25% 的 年 费率 计提 ， 逐日累计至
每月月底，按月支付。其计算公式为：
日托管费＝前一日基金资产净值 X 0.25% / 当 年天数。
7.4.4.2.3 销 售 服 务费
注：无。
7.4.4.3 与 关 联 方 进行 银 行 间 同业 市 场 的 债券(含回购) 交易
注：本基金本报告期内及上年度可比期间未与关联方进行银行间同业市场的债券( 含回购) 交易 。
7.4.4.4 各 关 联 方 投资 本 基 金 的情 况
7.4.4.4.1 报 告 期 内 基金 管 理 人 运用 固 有 资 金投 资 本 基 金的 情 况
注：本基金的基金管理人于本报告期内未运用固有资金投资本基金。
7.4.4.4.2 报 告 期 末 除基 金 管 理 人之 外 的 其 他关 联 方 投 资本 基 金 的 情况
注：本报告期及上年度可比期间无各关联方投资本基金的情况。
7.4.4.5 由 关 联 方 保管 的 银 行 存款 余 额 及 当期 产 生 的 利息 收 入
单位：人民币元 南方产业活力股票 2016 年年 度报告 （摘要）
第 23 页 共 44 页
关联方
名称
本期
2016 年 1 月1 日至2016 年 12 月 31
日
上年度可比期间
2015 年1 月27 日( 基金合 同生效日) 至2015 年
12 月 31 日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国银行 223,631,331.29 1,725,979.63 314,709,551.56 2,034,440.41
注：本基金的基金管理人于本报告期内未运用固有资金投资本基金。
7.4.4.6 本 基 金 在 承销 期 内 参 与关 联 方 承 销证 券 的 情 况
注：本基金本报告期内及上年度可比期间未在承销期内参与关联方承销的证券。
7.4.4.7 其 他 关 联 交易 事 项 的 说明
本基金本报告期内及上年度可比期间无其他关联交易 事项。
7.4.5 利 润 分 配 情况
注：本基金本报告期内无利润分配。
7.4.6 期末（ 2016 年 12 月 31 日 ） 本 基 金 持有 的 流 通 受限 证 券
7.4.6.1 因认购新发/增 发 证 券而 于 期 末 持有 的 流 通 受限 证 券
金额单位：人民币元
7.4.12.1.1 受 限证券类别：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流通
日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位： 股）
期末
成本总额
期末估值总
额
备
注
603660
苏州
科达
2016 年11
月 21 日
2017 年
12 月1 日
新股流
通受限
8.03 32.22 26,007 208,836.21 837,945.54 -
601375
中原
证券
2016 年12
月 20 日
2017 年1
月 3 日
新股未
上市
4.00 4.00 26,695 106,780.00 106,780.00 -
603228
景旺
电子
2016 年12
月 28 日
2017 年1
月 6 日
新股未
上市
23.16 23.16 3,491 80,851.56 80,851.56 -
603877
太平
鸟
2016 年12
月 29 日
2017 年1
月 9 日
新股未
上市
21.30 21.30 3,180 67,734.00 67,734.00 -
300583
赛托
生物
2016 年12
月 29 日
2017 年1
月 6 日
新股未
上市
40.29 40.29 1,582 63,738.78 63,738.78 -
603689 皖天 2016 年122017 年1 新股未 7.87 7.87 4,818 37,917.66 37,917.66 - 南方产业活力股票 2016 年年 度报告 （摘要）
第 24 页 共 44 页
然气 月 30 日 月 10 日 上市
603035
常熟
汽饰
2016 年12
月 27 日
2017 年1
月 5 日
新股未
上市
10.44 10.44 2,316 24,179.04 24,179.04 -
603266
天龙
股份
2016 年12
月 30 日
2017 年1
月 10 日
新股未
上市
14.63 14.63 1,562 22,852.06 22,852.06 -
002840
华统
股份
2016 年12
月 29 日
2017 年1
月 10 日
新股未
上市
6.55 6.55 1,814 11,881.70 11,881.70 -
002838
道恩
股份
2016 年12
月 28 日
2017 年1
月 6 日
新股未
上市
15.28 15.28 681 10,405.68 10,405.68 -
603032
德新
交运
2016 年12
月 27 日
2017 年1
月 5 日
新股未
上市
5.81 5.81 1,628 9,458.68 9,458.68 -
300586
美联
新材
2016 年12
月 26 日
2017 年1
月 4 日
新股未
上市
9.30 9.30 1,006 9,355.80 9,355.80 -
300591
万里
马
2016 年12
月 30 日
2017 年1
月 10 日
新股未
上市
3.07 3.07 2,397 7,358.79 7,358.79 -
300588
熙菱
信息
2016 年12
月 27 日
2017 年1
月 5 日
新股未
上市
4.94 4.94 1,380 6,817.20 6,817.20 -
注：基 金可 使用以 基金 名义开 设的 股票账 户， 选择网 上或 者网下 一种 方式进 行新 股申购 。 其 中 基
