诺安主题精选混合型证券投资基金
2016 年年度报告摘要
2016年12月31日
基金管理人：诺安基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
送出日期：2017年3月30日诺安主题精选混合 2016年年度报告摘要
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§1 重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以
上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2017年3月29日复核了本
报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本报告财务资料已经审计，德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）为本基金出具了
2016年度无保留意见的审计报告，请投资者注意阅读。
本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告正文。
本报告期自2016年1月1日起至 12月31日止。
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 诺安主题精选混合
基金主代码
320012
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2010年9月15日
基金管理人 诺安基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 127,507,143.83份
基金合同存续期 不定期
注：自2015年8月6日起，原“诺安主题精选股票型证券投资基金”变更为“诺安主题精选混
合型证券投资基金”。
2.2 基金产品说明
投资目标 本基金通过精选主题,稳健投资,力图在不同的市场环境下均可
突破局限,在长期内获得超过比较基准的超额收益。
投资策略 本基金将实施积极主动的投资策略,具体由资产配置策略,股票
投资策略,债券投资策略、权证投资策略四部分组成。
1.资产配置策略方面,本基金将采取战略性资产配置和战术性
资产配置相结合的资产配置策略,根据市场环境的变化,在长期
资产配置保持稳定的前提下,积极进行短期资产灵活配置,力图
通过时机选择构建在承受一定风险前提下获取较高收益的资产
组合。
2.股票投资策略方面,本基金的股票投资策略由构建备选主题
库、筛选主题、精选个股和构建组合四个步骤组成。
3.债券投资策略方面,本基金的债券投资部分采用积极管理的
投资策略,具体包括利率预测策略、收益率曲线预测策略、溢
价分析策略以及个券估值策略。
4.权证投资策略方面,本基金将主要运用价值发现策略和套利
交易策略等。作为辅助性投资工具,我们将结合自身资产状况
审慎投资,力图获得最佳风险调整收益。
业绩比较基准 75%沪深300指数+25%中证全债指数
风险收益特征 本基金属于混合型基金，预期风险与收益低于股票型基金，高
于债券型基金与货币市场基金，属于中高风险、中高收益的基
金品种。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 诺安基金管理有限公司 中国建设银行股份有限公司
姓名 马宏 田青
信息披露负责人
联系电话
0755-83026688 010-67595096
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电子邮箱
info@lionfund.com.cn tianqing1.zh@ccb.com
客户服务电话
400-888-8998 010-67595096
传真
0755-83026677 010-66275853
2.4 信息披露方式
登载基金年度报告正文的管理人互联网网址
www.lionfund.com.cn
基金年度报告备置地点 深圳市深南大道4013号兴业银行大厦19-
20层诺安基金管理有限公司
§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 2016年 2015年 2014年
本期已实现收益
-6,212,617.90 641,579,290.89 441,738,997.18
本期利润
-56,276,673.94 277,154,989.40 782,684,643.73
加权平均基金份额本期利润
-0.3471 0.5407 0.6685
本期基金份额净值增长率
-12.34% 26.58% 53.04%
3.1.2 期末数据和指标 2016年末 2015年末 2014年末
期末可供分配基金份额利润
0.5492 0.7675 0.1885
期末基金资产净值
197,539,450.76 410,872,221.97 2,626,200,116.15
期末基金份额净值
1.549 1.767 1.396
注：① 上述基金业绩指标不包括持有人申购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要
低于所列数字。
② 本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相
关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去三个月
3.20% 0.61% 0.88% 0.55% 2.32% 0.06%
过去六个月
7.35% 0.65% 3.85% 0.57% 3.50% 0.08%
过去一年
-12.34% 1.22% -7.71% 1.05% -4.63% 0.17%
过去三年
69.81% 1.73% 40.11% 1.34% 29.70% 0.39%
过去五年
114.62% 1.52% 41.39% 1.22% 73.23% 0.30%
自基金合同
生效起至今
69.98% 1.46% 20.33% 1.19% 49.65% 0.27%
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注：本基金的业绩比较基准为:75%沪深300指数+25%中证全债指数。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
注：本基金的建仓期为6个月，建仓期结束时各项资产配置比例符合合同约定。
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3.2.3 过去五年基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
3.3 过去三年基金的利润分配情况
单位：人民币元
年度
每10份基金
份额分红数
现金形式发放
总额
再投资形式发
放总额
年度利润分配合
计
备注
2016 - - - -
2015 - - - -
2014 1.0000 81,982,066.29 61,572,924.10 143,554,990.39
本报告期
分红一次
合计
1.0000 81,982,066.29 61,572,924.10 143,554,990.39
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
截至2016年12月31日，本基金管理人共管理52只开放式基金：诺安平衡证券投资基金、
诺安货币市场基金、诺安先锋混合型证券投资基金、诺安优化收益债券型证券投资基金、诺安价
值增长混合型证券投资基金、诺安灵活配置混合型证券投资基金、诺安成长混合型证券投资基金、
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诺安增利债券型证券投资基金、诺安中证100指数证券投资基金、诺安中小盘精选混合型证券投
资基金、诺安主题精选混合型证券投资基金、诺安全球黄金证券投资基金、上证新兴产业交易型
开放式指数证券投资基金、诺安上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金、诺安保
本混合型证券投资基金、诺安多策略混合型证券投资基金、诺安全球收益不动产证券投资基金、
诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）、诺安新动力灵活配置混合型证券投资基金、诺安中证
创业成长指数分级证券投资基金、诺安汇鑫保本混合型证券投资基金、诺安双利债券型发起式证
券投资基金、中小板等权重交易型开放式指数证券投资基金、诺安研究精选股票型证券投资基金、
诺安纯债定期开放债券型证券投资基金、诺安鸿鑫保本混合型证券投资基金、诺安信用债券一年
定期开放债券型证券投资基金、诺安稳固收益一年定期开放债券型证券投资基金、诺安泰鑫一年
定期开放债券型证券投资基金、诺安中证500交易型开放式指数证券投资基金、诺安优势行业灵
活配置混合型证券投资基金、诺安天天宝货币市场基金、诺安理财宝货币市场基金、诺安永鑫收
益一年定期开放债券型证券投资基金、诺安聚鑫宝货币市场基金、诺安稳健回报灵活配置混合型
证券投资基金、诺安聚利债券型证券投资基金、诺安新经济股票型证券投资基金、诺安裕鑫收益
两年定期开放债券型证券投资基金、诺安低碳经济股票型证券投资基金、诺安中证500交易型开
放式指数证券投资基金联接基金、诺安创新驱动灵活配置混合型证券投资基金、诺安先进制造股
票型证券投资基金、诺安利鑫保本混合型证券投资基金、诺安景鑫保本混合型证券投资基金、诺
安益鑫保本混合型证券投资基金、诺安安鑫保本混合型证券投资基金、诺安精选回报灵活配置混
合型证券投资基金、诺安和鑫保本混合型证券投资基金、诺安积极回报灵活配置混合型证券投资
基金、诺安进取回报灵活配置混合型证券投资基金、诺安优选回报灵活配置混合型证券投资基金。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
任本基金的基金经理（助理）期限
姓名 职务
任职日期 离任日期
证券从业年
限
说明
罗春蕾
诺安主题
精选混合
型证券投
资基金基
金经理
2015年9月
26日
- 10
硕士，曾先后任职于中
信证券股份有限公司、
长盛基金管理有限公司、
银华基金管理有限公司，
从事医药行业研究工作。
2011年12月加入诺安
基金管理有限公司，历
任研究员。2015年9月
起任诺安主题精选混合
型证券投资基金基金经
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理。
注：①此处基金经理的任职日期为公司作出决定并对外公告之日；
②证券从业的含义遵从《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定等。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
报告期间，诺安主题精选混合型证券投资基金管理人严格遵守了《中华人民共和国证券投资
基金法》及其他有关法律法规,遵守了《诺安主题精选混合型证券投资基金基金合同》的规定，
遵守了本公司管理制度。本基金投资管理未发生违法违规行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度和控制方法
根据中国证监会2011年修订的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，本公司
更新并完善了《诺安基金管理有限公司公平交易制度》。制度的范围包括境内上市股票、债券的
一级市场申购、二级市场交易等投资管理活动，同时涵盖投资授权、研究分析、投资决策、交易
执行、业绩评估等投资管理活动相关的各个环节。
投资研究方面，公司设立全公司所有投资组合适用的证券备选库，在此基础上，不同投资组
合根据其投资目标、投资风格和投资范围的不同，建立不同投资组合的投资对象备选库和交易对
手备选库；公司拥有健全的投资授权制度，明确投资决策委员会、投资总监、投资组合经理等各
投资决策主体的职责和权限划分，投资组合经理在授权范围内可以自主决策，超过投资权限的操
作需要经过严格的审批程序；公司建立了统一的研究管理平台，所有内外部研究报告均通过该研
究管理平台发布，并保障该平台对所有研究员和投资组合经理开放。
交易执行方面，对于场内交易，基金管理人在投资交易系统中设置了公平交易功能，交易中
心按照时间优先、价格优先的原则执行所有指令，如果多个投资组合在同一时点就同一证券下达
了相同方向的投资指令，并且市价在指令限价以内，投资交易系统自动将该证券的每笔交易报单
都自动按比例分拆到各投资组合；对于债券一级市场申购、非公开发行股票申购等非集中竞价交
易的交易分配，在参与申购之前，各投资组合经理独立地确定申购价格和数量，并将申购指令下
达给交易中心。公司在获配额度确定后，按照价格优先的原则进行分配，如果申购价格相同，则
根据该价位各投资组合的申购数量进行比例分配；对于银行间市场交易、固定收益平台、交易所
大宗交易，投资组合经理以该投资组合的名义向交易中心下达投资指令，交易中心向银行间市场
或交易对手询价、成交确认，并根据“时间优先、价格优先”的原则保证各投资组合获得公平的
交易机会。
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4.3.2 公平交易制度的执行情况
本报告期内，公平交易制度总体执行情况良好，未发现违反公平交易制度的情况。此外，公
司对连续四个季度期间内，公司管理的不同投资组合在日内、3日内、5日内的同向交易的交易
价差进行了分析，未发现同向交易价差在上述时间窗口下出现异常的情况。
4.3.3 异常交易行为的专项说明
本基金于本报告期内不存在异常交易行为。本报告期内基金管理人管理的所有投资组合参与
的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量不存在超过该证券当日成交量的5%的情
况。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
报告期内，本基金收益为-12.34%，与上证综指基本持平，但跑输基金基准。之所以有如此
表现，主要原因有几点：（1）2016年伊始的大幅下跌，令本基金对市场颇为悲观，因此在上半
年整体保持了较低仓位。但市场在2月份触底之后，随即走出慢牛行情。（2）本基金上半年的
主要配置板块以医药、传媒、消费为主，前两个行业均表现不甚理想；而全年走势强劲的房地产
相关产业链、供给侧改革受益行业等，本基金则布局较少。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至报告期末，本基金份额净值为1.549元。本报告期基金份额净值增长率为-12.34%，同
期业绩比较基准收益率为-7.71%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
（1）大的层面：抑制资产泡沫、防范金融风险是今年主基调，2016年底至2017年初各部
委相继发文表达了风险控制的提升，2017年市场的流动性在边际上是收紧的，因此从全年大幅
上涨概率不大。（2）大类资产配置角度，上调利率利空债市、外汇管制加强、房产调控升级，
股市算是相对较好的标的。（3）风险偏好方面，有几个因素会起主导作用：利率、企业盈利、
国企改革及海外因素，几个因素彼此交错，在不同阶段表现有所差异。本基金将从行业需求变化、
盈利改善、现金流改善等因素，并结合国家政策导向来进行2017年的投资。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
报告期内,本基金管理人严格遵守《企业会计准则》、《证券投资基金会计核算业务指引》
以及中国证券监督管理委员会颁布的《关于证券投资基金执行〈企业会计准则〉估值业务及份额
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净值计价有关事项的通知》与《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》等相关规定
和基金合同的约定,日常估值由本基金管理人与本基金托管人一同进行,基金份额净值由本基金管
理人完成估值后,经本基金托管人复核无误后由本基金管理人对外公布。月末、年中和年末估值
复核与基金会计账务的核对同时进行。
报告期内,公司制定了证券投资基金的估值政策和程序,并由研究部、财务综合部、监察稽核
部、风险控制部、固定收益事业部及基金经理等组成了估值小组,负责研究、指导基金估值业务。