金作为 一般 法人或 战略 投资者 认购 的新股 ，根 据基金 与上 市公司 所签 订申购 协议 的规定 ， 在 新 股
上市后 的约 定期限 内不 能自由 转让 ；基金 作为 个人投 资者 参与网 上认 购获配 的新 股，从 新 股 获 配
日至新股上市日之间不能自由转让。
7.4.6.2 期 末 持 有 的暂 时 停 牌 等流 通 受 限 股票
金额单位：人民币元
股票
代码
股票
名称
停牌日
期
停牌
原因
期末
估值单价
复牌日
期
复牌
开盘单价
数量
（股）
期末
成本总额
期末估值总
额
备
注
002745 木林
森
2016 年7
月15 日
重大事
项
36.49 - - 508,600 17,880,789.00 18,558,814.00 -
600576 万家
文化
2016 年11
月28 日
重大事
项
18.38 2017 年1
月12 日
20.22 700,000 13,218,897.20 12,866,000.00 - 南方产业活力股票 2016 年年 度报告 （摘要）
第 25 页 共 44 页
002159 三特
索道
2016 年12
月29 日
重大事
项
32.00 2017 年1
月6 日
31.60 399,912 12,609,660.26 12,797,184.00 -
600421 仰帆
控股
2016 年12
月19 日
重大事
项
25.48 2017 年1
月9 日
22.93 500,000 13,253,720.00 12,740,000.00 -
注： 本基金截 至 2016 年 12 月31 日止 持有以上因公布的重大事项可能产生重大影响而被暂时停牌
的股票，该类股票将在所公布事项的重大影响消除后，经交易所批准复牌。
7.4.6.3 期 末 债 券 正回 购 交 易 中作 为 抵 押 的债 券
7.4.6.3.1 银 行 间 市 场债 券 正 回 购
本基金本报告期末无从事债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。
7.4.6.3.2 交 易 所 市 场债 券 正 回 购
本基金本报告期末 无从事债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。
7.4.7 有 助 于 理 解和 分 析 会 计报 表 需 要 说明 的 其 他 事项
(1) 公允价值
(a) 金融工具 公允价值计量的方法
公 允 价值 计量 结 果所 属的 层 次， 由对 公 允价 值计 量 整体 而言 具 有重 要意 义 的输 入值 所属的最
低层次决定：
第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。
第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。
第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。
(b) 持续的以 公允价值计量的金融工具
(i) 各层次金 融工具公允价值
于 2016 年 12 月31 日 ， 本基金持有的以 公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中属
于第一层次的余额为 1,949,696,212.25 元，属于 第二层次的余额为 178,055,274.49 元 ，无属于
第三层次的余额(2015 年 12 月 31 日：第一层次 2,249,338,303.10 元， 第二层次 86,932,041.00
元，第三层次 176,667.40 元) 。
(ii) 公允价 值所属层次间的重大变动
对于证券交易所上市的股票和债券， 若出现重大事项停牌、 交易不活跃( 包 括涨跌停时的交易
不活跃) 、 或属于非公开发行等情况， 本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、 交易不活 跃期
间及限 售期 间将相 关股 票和债 券的 公允价 值列 入第一 层次 ；并根 据估 值调整 中采 用的不 可 观 察 输南方产业活力股票 2016 年年 度报告 （摘要）
第 26 页 共 44 页
入值对于公允价值的影响程度，确定相关股票和债券公允价值应属第二层次还是第三层次。
(iii) 第三层 次公允价值余额和本期变动金额
于 本 期 末 ， 本 基 金 未 持 有 公 允 价 值 归 属 于 第 三 层 次 的 金 融 工 具(2015 年 12 月 31 日：
176,667.40 元) 。本基金 本期净转入/( 转出) 第三 层次的金额为-176,667.40 元，计入 损益的第三
层次金融工具公允价值变动为零元(2015 年度： 净转入/(转出) 第三层 次 176,667.40 元，计入 损
益的第三层次金融工具公允价值变动-358,790.60 元) 。
交易性金融资产
——股票投资
2016 年 1 月 1 日
176,667.40
购买
-
出售
-
转入第三层次
-
转出第三层次
-176,667.40
当期利得或损失总额
-
——计入损益的利得或损失
-
2016 年 12 月 31 日
-
-
2016 年 12 月 31 日扔持 有的
资产计入 2016 年度损益的未
实现利得或损 失的变动
——公允价值变动损益
计入损益的利得或损失分别计入利润表中的公允价值变动收益、投资收益等项目。
交易性金融资产
——股票投资
2015 年 1 月 1 日
-
购买
-
出售
-
转入第三层次
176,667.40
转出第三层次
-
当期利得或损失总额
-
——计入损益的利得或损失
-
2015 年 12 月 31 日
176,667.40
于 2015 年 12 月 31 日仍持有的第三层次金融资产中计入 2015 年 度 损 益 的 未 实 现 利 得 为
-358,790.60 元。
南方产业活力股票 2016 年年 度报告 （摘要）
第 27 页 共 44 页
使用重要不可观察输入值的第三层次公允价值按照 市盈率定价模型确定。
(c) 非持续 的以公允价值计量的金融工具
于 2016 年 12 月 31 日， 本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产(2015 年 12 月 31
日：同) 。
(d) 不以公允 价值计量的金融工具
不 以 公允 价值 计 量的 金融 资 产和 负债 主 要包 括应 收 款项 和其 他 金融 负债 ， 其账 面价 值与公允
价值相差很小。
(2) 除公允价 值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。 南方产业活力股票 2016 年年 度报告 （摘要）
第 28 页 共 44 页
§8 投 资 组 合 报 告
8.1 期 末 基 金 资产 组 合 情 况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比例
（% ）
1 权益投资 2,007,955,486.74 84.98
其中：股票 2,007,955,486.74 84.98
2 固定收益投资 119,796,000.00 5.07
其中：债券 119,796,000.00 5.07
资产 支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 银行存款和结算备付金合计 229,040,679.63 9.69
7 其他各项资产 6,052,473.53 0.26
8 合计 2,362,844,639.90 100.00
8.2 期 末 按 行 业分 类 的 股 票投 资 组 合
8.2.1 报 告 期 末 按行 业 分 类 的境 内 股 票 投资 组 合
金额单位 ：人民币元
代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值比例 （％）
A
农、林、牧、渔业 129,007,887.36 5.57
B
采矿业 66,800,782.00 2.88
C
制造业 1,186,746,313.59 51.24
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
37,917.66 0.00
E
建筑业 87,575,471.42 3.78
F
批发和零售业 157,182,465.90 6.79 南方产业活力股票 2016 年年 度报告 （摘要）
第 29 页 共 44 页
G
交通运输、仓储和邮政业 22,498,458.68 0.97
H
住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
45,537,725.10 1.97
J
金融业 106,780.00 0.00
K
房地产业 16,669,613.00 0.72
L
租赁和商务服务业 - -
M
科学研究和技术服务业 21,096,000.00 0.91
N
水利、环境和公共设施管理业 34,776,388.57 1.50
O
居民服务、修理和其他服务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和社会工作 - -
R
文化、体育和娱乐业 142,067,007.76 6.13
S
综合 97,852,675.70 4.22
合计 2,007,955,486.74 86.69
8.2.2 报 告 期 末 按行 业 分 类 的沪 港 通 投 资股 票 投 资 组合
注：本基金本报告期末未持有沪港通股票投资。
8.3 期 末 按 公 允价 值 占 基 金资 产 净 值 比例 大 小 排 序的 所 有 股 票 投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 002445 中南文化 10,684,285 160,371,117.85 6.92
2 002502 骅威文化 10,000,078 129,201,007.76 5.58
3 300143 星河生物 5,055,168 129,007,887.36 5.57
4 300325 德威新材 15,874,649 105,725,162.34 4.56
5 000881 大连国际 3,000,091 81,902,484.30 3.54
6 600382 广东明珠 4,200,000 76,440,000.00 3.30
7 300238 冠昊生物 1,800,000 60,030,000.00 2.59 南方产业活力股票 2016 年年 度报告 （摘要）
第 30 页 共 44 页
8 002243 通产丽星 4,000,000 54,560,000.00 2.36
9 002167 东方锆业 4,000,000 54,200,000.00 2.34
10 300161 华中数控 1,999,994 51,999,844.00 2.25
11 600518 康美药业 2,680,000 47,838,000.00 2.07
12 300110 华仁药业 3,000,000 46,350,000.00 2.00
13 600416 湘电股份 3,000,011 44,130,161.81 1.91
14 600628 新世界 3,000,000 42,390,000.00 1.83
15 002421 达实智能 6,000,005 39,480,032.90 1.70
16 002482 广田集团 4,200,079 38,850,730.75 1.68
17 002683 宏大爆破 4,000,000 35,520,000.00 1.53
18 002383 合众思壮 699,938 34,646,931.00 1.50