估值小组成员均为公司各部门人员,均具有基金从业资格、专业胜任能力和相关工作经历,且之间
不存在任何重大利益冲突。基金经理作为公司估值小组的成员,不介入基金日常估值业务,但应参
加估值小组会议,可以提议测算某一投资品种的估值调整影响,并有权表决有关议案但仅享有一票
表决权,从而将其影响程度进行适当限制,保证基金估值的公平、合理,保持估值政策和程序的一
贯性。
报告期内,本基金未签约与估值相关的定价服务。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
在符合有关基金分红条件的前提下,本基金每年收益分配次数最多为六次,每次分配比例不得
低于收益分配基准日可供分配利润的20%;若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配。
根据上述分配原则及基金实际运作情况，本报告期未有收益分配事项。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本报告期内，本基金未出现连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或者基金
资产净值低于五千万元的情形。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期，中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金
法》、基金合同、托管协议和其他有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职
尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说
明
本报告期，本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定，对本基金的
基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，对本基金的投资运作方面进行了监
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督，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。
报告期内，本基金未实施利润分配。
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资
组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
§6 审计报告
德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)及其经办注册会计师王明静、江丽雅于2017年3月
29日出具了德师报(审)字(17)第P00711号“无保留意见的审计报告”。投资者可通过年度报告
正文查看审计报告全文。
§7 年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主体：诺安主题精选混合型证券投资基金
报告截止日： 2016年12月31日
单位：人民币元
资 产
本期末
2016年12月31日
上年度末
2015年12月31日
资 产：
银行存款
65,648,864.94 84,614,812.88
结算备付金
922,659.40 1,334,881.78
存出保证金
91,888.05 224,253.11
交易性金融资产
132,867,213.70 326,046,848.09
其中：股票投资
132,867,213.70 326,046,848.09
基金投资
- -
债券投资
- -
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产
- -
买入返售金融资产
- -
应收证券清算款
- -
应收利息
10,805.40 17,847.78
应收股利
- -
应收申购款
988.13 225,665.87
递延所得税资产
- -
其他资产
- -
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资产总计
199,542,419.62 412,464,309.51
负债和所有者权益
本期末
2016年12月31日
上年度末
2015年12月31日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债
- -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
894,242.77 -
应付赎回款
389,221.95 107,556.60
应付管理人报酬
256,829.25 456,249.23
应付托管费
42,804.87 76,041.53
应付销售服务费
- -
应付交易费用
279,540.17 612,212.84
应交税费
- -
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债
140,329.85 340,027.34
负债合计
2,002,968.86 1,592,087.54
所有者权益：
实收基金
127,507,143.83 232,463,074.58
未分配利润
70,032,306.93 178,409,147.39
所有者权益合计
197,539,450.76 410,872,221.97
负债和所有者权益总计
199,542,419.62 412,464,309.51
注：报告截止日2016年12月31日,基金份额净值1.549元,基金份额总额127,507,143.83份。
7.2 利润表
会计主体：诺安主题精选混合型证券投资基金
本报告期： 2016年1月1日至2016年12月31日
单位：人民币元
项 目
本期
2016年1月1日至
2016年12月31日
上年度可比期间
2015年1月1日至2015年
12月31日
一、收入
-49,383,157.61 299,858,364.75
1.利息收入
537,031.83 976,284.32
其中：存款利息收入
524,598.50 913,777.96
债券利息收入
- 62,506.36
资产支持证券利息收入
- -
买入返售金融资产收入
12,433.33 -
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”填列）
-3,591.79 660,287,350.17
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其中：股票投资收益
-1,466,742.23 597,877,718.68
基金投资收益
- -
债券投资收益
- 57,753,504.43
资产支持证券投资收益
- -
贵金属投资收益
- -
衍生工具收益
- -
股利收益
1,463,150.44 4,656,127.06
3.公允价值变动收益（损失以“-
”号填列）
-50,064,056.04 -364,424,301.49
4.汇兑收益（损失以“-”号填列）
- -
5.其他收入（损失以“-”号填列）
147,458.39 3,019,031.75
减：二、费用
6,893,516.33 22,703,375.35
1．管理人报酬
3,638,110.11 12,686,450.20
2．托管费
606,351.69 2,114,408.40
3．销售服务费
- -
4．交易费用
2,291,748.18 7,455,834.22
5．利息支出
- -
其中：卖出回购金融资产支出
- -
6．其他费用
357,306.35 446,682.53
三、利润总额（亏损总额以“-
”号填列）
-56,276,673.94 277,154,989.40
减：所得税费用
- -
四、净利润（净亏损以“-”号填
列）
-56,276,673.94 277,154,989.40
7.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：诺安主题精选混合型证券投资基金