19 002435 长江润发 1,619,418 33,797,253.66 1.46
20 002291 星期六 2,000,082 33,621,378.42 1.45
21 600146 商赢环球 987,569 33,429,210.65 1.44
22 002402 和而泰 3,200,075 32,768,768.00 1.41
23 002675 东诚药业 2,200,078 31,461,115.40 1.36
24 000975 银泰资源 2,000,050 31,280,782.00 1.35
25 000910 大亚圣象 1,581,105 30,199,105.50 1.30
26 300282 汇冠股份 1,000,088 29,452,591.60 1.27
27 600273 嘉化能源 2,999,917 28,829,202.37 1.24
28 002358 森源电气 1,500,071 28,771,361.78 1.24
29 300072 三聚环保 599,955 27,771,916.95 1.20
30 000065 北方国际 988,675 26,793,092.50 1.16
31 603766 隆鑫通用 1,200,010 24,936,207.80 1.08
32 000630 铜陵有色 8,000,000 24,640,000.00 1.06
33 603869 北部湾旅 773,099 21,979,204.57 0.95
34 002738 中矿资源 800,000 21,096,000.00 0.91
35 002745 木林森 508,600 18,558,814.00 0.80 南方产业活力股票 2016 年年 度报告 （摘要）
第 31 页 共 44 页
36 300280 南通锻压 500,000 17,095,000.00 0.74
37 002133 广宇集团 2,167,700 16,669,613.00 0.72
38 601689 拓普集团 547,800 16,116,276.00 0.70
39 000609 绵石投资 1,000,012 15,950,191.40 0.69
40 000565 渝三峡Ａ 1,200,000 15,108,000.00 0.65
41 600682 南京新百 378,270 14,098,122.90 0.61
42 300232 洲明科技 900,300 13,432,476.00 0.58
43 300406 九强生物 600,000 13,194,000.00 0.57
44 600576 万家文化 700,000 12,866,000.00 0.56
45 002159 三特索道 399,912 12,797,184.00 0.55
46 600421 仰帆控股 500,000 12,740,000.00 0.55
47 603123 翠微股份 1,200,000 12,600,000.00 0.54
48 002627 宜昌交运 500,000 12,370,000.00 0.53
49 600898 三联商社 679,950 11,654,343.00 0.50
50 002586 围海股份 1,130,656 11,408,319.04 0.49
51 600409 三友化工 1,200,000 11,268,000.00 0.49
52 601678 滨化股份 1,500,000 10,935,000.00 0.47
53 300219 鸿利智汇 1,000,061 10,850,661.85 0.47
54 300495 美尚生态 243,799 10,507,736.90 0.45
55 603223 恒通股份 300,000 10,119,000.00 0.44
56 300258 精锻科技 680,750 9,979,795.00 0.43
57 600746 江苏索普 694,900 8,720,995.00 0.38
58 002258 利尔化学 600,000 7,458,000.00 0.32
59 002609 捷顺科技 363,500 5,816,000.00 0.25
60 603660 苏州科达 26,007 837,945.54 0.04
61 600996 贵广网络 12,500 234,875.00 0.01
62 603823 百合花 3,762 123,167.88 0.01
63 601375 中原证券 26,695 106,780.00 0.00 南方产业活力股票 2016 年年 度报告 （摘要）
第 32 页 共 44 页
64 603298 杭叉集团 3,641 88,403.48 0.00
65 603228 景旺电子 3,491 80,851.56 0.00
66 002832 比音勒芬 1,158 70,290.60 0.00
67 603218 日月股份 1,652 68,805.80 0.00
68 603877 太平鸟 3,180 67,734.00 0.00
69 300583 赛托生物 1,582 63,738.78 0.00
70 603416 信捷电气 1,076 53,886.08 0.00
71 002833 弘亚数控 2,743 48,331.66 0.00
72 603058 永吉股份 3,869 42,675.07 0.00
73 603886 元祖股份 2,241 39,665.70 0.00
74 603689 皖天然气 4,818 37,917.66 0.00
75 300582 英飞特 1,359 35,157.33 0.00
76 603239 浙江仙通 924 29,059.80 0.00
77 002835 同为股份 1,126 24,220.26 0.00