本报告期：2016年1月1日至2016年 12月31日
单位：人民币元
本期
2016年1月1日至2016年12月31日
项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
232,463,074.58 178,409,147.39 410,872,221.97
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- -56,276,673.94 -56,276,673.94
三、本期基金份额交易产
-104,955,930.75 -52,100,166.52 -157,056,097.27
诺安主题精选混合 2016年年度报告摘要
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生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填
列）
其中：1.基金申购款
13,941,951.09 7,017,632.45 20,959,583.54
2.基金赎回款
-118,897,881.84 -59,117,798.97 -178,015,680.81
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动（净值减少以“-
”号填列）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值）
127,507,143.83 70,032,306.93 197,539,450.76
上年度可比期间
2015年1月1日至2015年12月31日
项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
1,880,779,375.48 745,420,740.67 2,626,200,116.15
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 277,154,989.40 277,154,989.40
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填
列）
-1,648,316,300.90 -844,166,582.68 -2,492,482,883.58
其中：1.基金申购款
283,696,853.20 182,541,469.53 466,238,322.73
2.基金赎回款
-1,932,013,154.10 -1,026,708,052.21 -2,958,721,206.31
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动（净值减少以“-
”号填列）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值）
232,463,074.58 178,409,147.39 410,872,221.97
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 7.1 至 7.4 财务报表由下列负责人签署：
______奥成文______
______薛有为______
____薛有为____
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
7.4 报表附注
7.4.1 基金基本情况
诺安主题精选混合型证券投资基金(简称“本基金”) 原名为诺安主题精选股票型证券投资
基金，经中国证券监督管理委员会(简称“中国证监会”)证监许可[2010]984号文《关于核准诺
诺安主题精选混合 2016年年度报告摘要
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安主题精选股票型证券投资基金募集的批复》批准，于2010年8月16日至2010年9月10日向
社会进行公开募集，经利安达会计师事务所验资，募集的有效认购金额为人民币
3,328,610,497.44元，其中净认购额为人民币3,309,062,286.68元，折合
3,309,062,286.68份基金份额。有效认购金额产生的利息为人民币189,075.35元，折合
189,075.35份基金份额于基金合同生效后归入本基金。基金合同生效日为2010年9月15日，
合同生效日基金份额为3,309,251,362.03份基金单位。
本基金为契约型开放式，存续期限不定。本基金的基金管理人为诺安基金管理有限公司，基
金托管人为中国建设银行股份有限公司。《诺安主题精选股票型证券投资基金合同》、《诺安主
题精选股票型证券投资基金招募说明书》等文件已按规定报送中国证监会备案。
根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》(证监会令第104号)规定，经与基金托管人协
商一致，并报中国证监会备案，自2015年8月6日起，诺安主题精选股票型证券投资基金名称
变更为诺安主题精选混合型证券投资基金，基金合同中的相关条款亦做相应修订。
本基金的财务报表于2017年3月 29日已经本基金的基金管理人及基金托管人批准报出。
7.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部颁布的企业会计准则及相关规定(以下统称“企业会计准则”
)和中国证监会发布的关于基金行业实务操作的有关规定编制。同时在具体会计核算和信息披露
方面也参考了中国证券投资基金业协会发布的若干基金行业实务操作。
7.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金财务报表的编制符合企业会计准则和中国证监会发布的关于基金行业实务操作的有关
规定的要求，真实、完整地反映了本基金2016年12月31日的财务状况以及2016年度的经营成
果和基金净值变动情况。
7.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
7.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
7.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金在本报告期间无需说明的重大会计政策变更。
7.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金在本报告期间无需说明的重大会计估计变更。
诺安主题精选混合 2016年年度报告摘要
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7.4.5.3 差错更正的说明
本基金在本报告期间无需说明的重大会计差错更正。
7.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2004]78号文《关于证券投资基金税收政策的通知》、财
税[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》、财税[2008]1号《财政
部、国家税务总局关于企业所得税若干优惠政策的通知》、2008年9月18日《上海、深圳证券
交易所关于做好证券交易印花税征收方式调整工作的通知》、财税[2012]85号《关于实施上市
公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2015]101号《关于上市公司股息
红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2016]36号《关于全面推开营业税改征增
值税试点的通知》及其他相关税务法规和实务操作，主要税项列示如下：
(1) 证券投资基金(封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金)管理人运用基金买卖股票、
债券免征营业税或增值税。
(2) 对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股
息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不缴纳企业所得税。