78 603035 常熟汽饰 2,316 24,179.04 0.00
79 603266 天龙股份 1,562 22,852.06 0.00
80 603929 亚翔集成 2,193 15,592.23 0.00
81 002840 华统股份 1,814 11,881.70 0.00
82 002838 道恩股份 681 10,405.68 0.00
83 603032 德新交运 1,628 9,458.68 0.00
84 300586 美联新材 1,006 9,355.80 0.00
85 300591 万里马 2,397 7,358.79 0.00
86 300588 熙菱信息 1,380 6,817.20 0.00
8.4 报 告 期 内 股票 投 资 组 合的 重 大 变 动
8.4.1
累 计 买 入金 额 超 出 期初 基 金 资 产净 值 2% 或前 20 名 的 股 票 明 细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值南方产业活力股票 2016 年年 度报告 （摘要）
第 33 页 共 44 页
比例（％）
1 300143 星河生物 150,503,402.09 5.92
2 600565 迪马股份 146,781,024.64 5.78
3 002303 美盈森 130,116,807.87 5.12
4 002502 骅威文化 129,618,807.37 5.10
5 300486 东杰智能 129,487,077.99 5.10
6 002421 达实智能 120,134,355.81 4.73
7 300449 汉邦高科 112,387,892.75 4.42
8 002482 广田集团 108,940,251.55 4.29
9 002170 芭田股份 102,555,113.16 4.04
10 000423 东阿阿胶 102,057,652.35 4.02
11 002445 中南文化 99,769,986.18 3.93
12 300093 金刚玻璃 99,176,208.95 3.90
13 000890 法尔胜 97,226,963.96 3.83
14 300325 德威新材 89,847,124.72 3.54
15 300238 冠昊生物 86,773,311.72 3.41
16 002243 通产丽星 84,868,404.47 3.34
17 002675 东诚药业 84,087,849.33 3.31
18 000070 特发信息 77,002,589.62 3.03
19 600382 广东明珠 75,629,886.81 2.98
20 000881 大连国际 72,080,534.47 2.84
21 002402 和而泰 69,355,324.62 2.73
22 300467 迅游科技 68,632,872.83 2.70
23 002358 森源电气 66,839,001.38 2.63
24 000006 深振业Ａ 59,206,341.23 2.33
25 600518 康美药业 58,838,494.54 2.32
26 600887 伊利股份 58,403,734.71 2.30
27 601028 玉龙股份 56,299,177.40 2.22 南方产业活力股票 2016 年年 度报告 （摘要）
第 34 页 共 44 页
28 601198 东兴证券 53,681,914.33 2.11
29 300161 华中数控 53,229,558.38 2.09
30 002167 东方锆业 52,784,920.07 2.08
31 603869 北部湾旅 51,541,079.72 2.03
注：买 入包 括二级 市场 上主动 的买 入、新 股、 配股、 债转 股、换 股及 行权等 获得 的股票 ， 买 入 金
额按成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
8.4.2
累 计 卖 出金 额 超 出 期初 基 金 资 产净 值 2% 或前 20 名 的 股 票 明 细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 002402 和而泰 258,018,289.11 10.15
2 002303 美盈森 138,498,039.67 5.45
3 600565 迪马股份 138,359,187.38 5.44
4 300449 汉邦高科 128,042,281.87 5.04
5 300325 德威新材 122,048,102.21 4.80
6 300486 东杰智能 120,465,828.10 4.74
7 000423 东阿阿胶 114,669,317.76 4.51
8 002482 广田集团 114,069,919.54 4.49
9 600400 红豆股份 111,246,984.96 4.38
10 001979 招商蛇口 109,702,880.29 4.32
11 000890 法尔胜 103,940,093.62 4.09
12 300187 永清环保 99,919,650.95 3.93
13 300093 金刚玻璃 96,768,642.57 3.81
14 002170 芭田股份 95,360,228.98 3.75
15 000070 特发信息 89,184,490.16 3.51
16 002421 达实智能 85,068,423.77 3.35
17 002094 青岛金王 80,618,405.83 3.17
18 000426 兴业矿业 78,349,258.89 3.08 南方产业活力股票 2016 年年 度报告 （摘要）
第 35 页 共 44 页
19 002224 三力士 77,045,967.05 3.03
20 600734 实达集团 68,245,198.78 2.69