(3)对基金取得的股票股息、红利收入，由上市公司在收到税款当月的法定申报期内向主管
税务机关申报缴纳，个人从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限在1个月以内
(含1个月)的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年(含1年)
的，暂减按50%计入应纳税所得额；持股期限超过1年的，股息红利所得暂免征收个人所得税。
上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税。
(4) 对基金取得的债券利息收入，由发行债券的企业在向基金支付上述收入时代扣代缴
20%的个人所得税，暂不缴纳企业所得税。
(5) 对于基金从事A股买卖，出让方按0.10%的税率缴纳证券(股票)交易印花税，对受让方
不再缴纳印花税。
(6) 基金作为流通股股东在股权分置改革过程中收到由非流通股股东支付的股份、现金等对
价，暂免予缴纳印花税、企业所得税和个人所得税。
7.4.7 关联方关系
关联方名称 与本基金的关系
中国对外经济贸易信托有限公司 管理人股东
深圳市捷隆投资有限公司 管理人股东
大恒新纪元科技股份有限公司 管理人股东
诺安基金管理有限公司 发起人、管理人、注册登记及过户机构、直销机
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构
中国建设银行股份有限公司 托管人、代销机构
注：下述关联方交易均在正常业务范围内，按一般商业条款订立。
7.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
7.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易
7.4.8.1.1 股票交易
本基金本报告期内及上年度可比期间内未通过关联方交易单元进行股票交易。
7.4.8.1.2 权证交易
本基金本报告期内及上年度可比期间内未通过关联方交易单元进行权证交易。
7.4.8.1.3 应支付关联方的佣金
本基金本报告期内及上年度可比期间内不存在应支付关联方的佣金。
7.4.8.2 关联方报酬
7.4.8.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2016年1月 1日至2016年
12月31日
上年度可比期间
2015年1月1 日至2015年12月
31日
当期发生的基金应支付
的管理费
3,638,110.11 12,686,450.20
其中：支付销售机构的
客户维护费
1,071,692.57 1,937,330.86
注：本基金的管理费按前一日的基金资产净值的1.5%年费率计提。计算方法如下：
H=E×年管理费率÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，基金托
管人于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息
日等，支付日期顺延。
7.4.8.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2016年1月 1日至2016年
12月31日
上年度可比期间
2015年1月1 日至2015年12月
31日
诺安主题精选混合 2016年年度报告摘要
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当期发生的基金应支付
的托管费
606,351.69 2,114,408.40
注：本基金的托管费按前一日的基金资产净值的0.25%年费率计提。计算方法如下：
H=E×年托管费率÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，基金托
管人于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息
日等，支付日期顺延。
7.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本报告期内及上年度可比期间内无与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。
7.4.8.4 各关联方投资本基金的情况
7.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本基金本报告期内及上年度可比期间内无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。
7.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本基金本报告期末及上年度末无除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况。
7.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
本期
2016年1月1日至2016年12月
31日
上年度可比期间
2015年1月1日至2015年12月31日
关联方
名称
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国建设银行
股份有限公司
65,648,864.94 509,925.35 84,614,812.88 865,852.99
注：本基金的银行存款由基金托管人中国建设银行股份有限公司保管，按适用利率或约定利率计
息。
7.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期内及上年度可比期间内无在承销期内参与关联方承销证券的情况。
7.4.8.7 其他关联交易事项的说明
本基金本报告期内及上年度可比期间内无其他关联交易事项。
诺安主题精选混合 2016年年度报告摘要
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7.4.9 期末（ 2016年12 月31日 ）本基金持有的流通受限证券
7.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
7.4.12.1.1 受限证券类别：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位：
股）
期末
成本总额
期末估值总
额
备注
603823
百合
花
2016年
12月
9日
2017
年
12月
20日
新股流
通受限
10.60 32.74 36,764 389,698.401,203,653.36 -
601375
中原
证券
2016年
12月
20日
2017
年
1月
3日
新股流
通受限
4.00 4.00 26,695 106,780.00 106,780.00 -
300583
赛托
生物
2016年
12月
29日
2017
年
1月
6日
新股流
通受限
40.29 40.29 1,582 63,738.78 63,738.78 -
603877
太平
鸟
2016年
12月
29日
2017
年
1月
9日
新股流
通受限
21.30 21.30 2,862 60,960.60 60,960.60 -
603689
皖天
然气
2016年
12月
30日
2017
年
1月
10日
新股流
通受限
7.87 7.87 4,818 37,917.66 37,917.66 -
603266
天龙
股份
2016年
12月
30日
2017
年
1月
10日
新股流
通受限
14.63 14.63 1,562 22,852.06 22,852.06 -
603035
常熟
汽饰
2016年
12月
27日
2017
年
1月
5日
新股流
通受限
10.44 10.44 1,985 20,723.40 20,723.40 -
300587
天铁
股份
2016年
12月
28日
2017
年
1月
5日
新股流
通受限
14.11 14.11 1,438 20,290.18 20,290.18 -
603228
景旺
电子
2016年
12月