21 600160 巨化股份 64,716,013.10 2.55
22 000006 深振业Ａ 64,089,859.04 2.52
23 601028 玉龙股份 63,218,511.71 2.49
24 300467 迅游科技 61,966,163.75 2.44
25 600439 瑞贝卡 59,542,094.79 2.34
26 002141 贤丰控股 59,018,992.91 2.32
27 600887 伊利股份 57,970,943.37 2.28
28 002113 天润数娱 56,939,609.50 2.24
29 002675 东诚药业 52,548,524.22 2.07
30 000050 深天马Ａ 51,808,743.93 2.04
31 600071 凤凰光学 51,184,652.56 2.01
注：卖 出包 括二级 市场 上主动 的卖 出、换 股、 要约收 购、 发行人 回购 及行权 等减 少的股 票 ， 卖 出
金额按成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
8.4.3 买 入 股 票 的成 本 总 额 及卖 出 股 票 的收 入 总 额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 6,870,269,648.72
卖出股票收入（成交）总额 6,728,721,155.03
注：买 入股 票成本 、卖 出股票 收入 均按买 卖成 交金额 （成 交单价 乘以 成交数 量） 填列， 不 考 虑 相
关交易费用。
8.5 期 末 按 债 券品 种 分 类 的债 券 投 资 组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 119,796,000.00 5.17
其中：政策性金融债 119,796,000.00 5.17
4 企业债券 - - 南方产业活力股票 2016 年年 度报告 （摘要）
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5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 119,796,000.00 5.17
8.6 期 末 按 公 允价 值 占 基 金资 产 净 值 比例 大 小 排 序的 前 五 名 债券 投 资 明 细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 150417 15 农发 17 600,000 60,108,000.00 2.60
2 120234 12 国开 34 300,000 29,856,000.00 1.29
3 160308 16 进出 08 300,000 29,832,000.00 1.29
8.7 期 末 按 公 允价 值 占 基 金资 产 净 值 比例 大 小排 序的 所 有 资 产支 持 证 券 投资 明 细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.8 报告 期 末 按公 允 价 值 占基 金 资 产 净值 比 例 大 小排 序 的 前 五名 贵 金 属 投资 明 细
注：本基金本报告期末未持有贵金属投资。
8.9 期 末 按 公 允价 值 占 基 金资 产 净 值 比例 大 小 排 序的 前 五 名 权证 投 资 明 细
注：本基金本报告期末未持有权证。
8.10 报 告 期 末 本基 金 投 资 的股 指 期 货 交易 情 况 说 明
8.10.1 报告期 末 本基 金 投 资 的股 指 期 货 持仓 和 损 益 明细
注：本基金本报告期内未投资股指期货。
8.10.2 本 基 金 投 资股 指 期 货 的投 资 政 策
本基金在进行股指期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为主要目的，采用流动性
好、交易活跃的期货合约，通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究，结合股指期货的定价模
型寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值
操作。基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用股指期货对冲系统
性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融衍生品的杠 杆作用，以达南方产业活力股票 2016 年年 度报告 （摘要）
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到降低投资组合的整体风险的目的。
8.11 报 告 期 末 本基 金 投 资 的国 债 期 货 交易 情 况 说 明
8.11.1 本 期 国 债 期货 投 资 政 策
本基金本报告期内未投资国债期货。
8.11.2 报 告 期 末 本基 金 投 资 的国 债 期 货 持仓 和 损 益 明细
本基金本报告期内未投资国债期货。
8.11.3 本 期 国 债 期货 投 资 评 价
本基金本报告期内未投资国债期货。
8.12 投 资 组 合 报告 附 注
8.12.1
本基金投资的前十名证券的发行主体除东方锆业(002167) ，本期没有出现被监管部门立案调
查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。根据 2016 年 1 月23 日 东方锆业科技
股份有限公司（下称东方锆业，股票代 码：002167） 《东方 锆业科技股份有限公司关于收到<行政