28日
2017
年
1月
6日
新股流
通受限
23.16 23.16 831 19,245.96 19,245.96 -
诺安主题精选混合 2016年年度报告摘要
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002840
华统
股份
2016年
12月
29日
2017
年
1月
10日
新股流
通受限
6.55 6.55 1,814 11,881.70 11,881.70 -
002838
道恩
股份
2016年
12月
28日
2017
年
1月
6日
新股流
通受限
15.28 15.28 681 10,405.68 10,405.68 -
603186
华正
新材
2016年
12月
26日
2017
年
1月
3日
新股流
通受限
5.37 5.37 1,874 10,063.38 10,063.38 -
603032
德新
交运
2016年
12月
27日
2017
年
1月
5日
新股流
通受限
5.81 5.81 1,628 9,458.68 9,458.68 -
300586
美联
新材
2016年
12月
26日
2017
年
1月
4日
新股流
通受限
9.30 9.30 1,006 9,355.80 9,355.80 -
300591
万里
马
2016年
12月
30日
2017
年
1月
10日
新股流
通受限
3.07 3.07 2,397 7,358.79 7,358.79 -
300588
熙菱
信息
2016年
12月
27日
2017
年
1月
5日
新股流
通受限
4.94 4.94 1,380 6,817.20 6,817.20 -
注：截至本报告期末2016年12月31日止，本基金无因认购新发/增发证券而于期末持有的流通
受限债券及权证。
7.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
金额单位：人民币元
股票
代码
股票名
称
停牌日
期
停牌
原因
期末
估值单价
复牌日
期
复牌
开盘单价
数量（股） 期末
成本总额
期末估值
总额
备注
603986
兆易创
新
2016年
9月
19日
重大事
项
177.97
2017年
3月13日
195.77 665 15,467.90 118,350.05 -
300526
中潜股
份
2016年
12月
7日
重大事
项
107.03 - - 984 10,332.00 105,317.52 -
诺安主题精选混合 2016年年度报告摘要
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300537
广信材
料
2016年
10月
12日
重大事
项
48.79
2017年
1月13日
43.91 1,024 9,410.56 49,960.96 -
7.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
7.4.9.3.1 银行间市场债券正回购
截至本报告期末2016年12月31日止，本基金无从事银行间市场债券正回购交易形成的卖
出回购证券款，无抵押债券。
7.4.9.3.2 交易所市场债券正回购
截至本报告期末2016年12月31日止，本基金无从事证券交易所债券正回购交易形成的卖
出回购证券款，无抵押债券。
7.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
1.公允价值
(1)不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值接近于
公允价值。
(2)以公允价值计量的金融工具
①金融工具公允价值计量的方法
本基金对以公允价值进行后续计量的金融资产与金融负债根据对计量整体具有重大意义的最
低层级的输入值确定公允价值计量层级。
②各层级金融工具公允价值
于2016年12月31日，本基金持有的以公允价值计量的金融工具中属于第一层级的余额为
132,175,735.30元，第二层级的余额为273,628.53 元，第三层级的余额为417,849.87元，其
中列入属于第三层级的金融工具为未上市交易的股票。(2015年12月31日：第一层级的余额为
326,046,848.09元，无属于第二层级和第三层级的余额)。
③公允价值所属层级间的重大变动
对于证券交易所上市的股票，若出现重大事项停牌、交易不活跃、或属于非公开发行等情况，
本基金分别于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及限售期间将相关股票的公允价值
列入第二层级或第三层级，上述事项解除时将相关股票的公允价值列入第一层级。
2.除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
诺安主题精选混合 2016年年度报告摘要
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§8 投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资
132,867,213.70 66.59
其中：股票
132,867,213.70 66.59
2 固定收益投资
- -
其中：债券
- -
资产支持证券
- -
3 贵金属投资
- -
4 金融衍生品投资
- -
5 买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返售金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计
66,571,524.34 33.36
7 其他各项资产
103,681.58 0.05
8 合计
199,542,419.62 100.00
8.2 期末按行业分类的股票投资组合
8.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值
占基金资产净值比例（％）
A
农、林、牧、渔业
18,974,900.00 9.61
B
采矿业
- -
C
制造业
101,414,290.85 51.34
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
37,917.66 0.02
E
建筑业
118,924.74 0.06
F
批发和零售业
3,378,960.00 1.71
G
交通运输、仓储和邮政业
9,458.68 0.00
H
住宿和餐饮业
- -
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
8,825,981.77 4.47
J
金融业
106,780.00 0.05
K
房地产业
- -
L
租赁和商务服务业
- -
诺安主题精选混合 2016年年度报告摘要
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M
科学研究和技术服务业
- -
N
水利、环境和公共设施管理业
- -
O
居民服务、修理和其他服务业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和社会工作
- -
R
文化、体育和娱乐业
- -
S
综合
- -
合计
132,867,213.70 67.26
8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 600867
通化东宝
635,000 13,925,550.00 7.05
2 600598
北大荒
800,000 9,760,000.00 4.94
3 000998
隆平高科
430,000 9,214,900.00 4.66
4 600038
中直股份
190,000 9,199,800.00 4.66
5 600479
千金药业
557,400 8,790,198.00 4.45
6 002624
完美世界
290,000 8,639,100.00 4.37
7 002353
杰瑞股份
400,000 8,120,000.00 4.11
8 002241
歌尔股份
270,000 7,160,400.00 3.62
9 002705
新宝股份
420,000 7,102,200.00 3.60
10 600686
金龙汽车
490,000 6,962,900.00 3.52
注：投资者欲了解本报告期末投资的所有股票明细，应阅读登载于www.lionfund.com.cn网站的年
度报告正文。
8.4 报告期内股票投资组合的重大变动
8.4.1
累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 002131
利欧股份
23,003,886.28 5.60
2 002155
湖南黄金
22,296,015.18 5.43
3 002179
中航光电
18,964,220.08 4.62
4 600566
济川药业
18,798,498.69 4.58
5 002517
恺英网络
18,562,876.32 4.52
6 603899
晨光文具
16,922,167.86 4.12
诺安主题精选混合 2016年年度报告摘要
第 24 页 共31 页
7 000758
中色股份
16,234,538.55 3.95
8 300203
聚光科技
15,888,871.20 3.87
9 000423
东阿阿胶
14,259,666.74 3.47
10 002563
森马服饰
13,890,197.00 3.38
11 600896
中海海盛
12,506,724.50 3.04
12 300144
宋城演艺
12,118,666.38 2.95
13 002624
完美世界
11,952,496.00 2.91
14 000892
欢瑞世纪
11,577,794.00 2.82
15 300199
翰宇药业
10,978,379.31 2.67
16 300418
昆仑万维
10,382,118.00 2.53
17 002241
歌尔股份
9,976,831.00 2.43
18 002308
威创股份
9,596,485.23 2.34
19 600479
千金药业
9,572,684.71 2.33
20 601616
广电电气
9,454,303.00 2.30
21 600598
北大荒
9,204,629.00 2.24
22 600615
丰华股份
8,988,067.30 2.19
23 300182
捷成股份
8,747,908.81 2.13
24 600038
中直股份
8,731,178.16 2.13
25 300031
宝通科技
8,672,547.64 2.11
26 002292
奥飞娱乐
8,495,806.73 2.07
27 600138
中青旅
8,418,837.60 2.05
28 000998
隆平高科
8,399,306.75 2.04
29 002354
天神娱乐
8,281,941.90 2.02
30 600547
山东黄金
8,235,933.00 2.00
注：本期累计买入金额按买卖成交金额,不考虑相关交易费用。
8.4.2
累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 002368
太极股份
53,275,439.40 12.97
2 600566
济川药业
25,498,817.64 6.21
3 002131
利欧股份
24,208,093.42 5.89
4 002179
中航光电
21,557,110.18 5.25
5 000423
东阿阿胶
21,490,967.75 5.23
6 600079
人福医药
20,819,986.31 5.07
7 002155
湖南黄金
20,709,081.04 5.04
诺安主题精选混合 2016年年度报告摘要
第 25 页 共31 页
8 600305
恒顺醋业
19,823,262.55 4.82
9 002294
信立泰
19,438,952.90 4.73
10 600138
中青旅
19,312,249.66 4.70
11 000963
华东医药
18,056,364.56 4.39
12 002004
华邦健康
17,420,031.81 4.24
13 000919
金陵药业
15,893,267.08 3.87
14 000758
中色股份
15,869,517.21 3.86
15 002517
恺英网络
15,454,471.14 3.76
16 300347
泰格医药
15,221,716.20 3.70
17 300203
聚光科技
14,649,157.30 3.57
18 600511
国药股份
13,033,849.97 3.17
19 002563
森马服饰
12,746,455.78 3.10
20 600896
中海海盛
12,471,142.55 3.04
21 002400
省广股份
12,390,136.75 3.02
22 300144
宋城演艺
11,789,840.35 2.87
23 603899
晨光文具
11,446,853.03 2.79
24 300199
翰宇药业
11,431,792.88 2.78
25 002376
新北洋
10,926,363.20 2.66
26 300296
利亚德
10,233,187.39 2.49
27 000892
欢瑞世纪
10,224,502.80 2.49
28 300418
昆仑万维
9,872,766.95 2.40
29 601098
中南传媒
9,692,088.57 2.36
30 600615
丰华股份
9,533,949.36 2.32
31 300031
宝通科技
9,138,571.29 2.22
32 002354
天神娱乐
8,605,837.00 2.09
33 601616
广电电气
8,569,058.76 2.09
34 300026
红日药业
8,486,850.50 2.07
35 600547
山东黄金
8,411,933.95 2.05
注：本期累计卖出金额按买卖成交金额,不考虑相关交易费用。
8.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额
667,383,211.79
卖出股票收入（成交）总额
809,032,047.91
注：买入股票成本、卖出股票收入均按买卖成交金额填列，不考虑相关交易费用。
8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
诺安主题精选混合 2016年年度报告摘要
第 26 页 共31 页
8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
8.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
8.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资股指期货。
8.10.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期未投资股指期货。
8.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
8.11.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期未投资国债期货。
8.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资国债期货。
8.11.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期未投资国债期货。
8.12 投资组合报告附注
8.12.1
本基金本报告期投资的前十名证券的发行主体,除北大荒外，本报告期没有出
现被监管部门立案调查的情形,也没有出现在报告编制日前一年内受到公开谴
责、处罚的情形。
黑龙江北大荒农业股份有限公司于2016年8月29日收到《中国证券监督管理委员会行政处
罚决定书》（[2016]102号），主要是因为公司全资子公司北大荒鑫亚经贸有限责任公司虚增了
2011年度利润，导致北大荒2011年年度报告存在虚假陈述，违反了《证券法》第六十三条关于
“上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗
诺安主题精选混合 2016年年度报告摘要