处罚决定书> 的公告》 ， 东方锆业于近日收到了 《中国证券监督管理委员会行政处罚决定书》 （ 【2016 】
6 号） ，东方 锆业违反了《证券法》相关规定，被给予警告并罚款 30 万 元。基金管理人对上述股
票的投资决策程序符合相关法律法规和公司制度的要求。
8.12.2
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
8.12.3 期 末 其 他 各项 资 产 构 成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 779,153.65
2 应收证券清算款 1,956,433.40
3 应收股利 -
4 应收利息 1,626,259.02
5 应收申购款 1,690,627.46
6 其他应收款 -
7 待摊费用 - 南方产业活力股票 2016 年年 度报告 （摘要）
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8 其他 -
9 合计 6,052,473.53
8.12.4 期 末 持 有 的处 于 转 股 期的 可 转 换 债券 明 细
注：无。
8.12.5 期 末 前 十 名股 票 中 存 在流 通 受 限 情况 的 说 明
注：无。 南方产业活力股票 2016 年年 度报告 （摘要）
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§9 基 金 份 额 持 有 人 信 息
9.1 期 末 基 金 份额 持 有 人 户数 及 持 有 人结 构
份额单位：份
持有人户数
( 户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
66,507 28,832.95 102,356,817.62 5.34% 1,815,236,021.26 94.66%
9.2 期 末 基 金 管理 人 的 从 业人 员 持 有 本基 金 的 情 况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人 所有从业人员持有本基金 614,774.11 0.0321%
9.3 期 末 基 金 管理 人 的 从 业人 员 持 有 本开 放 式 基 金份 额 总 量 区间 的 情 况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人 持
有本开放式基金
10~50
本基金基金经理 持有本开放式基金
10~50
南方产业活力股票 2016 年年 度报告 （摘要）
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§10 开 放 式 基 金 份 额 变 动
单位：份
基金合同生效日（ 2015 年 1 月27 日 ）基金份额 总额
1,852,449,534.09
本报告期期初基金份额总额 1,649,934,200.90
本报告期基金总申购份额 1,821,000,864.88
减: 本报告期基金总赎回份额 1,553,342,226.90
本报告期基金拆分变动份额（份额减少以"-" 填 列） -
本报告期期末基金份额总额 1,917,592,838.88
南方产业活力股票 2016 年年 度报告 （摘要）
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§11 重 大 事 件 揭 示
11.1 基 金 份 额 持有 人 大 会 决议
本报告期内无基金份额持有人大会决议。
11.2 基 金 管 理 人、 基 金 托 管人 的 专 门 基金 托 管 部 门的 重 大 人 事变 动
根据南方基金管理有限公司第七届董事会第一次会议审议通过， 并按规定向中国证券监督管
理委员会深圳监管局备案， 基金管理人于 2016 年10 月 20 日发 布公告， 自 2016 年10 月18 日起 ，
张海波先生担任本基金管理人董事长，吴万善先生不再担任本基金管理人董事长。
基金管理人于 2016 年 10 月 20 日发 布公告，南方基金管理有限公司（以下简称"公司" ）第
六届董事会任期届满， 根据 《公司法》 、 《证券 投资基金管理公司管理办法》 等法律法规和 《公司
章程》的规定，公司股东会 2016 年 第一次临时会议选举产生了公司第七届董事会。
根据南方基金管理有限公司第六届董事会第二十八次会议审议通过， 并按规定向中国证券投
资基金业协会报备， 基金管理人于 2016 年10 月19 日发布公 告， 自 2016 年 10 月 17 日起， 郑文
祥先生不再担任本基金管理人副总经理。
2016 年 12 月，郭德秋先生担任中国银行股份有限 公司托管业务部总经理职务。上述人事变
动已按相关规定备案、公告。
11.3 涉 及 基 金 管理 人 、 基 金财 产 、 基 金托 管 业 务 的诉 讼
本报告期内，无涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼。
11.4 基 金 投 资 策略 的 改 变
本报告期内本基金投资策略未改变。
11.5 为 基 金 进 行审 计 的 会 计师 事 务 所 情况
本报告期内聘请 普华永道中天会计师事务所( 特 殊普通合伙) 。 本年度支付给 普华永道中天会
计师事务所( 特殊普通合伙) 审计费用91,000 元。 该审计机构已提供审计服务的连续年限为 2 年。
11.6 管 理 人 、 托管 人 及 其 高级 管 理 人 员受 稽 查 或 处罚 等 情 况
本报告期内，基金管理人、基金托管人及其高级管理人员未受监管部门稽查或处罚。
南方产业活力股票 2016 年年 度报告 （摘要）
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11.7 基 金 租 用 证券 公 司 交 易单 元 的 有 关情 况