第 27 页 共31 页
漏”的规定，构成《证券法》第一百九十三条第一款所述信息披露违法行为，中国证券监督管理
委员依法对公司相关当事人做出了处罚决定。
截至本报告期末，北大荒（600598）为本基金前十大重仓股。从投资的角度看，我们认为该
公司估值和成长匹配，农业供给侧改革有助于进一步提升公司的长期发展空间，上述行政处罚措
施将使得公司更加规范的经营和管理，有持续增长和提升长期竞争力的潜力，因此本基金继续持
有北大荒。本基金对该股票的投资符合法律法规和公司制度。
8.12.2 本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的
股票。
8.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1
存出保证金
91,888.05
2
应收证券清算款
-
3
应收股利
-
4
应收利息
10,805.40
5
应收申购款
988.13
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
103,681.58
8.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有的处于转股期的可转换债券。
8.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限情况。
8.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。
§9 基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人结构 持有人户数
(户)
户均持有的
基金份额 机构投资者 个人投资者
诺安主题精选混合 2016年年度报告摘要
第 28 页 共31 页
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
5,260 24,240.90 28,020,853.30 21.98% 99,486,290.53 78.02%
9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员
持有本基金
1,984,348.80 1.5563%
9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金投资和研究
部门负责人持有本开放式基金
>=100
本基金基金经理持有本开放式基金
0
§10 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（ 2010 年9 月15 日 ）基金份额总额
3,309,251,362.03
本报告期期初基金份额总额
232,463,074.58
本报告期基金总申购份额
13,941,951.09
减:本报告期基金总赎回份额
118,897,881.84
本报告期基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列）
-
本报告期期末基金份额总额 127,507,143.83
注：总申购份额含红利再投、转换入份额,总赎回份额含转换出份额。
§11 重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内，未召开本基金的基金份额持有人大会，没有基金份额持有人大会决议。
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本报告期内，基金管理人于2016 年11月15日在《中国证券报》发布了《诺安基金管理有
限公司关于督察长变更的公告》、《诺安基金管理有限公司关于增聘高级管理人员的公告》的
公告。自2016年11月15日起，陈勇不再担任公司督察长，转任公司副总经理。自2016年
11月15日起，马宏任公司督察长。
诺安主题精选混合 2016年年度报告摘要
第 29 页 共31 页
本报告期内，基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内，无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
11.4 基金投资策略的改变
本报告期内，基金的投资组合策略没有重大改变。
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期内本基金聘请的会计师事务所没有发生变更。
本报告期应支付给所聘任会计师事务所的审计费为4万元。截至本报告期末，该事务所已
提供审计服务的连续年限：4年。
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
2016年6月，针对深圳证监局向公司出具的《关于对诺安基金管理有限公司采取暂停办理
相关业务措施的决定》，以及对相关人员的警示，公司高度重视，认真落实整改要求，加强制
度和风控措施，着力进一步加强公司内部控制和风险管理能力，一次性通过深圳证监局整改验
收。
本报告期内，本基金托管人的托管业务部门及其相关高级管理人员无受稽查或处罚等情况。
11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
股票交易 应支付该券商的佣金
券商名称
交易单元
数量 成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
备注
方正证券
1 593,120,530.14 40.28% 540,510.87 39.98% -
中泰证券
1 371,835,605.83 25.25% 346,290.41 25.61% -
英大证券
1 366,053,734.52 24.86% 333,584.60 24.67% -
申万宏源
1 141,427,428.91 9.60% 131,710.92 9.74% -
信达证券
1 - - - - -
国海证券
1 - - - - -
诺安主题精选混合 2016年年度报告摘要
第 30 页 共31 页
国联证券
1 - - - - -
财达证券
1 - - - - -
大通证券
1 - - - - -
注：1、本报告期租用证券公司交易单元的变更情况：无。
2、专用交易单元的选择标准和程序
基金管理人选择使用基金专用交易单元的证券经营机构的选择标准为：
(1)、实力雄厚，信誉良好，注册资本不少于3 亿元人民币。
(2)、财务状况良好，各项财务指标显示公司经营状况稳定。
(3)、经营行为规范，最近两年未发生重大违规行为而受到中国证监会处罚。
(4)、内部管理规范、严格，具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度保密的要求。
(5)、具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施符合代理本基金进行证券交易的需
要，并能为本基金提供全面的信息服务。
(6)、研究实力较强，有固定的研究机构和专门的研究人员，能及时为本基金提供高质量的咨询
服务。
基金管理人根据以上标准进行评估后确定证券经营机构的选择，与被选择的券商签订《专用证券
交易单元租用协议》。
11.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
债券交易 债券回购交易 权证交易
券商名称
成交金额
占当期债券
成交总额的比
例
成交金额
占当期债
券回购
成交总额
的比例
成交金额
占当期权证
成交总额的
比例
方正证券
- - - - - -
中泰证券
- - - - - -
英大证券
- - - - - -
申万宏源
- -70,000,000.00 100.00% - -
信达证券
- - - - - -
国海证券
- - - - - -
国联证券
- - - - - -
财达证券
- - - - - -
大通证券
- - - - - -
诺安主题精选混合 2016年年度报告摘要
第 31 页 共31 页
投资者对本报告书如有疑问，可致电本基金管理人全国统一客户服务电话：400-888-8998，
亦可至基金管理人网站 www.lionfund.com.cn查阅详情。
诺安基金管理有限公司
2017年3月30日