11.7.1 基 金 租 用 证券 公 司 交 易单 元 进 行 股票 投 资 及 佣金 支 付 情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
中信证券 1 2,638,547,817.65 19.41% 2,404,513.74 19.33% -
长江证券 1 2,312,180,607.32 17.01% 2,107,090.79 16.94% -
华泰证券 2 1,409,483,783.98 10.37% 1,292,152.60 10.39% -
中信建投 2 1,213,905,677.85 8.93% 1,113,570.46 8.95% -
兴业证券 1 921,339,771.38 6.78% 839,619.02 6.75% -
东吴证券 1 787,202,040.20 5.79% 717,377.42 5.77% -
英大证券 1 733,262,494.78 5.40% 668,218.17 5.37% -
中银国际 1 623,215,557.45 4.59% 580,399.39 4.67% -
华创证券 1 591,496,600.17 4.35% 539,032.54 4.33% -
银河证券 2 436,106,463.27 3.21% 397,423.91 3.19% -
民生证券 1 389,511,119.75 2.87% 362,754.96 2.92% -
申银万国 1 319,210,899.07 2.35% 297,281.70 2.39% -
广发证券 2 318,854,266.39 2.35% 290,572.88 2.34% -
第一创业 1 311,623,753.25 2.29% 290,213.81 2.33% -
广州证券 1 269,559,711.74 1.98% 251,042.72 2.02% -
中投证券 1 139,716,526.13 1.03% 127,320.95 1.02% -
东方证券 1 123,509,663.55 0.91% 112,554.36 0.90% -
国信证券 1 52,019,776.04 0.38% 48,445.83 0.39% -
东兴证券 1 - - - - -
大通证券 1 - - - - -
天风证券 1 - - - - - 南方产业活力股票 2016 年年 度报告 （摘要）
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西北证券 1 - - - - -
齐鲁证券 1 - - - - -
长城证券 1 - - - - -
中原证券 1 - - - - -
中信金通 1 - - - - -
注：交易单元的选择标准和程序
根 据 中 国 证 监 会 《 关 于 完 善 证 券 投 资 基 金 交 易 席 位 制 度 有 关 问 题 的 通 知 》 （ 证 监 基 金 字[2007]48
号）的有关规定，我公司制定了租用证券公司交易单元的选择标准和程序：
A ：选择标 准
1 、公司经 营行为规范，财务状况和经营状况良好；
2 、 公司具 有较强的研究能力, 能及 时、 全面地为基金提供高质量的宏观经济研究、 行业研 究 及 市
场走向、个股分析报告和专门研究报告；
3 、公司内 部管理规范，能满足基金操作的保密要求；
4 、建立了 广泛的信息网络, 能及时 提供准确的信息资讯服务。
B ： 选择流程 公司研究部 门定期对券商服务质量从以下几方面进行量化评比， 并根据评比的结果
选择席位：
1 、服务的 主动性 。主 要针对 证券 公司承 接调 研课题 的态 度、协 助安 排上市 公司 调研、 以 及 就 有
关专题提供研究报告和讲座；
2 、研究报 告的质量。主要是指证券公司所提供研究报告是否详实，投资建议是否准确；
3 、资讯提 供的及 时性 及便利 性。 主要是 指证 券公司 提供 资讯的 时 效 性、及 时性 以及提 供 资 讯 的
渠道是否便利、提供的资讯是否充足全面。
11.7.2 基 金 租 用 证券 公 司 交 易单 元 进 行 其他 证 券 投 资的 情 况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易
成交金额
占当期债券
成交总额的比
例
成交金额
占当期债
券回购
成交总额
的比例
成交金额
占当期权证
成交总额的
比例
中信证券 - - - - - -
长江证券 - - - - - - 南方产业活力股票 2016 年年 度报告 （摘要）
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华泰证券 - - - - - -
中信建投 - - - - - -
兴业证券 - - - - - -
东吴证券 - - - - - -
英大证券 - - 966,000,000.00 34.06% - -
中银国际 - - - - - -
华创证券 - - - - - -
银河证券 - - - - - -
民生证券 - - - - - -
申银万国 - - 750,000,000.00 26.45% - -
广发证券 - - - - - -
第一创业 - - - - - -
广州证券 - - - - - -
中投证券 - - 380,000,000.00 13.40% - -
东方证券 - - - - - -
国信证券 - - 740,000,000.00 26.09% - -
东兴证券 - - - - - -
大通证券 - - - - - -
天风证券 - - - - - -
西北证券 - - - - - -
齐鲁证券 - - - - - -
长城证券 - - - - - -
中原证券 - - - - - -
中信金通 - - - - - -
